ES fondu apguve 2007-2013 / EU funds implementation

2007-2013

23.09.2010.

2

Apguve uz 31.08.2010. (milj. LVL; % ES fin.); progr. pret 31.05.2010. / Absorption as to 31.08.2010. (M LVL, % of EU funding); progress to 31.05.2010.

ESF / ESF

KF / CF

ERAF / ERDF

Kopā / Total

0 500,000,000 1,000,000,000 1,500,000,000 2,000,000,000 2,500,000,000 3,000,000,000 3,500,000,000

115,1 (29,7%); 7,0%

242,4 (22,4%); 3,6%

362,8 (21,2%); 2,3%

720,3 (22,6%); 3,3%

103,0 (26,6%); 5,0%

185,4 (17,1%); 0,6%

322,6 (18,8%); 2,2%

611,0 (19,2%); 2,1%

277,0 (71,6%); 6,8%

647,8 (59,9%); 4,7%

925,6 (54,0%); 6,2%

1 850,4 (58,1%); 5,7%

277,5 (71,7%); 5,5%

674,1 (62,3%); 5,8%

1 011,5 (59,0%); 7,2%

1 963,1 (61,7%); 6,5%

387,0 (100%)

1 082,2 (100%)

1 714,9 (100%)

3 184,1 (100%)

ES fondu finansējums/EU funding

Apstiprināti projekti/Approved projects

Noslēgti līgumi/Contracted amount

Veiktie maksājumi finansējuma saņēmējiem/Payments to final benefi-ciaries

Saņemtie maksājumi no EK/Received payments from EC

EK veiktie maksājumi jaunajām dalībvalstīm uz 16.09.2010., % no piešķīruma/Received advance and interim payments from EC till 16.09.2010, % of allocation

3

Rumānija

Bulgārija

Kipra

Slovākija

Malta

Ungārija

Slovēnija

Čehija

Polija

Latvija

Igaunija

Lietuva

0.0% 5.0% 10.0% 15.0% 20.0% 25.0% 30.0%

12.2%

14.3%

15.6%

15.6%

15.6%

18.2%

18.2%

18.2%

20.2%

22.8%

23.1%

29.3%

4

Čehija

Malta

Slovākija

Bulgārija

Rumānija

Kipra

Slovēnija

Ungārija

Polija

Lietuva

Igaunija

Latvija

0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 25.00% 30.00% 35.00%

10.5%

11.8%

12.2%

12.4%

13.3%

16.1%

17.0%

17.7%

22.2%

22.4%

27.4%

31.6%

EK veiktie maksājumi jaunajām dalībvalstīm uz 16.09.2010., % no piešķīruma – ESF /Received advance and interim payments from EC till 16.09.2010, % of allocation - ESF

5

ES fondu ieviešana uz 31.08.2010. pa nozarēm (milj. LVL), progr. pret 31.05.2010./ Implementation by sectors as to 31.08.2010. (M LVL), progress to 31.05.2010. (I)

Transports/IKT Vide Uzņēmējd., inovācijas

Izglītība Nodarbin., iekļauš.

Pilsētvide Zinātne0

100,000,000

200,000,000

300,000,000

400,000,000

500,000,000

600,000,000

700,000,000

800,000,000

900,000,000

1,000,000,000962 (30%)

531 (17%)

370 (12%)313 (10%)

204 (6%) 193 (6%) 188 (6%)

690 (72%); 7%

242 (45%); 3%281 (76%); 1% 276 (88%); 18%

141 (69%); 8%77 (40%); -2% 70 (37%); 19%

659 (68%); 4%

215 (40%); 2%281 (76%); 1% 269 (86%); 25%

140 (69%); 11%77 (40%); -2%

34 (18%); 0%84 (9%0; 1%

124 (23%); 1%180 (49%); 5%

39 (13%); 3%80 (39%); 6%

46 (24%); 2%10 (6%); 2%

Piešķīrums Apstiprinātie projektiNoslēgtie līgumi Izmaksāts finansējuma saņēmējiem

6

ES fondu ieviešana uz 31.08.2010. pa nozarēm (milj. LVL), progr. pret 31.05.2010./ Implementation by sectors as to 31.08.2010. (M LVL), progress to 31.05.2010. (II)

Veselība Enerģētika Atb.ES fondu vad. Kultūra Admin.kapac. Tūrisms0

20,000,000

40,000,000

60,000,000

80,000,000

100,000,000

120,000,000

140,000,000

160,000,000

159 (5%)

128 (4%)

78 (2%)

25 (1%)19 (1%) 13 (0,5%)

67 (42%); 1%

39 (33%); 3% 43 (55%); 9%

15 (64%); 0% 10 (55%); 4% 12 (81%); -2%

65 (41%); 3%

36 (30%); 12%43 (55%); 9%

9 (38%); 0% 10 (55%); 20% 12 (81%); -2%

26 (16%); 1%

4 (3%); 1%14 (18%); 5%

1 (6%); 0% 1 (4%); 1% 2 (12%); 0%

Piešķīrums Apstiprinātie projektiNoslēgtie līgumi Izmaksāts finansējuma saņēmējiem

Apguves mērķu izpilde (milj. LVL, % no mērķa) / Expected execution of SMoU targets for 2010 (M LVL, % of target)

7

* Ieskaitot papildu piešķirto finansējumu 100 milj. LVL / Including additional financing 100 M LVL

Kopā / Total

ERAF / ERDF

ESF

KF / CF

0 100,000,000 200,000,000 300,000,000 400,000,000 500,000,000

445 (116,7%)

245 (119,7%)

82 (177,3%)

117 (90,3%)

380,919,764

204,515,960

46,385,064

130,018,740

Saprašanās memo-randā noteiktās saistības / SMoU target for payments to FBs in 2010

Mērķis maksājumiem FS / Action plans for payments to FB's in 2010

Mērķa izpilde 2010.g. 8 mēnešos (milj. LVL, % no mērķa) / Reaching the 8 months target (M LVL, % of target)

8

* Ieskaitot papildu piešķirto finansējumu 100 milj. LVL / Including additional financing 100 M LVL

KF / CF

ESF

ERAF / ERDF

Kopā / Total

0 50,000,000 100,000,000 150,000,000 200,000,000 250,000,000

22,6 (48,1%)

45,6 (89,5%)

62,0 (52,4%)

130,2 (60,2%)

47,0

51,0

118,4

216,4

Maksājumu FS mērķis 2010.gada 8 mēnešiem / Action plans for Jan-August, 2010

Faktiskie maksājumi FS / Payments to FBs 01.01.2010. - 31.08.2010

Maksājumi FS ceturkšņu griezumā 2009. un 2010.gadā (milj. LVL ES fondu fin.) / Payments by quarters in 2009 and 2010 (M LVL EU funds)

9

I cet. II cet. III cet. IV cet.0

50,000,000

100,000,000

150,000,000

200,000,000

250,000,000

300,000,000

350,000,000

400,000,000

450,000,000

500,000,000

32,156,391

124,249,866

256,675,990

444,566,525

33,007,88679,442,264

130*

14,692,521

90,850,646

135,217,626

422,350,000Mērķis mak-sājumiem FS 2010.gadam / Ac-tion plan for payments to FB's in 2010

Faktiskie mak-sājumi FS 2010.gadā / Payments to FB's in 2010

Faktiskie mak-sājumi FS 2009.gadā / Payments to FB's in 2009* dati uz / data as to 31.08.10.

2007-2013 ES fondu programmu valsts budžeta izpilde līdz 31.08.2010, milj. LVL / State budget execution within 2007-2013 EU funds programmesas to 31 August, 2010, M LVL*

10

Operatīvie Valsts kases dati / provisional data of the Treasury

Kopējie ieņēmumi / Total revenue Kopējie izdevumi / Total expen-diture

0

100

200

300

400

500

600

454

540

246

164

Budžets 2010.g. septembrī / Budget (September, 2010)

Izpilde 2010.g. janv. - aug. / Execution: Jan-uary-August, 2010

Galvenās problēmministrijas /The main “underperformers” (I) - ESF

• EM / MoEcon( līdz gada beigām neapgūs 0,7 milj. LVL / will fail by ~ 0,7 M LVL);

• IZM/ MoES ( 8 mēnešu plāna izpilde 79%; atpaliek no plāna par 4,3 milj. LVL / 79% or ~ 4,3 M LVL behind the schedule)

• VM / MoH(8 mēnešu plāna izpilde 37%; atpaliek no plāna par ~ 1 milj. LVL / 37% or ~ 1,0 M LVL behind the schedule) ;

• Valsts Kanc. / State Ch. (8 mēnešu plāna izpilde 36%; atpaliek no plāna par 0,7 milj. LVL / 36% or 0,7 M LVL behind the schedule).

11

Galvenās problēmministrijas /The main “underperformers” (II)

• Visas ministrijas, izņemot EM, ir informējušas, ka 2010.gada budžetā pieejamais finansējums tiks apgūts / All other sectors except MoEcon and MoCult have pledged to make all the payments in time;

• Neizlietotos ESF budžeta līdzekļus tiek plānots piešķirt infrastruktūras projektu ātrākai īstenošanai / All ESF residual funding will be reallocated to faster implementation of infrastructure projects

12

13

Apguves plāns atlikušajam gadam (milj. LVL) / Plan for the rest of 2010 – ESF (I)

LM / MoW IZM / MoES FM / MoF EM / MoEcon RAPLM / MoRD

Valsts Kanceleja / State Ch.

VM / MoH0

5,000,000

10,000,000

15,000,000

20,000,000

25,000,000

30,000,000

35,000,000

40,000,000

35,037,2

3,61,7 1,3 1,5 2,0

26,0

15,9

1,6 1,3 0 0,4 0,6

Precizētais apguves mērķis maksājumiem FS 2010.gadam / Revised targets for payments to FB's for 2010Faktiskie maksājumi FS / Payments to FB's 01.01.2010. - 31.08.2010.

Apguves plāns atlikušajam gadam / Plan for the rest of 2010 – ESF (II)

• Uzsvars tiks likts uz šādu ministriju aktivitāšu finansēšanu / Major activities to be financed:– LM / MoW (bezdarba samazināšana,

nodarbinātības veicināšana/ decrease of unemployment, promotion of employment);

– IZM / MoES (pedagogu konkurētspējas veicināšana/ promotion of educators);

– EM / MoE (atbalsts pašnodarbinātības un uzņēmējdarbības uzsākšanai/ support to self-employment and business start-ups)

14

Kavējošie faktori ES fondu ieviešanā / Main obstacles

• Sākotnējā gada budžetā nav pietiekams finansējums ES fondu projektu īstenošanai / Initial unclarity with budgetary financing in 2010;

• Iepirkumu pārsūdzības / Contested procurements;• Grūtības ar līdzfinansējuma un privātā finansējuma sagādi (t.sk.

banku aizdevumi) / Failure to provide co-financing (including bank loans);

• Būvniecības sezonas aizkavēšanās / Construction delays;• Izmaksu samazināšanās / Cost decrease;• Atteikšanās no avansiem / Returned advanced payments;• Kapacitātes trūkums / Lack of human resources in institutions and

beneficiaries.15

FM rīcība ES fondu apguves uzlabošanā / Steps taken by MoF

• Spiediens administratīvajā līmenī / Peer pressure in administrative level;

• Ikmēneša atskaites par ES fondu ieviešanu VSS / Monthly reports in Meeting to state secretaries;

• Aktīva valdības iesaiste / Involvement of gov.;• Administratīvās kapacitātes stiprināšana / strenghten

the capacity;• Pārrunas ar komercbankām par ES fondu projektu

aktīvāku kreditēšu / Dialogue with banks.

16

Finanšu korekciju vadlīnijas/ Guidelines on financial corrections I

• Apstiprinātas/Approved: 03.06.2010.• Mērķis/Objective: vienota prakse proporcionālas finanšu

korekcijas piemērošanai/common practice of application of proportional financial correction.

• Ieguvums/Benefit: izvērtējot pārkāpuma būtiskumu, iespēja piemērot finanšu korekciju mazākā apjomā nekā 100% / assessing the materiality of irregularity, possibility to apply financial correction less than 100%.

• Piemērojamība/Applicability: aicinām izmantot, pieņemot lēmumu par neatbilstoši veiktajiem izdevumiem / encourage to apply, when decide on irregular expenditure.

17

Finanšu korekciju vadlīnijas/ Guidelines on financial corrections II

Galvenie finanšu korekciju piemērošanas gadījumi / Main cases of application of financial correction:• Projekta mērķu pilnīga/daļēja nesasniegšana (100% /

proporcionāli)/ The aim of project is not/partly reached (100% / proportional);

• Būtiskas pārmaiņas projektā (100% vai pēc formulas) /Substantial modifications in the project (100% or by formula);

• Horizontālo prioritāšu neizpilde (5-100%)/ Non-execution of horizontal priorities (5-100%);

• Iepirkums (5-100%) / Procurement (5-100%);• Interešu konflikts (25%) / Conflict of interest (25%);• Publicitātes prasību neizpilde (2%) / Non-execution of publicity

requirements (2%). 18

Netiešo izmaksu nemainīgā likme / Flat-rate of indirect costs I

Statuss/Status:

1. Gaidām oficiālu EK apstiprinājumu/ Waiting for official EC approval;

2. MK not.419 grozījumu virzība pēc EK apstiprinājuma/direction of amendments in Rules of Cabinet of Ministers No.419 after approval from EC;

3. Piemērošanas metodikas aktualizēto versiju plānots nosūtīt saskaņošanai/ Actualized version of application methodology will be sent for harmonization in 30.09.2010.

19

Netiešo izmaksu nemainīgā likme / Flat-rate of indirect costs II

Plānotās izmaiņas / Planned amendments

1.Likmi koriģē, ņemot vērā ārpakalpojumu apjomu projektā / Flat-rate is corrected, taking into account the ratio of outsourcing services in project:

≥ 30% - likme nemainās/flat-rate does not change;

31% - 80% - likme samazinās par 50% / decrease of flat-rate by 50%;

≤ 80% - likmi nepiemēro/flat-rate is not applicable.

2. Ārpakalpojums un tehniskā atbalsta termins /Outsourcing, int.al., term of technical support.

20

Netiešo izmaksu nemainīgā likme / Flat-rate of indirect costs III

Plānotās aktivitātes /Planned activities:• 1.1.1.2. „Cilvēkresursu piesaiste zinātnei”• 1.1.2.1.1. ”Atbalsts maģistra studiju programmu īstenošanai”• 1.1.2.1.2. "Atbalsts doktora studiju programmu īstenošanai"• 1.2.1.1.4. "Sākotnējās profesionālās izglītības pievilcības

veicināšana"• 1.2.2.1.5. "Pedagogu konkurētspējas veicināšana izglītības

sistēmas optimizācijas apstākļos"• 1.3.1.1.3. Bezdarbnieku un darba meklētāju apmācība (3.kārta)• 1.4.1.1.1. Kompleksi atbalsta pasākumi

21

Netiešo izmaksu nemainīgā likme / Flat-rate of indirect costs IV

• 1.4.1.1.2. Pasākumi noteiktām personu grupām• 1.4.1.2.2. Sociālās rehabilitācijas pakalpojumu attīstība personām

ar redzes un dzirdes traucējumiem• 1.4.1.2.4. Sociālās rehabilitācijas un institūcijām alternatīvu

sociālās aprūpes pakalpojumu attīstība reģionos (2.kārta)• 1.5.1.3.2. apakšaktivitāte "Publisko pakalpojumu kvalitātes

paaugstināšana valsts, reģionālā un vietējā līmenī”• 1.5.2.2.2. apakšaktivitāte "NVO administratīvās kapacitātes

stiprināšana“• 1.5.2.2.3. apakšaktivitāte "Atbalsts pašvaldībām kapacitātes

stiprināšanā ES politiku instrumentu un pārējās ārvalstu finanšu palīdzības līdzfinansēto projektu un pasākumu īstenošanai“.

22

ES fondu iepirkumu uzraudzības sistēmas uzlabošana / Improvement of EU Funds procurement monitoring system I

Iepirkumu pirmspārbaužu intensitātes palielināšana/ Increased intensity of procurement ex-ante checks:• Palielināta IUB veikto iepirkumu pirmspārbaužu izlases

kopa / Increased sample of PMB procurement ex-ante checks;

• Iepirkuma pirmspārbaudes budžeta iestādēm (izņemot lielos projektus) veic AI un SI / RA and CA provides procurement ex-ante checks for budget institutions (except major projects).

23

ES fondu iepirkumu uzraudzības sistēmas uzlabošana /Improvement of EU Funds procurement monitoring system II

Kontroles mehānisma noteikšana iepirkumiem, kas veikti saskaņā ar MK noteikumiem Nr.65/Determination of the control mechanism for procurements performed in line with the Rules of CoM No.65:• IUB sniedz atzinumu par iepirkumu problemātiskiem gadījumiem/

PMB provides opinion about problematic procurement cases;• Precizēts interešu konflikta jēdziens un paplašināts jēdziens

“saistītās personas”/Concretized conception of the conflict of interests and “related persons”.

AI/SI un IUB kapacitātes stiprināšana no TP līdzekļiem/Strengthening the capacity of RA/CA and PMB from the technical assistance.

24

2011.gada budžets: nepieciešamais finansējums 2007-2013 ES fondu programmām, milj. LVL / State budget 2011: necessary financing for 2007-2013 EU funds, M LVL

25

Kopā / Total ERAF / ERDF KF / CF ESF0

100

200

300

400

500

600

700

800

900

1000 903

486

299

118

698

370

215

113

Sākotnējais starpniekinstitū-ciju pieprasījums / Ini-tial Intermediate Bodies' requests

FM indikatīvais piedāvājums / Managing Author-ity' estimate

2011.gada budžets: nepieciešamais finansējums 2007-2013 ESF programmām, milj. LVL / State budget 2011: necessary financing for 2007-2013 ESF, M LVL

26

IZM/MoES LM/MoW FM/ MoF VM/ MoH Vkanc/ State Ch. RAPLM/ MoRDLG

EM/MoE0

10,000,000

20,000,000

30,000,000

40,000,000

50,000,000

60,000,000

59,8

40,3

4,7 4,5 3,4 3,2 2,0

56,6

40,3

4,7 4,5 2,3 2,3 2,0

Sākotnējais starpniekinstitūciju pieprasījums / Initial Intermediate Bodies' requestsFM indikatīvais piedāvājums / Managing Authority' estimate

2007-2013 ESF maksājumu prognozes FS 2011.gadā (kopā– 107,3 milj. LVL) / Forecasts for ESF payments to FB’s in 2011, M LVL (total of 107,3 M LVL)

27

ESF kopā / ESF total

IZM/MoES LM/MoW FM/ MoF VM/ MoH RAPLM/ MoRDLG

Vkanc/ State Chancellery

EM/MoE0

20,000,000

40,000,000

60,000,000

80,000,000

100,000,000

120,000,000 107,313,382.4

50,261,822.7

41,488,066.9

4,898,479.1 4,597,288.6 1,946,982.8 2,221,746.5 1,898,995.8

Finanšu plūsma 2007.-2013.g. plānošanas periodā, milj. LVL / Updated projected cash-flows for 2007-2013 programs, M LVL

28

Pirms 2010 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Gala mak-

sājums (~ 2018)

0

100,000,000

200,000,000

300,000,000

400,000,000

500,000,000

600,000,000

700,000,000

800,000,000

562,819,055540,287,037

698,115,312714,960,429

627,229,591

308,350,584

122,636,713

0

495,913,140

454,200,000

592,889,045

670,618,705

597,274,559

213,920,430

0

159,200,836

Plānotie budžeta izdevumi / Fore-casted state budget expendi-ture

Plānotie mak-sājumi no EK / Forecasted pay-ments from the EC

Secinājumi / Conclusions

• Straujākas ES fondu apguves galvenie priekšnosacījumi / Faster EU funds absorption feasable if:– Aktīva lielo projektu uzsākšana sākot ar 2011.gadu / Rapid

start of major projects in 2011;– Ekonomikas normalizēšanās: atvieglotāks iepirkumu process

un tirgus stabilizēšanās / Normalization of the economy: smoother procurement process, stabilization of prices ;

– Pārrunas ar komercbankām: lielāks finanšu tirgus atbalsts ES fondu īstenotājiem / More support from financial market;

– Kapacitātes stiprināšana / Increased capacity of institutions and beneficiaries.

29

Paldies!

30