Guía del usuariopublic.dhe.ibm.com/software/data/cognos/documentation/openpage… · IBM OpenP a ges GRC Pla tform V ersión 7.2.0 Guía del usuario IBM

IBM OpenPages GRC PlatformVersión 7.2.0

Guía del usuario

IBM

NotaAntes de utilizar esta información y el producto al que da soporte, asegúrese de leer la información del “Avisos” en lapágina 247.

Información sobre el producto

Este documento se aplica a IBM OpenPages GRC Platform versión 7.2.0 y puede aplicarse también a releasessubsiguientes.

Material bajo licencia - Propiedad de IBM Corporation.

© Copyright IBM Corporation, 2003, 2015.

US Government Users Restricted Rights – El uso, la duplicación o la revelación están restringidos por el ContratoGSA ADP Schedule con IBM Corp.

Contenido

Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. xi

Capítulo 1. Novedades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 1Nuevas características en la versión 7.2.0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 1Características modificadas en la versión 7.2.0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 2Nuevas características en la versión 7.1.0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 3

Capítulo 2. Cómo empezar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 5Inicio de sesión en OpenPages GRC Platform . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 5Cierre de sesión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 5Navegación por la vista de cuadrícula . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 5Preguntas más frecuentes - Página de inicio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 7Uso de la página de inicio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 8Personalización de la pestaña Mi trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 8Archivos adjuntos: examinar, archivos, enlaces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 9

Capítulo 3. Gestión de sus valores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 11Mi configuración . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 11

Cambio de la contraseña . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 11Cambio del valor de entorno local . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 11

Capítulo 4. Adición de instancias de objeto, enlaces y asociaciones . . . . . . . .. 13Instancias de objeto nuevas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 13

Añadido de una instancia de objeto con el asistente Añadir nuevo . . . . . . . . . . . . . . .. 14Añadir carpetas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 16Enlaces de URL externos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 17

Adición de un enlace externo a una carpeta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 17Adjuntar un enlace externo a un objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 18

Asociaciones entre objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 18

Capítulo 5. Edición de elementos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 21Aplicación de cambios a varios objetos con actualización masiva . . . . . . . . . . . . . . . .. 21Edición de objetos en una vista de cuadrícula o de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . .. 21Edición de objetos en la vista de detalles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 22Edición de descripciones de carpeta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 22Edición de descripciones de archivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 22Llegar a la página de detalles de un objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 23Desbloqueo de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 23Copia de objetos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 24Renovación de la información de una página . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 24Uso del calendario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 24

Capítulo 6. Búsqueda de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 25Búsqueda de objetos mediante la búsqueda global . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 25Comparación de la búsqueda global y la búsqueda con filtros básicos y avanzados . . . . . . . . . .. 25Técnicas de búsqueda avanzada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 26

Capítulo 7. Filtrado de la información . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 27Acerca de los filtros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 27Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 28Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis . . . . . . . . . . . . . . . . .. 28

Mostrar u ocultar la barra de Herramientas de análisis . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 29Mostrar u ocultar filtros en la barra de Herramientas de análisis. . . . . . . . . . . . . . . .. 29Cambio del orden de los filtros en la barra de Herramientas de análisis . . . . . . . . . . . . .. 29

iii

Establecimiento de un filtro predeterminado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 30Creación de filtros avanzados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 30Ejecución de filtros guardados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 31Edición de los filtros guardados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 31Supresión de filtros guardados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 32Copia de filtros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 32Cambio de nombre de los filtros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 33Ocultación del panel de filtro avanzado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 33Exportación de datos desde resultados de filtro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 33Borrar resultados de filtro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 34Ordenación de los datos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 34

Capítulo 8. Visualización de la información . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 35Vista de carpetas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 35Vista de detalles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 35Control de la visualización de columnas en una vista de filtro o de cuadrícula . . . . . . . . . . . .. 36Reordenación de las columnas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 37Visualización del historial de cambios de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 38Visualización y comparación de cambios corregidos a texto . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 38Visualización de bloqueos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 39Visualización de firmas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 39Visualización de informes en un formato diferente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 39Visualización de archivos o enlaces desde la página de detalles . . . . . . . . . . . . . . . . .. 39Visualización de la información del ciclo de vida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 40Impresión de la información de la vista de detalles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 40

Capítulo 9. Gestión de mi trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 43Visualización de información de objetos de resumen en tarjetas de información. . . . . . . . . . . .. 43Generación y visualización de informes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 43Página Vista de actividad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 43Finalización de elementos de acción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 44Reasignación de tareas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 44Completar tareas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 44Validación de tareas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 45Selección de periodos de creación de informes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 45Reasignación de padres principales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 45Renovación de la información de una página . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 46Revocación de firmas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 46Uso de trabajos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 46Establecimiento de preferencias para notificaciones de alerta . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 47Envío de trabajos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 47

Envío de trabajos desde una vista de lista de filtro o una vista de cuadrícula . . . . . . . . . . .. 47Envío de trabajos desde una vista de carpetas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 48Envío de trabajos desde una vista de detalles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 48

Terminación de trabajos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 48

Capítulo 10. Edición de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 49Descarga de archivos para su edición . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 49Copia de objetos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 49Edición de objetos en una vista de cuadrícula o de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . .. 50Copia de enlaces de archivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 50Supresión de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 50Asociación de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 51Disociación de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 52Movimiento de objetos a una carpeta distinta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 52Bloqueo de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 53Añadido de un objeto hijo desde una página de detalles . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 53Cambio del nombre de un objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 55

Cambio de nombre a un objeto desde una página de detalles del objeto . . . . . . . . . . . . .. 55Cambio de nombre a un objeto o carpeta desde una página de vista de carpetas . . . . . . . . . .. 55

iv IBM OpenPages GRC Platform Versión 7.2.0: Guía del usuario

Capítulo 11. Trabajo con objetos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 57Entidades empresariales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 57

Entidades empresariales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 57Descripción general de Entidades empresariales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 57Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 58Vista de carpetas de Entidades empresariales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 58Vista de detalles de Entidades empresariales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 59Añadido de un objeto padre desde la vista de cuadrícula . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 59Vistas de lista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 60Desbloqueo de todos los objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 60

Evaluaciones de riesgos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 61Evaluaciones de riesgos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 61Descripción general de Evaluaciones de riesgo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 61Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 61Vista de carpetas de Evaluaciones de riesgo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 62Vista de detalles de Evaluaciones de riesgo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 62

Evaluaciones de evaluación de riesgos (evaluaciones) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 63Evaluación de evaluación de riesgos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 63Vista de detalles de Evaluación de riesgos (Evaluación). . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 63Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 64

Objetivos de control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 64Objetivos de control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 64Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 65Vista de carpetas de Objetivos de control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 65Vista de detalles de Objetivo de control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 66

Procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 67Procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 67Descripción general de Procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 67Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 67Vista de carpetas de Procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 68Vista de detalles de Procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 68

Evaluaciones de proceso (evaluaciones) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 69Evaluaciones de proceso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 69Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 69Vista de carpetas de Evaluaciones de proceso (Evaluaciones) . . . . . . . . . . . . . . . . .. 70Vista de detalles de Evaluaciones de proceso (Evaluaciones) . . . . . . . . . . . . . . . . .. 70

Subprocesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 71Subprocesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 71Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 71Vista de carpetas de Subprocesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 71Vista de detalles de Subprocesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 72

Controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 73Controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 73Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 73Vista de carpetas de Controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 74Vista de detalles de Controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 74

Evaluaciones de control (Evaluaciones) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 75Evaluaciones de control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 75Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 75Vista de carpetas de Evaluaciones de control (Evaluación) . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 75Vista de detalles de Evaluaciones de control (Evaluaciones) . . . . . . . . . . . . . . . . .. 76

Riesgos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 76Riesgos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 76Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 77Vista de carpetas de Riesgos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 77Vista de detalle de riesgo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 78

Evaluaciones de riesgos (evaluaciones) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 78Evaluaciones de riesgos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 78Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 79Vista de carpetas de Evaluaciones de riesgos (Evaluaciones) . . . . . . . . . . . . . . . . .. 79Vista de detalles de Evaluaciones de riesgos (Evaluaciones) . . . . . . . . . . . . . . . . .. 80

Contenido v

Planes de prueba y resultados de prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 80Planes de prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 80Resultados de pruebas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 81Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 81Vista de carpetas de Planes de prueba o Resultados de prueba . . . . . . . . . . . . . . . .. 81Vista de detalles de Plan de prueba y Resultados de prueba . . . . . . . . . . . . . . . . .. 82

Problemas y elementos de acción de problemas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 82Problemas y elementos de acción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 82Añadido de comentarios a un elemento de acción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 83Finalización de elementos de acción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 83Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 83Vista de carpetas de Problemas y elementos de acción . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 84Vista de detalle de Problemas y elementos de acción . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 84

Grupos de preferencia y preferencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 85Preferencias y grupos de preferencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 85Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 86Vista de carpetas de Preferencias y Grupos de preferencia . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 86Vista de detalles de Preferencias y Grupos de preferencia . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 87

Archivos, formularios y enlaces. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 87Examinar archivos adjuntos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 87Añadir o adjuntar archivos desde la página de detalles . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 88Adición de archivos desde la vista de carpetas o la opción Examinar archivos adjuntos . . . . . . . .. 88Archivos adjuntos: examinar, archivos, enlaces. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 89Incorporación y extracción de un archivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 89Formularios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 90Añadido de un formulario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 90añadido de archivos a tareas o trabajos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 90Copia de un enlace Ver archivo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 90Extracción de un archivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 91Incorporación de un archivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 91Cancelación de la extracción de un archivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 91Uso de archivos, formularios y enlaces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 91Adición de enlaces URL a vistas de objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 92Añadido de un enlace a un trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 92Carga de una nueva versión de un archivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 93Añadido de un formulario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 93

Firmas y bloqueos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 94Firmas y bloqueos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 94Firmas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 94Añadido de una firma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 96

Trabajos y tareas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 96Trabajos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 96Uso de trabajos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 97Visualización y supervisión de trabajos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 97Tareas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 97Añadido de un enlace a una tarea o un trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 97Desasociación de un archivo o un objeto desde una tarea o trabajo . . . . . . . . . . . . . .. 98

Hitos y elementos de acción hito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 99Hitos y Elementos de acción de hitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 99Añadido de hitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 99Elementos de acción de Mi hito. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 99Descripción general de Hitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 99Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 100Vista de detalles de Hitos y Elemento de acción de hitos . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 100Vista de lista de Hitos y elementos de acción de hitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 101

Informes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 101Informes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 101Informes - Preguntas frecuentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 102Generación y visualización de informes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 102Envío de un informe por correo electrónico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 102Visualización de informes en un formato diferente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 103

vi IBM OpenPages GRC Platform Versión 7.2.0: Guía del usuario

Cuestionarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 103Cuestionarios, secciones, preguntas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 103Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 103Vista de carpetas de Cuestionarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 104Vista de detalles de Cuestionarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 104

Plantillas de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 105Plantillas de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 105Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 105Vista de carpetas de plantillas de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 106Vista de detalles de la plantilla de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 106Definición de una plantilla de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 107

Evaluaciones de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 111Evaluaciones de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 111Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 112Vista de carpetas de evaluaciones de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 112Vista de detalles de evaluación de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 113Completar una evaluación de cuestionario. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 113Revisión de una evaluación de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 115Actualización del responsable del ciclo de vida de una evaluación de cuestionario . . . . . . . . .. 117

Programas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 117Programas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 117Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 118Vista de carpetas de programa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 118Vista de detalles de programa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 119Lanzamiento de un programa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 119Actualización y nuevo lanzamiento de un programa . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 120

Modelado de capital . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 121Modelado de capital . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 121Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 121Vista de carpetas de Modelado de capital . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 122Vista de detalles de Modelado de capital . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 122

Resultados del modelo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 123Vista de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 123Vista de carpetas de Resultados del modelo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 123Vista de detalles de Resultados del modelo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 124

Capítulo 12. Información de referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 125Tiempo de espera automático . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 125Examinar archivos adjuntos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 125Historial de cambios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 125Incorporación y extracción de un archivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 127Uso de archivos, formularios y enlaces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 127Formularios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 127Notificaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 128Asociación padre principal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 128Reglas para la denominación de carpetas, objetos y archivos . . . . . . . . . . . . . . . . .. 128Páginas Vista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 129Barra de menús . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 130Ciclos de vida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 130Evaluaciones de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 131

Puntuación de la plantilla de cuestionario y métodos de puntuación . . . . . . . . . . . . . .. 132Fórmulas de puntuación de la plantilla de cuestionario . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 132

Capítulo 13. Uso de los objetos de OpenPages Internal Audit Management. . . . .. 135Cómo empezar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 135

Gestión de auditoría interna (IAM) de OpenPages . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 135Trabajar con objetos de OpenPages Internal Audit Management . . . . . . . . . . . . . . . .. 135

Auditorías . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 135Entidades auditables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 137Secciones de auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 139

Contenido vii

Planes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 140Informes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 142Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 143Auditores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 144Comentarios de revisión de auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 146

Capítulo 14. Uso de objetos de OpenPages IT Governance. . . . . . . . . . . .. 149Cómo empezar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 149

OpenPages IT Governance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 149Términos de IBM OpenPages IT Governance que debería conocer . . . . . . . . . . . . . .. 149

Trabajar con objetos de gobierno de IT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 150Mandatos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 150Submandatos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 152Requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 154Planes de control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 156Líneas base . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 158Recursos y Enlaces a recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 160Incidencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 163Indicadores clave de riesgo (KRI) y Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 164Indicadores clave de rendimiento (KPI) y Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 166Renuncias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 168Políticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 170Procedimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 172

Capítulo 15. Uso de objetos de Operational Risk Management . . . . . . . . . .. 175Cómo empezar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 175

OpenPages Operational Risk Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 175Trabajar con objetos de gestión de riesgo operativo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 176

Indicadores clave de riesgo (KRI) y valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 176Indicadores clave de rendimiento (KPI) y Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 178Eventos de pérdida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 180Impactos de pérdida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 182Recuperación de pérdidas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 184Análisis de caso de ejemplo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 186Resultados del caso de ejemplo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 187Pérdidas FIRST . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 189Pérdidas ORIC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 191Pérdidas ORX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 193Centros de costes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 195

Capítulo 16. Uso de objetos de OpenPages Policy and Compliance Management . .. 199Cómo empezar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 199

Gestión de conformidad y política de OpenPages . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 199Términos de IBM OpenPages Policy and Compliance Management que debería conocer . . . . . .. 200

Trabajo con objetos de gestión de políticas y conformidad . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 200Aplicabilidades del reglamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 200Mandatos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 202Submandatos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 204Requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 206Indicadores clave de riesgo (KRI) y Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 207Incidencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 210Renuncias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 211Indicadores clave de rendimiento (KPI) y Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 213Políticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 215Comentarios de revisión de política . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 217Procedimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 219Campañas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 221Empleados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 222Atestaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 224Autoridades reguladoras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 226

viii IBM OpenPages GRC Platform Versión 7.2.0: Guía del usuario

Interacciones de las autoridades reguladoras, categorías de RI y solicitudes de RI . . . . . . . . .. 228Cambios reguladores y tareas reguladoras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 230

Capítulo 17. Uso de objetos de OpenPages Financial Controls Management . . . .. 233IBM OpenPages Financial Controls Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 233Trabajar con objetos de OpenPages Financial Controls Management . . . . . . . . . . . . . . .. 233

Cuentas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 233Subcuentas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 235Declaración . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 237

Capítulo 18. Uso de los objetos de OpenPages Regulatory Compliance Management 241Cómo empezar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 241

OpenPages Regulatory Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 241Trabajar con objetos de Regulatory Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . . .. 241

Objetos de OpenPages Regulatory Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . .. 241

Capítulo 19. Uso de objetos de OpenPages Model Risk Governance. . . . . . . .. 243Cómo empezar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 243

OpenPages Model Risk Governance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 243Trabajar con objetos de Model Risk Governance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 243

Objetos de OpenPages Model Risk Solution . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 243

Avisos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 247

Glosario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 251

Índice. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 253

Contenido ix

x IBM OpenPages GRC Platform Versión 7.2.0: Guía del usuario

Introducción

Esta información está concebida para su uso con IBM® OpenPages GRC Platform.El contenido contiene instrucciones para el uso de OpenPages GRC Platform. Estápensada para usuarios que desean entender y utilizar los objetos.

Público

La publicación IBM OpenPages GRC Platform - Manual del usuario está concebidapara su uso con OpenPages GRC Platform. El contenido contiene instruccionespara utilizar la aplicación OpenPages GRC Platform.

Búsqueda de información

Para buscar documentación de productos en la web, incluida toda ladocumentación traducida, acceda al Knowledge Center de IBM(http://www.ibm.com/support/knowledgecenter).

Características de accesibilidad

Las características de accesibilidad ayudan a los usuarios que tienen unadiscapacidad física, por ejemplo movilidad restringida o visión limitada, a utilizarproductos de tecnología de la información. La documentación de OpenPages GRCPlatform dispone de funciones de accesibilidad. Los documentos PDF sonsuplementarios y no incluyen características de accesibilidad añadidas.

Proyecciones futuras

En esta documentación se describe la funcionalidad actual del producto. Puede quese incluyan referencias a elementos que actualmente no están disponibles. Pero nodebe entenderse que estos vayan a estar disponibles en un futuro. Estas referenciasno constituyen un compromiso, promesa ni obligación legal que implique laentrega de ningún tipo de material, código o funcionalidad. El desarrollo, entrega ycomercialización de las características o funcionalidad son aspectos que quedan ala entera discreción de IBM.

xi

http://www.ibm.com/support/knowledgecenter

xii IBM OpenPages GRC Platform Versión 7.2.0: Guía del usuario

Capítulo 1. Novedades

Características nuevas y modificadas para IBM OpenPages GRC Platform.

Para obtener información sobre todas las características nuevas para este release,consulte la IBM OpenPages GRC Platform Guía de nuevas características.

Nuevas características en la versión 7.2.0Las nuevas características de IBM OpenPages GRC Platform se describen en lassecciones siguientes.

IBM OpenPages Regulatory Compliance Management

La nueva solución IBM OpenPages Regulatory Compliance Management soportaorganizaciones a la hora de analizar normativas en un catálogo de requisitos,evaluando su impacto en la empresa y creando tareas procesables. Para obtenermás información, consulte “OpenPages Regulatory Compliance Management” en lapágina 241.

IBM OpenPages Model Risk Governance

La nueva solución IBM OpenPages Model Risk Governance soporta organizacionesque se encargan de organizar y centraliza su Inventario de modelo. Para obtenermás información, consulte “OpenPages Model Risk Governance” en la página 243.

Evaluaciones de cuestionario

Puede utilizar las nuevas evaluaciones de cuestionario para evaluar los riesgos yconformidad o para recopilar información para procesos específicos y evaluaciónde riesgos. La nueva capacidad racionaliza, estandariza y centraliza la colección deinformación de evaluación relacionada con el cuestionario. Los siguientes objetosson nuevos:v Programasv Plantillas de cuestionariov Evaluaciones de cuestionario

Para obtener más información, consulte:v “Evaluaciones de cuestionario” en la página 131v “Ciclos de vida” en la página 130v “Definición de una plantilla de cuestionario” en la página 107v “Lanzamiento de un programa” en la página 119v “Completar una evaluación de cuestionario” en la página 113

Ciclos de vida

Los ciclos de vida ofrecen nuevas capacidades para personalizar y controlarprocesos que siguen los objetos. Los ciclos de vida trabajan con evaluaciones decuestionario e incidencias pero se pueden ampliar a otros objetos. Los ciclos devida definen las fases que puede seguir un tipo de objeto. Para obtener másinformación, consulte “Ciclos de vida” en la página 130 and “Visualización de la

1

información del ciclo de vida” en la página 40.

Ciclos de vida en incidencias

La introducción de los ciclos de vida en objetos de incidencia soporta firmas queracionalizan y estandarizan el modo en que se recuperan e investigan lasincidencias. Para obtener más información, consulte “Ciclos de vida” en la página130.

Componente de búsqueda global

Utilizando la búsqueda global de IBM OpenPages GRC Platform, puede buscarobjetos en toda la aplicación para encontrar el contenido que busca. Para obtenermás información, consulte “Búsqueda de objetos mediante la búsqueda global” enla página 25.

barra de Herramientas de análisis

Cuando se utiliza en la vista de lista filtrada o la vista de cuadrícula, también sepueden ver los filtros en la barra de Herramientas de análisis. Para obtener másinformación, consulte “Visualización de filtros en la barra de Herramientas deanálisis” en la página 28.

Mejoras del asistente Añadir nuevo, filtros y vistas

Se han realizado determinadas mejoras en el asistente Añadir nuevo, filtros yvistas. Para obtener más información, consulte la Guía de nuevas características deIBM OpenPages GRC Platform.

Editor de ecuaciones

Ahora puede añadir ecuaciones matemáticas con soporte para IBM OpenPagesModel Risk Governance y otras soluciones. En todos los campos de textoenriquecido puede hacer clic en el nuevo icono fx de la barra de herramientas paraabrir el Editor de ecuaciones CodeCogs. Puede guardar y representar lasecuaciones en la pantalla. Se representarán en todas las vistas y también en losinformes Cognos del resultado HTML.

Página de inicio personalizada

Puede personalizar la pestaña Mi trabajo para ser más específico con su papel yreordenar los paneles de forma que pueda acceder rápida y fácilmente a su trabajocotidiano.

Haga clic en el icono Configurar situado junto al nombre de la pestaña Mitrabajo para abrir la página Personalizar los protlets de la página de inicio Mitrabajo. Puede diseñar el modo en que desea que se organicen los paneles. Puedeutilizar Mostrar para controlar si se muestran los paneles y las flechas paradeterminar dónde aparecen. Para obtener más información, consulte“Personalización de la pestaña Mi trabajo” en la página 8.

Características modificadas en la versión 7.2.0Las siguientes características que se han cambiado en IBM OpenPages GRCPlatform se describen en las siguientes secciones.

2 IBM OpenPages GRC Platform Versión 7.2.0: Guía del usuario

Hiperenlace Mostrar todo renombrado como Ver detalles

En los paneles Mis tareas, Mis trabajos y Mi trabajo de la página de inicio, cambieel nombre al enlace Mostrar todo por Ver detalles.

Widget de calendario

Usabilidad mejorada haciendo que el widget sea coherente en todo el sistema.Ahora hay un widget de calendario que funciona igual desde todos los puntos deacceso. Anteriormente, había dos widgets. Para obtener más información, consulte“Uso del calendario” en la página 24.

Nuevas características en la versión 7.1.0Las nuevas características de IBM OpenPages GRC Platform se describen en lassecciones siguientes.

Nuevo método para añadir objetos

Los administradores y los usuarios pueden ahora añadir nuevas instancias deobjeto fácilmente en una página individual desde cualquier parte del sistema.Utilizando el asistente Añadir nuevo, los usuarios pueden crear y guardar unobjeto especificando únicamente la información mínima y más importante enfunción del perfil del usuario. Si están habilitadas las características Denominaciónautomática y Guardar como borrador, se pueden añadir nuevos objetos con sólo unpar de pulsaciones de ratón. El sistema hace uso del contexto donde sea posiblepara simplificar la entrada para los usuarios. Los usuarios pueden hacer uso deuna biblioteca de plantillas de objeto para simplificar los requisitos de entrada ygestionar los estándares corporativos cuando crean objetos.

El asistente Añadir nuevo se puede utilizar para añadir una fila a una vista decuadrícula y para añadir archivos adjuntos, lo cual hace posible que el usuariopermanezca en la vista de cuadrícula y pueda realizar más trabajo sin dejar lapágina. El usuario puede asociar el nuevo objeto a varios padres o tipos de objetodistintos, eliminando la necesidad de realizar tareas y navegación adicionales en lainterfaz de usuario después de que se haya creado el objeto. Aparecerá un mensajede confirmación con un hiperenlace una vez que se haya guardado el objeto. Losusuarios pueden acceder al objeto con una pulsación si deciden especificarinformación adicional.

Para obtener más información, consulte “Instancias de objeto nuevas” en la página13

Campos con valores ocultos

Es posible que el administrador haya aplicado cierta seguridad a los campos de unobjeto. Para determinados campos, es posible que vea la etiqueta de campo, perono su valor. En su lugar, el valor se oculta, y verá un texto, como "Confidencial",en lugar del valor del campo.

Capítulo 1. Novedades 3


Capítulo 2. Cómo empezar

Inicio de sesión en OpenPages GRC PlatformUtilice este procedimiento para iniciar sesión en IBM OpenPages GRC Platform.

Acerca de esta tarea

Antes de iniciar sesión, obtenga la URL de OpenPages GRC Platform, así como elnombre de usuario y la contraseña si el inicio de sesión único no está configurado.

Procedimiento1. Abra Google Chrome o Internet Explorer y en la Barra de ubicación entre la

dirección URL de OpenPages GRC Platform, por ejemplo:https://opserver:10108/openpages

2. Escriba el nombre de usuario y la contraseña. Si estos campos no se visualizan,el inicio de sesión único está configurado y el sistema se abre.

3. Pulse Iniciar sesión.

Cierre de sesiónPara finalizar una sesión y salir de la aplicación, pulse Cerrar sesión en la cabeceraglobal.

Navegación por la vista de cuadrículaPuede gestionar su trabajo con los menús y la interfaz de IBM OpenPages GRCPlatform.

La siguiente ilustración muestra la página de vista de cuadrícula y una descripciónde los componentes de navegación:

5

Los componentes que están etiquetados en el gráfico se describen en la tablasiguiente:

Tabla 1. Vista de cuadrícula

Navegación Descripción

Cabecera global Utilícela para ver el nombre de producto y el usuario registrado.

v Pulse ? para ver la ayuda en línea.

v Ahora se accede a la página Inicio desde la cabecera global. PulseInicio en la cabecera global para volver a la página Inicio.

v Mi configuración está disponible en el menú bajo el nombre deusuario. Pulse Mi configuración después de su nombre deusuario para cambiar la contraseña o modificar el entorno local uotros valores.

Barra de menús Es posible que tenga tipos de objeto que puede elegir así como unmenú de informes. En función de la configuración, puede que tengauno o más de los menús siguientes:

v Utilice My OpenPages para trabajar con Archivos, Enlaces eHitos.

v Utilice Elaboración de informes para seleccionar y ejecutarinformes publicados y utilizar IBM Cognos Business Intelligencepara crear sus propios informes.

v Utilice menús como Organización y Solución, para trabajar conobjetos.

Título de página Página de objeto o herramienta que está activa.


Tabla 1. Vista de cuadrícula (continuación)


Selector Vista La información sobre el objeto que se visualiza.

v Las vistas de lista filtrada no contiene campos editables y, por lotanto, no puede utilizar la características de actualización masiva.

v Para ver los objetos que coinciden con el filtro que haseleccionado, pulse la vista de lista filtrada.

v Para ver la información de carpeta sobre un objeto, seleccione lavista de carpetas.

v Para ver una vista de cuadrícula que puede mostrar informaciónsobre más de un tipo de objeto, seleccione la vista de cuadrículade la lista.

v Las vistas de cuadrícula pueden tener campos editables y utilizarla actualización masiva.

Barra deherramientas de lacuadrícula

Esta barra de herramientas incluye iconos de acción y el menúAcciones de cuadrícula. Para seleccionar una acción, pulse el iconode acción o seleccione una acción del menú Acciones de cuadrícula.Las acciones incluyen la creación de un nuevo elemento, laactualización de varios elementos (actualización masiva), laexportación de información o guardar cambios. Estas funcionesestán disponibles en las vistas de cuadrícula pero no en la vista delista filtrada.

Controles de filtro Seleccione un filtro que ha definido o uno definido por eladministrador. Seleccione un filtro de la lista para limitar los objetosque se visualizan, en función de los criterios de filtro. En el selectorFiltro de página de detalles, también puede editar un filtroseleccionado o suprimirlo. Para crear un filtro nuevo, pulseAvanzado en el selector Filtro de página de detalles. Se visualiza elPanel de filtro avanzado.

Panel de filtroavanzado

Después de pulsar Avanzado en el selector Filtro de página dedetalles, utilice el Panel de filtro avanzado para crear o editar unfiltro.

v Cree un filtro ad hoc para utilizarlo una vez o guarde el filtropara utilizarlo más de una vez.

v Para cerrar el Panel de filtro avanzado, pulse Avanzado.

Cuadrícula Después de abrir un objeto y seleccionar la vista de lista filtrada, sevisualizan los objetos disponibles en la cuadrícula. En la cuadrícula,puede abrir un objeto específico para verlo.

En la cuadrícula pueden mostrarse hasta tres tipos de objeto. Lacuadrícula es una jerarquía. Si se expande el objeto de nivelsuperior, se muestran los objetos hijo y nieto (si están disponibles).

Vista de carpetas Al seleccionar la vista de carpetas, se visualizan los objetosdisponibles en la cuadrícula de carpeta. En la cuadrícula de carpeta,puede añadir, mover, cambiar el nombre o suprimir una carpeta.

Preguntas más frecuentes - Página de inicioUtilice este tema para encontrar enlaces a información sobre las preguntas másfrecuentes en la página de Inicio.

Cómo puedo...v “Uso de la página de inicio” en la página 8v “Cambio de la contraseña” en la página 11

Capítulo 2. Cómo empezar 7

v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v “Selección de periodos de creación de informes” en la página 45v “Cierre de sesión” en la página 5

Más información sobre...v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son los filtros de búsqueda?v ¿Qué son las alertas y puedo cambiar las opciones de mi notificación?

Uso de la página de inicioUtilice las listas filtradas de la página de inicio para acercar su trabajo. La páginade inicio muestra tareas de flujo de trabajo, objetos en los que planea trabajar,asignaciones o informes favoritos. También puede utilizarla para ir a la página dedetalles de un objeto.

Qué necesita saber sobre la página de inicio:v Pulse Inicio en la cabecera global para volver a la página Inicio desde cualquier

ubicación.v Seleccione una etiqueta en la página de inicio para que esté activa.v Pulse el icono de renovar para renovar los datos de la página de inicio.v Pulse un enlace en cualquier panel de la pestaña Mi trabajo para acceder a más

información sobre ese elemento.v Pulse Ver detalles para ver todos los elementos de un panel en la pestaña Mi

trabajo. Un panel solo muestra un número limitado de elementos en suvisualización inicial.

v Personalice el diseño de la pestaña Mi trabajo para que contenga aquello con loque se trabaja con más frecuencia. Para obtener más información, consulte“Personalización de la pestaña Mi trabajo”.

v Si contrae un panel de la pestaña Mi trabajo y sale de la página, se mostrarácontraído cuando vuelva a él tanto en esta sesión como en posteriores. Si loexpande, dicha preferencia de visualización también se conservará.

Personalización de la pestaña Mi trabajoLa visualización y el orden de los paneles de la pestaña Mi trabajo en la página deinicio se pueden controlar. El administrador es quien determina si estacaracterística está habilitada.


El contenido de la pestaña Mi trabajo procede de su perfil. Contiene numerosospaneles con listas predefinidas, listas filtradas e informes incluidos que habráconfigurado el administrador. En el caso de los paneles que decida mostrar, elsistema los coloca en dos columnas en el orden listado. Cuando se oculte un panel,los restantes se desplazarán hacia arriba.


Procedimiento

1. Pulse Configurar . El sistema muestra la página Personalizar los portlets dela página de inicio de Mi trabajo. Se mostrarán todos los paneles disponibles

para su perfil. El icono Configurar se oculta si el administrador inhabilitaesta característica.

2. Seleccione o quite la marca de selección de Mostrar en la cabecera paracontrolar si se muestran o se ocultan todos los paneles.

3. Seleccione o quite la marca de selección de Mostrar junto a una fila individualpara controlar si el panel se muestra o se oculta.

4. Seleccione una fila y arrástrela y suéltela donde quiera colocarla en la pestaña.También puede utilizar los iconos de flecha. Es posible seleccionar varias filas ala vez y colocarlas como grupo.

5. Para descartar los cambios y volver a empezar, pulse Restaurar valorespredeterminados.

6. Pulse Aceptar.7. Revise los cambios en la pestaña Mi trabajo.

Resultados

Si cambia de navegador, deberá volver a realizar los cambios. Si un administradorañade paneles al perfil al que pertenece, el sistema los muestra al final de lapestaña Mi trabajo.

Archivos adjuntos: examinar, archivos, enlacesEste tema proporciona información sobre archivos adjuntos, incluidas las funcionesde exploración, archivos y enlaces.

Cómo se añade...v “Añadir carpetas” en la página 16v “añadido de archivos a tareas o trabajos” en la página 90v “Añadir o adjuntar archivos desde la página de detalles” en la página 88v “Adición de enlaces URL a vistas de objeto” en la página 92

Ediciónv “Edición de descripciones de archivo” en la página 22v “Carga de una nueva versión de un archivo” en la página 93v “Incorporación de un archivo” en la página 91v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v “Movimiento de objetos a una carpeta distinta” en la página 52v “Reasignación de padres principales” en la página 45v “Visualización de archivos o enlaces desde la página de detalles” en la página 39


Capítulo 2. Cómo empezar 9


Capítulo 3. Gestión de sus valores

Mi configuraciónEste tema proporciona información sobre la página Mi configuración.

¿Cómo...v “Cambio de la contraseña”v “Cambio del valor de entorno local”v “Establecimiento de preferencias para notificaciones de alerta” en la página 47

Más información sobre...v “Uso de la página de inicio” en la página 8v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son los filtros de búsqueda?v ¿Qué son las alertas y puedo cambiar las opciones de mi notificación?

Cambio de la contraseñaPuede cambiar la contraseña en cualquier momento.


Tenga en cuenta los siguientes requisitos de contraseña:v La longitud máxima es de 32 caracteres.v Las contraseñas distinguen entre mayúsculas y minúsculas.v Si la compañía utiliza un inicio de sesión único, como LDAP, no puede cambiar

una contraseña con IBM OpenPages GRC Platform. Debe cambiarla con laaplicación de inicio de sesión único.

Complete los pasos siguiente para cambiar la contraseña:

Procedimiento1. Pulse Mi configuración.2. PulseCambiar contraseña.3. Escriba la contraseña antigua.4. Especifique una contraseña nueva y pulse Guardar.

Cambio del valor de entorno localPuede cambiar el texto de visualización en la interfaz de usuario a otro idioma.

Procedimiento1. Pulse Mi configuración.2. En la sección de Valores de entorno local, pulse Editar.3. En el campo Entorno local, seleccione un idioma.

11


Capítulo 4. Adición de instancias de objeto, enlaces yasociaciones

Instancias de objeto nuevasEn IBM OpenPages GRC Platform, puede añadir instancias de objeto virtualmentedesde cualquier parte del sistema.

El asistente Añadir nuevo le permite crear y guardar instancias de objeto entrandosolo la información mínima y más importante. Los tipos de instancias de objetoque puede añadir los especifica el administrador y están determinados por superfil.

Existen varios puntos de inicio para el asistente, en función de los permisos que lehaya otorgado el administrador:v En cada página aparece un icono global Añadir nuevo que se puede utilizar

para crear cualquier tipo de objeto. Para seleccionar un tipo de objeto de la listaque aparece al pulsar el icono Añadir nuevo, puede comenzar a escribir elnombre del objeto en el área de filtro para que solo se muestren los tipos deobjeto que comiencen por las letras que ha escrito.

v Un icono Añadir nuevo aparece en la barra de herramientas correspondiente ala vista de lista filtrada, la vista de cuadrícula o la vista de lista filtrada de lapágina de inicio. Se puede utilizar para crear una instancia de objeto del mismotipo que el tipo de objeto de la lista.

v Hay una opción Añadir nuevo en un menú contextual cuando pulsa con elbotón derecho del ratón sobre una fila en una vista de lista filtrada, la vista decuadrícula o una vista de lista filtrada de página de inicio. Se puede utilizar paracrear una instancia de objeto del mismo tipo que el tipo de objeto de la lista, oalguno de sus hijos directos.

v Hay una opción Añadir nuevo disponible en el menú Acciones en las vistas deactividad y de detalles. La opción permite añadir una instancia de un tipo deobjeto específico.

El asistente Añadir nuevo tiene las características siguientes:v Si dispone de los permisos adecuados, puede crear una instancia de objeto

nueva desde cero o seleccionando una instancia de objeto existente parautilizarla como plantilla. El uso de una plantilla ahorra tiempo, ya que lainformación del nuevo elemento se rellena con información del existente.

v Si el administrador habilita el valor de denominación automática para un tipo deobjeto, se asigna automáticamente un nombre a la instancia de objeto nueva.

v Al crear un objeto hijo, puede seleccionar el objeto padre para asociarlo con elobjeto hijo.

v Si hay hijos asociados definidos para un tipo de objeto, pueden seleccionarseobjetos hijo para enlazarlos con la nueva instancia de objeto.

v No es posible guardar una nueva instancia de objeto hasta que se completentodos los campos necesarios en el asistente Añadir nuevo.

v Si empieza a crear una nueva instancia de objeto pero no completa todos loscampos necesarios, puede guardarla como borrador. Esta característica debe serhabilitada por el administrador.

13

En la mayoría de los casos, el asistente Añadir nuevo proporciona el método másadecuado y eficiente para añadir instancias de objeto. No obstante, elcomportamiento de adición original está disponible en los lugares siguientes delprograma:v Desde la vista de carpetasv Desde el icono Añadir nuevo disponible en la vista de lista de objetos de la

entidad empresarial si la vista de carpetas y la vista de lista filtrada estáninhabilitadas para la entidad empresarial.

v Desde el icono Añadir nuevo disponible en My OpenPages > Proyecto > Hitos.v Desde el enlace Añadir archivo disponible en My OpenPages > Archivos

adjuntos > Examinar.v Desde Añadir nuevo en una página de trabajo o tarea de flujo de trabajo.

El asistente Añadir nuevo consta de una serie de pestañas entre las que se puedemover pulsando los iconos Anterior y Siguiente o pulsando en las pestañas. Laspestañas que tiene disponibles estarán determinadas por el tipo de objeto, su perfily los valores de configuración especificados por el administrador.

Pestaña CrearLa pestaña Crear le permite seleccionar una instancia de objeto existentedesde la cual rellenar previamente los valores de campo de la instancia deobjeto nueva que va a crear.

Pestaña PadresLa pestaña Padres le permite identificar el padre principal; aquel en cuyocontexto se va a crear el objeto nuevo. En la mayoría de lasconfiguraciones, la selección de un padre principal es obligatoria. Estapestaña le permite también seleccionar padres secundarios adicionales delmismo o de distinto tipo de objeto que el padre principal.

Pestañas específicas del objetoUna o más pestañas de campos siguen a la pestaña Padres. Contienen loscampos disponibles para el tipo de objeto especificado. Las pestañas y loscampos que se muestran están controlados por la definición de vista parael asistente Añadir nuevo configurada por el administrador.

Pestañas de hijos asociadosSi existen objetos hijo que puedan enlazarse con la instancia de objeto, laspestañas específicas del objeto pueden ir seguidas por una o más pestañasde asociación.

Por ejemplo, si se está creando una evaluación de cuestionario, es posibleelegir los procesos o los activos que asociar con dicha evaluación.

Pestaña RevisiónLa pestaña Revisión muestra toda la información de las pestañas anterioresen modo de sólo lectura. Le permite llevar a cabo una revisión de suselecciones y entradas antes de guardar su trabajo.

Añadido de una instancia de objeto con el asistente Añadirnuevo

Con el asistente Añadir nuevo, puede añadir una nueva instancia de objeto desdemuchos lugares de IBM OpenPages GRC Platform.



Las pestañas disponibles del asistente Añadir nuevo dependen del tipo de objetode la instancia que va a crear y de los permisos que el administrador hayaasignado a su perfil. Las etiquetas de las pestaña se muestran en el asistente conun círculo para cada etiqueta de pestaña. Cuando se hayan completado todos loscampos necesarios de una página y todos los valores de campo hayan superado lavalidación, se muestra un círculo verde para esa pestaña.

Procedimiento1. Desde la barra de menús u otro punto de lanzamiento, pulse Añadir nuevo.

Para ver una lista de puntos de lanzamiento, consulte “Instancias de objetonuevas” en la página 13.

2. Seleccione un tipo de objeto de la lista.3. En la pestaña Crear, pulse Crear desde cero o, para utilizar una instancia de

objeto existente como plantilla, pulse Crear desde existente.Si desea utilizar un instancia de objeto existente, puede seleccionar el objetomediante uno de los métodos siguientes:v Seleccione un objeto en la pestaña Usados recientemente.v Busque un objeto mediante una de las opciones siguientes en la pestaña

Buscar:– Escriba un término en el campo Buscar para encontrar una coincidencia

exacta con el nombre del objeto o su descripción.– Ejecute un filtro guardado de la lista Filtro.

La lista de filtros disponibles es la misma que los filtros guardados que seven en la vista de lista filtrada. Cuando se ejecuta un filtro guardadodesde aquí, los resultados pueden variar debido a que solo se vean objetosque se pueden asociar con el objeto actual. Cuando se ejecuta un filtroguardado desde la vista de lista filtrada, se ven todos los objetos a los quedispone de acceso de lectura.

Si desea refinar la lista de objetos existentes que se muestran en losresultados de búsqueda, use las opciones Reducir por. Por ejemplo, paramostrar solo los objetos de una carpeta específica, escriba el nombre de dichacarpeta en el campo Carpeta.

Pulse Siguiente.En función del tipo de objeto o de los permisos que le haya asignado eladministrador, es posible que no aparezca la pestaña Crear.

4. Para identificar el objeto padre que asociar con la nueva instancia de objeto, enla página Padre, seleccione un objeto mediante uno de los métodos siguientes:v Seleccione un objeto en la pestaña Usados recientemente.v Busque un objeto mediante una de las opciones siguientes en la pestaña




Capítulo 4. Adición de instancias de objeto, enlaces y asociaciones 15


Si está creando a partir de un objeto padre, puede que no sea necesarioseleccionar un padre.

5. Escriba un nombre y una descripción para el objeto. Si el administrador hahabilitado la denominación automática, el nombre se habrá especificado deforma automática.

6. Desplácese a través de cada una de las páginas del asistente utilizando losiconos Siguiente y Anterior y complete todos los campos necesarios.Los campos necesarios aparecen marcados con un asterisco (*). Un círculoblanco junto a la etiqueta de una pestaña indica que no se han completadotodos los campos necesarios de dicha pestaña o que no han superado lavalidación.

Nota: Los campos necesarios y opcionales varían en función del tipo de objeto.7. Si existen pestañas de hijos asociados, tiene la opción de seleccionar objetos

para asociarlos con la nueva instancia de objeto en cada pestaña.Por ejemplo, si se está creando un control, puede asociarlo con el problema queha indicado que faltaba dicho control.Seleccione un objeto hijo mediante uno de los métodos siguientes:v Seleccione un objeto en la pestaña Usados recientemente.v Busque un objeto mediante una de las opciones siguientes en la pestaña


exacta con el nombre del objeto o su descripción.– Ejecute un filtro guardado de la lista Filtro.Si desea refinar la lista de objetos existentes que se muestran en losresultados de búsqueda, use las opciones Reducir por. Por ejemplo, paramostrar solo los objetos de una carpeta específica, escriba el nombre de dichacarpeta en el campo Carpeta.

Si asocia un número de objetos hijo grande, por ejemplo, más de 250, el sistemaguarda el objeto y completa las asociaciones en un proceso en segundo planoen lugar de durante la espera. Recibe un correo electrónico cuando lasasociaciones han finalizado. El correo electrónico contiene enlaces a un informede procesos y a la página de detalles del objeto. También puede revisar elestado de procesos de larga ejecución en Mi OpenPages > Procesos ensegundo plano > Mis procesos en segundo plano. Las asociaciones se crean sitodas las asociaciones del grupo están libres de error. El valor predeterminadopara los procesos de larga ejecución es de 250 asociaciones de objetos hijo peroel administrador puede cambiarlo.

8. Pulse Guardar.No es posible guardar hasta que todos los campos necesarios se hayancompletado con un valor válido. Si el administrador ha habilitado Guardarcomo borrador, podrá guardar un borrador de la nueva instancia de objeto sincompletar todos los campos necesarios en el asistente.

Añadir carpetasPuede añadir una carpeta para un objeto en cualquier nivel de la jerarquía deobjetos. Por ejemplo, puede añadir carpetas a objetos de grupo en categorías.



Hay una carpeta de nivel superior para cada tipo de objeto. Por ejemplo, lajerarquía de carpetas para los objetos Prueba se inicia con una carpeta dealmacenamiento raíz denominada Pruebas. No puede cambiar el nombre, mover osuprimir una carpeta de almacenamiento raíz.

Procedimiento1. Para añadir una carpeta para incluir archivos o enlaces, pulse My OpenPages >

Examinar. Seleccione la carpeta que va a contener la carpeta nueva y pulseAñadir carpeta.

2. Para añadir una carpeta desde la Vista de carpetas de un objeto, desde la barrade menús, seleccione un objeto, seleccione Vista de carpetas, seleccione lacarpeta que va a contener la nueva carpeta y pulse Añadir carpeta.

Enlaces de URL externosUn enlace externo es una URL que abre una ventana de navegador y muestra elcontenido de ese destino. Tanto si añade un enlace externo autónomo como siadjunta un enlace externo directamente a un objeto, se almacena una copia de eseenlace externo en el repositorio de archivos.

Puede añadir un enlace externo a una carpeta o adjuntar un enlace a un objeto.

Adición de un enlace externo a una carpetaDesde la Vista de carpetas de enlaces puede crear un enlace a un URL externo. Porejemplo, puede crear un enlace a un documento que esté en el sitio web de suempresa.

Procedimiento1. Desde la barra de menús, pulse My OpenPages > Archivos adjuntos >

Enlaces. Si es necesario, pulse en el campo Vista hasta que se visualice la vistade carpetas.

2. Expanda la jerarquía de carpetas y navegue a la carpeta.3. Para añadir un enlace externo en una carpeta existente, seleccione la carpeta

que va a contener el nuevo enlace.4. Para añadir un enlace externo a una carpeta nueva, complete los pasos

siguientes:a. Seleccione la carpeta en la cual desea crear la nueva carpeta.b. Pulse Añadir carpeta.c. Escriba un nombre y una descripción para la carpeta nueva y pulse Aceptar.d. Seleccione la carpeta que ha creado.

5. Pulse Añadir nuevo.6. En el campo Nombre, escriba un nombre para el objeto hijo. En el recuadro de

URL, escriba una dirección de Internet de URL completa. Por ejemplo, si deseacrear un nuevo enlace al informe anual de su empresa, podría especificarhttp://www.mycompany.com/annual-report.pdf.

7. Pulse Crear.


Resultados

El enlace aparece, incluyendo comentarios o texto descriptivo, en la página Vistade carpetas de enlaces bajo la carpeta seleccionada.

Adjuntar un enlace externo a un objetoUn enlace externo es una URL que abre una ventana de navegador y muestra elcontenido de ese destino. Tanto si añade un enlace externo autónomo o adjunta unenlace externo directamente a un objeto, se almacena una copia de ese enlaceexterno en el repositorio de archivos de IBM OpenPages GRC Platform.

Procedimiento1. Vaya a la página Vista de detalles del objeto padre.2. En el panel de navegación, en Archivos adjuntos, pulse Enlaces.3. En el panel de lista, pulse Acciones > Añadir un enlace nuevo.4. En el panel Añadir enlace, escriba un nombre para el enlace y una dirección de

Internet completa.5. Complete todos los campos necesarios adicionales.6. Pulse Guardar.

Resultados

Se lista el enlace externo, incluidos los comentarios o texto descriptivo, en el panelEnlaces del objeto seleccionado.

Asociaciones entre objetosPuede enlazar objetos para formar una vista de árbol jerárquico del gobierno de lacompañía, la gestión de riesgo y la estructura de conformidad - desde el nivel deentidad empresarial a los detalles de cada riesgo, control y prueba individual.

El proceso de enlazar objetos se llama de asociación. Los archivos se adjuntan aobjetos. Las asociaciones son relaciones que existen entre objetos o entre objetos yarchivos adjuntos. Las asociaciones se pueden crear o eliminar sin que afecten alobjeto o archivo relacionado.

IBM OpenPages GRC Platform Object Model Framework contiene lógicaempresarial que controla las reglas siguientes:v El tipo de objetos que se pueden asociar juntos. Por ejemplo, en el modelo de

objeto estándar, un objeto de control se puede asociar con un plan de prueba yriesgo, pero no con un proceso.

v La relación de los objetos en la jerarquía, por ejemplo, padre-hijo o autónomo.

En una relación jerárquica padre-hijo, el objeto que inicializa la asociación es elobjeto padre, y el objeto que es el destino de la asociación es el objeto hijo. Cuandose añade un objeto hijo desde la página de detalles o de actividad de un objetopadre, el objeto hijo es el hijo principal y se asocia automáticamente a ese objetopadre. Dependiendo del modelo de objeto, si un tipo de objeto puede tener variosobjetos padre a través de la asociación, ese objeto hijo puede tener sólo unaasociación padre principal. La relación padre-hijo que existe entre los objetos afectaa cómo la aplicación realiza determinadas operaciones como copia, supresión,asociación y bloqueo. Por ejemplo, cuando un usuario bloquea un objeto padre,


todos sus objetos hijo asociados también están bloqueados y no se puedenmodificar hasta que se elimina el bloqueo.



Capítulo 5. Edición de elementos

Aplicación de cambios a varios objetos con actualización masivaSi tiene varios objetos que están definidos en un tipo de objeto, por ejemplo másde una entidad de negocios, puede editar información en varios objetos, utilizandola función de actualización masiva.

Acerca de esta tareav Identifique los valores de campo que se van a cambiar y los objetos que se van a

actualizar. Los campos que identifica está actualizados en todos los objetos queselecciona.

v También puede dejar los campos sin cambiar o borrar los valores de un campo.v La configuración de administración puede impedir que se actualice un objeto.v Todos los objetos que no generan errores se actualizan.v Las dependencias de campo, bloqueos y permisos pueden impedir que se

modifiquen objetos seleccionados. Los objetos que puede modificar se guardancon los cambios, mientras que los otros no se cambian.

v Los campos de moneda y los campos para los que edita el contenido utilizandouna ventana emergente no se pueden editar en el panel de actualización masiva.Estos campos no se visualizan.

v No puede borrar los campos obligatorios.

Procedimiento1. En la barra de menús, pulse el tipo de objeto a abrir.2. Pulse Acciones de cuadrícula > Actualización masiva.3. Seleccione los objetos que va a actualizar. Para actualizar objetos de segundo o

tercer nivel, expanda las filas en las que están contenidos los objetos yselecciónelos. Si selecciona más de un objeto, seleccione el tipo de objeto que vaa actualizar en el selector de objeto.

4. Edite los campos a actualizar.5. Para borrar el valor en un campo, seleccione Borrar valor.6. Pulse Actualizar. Se abre el primer registro y se aplican las actualizaciones. Si

no se puede realizar el cambio solicitado, un mensaje de error muestra elmotivo por el que ha fallado la actualización. La característica de actualizaciónmasiva continúan para abrir y aplicar actualizaciones a registros hasta que sehayan procesado todos los registros.

Edición de objetos en una vista de cuadrícula o de lista filtradaPuede editar campos de un único objeto desde una vista de cuadrícula o desdeuna vista de lista filtrada.

Antes de empezar

Tenga en cuenta la siguiente información antes de editar un objeto en vista decuadrícula o de vista de lista filtrada:v No puede editar los siguientes campos de objeto: Carpeta, Fecha de creación, De,

Fecha de la última modificación, Modificado por última vez por.

21

v Elimine todos los bloqueos de firma, incluidos los bloqueos heredados, antes deeditar un objeto.

v Si este usuario y otro usuario editan simultáneamente el mismo objeto, o si haycambios después de recuperarlo, un mensaje de error le informa de un conflicto.

v Abrir un objeto en una nueva ventana de navegador para copiar datos de campoentre pestañas o ventanas del navegador puede provocar resultados noespecificados.

v Si se desplaza más de unas cuantas filas de la fila que está editando, lasediciones se cancelan.

v Puede editar un elemento asociad a un objeto de la página de objetos.

Procedimiento1. Pulse Acción > Editar este elemento.2. Edite los campos.3. Pulse fuera de la fila para guardar los cambios.4. Para editar un elemento asociado al objeto, pulse el menú de navegación en la

sección Asociaciones. El número entre paréntesis muestra cuántos elementosexisten en una categoría.

5. Pulse el nombre del elemento que desea editar.6. Pulse Acción > Editar este elemento.7. Edite los campos, según sea necesario. Pulse Guardar.

Edición de objetos en la vista de detallesPuede editar un objeto en la vista de detalles.

Procedimiento1. Abra la página de detalles del objeto que va a editar. Puede acceder a la página

de detalles desde un enlace de correo electrónico, un ayudante, una lista depágina de inicio, la vista de carpetas, la lista filtrada o na vista de cuadrícula.

2. Para editar un objeto asociado (hijo o padre), complete los pasos siguientes:a. Pulse en tipo de objeto en el panel de navegación bajo Asociaciones.b. En el panel de lista, pulse en nombre del objeto a editar.c. En el panel de detalles del objeto, pulse Acciones > Editar este objeto.

3. Actualice los detalles de objeto y pulse Guardar.

Edición de descripciones de carpetaPuede cambiar la descripción de una carpeta existente abriendo la carpeta para suedición.

Procedimiento1. En el selector Vista, abra la página Vista de carpetas.2. Pulse el nombre de la carpeta que va a modificar.3. En la página de detalles, pulse Editar y edite la descripción.

Edición de descripciones de archivoUtilice este procedimiento para cambiar la descripción de un archivo.


Procedimiento1. Pulse My OpenPages > Archivos.2. Ubique el archivo que va a modificar.3. Pulse My OpenPages > Enlaces.4. En el panel de detalles, pulse Editar el enlace y edite la descripción.

Llegar a la página de detalles de un objetoUtilice este procedimiento para abrir la página de detalles de un objeto.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. En Vista de lista de Filtro, seleccione un filtro de búsqueda para acotar la lista

de objetos que se visualizan.3. Pulse el nombre del objeto para ver sus detalles.

Desbloqueo de objetosUtilice este procedimiento para desbloquear objetos.


Cuando se desbloquea un objeto, sucede lo siguiente:v Cualquier firma en un objeto desbloqueado permanece en vigor y NO se revoca.v El icono de bloqueo se elimina del objeto, y el icono de bloqueo heredado se

elimina de los objetos hijo asociados.v En una vista de cuadrícula o vista de lista filtrada, puede bloquear o

desbloquear los tipos de objeto de nivel superior. Cuando se bloquea o sedesbloquea un tipo de objeto de nivel superior, este añade o elimina losbloqueos heredados.

v No puede desbloquear bloqueos directos desde objetos de segundo o tercernivel.

Procedimiento1. Vaya a la página de detalles o a la vista de cuadrícula del tipo de objeto que va

a desbloquear.Puede desbloquear el objeto utilizando los métodos siguientes:v Para desbloquear el objeto seleccionado, en el panel de navegación bajo

Detalles, pulse el enlace Campos si los campos para el objeto seleccionado nose visualizan.

v Para desbloquear un objeto asociado (hijo o padre):– En la sección Asociaciones, pulse el tipo de objeto que va a desbloquear.– En el panel de lista, pulse el nombre del objeto que desea desbloquear.

2. En el panel de detalles del objeto asociado, seleccione Acciones > Desbloqueareste elemento.

3. Para ver los detalles del bloqueo en la página Detalles, pulse Detalles >Bloqueos.

Capítulo 5. Edición de elementos 23

Copia de objetosPuede copiar un objeto existente para crear rápidamente un objeto con valoressimilares.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto que desea ver.2. En la lista de objetos, pulse el nombre del objeto a seleccionar.3. En el panel de navegación, pulse el objeto a seleccionar.4. Seleccione el objeto a copiar.5. Pulse Acciones > Copiar un elemento existente.6. Escriba un nombre para el objeto nuevo.7. Para copiar archivos asociados, habilite la opción8. Para copiar problemas asociados, habilite la opción.9. Habilite una de las opciones siguientes para determinar cómo resolver los

conflictos de denominación de archivos:v Cree una nueva versión del nuevo objeto en el directorio de destino.v Cree un nuevo objeto cuyo nombre tenga como prefijo “Copia de”.v No copie recursos con conflictos de nombre.

10. Pulse Finalizar. Se crea una instancia duplicada del objeto y se lista en lapágina de detalles del objeto padre.

Renovación de la información de una páginaPara páginas de visión general de objetos y algunas funciones administrativas, esposible que deba renovar la página para visualizar la información nueva oactualizada. Por ejemplo, si se ha añadido una nueva entidad empresarial a laestructura organizativa y dicha nueva entidad no se visualiza en la páginaDescripción general de la entidad empresarial, pulse el icono Renovar o Acciones> Renovar para renovar la página y visualizar la información actualizada.

Uso del calendarioUtilice el widget de calendario para elegir una fecha. Funciona igual desde todoslos puntos de acceso.


De forma predeterminada, el calendario está en la última fecha introducida en lasesión actual. Si no se ha cambiado la fecha, de forma predeterminada está en lafecha de hoy.

Procedimiento

1. Pulse Calendario para abrir el calendario.2. Elija una fecha o pulse Restablecer para borrar la última fecha guardada. La

siguiente vez que se abra el calendario, de forma predeterminada mostrará lafecha laborable de hoy.


Capítulo 6. Búsqueda de objetos

Búsqueda de objetos mediante la búsqueda globalEs posible buscar rápidamente y realizar acciones sobre los objetos relevantes parasus tareas de GRC mediante el empleo de la búsqueda global.


La búsqueda global de IBM OpenPages GRC Platform utiliza indexación de textocompleto y procesamiento del lenguaje natural para buscar en todos los tipos deobjeto o en uno o más tipos de objeto.

Al buscar, la secuencia de comportamiento es: Primero, los resultados de todos lostipos de objeto a los que tiene acceso se muestran inicialmente. Después, enReducir por, puede seleccionar uno o más tipos de objeto y la búsqueda actual ylas posteriores se limitarán a los tipos de objeto seleccionados.

Las entradas siguientes describen algunas formas en las que responde la búsquedaen objetos:v Si busca "falta paso", es de esperar que encuentre "faltan pasos de proceso", es

decir, las palabras no tienen que estar en orden.v Si busca "comercio", es de esperar que encuentre "comercial"; es decir, las

palabras no tienen que estar en su forma exacta.v Si busca "infracción", es de esperar ver en los resultados cualquier objeto que

contenga la palabra "infracción" en su contenido.

Los resultados de la búsqueda se pueden refinar aún más. Para obtener másinformación, consulte “Técnicas de búsqueda avanzada” en la página 26.

Procedimiento1. Escriba el contenido que desea buscar en el cuadro Buscar. Los resultados de la

búsqueda de todos los objetos que tiene permiso para ver se muestran y seclasifican del más relevante al menos, independientemente del tipo de objeto.

2. Pulse en un elemento de los resultados de búsqueda. Se abrirá la vista dedetalles del objeto seleccionado. En función de cómo esté configurado su perfil,será posible abrir el objeto seleccionado en una vista de actividad.

3. Para reducir los resultados de búsqueda por tipo de objeto, puede utilizarReducir por para refinar los resultados aún más a uno o más tipos de objetos.

Comparación de la búsqueda global y la búsqueda con filtros básicosy avanzados

Existen diferencias entre la búsqueda global y la búsqueda con filtros, y cada estilode búsqueda tiene sus propias ventajas y usos. Como usuario de IBM OpenPagesGRC Platform, puede decidir cuál prefiere y cuándo es mejor utilizar una u otra.

La búsqueda con filtros utiliza sus característica de búsqueda en base de datos,recurriendo a la coincidencia de texto básica para encontrar registros coincidentes.La búsqueda global utiliza la indexación de texto completo y el procesamiento dellenguaje natural para encontrar registros coincidentes. Por ejemplo, para encontrar

25

registros que contenga la palabra "risking", puede escribir "risking", "risked", "risks"o "risk", y cualquier de estas variaciones coincidirán con los registros quecontengan todas las variaciones de la palabra "risk". Tenga en cuenta que si intentabuscar "isk", es decir, texto dentro de la palabra "risk", con la búsqueda global noobtendrá coincidencias con "risk".

Técnicas de búsqueda avanzadaUn usuario cualquiera puede utilizar lenguaje natural para buscar objetos, perotambién es posible refinar los resultados de una búsqueda mediante el empleo detécnicas avanzadas en la búsqueda global.


A continuación se describen algunas técnicas que se pueden utilizar para ajustaraún más los resultados de una búsqueda:v Puede escribir riesgo -inglaterra para encontrar todos los objetos que

contengan la palabra "riesgo" y excluir los objetos de este conjunto quecontengan la palabra "inglaterra".

v Puede escribir "cuentas por cobrar de banca minorista de Norteamérica" parausar las comillas y buscar frases específicas.

v Puede escribir "cuentas por cobrar" "banca minorista" para usar las comillasy buscar dos o más frases.

v Puede escribir "cuentas por cobrar" -"banca minorista" para eliminar la fraseespecífica "banca minorista".

v Puede escribir Cuentas -"Por cobrar" -América -"del Norte" -Banca-Minorista para eliminar de los resultados de la búsqueda las palabras queempiezan por el operador "-".

v Puede escribir riesgo OR inglaterra OR ee.uu para utilizar el operadorbooleano OR para obtener resultados que contengan cualquiera de estaspalabras. Algunos resultados pueden contener los tres.

v Puede escribir riesgo inglaterra => riesgo banca inglaterra => riesgoinglaterra banca ee.uu.: Cuantas más palabras escriba, más se reducirán losresultados de la búsqueda. El orden de las palabras no es importante.

v Puede escribir RiEsgo inglaterra: Los resultados de la búsqueda no distinguenentre mayúsculas y minúsculas.


Capítulo 7. Filtrado de la información

Acerca de los filtrosPara que los datos sean más manejables para la visualización y selección, utiliceopciones de filtrado para limitar la información que se devuelve para un tipo deobjeto específico. Sólo se muestran en la lista los datos que coinciden con loscriterios.

Acceda a un objeto en la vista de lista filtrada o en la vista de cuadrícula alseleccionar un elemento en la barra de menús. Al ejecutar un filtro, se visualizanresultados de búsqueda basados en los campos de propiedad definidos por elusuario o el filtro. Se visualizan los resultados de una búsqueda filtrada.

Pulse el nombre de un elemento en los resultados de búsqueda para abrir lapágina Detalles. Si la búsqueda devuelve varios elementos, puede utilizar elrecuadro Iterador, ubicado en la página de vista de detalles o de actividad, paradesplazarse, ver y editar todos los objetos de la lista de resultados sin volver a lavista de lista filtrada o vista de cuadrícula. Si se encuentra en una vista decuadrícula, puede editar los datos.

Los siguientes tipos de filtros están disponibles:v Los filtros guardados los ha guardado el usuario para usarlos él mismo o un

administrador para su uso por parte de un grupo o para uso público.v Los filtros públicos están definidos previamente por los administradores y están

disponibles para que los utilice un grupo o para uso público. Puede seleccionaruno de estos filtros pero no puede editarlos o suprimirlos. Puede copiar un filtropúblico para utilizarlo como plantilla, cambiar los criterios de búsqueda y,después, guardarlo como uno de sus filtros.

v Mis filtros son filtros privados que define y guarda. Puede copiar, editar,cambiar el nombre o suprimir los filtros que crea.

v Los filtros ad hoc son filtros que crea y ejecuta sin guardarlos. Estos filtros sontemporales y no aparecen en la lista de filtros.Escriba texto en el selector Filtro y, después, pulse Intro. Los resultados sefiltrarán para incluir esos registros que contienen el texto especificado en elcampo Nombre o Descripción del objeto.

v Puede añadir lógica completa a un filtro de búsqueda para ayudar a refinar labúsqueda. De forma predeterminada, el sistema sólo recupera objetos quecoinciden con todos los criterios de búsqueda. Por ejemplo, si ha añadido 3campos definidos en el filtro de búsqueda avanzado, el sistema recuperaráobjetos que coincidan con los 3 campos basándose en la siguiente lógica: 1 Y 2 Y3.Si desea ampliar la búsqueda para que incluya el campo 1 y el campo 2 o elcampo 3, puede utilizar la característica de lógica compleja para modificar lalógica de búsqueda predeterminada. Por ejemplo, podría modificar la lógica enel filtro de búsqueda para incluir el operador O para que la búsqueda recuperetodos los objetos que coincidan con el campo 1 y que coincidan con el campo 2o el campo 3 basándose en la siguiente lógica: 1 Y (2 O 3)

27

Vista de lista filtradaEste tema proporciona enlaces a información sobre la Vista de lista de filtrada.

¿Cómo puedo buscar o filtrar datos?v “Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis”v “Establecimiento de un filtro predeterminado” en la página 30v “Ejecución de filtros guardados” en la página 31v Crear un filtrov Borrar un filtrov “Edición de los filtros guardados” en la página 31v “Copia de filtros” en la página 32v “Exportación de datos desde resultados de filtro” en la página 33

¿Cómo puedo trabajar con datos y objetos en la cuadrícula?v Editar datosv Ordenar datos en una columnav “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v Mover un objeto bajo otro objetov Supresión de un objetov Selección de un periodo de creación de informes diferente para esta vista


Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisisCuando se utiliza en la vista de lista filtrada o la vista de cuadrícula, también sepueden ver los filtros en la barra de Herramientas de análisis.

La barra de Herramientas de análisis proporciona una visión general de los filtrosguardados para un objeto. Además, cada filtro muestra el número de resultadosdisponibles. La barra de Herramientas de análisis se puede personalizar paracentrarse en los filtros específicos que se deseen seguir. Por ejemplo, se podríaconfigurar la barra de Herramientas de análisis para que proporcionara una visióngeneral del número de evaluaciones que está en cada estado.

De forma predeterminada, cuando se muestra la barra de Herramientas de análisispor primera vez, los filtros que se muestran son iguales que los que se muestranen el selector Filtro.

Si se crea un filtro avanzado o se copia un filtro, este se añade de formaautomática a la barra de Herramientas de análisis. Si se suprime un filtro, estetambién se elimina de la barra de Herramientas de análisis.

Los valores que aplica en la barra de Herramientas de análisis son los suyospersonales y no se aplican a otros usuarios. Además, únicamente se aplican a sunavegador actual.


Si borra el valor de los datos de exploración en su navegador, también se borraránlos valores de la barra de Herramientas de análisis.

Mostrar u ocultar la barra de Herramientas de análisisDe forma predeterminada, la d de Herramientas de análisis está oculta en la vistade lista filtrada o la vista de cuadrícula para todos los objetos. La barra deHerramientas de análisis se puede mostrar para tipos de objeto individuales.


Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. Pulse Barra de Herramientas de análisis.

Puede utilizar las barras de desplazamiento para ver todos los filtrosdisponibles en la barra de Herramientas de análisis si no se visualizan en unasencilla pantalla.Si no hay otros filtros guardados disponibles, se muestra un mensaje en lugarde la barra Herramientas de análisis.

3. Cuando la barra de Herramientas de análisis sea visible, puede pulsar Barra deHerramientas de análisis para volver a ocultarla.

Mostrar u ocultar filtros en la barra de Herramientas deanálisis

De forma predeterminada, cuando se muestra la barra de Herramientas de análisispor primera vez, los filtros que se muestran son iguales que los que se muestranen el selector Filtro.


La barra de Herramientas de análisis se puede personalizar para mostrarúnicamente los filtros que se deseen seguir y ocultar el resto.

Consejo: Para ver rápidamente qué filtros se muestran

o se ocultan

enla barra de Herramientas de análisis, consúltelos en el selector Filtro.

Procedimiento1. Para ocultar un filtro, utilice una de las opciones siguientes:

v En la barra de Herramientas de análisis, pulse Configurar para el filtro

que se va a ocultar, a continuación, pulse Alternar visibilidad .v En el selector Filtro, pulse Ocultar de la barra de las herramientas de

análisis para el filtro que se va a ocultar.2. Para mostrar un filtro, en el selector Filtro, pulse Mostrar en la barra de las

herramientas de análisis del filtro que desea mostrar.

Cambio del orden de los filtros en la barra de Herramientas deanálisis

Es posible cambiar el orden en el que se muestran los filtro en la barra deHerramientas de análisis.

Capítulo 7. Filtrado de la información 29

Procedimiento

1. En la barra de Herramientas de análisis, haga clic en Configurar en el paneldel filtro que desea mover.

2. Haga clic en las flechas Arrastrar y soltar panel en el panel de filtrado y,arrastre el filtro a la nueva posición.

Establecimiento de un filtro predeterminadoPuede seleccionar cualquier filtro guardado como filtro predeterminado paraejecutarlo en la vista de lista filtrada. Los filtros guardados se listan en el selectorFiltro. Si utiliza la barra de Herramientas de análisis, los filtros puede que tambiénestán disponibles ahí, en función de sus parámetros.


Tras establecer un filtro predeterminado, la siguiente vez que inicie sesión en IBMOpenPages GRC Platform, los resultados del filtro se mostrarán al acceder al tipode objeto en la vista de lista filtrada.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. Para establecer un filtro predeterminado, utilice una de las opciones siguientes:

v En el selector Filtro, pulse Alternar predeterminado para establecer elfiltro como predeterminado.

v En la barra de Herramientas de análisis, pulse Configurar para el filtroque se va a establecer como predeterminado, a continuación, pulse Alternar

predeterminado .Cuando se define el filtro predeterminado, se muestra una estrella dorada en elselector Filtro y el panel de filtros de la barra de Herramientas de análisis.Para eliminar el filtro predeterminado seleccionando otro filtro comopredeterminado o anulando su selección.

Creación de filtros avanzadosPuede crear un filtro para un tipo de objeto para limitar los resultados debúsqueda y ubicar la información rápidamente.


Para crear un filtro, seleccione los campos a utilizar para el filtrado y defina loscriterios de búsqueda. Considere las opciones siguientes:v Utilice lógica compleja con operadores lógicos y expresiones entre paréntesis

para mejorar los resultados de búsqueda.v Algunos caracteres especiales tiene limitaciones.v El texto que escribe en los recuadros de texto no distinguen entre mayúsculas y

minúsculas.v Algunos tipos de objeto pueden ocultar valores que están configurados para

campos enumerados. De forma predeterminada, los valores ocultos no sevisualizan. Debe mostrar los valores ocultos antes de poder utilizarlos para elfiltrado.


Nota: No incluya campos de series largas que se hayan cifrado utilizando elcifrado de nivel de campo en los criterios de búsqueda porque pueden devolverresultados inesperados.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. Pulse Avanzado para visualizar el panel Filtro avanzado.3. Pulse Nuevo.4. Seleccione el campo a utilizar en la búsqueda y defina las condiciones de

búsqueda.5. Para utilizar más de un campo en el filtro, pulse y añada más criterios de

búsqueda.6. Para ejecutar el filtro, pulse Filtro.7. Si desea guardar el filtro, pulse Guardar.

Los filtros guardados están disponibles en la categoría Mis filtros del selectorFiltro. Si utiliza la barra de Herramientas de análisis, también están disponiblesahí.Para obtener más información, consulte “Ejecución de filtros guardados”.

Ejecución de filtros guardadosLos filtros que crea y guarda se listan en Mis filtros en el selector Filtro. Los filtrosque crea un administrador para su uso por parte de un grupo se listan en Filtrospúblicos. Si utiliza la barra de Herramientas de análisis, los filtros puede quetambién están disponibles ahí, en función de sus parámetros.


Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. Para ejecutar un filtro, utilice una de las opciones siguientes:v En el selector Filtro, seleccione el filtro que quiera ejecutar.v En la barra de Herramientas de análisis, seleccione el filtro que quiera

ejecutar.Cuando ejecuta un filtro desde la barra Análisis, se seleccionaautomáticamente siempre que actualiza el navegador y sobrescribe cualquierfiltro predeterminado.

Edición de los filtros guardadosPuede modificar los criterios de búsqueda de los filtros que cree. Estos filtros selistan en Mis filtros en el selector Filtro. Si utiliza la barra de Herramientas deanálisis, los filtros puede que también están disponibles ahí, en función de susparámetros.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. Para editar un filtro guardado, utilice una de las opciones siguientes:

v En el selector Filtro, pulse Editar filtro del filtro.


v En la barra de Herramientas de análisis, pulse Configurar para el filtro,

a continuación, pulse Editar filtro .Cuando edita un filtro desde la barra de Herramientas de análisis, debeguardarlo para ver el número de resultados actualizados disponible en elpanel de filtrado.

Los criterios de filtro se muestran en el panel Filtro avanzado.3. Modifique los valores de filtro y pulse Guardar.4. Para ejecutar el filtro, pulse Filtro.

Supresión de filtros guardadosPuede suprimir un filtro desde la categoría Mis filtros del selector Filtro. Si utilizala barra de Herramientas de análisis y el filtro se muestra, también puedesuprimirlo desde ahí.


Cuando suprime un filtro, si no hay otros filtros guardados disponibles, se muestraun mensaje en lugar de la barra Herramientas de análisis.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. Para suprimir un filtro guardado, utilice una de las opciones siguientes:

v En el selector Filtro, pulse Suprimir del filtro que desea suprimir.

v En la barra de Herramientas de análisis, pulse Configurar para el filtro a

suprimir, a continuación, pulse Suprimir filtro .

Copia de filtrosPuede copiar un filtro existente y utilizarlo como plantilla. El filtro está disponibleen Mis filtros en el selector Filtro. Si utiliza la barra de Herramientas de análisis,los filtros puede que también están disponibles ahí, en función de sus parámetros.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. Para copiar un filtro, utilice una de las opciones siguientes:




Los criterios de filtro se muestran en el panel Filtro avanzado.3. Pulse Guardar como para cambiar el nombre del nuevo filtro.4. Edite los campos como considere necesario y pulse Guardar.5. Para ejecutar el filtro, pulse Filtro.


Cambio de nombre de los filtrosUn filtro privado se puede renombrar.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. Para cambiar el nombre de un filtro, utilice una de las opciones siguientes:




Los criterios de filtro se muestran en el panel Filtro avanzado.3. Pulse Cambiar nombre.4. Escriba el nombre nuevo y pulse Aplicar.

Ocultación del panel de filtro avanzadoPuede ocultar el panel de filtro avanzado después de crear o editar un filtro.

Procedimiento

Para ocultar el panel de filtro avanzado, pulse el conmutador Avanzado.

Exportación de datos desde resultados de filtroPuede exportar datos a una hoja de cálculo (formato .xls) desde cualquier filtro queejecute. Se exportan todos los archivos que coinciden con los criterios de filtro.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. Si se visualiza la página Vista de carpetas, púlsela y seleccione Vista de lista

filtrada.3. Para exportar datos desde un filtro adhoc, cree un filtro avanzado sin guardarlo

y pulse Filtro.Para obtener más información, consulte “Creación de filtros avanzados” en lapágina 30.

4. Para exportar datos desde un filtro guardado, utilice una de las opcionessiguientes:v En el selector Filtro, seleccione el filtro que quiera ejecutar.v En la barra de Herramientas de análisis, seleccione el filtro que quiera

ejecutar.

5. Cuando se muestren los resultados del filtro, pulse Exportar y siga lasindicaciones en pantalla.


Borrar resultados de filtroCuando se utiliza un filtro en tipos de objetos, el panel de filtros indica que se haaplicado un filtro "personalizado".


Los resultados de búsqueda del filtro seleccionado continúan visualizándose en lapágina hasta que se borran los resultados o se aplica otro filtro.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto de la barra de menús.2. Pulse la pestaña Vista de lista filtrada si no es ya la vista de página activa.3. Seleccione un filtro del selector Filtro.4. Pulse Borrar.

Ordenación de los datosCuando se utiliza en la vista de lista filtrada o la vista de cuadrícula, se puedecontrolar la visualización de columnas.

Para obtener más información, consulte “Control de la visualización de columnasen una vista de filtro o de cuadrícula” en la página 36.


Capítulo 8. Visualización de la información

Vista de carpetasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?v se acota la búsqueda para un objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?


Vista de detallesEste tema proporciona enlaces a la información sobre la vista de detalles.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?

¿Cómo se ve...v los bloqueos para un objeto?v el historial de cambios (seguimiento de auditoría) para un objeto?v la orientación en un campo?

35


Control de la visualización de columnas en una vista de filtro o decuadrícula

En cada vista de filtro o de cuadrícula, puede definir qué información se visualizaen la página. Los campos que están disponibles en las vistas están configuradospor el administrador.


En cada vista, controla cómo se visualizan los resultados. Defina el campo denombre en la primera columna porque es el único campo obligatorio. Acontinuación, en modalidad completa, identifique qué campos de información sevisualizan. Seleccione los campos que se van a visualizar de los campos que haconfigurado el administrador.v Puede crear otra vista y restringir más los campos que se visualizan en

modalidad compacta. Puede desplazarse entre las dos vistas. Los campos quehabilita en modalidad compacta son los únicos campos que se visualizan cuandoestá habilitada la modalidad compacta. Los campos que se pueden visualizar enmodalidad compacta son un subconjunto de campos que se visualizan enmodalidad completa.

v Para clasificar varias columnas, seleccione varias filas pulsando Control y loscampos a clasificar. Los valores para todos los campos configurados por eladministrador aparecen en la tarjeta de información para ese objeto. Puedeconmutar la visualización entre la modalidad compacta y la modalidad completapara un objeto pulsando el icono al lado de la etiqueta para el campo denombre. Puede clasificar la secuencia de campos en los resultados. Si utiliza unnavegador distinto, mover a un nuevo sistema, o el administrador cambia laconfiguración de vista, la vista se revierte al valor predeterminado.

Procedimiento1. En la barra de herramientas de cuadrícula, pulse Acciones de cuadrícula >

Gestionar columnas.2. Para eliminar información de la vista, inhabilite la Modalidad completa al lado

del campo.3. Para visualizar campos en modalidad completa, habilite la Modalidad

completa.4. Para visualizar campos cuando la vista de columna está contraída, habilite

Modalidad compacta.5. Para controlar el orden de los campos en los resultados, seleccione los campos a

clasificar. Pulse las flechas arriba y abajo para mover campos a la posición.6. Seleccione cómo utilizar la información de columna en el proceso de

clasificación en el campo Orden de clasificación: seleccione Sólo este elementopara clasificar sólo por esta columna, 1 para utilizar esta columna comoelemento de clasificación principal y Ninguno si no se utiliza la columna.

7. Si selecciona 1 en el campo Orden de clasificación, se visualiza un 2 en elcampo siguiente que selecciona. Puede seleccionar 2 en la otra columnas para


identificar el campo de clasificación secundario. Si habilita 2, se visualiza un 3en los demás campos. Puede seleccionar tantas columnas de clasificación comohaya disponibles.

8. Identifique si el orden de clasificación es ascendente o descendente en el campoDirección de clasificación.

9. Pulse Aceptar.

Resultados

Atención: Los cambios en la vista de cuadrícula se guardan en las cookies delnavegador. Si el navegador está configurado para suprimir cookies cuando secierra, los cambios en la vista de cuadrícula se suprimen cuando se cierra elnavegador.

Reordenación de las columnasPuede definir el orden en que aparecen las columnas en la página. Los campos queestán disponibles en las vistas están configurados por el administrador.


Para clasificar varias columnas, seleccione varias filas pulsando Control y loscampos a clasificar. Los valores para todos los campos configurados por eladministrador aparecen en la tarjeta de información para ese objeto. Puedeconmutar la visualización entre la modalidad compacta y la modalidad completapara un objeto pulsando el icono al lado de la etiqueta para el campo de nombre.Puede clasificar la secuencia de campos en los resultados. Si utiliza un navegadordiferente, se cambia a otro sistema o el administrador cambia la configuración dela vista, la vista vuelve a la vista predeterminada.

Procedimiento1. En la barra de herramientas de cuadrícula, pulse Acciones de cuadrícula >

Gestionar columnas.2. Para controlar el orden de los campos en los resultados, seleccione el campo a

clasificar. Pulse la flecha arriba o abajo para mover el campo a una nuevaubicación en la visualización.

3. Para ordenar información basada en los valores de campo, seleccione el campoa utilizar para la ordenación. Seleccione cómo ordenar la información de campoen el campo Orden de clasificación.v Seleccione Sólo este campo para ordenar información sólo con esta columna.v Seleccione 1 para utilizar esta columna como el elemento de ordenación

principal.v Seleccione Ninguno si no se utiliza la columna.v Si selecciona 1 en una definición de campo, se visualiza un 2 en el campo

siguiente que selecciona. Seleccione 2 en el campo a utilizar como campo deordenación secundario.

v Si habilita 2, se visualiza un 3 en los demás campos. Continúe paraseleccionar más columnas cuando están disponibles.

4. Identifique si el orden de clasificación es ascendente o descendente en el campoDirección de clasificación.

5. Pulse Aceptar.

Capítulo 8. Visualización de la información 37

Atención: Los cambios en la vista de cuadrícula se guardan en las cookies delnavegador. Si el navegador está configurado para suprimir cookies cuando secierra, los cambios en la vista de cuadrícula se suprimen cuando se cierra elnavegador.

Visualización del historial de cambios de objetosEl panel Historial de cambios muestra las notificaciones que se realizaron en unobjeto durante el periodo de creación de informes seleccionado. Si no se lista elcampo de objeto en la tabla Historial de cambios, no se han realizado cambios enese campo durante el periodo de creación de informes.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto.2. Pulse el nombre del objeto para abrir su página de detalles.3. En el panel de navegación bajo Detalles, pulse Historial de cambios.4. Para comparar los cambios de texto, pulse el enlace Ver cambios en la columna

Nuevo valor.

Visualización y comparación de cambios corregidos a textoLos cambios a texto sin formato y a formato de texto enriquecido (RTF) se rastreanautomáticamente. Se crea una versión nueva cuando se guarda el objeto. El panelHistorial de cambios muestra un enlace de cambios para todo el texto. Además, sevisualiza el valor antiguo y el nuevo del texto.


El enlace Ver cambios muestra texto corregido y el historial de revisión de cambiospara el texto seleccionado. El texto del visor es de sólo lectura. Para cambiar texto,edite el objeto.

En el visor Historial de cambios, puede ver las revisiones que se hacen al texto. Sehace seguimiento a actividades de edición como supresión, inserción y movimientoy se visualizan como texto corregido en el visor. El visor Historial de cambios nohace seguimiento de los cambios de sólo formato que se realizan en los camposRTF como los cambios de estilo, fuente, color o sangrías. No hace seguimiento delas imágenes que se añaden o eliminan del campo RTF o los cambios de imágenes.El visor Historial de cambios no compara cambios dentro de tablas. Las tablas sevisualizan cuando existen en la versión más reciente del objeto. Vea y comparefuentes HTML entre las diferentes versiones de un campo RTF.

Procedimiento1. Abra la página de detalles que contiene el historial de cambios a visualizar.2. En el panel de navegación bajo Detalles, pulse Historial de cambios.3. Para abrir el Visor Historial de cambios, pulse el enlace Ver cambios en la

columna Nuevo valor que contiene el texto.4. Para comparar texto en dos versiones, en el panel Historial de revisión,

seleccione las dos versiones que desea comparar.5. Si hay varias revisiones para un texto, borre la casilla de verificación para una

versión antes de seleccionar otra versión para su comparación.6. Pulse Mostrar cambios.


7. Para ver comparaciones en código fuente HTML para los campos RTF, pulseverorigen en el visor del historial de cambios.

8. Para devolver los cambios sin el código, pulse Cambios.9. Para ver el historial de cambios para otro periodo de creación de informes,

seleccione un periodo de creación de informes diferente para este objeto. Nopuede ver seguimientos de auditoría para varios periodos de creación deinformes en la misma página.

Visualización de bloqueosEl panel Bloqueos muestra los bloqueos colocados en un objeto durante un periodode creación de informes seleccionado. De forma predeterminada, se visualiza lafecha y hora a la que se ha colocado el bloqueo en el objeto, el nombre delpropietario del bloqueo, y si el bloqueo se ha heredado.


Debe tener permisos de aplicación para ver los bloqueos.

Procedimiento1. Vaya a la página de detalles del objeto que se va a visualizar.2. En el panel de navegación en Detalles, pulse Bloqueos.

Visualización de firmasPuede ver una firma asociada con un objeto.

Procedimiento1. Abra la página de detalles del objeto.2. En el panel de navegación bajo Asociaciones, pulse Firmas.3. En el panel de la lista, pulse el nombre de la firma que va a ver.4. Para ver la huella de auditoría para las firmas, en el panel de navegación, en

Detalles, pulse Historial de cambios.

Visualización de informes en un formato diferenteSi el sistema está configurado para mostrar informes en diferentes formatos, puedegenerar un informe y, a continuación, visualizarlo o guardarlo en otro formato. Elformato estándar es HTML.

Procedimiento1. En la barra de iconos del informe generado, pulse Acción.2. En la lista, seleccione un formato.3. Siga las indicaciones de la pantalla.

Visualización de archivos o enlaces desde la página de detallesPuede ver el contenido de un archivo o de enlace. Si la característicaIncorporar/Extraer está configurada, puede ver los archivos que extrae otromiembro del equipo. Puede editar únicamente los archivos que ha extraído.


Procedimiento1. Abra el objeto que contiene un archivo o enlace.2. Pulse el nombre del objeto.3. En el panel de navegación, pulse el nombre del archivo o enlace en la sección

Archivos adjuntos.4. Para ver las versiones de un archivo o enlace, pulse el nombre del archivo o

enlace en la ventana de detalles. Pulse Versiones en la sección Detalles delpanel de navegación.

Visualización de la información del ciclo de vidaSi se ha asignado un objeto a un ciclo de vida, esa información puede verse en lavista de detalles del objeto.


Puede ver la fase actual del ciclo de vida de un objeto; por ejemplo, el responsable,el estado y los comentarios. Para obtener más información, consulte “Ciclos devida” en la página 130.

Procedimiento1. Abra el objeto que está asignado a un ciclo de vida.2. Pulse el nombre del objeto.3. En el panel de navegación, pulse la sección Campos. Los campos de ciclo de

vida correspondientes a la fase actual del ciclo de vida se muestran en Gestióndel ciclo de vida. Dichos campos son de solo lectura, excepto Actualizarresponsable, que tal vez pueda modificar en función del objeto y de la fase.Para obtener más información, consulte “Actualización del responsable del ciclode vida de una evaluación de cuestionario” en la página 117.

4. Para ver información sobre fases anteriores del ciclo de vida, pulse Historial decambios.

Impresión de la información de la vista de detallesPuede compartir la información de IBM OpenPages GRC Platform con otraspersonas si imprime la parte relevante de la vista de detalles.

Ahora es posible imprimir la información del panel de Detalles de la vista dedetalles. El icono Imprimir es un nuevo icono situado junto al menú Acciones.Pulse el icono Imprimir para abrir una ventana nueva que contendrá el contenidoque imprimir. La función de impresión no solo imprime lo que se ve en la pantalla,sino también la información que queda fuera de esta.

Además de las secciones, puede imprimir el contenido de campos derivados, comolos campos Huérfano, Jerarquía de entidades empresariales, jerarquía de padreesprincipales y Calculado.

Es posible imprimir etiquetas, secciones y valores enum en la configuraciónregional del usuario. En cada página aparecerá una cabecera que contendrá lafecha y hora en la configuración regional del usuario.

Nota: Para cambiar el formato de la hora al imprimir una vista de detalles,especifique el formato mediante la configuración de página en los valores deimpresión de los navegadores Chrome o Microsoft Internet Explorer.


La función de impresión no imprime los siguientes tipos de información:v Información relacionadav Vista de contextov Ayuda contextualv Contenido de campos a petición

Tras imprimir, regresará a donde estuviera antes y en el mismo estado. Porejemplo, si estaba en la segunda página de la lista hija, volverá a la segundapágina; y si estaba en la modalidad de lectura, regresará a dicha modalidad.

Figura 1. Ejemplo de una vista de detalles lista para imprimir



Capítulo 9. Gestión de mi trabajo

Visualización de información de objetos de resumen en tarjetas deinformación

Visualice la tarjeta de información para ver un resumen de las propiedades de unobjeto.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto.2. Abra el tipo de objeto que desea ver.3. Para ver el resumen de un objeto, mueva en puntero de ratón sobre el nombre

del objeto. Una tarjeta de información muestra todos los valores de campoconfigurados para dicho objeto.

Generación y visualización de informesPuede generar un informe individual desde el menú Creación de informes oseleccionar un informe en la página Informes.

Procedimiento1. Para ejecutar un informe, en la barra de menús, pulse Creación de informes.2. En Creación de informes, pulse el nombre del informe.3. En informes interactivos, complete todos los campos y selecciones necesarios.4. Haga clic en Finalizar para generar el informe.

Página Vista de actividadEste tema proporciona información sobre la página Vista de actividad.

Cómo puedo...v “Añadido de una instancia de objeto con el asistente Añadir nuevo” en la página

14v “Edición de objetos en una vista de cuadrícula o de lista filtrada” en la página

50v “Copia de objetos” en la página 24v “Supresión de objetos” en la página 50v “Disociación de objetos” en la página 52v “Bloqueo de objetos” en la página 53v “Envío de trabajos” en la página 47v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?

Más información sobre...v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son las alertas y puedo cambiar las opciones de mi notificación?

43

Finalización de elementos de acciónPuede seleccionar un porcentaje en el campo Porcentaje de compleción de unElemento de acción de problema o un Elemento de acción de hito para identificarel proceso o compleción del elemento de acción asignado. Para mostrar que hacompletado un elemento de acción, establezca el porcentaje de compleción en100%.

Procedimiento1. En la barra de menús, pulse Solución > Elementos de acción.2. Pulse el nombre del elemento de acción que va a visualizar.3. Pulse Acciones > Editar este elemento de acción.4. En el campo Porcentaje de compleción, escriba 100%.

Reasignación de tareasPuede volver a asignar tareas a otros usuarios. Cuando vuelve a asignar una tarea,ésta se elimina del panel Mis tareas en la página inicio. Se envía una notificaciónal usuario e incluye cualquier comentario.

Procedimiento1. En la cabecera global, pulse Inicio.2. En el panel Mis tareas, pulse el nombre de la tarea que va a abrir.3. En el panel Detalles de tarea, pulse Reasignar.4. Busque un usuario al que asignar la tarea o pulse el icono Grupo para asignar

la tarea a un grupo.5. Seleccione un usuario o grupo y pulse Reasignar.

Completar tareasLa terminación de una tarea es el proceso de establecer el estado de una tareaaceptada en completa.


Dependiendo de la función, una tarea completada se puede enviar al revisor quienaprueba o rechaza el trabajo. En la mayoría de los casos, trabaja con archivosasociados a la tarea, o añade archivos o enlaces a la tarea antes de completarla.

Las tareas que requieren aprobación y son rechazadas se devuelven al propietariopara que las mejore y el ciclo de flujo de trabajo se repite hasta que se aprueba latarea. Al completar una tarea, la tarea se elimina de la lista Mis tareas en el panelInicio. Si la tarea requiere una revisión, se envía una notificación al revisor juntocon los comentarios.

Procedimiento1. Pulse Inicio en la barra de menús.2. En Mis tareas, pulse el nombre de la tarea que desea completar para abrir su

página de detalles. Si no se visualiza la tarea, pulse Ver detalles para visualizartodas las tareas asignadas.

3. En el panel Detalles de tarea, pulse la acción que va a efectuar para completaresta tarea (como, la reasignación de la tarea a otra persona o rechazar la tarea).


4. En la página Completar esta tarea, escriba un comentario o instrucción especialy pulse Completar.

Validación de tareasEs posible que algunas tareas necesiten que apruebe un proceso o un resultado.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto.2. Abra la tarea.3. Pulse Aceptar.4. Pulse Revisar y cerrar sesión.5. Escriba un comentario con la firma y pulse Aprobar.

Resultados

El cierre de sesión de un objeto cierra sesión automáticamente de cada objetoasignado a él. Por ejemplo, el cierre de sesión de un proceso también cierra sesiónde todos los riesgos y pruebas asociadas a ese proceso.

Selección de periodos de creación de informesPuede ver o buscar datos para un periodo de creación de informes pasado oactual. Sin embargo, sólo puede modificar datos en el periodo de creación deinformes actual.


Nota: Los periodos de creación de informes activos están básicamente en procesode cerrarse (o "finalizarse"). Un periodo de creación de informes activo se puedevolver a aplicar a cualquier nivel de entidad empresarial para sincronizar laentidad empresarial y sus hijos con el periodo de creación de informes actual. Paraobtener más información, consulte el tema Periodos de creación de informes activos ylimitaciones operativas de la publicación IBM OpenPages GRC Platform - Guía deladministrador.

Procedimiento1. En cualquier página de un objeto, pulse el campo desplegable Periodo de

elaboración de informes.2. Seleccione un periodo de creación de informes de la lista. Se visualizan los

datos para el periodo de creación de informes seleccionado.

Reasignación de padres principalesUn objeto sólo puede tener un padre principal. Si un objeto tiene varios objetospadre, puede cambiar la asociación principal de un objeto padre a otro.

Procedimiento1. Abra la página de detalles del objeto.2. En el panel de navegación bajo Padres, pulse el tipo de objeto padre.3. En el panel de lista, pulse el nombre del objeto para abrir su panel de detalles.

Si el objeto padre que desea no está listado, asocie primero el padre que deseaal objeto seleccionado y, a continuación, conviértalo en padre principal.

Capítulo 9. Gestión de mi trabajo 45

4. En el panel de detalles de este objeto, pulse Acciones > Convertir éste enprimario. El icono Asociación primaria se muestra al lado del nombre delnuevo objeto padre principal.

Renovación de la información de una páginaEn las páginas de descripción general de objetos y en algunas funcionesadministrativas, puede ser necesario renovar la página para visualizar cualquierinformación nueva o actualizada. Por ejemplo, si se ha añadido una nueva entidadempresarial a la estructura organizativa y dicha nueva entidad no se visualiza enla página Descripción general de la entidad empresarial, pulse el icono Renovarpara renovar la página y visualizar la información actualizada.

Procedimiento

Para renovar información en una página, pulse Acciones de cuadrícula > Renovar.

Revocación de firmasSi se ha configurado esta característica, puede revocar una firma o finalizar lasesión en una firma que ha añadido manualmente. Sólo puede revocar una firmaque haya creado.


Para desbloquear un objeto con un bloqueo de firma y retener la firma, debe tenerlos permisos necesarios. Consulte al administrador del sistema para obtener ayuda.Todos los bloqueos de firma (incluidos los bloqueos heredados) se deben eliminardel objeto antes de que se pueda editar. Para eliminar un bloqueo heredado,revoque la firma del objeto padre.

Procedimiento1. Abra la página de detalles del objeto.2. En la sección Asociaciones, pulse Firmas.3. En el panel de lista, pulse el nombre de la firma que va a revocar.4. En el panel de detalles de la firma, pulse Acciones > Revocar esta.5. En el panel Comentario, escriba un comentario.6. Pulse Revocar.

Uso de trabajosEste tema proporciona información sobre los trabajos.

¿Cómo...

v se inicia un trabajo desde un objeto?v se utilizan las listas Mis trabajos?v se visualizan los detalles del trabajo?v se añade un archivo o enlace a un trabajo?v se disocia un objeto o archivo?v se termina un trabajo?

Acerca de...


v ¿Qué es un trabajo?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son los filtros de búsqueda?

Establecimiento de preferencias para notificaciones de alertaLas notificaciones le alertan de alguna acción que se ha llevado a cabo en unapágina.De forma predeterminada, las notificaciones están inhabilitadas. Cuandomodifica la configuración de las notificaciones, el cambio se aplica inmediatamentea todos los tipos de objeto.


Puede establecer preferencias para las notificaciones que desea recibir sobre objetosy campos. Por ejemplo, puede establecer una notificación que le alerta de cuándose ha creado o suprimido correctamente un objeto.

Expanda el cuadro de diálogo de notificación de alerta para ver varios mensajes.Mantenga el cuadro de diálogo de notificación de alerta abierto para que lasnotificaciones estén siempre visibles

Procedimiento1. En el recuadro desplegable del nombre de usuario en la barra de menús, pulse

Mi configuración.2. En el panel Configuración de notificación de alerta, pulse Editar.3. En el campo Notificaciones, habilite cada opción a activar.4. Haga clic en Aplicar.

Envío de trabajosCuando envía un trabajo, el procedo de flujo de trabajo para el trabajo se inicializa.

Antes de empezar

Cuando envía un trabajo desde una página de vista, el proceso de flujo de trabajopara ese trabajo se inicializa.

Puede ver los detalles de un trabajo enviado desde el panel Mis trabajos en lapágina Inicio o desde la vista de cuadrícula. Sólo puede enviar un trabajo para losobjetos de nivel superior o desde el enlace Trabajos de automatización en el páginade vista de detalles.

Puede enviar un trabajo del flujo de trabajo desde una página de vista de detallesde Objeto, una página de vista de lista de Filtro, una página de vista de lista deCarpeta o una vista de cuadrícula.

Nota: Sólo los usuarios con permiso asociado pueden enviar trabajos.

Envío de trabajos desde una vista de lista de filtro o una vistade cuadrícula

Cuando envía un trabajo desde una página de vista, el proceso de flujo de trabajopara ese trabajo se inicializa.

Capítulo 9. Gestión de mi trabajo 47

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto.2. Si es necesario, seleccione Vista de lista de filtros desde la lista desplegable

Vista.3. Seleccione cada objeto para enviar a un trabajo del flujo de trabajo.4. Pulse Enviar.5. En el panel Trabajo, pulse Nombre del trabajo y seleccione un trabajo.6. Pulse Enviar.

Envío de trabajos desde una vista de carpetasPuede enviar un trabajo desde una vista de carpetas.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto.2. Si la vista de carpetas no se visualiza, pulse Filtrar vista de lista y seleccione

Vista de carpetas.3. Seleccione el objeto a enviar a un trabajo de flujo de trabajo.4. Pulse Enviar.

Envío de trabajos desde una vista de detallesPuede enviar un trabajo desde una página de vista de detalles.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto que va a abrir.2. Pulse el nombre del tipo de objeto para abrir la página de detalles.3. Para enviar un trabajo para el objeto, complete los pasos siguientes:

a. Si los campos no se visualizan, pulse Campo en el panel de navegación bajoDetalles.

b. En el panel de detalles, pulse Acciones > Enviar este elemento.4. Para enviar un trabajo para un objeto hijo asociado, complete los pasos

siguientes:a. En la sección Asociaciones, seleccione el tipo de objeto que va a enviar.b. En el panel de lista, pulse el nombre del objeto que va a enviar.c. En el panel de detalles de este objeto asociado, pulse Acciones > Enviar

este elemento.5. Pulse Enviar.

Terminación de trabajosUtilice este procedimiento para detener un trabajo.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto que va a abrir.2. Pulse el nombre del tipo de objeto para abrir la página de detalles.3. En el panel de navegación en Detalles, pulse Trabajos de automatización.4. En el panel de lista, pulse el nombre del trabajo a finalizar.5. En el panel Detalles de trabajo, pulse Terminar.6. Escriba un comentario y pulse Terminar.


Capítulo 10. Edición de objetos

Descarga de archivos para su ediciónPara poder editar un archivo que está en control de revisión, descárguelo antes enel sistema local. A continuación, abra y edite el archivo.


Si está utilizando la extracción de archivo, primero extraiga el archivo.

Procedimiento1. Para ubicar el archivo a editar, complete uno de los pasos siguientes:v En la barra de menús, pulse My OpenPages > Examinar. Expanda la carpeta

y ubique el archivo.v Pulse My OpenPages > Archivos. Para ver una página de Vista de lista

filtrada, seleccione un filtro para ubicar rápidamente el objeto. Para ver unapágina Vista de carpetas, expanda la jerarquía de carpetas y ubique elarchivo.

2. Pulse el nombre del archivo que se va a descargar.3. En el panel de detalles, pulse Ver archivo para abrir la ventana Descarga de

archivo.4. Pulse Guardar.

Copia de objetosPuede copiar un objeto existente para crear rápidamente un objeto con valoressimilares.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto que desea ver.2. En la lista de objetos, pulse el nombre del objeto a seleccionar.3. En el panel de navegación, pulse el objeto a seleccionar.4. Seleccione el objeto a copiar.5. Pulse Acciones > Copiar un elemento existente.6. Escriba un nombre para el objeto nuevo.7. Para copiar archivos asociados, habilite la opción8. Para copiar problemas asociados, habilite la opción.9. Habilite una de las opciones siguientes para determinar cómo resolver los

conflictos de denominación de archivos:v Cree una nueva versión del nuevo objeto en el directorio de destino.v Cree un nuevo objeto cuyo nombre tenga como prefijo “Copia de”.v No copie recursos con conflictos de nombre.

10. Pulse Finalizar. Se crea una instancia duplicada del objeto y se lista en lapágina de detalles del objeto padre.

49

Edición de objetos en una vista de cuadrícula o de lista filtradaPuede editar los campos de un único objeto desde una vista de cuadrícula o desdeuna vista de lista filtrada.

Antes de empezar

Tenga en cuenta la siguiente información antes de editar un objeto en vista decuadrícula:v No puede editar los siguientes campos de objeto: Carpeta, Fecha de creación,

Creado por, Fecha de la última modificación, Modificado por última vez por.v Elimine todos los bloqueos de firma, incluidos los bloqueos heredados, antes de

editar un objeto.v Si algún usuario edita simultáneamente el mismo objeto, o si hay cambios de

objeto después de recuperarlo, un mensaje de error notificará el conflicto.v Abrir un objeto en una nueva ventana de navegador para copiar datos de campo

entre pestañas o ventanas del navegador puede provocar resultados noespecificados.

v Si se desplaza más de unas cuantas filas de la fila que está editando, lasediciones se cancelan.

v Puede editar un elemento asociad a un objeto de la página de objetos.

Procedimiento1. Abra el tipo de objeto desde la barra de menús.2. Pulse el nombre del objeto a editar.3. Pulse Acción > Editar este elemento.4. Edite los campos, según sea necesario.5. Pulse fuera de la fila para guardar los cambios.6. Para editar un elemento asociado con el objeto, pulse el elemento en el menú

de navegación, en la sección Asociaciones. El número entre paréntesis muestracuántos elementos existen en una categoría.

7. Pulse Acción > Editar este elemento.8. Edite los campos, según sea necesario. Pulse Guardar.

Copia de enlaces de archivoLos archivos cargados y almacenados en el repositorio de archivos tienen un enlaceURL al archivo. Puede copiar y pegar el enlace en otra aplicación, por ejemplo elcorreo electrónico o Microsoft Word, o en el escritorio.

Procedimiento1. Abra la página de detalles del objeto.2. En el panel situado bajo Archivos adjuntos, pulse Archivos.3. En el panel de la lista, pulse el nombre del archivo.4. En el panel de detalles, arrastre el enlace a la nueva ubicación, como el

escritorio o un correo electrónico.

Supresión de objetosPuede suprimir una carpeta, archivo, entidad empresarial u otro objeto del periodode creación de informes actual.



Un objeto debe estar desbloqueado antes de ser suprimido. Después de suprimirun objeto, éste no se puede recuperar. Sin embargo, si el objeto suprimido estabaincluido en un periodo de creación de informes anterior, puede ver detallesasociados a ese objeto a través de los informes. Las carpetas generadas por elsistema no se pueden suprimir. Tenga en cuenta la siguiente información antes desuprimir un objeto:v Cuando suprime un objeto padre, los objetos hijo, problemas asociados o

elementos de acción también se suprimen.v Cuando suprime una entidad empresarial, los objetos hijo, objetos asociados o

subentidades que están en la misma carpeta, incluidos documentos adjuntosexternos, se suprimen.

v Si suprime un objeto de control, las pruebas asociadas y los documentosadjuntos externos también se suprimen.

v Asegúrese de que toda la información importante contenida en una pruebaasociada se protege antes de suprimir un control.

v Puede suprimir sólo los objetos de una carpeta y no la carpeta. Si tiene permisopara suprimir una carpeta, se suprime todo el contenido. En un archivo, sesuprimen todas las versiones.

v Si la característica Incorporar/Extraer está configurada el archivo debeincorporarse antes de que se pueda suprimir.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto.2. Si la página Vista de detalles está habilitada pero no se muestra, en el campo

Vista, seleccione Vista de detalles.3. Seleccione los objetos a suprimir y pulse Acciones de cuadrícula > Suprimir.4. Pulse Suprimir para verificar la supresión.

Asociación de objetosEn función del tipo de objeto, se pueden enlazar varios objetos padre o hijo a él.Por ejemplo, un objeto Riesgo, puede tener varios objetos padre, como Objetivos decontrol y Evaluaciones de riesgo, objetos hijo como Controles y Problemas, yarchivos y enlaces. Se pueden crear o suprimir asociaciones sin que afecte al objetoo archivo relacionado.

Procedimiento1. En la vista de lista de filtros, seleccione un filtro de búsqueda para acotar la

lista de objetos que se visualizan.2. Pulse el nombre del objeto a visualizar.3. En el panel de navegación en Asociaciones, pulse el tipo de objeto a asociar.4. Pulse Acciones > Asociar un elemento existente.5. En la lista de objetos, seleccione todos los objetos que desea asociar y pulse

Asociar seleccionados.6. Para abrir el objeto recién asociado, pulse su nombre en la lista.

Capítulo 10. Edición de objetos 51

Disociación de objetosPuede asociar un objeto padre o hijo, archivo o enlace a un objeto. Por ejemplo,desde un objeto Riesgo, puede añadir enlaces a objetos padre, como Objetivos decontrol y Evaluaciones de riesgo. También puede eliminar enlaces de objetos hijo,archivos o enlaces.


Cuando disocia un objeto, sólo se elimina la asociación o enlace entre los objetos.Los objetos no se ven afectados.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto.2. Pulse el nombre del objeto a visualizar.3. Pulse Acciones > Editar este elemento.4. Bajo Asociaciones, seleccione el elemento a disociar del objeto.5. Pulse Disociar elemento seleccionado.6. Pulse Continuar para confirmar la acción

Movimiento de objetos a una carpeta distintaPuede cambiar la forma en la que están agrupados los objetos, archivos y enlaces.Puede reorganizar los objetos moviéndolos a una carpeta, o de una carpeta a otra.


No se pueden mover carpetas al nivel superior después de moverlas a un niveldistinto dentro de la jerarquía. Para mover una carpeta al nivel superior, cree unanueva carpeta de nivel superior con el mismo nombre y mueva la carpeta existentea la carpeta recién creada. Si la característica Incorporación o Extracción estáhabilitada, no puede mover un archivo extraído. No puede mover un objetoautónomo a otra carpeta. Sin embargo, puede moverlo y asociarlo a cualquiera delos tipos de objeto padre. Las carpetas generadas por el sistema no se puedenmover.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto.2. Si la página Vista de detalles está habilitada pero no se visualiza para el objeto,

pulse la flecha Vista actual y seleccione Vista de detalles.3. Seleccione cada objeto a mover.4. Pulse Acciones de cuadrícula > mover a.5. En la página de selección, expanda la jerarquía de carpetas.6. Dependiendo de la configuración, lleve a cabo una de las siguientes acciones:v Habilite la casilla de verificación al lado del nombre de la carpeta de destino.v Habilite la casilla de verificación al lado del objeto padre donde se mueve y

asocia el objeto actual.7. Pulse Aceptar.


Bloqueo de objetosCuando añade un bloqueo a un objeto, se visualiza un icono de bloqueo al ladodel nombre del objeto bloqueado. Se muestra un icono de bloqueo heredado allado del nombre de cualquier objeto asociado hijo.


Sólo puede bloquear objetos de primer nivel.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto.2. Si la página Vista de detalles está habilitada pero no se visualiza para el objeto,

pulse Vista actual y seleccione Vista de detalles.3. Si los campos no se visualizan, pulse el enlace Campos bajo la sección Detalles

en el panel de navegación.4. En el panel de detalles, pulse Acciones > Bloquear este elemento.5. Para bloquear un objeto asociado (hijo o padre), complete los pasos siguientes:

a. En el panel de navegación en Asociaciones, pulse el tipo de objeto abloquear.

b. En el panel de lista, seleccione el objeto a bloquear.c. En el panel de detalles del objeto, pulse Acciones > Bloquear esto.

6. Para ver los detalles del bloqueo, pulse Detalles > Bloqueos.

Añadido de un objeto hijo desde una página de detallesExcepto en el caso de los objetos padre de nivel superior, pueden crearse objetosdesde la página de detalles de un objeto padre. Primero debe seleccionar el objetopadre y, a continuación, puede añadir un objeto.


Puede crear un objeto hijo asociado a un objeto padre.

Importante: Abrir un objeto en una nueva ventana o pestaña para copiar datosentre pestañas o ventanas del navegador puede provocar resultados noespecificados.

Atención: Se puede crear un objeto rápidamente desde la página de inicioheredando los valores definidos en un objeto existente. Consulte “Añadido de unainstancia de objeto con el asistente Añadir nuevo” en la página 14.

Procedimiento1. En la barra de menús, seleccione el tipo de objeto al que va a acceder.2. Pulse el nombre del objeto padre. Se abrirá la Vista de detalles.3. Pulse el tipo de objeto que crear desde la sección Asociaciones.4. Pulse Acción > Añadir un elemento nuevo, donde el elemento es el nombre

del tipo de objeto que desee crear.5. En la pestaña Crear, pulse Crear desde cero o, para utilizar una instancia de

objeto existente como plantilla, pulse Crear desde existente.Si desea utilizar un instancia de objeto existente, puede seleccionar el objetomediante uno de los métodos siguientes:


v Seleccione un objeto en la pestaña Usados recientemente.v Busque un objeto mediante una de las opciones siguientes en la pestaña






6. Para identificar el objeto padre que asociar con la nueva instancia de objeto, enla página Padre, seleccione un objeto mediante uno de los métodos siguientes:v Seleccione un objeto en la pestaña Usados recientemente.v Busque un objeto mediante una de las opciones siguientes en la pestaña





Si está creando a partir de un objeto padre, puede que no sea necesarioseleccionar un padre.


Nota: Los campos necesarios y opcionales varían en función del tipo de objeto.8. Pulse Guardar.

No es posible guardar hasta que todos los campos necesarios se hayancompletado con un valor válido. Si el administrador ha habilitado Guardar


como borrador, podrá guardar un borrador de la nueva instancia de objeto sincompletar todos los campos necesarios en el asistente.

Cambio del nombre de un objetoPuede cambiar el nombre de objetos y carpetas desde la vista de carpetas. Puedecambiar el nombre de objetos desde la vista de detalles. Dependiendo de laconfiguración, esto se aplica únicamente a objetos autónomos. Sólo puede cambiarel nombre de los objetos de una carpeta, no de la carpeta.


Los objetos que residen en la misma carpeta deben tener un nombre exclusivo.Cuando cambia el nombre de una carpeta, su contenido (asociaciones primarias)también se moverá a la carpeta a la que se ha cambiado el nombre. Si lacaracterística Incorporar/Extraer está habilitada, sólo puede cambiar el nombre delarchivo que se haya incorporado. No se puede cambiar el nombre de las carpetasgeneradas por el sistema.

Utilice uno de los procedimientos siguientes para cambiar el nombre de un objeto:v Cambio de nombre a un objeto o carpeta desde una página de vista de carpetasv Cambio de nombre a un objeto desde una página de detalles del objeto

Cambio de nombre a un objeto desde una página de detallesdel objeto

Utilice este procedimiento para cambiar el nombre de un objeto desde la página dedetalles del objeto.

Procedimiento1. Vaya a la página de detalles del objeto.2. En el panel de navegación en Detalles, pulse Campos para visualizar los

campos.3. En el panel de detalles, seleccione Acciones > Editar este elemento.4. Para cambiar el nombre a un objeto asociado (hijo o padre), en el panel de

navegación bajo Asociaciones, pulse el tipo de objeto que desea editar. En elpanel de la lista, pulse el nombre del objeto al que desea cambiar el nombre. Enel panel de detalles, seleccione Acciones > Editar esto. Escriba un nombrenuevo para el objeto.

5. Pulse Guardar.

Cambio de nombre a un objeto o carpeta desde una página devista de carpetas

Utilice este procedimiento para cambiar el nombre a un objeto o carpeta desde unapágina de vista de carpetas.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto del menú de objetos.2. Si se visualizar la Vista de lista de filtros, pulse en ella y seleccione Vista de

carpetas.3. Expanda la jerarquía de objetos para ubicar el objeto o carpeta en el árbol.4. Seleccione el objeto o carpeta al que desea cambiar el nombre.


5. Pulse Cambiar nombre.6. En el campo Nombre, escriba un nombre nuevo para el objeto o carpeta.7. Pulse Aceptar.


Capítulo 11. Trabajo con objetos

Entidades empresariales

Entidades empresarialeslas entidades empresariales son representaciones abstractas de la estructuraempresarial. Una entidad empresarial puede contener subentidades (comodepartamentos, unidades empresariales o ubicaciones geográficas). La estructura dela entidad que crea depende de las necesidades empresariales. Por ejemplo, puedecrear una entidad padre para las oficinas centrales de la empresa y una subentidadpara cada ubicación o departamento. Es posible que también desee representar unaestructura de entidad legal y una estructura de entidad empresarial.

Las entidades empresariales también se utilizan para organizar datos de biblioteca,como las bibliotecas de control o riesgo, o contenido regulador (por ejemplo, leyes,normativas y estándares).

Al configurar la jerarquía de entidad empresarial, trabaje con el asesor de IBMOpenPages. La estructura de la entidad empresarial afecta al tipo y calidad de lainformación que se puede extraer de la aplicación.

En IBM OpenPages Internal Audit Management, las entidades empresarialestambién son modelo de la estructura organizativa de la auditoría interna, quefacilita la creación de informes y la seguridad para el equipo de auditoría interna.La estructura organizativa de la auditoría interna es una entidad de nivel superiorpara minimizar la posibilidad de otorgar de manera accidental a un usuarioempresarial acceso a información de la auditoría interna. Los elementos deluniverso de la auditoría interna que posee el equipo de auditoría interna estánasociados a la entidad empresarial del equipo. Se puede crear otra estructura deentidad empresarial de nivel superior para organizar auditorías confidenciales,proporcionando una seguridad especial a esas auditorías. La entidad empresarialtambién se puede utilizar para organizar una biblioteca de plantillas de contenidode auditoría.

Descripción general de Entidades empresarialesUtilice los enlaces de este tema para acceder a las preguntas frecuentes sobre lainformación de la descripción general de Entidades empresariales.

¿Cómo...

v se añade una entidad empresarial?v se navega a una página de detalles de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?

Acerca de...

v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son los filtros de búsqueda?v ¿Qué son las alertas y puedo cambiar las opciones de mi notificación?

57


¿Cómo puedo buscar o filtrar datos?v “Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis” en la página 28v “Establecimiento de un filtro predeterminado” en la página 30v “Ejecución de filtros guardados” en la página 31v Crear un filtrov Borrar un filtrov “Edición de los filtros guardados” en la página 31v “Copia de filtros” en la página 32v “Exportación de datos desde resultados de filtro” en la página 33



Vista de carpetas de Entidades empresarialesEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Entidadesempresariales.




Vista de detalles de Entidades empresarialesEste tema proporciona enlaces a las preguntas más frecuentes sobre la vista dedetalles de Entidades empresariales.

¿Cómo se añade...v “Añadido de una instancia de objeto con el asistente Añadir nuevo” en la página

14v se añaden archivos, formularios o enlaces a una entidad empresarial?v se añade una firma y un comentario a una entidad empresarial?v se asocia o disocia un objeto a una entidad empresarial?v se edita una entidad empresarial?v “Copia de objetos” en la página 24v se suprime un objeto asociado de una entidad empresarial?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo desde una entidad empresarial?

¿Cómo se ven...v bloqueos para una entidad empresarial?v historiales de cambios (seguimiento de auditoría) para a una entidad

empresarial?v firmas para una entidad empresarial?


Añadido de un objeto padre desde la vista de cuadrículaSi es necesario, puede añadir un objeto padre desde la vista de cuadrícula.


Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto del menú de objetos.2. Pulse Acciones de cuadrícula > Añadir nuevo.3. En la pestaña Crear, pulse Crear desde cero o, para utilizar una instancia de

objeto existente como plantilla, pulse Crear desde existente.Si desea utilizar un instancia de objeto existente, puede seleccionar el objetomediante uno de los métodos siguientes:v Seleccione un objeto en la pestaña Usados recientemente.v Busque un objeto mediante una de las opciones siguientes en la pestaña

Buscar:

Capítulo 11. Trabajo con objetos 59

– Escriba un término en el campo Buscar para encontrar una coincidenciaexacta con el nombre del objeto o su descripción.

– Ejecute un filtro guardado de la lista Filtro.La lista de filtros disponibles es la misma que los filtros guardados que seven en la vista de lista filtrada. Cuando se ejecuta un filtro guardadodesde aquí, los resultados pueden variar debido a que solo se vean objetosque se pueden asociar con el objeto actual. Cuando se ejecuta un filtroguardado desde la vista de lista filtrada, se ven todos los objetos a los quedispone de acceso de lectura.




Nota: Los campos necesarios y opcionales varían en función del tipo de objeto.5. Pulse Guardar.

No es posible guardar hasta que todos los campos necesarios se hayancompletado con un valor válido. Si el administrador ha habilitado Guardarcomo borrador, podrá guardar un borrador de la nueva instancia de objeto sincompletar todos los campos necesarios en el asistente.

Vistas de lista

Una Vista de lista visualiza objetos del mismo tipo en un formato de lista, con losobjetos listados en orden ascendente. En función del tipo de objeto, las Vistas delista se pueden visualizar como una página o un panel.

De forma predeterminada, las Vistas de lista se visualizan como páginas para lostipos de objeto siguientes: Entidades de negocio, Hitos y Elementos de la accióndel hito, y como paneles en una página de Vista de detalle para listar objetos padreo hijo asociados.

Si tiene una vista de carpeta o de lista filtrada para entidades de negocio, no seutiliza la vista de lista predeterminada para este tipo de objeto.

Desbloqueo de todos los objetosPuede desbloquear todos los objetos de una entidad empresarial o sólo la entidadempresarial.


Cualquier firma en un objeto desbloqueado permanece en vigor y NO se revoca.Antes de desbloquear un archivo adjunto, incorpórelo.


Puede desbloquear objetos en una Subentidad empresarial aunque su entidadempresarial padre esté bloqueada. Utilice la operación Desbloquear todo si laopción Eliminar bloqueos no se ha seleccionado después de un periodo de creaciónde informes finalizado. También puede utilizar Desbloquear todo parasubentidades empresariales diferentes, como una organización multinacional, quetiene diferentes fechas de cierre del periodo de creación de informes durante elaño.

Procedimiento1. Pulse Organización > Entidades empresariales. Pulse el nombre de la entidad

empresarial que va a desbloquear.2. Para desbloquear todas las subentidades, pulse Acciones> Desbloquear todo.3. Para desbloquear sólo la entidad empresarial, pulse Acciones > Desbloquear

esta entidad empresarial.

Evaluaciones de riesgos

Evaluaciones de riesgosLas evaluaciones de riesgo le proporcionan la capacidad de evaluar y de informarde potenciales obligaciones de informes para un conjunto de procesos o entidadesempresariales. Un objeto Evaluación de riesgo contiene los nombres del asesor yrevisor, los marcos de tiempo de la evaluación y el estado de la evaluación. Utiliceuna evaluación de riesgo para gestionar el riesgo de un proceso de autoevaluación.Asocie los objetos Riesgo a una evaluación de riesgo para crear un enlace entre laentidad empresarial y los riesgos. Por ejemplo, cree una evaluación de riesgo paraevaluar riesgos operativos, como un fraude o robo externo, un fraude internos,daños físicos a la propiedad o interrupción de negocio.

Descripción general de Evaluaciones de riesgoEste tema proporciona información sobre la página Descripción general deEvaluaciones de riesgo.


14v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v se renueva la información mostrada en la página?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?



¿Cómo puedo buscar o filtrar datos?v “Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis” en la página 28v “Establecimiento de un filtro predeterminado” en la página 30


v “Ejecución de filtros guardados” en la página 31v Crear un filtrov Borrar un filtrov “Edición de los filtros guardados” en la página 31v “Copia de filtros” en la página 32v “Exportación de datos desde resultados de filtro” en la página 33



Vista de carpetas de Evaluaciones de riesgoEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Evaluaciones deriesgo.



Vista de detalles de Evaluaciones de riesgoEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Evaluaciones deriesgo.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?


v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Evaluaciones de evaluación de riesgos (evaluaciones)

Evaluación de evaluación de riesgosLos objetos Evaluación de evaluación de riesgos son similares a los objetosEvaluación de riesgo excepto que éstos se instancian como hijos de lasevaluaciones de riesgo. Almacenan los datos de evaluación de riesgo.

Vista de detalles de Evaluación de riesgos (Evaluación)Este tema proporciona enlaces a las preguntas más frecuentes de la vista dedetalles de Evaluación de riesgos.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?


v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?







Objetivos de control

Objetivos de controlUn objetivo de control es un objeto de evaluación que define las categorías deriesgo para un proceso o subproceso.


Los objetivos de control definen las categorías de conformidad COSO que intentanmitigar los controles. Los objetivos de control se pueden clasificar en categoríascomo Conformidad, Creación de informes financieros, Estrategia, Operaciones oDesconocido.

Una vez se ha identificado un objetivo de control, se pueden definir los riesgos quepertenecen a ese objetivo de control. En la mayoría de los casos, cada objetivo decontrol tiene un riesgo asociado. Sin embargo, puede tener asociado más de unriesgo. Por ejemplo, una compañía de servicios financieros emplea vendedores queconocen los estándares éticos necesarios. El departamento de RRHH configura unobjetivo de control denominado 'Personal'. Un riesgo asociado con el objetivo decontrol es: “Los empleados hacen operaciones comerciales que entran en conflictocon los objetivos de la empresa en cuanto a la ética comercial y el comercio justo”.

De forma predeterminada, el Objetivo de control de gestión de auditoría deOpenPages está inhabilitado. Este objeto no se utiliza a menudo, excepto paraalinearlo con otras soluciones que pueden utilizarlo.





Vista de carpetas de Objetivos de controlEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Objetivos decontrol.




Vista de detalles de Objetivo de controlEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Objetivo decontrol.





Procesos

ProcesosLos procesos representan las principales actividades empresariales completasdentro de una entidad empresarial que están sujetas a riesgo. Los procesos residenen áreas como la creación de informes financieros, la conformidad y la seguridadde la información. Por ejemplo, los procesos del departamento de cuentas porcobrar, como el proceso desde el pedido hasta el cobro se pueden mejorar concontroles para protegerse contra los riesgos de creación de informes financieros,por ejemplo, contra un comportamiento fraudulento o contra imprecisiones de lacreación de informes financieros.

En la gestión de auditoría interna de OpenPages, los procesos también se utilizanen auditorías de limitación. Las auditorías pueden copiar procesos creados por laentidad de negocios o crear sus propios procesos.

Descripción general de ProcesosEste tema proporciona información sobre la página Descripción general deProcesos.






¿Cómo puedo trabajar con datos y objetos en la cuadrícula?v Editar datosv Ordenar datos en una columna


v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v Mover un objeto bajo otro objetov Supresión de un objetov Selección de un periodo de creación de informes diferente para esta vista


Vista de carpetas de ProcesosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Procesos.



Vista de detalles de ProcesosEste tema proporciona enlaces a las preguntas frecuentes sobre la vista de detallesde Procesos.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?


v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Evaluaciones de proceso (evaluaciones)

Evaluaciones de procesoLos objetos Evaluación de proceso son hijos de los objetos Proceso y se utilizanpara capturar valores de medición de procesos para fines de tendencia.

Cuando los periodos de creación de informes no están alineado con los ciclos deevaluación, puede utilizar objetos Evaluación de proceso para capturar variosciclos de evaluación dentro de un único periodo de creación de informes.




Más información sobre...v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?


v ¿Qué son los filtros de búsqueda?v ¿Qué son las alertas y puedo cambiar las opciones de mi notificación?

Vista de carpetas de Evaluaciones de proceso (Evaluaciones)Este tema proporciona enlaces a la información sobre la vista de carpetas deEvaluaciones de proceso.



Vista de detalles de Evaluaciones de proceso (Evaluaciones)Este tema proporciona enlaces a la información sobre la vista de detales deEvaluaciones de proceso.





Subprocesos

SubprocesosUn subproceso es un componente de un proceso. Se utiliza para dividir procesosen unidades más pequeñas con fines de evaluación. Por ejemplo, un procesofinanciero desde el pedido hasta el cobro puede componerse de varios subprocesoscomo acreedores, compras y contabilidad general. Cualquiera de estos subprocesospuede exponer a la entidad empresarial a un riesgo y se pueden mejorar utilizandocontroles.





Vista de carpetas de SubprocesosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Subprocesos.




Vista de detalles de SubprocesosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Subprocesos.





Controles

ControlesLos controles son políticas y procedimientos que garantizan la ejecución derespuestas para mitigar el riesgo.

Después de identificar los riesgos que tienen lugar en las prácticas, establezcacontroles, como aprobaciones, autorizaciones y verificaciones. Estos controleseliminan, limitan o transfieren estos riesgos.

Los controles proporcionan prevención o detección de riesgos. Los controles estánasociados con pruebas que garantizan que un control el eficaz. Por ejemplo, eldepartamento de recursos humanos identifica un riesgo en el nuevo proceso decontratación. El proceso no cumple con las normas y directrices para la diversidady discriminación. Defina los controles para mitigar este riesgo, como establecerpolíticas y procedimientos de contratación, y lleve a cabo una formaciónobligatoria para los gestores de contratación.

En IBM OpenPages Internal Audit Management, utilice los controles para crear unmodelo detallado de los controles que existen o que desea imponer en lasactividades que se están auditando. Si se comparten con Negocio, los controles sepueden clasificar por separado por Auditoría interna y por Negocio.






Vista de carpetas de ControlesEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Controles.



Vista de detalles de ControlesEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Controles.



Más información sobre...v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son los filtros de búsqueda?


v ¿Qué son las alertas y puedo cambiar las opciones de mi notificación?

Evaluaciones de control (Evaluaciones)

Evaluaciones de controlLos objetos Evaluación de control son similares a los objetos Evaluación de riesgoexcepto que se crean como hijos de Controles. Almacenan datos de gestión decontrol. Cuando los ciclos de evaluación de control y periodos de informes noestán alineados, utilice objetos Evaluación de control para capturar varios ciclos deevaluación de gestión dentro de un único periodo de creación de informes.





Vista de carpetas de Evaluaciones de control (Evaluación)Este tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Evaluaciones decontrol.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?


v se acota la búsqueda para un objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?


Vista de detalles de Evaluaciones de control (Evaluaciones)Este tema proporciona información sobre la vista de detalles de Evaluaciones decontrol.




Riesgos

RiesgosLos riesgos son obligaciones posibles. Los riesgos pueden estar asociados aprocesos empresariales, entidades empresariales o en conformidad con unmandato. Cada riesgo tiene controles que proporcionan protección contra el riesgo.Los controles ayudan a reducir las consecuencias que son resultado del riesgo.


Utilice el objeto Riesgo para categorizar riesgos; capturar la frecuencia, lapuntuación y la gravedad de los datos de riesgo observados y calculados; y paraver informes para identificar los elementos de riesgo principales. Por ejemplo, lacuenta Efectivo tiene un proceso denominado Nómina. Un riesgo potencial que sepuede producir en la nómina es un desembolso de nómina duplicado o la creaciónde desembolsos de nómina ficticios. La identificación de riesgos en curso es uncomponente principal del desarrollo de un proyecto de documentación decontroles financieros.

En la gestión de auditoría interna de OpenPages, se puede clasificar por separadoun riesgo que se comparte entre una auditoría interna y la empresa.





Vista de carpetas de RiesgosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Riesgos.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?v se acota la búsqueda para un objeto?




Vista de detalle de riesgoEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Riesgos.




Evaluaciones de riesgos (evaluaciones)

Evaluaciones de riesgosLos objetos Evaluación del riesgo son hijos de los objetos Riesgo y se utilizan paracapturar los valores de medidas de riesgo para fines de tendencia. Cuando losperiodos de creación de informes no están alineado con los ciclos de evaluación deriesgo, puede utilizar objetos Evaluación de riesgo para capturar varios ciclos deevaluación dentro de un único periodo de creación de informes..






Vista de carpetas de Evaluaciones de riesgos (Evaluaciones)Este tema proporciona enlaces a la información sobre la vista de carpetas deEvaluaciones de riesgos.




Vista de detalles de Evaluaciones de riesgos (Evaluaciones)Este tema proporciona enlaces a la información sobre la vista de detales deEvaluaciones de riesgos.




Planes de prueba y resultados de prueba

Planes de pruebaUn plan de prueba es un contenedor para pruebas y se puede asociar a objetosControl padre y a objetos hijo, como Resultados de prueba y Problemas. Determinela efectividad operativa de un control realizando pruebas detalladas ydocumentando los resultados. Los planes de prueba describen los mecanismos quedeterminan si un control es efectivo. Por ejemplo, un control de prueba sería:“Recursos Humanos autoriza cambios en el estado del empleado”. Una prueba deeste control sería: “Verificar el sello de autorización de RRHH en los registros deempleados nuevos”. La prueba verifica que el nuevo control está implementado yen uso.

La configuración de la gestión de auditoría interna de OpenPages predeterminadautiliza el objeto Informe en lugar de Plan de prueba y Resultado de la prueba. Elobjeto Auditoría necesita acceder a estos elementos porque se utilizan a menudopara documentar pruebas empresariales.


Resultados de pruebasUn resultado de prueba es la información obtenida de ejecutar un plan de prueba.

La configuración de la gestión de auditoría interna de OpenPages predeterminadautiliza el objeto Informe en lugar de Plan de prueba y Resultado de la prueba. Elobjeto Auditoría necesita acceder a estos elementos porque se utilizan a menudopara documentar pruebas empresariales.





Vista de carpetas de Planes de prueba o Resultados deprueba

Este tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Planes de pruebao Resultados de prueba.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?v se acota la búsqueda para un objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?


v se envía un trabajo para un objeto?


Vista de detalles de Plan de prueba y Resultados de pruebaEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de detalles de Plan deprueba y Resultados de prueba.




Problemas y elementos de acción de problemas

Problemas y elementos de acciónAunque los problemas se generan en áreas donde los controles internos no estánimplementados correctamente, utilice el objeto Problema para documentar unapreocupación asociada con cualquier tipo de objeto. Por ejemplo, una prueba estáasociada a un control, pero la prueba ha fallado la última vez que se completó.Este problema potencial puede resaltarse capturándolo en un objeto Problema.


Un problema se resuelve a través de Elementos de acción. Puede utilizar unelemento de acción o una serie de elementos de acción relacionados para formarun Plan de acción. Cada elemento de acción se asigna a un usuario para suresolución y hace seguimiento del progreso. Una vez que todos los elementos deacción para un problema se completan (cuando el responsable establece el valor enel 100%), cierre el problema.

E la gestión de auditoría interna de OpenPages, Problemas y Elementos de acciónse pueden utilizar en lugar de, o con, Conclusiones.

Añadido de comentarios a un elemento de acciónPuede utilizar el mismo procedimiento para ver o añadir comentarios a unelemento de acción de problema o a un elemento de acción de hito.

Antes de empezar

En la página de detalles de un elemento de acción, puede añadir comentarios alelemento de acción. Después de guardar un comentario, no se puede editar osuprimir.

Procedimiento1. Abra la página de detalles del objeto padre:

a. Para añadir un elemento de acción o problema, seleccione el menú Solucióny elija Problemas o Elementos de acción.

b. Para añadir un Elemento de acción de problema, seleccione el menú MyOpenPages y elija Proyecto, Mis elementos de acción de hito.

2. Pulse el nombre del elemento de acción a editar.3. Para añadir un comentario, realice los pasos siguientes:

a. En el panel de detalles del elemento de acción, pulse el enlace Campos, sino se visualizan los campos para el objeto seleccionado.

b. Pulse Editar.c. Añada un comentario en el campo Comentario y pulse Guardar.

4. Para ver la cronología de comentarios, en el panel de detalles del elemento deacción, pulse el enlace Comentarios.

Finalización de elementos de acciónPuede seleccionar un porcentaje en el campo Porcentaje de compleción de unElemento de acción de problema o un Elemento de acción de hito para identificarel proceso o compleción del elemento de acción asignado. Para mostrar que hacompletado un elemento de acción, establezca el porcentaje de compleción en100%.

Procedimiento1. En la barra de menús, pulse Solución > Elementos de acción.2. Pulse el nombre del elemento de acción que va a visualizar.3. Pulse Acciones > Editar este elemento de acción.4. En el campo Porcentaje de compleción, escriba 100%.






Vista de carpetas de Problemas y elementos de acciónEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Problemas yelementos de acción.



Vista de detalle de Problemas y elementos de acciónEste tema proporciona información sobre la vista de detalle de Problemas yelementos de acción.





Grupos de preferencia y preferencias

Preferencias y grupos de preferenciasEl objeto Preferencia es un hijo de Entidad empresarial e incluye valores devariable que pueden manejar informes, flujos de trabajo y campos calculados.Tiene valores de variable específicos de la entidad que permiten uncomportamiento diferente para los mismos flujos de trabajo. Por ejemplo, definavalores de variable para determinar el comportamiento para flujos de trabajo derevisión y aprobación como, por ejemplo, los usuarios adecuados para cada nivelde revisión y aprobación, y los umbrales para determinar cuántos niveles derevisión y aprobación se necesitan.

El Grupo de preferencia se utiliza para agrupar objetos Preferencia. Sin este objetode agrupación, los objetos Preferencia deben asociarse por separado con cadaentidad empresarial relevante. El grupo de preferencia ayuda a minimizar elmantenimiento asociado.

En la configuración de IBM OpenPages Internal Audit Managementpredeterminada, estos objetos se utilizan para mantener pesos para los factores deriesgo utilizados en la clasificación de riesgos de la evaluación anual. Puesto quelos pesos y factores pueden ser diferentes para cada tipo de auditoría, comofinanciera, operativa o estratégica, cree una instancia de Preferencia individual para


cada tipo de auditoría. Como hijo de la entidad empresarial, este enfoqueproporciona la capacidad de tener valores de variable específicos de la entidad.





Vista de carpetas de Preferencias y Grupos de preferenciaEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Preferencias yGrupos de preferencia.





Vista de detalles de Preferencias y Grupos de preferenciaEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Preferencias yGrupos de preferencia.




Archivos, formularios y enlaces

Examinar archivos adjuntosLa página Examinar archivos adjuntos muestra una jerarquía de carpetas paratodos los archivos (como documentos, formularios y enlaces) en el repositorio dearchivos de IBM OpenPages GRC Platform.

Adjunte un archivo de la página de vista de detalles del objeto padre.Dependiendo de la configuración, también puede añadir archivos de documentoautónomos desde la página Examinar archivos adjuntos que puede asociar mástarde con objetos padre u otros objetos. En la página Examinar archivos adjuntos,puede ver, añadir, suprimir, mover y cambiar el nombre de archivos y carpetas.

Los adjuntos a archivos que se modifican y después se cargan en el repositorio dearchivos de OpenPages GRC Platform han creado una versión nuevaautomáticamente. Puede recuperar una versión anterior de un archivo sin perder la


versión actual. Los archivos almacenados en el repositorio de archivos tambiéntienen un enlace Ver archivo en su página Detalles de archivo. Puede utilizar unaoperación de arrastrar y soltar o copiar y pegar para copiar un enlace Ver archivodesde el archivo a otra aplicación (como un correo electrónico o un documentoMicrosoft Word).

Si un objeto contiene un enlace URL a un destino externo (como un sitio web o unarchivo), el enlace se visualiza en la página de detalles de ese objeto y no en lapágina Examinar archivo adjunto. Cuando un usuario pulsa el enlace externo, seabre una nueva ventana y muestra el contenido de ese destino. Si enlaza a archivoso documentos que se mantienen fuera del repositorio de archivos de OpenPagesGRC Platform, a menos que los controles de seguridad estén en su lugar, estosarchivos o documentos no estarán bajo el control de versión. Por lo general, añadeun enlace desde la página de detalles de un objeto padre.

Si la característica Incorporar/Extraer archivo está configurada para el sistema, elarchivo está bloqueado mientras se extrae para la edición, y está desbloqueadocuando se incorpora así ningún otro miembro del equipo sobrescribe cambiosaccidentalmente.

Añadir o adjuntar archivos desde la página de detallesSi añade un archivo autónomo o adjunta un archivo de documento a un objeto, secarga una copia del archivo en el repositorio de archivos. Puede cargar cualquiertipo de archivo. Algunos tipos de archivo comunes a cargar incluyen: texto (.txt),páginas web (.htm or .html), Microsoft Word (.doc), PowerPoint (.ppt), Excel (.xls)y Visio (.vsd).

Procedimiento

Complete los pasos siguientes para añadir un archivo a un objeto desde la páginade detalles:1. Vaya a la vista de detalles del objeto padre.2. En el panel de navegación, pulse Archivos.3. En el panel de lista, seleccione Acciones > Añadir un archivo nuevo.4. Pulse Examinar y seleccione el archivo a subir.

Adición de archivos desde la vista de carpetas o la opciónExaminar archivos adjuntos

Puede añadir archivos a un objeto desde Examinar archivos adjuntos ola páginavista de carpetas de archivos.

Antes de empezar

Debe tener permiso para añadir un archivo a un objeto. Al añadir un archivo, secarga en el repositorio y aparece en la página Examinar archivos adjuntos bajo lacarpeta seleccionada.

Procedimiento1. Para ubicar y añadir un archivo como archivo adjunto a un objeto, complete los

pasos siguientes:a. Pulse My OpenPages > Examinar.b. Seleccione la carpeta donde se va a añadir el archivo y pulse Añadir

archivo.


2. Complete los pasos siguientes para añadir un archivo desde la vista de carpetasdel archivo:a. Pulse My OpenPages > Archivos.b. Seleccione la carpeta donde se va a añadir el archivo y pulse Añadir nuevo.

3. Pulse Examinar y seleccione el archivo a subir.4. Pulse Crear.

Archivos adjuntos: examinar, archivos, enlacesEste tema proporciona información sobre archivos adjuntos, incluidas las funcionesde exploración, archivos y enlaces.

Cómo se añade...v “Añadir carpetas” en la página 16v “añadido de archivos a tareas o trabajos” en la página 90v “Añadir o adjuntar archivos desde la página de detalles” en la página 88v “Adición de enlaces URL a vistas de objeto” en la página 92

Ediciónv “Edición de descripciones de archivo” en la página 22v “Carga de una nueva versión de un archivo” en la página 93v “Incorporación de un archivo” en la página 91v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v “Movimiento de objetos a una carpeta distinta” en la página 52v “Reasignación de padres principales” en la página 45v “Visualización de archivos o enlaces desde la página de detalles” en la página 39


Incorporación y extracción de un archivoSi la característica Incorporación y extracción de un archivo está configurada,puede extraer un archivo y bloquearlo y editarlo. Cuando ha finalizado con elarchivo, incorpórelo y desbloquéelo.

Cuando trabaja en un entorno de colaboración en equipo, la característicaIncorporación y extracción de archivo sólo permite que trabaje una persona en unarchivo a la vez. Otro miembro del equipo no podrá sobrescribir los cambios. Unarchivo extraído tiene las características siguientes:v Una marca de selección junto al nombre de archivo.v El nombre de la persona que ha extraído el archivo que se visualiza.v El archivo está listado en el panel Mis archivos extraídos en la página de inicio.v El archivo está bloqueado.v Otras personas pueden visualizar y descargar el archivo, asociarlo a objetos y

copiarlo en un objeto.


FormulariosLos formularios ayudan a automatizar la captura de datos y están personalizadospara su empresa.

Los formularios asociados con estos tipos de objetos particulares (como la Encuestade procesos) automatizan la captura de datos a través de una serie de preguntasobjetivo.

El tipo de formularios disponible en el sistema depende de la configuración delsistema.

Los formularios se pueden adjuntar a un objeto y, a continuación, los usuarios losrellenan. Cuando rellena un formulario, tendrá que crear una instancia nueva apartir de una plantilla existente o se le asignará una tarea de encuesta.

Añadido de un formularioAñada un formulario nuevo (o encuesta) desde la página de detalles de un objeto.El proceso de adición de un formulario a un objeto es el mismo para todos losobjetos.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto del menú de tipo de objeto.2. Pulse el nombre del objeto para ir a la página de detalles.3. En la sección Archivos adjuntos, pulse Archivos.4. Pulse Acciones> Añadir un archivo nuevo.5. Seleccione el archivo a añadir y proporcione una descripción del archivo.6. Pulse Guardar.

añadido de archivos a tareas o trabajosCuando añade un archivo a una tarea o trabajo, primero añádalo a una carpeta enel repositorio de archivos y, a continuación, asócielo a la tarea o trabajo.

Procedimiento1. En la cabecera global, pulse Inicio.2. En el panel Mis tareas o Mis trabajos, pulse el nombre de la tarea o trabajo

donde se añadirá el archivo. Si la tarea o el trabajo no se visualizan, pulse Verdetalles para ver todos los elementos y, a continuación, pulse el nombre.

3. En el panel Archivos adjuntos de la tarea o trabajo, pulse Añadir archivo.4. Pulse Examinar y seleccione el archivo que va a añadir.5. Pulse Crear. El archivo nuevo se asocia a la tarea o trabajo.

Copia de un enlace Ver archivoLos archivos de documento que se cargan y almacenan en el repositorio dearchivos de IBM OpenPages GRC Platform tienen un enlace a la URL del archivo.


Copie y pegue el enlace en otra aplicación, por ejemplo un correo electrónico oMicrosoft Word, o en el escritorio.


Procedimiento1. Vaya a la página de detalles del objeto.2. En Archivos adjuntos, pulse Archivos.3. En el panel de la lista, pulse el nombre del documento o archivo.4. En el panel de detalles del documento o archivo, arrastre el enlace a la nueva

ubicación, por ejemplo, al escritorio o a un correo electrónico.5. Si ha solicitado copiar el enlace, pulse Sí.

Extracción de un archivoAntes de poder editar un archivo almacenado en el repositorio, primero debeextraerlo.

Procedimiento1. Pulse My OpenPages > Examinar.2. En la lista, pulse el nombre del archivo para extraerlo.3. En la página de detalles del archivo, seleccione Acciones > Extraer este

archivo. Cuando se extrae un archivo, se añade a la lista Mis archivos extraídosen la página de inicio.

Incorporación de un archivoCuando complete las revisiones para un archivo, incorpore el archivo modificadoal repositorio de archivos de IBM OpenPages GRC Platform. El nombre del archivoque incorpora debe coincidir con el nombre que se ha extraído.

Procedimiento1. Ubique el archivo extraído.2. En la página de vista de detalles del objeto, vaya a la página de detalles.3. En Asociaciones, pulse Archivos.4. En la lista, pulse el nombre del archivo extraído.5. En el panel de navegación bajo Detalles de archivo, pulse Campos si no se

visualizan los detalles de campo para el archivo seleccionado.6. En el panel de detalles de este archivo, pulse Acciones > Incorporar este

archivo.7. Pulse Incorporar

Cancelación de la extracción de un archivoSi, de manera accidental, extrae un archivo, o se da cuenta de que no deseaguardar cambios en un archivo extraído, puede cancelar el proceso de extracción.

Procedimiento1. Abra la página de detalles del objeto que va a comprobar.2. En el panel de navegación en Asociaciones, pulse Archivos.3. En la lista, pulse el nombre del archivo.4. En Detalles de archivo, pulse Campos.5. Pulse Acciones > Cancelar extracción para este archivo.

Uso de archivos, formularios y enlacesEste tema proporciona una lista de procedimientos a completar cuando se utilizanarchivos, formularios o enlaces.


¿Cómo se añade?

v una carpeta o subcarpeta?v un archivo nuevo a una tarea o trabajo?v un archivo externo (URL) a un objeto?v un archivo externo (URL) a una tarea o trabajo?

¿Cómo se edita un:

v archivo?v una descripción de archivo?v la carga de una versión nueva del archivo?v la extracción o incorporación de un archivo?

Adición de enlaces URL a vistas de objetoUn enlace externo es una URL que abre una ventana de navegador y muestra elcontenido de ese destino. Se almacena una copia del enlace externo en el archivode repositorio de IBM OpenPages GRC Platform.


Para adjuntar un enlace externo desde una página de vista de detalles de objeto,complete los pasos siguientes:

Procedimiento1. Vaya a la página de vista de detalles del objeto padre.2. En el panel de navegación en Archivos adjuntos, pulse Enlaces.3. Pulse Acciones > Añadir a un enlace nuevo y complete todos los campos

necesarios.

Añadido de un enlace a un trabajoCuando añade una URL que enlaza un destino externo (como un sitio web oarchivo) a una tarea o trabajo, primero debe añadirlo a una carpeta en elrepositorio de archivos y, a continuación, asociarlo a la tarea o trabajo.


Esta información se visualiza en el panel Mis tareas en la página de inicio, si estáconfigurado.

El hiperenlace externo se visualiza en el panel de detalles de la tarea o trabajo bajola pestaña Archivo adjunto. Cuando pulsa el hiperenlace, se visualiza la páginaResumen de enlace. En la página Resumen de enlace, puede pulsar la URL paraabrir una ventana nueva y ver el contenido del destino.

Si enlaza a archivos o documentos que se mantienen fuera del repositorio dearchivos de IBM OpenPages GRC Platform, no se mantiene ningún control deversiones a menos que se configuren controles de seguridad externos.

Procedimiento1. Pulse Inicio en la cabecera global.2. En el panel Mis tareas o Mis trabajos, pulse el nombre de la tarea o trabajo al

que desea añadir un archivo o URL.


Nota: Para visualizar más tareas, pulse Ver detalles para visualizar una páginaque lista todas las tareas asignadas.

3. En el panel Archivos adjuntos de la tarea o trabajo, pulse Añadir archivo paraabrir el asistente Añadir archivo o Añadir enlace para abrir el asistente Añadirenlace.

4. Seleccione una carpeta de destino. Expanda la jerarquía del repositorio dearchivos según sea necesario para ver las carpetas del árbol.

5. Expanda las carpetas según sea necesario, para ver las carpetas. Efectúe una delas acciones siguientes:v Para añadir un archivo a una carpeta existente, seleccione la casilla de

verificación al lado de la carpeta que contiene el archivo nuevo.v Para añadir un archivo a una subcarpeta nueva, realice lo siguiente:

a. Pulse Añadir carpeta.b. Escriba un nombre y una descripción para la carpeta y pulse Aceptar.c. Seleccione la casilla de verificación al lado de la carpeta que ha creado.

v Seleccione el archivo - pulse Examinar y vaya al archivo que desea cargar.6. Para añadir un enlace, proporcione un nombre para el enlace, seleccione la

carpeta donde se añade el archivo y escriba la URL.7. Pulse Finalizar.

Carga de una nueva versión de un archivoSi no está utilizando característica Incorporar/Extraer archivo, puede revisar elarchivo en el sistema local y cargar una versión nueva de ese archivo. El archivocargado se convierte en la versión actual. La versión anterior también estádisponibles y se puede ver.

Procedimiento1. En la sección Asociaciones del menú de navegación, pulse Archivos.2. Haga clic en el nombre del archivo.3. Si está en la página Detalles de archivo y no se visualiza el menú Acciones,

pulse Campos en el panel de navegación bajo Detalles. Se abre el panel dedetalles del archivo.

4. En el panel de navegación en Detalles, pulse Versiones.5. En el panel de detalles de este archivo, pulse Acciones > Cargar nueva versión.6. En la página de carga, pulse Examinar y ubique el archivo editado. El nombre

de la versión nueva y de la versión anterior del archivo deben coincidir.7. Pulse Guardar. La nueva versión del archivo se lista en el panel Versiones.

Añadido de un formularioAñada un formulario nuevo (o encuesta) desde la página de detalles de un objeto.El proceso de adición de un formulario a un objeto es el mismo para todos losobjetos.

Procedimiento1. Seleccione el tipo de objeto del menú de tipo de objeto.2. Pulse el nombre del objeto para ir a la página de detalles.3. En la sección Archivos adjuntos, pulse Archivos.4. Pulse Acciones> Añadir un archivo nuevo.5. Seleccione el archivo a añadir y proporcione una descripción del archivo.


6. Pulse Guardar.

Firmas y bloqueos

Firmas y bloqueosLa firma de un objeto indica que el objeto cumple su aprobación. No tienefacultades de ejecución y no impide que el elemento se modifique después de laaprobación. Un objeto firmado se marca con un icono de firma al lado del nombredel firmante en la pestaña Firmas.

En función de la configuración del sistema, las firmas, con o sin bloqueosasociados, se puede aplicar a un objeto manualmente, automáticamente utilizandouna tarea de flujo de trabajo o utilizando ambos métodos.

Si los bloqueos de firma están habilitados, cuando finaliza sesión en un objeto, elobjeto y todos sus objetos hijo están bloqueados. Los objetos no se puedenmodificar hasta que revoque la firma o hasta que un administrador desbloquee elobjeto.

Sólo se puede colocar un bloqueo activo en un objeto. Se pueden heredar variosbloqueos de objetos padre.

Un objeto que tiene un bloqueo de firma tiene un icono de firma y un icono debloqueo rojo al lado del nombre de objeto. Si un objeto hijo ha heredado unbloqueo de firma de un objeto padre, aparece un icono de bloqueo gris.

Dado que un bloqueo se replica hacia abajo en la jerarquía de objetos, un objetopuede tener varios bloqueos asignados a través de herencia. No puede modificarsehasta que se eliminen todos los bloqueos.

Para añadir o revocar una firma manualmente, debe ser miembro de un grupo conprivilegios de firma. Añada firmas manualmente desde la página de detalles de unobjeto.

Los objetos se bloquean o desbloquean desde la página de detalles de un objeto.

No puede realizar las siguientes acciones en un objeto bloqueado:v Mover el objeto a una nueva ubicaciónv Editar propiedadesv Cambiar el nombre del objetov Suprimir el objetov Asociar otros objetos al objeto

Puede realizar las siguientes acciones en un objeto bloqueado:v Ver los detalles del objetov Asociar el objeto bloqueado a un objeto desbloqueadov Copiar el objeto en una ubicación nueva (la copia recién creada está

desbloqueada)

FirmasUna firma generalmente indica el acuerdo de que el objeto cumple su aprobación.


Una firma no tiene capacidades de obligatoriedad y no impide que el elemento semodifique después de que se haya aprobado. Un objeto con una firma tiene unicono de firma al lado del nombre del firmante en la pestaña Firmas. En funciónde la configuración del sistema, las firmas (con o sin bloqueos asociados) sepueden aplicar a un objeto de la siguiente manera:v Manualmente desde la página de detalles de un objeto.v Automáticamente a través de una tarea de flujo de trabajo.v Alguna combinación de automático y manual.

Si los bloqueos de firma están configurados en el sistema, cuando finaliza sesiónen un objeto, el objeto y sus objetos hijo asociados están bloqueados y no sepueden modificar hasta que revoque la firma o hasta que un administradordesbloquee el objeto. Sólo se puede colocar un bloqueo activo en un objeto. Sepueden heredar varios bloqueos de objetos padre cuando esos objetos estánbloqueados.

Junto a un objeto que tiene un bloqueo de firma, se visualizan un icono de firma yun icono de bloqueo rojo junto al nombre del objeto en una vista de carpeta, unavista de lista filtrada, una visión general y en la página de detalles del objeto. Si unobjeto hijo hereda un bloqueo de firma de un objeto padre, en su lugar aparece unicono de bloqueo gris. Dado que un bloqueo se replica hacia abajo en la jerarquíade objetos, un objeto puede tener varios bloqueos asignados (a través de herencia),y no se puede modificar hasta que se hayan eliminado todos los bloqueos.

Para añadir o revocar una firma manualmente, debe ser miembro de un grupo conprivilegios de firma. Las firmas manuales (con o sin bloqueos) se añaden o revocandesde la página de detalles de un objeto. Para bloquear o desbloquear un objeto(sin añadir una firma), debe tener establecidos los permisos necesarios para lacuenta (consulte al administrador del sistema para obtener detalles). Los objetos sebloquean o desbloquean desde la página de detalles de un objeto.

Qué no puede hacer con un objeto bloqueado:v Mover el objeto a una nueva ubicaciónv Editar las propiedades del objetov Cambiar el nombre del objetov Suprimir el objetov Asociar otros objetos al objeto bloqueado

Qué puede hacer con un objeto bloqueado:v Ver los detalles del objetov Asociar el objeto bloqueado a un objeto desbloqueadov Copiar el objeto en una ubicación nueva (la copia recién creada está

desbloqueada)

¿Cómo...v “Añadido de una firma” en la página 96v se bloquea un objeto?v se revoca una firma?v se desbloquea un objeto?


Ver información...v firmas para un objeto?v bloqueos para un objeto?v “Historial de cambios” en la página 125v la finalización de sesión de una tarea?


Añadido de una firmaSi se ha configurado, puede añadir manualmente una firma a un objeto o finalizarla sesión en dicho objeto.


Si los bloqueos de firma están configurados, cuando finaliza sesión en un objeto, elobjeto y sus objetos hijos están bloqueados y no se pueden modificar hasta querevoque la firma o hasta que un administrador desbloquee el objeto. Cuando unobjeto padre tiene aplicado un bloqueo de firma, sólo se puede colocar un bloqueoactivo en un objeto. Se pueden heredar varios bloqueos de objetos padre cuandoesos objetos están bloqueados.

Procedimiento1. Vaya a la página de detalles del objeto.2. En el panel de navegación bajo Asociaciones, pulse Firmas.3. Pulse Acciones> Añadir una firma nueva.4. En la página Añadir, proporcione una descripción y un comentario.5. Pulse Crear.

Trabajos y tareas

TrabajosUn trabajo es un procedimiento repetible que puede contener varias tareas. Puedeenviar varios trabajos desde una página de vista de carpetas de objeto o enviar unúnico trabajo desde una página de detalles.

Durante la realización de un trabajo una tarea completada puede desencadenar laasignación de otras tareas. Una vez se completa la última tarea de un trabajo, eltrabajo finaliza.

Mantenga un seguimiento de la actividad durante un trabajo que haya iniciado através del panel Mis trabajos en la página de inicio. Cada trabajo muestra elnombre, descripción, el objeto al que está conectado y la tarea activa.

Cuando pulsa el nombre de una trabajo que se está ejecutando, se visualiza lapágina de detalles para el trabajo. En la página de detalles, puede ver informaciónsobre el trabajo, incluidos los comentarios de usuarios y responsables.


Uso de trabajosEste tema proporciona información sobre los trabajos.

¿Cómo...

v se inicia un trabajo desde un objeto?v se utilizan las listas Mis trabajos?v se visualizan los detalles del trabajo?v se añade un archivo o enlace a un trabajo?v se disocia un objeto o archivo?v se termina un trabajo?

Acerca de...v ¿Qué es un trabajo?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son los filtros de búsqueda?

Visualización y supervisión de trabajosPuede ver y supervisar trabajos a través del panel Mis trabajos en la página deinicio, si está configurada. Muestra los trabajos más recientes que ha enviado. Estostrabajos se pueden asociar a cualquier objeto. También pueden ser trabajosautónomos que no están asociados a ningún objeto.

Procedimiento1. Pulse Inicio en la cabecera global. Cada trabajo se lista con el nombre,

descripción, archivos adjuntos y el nombre de la tarea activa actualmente.2. En el panel Mis trabajos, pulse el nombre del trabajo que va a abrir.

Nota: Para visualizar más tareas, pulse Ver detalles para mostrar todas lastareas asignadas.

TareasUtilice los enlaces para ver información sobre tareas.

¿Cómo...v “Añadido de comentarios a un elemento de acción” en la página 83v “añadido de archivos a tareas o trabajos” en la página 90v “Añadido de un enlace a un trabajo” en la página 92

Utilizo la lista Mis tareasv “Completar tareas” en la página 44v “Desasociación de un archivo o un objeto desde una tarea o trabajo” en la

página 98.

Añadido de un enlace a una tarea o un trabajoCuando añade una URL que enlaza un destino externo (como un sitio web oarchivo) a una tarea o trabajo, primero debe añadirlo a una carpeta en elrepositorio de archivos y, a continuación, asociarlo a la tarea o trabajo.



Si está configurado, esta información se aplica a 'Mis tareas' en la página Inicio.

El hiperenlace externo se visualiza en el panel de detalles de la tarea o trabajo bajola pestaña Archivo adjunto. Cuando un usuario pulsa el hiperenlace, se visualiza lapágina Resumen de enlace. En la página Resumen de enlace, un usuario puedepulsar la URL para abrir una ventana nueva y ver el contenido del destino.

Si enlaza a archivos o documentos que se mantienen fuera del repositorio dearchivos de IBM OpenPages GRC Platform, a menos que los controles deseguridad estén en su lugar, estos archivos o documentos no estarán bajo el controlde versión.

Procedimiento1. Seleccione Inicio en la barra de menús.2. En la lista de 'Mis tareas' o 'Mis trabajos', pulse el nombre de la tarea o trabajo

que añadir al archivo.

Nota: Si hay más tareas que se van a mostrar, pulse el icono Ver detalles paramostrar una página que lista todas las tareas asignadas actualmente.

3. En el panel Archivos adjuntos de la tarea o trabajo, pulse Añadir archivo paraabrir el asistente Añadir archivo.

4. En el asistente Añadir archivo, haga lo siguiente:a. Seleccione una carpeta de destino - Expanda la jerarquía del repositorio de

archivos según sea necesario para ver las carpetas del árbol.b. Para añadir un archivo a una carpeta existente, seleccione la casilla de

verificación al lado de la carpeta contendrá los nuevos archivos.c. Para añadir una nueva subcarpeta, seleccione la casilla de verificación

situada junto a la carpeta que va a contener la nueva subcarpeta. PulseAñadir carpeta. Escriba un nombre y una descripción para la carpeta nueva.Pulse Aceptar.

5. Seleccione el archivo - pulse Examinar y vaya al archivo que desea cargar.6. Pulse Finalizar. El archivo nuevo está asociado con la tarea o trabajo que se

lista en el panel Archivos adjuntos de la página de detalles de la tarea o trabajoy en la pestaña Mis tareas o Mis trabajos en la página de inicio.

Desasociación de un archivo o un objeto desde una tarea otrabajo

Cuando disocia un archivo u objeto desde una tarea o trabajo, elimina el enlaceentre la tarea y el objeto o archivo sin afectar al objeto o archivo relacionado.


Si está configurado, esta información se aplica a 'Mis tareas' o 'Mis trabajos' en lapágina Inicio.

Procedimiento1. Pulse Inicio en la cabecera global.2. En la lista de Mis tareas o Mis trabajos, haga clic en el nombre de la tarea o

trabajo que desea para abrir su página de detalles.


3. En el panel Archivos adjuntos, seleccione la casilla de verificación al lado decada archivo u objeto que desea eliminar de la lista.

4. Pulse Disociar.5. Pulse Aceptar.

Hitos y elementos de acción hito

Hitos y Elementos de acción de hitosUn Hito representa un punto significativo en el desarrollo del proyecto. Puederelacionar hitos con fechas específicas, o utilizarlos para señalar la terminación deuna parte del proyecto. Los hitos pueden contener otros hitos o elementos deacción de hitos. No puede asociar un hito a otros objetos de la jerarquía de objetos.

Un Elemento de acción de hitos es un objetivo específico que debe completarsepara alcanzar el hito. En general, se deben completar todos los elementos de acciónde hitos asociados a un hito para alcanzar el hito. Cuando se le asigna un objetoElemento de acción de hitos, se visualiza (si está configurado) en la secciónElementos de acción de Mi hito de la pestaña Mi trabajo.

Añadido de hitosUtilice este procedimiento para añadir un hito.

Procedimiento1. Seleccione Organización > Hitos.2. En la página Hitos, pulse Acciones de cuadrícula > Añadir nuevo.3. En la página Añadir hitos, escriba un nombre para el nuevo hito. Complete los

campos necesarios.4. Pulse Crear.

Elementos de acción de Mi hitoLa página Elementos de acción de Mi hito muestra una lista de todos loselementos de acción no finalizados que tiene asignados actualmente. Cadaelemento de acción de un proyecto identifica la fecha de inicio, la fecha devencimiento y el porcentaje de finalización.

Procedimiento1. En la barra de menús, pulse My OpenPages.2. Pulse Elementos de acción de Mi hito.3. Pulse el nombre del elemento de acción del proyecto.

Descripción general de HitosEste tema proporciona información sobre la página Descripción general de Hitos.









Vista de detalles de Hitos y Elemento de acción de hitosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Hitos y Elementode acción de hitos.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?


v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Vista de lista de Hitos y elementos de acción de hitosPulse en los enlaces para ver información sobre la Vista de lista de Hitos yelementos de acción de hitos.

¿Cómo...v “Añadido de un objeto hijo desde una página de detalles” en la página 53v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?v se seleciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?

Informes

InformesIBM OpenPages GRC Platform viene con una variedad de informes de excepción einformativos predefinidos, como informes de panel de control de resumen gráfico,informes de tarea específicos asignados a usuarios, informes de supervisión deproblemas e informes de gestión. Algunos informes también se pueden enlazar asubinformes, que contienen información más detallada en un área en particular.Los informes se pueden generar a petición en cualquier momento.

Ejemplo del uso de un Informe operativo - Desea descubrir qué tendencias deevento de pérdida había para la seguridad en el trabajo en un mes determinado.Puede seleccionar, por ejemplo, el Informe de resumen de eventos de pérdida. Semuestra un gráfico de la pérdida financiera, la pérdida no financiera y un recuentode eventos de pérdida para el mes seleccionado.

Para acotar el alcance de los datos devueltos para la seguridad en el trabajo, puedeseleccionar la categoría Riesgo denominada Prácticas de empleo y Seguridad en eltrabajo y una Categoría causal de personas.


Ejemplo de uso de un Informe financiero - Trabaja en controles financieros eficacesy no eficaces y desea ver todos los controles financieros eficaces y no eficaces parauna división de la compañía. Puede seleccionar, por ejemplo el Informe de eficaciaoperativa de controles financieros. Para acotar el alcance de los datos de controldevueltos para la división que desea, seleccione el nombre de la división en lapágina de solicitud de informe.

Dependiendo de la configuración, también puede seleccionar informesincorporados o listados en la página de inicio. Los informes se clasifican de lasiguiente manera:v Interactivo - Informes que le solicitan que seleccione o entre valores que filtren

datos en el informe. Por ejemplo, estos informes le pueden solicitar queseleccione una entidad empresarial, un periodo de creación de informes o fechasde inicio y finalización. El informe limita el alcance de los datos devueltos.Informes que solicitan que una entidad empresarial devuelva datos sobre objetospor debajo de esa entidad.

v Estático - Informes que se generan tan pronto como pulsa el nombre delinforme.

Puede acceder a una lista de informes disponibles en el menú Creación deinformes en la barra de menús. Los informes disponibles se listan directamente enel menú Creación de informes. También, puede seleccionar el elemento de menúTodos los informes para visualizar la página Informes donde los informes seagrupan por categorías de carpeta y se pueden añadir nuevos informes (senecesitan privilegios de administrador).

Informes - Preguntas frecuentesEste tema identifica información sobre Informes.

¿Cómo...v “Generación y visualización de informes” en la página 43v “Envío de un informe por correo electrónico”v “Visualización de informes en un formato diferente” en la página 39

Más información sobre...v “Informes” en la página 101

Generación y visualización de informesPuede generar un informe individual desde el menú Creación de informes oseleccionar un informe en la página Informes.

Procedimiento1. Para ejecutar un informe, en la barra de menús, pulse Creación de informes.2. En Creación de informes, pulse el nombre del informe.3. En informes interactivos, complete todos los campos y selecciones necesarios.4. Haga clic en Finalizar para generar el informe.

Envío de un informe por correo electrónicoSi el sistema está configurado, puede generar un informe y enviarlo por correoelectrónico.


Procedimiento1. En el informe generado, pulse el enlace Conservar esta versión.2. Pulse Enviar informe por correo electrónico.3. En la ventana Establecer las opciones correo electrónico, escriba una dirección

de correo electrónico en el recuadro Para.4. Para enviar el informe a varias direcciones, separe cada dirección con un punto

y coma (;).5. Escriba una línea de asunto y un mensaje.6. Seleccione si el informe se envía como un archivo adjunto o como un enlace.7. Pulse Aceptar.

Visualización de informes en un formato diferenteSi el sistema está configurado para mostrar informes en diferentes formatos, puedegenerar un informe y, a continuación, visualizarlo o guardarlo en otro formato. Elformato estándar es HTML.

Procedimiento1. En la barra de iconos del informe generado, pulse Acción.2. En la lista, seleccione un formato.3. Siga las indicaciones de la pantalla.

Cuestionarios

Cuestionarios, secciones, preguntasEste tema proporciona una descripción sobre los cuestionarios, las secciones y laspreguntas.

Los objetos Cuestionario, Sección y Pregunta se utilizan juntos para implementarlos cuestionarios. Los cuestionarios se crean como plantillas en una biblioteca yrecopilan información de los encuestados. Los objetos Sección, son hijos de objetosCuestionario padre y organizan conjuntos de preguntas relacionadas. Los objetosPregunta son hijos de los objetos Sección y capturan datos del encuestado. Losadministradores empresariales utilizan la vista de actividad de configuración decuestionario para configurar plantillas de cuestionarios. Las plantillas decuestionario se copian después a tipos de objeto Entidad empresarial, Proceso,Subproceso o Empleado.






Vista de carpetas de CuestionariosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Cuestionarios.



Vista de detalles de CuestionariosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Cuestionarios.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?


v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Plantillas de cuestionario

Plantillas de cuestionarioLas plantillas de cuestionario se utilizan en programas para iniciar evaluaciones decuestionario. Contienen preguntas organizadas en secciones y subsecciones. Losencuestados responden a las preguntas de las evaluaciones de cuestionario.







Vista de carpetas de plantillas de cuestionarioEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de plantillas decuestionario.



Vista de detalles de la plantilla de cuestionarioEste tema proporciona enlaces a las preguntas más frecuentes sobre la vista dedetalles de la plantilla de cuestionario.

¿Cómo...v “Añadido de una instancia de objeto con el asistente Añadir nuevo” en la página

14v se asocia o desasocia un objeto con una plantilla de cuestionario?v se edita una plantilla de cuestionario?v “Copia de objetos” en la página 24v se suprime un objeto asociado de una plantilla de cuestionario?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v se reasigna un padre principal para un objeto?

¿Cómo se ven...v los bloqueos de una plantilla de cuestionario?v el historial de cambios (seguimiento de auditoría) de una plantilla de

cuestionario?



v “Evaluaciones de cuestionario” en la página 131v “Lanzamiento de un programa” en la página 119

Definición de una plantilla de cuestionarioLas plantillas de cuestionario contienen las preguntas que responden losencuestados cuando completan una evaluación de cuestionario.

Antes de empezarv Cree un objeto de plantilla de cuestionario.v Planifique el contenido de la plantilla del cuestionario y decida qué método

utilizar para la puntuación. Para obtener información, consulte el apartado“Puntuación de la plantilla de cuestionario y métodos de puntuación” en lapágina 132.


Para definir una plantilla de cuestionario, iníciela con Evaluaciones > Plantillas decuestionario. El sistema abrirá la plantilla en la interfaz de usuario del autor. Essimilar a la IU de cuestionario que los usuarios abren para completar unaevaluación de cuestionario.v La lista de secciones muestra la estructura general de la plantilla de cuestionario.

También muestra cuántas preguntas hay en cada sección.v El trabajo se guarda de forma automática. Pulse Guardar borrador para guardar

manualmente en cualquier momento.v Cualquiera que pueda acceder a la plantilla de cuestionario también puede

trabajar en ella.v Puede cambiar una plantilla de cuestionario hasta que se lance con el programa

y se envíe al encuestado. A partir de entonces, el sistema la bloquea y solo losusuarios con las credenciales adecuadas pueden desbloquearla, editarla y volvera bloquearla. Los cambios surten efecto de forma inmediata.

Procedimiento1. Pulse Evaluaciones > Plantilla de cuestionario. El sistema mostrará una lista

de objetos de plantilla de cuestionario.2. Haga clic en Iniciar en la columna IU de cuestionario de la plantilla de

cuestionario en la que desee trabajar. El sistema abrirá la plantilla decuestionario en una ventana nueva y mostrará una página de lanzamiento. Siutiliza Google Chrome, inicie la evaluación de cuestionario en modalidad deadministrador.

3. Pulse Abrir cuestionario. El sistema mostrará un mensaje de cómo empezar yle indicará que cree su primera sección. La siguiente vez que abra la evaluaciónde cuestionario se abre comenzando con la primera pregunta de la primerasección. Utilizará la interfaz de usuario de autor.

4. Cree las secciones y las subsecciones. Para obtener información, consulte elapartado “Añadido de secciones y subsecciones a una plantilla de cuestionario”en la página 108.

5. Escriba las preguntas. Para obtener información, consulte el apartado “Añadidode preguntas a una plantilla de cuestionario” en la página 109.

6. Pulse Vista previa para comprobar su trabajo y ver qué aspecto tendrá laplantilla de cuestionario cuando un encuestado trabaje en ella. Cuando terminecon la vista previa, pulse Editar para volver a la modalidad de edición.


7. Revise la plantilla de cuestionario. Puede editar y suprimir secciones,subsecciones y preguntas. Puede reordenar las secciones.

8. Para dejar de trabajar en una plantilla de cuestionario, cierre la ventana delnavegador.

9. Para reanudar su trabajo en una plantilla de cuestionario, vuelva a abrir dichaplantilla. El sistema mostrará la plantilla de cuestionario empezando por laprimera pregunta de la primera sección.

Qué hacer a continuación

El paso siguiente es iniciar la plantilla de cuestionario con un programa. Paraobtener información, consulte el apartado “Lanzamiento de un programa” en lapágina 119.

Añadido de secciones y subsecciones a una plantilla decuestionarioLas secciones y subsecciones proporcionan la estructura a una plantilla decuestionario.

Antes de empezar

Cree una plantilla de cuestionario y planifique cómo se organizarán las secciones ysubsecciones y su ponderación para la puntuación. Para obtener información,consulte el apartado “Definición de una plantilla de cuestionario” en la página 107.


Utilice esta tarea para añadir, editar y suprimir secciones y subsecciones de unaplantilla de cuestionario.


de objetos de evaluación de cuestionario.2. Haga clic en Iniciar en la columna IU de cuestionario de la plantilla de

cuestionario en la que desee trabajar. El sistema abrirá la plantilla decuestionario en una ventana nueva y mostrará una página de lanzamiento. Siutiliza Google Chrome, inicie la evaluación de cuestionario en modalidad deadministrador.

3. Pulse Abrir cuestionario.4. Pulse el icono + Sección para añadir una sección.5. Escriba un Título. Este valor se mostrará en la evaluación de cuestionario.6. Escriba una Descripción. Este valor se mostrará en la evaluación de

cuestionario.7. Escriba un valor de 0 a 9999 en Ponderación. Escriba 0 para excluir de la

puntuación todas las preguntas de la sección. No se mostrará en la evaluaciónde cuestionario.

8. Escriba una Referencia. Este valor no se mostrará en la evaluación decuestionario.

9. Escriba una Razón fundamental. Este valor no se mostrará en la evaluaciónde cuestionario.

10. Pulse Añadir sección. El sistema añadirá la sección al final de la plantilla.Ahora puede añadir subsecciones a esta.


11. Para añadir una subsección, resalte la sección a la que quiere añadir unasubsección y pulse + SubsecciónTras añadir una subsección, es posibledesplazarla arriba y abajo en la sección, pero no se puede mover a otrasección.

12. Complete todos los campos de la subsección. Son los mismos que en el casode una sección.

13. Pulse Añadir subsección. El sistema añadirá la subsección al final de lasección.

14. Pulse Vista previa para comprobar su trabajo y ver qué aspecto tendrá laplantilla de cuestionario cuando un encuestado trabaje en ella. Compruebeque las secciones y las subsecciones están organizadas y completas.Compruebe si hay errores. Cuando termine con la vista previa, pulse Editarpara volver a la modalidad de edición.

15. Añada más secciones y subsecciones.16. Una barra de estado muestra cuántas secciones y preguntas hay en la plantilla

de cuestionario.17. Pulse Reordenar para cambiar el orden de las secciones o de las subsecciones

de una sección. No es posible mover una subsección a otra sección. Tampocose puede mover una pregunta a otra subsección.

18. Para editar una sección o una subsección, pulse Editar sección o Editarsubsección y realice los cambios.

19. Para suprimir una sección, pulse Suprimir sección. Cuando se suprime unasección, las preguntas y las subsecciones que contiene también se suprimen.

20. Para suprimir una subsección, pulse Suprimir subsección. Cuando se suprimeuna subsección, las preguntas que contiene también se suprimen.

21. Para dejar de trabajar en la plantilla de cuestionario, cierre el navegador.


El siguiente paso es añadir preguntas a las subsecciones. Para obtener información,consulte el apartado “Añadido de secciones y subsecciones a una plantilla decuestionario” en la página 108.

Añadido de preguntas a una plantilla de cuestionarioLas preguntas contienen la información que se desea que los encuestadosrespondan o proporcionen.

Antes de empezar

Añadir secciones y subsecciones a la plantilla de cuestionario. Para obtenerinformación, consulte el apartado “Añadido de secciones y subsecciones a unaplantilla de cuestionario” en la página 108.


Utilice esta tarea para añadir, editar y suprimir preguntas de una plantilla decuestionario.


de objetos de evaluación de cuestionario.2. Haga clic en Iniciar en la columna IU de cuestionario de la plantilla de

cuestionario en la que desee trabajar. El sistema abrirá la plantilla de


cuestionario en una ventana nueva y mostrará una página de lanzamiento. Siutiliza Google Chrome, inicie la evaluación de cuestionario en modalidad deadministrador.

3. Pulse Abrir cuestionario.4. Resalte la sección y luego la subsección a la que quiere añadir una pregunta.

Pulse Añadir pregunta. Sólo puede añadir preguntas a una subsección, no auna sección. Tras añadir una pregunta, es posible desplazarla arriba y abajo enla subsección, pero no se puede mover a otra subsección.

5. Escriba un Título. Este valor se mostrará en la evaluación de cuestionario.6. Escriba una Descripción. Este valor se mostrará en la evaluación de

cuestionario.7. Escriba un valor de 0 a 9999 en Ponderación. Escriba 0 para excluir una

pregunta de la puntuación. No se mostrará en la evaluación de cuestionario.8. Escriba una Referencia. Este valor no se mostrará en la evaluación de

cuestionario.9. Escriba una Razón fundamental. Este valor no se mostrará en la evaluación

de cuestionario.10. Defina los valores de Mostrar solo si y Se ha respondido si la pregunta es

una pregunta dinámica. Una pregunta dinámica se oculta o se muestra enfunción de la respuesta del encuestado a una pregunta anterior, llamadapregunta de control. En Mostrar solo si, se selecciona la pregunta de controlde la que depende la pregunta dinámica. Solo se puede elegir entre laspreguntas de la subsección en la que se encuentra. Deben ser preguntas deuna opción única o de varias opciones. En Se ha respondido, se selecciona larespuesta a la pregunta de control que hace que se muestre la preguntadinámica. En la evaluación de cuestionario, los campos dinámicos se muestranbajo sus preguntas dependientes con una ligera sangría. Deje Mostrar solo siy Se ha respondido en blanco si la pregunta se muestra siempre y nodepende de ninguna otra pregunta.

11. Seleccione un Tipo. Elija una de las siguientes opciones:v Opción única

El encuestado solo puede elegir una respuesta. Las respuestas las escribeusted.

v Varias opciones

El encuestado puede elegir varias respuestas. Las respuestas las escribeusted.

v Texto breve

El encuestado puede escribir hasta 200 caracteres de texto. Las preguntas detexto breve no tienen puntuación de respuesta y se excluyen de lapuntuación.

v Texto largo

El encuestado puede escribir hasta 1000 caracteres de texto. Las preguntasde texto largo no tienen puntuación de respuesta y se excluyen de lapuntuación.

12. Si elige Opción única o Varias opciones en Tipo, escriba las respuestas entrelas que el encuestado puede elegir. Escriba el texto de la respuesta en Opción.

13. Si elige Opción única o Varias opciones en Tipo, escriba una puntuación derespuesta entre -1 y 9999. Escriba -1 para las respuestas que desee excluir dela puntuación. Por ejemplo, la respuesta, No es aplicable, puede tener unapuntuación de -1. Utilice una puntuación de respuesta mayor para las mejoresrespuestas; por ejemplo, emplee el 10 para la mejor respuesta. Utilice un


intervalo consistente y manténgalo tan pequeño como pueda; por ejemplo, del1 al 10. Utilice un intervalo mayor solo si una pregunta tiene muchasrespuestas; por ejemplo, más de 10. Cuando se calcule la puntuación, laspuntuaciones de las preguntas se normalizarán de 0 a 10.

14. Pulse el icono Comentarios para hacer un comentario obligatorio para unarespuesta. Si es obligatorio, la respuesta se marcará como incompleta hastaque el encuestado añada un comentario. Todos los tipos de pregunta puedentener comentarios.

15. Pulse el icono Archivos adjuntos para hacer que un archivo adjunto seaobligatorio para una respuesta. Si es obligatorio, la respuesta se marcará comoincompleta y no se puntuará hasta que el encuestado añada un archivoadjunto. Todos los tipos de pregunta pueden tener archivos adjuntos.

16. Pulse Vista previa para comprobar su trabajo y ver qué aspecto tendrá laplantilla de cuestionario cuando un encuestado trabaje en ella. Cuandotermine con la vista previa, pulse Editar para volver a la modalidad deedición.

17. Para editar una pregunta, pulse Editar pregunta y realice los cambios.18. Para suprimir una pregunta, pulse Suprimir pregunta. Para suprimir una

pregunta de control, primero suprima la pregunta dinámica o elimine lasdependencias.

19. Para dejar de trabajar en la plantilla de cuestionario, cierre el navegador.


Siga añadiendo y editando preguntas hasta que haya finalizado la plantilla decuestionario.

Revise las preguntas:v Verifique la finalización de las preguntas y compruebe los errores.v Verifique las respuestas y compruebe los errores.v Verifique que los comentarios y archivos adjuntos están marcados correctamente

como obligatorios. En la modalidad de Vista previa, el sistema muestra unmensaje junto a las preguntas con comentarios o archivos adjuntos obligatorios.

v Compruebe si hay preguntas duplicadas.v Compruebe que la ponderación de las preguntas y la puntuación de las

respuestas sean correctas y coherentes.v Revise las preguntas dinámicas y compruebe que las dependencias funcionan.

Para eliminar dependencias entre preguntas, borre los valores de las preguntasdinámicas en Mostrar solo si y Se ha respondido.


Evaluaciones de cuestionarioLas evaluaciones de cuestionario son medios de recopilar información de losusuarios empresariales de la organización. Los encuestados completan laspreguntas y envían la evaluación de cuestionario finalizada.

Las evaluaciones de cuestionario se crean cuando se inicia un programa. No lascree mediante Añadir nuevo en Evaluaciones > Evaluaciones de cuestionarioporque la información sobre su ciclo de vida estará incompleta. Para obtener másinformación, consulte “Lanzamiento de un programa” en la página 119.






Vista de carpetas de evaluaciones de cuestionarioEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de evaluaciones decuestionario.




Vista de detalles de evaluación de cuestionarioEste tema proporciona enlaces a las preguntas más frecuentes sobre la vista dedetalles de evaluación de cuestionario.

¿Cómo...v se asocia o desasocia un objeto con una evaluación de cuestionario?v se edita una evaluación de cuestionario?v “Copia de objetos” en la página 24v se suprime un objeto asociado de una evaluación de cuestionario?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23

¿Cómo se ven...v los bloqueos de una evaluación de cuestionario?v el historial de cambios (seguimiento de auditoría) de una evaluación de

cuestionario?v “Visualización de la información del ciclo de vida” en la página 40

Más información sobre...v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son los filtros de búsqueda?v ¿Qué son las alertas y puedo cambiar las opciones de mi notificación?v “Evaluaciones de cuestionario” en la página 131v “Lanzamiento de un programa” en la página 119

Completar una evaluación de cuestionarioComo encuestado, puede completar una evaluación de cuestionario que el equipode riesgos de su empresa le haya enviado.


Para completar una evaluación de cuestionario, utilice la IU de cuestionario.

Las preguntas pueden presentar los formatos siguientes:v Respuesta de opción única (se puede elegir una sola respuesta).v Respuesta de varias opciones (se pueden elegir todas las respuestas pertinentes).v Respuesta de texto breve (se pueden escribir hasta 200 caracteres).v Respuesta de texto largo (se pueden escribir hasta 1000 caracteres)

Las preguntas pueden ser dinámicas, lo que significa que se muestran o se ocultanen función de la respuesta a una pregunta anterior. Por ejemplo, si la respuesta a lapregunta es SÍ, el cuestionario muestra tres preguntas adicionales sobre ese tema.Pero si la respuesta a la pregunta es NO, el sistema oculta las preguntasadicionales.

El porcentaje de progreso, la Puntuación de conformidad y la Puntuación deriesgo se muestran en la vista de lista filtrada de la evaluación de cuestionario.Estos valores se actualizan de manera continua a medida que se trabaja en la


evaluación de cuestionario. La puntuación de conformidad es el resultado de lapuntuación normalizada de todas las preguntas respondidas hasta el momento. Lapuntuación de riesgo es el resultado de la puntuación no normalizada. También elrevisor puede ver esta información.

Cualquiera que pueda acceder a la evaluación de cuestionario también puedetrabajar en ella. En una evaluación de cuestionario puede trabajar más de unencuestado.

En vista de detalles, los campos de una evaluación de cuestionario son de sólolectura. Si crea una vista de actividad, defina los campos como de sólo lectura.

Procedimiento1. Abra el correo electrónico y pulse la URL. El sistema abrirá la evaluación de

cuestionario en una ventana nueva y mostrará una página de lanzamiento. Siel correo electrónico no está configurado, pulse Evaluaciones > Evaluacionesde cuestionario. El sistema mostrará una lista de evaluaciones de cuestionario.Haga clic en Iniciar en la columna IU de cuestionario de la evaluación decuestionario que desee completar. El sistema abrirá la evaluación decuestionario en una ventana nueva y mostrará una página de lanzamiento. Siutiliza Google Chrome, inicie la evaluación de cuestionario en modalidad deadministrador.

2. Pulse Abrir cuestionario. El sistema mostrará la evaluación de cuestionarioempezando por la primera pregunta de la primera sección. Utilizará lainterfaz de usuario de cuestionario.

3. Empiece a responder las preguntas:v Puede empezar en cualquier sección o subsección.v Trabaje secuencialmente entre las preguntas de una subsección. Las

preguntas se pueden mostrar u ocultar en función de sus respuestas.v Puede cambiar sus respuestas tanto como quiera hasta que envíe el

cuestionario.v Las respuestas se guardan de forma automática. Pulse Guardar borrador

para guardar manualmente en cualquier momento.v Puede pararse y volver a empezar siempre que lo necesite.v Puede dejar preguntas sin resolver, depende de cómo se haya definido la

plantilla del cuestionario.v Puede utilizar el filtro de preguntas de la barra de título para controla las

preguntas que se visualizan. Las opciones son: Todas las preguntas,Preguntas completadas, Preguntas incompletas o Preguntas rechazadas.

v Pulse Restablecer para descartar la respuesta o el texto que haya escrito ydevolver la pregunta a su estado inicial.

v Pulse Detalles para ver quién ha respondido la pregunta por última vez ycuándo.

4. Pulse Comentarios para añadir información adicional a una respuesta. Todaslas preguntas pueden tener comentarios. Una pregunta pueden tener varioscomentarios. Un comentario puede ser parte opcional u obligatoria de unarespuesta. Si es obligatorio, la respuesta se marcará como incompleta hastaque se añada un comentario. La longitud máxima es de 252 caracteres. Puedecopiar y pegar texto en un comentario. Si copia el texto desde otra fuente,debe estar en una línea sin saltos de párrafo. Los comentarios no puedensuprimirse.


5. Pulse Archivos adjuntos para añadir documentación de apoyo a la respuesta.Todas las preguntas pueden tener archivos adjuntos. Un archivo adjuntopuede ser parte opcional u obligatoria de una respuesta. Si es obligatorio, larespuesta se marcará como incompleta y no se puntuará hasta que se añadaun archivo adjunto. También se puede añadir una descripción a un archivoadjunto, con una longitud máxima de 100 caracteres. El número de archivosadjuntos que puede tener una pregunta se determina en el nivel de servidor ysigue las reglas aplicables a los objetos de archivo estándar. Los archivosadjuntos pueden suprimirse.

6. Para dejar de trabajar en un cuestionario, cierre la ventana del navegador.7. Para reanudar su trabajo en un cuestionario, vuelva a iniciar la evaluación de

cuestionario. El sistema mostrará la evaluación de cuestionario empezandopor la primera pregunta de la primera sección.

8. Cuando haya terminado de responder preguntas, compruebe que hafinalizado todas las preguntas y que están completas. Aún puede cambiar lasrespuestas, si es necesario. Asegúrese de haber añadido los comentarios yarchivos adjuntos a las preguntas que los necesiten. Puede suprimir archivosadjuntos y añadir otros nuevos, si así lo requiere. Elija Preguntas incompletasen el filtro de preguntas. Si no se muestra ninguna pregunta, es que harespondido a todas y las respuestas están completas.

9. Pulse Enviar o Enviar y cerrar. El ciclo de vida determina qué icono sevisualiza. El sistema mostrará una pantalla de resumen que mostrará la fechade vencimiento, el porcentaje de preguntas completadas y el número depreguntas rechazadas. Puede añadir un comentario.

10. Pulse Enviar. El sistema cambia el estado a cerrado para un ciclo de vida dedos fases o para revisar un ciclo de vida de tres o cuatro fases. Aún puedeacceder a él pero ya no puede editarlo.

11. Cierre la ventana del navegador.

Resultados

Tras enviar una evaluación de cuestionario, lo que sucede a continuación vienedeterminado por su ciclo de vida. Si está asignado a un ciclo de vida de dos fases,estará finalizado. Si está asignado a un ciclo de vida de tres o cuatro fases, unrevisor recibe un correo electrónico y lo revisa. Si lo rechazan, se lo devuelven.Mire en la lista de sección para mensajes sobre respuestas rechazadas. Abra lasección y busque las preguntas rechazadas. El revisor habrá añadido comentarios omotivos por los que se ha rechazado la respuesta. Realice las correcciones y vuelvaa enviarlo.

Revisión de una evaluación de cuestionarioPuede revisar las evaluaciones de cuestionario que la gente de su organizaciónhaya completado. Solo podrá revisar una evaluación de cuestionario si seencuentra en la fase de ciclo de vida de revisión.


Cuando una evaluación de cuestionario está en la fase de ciclo de vida de revisión,se visualiza Modo de revisión en la sección de nivel superior de la IU decuestionario. Solo un revisor puede abrirla y revisar las respuestas. Pueden aprobaruna evaluación de cuestionario o rechazarla.


Procedimiento1. Abra el correo electrónico y pulse la URL. El sistema abrirá la evaluación de

cuestionario en una ventana nueva y mostrará una página de lanzamiento. Si elcorreo electrónico no está configurado, pulse Evaluaciones > Evaluaciones decuestionario. El sistema mostrará una lista de evaluaciones de cuestionario.Haga clic en Iniciar en la columna IU de cuestionario de la evaluación decuestionario que desee revisar. El sistema abrirá la evaluación de cuestionarioen una ventana nueva y mostrará una página de lanzamiento. Si utiliza GoogleChrome, inicie la evaluación de cuestionario en modalidad de administrador.

2. Pulse Revisar cuestionario. El sistema mostrará la evaluación de cuestionarioempezando por la primera pregunta de la primera sección. Utilizará la interfazde usuario de cuestionario en modalidad de revisor.

3. Revise las respuestas.4. Si todas las respuestas están completas, haga clic en Acción > Aprobar y cerrar

(ciclo de vida de tres fases) o en Acción > Enviar para aprobación. El ciclo devida determina qué icono se visualiza.

5. Si una respuesta es incorrecta o está incompleta, puede rechazarla:a. Pulse Rechazar respuesta.b. Añada un comentario y haga clic en Rechazar en el cuadro de diálogo. En

la lista de secciones, el sistema muestra cuántas preguntas de la sección sehan rechazado. Solo es posible rechazar preguntas individuales, nosecciones ni subsecciones.

c. Revise las respuestas restantes.d. Cuando haya finalizado, pulse Acción > Rechazar en la barra de título. La

evaluación de cuestionario regresará a la fase de recopilación deinformación. Se reenviará al encuestado. El encuestado iniciará laevaluación, responderá a las respuestas rechazadas y la volverá a enviar.Cuando regrese a usted, la volverá a abrir y seguirá el mismo proceso pararevisarla. Puede aprobarla o volver a rechazarla.

Resultados

Tras aprobar una evaluación de cuestionario, lo que sucede a continuación vienedeterminado por su ciclo de vida.

Si está asignada a un ciclo de vida de tres fases, el sistema la cierra. En este punto,se visualiza Sólo lectura en la sección de nivel superior. Tanto el encuestado comoel revisor pueden verla, pero ninguno de ellos puede editarla.

Si pertenece a un ciclo de vida de cuatro fases, un aprobador recibe un correoelectrónico y lo revisa, siguiendo el mismo proceso que el revisor y utilizando laIU de cuestionario en Modo de revisión. El aprobador puede rechazar respuestas yenviársela de nuevo a usted. Mire en la lista de sección para mensajes sobrerespuestas rechazadas. Abra la sección y busque las preguntas rechazadas. Elaprobador ha añadido comentarios o motivos por los que se ha rechazado larespuesta. Revise los comentarios y vuelva a enviarla o rechácela. Si la rechaza,vuelve al encuestado. Cuando el aprobador pulsa Acción > Aprobar, el sistemacierra la evaluación de cuestionario. En este punto, se visualiza Sólo lectura en lasección de nivel superior. Puede verla pero ya no puede editarla.


Actualización del responsable del ciclo de vida de unaevaluación de cuestionario

Es posible actualizar el responsable del ciclo de vida de una evaluación decuestionario si está vacío o es incorrecto.

Antes de empezarv Verifique que los activos asignados a la evaluación de cuestionario cuentan con

nombres de empleado o propietarios primarios y que estos son correctos.


Si el responsable del ciclo de vida de una evaluación de cuestionario está vacío, elsistema no puede iniciar el propietario de la primera fase del ciclo de vida. Si elresponsable del ciclo de vida es incorrecto, el sistema no puede establecer elpropietario de la fase en el usuario correcto.

Procedimiento1. Pulse Evaluaciones > Evaluación de cuestionario.2. Abra la evaluación de cuestionario en la vista de detalles o en la vista de

actividad.3. Si los campos no se visualizan, pulse el enlace Campos bajo la sección Detalles

en el panel de navegación.4. En los campos de gestión del ciclo de vida, establezca Actualizar responsable

en Sí.5. Pulse Guardar.


Deberá volver a lanzar el programa que creó inicialmente la evaluación decuestionario. Para obtener más información, consulte “Lanzamiento de unprograma” en la página 119.

Programas

ProgramasUtilice programas para definir e iniciar evaluaciones de cuestionario.

Un programa define las personas implicadas en la evaluación, lo que incluye algestor responsable, a los revisores y a los aprobadores. También define el ciclo devida y la plantilla de cuestionario que utiliza el programa. Un programa se basa enun activo subyacente que se desea evaluar. Estos activos pueden ser procesos,subprocesos, recursos, o empleados.

Los programas basados en empleados crean evaluaciones de cuestionario que seenvían a los empleados. Los programas basados en recursos, procesos osubprocesos se basan en objetos seleccionados y se envían al propietario primariodel objeto. Si un empleado no tiene nombre de empleado o un activo no tienepropietario primario, no hay encuestado para la evaluación de cuestionario y elresponsable del ciclo de vida estará vacío.

En primer lugar, cree un objeto de programa y asígnele la plantilla de cuestionario,un ciclo de vida y activos. Cuando lo inicie, la fase del ciclo de vida de la


evaluación de cuestionario se establecerá en recopilación de información. Unaevaluación de cuestionario pasa de una fase a la siguiente cuando un usuario laenvía, la rechaza o la confirma. El propietario de la fase puede proceder del activosubyacente o ser el propietario del programa, si tiene la última fase. Para obtenermás información, consulte “Ciclos de vida” en la página 130.

La información del ciclo de vida se puede revisar en la vista de detalles yactividades de la evaluación de cuestionario. Para obtener más información,consulte “Visualización de la información del ciclo de vida” en la página 40.

Los usuarios que inician programas deben tener permisos de lectura para laevaluación de cuestionario y los objetos de la plantilla del cuestionario. Configurelos permisos de forma que solo los propietarios de los programas puedan suprimirlas evaluaciones de cuestionario.





Vista de carpetas de programaEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de programa.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?v se mueve un objeto a otra carpeta?


v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?v se acota la búsqueda para un objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?


Vista de detalles de programaEste tema proporciona enlaces a las preguntas más frecuentes sobre la vista dedetalles de programa.


14v se asocia o desasocia un objeto con un programa?v se edita un programa?v “Copia de objetos” en la página 24v se suprime un objeto asociado de un programa?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23

¿Cómo se ven...v los bloqueos de un programa?v el historial de cambios (seguimiento de auditoría) de un programa?v “Visualización de la información del ciclo de vida” en la página 40

Más información sobre...v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son los filtros de búsqueda?v ¿Qué son las alertas y puedo cambiar las opciones de mi notificación?v “Evaluaciones de cuestionario” en la página 131v “Lanzamiento de un programa”

Lanzamiento de un programaEs posible lanzar un programa para crear instancias de evaluación de cuestionario.

Antes de empezarv Cree un objeto de programa.v Verifique que la plantilla de cuestionario, el ciclo de vida y los activos asignados

al programa son correctos.


v Verifique que los activos cuentan con nombres de empleado o propietariosprimarios.


Cuando se inicia un programa por primera vez, el sistema crea instancias de laevaluación de cuestionario. Puede lanzarlo de nuevo si se añaden nuevos activos.Cuando se inicia un programa por segunda vez, el sistema crea solo evaluacionesde cuestionario para los nuevos activos. Las evaluaciones de cuestionario existentesy sin cambiar no se ven afectadas.

Para obtener más información, consulte “Programas” en la página 117.

Procedimiento1. Pulse Evaluaciones > Programas. El sistema mostrará una lista de programas.2. Pulse Iniciar en la columna Iniciar programa. El sistema muestra un mensaje

para indicar el número de instancias de evaluación de cuestionario se crearán.3. Pulse Iniciar.

Resultados

El sistema:v Crea un objeto de evaluación de cuestionario por empleado, recurso, proceso o

subproceso en el programa. Hace esto en un proceso en segundo plano.v Inicia el ciclo de vida de las evaluaciones de cuestionario.v Envía correos electrónicos a los encuestados.v Bloquea la plantilla de cuestionario.


Puede pulsar el enlace Historial de procesos para revisar el estado del inicio delprograma o de cualquier proceso en segundo plano relacionado con este objeto,como las asociaciones hijo. Revise las plantillas de cuestionario que el programa hacreado. Compruebe que los objetos cuentan con un responsable de ciclo de vida yque los activos son correctos. Si hay algún error, realice las correcciones oportunasy vuelva a iniciar el programa. Para obtener más información, consulte:v “Actualización del responsable del ciclo de vida de una evaluación de

cuestionario” en la página 117v “Actualización y nuevo lanzamiento de un programa”

Para suprimir evaluaciones de cuestionario que se hayan creado por error, esnecesario disociar la evaluación de cuestionario del activo.

Actualización y nuevo lanzamiento de un programaPuede actualizar los activos que se asignan a un programa y volver a lanzaros si sehan añadido nuevos activos después del lanzamiento inicial.


Un programa se puede volver a lanzar si se han añadido nuevos activos tras sulanzamiento inicial.


Procedimiento1. Pulse Evaluaciones > Programas.2. Abra el programa en la vista de detalles o en la vista de actividad.3. En el panel de navegación, en Asociaciones, pulse el tipo de activo: Empleados,

Procesos Recursos o Subprocesos. Puede ver qué activos están asignadosactualmente a la evaluación de cuestionario.

4. Pulse Acciones > Añadir un <tipo de activo> nuevo y seleccione un activonuevo.

5. Pulse Acciones > Asociar un <tipo de activo> existentes para asociar elprograma con un activo existente.

6. Vuelva a lanzar el programa.


Compruebe que se han creado las evaluaciones de cuestionario correspondientes alos nuevos activos. Si es necesario, un programa puede volver a lanzarse variasveces.

Modelado de capital

Modelado de capitalIBM OpenPages Capital Modeling ayuda a asignar recursos escasos y a minimizarriesgos potenciales. Proporciona un conjunto de herramientas de análisis para laevaluación, simulación y cuantificación de capital de riesgos operativos. Permitevarios métodos de cálculo de capital de riesgo. Con un motor de sólido robusto,OpenPages Capital Modeling ofrece herramientas de análisis, estadísticas ycaracterísticas de escalado.

IBM OpenPages GRC Platform ahora se integra con OpenPages Capital Modeling.Puede imprimir informes de modelado de capital desde IBM OpenPages GRCPlatform.



¿Cómo puedo trabajar con datos y objetos en la cuadrícula?v Editar datosv Ordenar datos en una columnav “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v Mover un objeto bajo otro objeto


v Supresión de un objetov Selección de un periodo de creación de informes diferente para esta vista


Vista de carpetas de Modelado de capitalEste tema proporciona información sobre el uso de la vista de carpetas deModelado de capital.



Vista de detalles de Modelado de capitalEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Modelado decapital.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?





Resultados del modelo





Vista de carpetas de Resultados del modeloEste tema proporciona información sobre la página de Vista de carpetas deResultados del modelo.




Vista de detalles de Resultados del modeloEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Resultados delmodelo.





Capítulo 12. Información de referencia

Tiempo de espera automáticoLas soluciones de IBM OpenPages GRC Platform Enterprise Suite tienen definidoun tiempo de espera automático tras un periodo de inactividad del sistema.

Si intenta realizar una operación después de que la aplicación ha sobrepasado eltiempo de espera, el sistema se mueve automáticamente a la página Iniciar sesióndonde puede iniciar sesión de nuevo.

Examinar archivos adjuntosLa página Examinar archivos adjuntos muestra una jerarquía de carpetas paratodos los archivos (como documentos, formularios y enlaces) en el repositorio dearchivos de IBM OpenPages GRC Platform.

Adjunte un archivo de la página de vista de detalles del objeto padre.Dependiendo de la configuración, también puede añadir archivos de documentoautónomos desde la página Examinar archivos adjuntos que puede asociar mástarde con objetos padre u otros objetos. En la página Examinar archivos adjuntos,puede ver, añadir, suprimir, mover y cambiar el nombre de archivos y carpetas.

Los adjuntos a archivos que se modifican y después se cargan en el repositorio dearchivos de OpenPages GRC Platform han creado una versión nuevaautomáticamente. Puede recuperar una versión anterior de un archivo sin perder laversión actual. Los archivos almacenados en el repositorio de archivos tambiéntienen un enlace Ver archivo en su página Detalles de archivo. Puede utilizar unaoperación de arrastrar y soltar o copiar y pegar para copiar un enlace Ver archivodesde el archivo a otra aplicación (como un correo electrónico o un documentoMicrosoft Word).

Si un objeto contiene un enlace URL a un destino externo (como un sitio web o unarchivo), el enlace se visualiza en la página de detalles de ese objeto y no en lapágina Examinar archivo adjunto. Cuando un usuario pulsa el enlace externo, seabre una nueva ventana y muestra el contenido de ese destino. Si enlaza a archivoso documentos que se mantienen fuera del repositorio de archivos de OpenPagesGRC Platform, a menos que los controles de seguridad estén en su lugar, estosarchivos o documentos no estarán bajo el control de versión. Por lo general, añadeun enlace desde la página de detalles de un objeto padre.

Si la característica Incorporar/Extraer archivo está configurada para el sistema, elarchivo está bloqueado mientras se extrae para la edición, y está desbloqueadocuando se incorpora así ningún otro miembro del equipo sobrescribe cambiosaccidentalmente.

Historial de cambiosLa información cambiada se visualiza en la página Historial de cambios y no sepuede modificar. Puede ver información del historial de cambios para un periodode creación de informes seleccionado desde la página Vista de detalles de unobjeto.

125

El historial de cambios muestra los siguientes tipos de cambios:v Adiciones o eliminaciones de visualizaciones de objetos asociados de tipos de

objeto hijo asociados.v Valores antiguos y valores de campo modificados de visualizaciones de valores

de objeto.

La tabla del historial de cambios contiene la siguiente información:

Tabla 2. Tabla del historial de cambios

Información Descripción

Nombre El nombre de la propiedad o campo que ha cambiado.

Valor antiguo El valor de la propiedad o campo antes del cambio. En loscampos de formato de texto enriquecido (RTF) y en loscampos de texto grandes, esta columna estará vacía.

Nuevo valor El nuevo valor de la propiedad o campo. Los campos detexto, además del nuevo valor, también muestran un enlaceVer cambios. Sin embargo, los campos RTF y de textograndes sólo tiene un enlace Ver cambios (no se visualiza unvalor nuevo). Cuando se pulsa el enlace Ver cambios, seabre el visor Historial de cambios en una ventana nuevadonde puede ver y comparar cambios.

Modificado por El nombre del usuario que realizó el cambio.

Modificado La fecha y hora a la que se realizó el cambio.

Los objetos asociados, archivos, enlaces, formularios y firmas - cuando se crean oeliminan asociaciones entre objetos, la página Historial de cambios del objeto padremuestra la siguiente información para cada tipo de objeto asociado. Los cambios seordenan por fecha (la más reciente primero).

Tabla 3. Tabla de historial de asociación

Cabecera de columna detabla Descripción

Nombre El nombre del objeto asociado que se ha añadido oeliminado.

Estado Indica si el objeto asociado se ha añadido o eliminado.

Los valores de estado posibles son los siguientes:

v Añadido - Un objeto se ha asociado como objeto hijo en lajerarquía

v Eliminado - El objeto se suprime lógicamente delrepositorio.

v Primaria añadido - El tipo de asociación se ha establecidoen Primaria. La primera asociación siempre se establece enPrimaria.

v Primaria eliminada - La asociación se ha cambiado a Noprimaria. Esto puede suceder si el usuario selecciona otrarelación para que sea la asociación padre-hijo primaria o laasociación primaria actual se ha eliminado.

Modificado por El nombre del usuario que realizó el cambio.

Modificado La fecha y hora a la que se realizó el cambio.


Incorporación y extracción de un archivoSi la característica Incorporación y extracción de un archivo está configurada,puede extraer un archivo y bloquearlo y editarlo. Cuando ha finalizado con elarchivo, incorpórelo y desbloquéelo.

Cuando trabaja en un entorno de colaboración en equipo, la característicaIncorporación y extracción de archivo sólo permite que trabaje una persona en unarchivo a la vez. Otro miembro del equipo no podrá sobrescribir los cambios. Unarchivo extraído tiene las características siguientes:v Una marca de selección junto al nombre de archivo.v El nombre de la persona que ha extraído el archivo que se visualiza.v El archivo está listado en el panel Mis archivos extraídos en la página de inicio.v El archivo está bloqueado.v Otras personas pueden visualizar y descargar el archivo, asociarlo a objetos y

copiarlo en un objeto.

Uso de archivos, formularios y enlacesEste tema proporciona una lista de procedimientos a completar cuando se utilizanarchivos, formularios o enlaces.

¿Cómo se añade?

v una carpeta o subcarpeta?v un archivo nuevo a una tarea o trabajo?v un archivo externo (URL) a un objeto?v un archivo externo (URL) a una tarea o trabajo?

¿Cómo se edita un:

v archivo?v una descripción de archivo?v la carga de una versión nueva del archivo?v la extracción o incorporación de un archivo?

FormulariosLos formularios ayudan a automatizar la captura de datos y están personalizadospara su empresa.

Los formularios asociados con estos tipos de objetos particulares (como la Encuestade procesos) automatizan la captura de datos a través de una serie de preguntasobjetivo.

El tipo de formularios disponible en el sistema depende de la configuración delsistema.

Los formularios se pueden adjuntar a un objeto y, a continuación, los usuarios losrellenan. Cuando rellena un formulario, tendrá que crear una instancia nueva apartir de una plantilla existente o se le asignará una tarea de encuesta.

Capítulo 12. Información de referencia 127

NotificacionesLas notificaciones le alertan de alguna acción que se ha llevado a cabo en unapágina.

De forma predeterminada, las notificaciones están inhabilitadas. Puede establecerpreferencias para el tipo de notificaciones que desea recibir sobre objetos y campos.Por ejemplo, puede establecer una notificación que le alerta de cuándo se hacreado o suprimido correctamente un objeto.

Utilice las notificaciones para las siguientes tareas:v Establezca preferencias para los tipos de notificaciones que desea visualizar.v Expanda el cuadro de diálogo de notificación de alerta para ver varios mensajes.v Mantenga el cuadro de diálogo de notificación de alerta abierto para que las

notificaciones estén siempre visiblesv Muestre u oculte notificaciones en el recuadro de alerta.

Asociación padre principalCuando se añade un objeto hijo desde la página de detalles de un objeto padre, seconsidera que es un 'hijo principal' y se asocia automáticamente a ese objeto padretras la creación.

Los tipos de objeto que pueden tener varios objetos padre a través de la asociaciónpueden sólo pueden tener una asociación padre principal. Por ejemplo, si se haañadido Control-01 desde el panel de detalles de Riesgo-01 y se ha asociado aRiesgo-02, Control-01 debe tener dos padres: Riesgo-01 y Riesgo-02. Sin embargo,sólo Riesgo-01 debe considerarse padre principal de Control-01.

Un objeto padre principal se identifica en la aplicación por medio del iconoAsociación principal, que se visualiza al lado de ese objeto padre en la páginaVista de detalles del objeto hijo.

Cuando las asociaciones primarias están habilitadas:v Puede cambiar una asociación principal del objeto de un objeto padre a otro

reasignando el padre principal.v Cualquier reasignación de la asociación principal de un objeto padre a otro se

refleja en el panel Historial de cambios de un objeto.v Un objeto hijo con varios padres no asociado a su padre principal se vuelve a

asignar automáticamente a un nuevo padre principal.v Las operaciones en cascada sobre objetos (como finalización de sesión, supresión,

bloqueo o desbloqueo), se basan en asociaciones primarias.v Los objetos con varios padres que no se incluyen en una operación de supresión

en cascada (como problemas y elementos de acción) se vuelven a asignarautomáticamente a un nuevo padre principal.

v Las operaciones de copia en objetos duplicarán las asociaciones existentes(incluidas las asociaciones principales) siempre que sea posible. Una asociaciónpadre principal también se asigna a la primera asociación.

Reglas para la denominación de carpetas, objetos y archivosCuando pone nombre a una carpeta, objeto o archivo, siga las restriccionesidentificadas en este tema.


Utilice las siguientes convenciones para poner nombre a carpetas, objetos yarchivos:v La longitud máxima de un nombre de objeto es de 252 caracteres.v Si está habilitada la denominación automática, el nombre del objeto se crea

automáticamente.v Se permiten caracteres especiales en determinados casos. Consulte la tabla

siguiente para obtener restricciones de caracteres especiales:

Tabla 4. Restricciones de caracteres especiales

Carácterespecial Descripción

¿Permitido en elnombre decarpeta?

¿Permitido en elnombre deobjeto?

¿Permitido en elnombre dearchivo?

& signo & Sí Sí No

* asterisco Sí Sí No

\ barra inclinadainvertida

No No No

: dos puntos Sí Sí No

" comillas dobles Sí Sí No

! signo deexclamación

Sí Sí No

/ barra diagonal No No No

> mayor que Sí Sí No

< menor que Sí Sí No

% porcentaje Sí Sí No

| barra vertical Sí Sí No

# signo de libra Sí Sí No

? interrogación Sí Sí No

Para un nombre de carpeta,

CorrectoReclamaciones y gestión de responsabilidad, Reclamaciones & Gestión deresponsabilidad

IncorrectoReclamaciones \ Gestión de responsabilidad, Reclamaciones\Gestión deresponsabilidad

Páginas VistaPuede utilizar las páginas Vista para ubicar y navegar a una página de detalles deun objeto.

Cuando selecciona un tipo de objeto de la barra de menús, se visualiza una páginade vista de lista filtrada o de vista de carpetas. La aplicación IBM OpenPages GRCPlatform proporciona las siguientes páginas Vista:v Descripción general - Esta página de vista muestra una vista de árbol de todos

los objetos de la entidad o jerarquía de carpetas asociados al tipo de objetoseleccionado. Esta es la vista que ve cuando pulsa un objeto que contiene lapalabra Descripción general.


v Vista de carpetas - Esta página de vista muestra objetos del mismo tipo en unajerarquía de carpetas que se crearon para este tipo de objeto. En una páginaVista de carpetas, puede añadir, mover o suprimir objetos.

v Vista de lista filtrada - Esta página muestra las opciones del filtro de búsquedaque puede utilizar para visualizar objetos del mismo tipo que coinciden con loscriterios de búsqueda.

v Vista de detalles - Esta página de vista muestra los campos de un objeto para lavisualización o edición, y las asociaciones que tiene con otros objetos. Esta es lavista que ve cuando pulsa, por ejemplo, el nombre enlazado de in objeto desdeuna página Carpeta, Lista, Lista filtrada o Descripción general. En una página dedetalles del objeto, puede realizar varias acciones, como añadir, asociar, disociaro suprimir objetos.

v Vista de actividad - Este tipo de página de vista la configura el administradorpara cumplir con necesidades empresariales exclusivas. Si están configuradas, laspáginas de actividad muestran detalles seleccionados de campos de objetos yobjetos asociados. Desde la página de vista de actividad de un objeto, puederealizar actividades en el objeto seleccionado así como en varios objetosasociados. Si se ha configurado, esta página aparece como una selección en lalista de vista actual de la página Vista de detalles de un objeto. Si la Vista dedetalles no está configurada para un objeto, la página Vista de actividad aparececomo la única página de detalles.

v Vista de lista - Esta página de vista lista objetos del mismo tipo en un formatode lista en orden alfabético. Esta es la página que ve cuando selecciona, porejemplo, el elemento de menú Entidades empresariales o Hitos en la barra demenús. En una página de vista de lista de un objeto, puede realizar variasacciones, como añadir, cambiar el nombre y mover objetos.

Barra de menúsUtilice la barra de menús para ir a la página de Descripción general, Vista decarpetas o Vista de lista filtrada de un objeto.

Para revelar los elementos de menú para la selección, pase el ratón por encima opulse el nombre del menú.

Los permisos y rol asignados determinan qué elementos y vistas de página estándisponibles.

Ejemplo: Para visualizar una lista de objetos Control (suponiendo que tieneacceso), seleccione Evaluaciones y, a continuación, pulse el elemento de menúControles.

Ciclos de vidaLos ciclos de vida definen las fases que puede seguir un objeto. Los ciclos de vidatrabajan con evaluaciones de cuestionario e incidencias pero se pueden ampliar aotros objetos. Los usuarios son informados por correo electrónico de que debencompletar una tarea, como responder preguntas en una evaluación de cuestionario.Cuando el usuario completa la tarea, el objeto se mueve a la siguiente tarea y alsiguiente usuario. El proceso del ciclo de vida finaliza cuando se han completadotodas las tareas. Cuenta con un registro de quién ha realizado qué tarea y cuándo.

En cada fase del ciclo de vida, el sistema:v Identifica un responsable del ciclo de vida


v Define las acciones disponibles para moverse a una fase diferentev Envía un correo electrónico al nuevo responsable del ciclo de vidav Define otros atributos (de sólo lectura y en revisión) relacionados con la fase

actual

La información del ciclo de vida se almacena en la instancia de objeto. Abra unobjeto en la vista de actividades o de detalles para ver la información sobre suciclo de vida. Los campos de ciclo de vida son de sólo lectura, exceptoResponsable de actualización. El responsable para una fase se define en eldesencadenante del ciclo de vida. Un objeto solo puede tener un responsable delciclo de vida por fase. Un usuario puede añadir un comentario con cada transición.

Para obtener más información, consulte la Guía de IBM OpenPages GRC PlatformSolutions.


Las evaluaciones de cuestionario se utilizan en los objetos siguientes:v Activosv Plantillas de cuestionariov Programasv Evaluaciones de cuestionario

Los activos son los objetos existentes que las evaluaciones de cuestionario evalúany miden. Pueden ser recursos, procesos, subprocesos o empleados. Las plantillas decuestionario se utilizan para diseñar y escribir las preguntas. Los programas seutilizan para definir, iniciar y distribuir evaluaciones de cuestionario a encuestados.El ciclo de vida guía las evaluaciones de cuestionario a través de las fases,determina quiénes son los propietario del activo y quién tiene permiso pararealizar qué tarea. El ciclo de vida puede ser de dos, tres o cuatro fases.

Para configurar y utilizar evaluaciones de cuestionario:1. Planifique las evaluaciones de cuestionario y los programas que desea crear.

Decida qué recursos desea medir, el ciclo de vida que quiere que siga y elprograma que desea utilizar para iniciarlo.

2. Planifique el contenido de la plantilla de cuestionario (secciones, subsecciones ypreguntas) y la puntuación.

3. Cree un objeto de plantilla de cuestionario.4. Inicie la plantilla de cuestionario y añada contenido a ella.5. Si aún no existen, cree los activos (recursos, procesos, subprocesos o

empleados) que la evaluación de cuestionario va a medir. Identifique lospropietarios de los activos.

6. Cree un programa. Asígnele la plantilla de cuestionario, un ciclo de vida yactivos. Inícielo. El sistema crea las evaluaciones de cuestionario y envía uncorreo electrónico con un enlace a los encuestados. El ciclo de vida de lasevaluaciones de cuestionario empieza y se establece en la fase de recopilaciónde información.

7. Los encuestados reciben las evaluaciones de cuestionario y las responden. Amedida que trabajan, el sistema calcula su progreso y sus puntuaciones deconformidad y de riesgo. Los revisores pueden ver esta información ysupervisar su progreso.


8. Los encuestados terminan las respuestas y envían sus evaluaciones decuestionario. Las evaluaciones de cuestionario se desplazan por las fases deciclo de vida hasta que este se cierran.

Las plantillas de cuestionario, los recursos y los programas deben estar en elperiodo de elaboración de informes actual. El sistema emitirá un mensaje si unencuestado abre una evaluación de cuestionario asignada a un recurso que esté enun periodo de elaboración de informes distinto al periodo de elaboración deinformes actual. También emitirá un mensaje si se inicia una plantilla decuestionario o un programa que esté en un periodo de elaboración de informesdistinto al periodo de elaboración de informes actual.

Puntuación de la plantilla de cuestionario y métodos depuntuación

El sistema calcula la puntuación de conformidad y la puntuación de riesgo cuandoun encuestado completa una evaluación de cuestionario. Cómo se calculan estaspuntuaciones depende del método de puntuación, promedio del riesgo ponderadoo simple, que asigna a una plantilla de cuestionario.

Utilice el método simple si el centro de la plantilla de cuestionario está a nivel depregunta. La ponderación de pregunta define la importancia de cada pregunta.Para no aplicar ponderaciones, otorgue a todas las secciones, subsecciones ypreguntas la misma ponderación; por ejemplo, 1.

Utilice el método de media ponderada si el foco de la plantilla de cuestionario estáa nivel de subsección. Utilice este método si hay subsecciones que tienen unrendimiento más alto que otras subsecciones. La diferencia entre los dos métodoses que el método simple no calcula una media ponderada en el nivel desubsección, lo que afecta a los resultados generales en las puntuaciones deconformidad y de riesgo.

Para planificar la puntuación para una plantilla de cuestionario:v Decida qué método de puntuación de cuestionario utilizar: simple o media

ponderada.v Decida qué ponderación asignar a cada sección y subsección y sea coherente.v Decida qué puntuaciones de respuesta desea aplicar a las preguntas de respuesta

única o múltiple. Utilice una puntuación de respuesta mayor para las mejoresrespuestas; por ejemplo, emplee el 10 para la mejor respuesta. Mantenga elintervalo tan pequeño como pueda; por ejemplo, del 1 al 10. Utilice un intervalomayor solo si una pregunta tiene muchas respuestas; por ejemplo, más de 10.

v Piense en cómo puntuar las preguntas dinámicas. Solo las preguntas visiblespara el encuestado se incluyen en la puntuación. Aquellas preguntas ocultas alencuestado, se excluyen.

v Tenga en cuenta que las preguntas de texto largo y de texto corto se excluyen dela puntuación.

Para obtener información sobre las fórmulas utilizadas en la puntuación, consulte“Fórmulas de puntuación de la plantilla de cuestionario”.

Fórmulas de puntuación de la plantilla de cuestionarioCuando un encuestado está respondiendo a una evaluación de cuestionario, elsistema calcula y actualiza la puntuación de conformidad y la puntuación deriesgo cada vez que se guarda. El sistema también calcula la puntuación total y la


puntuación máxima pero el encuestado no las puede visualizar. Para calculardichos valores, el sistema utiliza fórmulas que consideran el método de puntuacióndel cuestionario y los valores que se proporcionan en la plantilla del cuestionario.

En una plantilla de cuestionario se proporcionan los valores siguientes:

Tabla 5. Puntuaciones y ponderaciones de la plantilla de cuestionario

Código Nombre Valor

QW Peso de la pregunta De 0 a 9999, 0 excluye la pregunta

AS Puntuación de respuesta De -1 a 9999, -1 excluye la respuesta.

SW Peso de la sección 0 - 9999, 0 excluye la sección

SSW Peso de la subsección 0 - 9999, 0 excluye la subsección

El sistema utiliza las siguientes fórmulas:

Tabla 6. Fórmulas de puntuación

Código Nombre Fórmula

QS Puntuación de lapregunta

De 0 a 10, la fórmula depende de siuna pregunta es de una o variasopciones.1

WQS Puntuación de lapregunta ponderada

QS * QW

SSS Puntuación desubsección parapuntuación total

La fórmula depende del método depuntuación del cuestionario. 2

MSSS Puntuación desubsección parapuntuación máxima

La fórmula depende del método depuntuación del cuestionario. 3

SS Puntuación de lasección

SS = SW * SUM (SSS)

TS Puntuación total TS = Sum SS

MS Puntuación máxima MS = Suma MSSS

CS Puntuación deconformidad

CS = [TS / MS] *100

RS Puntuación de riesgo RS = MS – TS

Cómo calcula el sistema las puntuaciones de las preguntas1

Para preguntas con una sola opción:QS = [AS / MAX(AS)] * 10

Para preguntas con varias opciones:QS= [SUM(Selected AS)/ SUM(All AS)] * 10

Para preguntas de texto largo y de texto corto, no se calcula puntuación depregunta.

Cómo calcula el sistema las puntuaciones de las subsecciones para la puntuacióntotal2


Si el método de puntuación del cuestionario es simple:SSS = SSW*SUM(WQS)

Si el método de puntuación del cuestionario es media ponderada:SSS = SSW* [SUM(WQS)/SUM(QW) * 10]

Cómo calcula el sistema las puntuaciones de las subsecciones para la puntuaciónmáxima3

Si el método de puntuación del cuestionario es simple:MSSS = SSW * [SUM(QW*10)]

Si el método de puntuación del cuestionario es media ponderada:MSSS = SSW * 10

El 10 en las fórmulas de puntuación máxima es la puntuación de preguntamáxima.


Capítulo 13. Uso de los objetos de OpenPages Internal AuditManagement

Cómo empezar

Gestión de auditoría interna (IAM) de OpenPagesLa gestión de auditoría interna (IAM) de IBM OpenPages proporciona a losauditores internos una vista configurada de forma exclusiva en gobierno, riesgo yconformidad (GRC) organizativos, proporcionando a la auditoría la oportunidad decomplementar y coexistir con actividades de gestión de conformidad y riesgo másamplias.

Como ocurre con todas las soluciones, IBM OpenPages Internal Audit Managementestá integrada completamente con la gestión de controles financieros, el gobiernode TI, los esfuerzos de política y conformidad y los programas de gestión deriesgos operativos. El equipo de auditoría interna tiene la capacidad de trabajarcomo socio completamente integrado para las partes interesadas del negocio,completamente independiente o algo intermedio, como determinan las necesidadesespecíficas del departamento de auditoría o que está llevando a cabo una auditoríaparticular.

Las características principales incluyen:v La capacidad para clasificar riesgo del universo de la auditoría, configurado

según la metodología de auditoría– Fuerte soporte para la metodología de gestión de riesgo– Creación de informes completo en todo el universo de la auditoría

v La capacidad para definir, planear, ejecutar e informar sobre auditorías en todala empresa– Hacer seguimiento y gestionar auditorías, secciones de auditoría, informes y

asignaciones y requisitos de recurso de auditoría– Automatizar operaciones a través de un flujo de trabajo y creación de

informes completamente configurablev La capacidad para proporcionar seguridad independiente para el negocio o

trabajo como parte integrada de esfuerzos GRC– Opinar sobre los esfuerzos GRC de la gestión de forma independiente– Controlar el acceso a auditorías, campos y vistas de sólo auditoría

confidenciales

Trabajar con objetos de OpenPages Internal Audit Management

Auditorías

AuditoríasUna Auditoría representa cada ejecución de una auditoría en una Entidadauditable. Por ejemplo, si una entidad auditable se audita cada dos años, esnecesario crear una instancia de auditoría secundaria independiente para cadaperíodo de dos años, por ejemplo 2006 y 2008. Una organización puede auditar

135

varios procesos. Por ejemplo, puede auditar una entidad, un requisito reguladorespecífico o una seguridad física de centro de datos.

El objeto Auditoría se configura como un tipo de objeto autocontenido y se creauna carpeta automáticamente para cada instancia Auditoría. Esta configuración lepermite copiar auditorías de plantilla y componentes de auditoría desde unabiblioteca a una jerarquía de auditoría sin conflictos de denominación de objetos.

La planificación y programación de recursos de Auditoría se realiza a nivel deauditoría.

Se puede realizar seguimiento a un proceso de auditoría de alto nivel supervisandolos valores Estado y Fecha en la auditoría. Se puede hacer seguimiento de los hitosde auditoría claves añadiendo campos que representan fechas de finalización paracada uno de los hitos claves a los que se va a realizar seguimiento.

Utilice el objeto Auditoría para gestionar el proceso de auditoría en su empresa. LaAuditoría identifica un punto de retención para capturar información como ámbito,objetivos, información de temporización, revisión, ejecución y roles de aprobación.Puede realizar seguimiento a un subconjunto de auditorías que está emprendiendoen un horizonte de planificación determinado o a todas las auditorías en eluniverso de la auditoría.

Vista de carpetas de AuditoríasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Auditorías.



Vista de detalles de AuditoríasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Auditorías.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?


v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Entidades auditables

Entidades auditablesUn objeto Entidad auditable es hijo de una Entidad empresarial. Se establece unajerarquía de entidad empresarial de auditoría y se crean todas las Entidadesauditables como hijo del objeto Entidad empresarial de auditoría interna. Lasentidades auditables alineadas con elementos de la jerarquía organizativa de laentidad empresarial también están asociadas a las entidades empresariales.

Una Entidad auditable representa un único elemento de Universo de la auditoría;una colección de elementos de la empresa que se pueden auditar. La mayoría delas entidades auditables representan entidades empresariales o legales, perotambién pueden representa procesos, proyectos de larga ejecución o iniciativas,programas de conformidad o servicios de TI compartidos.

Las Entidades auditables se clasifican como riesgo anualmente para determinar laprioridad de realizar una auditoría cada año. Se calcula una Puntuación de riesgocalculada pero el alcance se puede alterar.

Descripción general de Entidades auditablesEste tema proporciona información sobre la descripción general de Entidadesauditables.



Capítulo 13. Uso de los objetos de OpenPages Internal Audit Management 137


Vista de carpetas de Entidades auditablesEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Entidadesauditables.



Vista de detalles de Entidades auditablesEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Entidadesauditables.





Secciones de auditoría

Secciones de auditoríaLas Secciones de auditoría se pueden utilizar para representar las fases de laauditoría, los programas de trabajo dentro de la auditoría u otros componentes dela auditoría en el nivel de granularidad deseado.

Las organizaciones pueden tener varios componentes estándar para cada auditoría.Las auditorías de plantilla que incluyen secciones para cada componente estándarse pueden crear en una biblioteca. Las fechas de inicio y finalización planificadas yreales para estas secciones se utilizan para informar del progreso en hitos clave delas auditorías.

Se puede hacer seguimiento del progreso de auditoría detallada incluyendo unasección de auditoría para cada hito. También, algunas organizaciones puedenañadir campos a la auditoría que representan fechas de finalización para cada unode los hitos claves a los que desea hacer seguimiento.

Aunque las secciones de auditoría se pueden utilizar para planificar y programarrecursos de auditoría, la mayoría de organizaciones encuentran que este método esdemasiado detallado.

Vista de carpetas de Secciones de auditoríaEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Secciones deauditoría.





Vista de detalles de Secciones de auditoríaEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Secciones deauditoría.




Planes

PlanesUn tipo de objeto Plan facilita la asignación y planificación de recursos deauditoría a cualquier nivel. Por ejemplo, puede crear un objeto Plan único para unaauditoría entera, o puede crea un objeto Plan por tarea para cada auditorimplicado con la auditoría. Los objetos Plan se utilizan para determinar ladisponibilidad, habilidades y experiencia necesarias del recurso deseado. Losinformes, vistas de actividad de auditorías, etc. de OpenPages están alineado conla planificación a nivel de auditoría. Los planes se pueden asociar a secciones deauditoría, en cuyo caso, estos componentes tendrán que modificarse.

Los objetos Plan también gestionan el seguimiento horario - se hace seguimientode todas las horas en Planes. Un tipo de objeto Hoja de registro horario se utilizapara registrar semanalmente los gastos y horas reales dedicados a un objeto Planpara una auditoría. Puesto que los objetos Hoja de registro horario están asociadosa los planes, es fácil hacer seguimiento de las desviaciones entre los gastos y horasreales y planeados. El informe interactivo Entada de hoja de registro horario se


debe utilizar siempre para entrar o modificar datos de gastos y horas. Por estemotivo, no hay un elemento de menú superior Hoja de registro horario en laconfiguración de gestión de auditoría interna de OpenPages predeterminada.

Normalmente, crea o modifica un objeto Plan utilizando el ayudante Añadir omodificar planes, al que se accede desde un enlace en la página de detalles deauditoría.

Vista de carpetas de PlanesEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Planes.



Vista de detalles de PlanesEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Planes.


¿Cómo se ve...v los bloqueos para un objeto?v el historial de cambios (seguimiento de auditoría) para un objeto?


v la orientación en un campo?


Informes

InformesUn informe es un artefacto o elemento entregable al que desea hacer seguimientoen el ámbito de una auditoría. Representa una carta de compromiso, una matriz depruebas, notas de entrevistas o cualquier otro elemento adecuado para la auditoríaen cuestión. El informe en sí pueden ser atributos almacenados en el objetoInforme, o puede ser un archivo Microsoft Word, Microsoft Excel o cualquier otrotipo de archivo adjunto al objeto Informe. Cuando el informe se utiliza comoevidencia de prueba, documenta la planificación de la prueba y los resultados de laprueba.

Cree un objeto Informe desde la página de detalles de una sección de auditoría.Los objetos Informe también se pueden copiar desde una biblioteca, donderepresentan plantillas de diferentes tipos de informes generadas por eldepartamento de auditoría interna.

Vista de carpetas de InformesEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Informes.



Vista de detalles de InformesEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Informes.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?


v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Conclusiones

ConclusionesLas Conclusiones se pueden utilizar para representar observaciones para informara la empresa, al comité de auditoría o a ambos. Además, las conclusiones sepueden utilizar para representar observaciones objetivas individuales, mientras quelos problemas se utilizan para representar temas consolidados o problemassistémicos de los que se informa a la empresa, al comité de auditoría o a ambos.

Una conclusión representa cualquier elemento no cubierto en el transcurso de unaauditoría que debe tenerse en cuenta y que debe abordar la gestión. Puede utilizaruna conclusión para hacer seguimiento del progreso de la gestión a la hora detratar el problema subyacente identificado. Se puede utilizar el objeto Problema enlugar de, o junto con el objeto Conclusión.

Vista de carpetas de ConclusionesEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Conclusiones.




Vista de detalles de ConclusionesEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Conclusiones.




Auditores

AuditoresLa planificación y asignación de recursos requiere información clave sobre cadaindividuo que puede llevar a cabo un trabajo de auditoría. El objeto Auditor seutiliza para crear una agrupación de auditores que se pueden asignar a laauditorías.

Cada usuario asignado al trabajo de auditoría se representa como una instanciaAuditor. Los auditores están disponibles ahora para la asignación de recursos. Elobjeto Auditor incluye atributos que se pueden utilizar para evaluar y seleccionarauditores para los contratos de auditoría, como especialidades, idiomas ycertificaciones. Los objetos Auditor están asociados al componente relevante de la


jerarquía organizativa de la auditoría interna. Como recomendación, haya coincidirel nombre del objeto Auditor con el nombre de usuario.

Vista de carpetas de AuditoresEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Auditores.



Vista de detalles de AuditoresEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Auditores.





Comentarios de revisión de auditoría

Comentarios de revisión de auditoríaEl tipo de objeto Comentario de revisión de auditoría se utiliza para proporcionarfeedback durante el proceso de revisión para una Auditoría y sus componentes.Está asociado como hijo a la instancia de Auditoría, Sección, Informe o Conclusiónpara la que se está proporcionando feedback.

Vista de carpetas de Comentarios de revisión de auditoríaEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Comentarios derevisión de auditoría.



Vista de detalles de Comentarios de revisión de auditoríaEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Comentarios derevisión de auditoría.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?


v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?





Capítulo 14. Uso de objetos de OpenPages IT Governance

Cómo empezar

OpenPages IT GovernanceIBM OpenPages IT Governance (ITG) es una solución de gobierno de TIempresarial que alinea servicios de TI, riesgos y políticas con iniciativasempresariales corporativas, estrategia y estándares operativos.

IBM OpenPages IT Governance le permite gestionar el riesgo y control de TIinterno para los procesos empresariales que soporta. Además, IBM OpenPages ITGovernance unifica varios silos de conformidad y riesgo de TI para proporcionaruna visibilidad mejorada, un mejor soporte de decisión y un rendimientocorporativo muy mejorado.

Las características principales incluyen:v Conformidad de política y reguladora de TIv Evaluaciones de control y riesgov Prueba de control y solución de problemasv Gestión de recursos de TIv Seguimiento de incidenciasv Indicadores clave de rendimiento y riesgov Creación de informes, supervisión y analítica

Términos de IBM OpenPages IT Governance que deberíaconocer

Este tema proporciona términos que se van a utilizar en IBM OpenPages ITGovernance.

AplicaciónUn objeto que define un programa de software que se utiliza para darsoporte a un servicio de TI.

IncidenciaUn objeto que registra una incidencia de TI que tiene un efecto real opotencialmente adverso en la empresa.

InfraestructuraUn objeto que define el equipo físico o ubicación física que se utiliza paradar soporte a un servicio de TI.

BibliotecaUn área de retención para mandatos relevantes para la empresa.

Mandato(1) Obligación que debe cumplir una empresa. Un mandato puede ser unanormativa gubernamental (local, federal o internacional), un estándar depráctica recomendada establecido por una organización de estándares ouna política de la compañía interna.(2) Un objeto utilizado para establecerel proceso de gestión de conformidad de la empresa para una normativa opolítica específica, como PCI.

149

Personal Un objeto que identifica el tipo de recurso humano (DBA, administradordel sistema, equipo empresarial, etc.) que se requiere para dar soporte a unservicio de TI.

Recurso Personal, infraestructura o aplicación que se utiliza para dar soporte a unservicio de TI.

SubmandatoObjeto utilizado para establecer el proceso de gestión de conformidad parauna subsección de una normativa o política. Normalmente, un hijo delobjeto Mandato.

Trabajar con objetos de gobierno de IT

Mandatos

Mandatos

Los mandatos representan elementos externos que deben cumplir lasorganizaciones, como leyes, normativas y estándares. La configuraciónpreestablecida soporta directamente el contenido proporcionado por Deloitte yUCF, y se puede adaptar para dar soporte a contenido de otros proveedores. LosMandatos están representados en una estructura de Entidad empresarial debiblioteca y no se replican en todo el sistema. Por ejemplo, una compañía deseguros tiene un objeto Mandato para HIPAA y otro objeto Mandato para GLBA.Puede asociar el mismo mandato a grupos diferentes dentro de la organización.Los mandatos de privacidad, por ejemplo, se podrían aplicar a los departamentosde nóminas, servicios de seguros, legal y al departamento de TI. El mandatotambién soporta contenido para la conformidad con la normativa. Las normativasse pueden extraer de IBM Regulatory Compliance Analytics y se pueden llenarcomo Mandatos para IBM OpenPages Regulatory Compliance Management.



¿Cómo puedo trabajar con datos y objetos en la cuadrícula?v Editar datosv Ordenar datos en una columnav “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v Mover un objeto bajo otro objetov Supresión de un objeto


v Selección de un periodo de creación de informes diferente para esta vista


Descripción general de MandatosEste tema proporciona información sobre la página Descripción general deMandatos.




Vista de carpetas de MandatosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Mandatos.



Vista de detalles de MandatosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Mandatos.


Capítulo 14. Uso de objetos de OpenPages IT Governance 151




Submandatos

SubmandatosLos Submandatos representan subelementos externos (o internos) que debe cumplirla organización. La configuración preestablecida soporta directamente el contenidoproporcionado por Deloitte y UCF, y la configuración se puede adaptar para darsoporte a contenido de otros proveedores. Generalmente, los Submandatos estánrepresentados en una estructura de Entidad empresarial de biblioteca y no sereplican en todo el sistema. El Submandato es recursivo, pero el contenido deDeloitte y de UCF utiliza exactamente un nivel de Submandato. Los submandatostambién soportan contenido para conformidad con la normativa. Los submandatosse pueden utilizar para representar gráficos derivados de documentaciónreguladora. Los Párrafos se pueden extraer de IBM Regulatory ComplianceAnalytics y se pueden llenar como Submandatos para la gestión de conformidadcon la normativa.


¿Cómo puedo buscar o filtrar datos?v “Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis” en la página 28v “Establecimiento de un filtro predeterminado” en la página 30v “Ejecución de filtros guardados” en la página 31v Crear un filtrov Borrar un filtrov “Edición de los filtros guardados” en la página 31


v “Copia de filtros” en la página 32v “Exportación de datos desde resultados de filtro” en la página 33



Vista de carpetas de SubmandatosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Submandatos.



Vista de detalles de SubmandatosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Submandatos.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?


v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Requisitos

RequisitosUn requisito representa una colección de controles que debe cumplir unaorganización. Normalmente, un requisito no es específico para un único mandato ypuede abarcar varios mandatos. El objeto Requisito simplifica la gestión decontroles.

Por ejemplo:v Los tipos de objeto y acciones disponibles en una página depende de la

configuración y permisos concretos.v Para acceder a la opción Requisitos en el menú Conformidad y la pestaña Mis

requisitos en la página de inicio, debe tener establecidos los permisos necesariosen su cuenta.

Generalmente, crea requisitos como objetos autónomos en la página Vista decarpetas de requisito que puede asociar más tarde a otros objetos. Además,también puede crear un objeto requisito desde la página de detalles de un objetopadre (como objetivos de control, controles, mandatos o submandatos).

En la página de detalles de un objeto Requisito, puede asociar o disociar objetoshijo (como problemas, firmas, archivos o enlaces), asociar objetos padre, visualizarel historial de cambios y editar los campos de propiedad del objeto Requisito.

Puede acceder al elemento de menú Requisitos en el menú Conformidad en labarra de menús.


¿Cómo puedo buscar o filtrar datos?v “Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis” en la página 28v “Establecimiento de un filtro predeterminado” en la página 30v “Ejecución de filtros guardados” en la página 31


v Crear un filtrov Borrar un filtrov “Edición de los filtros guardados” en la página 31v “Copia de filtros” en la página 32v “Exportación de datos desde resultados de filtro” en la página 33



Vista de carpetas de RequisitosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Requisitos.



Vista de detalles de RequisitosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Requisitos.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?


v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Planes de control

Planes de controlUn plan de control es un tipo de objeto autónomo; esto significa que se creancarpetas para cada plan de control. Agrupa varias líneas base para representarelementos en el entorno operativo que puede evaluarse para el riesgo. Actúa comocontenedor para una colección de objetos Línea base que juntos llevan a cabo unafunción o forman parte de un servicio de TI. Por ejemplo, un objeto Plan decontrol puede representar los servidores, sistemas operativos, aplicaciones, bases dedatos, personal de soporte y prestaciones que proporcionan el correo electrónicocorporativo.

En la página de detalles de un objeto de Plan de control, puede asociar objetospadre, adjuntar archivos o enlaces, visualizar el historial de cambios y editar loscampos de propiedad del objeto de Plan de control.






Descripción general de Planes de controlEste tema proporciona información sobre la Descripción general de Planes decontrol




Vista de carpetas de Planes de controlEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Planes de control.




Vista de detalles de Planes de controlEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Planes de control.




Líneas base

Líneas baseUn tipo de objeto Línea base representa una plantilla de los requisitos debiblioteca. Es autónomo, lo que significa que las carpetas se crean para cada líneabase. Las líneas base de la biblioteca representan elementos del entorno operativode TI. Están enlazados a los requisitos para ese tipo de elemento. El objeto Líneabase se copia de la biblioteca a la jerarquía empresarial, se realiza una asociación aun requisito en la biblioteca, y los tipos de objeto Riesgo, Control y Prueba se creancomo objetos hijo. Los objetos Riesgo, Control y Prueba se llena con datosadecuados del Requisito.

Por ejemplo, un objeto Línea base puede representar una colección de objetosRequisito para un centro de datos con Información personalmente identificable(PII) y una clasificación de datos confidenciales. Para cada uno de los objetosRequisito, establezca una práctica recomendad para definir qué controlar (objetoRiesgo) y cómo controlarlo (objeto Control). También puede establecer una prácticapara verificar la eficacia del Control (objeto Prueba).


Generalmente, los objetos Línea base se crean en la biblioteca como punto departida. El contenido del objeto Línea base se modificará más tarde para quecumpla con un entorno operativo específico, y se realizarán evaluaciones en elentorno operativo real para este contenido.

Añada un objeto Línea base a través del enlace Añadir una línea base en unapágina de detalles del Plan de control. El objeto Línea base se copia de la bibliotecaa la jerarquía empresarial, se realiza una asociación a un requisito en la biblioteca,y los tipos de objeto Riesgo, Control y Prueba se crean como objetos hijo del objetoLínea base. Los objetos Riesgo, Control y Prueba se llena con datos adecuados delRequisito.

En la página de detalles de un objeto Línea base, puede asociar objetos padre,adjuntar archivos o enlaces, visualizar el historial de cambios y editar los camposde propiedad del objeto Línea base.





Vista de carpetas de Líneas baseEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Lineas base.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?


v se suprime un objeto?v se acota la búsqueda para un objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?


Vista de detalles de Líneas baseEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Líneas base.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo, formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v “Copia de objetos” en la página 24v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Recursos y Enlaces a recursos

RecursosEl tipo de objeto Recurso se utiliza para representar categorías de personal,aplicaciones, infraestructura, procesos, recursos y funciones.

Nota: Los tipos de objeto y acciones disponibles en una página depende de laconfiguración y permisos concretos.


Aunque los objetos Recurso pueden representar un activo TI individual (porejemplo, un servidor de aplicaciones particular), más a menudo representan ungrupo de activos, como una agrupación de servidores de aplicaciones utilizadospara una aplicación específica.

Por lo general, los objetos Recurso los crea la entidad empresarial TI propietaria oresponsable y, después, se asocian al objeto que soportan, como Entidadesempresariales, Procesos o Líneas base.

Puede acceder al elemento de menú Recursos desde el menú Activos en la barrade menús.





Enlace a recursosLos objetos Recurso del mismo tipo a menudo tienen que estar relacionados entresí. Puede utilizar un tipo de objeto Enlace a recursos para enlazar dos objetosRecurso.

Puede pulsar Crear Enlace a recurso en una página de detalles del objeto Recursopara crear enlaces a otro Recurso. Varias opciones de filtro le permiten seleccionarel recurso que desea enlazar al recurso de la página de detalles. El Enlace a recursoque se crea es un objeto hijo de ambos recursos enlazados y se llena con losatributos de los objetos padre.


Tenga en cuenta que si los nombres o atributos de los objetos Recurso padre semodifican después de que se haya creado el Enlace a recurso, el nombre de Enlacea recurso y los atributos ya no se correlacionarán correctamente con los recursospadre.

Los usuarios con permisos administrativos pueden acceder al elemento de menúEnlaces a recurso desde la selección Administración > Menú de objeto en la barrade menús.

Vista de carpetas de Recursos y Enlaces a recursosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Recursos yEnlaces a recursos.



Vista de detalles de Recursos y Enlaces a recursosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Recursos y Enlacesa recursos.





Incidencias

IncidenciasUna incidencia es una aparición que tiene un efecto potencialmente negativo sobresu empresa. Cree un objeto Incidencia para registrar información, como la personaresponsable de la investigación de la incidencia y otros datos relacionados. Elobjeto Incidencia se utiliza junto con los ciclos de vida para facilitar el análisis deincidencias. Las categorías que se aplican a las incidencias incluyen laConformidad con la normativa, Conformidad legal, Seguridad de la información yTI. Las incidencias se almacenan bajo Entidad empresarial o Recurso de TI dondese ha producido el evento y se asocia de forma secundaria a una política omandato afectado.






Vista de carpetas de IncidenciasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Incidencias.



Vista de detalles de IncidenciasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Incidencias.


14v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v se renueva la información mostrada en la página?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v veo información sobre ciclos de vida?

Más información sobre...v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son los filtros de búsqueda?v ¿Qué son las alertas y puedo cambiar las opciones de mi notificación?v ¿Qué son los ciclos de vida?

Indicadores clave de riesgo (KRI) y Valores

KRI y valores de KRILos KRI (Indicadores clave de riesgo) son componentes del proceso de supervisiónde riesgos y se utilizan para proporciona indicadores de adelanto o retraso paracondiciones de riesgo potenciales. Cada instancia de KRI dentro de la organizaciónpuede tener límites de umbral y destino exclusivos. Los valores KRI se utilizanpara registrar el valor real de un indicador en un punto específico en el tiempo.

Cree y asocie un KRI desde la página de detalles de un tipo de objeto padre (porejemplo Riesgo, Control, Entidad empresarial). En la página de detalles de unobjeto KRI, puede asociar una o varias entidades empresariales padre, riesgos ocontroles, y crear, copiar y/o asociar uno o más valores KRI y problemas.


Nota: Puede asociar KRI a controles. Algunos KRI pueden funcionar comoindicadores de control señalando que un control no está funcionandocorrectamente. Por ejemplo, puede configurar varios controles de perímetro deseguridad con un KRI asociado. Si su empresa experimenta varias brechas deseguridad importantes, el KRI asociado puede indicar que los controles delperímetro de seguridad no son efectivos.

Los valores KRI se utilizan para registrar el valor real de un indicador en un puntoespecífico en el tiempo.

Puede acceder a los elementos de menú de KRI y valores KRI desde el menúIndicadores en la barra de menús.





Indicadores clave de riesgo (KRI) y vista de carpetas de ValoresEste tema proporciona información sobre los Indicadores clave de riesgo (KRI) y lavista de carpetas de Valores.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?


v se acota la búsqueda para un objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?


Indicadores clave de riesgo (KRI) y vista de detalle de ValoresEste tema proporciona información sobre los Indicadores clave de riesgo (KRI) y lavista de detalle de Valores.




Indicadores clave de rendimiento (KPI) y Valores

KPI y valores de KPILos KPI (Indicadores clave de rendimiento) son componentes del proceso desupervisión de riesgos y se utilizan para proporciona indicadores de adelanto oretraso para condiciones de riesgo potenciales. Cada instancia de KPI dentro de laorganización puede tener límites de umbral y destino exclusivos. El tipo de objetoValor de KPI registra el valor de un objeto de KPI en un punto específico. Cree un


objeto de KPI y, a continuación, periódicamente (diariamente, semanalmente,mensualmente) cree un objeto Valor de KPI para poder detectar tendencias.

Un objeto KPI se puede asociar a uno o más tipos de objeto principal (como,Entidad empresarial, Control, Planes de control, Proceso y Subproceso). Por logeneral, crea y asocia un KPI desde la página de detalles de un tipo de objetoprincipal.





Indicadores clave de rendimiento (KPI) y vista de carpetas deValoresEste tema proporciona información sobre los Indicadores clave de rendimiento(KPI) y la vista de carpetas de Valores.




Indicadores clave de rendimiento (KPI) y vista de detalles deValoresEste tema proporciona información sobre los Indicadores clave de rendimiento(KPI) y la vista de detalles de Valores.




Renuncias

RenunciasLas renuncias le proporcionan la capacidad de documentar, procesar y gestionar elciclo de vida de las excepciones para políticas corporativas, políticas de InfoSec,políticas de TI o requisitos de conformidad reguladora. Las renuncias se puedenasociar a entidades empresariales, políticas, procedimientos, requisitos, riesgos,controles, líneas base y recursos.

Algunos ejemplos de excepciones empresariales para los que se pueden solicitarrenuncias incluyen lo siguiente:


v Desviación de política (como corporativa, seguridad de la información y políticasde TI)

v Aceptación de riesgov Autoridad para operar (ATO)v ATO provisional - permite a un proceso avanzar antes de recibir la certificación

(parte de la directriz NIST 800-37)

En la página de detalles de un objeto Renuncia, puede asociar objetos padre,adjuntar archivos o enlaces, visualizar el historial de cambios y editar los camposde propiedad del objeto Renuncia.





Vista de carpetas de RenunciasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Renuncias.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?v se acota la búsqueda para un objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?




Vista de detalles de RenunciasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Renuncias.




Políticas

PolíticasLas políticas representan las directrices internas adoptadas normalmente por laJunta directiva o el cuerpo de gobierno senior en una organización. El texto de unapolítica puede almacenarse en los campos estandarizados en el objeto o como unarchivo adjunto al objeto. Normalmente, las políticas tienen un ciclo de vidadefinido que va de Borrador a Publicado a Caducado, así como un proceso derevisión y aprobación. Normalmente, las políticas Borrador residen en la Jerarquíaempresarial organizativa, mientras que las políticas Publicado y Caducado residenen las entidades de biblioteca de referencia. Las políticas también se correlacionancon mandatos aplicables de la biblioteca con la que están relacionadas.






Descripción general de políticaEste tema proporciona información sobre la página Descripción general de Política.




Vista de carpetas de PolíticasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Políticas.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?


v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?v se acota la búsqueda para un objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?


Vista de detalles de PolíticasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Políticas.




Procedimientos

ProcedimientosLos procedimientos representan el 'qué', 'dónde', 'cuándo', y 'cómo' de cómo seimplementan las políticas en una organización. El texto de los procedimientos se


almacenan normalmente en los campos en el objeto. Normalmente, losprocedimientos se representan como hijos de una política y residen en la mismaestructura de entidad que su política padre.





Vista de carpetas de ProcedimientosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Procedimientos.




Vista de detalles de ProcedimientosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Procedimientos.





Capítulo 15. Uso de objetos de Operational Risk Management

Cómo empezar

OpenPages Operational Risk ManagementIBM OpenPages Operational Risk Management combina la gestión de procesos ydocumentos con un sistema de supervisión y de soporte de decisiones que permitea las organizaciones analizar, gestionar y mitigar los riesgos de una forma simple yeficaz.

OpenPages Operational Risk Management ayuda a automatizar el proceso demedición y supervisión del riesgo operativo. Combina todos los datos sobreriesgos, incluidas las autoevaluaciones de riesgo y control, los eventos de pérdida,el análisis de casos de ejemplo, las pérdidas externas y los indicadores clave deriesgo (KRI), en una única solución integrada.

La gestión de riesgo operativo de OpenPages incluye las siguientes característicasclave:v Eventos de pérdida, que incluye las siguientes actividades:

– El seguimiento, evaluación y gestión de eventos internos y externos puedecausar pérdida operativa.

– Gestión de varios sucesos y recuperaciones de impacto asociados a pérdidasoperativas.

v Autoevaluaciones de control y riesgo (RCSA), que incluyen las siguientesactividades:– Identificación, medida y mitigación de riesgos.– Prueba y documentación de controles internos.

v Indicadores clave de riesgo (KRI) e Indicadores clave de rendimiento (KPI), quepueden hacer seguimiento a las métricas de rendimiento para mostrarpotencialmente la presencia o estado de una tendencia o condición de riesgo.

v Análisis del caso de ejemplo, que es una técnica de evaluación que se utilizapara identificar y medir clases de riesgo específicas, en concreto, eventos de bajafrecuencia y gravedad alta.

v Los eventos de pérdida externos proporcionan la capacidad de importar datosde pérdida desde bases de datos de pérdida IBM Algo FIRST, ORX y ORIC a lagestión de riesgo operativo de OpenPages para el análisis del caso de ejemplo,benchmarking y generación de informes. También puede exportar datos depérdida a herramientas analíticas o aplicaciones de asignación de capital.

v Gestión de problemas y solución (IMR), que incluye las siguientes actividades:– Creación y asignación de problemas– Creación y asignación de acciones– Rendimiento de la solución– Cierre del problema– Creación de informes

v Creación de informes, supervisión y analítica

175

Trabajar con objetos de gestión de riesgo operativo

Indicadores clave de riesgo (KRI) y valores

KRI y valores de KRILos KRI (Indicadores clave de riesgo) son componentes del proceso de supervisiónde riesgos y se utilizan para proporciona indicadores de adelanto o retraso paracondiciones de riesgo potenciales. Cada instancia de KRI dentro de la organizaciónpuede tener límites de umbral y destino exclusivos. Los valores KRI se utilizanpara registrar el valor real de un indicador en un punto específico en el tiempo.















Capítulo 15. Uso de objetos de Operational Risk Management 177




KPI y valores de KPILos KPI (Indicadores clave de rendimiento) son componentes del proceso desupervisión de riesgos y se utilizan para proporciona indicadores de adelanto oretraso para condiciones de riesgo potenciales. Cada instancia de KPI dentro de laorganización puede tener límites de umbral y destino exclusivos. El tipo de objetoValor de KPI registra el valor de un objeto de KPI en un punto específico. Cree unobjeto de KPI y, a continuación, periódicamente (diariamente, semanalmente,mensualmente) cree un objeto Valor de KPI para poder detectar tendencias.















Eventos de pérdida

Eventos de pérdidaLos eventos de pérdida se utilizan para hacer seguimiento de las pérdidasoperativas que se producen en cualquier parte de la organización. Los Eventos depérdida se almacenan generalmente bajo la Entidad empresarial donde se haproducido la pérdida. Los objetos Evento de pérdida se utilizan para hacerseguimiento, evaluar y gestionar los datos de pérdida internos relacionados. Puedeañadir varios impactos y recuperaciones a cada evento de pérdida utilizando losobjetos Impacto de pérdida y Recuperación de pérdida.






Descripción general de Eventos de pérdidaEste tema proporciona información sobre la página Descripción general de Eventosde pérdida.



Vista de carpetas de Eventos de pérdidasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Eventos depérdidas.



Vista de detalles de Eventos de pérdidaEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Eventos depérdida.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?


v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Impactos de pérdida

Impactos de pérdidaUn impacto de pérdida es una consecuencia financiera y no financiera resultantede un evento de pérdida. Los impactos de pérdida hacer seguimiento a diferentestipos de impactos desencadenados por un evento de pérdida, como laresponsabilidad legal, pérdida de activos y daño o interrupción empresarial. Puedehaber varios impactos de pérdida asociados a cada evento de pérdida.



¿Cómo puedo trabajar con datos y objetos en la cuadrícula?v Editar datosv Ordenar datos en una columnav “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v Mover un objeto bajo otro objeto


v Supresión de un objetov Selección de un periodo de creación de informes diferente para esta vista


Vista de carpetas de Impacto de pérdidaEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Impacto depérdida.



Vista de detalles de Impacto de pérdidaEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Impacto depérdida.





Recuperación de pérdidas

Recuperaciones de pérdidasLos objetos Recuperación de pérdidas se utilizan para hacer seguimiento a losprocesos asociados a los daños de recuperación que resultan de los eventos depérdida.





Vista de carpetas de Recuperaciones de pérdidasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Recuperaciones depérdidas.




Vista de detalles de Recuperación de pérdidasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Recuperación depérdidas.





Análisis de caso de ejemplo

Análisis del caso de ejemploEl análisis del caso de ejemplo es una técnica de evaluación que se utiliza paraidentificar y medir clases de riesgos específicas, en concreto, eventos de bajafrecuencia y alto impacto como terremotos, recesiones o fallos de la red desuministro.





Vista de carpetas de Análisis de caso de ejemploEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Análisis de casode ejempo.




Vista de detalles de Análisis de caso de ejemploEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Análisis de caso deejempo.




Resultados del caso de ejemplo

Resultados del caso de ejemploLos objetos Resultado del caso de ejemplo son hijos de los objetos Análisis del casode ejemplo y se utilizan para capturar los resultados de los talleres del análisis delcaso de ejemplo para fines de tendencia y comparación.






Vista de carpetas de Resultados del caso de ejemploEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Resultados delcaso de ejempo.



Vista de detalles de Resultados del caso de ejemploEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Resultados delcaso de ejempo.





Pérdidas FIRST

Pérdidas FIRSTLos objetos Pérdida FIRST se puede importar de la base de datos de pérdidaexterna FIRST, para utilizarlos con el análisis del caso de ejemplo, benchmarking yla generación de informes, y para exportar datos de la pérdida a herramientasanalíticas o aplicaciones de asignación de capital. Los objetos Pérdida FIRST amenudo se organizan por categorías de pérdida, como líneas de producto o tiposde evento. Por ejemplo, utilice una entidad empresarial para crear una jerarquíapara los datos de la pérdida FIRST. Ponga nombre al objeto raíz 'Datos-FIRST', ycree carpetas de categoría bajo la raíz. Enlace pérdidas externas a ese objeto.

Generalmente, crea un objeto Pérdida FIRST a partir de una Entidad empresarialprincipal que reside en una estructura de biblioteca. El objeto Pérdida FIRST es hijode la Entidad empresarial de biblioteca y puede asociarse al Análisis del caso deejemplo y a otros tipos de objetos de la Entidad empresarial.

En la página de detalles de un objeto Pérdida FIRST, puede asociar objetos padre,adjuntar archivos o enlaces, visualizar el historial de cambios y editar los camposde propiedad del objeto Pérdida FIRST.






Vista de carpetas de Pérdidas FIRSTEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Pérdidas FIRST.



Vista de detalles de Pérdidas FIRSTEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Pérdidas FIRST.





Pérdidas ORIC

Pérdidas ORICLos objetos Pérdida ORIC se puede importar de la base de datos de pérdidaexterna ORIC, para utilizarlos con el análisis del caso de ejemplo, benchmarking yla generación de informes, y para exportar datos de la pérdida a herramientasanalíticas o aplicaciones de asignación de capital.

Los objetos Pérdida ORIC se organizan generalmente por categorías de pérdida(como por ejemplo líneas de producto o tipos de suceso) en una estructura debiblioteca no empresarial. Por ejemplo, puede ver un tipo de objeto Entidadempresarial para crear una jerarquía para datos de pérdida ORIC, nombrar datosORIC del objeto raíz y crear carpetas de categoría bajo las pérdidas externas deenlace y raíz.

Generalmente, crea un objeto Pérdida ORIC a partir de una Entidad empresarialpadre que reside en una estructura de biblioteca. El objeto Pérdida ORIC es hijo dela Entidad empresarial de biblioteca y puede asociarse al Análisis del caso deejemplo y a otros tipos de objetos de la Entidad empresarial.

En la página de detalles de un objeto Pérdida ORIC, puede asociar objetos padre,adjuntar archivos o enlaces, visualizar el historial de cambios y editar los camposde propiedad del objeto Pérdida ORIC.


Puede acceder al elemento de menús Pérdidas ORIC desde el menú Eventos en labarra de menús.





Vista de carpetas de Pérdidas ORICEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Pérdidas ORIC.




Vista de detalles de Pérdidas ORICEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Pérdidas ORIC.




Pérdidas ORX

Pérdidas ORXLos objetos Pérdida ORX se puede importar de la base de datos de pérdida externaORX, para utilizarlos con el análisis del caso de ejemplo, benchmarking y lageneración de informes, y para exportar datos de la pérdida a herramientasanalíticas o aplicaciones de asignación de capital. Puede importar datos de pérdidaORX externos a la gestión de riesgo operativo de

Los objetos Pérdida ORX se organizan generalmente por categorías de pérdida(como por ejemplo líneas de producto o tipos de suceso) en una estructura debiblioteca no empresarial. Por ejemplo, puede ver un tipo de objeto Entidadempresarial para crear una jerarquía para datos de pérdida ORX, nombrar datosORX del objeto raíz y crear carpetas de categoría bajo las pérdidas externas deenlace y raíz.

Generalmente, crea un objeto Pérdida ORX a partir de una Entidad empresarialpadre que reside en una estructura de biblioteca. El objeto Pérdida ORX es hijo dela Entidad empresarial de biblioteca y puede asociarse al Análisis del caso deejemplo y a otros tipos de objetos de la Entidad empresarial.


En la página de detalles de un objeto Pérdida ORX, puede asociar objetos padre ehijo, adjuntar archivos o enlaces, visualizar el historial de cambios y editar loscampos de propiedad del objeto Pérdida ORX.

Puede acceder al elemento de menús Pérdidas ORX desde el menú Eventos en labarra de menús.





Vista de carpetas de Pérdidas ORXEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Pérdidas ORX.




Vista de detalles de Pérdidas ORXEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Pérdidas ORX.




Centros de costes

Centros de costesLos objetos Centro de costes se utilizan para agrupar eventos de pérdida bajo unaentidad empresarial. En muchos casos, las firmas desean hacer seguimiento dondese producen los eventos de pérdida con el más mínimo detalle, como a nivel decentro de costes, pero no desean representar todas las capas organizativas comoentidades empresariales.

Por lo general, crea un objeto Centro de costes desde la página de detalles de unaEntidad empresarial principal. Puede asociar objetos Evento de pérdida hijo a unobjeto Centro de costes padre.


En la página de detalles de un objeto Centro de costes, puede asociar o disociarobjetos padre, adjuntar archivos o enlaces, visualizar el historial de cambios yeditar los campos de propiedad del objeto Centro de costes.

Puede acceder al elemento de menú Centros de costes del menú Organizacionesen la barra de menús.





Vista de carpetas de Centros de costesEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Centros de costes.




Vista de detalles de Centros de costesEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Centros de costes.






Capítulo 16. Uso de objetos de OpenPages Policy andCompliance Management

Cómo empezar

Gestión de conformidad y política de OpenPagesIBM OpenPages Policy and Compliance Management es una solución de softwarede gestión de conformidad empresarial que reduce el coste, la complejidad y lasdificultades de la conformidad con varios mandatos reguladores y políticascorporativas.

IBM OpenPages Policy and Compliance Management permite a las compañíasgestionar y supervisar actividades de conformidad a través de un conjuntocompleto de funcionalidades integradas que incluyen:v Gestión de cambio y bibliotecas reguladorav Evaluaciones de control y riesgov Gestión de política, incluida la creación de Política, Revisión & Aprobación y

Conocimiento de políticav Prueba de control y solución de problemasv Gestión de interacción reguladorav Seguimiento de incidenciasv Indicadores clave de rendimientov Creación de informes, supervisión y analítica

En IBM OpenPages Policy and Compliance Management, IBM OpenPages GRCPlatform admite tres métodos:

Basado en datosLos atributos de política se almacenan como metadatos en el objetoPolítica. El contenido de Política y Procedimiento se crea, almacena, edita yelimina en los visores de política. Los cambios de seguimiento con líneasen rojo dentro de las iteraciones de borrados no se admiten.

Basado en documentosLos atributos de política se almacenan como metadatos en el objetoPolítica. El contenido de Política y Procedimiento se crea fuera deOpenPages GRC Platform y todo el documento se adjunta al objetoPolítica. El contenido de Política Procedimiento no se importa nunca ni sealmacena en OpenPages GRC Platform.

HíbridoLos atributos de política se almacenan como metadatos en el objetoPolítica. El contenido de Política y Procedimiento se crea y se edita endocumentos de Microsoft Word y, a continuación, se importa y almacenaen OpenPages GRC Platform. La funcionalidad de Seguimiento de cambiosdisponible en Microsoft Word se utiliza para realizar el seguimiento decambios de líneas rojas en las iteraciones de borrador.

Para obtener más información, consulte el documento OpenPages GRC PlatformPCM Solution Details.

199

Términos de IBM OpenPages Policy and ComplianceManagement que debería conocer

Este tema proporciona términos que debe conocer para utilizar OpenPages Policyand Compliance Management.

SubmandatoObjeto utilizado para establecer el proceso de gestión de conformidad parauna subsección de una normativa o política. Normalmente, un hijo delobjeto Mandato.

BibliotecaUna Entidad empresarial que contiene el texto de las normativas relevantespara la empresa. Dentro de la entidad empresarial, cada normativa estárepresentada por un mandato.

Mandato(1) Obligación que debe cumplir una empresa. Un mandato puede ser unanormativa gubernamental (local, federal o internacional), un estándar depráctica recomendada establecido por una organización de estándares ouna política de la compañía interna.(2) Un objeto utilizado para establecerel proceso de gestión de conformidad de la empresa para una normativa opolítica específica, como HIPAA o GLBA.

Trabajo con objetos de gestión de políticas y conformidad

Aplicabilidades del reglamento

Aplicabilidades del reglamentoEl objeto Aplicabilidad de la normativa reside en la jerarquía empresarialoperativa. Evalúa y hace seguimiento del impacto regulador de un mandato de labiblioteca en una entidad empresarial.






Vista de carpetas Aplicabilidades del reglamentoEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Aplicabilidadesdel reglamento.



Vista de detalles Aplicabilidades del reglamentoEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Aplicabilidades delreglamento.


Capítulo 16. Uso de objetos de OpenPages Policy and Compliance Management 201



Mandatos

Mandatos

Los mandatos representan elementos externos que deben cumplir lasorganizaciones, como leyes, normativas y estándares. La configuraciónpreestablecida soporta directamente el contenido proporcionado por Deloitte yUCF, y se puede adaptar para dar soporte a contenido de otros proveedores. LosMandatos están representados en una estructura de Entidad empresarial debiblioteca y no se replican en todo el sistema. Por ejemplo, una compañía deseguros tiene un objeto Mandato para HIPAA y otro objeto Mandato para GLBA.Puede asociar el mismo mandato a grupos diferentes dentro de la organización.Los mandatos de privacidad, por ejemplo, se podrían aplicar a los departamentosde nóminas, servicios de seguros, legal y al departamento de TI. El mandatotambién soporta contenido para la conformidad con la normativa. Las normativasse pueden extraer de IBM Regulatory Compliance Analytics y se pueden llenarcomo Mandatos para IBM OpenPages Regulatory Compliance Management.






Vista de carpetas de MandatosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Mandatos.



Vista de detalles de MandatosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Mandatos.





Submandatos

SubmandatoLos Submandatos representan subelementos internos o externos que debe cumplirla organización.

La configuración preestablecida soporta directamente el contenido proporcionadopor Deloitte y UCF, y la configuración se puede adaptar para dar soporte acontenido de otros proveedores. Generalmente, los Submandatos estánrepresentados en una estructura de Entidad empresarial de biblioteca y no sereplican en todo el sistema. El Submandato es recursivo, pero el contenido deDeloitte y de UCF utiliza exactamente un nivel de Submandato.





Vista de carpetas de SubmandatosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Submandatos.




Vista de detalles de SubmandatosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Submandatos.





Requisitos

RequisitosLos tipos de objeto Requisitos representan las “acciones que debe realizar”normalizadas para cumplir con todos los objetos Submandato asociados.

Los objetos Requisito tienen dos objetivos principales: traducen la jerga legal amenudo difícil y extensa de Mandatos/Submandatos en un lenguaje sencillo, yutilizan los aspectos comunes en varios Submandatos. Por ejemplo, puede habermuchos submandatos en varios mandatos que requieren el uso de contraseñasseguras. Un único objeto Requisito puede documentar los detalles para contraseñasseguras. Cumpliendo con este único requisito, TI puede satisfacer muchosmandatos y/o submandatos. La configuración predeterminada soportadirectamente el contenido proporcionado por Deloitte y UCF, y se puede adaptarpara dar soporte a contenido de otros proveedores. Generalmente, los objetosRequisito están representados en una estructura Entidad empresarial de bibliotecay no se replican en todo el sistema.





Vista de carpetas de RequisitosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Requisitos.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?


v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?v se acota la búsqueda para un objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?


Vista de detalles de RequisitosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Requisitos.




Indicadores clave de riesgo (KRI) y Valores

KRI y valores de KRILos KRI (Indicadores clave de riesgo) son componentes del proceso de supervisiónde riesgos y se utilizan para proporciona indicadores de adelanto o retraso para


condiciones de riesgo potenciales. Cada instancia de KRI dentro de la organizaciónpuede tener límites de umbral y destino exclusivos. Los valores KRI se utilizanpara registrar el valor real de un indicador en un punto específico en el tiempo.


















Incidencias

IncidenciasUna incidencia es una aparición que tiene un efecto potencialmente negativo sobresu empresa. Cree un objeto Incidencia para registrar información, como la personaresponsable de la investigación de la incidencia y otros datos relacionados. Elobjeto Incidencia se utiliza junto con los ciclos de vida para facilitar el análisis deincidencias. Las categorías que se aplican a las incidencias incluyen laConformidad con la normativa, Conformidad legal, Seguridad de la información yTI. Las incidencias se almacenan bajo Entidad empresarial o Recurso de TI dondese ha producido el evento y se asocia de forma secundaria a una política omandato afectado.





Vista de carpetas de IncidenciasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Incidencias.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?v se mueve un objeto a otra carpeta?v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?v se acota la búsqueda para un objeto?




Vista de detalles de IncidenciasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Incidencias.


14v “Llegar a la página de detalles de un objeto” en la página 23v se renueva la información mostrada en la página?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v veo información sobre ciclos de vida?

Más información sobre...v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v ¿Qué son las páginas de vista de objeto y cómo se diferencian estas páginas?v ¿Qué son los filtros de búsqueda?v ¿Qué son las alertas y puedo cambiar las opciones de mi notificación?v ¿Qué son los ciclos de vida?

Renuncias

RenunciasLas renuncias le proporcionan la capacidad de documentar, procesar y gestionar elciclo de vida de las excepciones para políticas corporativas, políticas de InfoSec,políticas de TI o requisitos de conformidad reguladora. Las renuncias se puedenasociar a entidades empresariales, políticas, procedimientos, requisitos, riesgos,controles, líneas base y recursos.

Algunos ejemplos de excepciones empresariales para los que se pueden solicitarrenuncias incluyen lo siguiente:v Desviación de política (como corporativa, seguridad de la información y políticas

de TI)v Aceptación de riesgov Autoridad para operar (ATO)v ATO provisional - permite a un proceso avanzar antes de recibir la certificación

(parte de la directriz NIST 800-37)

En la página de detalles de un objeto Renuncia, puede asociar objetos padre,adjuntar archivos o enlaces, visualizar el historial de cambios y editar los camposde propiedad del objeto Renuncia.






Vista de carpetas de RenunciasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Renuncias.



Vista de detalles de RenunciasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Renuncias.






KPI y valores de KPILos KPI (Indicadores clave de rendimiento) son componentes del proceso desupervisión de riesgos y se utilizan para proporciona indicadores de adelanto oretraso para condiciones de riesgo potenciales. Cada instancia de KPI dentro de laorganización puede tener límites de umbral y destino exclusivos. El tipo de objetoValor de KPI registra el valor de un objeto de KPI en un punto específico. Cree unobjeto de KPI y, a continuación, periódicamente (diariamente, semanalmente,mensualmente) cree un objeto Valor de KPI para poder detectar tendencias.



¿Cómo puedo buscar o filtrar datos?v “Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis” en la página 28v “Establecimiento de un filtro predeterminado” en la página 30v “Ejecución de filtros guardados” en la página 31


v Crear un filtrov Borrar un filtrov “Edición de los filtros guardados” en la página 31v “Copia de filtros” en la página 32v “Exportación de datos desde resultados de filtro” en la página 33












Políticas

PolíticasLas políticas representan las directrices internas adoptadas normalmente por laJunta directiva o el cuerpo de gobierno senior en una organización. El texto de unapolítica puede almacenarse en los campos estandarizados en el objeto o como unarchivo adjunto al objeto. Normalmente, las políticas tienen un ciclo de vidadefinido que va de Borrador a Publicado a Caducado, así como un proceso derevisión y aprobación. Normalmente, las políticas Borrador residen en la Jerarquíaempresarial organizativa, mientras que las políticas Publicado y Caducado residenen las entidades de biblioteca de referencia. Las políticas también se correlacionancon mandatos aplicables de la biblioteca con la que están relacionadas.

Descripción general de políticaEste tema proporciona información sobre la página Descripción general de Política.










Vista de carpetas de PolíticasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Políticas.




Vista de detalles de PolíticasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Políticas.




Comentarios de revisión de política

Comentario de revisión de políticaLos Comentarios de revisión de política soportan y facilitan el proceso de revisióny aprobación de políticas y procedimientos por parte de los expertos en la materiay el personal de conformidad.


¿Cómo puedo buscar o filtrar datos?v “Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis” en la página 28v “Establecimiento de un filtro predeterminado” en la página 30v “Ejecución de filtros guardados” en la página 31v Crear un filtrov Borrar un filtrov “Edición de los filtros guardados” en la página 31v “Copia de filtros” en la página 32


v “Exportación de datos desde resultados de filtro” en la página 33



Vista de carpetas de Comentarios de revisión de políticaEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Comentarios derevisión de política.



Vista de detalles de Comentarios de revisión de políticaEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Comentarios derevisión de política.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?


v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Procedimientos

ProcedimientosLos procedimientos representan el 'qué', 'dónde', 'cuándo', y 'cómo' de cómo seimplementan las políticas en una organización. El texto de los procedimientos sealmacenan normalmente en los campos en el objeto. Normalmente, losprocedimientos se representan como hijos de una política y residen en la mismaestructura de entidad que su política padre.






Vista de carpetas de ProcedimientosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Procedimientos.



Vista de detalles de ProcedimientosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Procedimientos.





Campañas

CampañasEl objeto Campaña es parte de la prestación Conocimiento de política y se utilizapara gestionar los aspectos de gestión de proyectos de la campaña deconocimiento. También se utiliza para definir los requisitos y criterios queidentifica qué empleados necesitan leer y autenticar cada política. Las campañas secrean generalmente en la jerarquía de políticas publicadas.





Vista de carpetas de CampañasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Campañas.

¿Cómo...v se añade una carpeta?v se navega a la página de detalles?v se mueve un objeto a otra carpeta?


v se cambia el nombre de un objeto?v se suprime un objeto?v se acota la búsqueda para un objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?


Vista de detalles de CampañasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Campañas.




Empleados

EmpleadosEl objeto Empleado es parte de la prestación Conocimiento de política. Se utilizapara capturar información acerca de empleados individuales como el nombre,cargo, correo electrónico, región, departamento, estado, etc. La información delperfil de empleado se contrasta con los requisitos de atestación definidos en una


campaña para determinar qué empleados necesitan autenticar cada política. Losdatos de empleado provienen generalmente de la exportación del sistema deRRHH, cargado a través de Online FastMap, y residen en la entidad empresarialde empleado de referencia. Se recomienda que el campo Nombre de empleadocoincida con el nombre de usuario del usuario.





Vista de carpetas de EmpleadosEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Empleados.





Vista de detalles de EmpleadosEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Empleados.




Atestaciones

TestificacionesEl objeto Atestación, parte de la prestación Conocimiento de política, se utiliza paracapturar la afirmación de un empleado de que ha leído y entendido la política. Unpadre principal de la Atestación es el registro de empleados y el padre secundarioes la campaña asociada.


¿Cómo puedo buscar o filtrar datos?v “Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis” en la página 28v “Establecimiento de un filtro predeterminado” en la página 30v “Ejecución de filtros guardados” en la página 31v Crear un filtro


v Borrar un filtrov “Edición de los filtros guardados” en la página 31v “Copia de filtros” en la página 32v “Exportación de datos desde resultados de filtro” en la página 33



Vista de carpetas de TestificacionesEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Testificaciones.



Vista de detalles de TestificacionesEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Testificaciones.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?v se edita un objeto?v se copia un objeto?


v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Autoridades reguladoras

Autoridades reguladorasEl objeto Autoridad reguladora es parte de la prestación Gestión de interacción conla actividad reguladora y proporciona la capacidad de las organizaciones de crearun único inventario de todas las autoridades reguladoras con las que interactúan.Las actividades reguladoras normalmente se crean en una entidad empresarial debiblioteca. El objeto es un hijo de la entidad empresarial y se puede asociar amandatos e interacciones con la actividad reguladora.







Vista de carpetas de Autoridades reguladorasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Autoridadesreguladoras.



Vista de detalles de Autoridades reguladorasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Autoridadesreguladoras.





Interacciones de las autoridades reguladoras, categorías de RIy solicitudes de RI

Interacciones con la autoridad reguladoraEl objeto Interacción con la autoridad reguladora es parte de la prestación degestión de interacción con la autoridad reguladora y proporciona la capacidad degestionar las interacciones, comunicación, trabajo interno, revisión y aprobacionesasociadas a autoridades reguladoras externas, como consultas, envíos,clasificaciones, exámenes y auditorías. Para interacciones complejas como exámenesy auditorías, los clientes pueden utilizar una estructura de objeto de tres niveles(Interacción con la autoridad reguladora, Categoría de RI y Solicitud RI) paragestionar y hacer seguimiento de la interacción global, cada una de las seccionesde interacción y solicitudes individuales. Para consultas y solicitudes más simples,los clientes pueden utilizar el objeto Interacción con la autoridad reguladora mismopara gestionar los detalles de la solicitud y de la respuesta.

Categorías de RIEl objeto Categoría de RI es parte de la prestación Gestión de interacción con laactividad reguladora y se utiliza como nivel intermedio del modelo de objeto detres niveles (Interacción con la autoridad reguladora, Categoría de RI y SolicitudRI). El objeto se utiliza para organizar y hacer seguimiento del progreso decategorías o secciones individuales de una interacción compleja como un examen ouna auditoría.

Solicitudes de RIEl objeto Solicitud de RI es parte de la funcionalidad Gestión de interacción con elregulador y se utiliza como último nivel del modelo de objeto de tres niveles(Interacción con el regulador, Categoría de RI y Solicitud RI). El objeto se utilizapara organizar y hacer seguimiento de solicitudes, revisiones y aprobaciones detrabajo previo y tareas en línea individuales como parte de una interaccióncompleja como un examen o una auditoría.


¿Cómo puedo buscar o filtrar datos?v “Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis” en la página 28v “Establecimiento de un filtro predeterminado” en la página 30v “Ejecución de filtros guardados” en la página 31v Crear un filtrov Borrar un filtro


v “Edición de los filtros guardados” en la página 31v “Copia de filtros” en la página 32v “Exportación de datos desde resultados de filtro” en la página 33



Vista de carpetas de Interacciones de las autoridadesreguladoras, Categorías de interacciones de las autoridadesreguladoras y solicitudes de interacciones de las autoridadesreguladorasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Interacciones delas autoridades reguladoras, Categorías de RI y Solicitudes de RI.



Vista de detalles de Interacciones de las autoridadesreguladoras, Categorías de RI y Solicitudes de RIEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Interacciones delas autoridades reguladoras, Categorías de RI y Solicitudes de RI.






Cambios reguladores y tareas reguladoras

Cambios reguladoresEl objeto Cambio regulador es parte de la prestación Gestión de cambiosreguladores. Da soporte a la capacidad para hacer seguimiento de los cambiosreguladores (cambio u orientación hacia una normativa existente o un nuevorequisito regulador), evaluar el impacto de un cambio en la organización,comunicar el cambio internamente a las personas adecuadas y manejar losprocesos internos en respuesta al cambio. Los cambios reguladores normalmenteresiden en la entidad empresarial de biblioteca y están asociados directamente almandato que ha cambiado. Tiene asociadas varias tareas reguladoras; una por cadaentidad empresarial afectada por el mandato respectivo.

Tareas reguladorasEl objeto Tarea reguladora es parte de la prestación Gestión de cambiosreguladores. Facilita el proceso de gestión de cambios asociado con un cambioregulador. Una tarea reguladora se crea en la jerarquía empresarial organizativa yse asigna a un individuo de cada una de las entidades empresariales afectadas porel mandato que ha cambiado. El objeto se utiliza para hacer seguimiento ysupervisar si se necesita una acción como resultado del cambio (como revisar unapolítica, evaluación de control, formación) y el progreso de la acción.






Vista de carpetas de Cambios reguladores y tareas reguladorasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Cambiosreguladores y tareas reguladoras.



Vista de detalles de Cambios reguladores y TareasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Cambiosreguladores y Tareas.






Capítulo 17. Uso de objetos de OpenPages Financial ControlsManagement

IBM OpenPages Financial Controls ManagementIBM OpenPages Financial Controls Management reduce el tiempo y los costes derecursos asociados con la conformidad en curso para normativas de creación deinformes financieros.

IBM OpenPages Financial Controls Management combina una fuerte gestión deprocesos y documentos con prestaciones de creación de informes interactivasenriquecidas en un entorno flexible, adaptable y fácil de usar, habilitando CEO,CFO, gestores, auditores independientes y comités de auditoría para cumplir conlas normativas de creación de informes financieros de una forma simple y eficaz.

IBM OpenPages Financial Controls Management permite a los usuarios verfácilmente el estado del proyecto de documentación de controles financieros, yproporciona un repositorio seguro para el almacenamiento de la documentación decontroles internos.

Las características principales incluyen:v Repositorio de gestión de controles financieros, que presentan de manera lógica

procesos, riesgos y controles en relaciones compartidas muchos a muchos envarios niveles, y habilita la prestación de adjunto a archivo y planes de acciónpara procesos, riesgos, controles y pruebas a todos los niveles.

v Automatización flexible, que proporciona notificación y finalización deactividades de gestión de controles financieros, como la revisión de diseño, larevisión operativa y la certificación.

v Creación de informes, supervisión y analítica

Trabajar con objetos de OpenPages Financial Controls Management

Cuentas

CuentasLas cuentas corresponden a uno o varios elementos de línea en un informefinanciero. Cada cuenta está afectada por Procesos recurrentes. Estos procesospueden introducir riesgos que deben documentarse durante el proyecto dedocumentación de controles financieros. Una cuenta se identifica como cuentasignificativa en base a factores como el tamaño, la complejidad de los procesos queoperan en la cuenta o si la cuenta está asociada con una nueva línea de productodentro de la empresa. Los riesgos que podrían materializarse y que producen unefecto material sobre la cuenta se identifican mediante la consideración de losprocesos que operan en la cuenta.


¿Cómo puedo buscar o filtrar datos?v “Visualización de filtros en la barra de Herramientas de análisis” en la página 28v “Establecimiento de un filtro predeterminado” en la página 30

233

v “Ejecución de filtros guardados” en la página 31v Crear un filtrov Borrar un filtrov “Edición de los filtros guardados” en la página 31v “Copia de filtros” en la página 32v “Exportación de datos desde resultados de filtro” en la página 33



Vista de carpetas de CuentasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Cuentas.



Vista de detalles de CuentasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Cuentas.

¿Cómo se añade...v un objeto hijo nuevo a un objeto?v un archivo , formulario o enlace a un objeto?v una firma y un comentario a un objeto?v ¿Cómo están relacionados los objetos con otros objetos de la jerarquía?


v se edita un objeto?v se copia un objeto?v se suprime un objeto asociado de un objeto?v se bloquea o desbloquea un objeto?v se desbloquean todos los objetos de un archivo?v se navega a la página de detalles?v se reasigna un padre principal para un objeto?v se cambiar el nombre de un tipo de objeto?v se selecciona un periodo de creación de informes diferente para esta vista?v se envía un trabajo para un objeto?



Subcuentas

SubcuentasUna subcuenta representa un elemento de línea de destino y más pequeño que esparte de una cuenta padre más grande (o de otra subcuenta). Cada objetoSubcuenta puede estar asociado a objetos Subcuenta o Cuenta padre.




Capítulo 17. Uso de objetos de OpenPages Financial Controls Management 235



Vista de carpetas de SubcuentasEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Subcuentas.



Vista de detalles de SubcuentasEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Subcuentas.





Declaración

DeclaracionesEl objeto Declaraciones se utiliza para enlazar un control directamente con lacuenta (o subcuenta) a la que afecta y para documentar qué declaraciones cubrepara una cuenta o subcuenta concreta.

Una práctica común es almacenar el tipo de declaración que está cubriendo elcontrol como, por ejemplo, un campo de datos en el Objeto Declaración. Cree unobjeto Declaración desde la página de detalles de un tipo de objeto Cuenta,Subcuenta o Control padre.

Los tipos de objeto y acciones disponibles en una página depende de laconfiguración y los permisos.







Vista de carpetas de DeclaracionesEste tema proporciona información sobre la vista de carpetas de Testificaciones.



Vista de detalles de AsercionesEste tema proporciona información sobre la vista de detalles de Aserciones.







Capítulo 18. Uso de los objetos de OpenPages RegulatoryCompliance Management

Cómo empezar

OpenPages Regulatory Compliance ManagementIBM OpenPages Regulatory Compliance Management soporta organizaciones a lahora de analizar normativas en un catálogo de requisitos, evaluando su impacto enla empresa y creando tareas procesables.

Como solución, proporciona una plataforma configurable y personalizable,permitiendo firmas para:v Mantener un repositorio de iniciativas reguladoras que deben cumplirv Desglosar iniciativas reguladoras en partes de párrafo de componentesv Identificar y crear un catálogo de requisitos que satisfacen iniciativas reguladorasv Correlacionar requisitos reguladores con un marco de trabajo de control internov Crear agrupaciones de requisitos en Temas de conformidadv Realizar evaluaciones de requisitos normativos bajo Planes de conformidad

Trabajar con objetos de Regulatory Compliance Management

Objetos de OpenPages Regulatory Compliance ManagementIBM OpenPages Regulatory Compliance Management contiene los objetossiguientes.

Tabla 7. Objetos de OpenPages RCM


Plan de conformidad Los objetos Planes de conformidad permiten la creación de un plangeneral para aplicar los requisitos normativos en un valorestructurado, o para estructurar un conjunto de tareas reguladoras.Por ejemplo, se puede crear un Plan de conformidad para hacer unseguimiento de las tareas reguladores, o para llevar a caboevaluaciones de conformidad en varios requisitos reguladores. Sepueden agrupar uno o varios Temas de conformidad en un Plan deconformidad general para la organización.

Tema deconformidad

Los Temas de conformidad permiten a los usuarios organizarrequisitos normativos en temas a efectos de evaluación. Estopermite evaluar los requisitos de conformidad más allá del típicoenfoque de entidad empresarial, agrupando los requisitosnormativos en temas que afectan a toda la organización. Los temasde muestra pueden incluir privacidad de datos, gobierno,responsabilidad, etc. Esto permite a los usuarios evaluar el impactode las normativas no sólo dentro de las entidades empresariales,sino entre temas que tocan varias áreas de la organización.

Proyecto Un Proyecto se diseña para organizar tareas de normativas en unproyecto de conformidad general. Por ejemplo, puede habercambios de normativa que se deben abordar en el marco de trabajode conformidad; los usuarios pueden crear un proyecto paraidentificar y asignar tareas.

241

Tabla 7. Objetos de OpenPages RCM (continuación)


Iniciativa reguladora El objeto Iniciativa reguladora es hijo del objeto Entidad empresarialy captura información descriptiva sobre normativas que afectan a laorganización. Las iniciativas reguladoras representan unaagrupación más amplia de normativas. Por ejemplo, el Blanqueo decapitales puede ser una iniciativa reguladora que incluye variasnormativas de blanqueo de dinero diferentes que deben cumplir lasorganizaciones. Estas iniciativas reguladoras, junto con susrequisitos reguladores asociados pueden proceder de IBMRegulatory Compliance Analytics Solution e integrarse enOpenPages RCM a efectos de evaluación.

Evaluación derequisitos

Después de que los usuarios correlacionan controles internos paralos requisitos derivados de normativas, los usuarios pueden realizaruna evaluación de lo bien que están funcionando en relación alrequisito identificado. Los usuarios pueden evaluar la eficaciaoperativa y la eficacia del diseño de controles dentro del ámbito deun Tema de conformidad.

Valor de evaluaciónde requisitos

Los Valores de evaluación de requisitos se utilizan para registrar elvalor real de un requisito en un punto específico en el tiempodentro del ámbito de una Evaluación de requisito.


Capítulo 19. Uso de objetos de OpenPages Model RiskGovernance

Cómo empezar

OpenPages Model Risk GovernanceIBM OpenPages Model Risk Governance soporta organizaciones en la organizacióny centralización de su Inventario de modelo.

Como solución, proporciona una plataforma configurable y personalizable,permitiendo firmas para:v Organizar y mantener la lista de modelos en toda la empresav Documentar y hacer seguimiento de problemas asociados con modelos en una

ubicación centralv Registrar actividades de gobierno de la gestión de cambios de modelo.v Planificar, hacer seguimiento y gestionar Revisiones y validaciones de modelov Asignar roles y responsabilidades adecuados para la propiedad del modelo y la

gestión de riesgo del modelov Informar sobre el Inventario del modelo y los Problemas del modelo.

Trabajar con objetos de Model Risk Governance

Objetos de OpenPages Model Risk SolutionIBM OpenPages Model Risk Governance contiene los objetos siguientes.

Tabla 8. Objetos de OpenPages MRG


Solicitud de cambio El objeto Solicitud de cambio es hijo de los objetos Modelo y Uso ypermite la creación y el seguimiento de actividades de gobiernorelacionadas con los cambios en los modelos y sus despliegues. Elobjeto captura datos como Tipo de cambio, Descripción de cambio yEstado, y permite el registro de los pasos clave de Aprobación ygobierno en el ciclo de vida de solicitud de cambio.

Comité El objeto Comité es un hijo de Entidad empresarial y permite a unaorganización representar comités y grupos de gobierno. Se puedenalinear con Usos y también pueden ser padre del objeto Empleado.Puede almacenar información como los Términos de referencia paraun comité, la frecuencia de reuniones y detalles sobre losmoderadores.

243

Tabla 8. Objetos de OpenPages MRG (continuación)


Documentación Los objetos Documentación permiten a un usuario capturarcontenido de texto enriquecido de grandes volúmenes que amenudo se asocian con el desarrollo, despliegue y revisión demodelos. Mediante el uso de un objeto individual para el modelo,los objetos Documentación pueden asociarse fácilmente con variosModelos o Revisiones. También se pueden asociar con objetosSección de informes en la Creación de informes del modelo. Lostipos de Documento incluyen (pero no se limitan a) Asunciones,Teoría y metodología, contenido de Desarrollo y Datos. El objetoDocumentación alinea un enfoque "centrado en los datos" a ladocumentación del modelo.

Métrica El objeto Métrica registra la definición de una medida derendimiento que la organización decide rastrear. Un usuarioestablece el Tipo de métrica, los Umbrales amarillo y rojo y otrainformación de la recopilación. Una Métrica es hija de los objetosEntidad empresarial, Uso y Modelo.

Valor de métrica El objeto Valor de métrica registra el resultado de la medida derendimiento de la métrica. Está diseñado para permitir a laorganización almacenar los resultados de medida de las seriestemporales.

Modelo El objeto Modelo proporciona representación de los modelos dentrode una organización. A nivel teórico, un modelo como métodocuantitativo, sistema o enfoque que se aplica a teorías, técnicas yasunciones estadísticas, económicas, financieras o matemáticas paraprocesar datos de entrada en estimaciones cuantitativas. Dentro delobjeto Modelo en OpenPages, la información de modelo clave sepuede representar, incluida la Descripción del modelo, Propiedaddel modelo, Estado del modelo, Fechas de ciclo de vida dedesarrollo, Tipo de modelo y categoría, y datos de la evaluación deriesgo del modelo.

Enlace de modelo Si una organización desea adoptar un enfoque más granular a ladocumentación del modelo, el objeto Entrada de modeloproporciona la capacidad de registrar las entradas. Los camposincluyen Propietario de entrada, Tipo, Estado y Descripción. Lasentradas de modelo también pueden ser hijo de una Salida delmodelo. Esto permite la creación de cadenas de Modelo a nivel dedetalles (si el enfoque Enlace de modelo no es lo suficientementegranular)

Salida del modelo Si una organización desea adoptar un enfoque más granular a ladocumentación de Modelo, el objeto Salida del modelo proporcionala capacidad de registrar las salidas del modelo. La finalidadprevista es registrar la descripción y visión general de la salidadesde el punto de vista de gobierno y no registrar el Resultado delmodelo.

Registro El objeto Registro es un hijo del objeto Entidad y padre de losobjetos Uso y Modelo. El uso del objeto Registro es opcional. Supropósito principal es actuar como biblioteca de modelos durante eldesarrollo. También puede utilizarse para almacenar copias de sólolectura del objeto Uso después una vez se aprueban como parte delciclo de despliegue.

Informe Este objeto es el registro de cabecera para la ordenación de uninforme Modelo maestro o un informe Documentación del modelo.Los campos incluyen: Descripción, Autor, Estado y Resumen.


Tabla 8. Objetos de OpenPages MRG (continuación)


Sección del informe Este objeto se utiliza en la ordenación del informe modelo. Es unhijo del objeto Informe del modelo y padre del objetoDocumentación. Un organizador o autor genera Secciones deinforme para subdividir la Documentación del modelo. CadaSección de informe puede asociarse a varias partes de laDocumentación para aparecer en un informe maestro. Los camposincluyen Descripción, Resumen y Orden de visualización.

Revisión El objeto Revisión se utiliza para registrar la planificación y losresultados de cualquier actividad de Revisión del modelo. Es hijode los objetos Uso y Modelo. Los campos incluyen (sin limitaciones)Descripción, Ámbito, Fecha planificada y ejecutada, Ejecutor,Revisor y Resultado. El objeto está pensado para capturar losresultados de las revisiones si son Pre-implementación,Post-implementación o Realizadas por segunda o tercera línea dedefensa.

Uso El objeto Uso es un hijo de los objetos Entidad empresarial yComité. Se utiliza como elemento clave para grabar el despliegue deuno o más modelos. El objeto Uso contiene información comoDescripción, Estado, Propietario y campos para permitir laevaluación de riesgo de un conjunto de modelos dado. El objetoUso es padre de los objetos Modelo, Informe del modelo, Solicitudde campo y Métrica.

Capítulo 19. Uso de objetos de OpenPages Model Risk Governance 245


Avisos

Esta información se ha desarrollado para productos y servicios ofrecidos en todo elmundo.

IBM puede ofrecer este material en otros idiomas. Sin embargo, puede sernecesario tener una copia del producto o de la versión del producto en ese idiomapara poder acceder a él.

Es posible que IBM no ofrezca los productos, servicios o funciones que se tratan eneste documento en otros países. Póngase en contacto con el representante local deIBM para obtener información acerca de los productos y servicios que actualmenteestán disponibles en su zona. Cualquier referencia hecha en esta publicación a unproducto, programa o servicio de IBM no pretende indicar ni implica que sólo sepueda utilizar este producto, programa o servicio de IBM. En su lugar, se puedeutilizar cualquier producto, programa o servicio funcionalmente equivalente queno infrinja ninguno de los derechos intelectuales de IBM. Sin embargo, esresponsabilidad del usuario evaluar y verificar el funcionamiento de cualquierproducto, programa o servicio que no sea de IBM.Este documento puede incluirdescripciones de productos, servicios o características que no forman parte de latitularidad de licencia o programa que ha adquirido.

IBM puede tener patentes o solicitudes de patentes pendientes que cubran lamateria descrita en este documento. La posesión de este documento no le confiereninguna licencia sobre estas patentes. Puede solicitar información sobre licencias,por escrito, a:

IBM Director of LicensingIBM CorporationNorth Castle DriveArmonk, NY 10504-1785EE.UU.

Para las consultas relacionadas con información de doble byte (DBCS), póngase encontacto con el departamento de propiedad intelectual de IBM de su país o envíelas consultas, por escrito, a:

Intellectual PropertyLicensing Legal and Intellectual Property LawIBM Japan Ltd.19-21, Nihonbashi-Hakozakicho, Chuo-kuTokyo 103-8510, Japón

El párrafo siguiente no se aplica al Reino Unido ni a ningún otro país donde estasdisposiciones sean incompatibles con la legislación local: INTERNATIONALBUSINESS MACHINES CORPORATION PROPORCIONA ESTA PUBLICACIÓNTAL CUAL, SIN NINGÚN TIPO DE GARANTÍA, EXPLÍCITAS NI IMPLÍCITAS,INCLUYENDO PERO NO LIMITÁNDOSE A ELLAS, LAS GARANTÍASIMPLÍCITAS DE NO VULNERACIÓN, COMERCIALIZACIÓN O IDONEIDADPARA UN PROPÓSITO DETERMINADO. Algunas legislaciones no contemplan laexclusión de garantías, ni implícitas ni explícitas, en determinadas transacciones,por lo que es posible que esta declaración no se aplique en su caso.

247

Esta información puede contener imprecisiones técnicas o errores tipográficos.Periódicamente se efectúan cambios en la información aquí contenida; estoscambios se incorporarán en nuevas ediciones de la publicación. IBM puede realizaren cualquier momento mejoras o cambios en los productos o programas descritosen esta publicación sin previo aviso.

Cualquier referencia incluida en esta información a sitios web que no sean de IBMsólo se proporciona para su comodidad y en ningún modo constituye unaaprobación de dichos sitios web. El material de estos sitios web no forma parte deeste producto de IBM, por lo que usted es responsable de los riesgos del uso deestos sitios web.

IBM puede utilizar o distribuir la información que proporciona el usuario de lamanera que IBM crea apropiada sin incurrir en ninguna obligación con el usuario.

Los titulares de licencias de este programa que deseen tener información sobre elmismo con el fin de permitir: (i) el intercambio de información entre programascreados independientemente y otros programas (incluido este) y (ii) el uso mutuode la información que se ha intercambiado, deberán ponerse en contacto con:

IBM CorporationLocation Code FT0550 King StreetLittleton, MA01460-1250EE.UU.

Dicha información puede estar disponible, sujeta a los términos y las condicionesapropiadas, incluyendo en algunos casos, el pago de una tarifa.

IBM proporciona el programa bajo licencia descrito en esta información y todo elmaterial bajo licencia disponible para él de acuerdo con los términos del Contratodel cliente de IBM, el Acuerdo internacional de licencia de programas de IBM ocualquier contrato equivalente existente entre las partes.

Los datos de rendimiento contenidos en esta documentación se han determinadoen un entorno controlado. Por lo tanto, los resultados obtenidos en otros entornosoperativos podrían variar de forma significativa. Es posible que algunas medidasse hayan desarrollado con sistemas en nivel de desarrollo y no hay garantía de queestas medidas sean las mismas en sistemas con disponibilidad general. Además,algunas medidas se pueden haber estimado mediante extrapolación. Los resultadosactuales pueden variar. Los usuarios de este documento deberían verificar losdatos aplicables en sus entornos específicos.

La información relativa a productos no IBM se ha obtenido de los proveedores deestos productos, su publicidad u otras fuentes públicamente disponibles. IBM noha probado esos productos y no puede confirmar la precisión de su rendimiento, lacompatibilidad ni ninguna otra afirmación relacionada con productos no IBM.Laspreguntas sobre las prestaciones de productos que no son de IBM se deben dirigira los distribuidores de dichos productos.

Todas las declaraciones referentes a acciones e intenciones futuras de IBM puedencambiar o ser retiradas sin aviso previo y solamente representan objetivos.

Esta información contiene ejemplos de datos e informes utilizados en operacionesde negocios diarias. Para ilustrar estas operaciones de forma tan completa como


sea posible, los ejemplos incluyen nombres de personas, empresas, marcas yproductos. Todos estos nombres son ficticios y cualquier similitud a los nombres ydirecciones que haya utilizado una empresa real es pura coincidencia.

Si está viendo esta información en copia software, es posible que las fotografías ylas ilustraciones en color no aparezcan.

Esta oferta de software no utiliza cookies ni otras tecnologías para recopilarinformación de identificación personal.

Copyright

Material bajo licencia - Propiedad de IBM Corporation.

© Copyright IBM Corporation, 2003, 2015.

US Government Users Restricted Rights – El uso, la duplicación o la revelaciónestán restringidos por el Contrato GSA ADP Schedule con IBM Corp.

Esta información contiene programas de aplicaciones de ejemplo en código fuente,que ilustran técnicas de programación en las distintas plataformas operativas.Puede copiar, modificar y distribuir estos programas de muestra por cualquiermedio sin pago alguno a IBM con el fin de desarrollar, utilizar, comercializar odistribuir programas de aplicaciones según la interfaz de programación deaplicaciones para la plataforma operativa para la que se escribieron los programasde muestra.

Estos ejemplos no han sido probados de forma exhaustiva bajo todas lascondiciones. Por lo tanto, IBM, no puede garantizar ni dar por sentada lafiabilidad, la utilidad ni el funcionamiento de estos programas. Puede copiar,modificar y distribuir libremente estos programas de ejemplo, sin tener que pagara IBM, con el fin de desarrollar, utilizar, comercializar o distribuir programas deaplicación que se ajusten a las interfaces de programas de aplicación de IBM.

Marcas registradas

IBM, el logotipo de IBM e ibm.com son marcas registradas de InternationalBusiness Machines Corp., registradas en muchas jurisdicciones de todo el mundo.

Los términos siguientes son marcas registradas de otras compañías:v Microsoft, Windows, Windows NT y el logotipo de Windows son marcas

registradas de Microsoft Corporation en EE.UU. y/o en otros países.

Otros nombres de productos y servicios podrían ser marcas registradas de IBM uotras compañías. Hay disponible una lista actual de marcas registradas de IBM enla sección “Copyright and trademark information” de la web www.ibm.com/legal/copytrade.shtml.

Avisos 249

http://www.ibm.com/legal/copytrade.shtml


Glosario

En este glosario, puede encontrar términos ydefiniciones para IBM OpenPages GRC Platform

ACL ActorSon un conjunto de derechos de acceso deadministrador (Gestionar, Bloquear,Desbloquear, Restablecer contraseñas,Asignar funciones, Examinar) definidosen usuarios y grupos. Estos derechos deacceso controlan las operaciones quepuede realizar un administrador en unusuario o grupo concreto.

ACL de recursoSon un conjunto de derechos de acceso(Leer, Escribir, Suprimir y Asociar)definidos en la carpeta padre de unobjeto. Estos derechos de acceso controlanlas operaciones que un usuario puederealizar en la carpeta y todos los objetosen esa carpeta.

administradorUn usuario al que se le otorga un permisoespecial para gestionar una Entidadempresarial, incluida la asignación defunciones a usuarios y grupos.

asociacionesLas relaciones que existen entre objetos, oentre objetos y archivos adjuntos.Ejemplo: una subentidad puede estarasociada directamente a un proceso ofunción empresarial.

CSV Valores separados por coma. Un tipo dearchivo que utiliza un formato delimitadopor comas.

funciónUna instancia de la Plantilla de funcionesque se aplica a un conjunto deusuarios/grupos para un contexto deseguridad específico. Las funciones seotorgan a los usuarios/grupos que lespermiten acceder a objetos condeterminados permisos. Algunos ejemplosde funciones son: 'Propietario de proceso','Propietario del control' y 'Comprobador'.

grupo Un término genérico que engloba gruposde dominio de seguridad y organizativos.

grupo de dominio de seguridadUn grupo que crea el sistemaautomáticamente cuando se crea unaentidad empresarial o una subentidad.Los grupos de dominio de seguridad dela entidad empresarial están ubicados bajola carpeta de nivel superior (raíz)Dominios de seguridad en la páginaUsuarios, Grupos y Dominios.

grupo organizativoUn grupo creado por un administradorpara organizar usuarios dentro de unaorganización. Los grupos organizativosestán asociados generalmente a grupos dedominio de seguridad y a otros gruposorganizativos.

lista de control de accesos (ACL)Un concepto de seguridad informáticautilizado para determinar los permisos(Leer, Escribir, Suprimir y Asociar) quepuede tener un usuario o grupo en laestructura de carpeta de un tipo de objeto(como, por ejemplo, Entidad, Riesgo oPrueba). Las ACL proporciona un mediopara controlar quién tiene acceso a qué ycon qué permisos. Las ACL se puedenasignar a los grupos y usuarios a travésde una plantilla de funciones.

Menú de accionesLa barra de menús que siempre sevisualiza al comienzo de la página. Pararevelar los elementos de menú, pase elpuntero del ratón sobre un nombre demenú. Los permisos determinan quémenús y elementos están disponibles.

objeto Cualquier elemento que contiene o recibeinformación, como Entidadesempresariales, Procesos, Riesgos,Controles, Problemas, Pruebas y asísucesivamente. En un contexto deseguridad, un objeto es el dato al que seaplica el control de acceso (como, Entidadempresarial, Proceso, Subproceso,Evaluación de riesgo). También llamado'recurso'.

panel Una sección o un componente de unavista de objeto. Por ejemplo, una páginade vista de detalles consta normalmentede varios paneles, como un panel de

251

detalles, un panel de contexto, un panelde asociaciones, un panel de lista y unpanel de archivos adjuntos.

panel de listaEl panel de una página de vista dedetalles del objeto que se visualizacuando pulsa el nombre de un tipo deobjeto asociado. Lista todos los nombresde objetos para ese tipo que estánasociados con el objeto actual, y tiene unmenú de acciones para añadir objetosnuevos, o asociar y copiar objetosexistentes del mismo tipo.

permisos de aplicaciónUna lista de permisos que permite agrupos y usuarios acceder a determinadasactividades, incluida la administración,dentro de la aplicación (como lacapacidad para ver, bloquear odesbloquear objetos, o crear y suprimirperiodos de creación de informes).

Plantilla de funcionesUn objeto de seguridad que puedeutilizar para definir todos los aspectos dela seguridad de aplicación para variosgrupos y usuarios dentro de una unidadempresarial. Contiene definiciones decontrol de acceso en las estructuras decarpetas para los tipos de objeto ypermisos de aplicación. Las plantillas defunciones generalmente reflejan la funciónnormal o esperada que desempeña unusuario o grupo dentro de unaorganización. Algunos ejemplos deplantillas de funciones que se puedendefinir son 'Propietario de proceso','Propietario del control' y 'Comprobador'.La plantilla se puede aplicar a diferentesUsuarios/Grupos para un contexto deseguridad específico.

punto de contexto de seguridadPunto definido en el modelo de seguridadde OpenPages que se puede utilizar paraasignar roles a usuarios y grupos paracontrolar los permisos de acceso yaplicación a objetos bajo ese punto deseguridad.

recursoVéase 'objeto'.

tipo de objeto Una categoría o tipo de objeto, comoRiesgo, Control, Problema y asísucesivamente. En una jerarquía de

objeto, cada tipo de objeto tiene unconjunto de relaciones permitidas conotros tipos de objeto.

unidad de negocioUna o más Entidades, Procesos oSubprocesos.

universo de la auditoríaEl agregado de todas las áreas dentro deuna organización que se pueden auditar.


Índice

AAdicción de archivos a tareas 90Adición

objetos 53adición de archivo a tarea o trabajo 98Adición de archivos a trabajos 90Adición de enlaces URL a vistas de objeto 92Adición de un enlace a un trabajo 92Adición de un enlace a una tarea 92Adición de un formulario

Formulario, adición 90, 93adjuntar archivos 88alertas, definición de notificación 47añadido de objetos padre

objetos padre, añadido 59añadir, carpeta 17añadir archivos 88añadir archivos, opción Archivos adjuntos 88añadir archivos, vista de carpetas 88añadir:comentario del elemento de acción 83añadir firma 96añadir hitos 99archivo: copiar enlace 90archivo, disociar desde tarea o trabajo 98Archivo, incorporación 91archivo, ver 40archivos, adjuntar 88archivos, añadir 88Archivos, descarga 49archivos, reglas para la denominación 129archivos, uso 92, 127Archivos adjuntos 9, 89asistente Añadir nuevo 13, 15Asociación 18asociación de objetos 51asociación padre principal 128

Bbarra de Herramientas de análisis

cambio del orden de los filtros 30mostrar 29mostrar filtros 29ocultar 29ocultar filtros 29visión general de 28

bloqueo de objetos 53bloqueos, ver 39búsqueda de objetos 25búsqueda global 25

Ccambiar descripción del archivo 23cambiar nombre de objeto 55cambio de nombre 33

filtros 33cambio de nombre a un objeto desde la página de

carpetas 55cambio de nombre a un objeto desde la página de detalles 55

cambios de texto, comparar 38Cancelar una extracción de archivo 91Carga, versión nueva de un archivo

Archivo, cargar versión nueva 93carpeta, añadir 17carpetas, reglas para la denominación 129cierre de sesión 5cierre de sesión de una tarea 45Clasificar la visualización de columnas 37columna, clasificar 37Columna, visualización de control 36comentario del elemento de acción:añadir 83Comentarios de revisión de auditoría 146comparar cambios de texto 38contraseña, cambiar; cambiar contraseña 11Control de la visualización de columnas 36copiar: enlace a archivo 90copiar enlace de archivo 50

Ddefinición, notificación de alerta 47Definición de bloqueos 94Definición de Controles 73definición de cuestionarios 103Definición de Entidad empresarial 57Definición de Evaluaciones de control 75Definición de Evaluaciones de evaluación de riesgos 63Definición de Evaluaciones de Proceso 69Definición de Evaluaciones de riesgos 61, 79Definición de firmas 94Definición de formularios 90, 127Definición de Historial de cambios 126definición de informes 101Definición de Objetivos de control 65Definición de Planes de prueba 80Definición de Preferencias y Grupos de preferencias 85definición de preguntas 103Definición de problemas y elementos de acción 83Definición de Procesos 67Definición de Resultados de pruebas 81Definición de Riesgos 77definición de secciones 103Definición de Subprocesos 71Definición de Testificaciones 224Definición de Trabajos 96denominación de objetos, carpetas y archivos 129desbloquear: todos los objetos 60Desbloquear objetos 23Descarga de archivos 49Descripción de Auditores 144Descripción de Auditorías 136Descripción de Autoridades reguladoras 226Descripción de Cambios reguladores 230Descripción de Campañas 221descripción de carpeta, editar 22Descripción de Categorías de RI 228Descripción de Centros de costes 195Descripción de Comentario de revisión de política 217Descripción de Conclusiones 143Descripción de cuentas 233

253

Descripción de Declaraciones 237Descripción de Empleados 223Descripción de Enlaces a recurso 161Descripción de Entidades auditables 137Descripción de Eventos de pérdida 180Descripción de Impactos de pérdida 182Descripción de Incidencias 163, 210Descripción de Informes 142Descripción de Interacciones con la autoridad reguladora 228descripción de KPI y valores de KPI 167, 178, 213descripción de KRI y valores KRI 164, 176, 208Descripción de la gestión de auditoría interna de

OpenPages 135descripción de las barras de menús 130Descripción de Líneas base 158Descripción de páginas Vista 129Descripción de Pérdidas FIRST 189Descripción de Perdidas ORIC 191Descripción de Pérdidas ORX 193Descripción de planes 140Descripción de Planes de control 156Descripción de Políticas 171, 215Descripción de Procedimientos 173, 219Descripción de Recuperaciones de pérdidas 184Descripción de Recursos 160Descripción de Requisitos 154, 206Descripción de Resultados del caso de ejemplo 187Descripción de Secciones de auditoría 139Descripción de Solicitudes de RI 228Descripción de Subcuentas 235Descripción de Submandatos 152, 204Descripción de Tareas reguladoras 230Descripción del Análisis del caso de ejemplo 186descripción del archivo, cambiar 23Descripción general de Entidades auditables 137Descripción general de Evaluaciones de riesgo 61Descripción general de Eventos de pérdida 181Descripción general de Hitos 99Descripción general de la gestión de riesgo operativo de

OpenPages 175Descripción general de Mandatos 151Descripción general de OpenPages Regulatory Compliance

Management 241Descripción general de OpenPages Regulatory Model Risk

Governance 243Descripción general de Planes de control 157Descripción general de política 171, 215Descripción general de Procesos 67Descripciones de Aplicabilidades del reglamento 200Disociación de objetos 52disociar archivo u objeto desde tarea o trabajo 98

Eedición de tipos de objeto 50Edición de tipos de objeto 21editar descripción de carpeta 22Editar objeto, vista de detalles 22elemento de acción de hitos, definición 99Elemento de detalle de Riesgos 78Elementos de acción, finalización 44, 83Elementos de acción de hitos, vista de lista 101enlace

adición desde la vista de carpetas 17adjuntar desde la vista de detalles 18

enlace, ver 40Enlace de objetos 18

enlaces, uso 92, 127enlaces de archivo, copiar 50enviar informe por correo electrónico 103enviar trabajo: desde vista de detalles 48Enviar trabajo:desde una vista de carpetas 48enviar trabajo:lista de filtro 47, 48enviar trabajo:vista de cuadrícula 47, 48examinar archivos adjuntos 87, 125extracción de archivo 89, 127Extracción de archivo, cancelar 91Extracción de un archivo 91

Ffiltro predeterminado 30filtros 33

adhoc 30avanzados 30borrado de los resultados de 34cambio del orden en la barra de Herramientas de

análisis 30copia 32edición 31ejecución 31establecimiento de predeterminado 30guardados 30, 31supresión 32visión general 27

filtros avanzados 30finalización, tareas 44Finalización de elementos de acción 44, 83firma, añadir 96Firmas

revocar 46firmas, ver 39formularios, uso 92, 127

GGenerar informes 43, 102Gestión de conformidad y política de OpenPages 199

Hhistorial de objetos, visualizar 38hitos, añadir 99hitos, definición 99Hitos, vista de lista 101Hitos y Elemento de acción de hitos 100

Iimpresión de la información de la vista de detalles 40incorporación de archivo 89, 127Incorporación de un archivo 91Indicadores clave de rendimiento (KPI) y vista de detalle de

Valores 168, 179, 214Indicadores clave de rendimiento y vista de carpetas de

Valores 167, 179, 214Indicadores clave de riesgo (KRI) y vista de carpetas de

Valores 165, 177, 209Indicadores clave de riesgo (KRI) y vista de detalle de

Valores 166, 177, 209Información de firmas 95Información de Informes 102


Información de la descripción general de Entidadesempresariales 57

Información de tareas 97información del ciclo de vida, ver 40información sobre los trabajos 46, 97informe, envío por correo electrónico 103informe; visualizar en un formato diferente 39, 103Informes 101Informes, visualización 43, 102iniciar sesión 5instancias de objeto 13

adición 15

LLanzamiento de un programa 119

MMi configuración 11mostrar

barra de Herramientas de análisis 29filtros en la barra de Herramientas de análisis 29

Mover un objeto 52

NNavegar, vista de cuadrícula 5notificaciones 128novedades 1

Oobjeto, cambiar nombre 55objeto, disociar desde tarea o trabajo 98Objeto, mover 52objeto, suprimir 51Objeto padre principal, reasignación 45objetos

búsqueda de 25Objetos

adición 53objetos, asociación 51objetos, bloqueo 53objetos, desbloquear 23objetos: desbloquear todo 60Objetos, eliminación de la asociación 52objetos, reglas para la denominación 129Objetos de OpenPages Model Risk Solution 243Objetos de OpenPages Regulatory Compliance

Management 241ocultación

filtros en la barra de Herramientas de análisis 29panel de filtro avanzado 33

ocultarbarra de Herramientas de análisis 29, 30

opción Archivos adjuntos, añadir archivos 88OpenPages IT Governance 149

PPágina de detalles 23página de inicio 7Página de inicio 8Página Vista de actividad 43

páginas de vista de lista 60panel de filtro avanzado

ocultación 33Periodos de creación de informes, selección 45Plantilla de cuestionario, añadir una pregunta 109Plantilla de cuestionario, añadir una sección 108

RReasignación, objeto padre principal 45reasignar tarea 44reglas para la denominación de carpetas 129reglas para la denominación de objetos 129Renuncias 168, 211Revocar

firmas 46

SSelección de periodos de creación de informes 45supervisar trabajos 97supresión

filtros 32suprimir objeto 51

Ttarea, adición de un enlace a 98tarea; cierre de sesión 45tarea, reasignar 44Tarea, un enlace 92tareas, finalización 44técnicas de búsqueda

avanzadas 26técnicas de búsqueda avanzadas 26terminar:trabajo 48términos de OpenPages IT Governance 149términos de Policy and Compliance Management 200tiempo de espera automático 125tipos de objeto, edición 50trabajo, adición de un enlace a 98Trabajo, añadir un enlace 92trabajo:enviar desde lista filtrada 47, 48Trabajo:enviar desde una vista de carpetas 48trabajo:enviar desde vista de cuadrícula 47, 48trabajo:terminar 48trabajos, ver y supervisar 97

Uuso de archivos 92, 127uso de enlaces 92, 127uso de formularios 92, 127

Vvalor de entorno local; cambiar configuración de idioma 11ver bloqueos 39ver firmas 39ver información del ciclo de vida 40ver trabajos 97ver un archivo 40ver un enlace 40vista de carpeta de Cuentas 234Vista de carpetas 35

Índice 255

Vista de carpetas, añadir archivos 88Vista de carpetas Aplicabilidades del reglamento 201Vista de carpetas de Análisis de caso de ejemplo 186Vista de carpetas de Auditores 145Vista de carpetas de Auditorías 136Vista de carpetas de Autoridades reguladoras 227Vista de carpetas de Cambios reguladores y tareas

reguladoras 231Vista de carpetas de Campañas 221Vista de carpetas de Centros de costes 196Vista de carpetas de Comentarios de revisión de

auditoría 146Vista de carpetas de Comentarios de revisión de política 218Vista de carpetas de Conclusiones 143Vista de carpetas de Controles 74Vista de carpetas de Cuestionarios 104Vista de carpetas de Declaraciones 238Vista de carpetas de Empleados 223Vista de carpetas de Entidades auditables 138Vista de carpetas de Entidades empresariales 58Vista de carpetas de Evaluaciones de control (Evaluación) 75Vista de carpetas de evaluaciones de cuestionario 112Vista de carpetas de Evaluaciones de proceso

(Evaluaciones) 70Vista de carpetas de Evaluaciones de riesgo 62Vista de carpetas de Evaluaciones de riesgos

(Evaluaciones) 79Vista de carpetas de Eventos de pérdidas 181Vista de carpetas de Impacto de pérdida 183Vista de carpetas de Incidencias 164, 210Vista de carpetas de Informes 142Vista de carpetas de Interacciones de las autoridades

reguladoras, Categorías de interacciones de las autoridadesreguladoras y solicitudes de interacciones de las autoridadesreguladoras 229

Vista de carpetas de Líneas base 159Vista de carpetas de Mandatos 151, 203Vista de carpetas de Objetivos de control 66Vista de carpetas de Pérdidas FIRST 190Vista de carpetas de Pérdidas ORIC 192Vista de carpetas de Pérdidas ORX 194Vista de carpetas de Planes 141Vista de carpetas de Planes de control 157Vista de carpetas de Planes de prueba o Resultados de

prueba 81Vista de carpetas de plantillas de cuestionario 106Vista de carpetas de Políticas 171, 216Vista de carpetas de Preferencias y Grupos de preferencia 86Vista de carpetas de Problemas y elementos de acción 84Vista de carpetas de Procedimientos 173, 220Vista de carpetas de Procesos 68Vista de carpetas de programa 118Vista de carpetas de Recuperaciones de pérdidas 185Vista de carpetas de Recursos y Enlaces a recursos 162Vista de carpetas de Requisitos 155, 206Vista de carpetas de Resultados del caso de ejemplo 188vista de carpetas de Resultados del modelo 124Vista de carpetas de Riesgos 77Vista de carpetas de Secciones de auditoría 139Vista de carpetas de Subcuentas 236Vista de carpetas de Submandatos 153, 205Vista de carpetas de Subprocesos 72Vista de carpetas de Testificaciones 225Vista de detalles 35Vista de detalles, editar objeto 22vista de detalles: envío de un trabajo 48Vista de detalles Aplicabilidades del reglamento 201

Vista de detalles de Análisis de caso de ejemplo 187Vista de detalles de Aserciones 238Vista de detalles de Auditores 145Vista de detalles de Auditorías 136Vista de detalles de Autoridades reguladoras 227Vista de detalles de Cambios reguladores y Tareas 232Vista de detalles de Campañas 222Vista de detalles de Centros de costes 197Vista de detalles de Comentarios de revisión de auditoría 146Vista de detalles de Comentarios de revisión de política 218Vista de detalles de Conclusiones 144Vista de detalles de Controles 74Vista de detalles de Cuentas 234Vista de detalles de Cuestionarios 104Vista de detalles de Empleados 224Vista de detalles de Entidades auditables 138Vista de detalles de Entidades empresariales 59Vista de detalles de evaluación de cuestionario 113Vista de detalles de Evaluación de riesgos (Evaluación) 63Vista de detalles de Evaluaciones de control

(Evaluaciones) 76Vista de detalles de Evaluaciones de proceso

(Evaluaciones) 70Vista de detalles de Evaluaciones de riesgo 62Vista de detalles de Evaluaciones de riesgos

(Evaluaciones) 80Vista de detalles de Eventos de pérdida 181Vista de detalles de Impacto de pérdida 183Vista de detalles de Incidencias 164, 211Vista de detalles de Informes 142Vista de detalles de Interacciones de las autoridades

reguladoras, Categorías de RI y Solicitudes de RI 229Vista de detalles de la plantilla de cuestionario 106Vista de detalles de Líneas base 160Vista de detalles de Mandatos 151, 203Vista de detalles de Objetivo de control 66Vista de detalles de Pérdidas FIRST 191Vista de detalles de Pérdidas ORIC 193Vista de detalles de Pérdidas ORX 195Vista de detalles de Plan de prueba y Resultados de

prueba 82Vista de detalles de Planes 141Vista de detalles de Planes de control 158Vista de detalles de Políticas 172, 217Vista de detalles de Preferencias y Grupos de preferencia 87Vista de detalles de Problemas y elementos de acción 85Vista de detalles de Procedimientos 174, 220Vista de detalles de Procesos 68Vista de detalles de programa 119Vista de detalles de Recuperación de pérdidas 185Vista de detalles de Recursos y Enlaces a recursos 162Vista de detalles de Renuncias 170, 213Vista de detalles de Requisitos 155, 207Vista de detalles de Resultados del caso de ejemplo 189Vista de detalles de Resultados del modelo 124Vista de detalles de Secciones de auditoría 140Vista de detalles de Subcuentas 236Vista de detalles de Submandatos 153, 205Vista de detalles de Subprocesos 72Vista de detalles de Testificaciones 225Vista de lista, Hitos 101Vista de lista filtrada 28, 58, 61, 64, 65, 67, 69, 71, 73, 75, 77,

79, 81, 84, 86, 100, 103, 105, 112, 118, 121, 123, 150, 152, 154,156, 159, 161, 163, 165, 167, 169, 171, 173, 176, 178, 180, 182,184, 186, 188, 190, 192, 194, 196, 200, 202, 204, 206, 208, 210,212, 213, 216, 217, 219, 221, 223, 224, 226, 228, 231, 233, 235,237


Vistas de objeto, adición de enlaces URL a 92visualizar el historial de objetos 38

visualizar informe en un formato diferente 39, 103Visualizar informes 43, 102

Índice 257

Documents

Guía del usuariopublic.dhe.ibm.com/software/data/cognos/documentation/openpage… · IBM OpenP a ges GRC Pla tform V ersión 7.2.0 Guía del usuario IBM