新时代证券股份有限公司

2018 年年度报告公开信息

二〇一九年四月

重 要 提 示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本报告经公司第一届董事会第五次会议审议通过。应到董事6人，实到董事4人，董事邓雯

女士全权委托董事长叶顺德先生代为出席会议并行使表决权利，独立董事张磊先生全权委托独

立董事陈卫东先生代为出席会议并行使表决权利。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报

告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

本公司2018年度财务报表业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）按照中国注册会计师审

计准则审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

公司董事长兼总经理叶顺德先生、财务负责人秦皓先生和财务部总经理楚明洁女士声明：

保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。

目 录

一、公司基本信息................................................................................................................................4

二、公司单项业务资格........................................................................................................................4

三、公司住所........................................................................................................................................5

四、公司股东情况................................................................................................................................6

五、公司历史沿革................................................................................................................................6

六、公司组织结构、分支机构............................................................................................................6

七、公司经营情况..............................................................................................................................10

八、内部控制......................................................................................................................................14

九、公司董事、监事和高级管理人员薪酬情况..............................................................................15

十、履行社会责任情况......................................................................................................................16

十一、财务审计报告..........................................................................................................................16

一、公司基本信息

公司法定中文名称：新时代证券股份有限公司

公司法定英文名称：New Times Securities Co., Ltd

公司法定代表人：叶顺德

公司总经理：叶顺德

公司注册资本：人民币 291,000万元

二、公司单项业务资格

1、证券经纪业务资格

2、证券投资咨询业务资格

3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格

4、证券承销与保荐资格

5、证券自营业务资格

6、证券投资基金代销业务资格

7、权证交易代理业务资格

8、网上证券委托业务资格

9、外币有价证券经纪业务资格

10、B股交易资格

11、银行间同业拆借和债券交易资格

12、企业所得税汇总纳税资格

13、公开发行股票询价对象资格

14、证券资产管理业务资格

15、证券经纪人制度实施资格

16、全国中小企业股份转让系统推荐业务、经纪业务、做市业务资格

17、融资融券业务资格

18、中小企业私募债券承销资格

19、代销金融产品业务资格

20、保险兼业代理业务资格

21、互联网信息服务资格

22、证券业务外汇经营资格

23、中国证券登记结算参与人资格

24、转融通业务资格

25、股票质押式回购业务资格

26、约定购回式证券交易业务资格

27、为期货公司提供中间介绍业务资格

28、见证开户业务资格

29、受托管理保险资金资格

30、网上开户（含手机开户）业务资格

31、港股通业务资格

32、私募基金综合托管业务

33、客户资金消费支付服务资格

34、债券质押式报价回购业务

35、直接投资业务

36、集合及定向资产管理业务

37、期权结算业务资格

38、客户资金第三方存管下单客户多银行服务

39、参与股指期货交易

公司具备上海证券交易所会员资格、上海证券交易所股票期权交易参与人资格、中国期货

业协会会员资格、深圳证券交易所会员资格及中国证券业协会会员资格、重庆股份转让中心会

员资格、中国证券投资基金业协会会员资格。

公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务

顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；证券资产管理业务；融资融券业务；

代销金融产品业务；保险兼业代理业务；互联网信息服务。（企业依法自主选择经营项目，开

展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事

本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

三、公司住所

公司注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501

公司办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501

邮政编码：100086

公司网址：www.xsdzq.cn

电子信箱：dshbgs@xsdzq.cn

四、公司股东情况

截至报告期末，公司共有12家股东。其中，前五大股东持股情况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）

1 上海宜利实业发展有限公司 1,323,444,759 45.479

2 新时代远景（北京）投资有限公司 311,737,567 10.713

3 包头市北普实业有限公司 291,979,222 10.034

4 潍坊创科实业有限公司 285,224,811 9.801

5 北京新天地互动多媒体技术有限公司 227,092,491 7.803

五、公司历史沿革

新时代证券股份有限公司前身是新时代证券有限责任公司（以下简称“新时代有限”）。

新时代有限是经中国证监会批准，于 2003年 6月 26日正式成立，注册资本为人民币 52,200

万元，总部设在北京。

2009年 2月 17日，经中国证监会批准，新时代有限吸收合并上海远东证券有限公司，

注册资本增加到 112,559.38562万元。

2010年 9月 15日，经中国证监会批准，新时代有限进行利润转增股本，注册资本增加

到 146,327.201306万元。

2013 年 6 月 16 日，经中国证监会批准，新时代有限进行增资扩股，注册资本增加到

169,305.142482万元。

2015 年 8 月 18 日，新时代有限整体变更为新时代证券股份有限公司，注册资本为

169,305.1426万元，股份总额为 169,305.1426万股。

2016年 9月 26日，新时代证券向老股东定向募集资金，为公司增资扩股。增资扩股后，

公司注册资本为 291,000万元，股份总额为 291,000万股。

六、公司组织结构、分支机构

（一）公司组织结构

公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为公司法

定代表人。

公司董事会下设发展战略委员会、审计与风险控制委员会、薪酬与提名委员会。

公司设有董事会办公室、总经理办公室、监事会办公室、财务部、人力资源部、经纪业务

管理总部、投资银行总部、质量控制部、场外市场部、固定收益总部、债券融资总部、证券投

资部、融资融券部、资产管理总部、清算存管部、资产托管部、信息技术部、研究所、合规管

理部、稽核部和风险控制部等 21个业务经营及综合管理部门。

公司设有上海分公司、天津分公司、北京分公司、山东分公司和深圳分公司。

公司经纪业务管理总部下辖 64家证券营业部。

公司组织结构如图下：

（二）公司分支机构和控股子公司

1、分公司

截至本报告期末，公司共有五家分公司：上海分公司、天津分公司、北京分公司、山东分

公司和深圳分公司。

公司分公司概况见下表：

序号

名 称 地 址 设立时间 负责人 联系电话

1 上海分公司中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号 5 层

2009.6 张 军 021-68865993

2 天津分公司天津市河西区苏州道 2 号文华中心 20 层 2002

2013.5 柳 伟 022-83652316

3 北京分公司北京市海淀区中关村东路 66号 1 号楼 21 层 2510

2015.6 王华松 010-62672700

4 山东分公司青岛市崂山区秦岭路 8 号金石馆 1707 室

2015.6 国红军 0532-85886168

5 深圳分公司深圳市福田区福田街道福华一路 88号中心商务大厦 1502

2016.6 肖毅壮 0755-82312826

注：经中国证监会西藏监管局《关于核准新时代证券股份有限公司撤销西藏分公司的批复》（藏证监发【2018】028号）

及《关于对新时代证券股份有限公司西藏分公司撤销方案实施情况的核查意见》（藏证监函【2018】210号）批准，公司于2018

年10月11日完成西藏分公司撤销工作。

2、证券营业部

截至本报告期末，公司共有 64家证券营业部，具体分布情况如下表：

分布地区 营业部数量

北京 9

上海 6

天津 3

重庆 1

内蒙古 6

河北 1

河南 10

湖北 2

山东 4

湖南 1

江苏 4

浙江 3

福建 1

广东 8

四川 4

山西 1

合计 64

注：2018 年 4 月 16 日，根据公司第一届董事会第三次会议决议，并经广东证监局《关于核准新时代证券股份有限公司

撤销汕头莱美路证券营业部的批复》（广东证监许可【2017】8 号）批准，该营业部正式撤销。

3、控股子公司

截至报告期末，公司控股子公司为融通基金、宏图资本和宏图基金，其基本情况如下表：

公司名称 融通基金管理有限公司新时代宏图资本管理有限

公司北京新时代宏图基金管理

有限公司

注册地址深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼 16 层 1601

北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼 13 层 1601

办公地址深圳市南山区华侨城汉

唐大厦 13、14 层

北京市海淀区北三环西路

99 号院 1 号楼 16 层 1601

北京市海淀区北三环西路

99 号院 1 号楼 13 层 1601

联系电话 0755-26935005 010-83561113 010-69004673

成立日期 2001 年 5 月 20 日 2012 年 9 月 5 日 2014 年 5 月 5 日

注册资本 壹亿贰仟伍佰万元 柒亿元 壹亿元

持股比例 60% 100% 100%

法定代表人

高峰 秦皓 秦皓

经营范围

发起设立基金；基金管

理业务（具体经营业务按证监会颁发的经营许

可证办理）

投资管理、资产管理（“1、

未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、

不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不

得对所投资企业以外的其

他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不

受 损 失 或 者 承 诺 最低 收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；

依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的

内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和

限制类项目的经营活动。）

投资管理、资产管理（“1、

未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、

不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不

得对所投资企业以外的其

他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不

受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；

依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的

内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和

限制类项目的经营活动。）

（三）公司员工情况

截至报告期末，公司共有员工 1483人。具体情况如下表：

项 目 类 别 人 数 比 例（%）

岗位人数

经纪业务 1056 71.21

投行 122 8.23

自营 38 2.56

资产管理 39 2.63

研发投顾 80 5.39

信息技术 31 2.09

财务清算 29 1.96

内控 35 2.36

行政 53 3.57

合计 1483 100

学历与学位

博士 14 0.94

硕士 273 18.41

本科 805 54.28

大专 317 21.38

大专以下 74 4.99

合计 1483 100

年龄分布

40 岁以上 554 37.36

35-40 岁 239 16.11

30-34 岁 335 22.59

30 岁以下 355 23.94

合计 1483 100

七、公司经营情况

（一）公司经营概况

2018年，世界经济增长动力减弱、全球贸易增速放缓，中国经济呈现总体平稳、稳中有

进的良好态势。在去杠杆和中美贸易战的大背景下，证券市场经历大幅波动。2018年，上证

综指全年下跌 24.59%，深证成指全年下跌 34.42%，创业板指数全年下跌 28.65%，股票基金

日均交易额下降 20.10%。根据中国证券业协会统计，国内证券行业在 2018年末总资产为人

民币 6.26万亿元，净资产为人民币 1.89万亿元，较 2018年初增长 2.16%；行业全年收入人

民币 2,662.87亿元，净利润人民币 666.20亿元，分别下降 14.47%和 41.04%。随着行业监

管形势不断变化，行业创新的力度和节奏也在发生转变，证券公司积极通过转型升级推动各项

业务向前发展。

2018年，面对复杂多变的经济形势和行业转型升级所带来的压力与挑战，在全体股东的

大力支持下，在董事会的坚强领导下，公司上下统一思想，坚定信心，齐心协力，克服重重困

难，坚持稳健经营策略，严控流动性风险，加强合规管控和风险管理，坚持增收节支，有效保

证公司稳定经营，并取得良好的业绩。

报告期内，公司累计实现营业收入 196,801.66万元，实现营业利润 45,112.92万元，实

现净利润 26,406.58 万元。其中，母公司实现营业收入 116,148.68 万元，实现营业利润

45,498.76 万元，实现净利润 32,768.00 万元。截止 2018 年 12 月 31 日，公司资产总额为

2,708,752.20万元。其中，母公司资产总额为 2,558,000.75万元，净资产 976,826.96万元，

净资本 744,762.52万元。

（二）公司资产负债分析

1、公司资产结构

截至 2018年 12月 31日，公司总资产 2,558,000.75万元，扣除客户存放的证券交易结

算资金后，资产总额 2,066,286.03万元，其中：金融资产账面价值 1,335,520.37万元（包含

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资、买

入返售金融资产、衍生金融资产），占总资产的比例为 64.63%；长期股权投资 213,500.00

万元，占总资产的比例为 10.33%；融出资金 347,758.74万元，占总资产的比例为 16.83%；

固定资产等其他资产 116,801.56 万元，占总资产的比例为 5.65%；其他自有货币性资产

52,705.36万元，占总资产的比例为 2.55%。公司金融资产及融出资金占比较高，资金已得到

较为充分的利用，长期资产占用规模较为稳定，资产流动性良好。报告期末，公司负债总额

1,581,173.79万元，扣除客户存放的结算资金后，负债总额为 1,060,357.03万元，资产负债

率为 51.32%，偿债能力较强。

2、公司主要融资渠道和负债结构

公司主要融资渠道为发行公司债券、次级债券、转融通融入资金、发行收益凭证、卖出回

购融入资金、同业拆借等。

在符合监管要求前提下，公司通过大力拓展外部融资渠道形成长、中、短期资金搭配结构，

满足公司业务发展对各期限资金需求，逐步提高公司流动性风险管理水平，2018年度公司各

项流动性风险管理指标均符合监管要求。

截至 2018年 12月 31日，公司负债总额 1,581,173.79万元，扣除客户存放的结算资金

后，负债总额为 1,060,357.03万元，其中卖出回购金融资产款余额 734,005.20万元，拆入资

金余额 46,900.00万元，应付债券余额 226,645.85万元，其他期末负债主要为应付利息、应

付职工薪酬、应交税费、预计负债和其他。

3、公司现金流转情况

2018年度，母公司现金及现金等价物净增加额-122,090.78万元，其中经营活动产生的现

金净流量为-217,653.94万元，投资活动产生的现金净流量为 226,477.16万元，筹资活动产生

的现金净流量为-131,035.82万元。

经营活动产生的现金净流入主要是现金流入处置交易性金融资产、收取利息手续费及佣

金、拆入回购业务与现金流出支付代理买卖证券款、支付利息手续费及佣金、为职工支付现金

及各项税费轧差所致；投资活动产生的现金净流入主要是收回投资可供出售资管计划、理财产

品、债券资金所致；筹资活动产生的现金净流入主要是发行、偿付收益凭证及支付利息。

4、主营业务发展情况

（1）经纪业务

公司经纪业务涵盖了传统经纪业务、融资融券等信用业务、金融产品销售、资产托管及一

些创新业务。

2018年，面对监管政策趋严、行业竞争加剧、佣金率持续下滑、市场震荡调整的多重考

验，公司经纪业务条线紧紧围绕新增目标积极拓展各项业务。截至报告期末，公司经纪业务体

系各分支机构托管资产（全口径）683亿元；本年新增开户数 103,864户，新增开户数市场占

比 8.29‰，创公司历史新高；期末客户结存数 807,474户，结存客户数市场占比 5.51‰，较

上年末提升 5%；本年信用账户开户数 1,616户，信用账户开户数平均市场占比 7.95‰，合格

信用账户结存数 22,224户，结存客户数市场占比由期初的 4.31‰提升至期末的 4.41‰。

2018年，公司大力支持融资融券业务发展。截至报告期末，公司融资融券余额 33.90亿

元，负债总额 35.01亿元，融资融券余额市场占比由期初的 3.50‰提升至期末的 4.49‰，创

公司历史新高；股票质押业务存续规模为 11.31亿元。在信用业务稳步发展的同时，公司不断

强化和完善风险管理工作，提高风险预警能力，加强盯市预警风险提示。截至报告期末，公司

融资融券业务整体维持担保比例为 216.96%，股票质押业务整体履约保障比例为 160.45%，

全年信用业务未发生重大风险事件。

同时，公司持续拓展资产托管业务，与多家大型券商建立了基金托管和基金运营服务外包

合作关系。截至报告期末，公司累计已上线综合服务（托管）及外包产品 103支，存续产品

56支，存续产品规模为 5.34亿元；PB投资管理系统累计上线项目 84个，存续项目 30个，

存续规模为 19.29亿元。

报告期内，公司经纪业务实现营业收入 70,196.50万元，比上年同期下降 22.04%；实现

业务成本 33,507.57万元，比上年同期下降 14.39%；实现营业利润 36,688.93万元，比上年

同期下降 27.92%。

2019年，公司经纪业务将继续围绕提升收入市占率和交易市占率的核心指标，制定有效

策略，通过持续推进零售业务良好较快发展、加强机构类业务开拓与落地、继续加大融资类业

务开发力度、有效推动财富管理转型等一系列措施，切实提高经纪业务在行业中竞争优势。

（2）投资银行业务

公司投资银行业务以服务于成长型企业为目标，坚持“与客户共同成长”的理念，本着为客

户负责的态度，以专业的眼光准确判断企业的特质，确保企业以最优的时间和财务成本达到既

定的融资目标，致力于实现股权、债权和结构性融资平衡发展，形成全方位的融资和顾问服务

平台。

2018年，公司投资银行体系坚持以“控制风险、稳定运营”为目标，加强业务体系整合，

合理调控降低运营成本，有效化解业务风险。

报告期内，公司发行 4 只公募债券，分别是：“18 鲁高 Y1”、“18鲁高 Y2”、“18

牡资 01”和“18徐工 Y1”，发行 1只私募公司债券“18南湖 01”，融资总规模达 56.2亿

元；如期兑付完毕“16必康债”、“PR冀渤海”、“17三胞 01”、“16中林 01”等 4只

债券。同时，采取有效措施，积极处置“16弘债 01、02、03”等 3只债券的违约情况，切实

督促履行受托管理义务。

报告期内，公司新三板业务新增挂牌企业 8家，目前在审挂牌申报 2家，累计实现挂牌

企业 161家；完成定向发行业务 16笔，目前在审定增项目 3家，持续督导项目 130家；做市

业务稳步发展，累计做市股票 40只，其中退出做市股票 37只。

报告期内，公司投资银行业务实现营业收入 2,935.42万元，比上年同期下降 85.48%；实

现业务成本 7,257.41万元，比上年同期下降 58.38%；实现营业利润-4,321.98万元，比上年

同期下降 255.41%。

2019年，公司投资银行业务将选择优质企业，深度挖掘企业价值，带动其他相关业务发

展，强化业务协同，对做市业务进行调整，清除风险项目。

（3）自营投资业务

2018年，国内宏观经济和金融市场变化剧烈。受去杠杆政策调整、中美贸易摩擦以及信

用收缩等因素的影响，但全年债市表现良好。股票市场则跌宕起伏，经历年初短暂的上涨行情

后便开始一路下行，各类指数平均下跌幅度超过 20%。

2018年，公司自营投资业务严格控制信用风险，充分把握市场机会，调整持仓结构，较

好地实现了投资收益，在此基础上，对各大类资产进行了合理的的调整和从容的布局，为 2019

年业务开展打好基础。

报告期内，公司自营投资业务前期对各类资产的配置迎来收获期。在债券市场整体牛市的

背景下，前期重仓布局的债券类资产获得了较好的资本利得和利息收入。报告期内，公司利用

牛市流动性好转的特征，不断调整仓位，降低债券组合的信用风险，同时，抓住权益市场短暂

的机会，适时减持前期重仓加码的转债类资产，取得了良好的收益。公司前期较低的权益类资

产仓位配置，令公司自营投资业务于市场下跌期间未受到显著影响，直至股指到达绝对低位后，

逐步战略性加仓，贡献了可观的收益。

报告期内，公司自营投资业务实现营业收入 45,050.44万元，比上年同期上升 1376.84%；

实现业务成本 8,049.28万元，比上年同期上升 362.95%；实现营业利润 37,001.17万元，比

上年同期上升 802.51%。

2019年，公司自营业务将继续坚持稳健投资策略，以取得各大类资产的平均市场收益为

第一目标，通过信用挖掘、精细化的操作和严格的风险控制，努力获取超额收益。同时，加强

资本中介业务和套利交易业务的开展力度，增厚组合整体收益，积极与公司其他业务条线展开

合作，挖掘新的盈利模式。

（4）资产管理业务

2018年，随着监管新规不断出台，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》于同

年 4月 27日发布，银行理财和证券期货私募资管业务的细则于同年 9月和 10月陆续落地。

受此影响，券商资管规模持续下降，银行理财规模也出现萎缩。

2018年，公司资产管理业务积极应对外部监管环境和市场环境的变化，加快业务转型，

坚持稳健经营，严格控制风险。

报告期内，公司资产管理业务有效防范行业主要面临的股票质押项目违约、融资方延付本

息、信用债券违约三大风险，管理资产规模排名稳定在 40名左右，“新时代新财富 33号 2

期集合资产管理计划”荣获“2017年度金牛券商集合资管计划”。报告期内，公司完成 ABS

团队组建，并已报送项目 1个，已立项项目 2个，储备项目 4个。

报告期内，公司资产管理业务实现营业收入 1,585.33万元，比上年同期下降 82.77%；实

现业务成本 2,321.52万元，比上年同期下降 53.17%；实现营业利润-736.18万元，比上年同

期下降 117.36%。

2019年，公司资产管理业务将继续积极应对经营环境的变化，加强主动管理业务发展，

提升投研实力，丰富投资类产品类型，加强渠道建设，重视融资类业务发展，积极推进通道业

务转型，开展主动投资非标业务，争取实现规模排名和收入排名的双提升。

（5）研究业务

公司研究业务专门从事与证券业务相关的宏观、行业和策略研究，致力于发现证券市场投

资机会，力争为投资者提供专业、及时和公允的投资建议，满足投资者对研究服务的全方位需

求。

2018年，公司研究业务范围覆盖 16个行业、逾 340家 A股上市公司，通过全方位的研

究服务为公募基金公司、保险公司、私募基金、财务公司、信托公司等机构投资者提供了专业

的研究咨询。同时，公司研究业务着力于内部业务协同，为公司各业务线提供研究服务，通过

积极开展研究策划如：各类主题投资研讨会、电话会议、产业链调研等形式，提升品牌影响力，

增强客户粘性，开拓研究销售收入。

报告期内，公司研究业务通过打造特色研究品牌，逐步提高行业影响力。在第十二届

（2018）卖方分析师水晶球奖榜单中，公司荣获进步最快研究机构第一名，中小盘研究第一

名，在近几年新开展机构研究业务的券商中拔得头筹。

报告期内，公司研究业务实现营业收入 2,142.94万元；实现业务成本 6,207.94万元，比

上年同期上升 277.53%；实现营业利润-4,065.00万元，比上年同期下降 147.21%。

2019年，公司研究业务将继续开展特色研究服务，全面加强研究覆盖和对重点机构客户

的服务覆盖，也将继续着力于提高研究业务在上市公司和机构客户中的影响力。同时，公司研

究业务将深化产业研究体系，通过与内部各业务线的协作，主动开发业务机会，创造更大价值。

八、内部控制

公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引要求，于内部控制评价报告基

准日（2018年 12月 31日），对公司内部控制进行了评价，根据公司财务报告内部控制重大

缺陷的认定情况，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷；根据公司非财务报告内部控制重大

缺陷认定情况，未发现公司存在非财务报告内部控制重大缺陷。公司董事会认为，公司已按照

企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

公司聘请了致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证了公司董事会对 2018年 12月 31日

与财务报表相关的内部控制有效性的认定。会计师认为，公司于 2018年 12月 31日在所有重

大方面有效地保持了按照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关的内部控制。

九、公司董事、监事和高级管理人员薪酬情况

根据《公司章程》规定，董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决

定。公司董事、监事报酬标准参照同行业相关情况确定，高级管理人员的报酬按照公司薪酬制

度确定。

报告期内，公司董事、监事和高级管理人员履职期间从公司获得报酬情况如下：

职务 人数报告期内报酬（含津贴）总

额（含税）/年（万元）持有公司股权/期权数量

（万元）

董 事 7 849.66 -

其中：独立董事 3 45 -

监 事 3 328.55 -

高级管理人员 7 2505.26 -

合计 17 3683.47 -

注：1、公司董事长兼任总经理，其薪酬统计在董事中。

2、报告期内，公司董事郑大刚先生于 2018 年 11 月 14 日辞去第一届董事会董事职务，其在履职

期间从公司获得报酬计入董事津贴内。

3、报告期内，公司原常务副总经理万勇先生于 2018 年 11 月 27 日辞任，其在履职期间从公司获

得报酬计入高级管理人员薪酬总额内。

十、履行社会责任情况

公司始终把回报社会作为企业发展使命之一，通过提升资本实力、延伸产业链条、扩充营

业网点、加大服务实体经济力度等多项举措，推动了公司快速发展，公司上缴税收及每股社会

贡献值稳定增长。

报告期内，公司积极履行社会责任，注重发挥自身优势，重点在金融扶贫、产业扶贫、慈

善扶贫和消费扶贫等方面发力，努力争当脱贫攻坚的贡献者、精准扶贫的实践者。公司充分利

用自身金融资源的优势和当地分支机构的特点，公司充分发挥人才、智力、资源、资本等方面

的优势进行宣讲，公司投行、研究所、营业部组成扶贫工作组深入结对帮扶县政府与企业，在

投融资，政策解读、行业形势分析等方面对企业进行指导和建议，助力企业发展。

公司积极响应中国证监会、证券业协会号召，履行企业公民的社会责任，积极落实公司各

项扶贫工作。以实际行动参与到中国证券业协会联合中国扶贫基金会在山西隰县开展“证券行

业助力扶贫”系列活动，公司捐建的隰县“新时代证券股份有限公司▪后堰村爱心光伏电站”

正式并网发电。

报告期内，公司经对国家级贫困县广西东兰县的扶贫工作进行调研考察，走访企业了解情

况，与广西东兰县人民政府、广西和丰药业分别签订“一司一县”、“一县一企”结对帮扶协

议。

公司将继续通过增加就业岗位、坚持定向扶贫和参与投资环保事业等方式，为公益事业开

展赋予新思想、新内涵，进一步丰富公司履行社会责任的形式和内容。

十一、财务审计报告

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审计报告

致同审字(2019)第 110ZA6331号

新时代证券股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了新时代证券股份有限公司（以下简称新时代证券公司）财务报

表，包括 2018年 12月 31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附

注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，

公允反映了新时代证券公司 2018年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2018年度的合并及公司的经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的

“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的

责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新时代证券公司，并履

行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当

的，为发表审计意见提供了基础。

三、其他信息

新时代证券公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包

括新时代证券公司 2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发

表任何形式的鉴证结论。

致同会计师事务所（特殊普通合伙）

中国北京朝阳区建国门外大街 22号赛特广场 5层邮编 100004电话 +86 10 8566 5588传真 +86 10 8566 5120www.grantthornton.cn

2

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，

考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一

致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当

报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

四、管理层和治理层对财务报表的责任

新时代证券公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其

实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由

于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估新时代证券公司的持续经营能力，披

露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划

清算新时代证券公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督新时代证券公司的财务报告过程。

五、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报

获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，

但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报

可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报

表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业

怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意

见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部

控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导

致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。