Chiro'ng IIQUYEN VA NGHIA VU CUA CO DONG, NGlTOl THAM DU HOP DAI HOI

Dieu 2.Quyen va nghia vu cua co dong

1.Dieu kien tham dur hop Dai hoi:

Cac co dong tham du hop Dai hoi la cac co dong, ngudi dai dien theo uy quyen hop phapcua cac co dong co ten trong danh sach co dong co quyen du hop tai ngay chot danh sach codong co quyen du hop Dai hoi (sau day goi tat la "co dong").

2.Quyen cvia co dong tham du hop Dai hoi:

a)Co dong co the true tiep tham du hop hoac uy quyen bang van ban cho 1 (mot)ngudi khac du hop. Trudng hop co dong la to chuc chua co ngudi dai dien theo uyquyen quy dinh tai khoan 4 Dieu 15 cua Luat Doanh nghiep thi uy quyen cho ngudi

khac du hop Dai hoi dong Co dong;

Viec uy quyen cho ngudi dai dien du hop Dai hoi phai lap thanh van ban theo maudo Eximbank phat hanh. Ngudi dugc uy quyen du hop Dai hoi phai xuat trinh vanban uy quyen con hieu lire theo quy dinh cua phap luat khi dang ky du hop trudc khivao phdng hop. Ngudi dugc uy quyen du hgp khong dugc uy quyen lai va phai chiutrach nhiem ve tinh trung thuc ciia uy quyen;

b)Dugc bieu quyet tat ca cac van de thugc tham quyen ciia Dai hoi theo quy dinh taiDieu le Eximbank va theo quy dinh ciia phap luat;

c)Dugc Ban to chuc Dai hoi thong bao cong khai noi dung chuong trinh hgp Dai hoi;

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^ Tang 8-Vincom Center, 72 Le Thanh Ton &45A LyTuTrgng, P. Ben Nghe, Q.I, TP.HCM, Viet Nam

S (84 8)38210056 •=• (84 8)3821691 3 © Swift: EBVIVNVX ^www.eximbank.com.vn

Chirong IQUY DINH CHUNG

Dieu 1.Pham vi dieu chinh va doi tirong ap dung

1.Quy che nay ap dung cho viec to chuc hop Dai hoi dong Co dong thudng nien nam 2017(sau day goi tat la "Dai hoV) cua Ngan hang thuang mai co phan Xuat Nhap khau Viet Nam("Eximbank").

2.Quy che nay quy dinh cu the ve quyen va nghia vu cua co dong, ngudi tham du hop Dai hoi,dieu kien, the thuc tien hanh hop Dai hoi.

QUY CHE TIEN HANH HOP DAI HOI DONG CO DONG THITOnG NIEN NAM 2017CUA NGAN HANG THUONG MAI CO PHAN XUAT NHAP KHAU VIET NAM

DAI HOI DONG CO DONG THITOnG NIEN EXIMBANK NAM 2017

(DAI HOI DONG CO DONG LAN THU*33)

V * ^JAQ JTp.HCM, Ngay.Othdng..^...nam.>.l?h

f^CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAME^tl !•! DAN ICD^c L^p -T^ D •

d)Tai Dai hoi, moi co dong dugc nhan The bieu quyet, Phieu bieu quyet va Phieu bausau khi dang ky tham du hop Dai hoi vdi Ban tham tra tir each co dong;

e)Gia tri bieu quySt ciia The bieu quyet, Phieu bieu quyet tuong ung vdi ty le so cophan co quyen bieu quyet ma ngudi do so huu hoac dai dien theo dang ky tham duhop Dai hoi tren tong so co phan co quyen bieu quyet cua cac co dong co mat taicuoc hop Dai hoi;

f)Cac co dong khi du hop Dai hoi dugc thao luan va bieu quyet thong qua cac noidung neu tai chuong trinh hgp Dai hoi;

g)Co quy^n phat bieu, dong gop y kien theo Quy che nay theo su dieu khien cua Chiitga doan;

h) Co dong den du hop Dai hoi mupn co quyen dang ky ngay va sau do co quyen thamgia va bieu quyet ngay tai Dai hoi. Chu tga doan khong co trach nhiem dung Dai hoide cho co dong den muon dang ky va hieu lire cua cac dgt bieu quyet da tien hanh se

khong b| anh hudng; va

i) Cac quyen khac theo quy djnh cua Dieu le Eximbank va quy djnh ciia phap luat.

3. NghTa vu ciia co dong khi tham du hop Dai hoi:

a^Co dong khi tham du hgp Dai hoi phai mang theo Chung minh nhan dan, Ho chieuhoac giay to chung thuc ca nhan hgp phap khac va Thong bao moi hgp de dang kytham du hop Dai hoi theo quy dinh. Ngudi dugc uy quyen la ca nhan phai xuat trinhGiay uy quyen co dong dau moc do cua Eximbank hoac Giay uy quyen phai dugccong chung/chung thuc theo quy dinh phap luat.

b)Trudng hgp co dong uy quyen cho to chuc tham du hgp DHDCD thi ngudi dai dienciia to chuc do tham du. Neu dai dien ciia to chuc do la dai dien theo uy quy^n thingoai cac giay td quy djnh tai diem a khoan nay can xuat trinh van ban liy quyen ciiato chuc do lap theo mau do Eximbank quy dinh.

c)Tuan thu cac quy dinh tai Quy che nay, tuan thii su dieu khien cua Chu tga doan vahudng dan ciia Ban tham tra tu each co dong do Hoi dong quan tri ("HDQT") thanh

lap;

d)Trong qua trinh dien ra Dai hoi, co dong han che ra ngoai, trong trudng hgp cd dongco nhu cau ra ngoai hoac ve sdm khong true tiep tham gia bieu quyet thong qua bienban (the hien cac dien bien va ket qua bieu quyet do nhung co dong du hgp thuchien) thi co dong phai thong bao vdi Ban to chuc Dai hoi de lam thu tyc uy quyen,trudng hgp co dong khong lam thii tuc liy quyen thi dugc xem nhu co dong da liyquyen cho Chu toa Dai hoi tham gia bieu quyet tai Dai hoi;

e)Giu trat tu tai Dai hoi; va

f)Cac nghla vu khac theo quy dinh ciia Dieu le Eximbank va quy djnh ciia phap luat.

Dieu 3.Quyen va nghia vu cua Chu tga, To thu ky Dai hoi

1. Chu tga:

Dai hoi se dugc chii tri bdi Chii tich HDQT (hoac mot thanh vien HDQT dugc Chii tjch uy quy^nthuc hien cac quyen va nghla vu ciia Chii tjch theo quy djnh tai khoan 4 Dieu 152 Luat Doanh

nghiep) hoac mot ngudi do Dai hoi bau trong trudng hgp Chii tjch HDQT (hoac ngudi dugc Chiitjch uy quyen thuc hien cac quyen va nghTa vu ciia Chii tjch) vang mat (sau day ggi la "Chu toaDai hoi"). Chii tga Dai hoi co the de cii mot Chii tga doan vdi so lugng khong qua 3 (ba) ngudi dkcung chu tri Dai hoi.

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2.Quyen va nghta vu cua Chii tpa doan:

a)DiSu khien Dai hoi theo chuomg trinh, Quy che da dupe Dai hoi thong qua;

b)TiSn hanh cac hoat dong ma Chu tpa doan thiy cin thiet dl diSu khiln Dai hpi moteach hop lp va co trat tu hoac de Dai hpi phan anh duac mong muon ciia da so thamdu; "

c)Huang dan Dai hoi thao luan, bieu quyet cac van de trong chuong trinh nghi su cuaDai hoi va cac van de co lien quan trong qua trinh hop Dai hoi;

d)Thong bao ket qua tong s6 phieu "Dong y", "Khong dong y" va "Khong co y kien"

ngay sau khi tien hanh bieu quyet bang the cho van de co lien quan (tru cac noi dung

duac thong qua truac khi thong qua Quy che nay);

e)Di^u ph6i Dai hoi lam viec trong trat t\r, van minh va phat bieu y kien theo thu tu va

thai luang cho phep;

f)Giai quyet cac van de phat sinh trong suot qua trinh hop Dai hoi;

g)Giai dap cho co dong co yeu cau giai dap thac mac true tiep tai Dai hoi hoac bangvan ban sau Dai hoi khi Chu toa thay can thu thap them thong tin hoac thai lupng

khong cho phep; va

h) Yeu cau tat ca nguai du hop chiu su kiem tra hoac cac bien phap an ninh hop phap,hop ly khac; yeu cau ca quan co tham quyen duy tri trat tu cuoc hop; true xuat nhungnguai khong tuan thu quyen dieu hanh cua chii tpa, gay roi trat tu, ngan can tien trienbinh thuang cua cupc hop hoac khong tuan thu cac yeu cau ve kiem tra an ninh rakhoi cupc hop Dai hpi theo quy dinh tai Khoan 7 Dieu 142 Luat Doanh nghiep.

3.To thu ky Dai hpi:

a)Chu tpa de cir To thu ky de lap bien ban Dai hpi. To thu ky co To truang do Chu toadecu.

b)Quyen va nghia vu cua To thu ky:

(i) Ghi bien ban hop Dai hpi va soan thao bien ban de Dai hpi thong qua;

(ii) Tiep nhan "Phieu ghi y kien dong gop" cua co dong de Chu toa doan giai dap;

(iii) Thuc hien cac cong viec khac theo su phan cong ciia Chu tpa doan va theoquy djnh tai Dieu le ciia Eximbank.

Dieu 4.Quyen va nghia vu cua Ban kiem phieu

1. Ban kiem phieu

Dai hpi bau toi thieu 3 (ba) va toi da 5 (nam) nguai vao Ban kiem phieu theo de nghj cuaChii tpa cupc hop. Cac thanh vien Ban kiem phieu bau 1 (mot) thanh vien lam Truang bankiem phieu theo nguyen tac da so qua ban.

De giiip viec cho Ban kiem phieu gom co:

(1)To ky thuat ho tra kiem phieu va nhap lieu, gom cac can bp nhan vien Eximbank doBan to chiic bo tri, co su dung he thong may tinh, may in, may quet...; va

(2)To giam sat thuc hien giam sat kiem phieu va nhap lieu, bao cao cho Truang BanKiem phieu va khong can thiep vao qua trinh kiem phieu va nhap lieu, gom tu 3 (ba)nguai den 5 (nam) nguai la co dong do Dai hpi co the bau.

Chirong HITRINH TV* TIEN HANH HOP DAI HOI

Dieu 5.Dieu kien tien hanh hop Dai hoi

Dai hoi duqc tien hanh khi co so co dong du hop dai dien cho it nhat 65% (sau muai lam phantram) tong so co phan co quyen bieu quyet theo danh sach co dong co quy^n du hop Dai hoi duqclap tai thai diem chot danh sach co dong co quyen du hop Dai hoi.

Dieu 6.Cach thuc tien hanh hop va bieu quyet tai Dai hoi

1. Trinh tu* tien hanh:

Cuqc hop Dai hoi du kien theo diing chuang trinh hop Dai hoi. Dai hoi se ikn luqt thao luan

va thong qua cac nqi dung neu tai chuang trinh hop Dai hoi.

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To ky thuat va To giam sat phai tuan thu cac quy dinh tai diem (a), (c) va (f) khoan 2 Dieunay.

2. Quyen va nghla vu ciia Ban kiem phieu:

a)Cac thanh vien Ban kiem phieu va To giam sat phai xuat trinh vdi To thu ky Dai hoiChung minh nhan dan, Ho chieu hoac giay td chung thuc ca nhan hop phap khac vacung cap thong tin lien lac de cap nhat, luu giu thong tin. Cac thanh vien Ban kiemphieu va To giam sat phai ky vao Ban cam ket thuc hi^n dung chiic nang va tuan thunguyen tac hoat dong ciia Ban kiem phieu tai Quy che nay trudc khi tien hanh thuchien viec kiem phieu va giam sat.

b)Viec kiem phieu phai dam bao chinh xac, minh bach, khach quan, kip thai va tuanthu dung quy dinh ciia phap luat, Quy che nay, giai quyet cac thac mac ciia co donglien quan den viec bieu quyet; bo phieu bau trong tham quyen ciia minh.

c)Tuyet doi khong duqc de nghj hay co nhung hanh vi can tra cong tac kiem phieu vacac hanh vi khong phii hop quy dinh phap luat va Quy che nay. Khong duqc saochup tai lieu ciia Ban kiem phieu, Phieu bieu quyet va Phieu bau ciia co dong, ketqua kiem phieu sa bq, cac bien ban ciia Ban Kiem phieu, khong cung cap ket quakiem phieu cho bat ky ngudi nao ngoai Chii toa doan khi bien ban ve ket qua kiemphieu bieu quyet, phieu bau chua duqc cong bo tai Dai hoi va duqc Dai hoi thong

qua.

d)Lap bien ban ve ket qua kiem Phieu bieu quyet, Phieu bau co chu ky ciia tat ca thanhvien Ban kiem phieu trir trudng hop quy dinh tai diem b khoan 4, Dieu 6 ciia Quyche nay.

e)Cong bo ket qua kiem Phieu bieu quyet, Phieu bau trudc Dai hoi va giao toan bq tailieu cho dai dien Chii tqa doan. Ket qua kiem Phieu bieu quyet, Phieu bau se duqcxac lap thanh bien ban rieng.

f)Tuan thu nqi dung Quy che nay, neu thanh vien Ban kiem phieu va To giam sat vipham se b| xir ly theo quy djnh tai diem (b) khoan 4 Dieu 6 ciia Quy ch^ nay.

g)Ban kiem phieu quyet dinh, xac dinh hoac xac nhan cac van de theo nguyen tac daso. Trudng hop so phieu dong y ngang vdi so phieu khong dong y va khong y kienthi quyet dinh cuoi ciing thuqc ve phia co y kien ciia Trudng ban. Cac thanh vienkhong dong y vdi quyet dinh, xac dinh, xac nhan ciia Ban kiem phieu duqc ghi ykien bao luu.

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2.Phat bieu tai cuoc hop Dai hoi:

C6 (long tham du hop Dai hoi co quyen phat bilu y kien dong gop hoac yeu cau giai dapth^c m^c trong trat tu, van minh, theo s\r dieu khien ciia Chu toa doan bang each phat bieutrue ti^p tdi da 3 (ba) phut tai Dai hoi va khong trung lap noi dung nham dam bao quyen

phat bieu ciia nhieu co dong hoac co dong ghi torn tat noi dung phat bieu vao "Phieu ghiyken dong gop " va giii lai To thu ky de tap hop va chuyen cho Chu toa doan. Viec phat bieuy kien dong gop hoac yeu cau giai dap thac mac phai thuc hien theo thu tu va trong thailuqng cua chucmg trinh dugc Dai hoi thong qua.

Chii toa doan xem xet tinh phu hop ciia noi dung phat bieu trudc Dai hoi, dong thai trao doi,giai dap nhung y kien ciia co dong.

3.Bieu quyet:

a)Nguyen tac chung:

(i) Moi co dong dugc bao dam quyen bieu quyet.

(ii) Co dong thuc hien quyen bieu quyet true tiep hoac thong qua dai dien uyquyen du hop.

(iii) Truac khi tham du hop Dai hoi, co dong thuc hien thu tuc dang ky co dongbang viec dien thong tin tren Phieu xac nhan tham du theo mau Eximbank,ky, ghi ro ho ten va tra lai cho Ban to chuc Dai hoi.

(iv) Tat ca cac van de trong chuang trinh nghi sir cua Dai hoi can lay y kien codong deu phai dugc thong qua bang bieu quyet.

(v) Viec bieu quyet se dugc thuc hien thong qua The bieu quyet, Phieu bieuquyet hoac Phieu bau.

(vi) Trudng hgp bj that lac bg phieu hoac dien sai thong tin bieu quyet, khi do codong den ban lam thu tuc de nghi in lai bo phieu:

Co dong phai den dung quay in phieu Ian 1 de lam thu tuc in lai bo phieu chocac Ian sau. Trong trudng hgp Ban kiem phieu dang thuc hien cong tac kiem

phieu thi co dong phai den quay in phieu d ngoai Phong kiem phieu de in laiphieu. Luc nay chi in lai cac Phieu co noi dung ma Dai hoi chua thuc hienbieu quyet.

Viec in lai phieu phai dugc lap thanh bien ban vdi sir xac nhan cua co dong.Nhan vien in phieu phai luu bien ban va thu hoi lai bo phieu cu va dong dauhuy (trong trudng hgp co dong dien sai thong tin muon in lai bo phieu khac).

Doi vdi cac phieu dugc in nhieu Ian thi chi nhdng phieu dugc in Ian sau cung

thi mdi hgp le (chuang trinh chi cho phep cap nhat thong tin cua phieu saucung).

b)Cach bieu quyet:

(i) Co dong se bieu quyet cac van de bang The bieu quy^t (cho cac v^n &k khongco Phieu bieu quyet dugc in san) hoac Phieu bieu quyet theo mlu Eximbank,

tru viec bieu quyet tai muc (ii) diem b cua khoan nay.

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The bieu quyet:

Moi c6 dong nhan 1 the bieu quyet co in day dii so thu tir theo thu men hop,s6 dang ky, hp va ten cua co dong, ho va ten dai dien dupe uy quyen, soCMND/ho chilu/DKKD, dia chi, so lupng co phan, tong so phieu co quyenbilu quylt cua co dong do. Co dong bieu quyet tirng van de can bieu quyet

bang each gia the bieu quyet. Khi bieu quyet, mat trudc cua the bieu quyetphai dupe huang ve phia Chu tpa doan. Doi vai tung van de bieu quyet, codong se cho y kiln "dong y", "khong dong y" hoac "khong co y kien".

Khi tiln hanh bieu quyet bang the tai Dai hoi, so the "dong y" nghj quyetdupe dim trudc, sd the "khong dong y" nghi quyet dupe dem sau, so phieu

con lai dupe xem la "khong co y kien"; cuoi cung can cu vao tong so phieu"dong y" hay "khong dong y" de quyet dinh.

Co dong chi dupe bieu quyet y kien mot Ian cho mot trong cac muc chpn"Dong y", "Khong dong y", "Khong co y kien" trong thai gian Chu tpa yeuc^u bieu quyet tuang ung (sau khi co dong da gia the cho mot muc chpn,

phan mem phuc vu Dai hoi khong tinh cac Ian gia the sau do, neu co).

Phieu bieu quyet:

Moi co dong nhan cac Phieu bieu quyet co in day du so thu tu theo thu mdihop, so dang ky, hp va ten cua co dong, hp va ten dai dien dupe uy quyen, soCMND/hp chieu/DKKD, dia chi, so lupng co phan, tong so phieu co quyenbieu quyet cua co dong do, npi dung can bieu quyet tai Dai hoi va phan de codong danh dau ve y kien "dong y", "khong dong y" hoac "khong co y kien".

Phieu bieu quyet hap le la:

+ Phieu do Ban to chuc phat ra theo mau dung quy djnh;

+ Phieu bieu quyet co danh dau chpn vao mot trong cac 6 "dong y","khong dong y" va "khong co y kien" cho cac npi dung bieu quyetdupe cong bo truac Dai hoi;

Phieu bieu quyet bat hap le la:

+ Phieu khong do Ban to chuc phat ra theo mau dung quy dinh;

+ Phieu bi tay xoa, xe rach;

+ Phieu khong danh dau chpn vao bat ky o nao, hoac danh dau chpnvao nhieu han 1 (mot) 6 trong cac 6 "dong y", "khong dong y" va"khong co y kien" cho tung npi dung bieu quyet;

+ Phieu bi gach cac npi dung da dupe in sEn trong Phieu bieu quyet

hoac ghi them nhung npi dung khac.

Phieu hap le va bat hap le tirng phan Id:

+ Trong Phieu bieu quyet, npi dung nao khong danh dau chpn vao batky 6 nao trong cac 6 "dong y", "khong dong y" va "khong co y kien"hay danh dau nhieu han 1 6 trong cac 6 do thi npi dung do bat hop le.Cac npi dung khac dupe danh dau dung quy dinh thi se dupe ghi nhanla hop le.

(ii) Boi vai viec bieu quyet de bau thanh vien Hgi dong quan tri:

Thuc hien theo Quy che de cur, ung cur va bau bo sung thanh vien Hoi dongquan tri va theo noi dung sau:

•Noi dung phieu bau

Moi co dong nhan 01 (mot) Phieu bau. Phieu da dugc in san cac noi dungsau: Ten phieu bau: Phieu bau bo sung thanh vien Hoi dong quan tri; hp vaten co dong; hg va ten dai dien dugc uy quyen; so CMNB/Hg chieu/ BKKB;dja chi; so lugng co phan; tong so phieu bieu quyet, hp ten ung cur vien, 6 dedien ty le phieu bau cho tung ung cur vien.

•Cach thuc bau

Viec bau bo sung thanh vien Hoi dong quan tri nhiem ky VI (nam 2015 -2020) dugc thuc hien theo phuang thuc bau don phieu quy d|nh tai khoan 5Bieu 35 ciia Bieu le Eximbank, diem d khoan 3 Bieu 59 Luat Cac to chuctin dung va khoan 3 Bieu 144 cua Luat Boanh nghiep nam 2014.

Moi co dong hoac dai dien dugc uy quyen co tong phieu bieu quyet tuangung vai tong so co phan minh so huu hoac dai dipn nhan vai so thanh viendugc bau. Co dong co quyen don het tong so phieu bau cua minh cho mothoac mot so ung cur vien.

Tong so phieu bau cho cac ung cur vien cua mot co dong khong vugt quatong so phieu bau dugc phep cua co dong do.

Be tao sur thuan tien va giam viec sai sot cho co dong khi tinh toan va dienso phieu bau cur cho cac ung cur vien, phieu bau cur dugc thiet ke de dien tyle phan tram so phieu bau cho cac ung cur vien. Tong so phieu co quyen bieuquyet ma co dong so huu dugc quy ve 100%. Khi co dong dien ty le bau cuvao phieu bau, chuang trinh se tinh ra so phieu bau cur tuang ung cho tungung cur vien.

Co dong dien Phieu bau bang each nhu sau: dien ty le bau cur cu the cho cacung cur vien ma co dong tin nhiem bau cur. Tong so ty le phan tram phieubau cho cac ung vien khong dugc vugt qua ty le 100%.

Cach tinh ty le bau cii:

Co dong dien ty le phieu bau cho tung ung cur vien vao phieu bau, chuangtrinh may tinh se tinh ra so phieu bau cur tuang ung cho tun^ ung cu vienbang each nhan ty le phieu bau nay vai tong so phieu co quyen bieu quyet.Chuang trinh se bo di phan so thap phan (so le) trong ket qua (neu co). Vi du:Neu ket qua tinh ra la 2.789,1 phieu bau thi chuang trinh se chpn 2.789 phieubau va bo di 0,1. Trong trudng hgp hai ung cur vien co so phieu bang nhau thiphan thap phan (den 9 so thap phan) da bo di se dugc dung de so sanh.

•Phieu bau hop le:

Phieu bau hgp le phai thoa man cac dieu kien sau:

-Phieu do Ban to chuc phat ra theo mau in quy dinh;

-Phieu khong ghi them hay gach ten ung cur vien;

-Phieu bau co tong ty le % phieu bau cho cac ung cur vien khong vugt qua100%.

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•Phieu bau bat hop le:

Phieu bau b^t hop le la phieu bau thuoc mot trong cac truang hop sau:

-Phieu khong do Ban to chuc phat ra theo mau dung quy dinh;

-Phieu bi tay xoa, xe rach;

-PhiSu bi gach npi dung da duac in san trong phieu bau;

-Phieu bau co tong ty le % phieu bau cho cac ung cu vien Ion hon 100%;

-Phieu Mu ghi them ten ngoai cac ung cu vien ctuac in san hoac khong baucho ung cu vien nao da dugc in san trong phieu bau.

-Phieu bau ghi so khong ro rang, khong the xac dinh dugc la so may va Bankiem phieu khong the thong nhat duac la so may.

4. Nguyen tac hoat dong cua Ban kiem phieu, nguyen tac bo phieu, kiem Phieu bieuquyet va Phieu bau:

a)Nghiem cam tat ca moi nguai khong phan su vao phong kiem phieu ngoai tru cacthanh vien Ban kiem phieu, To ky thuat va To giam sat Ban kiem phieu.

b)Sau khi thanh vien Ban kiem phieu va To giam sat duac Dai hoi thong qua, trongvong 5 (nam) phut cac thanh vien phai co mat tai phong kiem phieu de thuc hiennhiem vu. Trong truang hop co thanh vien Ban kiem phieu va/hoac To giam satcham tre vao phong kiem phieu, co thai do bat hop tac/can trd yiec kiem phieu hoacvi pham Quy che nay, theo quyen xac djnh ciia Ban kiem phieu, thi cac thanh vienBan kiem phieu con lai van tien hanh bau Truang Ban kiem phieu theo quy dinh taikhoan 1 Bieu 4 Quy che nay. Sau do, Truang Ban kiem phieu se lap bien ban ghinhan su viec co chu ky ciia cac thanh vien Ban kiem phieu va To giam sat con lai,dong thai viec kiem phieu van duac tien hanh duai su kiem tra, giam sat cua cacthanh vien Ban kiem phieu va To giam sat con lai. Trong trudng hop nay, Bien bankiem phieu van co gia tri phap ly. Thanh vien Ban kiem phieu va/hoac To giam satvang mat hoac bat hop tac/ can tra viec kiem phieu khong co quyen khieu nai ve vande nay vi bat cu ly do gi.

c)Khi vao phong kiem phieu: de tranh gay on ao, mat trat tu, dam bao an toan va baomat thong tin tai phong kiem phieu; tat ca nhan su co mat tai phong kiem phi^u tuyet

doi khong duac phep mang theo bat ky thiet bj dien tu nao (bao gom nhung khonggiai han thiet bj di dong, may quay phim, ghi am, chup hinh, smartphone,...). Ban tochuc duqc quyen bo tri cac may quay phim vai noi dung quay phim duqc bao mat dephuc vu viec hau kiem khi co yeu cau.

d)Truac khi tien hanh bo phieu, Ban kiem phieu tien hanh kiem tra thung phieu de xacdinh la thung phieu con trong, chua co phieu nao truac su chung kien cua cac codong.

e)Viec bo phieu duac bat dau khi Dai hpi bau ra Ban kiem phieu va ket thuc khi codong cuoi cung bo phieu vao thung phieu trong thai gian cho phep cua Dai hoi duaisu chu tri ciia Chu tpa doan.

f)Viec kiem phieu phai duac tien hanh ngay sau khi ket thuc viec bo phieu.

g)Viec bo phieu sau khi thung phieu duac dua vao phong kiem phieu deu khong haple.

Chuang IVCAC QUY DINH KHAC

Dieu 9.Trirang hap to chftc hop Dai hoi khong thanh

1. Truang hgp cugc hgp Dai hoi Ian thu nhat khong du dieu kien ti^n hanh theo quy djnh tai

Dieu 5 Quy che nay thi viec trieu tap hgp Dai hoi Ian thu hai dugc thuc hien trong thai han30 (ba muai) ngay ke tft ngay du djnh to chuc Dai hoi Ian thu nhat. Dai hoi trieu tap Ian thuhai chi dugc tien hanh khi co thanh vien tham du la cac co dong va nhftng dai dien dugc uyquyen du hgp dai dien cho it nhat 51% (nam muai mot phan tram) tong so co phan co quyenbieu quyet.

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h) Khi kiem dem, phan loai phieu va nhap thong tin phieu vao may tinh, tat ca thanhvien Ban kiem phieu can tap trung tan dung va sir dung het cac nguon lire da dugcBan t6 chuc Dai hoi cung cap nhu: nhan lire ho trg, he thong may tinh, mayquet,...dua tren nguyen tac dam bao ket qua kiem phieu dung, chinh xac, minh bachva tuan thu quy djnh phap luat.

j) Sau khi cong tac kiem phieu hoan tat, bo phan ky thuat in Bien ban kiem phieu de tatca thanh vien Ban kiem phieu doc, xem xet va ky xac nhan vao Bien ban de TruangBan kiem phieu cong bo truac Dai hoi. Dong thai cac thanh vien Ban kiem phieucon lai tien hanh niem phong tat ca Phieu bieu quyet/ Phieu bau va ban giao cho dai

dien Chii toa Doan luu gift.

Dieu 7.Dieu kien thong qua nghj quyet Dai hoi

1.Tat ca cac van de theo chuang trinh nghj sir dugc dua ra de thong qua tai Dai hoi dugcthong qua tai Dai hoi khi bao dam cac dieu kien sau:

Dugc so co dong dai dien tren 51% (nam muai mot phan tram) tong so phieu bieu quyet cuacac co dong du hgp co quyen bieu quyet co mat true tiep hoac thong qua dai dien dugc uyquyen co mat tai Dai hoi chap thuan, ngoai tru trudng hgp quy dinh tai khoan 2 Dieu nay.

2.Cac van de neu sau phai dugc so co dong dai dien tren 65% (sau muai lam phan tram) tongso phieu bieu quyet cua tat ca co dong du hgp chap thuan:

a)Thong qua phuang an thay doi muc von dieu le; thong qua phuang an chao ban cophan, bao gom loai co phan va tong so co phan cua timg loai dugc quyen chao ban;

b)Quyet djnh sua doi, bo sung Dieu le Eximbank;

c)Quyet dinh viec to chuc lai, giai the, pha san Eximbank;

d)Quyet dinh viec dau tu, mua, ban tai san ciia Ngan hang co gia trj tu 20% (hai muaiphan tram) tra len so vai von dieu le cua Eximbank ghi trong bao cao tai chinh dadugc kiem toan gan nhat;

e)Thay doi nganh, nghe va lTnh vuc kinh doanh;

f)Thay doi ca cau to chuc quan ly cong ty

Dieu 8.Bien ban cuoc hop Dai hoi

Noi dung cuoc hgp Dai hoi dugc lap thanh bien ban. Bien ban phai dugc lap bang tieng Viet, co chuky xac nhan cua Chu tga Dai hoi, To truang To Thu ky, dugc lap va thong qua theo quy djnh cuaLuat Doanh nghiep va tai Quy che nay. Cac ban ghi chep, bien ban, so chu ky cua cac co dong duhop va van ban liy quyen tham du phai dugc luu gift tai tru sa chinh cua Ngan hang.

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Chuwng VHIEU LlTC THI HANH

Dieu 11.Hieu lire thi hanh

1.Quy che nay gom 5 Chuang, 11 Dieu va co hieu lire ngay sau khi duac Dai hoi bieu quyetthong qua bai cac co dong dai dien tren 51% (nam muai mot phan tram) tong so phieu bieuquyet cua cac co dong du hop co quyen bieu quyet co mat true tiep hoac thong qua dai dienduac uy quyen co mat tai Dai hoi.

2.Co dong tham du hop Dai hoi co trach nhiem thuc hien Quy che nay./.

DAI HOI DONG CO DONG

2. Truang hop Dai hoi Ian thu hai khong duac tien hanh do khong co du so dai bieu can thiettheo quy dinh tai khoan 1 Dieu nay thi Dai hoi Ian thu ba co the duac trieu tap trong vong

20 (hai muai) ngay ke tu ngay du dinh tien hanh dai hoi Ian hai va trong trudng hop nay Daihoi duac tien hanh khong phy thuoc vao so lucmg co dong hay dai dien uy quyen tham duva duac coi la hop le va co quyen quyet dinh tat ca cac van de ma Dai hoi Ian thu nhat cothe phe chuan.

Dieu 10.Luu giu tai lieu cuoc hop Dai hoi

Sau khi ket thiic hop Dai hoi, Eximbank co trach nhiem luu giu tai lieu cuoc hop Dai hoi theo quydinh ciia Dieu le Eximbank va quy dinh ciia phap luat.