Lanzamiento Octubre 2011

Nueva aplicación para el control de calidad – audiQ

• Instalación: Junto con el resto de herramientas de Gesia

• Tipo de licencia: USB monopuesto o USB red• Aplicación opcional• Consta de tres elementos– Aplicación instalada (CD)– Ejemplo (CD)– SGCC completo (se envía al adquirir la aplicación)

Nueva aplicación para el control de calidad – audiQ

• Mantenimiento: Incluido en el mantenimiento de Gesia

• Que hace exactamente: Gestiona y organiza las políticas, procedimientos, plantillas y registros del Sistema de Gestión de Control de Calidad o SGCC

Estructura

Una sección de Manuales

Una sección de Modelos y plantillas

Un modelo que ya conocemos es el Master de auditoría, ahora el

Master11

Manual de Calidad

• Es un documento público (incluso para clientes y proveedores) que resume la política y procedimientos de la Firma

• No entra en muchos detalles, para eso está…

Manual de Procedimientos

• Aquí si está detallado el cómo se hacen las cosas en la Firma

• Aceptar clientes, contratar personal, archivar y guardar la documentación, revisar el sistema de calidad, etc.

• ¿Y los trabajos de auditoría? Para eso esta…

Manual Operativo

• Aquí se detalla al milímetro qué se debe hacer en los trabajos o encargos de auditoría.

• Desde la planificación hasta la documentación del trabajo, pasando por la obtención de evidencia.

Manual Operativo• Todo el know how de

la Firma en la realización de los trabajos de auditoría se encuentra en este Manual.

• Éste sería el flujo de procesos del procedimiento E)Ejecución del Encargo, núcleo del Manual Operativo

Modelos y plantillas

• Los modelos generales son aquellos que se refieren al funcionamiento general de la Firma o previos al encargo.

• Carta propuesta, hoja de gastos, perfil de cualificación, declaración de independencia, etc.

Modelos y plantillas

• El Máster de Auditoría (V.11) es el compendio de formularios, programas, cuestionarios, etc. Que sirve de modelo a los trabajos de auditoría de la Firma

Los procedimientos dicen qué se debe hacer y el Máster indica cómo se hace y donde se debe plasmar el trabajo

Evidencia

• La única manera de comprobar que se cumple lo que se dice en los manuales es archivar la evidencia de que se ha hecho:

los registros de calidad.• Dos tipo de registros de calidad– Los ‘papeles de trabajo’, que se archivan de la

forma habitual (hay un procedimiento en el Manual Operativo para esto).

– Resto de registros

Evidencia

• Registros de calidad (Los que no son directamente los papeles de trabajo del encargo):– Se archivarán dónde y cómo se indique en cada

procedimiento:• Calidad, administración, personal, comercial, etc.• Papel, fichero, aplicación informática

Evidencia

• Las firmas ya están acostumbradas a guardar las cartas propuesta, los contratos, la ficha de personal, etc.

• Pero hay nuevos registros de calidad que son importantes y hay que archivarlos correctamente– Seguimiento de la calidad, revisiones externas,

control de documentos, quejas y reclamaciones, control de acceso al archivo, etc.

• De esto se encarga el Responsable de Calidad

Estructura de ficheros de audiQ

• El Responsable de calidad debe mantener esta estructura

• MC.qat: Manuales con procedimientos y modelos, vinculados y ubicados en subdirectorios

• RC.qat: Registros de calidad con las evidencias del SGCC organizadas y archivadas

Publicación

¿Y cómo accede el personal de la Firma a esta documentación?

• Los Registros de Calidad los guarda el Responsable de Calidad y no son públicos.

• Pero el Manual de Calidad (Manual de Procedimientos + Manual Operativo + Modelos y Plantillas) se publica para que todo el mundo tenga acceso.

Publicación

• El Responsable de Calidad con una licencia especial (llave de publicador) publica el Manual y crea un archivo de solo lectura: MC.qal

• No se podrá cambiar nada de ese fichero y será consultado por toda la Organización

• NOTA: Las carpetas con las plantillas hay que copiarlas manualmente

Carpeta de libre acceso

¿Y el Master de Gesia?

¡Aquí!