开题和立项前的文献调研

湖南师范大学图书馆

党洪莉

文献调研的重要性

文献调研的步骤与方法

文献调研实例演绎巧

文献分析阅读技巧

提纲

文献调研在开题与立项中的重要性

文献调研是研究生开题和科研立项前最基本的要求。

学位论文开题程序：

选题 文献调研 提交选题报告

（研究生通常需用3-5个月左右的时间专门进行有关论题的文献调研，然后撰写文献综述）

课题立项程序：

（1）选题；（2）文献调研；（3）撰写立项申请；（4）提交申请报告。

文献调研的深入和全面，在相当程度上影响报告和申请的质量

为什么要进行文献调研

开题报告

什么是开题报告？

阐明研究目的、意义、作用、目标的说明性文件

开题报告的主要内容有什么？

选题的目的和意义

国内外的发展现状、趋势（文献综述）

选题内容、拟采用的方法和手段（创新点）

预期达到的水平及所需的科研条件

工作量、工作进度计划

课题始前调查——把握课题关键

近几年已经做了哪些工作？现在正在做什么？

哪些问题已经解决 了？如何解决 的？还有什么问题？

这些没有解决 的问题的症结在哪里？关键是什么？

已经得出了哪些结论？

这些结论可靠么？

已有的研究工作有什么经验和教训？

别人用了什么研究手段、方法、设备和技术路线？

做了什么实验？

文献调研是文献综述撰写依据

文献调研是撰写文献综述的基础，文献综述是在对大量的相关文献进行阅读并消化后的研究成果

文献综述

对大量现有文献的调研，对相关课题的研究背景、现状、发展趋势分析后所进行的较为系统的述评（Review）

文献综述要比较全面地反映与本课题直接相关的国内外研究成果，尤其是近年来的最新成果和发展趋势，指出该课题需要进一步解决的问题或提出相关的评议

什么是文献调研

对某学科领域相关的各类文献进行全面、系统搜索，以掌握该领域所有的相关文献。

文献调研的意义通过对文献调研获得的相关文献进行阅读消化

文献调研

明确该领域研究背景、研究意义

了解该领域国内外研究现状和研究水平

分析和评价现有研究存在的不足和问题

在上述基础上提出自己的创新

文献调研的关键

熟悉本学科重要文献资源及其检索方法，保证文献资料的查全查准。

查全：全面、合理地选择数据库；

查准：准确、规范的检索词及其逻辑关系。

文献调研的数量是越多越好，泛读的数量应在50-200篇，精读的数量应在30-50篇。

谁最早提出？

谁是权威？

谁解决了关键问题？

最早的文献是哪篇？

最热门的文献是哪篇？

热门文献为何而热？

叙述最全面的文献

文献调研之后——了解来龙去脉

哪些是一般机构？

哪些是重点和著名机构？

高等院校有哪些？

研究院所有哪些？

企事业研究机构有哪些？

机构分布在哪些国家？

哪些国家做得比较好？

哪些文献？

哪些国家？

哪些机构？

哪些研究者？

文献调研的步骤和方法

文献检索查全率的保障手段

文献类型

从索引类工具（文摘数据库）入手，检索各种公开出版物（期刊、会议、图书、专利、标准、产品说明书、科技报告等）

检索年限

目的不同，检索的时限要求也不同。

地域范围（语种）

检索范围应包含所有语种的文献

概念范围（关键词选择）

选择用受控词（用控制词表、主题词表）、选用分类代码。尽可能全面罗列同等概念词（同义词、近义词、俗称、缩写）

文献类型选择

图书

优点：系统全面、观点成熟；

缺点：出版周期长，报道速度慢。

期刊

报道速度快、出版周期短、内容新、

数量大、品种多

会议文献

专业性强，内容新颖，学术水平高

利用会议论文数据库、学会/协会网站和专业跟踪最新会议文献。

文献类型选择

学位论文

数据图表充分详尽

参考文献丰富全面

可得到课题研究现状综述

可跟踪名校导师的科研进程

学习学位论文的写作方法

可以获得与课题相关的更专业更系统文献

专利文献

出版迅速，传递信息快，能及时反映最新技术成果。

注重技术细节的描述，揭示得比较完整详细。

欧洲专利局统计显示：世界上所有技术知识的80%都能够在专利文献中找到

世界知识产权组织（WIPO)调查显示：世界上90％-95％的发明成果以专利文献的形式问世，而约有70％的发明成果从未在其他非专利文献上发表过

应用好专利文献，

可以节约40％的

研发经费，节省

60％的时间

NoteExpress

分析课题、确定关键词

对科研课题进行主题分析

– 分析课题、找出核心概念

抓住主题的核心，确定最能表达检索课题内容，且具有实际意义的关键词

– 排除检索意义不大且比较泛指的概念

如展望、发展趋势、现状、近况、应用、作用、方法、影响……

分析课题、确定关键词

对科研课题进行主题分析

– 分析课题、找出核心概念

抓住主题的核心，确定最能表达检索课题内容，且具有实际意义的关键词

•如；“利用稻米皮糠提取天然食品色素”关键词

色素 米皮糠稻米 米皮糠 天然 色素

利用词表、辞典、网络等工具找出同义词的各种形式，如 复

数、动名词、形容词、分词，俗名，化学物质登记号，缩写

等，找得越全，漏查的文献越少。

米皮糠（米糠、米皮）

检索词的确定——同义词、近义词

上位词指概念上外延更广的主题词。下位词指概念上内涵更窄的主题词。

用上位词 即扩检，如“实用菌”用下位词 即缩检，如“双孢菇”、“蘑菇” 、 “草菇”、“杏孢菇”。用上位词：电阻焊用下位词：点焊、缝焊、凸焊

检索词的确定——上位词和下位词

主题词（受控词）

检索词的确定——概念范围一致

有关于cancer和tumer文献均由Neoplasms

进行检索

运用逻辑算符等编写检索式。

编制检索策略

利用稻米皮糠提取食品天然色素

色素

米皮糠

米皮

米糠

色素 AND （米皮糠 OR 米皮OR 米糠）

检索策略

运用逻辑算符等编写检索式

符号 意义

* 零个或多个字符Gene*Gene,genetics,generation

$ 零或一个字符Colo$r

Color,colour

? 只代表一个字符En?oblast

Entoblast, endoblast

通配符（Wildcards)

逻辑算符的先后次序

Near/X NEAR代表所链接的两个词之间的词语数量小于等于X，默认的使用Near的缺省值是15

canine NEAR/10 virus

canine NEAR virus

SAME 只在地址字段中进行检索，同时要求两个词是在同一个地址字段中Hunan same norma* same univ*

位置算符（Position operator)

当使用多个运算符时可用括号决定优先顺序

Near/X SAME NOT AND OR

分子印迹固相萃取法用于环境水和饮用水中痕量抗生素的检测

分子印迹：molecular imprinting or

molecularly inprinted

固相萃取：solid phase extraction(SPE)

抗生素：antibiotic

水：water

molecular* imprint* and (solid phase extract* or SPE) and antibiotic and water

检索策略

中南大学商学院 27

获取研究信息

中南大学商学院 28

精炼检索结果

精炼检索结果：

学科类别

文献类型

研究方向、作者

中南大学商学院 29

精炼检索结果

真空碳粉包装机

真空包装：vaccum package

机器或设备：machine or

equipment or device

碳粉： carbon powder or carbon fly

(Vaccum packag*) and (machin* or equipment* or devic*) and

(carbon powder or carbon fly)

检索策略

选择检索工具

学科属性

所选检索工具与检索课题的一致性；

所选检索工具的权威性如何；

SciFinder（CA网络版） (化学)

EI Village（工程）

BIOSIS Previews、Pubmed(生物学、医学)。

检索工具收编的范围和特色收藏，包括资源收录的资料跨越的历史年代、覆盖的地理范围、是单语种还是包括多种语言、信息类型是什么等等。

学术期刊论文（内容新颖、文献量大）

学术会议论文（专业性强、内容新颖）

学术专著、编著及其他相关著作（论述全面、内容翔实）

专利文献（数量庞大、技术含量高）

科技报告/科技成果（科研过程实际记录，内容专深、可

靠、详尽）

标准（具有严肃性、法律性、时效性、滞后性）

学位论文（系统性强、阐述细致、有独创性）

选择检索工具

专业数据库是文献调研的首选，了解图书馆资源中与本学科相关的数据库。

文摘数据库vs全文数据库

文摘数据库（文摘型检索工具）将大量分散的文献，以学科领域为原则选取相关部分（核心期刊、核心文献），以简炼的形式做成摘要，并按一定的方法组织排列起来的检索工具

收录文献类型较多（期刊论文、会议论文、图书章节等） 收录地域范围广（在全球范围内确定核心期刊） 收录年限较长（部分检索工具始于19世纪） 对收录信息进行加工，便于受控词检索（主题词、分类号等） 数据库本身不提供全文，但可通过系统间互连获取全文

各学科主要外文文摘数据库 理工科类——EI COMPENDEX、INSPEC 化学化工类——CA、METADEX、Ceramic Abstracts 生医农类——PubMed、CAB、BP、EMBASE 文科——PI、LISTA 综合类——SCOPUS、DII、SCIE、ISTP、NTIS、PQDT

文摘数据库vs全文数据库

全文数据库

可直接提供全文

以出版商划分，收录面狭窄

收录文献类型比较单一

时间范围一般少于文摘库

无受控词检索，检索功能相对较弱

浏览

浏览方式：字顺浏览、主题浏览、学科浏览… …

检索

检索方式：基本检索/快速检索、高级检索、专业检索

检索字段：题名（TI）、作者（AU)、出处（SO)、摘要（AB)、

出版年（PY)、主题（SU)、关键词（KY)等

数据库检索基础知识

提高检索结果的相关性和准确性

字段限制范围的大小顺序：题名〈关键词〈摘要〈全文

不同数据库检索字段不同，字段标识也不一样

开题与立项前的文献调研

•主题细化，或者用主题词表、

索引词表选择更专指的主题词或

关键词

•通过浏览结果选择更专指的词；

•运用算符and，not等限制或排

除

•指定字段检索

•从年代和地理及语言、文献类

型上限制

检索结果太多

•对已确定的检索词进行其同义词、同义的

相关词、缩写和全称检索，保证文献的检

全率，防止漏检；

•利用系统的助检手段和功能，有的系统提

供树形词表浏 览， 使我们可以用规范词、

相关词、更广义的上位词进行扩展；

•使用运算符OR或截词符“*”、“？”等进行

扩展检索；

•取消或放宽一些检索限定；

•增加或修改检索入口；

•利用论文所征引的参考文献，当找到和课

题相关的论文时，可参考其所征引的参考

文献

• 增加检索词数量；

• 对检索结果进行二次检索

• 选择更加专业词；

• 从时间、语种、学科上限定；

• 使用词组检索；

• 用位置算符替代and

检索策略的调整

检索结果太少

检索结果太泛

课题分析实例

1.检索课题：黄花草木樨改良盐碱地的技术

关 键 词：黄花草木樨/盐碱地/盐碱化土壤

2.检索课题：航炮膛口冲击波动力学机理研究

查新点：研究不同环境压力和气流速度条件下的航炮膛口冲击波传播特性数值以及在飞机机身的冲击载荷数值。

试检：膛口冲击波

分析：“膛口冲击波”使用范围较窄，考虑将“膛口”与“冲击波”拆开

再分析：“膛口”同义词“炮口”

调整检索式：航炮 AND 炮口 AND 冲击波

调整检索式

项目名称：肠外瘘封堵用双层可注射抗菌水凝胶的研究

查新点：采用壳聚糖和透明质酸经改性后，通过席夫碱反应，形成可通过注射器注入肠瘘瘘道处原位成型的可降解水凝胶，实现对肠外瘘进行封堵治疗的目的。

用户给出的检索词：肠外瘘、封堵、水凝胶；

中文检索：

1.初定检索式：肠外瘘*封堵*水凝胶 检索结果为0

2.减少检索词，扩大检索范围

肠外瘘 *封堵

以CNKI数据库为例，检出14篇相关文献。

中南大学商学院

3. 进一步补充检索词，考虑“肠外瘘”的其他表达方式，在实际中“肠外瘘”可以具体包括小肠瘘、直肠瘘，也可以被统称为腹腔瘘。

4.新的扩展检索式：（腹腔瘘+肠*瘘）*封堵 检出27篇文献。

文献类型

从索引类工具（文摘数据库）入手，检索各种公开出版物（期 刊、会议、图书、专利、标准、产品说明书、科技报告等）

检索年限

目的不同，检索的时限要求也不同

所申请课题是否有特殊要求？

一般情况15-20年，申请专利10-20年

地域范围（语种）

检索范围应包含所有语种的文献

概念范围（关键词选择）

选用受控词（用控制词表、主题词表等）、选用分类代码

尽可能全面罗列同等概念词（同义词、近义词、俗称、缩写）

小结：文献调研关键——尽可能查全、查准

小结：文献调研关键——尽可能查全、查准

注意变换检索途径

查询小贴士

主题

关键词

题名

分类

【主题词】主题词指能代表文献内容实质的经过严格规范

化的专业名词术语或词组，因此其特点是具有唯一性，多个相同概念、名词术语、同义词等在索引中只能用唯一一个术语表达，目地是使内容相同或相近的文献更加集中、更具有专指性，避免同义词的多次检索。【关键词】

指从文献中抽出来的、有实质内容的、未经或略经规范化了的名词术语以及增添的相关概念词，它属于自然语言范畴。

文献调研实例演绎

多种纳米粉体制备及其对棉织物复合功能整理

(1)分析课题

纳米材料所涉及学科主要为材料学

涉及的主题词有：纳米粉体、制备技术、棉织物

涉及的核心词有：纳米粉体、棉织物

确定检索词

中文：纳米粉体、棉织物

英文：nano powder、cotton fabric

涉及的文献类型：期刊论文、专利文献、学位论文、科技报告等

检索年限：2000至今

(2)选择合适的检索工具

– 数据库：中国学术期刊全文数据库;维普中文

科技期刊全文数据库；中国优秀博

硕士论文全文数据库；WOS、EI等。

– 专 利：国家知识产权局网；美国专利商标

局等。

(3)制定检索策略

如利用《中国学术期刊全文数据库》CNKI检索：

– 检索方法：标准检索（本课题可用基本检索、高级检索等多种检索方法）

– 构造检索式：主题/关键词=纳米粉体*主题/关键词=棉织物（也可以通过二次检索完成）

(4)记录检索结果,对各数据库的检索结果进行去重处理后，选出期刊会议论文25篇、学位论文1篇，专利文献3篇。具体摘录其中1条记录的题录信息如下：【题 名】棉织物的纳米TiO_2与SiO_2抗紫外线整理【作 者】黄辰等【机 构】安徽农业大学轻纺工程与艺术学院 安徽合230036【刊 名】纺织学报.2006年第8期【关键词】纳米粉体. 棉织物. 抗紫外线整理. TiO2. SiO2.

【文 摘】针对棉织物抗紫外线性能较差的缺点,运用微乳液法制备了纳米TiO2与纳米SiO2材料,使所制备的纳米颗粒分散性好,纳米粉体颗粒细。通过纳米粉体紫外线透过率测试,得到纳米SiO2与纳米TiO2粉体的最佳配比。对棉织物进行退浆、煮练、漂白前处理,然后运用纳米SiO2与纳米TiO2复合粉体材料对棉织物进行抗紫外线整理。整理后棉织物的抗紫外线能力增强;强度、伸长率和断裂功均有所下降,但变化幅度不大;白度有所下降;折皱回复角增加;透气性也有一定程度的下降。

中南大学商学院 52

阅读文献综述

研究成果较多的作者（核心作者）

小结

研究的课题方向——有没有最新的文献发表？

主动定制文献或保存检索

式定期检索。

检索结果的管理与应用

获取资料原文

使用全文数据库，大部分资料可直接获取原文

使用参考型数据库（或数据库中的文摘）

提供全文链接

利用Google和开放存取资源

获取资料原文

获取的题录信息，在本馆纸质资源和数字资源中找不到全文可以通过馆际互借和文献传递获取（我馆提供这两项服务）

馆际互借

我馆已同国家图书馆、上海图书馆、复旦大学、上海交通大学、华东理工大学、华东师范大学等图书馆的图书都建立了代借代还的馆际互借关系

文献传递

CALIS

CASHL

NSTL

国家图书馆

文献的阅读分析技巧

⑴ 先看综述性论文，再看研究论文；

⑵ 先看文摘，再看全文；⑶ 注重学位论文的检索和阅读,从学位论文的总结与展望中寻找创新点；⑷ 利用会议论文数据库、学会/协会网站和专业论坛查找最新会议文献；⑸ 注重专利文献检索；

(6) 跟踪名家学术专著；

⑺ 利用网络资源查找机构和相关产品信息；

⑻ 留意检索结果中相关文献的作者和机构，还可与研

究方向相同的学者联系，展开讨论；

⑼ 留意检索结果的参考文献和被引文献；

⑽ 应用 Web of Science 、Ei Compendex 的数据库

分析功能；

⑾ 通过SCI、JCR数据库，寻找高品质期刊；

⑿ 浏览热门文献(高被引文献)

文献的阅读分析技巧

关注综述性期刊或文章。通过综述性期刊/文章可以快捷、全面的了解学科/课题的总体概况及其前沿动态和发展趋势；文章作者一般是对该领域有深入研究和了解的专家。另外这类文章的一个显著特点是：通常会列出许多参考文献，这些文献本身就是课题的小资料库，对研究十分有帮助。

综述性期刊（Annual Review）举例：

Annual Reviews In Control Online；

Annual Reviews Of Computational Physics、

Review of Accounting Studies

关注综述

阅读学位论文、Review论文，从综述中了解课题进展

综述是对前期工作的概括总结，多看综述，可以大致了解综述文

献发表前一阶段的情况

如：在CNKI中检索到一篇浙江大学2016年的博士论文“基于

DNA恒温扩增技术的转基因作物快速检测方法研究”,在其绪论中对

课题的研究热点等进行了较为全面的介绍

从文献参考文献中了解相关的背景资料

利用网上各类搜索引擎、专业数据库、大学研究机构、如SCI、EI、ISTP、INSPEC数据库对与该项目密切相关的研究人员进行搜索,阅读其发表的主要信息资源。

跟踪国际上和您研究方向相同的学者的研究进展，并用E-mail和他们开展讨论，获取课题报告、论文、会议信息，关注各类研究基金会项目。

人物跟踪

被引参考文献检索的作用

某篇论文/某部论著/某期刊被引用的频次，可以揭示其影响力

某一理论有没有得到进一步的证实？是否已经应用到了新的领域?

某项研究的最新进展及其延伸？

某个实验方法是否得到改进？

对于某个研究问题后来有没有勘误和修正说明?

高品质期刊注重声誉，对稿件有严格的审查制度；所刊登的文献反映学科的发展方向及最新研究成果。因此关注这类期刊尤为重要。另外，在选择所阅览的期刊时注意它是否是同行评审期刊（Peer Reviewed Journals）：这也是高质量期刊的一个标志，在许多文献数据库中可以进行以这个标志作为限定的检索。

国内：CSSCI 中文核心期刊目录 CSCI

国外：SCI SSCI A&HCI

阅读高品质期刊

浏览热门文献

寻找创新点

查询小贴士

1.使用统一检索平台，以及一些平台的跨库检索功能进行全面的信息查询，例如EBSCO（综合、教育、心理、经济管理等）数据库

谢 谢！