LE-.. TOCHUC vA HOATDONG • • - capnuochatinh.vncapnuochatinh.vn/uploads/news/2018_04/dieulecongty.pdf · DIED LE.TOCHUC vAHOAT. DONG. HTWASUCO f. "Thot han hoat d{>ng" la thai

$Page 1: LE-.. TOCHUC vA HOATDONG • • - capnuochatinh.vncapnuochatinh.vn/uploads/news/2018_04/dieulecongty.pdf · DIED LE.TOCHUC vAHOAT. DONG. HTWASUCO f. "Thot han hoat d{>ng" la thai$
? ""?, -UY BAN NHAN DAN TINH HA TINHeONG TY CO PHAN cAp Nude HA.TiNH

...-.. -..

DIED LE•TO CHUC vA HOAT DONG• •

Hi! Tinh thang 5 nam 2015

DIEU LE TO CHUC VA HOAT DONG. . . HTWASUCO

MUCLUC. ., ? 1

PHAN MO DAU 4CHUONG I. QUY DJNH CHUNG 4Di~u 1. Giai thich thuat ngtr 4Di~u 2. Ten, hinh tlnrc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thai han heat dong 5CHUaNG III. M1)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH VA HO~ T DONG 5D'A 3 M .~ h d~ , C~leu . uc tieu oat eng cua ong ty 5Di~u 4. Pham vi kinh doanh va heat dong 6CHUaNG III. VON DIEU L~, CO PHA.N, CO DONG 6IY ~ 5 Vo;'_diA 1~ ;l. hA ;l.d~ 6rneu o. n leu e, co p an, co ong .Di~u 6. Chirng nhan c6 phieu 7Di~u 7. Chung chi chirng khoan khac 8Di~u 8. Chuyen nhuong c6 phan 8Di~u 9. Thu h6i c6 phan 8CHUONG IV. co cAu TO CHUC, QUAN LV VA KIEM SOAT 9

.), A.z. ht ? ., oA ,Dieu 10. Co cau to c UC,quan tn va kiem soat 9Di~u 11. Quyen cua c6 dong 9Dieu 12.Nghia vu cua c6 dong 10Dieu 13. Dai hoi d6ng c6 dong 10Di~u 14. Quyen va nhiern vu cua Dai hQidong c6 dong 11Di~u 15. Cac dai dien diroc uy quyen 13Di~u 16. Thay d6i cac quy~n 13Di~u 17. Tri~u t~p D:;tihQi d6ng c6 dong, chuang trinh hQpva thong bao hQp 14Di~u 18. Cac di~u ki~n tiSn hanh hQpD:;tihQid6ng c6 dong 15Di~u 19. Th~ thuc tiSn hanh hQPva bi~u quySt t:;tiD:;tihQi d6ng c6 dong 16Di~u 20. Thong qua quySt dinh cua D:;tihQi d6ng c6 dong 17Di~u 21. ThAmquy~n va th~ thuc lay y kiSn c6 dong b~ng van ban 18Di~u 22. Bien ban hQpD:;tihQid6ng c6 dong 19IVA 23 y~ A h' b' "td'nh' 1:'\' h~' d~ o;l.do~ng 19Llleu . eu cau uy 0 quye ! cua v:;tl Ql ong c .CHUaNG V. HOI DONG QuAN TRJ 20Di~u 24. Thanh ph~n va nhi~m ky cua thanh vien HQid6ng quan tri 20Di~u 25. Quy~n h:;tnva nhi~m Vl,l cua HQid6ng quan tri 21Di~u 26. Chu tich HQi d6ng quan tri 23

• A C' ~ h ' ~. d). ? 24Dleu 27. ac cUQC QPcua HQl ong quan tq .CHUaNG VI. GUM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LV KHAc 27Di~u 28. T6 chuc bQmay quan 1y 27Di~u 29. Can bQquan ly 27Di~u 30. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m Vl,l va quy~n h:;tncua Giam d6c/TGD di~u hanh .. 27Di~u 31. Thu ky Cong ty 28CHUaNG VII. BAN KIEM SOAT 29

2

DIEU LIt TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCO

Di~u 32. Thanh vien Ban kiem scat 29£)i~u 33. Ban kiem soat 30cauoxc VIII. NHI:E:MVT}CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRJ, THANHVIEN BAN KIEM SOAT, GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QuAN LV KHAc. 31Di~u 34. Trach nhiem c~n trong 31Di~u 35. Trach nhiem trung thirc va tranh cac xung d<)tv~ quyen loi 31Di~u 36. Trach nhiem v~ thiet hai va b6i thirong 32CHUaNG IX. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO sa CONG TY 33Di~u 37. Quyen dieu tra s6 sach va h6 sa 33CHUaNG X. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN 33D '~ 38 CA nha 'A , Ad' 33leu . ong an vien va cong oan ..CHUaNG XI. PHAN PHOI LQ'I NHU~N 34Di~u 39. Phan phoi loi nhuan 34C~Ua~G XII. ,TAl ~HoAN NGAN HANG, QUY mr TRU, NAM TAl CHINH vAH~ THONG KE TOAN 34Di~u 40. Tai khoan ngan hang 34Di~u 41. Nam tai chinh 35Di~u 42. Ch~ d<)k~ toan 35CHUaNG XIII. BAo cAo THUONG NIEN, TRA.CH NHI:E:MCONG BO THONGTIN, THONG BAo RA CONG CHUNG 35D 'A 43 B' a' t" hinh - sa than ' , 35leu . ao coal c 1 nam, au a g va quy .Di~u 44. Bao cao thuong nien 35CHUaNG XIV. KIEM ToAN TONG CONG TY 36 .Di~u 45. KiSm toan 36CHUONG XV. CON DAu 36

!!i

Di~u 46. Con dflu 36CHUaNG XVI. CHAM nUT HO~ T DONG vA THANH LV 36Di~u 47. Cham dirt hoat dong 36Di€u 48. Gia han hoat dong 36Di€u 49. Thanh ly 37CHlfaNG XVII. GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BO 37Di~u 50. Giai quyet tranh chap noi b<) 37CHUaNG XVIII. cAc QUY DJNH CHUNG 38

'1 ?,

Dieu 51. B6 sung va sua d6i Dieu l~ 38Di~u 52. Ngay hi~u 19c 38

3

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCO

PHANMODAuCan Cll' phap Iy:

Ludt Doanh nghiep s6 60120051QHll duac Quoc hoi nuoc Cong hoa xa hoiChu nghia Viet Nam thong qua ngay 29 thdng II ndm 2005 va cae van banhuang dan thi hanh Ludt Doanh nghiep;

- Ludt Chung khodn s6 70120061QHli dirac Quoc hoi nuac Cong hoa Xd hoi Chunghia Viet Nam thong qua ngay 29 thong 06 ndm 2006, Ludt sua d6i, b6 sungmot s6 diJu cua Ludt Chung khodn s6 621201OIQH12 duac Quoc hoi thong quangay 24 thang II nam 2010 va cdc van ban huang dan thi hanh Ludt Chungkhodn;

Cdc Ludt va cdc van ban huang dan thi hanh Ludt co lien quan;

f)i~u 1~nay la co So' phap ly cho t6 chirc va hoat dong cua Cong ty c6 phan clipmroc va Xay dung Ha TInh. f)i~u 1~nay ducc thong qua thea quyet dinh hop l~ cua f)~ih('>id6ng c6 dong Cong ty c6 ph:ln Cfrp nuac va Xay dl,l'ngHa TInh t6 chuc chinh thucvao ngay 21 thang 5 nam 2015.

CHUaNG I. QUY DINH CHUNGDi~u 1. Giai thich thu~t ngfr1. Trong f)i~u 1~nay, nhung thu~t ngu duai day duqc hi~u nhu sau:a. "van di~u l~" la s6 v6n do tfrt ca cac c6 dong d6ng g6p va quy dinh t~i f)i~u

5 f)i~u 1~nay;b. "Lu~t Doanh nghi~p" c6 nghla la Lu~t Doanh nghi~p s6 60/2005/QHll

duqc QU6c h('>ithong qua ngay 29 thang 11 nam 2005;c. "Cong ty" la Cong ty c6 ph:ln Cfrp nuac Ha TInh;d. "Ngay thanh l~p" la ngay Cong ty duqc cfrp Gifry chung nh~n da.ng ky

doanh nghi~p (Gifry chung nh~n dang kY kinh doanh) l:ln d:lu;e. "Can bQ quan ly" la

Giam d6c di~u hanh- Ph6 giam d6c

K~ toan tru6'ng- Tru6'ng phong ban thu('>cvan phong Cong ty

Tru6'ng van phong d~i di~nGiam d6c, pho giam d6c cac chi nhanh, cac dan vi tfl,l'CthuQc

- NguiJi d~i di~n ph:ln v6n cua Cong ty t~i cac dan vi khac.Cac vi tri quan ly khac trong C6ng ty duqc H(>i d6ng quan tri phe chu§.n;

d. "Ngrr01 co lien quan" la ca nhan ho~c t6 chuc duqc quy dinh t~i Khoan 17f)i~u 4 Lu~t Doanh nghi~p;

4

DIED LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCO

f. "Thot han hoat d{>ng" la thai gian hoat dong cua C6ng ty diroc quy dinhtai Di~u 2 Di~u l~ nay va thai gian gia han (neu c6) diroc Dai h<)id6ng c6 dong cuaCong ty thong qua bang nghi quyet;

g. "Viet Nam" la mroc Cong hoa Xa hoi Chu nghia Viet Nam;2. Trong Di~u l~ nay, cac tham chieu toi mot hoac m<)t s6 quy dinh hoac van J

ban khac bao gom ca nhtrng sua d6i hoac van ban thay the,3. Cac tieu d~ (chuang, di~u cua Di~u l~ nay) diroc su dung nham thuan tien

cho viec hieu noi dung va khong anh hirong toi n<)idung cua Di~u l~ nay.Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru so, chi nhanh, van phong d~i di~n va thoi han

hoat d{>ngcua Cong ty1. Ten Cong ty

Ten ti~ng Vi~t: Cong ty c8 ph§n C§p nlf(YcHit TinhTen ti~ng Anh: Ha Tinh Water Supply Joint Stock CompanyTen vi~t t~t: HAWASU. JSC

2. Cong ty la Cong ty c6 ph~n c6 tu cach phap nhan phu hqp vai phap lu~t hi~nhanh cua Vi~t Nam.

3. Tr\l sa dang kY cua Cong ty la:Dia chi tfl,l sa: S6 01 duang Nguy€n Hoanh Tu, phuang D~i Nai, thanh

ph6 Ha TInh, tinh Ha TInh.Di~n tho~i: (84-39) 3685 868Fax: (84-39) 3886 680 .-Website: www.capnuochatinh.vn

4. Giam d6c di~u hanh la d~i di~n thea phap lu~t eua C6ng ty.5. C6ng ty c6 th~ thanh l~p xi nghi~p, chi nhanh va van phong d~i di~n t~i dia

ban kinh doanh d~ thvc hi~n cae m\le tieu ho~t d<)ng eua Cong ty phu hqp vai quy~tdinh eua H<)id6ng quan tri va trong ph~m vi lu~t phap eho phep.

6. Cong ty vai tu cach la m<)tdoanh nghi~p, se tham gia thanh l~p, mua c6 ph~nva g6p v6n vao cae Cong ty traeh nhi~m huu h~n, Cong ty e6 ph~n khae, thea quy dinhcua phap lu~t va Di~u l~ nay.

7. Tru khi ehfrm dill ho~t d<)ngtruae thai h~n thea Khoan 2 Di~u 47 ho~e giah~n ho~t d<)ng thea Di~u 48 Di~u l~ nay, thai h~n ho~t d<)ng eua C6ng ty b~t d~u tungay thanh l~p va la vo thai h~n.

CHUONG III. MUC TIEU, PHAM VI KINH DOANH vA HOAT DONG.. . .CUACONGTY

Di~u 3. M\le tieu ho~t d{>ngella Cong ty1. LInh VlJekinh doanh eua Cong ty la:

Khai thae, xu ly va eung efrp nuae - Chi ti~t: San xufrt va kinh doanh nuac s~eh;ki~m dinh d6ng h6 do nuac s~eh; Phan ph6i nuac da;

5

•

DlEU LE TO CHUC VA HOAT DONG. . . HTWASUCOBan buon may moe, thiet bi va phu tung may khac - Chi ti€t: Kinh doanh cac

loai v~t ttr, thiet bi chuyen nganh c~p thoat mroc va xay dung;

, Hoat d~ng ~i~n true va tu van ky thuat co lien quan - Chi tiet: Ttr van l~p du andau ttr, thiet ke, tham dinh, giam sat thi cong cac cong trinh ha tang ky thuat, cap, thoatmroc va xay dung dan dung;

Xay dung cong trinh ky thuat dan dung khac - Chi ti~t: Thi cong xay dung, l~pd~t, cai tao cac cong trinh dp, thoat mroc, xu ly mroc thai;

Xay dung nha cac loai - Chi ti~t: Thi cong xay dung cac cong trinh dan dung,cong nghiep;

San xuat, phan phoi hoi mroc, mroc nong, di~u hoa khong khi va san xu~t nu6cda - Chi ti~t: San xu~t da l;;tnh;

San xu~t d6 u6ng khong c6n, nu6c khoang - Chi ti~t: San xu~t nu6c tinh khi~tdong chai.

Ban buon d6 u6ng - Chi ti~t: Phan ph5i nu6c tinh khi~t dong chai

2. Ml,lc tieu ho;;ttd<)ngcua Cong ty la:

Khong ngirng phat tri~n cac ho;;tt d<)ng kinh doanh, dich Vl,lcua Cong tynh~m t6i da hoa lQ'inhu~n, dam bao lQ'iich cua nha nu6c, c6 dong va can b<)nhan vien.

Cai thi~n di~u ki~n lam vi~c, nang cao thu nh~p va dai s6ng cua nguai laod<)ngtrong Cong ty.

D6ng g6p cho ngan sach nha nu6c va xfi h<)i.

Di~u 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQng1. Cong ty dUQ'cphep l~p k~ ho;;tchva ti~n hanh t~t ca cac ho;;ttd<)ngkinh doanh

thea Gi~y chung nh~n dang Icy doanh nghi~p va Di~u l~ nay, phu hgp v6i quy dinh cuaphap lu~t hi~n hanh va thl,l'chi~n cac bi~n phap thich hgp d~ d;;ttduQ'c cac rnl,lCtieu cuaCong ty.

2. Cong ty c6 th~ ti~n hanh ho;;ttd<)ngkinh doanh trong cac Hnh Vl,l'Ckhac duQ'cphap lu~t cho phep va duQ'cD;;tih<)id6ng c6 dong thong qua.

CHUONG III. VON DIEU L~, CO PHAN, CO DONGDi~u 5. Van di~u l~, c8 ph§n, c8 dong1. V5n di~u l~ cua Cong ty la 196.995.880.000 dAng (M9t tram chin sau tj,

chin tram chin muai lam tri?u, tam tram tam muai nghin d6ng).T6ng s6 v6n di~u l~ cua Cong ty duQ'c chia thanh 19.699.588 c8 ph§n v6i rn~nh

gia la 10.000 d6ng/c6 ph§.n.

2. Cong ty co th~ tang v6n di~u l~ khi duQ'cD;;tih<)id6ng c6 dong thong qua vaphu hgp v6i cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cac c6 ph§.n cua Cong ty VaGngay thong qua DiSu l~ nay chi bao g6rn c6ph§.n ph6 thong. Cac quySn va nghla Vl,lkern thea tung lo;;tic6 ph§.n duQ'c quy dinh t;;tiDiSu 11 DiSu l~ nay. D6i v6i C6 ph§.n ph6 thong ban uu dfii cho nguai lao dong trongCong ty thea cam k~t lam vi~c lau dai khi c6 ph§.n h6a va ban cho t6 chuc Cong doan,

6

flIED LE TO CHUC VA HOAT DONG. . . HTWASDCO

s6 c6 phan nay chiu han ch~ chuyen nhuong va rang buoc thea cac quy dinh cua phapluat v~ c6 phan h6a doanh nghiep nha mroc

4. Cong ty c6 the phat hanh cac loai c6 phan Uti dai khac sau khi c6 sir chapthuan cua Dai hoi d6ng c6 dong va phu hop voi cac quy dinh cua phap luat.

5. Ten, dia chi, s6 hrong c6 phan va cac chi ti~t khac v~ c6 dong sang l~p theaquy dinh cua Luat Doanh nghiep duoc neu tai phu luc dinh kern. Ph\I luc nay la motphan cua f)i~u l~ nay.

6. C6 phan pho thong phai diroc uu tien chao ban cho cac c6 dong hien htruthea ty l~ tuong irng voi ty l~ sa htru c6 phan ph6 thong cua ho trong Cong ty, tmtruemg hqp f)~i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh khac. s6 c6 phfrn c6 dong khong dang kymua h~t se do HQi d6ng quan tri cua Cong ty quy~t dinh. HQi d6ng quan tri c6 th~ phanph6i s6 c6 phcln d6 cho cac d6i tuqng thea cac di~u ki~n va cach thuc rna HQi d6ngquan tri thfiy la phu hqp, nhung khong duqc ban s6 c6 phfrn d6 thea cac di~u ki~n thu~nlqi han so v6i nhung di~u ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru tm truemg hqp c6phfrn duqc ban qua Sa giao dich chung khoan thea phuang thuc dfiu gia.

7. Cong ty c6 th~ mua c6 phfrn do chinh Cong ty da phM hanh thea nhling cachthuc duqc quy dinh trong f)i~u l~ nay va phap lu~t hi~n hanh. c6 phfrn do Cong ty rnual~i la c6 phi~u quy va HQi d6ng quan tri c6 th~ chao ban thea nhling cach thuc phu hqpv6i quy dinh cua f)i~u l~ nay, Lu~t Chung khoan va van ban huang dfin lien quan.

8. Cong ty c6 th~ phM hanh cac lo~i chUng khoan khac khi duqc f)~i hQi d6ng .c6 dong thong qua va phu hqp v6i quy dinh cua phap lu~t. .'

9. Nha nu6c ho~c d~i di~n sa huu phfrn v6n nha nu6c t~i Cong ty c6 quy~n banti~p phcln v6n nha nu6c t~i cong ty c6 phfrn sau khi cong ty c6 phfrn da chinh thuc ho~tdOng thea Lu~t Doanh nghi~p thea phuang an c6 phfrn h6a da duqc cfip c6 thArnquy~nphe duy~t di~u chinh va phu hqp v6i cac quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

Di~u 6. Chifng nh~n c6 phi~u1. c6 dong cua Cong ty duqc dp chung nh~n c6 phi~u (Gifiy chUng nh~n sa

huu c6 phfrn) tuang ung v6i s6 c6 phfrn va lo~i c6 phfrn sa huu.2. Chung nh~n c6 phi~u phai c6 dfiu cua Cong ty va chu ky cua d~i di~n thea

phap lu~t cua Cong ty thea cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p. ChUng nh~n c6 phi~uphai ghi ro s6 luqng va lo~i c6 phi~u rna c6 dong n~rn giu, h9 va ten nguai n~rn giu vacac thong tin khac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

3. Trong thai h~n 30 ngay k~ til' ngay nOp dfry du h6 sa d~ nghi chuy~n quy~nsa huu c6 phfrn thea guy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h~n hai thang (ho~c thai h~nkhac thea dieu khoan phM hanh quy dinh) k~ til' ngay thanh toan dfry du tien mua c6phfrn thea nhu quy dinh t~i phuang an phM hanh c6 phi~u cua Cong ty, nguai sa hfru s6c6 phfrn duqc cap chung nh~n c6 phi~u. Nguai sa hfru c6 phfm khong phai tra cho Congty chi phi in chung nh~n c6 phi~u.

4. TruOng hqp chung nh~n c6 phi~u bi hong ho~c bi tAy xoa ho?c bi danh milt,milt c~p ho?c bi tieu huy, nguai sa huu c6 phi~u d6 c6 th~ yeu du duqc dp chung

7

•

DIED LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASDCOnhan c6 phieu moi voi di~u kien phai dua ra bang chirng v~ viec sa hfru c6 phan vathanh toan moi chi phi lien quan cho Cong ty.

Di~u 7. Chung chi chjrng khoan khacChung chi trai phieu hoac cac clnrng chi clnrng khoan khac cua Cong ty (tnr cac

tlnr chao ban, cac chirng chi tarn thai va cac tai lieu tirong tir) duoc phat hanh co dau vachtr kY mftu cua dai dien theo phap luat cua Cong ty.

Di~u 8. Chuyen nhirong cB ph§n1. T~t ca cac c6 phan duoc nr do chuyen nhirong tnr khi Dieu I~ nay va phap

Iu?t c6 quy dinh khac. C6 phieu niem y~t tren Sa giao dich chirng khoan diroc chuyennhuong thea cac quy dinh cua phap Iu?t v~ chung khoan va thi truang chung kho;ln.

2. C6 ph~n chua dugc thanh toan d~y du khong dugc chuy€n nhugng va huangcac quy~n Igi lien quan nhu quyen nh?n c6 tuc, quy~n nh?n c6 phi€u phat hanh d€ tangv6n c6 ph~n tu ngu6n v6n chu sa huu, quyen mua c6 phi€u m6i chao ban.

Di~u 9. Thu hBi cB ph§n1. Tnrang hgp c6 dong khong thanh toan d~y du va dung h~n s6 ti~n phai tra

mua c6 phi€u, H(>id6ng quan tri thong bao va c6 quy~n yeu c~u c6 dong d6 thanh toans6 tien can l~i cung v6i H'ii su~t tren khm'm tien d6 va nhung chi phi phat sinh do vi~ckhong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h~n thanh toan m6i (t6i thi~ula bay (07) ngay k€ til ngay gui thong bao), dia di€m thanh toan va thong bao phiti ghir5 twang hgp khong thanh toan thea dung yeu c~u, s6 c6 ph~n chua thanh toan h{~tse bithu h6i.

3. H(>i d6ng quan tri c6 quyen thu h6i cac c6 ph~n chua thanh toan d~y du vadung h~n trong truang hgp cac yeu c~u trong thong bao neu tren khong dugc th\1'chi~n.

4. C6 ph~n bi thu h6i dugc coi la cac c6 ph~n dugc quy~n chao ban. H(li d6ngquan tri c6 th€ tf\l'Cti€p ho?c uy quyen ban, tM phan ph6i ho?c giai quy€t cho nguai da:sa huu c6 ph~n bi thu h6i ho?c cac d6i tugng khac theo nhung dieu ki~n va cach thucrna H(li d6ng quan tri thAy Ia phu hgp.

5. C6 dong n~m giu c6 ph~n bi thu h6i phai tu b6 tu cach c6 dong d:6i v6inhung c6 ph~n d6, nhung vftn phai thanh toan t~t ca cac khoan tien c6 lien quan c(lngv6i ti~n Uiikhong qua UiisuM huy d(lng ky h~n m(>tnam cua Ngan hang Thuang m~i c6ph~n Ngo~i thuang Vi~t Nam (Vietcombank) vao thai di€m thu h6i thea quy~t dinh cuaH(>id6ng qUlintri k~ til ngay thu h6i cho den ngay th\1'Chi~n thanh toano H(li d6ng qucintri c6 toan quy~n quy€t dinh vi~c cuang ch€ thanh toan toan b(l gia tri c6 phi~u V~lO thaidiem thu h6i.

6. Thong bao thu h6i dugc giri den nguai n~m gift c6 ph~n bi thu h6i truCrcthaidi~m thu h6i. Vi~c thu h6i vfrn c6 hi~u l\1'ck~ ca trong twang hgp c6 sai s6t ho?c b~td.n trong vi~c giri thong bao.

8

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG HTWASUCO. . .CHUONG IV. CO cAu TO CHUC,QUANLYVAKIEMSOA.TDi~u 10. CO'eftu t8 chirc, quan tr] va ki~m soatCo cau t6 chirc quan 1;', quan tri va kiem scat cua Cong ty bao gom:1. Dai hoi dong c6 dong;2. HOi dong quan tri;3. Ban kiem soat;4. Giam df>cdieu hanh,Di~u 11. Quyen ella e8 dong1. C6 dong la nguoi chu sa htru Cong ty, c6 cac quyen va nghia vu nrong irng

thea sf>c6 phan va loai c6 phan rna ho sa httu. C6 dong chi chiu trach nhiem v~ no vacac nghia vu tai san khac cua Cong ty trong pham vi sf>vf>ndffg6p van Cong ty.

2. Ngiroi nam giu c6 phan ph6 thong c6 cac quyen sau:a. Tham du va phat bieu trong cac cuoc hQPDai hoi d6ng c6 dong va thirc hien

quyen bieu quyet tnrc ti€p t.;tiB~i hoi d6ng c6 dong ho~c thong qua d.;tidi¢n duqc uyquy~n ho~c th\fc hi¢n bo phi€u tu xa;

b. Nh~n c6 tuc v6'i muc thea quy€t dinh cua B.;tihOi d6ng c6 dong;c. T\f do chuy~n nhuqng c6 phfrn dff duqc thanh toan dfry du thea quy dinh cua

Bi~u l¢ nay va phap lu~t hi~n hanh;d. Buqc uu tien mua c6 phi€u mai chao ban tuang ung v6'i ty l~ c6 phfrn ph6

thong rna hQ sa huu;d. Xem xet, tra cuu va trich l\lc cac thong tin lien quan d€n c6 dong trong Danh

sach c6 dong du tu caeh tham gia B.;tihOi d6ng c6 dong va yeu cfru sua d6i cac thongtin khong chinh xac;

e. Xem xet, tra cuu, trich l\lc ho~c sao ch\lp Bi~u l¢ Cong ty, s6 bien bim hQpB~i hoi d6ng c6 dong va cae nghi quy€t cua B~i hoi d6ng e6 dong;

g. Truang hqp Cong ty giai th~ ho~e pha san, duqc nh~n mot phfrn tai san con l.;tituang (rng v6'i sf>e6 phfrn g6p vf>nvan Cong ty sau khi Cong ty dff thanh toan cho chunq va cac c6 dong n~m giu lo.;tic6 phfrn khac eua Cong ty thea quy dinh cua phap lu~t;

h. Yeu cfru Cong ty mua l~i c6 phfrn cua hQ trong cae truang hqp quy dinh cuaLu~t Doanh nghi~p;

i. Cae quy~n khac thea quy dinh cua Bi~u l~ nay va phap lu~t.3. C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m giu tu 5% t6ng sf>e6 phfrn ph6 thong trong

thai h.;tnlien t\lCtir sau (06) thang tra len c6 cac quy~n sau:a. B~ Clf cae (rng vien Hoi d6ng quim tri ho~c Ban ki~m soM thea quy dinh

tuang (rng t~i cac Khoan 2 Bi@u24 va Khoan 2 Bi@u32 Bi@ul~ nay;b. Yeu cfruHoi d6ng quan tri th\fc hi~n vi~c tri~u t~p B~i hoi d6ng e6 dong thea

cac quy dinh t~i Bi~u 79 va Bi~u 97 Lu~t Doanh nghi¢p;c. Ki~m tra va nh~n ban sao ho~c ban trich dfin danh saeh cae e6 dong c6 quy~n

tham d\f va b6 phi€u t.;tiB~i hoi d6ng e6 dong;

•

9

••

DIEU LE TO CHirC vA HOAT DONG. . . HTWASUCOd. Yeu d.u Ban kiem soat kiem tra tung van d~ cu th~ lien quan d~n quan ly,

di~u hanh hoat dong cua Cong ty khi xet thay d.n thiet. Yeu d.u phai th€ hien bang vanban; phai c6 ho, ten, dia chi thtrong tru, quoc tich, s6 Giay chimg minh nhan dan, H9chieu hoac chirng thirc ca nhan hop phap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, dia chithuong tru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh l~p hoac s6 dang ky kinh doanh d6i voi c6dong la t6 clnrc; s6 hrong c6 phan va thai diem dang ky c6 phan cua tung c6 dong, tongs6 c6 phan cua ca nh6m c6 dong va ty l~ sa hiru trong tong s6 c6 phan cua Cong ty; vand~ dn kiSm tra, m\lC dich kiSm tra;

d. Cac quy~n khac dugc quy dinh tC;liDi~u l~ nay.Di~u 12. Nghia v\l ella e6 dongC6 dong co cac nghla V\l sau:1. Tuan thll Di~u l~ Cong ty va cac quy ch€ clla Cong ty; chap hanh qUyl~tdinh

clla DC;lih9i d6ng c6 dong, H9i d6ng quan trio2. Tham gia cac CU9chQPDC;lih9i d6ng c6 dong va th\Ic hi~n quy~n bi€u quy€t

tf\Ic ti€p ho~c thong qua dC;lidi~n dugc llY quy~n ho~c thvc hi~n b6 phi€u til xa. c6dong c6 thS llY quy~n cho thanh vien H9i d6ng quan tri lam dC;lidi~n cho minh tC;liDC;lih9i d6ng c6 dong.

3. Thanh toan ti~n mua c6 ph~n da:dang kY mua thea quy dinh.4. Cung cap dia chi chinh xac khi dang kY mua c6 ph~n.5. Hoan thanh cac nghla V\lkhac thea quy dinh clla phap lu~t hi~n hanh.6. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty du6i mQi hinh thuc ct€th\Ic

hi~n m9t trong cac hanh vi sau day:a. Vi phC;lmphap Iu~t;b. Ti€n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu Igi ho~c ph\lc V\l 19i ich

Cllat6 chuc, ca nhan khac;C. Thanh toan cac khoan ng chua d€n hC;lntru6c nguy cO"tai chinh c6 th€ xay ra

d6i v6i Cong ty.Di~u 13. D~i hQi dAng e6 dong1. D<:lih9i d6ng c6 dong la cO"quan c6 thftm quy~n cao nhat Clla Cong ty. DC;li

h9i c6 dong thuOng nien dugc t6 chuc m6i nam m9t (01) l~n. DC;lih9i d6ng c6 dongphai hQPthuang nien trong thai hC;lnb6n (04) thang k€ tu ngay k€t thuc nam tai chinh.

2. H9i d6ng quan tri t6 chuc tri~u t~p hQp DC;lih9i d6ng c6 dong thuOng nien vaIva chQn dia diSm phil hqp. DC;lih9i d6ng c6 dong thuOng nien quy€t dinh nhung v§.nd~thea quy dinh Clla phap lu~t va Di~u l~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao taichinh nam va d\I toan cho nam tai chinh ti€p theo. Cac kiSm toan vien dOc l~p c6 th€dugc mai tham dv dC;lih9i d~ tu van cho vi~c thong qua cac bao cao ali chinh nam.

3. HOi d6ng quan tri phai tri~u t~p DC;lih9i d6ng c6 dong bat thuang trong cactruOng hqp sau:

a. H9i d6ng quan tri xet thay c~n thi€t vi 19i ich clla Cong ty;

10


I.

b. Bang can d6i k~ toan nam, cac bao cao sau (06) thang hoac quy hoac baocao kiern toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa htru dff bi mAtmot mra (1/2) sovoi s6 d~u ky;

c. Khi s6 thanh vien cua HQi dong quan tri it han s6 thanh vien rna lu~t phap -quy dinh hoac it han mot mra s6 thanh vien quy dinh trong Di€u l~;

d. C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Di€u 11 Di~u l~ nay yeuc~u trieu t~p Dai hoi dong c6 dong bang van ban. Yeu c~u trieu t~p Dai hQi d6ng c6dong phai neu r5 Iy do va muc dich cuoc hQP, c6 du chtr ky cua cac c6 dong lien quanhoac van ban yeu cau duoc l~p thanh nhi~u ban, trong d6 m6i ban phai c6 chii' kY cuat6i thi~u m9t c6 dong c6 lien quan;

e. Ban ki~m soM yeu c~u tri~u t~p cUQchQP n~u Ban ki~m soM c6 1y do tintuemg dng cac thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c can bQ quan 1y cAp cao vi phC;lmnghiem trQng cac nghla Vl,l cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p hoi,icHQi d6ngquan tri hanh dQng hoi,icc6 y dinh hanh dQng ngoai phC;lmvi quy€n hC;lncua minh;

f. Cac truOng hgp khac thea quy dinh cua phap 1u~tva Di€u l~ Cong ty.4. Tri~u t~p hQPDC;lih9i d6ng c6 dong bAtthucmga. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp DC;lihQi d6ng c6 dong trong thai hC;lnba

muO'i (30) ngay k~ tu ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri con lC;linhu quy dinh tC;liDi€m c Khoan 3 Di~u 13 hoi,ic nh~n dugc yeu c~u quy dinh tC;liDi~m d va Di€m eKhoan 3 Di~u 13;

b. TruOng hgp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hQPDC;lihQi d6ng c6 dong theaquy dinh tC;liDi€m a Khoan 4 Di€u 13 thi trong thai hC;lnba muO'i (30) ngay ti~p theo, ..Ban ki€m soM phai thay th~ HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQPDC;lihQi d6ng c6 dong theaquy dinh Khoan 5 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p;

c. TruOng hgp Ban ki€m soM khong tri~u t~p hQp D?i hQi d6ng c6 dong theaquy dinh tC;liDi€m b Khoan 4 Di~u 13 thi trong thai h?n ba muO'i (30) ngay ti~p theo, c6dong, nh6m c6 dong c6 yeu du quy dinh tC;liDi€m d Khoan 3 nay c6 quy~n thay th~H9i d6ng quan trt, Ban ki€m soM tri~u t~p hQP D?i hQi d6ng c6 dong thea quy dinhKhoi'm 6 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p.

Trong truOng hgp nay, c6 dong hoi,icnh6m c6 dong tri~u t~p hQpDC;lihQi d6ng c6dong c6 quy~n d~ nghi cO'quan dang kY kinh doanh giam sat trinh t\1',thu t\lCtri~u t~p,ti~n hanh hQPva ra quy~t dinh cua DC;lih9i d6ng c6 dong. TAt ca chi phi cho vi~c tri~ut~p va ti~n hanh hQP DC;lihQi d6ng c6 dong dugc Cong ty hoan l?i. Chi phi nay khongbao g6m nhii'ng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham d\1'D~i hQi d6ng c6 dong, k€ ca chiphi an a va di l~i.

Di~u 14. Quy~n va nhi~m V1) eua D~i hQi dAng e6 dong1. D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien c6 quy~n thao lu~n va thong qua:a. Bao cao tai chinh nam dugc ki€m toan;b. Bao cao cua HQi d6ng quan tri;c. Bao cao cua Ban ki€m soM;

.'!

\

11

d. K~ hoach kinh doanh cua Cong ty.

2. Dai hoi d6ng e6 dong thuong nien va bAt thuong thong qua quyet dinh v~ cacvAn d~ sau:

a. Thong qua cac bao cao tai ehinh narn;

b. Mire e6 nrc thanh toan hang nam eho m6i loai e6 phan phu hop voi LuatDoanh nghiep va cac quyen g~n li~n voi loai e6 phan d6. Mire e6 tire nay khong eaohan mire rna HQi d6ng quan tri d~ nghi sau khi dil tham khao y kien cac e6 dong tai Daihoi d6ng e6 dong;

e. S6 hrong thanh vien cua HQi d6ng quan tri;d. Lira chon Cong ty kiem toan;d. B~u, mi€n nhiem, bai nhiem va thay th~ thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban

kiem scat;e. T6ng s6 ti~n thu lao eua cae thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao cao ti~n thu

lao eua H<)id6ng quan tri;g. B6 sung va sua d6i Di~u l~ Cong ty;h. Lo~i e6 ph~n va s6 lugng e6 ph~n m6i duge phM hanh d6i v6i m6i llo~ie6

ph~n va vi~c ehuy~n nhugng e6 ph~n eua thanh vien sang l.;iptrong vang ba nam d~utien k~ tu ngay thanh l.;ip;

1. Chia, tach, hgp nhAt, sap nh.;ipho~e ehuy~n d6i Cong ty;k. T6 ehue l1;liva giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh 1y;1. Ki~m tra va xu ly cae vi ph~m eua HQi d6ng quan tri ho~e Ban ki~m soat gay

• thi~t h~i eho Cong ty va cae e6 dong eua Cong ty;m. Quy~t dinh giao dieh ban tai san Cong ty ho~e chi nhanh ho~e giao dich mua

e6 gia tri tu 50% tra len t6ng gia tri tai san eua Cong ty va cae chi nhanh eua Cong tyduge ghi trong Bao eao tai ehinh g~n nhAt duge ki~m toan;

n. Cong ty mua l1;lihan 10% m<)tlO1;lie6 ph~n phat hanh;o. Cong ty ho~e cae chi nhanh eua Cong ty ky k~t hgp d6ng v6i nhfmg nguai

duge quy dinh t~i Khoan 1 Di~u 120 Lu.;itDoanh nghi~p v6i gia tri b~ng ho~e 1c'mhan20% t6ng gia tri tai san eua Cong ty va cae chi nhanh eua Cong ty duge ghi trong baoeao tai ehinh gfrn nhAt duge ki~m toan;

p. Cae vAn d~ khae thea quy dinh eua Di~u l~ nay va cae quy eh~ kh,{teeuaCong ty.

3. C6 dong khong duge tham gia bo phi~u trong cae truemg hgp sau day:a. Thong qua cae hgp d6ng quy dinh t~i Khoan 1 Di~u 14 khi e6 dong d6 ho~e

nguai e6 lien quan t6i e6 dong d6 la mQt ben eua hgp d6ng;b. Vi~e mua l~i e6 ph~n eua e6 dong d6 ho~e eua nguai e6 lien quan t6i e6 dong

d6 tru truemg hgp vi~e mua l~i e6 phfin duge thve hi~n theo ty l~ SO' huu cua tftt ea caee6 dong ho~e vi~e mua l~i duge thve hi~n thong qua kh6p l~nh ho~e chao mua congkhai tren Sa giao dieh chung khoan.

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DaNG. . . HTWASUCO

12

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCO4. T,lt ca cac nghi quyet va cac v~n d€ dil diroc dira vao chuang trinh hop phai

diroc dira ra thao luan va bieu quyet tai Dai hQi d6ng c6 dong.Di~u 15. Cac d~i di~n dUQ'euy quyen1. Cac c6 dong c6 quyen tham dtr Dai hQi d6ng c6 dong thea lu~t phap c6 th€ uy

quyen cho dai dien cua minh tham du. Truong hop c6 nhieu han mot nguoi dai dienduoc ctr thi phai xac dinh cu th€ s6 c6 phan va s6 phieu b§.u diroc uy quyen cho m6inguoi dai dien,

2. Viec uy quyen cho nguoi dai dien du hop Dai hoi dong c6 dong phai l~pthanh van ban thea m§.ucua Cong ty va phai c6 chit kY thea quy dinh sau day:

a. TruO'ng hqp c6 dong ca nhan la nguai uy quy€n thi gi~y uy quy€n phai c6chft kY cua c6 dong d6 va nguai duQ'cuy quy€n dl,l'hop;

b. TruO'ng hgp nguai dC;lidi~n thea uy quy€n cua c6 dong la t6 chuc la nguai uyquy€n thi gi~y uy quy€n phai c6 chft ky cua nguai dC;lidi~n thea uy quy~n, nguai dC;lidi~n thea phap lu~t cua c6 dong va nguai duQ'cuy quy~n dl,l'hop;

c. Trong truO'ng hgp khac thi gi~y uy quy~n phai c6 chft kY cua nguai dC;lidi~nthea phap 1u~tcua c6 dong va nguai duQ'cuy quy€n dl,l'hop.

Nguai duQ'c uy quy€n dl,l'hop BC;lihQi d6ng c6 dong phai nQp van ban uy quy~ntru&c khi vao phong hop.

3. TruO'ng hgp lu~t su thay m~t cho nguai uy quy~n kY gi~y chi dinh dC;lidi~n,vi~c chi dinh dC;lidi~n trong truO'ng hgp nay chi duQ'c coi la c6 hi~u 1l,l'cn€u gi~y chi -dinh dC;lidi~n d6 duQ'cxu~t trinh cung v&i gi~y uy quy€n cho lu~t su ho~c ban sao hgp l~cua gi~y uy quy€n d6 (n€u tru&c d6 chua dang kY v&iCong ty).

4. Tru truO'ng hgp quy dinh tC;liKhoan 3 Bi~u 15, phi€u bi€u quy€t cua nguaiduQ'cuy quy€n dl,l'hop trong phC;lmvi duQ'cuy quy~n v§.n c6 hi~u ll,l'ckhi c6 mQt trongcac truO'nghQ'psau day:

a. Nguai uy quy~n dil ch~t, bi hC;lnch€ nang ll,l'chanh vi dan Sl,l'ho~c bi m~t nang1l,l'chanh vi dan Sl,l';

b. Nguai uy quy€n dil huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;c. Nguai uy quy~n dil huy b6 thfim quy~n cua nguai thl,l'chi~n vi~c uy quy€n.Bi~u khoan nay khong ap d\lng trong truO'ng hqp Cong ty nh~n duQ'c thong bao

v~ mQt trong cac Sl,l'ki~n tren tru&c gia khai mC;lCcUQchOp BC;lihQi d6ng c6 dong ho~ctruac khi cUQchOp duQ'ctri~u t~p 1C;li.

Di~u 16. Thay d8i cae quy~n1. Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quy~n d~c bi~t g~n li~n v&i mN IOC;lic6 ph§.n

uu dai c6 hi~u ll,l'ckhi duQ'c c6 dong n:lm gifr it nh~t 65% c6 ph§.n ph6 thong tham dl,l'hOp thong qua d6ng thai duQ'Cc6 dong n~m gift it nh~t 75% quy~n bi~u quy€t cua IOC;lic6 ph§.n uu dili n6i tren bi€u quy€t thong qua. Vi~c t6 chuc cUQchOp cua cac c6 dongn:lm gift mQt 10C;lic6 ph§.n uu dili d€ thong qua vi~c thay d6i quy€n neu tren chi c6 gia trikhi c6 t6i thi€u hai (02) c6 dong (ho~c dC;lidi~n duQ'cuy quy~n cua ho) va n~m gift t6ithi€u mQt ph§.n ba (1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 ph§.n IOC;lid6 dil phat hanh. TruO'ng

13

nntu LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCOhop khong c6 du s6 dai bieu nhir neu tren thi cuoc hQP duoc t6 chirc lai trong yangba rmroi (30) ngay sau do va nhtrng nguoi nam gitr c6 phan thuoc loai do (khong phuthuoc vao s6 luong ngiroi va s6 c6 phan) c6 mat tnrc tiSp hoac thong qua dai dien duocuy quyen deu duoc coi la du s6 hrong dai bieu yeu cau. Tai cac cuoc hop cua c6 dongnam giu c6 phan uu dai neu tren, nhtmg ngiroi nam gift c6 phan thuoc loai do co mattnrc tiSp hoac qua nguoi dai dien co th~ yeu c~u bo phieu kin. M6i c6 phan cung lo~i c6quyen bi€u quySt ngang b~ng nhau t~i cac cUQchQp neu tren.

2. Thu tvc tiSn hanh cac cUQchQP rieng bi~t nhu v~y duQ'c thlJc hi~n tuang 1lJvai cac quy dinh t~i Dieu 18 va Dieu 20 Dieu l~ nay.

3. Till khi cac di€u khoim phM hfmh c6 ph~n quy dinh khac, cac quyen di;icbi~tg~n lien vai cae lo~i c6 ph~n c6 quy€n uu dai d6i vai mQt s6 hoi;ict~t ca cae v~n de lienquan dSn vi~c phan ph6i IQ'inhu~n hoi;ictai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Congty phat hanh them cae c6 ph~n cling lo~i.

Di~u 17. Tri~u t~p D~i hQi dAng c6 dong, chU'O'ng trinh hQp va thong baohQp D~i hQi dAng c6 dong

1. HQi d6ng quim tri tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong hoi;icD~i hQi d6ng cll dongduQ'c tri~u t~p thea cac twemg hqp quy dinh t~i Di~m b hoi;icDi~m C Khoim 4 Elieu 13Dieu l~ nay.

2. Nguai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong phai thlJc hi~n nhung nhi~m vv sauday:

a. ChuAn bi danh sach cac c6 dong du dieu ki~n tham gia va bi€u quy~t t~i d~ihQi ch~m nh~t ba muai (30) ngay twac ngay b~t d~u ti~n hanh D~i hQi d6ng c6 dong;chuang trinh hQP, va cac tai li~u thea quy dinh phli hqp vai lu~t phap va cae quy dinhcua Cong ty;

b. Xac dinh thai gian va dia di€m t6 chuc d~i hQi;c. Thong bao va gui thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong

c6 quy€n dlJ hQP.3. Thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong dUQ'cgui cho t~t ca cac c6 dong d6ng

thai cong b6 tren phuang ti~n thong tin cua Sa giao dich chung khoan (truang hqpCong ty da niem ySt hoi;ic dang kY giao dich), tren trang thong tin di~n tu (website) cuaCong ty. Thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'c gui it nh~t mu(yi lam (15)ngay twac ngay hQp D~i hQi d6ng c6 dong, (tinh tll' ngay rna thong bao duQ'c glri hoi;icchuy~n di mQt cach hQ'pl~, duQ'ctni cuac phi hoi;icduQ'cb6 vao ham thu). Chuang trinhhQp D~i hQi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan dSn cac v~n d€ se duQ'cbi~u quy~t t~id~i hQi duQ'cgui cho cae c6 dong hOi;ic/vadang tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty.Trong twang hqp tai li~u khong duQ'c gui kern thong bao hQp D~i hOi d6ng c6 dong,thong bao mai hQP phai neu r5 dia chi trang thong tin di~n tu de cae c6 dong c6 the ti~pc~n.

4. C6 dong hoi;icnh6m c6 dong duQ'cd€ c~p t~i Khoan 3 Di~u 11 Di€u l~ nay c6quy€n d€ xu~t cae v~n d€ dua vao chuang trinh hQPD~i hoi d6ng c6 dong. D~ xu~t phai

14

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCOdiroc lam bang van ban va phai diroc giri cho Cong ty it nhfit ba (03) ngay lam viectruce ngay khai mac Dai hoi d6ng c6 dong. D~ xufit phai bao g6m ho va ten c6 dong, s6hrong va loai c6 phan nguoi do nam gitt, va noi dung d~ nghi dira VaGchuang trinhhQP·

5. Nguoi trieu t<\lphQP Dai hOi dong c6 dong c6 quyen trr choi nhtrng d~ xufitlien quan d~n Khoan 4 Dieu 17 trong cac tnrong hop sau:

a. D~ xuat duoc giri d~n khong dung thai han hoac khong du, khong dung noidung;

b. Vao thai diem d~ xufit, c6 dong hoac nh6m c6 dong khong c6 du it nhfit 5 %c6 phan ph6 thong trong thai gian lien tuc it nhat sau (06) thang thea quy dinh taiKhoim 3 DiSu 11 DiSu l~ nay;

c. vfin dS dS xuat khong thuoc pham vi tham quyen cua D<;tihoi d6ng c6 dongban b<;tcva thong qua;

d. Cac truang hgp khac.6. HOi d6ng quan tri phai chufin bi dlJ thao nghi quy~t cho tung vfin d~ trong

chuang trinh hQP.7. Truang hgp tfit ca c6 dong d<;tidi~n 100% s6 c6 ph~n c6 quy~n bi€u quy~t

trlJc ti~p tham dlJ ho~c tham dlJ thong qua d<;tidi~n duQ'cuy quYSn t<;tiD<;tihoi d6ng c6dong, nhung quy~t dinh duQ'cD<;tihOi d6ng c6 dong nhfit tri thong qua d~u duQ'c coi lahQ'p l~ k€ ca trong truang hQ'p vi~c tri~u t<\lpD<;tihOi d6ng c6 dong khong thea dung .trinh W va thu tt;lCho~c noi dung bi€u quy~t khong c6 trong chuang trinh.

Di~u 18. Cae di~u ki~n ti~n himh hQp D~i hQi dbng eB dong1. D<;tihOi d6ng c6 dong duQ'cti~n hanh khi c6 s6 c6 dong dVhQPd<;tidi~n cho it

nhfit 65% c6 ph~n c6 quySn bi€u quy~t.2. Truang hgp khong c6 du s6 lugng d<;tibi€u c~n thi~t trong vang ba muai (30)

phut k€ tir thai di€m fin dinh khai m<;tcd<;tihOi, nguai tri~u t<\lphQP huy cuoc hQP. D<;tihOi d6ng c6 dong phai duQ'c tri~u t<\lpl<;titrong vang ba muai (30) ngay k€ tir ngay dlJdinh t6 ch(rc D<;tihOi d6ng c6 dong l~n th(r nhfit. D<;tihOi d6ng c6 dong tri~u t<\lpl<;tichidUQ'cti~n hanh khi c6 thanh vien tham dlJ la cac c6 dong va nhfrng d<;tidi~n duQ'cuyquySn dlJ hQPd<;tidi~n cho it nhfit 51% c6 ph~n c6 quySn bi€u quy~t.

3. Truang hgp d<;tihoi l~n th(r hai khong duQ'c ti~n hanh do khong c6 du s6 d<;tibi€u dn thi~t trong vang ba muai (30) phut k€ tir thai di€m fin dinh khai m<;tcd<;tihOi,D<;tihOi d6ng c6 dong l~n th(r ba c6 th€ duQ'ctri~u t<\lptrong vang hai muai (20) ngay k€tir ngay dlJ dinh ti~n hanh d<;tihOi l~n hai va trong truang hgp nay d<;tihoi duQ'c ti~nhanh khong pht;l thuoc vao s6 lugng c6 dong hay d<;tidi~n uy quySn tham dlJ va duQ'ccoi la hgp l~ va c6 qUYSnquy~t dinh tfit ca cac vfin dS dv ki~n duQ'cphe chufin t<;tiD<;tihoi d6ng c6 dong l~n th(r nhfit.

15

DIED LE TO CHUC VA HOAT DONG. . . HTWASDCODi~u 19. Th~ tlnrc ti~n hanh hop v3bi~u quy~t t~i D~i hQi dang cB dong1. Vao ngay t6 clnrc D(;1ihoi d6ng c6 dong, Cong ty phai thuc hien thu tuc dang

ky c6 dong va phai thirc hien viec dang ky cho den khi cac c6 dong e6 quyen du hop c6mat dang ky het.

2. Khi ti~n hanh dang kY c6 dong, Cong ty c~p cho tung c6 dong hoac dai dienduoc uy quyen c6 quyen bieu quyet mot the bieu quyet, tren d6 ghi s6 dang ky, ho vaten cua c6 dong, ho va ten dai dien diroc uy quyen va s6 phieu bieu quyet cua e6 dongdo. Khi tien hanh bieu quyet tai dai hoi, s6 the tan thanh nghi quyet ducc thu tnroc, s6the phan d6i nghi quy~t dUQ'ethu sau, cu6i cung d~m t6ng s6 phi~u tan thanh hay phand6i d~ quy~t dinh. T6ng s6 phi~u tan thanh, phan d6i, b6 phi~u trling ho~c khong hQ'Pl~tung v~n d~ duQ'c Chu to(;1thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t v~n d~ d6. D(;1ihOi b~u nhung nguai chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~c giam sat ki~m phi~u theo d~nghi cua Chti to(;1.S6 thanh vien ctia ban ki~m phi~u do D(;1ihOi d6ng c6 dong quy~tdinh can cu d~ nghi cua Chti to(;1nhung khong vuqt qua s6 nguai theo quy dinh euaphap lu~t hi~n hanh.

3. C6 dong d~n dlJ D(;1ihOi d6ng c6 dong muon c6 quy~n dang ky ngay va saud6 c6 quy~n tham gia va bi~u quy~t t(;1id(;1ihoi. Chu to(;1khong c6 trach nhi~m dung d(;1ihOi d~ cho c6 dong d~n muon dang kY va hi~u IlJc cua cac dqt bi~u quy~t da ti~n hanhtruac khi c6 dong d~n muon tham dlJ khong bi anh hu6ng.

4. Chti tich HOi d6ng quan tri lam chu to(;1cac cuoc h9P do Hoi d6ng quan tritri~u t~p. TruUng hQ'PChu tich vling m~t ho~c t(;1mthai m~t kha nang lam vi~c thi cacthanh vien con l(;1ib~u mot nguai trong s6 h9 lam chu to(;1cuoc h9p. TruUng hQ'pkhongc6 nguai c6 th~ lam chu to(;1,thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 chuc Vl,l cao nh~t di~ukhi~n d~ D(;1ihoi d6ng c6 dong b~u chu to(;1cuoc hOp trang s6 nhung nguai dlJ hOp vanguai c6 phiSu b~u cao nh~t lam chu to(;1cuoc hop.

Trang cac truUng hQ'p khac, nguai kY ten tri~u t~p hop D(;1ihoi d6ng c6 dongdi~u khi~n D(;1ihOi d6ng c6 dong b~u chti to(;1cuoc h9P va nguai c6 phi~u b~u cao nh~tduQ'ccu lam chu to(;1cuoc hop.

5. Chti to(;1la nguai c6 quy~n quy~t dinh v~ trinh tlJ, thu Wc va cac SlJki~n phatsinh ngoai chuang trinh cua D(;1ihOi d6ng c6 dong.

6. Chti to(;1d(;1ihOi c6 th€ hoan d(;1ihOi khi c6 SlJ nh~t tri ho~c yeu c~u cua D(;1ihOi d6ng c6 dong da c6 dti s6 IUQ11gd(;1ibi~u dlJ h9P c~n thi~t.

7. Chu to(;1cua d(;1ihOi ho~c Thu kY d(;1ihOi c6 th~ ti~n hanh cac hO(;1tdong cfrnthiSt d~ di~u khi~n D(;1ihOi d6ng c6 dong mot cach hQ'Pl~ va c6 tr~t tlJ ho~c d~ d(;1ihoiphan anh duQ'Cmong mU6n cua da s6 d(;1ibi€u tham dlJ.

8. Hoi d6ng quan td c6 th€ yeu celu cac c6 dong ho~c d(;1idi~n duQ'c uy quyentham dlJ D(;1ihOi d6ng c6 dong chiu SlJ ki€m tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna Hoid6ng quan tri cho la thich hQ'P.TruUng hQ'Pc6 c6 dong ho~c d(;1idi~n duQ'c uy quy~nkhong chiu tuan thti nhfrng quy dinh v~ ki€m tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu tren,

16

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG HTWASUCO. . .Hoi d6ng quan tri sau khi xem xet mot each cAn trong co th~ tir choi hoac true xu~t c6dong hoac dai dien neu tren tham gia dai hoi.

9. Hoi dong quan tri, sau khi dil xem xet mot each cAn trong, co th~ ti~n hanhcac bien phap dtroc Hoi d6ng quan tri cho la thich hop d~:

a. B6 tri chb ngoi tai dia diem hQPDai hoi dong c6 dong;b. Bao dam an toan cho rnoi ngiroi co mat tai cac dia diem hQP;c. Tao di~u kien cho c6 dong tham dir (hoac ti€p tuc tham du) dai hoi.Hoi dong quan tri co toan quyen thay d6i nhtmg bien phap neu tren va ap dung

t~t ca cac bien phap neu Hoi d6ng quan tri th~y c~n thi€t. Cac bi~n phap ap d\lng co th~la dp gi~y vao clra ho~c su d\mg nhung hinh thuc Iva chQn khac.

10.Trong truang hqp t~i D<;tih<)i d6ng c6 dong co ap d\lng cac bi~n phap neutren, H<)id6ng quan tri khi xac dinh dia di~m d?i h<)ico th~:

a. Thong bao d?i h<)iduqc ti€n hanh t?i dia di~m ghi trong thong bao va chu to?d<;tih<)ico m~t t<;tido ("Dia di~m chinh cua d?i h<)i");

b. B6 tri, t6 chuc d~ nhung c6 dong ho~c d?i di~n duqc uy quy~n khong dlJ hQpduqc thee Di~u khoan nay ho~c nhung nguai mU6n tham gia 0 dia di~m khac v6i diadi~m chfnh cua d<;tih<)ico th~ d6ng thai tham dlJ d<;tih<)i;

Thong bao v~ vi~c t6 chuc d?i h<)ikhong dn neu chi ti€t nhfrng bi~n phap t6chuc thee Di~u khoan nay.

11.Trong Di~u l~ nay (tru khi hoan canh yeu du khac), mQi c6 dong duqc coi la -tham gia d<;tih<)i0 dia di~m chinh cua d?i h<)i.

Hang nam Cong ty t6 chuc D<;tih<)id6ng c6 dong it nh~t m<)t (01) l~n. D?i h<)i •d6ng c6 dong thuang nien khong duqc t6 chuc du6i hinh thuc l~y y ki~n b&ngvan ban.

Di~u 20. Thong qua quy~t djnh eua D~i hQi dAng e6 dong1. Tru truang hqp quy dinh t?i Khoan 2 Di~u 20, cac quy€t dinh cua D?i h<)i

d6ng c6 dong v~ cac v~n d~ sau day se duqc thong qua khi co tir 65% tro len t6ng s6phi€u b~u cua cac c6 dong co quy~n bi~u quy€t co m~t trvc ti€p ho~c thong qua d?i di~nduqc uy quy6n co m(tt t<;tiD<;tih<)id6ng c6 dong:

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;b. K€ hO<;tchphat tri~n ng~n va dai h?n cua Cong ty;c. B~u, mi~n nhi~m, bili nhi~m va thay th~ thanh vien H<)id6ng quan tr1, Ban

ki~m soat va bao cao vi~c H<)id6ng quan tri b6 nhi~m Giam d6c/T6ng giam d6c di~uhanh.

2. Cac quy~t dinh cua D<;tih<)id6ng c6 dong lien quan d~n vi~c sua d6i va b6sung Di~u l~, 10<;tic6 phi~u va s6 luqng c6 phi~u duqc chao ban, vi~c t6 chuc l?i haygiai th~ doanh nghi~p, giao dich mua, ban tai san Cong ty ho~c cac chi nhanh thlJc hi~nco gia tri til 50% tro len t6ng gia tri tai san cua Cong ty tinh thee Bao cao tai chinh g~nnh~t duqc ki~m toan duqc thong qua khi co tir 75% tro len t6ng s6 phi€u b~u cac c6dong co quy~n bi~u quy~t co m~t trlJc ti€p ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy~n com(tt t?i D?i h<)id6ng c6 dong (trong truang hqp t6 chuc hQp trvc ti~p) ho~c it nh~t 75%

17

DIED LE TO CHUC VA HOAT DONG. . . HTWASUCOdmg s6 phieu b~u cua cac c6 dong c6 quyen bieu quyet chap thuan (d6i voi tnrong hopl~y Y kien c6 dong bing van ban).

Di~u 21. Th§m quyen va th~ thrrc l§y y ki~n e6 dong b~ng van ban d~ thongqua quyet dinh cua D~i hQi dang e6 dong

Th!m quyen va th~ thirc l~y y kien c6 dong bing van ban d~ thong qua quyetdinh cua Dai hoi d6ng c6 dong duoc thirc hien thea quy dinh sau day:

1. HOi dong quan tri c6 quyen lily y kien c6 dong bing van ban d~ thong quaquyet dinh cua Dai hOi dong c6 dong b~t cir luc nao neu xet thay c~n thiet vi 19i ich cuaCong ty.

2. HOi d6ng quan tri phai chuan bi phieu lily y kien, dir thao quyet dinh cua f)~ihOi d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh d\l' thiw quy~t dinh. Phi~u lily y ki~n kern thead\I thao quy~t dinh va tM li~u giai trinh phai dugc gui bing phuong thuc bao d2lmd~ndugc dia chi dang kY cua tung c6 dong. HOi d6ng quan tri phai dam bao gui, cong b6 taili~u cho cac c6 dong trong mOt thai gian hgp ly d~ xem xet bi~u quy~t va phai gui itnhilt muai lam (15) ngay truac ngay h~t h~n nh~n phi~u lily y ki~n.

3. Phi~u lily y ki~n phai c6 cac nOi dung chu y~u sau day:a. Ten, dia chi ttV sa chinh, s6 va ngay cilp Giily chung nh~n dang ky doanh

nghi~p, nai dang kY kinh doanh cua Cong ty;b. Ml,lc dich lily Y ki~n;c. HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 Giily chung minh nhan dan, HO

chi~u hoi.ic chung th\Ic ca nhan hqp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chithuang tm, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p hoi.ic s6 dang kY kinh doanh cua C(~ donghoi.icd~i di~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc; s6 lugng c6 ph~n cua tung lo~i vas6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong;

d. V~n d~ c~n lily y ki~n d~ thong qua quy~t dinh;d. Phuong an bi~u quy~t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki~n

d6i vai tUng viln d~ lily Y ki~n;e. Thai h~n phai gui v~ Cong ty phi~u lily y ki~n da:dugc tra lai;g. HQ, ten, chi! kY cua Chu tich HOi d6ng quan tri va nguai d~i di~n theo phap

lu~t cua Cong ty.4. Phi~u l~y y ki~n da: dugc tra lai phai c6 chi! ky cua c6 dong la ca nhan, cua

nguai d~i di~n thea uy quy~n hoi.icnguai d~i di~n thea phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc.Phi~u lily y ki~n gui v~ Cong ty phai dugc d\Ing trong phong bi dan kin va khong

ai dugc quy~n rna truac khi ki~m phi~u. Cac phi~u l~y y ki~n Cong ty nh~n dugc sauthai h~n da:xac dinh t~i nOi dung phi~u lily y ki~n hoi.icda:bi rna d~u khong hqp l~.

5. HOi d6ng quim tri ki~m phi~u va l~p bien ban ki~m phi€u duai S\I chung ki€ncua Ban ki~m soat ho~c cua c6 dong khong niim gii! chuc Vl,lquan ly Cong ty. Bien banki~m phi~u phai c6 cac nOi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi ttV sa chinh, s6 va ngay c~p Giily chung nh~n dang ky doanhnghi~p, nai dang kY kinh doanh;

18

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG HTWASUCO. . .

.-~-

b. Muc dich va cac van d€ dm lAyy kien d~ thong qua quyet dinh;c. S6 c6 dong voi tong s6 phieu bieu quyet dff tham gia bieu quyet, trong do

phan biet s6 phieu bieu quyet hop l~ va s6 bieu quyet khong hop l~, kern thea phu lucdanh sach c6 dong tham gia bieu quyet;

d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki~n d6i voi tirngvan d€;

e. Cac quyet dinh dff duoc thong qua;g. HQ, ten, chtr ky cua Chu tich H9i d6ng quan tri, ngiroi dai dien thea phap lu~t

cua Cong ty va cua nguoi giam sat ki~m phieu,Cac thanh vien H9i dong quan tri va ngiroi giam sat kiem phieu phai lien doi chiu

trach nhi~m v€ tinh trung thlJc, chinh xac cua bien bim ki~m phi~u; lien d6i chiu trachnhi~m v€ cac thi~t hc;tiphat sinh tu cac quy~t dinh duQ'cthong qua do ki~m phi~u khongtrung thlJc, khong chinh xac.

6. Bien bim ki~m phi~u phai duQ'c cong b6 tren website cua Cong ty trong thaihc;tnhai muai tu (24) gia va gui d~n cac c6 dong trong vang muai Him (15) ngay, k~ tirngay k~t thuc ki~m phi~u.

7. Phi~u lAyy ki~n dff duQ'c tra lai, bien ban ki~m phi~u, toan van nghi quy~t dffduQ'cthong qua va tai li~u c6 lien quan gui kern thea phi~u lAyy ki~n d€u phai duQ'clUllgiu tc;titr\l sa chinh cua Cong ty.

8. Quy~t dinh duQ'c thong qua thea hinh thilc lAyy ki~n c6 dong b~ng van banphai duQ'c s6 c6 dong dc;tidi~n it nhAt 75% t6ng s6 c6 phftn c6 quy€n bi~u quy~t chApthu~n va c6 gia tri nhu quy~t dinh duQ'cthong qua tc;tiCU9ChOpDc;tih9i d6ng c6 dong .

Di~ll 22. Bien ban hQp D~i hQi dAng cB dongNguai chu tri Dc;tih9i d6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 chilc lUll tm cac bien

ban Dc;tih9i d6ng c6 dong. Bien ban Dc;tih9i d6ng c5 dong phai duQ'c cong b6 trenwebsite cua Cong ty trong thai hc;tnhai muai b6n (24) gia va gui cho tAt ca cac c6 dongtrong thai hc;tnmuai lam (15) ngay k~ tir ngay Dc;tih9i d6ng c5 dong k~t thuc. Bien banDc;tih9i d6ng c5 dong duQ'c coi la b~ng chUng xac th\l'c v€ nhfrng cong vi~c dffduQ'cti~nhanh tc;tiDc;tih9i d6ng c6 dong tru khi c6 y ki~n phan d6i v€ n9i dung bien ban dUQ'cduara thea dung thu Wc quy dinh trong vang muai (10) ngay k~ tir khi gui bien ban. Bienban phai duQ'c l~p b~ng ti~ng Vi~t, c6 chu kY xac nh~n cua Chu tQa dc;tih9i va Thu kyva duQ'Cl~p thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di€u l~ nay. Cac ban ghi chep,bien ban, s6 chfr ky cua cac c6 dong dlJ hQp va van ban uy quyen tham dlJ phai duQ'cluu gifr tc;titr\l sa chinh cua Cong ty.

Di~ll 23. Yell CAllhuy b6 qlly~t dinh cua D~i hQi dAng c8 dongTrong thai hc;tnchin muai (90) ngay, k~ tu ngay nh~n duQ'cbien ban hop Dc;tih9i

d6ng c6 dong ho~c bien ban k~t qua ki~m phi~u lAyy ki~n Dc;tih9i d6ng c6 dong, c6dong, thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, Giam d6c dieu hanh c6quyen yeu cftu Toa an ho~c TrQng tai xem xet, huy b6 quy~t dinh cua Dc;tih9i d6ng c6dong trong cac truOng hqp sau day:

19

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCO1. Trinh tu va thu tuc trieu t~p h9P Dai hQi dong c6 dong khong thuc hien

dung thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep va Di€u l~ Cong ty.2. Trinh tir, thu tuc ra quyet dinh va nQi dung quyet dinh vi pham phap luat hoac

Di€u l~ Cong ty.

Tnrong hop quyet dinh cua Dai hQi dong c6 dong bi huy bo thea quyet dinh cuaToa an hoac Trong tai, nguoi trieu t~p cuoc h9P Dai hoi d6ng c6 dong bi huy bo c6 th~xem xet t6 chirc lai Dai hQi dong c6 dong trong vong 45 ngay thea trinh til, thu tuc quydinh tai Luat Doanh nghiep va Di€u l~ nay.

CHUONG V. HOI DONG QUAN TRJDi~u 24. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien HQi dang quan tr]1. S6 hrong thanh vien HQi d6ng qmln tri it nhfrt la ba (03) thanh vien Vet nhi€u

nhfrt la muai mQt (11) thanh vien. Nhi~m ky cua HQi d6ng qu{m tri la nam (05) nam.Nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ng qm'm tri khong qua nam (05) nam; thanh vien HQid6ng qu{m tri c6 th~ duqc b~u l~i v6i s6 nhi~m ky khong h~n ch~. CO'du cac thanhvien HQi d6ng Qm'm tri phai dam bao Sl,l' din d6i gifra cac Thanh vien c6 ki~n th(rc vakinh nghi~m v€ phap lu~t, tai chinh va quan tri di€u hanh; dam bao Sll din d6i giUa cacthanh vien kiem di€u hanh va cac thanh vien khong di€u hanh thea dinh hu6ng t5i thi~umQtph~n ba (1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng Quan tri la thanh vien HQi d6ng Quan tridQc l~p. S6 luqng t6i thi~u thanh vien HQi d6ng quan tri dQc l~p duqc xac dinh theaphuO'ng thlic lam tron xu6ng.

2. Cac c6 dong n~m gifr c6 ph~n c6 quy€n bi~u quy~t trong thai h~n lien t\lC itnhfrt sau (06) thang c6 quy€n gQPs6 quy€n bi~u quy~t cua tung nguai l~i v6i nhau d~ d€cu cac ling vien HQi d6ng quan trio C6 dong hoi;ic nh6m c6 dong n~m gifr tu 5% d~ndu6i 10% t6ng s6 c6 ph~n c6 quy€n bi~u quy~t duqc d€ cu mQt (01) ling vil~n; tu 10%d~n du6i 30% duqc d€ cu t6i da hai (02) ling vien; tu 30% d~n du6i 40% duqc d~ cll t6ida ba (03) ling vien; tu 40% d~n du6i 50% duqc d€ cll t6i da b6n (04) ling vien; tu 50%d~n du6i 60% duqc d€ cu t6i da nam (05) ling vien; tu 60% d~n du6i 70% duqc d€ cllt6i da sau (06) ling vien; tu 70% d~n 80% duqc d€ cu t6i da bay (07) ling vien; va tu80% d~n du6i 90% duqc d€ cu t6i da tam (08) ling vien.

3. Truang hqp s6 luqng cac ling vien HQi d6ng quan tri thong qua d€ cll va (rngcu vdn khong dli s6 luqng dn thi~t, HQi d6ng quan td dUO'11gnhi~m c6 th~ d€ cll themling cu vien hoi;ic t6 chlic d€ cll thea cO'ch~ duqc Cong ty quy dinh t~i Quy ch~ nQi bQv€ quan tri Cong ty. CO'ch~ d€ cu hay cach thlic HQi d6ng quan tri dUO'11gnhi~m d€ Cllling cu vien H(>id6ng quan td phai duqc cong b6 ra rang va phai duqc D~i hQi d6ng c6dong thong qua tru6c khi ti~n hanh d€ cu.

4. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong can tu cach th~mh vien HQi d6ng quclntri trong cac truang hqp sau:

a. Thanh vien d6 khong du tu cach lam thanh vien HQi d6ng quan trj thea quydinh cua Lu~t Doanh nghi~p hoi;ic bi lu~t phap dm khong duqc lam thanh vien HQid6ng quan tri;

20


b. Thanh vien d6 giri don bang van ban xin tir chirc d~n tru sa chinh cua Cong

ty;c. Thanh vien d6 bi r6i loan tam th~n va thanh vien khac cua Hoi d6ng quan tri

co nhimg bang chimg chuyen mon chimg to nguoi d6 khong con nang hrc hanh vi;d. Thanh vien do khong tham dir cac cuoc hQP cua Hoi d6ng quan tri lien tuc

trong vong sau (06) thang rna khong c6 SlJ chap thuan cua Hoi d6ng quan tri va Hoidong quan tri quyet dinh clnrc vu cua nguoi nay bi bo trong;

d. Thanh vien d6 bi bai nhiem thea quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong.s. HOi d6ng quan tri co th~ b6 nhiem nguoi khac tam thai lam thanh vien Hoi

dong quan tri d~ thay the ch6 tr6ng phat sinh va thanh vien mai nay phai duQ'c ch~pthu~n t~i D~i hoi d6ng c6 dong ngay ti~p sau d6. Sau khi duQ'c D~i hOi d6ng c6 dongch~p thu~n, vi~c b5 nhi~m th~mh vien mai do duQ'c coi la c6 hi~u llJc VaGngay duQ'cHOi d6ng quan tri b5 nhi~m. Nhi~m ky cua thanh vien HOi d6ng quan tri mai duQ'ctinhtu ngay vi~c b5 nhi~m c6 hi~u llJc d~n ngay k~t thuc nhi~m ky cua HOi d6ng quan trioTrong truang hqp thanh vien mai khong duQ'cD~i hOi d6ng c6 dong ch~p thu~n, mQiquy~t dinh CllaHOi d6ng quan tri cho d~n truac thai di~m di€n ra D~i hoi d6ng c6 dongco SlJtham gia bi~u quy~t clla thanh vien HOi d6ng quan tri thay th~ vftn duQ'ccoi la c6

hi~u h.rc.6. Vi~c b5 nhi~m cac thanh vien HOi d6ng quan tri phai duQ'c cong b6 thong tin

thea cac quy dinh clla phap lu~t v~ chung khoan va thi twang chung khoan.7. Thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 th~ khong phai la nguai n~m gill' c6 ph~n .

cua Cong ty.Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~m VI} ella HQi d8ng qmin tri1. Ho~t dong kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu SlJgiam sat va

chi d~o Clla Hoi d6ng quan trio Hoi d6ng quan tri la cO'quan c6 d~y du quy~n h~n d~thlJc hi~n t~t ca cac quy~n nhan danh Cong ty tru nhUng thAm quy~n thuoc v~ D~i hoi

d6ng c6 dong.2. HOi d6ng quan tri c6 trach nhi~m giam sat Giam d6c di~u hanh va cac can bo

qWln1;'khac.3. Quy~n va nghla V\lCllaHoi d6ng quan tri do lu~t phap va Di~u l~ Cong ty va

quy~t dinh Clla D~i hoi d6ng c5 dong quy dinh. C\l th~, HOi d6ng quan tri c6 nhUngquy~n h~n va nhi~m V\l sau:

a. Quy~t dinh k~ ho~ch phat tri~n san xu~t kinh doanh va ngan sach hang nam;b. Xac dinh cac m\lc tieu ho~t dong tren cO'sa cac m\lC tieu chi~n luQ'cduQ'cD~i

hoi d6ng c5 dong thong qua;c. B5 nhi~m va bai nhi~m cac can bo quan 1;' Cong ty va quy~t dinh muc luang

cua hQ;d. Quy~t dinh vi~c giai thi~u nhan SlJd~ b~u ho~c b6 nhi~m VaGHoi d6ng quan

tri, Ban Ki~m soat, Ban Giam d6c/Ban T6ng Giam d6c clla cac cong ty c6 ph~n rnaCong ty c6 phcln v6n g6p;

21

DIED LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASDCOe. Quyet dinh co cfru t6 chirc cua Cong ty;d. Giai quyet cac khieu nai cua Cong ty d6i voi can b<)quan I;' cling nhu quyet

dinh hra chon dai dien cua Cong ty d~ giai quyet cac van d~ lien quan toi cac thu tucphap I;' d6i voi can b<)quan I;' do;

f. £)~ xuat cac loai c6 phieu co th~ phat hanh va tong s6 c6 phieu phat hanh theatung loai;

g. £)~ xuat viec phat hanh trai phieu chuyen d6i va cac clnrng quyen cho phepngiroi sa htru mua c6 phieu theo mire gia dinh tnroc;

h. Quyet dinh gia chao ban trai phieu, c6 phieu va cac chirng khoan chuyen d6itrong tnrong hop duoc £)~i h<)id6ng c6 dong uy quy~n;

k. Bao cao £)~i h<)i d6ng c6 dong vi~c H<)i d6ng quan tri b6 nhi~m Giamd6c/T6ng Giam d6c di~u hanh;

l. £)~ xufrt muc c6 tuc hang nam va xac dinh muc c6 tuc t~m ung; t6 chuc vi~cchi tra c6 ruc;

m. £)~ xufrt vi~c t6 chuc l~i ho~c giai th~ Cong ty.4. Nhfrng vfrn d~ sau day phai dugc H<)id6ng quim tri phe chu~n:a. Thanh l~p chi nhanh ho~c cac van phong d~i di~n cua Cong ty;b. Thanh l~p cac Cong ty con cua Cong ty;c. Trong ph~m vi quy dinh t~i Khoan 2 £)i~u 108 Lu~t Doanh nghi~p va tril

truang hgp quy dinh t~i Khoan 3 £)i~u 120 Lu~t Doanh nghi~p phai do £)~i h<)id6ng c6dong phe chu~n, H<)i d6ng quan tri tily tUng thai di~m quyet dinh vi~c thlJc hi~n, suad6i va huy b6 cac hgp d6ng Ian cua Cong ty (bao g6m cac hgp d6ng mua, bim, sapnh~p, thau tom cong ty va lien doanh);

d. Chi dinh va bili nhi~m nhfrng nguai dugc Cong ty uy nhi~m la d~li di~nthuang m~i va Lu~t su cua Cong ty;

d. Vi~c vay v6n dau tu co thai h~n til 12 thang tra len va cac khoan vay co giatri til 30 ty d6ng den 50 ty d6ng;

e. Cac khoan dau tu khong thu<)ck€ ho~ch kinh doanh, ke ho~ch tai chinh va k€ho~ch dau tu co gia tri til 10 ty d6ng den 30 ty d6ng;

f. Cac khmln dau tu, mua s~m tai san c6 dinh til 10 ty den 30 ty d6ng;g. Vi~c thanh I;' tM san c6 dinh co gia tri til 2 ty d6ng dSn 5 ty d6ng.g. Vi~c mua ho~c ban c6 phan, phan v6n gop t~i cac cong ty khac (luge thanh

l~p aVi~t Nam hay nu6c ngoai;h. Vi~c dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai b~ng ti~n lien quan den

vi~c phat hanh c6 phiSu ho~c trai phiSu cua Cong ty, bao g6m vang, quy~n slTdt,lngd§.t,quy~n sa hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quyet cong ngh~;

i. Vi~c Cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10%m6i lo~i c6 phftn;k. Quy€t dinh muc gia mua ho~c thu h6i c6 phan cua Cong ty;l. Cac vfrn de kinh doanh ho~c giao dich rna H<)id6ng quy€t dinh dn phai co st,l'

chfrp thu~n trong ph~m vi quy~n h~n va trach nhi~m cua minh.

22

fHEU LIt TO CHUC vA HOAT DONG HTWASUCO. . .5. HQi d6ng quan tri phai bao cao Dai hoi d6ng c6 dong v~ hoat dong cua

minh, cu th~ la v~ viec giam sat cua HQi d6ng quan tri d6i voi Giam d6c/T6ng Giamd6c di~u hanh va nhtrng can bQquan ly khac trong nam tai chinh. Truong hop HQi d6ngquan tri khong trinh bao cao cho Dai hoi d6ng c6 dong, bao cao tai chinh narn cua Congty bi coi la khong co gia tri va chua duoc HQi dong quan tri thong qua.

6. Tnr khi luat phap va Di~u l~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co th~ uyquyen cho nhan vien c~p duoi va cac can bo quan ly dai dien xu ly cong viec thay mat

cho Cong ty.7. Thanh vien HQi dong quc:\ntri (khong tinh cac d~i di~n duQ'c uy quy~n thay

th~) duQ'c nh~n thu lao cho cong vi~c cua minh du6i tu cach la thanh vien HQi d6ngqUEmtrioT6ng muc thu lao cho HQi d6ng quim tri do D~i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh.Khoan thu lao nay duQ'c chia cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri thea thoa thu~ntrong HQi d6ng quan tri ho~c chia d~u trong truOng hqp khong thoa thu~n duQ'C.

8. T6ng s6 ti~n tra cho tung thanh vien HQi d6ng quan tri bao g6m thu lao, chiphi, hoa h6ng, quy~n mua c6 phfrn va cac lQ'iich khac duQ'c hu6ng tu Cong ty, cong tycon, cong ty lien k~t cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien HQi d6ng quan trila d~i di~n phfrn v6n gop phai duQ'c cong b6 chi ti~t trong bao cao thuOng nien cua

Cong ty.9. HQi d6ng quan tri co quy~n thanh l~p cac ti~u ban d~ phl}c Vl} cho cong tac

quan ly cua HQi d6ng quan trio10.Thanh vien HQi d6ng quan tri n~m giu chuc Vl}di~u hanh ho~c thanh vien

HQi d6ng quan tri lam vi~c t~i cac ti~u ban cua HQi d6ng quan tri ho~c thvc hi~n nhungcong vi~c khac rna thea HQi d6ng quan tri la n~m ngoai ph~m vi nhi~m Vl}thong thuangcua mQt thanh vien HQi d6ng quan trt, co th~ duQ'c tra them ti~n thu lao du6i d~ng mNkhoan ti~n cong trQn goi thea tung lfrn, luong, hoa h6ng, phfrn tram lQ'inhu~n ho~c du6ihinh thuc khac thea quy~t dinh cua HQi d6ng quan trio

11.HQi d6ng quan tri co quy~n su dl}ng bQ may cua Cong ty d~ giup vi~c choHQi d6ng quan trio

12.Thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n dUQ'cthanh toan t~t ca cac chi phi dil~i, an, a va cac khoan chi phi hqp ly khac rna hQ da phai chi tra khi thvc hi~n tnichnhi~m thanh vien HQi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trongvi~c t6i tham dv cac cUQchQPD~i hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan tri ho~c cac ti~uban cua HQi d6ng quan tri .

Di~u 26. Chii tjch Ht}i dAng quan trj1. D~i hQi d6ng c6 dong ho(tc HQi d6ng quan tri phai Iva chQn trong s6 cac

thanh vien HQi d6ng quan tri d~ bfru ra mQt Chu tich. Chu tich HQi d6ng quan tri co th~kiem nhi~m chuc Vl}Giam d6c di~u hanh cua Cong ty.

2. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va lam chu to~ D~i hQid6ng c6 dong va cac cUQchQP cua HQi d6ng quan tri, d6ng thai co nhung quy~n vatrach nhi~m khac quy dinh t~i Di~u l~ nay va Lu~t Doanh nghi~p.

".

23

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCO3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai c6 trach nhiern dam bao viec HQi d6ng

quan tri giri bao cao tai chinh nam, bao cao hoat dong cua Cong ty, bao cao kiern toanva bao cao kiem tra cua HQi d6ng quan tri cho cac c6 dong tai Dai hQi dong c6 dong.

4. Truong hop Chu tich HQi dong quan tri til chirc hoac bi bai nhiern, HOi dongquan tri phai b:1ungtroi thay the trong thai han rmroi (10) ngay.

Di~u 27. Cac cUQc hop ciia HQi dBng quan tr]1. Truong hop HQi dong quan tri b:1uChu tich thi cuoc hQP d~u tien cua nhiem

ky HQi d6ng quan tri de b:1uChu tich va ra cac quyet dinh khac thuQc thfrm quy~n phaiduqc ti~n hanh trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, ke til ngay k~t thuc b~u eil Hoid6ng quan tri nhi~m kY d6. CUQChQp nay do thanh vien c6 s6 phi~u b:1u cao nh:lt tri~ut~p. TruOng hqp c6 nhi~u han mQt (01) thanh vien c6 s6 phi~u b~u cao nh~t ngang nhauthi cac thanh vien nay b~u mQt nguai trong s6 hQ tri~u t~p hQP HQi d6ng quan tri theanguyen t~c da s6.

2. Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p cac cUQchQP HQi d6ng qu{m trithuOng kY, l~p chuang trinh nghi SlJ, thai gian va dia diem hQP it nh~t nam (05) ngaytru6c ngay hQP dlJ ki~n. Chu tich c6 the tri~u t~p hQP b~t ky khi nao th~y dn thi~t,nhung it nh~t la mlii quy phai hQPmQt (01) l:1n.

3. Chu tich HQi d6ng quan tri tri~u t~p cac cUQchQP b~t thuOng khi th~y dnthi~t vi lqi feh cua Cong ty. Ngoai ra, Chil tich HQi d6ng qUEmtIi phai tri~u t~p hQPHQid6ng quan tri, khong duqc tri hoffn n~u khOng c6 ly do chinh dang, khi mQt trong s6 cacd6i tuqng du6i day d~ nghi b~ng van b{m trinh bay m\lc dich cUQchQp va cac v~n d~c:1nban:

a. Giam d6c di~u hanh ho~c it nhftt nam (05) can bQquan ly khac;b. it nhftt hai (02) thanh vien HQi d6ng quan tri;c. Ban kiem soM.4. Cac cUQchQPHQi d6ng quan tri neu t~i Khoan 3 Di~u 27 phai duqc ti~n hanh

trong thai hlm muai lam (15) ngay sau khi c6 d~ xu~t hQP. TruOng hqp Chil tich HQid6ng quan tri khong chftp nh~n tri~u t~p hQP thea d€ nghi thi Chil tich phai chiu trachnhi~m v€ nhung thi~t h~i xay ra d6i v6i Cong ty; nhung nguai d~ nghi t6 chuc cUQchQPduqc d€ c~p d~n 6 Khoan 3 Di~u 27 c6 the tlJ minh tri~u t~p hQPHQi d6ng quan trio

5. TruOng hqp c6 yeu c:1u cua kiem toan vien dQc l~p, Chil tich HQi d6ng quantri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan tri de ban v€ bao cao kiem toan va tinh hinh Congty.

6. Cac cUQchQP HQi d6ng quan tri duqc ti~n hanh 6 dia chi dff dang ky cilaCong ty ho~c nhung dia chi khac 6 Vi~t Nam ho~c 6 nu6c ngoai thea quy~t dinh cllaChu tich HQi d6ng quan tri va duqc SlJnhftt tri cua HQi d6ng quan trio

7. Thong bao hQPH9i d6ng qUEmtri phai duqc gui tru6c cho cac thfmh vien HQid6ng quan tIi it nh~t nam (05) ngay tru6c khi t6 chuc hQP, cac thanh vien HQi d6ng c6th~ til ch6i thong bao mai hQP b~ng van ban va vi~c til ch6i nay c6 th~ c6 hi~u llJc h6it6. Thong bao hQp HQi d6ng phai duqc lam b~ng van ban ti~ng Vi~t va phai thong bao

24

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG HTWASUCO. . .

:r;r

d~y du chuang trinh, thai gian, dia diem h9P, kern thea nhirng tai lieu c~n thiet v~nhirng vfrn d~ duoc ban bac va bieu quyet tai cuoc h9P Hoi d6ng va cac phieu bfru chonhirng thanh vien Hoi dong khong th~ dir hop,

Thong bao moi h9P ducc giri bang btru dien, fax, thu dien nr hoac phirong tienkhac, nhung phai bao dam den duoc dia chi cua tung thanh vien Hoi d6ng quan tri duocdang ky tai Cong ty.

8. Cac cuoc h9P cua Hoi dong quan tri lfrnthir nhfrt chi diroc tiSn hanh cac quyetdinh khi co it nhat ba phan tir (3/4) s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri co mat tnrc tiephoac thong qua nguoi dai dien (ngiroi duqc uy quy~n). Thanh vien duqc uy quy~n chonguai khac dl,fh9P nSu duqc da s6 qua ban thanh vien Hc)i d6ng quan tri chfrp thu~n.

Truang hqp khong du s6 thanh vien dl,fh9P thea quy dinh, cuc)c h9P phai duqctri~u t~p l<,litrong thai h<,lnmuai lam (15) ngay k€ tu ngay dV dinh h9P lfrn thu nhfrt.Cuc)ch9P tri~u t~p l<,liduqc tiSn hanh nSu co hon mc)t nua (1/2) s6 thanh vien Hc)i d6ngquan tri dl,fh9p.

9. Bi~u quySt.a. Tru quy dinh t<,liDi€m b Khoan 9 Di~u 27, m6i thanh vien Hc)i d6ng quan tri

ho~c nguai duqc uy quy~n trl,fc tiSp co m~t v6'i tu cach ca nhan t<,licuc)c h9P Hc)i d6ngquan tri co mc)t (01) phiSu bi€u quySt;

b. Thanh vien Hc)i d6ng quan tri khong duqc bi€u quySt v~ cac hqp d6ng, cacgiao dich ho~c d~ xufrt rna thanh vien do ho~c nguai lien quan t6'i thanh vien do co lqi1chva lqi 1ch do mau thu§.n ho~c co th€ mau thu§.n v6'i lqi lch cua Cong ty. Thanh vienHc)id6ng quim tri khong duqc tinh VaGs6 lUQ'ngd<,libi€u t6i thi€u cfrn thiSt co m~t d€ coth~ t6 chuc cuc)c h9P Hc)i d6ng quan tri v~ nhfrng quySt dinh rna thanh vien do khong coquy~n bi~u quySt;

c. Theo quy dinh t<,liDi€m d Khoan 9 Di~u 27, khi co vfrn d~ phat sinh trongmc)t cuc)ch9P cua Hc)i d6ng quan tri lien quan dSn lQ'ilch eua thanh vien Hc)id6ng quantri ho~c lien quan dSn quy~n bi€u quySt mc)t thanh vien rna nhfrng vfrn d~ do khongduQ'c giai quySt b~ng vi~c tl,f nguy~n tu b6 quy~n bi€u quySt eua thanh vien Hc)i d6ngquan tft co lien quan, nhfrng vfrn d~ phat sinh do dUQ'echuy€n t6i eho ehu to<,lcuc)e h9PquySt dinh. Phan quySt cua chu to<,llien quan dSn vfrn d~ nay co gia tri la quySt dinhcu6i cling tru truang hqp tinh chfrt ho~c ph<,lmvi IQ'iieh cua thanh vien Hc)i d6ng quantri lien quan chua duQ'c cong b6 dfry du;

d. Thanh vien Hc)i d6ng quan tri huang lQ'itu mc)t hqp d6ng duqc quy dinh t<,liDi~m a va Di€m b Khoan 4 Di~u 35 Di~u l~ nay duQ'c eoi la co IQ'ileh dang k€ tronghqp d6ng do.

10.Thanh vien Hc)i d6ng quan tri trl,fc tiSp ho~e gian tiSp dUQ'chuang lQ'itu mc)thqp d6ng ho~c giao dich da:duqc ky kSt ho~c dang dl,fkiSn kY kSt v6'i Cong ty va biStban than la nguai co lqi lch trong do co trach nhi~m eong khai ban chfrt, nc)i dung euaquy~n lQ'ido trong cuc)c h9P rna Hc)i d6ng quan tri Ifrn dfru tien xem xct vfrn d~ kY kSthqp d6ng ho?c giao dieh nay. Truang hqp mc)t thanh vien Hc)i d6ng quim trt khong biet

..

25


r

ban than va ngiroi lien quan c6 1Q'iIch vao thai diSm hop dong, giao dich duoc kyvoi Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan tri nay phai cong khai cac loi ich lien quan taicuoc h9P d~u tien cua HQi d6ng quan tri diroc t6 chirc sau khi thanh vien nay biSt ringminh c6 Ioi ich hoac se c6 Ioi ich trong giao dich hoac hop dong lien quan.

11.HQi dong quan tri thong qua cac quyet dinh va ra nghi quyet tren co So' y kientan thanh cua da s6 thanh vien HQi dong quan tri c6 mat (tren 50%). Truong hop s6phieu tan thanh va phan d6i ngang bing nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich HQi dongquan tri la phieu quyet dinh.

l2.CuQc h9P cua HQi d6ng quan tri c6 thS t6 chirc thea hinh thuc nghi sv gifracac thanh vien cua HQi d6ng quan tri khi t~t ca ho~c mQt s6 thanh vien dang a nhfrngdia diSm khac nhau vai di€u ki~n 1am6i thimh vien tham gia h9P d~u c6 th~:

a. Nghe tUng thanh vien HQi d6ng quan tri khac cung tham gia phat bi~u trongcUQch9P;

b. PhM biSu vai t~t ca cac thanh vien tham d\I khac mQt cach d6ng thai.Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien c6 th~ th\Ic hi~n mQt cach tr\Ic ti€p qua di~n

tho<;liho~c bing phuong ti~n lien l<;lcthong tin khac (k~ ca vi~c su dVng phuO'llg ti~n naydi~n ra vao thai dit~m thong qua Di€u 1~ hay sau nay) ho~c la k€t hqp t~t ccl nhfrngphuO'llg thuc nay. Thanh vien HQi d6ng quan tri tham gia cUQCh9P nhu v~y duqc coi la"c6 m~t" t<;1icUQch9P d6. Dia diSm cUQch9P duqc t6 chuc thea quy dinh nay la diadiSm rna nh6m thanh vien HQi d6ng quan tri dong nh~t t~p hqp l<;1i,ho~c n€u khong c6mQt nh6m nhu v~y, 1adia diSm rna Chu to<;1cUQch9P hi~n di~n.

Cac quy€t dinh duqc thong qua trong mQt cUQch9P qua di~n tho<;1iduqc t6 chucva tiSn hanh mQt cach hqp thuc c6 hi~u 1\Icngay khi k€t thuc cUQch9P nhung phaj duqckh~ng dinh bing cac chfr kY trong bien ban cua t~t ca thanh vien HQi d6ng quan trt thamd\I cUQch9P nay.

l3.Nghi quySt thea hinh thuc l~y y kiSn bing van ban duqc thong qua tren cO'So'y kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan trt c6 quy~n bi~u quySt. NghtquySt nay c6 hi~u 1\Icva gia trt nhu nght quy€t duqc cac thanh vien HQi d6ng quim trithong qua t<;1icUQch9P duqc tri~u t~p va t6 chuc thea thong 1~.

l4.Chu tich HQi d6ng quan tri c6 trach nhi~m chuYSn bien ban h9P HQi d6ngquan tri cho cac thanh vien va bien ban d6 1abing chung xac th\Ic v~ cong vi~c da:duqcti€n hanh trong cac cUQch9P d6 tru khi c6 y ki€n phan d6i v€ nQi dung bien ban trongthai h<;1nmuai (10) ngay kS tu khi chuy~n di. Bien ban h9P H(>id6ng quan tri duqc l~pbing tiSng Vi~t va phai c6 chfr kY cua t~t ca cac thanh vien H(>id6ng quan tri tham d\IcUQch9P ho~c Bien ban duqc l~p thanh nhi€u ban va m6i bien ban c6 chfr kY cua it nh~tmQt (01) thanh vien HQi d6ng quan tri tham gia cUQCh9p.

15.HQi d6ng quan tri c6 th~ thfmh l~p va uy quy~n cho cac tiSu ban tr\Ic thuQc.Thanh vien cua ti~u ban c6 thS g6m m(>tho~c nhi~u thanh vien cua H(>id6ng quan tri vamQt ho~c nhi~u thanh vien ben ngoai thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trio Trong quatrinh thvc hi~n quy€n h<;1nduqc uy thac, cac ti~u ban phai tuan thu cac quy dinh ma H(>i

26

DIEU LE TO CHUC V.AHOAT DONG. . . HTWASUCO

dong quan tri d~ ra. Cac quy dinh nay c6 th~ di~u chinh hoac cho phep k~t nap themnhirng nguoi khong phai la thanh vien HQi dong quan tri vao cac ti~u ban neu tren vacho phep nguoi d6 diroc quyen bieu quyet voi nr each thanh vien cua tieu ban nhimg (a)phai dam bao s5 hrong thanh vien ben ngoai it hon mot mra tong s5 thanh vien cua ti~u -ban va (b) nghi quyet cua cac ti~u ban chi c6 hieu hrc khi c6 da s5 thanh vien tham dir -.va bieu quyet tai phien hop cua ti~u ban la thanh vien HQi dong quan trio

16.Vi~c thirc thi quyet dinh cua HQi dong quan tri, hoac cua ti~u ban tnrc thuocHQi dong quan trio ho~c cua nguai c6 tu cach thanh vien ti~u ban HQi d6ng quan triduQ'ccoi la c6 gia tri phap ly k~ ca trong trong truang hQ'Pvi~c b~u, chi dinh thanh vienclla ti~u ban ho~c HQi d6ng quan tri c6 th~ c6 sai s6t.

CHUONG VI. GIAM DOC DIEU H.ANH, CAN BQ QUAN LY KHAc V.ATHU KY CONG TY

Di~u 28. T6 ehue bi}may quan lyH~ th5ng quan ly cua Cong ty phai dam bao bQ may quan ly chiu trach nhi~m

truac HQi d6ng quan tri va tflJC thuQc SlJ lanh d~o cua HQi d6ng quan trio Cong ty c6mQt (01) Giam d5c di~u hanh, cac Ph6 Giam d5c, mQt (01) K~ toan tru6ng va cac chucdanh khac do HQi d6ng quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mi~n nhi~m, bai nhi~m cacchuc danh neu tren phai duQ'c thlJc hi~n b~ng nghi quy~t HQi d6ng quan tri dUQ'cthongqua mQt cach hQ'Pthuc.

Di~u 29. Can bQ quan ly1. Theo SlJch~p thu~n cua H(>id6ng quan tri, Giam d5c duQ'ctuy~n d\mg can bQ .. _.

quan ly c~n thi~t, vai s5 lUQ'llgva ch~t luQ'ng phil hQ'pvai cO'c~u va thong l~ quan lyCong ty do HQi d6ng quan tri d~ xu~t tuy tung thai di~m. Can bQ quan ly phai c6 SlJm~n can dn thi~t d~ cac ho~t dQng va t6 chuc cua Cong ty d~t duQ'ccac mvc tieu d~ ra.

2. Muc luong, ti~n thil lao, lQ'iich va cac di~u khoan khac trong hQ'Pd6ng laodQng d5i vai Giam d5c di~u hanh do HQi d6ng quan tri quy€t dinh va hQ'Pd6ng vainhfrng can bQ quan ly khac do HQi d6ng quan tri quy~t dinh sau khi tham khao y ki~neua Giam d6c di~u hanh.

Di~u 30. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\l va quy~n h~n eiia Giam dBe di~uhanh

1. HQi d6ng quan tri b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~c m(>tnguaikhac lam Giam d5c di~u hanh; trong truang hQ'Pthue Giam d5c thi ti~n hanh kY hQ'Pd6ng trong d6 quy dinh muc luong, thil lao, lQ'iich va cac di~u khoan khac lien quankhac. Thong tin v~ muc luang, trQ'cftp, quy~n lQ'icua Giam d6c di~u hanh phai duQ'cbao cao t~i f)~i h(>id6ng c6 dong thuang nien va duQ'Cneu trong Bao cao thuang niencua Cong ty.

2. Nhi~m ky cua Giam d5c di~u hanh la nam (05) nam va c6 th~ duO'c tai b6nhi~m. Vi~c b6 nhi~m c6 th~ h€t hi~u llJc can cu VaGcac quy dinh t~i hQ'Pd6ng laodQng. Giam d5c di~u hanh khong phai la nguai ma phap lu~t c~m gifr chuc V\l nay.

3. Giam d5c di~u hanh c6 nhfrng quy~n h~n va trach nhi~m sau:

27

DIED LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASDCOa. Thuc hien cac nghi quyet cua HQi dong quan tri va Dai hQi dong e6 dong, k~

hoach kinh doanh va k~ hoach dau tu cua Cong ty da dtroc HQi dong quan tri va Dai hoid6ng e6 dong thong qua;

b. Quyet dinh d.t ca cac v.1n d~ khong can phai e6 nghi quyet cua HQi dongquan tri, bao g6m viec thay mat Cong ty ky k~t cac hQ'Pd6ng tai chinh va thuong mai,t6 chirc va dieu hanh hoat dQng san xuat kinh doanh thuong nhat cua Cong ly theanhtrng thong l~ quan ly t6t nhat;

e. Tham muu s6 hrong va cac loai can bQ quan ly rna Cong ty can tuyen dungde HQi d6ng quan tri b6 nhiem hoac mi~n nhi~m nh~m thl,fe hi~n eae ho~t dQng quan lyt6t thea d~ xu.1t ella HQi d6ng quan tri, va tu v.1n de HQi d6ng quan tri quy~t dinh mueluang, thil lao, cae lQ'i ieh va eae di~u khoan khae ella hQ'Pd6ng lao dQng eua ean bQquan ly;

d. Tham khao y ki~n eua HQi d6ng quan tri de quy~t dinh s6 luQ'llg ngLf('yilaodQng, mue luang, trQ' e.1p, lQ'ifeh, vi~e b6 nhi~m, mi~n nhi~m va eae di~u khoc'mkhaelien quan d~n hQ'Pd6ng lao dQng ella hQ;

d. Vao ngay [31/11] hang nam, Giam d6e di~u hanh phai trinh HQi d6ng qufm tIiphe ehuc1nk~ ho~eh kinh doanh ehi ti~t eho nam tai ehinh ti~p thea tren eO'So' phil hQ'pvai k~ ho~eh kinh doanh dai h:;tneua Cong ty;

e. D~ xu.1t nhfrng bi~n phap nang eao ho~t dQng va quan ly eua Cong ty;g. Chuc1nbi eae ban dl,f toan dai h:;tn,hang nam va hang quy eua Cong ty (sau

day gQi la ban dl,ftoan) phve V\l ho:;ttdQng quan ly dai h:;tn,hang nam va hang quy euaCong ty thea k~ ho:;teh kinh doanh. Ban dt;rtoan hang nam (bao g6m ea bang ean d6i k~toan, bao eao k~t qua ho:;tt dQng kinh doanh va bao eao luu ehuyen ti~n t~ dt;rki~n) ehorung nam tai ehinh phai dUQ'etrinh de HQi d6ng quan tri thong qua va phai bao g6mnhfrng thong tin quy dinh t~i eae quy eh~ eua Cong ty;

h. Tht;re hi~n t.1t ca cae ho:;tt dQng khae thea quy dinh eua Di~u l~ nay va eaequy eh~ ella Cong ty, eae nghi quy~t eua HQi d6ng quan tri, hQ'P d6ng lao dQng euaGiam d6e di~u hanh va phap lui;lt.

4. Giam d6e di~u hanh ehiu traeh nhi~m truae HQi d6ng quan tri va D:;ti hQid6ng e6 dong v~ vi~c tht;re hi~n nhi~m vv va quy~n h~n dUQ'egiao va phai bao eao eaeeO'quan nay khi dUQ'eyeu eau.

5. HQi d6ng quan tri e6 the bai nhi~m Giam d6e di~u hanh khi da s6 thanh vienHQi d6ng quan tri dt;r hQP e6 quy~n bieu quy~t tan thanh va b6 nhi~m mN Giam d6edi~u hanh mai thay th~.

Di~u 31. Thrr ky Cong tyHQi d6ng quan tri ehi dinh mQt (01) ho~e nhi~u nguai lam Thu kY Cong ty vai

nhi~m ky va nhfrng di~u khoan theo quy€t dinh eua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quantri e6 the bai nhi~m Thu kY Cong ty khi ean nhung khong trai vai eae quy dinh phaplui;lthi~n hanh v~ lao dQng. HQi d6ng quan tri eung e6 the b6 nhi~m mQt hay nhi8u TrQ'

28


1yThir ky Cong ty tuy tung thai diem. Vai tro va nhiem VlJ cua Thir ky Cong ty baogom:

1. Chuan bi cac cuoc h9P cua HQi dong quan tri, Ban kiem scat va Dai hQi d6ngc6 dong thea yeu c~u cua HQi d6ng quan tri hoac Ban kiem scat.

2. Tir v§.nv~ thu tuc cua cac cuoc hop.3. Tham dir cac cuoc hop,4. Dam bao cac nghi quyet cua HQi dong quan tri phil hop voi luat phap,5. Cung cap cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban h9P HQi dong quan tri va

cac thong tin khac cho thanh vien cua HQi dong quan tri va Ban ki~m soat,Thu ky Cong ty co trach nhiern bao mat thong tin thea cac quy dinh cua phap

luat va Di~u 1~Cong ty.CHUONG VII. BAN KIEM SOATDi~u 32. Thanh vien Ban ki~m soat1. s6 luqng thanh vien Ban ki~m soM cua Cong ty 1a tu ba (03) d~n nam (05)

thanh vien. Cac thanh vien Ban ki~m soM khong phai la nguai trong bQ ph~n k~ toan,tai chinh cua Cong ty va khong phai la thanh vien hay nhan vien cua Cong ty ki~m toandQc l~p dang th\fc hi~n vi~c ki~m toan bao cao tai chinh cua Cong ty. Ban ki~m soMphai co it nh§.tmQt (01) thanh vien 1anguai co chuyen mon v~ k~ toano

Cac thanh vien Ban ki~m soM khong phai la nguai co lien quan vai cac thanhvien HQi d6ng quan trt, Giam d6c/T6ng Giam d6c di~u hanh va cac can bQquan ly khaccua Cong ty. Ban ki~m soM phai chi dinh mQt (01) thanh vien lam TruOng ban. TruOng ..ban ki~m soM la nguai co chuyen mon v~ k~ toano TruOng ban ki~m soM co cac quy~nva trach nhi~m sau:

a. Tri~u t~p cUQch9P Ban ki~m soM;b. Yeu c~u HQi d6ng quan trt, Giam d6c di~u hanh va cac can bQ quan ly khac

cung c§.pcac thong tin lien quan d~ bao cao Ban ki~m soM;c. L~p va ky bao cao cua Ban ki~m soM sau khi da tham khao y ki~n cua HQi

d6ng quan tri d~ trinh D~i hQi d6ng c6 dong.2. Cac c6 dong co quy~n gQPs6 phi~u bi~u quy~t cua tUng nguai l~i vai nhau d~

d~ Cll cac ung vien Ban ki~m soM. c6 dong ho~c nhom c6 dong n~m giu tu 5% d~nduai 10% t6ng s6 c6 ph~n co quy~n bi~u quy~t duC)'cd~ Cll mQt (01) (rng vien; tiT 10%d~n duai 30% duC)'cd~ Cll t6i da hai (02) ung vien; til' 30% d~n duai 40% duC)'cd~ Cll t6ida ba (03) ung vien; tu 40% d~n duai 50% duC)'cd~ Cll t6i da b6n (04) ung vien; tu 50%d~n duai 60% duC)'cd~ Cll t6i da nam (05) (rng vien.

3. Truang hC)'ps5 1uqng cac (rng vien Ban ki~m soat thong qua d~ Cll va (rng Cllv~n khong du s6 luC)'ngdn thi~t, Ban ki~m soM duang nhi~m co th~ d~ cu them (rng cuvien ho~c t6 chuc d~ cu thea cO'ch~ duC)'cCong ty quy dinh t~i Quy ch~ nQi bQv~ quantri Cong ty. CO' ch~ Ban ki~m soM duang nhi~m d~ cu ling vien Ban kiem soM phaiduC)'ccong b6 ra rang va phai duC)'cf)~i hQi d6ng c6 dong thong qua truac khi ti~n hanhd~cu. ..-

29

DIEU LE TO CHUC VA HOAT DONG. . . HTWASUCO4. Cac thanh vien cua Ban kiem scat do Dai hoi d6ng c6 dong b~u, nhiem ky

cua Ban kiem soat khong qua nam (05) nam; thanh vien Ban ki~m soat co th~ duoc b~uIai voi s6 nhiem ky khong han che,

5. Thanh vien Ban kiem soat khong con nr each thanh vien trong cac tnrong hQ'Psau:

a. Thanh vien do bi phap luat earn lam thanh vien Ban kiem soat;b. Thanh vien d6 til"chirc bang mot van ban thong bao duoc giri d~n tru So' chinh

cua Cong ty;

c. Thanh vien do bi r6i loan Him th~n va cac thanh vien khac cua Ban kiem scatc6 nhfrng bang clumg chuyen rnon chirng to ngiroi d6 khong con nang hrc hanh vi danSlJ;

'- ..

d. Thanh vien do vang mat khong tham dtr cac cuoc h9P cua Ban kiem soM lient\lC trong vong sau (06) thang lien t\lc khong dUQ'cSlJ chfrp thu?n clla Ban ki~m soM vaBan ki~m soM ra quy~t dinh r~ng chuc V\l cua nguai nay bi bo tr6ng;

e. Thanh vien d6 bi cach chuc thanh vien Ban ki~m soM thea quy~t dinh cuaD~i hQi d6ng c6 dong.

DiSu 33. Ban ki~m soat1. Cong ty phai c6 Ban ki~m soM va Ban ki~m soM c6 quy€n h~n va trach

nhi~m thea quy dinh t~i Di€u 123 Lu~t Doanh nghi~p va Di€u l~ nay, chu y~u la nhfrngquy€n h~n va trach nhi~m sau day:

a. D€ xufrt h,ra ch9n Cong ty ki~m toan dQc l~p, muc phi ki€m toan va m9i vfrnd€ c6 lien quan trinh D~i hQi d6ng c6 dong thong qua;

b. Thao lu~n v&i ki€m toan vien dQc l~p v€ tinh chfrt va ph~m vi ki~m toan tru&ckhi b~t d~u vi~c ki€m toan;

c. Xin y ki~n tu vfrn chuyen nghi~p dQe l~p ho~e tu vfrn v€ phap ly va dam baoSlJ tham gia cua nhfrng chuyen gia ben ngoai Cong ty v&i kinh nghi~m trinh dQ chuyenmon phil hQ'Pvao cong vi~e CllaCong ty n~u thfry e~n thi~t;

d. Ki€m tra cae bao eao tai ehinh nam, sau thang va quy;d. Thao lu~n v€ nhfrng vfrn d€ kh6 khan va t6n t~i phat hi~n til"cae k~t qua ki€m

toan gifra kY ho~e cU6i ky cling nhu m9i vfrn d€ rna ki~m toan vien dQc l~p mu5n banb~e;

•

e. Xem xet thu quan ly ella ki€m toan vien dQc l~p va y ki~n phan h6i clla banquan ly Cong ty;

g. Xem xet bao eao clla Cong ty v€ eac h~ th5ng ki~m soM nQi bQ tru6e khi HQid6ng qmin tri ehfrp thu~n;

h. Xem xet nhfrng k~t qua di€u tra nQi bQva y ki~n phan h6i cua ban quan lY.2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Giam d5c di~u himh va can be>qU<ln1y khac

phai eung efrp tfrt ca cac thong tin va tai li~u lien quan d~n ho~t dQng ella Cong ty theayeu e~u eua Ban ki€m soM. Thu kY Cong ty phai bao dam r~ng toan bQ ban sao caethong tin tai chinh, cac thong tin khac cung efrp cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri va

-'

30

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG HTWASUCO. . .ban sao cac bien ban hQP HQi d6ng quan tri phai ducc cung cftp cbo thanh vien Bankiem soat vao cling thai diem chung diroc cung cftp cho HQi d6ng quan trio

3. Ban kiem soat co th~ ban hanh cac quy dinh v€ cac cuoc hop cua Ban kiemsoat va each thirc hoat dong cua Ban kiem soat, Ban kiem scat phai hQP t6i thi~u hai(02) l~n mot nam va s6 hrong thanh vien tham gia cac cuoc hQP t6i thieu la hai (02)nguoi.

4. Mire thu lao cua cac thanh vien Ban kiem scat do Dai hoi d6ng c6 dong quyetdinh. Thanh vien cua Ban kiem scat ducc thanh toan cac khoan chi phi di lai, khach sanva cac chi phi phat sinh mot each hop ly khi ho tham gia cac cUQchQp cua Ban ki~msaat hai_icthlJc thi cac ha~t dQng khac cua Ban ki~m saat.

CHUONG VIII. NHI~M Vl) eVA THANH VlEN HOI DONG QUA.NTRJ,THANH vrEN BAN KIEM SOAT, GIAM DOC DIEU HANH vA CAN BOQUA.NLYKHAc

Di~u 34. Tnich nhi~m cAn trQngThanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m saat, Giam d6c di€u hanh va

can bQ quan ly khac co trach nhi~m thlJc hi~n cac nhi~m V\l cua minh, k~ ca nhfrngnhi~m vv v6i tu cach thanh vien cac ti~u ban cua HQi d6ng quan tri, mQt cach trungth\l'c vi lqi ich caa nh~t cua Cong ty va v6i muc do c<lntrQng rna mot nguai th~n trQngphai co khi dam nhi~m vi tri tuang duO'ngva trong haan canh tuang tlJ.

Di~u 35. Trach nhi~m trung th1!Cva tranh cac xung dQt v~ quy~n lQi1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m saat, Giam d6c di€u hanh ~

va can bQquan Iy khac khong duqc phep su dVng nhung cO'hQi kinh daanh co th~ mangl~i lqi ich cha Cong ty vi mvc dich ca nhan; d6ng thai khong duQ'c su dVng nhungthong tin co duQ'cnha chuc vv cua minh d~ tu lQ'ica nhan hay d~ phvc V\l Iqi ich cua t6chuc hai_icca nhan khac.

2. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m saat, Giam d6c di€u hanhva can bOquan ly khac co nghla vv thong baa cha HQi d6ng quan tri tftt ca cac IQ'iich coth~ gay xung dot v6i IQ'iich cua Cong ty rna hQ co th~ duQ'chu6ng thong qua cac phapnhan kinh t@,cac giaa dich hai_icca nhan khac.

3. Cong ty khong dp cac khaan yay hai_icbaa Hlnh cha cac thanh vien HQi d6ngquan trt, thanh vien Ban ki~m saat, Giam d6c di€u hanh, can bQ quan Iy khac va nhfrngnguai co lien quan t6i cac thanh vien neu tren hai_icphap nhan rna nhfrng nguai nay cocac Iqi ich tai chinh, tru truang hgp cac khaan yay hai_icbaa Hlnh neu tren dff duQ'cDc;tihQi d6ng c6 dong chftp thu~n.

4. Hgp d6ng hai_icgiaa dich giua Cong ty v6i mQt hai_icnhi€u thanh vien HQid6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m saat, Giam d6c di€u hanh, can bQquim Iy khac hai_icnhung nguai lien quan d~n hQ hai_icCong ty, d6i tac, hi~p hQi, hai_ict6 chuc rna thanhvien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m saat, Giam d6c di€u hanh, can bQquan Iykhac hai_icnhung nguai lien quan d@nhQ Ia thanh vien, hai_icco lien quan Iqi ich taichinh khong bi vo hi~u haa trang cac truang hgp sau day:

31

•

I;

•

DIED LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASDCOa. D6i voi hop d6ng c6 gia tri tir duoi 20% tong gia tri tai san diroc ghi

trong bao cao tai chinh gfrn nhat, nhtmg y~u t6 quan trong v~ hop dong hoac giao dichcling nhtr cac mci quan h~ va 19i Ich cua can b<)quan ly hoac thanh vien Hoi dong quantri da:diroc bao cao cho Hoi d6ng quan tri hoac tieu ban lien quan. D6ng thai, Hoi d6ngquan tri hoac ti€u ban do da: cho phep thirc hien hop dong hoac giao dich d6 mot eachtrung thirc bang da s6 phieu tan thanh cua nhtrng thanh vien Hoi dong khong c6 loi ichlien quan;

b. D6i voi nhtrng hop d6ng c6 gia tri Ian han 20% cua tong gia tri tai san duocghi trong bao cao tai chfnh gfrn nh~t, nhung y~u t6 quan tr9ng v~ hgp d6ng ho~c giaodich nay cling nhu m6i quan h~ va Igi fch cua can b<)quan Iy ho~c thanh vien Hoi d6ngquim tri da: dugc cong b6 cho cac c6 dong khong c6 Igi fch lien quan co quy~n bi€uquy~t v~ v~n d~ d6, va nhfrng c6 dong d6 da: b6 phi~u tan thanh hgp d6ng ho~c giaodich nay;

c. Hgp d6ng ho~c giao dich d6 dugc m<)t t6 chuc tu v~n d<)c I~p cho la congb~ng va hgp Iy xet tren m9i phuang di~n lien quan d~n cac c6 dong cua C6ng ty vaothai di€m giao dich ho~c hgp d6ng nay dugc H<)id6ng quan tri ho~c m<)tti€u ban trl,Icthu<)cH<)id6ng quan tri hay cac c6 dong cho phep thl,Ic hi~n.

Thanh vien H<)i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki€m soM, Giam d6c di~u hanh,can b<)quan Iy khac va nhung nguai c6 lien quan v6i cac thanh vien neu tren khongdugc Slr d\lng cac thong tin chua dugc phep cong b6 cua Cong ty ho~c ti~t 1<)cho nguaikhac d€ thvc hi~n cac giao dich c6 lien quan .

Di~u 36. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va b6i thU'cmg1. Thanh vien H<)id6ng quan tri, thanh vien Ban ki€m soM, Giam d6c di~u hanh

va can b<)quan ly khac vi ph;;tm nghia V\l, trach nhi~m trung thvc va cAn tr9ng, khonghoan thanh nghia V\l cua minh v6i sv mfin can va nang Ivc chuyen mon phai chiu trachnhi~m v~ nhfrng thi~t h;;tido hanh vi vi ph;;tmcua minh gay ra.

2. Cong ty b6i thuang cho nhfrng nguai da:, dang ho~c c6 th€ tra thfmh m<)tbenlien quan trong cac V\l khi~u n;;ti,ki~n, khai t6 (bao g6m cac V\lvi~c dan sv, hanh chfnhva khong phai la cac V\lki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) n~u nguai d6 da:ho~c dangla thanh vien H<)id6ng quan tri, can b<)quan ly, nhan vien ho~c la d;;tidi~n dugc Congty uy quy~n ho~c nguai d6 dff ho~c dang lam thea yeu cfru cua Cong ty v&i tu cachthanh vien H<)i d6ng quan tri, can b<)quan ly, nhan vien ho~c d;;tidi~n thea uy quy~ncua Cong ty v6i di~u ki~n nguai d6 dff hanh d<)ngtrung thl,IC,cAn tr9ng, mfin can vi 19ifch ho~c kh6ng ch6ng l;;ti19i fch cao nh~t cua C6ng ty, tren ca sa tuan thu lu~t phap vakhong c6 b~ng chung xac nh~n r~ng nguai d6 dff vi ph;;tmnhung trach nhi~m cua minh.Khi thvc hi~n chuc nang, nhi~m V\l ho~c thvc thi cac cong vi~c thea uy quy~n cua Congty, thanh vien H<)id6ng qufm tri, thanh vien Ban ki~m soat, can be>quan Iy, nhan vienho~c la d;;tidi~n thea uy quy~n cua Cong ty dugc Cong ty b6i thuang khi tra thanh motben lien quan trong cac V\l khi~u n;;ti,ki~n, khai t6 (tru cac V\lki~n do C6ng ty la nguaikhai ki~n) trong cac twang hgp sau:

32

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCOa. DiI hanh dong trung thirc, celn trong, m~n can vi loi ich va khong mau

thuan voi loi ich cua Cong ty;b. Tuan thu luat phap va khong c6 bang clnrng xac nhan diI khong thirc hien

trach nhiern cua minh.3. Chi phi b6i thuong bao gom cac chi phi phat sinh (k~ ca phi thue lu~t sir), chi ,.

phi phan quyet, cac khoan tien phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thuc t~hoac ducc coi la rmrc hQ'P ly khi giai quyet nhtrng V1,l viec nay trong khuon kho luatphap cho phep. Cong ty c6 th~ mua bao hiem cho nhfrng ngiroi do d~ tranh nhtrng trachnhiem b6i thuong neu tren.

CHUONG IX. QUYEN DIEU TRA SO SA.CHvA HO so CONG TYDi~u 37. Quyen di~u tra s6 sach va hc3SO'1. C6 dong hoac nh6m c6 dong dS c~p t~i Khoan 2 DiSu 24 va Khoan 2 DiSu 32

Di~u l~ nay c6 quySn trlJC ti~p ho~c qua nguai duqc uy quySn, gui van ban yeu duduqc ki~m tra danh sach c6 dong, cac bien ban hop D~i hQi d6ng c6 dong va sao chVPho~c trich Ivc cac h6 sa d6 trong gia lam vi~c va t~i trv So' chinh cua Cong ty. Yeu duki~m tra do d~i di~n duqc uy quySn cua c6 dong phai kern thea gi~y uy quySn cua c6dong ma nguai d6 d~i di~n ho~c mQtban sao cong chung cua gi~y uy quySn nay.

2. Thanh vien HQi d6ng quc'mtrio thanh vien Ban ki~m soat, Giam d6c di~u hanhva can bQ quim ly khac c6 quySn ki~m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sachc6 dong va nhung s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhung fiVC dich lien quan t&i •

•

chuc vv cua minh v&i diSu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao fi~t.3. Cong ty phai luu DiSu l~ nay va nhung ban sua d6i b6 sung DiSu l~, Gi~y

chlrng nh~n dang kY doanh nghi~p, cac quy ch~, cac tai li~u chfrng minh quYSnSo' hfrutai san, nghi quy~t D~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri, bien ban hop D~i hQid6ng c6 dong va HQi d6ng quan trio cac bao cao cua HQi d6ng quan trio cac bao cao cuaBan ki~m soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach k~ toan va b~t cu gi~y ta nao khac theaquy dinh cua phap lu~t t~i trv So' chinh ho~c mQt nai khac v&i diSu ki~n la cac c6 dongva ca quan dang ky kinh doanh duqc thong bao vS dia di~m luu tru cac gi~y ta nay.

4. Di~u l~ Cong ty phai duqc cong b6 tren website cua Cong ty.CHUONG X. CONG NHAN VrEN vA CONG DoANDi~u 38. Cong nhan vien va cong doan1. Giam d6c diSu hanh phai l~p k~ ho~ch d~ HQi d6ng quan tri thong qua cac

v~n dS lien quan d~n vi~c tuy~n dVng, cho nguai lao dQng thai vi~c, luang, bao hi~mxii hQi, phuc lqi, khen thu6ng va ky lu~t d6i v&inguai lao dQng va can bQquan IY.

2. Giam d6c di~u hanh phai l~p k~ ho~ch d~ HQi d6ng quan tri thong qua cacv~n dS lien quan d~n quan h~ cua Cong ty v&i cac t6 chuc cong doan thea cac chuelnmlJc, thong l~ va chinh sach quan ly t6t nh~t, nhung thong l~ va chinh sach quy dinh t~iDiSu l~ nay, cac quy ch~ cua Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh.

•

33

•

•

•

. ...

{>lEULE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCOCHUONG XI. PHAN PHOI LQI NHU~NDi~u 39. Phan phBi lQi nhuan1. Dai hoi d6ng c6 dong quyet dinh mire chi tra c6 tire va hinh thtrc chi tra c6

tire hang nam til loi nhuan diroc giit lai cua Cong ty.2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, HQi dong quan tri co th~ quyet dinh

tarn trng c6 nrc gitra ky neu xet thay viec chi tra nay phu hop voi kha nang sinh Ioi cuaCong ty.

3. Cong ty khong thanh toan la:i cho khoan tien tra c6 tire hay khoan tien chi tralien quan toi mot 10?i c6 phieu.

4. HQi d6ng quan tri co th~ d~ nghi Dai hQi dong c6 dong thong qua viec thanhtoan toan bQ hoac mot phan c6 nrc bang c6 phieu va HQi d6ng quan tri la cO'quan th\fcthi quy~t dinh nay.

5. Truang hqp c6 tuc hay nhung khoim ti~n khac lien quan tai mQt lo?i c6 phi~uduQ'c chi tni b~ng ti~n rn~t, Cong ty phiti chi tra b~ng ti~n d6ng Vi~t Nam. Vi~c chi traco th~ th\fc hi~n tflJc ti~p ho~c thong qua cac ngan hang tren cO'sa cac thong tin chi ti~tv~ ngan hang do c6 dong cung cfrp. Truang hqp Cong ty da: chuy~n khoan thea dungcac thong tin chi ti~t v~ ngan hang do c6 dong cung cfrp rna c6 dong do khong nh~nduQ'c ti~n, Cong ty khong phai chiu trach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho c6dong th\l huang. Vi~c thanh toan c6 tuc d6i vai cac c6 phi~u niem y~t t?i Sa giao dichchUng khoan co th~ dUQ'cti~n hanh thong qua cong ty chung khoan ho~c Trung tam luukY chUng khoan Vi~t Narn.

6. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Chung khoan, HQi d6ng qmin tri thong quanghi quy~t xac dinh mQt ngay C\l th~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can cu thea ngay do,nhfrng nguai dang kY vai tu cach c6 dong ho~c nguai sa huu cac chung khoan khacduQ'c quy~n nh~n c6 tuc, la:i sUfrt,phan ph6i IQ'inhu~n, nh~n c6 phi~u, nh~n thong baoho~c tai li~u khac.

7. Cac vfrn d~ khac lien quan d~n phan ph6i lQ'inhu~n dUQ'cth\fc hi~n thea quydinh cua phap lu~t.

CHUONG XII. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY Dl! TRU, NAM TAlCHiNH vA H~ THONG KE ToAN

Di~u 40. Tai khoan ngan hang1. Cong ty rna tai khoan t?i cac ngan hang Vi~t Narn ho~c t?i cac ngan hang

nuac ngoai duQ'cphep ho?t dQng t?i Vi~t Nam.2. Theo S\f chfrp thu~n truac cua cO'quan co thl1rn quy~n, trong truang hqp celn

thi€t, Cong ty co th~ rna tai khoan ngan hang a nuac ngoai thea cac quy dinh cua phaplu~t.

3. Cong ty ti€n hanh t~t ca cac khoan thanh to8.n va giao dich k~ to8.n thong quacac tai khoim ti~n Vi~t Nam ho~c ngo?i t~ t?i cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan.

34


/;;

Di~u 41. Nam Uti chinhNam tai chinh cua Cong ty b~t d~u tir ngay d~u tien ella thang mot (01) hang

nam va k~t thuc van ngay thir 31 ella thang 12 cung nam. Nam tai chinh d~u tien batdau tir ngay dp Giliy clnrng nhan dang Icy doanh nghiep va k~t thuc vao ngay thir 31 •cua thang 12 ngay sau ngay clip Giay clnrng nhan dang ky doanh nghiep do. to '"

Di~u 42. Ch~ dQ k~ toan1. Ch~ dQ k~ toan Cong ty sir dung la Ch~ dQ K~ toan Viet Nam (VAS) hoac

che dQk~ toan khac duoc BQTai chinh chap thuan.2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan bang tieng Viet. Cong ty hru gift h6 so k~ toan

thea loai hinh cua cac ho~t dQng kinh doanh rna C6ng ty tham gia. Nhftng h6 sO'nayphai chinh xac, c~p nh~t, c6 h~ th6ng va phai dll d~ chung minh va giai trinh cac giaodich clla C6ng ty.

3. C6ng ty su d\lng d6ng Vi~t Nam (hol[lc ngo~i t~ tv do chuy~n d6i trongtrucmg hQ'PdUQ'ccO'quan nha nuac c6 thAm quy~n chfrp thu~n) lam dan vi ti~n t~ dungtrong k~ toano

CHUONG XIII. BAo cAo THUO'NG NIEN, TRA.CH NHI:eM CONG BOTHONG TIN, THONG BAo RA CONG CHUNG

Di~u 43. Bao cao Uti chinh nam, sau thang va quy1. C6ng ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam thea quy dinh clla phap lu~t cling

nhu cae quy dinh ella Uy ban Chung khoan Nha nuac va bao cao phai duQ'cki~m toan "thea quy dinh t~i f)i~u l~ nay, va phai nQP bao cao tai chinh hQ'P l~ cho cac cO'quan ;. •quan ly c6 lien quan thea quy dinh clla phap lu~t. •

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua ho~t dQng kinh doanhphan anh mQt each trung thlJc va khach quan tinh hinh v~ lffi va 16 clla C6ng ty trongnam tai chinh, bang din d6i k~ toan phan anh mQt cach trung thvc va khach quan tinhhinh ho~t dQng clla C6ng ty tinh d~n thai di~m l~p bao ca~, bao cao luu chuy~n ti~n t~va thuy~t minh bao cao tai chinh.

3. C6ng ty phai l~p va c6ng b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quy dinhclla Uy ban Chung khoan Nha nuac, Sa giao dich chung khoan (d6i vai cac C6ng tyniem y~t) va nQP cho cO'quan thw~ hfru quan va cO'quan dang Icy kinh doanh thea cacquy dinh clla Lu~t Doanh nghi~p

4. Cac bao cao tai chinh duQ'cki~m toan (bao g6m y ki~n clla ki~m toan vien),bao cao sau thang va quy clla C6ng ty phai duQ'cc6ng b6 tren website clla C6ng ty.

5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d~u duQ'c quy~n ki~m tra hol[lcsao ch\lp banbao cao tai chinh nam duQ'cki~m toan, bao cao sau thang va quy trong gia lam vi~c cllaC6ng ty, t~i tr\l sa chinh clla C6ng ty va phai tra mQtmuc phi hQ'Ply cho vi~c sao ch\lp.

Di~u 44. Bao cao thmyng nienC6ng ty phai l~p va c6ng b6 Bao cao thuang nien thea cac quy dinh clla phap

lu~t v~ chung khoan va thi truang chung khoan. I

/'

)

..35

•

..

•

.."

DlEU LE TO CHUC vA HOATDQNG HTWASUCO. . .CHUONG XIV. KIEM ToAN TONG CONG TYDi~u 45. Ki~m toan1. Dai h<)i d6ng c6 dong thuong nien chi dinh mot Cong ty kiem toan d<)cl~p

hoac thong qua danh sach cac Cong ty ki~m toan doc l~p va uy quyen cho Hoi dongquan tri quyet dinh lira chon m<)ttrong s6 cac dan vi nay tien hanh cac hoat dong kiemtoan Cong ty cho narn tai chinh ti~p thea dua tren nhfrng di~u khoan va di~u kien thoathuan voi Hoi d6ng quan trio Cong ty phai chuan bi va giri bao cao tai chinh nam choCong ty kiem toan d<)cl~p sau khi k~t thuc nam tai chinh.

2. Cong ty kiem toan doc l~p kiern tra, xac nhan va bao cao v~ bao cao tai chinhnam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao ki~m toan va trinh bao cao docho H<)id6ng quan tri trong vang hai (02) thang k~ tir ngay k~t thlic nam tai chinh.

3. Ban sao cua bao cao ki~m toan duQ'cgui dinh kern bao cao tai chinh nam cuaCong ty.

4. Ki~m toan vien thlJc hi~n vi~c ki~m toan Cong ty duQ'c phep tham dv caccu<)ch9P Dc;tih<)i d6ng c6 dong va duQ'c quy~n nh~n cac thong bao va cac thong tinkhac lien quan d~n D~i h<)id6ng c6 dong rna cac c6 dong duQ'c quy~n nh~n va duQ'cphat bi~u y ki~n t~i d~i h<)iv~ cac v~n d~ co lien quan d~n ki~m toano

CHUONG XV. CON DAuDi~u 46. Con d§u1. Con d~u cua Cong ty dUQ'ckh~c thea quy dinh cua lu~t phap .2. H<)id6ng quan tr1, Giam d6c di~u hanh Slr d\mg va quan ly-con d~u thea quy

dinh cua phap lu~t hi~n hanh .CHUONG XVI. CHAM DUT HOi).T DONG vA THANH LYDi~u 47. Cham dUi ho~t dQng1. C6ng ty co th~ bi giai th~ ho?c ch~m dUihoc;ttd<)ngtrong nhfrng trucmg hqp sau:a. Khi k~t thlic thai h~n ho~t d<)ngcua Cong ty, k~ ca sau khi dITgia hc;tn;b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;c. Giai th~ truac thai h~n thea quy~t dinh cua D~i h<)id6ng c6 dong;d. Cac tru6'ng hgp khac thea quy dinh cua phap lu~t.2. Vi~c giai th~ Cong ty truac thai h~n (k~ ca thai h~n dITgia h~n) do Dc;tih<)i

d6ng c6 dong quy~t dinh, H<)i d6ng quan tri thvc hi~n. QuySt dinh giai th~ nay phaithong bao hay xin chftp thu~n cua cO' quan co thfim quy~n (nSu b~t bu<)c)thea quy dinh.

Di~u 48. Gia h~n ho~t dQng1. H<)id6ng quan tri tri~u t~p h9P D~i h<)id6ng c6 dong it nhftt bay (07) thang

truac khi kSt thlic thai h~n hoc;ttd<)ngd€ c6 dong co th€ bi€u quySt v~ vi~c gia h~n ho~td<)ngcua Cong ty thea d~ nghi cua H<)id6ng quan trio

2. Thai h~n ho?t dQng duQ'cgia h?n khi co tiI 65% tra len t6ng sf>phi€u bftu cuacac c6 dong co quy~n bi€u quySt co m?t trlJc tiSp ho?c thong qua dc;tidi~n duQ'c uyquySn co m?t t~i D~i h<)id6ng c6 dong thong qua.

36

-----------------------------------------

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCODi~u 49. Thanh ly1. T6i thieu sau (06) thang tnroc khi ket thuc thai han hoat dong cua Cong ty

hoac sau khi co mot quyet dinh giai th@Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~p Banthanh ly g6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do Dai hoi dong c6 dong chi dinhva mot (01) thanh vien do HQi dong quan tri chi dinh nr mot Cong ty kiem toan dQClap,Ban thanh 1)' chuan bi cac quy che hoat dong cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanhly co th~ duoc Iva chon trong s6 nhan vien Cong ty hoac chuyen gia dQc lap. T~t ca cacchi phi lien quan den thanh ly duoc Cong ty uu tien thanh toan tnroc cac khoan no khaccua Cong ty.

2. Ban thanh ly co trach nhiem bao cao cho co quan dang ky kinh doanh v~ngay thanh l~p va ngay b~t dftu ho~t dQng. K@tir thai di~m do, Ban thanh ly thay m~tCong ty trong t~t ca cac cong vi~c lien quan den thanh ly Cong ty truac Toa an va cacco quan hanh chinh.

3. Ti@nthu duqc tir vi~c thanh ly duqc thanh toan thea thu tlJ sau:a. Cac chi phi thanh ly;b. Ti@nluang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien;c. Thue va cac khoan nQP cho Nha nuac;d. Cac khoan vay (n€u co);d. Cac khoan nq khac cua Cong ty;e. S6 du con l?i sau khi dff thanh toan t~t ca cac khoan nq tu ffi\lC(a) d~n (d) tren •

\\\

day duQ'Cphan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phftnUti dffiduqc Uti tien thanh toan truac.CHUONG XVII. GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BODi~u 50. Ghii quy~t tranh chftp nQi bQ1. Truang hqp phM sinh tranh ch~p hay khieu n~i co lien quan tai ho?t dQng cua

Cong ty hay tai quy~n va nghla V\l cua cac c6 dong thea quy dinh t?i Di~u l~ Cong ty,Lu~t Doanh nghi~p, cac lu~t khac ho~c cac quy dinh himh chinh quy dinh giua:

a. c6 dong vai Cong ty;b. c6 dong vai HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soM, Giam d6c di~u hanh hay can

bQquan ly cao c~p,Cac ben lien quan c6 g~ng giai quyet tranh ch~p do thong qua thuong luqng va

hoa giai. Trir truang hqp tranh ch~p lien quan tai HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQid6ng quan tri, Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri vi~c giai quy€t tranh ch~p va yeu cAutirng ben trinh bay cac yeu t6 thvc ti€n lien quan den tranh ch~p trong vang 30 ngay lamvi~c k~ tu ngay tranh ch~p phM sinh. Truang hqp tranh ch~p lien quan tai HQi d6ngqUEmtri hay Chu tich HQi d6ng quan trt, b~t cu ben nao cling co th~ yeu du cac co quanhuu quan chi dinh mQt chuyen gia dQc l~p d~ hanh dQng vai tu cach la tn;mg tai cho quatrinh giai quyet tranh ch.1p.

2. Truang hqp khong d~t duqc quy€t dinh hoa giai trong vang sau (06) tuftn tirkhi b~t dftu qua trinh hoa giai ho~c neu quyet dinh cua trung gian hoa giai khong duqc

37

•.. .

'..

••

.. ,...•

~..

DIEU LE TO CHUC vA HOAT DONG. . . HTWASUCOcac ben chap nhan, b~t cir ben nao cling co th~ dira tranh chap do ra Trong tai kinh t~hoac Toa an kinh t~.

3. Cac ben tu chju chi phi cua minh co lien quan t6i thu tuc thtrong hrong va hoa giai.Viec thanh toan cac chi phi cua Toa an duoc thirc hien theo phan quyet cua Toa an.

CHUONG XVIII. cAc QUY DJNH CHUNGDi~u 51. B6 sung va sua d6i Di~u I~1. Viec b6 sung, sua d6i Di~u l~ nay phai diroc Dai hQi dong c6 dong xem xet

quyet dinh.

2. Trong tnrong hop co nhtrng quy dinh cua phap luat co lien quan d~n hoatdong cua Cong ty chua diroc d~ c~p trong ban Di~u l~ nay hoac trong tnrong hop conhtrng quy dinh moi cua phap luat khac voi nhfrng di~u khoan trong Di~u l~ nay thinhtrng quy dinh cua phap luat do duong nhien dUQ'eap d\lng va di~u ehinh hoc;ttdQngeua Cong ty.

Di~u 52. Ngay hi~u 11!c1. Ban di~u l~ nay g6m 18 ehuong 52 di~u duQ'cDc;tihQi d6ng c6 dong Cong ty

e6 phftn Celp nu6c va Xay d\fng Ha TInh nhelt tri thong qua ngay 21 thang 5 nam 2015tc;tiDc;tihQi c6 dong lftn thli nhelt va cung chelpthu~n hi~u l\fe toan van eua Di~u l~ nay.

2. Di~u l~ dUQ'el~p thanh muai (10) ban, co gia tri nhu nhau, trong do:a. MQt (01) ban nQp tc;tiPhong eong chung Nha nu6e eua dia phuO'ngb. Nam (05) ban dang ky tc;ticO'quan chinh quy~n thea quy dinh eua Uy ban

nhan dan Tinh, Thanh ph6;c. B6n (04) ban lUll gifr tc;tiTr\l So' chinh cua Cong ty .3. Di~u l~ nay la duy nheltva ehinh thuc eua Cong ty.4. Cae ban sao ho~c trieh l\lc Di~u l~ Cong ty co gia tri khi co ehu kY eua Chu

tieh HQi d6ng quan tri ho~e t6i thi~u mQt phftn hai (112) t6ng s6 thanh vien HQi d6ngquan trio

H9, ten, chfi:kf cua nguai d(,lidi¢n thea phap lu4t ha(jc cua cae cd dong sang l4pha(jc cua nguai d(,lidi¢n thea uy quy€n cua cd dong sang l4p cua Cong ty.!

CONG TY CO PHAN cAp NUaC HA TiNHNGUO'I DAI DIEN THEO PHAp LuAT. . .

Vo NgQc Vinh

38

Documents

LE-.. TOCHUC vA HOATDONG • • - capnuochatinh.vncapnuochatinh.vn/uploads/news/2018_04/dieulecongty.pdf · DIED LE.TOCHUC vAHOAT. DONG. HTWASUCO f. "Thot han hoat d{>ng" la thai