HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH¯ỚNG DẪN GIAO DỊCH... · HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH 1 2 3 Nội dung: Các quy định về mở/đóng

HƯỚNG DẪN GIAO DỊCHHƯỚNG DẪN GIAO DỊCHCHỨNG KHOÁN PHÁI SINHCHỨNG KHOÁN PHÁI SINH




1

HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINHHƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH

1

2

3

Nội dung:Nội dung:Các quy định về mở/đóng TK và đăng ký thông tin KHCác quy định về mở/đóng TK và đăng ký thông tin KH

Các quy định về giao dịch.Các quy định về giao dịch.

Giám sát và xử lý tài khoản.Giám sát và xử lý tài khoản.3

4

Giám sát và xử lý tài khoản.Giám sát và xử lý tài khoản.

Bù trừ và thanh toán CKPS.Bù trừ và thanh toán CKPS.

Risk management Dept

Các quy định về mở/đóng TK và đăng ký thông tin KHCác quy định về mở/đóng TK và đăng ký thông tin KH

Các quy định về giao dịch.Các quy định về giao dịch.


2


Bù trừ và thanh toán CKPS.Bù trừ và thanh toán CKPS.

Quy trình thực hiện.Các quy định:

► NĐT phải mở tài khoản GD chứng khoán

thông thường trước khi mở tài khoản GDCK

phái sinh.

►Mỗi NĐT được mở 1 tài khoản GDCK PS duy

nhất tại KIS.

► Tài khoản GDCK PS tại KIS có dạng:

+ Đối với NĐT trong nước: 057Cxxxxxx – 80.

+ Đối với NĐT nước ngoài: 057Fxxxxxx – 80.

► Tài khoản GDCK PS chỉ được kích hoạt sau

01 ngày kể từ ngày KIS nhận được hồ sơ mở TK

hợp lệ.

► TK GDCK PS chỉ được đóng sau khi NĐThoàn thành toàn bộ nghĩa vụ thanh toán; đónghoặc chuyển khoản toàn bộ vị thế; rút hoặc giảitỏa toàn bộ tài sản ký quỹ.


MỞ/ ĐÓNG TÀI KHOẢN VÀ ĐĂNG KÝ THÔNG TIN KHÁCH HÀNG

Các quy định:

► NĐT phải mở tài khoản GD chứng khoán

thông thường trước khi mở tài khoản GDCK

phái sinh.

►Mỗi NĐT được mở 1 tài khoản GDCK PS duy

nhất tại KIS.

► Tài khoản GDCK PS tại KIS có dạng:

+ Đối với NĐT trong nước: 057Cxxxxxx – 80.

+ Đối với NĐT nước ngoài: 057Fxxxxxx – 80.

► Tài khoản GDCK PS chỉ được kích hoạt sau

01 ngày kể từ ngày KIS nhận được hồ sơ mở TK

hợp lệ.

► TK GDCK PS chỉ được đóng sau khi NĐThoàn thành toàn bộ nghĩa vụ thanh toán; đónghoặc chuyển khoản toàn bộ vị thế; rút hoặc giảitỏa toàn bộ tài sản ký quỹ.

Quy trình thực hiện.


MỞ/ ĐÓNG TÀI KHOẢN VÀ ĐĂNG KÝ THÔNG TIN KHÁCH HÀNG

2


GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁNPHÁI SINH

Các bước chuẩn bị GD.-Chỉ các tài khoản được mở và nộp ký quỹ thành công theo đúng các quyđịnh của KIS mới có thể đặt lệnh trên hệ thống GD CKPS.

-Nhà đầu tư phải tuân thủ các quy định về tỉ lệ ký quỹ ban đầu, tỉ lệ sửdụng tài sản ký quỹ… theo quy định của KIS.

● Thời gian GD và các loại lệnh.

● Biên độ giao động giá của HĐTL chỉ số VN30 là 7%.

● Quy định về hủy/sửa lệnh:

-Lệnh ATO, ATC không được phép sửa, chỉ được hủy trong thời gian chophép.

-Toàn bộ các lệnh không được phép hủy/sửa trong 05 phút cuối của phiênkhớp lệnh định kỳ.

Phiên GD

Phiên khớp lệnh đình kỳ mở cửa

-Chỉ các tài khoản được mở và nộp ký quỹ thành công theo đúng các quyđịnh của KIS mới có thể đặt lệnh trên hệ thống GD CKPS.







Phiên khớp lệnh liên tục

Phiên khớp lệnh đình kỳ đóng cửa

Giao dịch thỏa thuận


Quy định trong giao dịch








Phiên GD Thời gian Loại lệnh

Phiên khớp lệnh đình kỳ mở cửa 08g45 – 09g00 LO, ATO

3








Phiên khớp lệnh liên tục 09g00 – 11g3013g00 – 14g30

LO,MOK,MAK, MTL

Phiên khớp lệnh đình kỳ đóng cửa 14g30 – 14g45 LO, ATC

Giao dịch thỏa thuận 08g45 – 11g3013g00 – 14g45


GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH

Quy định về thuế TNCN

-Đối với NĐT cá nhân có giao dịch CKPS(bao gồm mua, bán, đáo hạn): 0.1% trên giáchuyển nhượng từng lần.

-Đối với NĐT tổ chức trong nước: tính theothuế TNDN.

-Đối với NĐT là tổ chức NN, thuế TNDNđược áp dụng trong trường hợp này là 0.1%trên giá chuyển nhượng từng lần.

* Giá chuyển nhượng từng lần = Giá thanhtoán của HĐTL tại thời điểm xác định thunhập tính thuế * Hệ số nhân HĐ * Sốlượng HĐ * Tỉ lệ ký quỹ ban đầu (:) 2

-Đối với NĐT cá nhân có giao dịch CKPS(bao gồm mua, bán, đáo hạn): 0.1% trên giáchuyển nhượng từng lần.

-Đối với NĐT tổ chức trong nước: tính theothuế TNDN.

-Đối với NĐT là tổ chức NN, thuế TNDNđược áp dụng trong trường hợp này là 0.1%trên giá chuyển nhượng từng lần.

* Giá chuyển nhượng từng lần = Giá thanhtoán của HĐTL tại thời điểm xác định thunhập tính thuế * Hệ số nhân HĐ * Sốlượng HĐ * Tỉ lệ ký quỹ ban đầu (:) 2


GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH

Phí giao dịch

-Mức phí GD dự kiến áp dụng sau khi KIStriển khai dịch vụ được tính như sau:

Phí Giao dịch = Tỉ lệ phí * Số lượng * GiáGD * Hệ số nhân HĐTrong đó, tỉ lệ phí (dự kiến) = ….

4

-Mức phí GD dự kiến áp dụng sau khi KIStriển khai dịch vụ được tính như sau:

Phí Giao dịch = Tỉ lệ phí * Số lượng * GiáGD * Hệ số nhân HĐTrong đó, tỉ lệ phí (dự kiến) = ….


CÁC

GIAO

DỊCH

TIỀN

♦ Nộp/rút tiền giao dịch CKPS, bằng các cách thức sau:

1. Nộp/rút tiền tại quầy Ngân hàng hoặc chuyển khoản tiền vào các tài khoản tổng củaKIS, ghi rõ nộp dung: “Nộp tiền vào tài khoản 057Xxxxxxx-80, Nguyễn Văn A”.

2. Chuyển tiền nội bộ từ các tiểu khoản đuôi “…00”; “…01” sang tiểu khoản đuôi …”80”hoặc ngược lại nếu các tiểu khoản có tiền mặt khả dụng.

3. Nộp tiền tại ngân hàng, KH chịu phí theo quy định của Ngân hàng (nếu có).

♦ Chuyển tiền ký quỹ lên tài khoản ký quỹ tại VSD.

- Sau khi đã nộp tiền thành công vào tài khoản giao dịch CKPS tại KIS, NĐT phải thựchiện bước nộp ký quỹ lên tài khoản ký quỹ tại VSD.

- Yêu cầu nộp ký quỹ phải được gửi bởi chính NĐT thông qua hệ thống giao dịch onlinecủa KIS. Sau khi nhận được yêu cầu nộp ký quỹ của NĐT, phòng kế toán thực hiện cácbước tiếp theo để hoàn thành việc ký quỹ lên VSD trước khi NĐT có thể giao dịch.

- Các yêu cầu nộp ký quỹ lên VSD được gửi trước 16h00 sẽ được hạch toán ngay trongngày, các yêu cầu gửi sau 16h00 sẽ được VSD hạch toán vào ngày hôm sau.

- Chỉ sau khi tiền ký quỹ được hạch toán vào TK ký quỹ tại VSD thì NĐT mới có thể tiếnhành đặt lệnh giao dịch.

- Phí mỗi lần yêu cầu chuyển tiền nộp ký quỹ lên VSD hoặc rút tiền ký quỹ từ VSD về doVietinbank thu, hiện tại là 5.500 đ/lần.

CÁC

GIAO

DỊCH

TIỀN






















5












QUY ĐỊNH VỀ GIÁM SÁT VÀ XỬ LÝ TÀI KHOẢN

Tỉ lệ và các mức cảnh báo

1. Tỉ lệ ký quỹ ban đầu: 10%2. Các mức cảnh báo:3.

95%: Mức cảnh báo 3

1. Tỉ lệ sử dụng TSKQ thấp hơn mức cảnh báo 1 (<=80%).- Tài khoản của KH ở trạng thái bình thường, KH được quyền giao

dịch hoặc rút tiền.2. Tỉ lệ sử dụng TSKQ trong khoảng từ 80% đến 90%.- Khách hàng không thể thực hiện giao dịch làm tăng số lượng vị thế

nắm giữ; không thể thực hiện rút tiền.- KIS sẽ gửi thông tin cảnh báo cho KH để KH chủ động kiểm soát tài

khoản.3. Tỉ lệ sử dụng TSKQ trong khoảng từ 90% đến 95%.- KIS gửi TB yêu cầu KH bổ sung ký quỹ hoặc đóng bớt vị thế để đưa

tỉ lệ sử dụng TSKQ xuống thâp hơn mức cảnh báo 1; thời gian đểKH xử lý là 01 ngày làm việc kể từ ngày KIS gửi TB. Sau thời giannày, KIS sẽ tiến hành xử lý tài khoản của KH.

4. Tỉ lệ sử dụng TSKQ vượt mức cảnh báo 3 (>95%)KIS gửi TB yêu cầu KH bổ sung ký quỹ hoặc đóng bớt vị thế để đưatỉ lệ sử dụng TSKQ xuống thâp hơn mức cảnh báo 1; thời gian đểKH xử lý là 01 ngày làm việc kể từ ngày KIS gửi TB. Sau thời giannày, KIS sẽ tiến hành xử lý tài khoản của KH.


















6











7


QUY ĐỊNH VỀ BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN

♦ Hàng ngày, hệ thống KBOS sẽ tính toán theo giá thanh toán cuối ngày đối với các vị thế NĐTnắm giữ, từ đó tính ra lãi/lỗ hàng ngày trên TK của NĐT. NĐT có thể theo dõi mức độ lãi/lỗ trên tàikhoản của mình thông qua hệ thống GD online.

Trách nhiệm của NĐT:

- Theo dõi tài khoản GD CKPS của mình, theo dõi các TB của KIS để chủ động chuẩn bị nguồn tiền,thanh toán các khoản lỗ vị thế/phí GD/thuế… trước 9h30 sáng ngày T+1 (Ngày T là ngày phát sinhcác khoản lỗ vị thế/phí GD/thuế…).

Quyền của NĐT:

- Được nhận thanh toán lãi vị thế trước 11h ngày T+1 (Ngày T là ngày phát sinh khoản lãi).

♦ Lưu ý: Việc thanh toán lãi/lỗ hàng ngày và việc bổ sung tài sản ký quỹ hoàn toàn độc lập vớinhau, do đó có thể có trường hợp NĐT bị gọi bổ sung TSKQ do tỉ lệ sử dụng TSKQ vượt cácngưỡng cảnh báo, nhưng cùng ngày hôm đó, NĐT vẫn được thanh toán lãi vị thế từ hoạt động đầu tưcủa mình.




Quyền của NĐT:




QUY ĐỊNH VỀ BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN




Quyền của NĐT:



8




Quyền của NĐT:




Q & AQ & A


Q & A

9

Q & A

Documents

HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH¯ỚNG DẪN GIAO DỊCH... · HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH 1 2 3 Nội dung: Các quy định về mở/đóng