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Informe de gestión julio 2014

1

INFORME DE GESTIÓN MENSUAL

Julio

CONTRALORÍA DEL ESTADO CARABOBO

JUAN PABLO SOTELDO AZPARREN

Contraloría DEL ESTADO CARABOBO

2014

República Bolivariana de Venezuela

Contraloría del Estado Carabobo

Despacho contralor


2

INDICE

CAPITULO I

INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL............................................. …………………………….6

CAPITULO II

RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL …………………………………………………..……………………….……………..8

CAPITULO III

ACTUACIONES DE CONTROL…..………………………………………………………………………………………………………………10

CAPITULO IV

ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON EL SISTEMA NACIONAL

DE CONTROL FISCAL……………………………………...……………………………………………………………………….……………..20

CAPITULO V

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES REMITIDOS AL

MINISTERIO PÚBLICO……………………………………………………………………………………………………..………………………39

CAPITULO VI

GESTIÓN INTERNA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO………………………………………………………..………….………42

CAPITULO VII

OTRAS INFORMACIONES………………………………………………………………………………………………………....……….……74


3

INDICE DE CUADROS

Cuadro N° 1. Fallas y deficiencias encontradas en los Entes de la Administración Pública. .................. 10

Cuadro N° 2. Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la Dirección de Control

de la Administración Central y Otro Poder según Plan Operativo Anual 2014. .......................................... 15

Cuadro N° 3. Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Dirección de Control de la

Administración Central y Otro Poder según Plan Operativo Anual 2014. .................................................. 16

Cuadro Nº 4 Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la Dirección de Control

de la Administración Descentralizada según Plan Operativo Anual 2014. ................................................. 17

Cuadro Nº 5. Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Dirección de Control de la

Administración Descentralizada según Plan Operativo Anual 2014. .......................................................... 19

Cuadro Nº 6. Denuncia atendida y remitida de la Oficina de Atención al Ciudadano, de Organismos

adscritos a la Administración Pública y Comunidades Organizadas. .......................................................... 20

Cuadro Nº 7. Actuaciones Fiscales realizadas a particulares. .................................................................... 21

Cuadro Nº 8. Actuaciones Fiscales, solicitadas por la Contraloría General de la República. ..................... 21

Cuadro Nº 9 Asistencia Jurídica: .................................................................................................................. 24

Cuadro N° 10. Relación de Talleres. ............................................................................................................ 25

Cuadro N° 11. Relación escuelas del programa de Contraloría Escolar. ..................................................... 26

Cuadro Nº12.Inventario de Expedientes que reposan en la O.A.C al 30 de Julio de 2014. ........................ 27

Cuadro Nº 13. Expedientes recibido en la Oficina de Atención al Ciudadano. ........................................... 28

Cuadro Nº 14. Expedientes por remitir a los Órganos competentes Julio 2014. ....................................... 28

Cuadro Nº 15. Expediente por valorar en la Oficina de Atención al Ciudadano. ........................................ 29

Cuadro Nº 16. Expedientes por remitir a la Contraloría General de la República. ..................................... 30

Cuadro Nº 17. Personas atendidas. ............................................................................................................. 30

Cuadro Nº 18. Asesorías .............................................................................................................................. 30

Cuadro Nº 19. Resumen de Actividades de la Oficina de Atención al Ciudadano en Julio. ....................... 31

Cuadro Nº 20. Información sobre los procesos de Potestad Investigativa de la Contraloría Estadal al 30 de

Julio de 2014. ............................................................................................................................................... 32

Cuadro Nº 21 Informes Definitivos de Actuaciones de Control Concluidos por no reunir méritos para

iniciar la fase de Potestad Investigativa, durante el mes de julio. .............................................................. 32

Cuadro Nº 22. Informes definitivos de actuación por inicio de la Potestad Investigativa. ......................... 36

Cuadro Nº 23. Expedientes de Potestades Investigativas iniciadas en trámite en julio de 2014. .............. 36

Cuadro Nº 24. Informes definitivos por valorar D.C.A.D recibidos en años anteriores. ............................ 37

Cuadro Nº 25. Informes definitivos por valorar DCACYOP recibidos en años anteriores. ........................ 41

Cuadro Nº 26.Expedientesde Potestad Investigativa en fase de notificación en el Mes de Julio 2014. .... 45

Cuadro Nº 27. Expediente de Potestad Investigativa en fase de informe de resultados durante el mes de

Julio 2014..................................................................................................................................................... 46

Cuadro Nº 28. Expedientes de Potestad Investigativa en fase de Pruebas durante el mes de Julio 2014. 46


4

Cuadro Nº 29. Expediente remitido a la Dirección de Determinación de Responsabilidades, durante el

mes de julio 2014. ...................................................................................................................................... 46

Cuadro Nº 30. Expedientes de Potestad Investigativa recibidos ................................................................ 47

Cuadro Nº 31. Procedimiento para la Determinación de Responsabilidades (iniciados). .......................... 48

Cuadro Nº 32. Procedimientos administrativos (Aperturados). ................................................................. 48

Cuadro Nº 33. Estatus de los expedientes administrativos. ....................................................................... 49

Cuadro Nº 34. Acciones fiscales remitidos al Ministerio Público. ............................................................... 52

Cuadro N° 35. Plan Operativo Anual 2014, % de logro de metas previstas hasta el mes de Julio 2014. . 54

Cuadro Nº 36.Retenciones de impuestos. .................................................................................................. 55

Cuadro Nº 37.Gestión Financiera Julio 2014. .............................................................................................. 55

Cuadro N° 38. Presupuesto aprobado para el Ejercicio Económico 2014 según Ley de Presupuesto de

Ingresos y Gastos Públicos del Estado Carabobo. ....................................................................................... 56

Cuadro Nº 39 Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución presupuestaria al

Ejercicio Económico- Financiero, acumulado año 2014. ............................................................................. 57

Cuadro Nº 40. Relación de Órdenes de Pago Emitidas en el Mes de Julio ................................................. 57

Cuadro Nº 41. Procesos de contrataciones Julio ........................................................................................ 57

Cuadro Nº 42. Órdenes de Compra emitidas en el mes de Julio. ............................................................... 58

Cuadro Nº 43. Órdenes de Servicio emitidas en el mes de Julio. ............................................................... 59

Cuadro Nº 44. Cuadro de Bienes registrados por el área de bienes. .......................................................... 60

Cuadro N° 45 Reproducción por Dependencias de la Contraloría del Estado Carabobo. .......................... 60

Cuadro N° 46.Emolumento del Contralor ................................................................................................... 61

Cuadro Nº 47. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado........................................... 62

Cuadro Nº 48. Distribución del personal de Empleados y Obreros Activos por dependencia. ................. 63

Cuadro Nº 49. Perfil del nivel académico del Personal Empleado Activo. .............................................. 64

Cuadro Nº 50. Distribución del personal Empleado en las áreas medulares y áreas de apoyo de la

Contraloría del Estado Carabobo. ............................................................................................................... 65

Cuadro Nº 51. Relación de movimientos de personal. .............................................................................. 66

Cuadro Nº 52. Personal de Reposo Médico. .............................................................................................. 67

Cuadro Nº 53. Personal de Vacaciones ...................................................................................................... 68

Cuadro N° 54. Resoluciones Internas de la Contraloría del Estado Carabobo. .......................................... 68

Cuadro N° 55. Contratos realizados en Julio 2014. .................................................................................... 69

Cuadro Nº 56.Procedimientos jurisdiccionales: Juzgado Superior en lo Civil y Contencioso Administrativo

de la Circunscripción Judicial de la Región Centro-Norte. ........................................................................... 70

Cuadro Nº 57. Procedimientos jurisdiccionales Corte Primera en lo Contencioso Administrativo. ........... 75

Cuadro Nº 58. Procedimientos jurisdiccionales Corte Segunda en lo Contencioso Administrativo. .......... 77

Cuadro Nº 59. Atención y Evacuación de Consultas Verbales Unidad de Auditoría Interna. ..................... 83

Cuadro Nº 60. Actividades realizadas, al 30 de Julio de 2014. .................................................................... 84

Cuadro Nº61 Tickets recibidos en Julio 2014, para soporte. ...................................................................... 87

Cuadro Nº 62 Ejecución Presupuestaria al cierre del mes de Julio ............................................................. 89


5

Cuadro Nº 63. Cuentas bancarias a nombre de la Contraloría del Estado Carabobo con saldos al 30 de

Julio 2014..................................................................................................................................................... 90


6

INDICE DE GRÁFICOS

Gráfico Nº 1 Distribución del Presupuesto Año 2014………………………………………………………………... 44

Gráfico Nº 2 Presupuesto Aprobado Vs. Ejecutado………………………………………………………………….. 45

Gráfico Nº 3 Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del Estado……………. 52

Gráfico Nº 4 Distribución del personal activo por dependencia………………………………………………. 53

Gráfico Nº 5 Nivel académico del personal empleado activo de la Contraloría del Estado Carabobo.....................................................................................................................................

54

Gráfico Nº 6 Distribución porcentual del personal empleado en las áreas medulares y áreas de apoyo de la Contraloría…………………………………………………………………………………………………………….

55


7

INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL

CAPÍTULO I


8

OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I

Las referencias del Capítulo I, obedecen a la Información General de la Contraloría que será

incorporada en el Informe de Gestión Anual. Por lo tanto se excluye en los informes mensuales

de la Contraloría del Estado Carabobo.


9

RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL

CAPÍTULO II


10

1. Diagnóstico de la Administración Estadal

Para el mes de Junio, la dirección de Control de la administración Descentralizada detecto una

serie de fallas y deficiencias; además emitió una serie de recomendaciones al Órgano y/o ente

auditado. A continuación se detallan:

2. Fallas y Deficiencias.

Cuadro N° 1. Fallas y deficiencias encontradas en los Entes de la Administración Pública.

Ítems Organismo Ejercicio

Económico Financiero

Fallas y Deficiencias

1

Secretaría de Planificación

Presupuesto y Control de Gestión

Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2012 y primer semestre del ejercicio económico financiero 2013

Se evidenciaron debilidades de control interno e inobservancia de instrumentos legales que inciden negativamente en la gestión administrativa y la salvaguarda del patrimonio público del estado Carabobo, tales como: ausencia de los certificados de presentación de Declaración Jurada de Patrimonio, por el cese de funciones y por el ingreso en la Gobernación del estado Carabobo; incorrecta imputación presupuestaria de los gastos de sueldo en las nóminas ejecutivas de personal fijo y por encargaduría; pago de sueldos básicos a empleados que ocupan cargos inexistentes en el Registro de Asignación de Cargos; pagos a empleados que ocupan un mismo cargo, por la misma sub partida presupuestaria y contratos por servicios en materia de control con personas naturales no inscritas en el Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en Materia de Control, llevado por la Contraloría General de la República.

2

Secretaría de Planificación

Presupuesto y Control de Gestión

2012

Como resultado de la actuación fiscal practicada en la Dirección Ejecutiva de la Oficina Central de Personal, adscrita a la Secretaría de Planificación Presupuesto y Control de Gestión del Ejecutivo del estado Carabobo relacionada con los procesos de ejecución de nóminas y prestaciones sociales del personal ejecutivo, empleados y obreros de administración durante el ejercicio económico financiero 2012, se concluye la existencia de debilidades de control interno e inobservancia de normas legales y sub legales que inciden negativamente en el funcionamiento y salvaguarda del patrimonio público del estado Carabobo; asimismo, vulnera los derechos laborales de sus empleados como a continuación se detalla: El ejecutivo del estado Carabobo no realizó los aportes y retenciones correspondientes al Fondo Especial de Jubilaciones y Pensiones; se pagó una bonificación de fin de año al personal ejecutivo por encima de los días correspondientes; no se le está garantizando, al personal empleado del ejecutivo del estado Carabobo, el derecho a prestaciones sociales consagrado en la Constitución, al no realizar los depósitos mensuales correspondientes en un fideicomiso o en la contabilidad del estado; en este sentido, el ejecutivo del estado Carabobo no tiene determinada la deuda real por prestaciones sociales, tanto acumuladas como por liquidar, y por tanto, no presenta el registro del pasivo por este concepto. Al personal ejecutivo del estado Carabobo, se les depositó las garantías de las prestaciones por encima del monto correspondiente; se realizó el pago de intereses sobre prestaciones sociales al personal ejecutivo cuando tenían constituido el fideicomiso y le correspondía a la entidad financiera; además, se observó pago en exceso en las liquidaciones canceladas durante el ejercicio económico financiero 2012 al personal ejecutivo egresado.

Fuente: Direcciones de Control.


11

3. Recomendaciones.

Actuación Fiscal: Auditoría Administrativa practicada a la Dirección Ejecutiva de la Oficina Central de Personal, adscrita a la Secretaría de Planificación Presupuesto y Control de Gestión del Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente al segundo semestre del ejercicio económico financiero 2012 y primer semestre del ejercicio económico financiero 2013.

1. Exigir a los funcionarios o funcionarias, al ingreso o cese de funciones, el certificado de

presentación de la Declaración Jurada de Patrimonio ante la Contraloría General de la

República y velar que el comprobante se archive en el expediente de personal.

2. Implementar mecanismos de control interno que garanticen la suficiencia de documentos

en los expedientes del personal directivo que ejecuta labores temporales o de

encargaduría, en el cual se defina claramente si su condición de trabajo es una comisión

de servicio o suplencia y la justificación de la misma, con el fin de garantizar la correcta

imputación del gasto en el presupuesto.

3. Realizar una efectiva supervisión al realizar la nóminas, que asegure una correcta

imputación presupuestaria, acorde con el Clasificador Presupuestario de Recursos y

Egresos emitido por la ONAPRE, antes de elaborar las órdenes de pago por concepto

de nóminas.

4. Realizar el registro presupuestario de los gastos de sueldos por concepto de

encargadurías por la específica que corresponde, según lo establece el Clasificador

Presupuestario de Recursos y Egresos de la ONAPRE.

5. Abstenerse de realizar ingresos de personal para ocupar cargos que no se encuentren

previstos en el Registro de Asignación de Cargos (RAC) del ejecutivo del estado

Carabobo.

6. Abstenerse de imputar gastos de sueldos del personal fijo a tiempo completo a centros

de costos distintos al que corresponden, con la finalidad de garantizar la veracidad de la

información presupuestaria.

7. Implementar lineamientos formalmente por escrito de controles internos, con el fin de

garantizar que la elaboración de las nóminas se encuentren ajustadas a la información


12

contenida en el Registro de Asignación de Cargos (RAC) aprobado del Ejecutivo del

Estado Carabobo.

8. Abstenerse de efectuar contrataciones por honorarios o servicios profesionales para

ejecutar labores de control a personas naturales que no posean el certificado de registro

avalado por la Contraloría General de la República, en tal sentido deberá verificar, antes

de contratar, que éstas cuenten con el certificado de inscripción y calificación vigente

otorgado por el registro previsto por esa entidad fiscalizadora superior para tal fin.

9. Incorporar en el Manual de Normas y Procedimientos el proceso relacionado con la

contratación de auditores, consultores, profesionales independientes o firmas de

auditores, de conformidad a la normativa legal vigente.

Actuación Fiscal: Auditoría Administrativa practicada a la Dirección Ejecutiva de la Oficina Central

de Personal, adscrita a la Secretaría de Planificación Presupuesto y Control de Gestión del

Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente al ejercicio económico financiero 2012.

1. Hacer las previsiones correspondientes en el presupuesto de gastos, a fin de dar

cumplimiento a la normativa establecida en la Ley del Estatuto sobre el Régimen de

Jubilaciones y Pensiones de los Funcionarios o Empleados de la Administración Pública

Nacional, de los Estados y los Municipios.

2. Garantizar que el pago al personal ejecutivo del estado Carabobo por el bono de fin de

año sea calculado de conformidad con lo establecido en la Ley del Estatuto de la

Función Pública.

3. Incluir en el presupuesto de gastos del estado Carabobo los recursos necesarios para

garantizar las prestaciones sociales al personal empleado adscrito al ejecutivo regional,

y realizar los respectivos depósitos trimestrales y anuales bajo las modalidades

contempladas en el artículo 143 de la Ley Orgánica del Trabajo, los Trabajadores y las

Trabajadoras.

4. Implementar un sistema de control interno que permita integrar a las secretarías

involucradas en el proceso (Secretaría de Planificación, Presupuesto y Control de

Gestión, con la Secretaría de Hacienda y Finanzas), según sus funciones, para

actualizar y registrar el monto del pasivo de prestaciones sociales.


13

5. Determinar la alícuota que incide en el cálculo de las prestaciones sociales del personal

ejecutivo, de conformidad a los beneficios laborales que corresponden según las

normativas legales vigentes.

6. Abstenerse de efectuar pago por intereses sobre prestaciones sociales a quienes se

encuentren amparados por fideicomiso o fondos de prestación de antigüedad.

7. Velar porque el cálculo de las liquidaciones sea en base a los beneficios legales y

contractuales que tenga el personal adscrito al ejecutivo del estado Carabobo,

incluyendo solo los beneficios que tengan incidencia salarial.

4. Impacto de la Gestión de Control.

Se ha verificado en las actuaciones fiscales practicadas a los diferentes órganos y entes, la

presencia de diversas fallas de control interno, las cuales deben ser subsanadas, por lo que se

promueve la aplicación de planes de acciones correctivas para las debilidades encontradas

para así garantizar el resguardo del patrimonio público y fortalecer la gestión de los Entes

auditados, a través del seguimiento de las mismas tal y como lo establece la Ley de la

Contraloría General de la República y su Reglamento.


14

ACTUACIONES DE CONTROL

CAPÍTULO III


15

Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.

1.1 Estatus de Actuaciones Fiscales, según Plan Operativo Anual 2014.

1.1.1 Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

Esta Dependencia tiene previsto para el Ejercicio Económico Financiero 2014 hasta el 30 de

Julio, la culminación de diez (10) actuaciones fiscales, la realización de dos (2 auditorías) y

cuatro (4) metas referentes a la valoración y atención de las denuncias remitidas de la Oficina

de Atención al Ciudadano, se describen a continuación la ejecución de las planificadas hasta el

30 julio de 2014.

Cuadro N° 2. Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la

Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder según Plan Operativo

Anual 2014.

Ítem Código

de la actuación

Actuación Fiscal Ejercicio


Estatus

1 03-10-13

Culminación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal en la Dirección General de Contabilidad y Presupuesto, adscrita a la Secretaría de Hacienda y Finanzas.

Financiera

El Informe Definitivo se comunicó al órgano evaluado según Oficio N° DC-DCACYOP-89-2014 de fecha 23/01/14. Se recibió el Plan de Acciones Correctivas según oficio Nº SHF-DESP-598/2014 de fecha 03/04/2014, el cual fue analizado.

2 03-11-13

Culminación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal en la Dirección de Administración, Contabilidad Presupuestaria e Información de Gestión adscrita a la Secretaría de Comunicación e Información.

Operativa

El Informe Definitivo se comunicó al órgano evaluado según Oficio N° DC-DCACYOP-94-2014 de fecha 23/01/14. Se recibió el Plan de Acciones Correctivas según oficio N° SCI-DESP-048-2014 de fecha 06/02/14, el cual fue aprobado por el Despacho del Contralor.

3 03-12-13

Culminación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal practicada a la Dirección Ejecutiva de la Oficina Central de Personal adscrita a la Secretaría de Planificación, Presupuesto y Control de Gestión (SEPLAN), (Denuncia).

Administrativa

El Informe Definitivo se comunicó a la Secretaría según Oficio Nº DC-DCACYOP-0886-2014 de fecha 16/07/14.

4 03-13-13

Continuación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal practicada a la Dirección General de Turismo adscrita a la Secretaría de Producción, Turismo y Economía Popular.

Operativa

El Informe Definitivo se comunicó al órgano evaluado según Oficio N° DC-DCACYOP-92-2014 de fecha 23/01/14. Se recibió el Plan de Acciones Correctivas según oficio N° SEPTEP075/14 de fecha 30/01/14, el cual fue analizado.

5 03-01-14

Actuación Fiscal practicada a la Dirección Ejecutiva de la Oficina Central de Personal dependencia adscrita a la Secretaría de Planificación Presupuesto y Control de Gestión (Denuncia).

Administrativa



16

Ítem Código

de la actuación

Actuación Fiscal Ejercicio


Estatus

6 03-02-14

Actuación Fiscal en la Secretaría de Infraestructura correspondiente a los gastos efectuados en la partida presupuestaria 4.04.11.03.00 “Expropiación de Tierras y Terrenos”.

Operativa

En Fase de Resultados. El Informe Preliminar se comunicó a la Secretaría según Oficio Nº DC-DCACYOP-894-2014 de fecha 16/07/2014.

7 03-03-14

Actuación Fiscal en la Secretaría de Infraestructura correspondiente a las obras inconclusas del ejercicio económico financiero 2009-2012. (Denuncia).

Operativa

En fase de Resultados. El Informe Preliminar se comunicó a la Secretaría según Oficio Nº DC-DCACYOP-896-2014 de fecha 16/07/14.

8 03-04-14 Actuación Fiscal en la Dirección de Administración, Contabilidad, Presupuesto y Control de Gestión, adscrita a la Secretaría Privada del Gobernador.

Operativa

En Fase de Resultados. El Informe Preliminar se comunicó a la Secretaría según Oficio Nº DC-DCACYOP-897-2014 de fecha 16/07/2014.

9 03-05-14

Actuación Fiscal practicada al Consejo Comunal Boquita Centro, relacionada con la ejecución del Proyecto: “Unidad Socialista de Procesamiento, Distribución y Comercialización de Productos Cárnicos y Agrícolas”. (Solicitada por la CGR).

Operativa

En Fase de Resultados. El Informe Preliminar se comunicó al Consejo Comunal según Oficio Nº DC-DCACYOP-892-2014 de fecha 16/07/2014.

10 03-06-14 Actuación Fiscal practicada al Consejo Comunal 6 de Enero, relacionada con la ejecución del Proyecto: “Acueductos” (Solicitada por la CGR).

Operativa


11 03-07-14

Actuación Fiscal a la Dirección General de Bienes Patrimoniales adscrita a la Secretaría de Hacienda y Finanzas.

Operativa

En Fase de Resultados. En elaboración del Informe Preliminar.

12 03-08-14

Actuación Fiscal en la División de Administración y Contabilidad adscrita a la Secretaría de Relaciones Políticas e Institucionales, ejercicio económico financiero 2013.

Administrativa

En Fase de Resultados. En elaboración del Informe Preliminar.

Fuente: Dirección de Control de Administración Central y Otro Poder.

Cuadro N° 3. Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Dirección de Control

de la Administración Central y Otro Poder según Plan Operativo Anual 2014.

Ítem Estatus de Actuaciones Fiscales Cantidad

1 En planificación 0

2 En fase de ejecución en campo 0

3 En informe preliminar 5

4 En informe definitivo 5

5 Informe Técnico en revisión /aprobado 0


17


6 Actuación Fiscal a las Denuncias de O.A.C. 0

7 Papeles de trabajo remitidos al área legal 0

8 Fase de Notificación 1

9 Fase de Informes de Resultados 1

Total……………………………………………. 12

Fuente: Dirección de Control de Administración Central y Otro Poder.

1.2.2 Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

Para el mes de Julio la Dirección de Control de la Administración Descentralizada, tenía

previstas Quince (15) Actuaciones Fiscales y la tramitación de las denuncias provenientes de la

Oficina de Atención al Ciudadano.

Cuadro Nº 4 Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la Dirección de Control de la Administración Descentralizada según Plan Operativo Anual 2014.

Ítem Código de

la actuación Actuación Fiscal

Ejercicio Fiscal

Estatus

1

04-07-13 Actuación Fiscal en la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE)

2012 Actuación proveniente del POA 2013. Informe Definitivo enviado al Ente según Oficio N° DC-DCAD-000612-2014 y al Despacho del Gobernador según Oficio N° DC-DCAD-000611-2014 de fechas: 02/06/2014.

2

04-10-13 Actuación Fiscal en la Fundación Alegría (FUNDALEGRÍA). (Actualmente FUNDATRABAJO)


3

04-11-13 Actuación Fiscal en la Fundación para el servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD)


4

04-12-13 Actuación Fiscal en el Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC).



18

Ítem Código de


Ejercicio Fiscal

Estatus

5 04-13-13 Actuación Fiscal en la Fundación para el Avance Social (FUNDAVANZA).

2012 Informe Definitivo enviado al Ente según Oficio N° DC-DCAD-000555-2014 y al Despacho del Gobernador según Oficio N° DC-DCAD-000556-2014 de fechas: 08/05/2014.

6 04-15-13 Actuación Fiscal en la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD)


7 04-16-13 Actuación complementaria a la Fundación Unidades de Batallas Social. FUNBAS, Programa 03. I semestre 2008


8 04-01-14 Auditoría Operativa a FUNDANIÑO. Ejercicio Fiscal 2013

2013 Informe Preliminar enviado al Ente mediante Oficio N° DC-DCAD-000900-2014 de fecha: 17/07/2014.

9 04-02-14 Auditoría Operativa al Consejo Comunal San Juan de la Belén Año 2011

2013 Informe Preliminar enviado al Ente mediante Oficio N° DC-DCAD-000893-2014 de fecha: 22/07/2014

10 04-03-14

Auditoría Financiera a Fundapueblo. Ejercicio Fiscal 2013.

2013 En fase de Campo desde el día 23/07/2014.

11 04-04-14 Auditoría Operativa al Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC). Ejercicio Fiscal 2013

2013 Informe Preliminar enviado al Ente mediante Oficio N° DC-DCAD-000891-2014 de fecha: 16/07/2014. Por elaboración del Informe Definitivo.

12 04-05-14 Auditoría Operativa a la Red Hospitalaria de la Fundación Instituto Carabobeño para la salud (INSALUD). Ejercicio Fiscal 2013

2013 Informe Preliminar corregido por la Dirección y por enviar al Despacho para su aprobación. La reprogramación de la fecha de culminación, obedece a las dificultades encontradas tanto en la fases de campo como de resultados, específicamente por el incumplimiento para la entrega de información y soportes respectivos. Destacándose Oficios de Apremio emitidos por el Órgano de Control. Sin embargo, a la presente fecha aún faltan soportes (documentos certificados), solicitados por el Despacho del Contralor. En virtud de ello, se se tiene retenido el Informe.


19

Ítem Código de


Ejercicio Fiscal

Estatus

3 04-06-14 Auditoría Operativa a la Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD). Ejercicio Fiscal 2013

2013 Informe Preliminar enviado al Ente según Oficio N° DC-DCAD-000986-2014 de fecha: 30/07/2014.

14 04-08-14

Auditoría Operativa a la Fundación para el Avance Social (FUNDACOMUNIDAD). Ejercicio Fiscal 2013

2013

Se culminó efectivamente la fase de planificación y se emitió el Oficio Credencial DC-DCAD-000914-2014, en tal sentido la Comisión de Auditoría no se ha podido instalar y dar inicio a la fase de campo, motivado a que el Presidente de la Fundación se encuentra fuera del Estado Carabobo y no delegó competencia alguna. La Comisión de Auditoría procedió a levantar Acta Fiscal AF Nª 04-08-14/01 para dejar constancia de ello. Se espera iniciar la primera semana de Agosto una vez firmada la Credencial respectiva.

15 04-13-14

Auditoría Operativa al Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC). Ejercicio Fiscal 2012

2012

Entrega de Oficio Credencial Nº DC-DCAD-000925-2014 de fecha 22/07/2014, firmada por la Máxima Autoridad el 28/07/2014, la instalación se hará efectiva el 04/08/2014.

Cuadro Nº 5. Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Dirección de Control de la Administración Descentralizada según Plan Operativo Anual 2014.


1 En planificación 0

2 En fase de ejecución en campo 1

3 En informe preliminar 5

4 En informe definitivo 0

5 Papeles de trabajo en proceso de referenciación

enciación

3

6 Papeles de trabajo a remitido al área legal 1

7 Eliminada en Reprogramación POA 2014 2

8 Paralizada 0

0 9 Informe del auditor 0

Total………………………………….. 12

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.


20

2. Actuaciones Selectivas.

2.1. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

La Dirección de Control atendió una (1) denuncia en el mes de Julio, descrita en el cuadro

posterior:

Cuadro Nº 6. Denuncia atendida y remitida de la Oficina de Atención al Ciudadano, de

Organismos adscritos a la Administración Pública y Comunidades Organizadas.

Se inicio la Actuación Fiscal practicada a la Dirección Ejecutiva de la Oficina Central de

Personal dependencia adscrita a la Secretaría de Planificación Presupuesto y Control de

Gestión, correspondiente al segundo semestre del ejercicio económico financiero 2012 y primer

semestre 2013, producto de una Denuncia proveniente de la Oficina de Atención del

Ciudadano; la cual se comunicado al órgano evaluado el informe definitivo. A continuación se

detalla:

Ítems Código de

la actuación

Actuaciones Fiscales Tipo de

Actuación Estatus

1 03-01-14

Actuación Fiscal practicada a la Dirección

Ejecutiva de la Oficina Central de Personal

dependencia adscrita a la Secretaría de

Planificación Presupuesto y Control de

Gestión, correspondiente al segundo

semestre del ejercicio económico financiero

2012 y primer semestre 2013. (Denuncia)

Administrativa


Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

2.2. Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

Actualmente, se trabaja en fase preliminar, específicamente recaudación de información

correspondiente a la Denuncia 01.2-016-2012 Presuntas irregularidades en la ejecución de la

Obra “Construcción de vialidad en anillo vial, D.U Libertador, Parroquia Tocuyito Municipio

Libertador”.


21

2.3 Actuaciones realizadas a Particulares.

Al 30 de Julio de 2014 las Direcciones de Control no iniciaron actuaciones a particulares.

Cuadro Nº 7. Actuaciones Fiscales realizadas a particulares.

Ítems Código de la

actuación Actuaciones Fiscales

Organismo, Ente, Comunidad.

Estatus

- - - - -

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

2.4Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.

Durante el período no se ejecutaron actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de

Control Fiscal.

2.4.1 Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la República

Al 30 de Julio de 2014 ambas Direcciones de Control; tanto de la Administración Central y Otro

Poder y de la Administración Descentralizada atienden denuncias remitidas de la Contraloría

General de la República. A continuación se detalla:

2.4.1.1 Dirección de Control de la Administración Central y otro Poder (DCACYOP).

Cuadro Nº 8. Actuaciones Fiscales, solicitadas por la Contraloría General de la República.

Ítems Código de la

actuación Actuaciones Fiscales

Unidad que lo realiza

Organismo, Ente, Comunidad.

Estatus

1

03-05-14

Actuación Fiscal practicada al Consejo Comunal Boquita Centro, relacionada con la ejecución del Proyecto: “Unidad Socialista de Procesamiento, Distribución y Comercialización de Productos Cárnicos y Agrícolas”, correspondiente al ejercicio económico financiero 2011.

DCACYOP Consejo Comunal “Boquita Centro”


2 03-06-14

Actuación Fiscal practicada al Consejo Comunal 6 de Enero, relacionada con la ejecución del Proyecto: “Acueductos”,

correspondiente a los ejercicios económicos financieros 2011-2012.

DCACYOP Consejo Comunal “6 de Enero”


Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y otro Poder.


22

2.4.1.2 Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD).

Cuadro Nº 9 Actuaciones Fiscales, solicitadas por la Contraloría General de la República

Ítem Código

de la actuación

Actuación Fiscal Ente Objeto

de Actuación Tipo de Actuación

Estatus

1 04-02-14

Auditoría Operativa al Consejo Comunal San Juan de la Belén Año 2011

Consejo Comunal San Juan de la Belén

Operativa

Informe Preliminar enviado al Ente mediante Oficio N° DC-DCAD-000893-2014 de fecha: 22/07/2014.

2.4.2 Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del

Sistema Nacional de Control Fiscal.

Las Direcciones de control adscritas la Contraloría del Estado Carabobo, no realizaron

actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del Sistema Nacional de

Control Fiscal, durante el mes de Julio de 2014.

2.4.3 Otras Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.

Al 30 de julio del 2014 únicamente la Dirección de Control de la Administración Central y otro

poder fue la que realizó otras actuaciones fiscales.

Ítem Código de la

Actuación Actuaciones Fiscales Organismo

Unidad que lo realiza

Estatus

1 03-09-14 Actuación Fiscal relacionada con la partida presupuestaria 4.03.10.01 de la Procuraduría del Estado Carabobo, ejercicio económico financiero 2013.

Procuraduría del Estado Carabobo

DCACYOP En Fase de Resultados. En elaboración del Informe Preliminar.

2 03-10-14

Actuación Fiscal a la acción específica “Financiamiento de Programas para fortalecer la institución familiar así como mejorar las condiciones de vida de la familia y cualquier otro tipo de ayuda económica dirigidos a las familias en pobreza extrema” correspondiente al Proyecto “Atención integral a la familia a través de la aplicación de financiamiento para su protección, desarrollo y fortalecimiento como institución, su desarrollo humano y socio laboral” del Fondo para la Atención a la Familia.

Fondo para la Atención de la Familia

DCACYOP En Fase de ejecución.

2.4.4 Otras Informaciones:

No existen otras informaciones relacionadas con el Control Fiscal.


23

ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y

VINCULADAS CON EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.

CAPÍTULO IV


24

1. Actividades de Apoyo a la Gestión de Control

Para el mes de Julio, no se realizaron asesorías jurídicas o valoraciones de informes definitivos

emitidos por las respectivas Direcciones de Control o notificaciones practicadas en apoyo a

otros órganos de control fiscal debido a que no fueron solicitadas.

Asesorías, Asistencia Técnica y Jurídica.

Para la fecha no fue emitido por el órgano de control fiscal, algún tipo de asesoría o asistencia

técnica y jurídica.

Cuadro Nº 9 Asistencia Jurídica:

Ítem Numero Fecha Asunto

- - -

-

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.

1.1. Actividades Realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos y Entes Sujetos a

Control.

No se realizaron actividades para el fortalecimiento de los Órganos y Entes sujetos a

control, debido a que se ejecutaron actividades relacionadas con el fortalecimiento del

Poder Popular promovidas por la Oficina de Atención al Ciudadano, del mismo modo, no

se recibió alguna solicitud de dichos Órganos.

2. Actividades Realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que integran el

Sistema Nacional de Control Fiscal.

No se ejecutaron actividades de fortalecimiento para los funcionarios adscritos en los Órganos

que integran el Sistema Nacional de Control Fiscal.

2.1 Actividades Solicitadas por la Contraloría General de la República.

La Contraloría General de la República, en el mes de julio de 2014, solicitó a los funcionarios de

alto de nivel la actualización de la Declaración Jurada de Patrimonio, para lo cual la Contraloría

del Estado Carabobo realizo campañas informativas y prestas apoyo para la confirmación de la

misma, mediante el sistema en línea de Declaración jurada de Patrimonio.


25

2.2 Actividades Relacionadas con la Participación Ciudadana.

En el mes de julio de 2014, se efectuaron talleres dirigidos a diversos consejos comunales

ubicados en el Estado, con el objetivo de fortalecer el poder popular y brindar las herramientas

necesarias para el buen funcionamiento de los mismos. Los temas fueron los siguientes:

a) Contraloría Social

b) Rendición de Cuentas

c) Declaración Jurada de Patrimonio.

Adicionalmente, esta Oficina realizó durante el mes, diligencias correspondientes al Abuelo

Contralor.

2.3.1 Talleres realizados al período del año 2014.

Durante el mes de Julio, se realizaron once (11) talleres, dirigidos a la formación de 28

funcionarios públicos y 220 voceros de Consejos Comunales, capacitándose un total de 248

personas.

Cuadro N° 10. Relación de Talleres.

N° Nombres de los

talleres Fecha Facilitador Consejos Comunales Órganos o

Entes Personas

Capacitadas

1

Rendición de Cuentas

01/07/2014

Hector Colmenarez

El cafetal, Cerca el campo, Los

vencedores del campo, Jirajaras

Aguirre.

13

2

Contraloría Social

01/07/2014

Mariam Gallardo

El cafetal, Cerca el campo, Los

vencedores del campo, Jirajaras

Aguirre.

13

3

Controlaría Social

15/07/14

Graciela Moreno

Tacarigua Las Villas

10

4


15/07/2014

Alberto Vignone Tacarigua Las Villas

10

5

Declaración Jurada de

Patrimonio

16/07/2014

Hector Colmenarez

Aquarium de Valencia 28


26

6

Contraloría Social

17/07/2014

Hector

Colmenarez

Monte oscuro, Los Camacaros,

Mirandita, San Roque, El Chorro,

Bicentenario,Sabana Arriba,

Miguel Piñero, Curazaito, Monte

de Simon, La Pericoca, Los

Naranjos I, Wiliam Lara, El

Tañero, Brisas de Santa

Ines.Caja de Agua.

43

7


17/07/2014

Graciela Moreno

Monte oscuro, Los Camacaros,

Mirandita, San Roque, El Chorro,

Bicentenario,Sabana Arriba,

Miguel Piñero, Curazaito, Monte

de Simon, La Pericoca, Los

Naranjos I, Wiliam Lara, El

Tañero, Brisas de Santa

Ines.Caja de Agua.

43

8


18/07/2014

Graciela Moreno

Ricardo Urriera 4 #3

15

9

Contraloría Social

18/07/2014

Hector

Colmenarez

Ricardo Urriera 4 #3

15

10


28/07/2014

Mariam Gallardo

Santa Rosa de Manaure,

Trapichito Manzana I, Fundadores

Bolivar del Sur. (Jornada especial

de Rendición de Cuentas)

24

11 Rendición de Cuentas

30/07/2014

Graciela Moreno Consejos Comunales La Gran

Bendición, Renacimiento, Sector

22 Mariscal Sucre, Facundo

Tovar.

28

Total de personas capacitadas 242

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano

2.3.2 Programa “Contraloría Escolar”

En el mes de julio no se realizaron actividades relacionadas con el Programa “La Contraloría

Escolar”.

Cuadro N° 11. Relación escuelas del programa de Contraloría Escolar.

Ítem Fecha de Visita Escuela Municipio

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.


27

2.3.3 Programa “Abuelo Contralor”

Durante las actividades del mes de julio de 2014, se ratificó la solicitud efectuada a la Dirección

del Adulto Mayor de la Secretaria de Desarrollo Social y Participación Popular del Ejecutivo del

Estado Carabobo, sobre el listado de las Casas de Alimentación del Adulto Mayor existentes en

el Estado, mediante oficio N° DC-OAC-000923-2014 de fecha 21/07/2014 a fines de poder

evaluar y seleccionar las cinco (5) casas de alimentación que integraran el programa para el

2014.

2.3.4 Otras Actividades

Con el objetivo de continuar con el fortalecimiento del Poder Popular y a fin de mejorar la

gestión pública, la Oficina de Atención al Ciudadano de la Contraloría del Estado Carabobo,

programo para el mes de Julio programo y ejecutó las siguientes actividades:

Items Fecha de la

visita

Actividad Lugar Motivo

1

10/07/2014

Reunión con la

Contraloría de Diego

Ibarra

Sede de la Contraloría

del Estado Carabobo

Acta de fecha 10/07/2014

2

22/07/2014

Mesa de trabajo

correspondiente al Exp.

01.2-004-2014

Sede de la Contraloría

del Estado Carabobo

Acta N° OAC-07-002 de fecha

22/07/2014.


2.4. Denuncias recibidas en la Oficina de Atención al Ciudadano.

Cuadro Nº12.Inventario de Expedientes que reposan en la O.A.C al 30 de Julio de 2014.

Concepto Cantidad

2014

Denuncias atendidas en O.A.C 5

Expedientes por remitir a los Órganos competentes 4

Denuncias por valoración O.A.C 1

2013

Denuncias atendidas 15


28

Expedientes por remitir a la Contraloría General de la República 2

Expedientes remitidos y en proceso por la Contraloría General de la

República 4

Expedientes remitidos y en proceso por las Direcciones de Control 5

Expedientes valorados, archivados y notificados 4

2012

Denuncias atendidas 18

Expedientes valorados, archivados y notificados 4

Expedientes en proceso por las Direcciones de Control 10

Expedientes en proceso por Contraloría General de la República 4

Inventario Expedientes de Denuncias 38


Denuncias recibidas en el mes de Julio de 2014 (expedientes).

Cuadro Nº 13. Expedientes recibido en la Oficina de Atención al Ciudadano.

Ítem Expediente Descripción Estatus

- - - -


Cuadro Nº 14. Expedientes por remitir a los Órganos competentes Julio 2014.


1 01.2-001-2014

Presuntas irregularidades por parte de la empresa IMATACA, C.A., en la ejecución de la obra “Rehabilitación del Canal de Aguas Pluviales, con torrenteras y muros de contención”.

FUNDACOMUNAL no dio respuesta al oficio N° DC-OAC-000205-2014 de solicitud de información. -Ratificación de solicitud de Información a FUNDACOMUNAL Según Oficio N° DC-OAC-000457-2014. - Informe de Valoración de fecha 29/04/2014 -Fue recibida respuesta al oficio N° DC-OAC-000457-2014, mediante el cual indican que de sus archivos no se evidencia asignación alguna de financiamiento al Consejo Comunal El FORTIN, ubicado en la parroquia Bartolomé de Salón. - Oficio de Solicitud de Información remitido a la OTR, recibido en fecha 07/07/2014


29


2 01.2-002-2014

Solicita una auditoría a la Asociación Cooperativa Hijos de Bolívar, por cuanto se presumen ciertas irregularidades en el manejo de los recursos otorgados por FONDAS, para el funcionamiento de la planta de azúcar y granos denominada “Hijos de Bolívar”

Oficio de solicitud de información al FONDAS N°DC-OAC-000226-2014 Y, SUNACOOP N° 000223-2014. -Oficio de Respuesta de la Información solicitada por parte del FONDAS. -Ratificación de solicitud de Información a SUNACOOP Según Oficio N° DC-OAC-000456-2014*A la espera de la información del SUNACOOP. -Oficio de Remisión del expediente a la SUNACOOP (En Despacho 30/06/2014)

3 01.2

Presuntas irregularidades en la ejecución de la

obra denominada “Ejecución de Obras Civiles

del proyecto centro de reclusión para

procesados y procesadas judiciales”

-Oficio de Solicitud de Información a la empresa

CAVENPRO C.A (En Despacho 30/06/14)

4 01.2

Presuntas irregularidades en la ejecución de la

obra denominada “Construcción de Cajón de

Drenaje

- Visita de Inspección en fecha 16/06/06.

-Se dejó constancia mediante Acta N° OAC-07-

002 de fecha 22/07/2014, que la mesa de trabajo

no pudo llevarse a cabo por cuanto no estuvieron

presentes en la fecha y hora acordada los

ciudadanos que en ella se indican.

-Por firmar los oficios de notificación para llevar a

cabo la 2da mesa de trabajo.


Cuadro Nº 15. Expediente por valorar en la Oficina de Atención al Ciudadano.


1 01.2-015-2013

Presuntas irregularidades con respecto al manejo de los recursos otorgados por FUNDADEPORTE .A la Asociación Carabobeña de Triatlón del Estado Carabobo.

Auto de entrada - Oficios N° DC-OAC-000624-2014, de fecha 02/06/2014, mediante el cual se requiere información del expediente administrativo de los contratos SEIN-2010-1-215 y SEIN-2011-1-002, (SINFRA). (sin acuse de recibo). -Auto de incorporación de documentos recibidos por este órgano de control fiscal mediante oficio N° DCJ-099-014, de fecha 15/07/2014. -Por valorar.



30

Cuadro Nº 16. Expedientes por remitir a la Contraloría General de la República.

ítem Expediente Descripción Estatus

2013

1 01.2.08-13

Presuntas irregularidades en la ejecución de la obra “Sustitución de Tuberías de Aguas Servidas en los Sectores Betancourt Infante, Brisas del Aeropuerto, Paso Real y Bucaral I, Sector Flor Amarillo, Parroquia Rafael Urdaneta, Municipio Valencia, Estado Carabobo”, por parte de la Cooperativa Cosimba Comunitaria, R.L.

Fue remitido a la CGR, mediante oficio N°DC-OAC-000114-2014 de fecha 28/01/2014. Sin embargo, fue devuelta por la CGR mediante oficio N°02-01-079 de fecha 12/02/2014. Por remitir al SUNACOOP. -Según consta de acta de fecha 22/07/2014, se comunicó a los denunciantes las diligencias practicada en cuanto a la tramitación del referido expediente; Fue consignado por los denunciantes un escrito de la misma fecha mediante el cual ratifican la solicitud formulada en fecha 09/04/2013, debido a que la obra se encuentra paralizada hasta la fecha; asimismo se acordó remitir el presente expediente a la SUNACOOOP como instancia competente para ejercer las funciones de control.

2 01.2.012-13

Presuntas irregularidades en cuanto al manejo de los

recursos aprobados por el SAFONACC, para la

construcción de 40 viviendas en Barrio Fundadores Bolívar

del Sur, ubicado la Parroquia Miguel Peña, Municipio

Valencia, Estado Carabobo.

Fue remitido a la CGR, mediante oficio N°DC-

OAC-000087-2014 de fecha 23/01/2014. Sin

embargo, fue devuelta por la CGR mediante

oficio N°02-01-080 de fecha 12/02/2014. Por

informar a los interesados de la remisión

efectuada por la CGR.


2.5. Registro de auditores al 30 de Julio de 2014.

Cuadro Nº 17. Personas atendidas.

Ítem Nombre y Apellido

CI Fecha Observación

1 José Yañes 7.126.772 14/07/2014 Revisión y consignación de de

documentos.

2

Juan Flores 5.372.997 29/07/2014 Revisión y consignación de de

documentos.


2.6 Otras actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el Sistema

Nacional de Control Fiscal.

Cuadro Nº 18. Asesorías

Ítem Concepto Cantidad Población Atendida

1 Asesorías Tramitadas (DeclaraciónJuradadePatrimonio)

93 93

2 Asesoría en materia de denuncias(requisitos) 23 23

3 Asesoría en materia de solicitud de talleres 5 5

4 Solicitud de Cambio de Usuario DJP 29 29


31

5 Entrega de comunicaciones al interesado 3 3

6 Recepción de solitudes de las Comunidades 1 1

7 Otras actividades (Registro Auditores) 2 2

TOTAL…………………………………………… 156


Cuadro Nº 19. Resumen de Actividades de la Oficina de Atención al Ciudadano en Julio.

Ítem Concepto Recibidas

1. Expedientes trabajados 5

2. Denuncias 0

3. Peticiones 0

4. Quejas 0

5. Reclamos 0

6. Sugerencias 0

7. Talleres realizados 11

8. Actividades Solicitadas por la C.G.R. 1

9. Actividades de fortalecimiento al poder popular 2

TOTAL ACTIVIDADES 19


3. Actividades Vinculadas con la Potestad Investigativa, acciones fiscales y expedientes remitidos al Ministerio Público.

En el mes de Julio no se realizaron actividades con ocasión de las potestades investigativas,

acciones fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a cabo por el

Ministerio Público u otro organismo del sector público.


32

Cuadro Nº 20. Información sobre los procesos de Potestad Investigativa de la Contraloría Estadal al 30

de Julio de 2014.

Potestad Investigativa Cantidad

Informes Definitivos de Actuaciones de Control Concluidos por no reunir méritos para iniciar la fase de Potestad Investigativa, durante el mes de Junio

28

Por Inicio de Potestad Investigativa 1

Iniciadas en Trámite 0

Informes definitivos por valorar D.C.A.D recibidos en años anteriores. 49

Informes definitivos por valorar D.C.A.C.Y.O.P recibidos en años anteriores. 20

Fase de Notificación 2

Fase de Informes de Resultados 1

Fase de pruebas 1

TOTAL 102

Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.

Cuadro Nº 21 Informes Definitivos de Actuaciones de Control Concluidos por no reunir méritos para iniciar la fase de Potestad Investigativa, durante el mes de julio.

Ítems Expediente Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

1 4

Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC)

Actuación Fiscal Practicada en el IVEC, correspondiente a la obra “Construcción de la Ciudadela Negro Primero”, ubicada en el sector Valle Verde del Municipio San Joaquín

DCAD

Cerrado mediante Auto de Archivo de fecha 08/04/2014 debidamente aprobado mediante Punto de Cuenta DCAD- 04- 013-2013

2 6

Instituto de Vivienda y Equipamiento de barrios del Estado Carabobo (IVEC)

Auditoría a los Contratos relacionados con la construcción de la Obra Liceo Patanemo, Municipio Puerto Cabello, suscrito por el IVEC y la Secretaria del estado Carabobo

DCAD

Cerrado mediante Auto de Archivo de fecha 14/05/2014, debidamente aprobado mediante Punto de Cuenta DCAD 04-001-2014.

3 31 Fundación Alegría (FUNDALEGRÍA)

Actuación Fiscal practicada a la Dirección de Ingeniería de FUNDALEGRÍA, correspondiente al segundo semestre del 2009.

DCAD

Cerrado mediante Auto de Archivo de fecha 08/05/2014, debidamente aprobado mediante Punto de Cuenta DCAD 04-003-2014.

4 48,12 Fundación Unidades

de Batalla Social

Examen selectivo practicado al acta de entrega de la Fundación Unidades de Batalla Social (FUNBAS), por motivo del cambio de autoridades, correspondiente al año 2008.

DCAD Auto de Archivo 08/04/2014 debidamente aprobado mediante Punto de Cuenta DCAD 04-008-2014.

5 49,12 Fundación para el

Desarrollo del Deporte

Auditoría Técnica a la Infraestructura de las Instalaciones Deportivas adscritas a la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE), correspondiente al 2008 y primer trimestre del año 2009.

DCAD Auto de Archivo 07/04/2014 aprobado en Punto Cuenta DCAD-04-009-2013

6 60,3 Instituto de la Vivienda y Equipamiento de

Actuación Fiscal practicada al IVEC, referente a la Obra “Construcción de Hogar para

DCAD Valoración del 25/08/2013. Se aprobó Cierre y Archivo en Punto de Cuenta 04-006-2013.


33


Competente Estatus

Barrios del Estado Carabobo (IVEC)

personas de la Tercera Edad, Municipio Los Guayos”.

Auto de Archivo 07/04/2014

7 74

Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo y Secretaría de Infraestructura del Estado Carabobo.

Actuación Fiscal Complementaria practicada a la Obra “Construcción del Liceo Patanemo” Municipio Puerto Cabello ejecutada por el IVEC y SINFRA ejercicio económico financiero 2005-2008.

DCAD

En virtud, que de la Valoración jurídica del expediente 6 se aprobó el Punto de Cuenta 04-031-2012, que dio origen a la Actuación Fiscal Complementaria (Expediente 74), Cerrado mediante Auto de Archivo de fecha 14/05/2014, debidamente aprobado mediante Punto de Cuenta DCAD 04-001-2014.

8 DPI-AA-

008-2009

Instituto de Vivienda y Equipamiento

Barrios

Auto Decisorio, Resolución Nº DDR-R-001-04-2009 emanado de la Dirección de Determinación de Responsabilidades, dónde se ordena iniciar el procedimiento de Potestad Investigativa en relación a los contratos de Obra UP-06-0051 y UP-06-0053, suscritos por el IVEC.

DCAD

Cerrado mediante Auto de Archivo de fecha 14/05/2014, debidamente aprobado mediante Punto de Cuenta DCAD 04-002-2014

9 3


Auditoría de Obra practicada al IVEC, relacionada con la Construcción de la obra: “Culminación Módulo Barrio Adentro, La Castellana, Barrio la Concordia (El Carmen), Valencia, Edo. Carabobo”

DCAD


10 13 Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD)

Auditoría Administrativa practicada al Hospital materno infantil “Dr. José María Vargas”, dependencia adscrita a INSALUD, correspondiente al segundo semestre del ejercicio económico financiero 2008.

DCAD Mediante Punto de Cuenta DCAD-012-2013, se ordenó Cerrar .Auto de Archivo 07/04/2014

11 24


Informe Técnico referente a la Construcción del Centro de Alta Tecnología ubicado en la Urbanización La Isabelica, Municipio Valencia, contratado y ejecutado por el Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC).

DCAD

Valoración jurídica remitida al Despacho del Contralor mediante nota de remisión N° DCAD-279 de fecha 29/10/2013. Se aprobó en febrero 2014, el Cierre y archivo mediante Punto de Cuenta N° 04-011-2013. Auto de Archivo 07/04/2014


Actuación Fiscal practicada a los Distritos Sanitarios adscritos a la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD), correspondiente al I semestre del Ejercicio económico 2009.

DCAD

Se aprobó Cierre y Archivo en Punto de Cuenta 04-007-2014. Auto de Archivo 07/04/2014

13 30


Actuación Fiscal practicada al Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC), relacionada con la Urbanización popular trapichito, del municipio Valencia.

DCAD Se aprobó Cierre y Archivo en Punto de Cuenta 04-008-2014. Auto de Archivo 07/04/2014


34


Competente Estatus

14 35


Actuación Fiscal Practicada en el IVEC, correspondiente a la obra “José Antonio Anzoátegui”, ubicada en Mariara, Municipio Diego Ibarra.

DCAD Se aprobó Cierre y Archivo en Punto de Cuenta 04-005-2014. Auto de Archivo 07/04/2014

15 DPI-AA-

012-2009

Instituto de Vivienda y Equipamiento de

Barrios (IVEC)

Informe Definitivo de la Evaluación de los Anticipos otorgados en el Ejercicio Fiscal 2007 y I Semestre del Ejercicio Fiscal 2008.

DCAD

En virtud de la data del expediente, se realizó Informe de Análisis Técnico Jurídico remitiéndose al Despacho el 11/02/14, mediante Nota de Remisión N° 022-2014 de fecha 11/02/14, junto con Punto de Cuenta DCAD-006-2014. Se aprobó la Revocación del Auto, el Cierre y Archivo del expediente. Auto de Archivo 07/04/2014

16 66 Fundación Alegría

Actuación Fiscal practicada a la Fundación correspondiente a la Obra “Repavimentación del Estacionamiento del sector 13 de la Urbanización La Isabelica, Municipio Valencia, Estado Carabobo”.

DCAD

Valoración jurídica aprobada mediante Punto de Cuenta N° 04-010-2014 de fecha 26/03/14. Se recomendó el Cierre y archivo. Auto de Archivo 07/04/2014

17 71

Instituto de Vivienda y Equipamiento de

Barrios (IVEC)

Auditoría Operativa practicada al IVEC, tendente a Evaluar el Proceso de Adjudicación de Viviendas realizados durante el período 2005 y 2006 (Urb.Ciudad Plaza)

DCAD


18 77

Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE)

Actuación Fiscal practicada a la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE), correspondiente al ejercicio Fiscal 2006-2008.

DCAD



Auditoría Administrativa practicada al Departamento de Compras adscrito a la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD), correspondiente al segundo Semestre del año 2008.

DCAD

Inicialmente se aprobó el inicio de la Potestad Investigativa mediante Punto de Cuenta DCAD-04-007-2013, con instrucción expresa de “revisión de la prescripción”, en virtud de ello, por razones de economía procesal se sometió nuevamente a consideración, “Aprobándose” el Cierre y Archivo, mediante Punto de Cuenta DCAD-04-012-2014 de fecha 21/05/14.


Auditoría Integral practicada a la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD), correspondiente al Primer Semestre del año 2008.

DCAD

Mediante el Punto de Cuenta DCAD-04-010-2013, se emanó instrucción expresa de “verificar prescripción”, a fin de aperturar, en virtud de ello, se sometió nuevamente a consideración mediante Punto de Cuenta DCAD-04-013-2014 de fecha 21/05/14 “Aprobándose” el Cierre y Archivo. Auto de fecha 01/07/2014.

21 8 Instituto Puerto

Autónomo de Puerto Actuación Fiscal practicada al Instituto Puerto Autónomo de

DCAD Auto de Archivo de fecha 01/07/2014.Cierre y Archivo


35


Competente Estatus

Cabello (IPAPC) Puerto Cabello (IPAPC) correspondiente al período 2004 – 2008.

aprobado mediante Punto de Cuenta DCAD-04-015-2014 de fecha 03/06/14.


Informe de Resultado de la Revisión, Evaluación y Análisis a las Transferencias Recibidas por la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD), correspondiente al IV Trimestre del Ejercicio Económico Financiero 2008.

DCAD

Aprobación el 10/06/14, mediante Punto de Cuenta DCAD-04-016-2014 de fecha 06/06/14. Desincorporación de expedientes y remisión al Archivo Central


Auditoría Técnica practicada a la Red Ambulatoria adscrita a la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD), correspondiente al cuarto trimestre de 2008 y primer trimestre 2009.

DCAD


24 23

Instituto Autónomo Regional de Vialidad

del Estado Carabobo (INVIAL)

informe definitivo de la evaluación del proceso de contratación y ejecución de las obras y servicios del instituto regional de vialidad del estado carabobo (INVIAL) correspondiente al ejercicio fiscal 2008.

DCAD


25 22


Evaluación del proceso de contratación y ejecución de las obras del IVEC en el ejercicio fiscal 2008.

DCAD Auto de Archivo de fecha

16/07/2014.Valoración Jurídica aprobada en Punto de Cuenta

DCAD-04-020-2014.

26 25


Auditoría de Obra practicada al IVEC, relacionada con la Construcción de 20 viviendas en el casco central de Flor Amarillo.

DCAD

Valoración Jurídica remitida mediante Nota DCAD-117 del 23/06/2014 junto a Punto de Cuenta DCAD-04-018-2014,

solicitándose el CIerre y archivo

27 26 Fundación para el

Avance Social (FUNDAVANZA)

Actuación Fiscal Practicada en la Dirección General de Administración de la Fundación para el avance social del Estado Carabobo, correspondiente al primer semestre del 2009.

DCAD



Actuación Fiscal practicada a la Dirección de Control Presupuestario y Ejecución Financiera de la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud, correspondiente al primer trimestre 2009.

DCAD Auto de Archivo de fecha

16/07/2014.Valoración Jurídica aprobada en Punto de Cuenta

DCAD-04-019-2014.

29 34

Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de

Desastres del Ejecutivo del Estado

Carabobo

Actuación fiscal practicada en la dirección de auditoría interna del instituto autónomo de protección civil y administración de desastres del estado Carabobo, correspondiente al 2009.

DCAD

Auto de Archivo del 22/07/14.Valoración aprobada

mediante Punto de Cuenta DCAD-04-021-2014.


36


Competente Estatus

(IAPCADEC)

30 58,26

Fundación para el

Avance Social

(FUNDAVANZA)

Actuación Fiscal practicada a la Dirección General Administración de la Fundación para el Avance Social (FUNDAVANZA), primer semestre 2009

DCAD

Valoración remitida al

Despacho mediante Nota Remisión DCAD-138 de fecha 28/07/2014 junto a Punto de Cuenta DCAD-024-2014. Por

aprobación del Despacho

31 76


Actuación Fiscal practicada al Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC) correspodiente al ejercicio Fiscal 2005-2011.

DCAD

Valoración remitida al Despacho mediante Nota Remisión DCAD-137 de fecha 25/07/2014 junto a Punto de Cuenta DCAD-023-2014. Por aprobación del Despacho. Cierre y Archivo

Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control

Cuadro Nº 22. Informes definitivos de actuación por inicio de la Potestad Investigativa.

Ítem Expediente Órgano o Ente Descripción Estatus

1 96

Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD)

Actuación Fiscal practicada a la Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD) , correspondiente al Ejercicio Económico Financiero 2012. N° de Actuación 04-11-13. Según Nota remisión DCAD-139-2014 de fecha 30/07/2014.

Por Asignar

Fuente: Área Legal de la Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

Cuadro Nº 23. Expedientes de Potestades Investigativas iniciadas en trámite en julio de 2014.

Í ítem Exp. Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

- - - - - -

Fuente: Área Legal de las direcciones de Control


37

Cuadro Nº 24. Informes definitivos por valorar D.C.A.D recibidos en años anteriores.


1 33 Fundación para la

Solidaridad (FUNDASOL)

Auditoría Administrativa practicada a la Dirección de Administración, dependencia adscrita a la Fundación para la Solidaridad, correspondiente al primer semestre del 2009.

Valoración por aprobación de la Dirección de Control, entregada por el área Legal el 30/07/2014 .


Auditoría Administrativa practicada a la Dirección de Control Presupuestario y Ejecución Financiera, dependencia adscrita a INSALUD, correspondiente al I semestre del año 2009.

Valoración revisada por la Dirección de Control y actualmente en corrección en el área legal (al 30/07/2014) .

3 40

Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de

Desastres del Ejecutivo del Estado Carabobo

(IAPCADEC)

Actuación Fiscal Practicada a la Dirección de Administración del Instituto Autónomo de protección Civil y administración de Desastres del Estado Carabobo, correspondiente al segundo semestre del 2009.

Valoración en sustanciación.


Servicio de la Seguridad Ciudadana

Auditoría administrativa practicada a la dirección de administración de la fundación para el servicio de la seguridad ciudadana del estado carabobo (fundaseguridad), correspondiente al segundo semestre del ejercicio económico financiero 2009.

Valoración en sustanciación.


Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE)

Actuación Fiscal Practicada a FUNDADEPORTE, Dirección de Deporte, correspondiente al ejercicio fiscal 2010.

Asignado mediante Memorandum Nº DCAD-007-2014 del 12/05/14


Actuación Fiscal al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría interna de INSALUD, de fecha 26/07/2010.

Por asignar

7 47 Fundación para la

Solidaridad

Actuación Fiscal en la Dirección de Auditoría Interna de FUNDASOL, relativa al acta de entrega de fecha 02/11/2010.


8 50

Instituto de Vivienda y

Equipamiento de barrios

del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada en la Dirección de Ingeniería, adscrita al Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC), correspondiente al año 2009.

Por asignar

9 51

Fundación para el

Desarrollo del Deporte

(FUNDADEPORTE)

Actuación Fiscal Practicada al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE) de fecha 07/10/2011.

Por asignar

10 52,51

Fundación Instituto

Carabobeño para la

Salud (INSALUD)

Actuación Fiscal Practicada al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD) de fecha 04/04/2011.

Por asignar


38


11 53

Fundación Instituto

Carabobeño para la

Salud (INSALUD)

Actuación Fiscal practicada a la Dirección de Administración de la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD), correspondiente al período 2005-2011.

Por asignar

12 54,44

Fundación para el

Servicio de la Seguridad

Ciudadana

(FUNDASEGURIDAD)

Auditoría Administrativa practicada a la Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana (FUNDASEGURIDAD), en la Dirección de Adquisición de bienes y servicios, correspondiente al ejercicio fiscal 2010.

Por asignar

13 55,44

Instituto Autónomo de

Protección Civil y

Administración de

Desastres del Estado

Carabobo.

Actuación Fiscal practicada al Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de Desastres del Estado Carabobo, correspondiente al ejercicio fiscal 2010.

Por asignar

14 56,6

Fundación Carabobeña

para el Desarrollo del

Deporte

(FUNDADEPORTE)

Informe de Resultados del Examen Selectivo practicado al Acta de Entrega de la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE), correspondiente al año 2008.

Valoración por aprobación de la Dirección de Control, entregada por el área Legal el 31/07/2014 .

15 57,6


Equipamiento de Barrios

del Estado Carabobo

Informe de Resultados del Examen Selectivo practicado al Acta de Entrega del Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo, correspondiente al año 2008.


16 62,44

Fundación para la

Vialidad del estado

Carabobo (FUNDAVIAL)

Auditoría Administrativa practicada a la Fundación para la Vialidad del estado Carabobo (FUNDAVIAL), correspondiente al ejercicio económico finaciero 2010.

Por asignar

17 63,51


Equipamiento de Barrios

del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada al Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC), relacionada con el Programa 02. 2011

Por asignar

18 64 Fundación Instituto

Carabobeño para la Salud (INSALUD)

Actuación Fiscal al Acta de Entrega de la Dirección General de Auditoría Interna de la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD) de fecha 16 de abril de 2012

Por asignar

19 65 Fundación Unidades de

Batalla Social (FUNBAS)

Auditoría Administrativa practicada a la Fundación Unidades de Batalla Social (FUNBAS) del Primer Semestre del 2008.

Antiguamente Exp. DPI-AA-010-2009, remitido a la Contraloría General de la República en Mayo 2013, en base al art. 97 de la LOCGRYSNCF. Devuelto mediante Memorándum del 26/06/13 conforme Oficio Nº 07-01-464. Se realizó Complementaria a la Actuación Fiscal. Se remitió


39


al Área Legal Exp. 86 Nota de Remisión N° DCAD-024 de fecha 12-02-2014.

20 66

Instituto de la Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC)

Actuación Fiscal practicada a la Fundación Alegría correspondiente a la Obra “Repavimentación del estacionamiento del sector 13 de la Urbanización La Isabelica, Municipio Valencia, Estado Carabobo”

Asignado mediante Memorandum Nº DCAD002-2014 del 24/02/14

21 67


para el Desarrollo del

Deporte

(FUNDADEPORTE)

Actuación Fiscal al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE) de fecha 01 de Noviembre de 2010

Por asignar

22 68

Fundación para el Servicio

de la Seguridad

Ciudadana del Estado

Carabobo

(FUNDASEGURIDAD)

Actuación Fiscal practicada al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD) de fecha 21 de octubre de 2010

Por asignar

23 69

Auditoría Interna de la


para el desarrollo del

Deporte

(FUNDADEPORTE)

Actuación Fiscal practicada al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación Carabobeña para el desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE) de fecha 22 de marzo de 2012

Por asignar

24 70

Fundación para el Avance

Social (FUNDAVANZA)

Actuación Fiscal practicada a la Fundación para el Avance Social (FUNDAVANZA) programa 01, correspondiente al Ejercicio Económico Financiero 2011

Por asignar

25 72

Fundación para el servicio

de la Seguridad

Ciudadana del Estado

Carabobo

(FUNDASEGURIDAD)

Auditoria Adminstrativa practicada a la Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD) correspondiente al primer semestre 2009.

Por asignar

26 73

Fundación para el Servicio de la seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD)

Auditoria Adminstrativa practicada a la Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD) correspondiente a los años 2009 y 2010.

Por asignar

27 75

Actuación Fiscal en la Fundación Alegría (FUNDALEGRIA), Ahora FUNDATRABAJO

Actuación Fiscal practicada a la Dirección de Ingenieria de Fundalegria correspondiente al Ejercicio Fiscal 2010.

Por asignar

28 78


Actuación Fiscal practicada a la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE), correspondiente al

Por asignar


40


ejercicio Fiscal 2011. (04-11-12)

29 79

Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de Desastre del Estado Carabobo (IAPCADEC).

Actuación Fiscal en el Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de Desastre (IAPCAD), correspondiente al ejercicio económico Financiero año 2012. (04-02-13)

Por asignar

30 80

Fundación para el servicio de la seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD)

Actuación Fiscal en la Fundación para el servicio de la seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD), correspondiente al ejercicio económico Financiaro año 2012. (04-09-12)

Por asignar

31 81 Fundación para la Solidaridad (FUNDASOL)

Actuación Fiscal en la Fundación para la Solidaridad (FUNDASOL), correspondiente al ejercicio económico Financiero año 2010. (2011/-DCAD-AA-08-2010)

Por asignar

32 82

Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de Desastres del Estado Carabobo (I.A.P.C.A.D.E.C)

Actuación Fiscal practicada al Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de Desastres del Estado Carabobo (I.A.P.C.A.D.E.C) correspondiente al ejercicio económico financiero 2011. (04-12-12)

Por asignar

33 83


Actuación Fiscal practicada al Instituto de Vivienda y Equipamiento de barrios del Estado Carabobo (IVEC) relacionada con la Obra Centro de Atención Integral a la Familia Municipio San Diego, correspondiente al ejercicio fiscal 2009-2012. (04-17-12)

Por asignar

34 84 Fundación Festival del Cabriales (FUNDACABRIALES)

Actuación Fiscal practicada a la Fundación Festival del Cabriales, correspondiente al ejercicio fiscal 2011. (04-08-12)


35 85


Actuación Fiscal practicada al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de fecha 27/08/10. (2010-DCAD-AE-03-2010)

Por asignar

36 86

Fundación Unidades de Batalla Social (FUNBAS) actualmente Fundación Comunidad (FUNDACOMUNIDAD)

Actuación complementaria a la Fundación Unidades de Batallas Social. FUNBAS, Programa 03, I semestre 2008. ( 04-16-13)

Por asignar


41



Actuación Fiscal referida a la contratación de las Empresas Inversiones Frever C.A y Corporación 3673, C.A .Años 2006 y 2007. (DCAD-AA-D-02-2006)

Por asignar

38 88


Auditoría Operativa a la Dirección General Ingeniería del IVEC, referente a la Obra Reparación de la vialidad en diferentes sectores del Socorro. (04-05-13)

Por asignar

39 89 Fundación para la Solidaridad (FUNDASOL)

Actuación Fiscal en la Fundación para la Solidaridad (FUNDASOL), Programa 03 Servicios de Concesión y Recuperación de Préstamos Grupos Solidarios, ejercicio fiscal 2011. (04-06-12)

Por asignar

Fuente: Área Legal de la Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

Cabe destacar, que en febrero ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-036 de fecha

21-02-2014 el Informe Definitivo correspondiente a la Actuación fiscal practicada a la Universidad de

Carabobo, relacionada con los recursos destinados al mantenimiento de las unidades de transporte que

cubren la ruta universitaria. Ejercicio Económico Financiero 2011 y I Semestre 2012, asignándosele el Nº

90, no obstante por SOLICITUD DE LA TOTALIDAD DE LOS PAPELES DE TRABAJO efectuada por la

Contraloría General de la República mediante Oficio Nº 07-01- 58 de fecha 31/01/2014, se procedió a la

desincorporación del Inventario Legal, mediante Acta de fecha 07/03/2014 y su posterior envió al Órgano

Rector del Sistema Nacional de Control Fiscal mediante Oficio DC-DCAD-000231-2014 de fecha

10/03/2014.

Cuadro Nº 25. Informes definitivos por valorar DCACYOP recibidos en años anteriores.

Ítem Expediente Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Asignación/

Memorándum Estatus

1 26

Alcaldía del Mcpio. Carlos Arvelo

Actuación Fiscal practicada a la Alcaldía de Carlos Arvelo

DCACYOP Sin memo de ingreso y asignación

Por asignar, (está en el archivo legal para realizar su valoración jurídica)

2 3

Fondo de Cooperación Estado Comunidad

Actuación Fiscal practicada a la Jefatura de Evaluación de Programa y Proyectos comunitarios Adscrita al Fondo de Cooperación Estado Comunidad correspondiente al ejercicio económico financiero 2009.

DCACYOP

Sin memo de ingreso y asignación

Por asignar, (está en el archivo legal para realizar su valoración jurídica)


42



Memorándum Estatus

3 5

Fondo para la

Atención a la

Familia

Actuación Fiscal practicada al acta de entrega de la Unidad de Auditoría Interna del Fondo Atención para la familia de fecha 16/08/2010

DCACYOP Ingresó:

15/03/2012 / Sin

memo de

asignación

Por asignar, (está en el

archivo legal para

realizar su valoración

jurídica)

4 9

Secretaría de Educación y Deporte del Ejecutivo del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada a la Dirección de Infraestructura, dotación y servicios, dependencia adscrita a la Secretaría de Educación y Deporte del Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente al ejercicio económico financiero 2009.

DCACYOP

Ingresó: 27/07/2012 / Sin memo de asignación


archivo legal para


jurídica)

5

10

Secretaría de Hacienda y Finanzas

Actuación Fiscal practicada a la Dirección General de Contabilidad y Presupuesto y a la Tesorería del Estado, Dependencias Adscritas a la Secretaría de Hacienda y Finanzas del Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente al ejercicio económico financiero 2009

DCACYOP



archivo legal para


jurídica).

6 11

Secretaría de Desarrollo Social y Participación Popular del Ejecutivo del Estado Carabobo

Actuación Fiscal Practicada a la Dirección de Administración, dependencia adscrita a la Secretaria de Desarrollo Social y Participación Popular del Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente al segundo semestre del ejercicio económico financiero 2009

DCACYOP


Se asignó en fecha 25-

06-14 al Abogado

Ronmel Romero

7 12

Secretaria de Hacienda y Finanzas

Actuación Fiscal Practicada a la Dirección de Compras y Suministros, Dependencia adscrita a la Secretaria de Hacienda y Finanzas del Ejecutivo del Estado Carabobo, ejercicio económico Financiero 2009.

DCACYOP


Se asignó en fecha 25-

06-14 al Abogado

Ronmel Romero

8 13

Secretaria de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada a la Obra “Construcción Rampa San Diego Distribuidor Bárbula III Etapa”, Estado Carabobo, Secretaría de Infraestructura ejercicio económico financiero 2010.

DCACYOP Ingresó: 01/08/2012 / Sin memo de asignación


archivo legal para


jurídica)

9 14

Secretaria de Planificación, Presupuesto y Control de Gestión

Auditoría Administrativa practicada a la Dirección Ejecutiva del Estado de Programas Cofinanciados y a la Dirección General de Presupuesto, unidades adscritas a la Secretaría de Planificación, Presupuesto y Control de

DCACYOP Ingresó: 10/08/2012 / Sin memo de asignación


archivo legal para


jurídica)


43



Memorándum Estatus

Gestión del Ejecutivo del Estado Carabobo.

10 15


Actuación Fiscal practicada a las Direcciones Generales de Tesorería, Contabilidad y Presupuesto, Dependencias Adscritas a la secretaría de Hacienda y Finanazas del Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente al Período de Enero a Julio de 2010

DCACYOP



archivo legal para


jurídica)

11 16

Secretaría de Infraestructura.

Actuación Fiscal practicada a la Dirección de Estudios y Formulación de Proyectos, dependencia adscrita a la Secretaría de Infraestuctura, correspondiente al Ejercicio Económico financiero 2009.

DCACYOP

Nota de Remisión N° 17 de fecha 07/05/2013


archivo legal para


jurídica)

12 17

Secretaría de Planificación, Presupuesto y Control de gestión.

Actuación Fiscal practicada a la Secretaría de Planificación, Presupuesto y Control de Gestión, correspondiente al Presupuesto Reconducido del Ejecutivo del Estado Carabobo, para el ejercicio Económico financiero 2009

DCACYOP



archivo legal para


jurídica)

13 18

Secretaría de Infraestructura

Actuación Fiscal practicada a la Ejecución Físico-Financiera de la Obra “Continuación Avenida Bolívar de Mariara, Secretaría de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo, para el Ejercicio Económico financiero 2011

DCACYOP



archivo legal para


jurídica)

14 19

Secretaria de Territorio Ambiente y Recursos Naturales

Auditoría de Gestión Ambiental en la cuenca Hidrográfica del Lago de Valencia, Ejercicio Fiscal Económico Financiero 2009.

DCACYOP Nota de Remisión N° 11 de fecha 07/05/2013


archivo legal para


jurídica)

15 20


Actuación Fiscal Sobre los Procesos de Selección, Contratación y Administración, Cirugía Maternidad del Personal adscrito al ejecutivo regional de Estado Carabobo, para los años 2009, 2010 y I semestre de 2011

DCACYOP Nota de Remisión N° 11 de fecha 07/05/2013


archivo legal para


jurídica)


44



Memorándum Estatus

16 21


Auditoría Operativa a la Secretaría de Infraestructura correspondiente a los contratos N° SEIN-2008-1-432, N° SEIN-2008-1-436, N° SEIN-2008-1-440, N° SEIN-2008-1-463.

DCACYOP Ingreso al Área Legal mediante Nota de Remisión N°052 de fecha 03/10/13.


archivo legal para


jurídica)

17 22


Actuación Fiscal practica sobre la ejecución física financiera de la obra “Construcción de la colectora III salida a la bigott municipio San Diego del estado Carabobo ejercicio económico-financiero 2008-2011.



archivo legal para


jurídica)

18 23

Alcaldía del Municipio Guacara

Actuación Fiscal practicada a los recursos otorgados para la construcción y dotación de un Infocentro, en el municipio Guacara del Edo. Carabobo.”



archivo legal para


jurídica)

19 24


Actuación Fiscal practica a la Secretaría de Infraestructura del Ejecutivo del Ejecutivo del edo. Carabobo relacionado con la “Construcción de la Escuela Rural Bolivariana las Cuevas” periodo 2008-2009.



archivo legal para


jurídica)

20 27


Auditoría Practicada a la Secretaría de Infraestructura correspondiente a los contratos de obras en ejecución al I semestre 2009.



archivo legal para


jurídica)

21 17

Fondo Único de Compromiso de Responsabilidad Social

Actuación Fiscal practicada al Fondo Único de Compromiso de Responsabilidad Social, correspondiente a los ejercicios económicos financieros 2009, 2010, 2011.

DCACYOP Ingresó al Área Legal mediante Nota de Remisión N° DCACYOP-55 de fecha 21-07-14

Por Valorar

22 18

Secretaría de Seguridad Alimentaria y Desarrollo Agrario

Actuación Fiscal practicada al Programa de Alimentación al Niño (PAN), llevada por la Secretaría de Seguridad Alimentaria y Desarrollo Agrario del Ejecutivo del Estado Carabobo.

DCACYOP Ingresó al Área Legal mediante Nota de Remisión N° DCACYOP-55de fecha 21-07-14

Por Valorar

23 19


Actuación Fiscal practicada a la Secretaría de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo relacionada con la Contratación y Ejecución de la Obra “Puente Los Gatos”, Parroquia C. Tacarigua, Carlos Arvelo.


Por Valorar


45



Memorándum Estatus

24 20


Actuación Fiscal practicada a la Secretaría de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo, Obra: “Ampliación Avenida Aranzazu”.


Por Valorar

25 21

Secretaría de Seguridad Ciudadana

Actuación Fiscal practicada a los Procesos Administrativos, Técnicos y Operativos relacionado con el Servicio Policial, dirigidos por la Secretaría de Seguridad Ciudadana, organismo adscrito al Ejecutivo del Estado Carabobo.


Por Valorar

26 22

Secretaría de Planificación, Presupuesto y Control de Gestión

Actuación Fiscal de Seguimiento a las observaciones plasmadas en el Informe Definitivo de la Auditoría practicada en la Dirección General de Presupuesto, adscrita a la Secretaría de Planificación, Presupuesto y Control de Gestión del Ejecutivo del Estado Carabobo.

DCACYOP

Ingresó al Área Legal mediante Nota de Remisión N° DCACYOP-55de fecha 21-07-14

Por Valorar

Cuadro Nº 26.Expedientesde Potestad Investigativa en fase de notificación en el Mes de Julio 2014.

Ítem Expediente Órgano o Ente Descripción

Dirección

Competente Estatus

1 DCAD-PI-007-

2013

Secretaria de Infraestructura del

Ejecutivo del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada en la Dirección General de Construcción y Mantenimiento de Edificaciones, Dependencia adscrita a la Secretaria de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente al segundo semestre del ejercicio económico financiero 2009

DCACYOP En fase de notificación.



46

Cuadro Nº 27. Expediente de Potestad Investigativa en fase de informe de resultados durante el mes de

Julio 2014.

Ítem Exp. Órgano o

Ente Descripción

Dirección Competente Estatus

1 DCAD-PI-001-2013

Instituto Autónomo Regional de Vialidad del

Estado Carabobo (INVIAL)

Actuación fiscal practicada al proceso de desincorporación y enajenación de vehículos propiedad del instituto autónomo de vialidad del estado carabobo. (invial) años 2007-2008

DCAD

Informe de Resultados/Auto.

1

DCACYO

P-PI-008-

2013

Fondo de Cooperación Estado-Comunidad

Actuación Fiscal Practicada al Fondo de Cooperación Estado-Comunidad referente al Proyecto de Obra N° FC-049-08. Construcción de Aulas en la Unidad Educativa la Palma Municipio Libertador.

DCACYOP

En proceso de revisión del

Informe de Resultados. El

funcionario que llevaba el

caso renunció durante el

mes de junio


Cuadro Nº 28. Expedientes de Potestad Investigativa en fase de Pruebas durante el mes de Julio 2014.

Ítem Expediente Órgano o

Ente Descripción

Dirección Competente Estatus

- -

- -

-


Cuadro Nº 29. Expediente remitido a la Dirección de Determinación de Responsabilidades, durante el

mes de julio 2014.


- - - - -


47

3.2. Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo 81 de la

Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de

Control Fiscal.

3.2.1Auto de Archivo o de Apertura de Procedimiento Administrativo para la

Determinación de Responsabilidades.

El Auto de Apertura del Expediente N° DCACYOP-PI-006-2013 de la Oficina Central de

Personal, se Notificó en fecha 09 de julio de 2014 según Oficio Nº DDR-O-001-07-2014,

de fecha 07 de julio de 2014, el Auto de Apertura del Expediente N° DCACYOP-PI-005-

2013 de la Secretaría de Seguridad Alimentaria y Desarrollo Agrario del estado Carabobo, se

encuentra por revisión y aprobación del Contralor, el Expediente signado DCACYOP-PI-001-

2012 de la Procuraduría del Estado Carabobo fue valorado y se encuentra por revisión y

aprobación de la Directora de Determinación de Responsabilidades, el Expediente signado

DCACYOP-PI-004-2013 de la Procuraduría del Estado Carabobo fue valorado y se encuentra

por revisión y aprobación de la Directora de Determinación de Responsabilidades, los

Expedientes signados DCAD-PI-002-2013 del Instituto de Equipamiento de Barrios del Estado

Carabobo (IVEC), DCAD-PI-003-2013 de la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del

Deporte (FUNDADEPORTE) y DCAD-PI-004-2013 del Instituto de Equipamiento de Barrios del

Estado Carabobo (IVEC), se encuentran por valoración jurídica.

Cuadro Nº 30. Expedientes de Potestad Investigativa recibidos

Ítem Expediente Memorándum/nota

de remisión

Organismo o Ente Status

1

DCACYOP-PI-005-2013

Nota de Remisión N°

020, de fecha

26/06/2013.

Secretaría de Seguridad Alimentaria y Desarrollo

Agrario.

Auto de Apertura por revisión y aprobación del

Contralor.

2

DCACYOP-PI-006-2013

Nota de Remisión N°

033, de fecha

02/09/2013.

Oficina Central de Personal.

Notificado el Auto de Apertura.

3

DCACYOP-PI-001-2012

Memorándum N° 21 de

fecha 08-04-2014.

Procuraduría del Estado Carabobo.

Valorado.


48

Ítem Expediente Memorándum/nota

de remisión

Organismo o Ente Status

4

DCACYOP-PI-004-2013

Memorándum N° 21

de fecha 08-04-2014.

Procuraduría del Estado

Carabobo. Valorado.

5

DCAD-PI-002-2013

Fue remitido sin

Memorándum y sin Nota

de Remisión.

Instituto de Equipamiento

de Barrios del Estado Carabobo (IVEC)

Por Valoración Jurídica.

6

DCAD-PI-003-2013

Nota de Remisión N° 091,

de fecha 26/05/2014.

Fundación Carabobeña para el Desarrollo del

Deporte (FUNDADEPORTE)


7

DCAD-PI-004-2013

Nota de Remisión

N° 105, de fecha

09/06/2014.

Instituto de Equipamiento

de Barrios del Estado Carabobo (IVEC)


Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.

3.2.2 Procedimientos Administrativos para la Determinación de Responsabilidades

Aperturados.

Cuadro Nº 31. Procedimiento para la Determinación de Responsabilidades (iniciados).

Ítem Tipos Cantidad

1 Responsabilidad Administrativa 1

2 Formulación de Reparo 0

3 Responsabilidad Administrativa con Formulación de Reparo 0

4 Imposición de Multas (Art. 94) 1

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades

Cuadro Nº 32. Procedimientos administrativos (Aperturados).

Ítem Fase Cantidad

1 Notificada a los Interesados 6

2 Participada a la C.G.R. 2

3 Lapso Probatorio 6

4 Acto Oral y Público 1

5 Decisión por escrito 1

6 Lapso de Reconsideración 0


49

Ítem Fase Cantidad

7 Firme en Sede Administrativa 1

8 Decisión remitida a las instancias correspondientes. 0


Cuadro Nº 33. Estatus de los expedientes administrativos.

Ítem Expediente/

Inicio Organismo ó Ente Motivo Estatus

1 DDR-2013-

001

Instituto de la Vivienda y

Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC).

Presuntas Irregularidades en la ejecución del Proyecto “Urbanismo Altos de Rosa Inés” Sector el Retobo Municipio Naguanagua del Estado Carabobo.

Decidido mediante declaratoria de

Sobreseimiento en Acto Oral y Público.

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades

3.3. Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República de conformidad

con el artículo97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del

Sistema Nacional de Control Fiscal y en el artículo 65 de su reglamento.

En el mes de julio no se remitieron expedientes a la Contraloría General de la República de

conformidad con el artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y

del Sistema Nacional de Control Fiscal y en el artículo 65 de su reglamento.

3.4. Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo97 de

la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional

de Control Fiscal.

Ninguna participación realizada en el mes de julio conforme el artículo 97 de la Ley Orgánica de

la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en el artículo

64 de su reglamento.


50

3.5. Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas,

acciones fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a

cabo por el Ministerio Público u otro Organismo del sector público.

No se realizaron actividades con ocasión de las potestades investigativas, acciones fiscales o

investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a cabo por el Ministerio Público u otro

organismo del sector público

3.6. Cualquier otra actividad realizada con ocasión de las potestades

investigativas, acciones fiscales o investigaciones y procedimientos

sancionatorios llevados a cabo por el Ministerio Público u otro Organismo del

sector público.

No existe otra actividad que las ya expuestas en los numerales anteriores.


51

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES

Y EXPEDIENTES REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO

CAPÍTULO V


52

1. Potestad Investigativa.

En el período, no hubo remisión de Potestad Investigativa al Ministerio Público.

1.1. Acciones Fiscales.

No existen averiguaciones administrativas iniciadas en ejercicios anteriores a la entrada en

vigencia de la Ley Orgánica de la Contraloría y del Sistema Nacional de Control Fiscal.

Cuadro Nº 34. Acciones fiscales remitidos al Ministerio Público.

Ítem Acción Fiscal Cantidad

1 Averiguación Administrativa 0

2 Determinación de Responsabilidades. 0

3 Formulación de Reparos 0

4 Imposición de Multas 0

TOTAL REMITIDAS 0


2. Expedientes remitidos al Ministerio Público.

Para el mes de Julio no hubo remisión de expedientes al Ministerio Público.


53

CAPÍTULO VI

GESTIÓN INTERNA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO


54

1. Administración y Finanzas.

La Dirección de Administración, actualmente está conformada por dos (02) departamentos:

Dpto. de Servicios Contables y el Dpto. de Compras; y un Área de Bienes; de acuerdo al

reglamento Interno y a la Estructura Organizativa aprobado en resolución Organizativa Nº 001

de fecha 28/04/2014 para el cumplimiento de sus funciones, ejecuta sus actividades

diariamente con la mayor eficiencia posible, apegándose a las normativas legales que aplican a

sus operaciones y coordinando las prioridades administrativas de acuerdo a los lineamientos

impartidos por la Máxima Autoridad de este Órgano de Control Fiscal.

1.1 Presupuesto, Contabilidad y Tesorería:

La Contraloría del Estado Carabobo, para el Ejercicio Económico Financiero 2014, le fue

aprobado una asignación presupuestaria de 79.254.112,00 Bs según Gaceta Oficial

Extraordinaria del Estado Carabobo Nº 4766, en fecha 13 de Diciembre2.013, dictándose la

distribución administrativa de sus créditos presupuestarios según Resolución Nº DC-DAS-001-

2014, con publicación en Gaceta Oficial Extraordinaria del Estado Carabobo Nº 4823, en fecha

21 de Enero de 2.014.Para satisfacer las necesidades de cada Dirección y Oficina.

Cuadro N° 35. Plan Operativo Anual 2014, % de logro de metas previstas hasta el mes de

Julio 2014.

UNIDADES DE GESTIÓN

EVALUACIÓN

Código Denominación

% Logro

% Pronóstico

1 Oficina de Atención al Ciudadano

74,40 100,00

2 Oficina de Comunicación Corporativa

54,00 86,67

3 Dirección para el Control de la Administración Central y Otro Poder.

76,72 86,67

4 Dirección para el Control de la Administración Descentralizada

87,00 90,87

5 Dirección de Determinación de Responsabilidades

75,00 100,00

6 Dirección de Administración y Oficina de Servicios Generales

64,71 100,00


55

UNIDADES DE GESTIÓN

EVALUACIÓN

Código Denominación

% Logro

% Pronóstico

7 Dirección Técnica

82,24 94,17

8 Dirección de Recursos Humanos

93,68 100,00

9 Dirección de Servicios Jurídicos

77,33 100,00

10 Dirección de Auditoría Interna

34,47 67,80

PROMEDIO INSTITUCIÓN

71,96

92,62

Fuente: Dirección Técnica.

Cuadro Nº 36.Retenciones de impuestos.

Ítem Impuestos Lapso Monto Bs.

1 I.V.A. 01/07/14 AL 31/07/14 0

2 ISLR 01/06/14 AL 30/06/14 27.763,31

3 1X1000 01/06/14 AL 30/06/14 568,12

Fuente: Dirección de Administración

Cuadro Nº 37.Gestión Financiera Julio 2014.

Ítem Fecha Concepto Monto (Bs.)

1 16/07/2014 Dozavo correspondiente a la 1era. Quincena.

de julio de 2014 3.302.254,67

2 28/07/2014 Dozavo correspondiente a la 2da. Quincena.

de julio de 2014 3.302.254,67

TOTAL Bs. 6.604.509,34

Fuente: Dirección de Administración.


56

Cuadro N° 38. Presupuesto aprobado para el Ejercicio Económico 2014 según Ley de

Presupuesto de Ingresos y Gastos Públicos del Estado Carabobo.

Part. Descripción Presupuesto

Asignado Según Ley. (BS)

% Asignado

4.01 Gastos de Personal 61.945.771,00 78,2

4.02 Materiales Suministros y Mercancías 2.133.202,00 2,69

4.03 Servicios no Personales 4.712.780,00 5,94

4.04 Activos Reales 3.110.580,00 3,92

4.07 Transferencias y Donaciones 7.051.779,00 8,89

4.11 Compromisos pendientes de ejercicios anteriores 300.000,00 0,37

Total Bs. 79.254.112,00 100


Gráfico Nº 1. Distribución del Presupuesto Aprobado año 2014.

1.1.1 Ejecución Presupuestaria:

Al respecto, es importante resaltar que no se puede determinar lo ejecutado y no se va

adjuntar el cuadro referente al Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y

ejecución presupuestaria al mes de Julio del Ejercicio Económico- Financiero, 2014; debido a

que se realizo erróneamente el cierre del Ejercicio Fiscal 2013 y se aperturó con errores el

Ejercicio Fiscal 2014 en el sistema; por tanto la información arrojada por el sistema (SIGESP)



57

no es real, sin embargo se están realizando las acciones para corregir los errores y una vez

solucionada la situación se anexara la ejecución presupuestaria.

Cuadro Nº 39 Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución

presupuestaria al Ejercicio Económico- Financiero, acumulado año 2014.

Part Descripción

Presupuesto Asignado

Según Ley de Presupuesto

(Bs)

Modificación presupuestaria

Monto actualizado

Ejecutado (Bs)

Ejecutado Por Sector

(%)

Disponible (Bs)


Cuadro Nº 40. Relación de Órdenes de Pago Emitidas en el Mes de Julio

Al respecto, es importante resaltar la imposibilidad de anexar las ordenes de pagos emitas al

mes de julio 2014; debido a que se realizo erróneamente el cierre del Ejercicio Fiscal 2013 y

se aperturó con errores el Ejercicio Fiscal 2014 en el sistema; por tanto la información arrojada

por el sistema (SIGESP) no es real, sin embargo se están realizando las acciones para

corregir los errores y una vez solucionada la situación se volverán a emitir órdenes de pago

en sistema; sin embargo; por los compromisos válidamente adquiridos con los funcionarios y

funcionarias al igual que con los proveedores se decidió realizar pagos manuales (emisión de

cheque) para poder cumplir con tales compromisos.

ORDEN DE PAGO BENEFICIARIO MONTO FECHA

- - - -

1.2.- Área de Compras.

Cuadro Nº 41. Procesos de contrataciones Julio

Ítem Nº de Procedimiento Unidad Solicitante Concepto Estatus

1 CEC-DAS-CP-029-2014

Dirección de Administración

y Servicios

Adquisición de Electrodomésticos para uso de la Contraloría del Estado Carabobo

Adjudicado


58

Ítem Nº de Procedimiento Unidad Solicitante Concepto Estatus

2 CEC-DAS-CP-030-2014


y Servicios

Adquisición de refrigerio para actividad de Taller de Asertividad que se dictará en la Contraloría del Estado Carabobo

Adjudicado

3 CEC-DAS-CP-031-2014 Dirección de Administración

y Servicios

Celebración del Día del Niño, hijos de los funcionarios de la Contraloría del Estado Carabobo

Adjudicado


y Servicios

Mantenimiento Preventivo y Correctivo de los Equipos de Aire Acondicionado de la Contraloría Del Estado Carabobo Correspondiente Ejercicio Fiscal 2014

Adjudicado


y Servicios

Adquisición de Cauchos para Vehículos de la Contraloría del Estado Carabobo.

Adjudicado

6 CEC-DAS-CP-034-2014 Oficina de Atención al

Ciudadano

Adquisición de Manguera de descarga para uso del camión cisterna de la Contraloría Del Estado Carabobo

Adjudicado

7 CEC-DAS-CD-021-2014 Dirección de Administración

y Servicios

Adquisición de repuestos de fluxómetros para uso de las instalaciones sanitarias de la contraloría del estado Carabobo

Adjudicado


y Servicios

Servicio de reparación de los vehículos oficiales COROLLA UAD-99S, COROLLA GBD-38B y GRAN VITARA CHEVROLET GBN-630 de la Contraloría del Estado Carabobo

Adjudicado


y Servicios

Servicio de Reparación de Aire acondicionado de 20 Toneladas del área del Despacho de la Contraloría del Estado Carabobo

Adjudicado


Cuadro Nº 42. Órdenes de Compra emitidas en el mes de Julio.

Ítem Nº de Procedimiento

Nº Orden de

Compra Fecha Proveedor Descripción

1.

CEC -DAS-CP-029-2014 OC-0024 04/07/2014 FERRECERAMICA VALCRO,C.A.

Adquisición de electrodomésticos para

uso de la Contraloría del Estado

Carabobo

2.

CEC -DAS-CP-029-2014 OC-0025 04/07/2014 CLX Valencia, C.A. Adquisición de electrodomésticos para


Carabobo

3. CEC -CC-CC-001-2014 OC-0026 08/07/2014 COPYEXPRESS,

C.A

Adquisición de Cartuchos, Tóner y materiales de computación para la dotación del almacén de la Contraloría del Estado Carabobo

4.

CEC -DAS-CP-0027-2014 OC-0027 09/07/2014 DISTRIBUIDORA LA CASA DEL PAPEL LM,C.A.

Compra de Suministros de papelería y

artículos de oficina para la Contraloría

del Estado Carabobo


59

Ítem Nº de Procedimiento

Nº Orden de

Compra Fecha Proveedor Descripción

5.

CEC -DAS-CP-029-2014 OC-0028 09/08/2014 AMAL PRODUCTOS, C.A.

Adquisición de electrodomésticos para


Carabobo


Cuadro Nº 43. Órdenes de Servicio emitidas en el mes de Julio.

Ítems Nº de

Procedimiento

Nº

Orden de

Servicio

Fecha Proveedor Descripción

1

CEC-DAS-CD-022-

2014

OS-022 04/07/2014 SERVICIOS Y

MANTENIMIENTO J&R,C.A.

Servicio de reparación de los vehículos oficiales OPTRA AGD-40P y GRAN VITARA CHEVROLET DCF-11N de la Contraloría del Estado Carabobo

2 CEC-DAS-CP-031-

2014

OS-0023 22/07/2014 MULTI AVENTURAS

EXTREMAS,C.A.

Celebración del día del Niño, de los funcionarios de la Contraloría del Estado Carabobo

3 CEC-DAS-CD-023-

2014

OS-0024 22/07/2014 AIRTEC TRESLE,C.A.

Servicio de reparación de aire acondicionado de 20 toneladas, área de Despacho de la Contraloría del Estado Carabobo

4 CONTRATACIÓN

DIRECTA

OS-0025 26/07/2014 ASOCIACIÓN Cooperativa

COSEREC R.L.

Servicio de limpieza de instalaciones (locales) fumigación.

5 ANULADA OS-0026 ANULADA ANULADA ANULADA

6

CEC-DAS-CP-032-

2014

OS-027 22/07/2014

INGPROCA, C.A.

Mantenimiento Preventivo y Correctivo de los Equipos de Aire Acondicionado de la Contraloría Del Estado Carabobo Correspondiente Ejercicio Fiscal 2014



60

1.3 Área de Bienes

Para el mes de julio se registraron los siguientes bienes:

Cuadro Nº 44. Cuadro de Bienes registrados por el área de bienes.

Ítem Placa N° Denominación Marca Costo

1 3590 TV LED 32” bravia Sony 31,066.66

2 3591 Blu Ray Samsung 8,859.83

2- Servicios Generales.

2.1 Área de Almacén

Almacén: Para el mes de Julio se recibieron y despacharon veintisiete (27) requisiciones

solicitadas por las dependencias de este Organismo de Control Fiscal.

2.2Área de reproducción

Cuadro N° 45 Reproducción por Dependencias de la Contraloría del Estado Carabobo.

Unidad Solicitante N°

Despacho Contralor 38

Recepción Telefónica 0

Dirección de los Servicios Jurídicos 85

Dirección Determinación de Responsabilidades 584

Dirección de la Administración Central y Otro Poder 1435

Dirección de Administración ( Tesorería, Contabilidad y presupuesto) 966

Dirección de Administración (Compras) 140

Oficina de Servicios Generales (Transporte y Almacén). 285 Área de Archivo Central 22

Área de Seguridad 208

Dirección de Recursos Humanos 1953

Servicio Medico 37

Dirección de Administración Descentralizada 1847

Dirección Técnica 15

Oficina Atención al Ciudadano 5581

Unidad de Auditoría Interna 96


61

Oficina Comunicación Corporativa y Secretaria 319

Fundacontrol 94

Dañadas 117

Total: 13.822 Fuente: Dirección de Administración.

2.3 Área de Servicios Generales:

Se realizó una jornada de fumigación en las instalaciones del Organismo.

Fueron atendido llamados de las diferentes direcciones para reparar mobiliario tales

como gaveteros, puertas, cerraduras, mesas; entre otros.

Se reparó filtración de agua en el área de depósito de la Dirección Técnica Planificación

y Control que se encuentra ubicado en el Comedor.

Se realizaron suministros de agua cisterna para mantener las instalaciones higiénicas.

Se prestó apoyo a la Oficina de Atención al Ciudadano en los talleres dictados a las

comunidades.

Fueron cambiadas lámparas que se encontraban dañadas.

Se hicieron reparaciones en los baños de damas y caballeros.

2. Recursos Humanos 3.1 Emolumento Anual percibido por el Contralor(a) Estadal:

Según la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 40.372 de fecha

14/03/2014, se resuelve designar al ciudadano Juan Pablo Soteldo Azparren titular de la

Cédula de Identidad Nº V-9.602.010, en su condición de Contralor Provisional del Estado

Carabobo, a partir de la publicación de la presente Resolución en la Gaceta Oficial de la

República Bolivariana de Venezuela.

Cuadro N° 46.Emolumento del Contralor

Cargo Monto Mensual Sueldo

Sueldo Anual

Contralor del Estado Bs. 34.016,00 Bs. 751.649,31



62

Cuadro Nº 47. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado.

Ítems Trabajadores de la Contraloría del Estado Carabobo Cantidad Porcentaje

1 Empleados (Alto Nivel) 1 1%

2 Empleados (Administrativos) 111 67%

3 Obreros 7 4%

4 Contratados 3 2%

5 Jubilados 28 17%

6 Pensionados 15 9%

TOTAL EMPLEADOS 165 100 %

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

Gráfico Nº 3 Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del Estado.


1%

67%

4%

2%

17%

9%

Empleados (Alto Nivel)

Empleados (Administración)

Obreros

Empleados Contratados

Jubilados

Pensionados


63

Cuadro Nº 48. Distribución del personal de Empleados y Obreros Activos por

dependencia.

Ítem Dependencia Cantidad Porcentaje

1 Despacho del Contralor. 1 1%

2 Unidad de Auditoría Interna. 2 2%

3 Dirección de Servicios Jurídicos. 3 3%

4 Dirección de Administración. 9 8%

5 Dirección de Recursos Humanos. 11 10%

6 Oficina de Secretaría de Despacho. 4 3%

7 Oficina de Comunicación Corporativa 6 5%

8 Oficina de Atención al Ciudadano 6 5%

9 Oficina de Servicios Generales. 13 12%

10 Dirección General. 0 0%

11 Dirección Técnica. 9 8%

12 Dirección de Control para la Administración Central y Otro Poder. 25 22%

13 Dirección de Control para la Administración Descentralizada. 20 17%

14 Dirección de Determinación de Responsabilidades. 3 3%

TOTAL TRABAJADORES 112 100%



64

Gráfico Nº 4. Distribución del Personal Activo por dependencia.


Cuadro Nº 49. Perfil del nivel académico del Personal Empleado Activo.

Ítem Nivel Académico de los Empleados de la

Contraloría del Estado Carabobo Cantidad Porcentaje

1 No Bachilleres 0 0%

2 Bachilleres 23 21%

3 Técnicos Superior Universitarios 20 18%

4 Profesionales (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economista)

62 55%

5 Profesionales con Postgrado 7 6%

TOTAL EMPLEADOS 112 100%


1% 2% 3%

8%

10%

3%

5%

5%

12%

0%

8%

22%

18%3%

Despacho del Contralor

Dirección de Auditoría Interna

Dirección de Servicios Jurídicos


Dirección de Recursos Humanos

Oficina de Secretaría de Despacho

Oficina de Comunicación CorporativaOficina de Atención al Ciudadano

Oficina de Servicios Generales

Dirección General

Dirección Técnica

Dirección de Administración Central y Otro PoderDirección de Control de la Administración DescentralizadaDirección de Determinación de Responsabilidades



Fuente: Dirección de Recursos Humanos. Fuente: Dirección de Recursos Humanos


65

Gráfico Nº 5 Nivel Académico del Personal Empleado Activo de la Contraloría del Estado

Carabobo.


Cuadro Nº 50. Distribución del personal Empleado en las áreas medulares y áreas de

apoyo de la Contraloría del Estado Carabobo.

Ítems Dependencia Cantidad Porcentaje

1 Área Medular:

Oficina de Atención al Ciudadano, Dirección de Control para la Administración Centralizada, Dirección de Control para la Administración Descentralizada, Dirección de Determinación de Responsabilidades).

54 48%

2 Área de Apoyo: Despacho del Contralor, Unidad de Auditoría Interna, Dirección de Servicios Jurídicos, Dirección de Administración, Dirección de Recursos Humanos, Oficina de Secretaría de Despacho, Oficina de Comunicación Corporativa, Oficina de Servicios Generales, Dirección

General y Dirección Técnica.

56 52%

TOTAL TRABAJADORES 112 100%


0%

21%

18%

55%

6%

No Bachilleres

Bachilleres

Técnicos Superior Universitarios

Profesional (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economista.)

Profesionales con Postgrado


66

Gráfico Nº 6. Distribución porcentual del personal Empleado en las áreas medulares y

áreas de apoyo de la Contraloría.


Cuadro Nº 51. Relación de movimientos de personal.

Durante el mes no se registraron Ingresos, Un (1) Egreso y Ocho (8) Avances.

Items Apellido y

Nombre Cédula Cargo

Avance en

Grados y

Pasos

Ingresos Egresos

1 Lara R. Nairobi 17.768.743 Abogado Junior X

2 Barrios Rosikler 17.964.250 Abogado Junior X

3 Gil María Eugenia 14.915.971 Analista de Sistemas

II

X

4 Martínez Kimberly 19.322.935 Auxiliar Administrativo

II

X

48%

52%

Area medular

Area de Apoyo


67

5 Hernández

Yaindra 9.826.501

Analista de Recursos

Humanos II

X

6 Suniaga Jesús 14.573.530 Analista de Sistemas I X

7 González Betty 11.364.834 Asistente de Sistemas X

8 López Di Carlo

María A 13.621.096 Auditor Senior

X

9 Gutierrez Heidi 13.078.899

Jefa del

Departamento de

Compras

X

3.2 Personal de Reposo Médico.

Durante el mes se registraron nueve (9) funcionarios de Reposo Médico, de los cuales uno (01)

se encuentra en espera de Pensión por Incapacidad, uno (01) en Período Post-Natal y un (01)

en Período Pre-Natal.

Cuadro Nº 52. Personal de Reposo Médico.

Ítem Nombre y Apellidos C.I. Unidad de Adscripción

/ Dirección Fecha Último

Reposo Patología

Tiempo de Reposo sin interrupción

Institución o Médico

Observaciones

1 Marco Meneses 14.469.296 Dirección Técnica 15/07/2014

al 04/08/2014

Meniscopatía Rodilla

Izquierda 105 IVSS 6to Reposo

2 Ojeda Reynaldo 5.441.595 Central y Otro Poder 27/06/2014

al 11/07/2014

Cirugía funcional

endonasal 36 IVSS 2do Reposo

3 Dalimer Cañizales 10.473.537 Central y Otro Poder 02/07/2014

al 24/07/2014

Lesión del manguito rotador

36 IVSS 2do Reposo

4 Isabella Leal 20.451.959 Dirección Técnica 13/07/2014

al 19/07/2014

Síndrome del Latigazo

07 IVSS 1er Reposo

5 William Villalba 6.746.774 Oficina de Servicios

Generales

29/07/2014 al

18/08/2014 Colecistectomia 21 IVSS 1er Reposo

6 Leonardo Pérez 20.488.385 Oficina de Servicios

Generales

10/07/2014 al

30/07/2014

Fractura de Femur

21 IVSS 1er Reposo

7 Karen Rojas 19.048.835 Dirección Técnica Período Post-Natal 25/11/2014


68

Ítem Nombre y Apellidos C.I. Unidad de Adscripción

/ Dirección Fecha Último

Reposo Patología

Tiempo de Reposo sin interrupción

Institución o Médico

Observaciones

8 Josiret Gutiérrez 13.899.353 Descentralizada Período Pre-Natal 04/09/2014

9 Pedro Molina 7.074.421 Administración y

Servicios En espera de Incapacidad por el Organismo


Cuadro Nº 53. Personal de Vacaciones

Ítem Apellidos y Nombres

C.I. Cargo Fecha de Ingreso

Período

Pago Bono Vacacional Periodo

(fecha) Lapso de Disfrute

Fecha Monto Fecha Inicio

Fecha Culminación

Días

1 Lara Rojas Nairobi 17.768.743 Abogado Junior 16/02/2012 2013/2014 Disfrute Vacacional 01/07/14 21/07/14 15

2 Valero Paredes Gladys Violeta

9.323.559 Aseadora 01/01/2010 2012/2013 28/07/2014 19.311,17 15/07/14 29/08/14 30

3 Sánchez Gabrielle 16.727.644 Psicóloga 18/06/2012 2013/2014 28/07/2014 18.940,07 11/08/14

29/08/14 15

4 Medina Chirinos Sabrina Carolina

17.925.359 Asistente

Administrativo 17/07/2006 2013/2014

28/07/2014 19.647,99

01/08/14 26/08/14 15

5 Robles Juan Jose 13.476.529 Auxiliar de

Transporte I 25/06/2012 2013/2014

28/07/2014 9.402,59

01/08/14 21/08/14 15

6 Joa Herrera Javier 11.153.624 Auxiliar

Administrativo II 07/07/1993 2013/2014

28/07/2014 15.535,13

01/08/14 04/09/14 25

7 Dávila Camacho Faviola Esterlina

15.299.952 Asistente de

Auditoria 09/04/2012 2013/2014

28/07/2014 16.963,14 01/08/14 21/08/14 15

8 Montecalvo Yexibeth Paola

15.650.586 Asistente

Administrativo 01/07/2010 2013/2014 09/07/2014 20.736,84 15/07/14 31/07/14 12

3. Apoyo Jurídico.

Cuadro N° 54. Resoluciones Internas de la Contraloría del Estado Carabobo.

Ítem Cantidad de Resolución

Tipo de Resoluciones

1 01 Resoluciones Organizativas.

2 05 Resoluciones Administrativas.

Fuente: Oficina de Secretaría de Despacho


69

Cuadro N° 55. Contratos realizados en Julio 2014.

Para el mes de Julio, no fue requerida por el Despacho Contralor la elaboración de

Contratos.

N° Número Empresa Fecha

Contrato Vigencia Objeto Observaciones

- - - - - - -

Fuente: Oficina de Secretaría de Despacho

4.1. Actividades de Apoyo a la Gestión de Control (Asesorías, Asistencia Técnica

y Jurídica.)

Para el mes de julio, no se efectuaron Asesorías, Asistencias Técnicas y ni Jurídicas.

4.2. Procedimientos jurisdiccionales

4.2.1 Casos del Juzgado Superior Civil y Contencioso Administrativo de la

Circunscripción Judicial de la Región Centro-Norte.

La Dirección de los Servicios Jurídicos en la actualidad representa a la Contraloría del Estado Carabobo

en veintiséis (26) demandas interpuestas por ante el Juzgado Superior en lo Civil y Contencioso

Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Centro-Norte. En el mes de julio fueron

revisados 09 expedientes, de los cuales se deja constancia del estatus que presentan a la fecha de su

última revisión:


70

Cuadro Nº 56.Procedimientos jurisdiccionales: Juzgado Superior en lo Civil y

Contencioso Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Centro-Norte.

Ítem Expediente Asunto Demandante Estatus

01 14.418

Querella Funcionarial

conjuntamente con Medida

Cautelar

Juan Carlos

Rodríguez

Narrativa: Recurso Contencioso Administrativo Funcionarial conjuntamente con Medida Cautelar Contra los actos administrativos contenidos en las Resoluciones RI-040-2011 de fecha 14 de septiembre de 2011 (Remoción) y RI-044-2011 de fecha 17 octubre de 2011 (Retiro) emanadas del Órgano Contralor, mediante los cuales se remueve y posteriormente se retira del cargo de Auditor Senior, adscrito a la Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder de la Contraloría del Estado Carabobo al ciudadano Juan Carlos Rodríguez. Alega el querellante 1) Vicio de inconstitucionalidad y de ilegalidad. Propone en su recurso la nulidad de los actos administrativos con vicios de inconstitucionalidad e ilegalidad, el pago de los sueldos dejados de percibir, con los incrementos técnicos habidos, apoya su pretensión en Medida Cautelar de suspensión de los efectos de los actos recurridos de conformidad con las previsiones de la Ley Orgánica de la Jurisdicción Contencioso Administrativo. ESTATUS: Se está en la espera de que el Tribunal fije la oportunidad en que tendrá lugar la

Audiencia Definitiva.

02 14.057

Querella

funcionarial

Fecha de

interposición

24/05/2011

Yacira Pinto

Narrativa: Recurso Contencioso Administrativo Funcionarial contra el acto administrativo contenido en la Resolución N° RI-009-2011 de fecha 28 de febrero de 2011, mediante el cual se destituye del cargo de Jefa de la Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría, adscrito al Despacho del Contralor, a la ciudadana Yacira Josefina Pinto Rivero. Alega la querellante en su escrito, inmotivación del acto por ser contrario a derecho y por ser lesivo al ordenamiento jurídico. Pretende la nulidad del acto administrativo, se ordene su reincorporación al cargo que desempeñaba o a otro de igual jerarquía, el pago de los sueldos dejados de percibir con las variaciones que en el tiempo haya experimentado, pago de cupones alimentarios, pago de los gastos de HCM de los cuales ha sido privada, tanto ella como su grupo familiar, a los fines de restablecer la situación jurídica subjetiva lesionada. Estatus: A la espera de que el Tribunal dicte la

sentencia definitiva.


71


03 15.218

Recurso

Contencioso

Administrativo

Funcionarial

conjuntamente

con pretensión de

Amparo Cautelar

Fecha de

interposición

18/11/2013

César Graffe

Narrativa: Recurso Contencioso Administrativo Funcionarial, conjuntamente con pretensión de Medida Cautelar contra el acto administrativo contenido en la Resolución N° DC-DRH-152-2013 de fecha 05 de noviembre de 2013, emanada del Órgano Contralor, mediante la cual se remueve del cargo de Analista de Sistemas I, adscrito a la Dirección Técnica Planificación y Control de Gestión, de la Contraloría del Estado Carabobo, al ciudadano César A. Graffe. El querellante apoya su pretensión con medida cautelar de suspensión de los efectos del acto recurrido, de conformidad con las previsiones de la Ley Orgánica de la Jurisdicción Contencioso Administrativo. Estatus: En fecha 29 de enero de 2014, el Juzgado Superior en lo Civil y Contencioso Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Centro-Norte, DECLARA: PROCEDENTE el Amparo Cautelar solicitado ORDENA: La suspensión de los efectos del acto administrativo y la reincorporación del ciudadano César A. Graffe, al cargo que ejercía o a uno de similar categoría, hasta tanto se dicte sentencia definitiva en el juicio. En fecha 18 de febrero de 2014, estando dentro del lapso procesal de conformidad con el artículo 602 del Código de Procedimiento Civil, el Órgano Contralor interpone escrito de oposición a la medida de Amparo Cautelar dictado por el Juez. Se está a la espera de que el Juez se pronuncie acerca de la oposición.

04 14.716



Cautelar

Tatania Peña

Narrativa: Recurso Contencioso Administrativo

Funcionarial conjuntamente con pretensión de

Medida Cautelar, contra los actos administrativos

contenidos en las Resoluciones N° DC-RH-057-

2012 de fecha 24 de marzo de 2012 y N° DC-

RRHH-068-2012 de fecha 26 junio de 2012,

emanadas del Órgano Contralor, mediante las

cuales se remueve y posteriormente se retira del

cargo de Asistente Administrativo, adscrita a la

Dirección de Recurso Humanos de la Contraloría

del Estado Carabobo, a la ciudadana Tatania

Peña Alayón.

Alega la querellante, inconstitucionalidad, vicio de ilegalidad y propone en su escrito recursivo la nulidad de los actos administrativos particulares, más la reincorporación al cargo y el pago de los


72


sueldos integrales dejados de percibir, como consecuencia de los actos que se impugnan y reconocimiento a situaciones jurídicas administrativas (condición de funcionario de carrera, asimismo, pretende Medida Cautelar. Estatus: A la espera de que el Tribunal dicte sentencia definitiva.

05 13.977



Cautelar

Maira Calzada

Narrativa:Recurso Contencioso Administrativo Funcionarial conjuntamente con pretensión de medida Cautelar contra los actos administrativos contenidos en las Resoluciones N° RI-057-2010 de fecha 15 de diciembre de 2010, N° RI-066-2010 de fecha 23 de diciembre de 2010 y N° RI-005-2011 de fecha 25 febrero de 2011, emanados del Órgano Contralor, mediante las cuales se remueve y posteriormente se retira del cargo de Secretaria, adscrita a la Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder de la Contraloría del Estado Carabobo, a la ciudadana Maira E. Calzada R. La querellante pretende la suspensión de efectos de los actos impugnados, la reincorporación al cargo, el pago de los sueldos integrales dejados de percibir y las demás percepciones de la relación laboral, incluyendo las variaciones que se susciten mientras se dicta la decisión; asimismo, pretende la nulidad de los actos administrativos, se fije responsabilidad administrativa a los funcionarios involucrados en la comisión de los actos presuntamente lesivos, que se ordene a la administración sea computado el tiempo que dure el proceso, a los fines de la antigüedad, se ordene subsidiariamente procesar el beneficio de la jubilación especial y/o la incapacidad del Seguro Social Obligatorio. Estatus: En fecha 31 de julio de 2012 el Juzgado Superior en lo Contencioso Administrativo de la Región Centro Norte DECLARA: 1) La nulidad del acto administrativo contenido en la Resolución Nº RI-060-2010, de fecha 15 de diciembre de 2.010; 2) La nulidad del acto administrativo contenido en la Resolución Nº RI-066-2010, de fecha 23 de diciembre de 2010; 3) La nulidad del acto administrativo contenido en la Resolución Nº RI-005-2011 de fecha 25 de febrero de 2011; ORDENA: 4) La reincorporación de la ciudadana Maira E. Calzada R., al cargo que detentaba al momento de su remoción y retiro, o a otro de igual o superior jerarquía; 5) A la Contraloría del Estado Carabobo, el pago de


73


los salarios dejados de percibir desde la ilegal destitución de la ciudadana Maira E. Calzada R., antes identificada hasta su efectiva reincorporación al cargo antes señalado; 6) A los fines del cálculo de los salarios dejados de percibir se ordena realizar experticia complementaria al fallo definitivo, de conformidad con lo establecido en el artículo 249 del Código de Procedimiento Civil. En fecha 24 de enero de 2013, la parte querellante solicita al Tribunal la aclaratoria de la sentencia por omisión en cuanto a una de las pretensiones y en fecha 28 de enero de 2013 el Órgano Contralor ejerce Recurso de Apelación contra la sentencia dictada por el Tribunal. En fecha 05 de marzo de 2013, el Tribunal se pronuncia respecto a la aclaratoria de la sentencia solicitada por la parte querellante, declarándola IMPROCEDENTE. Estatus: A la espera de que el Tribunal notifique al Órgano Contralor de la aclaratoria de la sentencia y se pronuncie acerca del recurso de apelación.

06 13.969



Cautelar

Legnnys Roque

Narrativa: Recurso Contencioso Administrativo Funcionarial conjuntamente con pretensión de Medida Cautelar contra los actos administrativos contenidos en las Resoluciones N° RI-058-2010 de fecha 15 de diciembre de 2010, N° RI-065-2010 de fecha 23 de diciembre de 2010 y N° RI-006-2011 de fecha 25 de febrero de 2011, emanadas del Órgano Contralor, mediante las cuales se remueve y posteriormente se retira del cargo de Secretaria, adscrita a la Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder, de la Contraloría del Estado Carabobo, a la ciudadana Legnnys N. Roque. La querellante pretende la suspensión de efectos de los actos impugnados, la reincorporación al cargo, el pago de los sueldos integrales dejados de percibir y las demás percepciones de la relación laboral, incluyendo las variaciones que se susciten mientras se dicta la decisión; la nulidad de los actos administrativos; se fije responsabilidad administrativa a los funcionarios involucrados en la comisión de los actos lesivos; que se ordene a la administración sea computado el tiempo que dure el proceso a los fines de la antigüedad, se ordene subsidiariamente procesar el beneficio de la jubilación especial y/o la incapacidad del SSO.


74


Estatus: A la espera de que el Tribunal dicte la sentencia definitiva.

07 13.758

Querella

Funcionarial

conjuntamente

con Medida

Cautelar

Edgar Sagaray

Narrativa: Recurso Contencioso Administrativo de

Nulidad conjuntamente con pretensión de Medida Cautelar contra los actos administrativos normativos señalados en los artículos 3 y 91, numerales 7,8,12,13 y14 del Estatuto de Personal de la Contraloría del Estado Carabobo, publicado en la Gaceta Oficial del Estado Carabobo Extraordinaria N° 3231 de fecha 30 de abril de 2010; asi como; los actos administrativos contenidos en las Resoluciones N° R-I-28-2010 de fecha 14 de julio de 2010 y N° R-I-33-2010 de fecha 16 de agosto de 2010, mediante las cuales se remueve y posteriormente se retira del cargo de Auditor Coordinador, adscrito a la Dirección de Control de la

Administración Descentralizada de la Contraloría del Estado Carabobo, al ciudadano Edgar José Sagaray Rodríguez. El Recurrente propone en su escrito

recursivo la nulidad de los actos administrativos particulares, con la nulidad de los actos normativos que le sirven de apoyo, más la reincorporación al cargo y el pago de los sueldos dejados de percibir como consecuencia de los actos que se impugnan. Estatus: A la espera de que se dicte la sentencia.

08 14.273 Querella

Funcionarial Moisés

Rodríguez

Narrativa: Querella Funcionarial por diferencia de

Prestaciones Sociales Alega el querellante que los conceptos cancelados fueron con el sueldo correspondiente al cargo de Abogado Junior y no en base al sueldo de Jefe Encargado de la oficina de atención al ciudadano, cargo que ejerció hasta el 16 de julio de 2013, fecha del Acto Administrativo de Remoción. Estatus En fecha 4 de julio de 2014 queda constancia

en el expediente de la notificación de la admisión de la querella efectuada a la Contraloría del Estado Carabobo y en fecha 9 de julio de 2014 se deja constancia en el expediente de la notificación de la admisión de la querella, efectuada al Gobernador del Estado Carabobo, falta que se efectúe la notificación al Procurador del Estado para que empiecen a correr los lapsos para la contestación de la querella.

09 8749

Recurso Contencioso

Administrativo de Nulidad

Benedicto Álvarez

Narrativa: Recurso Contencioso Administrativo de Nulidad contra el acto administrativo de efectos particulares, contenido en la Resolución N° DS-I-051-2002 de fecha 4 de marzo de 2002, dictado por la Contraloría General del Estado Carabobo, mediante el cual se le formula reparo al ciudadano Benedicto Álvarez. Alega el recurrente en su escrito, falso supuesto, incompetencia del funcionario que suscribe el acto, violación al debido proceso y solicita la


75


suspensión de los efectos del acto. Estatus: A la espera de que el Tribunal dicte sentencia definitiva.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.

Cuadro Nº 57. Procedimientos jurisdiccionales Corte Primera en lo Contencioso

Administrativo.

Se efectuó la revisión en el mes de Julio de cuatro (4) casos descritos en el siguiente cuadro:

Ítem Expediente Asunto Demandante

Estatus

1

N° AP-42-N-2007-00087

Recurso Contencioso Administrativo de Nulidad interpuesto conjuntamente con amparo cautelar y medida de suspensión de efectos contra el acto administrativo contenido en la Resolución N° DS-I-033-2006 de fecha 21/08/2006, dictado por este Órgano de Control Fiscal. Mediante el cual se ratifica en todas y cada una de sus partes la Resolución N° DS-I-023-2006 del 04 de Septiembre de 2006 que declaró sus Responsabilidades Administrativas, impuso multa y formuló Reparo a los recurrentes.

Jaime Cirilo Bellorin,

Carlos Russi Rodríguez,

Amy Garrido Contreras y

Rodmely Belisario

06/02/2012: Se ordena abrir una segunda (2da.) pieza. 13/02/2012: Conoce del expediente la Juez Marisol Marín, a los fines que dicte sentencia. Estatus: Se espera que el tribunal dicte

Sentencia.

2 AP42-G-

2011-000218

Recurso Contencioso Administrativo de Nulidad contra decisión de fecha 16 de Septiembre de 2011, dictada por la ciudadana Marianela González Villalba, en su carácter de Directora de Determinación de Responsabilidades de la Contraloría del Estado Carabobo, mediante el cual declaró la Responsabilidad Administrativa de Miguel David de Andrade, en su condición de Director de Ingeniería Área I del Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del estado Carabobo de las obras : “Construcción de la primera Etapa de la Red de Acueducto del Sector la Guacamaya II, Municipio Valencia” y “ Continuación de Acueducto en el Sector la Guacamaya II, Municipio Valencia”, Construcción de la primera etapa de la red del acueducto en el sector la guacamaya II, Municipio Valencia”, ratificada mediante Resolución DDR-R-002-01-2011.

Miguel David de Andrade

02/04/2013: el tribunal mediante auto difiere el lapso para decidir la presente causa. 13/06/2013: La apoderada de la Contraloría consigna 8 piezas contentiva del expediente administrativo. Estatus: Se espera que el Tribunal dicte

Sentencia.


76

Ítem Expediente Asunto Demandante

Estatus

3 AP42-R-

2013-001501

Recurso de Apelación interpuesto por la Contraloría del Estado Carabobo contra sentencia de fecha 09 de noviembre de 2010, dictada por el Juzgado Superior en lo Contencioso Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Centro Norte, que declara con lugar el Recurso Contencioso Administrativo Funcionarial interpuesto por el ciudadano Dennys Martinez.

Amado Cardozo

12/12/13: El apoderado de la Contraloría consigna escrito de fundamentación de la apelación y copia de poder acreditando su representación. 13/01/2014: Vencido, como se encuentra el lapso de dos (02) días continuos correspondientes al término de la distancia, se abre en lapso de cinco (05) días de despacho inclusive, para la contestación a la fundamentación de la apelación. 17/01/2014: Vence el lapso de 05 días de despacho para dar contestación a la fundamentación de la apelación. 20/01/2014: se Reconstituye nuevamente esta Corte quedando el caso bajo una nueva juez la cual se avoca al conocimiento de la causa. 29/01/2014: Se emite auto mediante el cual se dictan 3 días de despacho para oponer pruebas. 19/03/2014: Se dicto auto mediante el cual se incorpora a la causa la Jueza Mirna Becerra y esta se avoca al conocimiento de la causa. 31/03/2014: Se prorroga el lapso para decidir la causa. Estatus: Se remite el expediente al Juez Ponente a los fines que la

Corte Segunda de lo Contencioso Administrativo dicte sentencia definitiva. Última Revisión: Mediante llamada telefónica

30/05/2014

4 AP42-R-

2013-001511

Recurso de Apelación interpuesto por la Contraloría del Estado Carabobo contra sentencia de fecha 09 de noviembre de 2010, dictada por el Juzgado Superior en lo Contencioso Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Centro Norte, que declara con lugar el Recurso Contencioso Administrativo Funcionarial interpuesto por el ciudadano Dennys Martinez.

Dennis Martínez

12/12/13: El apoderado de la Contraloría consigna escrito de fundamentación de la apelación y copia de poder acreditando su representación. 13/01/2014: Vencido, como se encuentra el lapso de dos (02) días continuos correspondientes al término de la distancia, se abre en lapso de cinco (05) días de despacho inclusive, para la contestación a la fundamentación de la apelación. 17/01/2014: Vence el lapso de 05 días de despacho para dar contestación a la fundamentación de la apelación. 20/01/2014: se Reconstituye nuevamente esta Corte quedando el caso bajo una nueva juez la cual se avoca al conocimiento de la causa. 29/01/2014: Se emite auto mediante el cual se dictan 3 días de despacho para oponer pruebas. 27/03/2014:Se dicto decisión mediante la cual se solicita a cualquiera de las partes consignar el Registro de Información de Cargos, Manual Descriptivo de Cargo u otro documento en el que se describa las funciones del cargo del cual ser removió al querellante. se ordena pasar el expediente al Juez Ponente 10/04/2014: Se libra oficio para notificar a las partes de la Sentencia interlocutoria declarada.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos


77

Cuadro Nº 58. Procedimientos jurisdiccionales Corte Segunda en lo Contencioso

Administrativo.

Se efectuó la revisión en el mes de Julio de un (01) caso descrito en el siguiente cuadro:


1 N°AP-42-G-2011-000219

Recurso Contencioso Administrativo de

Nulidad contra decisión de fecha 16 de mayo

de 2011, dictada por la ciudadana Marianela

González Villalba, en su carácter de Directora

de Determinación de Responsabilidades de la

Contraloría del Estado Carabobo, mediante el

cual declaró la responsabilidad administrativa

de Leonardo Antonio Silva, en su condición de

Ingeniero V del Instituto de Vivienda y

Equipamiento de Barrios del estado Carabobo

e Ingeniero Inspector de las obras:

“Construcción de la primera Etapa de la Red

de Acueducto del Sector la Guacamaya II,

Municipio Valencia” y “ Continuación de

Acueducto en el Sector la Guacamaya II,

Municipio Valencia”, y ratificada mediante

Resolución DDR-R-002-06-2011.

Leonardo Antonio

Silva

18/12/2013: El tribunal ordena librar oficio de notificación dirigido al Director de Determinación de Responsabilidades de la Contraloría del Estado Carabobo, y boletas de notificación de los ciudadanos Leonardo Silva y Yumana Rafeh Rafeh. 22/01/2014: Se recibió resultas de las notificaciones realizadas por el juzgado distribuidor de municipios valencia, naguanagua, los guayos, San Diego y Libertador del estado Carabobo. 18/03/2014: Diligencia mediante la cual la ciudadana Yumana Rafeh Rafeh se da por notificada de la boleta de notificación libradas en fecha 18/12/2013. Estatus: A la espera de la notificación y que el Tribunal fije la audiencia de juicio.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos

4. Auditoría Interna.

1. Actividades inherentes a las funciones de la Unidad de Auditoría Interna:

- Entrega del Informe Definitivo de la “Actuación Fiscal relativa a la Evaluación de los Procesos

de Adquisición de Bienes, Prestación de Servicios y Ejecución de Obras, Realizados por la

Contraloría del Estado Carabobo durante el segundo semestre del año 2012 y el primer

semestre del año 2013”, en el cual se concluyó lo siguiente:

-Los expedientes de proveedores presentan debilidades en la conformación y actualización de

su documentación.

-Los expedientes de contratación presentan debilidades en la organización y archivo de sus

documentos en todas las modalidades de selección (Concurso Abierto, Concurso Cerrado,

Consulta de Precios y Contratación Directa), también en el procedimiento excluido de las

modalidades de selección. A continuación se relacionan las modalidades:


78

a. En la modalidad de Concurso Abierto:

-Acta de recepción de documentos para la calificación y ofertas, sin la firma de la Comisión de

Contratación.

-El expediente no tiene anexo los pagos realizados.

b. En la modalidad de Concurso Cerrado:

-No tienen anexo el presupuesto base, acta de inicio, el cumplimiento del Compromiso de

Responsabilidad Social y la Actuación o Desempeño del Contratista.

c. En la modalidad de Consulta de Precios:

-Debilidades en la extracción de documentos de contrataciones revocadas.

-Contratos con errores en su contenido y omisiones en su ejecución.

-Imputación presupuestaria donde no predomina la naturaleza del gasto.

-Procesos de contratación con omisión de actividades establecidas en la Ley de Contrataciones

Públicas y su Reglamento.

d. En la modalidad de Contratación Directa:

-No tiene anexo el presupuesto base.

-Omisión de la solicitud de documentación legal en las condiciones de contratación.

e. Procedimiento excluido de las modalidades de selección:

-Adquisición de Bienes sin la debida justificación.

f. En las modalidades de Concurso Abierto, Consulta de Precios y Contratación Directa:

-En cuanto a las Notificaciones:

No se verificó que todas las notificaciones de los resultados de la contratación, fuesen enviadas

a las empresas no beneficiadas. También presentaron debilidades en la elaboración, fecha de

emisión y en la recepción de los Oficios de Notificación.

g. En las modalidades de Concurso Cerrado, Consulta de Precios y Contratación Directa:

-Debilidades en cuanto al orden cronológico de las actividades que se realizan en los procesos

de contratación.

-Documentación en los expedientes de contratación en copias simples.


79

h. En las modalidades de Consulta de Precios y Contratación Directa:

-Omisión de la solicitud de Solvencia laboral en las condiciones de contratación.

-Recepción de documentación legal vencida (Registro de Información Fiscal “RIF”), de

proveedores invitados a participar en las modalidades de selección.

-Debilidades en el llenado de los formatos que se generan en los procesos de la contratación.

i. En las modalidades de Concurso abierto, Concurso Cerrado, Consulta de Precios,

Contratación Directa y en el Procedimiento excluido de las modalidades de selección:

-No existe uniformidad en la organización y archivo de los documentos, ni unidad en los

expedientes de contratación referente al manejo e identificación de sus piezas.

Recomendaciones: En virtud de la importancia de las observaciones señaladas y con el firme propósito de

fortalecer el control interno en los procesos de Adquisición de Bienes, Prestación de Servicios y

Ejecución de Obras, que garantice una adecuada gestión administrativa de la Contraloría del

Estado Carabobo, este Órgano de Control Fiscal Interno, realiza las siguientes

recomendaciones:

a) A la Máxima Autoridad del Organismo:

-Establecer normas para la conformación de los expedientes de proveedores, velar que se

incorpore en el Manual de Normas y Procedimientos de la Dirección de Administración y

designar un funcionario responsable de la organización y actualización de los expedientes de

proveedores.

-Realizar las gestiones necesarias para la elaboración y aprobación del Manual de Normas y

Procedimientos de la Dirección de Administración, en el cual se definan los procesos de las

actividades llevadas a cabo en los Departamentos de “Servicios Contables“ y “Compras”,

relativas a:

-Sistema de archivo de documentos en los expedientes de Contratación.

-Los procesos a seguir en cada una de las modalidades de Contratación en concordancia con

la Ley de Contrataciones Públicas y su reglamento.


80

-Considerar el Dictamen N° 20, años 2007-2008 emitido por la Contraloría General de la

República Sobre Contrataciones Públicas: Exigibilidad de la Solvencia Laboral. Memorando

N° 04-00-547 del 28 de agosto de 2008:

“Exceptuarse de la exigencia de la solvencia laboral, aquellas operaciones diarias que ejecutan

de manera rutinaria, que garantizan el normal desenvolvimiento de la actividad administrativa

destinada la adquisición de bienes o contratación de servicios, cuyo monto estimado sea

inferior a cuatro mil unidades tributarias (4.000 UT), o a cinco mil unidades tributarias (5.000

UT) en el caso de ejecución de obras, casos en los cuales no se requerirá la presentación

previa de la solvencia como requisito indispensable. En todo caso en dichas operaciones se

respetarán los principios que rigen las contrataciones públicas, tales como la transparencia,

honestidad, igualdad, economía, entre otros, de conformidad con lo previsto en el artículo 2 del

citado Decreto”.

Instruir por escrito, la decisión que estime necesaria sobre el Dictamen antes mencionado, en

pro de garantizar el buen funcionamiento del Organismo.

-Establecer mecanismos de control interno en la Dirección de Administración, así como en la

Dirección de los Servicios Jurídicos, que garanticen que los actos administrativos (contratos)

para compra de bienes, prestación de servicios y ejecución de obras se realicen correctamente

en todo su contenido y que se ejecuten sin omisiones.

-Dictar lineamientos que establezcan al Clasificador de Recursos y Egresos emitido por la

Oficina Nacional de Presupuesto (ONAPRE) vigente para el ejercicio económico financiero,

como guía para definir la correcta imputación de los gastos, en la que predomine la naturaleza

del bien y luego su uso; y en caso de dudas consultar a este Órgano Rector.

-Abstenerse de efectuar contrataciones bajo la modalidad de Consulta de Precios cuando el

monto de la contratación supera las Dos mil quinientas unidades tributarias (2.500 U.T), sin

exigir el compromiso de responsabilidad social y la aprobación de los informes de

recomendación por parte de la Comisión de Contratación.

-Velar porque las adquisiciones de bienes, estén previstas en las metas de inversión del

Presupuesto vigente; lo cual garantizará el uso racional de los recursos financieros.

b) A la Dirección de Administración:


81

-Implementar las normas que establezca la Máxima Autoridad para la conformación de los

expedientes de proveedores, velar que se incorpore en el Manual de Normas y Procedimientos

de la Dirección y designar al funcionario responsable de la conformación y actualización de los

expedientes de proveedores.

-Implementar normas y políticas que garanticen la unidad, integridad y organización de los

expedientes de contratación del Organismo, como la cantidad de documentos que conforman

una pieza, la referenciación como medio de identificación y conexión entre las piezas, por ello

se hace necesario incluirlas en el Manual de Normas y Procedimientos de la Dirección.

-Adoptar medidas necesarias para que el personal que maneje los expediente de contratación,

reciba la inducción que se requiere para la correcta conformación del expediente.

-Implementar mecanismos de control interno que garanticen que todos los procesos

administrativos se realicen siguiendo un orden cronológico y respaldo con documentación

justificativa.

-Establecer en los contratos que se suscriban por motivo de adquisición de bienes o prestación

de servicios, y que por su monto originen solicitud del Compromiso de Responsabilidad Social,

cláusulas que fijen plazos de ejecución con el fin de garantizar que la terminación y entrega a la

comunidad beneficiada, sea antes del cierre administrativo de contrato.

-Implementar normas que garanticen la integridad y organización de los expedientes de

contrataciones revocadas.

-Implementar mecanismos de control interno que permitan ejecutar correctamente la

administración de los contratos, sin omisiones de sus cláusulas.

-Implementar las políticas que establezca la Máxima Autoridad para definir la correcta

imputación de los gastos, en la que predomine la naturaleza del bien y luego su uso.

-Realizar las gestiones necesarias para implementar sistemas automatizados que permita

realizar los procesos y generar sus correspondientes formatos.


82

-Implementar mecanismos de Control Interno para verificar que los formatos y documentos se

transcriban correctamente.

-Implementar mecanismos de control interno que garanticen que en las condiciones de

contratación se exija documentación legal vigente.

-Informar a la Máxima autoridad del Organismo de las desviaciones de las metas previstas en

el Presupuesto, haciendo énfasis en la responsabilidad que tiene en la toma de decisiones,

respecto al manejo del mismo.

-Informar “por escrito” al personal del departamento de Compras, acerca de sus funciones

específicas, así como de las actividades y procedimientos que allí se realizan, a fin de

garantizar la delimitación de responsabilidades en los procesos que se lleven a cabo.

c) A la Comisión de Contrataciones : -Ejercer las atribuciones previstas en el Reglamento de la Ley de Contrataciones Públicas y

cualquier otra que le señale la legislación aplicable y las normas internas del órgano

contratante.

-Intensificar las labores de revisión de las actas que se levanten en la ejecución de la

contratación con el fin de verificar que estén debidamente firmadas y así garantizar su legalidad

y transparencia del proceso.

-Verificar que la comunicación a los participantes se ejecute de forma clara y oportuna, a fin de

garantizar el cumplimiento de los principios de igualdad y transparencia previstos en la Ley.

d) A la Dirección de los Servicios Jurídicos

-Implementar mecanismos de control interno, que garanticen que los actos administrativos

(contratos) se elaboren correctamente en todo su contenido y los ejemplares presenten su

correspondiente numeración.

e) A la Secretaría de Despacho

-Implementar mecanismos de control interno, que garanticen que la correspondencia externa,

se elabore correctamente, sea enviada de forma oportuna y se exija constancia de la recepción.

f) A la Dirección Técnica


83

-Elaborar el Manual de Normas y Procedimientos de la Dirección de Administración.

2. Continúan suspendidas las actuaciones fiscales: “Auditoría Administrativa en la Dirección de

Administración y Servicios, Áreas de Mantenimiento, Seguridad y Servicios Internos”; “Auditoría

Operacional en la Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión” y Auditoría de

Seguimiento en la Dirección de Administración y Servicios, Área de Bienes y Almacén, deben

reprogramarse de acuerdo a la disponibilidad del recurso humano existente en la Unidad.

3. Se realizó la reprogramación del Plan Operativo para los meses restantes del año 2014

(agosto-diciembre), motivado al déficit de personal, ya que los cargos vacantes adscritos a la

Unidad no han sido ocupados a la fecha.

4. Se realizó el Plan Operativo 2015, tomando en cuenta la cantidad de funcionarios que

laboran actualmente en la Unidad: Una (1) Auditora Interna (E) y un (1) auditor junior.

5. Atención y Evacuación de Consultas: Durante el mes de julio se atendieron y evacuaron dos

(02) consultas verbales que a continuación se detallan:

Cuadro Nº 59. Atención y Evacuación de Consultas Verbales Unidad de Auditoría Interna.

Ítem Fecha de la

Consulta Dependencia Funcionario (a) Descripción de la Consulta

Tipo de Consulta /

Instrumento

1 16-07-14 Dirección de los

Servicios Jurídicos Adriana Cegarra Consulta sobre los Concursos Públicos. Verbal

2 28-07-14 Dirección de los

Servicios Jurídicos Adriana Cegarra Consulta sobre las Valoraciones Jurídicas. Verbal

Fuente: Unidad de Auditoría Interna.

5. Imagen Corporativa.

Durante el mes de julio, del 2014, se realizaron las actividades de Coordinación entre las

Unidades Administrativas y Operativas conjuntamente con la Dirección de Administración,

Recursos Humanos para el funcionamiento diario de la Institución, previa autorización del

Despacho del Contralor.


84

Cuadro Nº 60. Actividades realizadas, al 30 de Julio de 2014.

1 Revisión de la prensa. Revisión de los diarios Regionales y Nacionales, en físico e Internet para la remisión de los resúmenes de prensa de Interés, al Ciudadano Contralor a través del Correo Electrónico.

2 Elaboración de Cartelera Informativa.

Publicación de los Cumpleañeros del mes. Decoración por el 53 aniversario de esta contraloría y el Día del Niño. Publicación de las fotografías tomadas a los hijos de los funcionarios en la celebración del día del niño.

3 Notas de Prensa

publicada en la página web.

Se redactaron cinco (05) notas de prensa y se enviaron para la actualización de la página web de este organismo:

Operativo de PDVAL beneficia a funcionarios de la contraloría estadal

Hijos de funcionarios de la contraloría del estado Carabobo, celebra día del niño

Contralor de Carabobo, Dr. Juan Pablo Soteldo: hasta el jueves 31 de julio podrán realizar Declaración Juradas de Patrimonio funcionarios de alto nivel de confianza.

Contralor del estado Carabobo. ”La Contraloría inició las asesorías para los funcionarios que deben declarar en el mes de julio”

Contraloría de Carabobo, dictó taller de Asertividad a funcionarios.

Publicación de nueve (09) boletines de prensa de la Contraloría General de la República.

4 Publicación de Twitter. Publicación a través del twitter, información de interés de los Órganos adscritos al Sistema Nacional de Control Fiscal.

5 Notas Publicadas en diferentes Medios de Comunicación.

Se redactaron y publicadas seis (06) notas de prensa en los diferentes medios de comunicación con información de interés de este Órgano de Control Fiscal.

Publicación de cuatro (04) notas de prensa enviadas de la Contraloría General de la República.

6

Fotografías tomadas en diferentes actividades.

Apoyo fotográfico en dos (02) taller dictado por la oficina de Atención al ciudadano.

Jornada de Declaración Juradas de Patrimonio.

Talleres y apoyo realizado por la psicólogo de este organismo.


85

7 Celebración Día del Niño

Planificación , Coordinación y Supervisión en las actividades realizadas en la celebración del día del niño en el Salón de Usos Múltiples de esta institución que constó de:

Decoración del Salón

Pinta- caritas

Dinámicas grupales

Diversas atracciones.

Atención a los niños durante la celebración por parte del personal de apoyo.

8 Diseño

Se elaboraron los siguientes diseños:

Tarjeta de invitación celebración Día del Niño.

Tarjeta de felicitación por el aniversario de la contralorías del estado Trujillo y Zulia.

Tarjeta de felicitación Día del Policía y Día del Licenciado en Administración.

Diseño de tríptico del 53 aniversario de la Contraloría del estado Carabobo.

Tarjeta de felicitación de los cumpleañeros del mes.

Certificados para el taller “El Gerente de Mi Vida Soy Yo”

Diseños de varios carteles, identificadores y folletos para las actividades realizadas por la Psicólogo, adscrita a la Dirección de Recursos Humanos.

.

9 Folleto Informativo Redacción e impresión y distribución de un flash informativo Operativo PDVAL.

10 Jornadas de Declaración Juradas

Se realizó una campaña de divulgación de la Declaración Jurada de Patrimonio. Visitando diferentes organismos e instituciones públicas y llevándoles afiches informativo y exhortando a los funcionarios a cumplir con esta disposición en el lapso establecido.

11 Taller de Asertividad dictado al personal de esta institución.

Apoyo logístico, periodístico y fotográfico en el taller dictado a todo el personal de esta institución en el Salón de Usos Múltiples de este organismo los días 09,10 y 11 de julio 2014.

Elaboración e impresión de los certificados.

Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa.

6. Apoyo Técnico.

La Dirección Técnica, actualmente está conformada por dos (02) departamentos: Dpto. de

Informática y el Dpto. de Control de Gestión; de acuerdo al reglamento Interno y a la

Estructura Organizativa aprobado en resolución Organizativa Nº 001 de fecha 28/04/2014 para

el cumplimiento de sus funciones, ejecuta sus actividades de asesoramiento técnico a todas las

unidades del órgano de control, dirigiendo sus actividades hacia el fortalecimiento de la

plataforma tecnológica de la institución (hardware, software, comunicaciones e información),

brindando los servicios con la oportunidad, confiabilidad y seguridad; además de desarrollar e

implementar normas, instrucciones y pautas técnicas para el funcionamiento coordinado de los

sistemas de control interno y externo; y de ejercer el control, seguimiento y evaluación de la

gestión interna de todas las dependencias de la Contraloría.


86

5.1 Departamento de informática

Se realizaron las siguientes actividades:

5.1.1 Programación:

Apoyo en la adecuación de formatos en el Sistema SIGESP

Revisión de los Módulos de Recursos Humanos del SIGESP.

Revisión de los Módulos de la Dirección de Administración del SIGESP.

Instalación del SAFE.

Configuración del SAFE.

Evaluación de formatos y adecuación del SAFE.

Pagina Web: publicación de noticias referentes a las actividades realizadas en este Órgano

contralor y la Contraloría General de la República, respaldo pagina web y base de datos.

5.1.2 Redes y Servidores:

Verificación diaria del funcionamiento de los servicios informáticos de la Contraloría del

estado Carabobo

Se atendió las diversas solicitudes realizadas por los funcionarios en cuanto a

configuración de impresoras y equipos de computación, impresión de marcaje, respaldo

de información.

Se realizó respaldo de los servidores.

Realización de respaldo de base de datos diarios del sistema SIGESP

5.1.3 Soporte:

Actualización de los equipos y usuarios.

Mantenimiento físico de veinticuatro (24) Pc´s de escritorio, correspondientes a (Dirección

de Administración Descentralizada, seis (06) Pc‟s de Dirección de los Servicios Jurídicos,

siete (07) Pc‟s de Dirección de Determinación de Responsabilidades, cinco (05) Pc‟s de

Dirección de Auditoría Interna, seis (06) Pc‟s de Oficina de Atención al Ciudadano, una (01)

Pc de Oficina Secretaria del Despacho área de recepción), veinticinco (25) Pc „s de Dirección

de Administración Central y Otro Poder, siete (07) Pc‟s de Oficina de Comunicación

Corporativa, veinticuatro (24) de Dirección de Administración y Servicios, Diez (10) Pc‟s de

Dirección de Recursos Humanos.

Al 30 de Julio de 2014, se registraron en el sistema de tickets de soporte ochenta (80)


87

solicitudes de soporte, las cuales fueron atendidas en su totalidad.

Cuadro Nº61 Tickets recibidos en Julio 2014, para soporte.

Cola Abierto Cerrado

exitosamente En espera por

proveedor En espera por

usuario Total

Resultado

Soporte 80 80 0 0 80

Total Resultado 80 80 0 0 80 Fuente: Dirección Técnica.

5.2 Departamento Control de Gestión.

Se realizaron las siguientes actividades:

Informe de Gestión del mes de Julio de la Contraloría del Estado Carabobo.

Informe de Indicadores de Gestión.

Reprogramación Plan Operativo 2014.

Plan Operativo Anual 2015

Modificación de formatos.

Evaluación del sistema SAFE para el seguimiento de auditorías.

5.2.1 Manuales en Elaboración:

Se trabajo en la elaboración y actualización de los siguientes manuales:

Actualización del Manual de normas y procedimientos de la Dirección de Determinación de

Responsabilidades, por revisión de la Máxima Autoridad del Organismo.

Levantamiento de Información del Manual de Normas y Procedimientos de la Dirección de

Administración, basado en el SIGESP de los módulos de configuración, solicitud de

ejecución presupuestaria y Presupuesto 16%.

5.3 Biblioteca: Supervisión mensual del espacio dotado de material bibliográfico para los

funcionarios.


88

OTRAS INFORMACIONES

CAPÍTULO VII

INFORME DE GESTIÓNJUNIO 2014

89

Estado de Ejecución del Presupuesto de Gastos de la Contraloría Estadal al 30 de Julio de 2014.

Cuadro Nº 62 Ejecución Presupuestaria al cierre del mes de Julio

Imposibilidad de anexar ejecución presupuestaria al cierre del mes de julio debido a que se realizo erróneamente el cierre

del Ejercicio Fiscal 2013 y se aperturó con errores el Ejercicio Fiscal 2014 en el sistema; por tanto la información arrojada por el

sistema (SIGESP) no es real, sin embargo se están realizando las acciones para corregir los errores y una vez solucionada la

situación se anexara la ejecución presupuestaria.

Denominación Asignación Inicial Monto Actualizado Comprometido Disponibilidad

SUB-TOTAL 401 61.945.771,00 -- -- --

SUB-TOTAL 402 2.133.202,00 -- -- --

SUB-TOTAL 403 4.712.780,00 -- -- --

SUB-TOTAL 404 3.110.580,00 -- -- --

SUB-TOTAL 407 7.051.779,00 -- -- --

SUB-TOTAL 411 300.000,00 -- -- --

TOTAL GENERAL 79.254.112,00 -- -- --


INFORME DE GESTIÓNJUNIO 2014

90

Cuadro Nº 63. Cuentas bancarias a nombre de la Contraloría del Estado Carabobo con saldos al 30 de Julio 2014.

Ítem Banco Cuenta Nº Descripción Saldos Bs.

1 BANCO PROVINCIAL 0108-0942-82-0100013993 Transferencias del Ejecutivo 8.731.507,99

2 BANCO PROVINCIAL 0108-0942-89-0100015813 Gastos de Personal (2014) 10.259.149,92

3 BANCO PROVINCIAL 0108-0942-80-0100015821 Gastos de Funcionamiento (2014) 151.596,65

4 BANCO PROVINCIAL 0108-0942-81-0100015848 Fondos de Terceros (2014) 38.635,16

5 BANCO DE VENEZUELA 0102-0114-44-0000323363 Gastos de Personal (2014) 990,65

TOTAL 19.180.889,72


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