EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL Y LAS AUDITORÍAS

GUBERNAMENTALES

Econ. Nelson Shack YaltaContralor General de la República del Perú

15 de noviembre, 2018

1La Contraloría

General de la

República

¿QUÉ ES EL CONTROL

GUBERNAMENTAL?

TIPOS DE CONTROL

Monitores Ciudadanos

Audiencias Públicas

Auditores Juveniles

Postula con la Tuya

Atención de Denuncias

Control Simultáneo

Visita de Control

Orientación de Oficio

Control Concurrente

Control Posterior

Auditoría de Cumplimiento

Auditoría Financiera

Auditoría de Desempeño

Control Previo

Bonos, Endeudamiento, APP, OXI

Compras de Secreto Militar

Adicionales de Obra y Supervisión

Control GubernamentalControl

Interno

Control Social

Control Externo

Meta-evaluaciones

Prevención – Detección – Investigación -Sanción

Rol de la Contraloría

General de la República

Total de personal que componen SNC: 8, 902N° de OCIs: 826 a nivel nacional

2 ESTRATEGIA DEL CONTROL

GUBERNAMENTAL:

Principales Resultados del Control

Gubernamental

Nuevo Modelo de Control Concurrente

aplicado a la Reconstrucción con

Cambios y Megaproyectos

Principales resultados en el marco de

Postula con la Tuya

Proceso de Transferencia de Gestión

PRODUCTOS DE CONTROL PREVIOENERO - OCTUBRE 2018

Total: 93

14

19

0 1

7

03

58

0

10

20

30

40

50

60

70

COMPRAS DE SECRETO MILITAR ADICIONALES DE OBRA YSUPERVISIÓN

BONOS, ENDEUDAMIENTO, APP,OXI

Servicios de Control Previo por Nivel de Gobierno

NACIONAL REGIONAL LOCAL

SERVICIOS DE CONTROL SIMULTÁNEO ENERO - OCTUBRE 2018

Total:14,084

De enero a octubre, se efectuaron:• Contraloría General de la

República: 1352• Órgano de Control

Institucional: 12732

De enero a octubre, se efectuaron:• Gobierno Nacional 4223• Gobierno Regional 3328• Gobierno Local 6533

411 471 4704,2853,066

5,381

4,696

3,537

5,851

0

2,000

4,000

6,000

8,000

CONTROLCONCURRENTE

VISITA DE CONTROL ORIENTACIÓN DEOFICIO

Servicios de Control Simultaneo concluidospor tipo de órgano auditor (unidades)

CGR OCI TOTAL

1,798929

1,496982 1,059 1,287

1,916 1,549

3,068

01,0002,0003,0004,000

CONTROLCONCURRENTE

VISITA DE CONTROL ORIENTACIÓN DEOFICIO

Servicios de Control Simultaneoconcluidos por nivel de gobierno

NACIONAL REGIONAL LOCAL

SERVICIOS DE CONTROL POSTERIORENERO - OCTUBRE 2018

CONTROL POSTERIOR CGR OCI SOATotal

N° %AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO 116 514 630 38%AUDITORIA FINANCIERA 11 26 1002 1039 62%

TotalCantidad (N°) 127 540 1002 1669 100%

Porcentaje (%) 8% 32% 60% 100% -

Cantidad de servicios de control posterior concluidos por tipo de órgano auditor

Cantidad de servicios de control posterior concluidos por tipo de órgano auditor

CONTROL POSTERIOR NACIONAL REGIONAL LOCALTotal

N° %AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO 272 224 134 630 38%AUDITORIA FINANCIERA 481 418 140 1,039 62%

TotalCantidad (N°) 753 642 274 1,669 100%Porcentaje (%) 46% 38% 16% 100% -

CONTROL CONCURRENTE APLICADO A LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS

CONTROL CONCURRENTE APLICADO A LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS

SEGUNDO OPERATIVO "VIGILAMOS CONTIGO LA RECONSTRUCCIÓN"

ESTUDIO DEF. / EXP. TÉCNICO

1,034

EN EJECUCIÓN (*)

827

OBRAS CONCLUIDAS

923

EJECUCIÓN FINANCIERA 2017-2018

MONTO APROBADO: S/ 4,277 millones (3874 obras)

MONTO TRANSFERIDO: S/ 2,847 millones

MONTO COMPROMETIDO: S/ 1,788 millones

MONTO DEVENGADO: S/1, 075 millones

Fuente: Segundo Operativo Reconstrucción con Cambios.

INTERVENCIONES EN REGIONES INVOLUCRADAS (GOB. NACIONAL, REGIONAL Y LOCAL)

(*) Esta cifra sale de sumar intervenciones en ejecución en dos etapas: "en etapas previas" (actos preparatorios, convocatoria, etc.) que son 450 y

"en ejecución física" (con contrato firmado o en ejecución física propiamente dicha) que son 369.

Fuente: Gerencia de Megaproyectos

CONTROL CONCURRENTE APLICADO A MEGAPROYECTOS

TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN: PUBLICACIÓN DE INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR ENERO - OCTUBRE 2018

626 4,211

1,832

732

PROCURADURÍA PÚBLICA:

2,448

OCT 2018

14,919

CIVIL: 1,035 procesos

5,828 funcionariosS/ 1,255 mlls.

PENAL: 1,413 procesos9,091 funcionariosS/ 2,178 mlls.

• 363 con condena suspendida• 75 con condena efectiva

ALERTAS CIUDADANAS ELECTORALES REGISTRADAS EN POSTULA CON LA TUYA

ALERTAS CIUDADANAS ELECTORALES

CANTIDAD PORCENTAJE

Ingresaron 390 100 %

Archivadas (por error de registro o información incompleta).

67 17.2%

No corresponden al Programa (derivadas al Sistemae Denuncias)

18 4.6%

Competencia del JNE / Otras entidades 43 11%

Atendidas y evaluadas por la Contraloría General

262 67.2%

RANKING DE PROHIBICIONES REPORTADAS POR LOS CIUDADANOS

Desde el 7 de agosto al 18 de octubre de 2018.

50

29%

22%

19%

15%

14%

262

ALERTAS CIUDADANAS ELECTORALES POR ÁREA GEOGRÁFICA (262)

0.4% (1)

1.1% (3)

1.5% (4)

1.5% (4)

1.9% (5)

1.9% (5)

1.9% (5)

2.3% (6)

2.3% (6)

2.7% (7)

3.5% (9)

3.5% (9)

3.5% (9)

3.5% (9)

3.9% (10)

3.9% (10)

4.2% (12)

4.6% (12)

4.6% (12)

4.6% (12)

6.2% (16)

6.5% (17)

30.4% (80)

0.0% 5.0% 10.0% 15.0% 20.0% 25.0% 30.0% 35.0%

Moquegua

Lambayeque

Loreto

Ayacucho

Huancavelica

Amazonas

Tacna

Puno

Pasco

Apurímac

Áncash

Ica

San Martín

Tumbes

Cusco

Arequipa

Cajamarca

Junín

Huánuco

Lima Provincias

Piura

La Libertad

Lima Metropolitana y Callao

ATENCIÓN DE ALERTAS CIUDADANAS ELECTORALES – CASOS EMBLEMÁTICOS

Circunscripción Descripción de presunta prohibición Resultado

Municipalidad Metropolitana de Lima

Uso de un vehículo de propiedad de la entidad para trasladar material de propaganda electoral

Se evidenció el hecho alertado - servicio de control posterior culminado 14 de nov., en proceso de digitalización.

Municipalidad de San Martín de Porres

Uso de los teléfonos móviles de la entidad con la finalidad de hacer proselitismo político

Se evidenció el hecho alertado - servicio de control posterior en ejecución culminado 13 de nov., en proceso de digitalización.

Municipalidad Distrital de Pamparomás

Material de propaganda electoral es custodiado en las oficinas de la entidad.

Se evidenció el hecho alertado - servicio de control posterior en ejecución

Municipalidad Provincial de Ica

Alertan la contratación de un profesional de manera fraccionada para que no haya proceso de selección, ni figure en el sistema y el dinero seria utilizado en la campaña política.

Mediante control simultáneo oportuno y gracias a una alerta ciudadana electoral, se logró un ahorro de S/. 55,000.00 nuevos soles en pagos que iban a ser presuntamente destinados a la campaña electoral de un candidato a la alcaldía de la citada circunscripción.

Municipalidad Provincial de Arequipa

Alcalde usa a los trabajadores de la municipalidad para realizar caminatas en campaña electoral, así como las camionetas de la entidad

Se identificó y generó el descuento de haberes de funcionarios que participaron en un evento proselitista durante su jornada laboral.

PROCESO DE LA TRANSFERENCIA DE

GESTIÓNSe efectúa cuando una autoridad electa culmina su mandato o cesa, y es sucedida en el cargo.

OBJETIVO DEL PROCESO DE TRANSFERENCIA

ETAPAS DEL PROCESO DE TRANSFERENCIA Y RESUMEN DE ENTREGABLES

ENTREGA DE REPORTE PRELIMINAR

PIM2015 -2018

PROM_PON11% 13%

RESULTADOS DE LA ETAPA DE ACCIONES PREPARATORIAS

76%

NOPRESENTARON390

PRESENTARONCOMPLETO1272

PRESENTARONPARCIALMENTE238

67%12.5%20.5%

DISTRITOSPROVINCIASREGIONES

DISTRITOSPROVINCIASREGIONES

DISTRITOSPROVINCIASREGIONES

36920

1

20925

4

1100151

21

Fuente: Subgerencia de Integridad; información actualizada al 12 de noviembre.

SIGUIENTES ETAPAS:CRONOGRAMA DEL PROCESO DE TRANSFERENCIA

Procedimiento de transferencia en el aplicativo

Informático

Procedimiento de transferencia en el aplicativo

Informático – Solicitud de acceso

Procedimiento de transferencia en el

aplicativo Informático

Tipo de rol

creado

Opciones para el tipo

de rol creado

Nombre del titular y

entidad

Procedimiento de transferencia en el aplicativo

Informático

Secciones para

completar

entregables

Consultas e Informes

Línea WhatsApp: 96-96 82389

consultastransferencia2018@contraloria.gob.pe

Asesores en Línea Gratuita: 0800-22227