���������� ��������� ��������� 1 �� FE 1

กองทนเปดเค ตราสารหน� ตางประเทศ 1 ป FE K Foreign Fixed Income 1 Year FE Fund : KFF1YFE

(ผลงทนไมสามารถขายคนหนวยลงทนน� ในชวงเวลา 1 ปได

ดงน�น หากมปจจยลบท$สงผลกระทบตอการลงทนดงกลาว ผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก) ลกษณะสาคญ

อายโครงการ ประมาณ 1 ป โดยไมต $ากวา 11 เดอน และไมเกน 1 ป 1 เดอน

วนท4ท4ไดรบอนมตใหจดต�งและจดการกองทน

24 กนยายน 2561

ระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก 25 กนยายน – 1 ตลาคม 2561

ประเภทและนโยบายการลงทน และประมาณการอตราผลตอบแทน 1. ประเภทของกองทน

กองทนรวมตราสารหน� ประเภทรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

2. นโยบายการลงทน

กองทนจะลงทนในตางประเทศโดยเฉล$ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

โดยมนโยบายท$จะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเปนหรอเก$ยวของกบตราสารแหงหน� ท$เสนอขายใน

ตางประเทศและหรอเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศ

สาหรบการลงทนในประเทศ กองทนจะลงทนในหลกทรพยท$เสนอขายในประเทศ ไดแก เงนฝาก ตราสารทาง

การเงน และตราสารแหงหน� รวมท�งหลกทรพย หรอทรพยสนอ$น หรอการหาดอกผลโดยวธอ$นท$ไมขดตอ

กฎหมาย ก.ล.ต.

กองทนอาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาโดยมวตถประสงคเพ$อการปองกนความเส$ยง (Hedging) ได โดยใน

สวนของอตราแลกเปล$ยน กองทนจะปองกนความเส$ยงดานอตราแลกเปล$ยนท�งจานวน อยางไรกตาม กองทนจะ

ไมลงทนในตราสารท$มลกษณะของสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Notes)

กองทนจะเนนลงทนในตราสารหน� ท$มอนดบความนาเช$อถออยในอนดบท$สามารถลงทนได (Investment Grade)

อยางไรกด กองทนอาจลงทนในตราสารหน� ท$มอนดบความนาเช$อถอต $ากวาท$สามารถลงทนได (Non –

Investment grade) เฉพาะกรณท$ตราสารหน� น�นไดรบการจดอนดบความนาเช$อถอท$สามารถลงทนได

(Investment grade) ขณะท$กองทนลงทนเทาน�น

ท�งน� การคานวณอตราสวนตามวรรคหน$ง มใหรวมถงชวงเวลาดงตอไปน�

(ก) ชวงระหวางรอการลงทน ซ$งมระยะเวลาประมาณ 30 วนนบแตวนท$จดทะเบยนกองทรพยสน และ

(ข) ชวงกอนเลกโครงการ ซ$งมระยะเวลาประมาณ 30 วน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 2

การปองกนความเส4ยงดานอตราแลกเปล4ยน กองทนจะลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา เพ$อปองกนความเส$ยงดานอตราแลกเปล$ยนท�งจานวนมลคาเงนลงทนใน

ตางประเทศ

3. ประมาณการอตราผลตอบแทน

เม$อส� นสดอายโครงการ บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตโดยมอตราผลตอบแทนประมาณรอยละ

1.85 โดยเฉล$ยตอป ของเงนลงทนเร$มแรก ซ$งคานวณจากการลงทนสาหรบระยะเวลาประมาณ 1 ป มรายละเอยด

ของตราสารท$จะลงทนดงน�

* บรษทจดการจะใชดลพนจในการเปล$ยนแปลงทรพยสนท$ลงทนหรอสดสวนการลงทนไดตอเม$อเปนการดาเนนการภายใตสถานการณท$จาเปนและสมควรเพ$อรกษาผลประโยชนของผลงทนเปนสาคญ โดยไมทาใหความเส$ยงของทรพยสนท$ลงทนเปล$ยนแปลงไปอยางมนยสาคญ โดยบรษทอาจพจารณาลงทนในตราสารหน� อ$นแทน และ/หรอเพ$มเตมจากตราสารท$ระบไวขางตน ซ$งตราสารดงกลาวจะอยภายใตกรอบการลงทนของ บลจ. กสกรไทย จากด โดยประมาณการอตราผลตอบแทนของตราสารท$ลงทนอาจมการเปล$ยนแปลงได ท�งน� การเปล$ยนแปลงดงกลาวอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมไดรบผลตอบแทนตามอตราท$ประมาณการไว

** สถาบนการจดอนดบความนาเช$อถอท$แสดงขางตน เปนเพยงหน$งในสถาบนการจดอนดบความนาเช$อถอท$บรษทจดการ

จะใชประกอบการพจารณาลงทน

*** ขอมลจากอตราผลตอบแทนท$เสนอโดยผออกตราสาร หรอจากผขาย ณ วนท$ 20 กนยายน 2561

**** คาใชจายของกองทนสามารถเปล$ยนแปลงตามความเหมาะสม โดยไมเกนจากท$ระบไวในโครงการ

ตราสารท4ลงทน* อนดบความนาเช4อถอของ

ผออกตราสาร**

ประมาณผลตอบแทน ของตราสาร ในรปเงนบาท (ตอป)***

สดสวน การลงทน

โดยประมาณ*

ประมาณผลตอบแทนท4กองทนจะไดรบ ในรปเงนบาท

(ตอป) เงนฝาก Bank of China, ประเทศจน A1/Moody's 1.95% 19.00% 0.37% เงนฝาก Agricultural Bank of China, ประเทศจน A1/Moody's 1.95% 19.00% 0.37%

เงนฝาก Commercial Bank of Qatar, ประเทศกาตาร A3/Moody's 2.25% 19.00% 0.43%

เงนฝาก Al Khaliji Commercial Bank, ประเทศกาตาร A3/Moody's 2.20% 19.00% 0.42%

เงนฝาก Union National Bank, ประเทศสหรฐอาหรบเอมเรตส A1/Moody's 1.85% 12.00% 0.22%

เงนฝาก China Construction Bank, ประเทศจน A1/Moody's 1.85% 12.00% 0.22%

รวม 100.00% 2.03%

ประมาณการคาใชจายกองทน (ถาม)**** (0.18%)

ประมาณการผลตอบแทนท$ผถอหนวยลงทนจะไดรบเม$อรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (ตอป) 1.85%

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 3

คาถาม/คาตอบเก4ยวกบกองทนรวม 1. ลกษณะท4สาคญของกองทน

1.1 กองทนน� เปนกองทนท4มการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

กองทนน� เปนกองทนสาหรบผลงทนท $วไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

1.2 กองทนน� มจานวนเงนทนของโครงการเทาใด 10,000 ลานบาท โดยสามารถเพ$มจานวนเงนทนของโครงการในระยะเวลาเสนอขายไดไมเกน 1,500 ลาน

บาท

1.3 กองทนน� เหมาะสมท4จะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด ควรลงทนในกองทนน� เปนระยะเวลาเทาใด การลงทนในกองทนน� เหมาะกบเงนลงทนสวนท$ผลงทนยอมรบความเส$ยงจากการขาดทนไดต $าถงปานกลาง

อยางไรกตาม เน$องจากเปนกองทนท$มอายประมาณ 1 ป และผถอหนวยลงทนไมสามารถส $งขายคนหนวย

ลงทนดวยตนเองได เงนลงทนท$จะนามาลงทนในกองทนน� จะตองเปนเงนสวนท$สามารถลงทนไดตามอาย

กองทน 1.4 ปจจยใดท4มผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

� กรณท$ผออกตราสารไมสามารถชาระเงนและดอกเบ� ยตามกาหนดระยะเวลา � กรณท$รฐบาลเลกค�าประกนเงนฝาก � กรณเกดความผดปกตของตลาดอตราแลกเปล$ยนทาใหไมสามารถแลกเงนกลบไดตามอตราและระยะเวลาท$

กาหนด

1.5 กองทนน� มผประกนเงนทนหรอมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

กองทนน� ไมมผประกนเงนทนและไมคมครองเงนตน

1.6 กองทนน� มรอบระยะเวลาบญชอยางไร

เม$อส� นอายโครงการ

2. กองทนน� มขอกาหนดการซ� อขายหนวยลงทนอยางไร 2.1 วธการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน

การขายหนวยลงทน ผลงทนท$ประสงคจะซ� อหนวยลงทน สามารถตดตอไดท$ บลจ. กสกรไทย จากด โทร. 0 2673 3888 และ

รายช$อตวแทนจาหนายตามขอ 4.6

ท�งน� สาหรบระยะเวลาซ� อขายคร�งแรกเร$มต�งแตวนท$ 25 กนยายน – 1 ตลาคม 2561 ในเวลาเร$มทาการของ

บรษทจดการและธนาคารถงเวลา 15.30 น.

ผลงทนสามารถชาระคาซ� อหนวยลงทนดวยเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส $งจายเงนหรอวธอ$นใดท$บรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณท$ส $งซ� อหนวยลงทนผานบรษทจดการ หรอ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 4

ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนรายอ$นท$มใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส $งซ� อหนวยลงทนตองขดครอม

เฉพาะส $งจายเพ$อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท$บรษทจดการไดเปด

ไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคาร

ไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก

กรณท$ส $งซ� อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส $งซ� อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต

คาส $งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ$นใดท$ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะ

ส $งจายเพ$อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนามกองทน

บรษทจดการขอสงวนสทธท$จะปรบปรงเปล$ยนแปลงขอมลเก$ยวกบบญชรบชาระคาซ� อหนวยลงทนดงกลาว โดยไม

ถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

อยางไรกตาม ในกรณท$ชาระคาจองซ� อหนวยลงทนดวยวธอ$นใดท$มใชเงนสด ผลงทนจะตองลงวนท$ใหบรษทจดการ

สามารถเรยกเกบเงนไดภายในระยะเวลาเสนอขาย

บรษทจดการขอสงวนสทธท$จะปดการเสนอขายหนวยลงทนกอนส� นสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนได หาก

มการส $งซ� อหนวยลงทนครบตามจานวนเงนทนจดทะเบยน โดยจะปดประกาศไวท$สานกงานของบรษทจดการ

และผสนบสนนการขายหนวยลงทน

การรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

บรษทจดการจะดาเนนการรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนซ$งมช$อปรากฏอยในทะเบยนผถอหนวย

ลงทน ณ เวลา 8.00 น. ของวนท$บรษทจดการดาเนนการรบซ� อคนหนวยลงทน โดยบรษทจดการถอวาผถอ

หนวยลงทนไดตกลงส $งขายคนหนวยลงทน และบรษทจดการจะดาเนนการรบซ� อคนหนวยลงทนตามระยะเวลา

ท$บรษทจดการประกาศหรอแจงใหผถอหนวยลงทนทราบภายใน 15 วนทาการนบจากวนถดจากวนท$จด

ทะเบยนกองทน

โดยในการรบซ� อคนหนวยลงทนงวดสดทายดงกลาว บรษทจดการจะนาเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนโดย

อตโนมตไปซ� อหนวยลงทนของกองทนเปดเค ตลาดเงน หรอกองทนเปดเค ตราสารรฐระยะส�น หรอกองทนเปด

เค ตราสารหน� ระยะส�น (กองทนปลายทาง) ตามท$ระบไวในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน โดยจานวน

หนวยลงทนของกองทนปลายทางท$ผถอหนวยลงทนจะไดรบ คานวณโดยใชราคาขายหนวยลงทนของกองทน

ปลายทาง ณ วนทาการรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตของกองทนตนทาง

ผส $งขายคนหนวยลงทนไมสามารถยกเลกคาส $งขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตได เวนแตบรษทจดการจะเหน

วาเหมาะสมและจะอนญาตเปนกรณพเศษสาหรบผถอหนวยลงทนทกราย บรษทจดการสงวนสทธท$จะเรยกคน

สมดบญชแสดงสทธ ในกรณท$บรษทจดการปดบญชกองทนไมวาดวยเหตใด

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 5

2.2 กรณใดท4บรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธท$จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ$อประโยชนของบคคลดงตอไปน�

(1) ประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท$มถ$นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ$งโดยปกตม

ถ$นท$อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ$งจดใหมข� นและ

ดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(2) บคคลท$ปฏเสธไมใหขอมลหรอเอกสารใดๆ และ/หรอ ไมใหความยนยอมในการเปดเผยขอมลตอ

หนวยงานท$เก$ยวของ เพ$อการท$บรษทจดการจะปฏบตตามหนาท$เก$ยวกบกฎหมายวาดวยการปองกนและ

ปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) 2.3 กองทนน� มขอกาหนดเก4ยวกบการเล4อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

อยางไร บรษทจดการอาจเล$อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท$ไดมคาส $งขายคน

หนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน�

(1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช$อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท$เขาเหต

ดงตอไปน� โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล

หรอ

(ข) มเหตท$ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท$ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ$งเหต

ดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) ผถอหนวยลงทนมคาส $งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท$บรษทจดการพบวา ราคารบซ� อคน

หนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและ

รายงานการชดเชยราคา

การเล$อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ

ดงตอไปน�

(ก) เล$อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท$ผถอหนวยลงทนมคาส $งขายคนหนวยลงทน

น�น เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงาน

(ข) แจงผถอหนวยลงทนท$มคาส $งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล$อนกาหนดการชาระคาขายคน

หนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ$นและผลงทนท $วไปใหทราบเร$องดงกลาวดวยวธการใด ๆ

โดยพลน

(ค) แจงการเล$อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมท�งจดสงรายงานท$แสดงเหตผลของการเล$อน และหลกฐานการ

ไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2)

ตอสานกงานโดยพลน ท�งน� บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเล$อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส $งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลา

ดงกลาว บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนน�น โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท$สง

คาส $งขายคนกอนหลง

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 6

2.4 กองทนน� มขอกาหนดเก4ยวกบการไมขาย หรอไมรบซ� อคน หรอไมสบเปล4ยนหนวยลงทนตามคาส 4ง อยางไร

2.4.1 บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล$ยนหนวยลงทนตามคาส $งซ� อ คาส $งขายคน หรอ

คาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทนท$ไดรบไวแลว หรอจะหยดรบคาส $งซ� อ คาส $งขายคน หรอคาส $งสบเปล$ยนหนวย

ลงทนได ในกรณท$ปรากฏเหตดงตอไปน�

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเช$อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน� โดยไดรบความ

เหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยาง

สมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอ$นใดเพ$อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน ท�งน� การไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน

ตามคาส $งท$รบไวแลว หรอการหยดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทนตาม (ก) (ข)

หรอ (ค) จะกระทาไดไมเกน 1 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนจากสานกงาน

(3) กองทนไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน� เกดข� น ซ$งกอใหเกด

ผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซ� อขายหลกทรพยท$กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต ท�งน� เฉพาะในกรณท$

กองทนลงทนในหลกทรพยท$ซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยแหงน�นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสน

สทธของกองทนรวม

(ข) มเหตการณท$ทาใหไมสามารถแลกเปล$ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงน

ออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตท$ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท$ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ$งเหต

ดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการ และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส $งซ� อหนวยลงทนท$รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส $งซ� อหนวยลงทน

แกผลงทนเฉพาะราย เน$องจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน�

(ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน�น ๆ มสวนเก$ยวของกบการกระทาดงตอไปน�

1. การกระทาท$เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเก$ยวกบการปองกนและปราบปราม

การฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาท$เปนการปฏบตตามคาส $งเก$ยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ$อทราบขอเทจจรงเก$ยวกบลกคาไดใน

สาระสาคญ

2.4.2 เม$อปรากฏเหตขางตน และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคา

ส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน�

(1) แจงผถอหนวยลงทนท$มคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไม

ขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 2.4.1 (1) ขอ 2.4.1 (2) หรอขอ 2.4.1

(3) บรษทจดการจะเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ$นและผลงทนท $วไปใหทราบถงการหยดรบคาส $งซ� อหรอ

คาส $งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 7

(2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหรอคาส $ง

สบเปล$ยนหนวยลงทนพรอมท�งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดน�น

ใหสานกงานทราบโดยพลน

(3) ในกรณท$บรษทจดการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหรอคาส $ง

สบเปล$ยนหนวยลงทนตามขอ 2.4.1 (1) ขอ 2.4.1 (2) หรอขอ 2.4.1 (3) เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะ

ดาเนนการดงตอไปน� กอนการเปดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวยลงทน

(ก) รายงานการเปดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด

ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานน�นใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส $งซ� อหรอคาส $ง

ขายคนหนวยลงทน

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท$มคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซ� อ

คนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ$นและผลงทนท $วไปใหทราบถงการเปดรบคาส $งซ� อ

หรอคาส $งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน

ในกรณท$บรษทจดการไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล$ยนหนวยลงทนตามคาส $งซ� อ คาส $งขายคนหรอคาส $ง

สบเปล$ยนหนวยลงทนท$ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส $งซ� อ คาส $งขายคน หรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทน

บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคน

หนวยลงทนกได 2.5 กองทนน� มขอกาหนดเก4ยวกบการหยดขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนอยางไร

เพ$อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท$มความจาเปนเพ$อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและ

การเงนของประเทศ หรอเพ$อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจ

ประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาส $งซ� อ คาส $งขายคนหรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปน

การช $วคราวตามระยะเวลาท$เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบ

ความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส $งซ� อ คาส $งขายคน หรอคาส $งสบเปล$ยน

หนวยลงทนออกไปได

2.6 วธการสบเปล4ยนหนวยลงทนเปนอยางไร บรษทจดการอาจเปดใหผถอหนวยลงทนสามารถสบเปล$ยนหนวยลงทนได

2.7 กองทนน� กาหนดเง4อนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทนอยางไร ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนของกองทนไดโดยเสร

วธการขอโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนซ$งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย$นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท$นาย

ทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานตางๆ

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม$อนายทะเบยนไดบนทกช$อ

ผรบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ$งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอน

ไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ท�งน� ผรบโอนมหนาท$จะตองมารบสมด

บญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท$นายทะเบยนนดหมาย

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 8

ขอจากดการโอนหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอด

ใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวหรอจดสรรหนวยลงทน จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลม

บคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน ท$

ทน. 46/2556 เร$อง หลกเกณฑเก$ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท$ของบรษท

จดการ หรอบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท$ท$เก$ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการ

ฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได 2.8 ผถอหนวยลงทนจะทราบมลคาการลงทนของทานไดอยางไร

ผลงทนสามารถตรวจสอบมลคาหนวยลงทนของกองทนไดจาก � Website: www.kasikornasset.com � บรษทจดการท$หมายเลขโทรศพท 0 2673 3888 � บมจ. ธนาคารกสกรไทยทกสาขาหรอท$โทร. 0 2888 8888

3. สทธของผถอหนวย 3.1 กองทนน� มการออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนอยางไร

รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

เง4อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ เม$อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส $งซ� อหนวยลงทนของ

กองทนท$กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท$ระบไวในหวขอ "เอกสาร

หลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซ� อหรอผส $งซ� อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนครบถวนแลว

บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดง

สทธใหแกผจองซ� อหรอผส $งซ� อหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน โดยผจองซ� อหรอผส $งซ� อหนวยลงทนมหนาท$ท$จะมา

รบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอช$อในบตรตวอยางลายมอช$อและในสมดบญชแสดงสทธ

นายทะเบยนจะจดแจงช$อผจองซ� อหรอผส $งซ� อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม$อบรษท

จดการไดรบชาระคาซ� อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซ� อหรอผส $งซ� อน�นไดรบการจดสรรหนวยลงทน

จากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท$บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปน

หลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซ� อหรอขายคนหนวยลงทนได

ในกรณท$ผถอหนวยลงทน 2 คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช$อผถอหนวยลงทนเหลาน�นเปน

ผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช$อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ$อ

ส $งซ� อหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมท�งเปนผไดรบเงนท$ไดจากการขายคนหนวย

ลงทน

อน$ง ในกรณท$เปนการซ� อหนวยลงทน จานวนเงนท$ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงน

ท$ผลงทนชาระเปนคาซ� อหนวยลงทนตามคาส $งซ� อหนวยลงทนเทาน�น มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรร

หนวยลงทน ท�งน� ผถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกคร�งเพ$อแสดง

จานวนหนวยลงทนท$ไดรบจดสรร

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 9

3.2 กองทนน� มขอจากดในการถอหนวยลงทนหรอไม

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายได

แลวท�งหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเร$อง

หลกเกณฑเก$ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท$ของบรษทจดการ

3.3 หากผลงทนตองการรองเรยนจะทาไดอยางไร

ตดตอบรษทจดการ ท$ โทร. 0 2673 3888 หรอ

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) ท$ โทร. 0 2263 6000 หรอ

ผดแลผลประโยชนของกองทน ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ท$ โทร. 0 2544 3935-7

3.4 กองทนน� มการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการหรอไม อยางไร

ม ในกรณท$บรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเก$ยวกบการอนมตใหจดต�งกองทนรวม

แบบเปนการท $วไป และการฝาฝนหรอการไมปฏบตน�นกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน

บรษทจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณท$เกดขอพพาทระหวางบรษทและผถอหนวยลงทน

บรษทยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

4. บคคลท4เก4ยวของกบการดาเนนงานของกองทน

4.1 รายช4อคณะกรรมการ

นางสาวขตตยา อนทรวชย ประธานกรรมการ

นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร

นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการ

นายประสพสข ดารงชตานนท กรรมการ

นางนศานาถ อวฒพงษ กรรมการ

นางรตนาพรรณ ศรมณกลโรจน กรรมการ

รายช4อผบรหาร นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายเกษตร ชยวนเพญ รองกรรมการผจดการ นางสาวยพาวด ตจนดา รองกรรมการผจดการ นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายวทวส อจฉรยวนช รองกรรมการผจดการ นางสาวเอ� อพนธ เพชราภรณ ผชวยกรรมการผจดการ นายเขมชาต สวรรณกล ผชวยกรรมการผจดการ นางสาวชนาทพย รงคณานนท ผชวยกรรมการผจดการ นางสาวเบญจรงค เตชะมวลไววทย ผชวยกรรมการผจดการ นางหทยพชร ชโต ผชวยกรรมการผจดการ นางอรอร วงศพนจวโรดม ผชวยกรรมการผจดการ

นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 10

4.2 จานวนกองทนรวมท�งหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ

(ขอมล ณ วนท4 31 สงหาคม 2561) มกองทนรวมภายใตการจดการ จานวน 176 กองทน

4.3 มลคาสนทรพยภายใตการจดการบรหารจดการของบรษทจดการ

(ขอมล ณ วนท4 31 สงหาคม 2561) มลคาสนทรพยกองทนรวมภายใตการจดการ 1,000,143,157,329.21 บาท

4.4 รายช4อคณะกรรมการการลงทน

ประธานคณะพจารณาการลงทน นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร

คณะกรรมการพจารณาการลงทน นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer

นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer

นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer

นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer

นางสาวเพชรรตน โพธ�วฒนะเสถยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน

นางสาวจรสรกษ วฒนสงหะ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน

นางสาวภารด มณสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนผสม

นายมนตชย อนนตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเล� ยงชพ

นางเสาวลกษณ พฒนดลก ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเล� ยงชพ

นายปณตพล ตณฑวเชยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน�

นายฐานนดร โชลตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน�

นายประมข มาลาสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ

นายดเรก เลศปญญาวเศษกล ผบรหารฝายสานกบรหารความเส$ยง

นางสาวปราน เกยรตชยพพฒน ผบรหารฝายสานกวจย

4.5 รายช4อผจดการกองทนและสญญาซ� อขายลวงหนา � นายประมข มาลาสทธ�

ประวตการศกษา ปรญญาโท คณะบรหารธรกจ สาขาการเงน The University of Tennessee ประเทศสหรฐอเมรกา ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาบญช จฬาลงกรณมหาวทยาลย

ประสบการณทางาน ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย

ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย

ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย

นกวเคราะหการลงทน ฝายพฒนาผลตภณฑใหมและจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย

ผชวยนกวจย Hunter Investment Co.,Ltd.

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 11

หนาท4รบผดชอบ � บรหารการลงทนของกองทนรวมตางประเทศ � ลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ$อปองกนความเส$ยงจากอตราแลกเปล$ยน � พฒนาผลตภณฑการลงทนในตางประเทศ ท�งกองทนรวมและกองทนสวนบคคล � วเคราะหเครดตของตราสารท$จะลงทน

4.6 รายช4อตวแทนจาหนาย

� บมจ. ธนาคารกสกรไทย โทร. 0-2888-8888 � บล. กสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. 0-2696-0000 � บล. บวหลวง จากด (มหาชน) โทร. 0-2618-1116, 0-2618-1019 � บล. กรงศร จากด (มหาชน) โทร. 0-2659-7000 ตอ 7381-2 � บล. ธนชาต จากด (มหาชน) โทร. 0-2217-8852 � บล. เคท ซมโก จากด โทร. 0-2695-5555 ตอ 5847-9 � บล. เคทบ (ประเทศไทย) จากด โทร. 0-2648-1777 � บล. เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2658-5000 ตอ 3870 � บล. เอเซย พลส จากด โทร. 0-2680-1000 � บล. เออซ จากด (มหาชน) โทร. 0-2659-3456 � บล. โกลเบลก จากด โทร. 0-2672-5900 � บล. โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) โทร. 0-2638-5500 � บล. ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) โทร. 0-2658-5800 ตอ 808, 809 � บล. ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด โทร. 0-2841-9100 � บล. ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด โทร. 0-2657-7171 � บล. ทรนต� จากด โทร. 0-2088-9100, 0-2088-9399, 0-2343-9500 � บล. ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) โทร. 0-2658-9234 � บล. ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2635-1718 � บล. ภทร จากด (มหาชน) โทร. 0-2305-9000 � บล. ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2659-8000 � บล. อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2088-9999 � บล. ไอรา จากด (มหาชน) โทร. 0-2684-8888 � บล. เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2658-8996 � บล. แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทร. 0-2352-5100 � ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทร. 0-2359-0000 � ธนาคารไอซบซ (ไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2629-5588 � บลจ. เมอรช $น พารทเนอร จากด โทร. 0-2660-6666 � บลจ. เอเชย เวลท จากด โทร. 0-2680-6000 � บลน. เซนทรล เวลธ โซลช $น จากด โทร. 0-83842-8337 � บลน. เวลธ เมจก จากด โทร. 0-2861-5508 � บลน. อนฟนต จากด โทร. 0-2632-7955

4.7 ใครเปนผดแลปรบปรงรายช4อผถอหนวยลงทนเพ4อใหการชาระเงนและจดสรรหนวยลงทนแกผถอหนวย

ลงทนเปนไปอยางถกตอง

นายทะเบยนกองทนคอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย โทร. 0 2470 1976-83

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 12

4.8 ใครเปนผเกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการใหปฏบตตามขอกาหนดการลงทนท4ตกลงไว

ผดแลผลประโยชนของกองทน คอ ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ท$ โทร. 0 2544 3935-7

นอกจากหนาท$ตามสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนแลว ผดแลผลประโยชนยงมหนาท$ตามกฎหมายในการ

รกษาผลประโยชนของผลงทนดวย

5. ผลงทนสามารถทราบขอมลเพ4มเตมเก4ยวกบกองทนผานชองทางใด

� Website: www.kasikornasset.com � บรษทจดการท$หมายเลขโทรศพท 0 2673 3888

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 13

ปจจยความเส4ยงเก4ยวกบการลงทน

กองทนเปดเค ตราสารหน� ตางประเทศ 1 ป FE มนโยบายจะลงทนสวนใหญในตราสารหน� ดงน�น กองทนน� จงเหมาะกบผลงทนท$ยอมรบความเส$ยงไดบาง อยางไรกตาม มลคาหนวยลงทนของกองทนอาจเพ$มข� นหรอลดลงในชวงเวลาตางๆ ไดตามระดบราคาของหลกทรพยและทรพยสนอ$นท$กองทนลงทน ซ$งอาจไดรบผลกระทบท�งทางดานบวกหรอลบจากปจจยความเส$ยงตางๆ อาท

� การเปล4ยนแปลงของอตราดอกเบ� ย (Interest Rate Risk) โดยท $วไปราคาของตราสารหน� จะเปล$ยนแปลงไปในทศทางตรงขามกบการเปล$ยนแปลงของอตราดอกเบ� ยและตามปกตตราสารหน� ท$มอายคงเหลอย$งยาวนานเทาไร การเปล$ยนแปลงของอตราดอกเบ� ยกจะย$งมผลกระทบตอราคาตราสารมากข� น อยางไรกตาม กองทนน� มงจะลงทนในตราสารหน� ท$มอายใกลเคยงกบอายกองทนและจะถอตราสารจนครบอายของตราสาร จงทาใหมความเส$ยงดานการเปล$ยนแปลงของอตราดอกเบ� ยอยในระดบต $า

� ความม 4นคงของผออกตราสาร (Credit Risk) ซ$งเกดข� นจากการดาเนนงานและฐานะการเงนของบรษทผออกตราสาร รวมท�งความสามารถในการจายคนเงนตนและดอกเบ� ย อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเส$ยงดานน� ลงไดจากการเลอกลงทนในตราสารท$มคณภาพดท�งในดานความนาเช$อถอ และความสามารถในการชาระหน� ของผออกตราสาร

� สภาพคลองของตราสารท4กองทนลงทน (Liquidity Risk) ซ$งเกดข� นจากการท$กองทนไมสามารถจาหนายตราสารน�นๆ ไดในราคาท$เหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควร อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเส$ยงดานน� ลงไดจากการเลอกลงทนในตราสารท$มคณภาพดท�งในดานความนาเช$อถอ และความสามารถในการชาระหน� ของผออกตราสาร ตลอดจนสภาพคลองของตราสาร และกองทนน� มงจะลงทนในตราสารท$มอายใกลเคยงกบอายกองทนและจะถอตราสารจนครบอายของตราสารน�น จงทาใหความเส$ยงดานน� อยในระดบต $า

� ความเส4ยงจากอตราแลกเปล4ยนเงนตราตางประเทศ (Exchange rate risk) ซ$งเกดจากการท$กองทนนาเงนไปลงทนในรปของสกลเงนตราตาง ๆ ดงน�น ในกรณท$อตราแลกเปล$ยนมความผนผวน กจะสงผลกระทบตอมลคาหนวยลงทนของกองทนได บรษทจดการสามารถลดความเส$ยงจากอตราแลกเปล$ยนเงนตราในตางประเทศได โดยลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา เพ$อสวอปเงนตราตางประเทศใหเปนสกลเงนบาทในอตราท$ตกลงกนไว ณ วนทาสญญา

� Basis Risk ซ$งเกดจากการท$สญญาซ� อขายลวงหนาท$กองทนลงทนเพ$อปองกนความเส$ยงมการเคล$อนไหวของราคาท$แตกตางไปจากผลตอบแทนกองทนท$ต�งใจจะคมครองความเส$ยง บรษทจดการอาจลดความเส$ยงดานน� ลงจากการท$ผจดการกองทนคานวณสดสวนในการปองกนความเส$ยงท$เหมาะสมสาหรบกองทน อยางไรกตาม แมมการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ$อปองกนความเส$ยงกอาจจะไมสามารถปองกนความเส$ยงไดท�งหมด และเสยโอกาสในการรบผลตอบแทนท$ดข� นหากตลาด ฯ ไมเคล$อนไหวไปในทศทางท$คาดการณไว

� ความเส4ยงของการลงทนในตางประเทศ (Country Risk) ซ$งเกดจากการเปล$ยนแปลงภายในประเทศ อาท การเปล$ยนแปลงทางการเมอง การเปล$ยนแปลงนโยบาย หรอความผนผวนของสภาวะเศรษฐกจ รวมถงขอจากดทางดานกฎหมาย และ การทาธรกรรมทางการเงน ซ$งอาจสงผลตอราคาของมลคาหนวยลงทนของกองทนได อยางไรกตาม ตราสารหน� ท$กองทนลงทนน�นมอนดบความนาเช$อถอท$สามารถลงทนได (Investment grade) จากสถาบนการจดอนดบความนาเช$อถอท$ไดรบการยอมรบจากสานกงาน ทาใหความเส$ยงดานน� อยในระดบต $า รวมท�ง การวเคราะหสถานการณดานเศรษฐกจและการเมองของประเทศท$กองทนลงทนอยางสม $าเสมอ

� ความเส4ยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk) เน$องจากกองทนน� มการลงทนในตางประเทศบางสวน จงมความเส$ยงท$ทางการของตางประเทศอาจออกมาตรการในภาวะท$เกดวกฤตการณท$ไมปกต ทาใหกองทนไมสามารถนาเงนกลบเขามาในประเทศ ซ$งอาจสงผลใหผลงทนไมไดรบคนเงนตามระยะเวลาท$กาหนด

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 14

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท4 1 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข� นไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต $ากวา

2 อนดบแรก ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท$ผรบฝากหรอผออกตราสารม

ลกษณะอยางใดอยางหน$งดงน�

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ท�งน� เฉพาะเงนฝากหรอตราสารท$รฐบาล

เปนประกน

ไมเกน 20%

หรอ

ไมเกน 10% เม$อเปนการลงทนในตางประเทศ

หรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ

โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale 5 ตราสารท$มลกษณะครบถวนดงน�

5.1 เปนตราสารหน� ท$ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศท$ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ใน ประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท$มลกษณะอยางใดอยางหน$งดงน� 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท $วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

5.2.3 ในกรณท$เปนตราสารท$มกาหนดวนชาระหน� นอยกวาหรอ เทากบ 397 วน นบแตวนท$ลงทน และไมไดมลกษณะ ตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน�

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจ สถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพ$อการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช$อท$อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและ

ขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ$อการสงออกและนาเขาแหง

ประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย

ไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น�าหนกของตราสารท$ลงทนใน

benchmark + 5%

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 15

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณท$เปนตราสารท$มกาหนดวนชาระหน� มากกวา 397 วน

นบแตวนท$ลงทน ตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ

regulated market 6 ทรพยสนดงน�

6.1 ตราสารท$มลกษณะครบถวนดงน�

6.1.1 เปนตราสารหน� ท$ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย และ

เสนอขายตราสารน�นในตางประเทศ หรอผออกจดต�ง

ข� นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.

ตางประเทศท$ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ใน

ประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.1.3 เปนตราสารท$มลกษณะอยางใดอยางหน$งดงน�

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอใน

ตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท $วไปโดยม รายละเอยดตามแบบ filing

6.1.3.3 ในกรณท$เปนตราสารท$มกาหนดวนชาระหน�

นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท$

ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ

6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาว

ตองเปนบคคลดงน� 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศ

ท$ประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท$ม

ลกษณะทานองเดยวกบบคคล ตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณท$เปนตราสารท$มกาหนดวนชาระหน� มากกวา 397 วนนบแตวนท$ลงทน ตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน� ท$คสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives

รวมกนไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น�าหนกของทรพยสนท$ลงทน

ใน benchmark + 5%

7 ทรพยสนอ$นนอกเหนอจากท$ระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5% หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก$ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ$อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 16

สวนท4 2 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท$อยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน$งดงน� แลวแตอตราใดจะ

สงกวา

(1) 25% หรอ

(2) น�าหนกของทรพยสนท$ลงทนใน

benchmark + 10% หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก$ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ$อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท4 3 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามประเภททรพยสน (product limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท$นตบคคลตาม

กฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว)

เปนผออก ผส $งจาย หรอคสญญา ดงน�

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท$มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเช$อท$อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท$กองทนไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม

reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล$ยในรอบปบญช เวนแต

เปนกองทนท$มอายโครงการนอยกวา1 ป ใหเฉล$ย

ตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบกองทนท$อายกองทน

คงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ท�งน�

เฉพาะกองทนท$มอายโครงการมากกวาหรอ

เทากบ 1 ป

2 ทรพยสนดงน�

2.1 B/E หรอ P/N ท$มเง$อนไขหามเปล$ยนมอแตกองทนรวมได

ดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการ

ท$กฎหมายกาหนด หรอมเง$อนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผ

ออกตราสารได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท$มระยะเวลาการฝากเกน

12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน�

(ไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ท$

ลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ท$มอาย

ไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของกองทนรวม หรอมการ

ลงทนใน derivatives เพ$อใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอาย

กองทน)

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25%

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 17

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 4 securities lending ไมเกน 25% 5 total SIP ซ$งไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท$ 1 : อตราสวนการ

ลงทนท$คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน� ท$มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท$ 1: อตราสวนการลงทนท$คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ท$ม credit rating อยในระดบต $ากวา investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

6 derivatives

การเขาทาธรกรรม derivatives ท$มวตถประสงคเพ$อการลดความเส$ยง

(hedging)

ไมเกนมลคาความเส$ยงท$มอย

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ$อการดาเนนงานของกองทนรวมไมม

ขอกาหนดเก$ยวกบ product limit

สวนท4 4 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท4ลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหน� ของผออกรายใดรายหน$ง

(ไมรวมถงตราสารหน� ภาครฐไทย

หรอตราสารหน� ภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหน� สนทางการเงน (financial liability) ของ

ผออกตราสารรายน�น ตามท$เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลา

บญชลาสด โดยไมใหนบรวมมลคาหน� สนดงกลาวของเจาหน� ท$มความ

เก$ยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการท$เก$ยวของกน เปนตน

ท�งน� ในกรณท$ผออกตราสารไมมหน� สนทางการเงนตามท$เปดเผยไวในงบ

การเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด (รวมถงกรณยงไมครบ

กาหนดการจดทางบการเงนในคร�งแรกของผออกตราสาร) ใหใชอตราสวน

ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอน� ของผ

ออกรายน�นเปนรายคร�ง เวนแตในกรณท$ผออกตราสารไดมการย$นแบบ

filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปน

รายโครงการ

1.2 ในกรณท$กองทนลงทนในตราสารตามขอน� โดยเปนตราสารท$ออกใหมและม credit rating อยในระดบต $ากวา investment grade หรอไมม credit rating ใหบรษทจดการลงทนเพ$อกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการรายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายคร�ง เวนแตกรณท$ผออกตราสารไดมการย$นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารท$ออกโดยบคคลดงน� 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 18

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 4. ธนาคารเพ$อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช$อท$อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ$อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศท$ประเทศไทยเปนสมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศท$มลกษณะทานองเดยวกบ

บคคลตาม 1. – 9.) 2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหน$ง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ท�งหมดของกองทนรวม หรอ

กองทน CIS ตางประเทศ ท$ออกหนวยน�น - อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน�

การลงทนในหนวย CIS ของกองทนท$มลกษณะครบถวนดงน�

โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.

(1) มขนาดเลก

(2) จดต�งข� นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง ท�งน� การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบ

ตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท$แกไขเพ$มเตม

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 19

ตารางแสดงคาใชจายท�งหมดท4เรยกเกบจากผซ� อหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม 1. คาใชจายท4หกโดยตรงจากผซ� อหรอผถอหนวยลงทน(1) (รอยละของมลคาหนวยลงทน) 1.1. คาธรรมเนยมการขาย ไมม 1.2. คาธรรมเนยมการรบซ� อคน ไมม 1.3. คาธรรมเนยมในการสบเปล$ยนหนวยลงทน ไมม 2. คาใชจายท4หกโดยตรงจากผซ� อหรอผถอหนวยลงทน (ตามท4จายจรง) 2.1. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน อตราท$นายทะเบยนกาหนด 2.2. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน อตราท$นายทะเบยนกาหนด 2.3. คาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทน อตราท$สถาบนการเงนกาหนด 2.4. คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซ� อหนวยลงทน อตราท$สถาบนการเงนกาหนด 2.5. คาใชจายอ$นๆ ท$ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ หรอนายทะเบยน

ดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกต ไมม

3. คาใชจายท4เรยกเกบจากกองทนรวม(1)(2) (รอยละของจานวนเงนท4ไดรบจากการเสนอขายหนวยลงทน) 3.1. คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.0700 ตอป 3.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.0535 ตอป 3.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.1070 ตอป 3.4. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย ไมม 4. คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย ท4เรยกเกบจากกองทนรวม 4.1. ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก ไมเกน 1.0700% ของจานวน

เงนทนของโครงการ 4.2. ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก ไมม

5. ประมาณการคาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมด(1)(2) (รอยละของจานวนเงนท4ไดรบจากการเสนอขายหนวยลงทน)

ไมเกน 1.2840 ตอป

(1) บรษทจดการอาจเพ$มอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวได โดยไมเกนรอยละ 5 ของอตรา

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป

(2) คาธรรมเนยมและคาใชจายท$เรยกเกบจากกองทนเปนอตราท$รวมภาษมลคาเพ$มแลว

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 20

คาเตอน/ขอแนะนา

1. กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงน�น บลจ. กสกรไทย จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดเค ตราสารหน� ตางประเทศ 1 ป FE ท�งน� ผลการดาเนนงานของกองทนเปดเค ตราสารหน�ตางประเทศ 1 ป FE ไมไดข� นอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของ บลจ. กสกรไทย

2. ผสนใจลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอช� ชวนใหเขาใจกอนซ� อหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพ$อใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพ$มเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอช� ชวนสวนขอมลโครงการไดท$บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน

3. ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผขายหนวยลงทนเปนบคคลท$ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. การลงทนยอมมความเส$ยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน 5. บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ$นเพ$อบรษทจดการเชนเดยวกบท$บรษทจดการลงทนในหลกทรพย

หรอทรพยสนอ$นเพ$อกองทนตามหลกเกณฑท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ท�งน� ผท$สนใจจะลงทนท$ตองการทราบขอมลการลงทนเพ$อบรษทจดการในรายละเอยด สามารถขอดขอมลไดท$บรษทจดการ ตวแทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

6. บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพ$อตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ท$สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบ เพ$อท$บรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซ� อขายหลกทรพยของพนกงานได

7. ผลงทนสามารถตรวจดขอมลท$อาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลท$เก$ยวของ (Connected Person) และการลงทนตามอตราสวนท$กาหนดในวตถประสงคการลงทน เปนตน ไดท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขาย Internet ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

8. บรษทจดการใชขอมลในอดตในการคานวณคาสมบรณของคาสมประสทธ� สหสมพนธ (absolute correlation coefficient) กองทนจงมความเส$ยงหากสนทรพยอางอง (underlying assets) และทรพยสนท$ตองการลดความเส$ยงเคล$อนไหวในทศทางท$ไมเปนไปตามขอมลในอดต ซ$งอาจทาใหสญญาซ� อขายลวงหนาไมสามารถลดความเส$ยงไดอยางเตมประสทธภาพ

9. หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม 3 สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวนรบรองความถกตองครบถวน

10. การพจารณารางหนงสอช� ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน� มไดเปนการแสดงวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอช� ชวนของกองทน หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท$เสนอขายน�น

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 21

รายละเอยดโครงการจดกองทนรวม

คาจากดความ / คานยาม:

กฎหมาย ก.ล.ต. หมายถง พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ

ก.ล.ต. และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน และหรอ

ประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน

กองทน / กองทนเปด / กองทนรวม หมายถง กองทนเปดเค ตราสารหน� ตางประเทศ 1 ป FE

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

คาส $งซ� อหนวยลงทน หมายถง เงนสด เชค ดราฟต คาส $งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธการอ$นใดท$

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนยอมรบ โดยคาส $งซ� อหนวยลงทนท$ไมใชเงนสดน�น บรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายหนวยลงทนจะตองสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส $งจายเงน การหกบญชเงนฝาก

ธนาคารหรอวธการอ$นใดไดภายในระยะเวลาท$กาหนด

โครงการ หมายถง โครงการจดการ กองทนเปดเค ตราสารหน� ตางประเทศ 1 ป FE

ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

นายทะเบยน หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทน

บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

บรษทเงนทน หมายถง บรษทเงนทนตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

ธนาคารพาณชย หมายถง ธนาคารพาณชยตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

ผดแลผลประโยชน หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทน

ผถอหนวยลงทน หมายถง ผถอหนวยลงทนของกองทน

ผสนบสนนการขายหนวยลงทน หมายถง ผสนบสนนการขายหนวยลงทนของกองทน ซ$งเปนผท$ไดรบใบอนญาตจาก

กระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซ� อขายหลกทรพย (Broker) การคาหลกทรพย

(Dealer) และการจดจาหนายหลกทรพย (Underwriter) ท�งในสวนของหลกทรพยท $วไป หรอหลกทรพยท$จากดเฉพาะ

หนวยลงทน แลวแตกรณ

ผสอบบญช หมายถง ผสอบบญชของกองทน

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธของกองทนหารดวยจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมดตาม

ทะเบยนหนวยลงทนเม$อส� นวนท$คานวณน�น โดยคานวณตามหลกสากลเปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและตด

ตาแหนงท$ 5 ท� ง

มลคาหนวยลงทนท$ใชคานวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนท$ตดทศนยมตาแหนงท$ 5 ท� งและปด

ทศนยมตาแหนงท$ 4 ข� น

ระยะเวลาเสนอขาย หมายถง ระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทน

ราคารบซ� อคนหนวยลงทน หมายถง ราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนท$คานวณจากมลคาหนวยลงทน ณ ส� นวน

ทาการรบซ� อคนน�น หกดวยคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน (ถาม)

วนทาการ หมายถง วนเปดทาการปกตของบรษทจดการ

วนทาการรบซ� อคน หมายถง วนท$บรษทจดการกาหนดใหเปนวนรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต หากวนดงกลาว

ตรงกบวนหยด จะใชวนทาการถดไปเปนวนทาการรบซ� อคน

ศนยซ� อขายหลกทรพย หมายถง ศนยซ� อขายหลกทรพยซ$งจดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย

สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายดอกเบ� ยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

สมาคม หมายถง สมาคมบรษทจดการลงทน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 22

สมดบญชแสดงสทธ หมายถง สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

ส $งซ� อหนวยลงทน หมายถง ส $งซ� อหนวยลงทนในชวงระยะเวลาเสนอขาย โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขาย

หนวยลงทนไดรบคาส $งซ� อหนวยลงทนจากผส $งซ� อหนวยลงทนและไดรบคาส $งซ� อหนวยลงทนแลว

ส $งสบเปล$ยนหนวยลงทน หมายถง ส $งสบเปล$ยนหนวยลงทนในวนทาการซ� อขาย

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทน

หนงสอช� ชวน หมายถง หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทน

อนดบความนาเช$อถอ หมายถง สญลกษณท$ใชในการจดอนดบความนาเช$อถอ

การจดอนดบความนาเช$อถอ หมายถง การจดอนดบความนาเช$อถอคร�งลาสดท$มตอตวตราสาร ตอผออกตราสารหรอ

คสญญา หรอตอผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค�าประกน แลวแตกรณ

คาอธบายศพทเร4องการลงทนของกองทนเพ4อประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพทท4ปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คาศพท คาอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท$สภาวชาชพบญช

กาหนดใหจดทางบการเงนรวม

“กองทนฟ� นฟ” กองทนเพ$อการฟ� นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวย

ธนาคารแหงประเทศไทย

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซ� อคนหนวยลงทน

“กองทนรวม

พนธบตรเอเชย” กองทนรวมอทเอฟท$ต�งข� นเพ$อสงเสรมการพฒนาตลาดพนธบตร

สกลเงนทองถ$นในภมภาคตามโครงการจดต�งกองทนพนธบตรเอเชยระยะท$

สอง (Asian Bond Fund 2) ตามมตของท$ประชม

กลมธนาคารกลางสมาชก Executives Meeting of East Asia and Pacific

Central Banks (EMEAP)

“กองทน AI” กองทนรวมเพ$อผลงทนท$มใชรายยอย (Accredited Investor Mutual Fund)

“กองทน buy & hold” กองทนรวมท$มงเนนลงทนเพยงคร�งเดยวโดยถอทรพยสนท$ลงทนไวจนครบ

กาหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบ

การลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม

“กองทน CIS

ตางประเทศ” กองทนท$จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศซ$งมลกษณะเปนโครงการลงทน

แบบกลม (collective investment scheme) ท�งน�

ไมวากองทนดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ$นใด

แตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ท$จดต�งข� น

ตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ท$จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนท$เก$ยวของกบโครงสรางพ� นฐานของประเทศ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 23

คาศพท คาอธบายศพท ตาง ๆ ซ$งไดแก 1. กองทนโครงสรางพ� นฐานท$จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวย

ทรสตเพ$อธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ� นฐานตางประเทศท$จดต�งข� นตามกฎหมาย

ตางประเทศซ$งมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบ

กองทนรวมโครงสรางพ� นฐานตาม 1. ท�งน�

ไมวากองทนโครงสรางพ� นฐานดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอ

รปอ$นใด

“กองทน LTF” กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund)

“กองทน property” กองทรพยสนท$เก$ยวของกบอสงหารมทรพยซ$งอยในรปแบบ

อยางใดอยางหน$งดงน�

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยท$อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบ

ตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ

กองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพ$อการลงทนในอสงหารมทรพยท$จดต�งข� นตาม

กฎหมายวาดวยทรสตเพ$อธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“การลดความเส$ยง” การลดความเส$ยงท$อาจเกดข� นจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน

derivatives ท$มลกษณะครบถวนดงน�

1. ไมมวตถประสงคเพ$อหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร (speculate)

2. มผลใหความเส$ยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเส$ยงท $วไปและความเส$ยงเฉพาะของ

ทรพยสนท$ตองการลดความเส$ยง

4. สามารถลดความเส$ยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอ

ตราสารเทยบเทา

เงนฝาก”

ทรพยสนดงน�

1. เงนฝาก บตรเงนฝาก ใบรบฝากเงน เงนฝากอสลาม

หรอตราสารอ$นท$มลกษณะทานองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยท$ออกตามกฎหมายวาดวยธนาคาร

เพ$อการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษท$ออกตามกฎหมายวาดวยธนาคาร

ออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงท$เปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะท$เทยบเคยงได

กบเงนฝาก โดยคสญญาท$เทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจาก

คสญญาฝายท$เทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใด ๆ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 24

คาศพท คาอธบายศพท

“ดชนกลมสนคา

โภคภณฑ” ดชนท$มองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนท$จดทาข� นโดยมวตถประสงคเพ$อสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารก$งหน� ก$งทน” ตราสารทางการเงนท$มเง$อนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน�

1. ต �วเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ท$กระทรวงการคลงหรอกองทนฟ� นฟ

เปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐ

ตางประเทศ” ตราสารท$มรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทย

ท$รฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของ

รฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผค�าประกน

แตไมรวมถงตราสารท$ออกโดย

องคกรปกครองสวนทองถ$นของประเทศน�น

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพ$อการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวา

ตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ท$มการอางองจาก

หลกเกณฑการกากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee

on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซ� อขาย

หลกทรพยตางประเทศ” ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ท$จดใหมข� นเพ$อการซ� อขายหลกทรพยใน

ตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน�

1. มการรวบรวมคาเสนอซ� อเสนอขายหลกทรพยจาก

ผเสนอซ� อหลายรายและผเสนอขายหลายราย

2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซ$งกาหนดเก$ยวกบวธการใน

การซ� อขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดย

ผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซ� อขาย

เปนประการอ$น และผเสนอซ� อเสนอขายยนยอมท$จะผกพนตามหลกเกณฑ

หรอระบบน�น

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ท$ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท

การจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 25

คาศพท คาอธบายศพท

“บรษทจดทะเบยน” บรษทท$มหลกทรพยท$ไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทาการ

ซ� อขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเก$ยวกบการจดทา

งบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมท$มการจดทา

และเปดเผยลาสด ท�งน� หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา

ตามสดสวนการถอหนท$ปรากฏในบญชรายช$อผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเก$ยวกบการจดทา

งบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมท$มการจดทา

และเปดเผยลาสด ท�งน� หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา

ตามสดสวนการถอหนท$ปรากฏในบญชรายช$อผถอหนลาสด

“ใบแสดงสทธ

ในผลประโยชน” ใบแสดงสทธในผลประโยชนท$เกดจากหลกทรพยอางอง

ซ$งกาหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการ

กากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนด

ประเภทหลกทรพยเพ$มเตม (ฉบบท$ 6)

“ผมภาระผกพน” ผท$มภาระผกพนในการชาระหน� ตามตราสารทางการเงนในฐานะ

ผออก ผส $งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค�าประกน แลวแตกรณ

“ศนยซ� อขาย

derivatives” ศนยซ� อขายดงน�

1. ศนยซ� อขาย derivatives ท$ไดรบใบอนญาตตามกฎหมาย

วาดวยสญญาซ� อขายลวงหนา

2. ศนยซ� อขาย derivatives ซ$งจดต�งข� นและใหบรการไดตามกฎหมาย

ตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหน$งดงน�

1. หนวยลงทนของกองทนรวมท$อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการ

กากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ

กองทนรวมเพ$อผลงทนท $วไป กองทนรวมเพ$อผลงทน

ท$มใชรายยอย กองทนรวมเพ$อผลงทนประเภทสถาบน

และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนท$เก$ยวของกบโครงสรางพ� นฐาน

ซ$งอยในรปแบบอยางใดอยางหน$งดงน�

1. กองทนโครงสรางพ� นฐานท$จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวย

ทรสตเพ$อธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ� นฐานตางประเทศท$จดต�งข� นตามกฎหมาย

ตางประเทศซ$งมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 26

คาศพท คาอธบายศพท กองทนโครงสรางพ� นฐานตาม 1. ท�งน� ไมวาจะจดต�งในรปบรษท ทรสต

หรอรปอ$นใด

“หนวย private equity” หนวยของกจการเงนรวมลงทน ซ$งหมายความถง หน ใบทรสต ตราสาร

หรอหลกฐานแสดงสวนแบงในทรพยสน

ของกจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศท$มลกษณะ

ดงตอไปน� ท�งน� ไมวากจการดงกลาวจะจดต�งข� น

ในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอ$นใด

1. มวตถประสงคเพ$อการลงทนรวมกนของผลงทนต�งแต 2 รายข� นไป ท�งน�

ตองมไดเปนไปเพ$อแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตว

ของบคคลใดหรอกลมบคคลใด

เปนการเฉพาะ

2. มการมอบหมายใหบคคลหน$งบคคลใดเปนผจดการเงนทนและทรพยสน

ท$เกดจากเงนทน

3. มนโยบายการลงทนในกจการอ$นผานการเขาทาสญญาการ

ลงทนในหน หรอการสนบสนนทางการเงนท$กอใหเกดสทธในการไดมาซ$ง

หนของกจการน�นในภายหลง โดยมสวนในการกากบดแลแผนธรกจ การ

ดาเนนงานหรอการปรบปรงการดาเนนงาน หรอการดาเนนการอ$นใดใน

ลกษณะท$สะทอนถงการมบทบาทตอการดาเนนธรกจของกจการดงกลาว

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนท$เก$ยวของกบอสงหารมทรพยซ$งอยในรปแบบอยางใด

อยางหน$งดงน�

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยท$อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการ

กากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ

กองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพ$อการลงทนในอสงหารมทรพยท$จดต�งข� นตาม

กฎหมายวาดวยทรสตเพ$อธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะส�น” หนกท$มกาหนดเวลาชาระหน� ไมเกน 270 วนนบแตวนท$ออกหนก

“B/E” ต �วแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวช� วดของกองทน ซ$งเปนดชนหรอองคประกอบของดชน

ท$มการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบาย

การลงทนของกองทนน�น

“CIS operator” บคคลดงน�

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทาหนาท$บรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนท$คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท$ลงทน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 27

คาศพท คาอธบายศพท

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนท$คสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเช$อถอ (Credit Rating Agency) ท$ไดรบความ

เหนชอบจากสานกงาน เวนแตท$กาหนดไวเปนการเฉพาะ

ในภาคผนวก 5 สวนท$ 5

“credit derivatives” derivatives ท$มลกษณะเปนการเคล$อนยายความเส$ยงดานเครดตของ

ทรพยสนท$ไดรบการประกนความเส$ยงจากคสญญาฝายหน$งไปยงคสญญาอก

ฝายหน$งตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหน$งซ$งมภาระผกพนท$จะตอง

ชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหน$งเม$อเกดเหตการณท$มผลตอการชาระหน�

(credit event) ของทรพยสนท$ไดรบการประกนความเส$ยง จะไดรบ

ผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณท$เก$ยวของกบความสามารถในการชาระหน� ตามท$ระบในขอตกลง

ของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเช$อถอท$จดทาโดย CRA ซ$งเปนการประเมนความสามารถใน

การชาระหน� ตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเส$ยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปล$ยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา

กบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซ� อขายลวงหนา

“derivatives on

organized exchange” derivatives ท$ซ� อขายในศนยซ� อขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารท$มการลงทนท$จะใช

ในการคานวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารน�น

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยท$จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศซ$งม

วตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการท$ประกอบ

ธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ท�งน� ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดต�ง

ในรปบรษท ทรสต หรอรปอ$นใด

“FX” อตราแลกเปล$ยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมน�าโขง (Greater Mekong

Subregion) ซ$งไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตย

ประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยม

เวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนท$คานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 28

คาศพท คาอธบายศพท ลงทนในแตละบรษทท$อยในกลมกจการมาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเช$อถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลก

หลง หรอผค�าประกน

“international scale”” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบท$ใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบท$สามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการท $วไปในคร�งแรก (Initial Public

Offering)

“issue rating” อนดบความนาเช$อถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเช$อถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบท$ใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอ

โดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาท$ใหผลตอบแทนโดยอางองอย

กบทรพยสน ซ$งเปนผลใหกองทนมความเส$ยง

ในทรพยสนน�น

“Non-retail MF” กองทนรวมท$มผถอหนวยลงทนท�งหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซ$งอย

ภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ

การจดการกองทนรวมเพ$อผลงทนท $วไป กองทนรวมเพ$อผลงทนท$มใชราย

ยอย กองทนรวมเพ$อ

ผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“Non-retail PF” กองทนสวนบคคลรายใหญ

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนท$ขอตกลงตาม credit derivatives อางอง

ถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาท$มลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซ� อขายลวงหนา” ในมาตรา 3

แหงพระราชบญญตสญญาซ� อขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซ$งซ� อขายนอกศนยซ� อขาย derivatives

“P/N” ต �วสญญาใชเงน (Promissory Note)

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 29

คาศพท คาอธบายศพท

“portfolio duration” อายเฉล$ยของทรพยสนท$ลงทน ซ$งไดจากการคานวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนท$คานวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสารองเล� ยงชพ (Provident Fund)

“regulated market” ศนยกลางท$จดชองทางการส$อสารระหวางผคาเพ$อใหเกดการเจรจาตอรองซ� อ

ขายตราสารระหวางกนได รวมท�งใหขอมลตาง ๆ ท$เก$ยวกบตราสารน�น โดย

ศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของทางการหรอหนวยงานท$ทา

หนาท$กากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารท$มลกษณะทานองเดยวกบ

หลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซ� อคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพ$อผลงทนท $วไป (retail Mutual Fund)

“retail PF” กองทนสวนบคคลรายยอย (retail Private Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซ� อโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities

Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธท$จะซ� อหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนท$คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารท$มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเช$อถอระดบประเทศของประเทศท$ผออกตราสารมถ$นท$อย ซ$ง

เปนการประเมนความเส$ยงในการผดนดชาระหน� ของรฐบาลของประเทศน�น

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหน� ไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ท$ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเช$อเพ$อ

ธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวย

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซ� อหนเพ$มทนท$โอนสทธได (Transferable Subscription

Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 30

1. ช4อ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ช$อโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดเค ตราสารหน� ตางประเทศ 1 ป FE

1.2. ช$อโครงการจดการ (องกฤษ) : K Foreign Fixed Income 1 Year FE Fund

1.3. ช$อยอ : KFF1YFE

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายคร�งเดยว

1.6. การกาหนดอายโครงการ : กาหนด

1.7. อายโครงการ : 1 ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท$ (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) :

1.9. เง$อนไข (อายโครงการ) :

ประมาณ 1 ป โดยไมต $ากวา 11 เดอน และไมเกน 1 ป 1 เดอน นบจากวนถดจากวนท$สานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต.รบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

เง$อนไขอ$น ๆ : บรษทจดการอาจยตการเสนอขายในระหวางการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก หรอเลกกองทน

ภายหลงส� นสดระยะเวลาการเสนอขายคร�งแรก ในกรณท$เกดเหตการณอยางหน$งอยางใดหรอหลายอยางดงตอไปน�

บรษทจดการจะคนเงนใหกบผส $งซ� อหนวยลงทนภายใน 1 เดอน นบต�งแตวนส� นสดระยะเวลาเสนอขายหรอวนท$จด

ทะเบยนเปนกองทนรวม

1) บรษทจดการพจารณาเหนวาไมสามารถลงทนเพ$อใหไดผลตอบแทนท$เหมาะสม หรอสภาวะตลาดมการ

เปล$ยนแปลง หรอไมสามารถหาตราสารท$จะลงทนตามท$แจงไวได หรอสถานการณการลงทนในตางประเทศไม

เหมาะสม เชน ภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน หรอเกดเหตการณไมปกต และผถอหนวยลงทนอาจไมไดรบ

ผลตอบแทนตามอตราท$ประมาณการไว

2) จาหนายหนวยลงทนในระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกไดต $ากวา 500 ลานบาท

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพ$อผลงทนท $วไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 31

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาท4ตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนท4เสนอขาย :

2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 10,000,000,000.00 บาท

2.2. เง$อนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

หากในระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนมการจองซ� อหนวยลงทนเปนมลคาเกนกวาจานวนเงนทนของโครงการ บรษท

จดการอาจเพ$มจานวนเงนของโครงการไดอกไมเกน 1,500 ลานบาทหรอคดเปนจานวนหนวยลงทนท$เพ$มข� นไดไม

เกน 150 ลานหนวย

2.3. มลคาท$ตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จานวนหนวยลงทน : 1,000,000,000.0000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนท$เสนอขายคร�งแรก : 10.0000 บาท

2.6. มลคาข�นต $าของการส $งซ� อคร�งแรก : 500.00 บาท

2.7. มลคาข�นต $าของการส $งซ� อคร�งถดไป : ไมกาหนด

2.8. มลคาข�นต $าของการส $งขายคน :

2.9. จานวนหนวยลงทนข�นตาของการส $งขายคน :

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต $า :

2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต $า :

2.12. รายละเอยดเพ$มเตม :

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ4น หรอการหาดอกผลโดยวธอ4นท4จะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

โครงการมวตถประสงคเพ$อตอบสนองผลงทนท $วไปท$มงหวงผลตอบแทนท$กองทนจะไดรบจากดอกเบ� ยจากการลงทน

ในตราสารหน� ท�งในและตางประเทศ

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายกองทน : ตราสารหน�

3.3. ประเภทกองทนตามลกษณะพเศษ :

3.4. ประเภทการลงทนตามการลงทนในประเทศและตางประเทศ : กองทนรวมท$เนนลงทนแบบมความเส$ยง

ตางประเทศ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 32

และมนโยบายลดหรอปองกนความเส$ยงจากอตราแลกเปล$ยนท�งหมดท$มอย

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

ในการจดการกองทน บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซ� อคนในนามกองทนรวมไดตาม

หลกเกณฑ เง$อนไข และวธการท$คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ท�งน�

จะทาเพ$อบรหารสภาพคลองของกองทนรวม

3.6. การลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา : การลดความเส$ยง (Hedging)

3.7. การลงทนในตราสารท$มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มกลยทธการลงทนคร�งเดยว (buy-and-hold)

3.9. ตวช� วด/อางอง (Benchmark) :

ไมม เน$องจากกองทนมการบรหารจดการแบบ buy & hold เพ$อใหไดผลตอบแทนท$คาดหวงตามระยะเวลาท$กาหนด

จงไมจาเปนตองเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนกบตวช� วด

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเก$ยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวม buy-and-hold

รายละเอยดเพ$มเตม:

กองทนจะลงทนในตางประเทศโดยเฉล$ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดย

มนโยบายท$จะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเปนหรอเก$ยวของกบตราสารแหงหน� ท$เสนอขายในตางประเทศ

และหรอเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศ

สาหรบการลงทนในประเทศ กองทนจะลงทนในหลกทรพยท$เสนอขายในประเทศ ไดแก เงนฝาก ตราสารทางการเงน

และตราสารแหงหน� รวมท�งหลกทรพย หรอทรพยสนอ$น หรอการหาดอกผลโดยวธอ$นท$ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต.

กองทนอาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาโดยมวตถประสงคเพ$อการปองกนความเส$ยง (Hedging) ได โดยในสวน

ของอตราแลกเปล$ยน กองทนจะปองกนความเส$ยงดานอตราแลกเปล$ยนท�งจานวน อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทน

ในตราสารท$มลกษณะของสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Notes)

กองทนจะเนนลงทนในตราสารหน� ท$มอนดบความนาเช$อถออยในอนดบท$สามารถลงทนได (Investment Grade)

อยางไรกด กองทนอาจลงทนในตราสารหน� ท$มอนดบความนาเช$อถอต $ากวาท$สามารถลงทนได (Non – Investment

grade) เฉพาะกรณท$ตราสารหน� น�นไดรบการจดอนดบความนาเช$อถอท$สามารถลงทนได (Investment grade)

ขณะท$กองทนลงทนเทาน�น

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 33

ท�งน� การคานวณอตราสวนตามวรรคหน$ง มใหรวมถงชวงเวลาดงตอไปน�

(ก) ชวงระหวางรอการลงทน ซ$งมระยะเวลาประมาณ 30 วนนบแตวนท$จดทะเบยนกองทรพยสน และ

(ข) ชวงกอนเลกโครงการ ซ$งมระยะเวลาประมาณ 30 วน

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ$น หรอการหาดอกผลโดยวธอ$นท$จะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ$น หรอการหาดอกผลโดยวธอ$นท$จะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ$น หรอหาดอกผลโดยวธอ$นอยางใด

อยางหน$งหรอหลายอยางตามท$ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

ดงตอไปน� เวนแตในกรณท$คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอม

ประกาศแกไขหรอเพ$มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ$น

สวนท4 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนท 4วไป 1. ประเภทของตราสาร ไดแก 1.1 ตราสารหน� 1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ต �วเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 ต �วแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E)

1.1.5 ต �วสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N)

1.1.6 ใบสาคญแสดงสทธท$จะซ� อหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนท$ม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหน� อ$นท$มลกษณะทานองเดยวกบตราสารหน� ตามขอ 1.1.1 - 1.1.7 ตามท$สานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ$มเตม

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน ทรพยสนท$บรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1 ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑท$ครบถวน ดงน�

2.1 ไมมขอกาหนดหรอเง$อนไขท$ทาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปล$ยนมอได (รวมถงกรณท$เปน B/E หรอ P/N ท$มเง$อนไขหามเปล$ยนมอแตกองทนไดดาเนนการ

ใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท$กฎหมายกาหนด หรอมเง$อนไขใหกองทนสามารถขายคนผ

ออกตราสารได)

2.3 มขอมลเก$ยวกบตราสารท$บรษทจดการสามารถเขาถงไดเพ$อนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนได

อยางสม $าเสมอ และมขอมลราคาท$สะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลท$เช$อถอไดซ$ง

จดทาตามหลกวชาการอนเปนท$ยอมรบในระดบสากล 2.4 ในกรณท$เปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ท$ออกตราสารดงกลาวเพ$อชาระหน� การคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน� 2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.4.2 ธนาคารออมสน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 34

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.4.4 ธนาคารเพ$อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.4.6 ธนาคารเพ$อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศท$มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7 ท�งน� การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผส $งจายหรอผออกต �ว ท�งจานวนรวมถงดอกเบ� ย (ถาม) ตามท$ระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท4 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยท4การออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน� 1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนท $วไปในสวน

ท$ 1 ขอ 2.1 - 2.3

2. ในกรณท$กองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน�

(ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคาท$ลงทนในทองคาแทง)

2.1 มการลงทนในทรพยสนซ$งเปนประเภทและชนดเดยวกบท$กองทนสามารถลงทนได

2.2 มการลงทนในทรพยสนเม$อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single

entity limit ของกองทนน�น

2.3 มการลงทนในทรพยสนเม$อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product

limit สาหรบทรพยสนท$เปน SIP ของกองทนน�น

2.4 มการลงทนใน derivatives ท$เปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนน�น

สวนท4 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน�

1. ธนาคารพาณชย (ธพ.) บรษทเงนทน (บง.) หรอบรษทเครดตฟองซเอร (บค.) ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพ$อการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเช$อท$อยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพ$อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศท$ประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศท$มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตามขอ 1. - 9.

สวนท4 4 : ธรกรรมประเภทการซ� อโดยมสญญาขายคน (reverse repo) การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน�

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงน� ท$สามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธนาคารพาณชย (ธพ.)

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 35

1.2 บรษทเงนทน (บง.)

1.3 บรษทเครดตฟองซเอร (บค.)

1.4 บรษทหลกทรพย (บล.)

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธนาคารแหงประเทศไทย (ธปท.)

1.7 กองทนฟ� นฟ

1.8 นตบคคลท$มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารท$ใชในการทา reverse repo ตองเปนตราสารดงน�

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit

rating อยในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะส�น ท$ ธพ. บง. หรอธนาคารท$มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น เปนผม

ภาระผกพน ซ$งมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท$ TSFC เปนผออก ท$มกาหนดวนใชเงนตามต �วไมเกน 270 วนนบแตวนออกต �ว และเปนต �ว

ท$ถงกาหนดใชเงนเม$อทวงถามหรอเม$อไดเหน

2.4 B/E หรอ P/N ท$มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท$ออก ซ$งม credit rating อยางใดอยางหน$งดงน�

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท$เปน issuer rating ตองเปน credit

rating ท$ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหน� ซ$งมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ท$ข� นทะเบยนในตลาดซ� อขายตราสารหน� หรอท$มขอมลราคาท$

นาเช$อถอและอางองไดซ$งมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหน� ดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหน$ง

ดงน�

2.5.1 ม credit rating ระยะส�นอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวท$เทยบเคยงไดกบ credit

rating ระยะส�นดงกลาวตามท$ CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหน� ซ$งมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนท$ข� นทะเบยนในตลาดซ� อขายตราสารหน� หรอท$มขอมลราคาท$

นาเช$อถอและอางองไดซ$งมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหน� ดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหน$ง

ดงน�

2.6.1 ม credit rating ระยะส�นอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวท$เทยบเคยงไดกบ credit

rating ระยะส�นดงกลาวตามท$ CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอ$นตามท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ$มเตม

3. ระยะเวลาการรบชาระหน� ของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอกาหนดเพ$มเตมท$บรษทจดการตองปฏบตสาหรบการลงทนใน reverse repo

4.1 ตองใชสญญามาตรฐานตามท$กาหนดโดย TBMA หรอ TSFC

4.2 หามนาหลกทรพยหรอตราสารท$ซ� อไปขายหรอโอนตอ เวนแตเขาลกษณะดงน�

4.2.1 เปนการขายหรอโอนตามขอกาหนดใน reverse repo ดงกลาว

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 36

4.2.2 เปนการขายตาม repo ท$เปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวา

ดวยหลกเกณฑ เง$อนไข และวธการในการกยมเงนในนามของกองทนรวมและการกอภาระผกพนแกทรพยสนของ

กองทนรวม

4.3 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท$ซ� อ ณ วนเร$มตนสญญา ตองมมลคาเปนไปตามสมการการคานวณตาม

วธการดงน�

มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท� ซ�อมากกวา (ราคาซ�อ x (1 + discount rate))

ท�งน� ราคาซ�อ เทากบ ราคาท� กองทนชาระใหแกค สญญาอกฝายหน� งเปนคาซ�อหลกทรพยหรอตราสารตาม reverse repo

4.4 การดารงมลคาของหลกทรพยหรอตราสารท$ซ� อ ณ ส� นวน ใหเปนไปตามหลกเกณฑดงน�

4.4.1 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท� ซ�อมากกวา (มลคา reverse repo x (1 + discount rate))

4.4.2 ในกรณท$มลคาหลกทรพยหรอตราสารท$ซ� อ ณ ส� นวน ไมเปนไปตามสมการใน 4.4.1 บรษทจดการ

ตองเรยกใหคสญญาโอนกรรมสทธ�ในเงน หรอหลกทรพย หรอตราสารท$สามารถใชในการทา reverse repo ใหแก

กองทน เพ$อใหมลคารวมของหลกทรพยหรอตราสารท$ซ� อและทรพยสนท$โอนมาดงกลาวเปนไปตามวธการดงกลาว

ภายในวนทาการถดจากวนท$มลคาหลกทรพยหรอตราสารท$ซ� อลดลงกวาสมการในขอ 4.4.1 เวนแตเปนกรณตามขอ

4.4.3

4.4.3 ในกรณท$ผลลพธตามสมการในขอ 4.4.1 แสดงผลวามลคาของหลกทรพยหรอตราสารท$ซ� อ ณ ส� นวน

มมลคานอยกวามลคา reverse repo x (1 + discount rate) เปนจานวนไมเกน 5 ลานบาท หรอไมเกน 5% ของ

ราคาซ� อ แลวแตจานวนใดจะต $ากวา และมการกาหนดเร$องดงกลาวไวในสญญาซ$งไดกาหนดโดยพจารณาถงปจจย

ความเส$ยงของคสญญา (counterparty risk) แลว บรษทจดการ จะไมดาเนนการตาม 4.4.2 กได

4.5 การคานวณมลคา reverse repo ตามขอ 4.4 ใหคานวณดงน�

4.5.1 คานวณจากราคาซ� อรวมกบผลประโยชนท$กองทนพงไดรบจาก reverse repo จนถงวนท$มการคานวณ

4.5.2 คานวณเปนรายธรกรรม หรอคานวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมท$กองทนมอย

กบคสญญารายเดยวกนและมขอตกลงกาหนดใหสามารถบงคบชาระหน� ตามธรกรรมใดธรกรรมหน$งจากหลกทรพย

หรอตราสารท$ซ� อหรอทรพยสนท$โอนตามขอ 4.4.2 (ถาม) ของธรกรรมท$เกดจาก reverse repo รายการอ$นได

4.6 discount rate ท$นามาใชในการคานวณ ตองเปนการกาหนดข� นโดยคานงถงปจจยความเส$ยงของคสญญา

หลกทรพย หรอตราสารท$ซ� อแลว

สวนท4 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน�

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหน$งเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและ

ใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending: SBL) โดยในกรณท$คสญญาดงกลาวกระทาการในฐานะ

ตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงน� ท$สามารถประกอบธรกจหรอดาเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธนาคารแหงประเทศไทย (ธปท.)

1.3 กองทนฟ� นฟ

1.4 ธนาคารเพ$อการนาเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธนาคารพาณชย (ธพ.)

1.6 บรษทเงนทน (บง.)

1.7 บรษทหลกทรพย (บล.)

1.8 บรษทประกนชวต

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 37

1.9 กองทนสวนบคคลท$มมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายต�งแต 1 ลานบาทข� นไป

1.10 กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอ$นตามท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ$มเตม

2. หลกทรพยท$ใหยม ตองเปนหลกทรพยท$อยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท$

ธปท. ทาหนาท$เปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บรษทจดการตองดาเนนการดงน�

3.1 ดาเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพ$อเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปน

หลกประกนดงน�

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะส�น ท$ ธพ. บง. หรอธนาคารท$มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� นเปนผ

มภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท$ TSFC เปนผออก ท$มกาหนดวนใชเงนตามต �วไมเกน 270 วนนบแตวนออกต �วและ

เปนต �วท$ถงกาหนดใชเงนเม$อทวงถามหรอเม$อไดเหน

3.1.5 B/E หรอ P/N ท$มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท$ออก ซ$งม credit rating อยางใดอยางหน$งดงน�

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท$เปน issuer rating ตองเปน

credit rating ท$ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหน� ท$ม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอค�าประกนท$ ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพ$อเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ท$มรายช$ออยในดชน SET50 ท�งน� ในกรณท$กองทนไมมนโยบายการลงทนใน

ตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund: MMF)

3.2 ดาเนนการใหกองทนมกรรมสทธ�หรอครอบครองหลกประกนตามขอ 3.1 หรอดาเนนการโดยวธอ$นซ$งจะม

ผลให บรษทจดการ สามารถบงคบชาระหน� เอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามนาหลกประกนตามขอ 3.1 ท$กองทนมกรรมสทธ�ไปโอนหรอขายตอหรอทาใหไมสามารถบงคบตาม

หลกประกนน�นได เวนแตเปนการบงคบชาระหน� ตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพย น�นเอง

3.4 ดารงมลคาหลกประกน ณ ส� นวน มากกวาหรอเทากบ 100% ของมลคาหลกทรพยท$ใหยม

3.5 ในกรณท$หลกประกนเปนเงนสด ใหนาเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน�

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารท$มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน�

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท$ ธพ. บง. หรอธนาคารท$มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� นเปนผมภาระ

ผกพน

3.5.2.2 P/N ท$ TSFC เปนผออก ท$มกาหนดวนใชเงนตามต �วไมเกน 270 วนนบแตวนออกต �วและ

เปนต �วท$ถงกาหนดใชเงนเม$อทวงถามหรอเม$อไดเหน

3.5.2.3 P/N ท$มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท$ออก ซ$งม credit rating อยางหน$งอยางใดดงน�

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท$เปน issuer

rating ตองเปน credit rating ท$ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 38

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สาหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสาคญของสญญา ใหใชสญญาท$มลกษณะและสาระสาคญของสญญาตามประกาศสานกงาน

คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกาหนดเก$ยวกบระบบงาน สญญายมและใหยม

หลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท4 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน� 1. ประเภท underlying derivatives ท$กองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหน$งหรอหลาย

อยางดงน�

1.1 ทรพยสนท$กองทนสามารถลงทนไดในสวนท$ 1 – 5

1.2 อตราดอกเบ� ย

1.3 อตราแลกเปล$ยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนเงนเฟอ ดชนท$มองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.4 หรอ 1.7

1.6 ดชนท$มองคประกอบเปนดชนตาม 1.5

1.7 underlying อ$นตามท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ$มเตม

ในกรณท$ derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาท$อางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price)

หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) เทาน�น ท�งน� ราคาของ underlying อ$นท$ไมใชดชน หรอ underlying ท$

เปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนท$ยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เง$อนไขการลงทน บรษทจดการจะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเม$อ

2.1 กรณกองทนไดระบเก$ยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ท$จะลงทนไวอยาง

ชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหน$งดงน�

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหน$งเปน ธพ. ธนาคารท$ม

กฎหมายเฉพาะจดต�งข� น ตวแทนซ� อขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณท$จะตองมการชาระหน� ดวยการสงมอบสนคาเม$อ derivatives ส� นสดลง สนคาน�นตองเปนทรพยสน

ท$กองทนสามารถลงทนได ท�งน� ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาท$สงมอบสนคาน�นกตาม

3. หลกเกณฑเพ$มเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท$ derivatives ม underlying เปนดชนตามขอ 1.5 – 1.6 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน�

3.1 เปนดชนท$มการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจย

ตาง ๆ ท$นามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน

ท�งน� underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคล$อนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนท$มลกษณะอยางใดอยางหน$งดงน�

3.2.1 ดชนท$มการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนท$มลกษณะใดลกษณะหน$งดงน�

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 39

3.2.1.1 ดชนท$องคประกอบแตละตวมน�าหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของน�าหนกท�งหมด

3.2.1.2 ดชนท$องคประกอบตวใดตวหน$งมน�าหนกนอยกวาหรอเทากบ 35% ของน�าหนกท�งหมด

ในกรณท$เปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอ$นตองมน�าหนกไมเกนอตราท$กาหนดในขอ 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายน�าหนกตามขอ 3.2.1.1 และขอ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบท$

เก$ยวของกบทองคาหรอน�ามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนอ$นใดนอกจากขอ 3.2.1 ท$เปนไปตามเง$อนไขครบถวนดงน�

3.2.2.1 เปนดชนท$มองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาท$กองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.2.2 เม$อคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหน$งวากองทนลงทนในตราสารหรอ

สญญาน�นโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนน�น

3.3 เปนดชนท$ไดรบการพฒนาโดยสถาบนท$มความนาเช$อถอและทาหนาท$ไดอยางอสระจากบรษทจดการ ท�งน�

หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบรษทจดการ บรษทจดการตองจดใหมมาตรการปองกนความ

ขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนน�น ๆ อยางตอเน$องเปนประจาทกวนทาการผานส$อท$มการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณท$เปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงาน

ราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท$บรษทจดการ แสดงใหเหนไดวา

วธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนท$เพยงพอตอการชาระหน� ตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการจะจดใหมทรพยสนของกองทนท$มคณภาพและมสภาพคลองในจานวนท$เพยงพอตอภาระท$กองทนอาจ

ตองชาระหน� ตามขอตกลงเม$อ derivatives ส� นสดลงไวตลอดเวลาท$ไดลงทนใน derivatives น�น และเปนไปตามท$

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพ$มเตมสาหรบการลงทนท$มวตถประสงคเพ$อการลดความเส$ยง

ในกรณท$บรษทจดการลงทนใน derivatives ท$ underlying ไมใชส$งเดยวกบทรพยสนท$จะลดความเส$ยง การลงทนใน

derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพ$มเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการ ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน�

6.1 ใหคสญญาอกฝายหน$งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทกวนท$ 15

และวนสดทายของแตละเดอน ท�งน� ในกรณท$วนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการ ใหคานวณและแจง

มลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

6.2 ในกรณท$เกดเหตการณท$สงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหน$ง

คานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหน$งยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เม$อ บรษทจดการรองขอได

7. หลกเกณฑเพ$มเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บรษทจดการ ตองปฏบตตามเง$อนไขดงน�

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพ$อการลดความเส$ยงเทาน�น

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ท$มลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหน$ง

อยางใด ดงน�

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 40

7.2.1 Credit Default Swap : ซ$งไดแก การตกลงในฐานะผซ� อประกนความเส$ยงดานเครดตท$เก$ยวของกบ

ความสามารถในการชาระหน� ตาม obligation ของผผกพนตาม obligation น�น โดยคสญญาท$อยในฐานะผขายประกน

ความเส$ยงมภาระผกพนท$จะตองชาระเงนตามขอตกลงซ� อประกนความเส$ยงเม$อเกด credit event ข� นโดยจะมผลให

ขอตกลงซ� อประกนความเส$ยงครบกาหนดทนท (ในกรณท$ไมเกด credit event ขอตกลงจะส� นสดในวนครบกาหนด

ตามปกต) ท�งน� ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation ม

หลายรายการซ$งกาหนดใหผขายประกนความเส$ยงมหนาท$ชาระหน� เม$อเกด credit event ข� นกบ obligation รายการ

ใดรายการหน$งเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเม$อเกด credit event ข� นกบ obligation รายการใดรายการ

หน$งในกลม obligation ซ$งจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายน�น แตขอตกลงจะครบกาหนดเม$อ

เกด credit event ข� นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซ$งไดแก การตกลงในฐานะผซ� อประกนความเส$ยงของสนทรพย

อางองท$เกดจากการลดลงของผลตอบแทนท$จะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเส$ยงมภาระผกพนท$

จะจายผลตอบแทนในอตราคงท$หรออตราลอยตวท$อางองกบอตราดอกเบ� ยตามท$จะตกลงกน และสวนท$ลดลง (ถาม)

ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพ$อแลกกบการท$ผซ� อประกนความเส$ยงจะโอนผลตอบแทนและสวนท$เพ$มข� น

(ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเส$ยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบ

กาหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามท$กาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอ

สญญามาตรฐานอ$นตามท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรบ ซ$งมขอตกลงท$มลกษณะดงน�

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

หรอกฎหมายอ$น

7.3.2 ไมมขอกาหนดท$ทาใหสทธท$กาหนดไวในตราสารหน� หรอสญญาซ� อขายลวงหนาท$ credit

derivatives น�นอางองเส$อมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ$น หรอการหาดอกผลโดยวธอ$นท$จะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ$น หรอหาดอกผลโดยวธอ$นอยางใด

อยางหน$งหรอหลายอยางตามท$ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

ดงตอไปน� เวนแตในกรณท$คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอม

ประกาศแกไขหรอเพ$มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ$น

หากเปนการลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทา

สญญาในประเทศท$มหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท$เปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอท$

มการซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศท$เปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษทท$จดต�งและ

เสนอขายใน GMS

สวนท4 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนตางประเทศท 4วไป 1. ประเภทของตราสาร ไดแก 1.1 ตราสารหน� ตางประเทศ

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ต �วเงนคลง

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 41

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 ต �วแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E)

1.1.5 ต �วสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N)

1.1.6 ใบสาคญแสดงสทธท$จะซ� อหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนท$ม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหน� อ$นท$มลกษณะทานองเดยวกบตราสารหน� ตามขอ 1.1.1 - 1.1.7 ตามท$สานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ$มเตม

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน ทรพยสนท$บรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑท$ครบถวน ดงน�

2.1 ไมมขอกาหนดหรอเง$อนไขท$ทาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปล$ยนมอได (รวมถงกรณท$เปน B/E หรอ P/N ท$มเง$อนไขหามเปล$ยนมอแตกองทนไดดาเนนการให

มการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท$กฎหมายกาหนด หรอมเง$อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออก

ตราสารได)

2.3 มขอมลเก$ยวกบตราสารท$บรษทจดการสามารถเขาถงไดเพ$อนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนได

อยางสม $าเสมอ และมขอมลราคาท$สะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลท$เช$อถอไดซ$ง

จดทาตามหลกวชาการอนเปนท$ยอมรบในระดบสากล 2.4 ในกรณท$เปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ท$ออกตราสารดงกลาวเพ$อชาระหน� การคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน� 2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.4.2 ธนาคารออมสน 2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.4.4 ธนาคารเพ$อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.4.6 ธนาคารเพ$อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศท$มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7

ท�งน� การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผส $งจายหรอผออกต �ว ท�งจานวนรวมถง

ดอกเบ� ย (ถาม) ตามท$ระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท4 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS

กรณเปนหนวยท4การออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน�

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนท $วไปในสวนท$ 1 ขอ 2.1 - 2.3

1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศท$มลกษณะดงน�

1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานตางประเทศท$กากบดแลดาน

หลกทรพยและตลาดซ� อขายหลกทรพยซ$งเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศท$

มการซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศท$เปนสมาชกของ WFE

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 42

1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลท$เปนสมาชกสามญ

ของ IOSCO

1.2.3 ในกรณท$กองทนรวมไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาว

ตองอยภายใตหลกเกณฑการกากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสาหรบกองทนเพ$อผลงทนรายยอย

ของประเทศน�น

1.3 ประเทศท$กากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอ ท�งน� ตาม

รายช$อประเทศท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด

1.4 ในกรณเปนการลงทนของกองทนรวมในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจาเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการช $วคราวเทาน�น และมนโยบายการลงทนดงน�

(ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซ$งเปนกองทนรวมทองคาท$ลงทนในทองคาแทง) 1.4.1 มการลงทนในทรพยสนซ$งเปนประเภทและชนดเดยวกบท$กองทนรวมสามารถลงทนไดในสดสวน

มากกวาหรอเทากบ 80% ของ NAV ของกองทน CIS ตางประเทศน�น

1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเม$อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single

entity limit ของกองทนรวมน�น ท�งน� หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนท$เปน SIP

1.4.3 มการลงทนในทรพยสนเม$อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ

product limit สาหรบทรพยสนท$เปน SIP ของกองทนรวมน�น

1.4.4 มการลงทนใน derivatives ท$เปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนรวมน�น

สวนท4 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน�

1. สถาบนการเงนระหวางประเทศท$ประเทศไทยเปนสมาชก

2. สถาบนการเงนตางประเทศท$มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตามขอ 3.13.1 สวนท$ 3 : ทรพยสนประเภทเงน

ฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ขอ 1. - 9.

สวนท4 4 : ธรกรรมประเภทการซ� อโดยมสญญาขายคนในตางประเทศ (reverse repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

สวนท4 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยในตางประเทศ (securities lending) โดยเปนไปตามหลกเกณฑท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

สวนท4 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน� 1. ประเภท underlying derivatives ท$กองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหน$งหรอหลาย

อยางดงน�

1.1 ทรพยสนท$กองทนสามารถลงทนไดในสวนท$ 1 - 5

1.2 อตราดอกเบ� ย

1.3 อตราแลกเปล$ยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนเงนเฟอ ดชนท$มองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.4 หรอ 1.7

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 43

1.6 ดชนท$มองคประกอบเปนดชนตาม 1.5

1.7 underlying อ$นตามท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ$มเตม

ในกรณท$ derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาท$อางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price)

หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) เทาน�น ท�งน� ราคาของ underlying อ$นท$ไมใชดชน หรอ underlying ท$

เปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนท$ยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เง$อนไขการลงทน บรษทจดการจะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเม$อ

2.1 กรณกองทนไดระบเก$ยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ท$จะลงทนไวอยาง

ชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหน$งดงน�

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหน$งเปนนตบคคลท$ไดรบอนญาตให

ประกอบธรกจ derivatives ท$อยภายใตการกากบดแลโดยหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท$

เปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอท$เปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณท$จะตองมการชาระหน� ดวยการสงมอบสนคาเม$อ derivatives ส� นสดลง สนคาน�นตองเปนทรพยสนท$

กองทนสามารถลงทนได ท�งน� ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาท$สงมอบสนคาน�นกตาม

3. หลกเกณฑเพ$มเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท$ derivatives ม underlying เปนดชนตามขอ 1.5 – 1.6 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน�

3.1 เปนดชนท$มการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง

ๆ ท$นามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ท�งน�

underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคล$อนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนท$มลกษณะอยางใดอยางหน$งดงน�

3.2.1 ดชนท$มการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนท$มลกษณะใดลกษณะหน$งดงน�

3.2.1.1 ดชนท$องคประกอบแตละตวมน�าหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของน�าหนกท�งหมด

3.2.1.2 ดชนท$องคประกอบตวใดตวหน$งมน�าหนกนอยกวาหรอเทากบ 35% ของน�าหนกท�งหมด

ในกรณท$เปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอ$นตองมน�าหนกไมเกนอตราท$กาหนดในขอ 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายน�าหนกตามขอ 3.2.1.1 และขอ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบท$เก$ยวของกบทองคาหรอ

น�ามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนอ$นใดนอกจากขอ 3.2.1 ท$เปนไปตามเง$อนไขครบถวนดงน�

3.2.2.1 เปนดชนท$มองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาท$กองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.2.2 เม$อคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหน$งวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญา

น�นโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนน�น

3.3 เปนดชนท$ไดรบการพฒนาโดยสถาบนท$มความนาเช$อถอและทาหนาท$ไดอยางอสระจากบรษทจดการ ท�งน�

หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบรษทจดการ บรษทจดการตองจดใหมมาตรการปองกนความ

ขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนน�น ๆ อยางตอเน$องเปนประจาทกวนทาการผานส$อท$มการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 44

3.5 ในกรณท$เปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงาน

ราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท$บรษทจดการแสดงใหเหนไดวา

วธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนท$เพยงพอตอการชาระหน� ตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนท$มคณภาพและมสภาพคลองในจานวนท$เพยงพอตอภาระท$กองทนอาจ

ตองชาระหน� ตามขอตกลงเม$อ derivatives ส� นสดลงไวตลอดเวลาท$ไดลงทนใน derivatives น�น และเปนไปตามท$

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพ$มเตมสาหรบการลงทนท$มวตถประสงคเพ$อการลดความเส$ยง

ในกรณท$บรษทจดการลงทนใน derivatives ท$ underlying ไมใชส$งเดยวกบทรพยสนท$จะลดความเส$ยง การลงทนใน

derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพ$มเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการจะจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน�

6.1 ใหคสญญาอกฝายหน$งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทกวนท$ 15 และ

วนสดทายของแตละเดอน ท�งน� ในกรณท$วนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการ ใหคานวณและแจงมลคา

ยตธรรมภายในวนทาการถดไป

6.2 ในกรณท$เกดเหตการณท$สงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหน$ง

คานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหน$งยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เม$อบรษทจดการรองขอได

7. หลกเกณฑเพ$มเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บรษทจดการตองปฏบตตามเง$อนไขดงน�

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพ$อการลดความเส$ยงเทาน�น

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ท$มลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหน$ง

อยางใด ดงน�

7.2.1 Credit Default Swap : ซ$งไดแก การตกลงในฐานะผซ� อประกนความเส$ยงดานเครดตท$เก$ยวของกบ

ความสามารถในการชาระหน� ตาม obligation ของผผกพนตาม obligation น�น โดยคสญญาท$อยในฐานะผขายประกน

ความเส$ยงมภาระผกพนท$จะตองชาระเงนตามขอตกลงซ� อประกนความเส$ยงเม$อเกด credit event ข� นโดยจะมผลให

ขอตกลงซ� อประกนความเส$ยงครบกาหนดทนท (ในกรณท$ไมเกด credit event ขอตกลงจะส� นสดในวนครบกาหนด

ตามปกต) ท�งน� ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation ม

หลายรายการซ$งกาหนดใหผขายประกนความเส$ยงมหนาท$ชาระหน� เม$อเกด credit event ข� นกบ obligation รายการ

ใดรายการหน$งเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเม$อเกด credit event ข� นกบ obligation รายการใดรายการ

หน$งในกลม obligation ซ$งจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายน�น แตขอตกลงจะครบกาหนดเม$อ

เกด credit event ข� นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซ$งไดแก การตกลงในฐานะผซ� อประกนความเส$ยงของสนทรพยอางองท$

เกดจากการลดลงของผลตอบแทนท$จะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเส$ยงมภาระผกพนท$จะจาย

ผลตอบแทนในอตราคงท$หรออตราลอยตวท$อางองกบอตราดอกเบ� ยตามท$จะตกลงกน และสวนท$ลดลง (ถาม) ของ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 45

มลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพ$อแลกกบการท$ผซ� อประกนความเส$ยงจะโอนผลตอบแทนและสวนท$เพ$มข� น (ถา

ม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเส$ยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนด

สญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามท$กาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอ

สญญามาตรฐานอ$นตามท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรบ ซ$งมขอตกลงท$มลกษณะดงน�

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอ

กฎหมายอ$น

7.3.2 ไมมขอกาหนดท$ทาใหสทธท$กาหนดไวในตราสารแหงหน� หรอสญญาซ� อขายลวงหนาท$ credit derivatives

น�นอางองเส$อมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ$น เพ$อเปนทรพยสนของกองทนรวม :

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซ$งหลกทรพย หรอทรพยสนอ$น หรอหาดอกผลโดยวธอ$นเพ$อเปนทรพยสนของกองทน

รวม ตามท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดดงตอไปน�

ในกรณท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขเปล$ยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนให

เปนไปตามประกาศท$แกไขดวย

สวนท4 1 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข� นไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต $ากวา

2 อนดบแรก ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท$ผรบฝากหรอผออกตราสารม

ลกษณะอยางใดอยางหน$งดงน�

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ท�งน� เฉพาะเงนฝากหรอตราสารท$รฐบาล

เปนประกน

ไมเกน 20%

หรอ

ไมเกน 10% เม$อเปนการลงทนในตางประเทศ

หรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ

โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale 5 ตราสารท$มลกษณะครบถวนดงน�

5.1 เปนตราสารหน� ท$ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศท$ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ใน ประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท$มลกษณะอยางใดอยางหน$งดงน� 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท $วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

ไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น�าหนกของตราสารท$ลงทนใน

benchmark + 5%

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 46

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.2.3 ในกรณท$เปนตราสารท$มกาหนดวนชาระหน� นอยกวาหรอ

เทากบ 397 วน นบแตวนท$ลงทน และไมไดมลกษณะ ตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน�

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจ สถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพ$อการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช$อท$อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและ

ขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ$อการสงออกและนาเขาแหง

ประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณท$เปนตราสารท$มกาหนดวนชาระหน� มากกวา 397 วน

นบแตวนท$ลงทน ตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ

regulated market 6 ทรพยสนดงน�

6.1 ตราสารท$มลกษณะครบถวนดงน�

6.1.1 เปนตราสารหน� ท$ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย และ

เสนอขายตราสารน�นในตางประเทศ หรอผออกจดต�ง

ข� นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.

ตางประเทศท$ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ใน

ประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.1.3 เปนตราสารท$มลกษณะอยางใดอยางหน$งดงน�

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอใน

ตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท $วไปโดยม รายละเอยดตามแบบ filing

6.1.3.3 ในกรณท$เปนตราสารท$มกาหนดวนชาระหน�

นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท$

ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ

6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาว

ตองเปนบคคลดงน�

รวมกนไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น�าหนกของทรพยสนท$ลงทน

ใน benchmark + 5%

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 47

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศ

ท$ประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท$ม

ลกษณะทานองเดยวกบบคคล ตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณท$เปนตราสารท$มกาหนดวนชาระหน� มากกวา 397 วนนบแตวนท$ลงทน ตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน� ท$คสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives

7 ทรพยสนอ$นนอกเหนอจากท$ระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5% หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก$ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ$อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท4 2 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท$อยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน$งดงน� แลวแตอตราใดจะ

สงกวา

(1) 25% หรอ

(2) น�าหนกของทรพยสนท$ลงทนใน

benchmark + 10% หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก$ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ$อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท4 3 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามประเภททรพยสน (product limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท$นตบคคลตาม

กฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว)

เปนผออก ผส $งจาย หรอคสญญา ดงน�

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท$มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น

1.2 ธพ.

1.3 บง.

- รวมกนไมเกน 45% เฉล$ยในรอบปบญช เวนแต

เปนกองทนท$มอายโครงการนอยกวา1 ป ใหเฉล$ย

ตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบกองทนท$อายกองทน

คงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ท�งน�

เฉพาะกองทนท$มอายโครงการมากกวาหรอ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 48

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเช$อท$อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท$กองทนไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม

reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

เทากบ 1 ป

2 ทรพยสนดงน�

2.1 B/E หรอ P/N ท$มเง$อนไขหามเปล$ยนมอแตกองทนรวมได

ดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการ

ท$กฎหมายกาหนด หรอมเง$อนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผ

ออกตราสารได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท$มระยะเวลาการฝากเกน

12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน�

(ไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ท$

ลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ท$มอาย

ไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของกองทนรวม หรอมการ

ลงทนใน derivatives เพ$อใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอาย

กองทน)

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25% 4 securities lending ไมเกน 25% 5 total SIP ซ$งไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท$ 1 : อตราสวนการ

ลงทนท$คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน� ท$มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท$ 1: อตราสวนการลงทนท$คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ท$ม credit rating อยในระดบต $ากวา investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

6 derivatives

การเขาทาธรกรรม derivatives ท$มวตถประสงคเพ$อการลดความเส$ยง

(hedging)

ไมเกนมลคาความเส$ยงท$มอย

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ$อการดาเนนงานของกองทนรวมไมม

ขอกาหนดเก$ยวกบ product limit

สวนท4 4 : อตราสวนการลงทนท4คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท4ลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหน� ของผออกรายใดรายหน$ง

(ไมรวมถงตราสารหน� ภาครฐไทย

หรอตราสารหน� ภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหน� สนทางการเงน (financial liability) ของ

ผออกตราสารรายน�น ตามท$เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลา

บญชลาสด โดยไมใหนบรวมมลคาหน� สนดงกลาวของเจาหน� ท$มความ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 49

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

เก$ยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการท$เก$ยวของกน เปนตน

ท�งน� ในกรณท$ผออกตราสารไมมหน� สนทางการเงนตามท$เปดเผยไวในงบ

การเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด (รวมถงกรณยงไมครบ

กาหนดการจดทางบการเงนในคร�งแรกของผออกตราสาร) ใหใชอตราสวน

ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอน� ของผ

ออกรายน�นเปนรายคร�ง เวนแตในกรณท$ผออกตราสารไดมการย$นแบบ

filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปน

รายโครงการ

1.2 ในกรณท$กองทนลงทนในตราสารตามขอน� โดยเปนตราสารท$ออกใหมและม credit rating อยในระดบต $ากวา investment grade หรอไมม credit rating ใหบรษทจดการลงทนเพ$อกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการรายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายคร�ง เวนแตกรณท$ผออกตราสารไดมการย$นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารท$ออกโดยบคคลดงน� 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพ$อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช$อท$อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ$อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศท$ประเทศไทยเปนสมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศท$มลกษณะทานองเดยวกบ

บคคลตาม 1. – 9.) 2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหน$ง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ท�งหมดของกองทนรวม หรอ

กองทน CIS ตางประเทศ ท$ออกหนวยน�น - อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน�

การลงทนในหนวย CIS ของกองทนท$มลกษณะครบถวนดงน�

โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.

(1) มขนาดเลก

(2) จดต�งข� นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 50

ท�งน� การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบ

ตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท$แกไขเพ$มเตม

สวนท4 5 การดาเนนการเม4อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท4กาหนด (1) ในกรณท$กองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท$กาหนด แตตอมาทรพยสนท$ลงทนมคณสมบตท$

เปล$ยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนท$กองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการจะ

ดาเนนการดงตอไปน�

(1.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก$ยวกบช$อ จานวน อตราสวนการลงทนและวนท$ทรพยสนขาด

คณสมบต และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมท�งจดสงตอผดแลผลประโยชนภายในวนทาการ

ถดจากวนท$เกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท$บรษทจดการ

(1.2) จาหนายทรพยสนท$ขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แต

ตองไมเกนกวาระยะเวลา 90 วนนบแตวนท$ทรพยสนน�นขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามสวนท$ 5 ขอ (4)

(1.3) เม$อบรษทจดการสามารถจาหนายทรพยสนท$ขาดคณสมบต หรอทรพยสนท$ขาดคณสมบตม

คณสมบตเปล$ยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑท$กาหนดแลว บรษทจดการจะจดทารายงานขอมลเก$ยวกบช$อ

จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท$ไดจาหนายทรพยสนน�นออกไปหรอวนท$ทรพยสนมการ

เปล$ยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และใหจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมท�งจดสงใหผดแล

ผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนท$เกดกรณดงกลาว

(2) ในกรณท$ทรพยสนในขณะท$กองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท$กาหนด แตตอมาการลงทนไม

เปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพ$ม บรษทจดการจะ

ดาเนนการดงตอไปน�

(2.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก$ยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทนและวนท$การลงทน

ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน

ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท$บรษทจดการ

(2.2) ไมลงทนเพ$มเตมในทรพยสนท$เกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตาม

อตราสวนการลงทนท$กาหนด

(2.3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท$กาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทน

เปนสาคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน� เวนแตเปนกรณตามสวนท$ 5 ขอ (4)

(ก) 30 วนนบแตวนส� นรอบระยะเวลาบญช ในกรณท$ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท$คานวณ

ตามประเภททรพยสน สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ต �วแลกเงนหรอต �วสญญาใช

เงน ตามสวนท$ 3 ขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอ$นใดนอกเหนอจากกรณตามสวนท$ 5 ขอ

(2) (2.3) (ก)

(2.4) เม$อบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท$กาหนดแลว บรษทจดการตอง

จดทารายงานขอมลเก$ยวกบช$อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท$สามารถแกไขใหเปนไป

ตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. รวมท�งจดสงตอผดแล

ผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนท$มการแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนน�น

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 51

(3) ในกรณการลงทนของกองทนตามขอ (2) ในสวนท$เปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของ

กองทนตางประเทศท$มอตราสวนการลงทนท$คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท$ลงทน (concentration limit)

เปนไปตามหลกเกณฑเก$ยวกบอตราสวนการลงทนดงกลาว แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนน�น

เปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพ$ม ใหบรษทจดการดาเนนการดงตอไปน�

(3.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก$ยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนท$การ

ลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานและผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการ

นบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท$บรษทจดการ

(3.2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทน

เปนสาคญ แตตองไมเกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(3.3) เม$อบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท$กาหนดแลวใหจดทารายงานขอมล

เก$ยวกบช$อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท$สามารถแกไขได และจดสงรายงานตอ

สานกงานและผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนท$มการแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนน�น

(4) ในกรณท$กองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท$กาหนดแตตอมามกรณดงตอไปน� จนเปนเหตใหไม

เปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ (2) ในสวนท$ 5 การดาเนนการเม$อการ

ลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท$กาหนด โดยอนโลม

(4.1) กรณท$กองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนท$มอยเดมน�น

(4.2) กรณท$กองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

(5) ในกรณท$มเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอ$นใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพ$อใหการลงทน

เปนไปตามหลกเกณฑท$กาหนดในขอ (1)(1.2) หรอขอ (2) (2.3)(ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการ

ดาเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมได

โดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และตองสงรายงานเก$ยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเร$อง

ดงกลาวตอสานกงาน ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาท$ตองแกไขให

เปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ท�งน� ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถ

ดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท4 6 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน (1) ในกรณท$กองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษท

จดการจะดาเนนการดงตอไปน�

(1.1) จดทารายงานเก$ยวกบการลงทนท$ไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมท�งเหตผลท$ทาใหมการ

ลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมท�งจดสงตอผดแล

ผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนท$ไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท$บรษท

จดการ

(1.2) ดาเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดาเนนการ

เปล$ยนแปลงประเภทของกองทน ท�งน� ตามหลกเกณฑท$กาหนดในขอ (2)

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 52

(2) ในกรณท$การลงทนของกองทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษท

จดการจะดาเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนท$

สดสวนการลงทนของกองทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทน

ใหเปล$ยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกาหนดเวลาดงกลาว

ในการเปล$ยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหน$ง บรษทจดการจะจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวย

ลงทนเดมในการท$จะออกจากกองทนรวมกอนท$การเปล$ยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการ

ดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมท�งเม$อไดรบมตจากผถอหนวยลงทนให

เปล$ยนแปลงประเภทของกองทนแลว บรษทจดการจะงดเกบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวย

ลงทนทกรายจนกวาการเปล$ยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณท$ครบกาหนด 90 วนนบแตวนท$สดสวนการ

ลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปล$ยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการ

จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนน�นเพ$มเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.3. รายละเอยดเพ$มเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

ไมม

5. การเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกประชาชนท $วไปในราคาเสนอขายหนวยลงทนและตามระยะเวลาเสนอขาย

ท$ระบในหนงสอช� ชวน โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหนวยลงทน ท�งน� หากม

การส $งซ� อหนวยลงทนครบตามจานวนเงนทนจดทะเบยนกอนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย บรษทจดการสามารถปดการ

เสนอขายหนวยลงทนได โดยปดประกาศท$สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหนวยลงทน

อยางไรกตาม กองทนสงวนสทธท$จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ$อประโยชนของประเทศ

สหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท$มถ$นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ$งโดยปกตมถ$นท$อยใน

สหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ$งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมใน

สหรฐอเมรกา

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 53

5.2.1 วธการขอรบหนงสอช� ชวนและการเปดบญชกองทน

ผสนใจส $งซ� อหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญท$ผลงทนควรทราบและเอกสารท$เก$ยวของ

กบการส $งซ� อหนวยลงทนไดท$บรษทจดการและผสนบสนนการขายหนวยลงทนทกวนทาการในระยะเวลาเสนอขายคร�ง

แรก

สาหรบผลงทนท$ยงไมเคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาขอ

เปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน

5.2.2 เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช

5.2.2.1 กรณบคคลธรรมดา

(1) สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซ$งลงนามรบรองความถกตอง

5.2.2.2กรณนตบคคล

(1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย

(2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท

(3) ตวอยางลายมอช$อผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเง$อนไขการลงนาม

(4) สาเนาบตรประจาตวประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล

ซ$งลงนามรบรองความถกตอง

5.2.3 วธการส $งซ� อหนวยลงทน

ผสนใจส $งซ� อหนวยลงทนสามารถส $งซ� อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทน

โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส $งซ� อหนวยลงทนเพ$อแสดงความจานงในการส $งซ� อหนวยลงทนโดย

ระบรายละเอยดตาง ๆ ใหครบถวนชดเจน

5.2.4 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ� อหนวยลงทน

ผส $งซ� อหนวยลงทนตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท$ระบไวในคาส $งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด

หรอเชค ดราฟต คาส $งจายเงนหรอวธอ$นใด โดยในกรณท$ส $งซ� อหนวยลงทนผานบรษทจดการ ผส $งซ� อหนวยลงทนตอง

ขดครอมเฉพาะส $งจายเพ$อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท$บรษท

จดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย

บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก

กรณท$ส $งซ� อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส $งซ� อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต

คาส $งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ$นใดท$ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะ

ส $งจายเพ$อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนามกองทน

กรณท$ส $งซ� อหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายหนวยลงทนรายอ$น ผส $งซ� อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค

ดราฟต คาส $งจายเงน หรอวธอ$นใด โดยผส $งซ� อหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส $งจายเพ$อเขาบญชเงนฝากกระแส

รายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท$บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.

ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศร

อยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก

บรษทจดการขอสงวนสทธท$จะปรบปรงเปล$ยนแปลงขอมลเก$ยวกบบญชรบชาระคาซ� อหนวยลงทนดงกลาว โดยไมถอ

วาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 54

กรณท$ผส $งซ� อหนวยลงทนชาระคาส $งซ� อหนวยลงทนดวยวธอ$นใดท$มใชเงนสด ผส $งซ� อหนวยลงทนจะตองลงวนท$ให

บรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนทาการถดจากวนสดทายของระยะเวลาเสนอขาย

5.2.5 เง$อนไขการขายหนวยลงทน

การส $งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม$อบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบเงนคาส $งซ� อหนวย

ลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ$อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนและผส $งซ� อหนวยลงทนจะไม

สามารถยกเลกคาส $งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

ในการส $งซ� อหนวยลงทน เม$อผสนใจส $งซ� อหนวยลงทนรายใดประสงคจะส $งซ� อต�งแต 30,000,000 บาท (สามสบลาน

บาทถวน) ข� นไปตอการส $งซ� อหนวยลงทนในแตละคร�ง ผสนบสนนการขายหนวยลงทนจะตองรายงานใหบรษทจดการ

ทราบในทนทกอน

กองทนสงวนสทธท$จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ$อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมอง

สหรฐอเมรกาหรอผท$มถ$นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ$งโดยปกตมถ$นท$อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกอง

ทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ$งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการส $งซ� อหนวยลงทน ในกรณท$บรษทจดการไดพจารณาแลว

เหนวาการส $งซ� อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช$อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคต

ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณท$เม$อ

บรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาท$ท$เก$ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปราม

การฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได

ในการชาระคาส $งซ� อหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองชาระคาส $งซ� อหนวยลงทนท�งจานวนดวยเงน ยกเวนกรณผถอ

หนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอ$นท$บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ เพ$อซ� อหนวยลงทนของ

กองทน บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนไดท$บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ เพ$อซ� อหนวย

ลงทนของกองทน บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได

5.2.6 วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผส $งซ� อหนวยลงทน

หลงจากส� นสดระยะเวลาเสนอขายหรอปดการเสนอขายแลว บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส $งซ� อหนวย

ลงทน โดยคานวณจากจานวนเงนท$ไดรบชาระหารดวยราคาเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรกโดยจานวนหนวยลงทนท$

ไดรบจดสรรจะคานวณเปนทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท$ 5 ท� ง

กรณท$ผส $งซ� อหนวยลงทนชาระคาส $งซ� อเปนเชค ดราฟต คาส $งจายเงน หรอวธอ$นใด บรษทจดการจะจดสรรหนวย

ลงทนใหแกผส $งซ� อหนวยลงทน เม$อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนสามารถเรยกเกบเงนจากเชค

ดราฟต คาส $งจายเงน หรอวธการอ$นใดไดเรยบรอยแลวและวนท$บรษทจดการไดรบเงนคาส $งซ� อหนวยลงทนดงกลาว

ตองเปนวนท$อยในระหวางระยะเวลาเสนอขาย

ในกรณท$จานวนเงนท$ระบในคาส $งซ� อหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนท$บรษทจดการไดรบชาระบรษทจดการจะ

จดสรรหนวยลงทนใหตามจานวนเงนท$ไดรบชาระเปนเกณฑ

ในกรณท$มการส $งซ� อหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการท$จดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษท

จดการจะจดสรรหนวยลงทนตามเกณฑวรรคหน$งและวรรคสองของขอน� โดยใชหลกการ "ส $งซ� อกอนไดกอน" ตามวน

และเวลาท$ไดรบคาส $งซ� อหนวยลงทน ในกรณส $งซ� อหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร

บรษทจดการจะจดสรรจานวนหนวยลงทนใหแกผส $งซ� อหนวยลงทนดงกลาวตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท$ส $งซ� อ

(Pro Rata) ใหแกผส $งซ� อหนวยลงทนพรอมกนน�น

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท$บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 55

จดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวย

ลงทน หรอมผลกระทบตอช$อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบ

ตอการลงทนของกองทนหรอผถอหนวยลงทนรวมถงกรณท$เม$อบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบต

หนาท$ท$เก$ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance

Act (FATCA) ได

5.2.7 การคนเงนคาส $งซ� อหนวยลงทน

เม$อส� นสดระยะเวลาการเสนอขายแลวหากปรากฏวาบรษทจดการไมสามารถจาหนายหนวยลงทนใหแกผท$ไดรบการ

เสนอขายหนวยลงทนไดถง 35 ราย หรอในกรณท$มการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใด

เกนกวาหน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมด บรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและ

จะคนเงนคาส $งซ� อหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ท$เกดข� นจากเงนท$ไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม)

ใหแกผส $งซ� อ โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท$ผส $งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอน

นบต�งแตวนถดจากวนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนคาส $งซ� อหนวยลงทนและ

ผลประโยชนภายในกาหนดเวลาดงกลาวไดอนเน$องมาจากความผดพลาดของบรษทจดการ บรษทจดการจะชาระ

ดอกเบ� ยในอตราไมต $ากวารอยละ 7.50 ตอป นบต�งแตวนถดจากวนท$ครบกาหนดระยะเวลา 1 เดอนใหแกผส $งซ� อ

หนวยลงทนดวย ท�งน� เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพจารณาผอนผน หรอส $งการเปนอยางอ$น

ในกรณท$ผส $งซ� อหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาท�งหมดหรอบางสวนในกรณอ$นนอกเหนอจากกรณ

ขางตน บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนสวนท$ไมไดรบการจดสรรพรอมผลประโยชน ใด ๆ ท$เกดข� น (ถาม) ใหแกผ

ส $งซ� อหนวยลงทน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท$ผส $งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอน

นบต�งแตวนถดจากวนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย

5.2.8 เง$อนไขการลงทน

บรษทจดการถอวาผถอหนวยลงทนไดตกลงส $งขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต และบรษทจดการจะดาเนนการรบซ� อ

คนหนวยลงทนโดยอตโนมตตามระยะเวลาท$บรษทจดการจะประกาศหรอแจงใหผถอหนวยลงทนทราบภายใน 15 วน

ทาการนบจากวนถดจากวนท$จดทะเบยนกองทน โดยในการรบซ� อคน บรษทจดการมนโยบายจะรบซ� อคนเปนจานวน

เงนท$จดสรรจากเงนสดรบท$ไดจากดอกเบ� ย หรอจากเงนตนของพนธบตร หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ$นตามหวขอ

3.13 หลงกนเงนสารองสาหรบคาใชจายของกองทน (ถาม)

บรษทจดการสงวนสทธในการไมรบซ� อคนหนวยลงทนตามท$แจงใหผถอหนวยลงทนทราบไดหากมการผดนดชาระ

ดอกเบ� ยหรอเงนตนของหนก พนธบตร หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ$นของกองทน โดยบรษทจดการจะประกาศการ

หยดรบคาส $งขายคนหนวยลงทน ณ ท$ทาการของบรษทและแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ รวมท�งจดทารายงานการไม

รบซ� อคนหนวยลงทนพรอมเหตผลและรายงานแผนการดาเนนงานของกองทนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ทราบโดยพลน

เพ$อประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจยตการเสนอขายหนวยลงทนในระหวางการเสนอขายหนวย

ลงทนคร�งแรก หรอเลกกองทนภายหลงส� นสดระยะเวลาการเสนอขายคร�งแรก เม$อพจารณาเหนวาไมสามารถลงทน

เพ$อใหไดผลตอบแทนท$เหมาะสม หรอสภาวะตลาดมการเปล$ยนแปลง หรอไมสามารถหาตราสารท$จะลงทนตามท$

แจงไวได และผถอหนวยลงทนอาจไมไดรบผลตอบแทนตามอตราท$ประมาณการไว บรษทจะดาเนนการคนเงนใหกบผ

ส $งซ� อหนวยลงทนภายใน 1 เดอนนบต�งแตวนถดจากวนส� นสดระยะเวลาเสนอขายหรอวนท$จดทะเบยนเปนกองทน

รวม

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 56

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร�งแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร�งแรก :

6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร�งแรก :

บรษทจดการมไดเสนอขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก เน$องจากเปนการเสนอขาย

คร�งเดยว และนาเงนไปลงทนตามจานวนท$ขายหนวยลงทนไดเทาน�น

7. การรบซ� อคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซ� อคนหนวยลงทน :

- บรษทจดการ

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซ� อคนหนวยลงทนเพ$มเตม :

7.3. วธการรบซ� อคนหนวยลงทน :

- รบซ� อคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

7.4. รายละเอยดวธการรบซ� อคนหนวยลงทนเพ$มเตม :

บรษทจดการจะดาเนนการรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนซ$งมช$อปรากฏอยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ

เวลา 8.00 น. ของวนท$บรษทจดการดาเนนการรบซ� อคนหนวยลงทน โดยบรษทจดการถอวาผถอหนวยลงทนไดตก

ลงส $งขายคนหนวยลงทน และบรษทจดการจะดาเนนการรบซ� อคนหนวยลงทนตามระยะเวลาท$บรษทจดการประกาศ

หรอแจงใหผถอหนวยลงทนทราบภายใน 15 วนทาการนบจากวนถดจากวนท$จดทะเบยนกองทน

บรษทจดการอาจมนโยบายรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยจะรบซ� อคนหนวยลงทนเปนจานวนเงนท$จดสรร

โดยประมาณไมเกนเงนสดท$ไดรบจากดอกเบ� ยรบ และ/หรอกาไรจากเงนลงทน ของพนธบตร หรอหลกทรพยหรอ

ทรพยสนอ$นตามหวขอ 3.13 หลงกนเงนสารองสาหรบคาใชจายของกองทน (ถาม)

ในการรบซ� อคนหนวยลงทนงวดสดทายบรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนท$เหลออยท�งหมดของผถอหนวยลงทน

โดยจะรบซ� อคนเปนจานวนเงนท$จดสรรจากเงนสดรบท$ไดจากดอกเบ� ย หรอจากเงนตนของพนธบตร หรอหลกทรพย

หรอทรพยสนอ$นตามหวขอ 3.13 หลงกนเงนสารองสาหรบคาใชจายของกองทน (ถาม)

โดยในการรบซ� อคนหนวยลงทนงวดสดทายดงกลาว บรษทจดการจะนาเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตไปซ� อ

หนวยลงทนของกองทนเปดเค ตลาดเงน หรอกองทนเปดเค ตราสารรฐระยะส�น หรอกองทนเปดเค ตราสารหน� ระยะ

ส�น (กองทนปลายทาง) ตามท$ระบไวในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน โดยจานวนหนวยลงทนของกองทน

ปลายทางท$ผถอหนวยลงทนจะไดรบ คานวณโดยใชราคาขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ณ วนทาการรบซ� อคน

หนวยลงทนโดยอตโนมตของกองทนตนทาง

ผส $งขายคนหนวยลงทนไมสามารถยกเลกคาส $งขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตได เวนแตบรษทจดการจะเหนวา

เหมาะสมและจะอนญาตเปนกรณพเศษสาหรบผถอหนวยลงทนทกราย บรษทจดการสงวนสทธท$จะเรยกคนสมดบญช

แสดงสทธ ในกรณท$บรษทจดการปดบญชกองทนไมวาดวยเหตใด

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 57

7.5. ระยะเวลาในการรบซ� อคน : เม$อส� นสดอายโครงการ

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซ� อคน :

บรษทจดการจะประกาศวนรบซ� อคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทราบภายใน 15 วนทาการนบจากวนถดจาก

วนท$จดทะเบยนกองทน ท�งน� บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนภายในกาหนดอายโครงการ

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพ$มเตม :

การจดสรรเงนใหแกผส $งขายคนหนวยลงทน

ยกเวนในกรณตามขอ “การเล$อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอ “การไม

ขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวยลงทน" หรอ "การหยดรบซ� อคนหนวยลงทน”

บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผส $งขายคน โดยคานวณจากราคารบซ� อคนหนวยลงทน ณ ส� นวนท$บรษทจดการไดรบ

การตกลงยนยอมจากผถอหนวยลงทนใหรบซ� อคนหนวยลงทน ซ$งหากวนดงกลาวไมตรงกบวนทาการ บรษทจดการ

จะถอวาบรษทจดการไดรบการตกลงยนยอมจากผถอหนวยลงทนใหขายคนหนวยลงทนในวนทาการวนแรกถดจากวน

ดงกลาว

บรษทจดการจะคานวณจานวนหนวยลงทนท$ส $งขายคนสาหรบผท$ขายคนหนวยลงทน โดยหารจานวนเงนท$ส $งขายคน

ท�งหมดซ$งกาหนดไวในหวขอ “เง$อนไขการลงทน” ดวยราคารบซ� อคนหนวยลงทนท$คานวณได ณ ส� นวนทาการขาย

คนน�น ท�งน� จานวนหนวยลงทนท$คานวณไดจะเปนตวเลขทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท$ 5 ท� ง

การขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเม$อบรษทจดการ หรอนายทะเบยนไดตรวจสอบแลววาผส $งขายคนมจานวน

หนวยลงทนตามทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจานวนหนวยลงทนท$ส $งขายคน

บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผส $งขายคนตามการส $งขายคนหนวยลงทนท$สมบรณซ$งเปนไปตามเง$อนไขขางตน

เทาท$บรษทจดการสามารถรบซ� อคนไดจากจานวนเงนสดของกองทนท$มอยขณะน�น

บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนท$รบซ� อคนในทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนทาการถดจากวนทาการรบซ� อ

คนหนวยลงทนจานวนน�น

7.9. รายละเอยดเพ$มเตม :

การชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน

ภายใตหลกเกณฑ เง$อนไข และวธการท$กาหนดไวในโครงการ บรษทจดการจะชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนใหแก

ผขายคนภายใน 5 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนทาการรบซ� อคนหนวยลงทน ตามวธท$ผถอหนวยลงทนระบไวใน

คาขอเปดบญชกองทน หรอตามเง$อนไขท$ระบไวในโครงการ

ประมาณการอตราการรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

เม$อส� นสดอายโครงการ บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตโดยมอตราผลตอบแทนประมาณรอยละ

1.85 โดยเฉล$ยตอป ของเงนลงทนเร$มแรก ซ$งคานวณจากการลงทนสาหรบระยะเวลาประมาณ 1 ป มรายละเอยด

ของตราสารท$จะลงทนดงน�

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 58

* บรษทจดการจะใชดลพนจในการเปล$ยนแปลงทรพยสนท$ลงทนหรอสดสวนการลงทนไดตอเม$อเปนการดาเนนการภายใตสถานการณท$จาเปนและสมควรเพ$อรกษาผลประโยชนของผลงทนเปนสาคญ โดยไมทาใหความเส$ยงของทรพยสนท$ลงทนเปล$ยนแปลงไปอยางมนยสาคญ โดยบรษทอาจพจารณาลงทนในตราสารหน� อ$นแทน และ/หรอเพ$มเตมจากตราสารท$ระบไวขางตน ซ$งตราสารดงกลาวจะอยภายใตกรอบการลงทนของ บลจ. กสกรไทย จากด โดยประมาณการอตราผลตอบแทนของตราสารท$ลงทนอาจมการเปล$ยนแปลงได ท�งน� การเปล$ยนแปลงดงกลาวอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมไดรบผลตอบแทนตามอตราท$ประมาณการไว ** สถาบนการจดอนดบความนาเช$อถอท$แสดงขางตน เปนเพยงหน$งในสถาบนการจดอนดบความนาเช$อถอท$บรษทจดการจะใชประกอบการพจารณาลงทน *** ขอมลจากอตราผลตอบแทนท$เสนอโดยผออกตราสาร หรอจากผขาย ณ วนท$ 20 กนยายน 2561 **** คาใชจายของกองทนสามารถเปล$ยนแปลงตามความเหมาะสม โดยไมเกนจากท$ระบไวในโครงการ

8. การสบเปล4ยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปล$ยนหนวยลงทน :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน

8.2. รายละเอยดการสบเปล$ยนหนวยลงทนเพ$มเตม :

บรษทจดการอาจเปดใหผถอหนวยลงทนสามารถสบเปล$ยนหนวยลงทนได

ตราสารท4ลงทน* อนดบความนาเช4อถอของ

ผออกตราสาร**

ประมาณผลตอบแทน ของตราสาร ในรปเงนบาท (ตอป)***

สดสวน การลงทน

โดยประมาณ*

ประมาณผลตอบแทนท4กองทนจะไดรบ ในรปเงนบาท

(ตอป) เงนฝาก Bank of China, ประเทศจน A1/Moody's 1.95% 19.00% 0.37% เงนฝาก Agricultural Bank of China, ประเทศจน A1/Moody's 1.95% 19.00% 0.37%

เงนฝาก Commercial Bank of Qatar, ประเทศกาตาร A3/Moody's 2.25% 19.00% 0.43%

เงนฝาก Al Khaliji Commercial Bank, ประเทศกาตาร A3/Moody's 2.20% 19.00% 0.42%

เงนฝาก Union National Bank, ประเทศสหรฐอาหรบเอมเรตส A1/Moody's 1.85% 12.00% 0.22%

เงนฝาก China Construction Bank, ประเทศจน A1/Moody's 1.85% 12.00% 0.22%

รวม 100.00% 2.03%

ประมาณการคาใชจายกองทน (ถาม)**** (0.18%) ประมาณการผลตอบแทนท$ผถอหนวยลงทนจะไดรบเม$อรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (ตอป) 1.85%

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 59

9. การชาระคารบซ� อคน สบเปล4ยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอ4นแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย

หรอทรพยสนอ$นแทน บรษทจดการจะกาหนดข�นตอนการดาเนนการตอไป โดยตองไดรบความเหนชอบจาก

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน และถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยข�นตอนท$กาหนด

ดงกลาวตองสามารถปฏบตไดจรง และเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทกราย และบรษทจดการจะตอง

แจงใหผถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน

10. การเล4อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเล$อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท$ไดมคาส $งขายคนหนวย

ลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน�

(1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช$อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท$เขาเหตดงตอไปน�

โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตท$ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท$ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ$งเหต

ดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) ผถอหนวยลงทนมคาส $งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท$บรษทจดการพบวา ราคารบซ� อคนหนวย

ลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการ

ชดเชยราคา

การเล$อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน�

(ก) เล$อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท$ผถอหนวยลงทนมคาส $งขายคนหนวยลงทนน�น

เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงาน

(ข) แจงผถอหนวยลงทนท$มคาส $งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล$อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวย

ลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ$นและผลงทนท $วไปใหทราบเร$องดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน

(ค) แจงการเล$อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมท�งจดสงรายงานท$แสดงเหตผลของการเล$อน และหลกฐานการไดรบ

ความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอ

สานกงานโดยพลน ท�งน� บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเล$อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส $งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว

บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนน�น โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท$สงคาส $งขายคน

กอนหลง

11. การไมขายไมรบซ� อคนไมสบเปล4ยนหนวยลงทนตามส 4ง :

11.1 บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล$ยนหนวยลงทนตามคาส $งซ� อ คาส $งขายคน หรอคาส $ง

สบเปล$ยนหนวยลงทนท$ไดรบไวแลว หรอจะหยดรบคาส $งซ� อ คาส $งขายคน หรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทนได ใน

กรณท$ปรากฏเหตดงตอไปน�

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเช$อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน� โดยไดรบความเหนชอบ

ของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยาง

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 60

สมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอ$นใดเพ$อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน ท�งน� การไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนตาม

คาส $งท$รบไวแลว หรอการหยดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค)

จะกระทาไดไมเกน 1 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนจากสานกงาน

(3) กองทนไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน� เกดข� น ซ$งกอใหเกด

ผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซ� อขายหลกทรพยท$กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต ท�งน� เฉพาะในกรณท$

กองทนลงทนในหลกทรพยท$ซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยแหงน�นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของ

กองทนรวม

(ข) มเหตการณท$ทาใหไมสามารถแลกเปล$ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจาก

ประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตท$ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท$ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ$งเหต

ดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการ และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส $งซ� อหนวยลงทนท$รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส $งซ� อหนวยลงทน แกผ

ลงทนเฉพาะราย เน$องจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน�

(ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน�น ๆ มสวนเก$ยวของกบการกระทาดงตอไปน�

1. การกระทาท$เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเก$ยวกบการปองกนและปราบปรามการ

ฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาท$เปนการปฏบตตามคาส $งเก$ยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ$อทราบขอเทจจรงเก$ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

11.2 เม$อปรากฏเหตขางตน และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส $งซ� อ

หรอคาส $งขายคนหรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน�

(1) แจงผถอหนวยลงทนท$มคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขาย

หรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1 (1) ขอ 11.1 (2) หรอขอ 11.1 (3) บรษท

จดการจะเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ$นและผลงทนท $วไปใหทราบถงการหยดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวย

ลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย

(2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหรอคาส $งสบเปล$ยน

หนวยลงทนพรอมท�งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดน�นใหสานกงานทราบโดยพลน

(3) ในกรณท$บรษทจดการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหรอคาส $ง

สบเปล$ยนหนวยลงทนตามขอ 11.1 (1) ขอ 11.1 (2) และขอ 11.1 (3) เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะ

ดาเนนการดงตอไปน� กอนการเปดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวยลงทน

(ก) รายงานการเปดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วน

ทาการสดทายกอนวนรายงานน�นใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวย

ลงทน

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท$มคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซ� อคน

หนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ$นและผลงทนท $วไปใหทราบถงการเปดรบคาส $งซ� อหรอคาส $ง

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 61

ขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน

ในกรณท$บรษทจดการไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล$ยนหนวยลงทนตามคาส $งซ� อ คาส $งขายคนหรอคาส $ง

สบเปล$ยนหนวยลงทนท$ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส $งซ� อ คาส $งขายคน หรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทน บรษท

จดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทน

กได

12. การหยดขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน : เพ$อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท$มความจาเปนเพ$อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและ

การเงนของประเทศ หรอเพ$อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศให

บรษทจดการหยดรบคาส $งซ� อ คาส $งขายคนหรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช $วคราวตาม

ระยะเวลาท$เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจาก

คณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส $งซ� อ คาส $งขายคน หรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทนออกไปได

13. เง4อนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนของกองทนไดโดยเสร

วธการขอโอนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนซ$งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย$นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท$นายทะเบยนพรอม

เอกสารหลกฐานตางๆ

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม$อนายทะเบยนไดบนทกช$อผรบโอน

หนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ$งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน

30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ท�งน� ผรบโอนมหนาท$จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท$

นายทะเบยนนดหมาย

ขอจากดการโอนหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ

หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวหรอจดสรรหนวยลงทน จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคล

เดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน ท$ ทน.

46/2556 เร$อง หลกเกณฑเก$ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท$ของบรษทจดการ หรอ

บรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท$ท$เก$ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ

Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 62

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายท4เรยกเกบจากกองทนรวมและผส 4งซ� อหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายท$ประมาณการไดท$เรยกเกบจากกองทนรวมท�งหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาใชจายทท$เรยกเกบจากกองทนรวมท�งหมด ในอตราไมเกนรอยละ 1.2840 ตอปของจานวนเงนท$ ไดรบจากการเสนอขายหนวยลงทน 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายท$เรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป : รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายปในอตราไมเกนรอยละ 1.0700 ตอปของจานวนเงนท$ไดรบจากการเสนอ

ขายหนวยลงทน เวนแต กองทนรวมมมลคานอยกวาหาสบลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมเปนอตรา

รอยละของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอปของจานวนเงนท$ไดรบจาก

การเสนอขายหนวยลงทน ท�งน� คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนดงกลาวไดรวมคาธรรมเนยมการรบฝากทรพยสนใน

ตางประเทศแลว

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.1070 ตอปของจานวนเงนท$ไดรบ

จากการเสนอขายหนวยลงทน

15.2.4. คาธรรมเนยมท$ปรกษาการลงทน :

ไมม

15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

ไมม

15.2.6. คาธรรมเนยมอ$น ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอ$นๆ ในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

(1) คาใชจายเพ$อวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรกซ$งจะเรยกเกบจากกองทนเม$อมคาใชจายเกดข� น

ตามจานวนท$จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉล$ยเทากนทกวนตามระยะเวลาจะไดรบ

ประโยชนจากคาใชจายน�นไดแก

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 63

(ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาส$อโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร

คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการจดสมมนาแนะนากองทน ท�งน� คาใชจายดงกลาวขางตนรวมกนจะไมเกนรอย

ละ 1.07 ของจานวนเงนทนของโครงการ

(ข) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมท$เก$ยวของในการจดต�งกองทนและคาใชจายตาง ๆ ท$เกดข� นจากการปฏบตตาม

กฎหมาย ก.ล.ต.

(2) คาใชจายเพ$อการดาเนนงานของกองทนซ$งจะเรยกเกบจากกองทนเม$อมคาใชจายเกดข� นตามจานวนท$จายจรง

โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉล$ยเทากนทกวนตามระยะเวลาท$จะไดรบประโยชนจากคาใชจาย

น�น หรอในรอบระยะเวลาบญชท$เกดคาใชจายดงกลาวข� น ไดแก

(ก) คาใชจายในการสอบบญช คาท$ปรกษากฎหมาย คาใชจายตาง ๆ ท$เกดข� นจากการปฏบตตามคาส $ง หรอตาม

กฎหมาย หรอประกาศของสมาคม

(ข) คาจดทา จดพมพและจดสงใบแจงผลการจดสรรหนวยลงทน คาใชจายในการจดทาและจดพมพ ใบคาขอเปด

บญชกองทน สมดบญชแสดงสทธ ใบคาส $งซ� อหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอช$อ เอกสารท$เก$ยวของ คาจดทา

จดพมพ และจดสงหนงสอบอกกลาวรายงานตางๆ สาสนถงผถอหนวยลงทน

(ค) คาจดทา จดพมพ และจดสงเอกสารท$เก$ยวกบการแกไขเปล$ยนแปลงโครงการ คาใชจายในการ

ลงประกาศในหนงสอพมพ การจดประชมผถอหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทน คาใชจายตาง ๆ ท$เกดข� นจาก

การปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต.

(ง) คาจดทา คาพมพและจดสงหนงสอช� ชวนและรายงานประจาปถงผถอหนวยลงทน

(จ) คาแปลเอกสารท$เก$ยวกบการดาเนนงานของกองทนเปนภาษาตางประเทศ

(ฉ) คาใชจายอนเก$ยวเน$องจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ท$จาย หรอภาษอ$นใดท$เก$ยวของท�งใน

ประเทศไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพ$อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอ

สอบทานมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเส$ยงของการ

ลงทน คาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ เปนตน

(ช) คาใชจายในการสอบบญชซ$งรวมถงการตรวจสอบทรพยสนท$อยในประเทศและตางประเทศ คาท$ปรกษากฎหมาย

คาใชจายตาง ๆ ท$เกดข� นจากการปฏบตตามคาส $ง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม

(3) คาใชจายและภาษอ$น ๆ ท$เก$ยวเน$องกบการดาเนนงานของกองทนท$เรยกเกบจากกองทนเม$อมคาใชจายเกดข� น

ตามจานวนท$จายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนคร�งเดยวท�งจานวน ไดแก

(ก) คาเอกสารทะเบยนผถอหนวยลงทน คาเอกสารการลงบญชกองทน

(ข) คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนท$ฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาท$หรอเรยกคา

สนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการเพ$อประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเม$อไดรบคาส $งจากสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายเพ$อรกษาสทธของกองทน คาใชจายในการตดตามหน� ของกองทน

(ค) คาใชจายในการรบชาระหน� เปนทรพยสนอ$นแทนการชาระหน� ดวยเงนสดตามตราสารแหงหน� คาธรรมเนยมศาล

คาธรรมเนยมทนายความ คาใชจายในดานนตกรรม คาประเมนราคา คาจดจานอง คาปลอดจานอง คาจดพมพ

เอกสาร

(ง) คาใชจาย หรอคาธรรมเนยมอ$นใดท$เก$ยวของกบทางราชการ คาใชจายเก$ยวกบการไดมาซ$งหลกประกนของสทธ

เรยกรองอนเกดจากการรบชาระหน� เปนทรพยสนอ$นแทนการชาระหน� ดวยเงนสดตามตราสารแหงหน� คาใชจายดาน

ภาษ คาทาประกนภย ดแล และเกบรกษาตลอดจนคาใชจายในการจาหนาย จาย โอนทรพยสนดงกลาว

(จ) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทน คาใชจายในการชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน

(ฉ) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาประกาศใน

หนงสอพมพ คาไปรษณยากรสาหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน คาพาหนะ คาใชจายในการส$อสารโตตอบ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 64

โดยวธอ$นท$มใชทางไปรษณย

(ช) คาใชจายตางๆ ในการชาระบญชและเลกกองทน

(ซ) คาใชจายท$เกดข� นจากการตดตามทวงถาม หรอการดาเนนคดเพ$อการรบชาระหน� ใด ๆ ของกองทนรวม

(ฌ) คาใชจายอนเก$ยวเน$องจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ท$จาย หรอภาษอ$นใดท$เก$ยวของท�งใน

ประเทศไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพ$อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอ

สอบทานมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเส$ยงของการ

ลงทน เปนตน

(ญ) คาใชจายของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ หรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศเพ$อเกบรกษาทรพยสน

ในตางประเทศ รวมท�งคาธรรมเนยมและคาใชจายอ$นๆท$เก$ยวของกบการฝากทรพยสนในตางประเทศ เชน

คาธรรมเนยมการโอนเงนในตางประเทศ หรอ คาธรรมเนยมในการทารายการ คาใชจายของผดแลผลประโยชนใน

การตดตอกบบคคลภายนอก เปนตน

(ฎ) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายท$เก$ยวกบการชาระราคา รบชาระราคา สงมอบหรอรบมอบหลกทรพย เชน

คาธรรมเนยมธนาคาร คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการใชบรการ Settlement Advance หรอ Contractual

Settlement เปนตน

(ฏ) คาใชจายท$เกดข� นจากผลตางระหวางอตราแลกเปล$ยนและวธการคานวณคาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนใน

ตางประเทศ กบจานวนเงนท$จายชาระจรง

(4) คาธรรมเนยมท$เก$ยวกบการซ� อขายหลกทรพย ซ$งจะรวมอยในตนทนของคาซ� อหลกทรพย เม$อมการซ� อ

หลกทรพยและจะถกหกจากคาขายหลกทรพยเม$อมการขายหลกทรพย ไดแก

(ก) คาอากรแสตมป

(ข) คาธรรมเนยมหรอคานายหนาการซ� อขายหลกทรพย

(ค) คาธรรมเนยมการแลกเปล$ยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเส$ยงจากอตราแลกเปล$ยนเงนตรา

ตางประเทศ ท�งท$เกดข� นในประเทศไทยและตางประเทศ

(ง) คาใชจายในการตดตอซ� อขายหลกทรพย เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล เปนตน

(5) คาใชจายท$เก$ยวของกบการจดการกองทนซ$งมไดระบไวในขอ 15 (ถาม) โดยบรษทจดการจะเรยกเกบจาก

กองทนตามจานวนเงน และเวลาท$เกดคาใชจายน�นจรง ท�งน� การเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ 0.1070

ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบสวนท$เกนกวาอตราท$กาหนด

หมายเหต :

ในกรณท$มคาใชจายตามหวขอ 15 อ$นๆ คาใชจายท$เก$ยวเน$องกบกองทนตาม (5) บรษทจดการจะเปดเผยแยกเปน

รายการอยางชดเจนในหนงสอช� ชวนฉบบขอมลกองทนรวมท$ผลงทนควรทราบและในรายงานประจาป ซ$งบรษท

จดการจะจดทาเม$อส� นรอบระยะเวลาบญชแตละป

การตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชท$กาหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบ

อนญาตแหงประเทศไทย

15.3. คาธรรมเนยมท$เรยกเกบจากผส $งซ� อหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ไมม

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ไมม

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 65

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปล$ยนหนวยลงทน (Switching Fee) : ไมม

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ตามท$นายทะเบยนเรยกเกบ

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามท$นายทะเบยนเรยกเกบ

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองท$กาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม

15.3.7. คาธรรมเนยมอ$น ๆ : ม

รายละเอยดเพ$มเตม:

คาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทนตามอตราท$ธนาคารพาณชยหรอสถาบนการเงนกาหนดโดยบรษท

จดการจะหกจากจานวนคาขายคนหนวยลงทนน�น ๆ

คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซ� อหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราท$ธนาคารพาณชย หรอสถาบนการเงน

กาหนดโดยตดจายจากบญชเงนฝากของผซ� อหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาใชจายอ$นๆ ท$ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ หรอนายทะเบยนดาเนนการใหผถอ

หนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตซ$งเปนกรณท$บรษทจดการดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกราย

ตามท$จายจรง เชน คาแกไขเปล$ยนแปลงขอมลในทะเบยน เปนตน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทน

ดงกลาวทราบ

15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนทก

วนท$มการคานวณมลคาทรพยสนสทธโดยใชจานวนเงนท$ไดรบจากการเสนอขายหนวยลงทนเปนฐานในการคานวณ

คาธรรมเนยม และจะเรยกเกบจากกองทนโดยการตดจายจากบญชของกองทนตามดลยพนจของบรษทจดการ

15.5. การเปล$ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธท$จะเปล$ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และ ขอ 15.3 โดยไมถอ

วาเปนการแกไขเพ$มเตมโครงการ โดยบรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน�

15.5.1 กรณเพ$มอตราคาธรรมเนยม หรออตราคาใชจายท$บรษทจดการไดรบจากผถอหนวยลงทน และหรอจาก

กองทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน โดยจะตดประกาศท$สานกงานของ

บรษทจดการและสานกงานของผสนบสนนการขายหนวยลงทน และลงประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1

ฉบบเปนเวลา 3 วนตดตอกน ท�งน� การเพ$มอตราคาธรรมเนยม หรออตราคาใชจายดงกลาวจะตองไมเกนรอยละ 5

ของอตราคาธรรมเนยมหรออตราคาใชจายอ$น ๆ ท�งหมดภายในรอบระยะเวลา 1 ป

15.5.2 กรณท$บรษทจดการจะลดอตราคาธรรมเนยม หรออตราคาใชจาย บรษทจดการจะปดประกาศไวท$สานกงาน

ของบรษทจดการ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 66

ท�งน� การเปล$ยนแปลงตามขอ 15.5.1 และ 15.5.2 บรษทจดการจะตองแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปล$ยนแปลง

15.6. หมายเหต :

คาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมดของกองทนท$เรยกเกบจากกองทนและผถอหนวยลงทนเปนอตราท$รวม

ภาษมลคาเพ$มแลว ท�งน� ในกรณท$อตราภาษมลคาเพ$มหรอภาษอ$นใดมการเปล$ยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธใน

การปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปล$ยนแปลงดงกลาว

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท4มลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคา

หนวยลงทน : ตางประเทศ

16.2. เง$อนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการท$สานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

การคานวณมลคายตธรรมของหลกทรพยหรอตราสารท$เสนอขายในตางประเทศ บรษทจดการจะใชหลกการโดย

เทยบเคยงกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน ซ$งไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. ท�งน� บรษทจดการจะ

ใชขอมลลาสดท$ประกาศหรอไดรบจากสถาบนหรอหนวยงานอ$นใดท$ใชอางองอยางเปนทางการ ท�งน� บรษทจดการ

อาจเปล$ยนแปลงแหลงท$มาของขอมลอางองไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน โดยไมถอวาเปนการแกไข

โครงการ ซ$งสอดคลองกบประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. รวมถงท$จะประกาศแกไขหรอประกาศเพ$มเตมในอนาคต

ในกรณท$มการลงทนในหลกทรพยหรอตราสารท$เสนอขายในตางประเทศ โดยมการปองกนความเส$ยงดานอตรา

แลกเปล$ยน บรษทจดการจะใชขอมลท$ใชในการคานวณ มลคายตธรรมของสญญาปองกนความเส$ยงท$ไดจาก

Bisnews ในกรณท$ Bisnews ไมไดประกาศมลคายตธรรมดงกลาว บรษทจดการอาจพจารณาใชมลคายตธรรมจาก

ธนาคารพาณชยคคาท$ไดเขาทาสญญาปองกนความเส$ยงซ$งบรษทจดการและผดแลผลประโยชนตกลงรวมกน ท�งน�

บรษทจดการอาจเปล$ยนแปลงการใชมลคายตธรรมดงกลาวไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน

2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อ

คนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน�

(2.1) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกส� นวนทาการ

(2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนทกส� นวนทาการซ� อขายหนวยลงทน ท�งน� ใหใช

มลคาหนวยลงทนของส� นวนทาการซ� อขายหนวยลงทนน�นเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวนดงตอไปน�

(ก) วนทาการกอนวนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสด

(ข) วนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 67

(ค) วนทาการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป ท�งน� เฉพาะในกรณท$กองทนรวม

กาหนดวนทาการซ� อขายหนวยลงทนแตละคร�งหางกนยาวกวาหน$งเดอน

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสด โดยให

ประกาศภายในวนทาการถดไป

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมดเม$อส� นวนทา

การท$คานวณน�น

มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนท$ประกาศขางตน ตอง

ไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน

ในกรณท$มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จานวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวย

ลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑและวธการท$สานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน หรอ

จานวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน�

(3.1) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยม

ตามหลกสากล

(3.2) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

สาหรบมลคาหนวยลงทนเพ$อใชในการคานวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท$ 4 ข� น สวนมลคา

หนวยลงทนเพ$อใชในการคานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท$ 5 ท� ง

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามท$คานวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนงโดยตดทศนยม

ตาแหนงท$ 5 ท� ง และประกาศราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทนตามท$คานวณไดใน (3.2)

(3.4) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท$ 5 ท� ง

ในกรณท$มผลประโยชนเกดข� นจากการคานวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะนาผลประโยชนน�นรวมเขาเปน

ทรพยสนของกองทนเปด

4. การคานวณมลคาหลกทรพยและทรพยสนของกองทนในตางประเทศเปนเงนบาท

สาหรบหลกทรพยและทรพยสนของกองทนในตางประเทศ บรษทจดการจะคานวณมลคาหนวยลงทน ราคาขายหรอ

ราคารบซ� อคนหนวยลงทน โดยใชอตราแลกเปล$ยนถวเฉล$ยเงนดอลลาร (สรอ./บาท) ระหวางธนาคาร ตามประกาศ

ของธนาคารแหงประเทศไทยวาดวยอตราแลกเปล$ยนถวเฉล$ยของธนาคารพาณชย ณ ส� นวนทาการซ� อขายน�น และใน

กรณท$ธนาคารแหงประเทศไทยไมไดประกาศอตราแลกเปล$ยนดงกลาวหรอกรณท$บรษทจดการโดยความเหนชอบ

ของผดแลผลประโยชนเหนวาอตราแลกเปล$ยนน�นไมมความเหมาะสม หรอ เพ$อใหสอดคลองกบประกาศของสมาคม

บรษทจดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท$จะประกาศแกไขหรอประกาศ

เพ$มเตมในอนาคต บรษทจดการอาจพจารณาใชอตราแลกเปล$ยนท$ประกาศโดยหนวยงานอ$นใดแทน หรอตามท$ม

ประกาศแกไขหรอประกาศเพ$มเตมได

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายหนวยลงทน ภายใน 1 วนทา

การถดไป

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศทางเวบไซตของบรษท และจดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ท$ทาการทกแหงของบรษทจดการ และ

จดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานท$ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหนวยลงทนท$ใชในการซ� อขายหนวยลงทน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 68

(ถาม) อยางไรกตาม ในกรณท$ไมสามารถประกาศทางเวบไซตของบรษทได บรษทอาจพจารณาประกาศทางชองทาง

อ$นท$เหมาะสมแทน อาท หนงสอพมพรายวน

บรษทจดการขอสงวนสทธเปล$ยนแปลงชองทางการประกาศแทนการประกาศทางเวบไซตของบรษท เชน

หนงสอพมพรายวนหรอชองทางอ$นใดท$เหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษท

จดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน

16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท$มลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณท$ราคาหนวยลงทนท$ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท$ถกตองนอยกวาหน$งสตางค หรอตางจากราคา

หนวยลงทนท$ถกตองต�งแตหน$งสตางคข� นไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท$ถกตอง บรษทจดการจะ

จดทาและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนทาการนบแตวนท$พบวาราคาหนวย

ลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ท$ทาการของบรษทจดการเพ$อใหสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน�

(ก) ราคาหนวยลงทนท$ไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนท$ถกตอง

(ค) สาเหตท$ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) มาตรการปองกนเพ$อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ท�งน� เวนแตในกรณท$ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหต

มาจากปจจยภายนอกท$ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหง

ประเทศไทยหรอศนยซ� อขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณท$เหตของความผดพลาดซ$งทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหน$งมผลตอเน$องตอการคานวณราคา

หนวยลงทนคร�งตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบ� ยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนให

ถกตองนบแตวนท$บรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณท$ราคาหนวยลงทนท$ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท$ถกตองต�งแตหน$งสตางคข� นไป และคดเปนอตรา

ต�งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท$ถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนท$พบ

ราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนท$ราคาหนวยลงทนถกตอง และดาเนนการดงตอไปน� เฉพาะวนท$ราคาหนวยลงทน

ท$ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท$ถกตองต�งแตหน$งสตางคข� นไป และคดเปนอตราสวนต�งแตรอยละ 0.5 ของ

ราคาหนวยลงทนท$ถกตอง

(1) จดทารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจส� นภายในวนทาการถดจากวนท$พบวา

ราคาหนวยลงทนน�นไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนท$คานวณ

ราคาหนวยลงทนเสรจส� น เพ$อใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนท$

บรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ท�งน� รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน�

(ก) ราคาหนวยลงทนท$ไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนท$ถกตอง

(ค) สาเหตท$ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดาเนนการของบรษทจดการเม$อพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ท�งน� บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ท$ทาการของบรษทจดการ เพ$อใหสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนท$ไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนท$ถกตองภายในวนท$ผดแลผลประโยชนรบรองขอมล

ในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ประกาศช$อกองทนรวมท$มการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปท$มการแกไขราคาตาม (2)ในหนงสอพมพ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 69

รายวนอยางนอยหน$งฉบบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท$ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซ� อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนท$ไดซ� อหรอขายคน

หนวยลงทนในชวงระยะเวลาท$ราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา

ภายใน 5 วนทาการนบแตวนท$ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพ$อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมท�งสาเนา

รายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาท$จดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ภายใน 7 วนทาการนบแตวนท$ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการ

ชดเชยราคาน�น เวนแตในกรณท$ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท$ไมอาจควบคมได บรษท

จดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารท$ผดแล

ผลประโยชนรบรองวาการท$ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท$ไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน�

(1) กรณราคาหนวยลงทนท$ไมถกตองต $ากวาราคาหนวยลงทนท$ถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน�

(ก) กรณท$เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซ� อหนวยลงทนเปนจานวนซ$งมมลคา

เทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท$ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท$ถกตอง

หากปรากฏวาผซ� อหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท$

จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท$ขาดอย หรอลดจานวน

หนวยลงทนท$เหลออยน�นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท$ขาดอย แลวแตกรณ

เพ$อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท$ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท$ไมอาจ

ควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ� อขาย

หลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณท$เปนการรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ$มจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวน

ซ$งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท$ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท$ถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปด

เปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ$อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวย

ลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ$อ

ชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนท$ไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนท$ถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน�

(ก) กรณท$เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ$มจานวนหนวยลงทนของผซ� อหนวยลงทนเปนจานวนซ$งม

มลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท$ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท$ถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปน

จานวนเทากบสวนตางของราคา เพ$อชดเชยราคาใหแกผซ� อหนวยลงทน

(ข) กรณท$เปนการรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวน

ซ$งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท$ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท$ถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท$

จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท$ขาดอย หรอลดจานวน

หนวยลงทนท$เหลออยน�นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท$ขาดอย แลวแตกรณ

เพ$อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท$ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท$ไมอาจ

ควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ� อขาย

หลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณท$บรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซ� อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถง

หน$งรอยบาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกท$มการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถา

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 70

บคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบ

แตวนท$ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพ$อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซ� อหนวยลงทนตาม 2(ก)

บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ท$เกดข� นจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศ

การแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซ� อหนวยลงทน

และผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณท$ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท$ไมอาจ

ควบคมได

17. ช4อผเก4ยวของ :

17.1. ช$อบรษทจดการ :

ช$อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด

17.2. ช$อผดแลผลประโยชน :

ช$อ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

17.3. ช$อผประกน (กรณกองทนมประกน) :

17.4. ช$อของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

17.5. ท$ปรกษา :

17.6. ผสอบบญช :

ช$อ : นายพระเดช พงษเสถยรศกด�

ช$อ : นายพจน อศวสนตชย

ช$อ : นายธนะวฒ พบลยสวสด�

ช$อ : นางสาววนนสา งามบวทอง

ช$อ : นางสาวสลลต อาดสวาง

ช$อ : นายสวฒน มณกนกสกล

ช$อ : นางสาวโสรยา ตนตะสวรรณ

ช$อ : นางสาวพจนรตน ศรพพฒน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 71

ช$อ : นางสาวธญพร ต�งธโนปจย

ช$อ : นางสาวอรสา ชมวสตร

ช$อ : นางสาวรงนภา แสงจนทร

รายละเอยดเพ$มเตม (ผสอบบญช) :

17.7. การแตงต�งคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

ไมม

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม :

18.1. วนท$ส� นสดรอบบญช : วนท$ เดอน

18.2. วนท$ส� นสดรอบบญชคร�งแรก : วนท$

18.3. รายละเอยดเพ$มเตม :

วนท$ส� นสดรอบบญช วนท$ครบกาหนดตามอายโครงการ

วนท$ส� นสดรอบบญชคร�งแรก วนท$ครบกาหนดตามอายโครงการ

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะกาหนดเปนอยางอ$น ในการแกไขเพ$มเตมโครงการจดการกองทน หรอแกไขวธการจดการ

หากมไดกระทาตามมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ$งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก$งหน$งของ

จานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมดของโครงการจดการกองทนรวม จะตองไดรบความเหนชอบจาก

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การแกไขเพ$มเตมโครงการตามมตของผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตของผถอ

หนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมดของโครงการ บรษทจดการ

จะตองสงเอกสารหลกฐานเก$ยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชนกองทน เพ$อใหผดแลผลประโยชน

กองทนรบรองผลการนบมตน�น ในการแกไขเพ$มเตมโครงการใด หากไมสามารถดาเนนตามมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนได เน$องจากขอจากดในการนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑท$เก$ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท$ของบรษทจดการ บรษทจดการอาจดาเนนการขอรบความเหนชอบจากสานกงานตามแนวทางท$ทางสานกงานกาหนดได

ในกรณท$การแกไขเพ$มเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอวธจดการไดกระทาตามมตของผถอหนวยลงทน บรษท

จดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนท$ไดมมตใหแกไข และบรษทจดการ

แจงการแกไขเพ$มเตมโครงการจดการกองทน หรอวธการจดการไปยงผถอหนวยลงทนทกคน และประกาศใน

หนงสอพมพรายวนแหงทองถ$นอยางนอย 1 ฉบบภายใน 15 วนนบแตวนท$ไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. และวนท$ไดมมตใหแกเพ$มเตมแลวแตกรณ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 72

บรษทจดการอาจจะดาเนนการเพ$มจานวนเงนทนของกองทนตามเง$อนไขท$กฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด โดยถอวาไดรบ

ความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนด

ในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ท�งน� การขอมตเพ$อแกไขเพ$มเตมโครงการเปนไป

ตามท$กาหนดไวในมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอกาหนดอ4น ๆ :

20.1 การถอหนวยลงทนเกนหน$งในสาม

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะตองถอหนวยลงทนไมเกนหน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลว

ท�งหมด ในกรณท$บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท$

จาหนายไดแลวท�งหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นในสวนท$เกนกวา

หน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของ

บคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นใหมจานวนไมเกนหน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมดของ

กองทนรวมน�นภายในระยะเวลาท$ประกาศกาหนด หรอดาเนนการเลกกองทนรวมน�นทนท เวนแตเขาขอยกเวนตาม

ประกาศคณะกรรมการตลาดทน ท$ ทน. 46/2556 เร$อง หลกเกณฑเก$ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทน

รวมและหนาท$ของบรษทจดการ

20.2 การรบผลประโยชนตอบแทน เน$องจากการท$กองทนใชบรการบคคลอ$น

บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทน เพ$อกองทนจากบคคลท$เปนผใหบรการ อนเน$องจากการใชบรการของ

บคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน�

(1) ผลประโยชนตอบแทนท$รบไวน�นตองเปนทรพยสนท$มมลคาในทางเศรษฐกจ และตองเก$ยวกบบทบาทโดยตรง

ของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

(2) ตองไมมพฤตกรรมท$แสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลน�นบอยคร�งเกนความจาเปน เพ$อใหกองทน

ไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหน$งใหแกกองทนท$อยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทจดการ

ตองกระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยท$อาจมไวไดของกองทนน�นดวย

อยางไรกตาม บรษทจดการไมสามารถรบผลประโยชนตอบแทนเน$องจากการท$กองทนใชบรการบคคลอ$น (“Soft

Commission”) เพ$อประโยชนของบรษทจดการได เวนแตเปนการรบผลประโยชนตามเทศกาลท$เปนประเพณนยม

ตามแนวทางปฏบตท$บรษทจดการประกาศไวภายในบรษท ซ$งผถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางน� ไดท$บรษทจดการ

20.3 ขอกาหนดเก$ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายท$เรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act

(ซ$งตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท$ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดให

สถาบนการเงนท$ไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงาน

ขอมลเก$ยวกบบญชของบคคลท$อยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซ$งรวมถงบคคลธรรมดา/นต

บคคล สญชาตอเมรกน ผซ$งมถ$นท$อยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซ$งมถ$นท$อยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซ$งเปดหรอ

มไวกบ FFI น�น นอกจากน� ยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลงดาเนนการออกกฎหมายท$ม

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 73

ขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะท$คลายคลงกบ FATCA (ซ$งตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา

“กฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซ$งถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาท$ตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลท$มลกษณะตามหลกเกณฑท$ FATCA กาหนด หนาท$ในการตรวจสอบขอมลลกคาเพ$อหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาท$ในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพ$อปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมน�นจะไดรบผลกระทบท$สาคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนท$กองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซ$งจะเร$มตนต�งแตวนท$ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซ$งอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอ$นๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซ$งจะเร$มตนต�งแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ท$เขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซ$งรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน) มหนาท$ดาเนนการหกเงน ณ ท$จายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมท$เปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนท�งในประเทศไทยและตางประเทศรวมท�งผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน ท$เขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซ$งอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพ$อมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมท�งเพ$อเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพ$อปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของ และเพ$อใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซ$งรวมท�งผท$เก$ยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน�

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนท$เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท$กฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ช$อ ท$อย เลขประจาตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลท$ไดรบ เปนตน)ท$มอยในบญชท�งหมดของผถอหนวยลงทนน�นกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐท�งในและตางประเทศ ตามขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพ$มเตม เพ$อยนยนหรอพสจนทราบความเก$ยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอท$กาหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมล

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 74

เม$อขอมลท$เคยใหไวมการเปล$ยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพ$อยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของ (ในกรณท$เปนลกคาสถาบนการเงน) ท�งน� เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดาเนนการอ$นใดเพ$อใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของ

เพ$อเปนการปองกนและลดผลกระทบท$จะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมท�งเพ$อใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ$มข� นหากมการดาเนนการท$สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของขางตน ในกรณท$ผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาท$บรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการอยางใดอยางหน$งหรอหลายอยางดงตอไปน� ตามความจาเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบ การดาเนนการตามท$บรษทจดการแจงน� แลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงท$ไดระบไวในคาขอเปดบญช

(1) ไมรบคาส $งซ� อ/ สบเปล$ยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ดาเนนการหกเงน ณ ท$จายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนท$ชาระคาขายคนหนวยลงทนของผถอ

หนวยลงทนรายน�นได เพ$อใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของ ท�งน�

ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดาเนนการอ$นใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบ

ประโยชนเพ$มข� น หากมการดาเนนการท$สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของขางตน

การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทา

เพ$อหลกเล$ยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการท$ไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมาย

ตางประเทศท$เก$ยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ท$จาย หรอถกปดบญชธนาคารตามท$กลาวแลวขางตน ซ$ง

ในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนท$เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา

(หรอเปนบคคลตามท$กฎหมายตางประเทศท$เก$ยวของกาหนด)เทาน�น

ท�งน� ในกรณท$กฎหมายไทยมการแกไขเพ$มเตมขอกาหนดเพ$อรองรบการดาเนนการตามท$บรษทจดการไดสงวนสทธ

ไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผท$เก$ยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสง

ขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอ$นใดท$ราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอ

หนวยลงทน

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท4ประกาศกาหนด :

ในกรณท$บรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท$ประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเพ$อเปล$ยนให

บรษทจดการรายอ$นเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. หรอ ขอมตโดย

เสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ$งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนท$

จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนท$รหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ท�งน�

หากมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสานกงาน ก.ล.ต. พจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 75

คดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณท$ม

คาใชจายเกดข� นจากการเปล$ยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษท

จดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาท$กาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. มาตรการเยยวยากรณบรษทจดการปฏบตไมเปนไปตามหลกเกณฑเก4ยวกบการอนมตใหจดต�งกองทนรวมเปนการท 4วไป :

ในกรณท$บรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเก$ยวกบการอนมตใหจดต�งกองทนรวมแบบเปน

การท $วไป และการฝาฝนหรอการไมปฏบตน�นกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจะแกไข

เยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณท$เกดขอพพาทระหวางบรษทและผถอหนวยลงทน บรษทยนยอมใหนา

ขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

23. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท$ปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษท

จดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาส $งท$ออกโดย

อาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท�งน� ในกรณท$ขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย

ประกาศ กฎ หรอคาส $งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอ

คาส $งน�น ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงต�งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามท$ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดย

ผดแลผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ท�งน� การลงนาม

ในขอผกพนของผดแลผลประโยชนท$ไดรบการแตงต�งโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนท�งปวง

การท$ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ� อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการ

กองทนรวมน� ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท$จะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการ

กองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมท$ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ$มเตมตามมาตรา 129 แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท$แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษท

จดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน$งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 76

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด

1. บรษทจดการ :

ช$อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด

ท$อย : 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช�น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ

10400 โทรศพท 0 2673 3999 โทรสาร 0 2673 3900

สทธ หนาท$ และความรบผดชอบ :

1. สทธของบรษทจดการ

บรษทจดการมสทธดงน�

(1) รบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน คาปรบกรณขายคนหนวยลงทน

กอนระยะเวลาถอครองท$กาหนดในโครงการ (ถาม) คาธรรมเนยมในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจาย

และหรอ เงนตอบแทนอ$นใด ตามอตราท$กาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท$เรยกเกบจากผส $งซ� อหรอผ

ถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(2) ปฏเสธการจองซ� อหรอส $งซ� อ หรอส $งขาย หรอหยดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคน หรอคาส $งสบเปล$ยนหนวยลงทน

ตามท$ระบไวในโครงการ

(3) เล$อนกาหนดการชาระคนเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนตามท$ระบไวในโครงการ

(4) รบชาระหน� เพ$อกองทนดวยทรพยสนอ$นแทนการชาระหน� ดวยเงนสดตามตราสารแหงหน� ตามท$ระบไวใน

โครงการ

(5) ชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอ$นแทนเงน ตามท$กาหนดไวในหวขอ “การชาระคา

รบซ� อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอ$นแทนเงน”

(6) สทธอ$นใดตามท$กฎหมายกาหนด

2. หนาท$และความรบผดชอบของบรษทจดการ

บรษทจดการมหนาท$และความรบผดชอบดงน�

(1) การจดต�ง เปล$ยนแปลง เพ$มเตมและจดทะเบยนกองทน

(ก) ย$นคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซ$งเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอ

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทน

(ข) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดย

เสยคาธรรมเนยมตามอตราท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ในกรณท$หลกฐานดงกลาวสญหายหรอถก

ทาลาย

(ค) ดาเนนการเพ$มจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการท$กฎหมาย ก.ล.ต.ประกาศ กาหนด

(ง) แจงการแกไขเพ$มเตมจานวนและมลคาหนวยลงทนท$จาหนายแลวท�งหมด ณ วนทาการสดทายของเดอน ใหแก

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนท$ 20 ของเดอนถดไป

(จ) แจงการแกไขเพ$มเตมขอมลท$ไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนการเพ$มจานวนเงนทนจดทะเบยนและการแกไขเพ$มเตม

จานวนและมลคาหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน

5 วนทาการนบแตวนท$ไดแกไขเพ$มเตมน�น

(ฉ) เปล$ยนแปลง หรอแกไขเพ$มเตมโครงการจดการกองทนหรอ วธจดการกองทนภายใตหวขอ "วธการแกไข

โครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 77

(ช) จดทาหนงสอช� ชวนใหมทกรอบปบญชเพ$อแสดงขอมลเก$ยวกบกองทน ณ วนส� นปบญช และสงใหแกสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วน นบแตวนส� นปบญชน�น

(ซ) ประกาศขอมล รายละเอยด การดาเนนการตางๆ ท$เก$ยวกบกองทนตามท$กฎหมาย ก.ล.ต. หรอสมาคมกาหนด

(ฌ) ดาเนนการเลกกองทนตามหวขอ “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” และ “การดาเนนการของบรษทจดการ

เม$อเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ญ) จดใหมการชาระบญชตามหวขอ "การชาระบญชกองทนรวม และวธการเฉล$ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเม$อ

เลกโครงการ"

(2) การบรหารกองทน

(ก) จดการกองทนใหเปนไปตามท$ระบไวในโครงการท$ไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผถอ

หนวยลงทนอยางเครงครด

(ข) นาเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน หรอหาดอกผลโดยวธอ$น และซ� อ ขาย ซ� อลด ขายลด ไถ

ถอน จาหนาย ส $งโอน รบโอน เปล$ยนแปลง เพ$มเตมหลกทรพย หรอ ฝาก ถอน ทรพยสนท$ลงทนไวน�นตามท$บรษท

จดการเหนสมควร โดยลงทนใหเปนไปตามขอกาหนดของกฎหมาย วตถประสงค และนโยบายการลงทนของโครงการ

ท$ไดรบอนมต ท�งน� โดยคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนหลก

(ค) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน

(ง) ส $งผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จาหนาย จายโอน ตลอดจนชาระและรบชาระราคาคา

หลกทรพย

(จ) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอ$นใดจากและใหแกผถอหนวยลงทนและกองทน

ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามท$กาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท$เรยก

เกบจากผส $งซ� อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ฉ) เบกจายเงนของกองทนสาหรบคาใชจายในการดาเนนงานของกองทนภายใตหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจาย

ท$เรยกเกบจากกองทนรวม"

(ช) กาหนดราคาท$เปนธรรมของหลกทรพย หรอทรพยสนของกองทน ดวยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเพ$อ

ใชในการคานวณทรพยสนสทธของกองทน ในกรณท$บรษทจดการสามารถแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนตามท$กาหนดในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมไมเหมาะสมกบสภาวการณใน

ขณะท$คานวณมลคา

(ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการท$กองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาท$จาเปน เพ$อรกษา

ประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฌ) ดแล ตดตาม รกษาสทธของกองทน ดาเนนการฟองรองบงคบคด หรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความ

เสยหาย ท�งน� เพ$อประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ญ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในการดาเนนการตามขอ “การรบชาระหน� เพ$อกองทนรวมดวยทรพยสน

อ$น”

(3) การจดทาบญชและการรายงาน

(ก) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนไวโดยถกตองครบถวน

(ข) จดทารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวนและจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในทกส� นวนทาการน�น

(ค) จดทารายงานการซ� อขายหลกทรพยหรอทรพยสนอ$นเพ$อการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแล

ผลประโยชนภายในทกส� นวนทาการน�น

(ง) คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซ� อคนหนวยลงทนตามท$ระบไวในหวขอ "วธการคานวณ

กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 78

และวธการดาเนนการในกรณท$มลคาหนวยลงทนไมถกตอง"

(จ) จดทาและจดสงรายงานตามท$กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด

(4) การขายและรบซ� อคนหนวยลงทนและงานทะเบยนหนวยลงทน

(ก) จดใหมคาส $งจองซ� อหนวยลงทน คาส $งซ� อหนวยลงทน หรอคาส $งขายคนหนวยลงทนซ$งมลกษณะเปนไปตามท$

กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด

(ข) ขายและรบซ� อคนหนวยลงทนตามวธการท$ระบในโครงการและหนงสอช� ชวน

(ค) จดสรรหนวยลงทนตามวธการท$กาหนดในขอ "การจดสรรหนวยลงทน" และ "การจดสรรเงนใหแกผส $งขายคน

หนวยลงทน"

(ง) ดาเนนการจดสรรจานวนหนวยลงทนของกองทนท$จะรบซ� อคนจากผถอหนวยลงทนตามสวนตามหวขอ “การ

เล$อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอ “การไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวย

ลงทนตามคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวยลงทน” หรอ “การชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอ

ทรพยสนอ$นแทนเงน”

(จ) ดาเนนการยกเลกจานวนหนวยลงทนท$รบซ� อคนซ$งไดรบการจดสรรแลวในวนทาการถดจากวนท$บรษทจดการทา

การซ� อขายหนวยลงทนจานวนน�น

(ฉ) ดาเนนการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท$มลคาหนวยลงทนไมถกตอง"

(ช) จดใหมและเกบรกษาไวซ$งสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการท$กฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศ

กาหนด

(ซ) เปดบญชกองทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผส $งซ� อหนวยลงทน

(ฌ) ปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนท$มไดทาการซ� อขายและไมมหนวยลงทนคงเหลออยในบญชกองทนตามท$

ระบเง$อนไขไวในหวขอ "การรบซ� อคนหนวยลงทน"

(ญ) จดใหมรายงานขอมลของกองทนตามท$กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด

(ฎ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในกรณท$จะดาเนนการตามขอ “การเล$อนกาหนดการชาระเงนคาขาย

คนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอขอ “การชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ$น

แทนเงน”

(5) การแตงต�งบคคลอ$น

(ก) แตงต�งผดแลผลประโยชนซ$งมคณสมบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. รวมถงการเปล$ยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน

และแตงต�งผดแลผลประโยชนอ$นตามเง$อนไขในการเปล$ยนตวผดแลผลประโยชนท$กาหนดไวในหวขอ "เง$อนไขการ

เปล$ยนตวผดแลผลประโยชน" ท�งน� โดยไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(ข) แตงต�งผสนบสนนการขายหนวยลงทนภายใตหลกเกณฑ เง$อนไข และวธการท$กฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) แตงต�งผสอบบญชทรพยสนท$ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศวาดวยการให

ความเหนชอบผสอบบญช

(ง) แตงต�งผชาระบญชของกองทน เม$อยตหรอเลกกองทน ท�งน� โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต.

(จ) แตงต�งหรอดาเนนการเปนนายทะเบยนตามท$บรษทจดการเหนสมควร

(ฉ) แตงต�งและถอดถอนท$ปรกษา (ถาม) ท$ทาหนาท$เปนปรกษาของบรษทจดการตามหลกเกณฑท$กาหนดไวใน

โครงการ

(6) การดาเนนการอ$น ๆ

(ก) กระทานตกรรม หรอสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซ$งบรษทจดการมอานาจกระทาไดภายในขอบเขตของ

กฎหมาย

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 79

(ข) ปฏบตการอ$นๆ เพ$อใหบรรลซ$งวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซ$งผลประโยชนของผถอหนวยลงทนภายใต

ขอบเขต หนาท$ และความรบผดชอบของบรษทจดการ ท�งน� จะปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท$ปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาส $งท$ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท�งน� ในกรณท$

ขอกาหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส $ง

ดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส $งน�น ใหถอวาบรษท

จดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เง$อนไขการเปล$ยนบรษทจดการ :

ในกรณท$มการเปล$ยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาส $งของสานกงาน หรอโดยเหตอ$นใดตามพระราชบญญต

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามท$จาเปนเพ$อใหบรษท

จดการกองทนรวมรายใหมเขาทาหนาท$ตอไปได ซ$งรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการ

กองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ช$อ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ท$อย : เลขท$ 9 ถนนรชดาภเษก กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0 2544 3935-7

สทธ หนาท$ และความรบผดชอบ :

2.1 สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากกองทนสาหรบการทาหนาท$เปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชน

(2) บอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนของกองทนตามเง$อนไขท$กาหนดไวในสญญาดงกลาวโดยไดรบความ

เหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

2.2 หนาท$และความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) หนาท$โดยท $วไป

(ก) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท$และความรบผดชอบตามท$ระบไวในโครงการภายใตหวขอ "สทธ หนาท$

และความรบผดชอบของบรษทจดการ" และขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนของกองทนกบบรษทจดการโดย

เครงครด

(ข) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวย

ลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนท$บรษทจดการไดคานวณไวแลวตามท$กาหนดไวในหวขอ "วธการคานวณ

กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑ

และวธการดาเนนการในกรณท$มลคาหนวยลงทนไมถกตอง" ของโครงการ

(ค) ใหความเหนชอบราคาท$เปนธรรมของหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทน ในกรณท$บรษทจดการแสดงใหเหนวา

การคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามท$กาหนดไวในกฎหมาย ก.ล.ต. หรอประกาศสมาคมไมเหมาะสมกบ

สภาวะการณในขณะท$คานวณมลคา

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 80

(ง) รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลง และรายงานการชดเชยราคาตามหวขอ “หลกเกณฑและวธการ

ดาเนนการในกรณท$มลคาหนวยลงทนไมถกตอง”

(จ) ชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนและหรอชาระผลประโยชนหรอทรพยสนอ$นของกองทนเปนยอดรวมใหแกผถอ

หนวยลงทนโดยผานบรษทจดการตามคาส $งของบรษทจดการ

(ฉ) จายเงนเฉล$ยคนใหผถอหนวยลงทนตามคาส $งของผชาระบญช

(ช) รบเงนคาขายหนวยลงทนจากบรษทจดการเพ$อเขาบญชของกองทน

(ซ) แจงใหบรษทจดการทราบหากบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศคาส $ง หรอขอบงคบอ$นใดท$

ออกตามกฎหมาย ก.ล.ต.

(ฌ) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท$ของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความ

เสยหายจากบรษทจดการ ท�งน� เพ$อประโยชนของผถอหนวยลงทนท�งปวงหรอเม$อไดรบคาส $งจากสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ญ) ใหความเหนชอบในกรณท$บรษทจดการจะดาเนนการตามหวขอ “การเล$อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวย

ลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอขอ “การไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวย

ลงทนท$ไดรบไวแลว หรอการหยดรบคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวยลงทน” หรอ “การรบชาระหน� เพ$อกองทนรวม

ดวยทรพยสนอ$น”

(ฎ) รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาการชาระบญชกองทนจะเสรจส� นดแลและตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตาม

มาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณท$ผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 แหง

กฎหมาย ก.ล.ต. ใหผดแลผลประโยชนรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฏ) ดาเนนการรบและจายเงนจากบญชของกองทนในเวลาท$กาหนดตามคาส $งของบรษทจดการโดยผดแล

ผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใดๆท$เกดข� นในกรณท$ผดแลผลประโยชนไมสามารถดาเนนการรบหรอ

จายเงนไดทนเวลา

(ฐ) ผดแลผลประโยชนจะตองอนญาตใหบรษทจดการหรอผตรวจสอบบญชของกองทนทาการตรวจสอบบญช

หลกทรพย บญชของกองทน และเอกสารหลกฐานอ$นของกองทนไดภายในเวลาทาการปรกตของผดแลผลประโยชน

(ฑ) ในกรณท$ผสอบบญชของกองทน หรอผสอบบญชของผดแลผลประโยชน หรอผสอบบญชอสระ หรอผชาระบญช

ของกองทน หรอหนวยงานผมอานาจควบคมผดแลผลประโยชน ขอคาช� แจงไมวาจะเปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม

เก$ยวกบการกระทาการใดๆท$มผลกระทบตอบญชหลกทรพย หรอบญชของกองทน หรอเร$องอ$นใดเก$ยวกบกองทน

ผดแลผลประโยชนตองแจงใหบรษทจดการทราบโดยทนทและจะตองทารายงานเก$ยวกบคาขอดงกลาวพรอมรายงาน

ข�นตอนการปฏบตท$ผดแลผลประโยชนไดกระทาไปแลว หรอท$จะกระทาตอไปใหบรษทจดการทราบโดยไมชกชา

(ฒ) ดาเนนการใด ๆ ท$เก$ยวของกบการขออนญาตนาเงนตราเขาออกประเทศตามคาส $งของบรษทจดการ โดยจะตอง

ปฏบตตามกฎหมายและขอบงคบวาดวยการปรวรรตเงนตรา (ถาม)

(ณ) ดาเนนการชาระราคาหลกทรพยของหลกทรพยในตางประเทศโดยตรงหรอผานทางผรบฝากทรพยสนใน

ตางประเทศ (ถาม)

(ด) รบชาระเงนจากการขายหลกทรพยในตางประเทศและผลประโยชนของกองทน อาท เงนปนผลและดอกเบ� ยจาก

หลกทรพยในตางประเทศผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ และดาเนนการสงเงนกลบมายงประเทศไทยตาม

คาส $งของบรษทจดการ รวมท�งคานวณมลคาทรพยสนท$ไปลงทนในตางประเทศเปนเงนตางประเทศและแปลงเปนเงน

บาทเพ$อคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ถาม)

(ต) นาสงภาษท$เก$ยวเน$องจากการลงทนในตางประเทศ (ถาม)

(ถ) หนาท$อ$นใดตามท$กฎหมายเก$ยวกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอกฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด โดยจะปฏบต

ใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 81

ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(2) หนาท$ในการรบฝาก และเกบรกษาทรพยสน

(ก) รบฝาก ดแล เกบรกษา และบนทกทรพยสนของกองทนโดยแยกทรพยสนของกองทนออกจากทรพยสนของผดแล

ผลประโยชนและทรพยสนของบคคลอ$นใดท$ผดแลผลประโยชนดแลรกษาอยจนกวาจะเลกกองทนพรอมท�งดแลใหการ

เบกจายทรพยสนของกองทนเปนไปตามท$ระบไวในโครงการและในหนงสอช� ชวนของกองทน โดยตองเกบรกษาหรอ

ฝากไวอยางปลอดภยท$ผดแลผลประโยชน ท$บรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และท$ธนาคารแหง

ประเทศไทย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตหรอตกลงเปนอยางอ$นท�งน� หากมการเปล$ยนแปลงสถานท$เกบรกษา

ทรพยสนตองไดรบความยนยอมจากบรษทจดการ

(ข) จดทะเบยนหลกทรพยหรอทรพยสนท$ไดรบมอบมาและจาเปนตองทาการจดทะเบยนตอนายทะเบยน หรอบรษท

ผออกหลกทรพยน�น

(ค) จดใหมการตรวจสอบทรพยสนของกองทนและสถานท$เกบรกษาโดยจะตองแจงใหบรษทจดการทราบและตอง

ยนยอมใหตวแทนของบรษทจดการเขารวมในการตรวจสอบดงกลาวดวย

(ง) จดทาบญชและรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนท$รบฝากไว รวมท�งจดทาบญชแสดงการรบจาย

ทรพยสนของกองทน

(จ) ดแล ทวงถาม ตดตามทรพยสนหรอรกษาสทธในทรพยสนของกองทนเพ$อผลประโยชนในการเขาประชมผถอหน

การรบเงนปนผล การรบดอกเบ� ยและหรอหนวยลงทนและสทธประโยชนอ$นใดท$กองทนพงจะไดรบ รวมท�งดาเนนการ

รบหรอจายเงนตามสทธน�น ๆ รวมท�งแจงใหบรษทจดการทราบในกรณท$มความจาเปนท$ตองปองกนการเสยสทธท$ม

อยหรอเก$ยวของกบหลกทรพยน�น ๆ

(ฉ) จดใหมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (ถาม)

(3) สงมอบ รบมอบหลกทรพย

(ก) สงมอบ รบมอบ จองซ� อตามสทธ จาหนายจายโอน ฝาก ถอนหลกทรพย หรอทรพยสนตลอดจนชาระและรบ

ชาระราคาหลกทรพย โดยตรวจสอบความสมบรณ ความถกตองครบถวนของหลกทรพยและทรพยสนกอนดาเนนการ

(ข) สงมอบและรบมอบทรพยสนของกองทนผานผรบฝากทรพยสนในตางประเทศตามคาส $งของบรษทจดการ (ถาม)

(ค) ตดตามดแลใหผรบฝากทรพยสนหรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศรบมอบ สงมอบทรพยสนของกองทน

ตามคาส $งบรษทจดการ (ถาม)

(4) การรายงาน

(ก) รายงานตอบรษทจดการเก$ยวกบเร$องดงน�

1 รายงานฐานะการลงทนเปนรายวน

2 รายงานรายละเอยดการรบจายจากบญชเงนสดและเงนฝากธนาคารพรอมยอดคงเหลอ ณ ส� นวนทาการขายหรอรบ

ซ� อคน และคานวณดอกเบ� ยคางรบ

3 รายงานเก$ยวกบเงนลงทนของกองทนแยกตามประเภทของหลกทรพยและตามสถานภาพของหลกทรพยพรอม

คานวณดอกเบ� ยคางรบ (ถาม) เปนรายวน

4 รายงานรายละเอยดเจาหน� ซ� อหลกทรพยและลกหน� คาขายหลกทรพยเปนรายวน

5 รายงานเก$ยวกบงบกระทบยอดบญชเงนฝากธนาคารเปนรายเดอน

6 รายงานเงนปนผลคางรบของกองทนทกคร�งท$มรายการเงนปนผลคางรบเกดข� น

7 รายงานอ$นใดท$บรษทจดการรองขอและผดแลผลประโยชนตกลงรบดาเนนการให ท�งน� โดยผดแลผลประโยชน

สามารถเรยกเกบคาธรรมเนยมการบรการดงกลาวจากกองทนได

8 รายงานขอรองขอของบรษทจดการซ$งยงไมไดรบคาช� แจงทกส� นเดอน

(ข) รายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณท$บรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจนกอใหเกด

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 82

ความเสยหายตอกองทนหรอไมปฏบตตามหนาท$ตามมาตรา 125 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ท�งน� ภายใน 5 วนนบแต

วนท$ผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว

(5) ความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนจะรบผดชอบตอความเสยหายท$เกดข� นแกกองทนหรอบรษทจดการในกรณท$ความเสยหายดงกลาว

เกดจากความประมาทเลนเลอ หรอกระทาผดโดยจงใจหรอการไมปฏบตตามท$ไดตกลงไวกบบรษทจดการ

ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาท$และความรบผดชอบตามท$กาหนดไวในสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนของกองทน

รวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซ$งรวมถงหนาท$ดแลรกษาประโยชนของผ

ถอหนวยลงทน และเม$อมการเปล$ยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาท$ดาเนนการตามท$

จาเปนเพ$อใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาท$ตอไปได ซ$งการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลง

ลายมอช$อในหนงสอเพ$อรบรองความถกตองและครบถวนของส$งท$สงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการ

เปล$ยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณท$ผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท$ ในการดแลรกษาประโยชนของ

ผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพย

และตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพ$อประโยชนของผถอหนวยลงทนท�ง

ปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการ

กระทาน�นจะเปนไปเพ$อประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอ$น เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทน

ในการทาหนาท$เปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะท$เปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอ

หนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนท$ไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณท$การดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ให

ผดแลผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามท$จาเปนเพ$อขอมตของผถอหนวยลงทนได

เง$อนไขการเปล$ยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปล$ยนตวผดแลผลประโยชนเม$อเกดกรณใดกรณหน$งหรอท�งหมดดงตอไปน� ท�งน� โดยไดรบความ

เหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(1) เม$อบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหน$ง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงต�งผดแล

ผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหน$งทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 90 วน

(2) มคาส $งศาลใหผดแลผลประโยชนเปนผลมละลาย

(3) ในกรณท$บรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหน$งไมปฏบตตามหนาท$และความรบผดชอบท$ตกลงไว

ผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหน$ง

ทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน

(4) ในกรณท$มการเปล$ยนแปลงเง$อนไขในการจดการโครงการหรอมการแกไขเปล$ยนแปลงกฎหมาย ก.ล.ต. หรอ

กรณอ$นใดอนจะมผลใหบรษทจดการและผดแลผลประโยชนไมสามารถตกลงท$จะแกไขเปล$ยนแปลงใหสอดคลองกบ

ประกาศ คาส $ง ระเบยบ และขอบงคบดงกลาว ท�งน� เน$องจากการเปล$ยนแปลงดงกลาวมผลใหเปนการเพ$ม

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 83

ภาระหนาท$แกผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาท$ดงกลาวตอไป ผดแลผลประโยชนม

สทธบอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร

เปนเวลาไมนอยกวา 90 วน

(5) ในกรณท$ผถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซ$งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวาก$งหน$งของจานวน

หนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมดตามทะเบยนหนวยลงทนของกองทนเรยกรองใหมการเปล$ยนแปลงผดแล

ผลประโยชน

(6) ในกรณท$ผดแลผลประโยชนมคณสมบตไมเปนไปตามกฎหมาย ก.ล.ต. เร$อง คณสมบตของผดแลผลประโยชน

ของกองทนรวมในภายหลง บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วน นบ

แตวนท$บรษทจดการทราบเหตดงกลาว โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ทราบ ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท$แกไขเสรจส� น ในกรณท$ผดแลผลประโยชนมไดทาการแกไขใหถกตองภายใน

ระยะเวลาท$กาหนดดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการขออนญาตเปล$ยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วน นบแตวนท$ครบกาหนดเวลาใหแกไข เม$อไดรบอนญาตจากสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงต�งผดแลผลประโยชนอ$นแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน

(7) ในกรณท$ผดแลผลประโยชนนาขอมลตาง ๆ ท$เก$ยวกบการจดการกองทน หรอขอมลอ$นท$เก$ยวของไปเปดเผย

หรอใชในทางท$กอหรออาจจะกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง

บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนไดทนท

เน$องจากพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 กาหนดใหกองทนรวมตองมผดแลผลประโยชน

ดงน�น ในกรณท$ผดแลผลประโยชนหมดหนาท$ลงตามขอ 2 ผดแลผลประโยชนน�นจะตองทาหนาท$ผดแลผลประโยชน

ของกองทนตอไปอยางสมบรณจนกวาการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานท�งหมดของกองทนน�น ตลอดจนถงการ

ดาเนนการอ$นใดท$จาเปนเพ$อใหการโอนทรพยสนและเอกสารท�งหลายเปนไปโดยเรยบรอยใหแกผดแลผลประโยชน

รายใหมจะเสรจส� น และผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถทาหนาท$ไดทนท หรอปฏบตตามคาส $งของบรษทจดการ

ท�งน� ตองไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต.

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนท$ไมเขา

ขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณท$มนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจ

บอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนได

สถานท$เกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) อาคารจ ทาวเวอรแกรนด พระราม 9 ช�น 17 เลขท$ 9 ถนนพระราม9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 และหรอ บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด 93 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กทม 10400 และหรอ ธนาคารแหงประเทศไทย 273 ถนนสามเสน บางขนพรหม กรงเทพมหานคร 10200 และหรอ ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ 3. ผสอบบญช : ช$อ : นายพระเดช พงษเสถยรศกด�

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 84

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

ช$อ : นาย พจน อศวสนตชย

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

ช$อ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสด�

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

ช$อ : นางสาววนนสา งามบวทอง

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

ช$อ : นางสาวสลลต อาดสวาง

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

ช$อ : นายสวฒน มณกนกสกล

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

ช$อ : นางสาวโสรยา ตนตะสวรรณ

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

ช$อ : นางสาวพจนรตน ศรพพฒน

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

ช$อ : นางสาวธญพร ต�งธโนปจย

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 85

ช$อ : นางสาวอรสา ชมวสตร

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

ช$อ : นางสาวรงนภา แสงจนทร

ท$อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ$มทรพย (ประชาช$น 20) เลขท$ 178 ถนน

ประชาช$น แขวงบางซ$อ เขตบางซ$อ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

หรอบคคลอ$นท$ไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงให

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ช$อ : ธนาคาร กสกรไทย จากด (มหาชน)

ท$อย : สวนบรการนายทะเบยนและปฏบตการบญชทรพยสน ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ช�น 19 เลขท$ 1

ซอยราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

5. ผจดจาหนาย :

ไมม

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน :

ช$อ : ธนาคาร กสกรไทย จากด (มหาชน)

ท$อย : 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140 โทรศพท 0 2888 8888

และสาขาตาง ๆ ท $วประเทศ

บรษทจดการอาจแตงต�งผสนบสนนการขายหนวยลงทนเพ$มเตมหรอยกเลกการแตงต�งผสนบสนนการขายหนวยลงทน

ในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงต�งหรอยกเลกการแตงต�งผสนบสนนการขายหนวยลงทนใหสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกคร�ง ในกรณของการแตงต�งผสนบสนนการขายหนวยลงทนเพ$มเตม ผสนบสนนการ

ขายหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบ

เพ$อทาหนาท$เปนผสนบสนนการขายหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหนวยลงทนท$ไดรบการแตงต�ง

จะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหนวยลงทนท$ปฏบตหนาท$อยกอนแลว

สทธ หนาท$ และความรบผดชอบ :

6.1 สทธของผสนบสนนการขายหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมสาหรบการทาหนาท$เปนผสนบสนนการขายหนวยลงทนตามสญญาทางธรกจเก$ยวกบการ

ขายและรบซ� อคนหนวยลงทนกองทนเปดของบรษทจดการ

(2) บอกเลกสญญาทางธรกจเก$ยวกบการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนเปดของบรษทจดการกบผสนบ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 86

สนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน

6.2 หนาท$และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหนวยลงทน

(1) จดใหมสถานท$สาหรบจดวางเอกสารเผยแพรขอมลตาง ๆ ของกองทน ณ สานกงานใหญ และสาขา (ถาม)

รวมท�งดาเนนการดวยความรวมมอของบรษทจดการในการเผยแพรมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน ราคารบ

ซ� อคนหนวยลงทน รวมท�งขอมลและเอกสารอนจาเปน

(2) แจกจาย เผยแพร หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญท$ผลงทนควรทราบ

คมอผลงทน คาขอเปดบญชกองทน คาส $งซ� อหนวยลงทน คาส $งขายหนวยลงทน คาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทน

ผานส$ออเลกทรอนกส คาขอใชบรการสบเปล$ยนหนวยลงทนผานส$ออเลกทรอนกส หรอเอกสารการเปดเผยขอมล

เก$ยวกบกองทนท$จาหนาย หรอเอกสารอ$นๆ ท$เก$ยวของกบกองทน ใหแกผสนใจจะลงทน ตามท$บรษทจดการได

จดเตรยมให

(3) ในกรณท$ผสนบสนนการขายหนวยลงทนประสงคจะจดทาหรอใชเอกสารใด ๆ ท$เก$ยวของกบบรษทจดการ หรอ

กองทน ซ$งบรษทคสญญาหรอบคคลอ$นใดเปนผจดทาข� น ผสนบสนนการขายหนวยลงทนจะเปนผรบผดชอบในความ

เสยหายท$เกดข� นเน$องจากเอกสารหรอขอมลดงกลาวน�นเองท�งส� น

(4) ในกรณท$ผสนบสนนการขายหนวยลงทนทาหนาท$เปนตวแทนของผลงทนจะตองทาสญญากบผลงทนท$ครอบคลม

ขอบเขตการใหบรการ สทธ หนาท$ และความรบผดชอบของบรษทนายหนา และตองไมมขอความท$ปฏเสธความ

รบผดชอบตอลกคาจากการกระทาหรอละเวนการกระทาโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของผสนบสนนการขายหนวย

ลงทนหรอพนกงานของผสนบสนนการขายหนวยลงทน รวมถงการเปดเผยใหผลงทนทราบในกรณท$ปฏบตแตกตาง

จากการซ� อกบบรษทจดการโดยตรง

(5) กรณท$ผสนบสนนการขายหนวยลงทนซ� อขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยช$อผถอหนวยลงทน (Omnibus

Account) ผสนบสนนการขายหนวยลงทนมหนาท$ปฏบต ดงน�

(ก) มระบบในการปฏบตงานท$ทาใหม $นใจไดวาลกคาจะไดรบการปฏบตอยางสจรตและเปนธรรมเก$ยวกบการจดทา

บญชรายช$อผถอหนวยลงทนซ$งไมเปดเผยช$อ

(ข) ตรวจสอบหรอดาเนนการใหมการตรวจสอบวา มบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญช Omnibus Account

ถอหนวยลงทนของกองทนใดเกนกวาหน$งในสาม ของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมด

(ค) แจงบรษทจดการจะทราบโดยทนทเม$อปรากฏวาบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญชน�นถอหนวยลงทนของ

กองทนใดเกนกวาหน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท�งหมด

(ง) ไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นในสวนท$เกนกวาหน$งในสาม ของจานวนหนวยลงทนท$

จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนใด รวมในจานวนเสยงในการขอมตจากผถอหนวยลงทนในบญชดงกลาว

(จ) ในกรณท$ผสนบสนนการขายหนวยลงทนประสงคจะปฏบตตอลกคาในเร$องใด ซ$งมผลทาใหลกคาไดรบเง$อนไข

หรอสทธประโยชนท$ไมเทาเทยมกบการซ� อขายหนวยลงทนแบบเปดเผยช$อ ผสนบสนนการขายหนวยลงทนตองแจงให

ผลงทนทราบ และจดใหมหลกฐานท$แสดงวา ผลงทนไดทราบและยอมรบเง$อนไขและสทธประโยชนท$ไมเทาเทยมกน

น�นแลว โดยเง$อนไขตองไมขดกบหลกเกณฑของสานกงาน ก.ล.ต.

(6) กรณขายหนวยลงทนแบบเฉพาะเจาะจง ตองจดทาบนทกขอมลสวนตว (Customer’s Profile) ของผลงทนแตละ

รายท$เปดบญชกองทนผานผสนบสนนการขายหนวยลงทน และผสนบสนนการขายหนวยลงทนมหนาท$ปรบปรงขอมล

ดงกลาวใหเปนปจจบนตามหลกเกณฑท$กาหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(7) ใหขอมลหรอเอกสารใด ๆ ท$จาเปนตอการตดสนใจลงทน รวมท�งการแจงสทธตาง ๆ ท$ผลงทนควรทราบ และ

ตองปฏบตตอผลงทนทกรายอยางเทาเทยมกน

(8) เปดเผยหรออธบายขอมลดงตอไปน� ใหผลงทนทราบ

(ก) รายช$อของบรษทจดการทกแหงท$ทาธรกจเก$ยวของกบการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 87

(ข) ช$อ ท$อยของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนรวมท�งช$อ ท$อย และเลขประจาตวของพนกงาน

ของผสนบสนนการขายหนวยลงทน รวมถงบคคลท$ไดรบมอบหมายท$ทาหนาท$ขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน

(ค) ความเส$ยงท$เก$ยวของกบหนวยลงทนท$ผลงทนไดรบคาแนะนาตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก$ยวกบ

ความเส$ยงของการลงทนในหนวยลงทน

(9) จดทาหลกฐานท$แสดงใหเหนวา การลงทนในหนวยลงทนดงกลาวพนกงานของผสนบสนนการขายหนวยลงทน

มไดมการใหคาแนะนาใดๆ แกผลงทนหรอผถอหนวยลงทนในกรณท$การลงทนในหนวยลงทนเกดจากความประสงค

ของผลงทนหรอของผถอหนวยลงทนเอง

(10) รบชาระเงนคาจองซ� อ หรอคาซ� อหนวยลงทน และรบเอกสารท$เก$ยวของกบการซ� อหรอขายคนหนวยลงทนจากผ

ลงทน

(11) ตรวจสอบความถกตองและความครบถวนของเอกสารหลกฐาน เพ$อใหม $นใจวาเปนบคคลเดยวกน รวมถง

ตรวจสอบขอมลท$เก$ยวของกบการซ� อหรอขายคนหนวยลงทน

(12) ขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนตามมลคาท$บรษทจดการคานวณและประกาศมลคาตามท$ระบไวในหนงสอช� ชวน

ของกองทน ท�งน� ไมรวมถงการเรยกเกบคาบรการอ$นใดท$ธนาคารพาณชยอาจเรยกได ตามกฎหมายท$ควบคมการ

ประกอบธรกจของธนาคารพาณชยกาหนดไว

(13) จดทาและสงมอบหลกฐานการรบเงนคาจองซ� อ หรอการซ� อหนวยลงทน

(14) สงมอบเงนคาขายคนหนวยลงทน ทรพยสนหรอเงนอ$นใด รวมถงสงมอบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอเอกสารอ$นใดใหแกผถอหนวยลงทน หรอผลงทน

(15) ยนยนการซ� อ หรอขายคนหนวยลงทนของกองทน

(16) คนเงนคาซ� อหนวยลงทนใหแกผท$ไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามคาส $งของบรษทจดการ

(17) รบขอรองเรยนจากลกคา โดยปฏบตตามหลกเกณฑและวธการท$สานกงาน ก.ล.ต. กาหนด

(18) ดาเนนการอ$นใดตามท$กฎหมาย ประกาศ ระเบยบ คาส $ง หนงสอซกซอม แนวนโยบาย จรรยาบรรณ และ

มาตรฐานการปฏบตงาน ท$ออกโดยหนวยงานท$เก$ยวของ ซ$งเก$ยวของกบการทาหนาท$ของผสนบสนนการขายหนวย

ลงทน ท�งท$มอยในปจจบน และท$จะมข� นในอนาคต

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายท4ไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

9. ท4ปรกษา :

9.1. ท$ปรกษาการลงทน :

ภายใตขอกาหนดของกฎหมาย ก.ล.ต. กรณท$บรษทจดการแตงต�งท$ปรกษาการลงทน สทธ หนาท$ และความ

รบผดชอบของท$ปรกษาการลงทนใหเปนไปตามขอตกลงระหวางบรษทจดการกบท$ปรกษาการลงทน

หมายเหต (ท$ปรกษาการลงทน) :

9.2.ท$ปรกษากองทน :

สทธ หนาท$ และความรบผดชอบ :

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 88

หมายเหต (ท$ปรกษากองทน) :

บรษทจดการอาจแตงต�งผเช$ยวชาญทางดานธรกจและการลงทนท$มใบอนญาตในการประกอบธรกจเปนท$ปรกษาการ

ลงทนใหเปนท$ปรกษาการลงทนของบรษทจดการ เพ$อใหคาแนะนาทางดานการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน

ตางๆ ตามนโยบายการลงทนของกองทน เพ$อใหการลงทนของกองทนเปนไปอยางมประสทธภาพและกอใหเกด

ประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทน ท$ปรกษาท$บรษทจดการอาจจะแตงต�งข� นดงกลาวน�น จะไมมอานาจควบคมการ

ดาเนนงานของบรษทจดการแตอยางใด ท�งน� บรษทจดการจะดาเนนการขอความเหนชอบในการแตงต�งท$ปรกษาการ

ลงทนดงกลาวจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน บรษทจดการอาจตกลงใหคาตอบแทนแกท$ปรกษาการลงทน

ซ$งบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบคาตอบแทนดงกลาวเอง

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ไมม

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

ไมม

13. สทธหนาท4และความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน :

13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

บรษทจดการมขอผกพนท$จะตองรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน เม$อผถอหนวยลงทนยนยอมใหบรษท

จดการรบซ� อคนหนวยลงทนตามท$กาหนดไวในหวขอ "เง$อนไขการลงทน" ยกเวนกรณท$บรษทจดการดาเนน การ

ตามท$กาหนดในหวขอ "การเล$อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไม

ขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส $งซ� อหรอคาส $งขายคนหนวยลงทน"

เน$องจากกองทนเปนกองทนเปดประเภทรบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ดงน�น ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถขาย

คนหนวยลงทนแตกตางไปจากอตราสวนและวนเวลาท$บรษทจดการกาหนดได

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

ไมม

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนของกองทนไดโดยเสร

วธการขอโอนหนวยลงทน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 89

ผถอหนวยลงทนซ$งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย$นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท$นายทะเบยนพรอม

เอกสารหลกฐานตางๆ

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม$อนายทะเบยนไดบนทกช$อผรบโอน

หนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ$งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน

30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ท�งน� ผรบโอนมหนาท$จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท$

นายทะเบยนนดหมาย

13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ

หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวเวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท$ ทน. 46/2556

เร$อง หลกเกณฑเก$ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท$ของบรษทจดการ หรอ บรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท$ท$เก$ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax

Compliance Act (FATCA) ได

13.5. สทธในการลงมตเพ$อแกไขเพ$มเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพ$อทาการแกไขเพ$มเตมโครงการหรอแกไขวธจดการ โดยบรษทจดการจะทาการแกไข

เพ$มเตมโครงการลงทนไดตอเม$อไดรบมตจากผถอหนวยลงทนโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซ$งคดตาม

จานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก$งหน$งของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายแลวท�งส� นของโครงการ ณ วนปดสมด

ทะเบยนตามท$บรษทจดการไดกาหนดข� น และในกรณท$บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวา

หน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยท$เปนเจาของบญช

แบบไมเปดเผยช$อผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�น

ในสวนท$เกนกวาหน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมด ท�งน� เปนไปภายใตหวขอ "วธการแกไข

เพ$มเตมโครงการจดการกองทนหรอแกไขวธการจดการ"

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเม$อเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธท$จะไดรบเงนคนเม$อโครงการส� นสดลง โดยบรษทจดการจะจดใหมผชาระบญชท$สานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผชาระบญช โดยจะไดดาเนนการใหมการจาหนายทรพยสนของโครงการ ชาระ

ภาระหน� สนและแจกจายเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามวธการท$ระบไวภายใตหวขอ "การชาระบญชกองทนรวม

และวธการเฉล$ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเม$อเลกโครงการ"

13.7. สทธประโยชนอ$น ๆ :

สทธในการจานาหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย แตท�งน� นายทะเบยนจะรบจดทะเบยน

การจานาใหแกผรบจานาท$เปนสถาบนการเงนเทาน�น

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 90

13.8. อ$น ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนท$ยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การท$ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ� อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน� ไมวาในทอดใด ๆ

ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท$จะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซ$งลงนามโดยผดแลผลประโยชนท$

ไดรบการแตงต�งจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวน

ของทนของกองทนรวมท$ตนถอ ท�งน� ในกรณท$มการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทน

หรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดน�น ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

14.2. เง$อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

เม$อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส $งซ� อหนวยลงทนของกองทนท$

กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท$ระบไวในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปด

บญช" และผจองซ� อหรอผส $งซ� อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนน

การขายหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซ� อหรอผส $งซ� อหนวย

ลงทนไวเปนหลกฐาน โดยผจองซ� อหรอผส $งซ� อหนวยลงทนมหนาท$ท$จะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและ

จะตองลงลายมอช$อในบตรตวอยางลายมอช$อและในสมดบญชแสดงสทธ

นายทะเบยนจะจดแจงช$อผจองซ� อหรอผส $งซ� อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม$อบรษทจดการ

ไดรบชาระคาซ� อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซ� อหรอผส $งซ� อน�นไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษท

จดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท$บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดง

สทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซ� อหรอขายคนหนวยลงทนได

ในกรณท$ผถอหนวยลงทน 2 คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช$อผถอหนวยลงทนเหลาน�นเปนผถอ

หนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช$อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ$อส $งซ� อหรอ

ขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมท�งเปนผไดรบเงนท$ไดจากการขายคนหนวยลงทน

อน$ง ในกรณท$เปนการซ� อหนวยลงทน จานวนเงนท$ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนท$ผ

ลงทนชาระเปนคาซ� อหนวยลงทนตามคาส $งซ� อหนวยลงทนเทาน�น มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวย

ลงทน ท�งน� ผถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกคร�งเพ$อแสดงจานวน

หนวยลงทนท$ไดรบจดสรร

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ$อใหผถอหนวยลงทน

สามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ$นได

ในกรณท$ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผ

ถอหนวยลงทน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 91

15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ไมม

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอ4นใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหน� หรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน� หรอลกหน� ตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไม

สามารถชาระหน� ได บรษทจดการจะรบชาระหน� ดวยทรพยสนอ$นท�งท$เปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพ$อกองทน

รวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณท$ผออกตราสาร

แหงหน� หรอลกหน� ตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน� ดงน�

16.1 กรณท$บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เม$อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายท$มช$ออยใน

ทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท$บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธ

ในเงนไดสทธจากทรพยสนท$ไดจากการรบชาระหน�

16.1.2 เม$อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน� บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจาก

ทรพยสนท$ไดจากการรบชาระหน� มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนท$ได

จากการรบชาระหน� ในโอกาสแรกท$สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแต

กรณท$ผถอหนวยลงทนท$มสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท$ไดจากการรบชาระหน� ตกลงรบชาระหน� ดวยทรพยสน

ดงกลาวแทนเงน ท�งน� ตามหลกเกณฑและวธการท$สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจาก

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางท$บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนท$ไดจากการรบชาระหน� บรษทจดการอาจจดหา

ผลประโยชนจากทรพยสนน�นได และในกรณท$มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง

รายไดหรอผลประโยชนท$ไดจากการบรหารทรพยสนน�น

16.1.3 เม$อมเงนไดสทธจากทรพยสนท$ไดจากการรบชาระหน� ดวยทรพยสนอ$นในแตละคร�ง บรษทจดการจะเฉล$ยเงน

ไดสทธจากทรพยสนท$ไดจากการรบชาระหน� คนใหแกผถอหนวยลงทนท$มสทธในเงนไดสทธน�นภายใน 45 วน

นบต�งแตวนถดจากวนท$มเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเก$ยวกบการเฉล$ยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนท$บรษทจดการไดเฉล$ยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉล$ยเงนคนเปนอยางอ$น

16.1.4 เม$อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบชาระ

หน� ตามตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.1.5 กรณท$บรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.6 กอนการรบชาระหน� ดวยทรพยสนอ$นท$มใชหลกประกนในแตละคร�ง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบ

จากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซ$งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก$งหน$งของจานวนหนวยลงทนท$

จาหนายไดแลวท�งหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดง

ความเหนพรอมเหตผลวาในขณะน�นการรบชาระหน� ดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวา

การถอหรอมไวซ$งตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองน�น

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหน$ง บรษทจดการจะระบรายละเอยด

เก$ยวกบทรพยสนท$กองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน� มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและ

ความจาเปนในการรบชาระหน�

16.1.7 เม$อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน� บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 92

สทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนน�นเพ$อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตาม

หลกเกณฑและวธการท$สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน�

(1) กรณเปนทรพยสนประเภทท$กองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซ$งทรพยสนดงกลาว

ตอไปเพ$อเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภทท$กองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสน

ดงกลาวในโอกาสแรกท$สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางท$

บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณท$มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.2 ในกรณท$มพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน� หรอลกหน� ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน� ได บรษท

จดการจะดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกรายท$มช$ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท$มพฤตการณวาผออกตรา

สารหน� หรอลกหน� ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน� ได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอ$นท$ไดจากการ

รบชาระหน� กได ท�งน� ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองน�นมารวมคานวณ

มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เง$อนไขเพ$มเตม :

ในการเฉล$ยเงนคนแตละคร�งตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนท$ได

จากการรบชาระหน� ไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล$ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธ

ดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกท$การเฉล$ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ท�งน� หากไดม

การจาหนายทรพยสนท$ไดจากการรบชาระหน� จนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธน�นไมคมกบภาระคาใชจาย

ในการเฉล$ยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมก

ได

การชาระเงนหรอทรพยสนอ$นใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนท$ปรากฏ

ช$อตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาท$กาหนด เทาน�น

17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท$จดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑท$ออกตามมาตรา 125(5) แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอ$น รวมท�งการใหสทธหรอการ

จากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนท$ปรากฏรายช$อในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดใน

ขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาท$แลว

บรษทจดการกองทนรวมมอานาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณท$การถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวย

ลงทนตามประกาศคณะกรรมกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก$ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและ

หนาท$ของบรษทจดการ หรอ บรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท$ท$เก$ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและ

ปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 93

18. ขอจากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลว

ท�งหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเร$อง

หลกเกณฑเก$ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท$ของบรษทจดการ

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดาเนนการใดท$โครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษท

จดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนท$ไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนท�ง

ปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนท$ใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑท$กาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตน�น

เสยไป

ในกรณท$เปนการขอมตเพ$อแกไขขอผกพนในเร$องท$กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมต

โดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ$งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก$งหน$งของจานวนหนวยลงทนท$

จาหนายไดแลวท�งหมดของโครงการจดการกองทนรวมน�น เวนแตกรณท$กองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การ

ขอมตผถอหนวยลงทนตองเปนไปตามหลกเกณฑเพ$มเตมดงตอไปน� ดวย

(1) ในกรณท$เปนการขอมตท$มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวย

ลงทนไมเทากน ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนท$ถอหนวยลงทนชนดท$ไดรบผลกระทบเกนก$งหน$งของจานวนหนวย

ลงทนแตละชนด

(2) ในกรณท$เปนการขอมตท$มผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ใหไดรบมตผถอหนวย

ลงทนท$ถอหนวยลงทนชนดท$ไดรบผลกระทบเกนก$งหน$งของจานวนหนวยลงทนแตละชนด

(3) ในกรณท$เปนการขอมตท$มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหน$ง ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนชนดท$

ไดรบผลกระทบเกนก$งหน$งของจานวนหนวยลงทนชนดน�น

20. วธการแกไขเพ4มเตมขอผกพน :

การแกไขเพ$มเตมสวนใดสวนหน$งของขอผกพนท$เปนไปตามวธการท$กาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญท$เปนไป

ตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑท$ออกโดย

อาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนท$แกไขเพ$มเตมน�นมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพ$มเตมขอผกพนในเร$องท$กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตโดยเสยงขาง

มากของผถอหนวยลงทน ท�งน� เร$องท$กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง ขอกาหนด

เก$ยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน และเร$องท$ผดแลผลประโยชนเหนวากระทบ

ตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพ$มเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน� ใหมผลผกพนเม$อไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไม

ตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 94

(ก) เปนการแกไขเพ$มเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมท$แกไขเพ$มเตมโดยไดรบ

มตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนหรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพ$มเตมขอผกพนน�นเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไม

กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพ$มเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอช$อโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษท

จดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมท�งประทบตราบรษท (ถาม)

บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ท$ทาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพ$อใหผ

ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมท�งจดสงสรปการแกไขเพ$มเตมขอผกพนพรอมท�งเหตผลและความจาเปนใหผถอ

หนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม (เฉพาะกรณของกองทนรวมเพ$อผลงทนท $วไป)

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม

21.2. รายละเอยดเพ$มเตม :

22. การเลกกองทนรวม :

22.1. เง$อนไขในการเลกกองทน :

1. เม$อมจานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนทาการใด ๆ

2. เม$อสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส $งใหบรษทจดการเลกกองทนเปด ในกรณท$บรษทจดการกระทาการหรองด

เวนกระทาการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอไมปฏบตหนาท$ของตน

3. เม$อไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนก$งหน$งของจานวนหนวยลงทนท$

จาหนายไดแลวท�งหมดของโครงการจดการ

4. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดต�งและจดการกองทนรวมเพ$อผลงทนท $วไป หาก

ปรากฏวา

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหน$งเกนกวาหน$งในสามของ

จานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวมน�น เวนแตเขาขอยกเวนตามท$สานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ข) ในกรณท$ปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบ

บคคลอ$น อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะท$แทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกน

ใดท$ประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหน$งในสามของจานวนหนวยลงทนท$จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวม

เพ$อผลงทนท $วไป

5. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดต�งและจดการกองทนรวม ในกรณท$มเหตอนควรสงสย

วาอาจมการจดต�งกองทนรวมเพ$อผลงทนท $วไปเพ$อการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใด

เปนการเฉพาะ หรอเพ$อเปนเคร$องมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และ

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดดาเนนการแจงบรษทจดการจะหรอบคคลท$เก$ยวของทาการช� แจง แสดงเหตผล

ขอเทจจรง และหลกฐาน ซ$งในกรณท$ไมมการช� แจง หรอช� แจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเช$อไดวาการจดต�ง

กองทนรวมเปนการจดต�งกองทนรวมเพ$อผลงทนท $วไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส $งบรษท

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 95

จดการจะทาการแกไข หรอดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการไมสามารถดาเนนการตามท$สานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ส $งได หรอดาเนนการแลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพ$อผลงทนท $วไปอยางแทจรง

6. เม$อกองทนครบกาหนดอายโครงการ

22.2. การดาเนนการของบรษทจดการเม$อเลกกองทนรวม :

เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะกาหนดเปนอยางอ$น เม$อปรากฏเหตตามขอ 22.1 บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน�

เพ$อเลกกองทน

(ก) ยตการรบคาส $งซ� อและคาส $งขายคนหนวยลงทนต�งแตวนทาการท$ปรากฏเหตตามขอ 22.1

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท$มช$ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมท�งแจงเปน

หนงสอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ท�งน� ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทาการท$ปรากฏเหตตามขอ

22.1

(ค) จาหนายทรพยสนท$เหลออยของกองทนดงกลาวภายใน 5 วนทาการนบแตวนทาการท$ปรากฏเหตตามขอ 22.1

เพ$อรวบรวมเงนเทาท$สามารถกระทาไดเพ$อชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(ง) ชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนท$รวบรวมไดตาม (ค) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทา

การนบแตวนทาการท$ปรากฏเหตตามขอ 22.1 และเม$อไดดาเนนการชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปน

การเลกกองทน

เม$อไดดาเนนการตาม (ก) ถง (ง) แลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการดาเนนการตาม (ค)

บรษทจดการจะดาเนนการตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เง$อนไข และวธการชาระบญชของ

กองทนรวม

ในกรณท$มการเลกกองทนเพราะเหตท$ทราบกาหนดการเลกกองทนลวงหนา บรษทจดการจะดาเนนการ ดงตอไปน�

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณท$หนวยลงทน

ของกองทนรวมน�นเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ท�งน� กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5

วนทาการ

(2) ดาเนนการดวยวธการใด ๆ เพ$อใหผถอหนวยลงทนและผลงทนท $วไปทราบเร$องดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวม

เปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ

หรอโดยจดใหมขอมลเร$องดงกลาวไว ณ สถานท$ในการซ� อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและ

ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน เปนตน

(3) จาหนายทรพยสนท$เหลออยของกองทนรวมเพ$อรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝาก

ประเภทออมทรพย และต �วสญญาใชเงนท$มกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเม$อทวงถาม ใหเสรจส� นกอนวนเลกกองทน

23. การชาระบญชเม4อเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงต�งผชาระบญชท$สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ

เพ$อทาหนาท$รวบรวม และแจกจายทรพยสนท$คงเหลอจากการชาระหน� สนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน

รวมท�งทาการอยางอ$นตามแตจาเปนเพ$อชาระบญชกองทนใหเสรจส� น ท�งน� ตามหลกเกณฑ เง$อนไข และวธการท$

คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด สาหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหก

จายจากทรพยสนของกองทนรวมและผชาระบญชจะดาเนนการเฉล$ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสน

สทธเทาท$คงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท$ผถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานท$ปรากฏในทะเบยนผถอ

หนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 96

เม$อไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการ

โอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธ�ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมท$ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ$มเตมตามมาตรา 129 แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท$แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษท

จดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน$งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 97

คมอผลงทน Investor Guide สทธของผลงทน Rights of Investors 1. สทธในการไดรบทราบรายช$อบรษทจดการทกแหงท$ไดมอบหมายใหบคคลธรรมดา หรอนตบคคลเปนตวแทนสนบสนนเพ$อการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน The right to obtain a list of all management companies which have appointed any individuals or juristic persons to be their fund selling agents. 2. สทธในการรบทราบขอมลเก$ยวกบช$อ ท$อย ของบรษทจดการ ผจดจาหนายหนวยลงทนและตวแทนสนบสนน รวมท�งช$อ ท$อย และเลขประจาตวของพนกงานผทาหนาท$ขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนของนตบคคลดงกลาว The right to obtain information concerning the names and addresses of the Management Company, underwriters and distributors, as well as the names, addresses and identification numbers of staff who perform the duty of selling and redeeming mutual funds of such juristic persons. 3. สทธในการไดรบทราบขอมลเก$ยวกบความเส$ยงท$เก$ยวของกบหนวยลงทนท$ไดรบคาแนะนาเพ$อซ� อหนวยลงทนน�น ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก$ยวกบความเส$ยงของการลงทนในหนวยลงทน The right to obtain information concerning the risks related to mutual fund recommended as well as warnings and description of the risks of investing in mutual funds. 4. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงท$มผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผลงทนหรอตอการตดสนใจลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมท$อยในข�นตอนการดาเนนการเพ$อการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม The right to obtain the facts which substantially affect the rights and benefits of investors or investment decision, such as selling of mutual fund which is under the process of amalgamation or merge. 5. สทธในการไดรบทราบขอมลเก$ยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนท$ตวแทนอาจไดรบจากการซ� อหรอขายคนหนวยลงทน The right to obtain information concerning conflict of interest, such as fees or compensation which a distributor may receive from subscribing or redeeming of mutual funds. 6. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตอในลกษณะท$เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ (Cold Calling)* ผลงทนมสทธดงน� The right to refuse any contact without a request of investor (cold calling), in which the investor shall have the following rights: 1) ขอทราบช$อผตดตอ ช$อนตบคคลท$ผตดตอสงกด To request the name of contact person and name of juristic person which the person making contact performs duties for. 2) วตถประสงคในการตดตอ The objective of the contact. 3) สทธท$ผลงทนจะแสดงเจตนาวา ไมตองการไดรบการตดตอ The right of the investor to refuse any contact. 7. สทธของผลงทนท$ไมใชผลงทนสถาบนท$จะยกเลกคาส $งซ� อหนวยลงทนหรอขายคนหนวยลงทนในกรณท$เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ The right of non-institutional investors to cancel a subscription order or redemption order in the case of cold calling.

���������� ��������� ��������� 1 �� FE 98

การรองเรยน Complaint 1. วธการรองเรยน Procedures for making a complaint ผลงทนสามารถรองเรยนเปนลายลกษณอกษร รวมถงการรองเรยนโดยทางวาจาท$มการบนทกเปนลายลกษณอกษรท$เก$ยวกบ The investor can file a complaint in writing, including a verbal complaint which is recorded in writing, concerning. � การดาเนนธรกจของบรษทหรอตวแทน หรอ the operation of the Company or its distributors, or � การปฏบตหนาท$ของพนกงานบรษทหรอของตวแทนอยางมนยสาคญ หรอ the performance of duties by the staff of the Company or its distributors, or � เก$ยวกบการปฏบตท$ผดกฎหมาย ระเบยบ หรอคาส $งของทางราชการท$บรษทหรอตวแทนตองถอปฏบต เชน กระทาไมสจรต ประพฤตผดจรรยาบรรณ หรอขดตอโครงการจดการกองทนรวม หรอหนงสอช� ชวนของกองทน หรอการเปดเผยขอมลสาคญตอลกคา หรอการกระทาใดๆท$กอใหเกดความเสยหายตอทรพยสนของลกคา เปนตน an act in violation of laws, regulations or orders of the authorities which must be observed by the Company or its selling agent for example, a dishonest act, an act in violation of the code of ethics or in contravention of the mutual fund management project or the fund prospectus, the disclosure of material information to customers or any act which causes damage to the assets of customers etc. 2. สถานท$รองเรยน Where to file a complaint � บรษทจดการ Management Company

สวนบรการลกคา บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

เลขท$ 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช�น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2673-3888 โทรสาร 0-2276-2239 e-mail : Ka.customer@Kasikornasset.com Customer Service Department Kasikorn Asset Management Co., Ltd.

400/22 KASIKORNBANK Bldg. 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road Samsen Nai, Phaya Thai

Bangkok 10400 Telephone No. 0-2673-3888 Facsimile No. 0-2276-2239

e-mail : Ka.customer@Kasikornasset.com � ฝายกากบธรกจจดการลงทน สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย 333/3 ถนนวภาวดรงสต แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0-2695 9999 http://www.sec.or.th The Office of the Securities and Exchange Commission Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chompon, Chatuchak, Bangkok 10900 Telephone No. 0-2695 9999 http://www.sec.or.th

� ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนทกแหง All fund selling agents