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MUNICIPALIDADPROVINCIALDECHICLAYO

ÓRGANODECONTROLINSTITUCIO Ii£ffi@@Av. GRAU N-152. BIBLIOTECA MUNICIPAL "EUFEMIO LORA y LORA" - PRIMER PISO

OFICIO N' 090.2018.MPCH/OCI

SeñorDavid Cornejo ChinguelAlcaldeMunicipalidad Provincial de ChiclayoCiudad."

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Chiclayo, 21 de febrero de 2018

Asunto

Referencia

Remite Informe de Visita de Control n.o 003-2018-0CI/0425-VC

a) Directiva n.o 017-2016-CG/DPROCAL "Control Simultáneo", aprobada mediante Resolución deContraloria n.o 432-2016-CG de 3 de octubre de 2016.

b) Oficio n.o 060-2018-MPCH/OCI de 6 de febrero de 2018.

Es grato dirigirme a usted a fin para expresarle que en el marco de la directiva citada en la referenciaa), este Órgano de Controllnslitucional ha realizado la Visita de Control al -Planta de transferencia de los residuos sólidosmunicipales de la localidad de Chic/ayo' de la Municipalidad Provincial de Chiclayo, habiéndose acreditado al equipoencargado de ejecutar dicho servicio de control mediante el oficio de la referencia b).

Al respecto, este Órgano de Control Institucional como resultado de la visita de control que llevó acabo a la obra 'Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales de la localidad de Chic/ayo", ha identificadohechos que podrian afectar el normal desarrollo de la ejecución de la obra, los cuales se exponen en el informe deVisita de Control n.o 003-2018-0CI/0425-VC que se adjunta al presente en dieciséis (16) folios.

En tal sentido, sin perjuicio del control posterior que pudiera efectuar el Sistema Nacional de Controlen el marco de sus atribuciones, su Despacho deberá adoptar los correctivos pertinentes en torno a los hechoscomunicados; y de ser el caso, las acciones de carácter administrativo o legal que corresponden; las mismas que,estimaré informar documentada mente a este Órgano de Control Institucional, en el plazo máximo de cinco (5) diashábiles de recibido el presente.

Sin otro particular, hago propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

042S1SRGZ

"OeCENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES"AÑo OEl DIALOGO V LA RECONCIlIACI6N NACIONAL

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

INFORME DE VISITA DE CONTROL

N° 003-2018-0CI/0425-VC

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO

"PLANTA DE TRANSFERENCIA DE LOS RESIDUOSSÓLIDOS MUNICIPALES DE LA LOCALIDAD DE

CHICLAYO"

PERIODO: 7 AL 15 DE FEBRERO DE 2018

rOMOIDEI

CHICLAYO - PERÚ

2018"Decenio de la gualdad de oportunidades para mujeres y hombres"

"1\00 del Diálogo y la Reooncifiación Nacional.

Municipalidad Provincial d. ChlclayoOrgano d. Conlrollnslnuclonal

INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 003.2018.0CII0425.VC

"PLANTA DE TRANSFERENCIA DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES DE LALOCALIDAD DE CHICLA YO"

íNDICE

DENOMINACiÓN

1. ORIGEN

11. OBJETIVO

111. ALCANCE

IV. ASPECTOS RELEVANTES

N° Pág.

1

1

1. El contratista ejecuta partidas de relleno con material de préstamo, distinto a lasque establecen en el expediente técnico y sin proponer los cambios para mejorarla calidad de la obra ante la supervisión de obra en cumplimiento a losprocedimientos que establece el contrato, ocasionando riesgo de retrasos y/oparalizacionesen la ejecución de la obra. 2

2. Inasistenciadel residente y supervisor de obra, durante la ejecución de la Obra yregistro diario de cuaderno de obra, originan el riesgo de no velar directa ypermanentemente la correcta ejecución de la obra, lo que podria incidirnegativamenteen la calidad de la obra. 5

3. Contratista reaiiza eliminación de material excedente e inservible producto de lasexcavaciones en otro botadero particular, fuera de lo que estable en lasespecificaciones técnicas del expediente técnico, con el riesgo de ocasionarcontaminación ambiental, sin cumplir con los parámetros del estudio del medioImpacto ambiental. 8

V. CONCLUSIONES

VI. RECOMENDACIONES

9

10

Municipalidad Provincial d. Chlclayo6rgano d. Controllnstltuclonal

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INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 003.2018.0CI/0425.VC

"PLANTA DE TRANSFERENCIA DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES DE LALOCALIDAD DE CHICLAYO"

1. ORIGEN

2.

3.

El presente informe se emite como resultado de la visita de control a la ejecución de la obra'Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales de la localidad de Chiclayo', la misma quellevó a cabo el Órgano de Controllnslitucional en el marco de su Plan Anual de Control para elaño 2018 y de las disposiciones contenidas en la Directiva n.o 017-2016-CGJDPROCAL'Control Simuffáneo", aprobada mediante Resolución de Contraloria n.o 432-2016-CG de 3 deoctubre de 2016; encontrándose dicho servicio de control simu~áneo registrado en el Sistemade Control Gubemamental - SCG con el código de orden de servicio n.o 0425-2018-003. Elequipo de visita de control encargado de su ejecución fue acreditado mediante el oficion.o 054-2018-MPCH/OCI de 6 de febrero de 2018.

OBJETIVO

El servicio de Control Simultaneo se realizó teniendo como objetivo constatar, el estadosituacional en que se encuentra la obra "Planta de transferencia de los residuos sólidos municipalesde la localidad de Chiclayo' y si la misma se viene ejecutando en cumplimiento de la normativaaplicable y condiciones contractuales.

ALCANCE

La visita de control se efectuó a la ejecución de la obra "Planta de transferencia de los residuossólidos municipales de la localidad de Chiclayo', que se está ejecutando en el marco del acuerdointerinst~ucional entre la Confederación Suiza, la Agencia Peruana de CooperaciónIntemacional, el Ministerio de Ambiente y la Municipalidad Provincial de Chiclayo; respecto aidentificar la existencia de hechos adversos que pudieran afectar la transparencia, probidad,nomnativa aplicable, condiciones contractuales y el cumplimiento de las metas prevista en laejecución de la obra, la cual se encuentra a cargo de la Gerencia de Infraestructura Pública,ubicada en el primer piso de calle San José n.o 1394, del distrito de Chiclayo, provincia deChiclayo, departamento de Lambayeque, siendo ejecutada dei 6 al14 de febrero de 2018.

4. ASPECTOS RELEVANTES

De la visita de control efectuada a la obra "Planta de transferencia de los residuos sólidosmunicipales de la localidad de Chiclayo', se han identificado hechos que han generado losriesgos, que se detallan a continuación:

VISITA OE CONTROL A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYD. LAMBAYEOUEPERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018

Informe de Visita de Control N° 003.2018-OCU0425-VC

4.1. Caso 1:

Municipalidad Provincial de ChlclayoÓrgano de ControllnsUtuclonal

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El contratista ejecuta partidas de relleno con material de préstamo, distinto a lasque establecen en el expediente técnico y sin proponer los cambios para mejorar lacalidad de la obra ante la supervisión de obra en cumplimiento a losprocedimientos que establece el contrato, ocasionando riesgo de retrasos y/oparalizaciones en la ejecución de la obra.

al Hecho advertido:

El4 de diciembre de 2017, se inició la ejecución de la obra "Planta de transferencia delos residuos sólidos municipales de la localidad de Chiclayo", con un valor referencialde SI1 O 486 600,33, a cargo del contratista Constructora CRD SA Sucursal Perú, conquien se finnó el Contrato n.o 21-2017-MPCH-GM de 26 de setiembre de 2017, paraser ejecutada en un plazo de 240 dias calendarios. Asimismo, mediante el proceso deLicitación Abierta n.' 001-2016-MPCH-CLP se otorgó la buena pro a la empresa JNRConsultores SA, para ejercer la supervisión de la Obra hasta la liquidación de laprestación, suscribiéndose el Contrato n.' 043-2017-MPCH.GM de 26 de setiembrede 2017, con un monto contratado de Si 303 000,00.

De la visita efectuada y de la revisión de ia información proporcionada por la Entidad,como el Estudio de Mecánica de Suelos del expediente técnico y los Estudios deMecánica de Suelos realizados por el contratista a través de Laboratorio de Mecánicade Suelos de la Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo, se ha encontrado el uso dematerial para el relleno de préstamo distinto del previsto en el expedientetécnico, por no coincidir con la estratigrafía del suelo que establecia el citadodocumento técnico.

ES preciso señalar que, durante el recorrido efectuado a la obra, se observó que elestudio de suelos establecido en el expediente técnico, no concuerda con la realidaddel suelo estratigráfico de la zona de la obra; al constatar que de acuerdo a losensayos realizados por el contratista, el suelo tiene una capacidad portante distinto,que dan resultados de 1,97; 1,89; 1,89; 1,17; 2,19 Y 2,09 kglcm2, con respecto a lacapacidad portante de 2,09 kg/cm2 establecido en el expediente técniCO; además,que el material a usar para la partida de relleno con material propio, no cumple comomaterial para relleno, por encontrarse con alto contenido de materia orgánica.

De igual manera, se señala que de las anotaciones realizadas en el cuaderno de obrapor el contratista respecto al uso del material de relleno con material propio por elmaterial de relleno de préstamo, estas no fueron fonnuladas para los cambiosrespectivos originados por el contratista, ni aprobadas en el cuaderno de obra porparte de la supervisión de obra; menos aún, se realizaron los procedimientos demodificaciones originadas por el contratista en cumplimiento del contrato contractual;y asimismo señalamos que la partida en mención, a la fecha de la visna de obra haquedado paralizada, hasta que la entidad emita un pronunciamiento respecto a estoshechos, tal como lo establece el contrato.

Ante estos hechos señalados, fueron registradas las anotaciones en el cuaderno deobra con los asientos siguientes:

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO, LAMBAYEQUEPERIODO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 201a

Inlonne de Visita de Control N" 003-2018-0CUD425-VC

Municipalidad Provincial d. ChlclayoÓrgano de Controllnstttuclonal

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Asiento n.o 3 del residente de obra de 6 de diciembre de 2017, donde manifestó iosiguiente: '( ...) 2.00 Por otra parte, se le indica que de acuerrlo a lo excavado en la zona delbloque 'D', se ha observado que el perlil estratigráfico no se ajusta al proyecto, por lo que elcontratista va a realizar excavaciones tipo calicatas para determinar los correspondientesperliles de toda la obra. (. ..)';

Asiento n.' 26 del residente de obra de 3 de enero de 2018, manifestó lo siguiente:"(.. .) 3.00 Por otra parte, para indicarle que todos los trabajos de relleno y compactación seejecuta con material de préstamo porque no existe material propio ya que todo estácontaminado (...) ".

Asiento n.' 40 del contratista de 16 de enero de 2018 se manifestó lo siguiente: "(.. .)Se comunica a la Supervisión que el dia de hoy se le ha hecho entrega de 04 ejemplares delestudio de mecánica de suelos con fines de verificación de capacidad portante, perfilesestratigráficos y contenido orgánica de calcinación. Es preciso indicar que estos ensayos sehan realizado por encargo del contratista (...).'

Asiento n.' 42 del contratista de 18 de enero de 2018 se indicó lo siguiente: "(oo.) 1.00De acuerdo al expediente "Estudio de suelos (Informe n.' 001-2018-LMS-FICSA)'; elaboradopor la Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo, entregado a la supervisión según lo indicado enel primer párrafo del asiento n. ' 40, tiene los siguientes recomendaciones (...). '.

b) Criterio:

• Contrato n.' 21-2017-MPCH-GM de 26 de setiembre de la empresa ejecutora de laObra: "Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales de lalocalidad de Chiclayo", suscrito entre la Entidad y contratista Constructora CRDS.A. Sucursal Perú; que establece:

"(oo.) PARTE VEJECUCiÓN DE TRABAJO

20. Diseño e Ingenieria"(oo.)20. 1. 1 El Contratista ejecutara el diseño básico y el trabajo de ingeniería en elcumplimiento de las disposiciones del Contrato. En caso, que no lo especifique,ejecutara los trabajos de conformidad con las buenas prácticas de ingenieria.

El Contratista será responsable de cualquier discrepancia, error u omisión en lasespecificaciones, planos y otros documentos técnicos que forman parte delexpediente técnico aprobado por la Municipalidad (Gerencia de InfraestructuraPública), siempre que tales discrepancias, errores u omisiones no fueraninformados por escrito antes de la evaluación.

"(oo.) PARTE VIIDISTRIBUCiÓN DE RIESGOS

35. Imprevistos Condiciones

35. t. Si durante la ejecución del Contrato, el Contratista encontrase en el Sitiocualquier condición física (distintas de las condiciones climáticas) u obstrucciones

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO, LAMBAYEQUEPERioDO 1 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018

Informe de Visita de Control N° 003.201B-OCU0425-VC

Municipalidad Provincial de ChlclayoÓrgano de Controllnatttuclonal

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que no hayan podido preverse razonablemente antes de la fecha del Contrato deacuerdo a la experiencia del contraUsta basada en un examen razonable de losdatos relativos a la obra (incluyendo cualquier dato en cuanto a las pruebas)proporcionadas por la Municipalidad, y sobre la base de la información quepodria haber obtenido de una inspección ocular del sftio (si el acceso a la mismaestaba disponible) u otros datos disponibles a la misma en relación con la obra, ysi el contratista determinara que tales condiciones u obstrucciones puedenincurrir en costos y gastos adicionales o de requerir más tiempo para cumplir consus obligaciones en virtud del presente Contrato, el Contratista inmediatamentenotificara por escrito al Supervisor de obras antes de realizar un trabajo adicionalo el uso de la instalaciones o equipos del Contratista:

(a) las condiciones fisicas u obstrucciones en el Sftio que no se pudo haberprevisto razonablemente; y(b) el trabajo adicional y/o equipos y/o Equipos necesarios del Contratista,incluyendo las decisiones que el contratista propone para superar talescondiciones u obstrucciones; y(c) el alcance de la demora prevista; y(d) el costo adicional y los gastos que pueda incunir el Contratista.

Al recibir cualquier notificación del Contratista bajo este CGC 35.1, el Supervisorde obra deberá consuffar inmediatamente a la Municipalidad y el Contratista,para decidir sobre las acciones a tomar pera superar las condiciones fisicas uobstrucciones encontradas. A raiz de esas consultas, el Supervisor de obradeberá instruir al Contratista, con copia a la Municipelidad de las acciones atomar.(...)"

"( ... ) PARTE VIIICAMBIO DE ELEMENTOS DE CONTRA TO(...)39.1.2 El Contratista podrá durante la ejecución del Contrato proponer alSupervisor de obra y posteriormente a la Municipalidad (con copia al UGP yConsultora) cualquier cambio, que el Contratista considere necesaria oconveniente para mejorar la calidad, la eficacia o la seguridad de lasinstalaciones. La Municipalidad puede, a su discreción aprobar o rechazarcualquier cambio propuesto por el contratista previa aprobación de la Consultora,y siempre que la Municipalidad debe aprobar cualquier cambio propuesto por elcontratista para garantizar la eficiencia y seguridad de la obra. °(...)39.1.4. El procedimiento sobre cómo proceder y ejecutar los cambios seespecifica en el articulo 1.1 (6) del Acuerdo de Contrato y en GC 39.2 y 39.3. As!mismo se procederé a la ejecución de adicionales de obra cuando previamentese cuente con la Certificación Crédito Presupuestario y la Resolución del Titularde la Municipalidad previa aprobación de la Consuffora y la No Objeción deSECO en los casos en que sus montos, restándole los presupuestos deductivosvinculados, sean iguales o no superen el quince por ciento (15%) del monto delContrato.•

el Riesgo

Las anotaciones realizadas en el cuaderno de obra por el contratista respecto al usodel material de relleno de préstamo por el material de relleno propio, sin la aprobación

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO, LAMBAYEQUEPERioDO 7 OE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018

Informe de Visita de Control ND 003.2018-0CIf042S..vC

Municipalidad Provincial de ChlclayoÓrgano de Controllnltltuclonal

Piglna 5 da 14

del supervisor de la obra y además sin la fomnulaciónde 105 cambios respectivos antela entidad, ni seguir 105 procedimientos de modificaciones originadas por el contratistaen cumplimiento del contrato, en conjunto conllevarían a riesgos de retrasos y/oparalizaciones de obra "Planta de transferencia de los residuossólidosmunicipales de lalocalidad de Chic/ayo".

4.2. Caso 2

Inasistencia del residente y supervisor de obra, durante la ejecución de la Obra yregistro diario de cuaderno de obra, originan el riesgo de no velar directa ypermanentemente la correcta ejecución de la obra, lo que podría incidirnegativamente en la calidad de la obra.

a) Hecho advertido:

Mediante la Visita a la Obra que se efectuó con los funcionarios de la Entidad, laConsultora de Implementación Local del Proyecto Chiclayo Limpio y de 105representante del Organo de Control Institucional, se realizó una evaluación integralfísica y documentariamente a la obra para identificar la existencia de hechos adversosque pudieran afectar la transparencia, probidad, nomnativaaplicable y el cumplimientode las metas prevista en la ejecución de la obra, producto de ello, se levantó el Actan.o 001-2018-CG/OCI-MPCH-PTRS de 7 de febrero de 2017, donde se dejóconstancia de haber constatado lo siguiente:

Se revisó el cuademo de obra, encontrando registrado como último asienton.' 58 por parte del supervisor de obra de 31 de enero de 2018; evidenciándose quea la viSITade obra efectuada el 7 de febrero de 2018, hablan transcurrido 7 diascalendarios sin registrar las ocurrencias relevantes que acontecieron durante laejecución de la obra, por parte del residente y supervisor de obra; acredITándoselaausencia de dichos profesionales, con el riesgo de no velar directa ypermanentemente por la correcta ejecución técnica, económica y administrativa de laobra, en cumplimiento del contrato.

Al respecto, es de precisar que el accionar de la Municipalidad ante dichoincumplimiento del contrato n.' 043-2017-MPCH-GM de 26 de setiembre de 2017,respecto a las funciones de la supervisión de obra, está establecido en la cláusula 27de las Condiciones Generales del citado contrato, respecto a otras penalidades, queseñala la aplicación de penalidad por la ausencia no justificada y sin contar con laautorización de la Entidad del supervisor de obra; lo cual a la fecha de la visita, fuepor 7 dias [del 1 al 7 de febrero de 2018J: y la no comunicación por parte delsupervisor de obra a la Entidad, por la ausencia del residente de obra, por el mismonúmero de días.

Asimismo, por no infomnar hechos relevantes a la Entidad, como es el caso delmaterial para relleno para la partida 1.1.2.4. "Relleno compactado con material propioe/equipo" donde se han realizado partidas con otro tipo de material, sin realizar 105procesos que amerita en la nomnativa vigente; situación contemplada en lascondiciones especiales del Contrato, cláusula CGC 27.2 que establece lo siguiente:

VISITA DE CONTROLA LA NUNICIPAUDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO. LAMeAYEQUEPERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 OE FEBRERO OE 2018

Informe de VIsita de Control N" 003-2018-0CU0425-VC

Municipalidad ProvincIal de ChlclayoÓrgano de Control Institucional

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PENALIDADESN"

Otras Penalidades contemCuadro N° 1

ladas en el contrato n.o 43.2017.MPCH.GM.MULTA (Respec1o

al monto delContrato deSu Islón

JEFE DE SUPERVISOR DE OBRACuando el Jefe de Supervisión no se encuentra en forma permanenle en laobra, salvo ausencia justificada y con autorización de la municipalidad,asimismo, cuando el Jefe de Supervisión no ;,forme inmediatamente a laMunicipalidad ante cualquier ausencia injustificada del Ingeniero Residenlede Obra, no hacerlo significa incumpfimiento de sus obligacionescontractuales. La multa es por cada dla injustificado de inasistencia del Jetede Supervisión o incomunicación de inasistencia del Ingeniero residente deobra res ctivamente.NO INFORMAR HECHOS RELEVANTESCuando la SUPERVISaN DE OBRAS no informe a la Entidad sobre hechosrelevantes de la obra que afecten la calidad y/o avance de la misma, en

e 'uicio de la Entidad. La multa saro or cada hecho ue no informe.Fuenle: Contralo n.' 43-2017.MPCH.GMElaborado por: Comisión de VISita de Control.

1/1000

1/250

Ante estos hechos revelados, se debe tener en consideración el cumplimiento de susfunciones según normativa y cláusulas de contrato, que rigen para el residente deobra y supervisor de obra, profesionales encargados de la ejecución de la obra.

b) Criterio:

• Contrato n.o 21-2017-MPCH-GM de 26 de setiembre de la empresa ejecutora dela Obra: "Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales de lalocalidad de Chic layo" , suscrito entre la Entidad y contratista Constructora CRDSA Sucursal Perú; que establece:

"PARTE VEJECUCiÓN DE TRABAJO

18.2 Cuademo de Obra

18.3 Anotaciones de ocurrenciasEn el cuademo de obra se anotaran diariamente en forma legible y detallada lasoculTencias que cOlTespondadurante la ejecución de la obra; edemas, se deberáanotar de manera sucinta: el personal, materiales y equipos empleados; elUnimo dia de cada mes se anotaran los metrados de las partidas ejecutadasdurante ese periodo (...)'

18. 4 Consullas sobre oculTencias en la obraLas consultas se formulan en el cuaderno de obra y se dirigen al Supervisor deobra. Las consultas cuando por su nafuraleza, en opinión del Supervisor de obra,no requieran de la opinión del proyectista (censullor que elaboro el expedientetécnico), serán absuellas por estos dentro del plazo máximo de cinco (5) diassiguientes de anotadas las mismas. Vencido el plazo anterior y de no serabsueltas, el contratista dentro de los dos (2) dlas siguientes acudirá a la UGP, lacuai solicl/ara la absolución de la consulta a la Municipalidad quien deberáresolverlas en un plazo máximo de cinco (5) dias, contados desde el dlasiguiente de la recepción de la comunicación escrita del contratista". (. ..)

VISir A DE CONTROL A tA MUNICIPALIDAO PROVINCIAL DE CHlCtA YO. tAMBA YEaUEPERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018

Informe de Vlsita de Control N° OOJ.2018.OCIIG425-VC

Municipalidad Provincial de ChlclayoÓrgano de Controlln5thuclonal

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• Contrato n.o 43-2017-MPCH-GM de 26 de setiembre de la supervisión de la Obra:"Planta de transferencia de los residuos sólidos municipales de la localidadde Chiclayo", suscrito entre la Entidad y contratista JNR Consultores S.A.; queestablece

CONDICIONES GENERAL DEL CONTRA TO

"( ...) 8.0. Ambito de la supervisión de la obra.

8. 1. A menos que se defina expresamente en la sección X - términos dereferencia de los documentos de Licitación, las obligaciones de la supelVisión deobra consisten en realizar el control de los trabajos en la obra, cautelando enforma directa y permanente la correcta ejecución de la construcción,equipamiento, los selVieios de instalación necesarios, y puesta en marcha de laobra, de acuerdo a las especificaciones técnicas establecidas en el expedientetécnico y las condiciones de cumplimiento por parte del Contratista, y cualquierotro documento que se especifique en los documentos de licHación.

Tales términos de referencia y obligaciones contractuales que deberá cumplir lasupelVisión de obra, estará bajo la verificación permanentemente de laMunicipalidad y la Consuftora de Implementación". (...)

"( ...) 10.0 Responsabilidades de la supervisión de obra

10.2. La supelVisión de la obra será responsable de velar por la carrectaejecución de la obra (incluyendo cualquier pruebe) de acuerdo con el contratoproporcionado por la Municipalidad.(...)

CONDICIONES ESPECIALES DEL CONTRATOCGC 27.2. Otras Penalidades

MULTA(R•• pecto al

Ir PENALIDADES monto delContrato d.Supervisión)

JEFE DE SUPERVISORDE OBRACuando el Jefe de Supervisión no se encuentra en formapermanente en la obra, salvo ausencia justificada y conautorización de la municipalidad, asimismo, cuando elJefe de Supervisión no infome inmediatamente a laMunicipalidad ante cualquier ausencia injustificada del 111000Ingeniero Residente de Obra, no hacerlo significaincumplimiento de sus obligaciones contractuales, Lamu"a es por cade dia injustificado de inasistencie detJefe de Supervisión o incomunicación de inasistencia delInaeniero residente de obra resoectivamente.NO INFORMAR HECHOSRELEVANTESCuando ta SUPERVISON DE OBRAS no infome a laEnlidad sobre hechos relevantes de la obre que afecten 11250la calidad y/o avance de la misma, en perjuicio de faEnlidad. La mu"a será oor cada hecho oue no informe.

(...)"

VISITA DE CONTROL A LA MUNICIPAlIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO.LAMBAYEQUEPERlooo 7 DE FEBRERO Al 15 DE FEBRERO DE 2018

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Informe de Visita de Control N° 003.2018.0ClI042>VC

c) Riesgo

Municipalidad Provincial de ChlclayoÓrgano de Controllnstftuclonal

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La inasistencia a obra por parte del residente y la supervisión de obra, sin ceñirse asus funciones de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución técnica,económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contrato, posibilita laafectación del control de los trabajos efectuados por el contratista yconsiguientemente limita en la ejecución de la Obra, la verificación de lasespecificaciones técnicas que están estipulados en el expediente técnico, lo quepodria incidir negativamente en la calidad de la Obra.

4.3. Caso 3

Contratista realiza eliminación de material excedente e inservible producto de lasexcavaciones en otro botadero particular, fuera de lo que estable en lasespecificaciones técnicas del expediente técnico, con el riesgo de ocasionarcontaminación ambiental, sin cumplir con los parámetros del estudio del medioimpacto ambiental.

al Hecho advertido:

De la visita efectuada y de la revisión de la información de la partida 01.02.05.Eliminación de material excedente, establecidas en las especificaciones técnicas delexpediente técnico, se ha encontrado con respecto a la eliminación con volquetes delmaterial excedente e inservible al botadero Municipal autorizado por lasespecificaciones técnicas, que mediante asiento n.o 1 del residente de obra de 4 de12 de 2017, manifestó lo siguiente: "(oo.) 3,00 Asimismo, se le indica que se continua conlos trabajos de excavaciones en toda el área correspondiente al bioque O y la eliminación dematerial contaminado en una zona autorizada (oo.)"; de acuerdo a lo mencionado, seevidencia que el contratista ha eliminado material contaminado en una zona nodeterminada como lo establece en el expediente técnico.

Del párrafo anterior, se corrobora lo mencionado ya que mediante el asiento n.o 2 delsupervisor de la obra de 4 de diciembre de 2017, manifestó lo siguiente: .(oo.) Sesolicita al contratista la autorización del propietario del terreno donde se viene deposnando elmaterial excedente y el permiso de la M. distrital de San José (oo.)"; constatándose alrealizar la visita a la obra que efectivamente los materiales excedente e inservibles seestaban depositando en un terreno de propiedad de particulares que es colindante ala obra.

De tal manera, que de la exigencia del supervisor de obra, se evidencia mediante elasiento n.o 7 del residente de obra de 11 de diciembre de 2017, donde manifestó losiguiente: .(oo.) t.OOEn relación a lo soiicitado en el asiento n. o 02, se le indica que se haprocedido a solicitar las autorizaciones de ios propietarios para el almacenamiento en la obra,por lo que se le alcanzara a la brevedad dicho documento (oo.)"; por lo que el supervisor dela obra exigió al contratista a contar con las autorizaciones respectivas mediante elasiento n.o 8 del supervisor de la obra de 11 de diciembre de 2017, donde manifestólo siguiente: "(oo.) Se continua trabajando en las partidas de excavación de terreno(desmonte) y eliminación de material excedente en área diferente a la indicada en el

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO, LAMBAYEQUEPERloOO7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018

Informe de Visita de Control N° 00J.2018.0CV0425-VC

Municipalid.d Provincial de Chlcl.yoÓrgano de Control InstitucIonal

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expediente técnico por lo que se le solicita al Contratista la aprobación del responsableambiental del proyecto y los respectivas licencias y autorizaciones (...)."

bl Criterio:

• Expediente técnico del proyecto "Planta de transferencia de los residuossólidos municipales de la localidad de Chiclayo", aprobado medianteResolución Gerencial n.o 65-2016-MPCH-GIP de 17 de octubre de 2016 queestablece:

01.02.05.00 ELIMINACIÓN DE MATERIAL EXCEDENTE

Descripción:

Esta partida consiste en el retiro de material de las excavaciones que resudenexcedentes y de material inservible, el material será transportado en volquetehasta el botadero municipal.

Método de Medición:

Unidad de Medida: Es el Metro Cúbico (m3).

Norma de Medición:El trabajo ejecutado se medirá en metros cúbicos (m3) de eliminación de materialexcedente.

Pago:El pago se efectuará por metro cúbico (m3), aplicando el costo unftariocorrespondiente, entendiéndose que dicho precio y pago constftuirácompensación total (mano de obra, herramientas, leyes sociales, impuestos ycualquier otro insumo o suministro que sea necesario para la ejecución deltrabajo.

cl Riesgo

Para la ejecución de la obra, esto significa menores costos de los previstos para eldesarrollo de esta partida, asi como, riesgo de ocasionar contaminación ambiental,sin cumplir con los parámetros del estudio del medio impacto ambiental.

5. CONCLUSiÓN

Durante la ejecución de la visita de control se ha identificado 3 hechos que generan riesgos ypueden afectar el desarrollo de la obra 'Planta de transferencia de los residuos sólidos municipaiesde la localidad de Chiclayo', al advertir que el contratista ejecuta partidas de relleno con matenalde préstamo, sin haber sido formuladas para ios cambios respectivos por el contratista, niaprobadas por parte de la supervisión de obra, ausencia injustificada dei residente y supervisorde obra, con atraso de anotaciones de las ocurrencias del cuademo de obra y eliminación dematenal excedente e inservible en botaderos no establecidos por el expediente técnico.

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALlOAD PROVINCIAL DE CHICLAYO, LAMBAYEQUEPERIODO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018

Informe d. Visita de Control N° 003-2018-0ClI00425-VC

6. RECOMENDACiÓN

Municipalidad Provincial d. ChlclayoÓrgano de Control Institucional

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Hacer de conocimiento del Tnular de la Entidad, los riesgos identificados como resultado de lavisita de control efectuada, con la finalidad de que implemente las medidas correctivaspertinentes, que mitiguen o superen los nesgas comentados en el numeral 4 del presenteinforme.

Chiclayo, 21 de febrero de 2018

VISITA DE CONTROLA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO. LAMBAYEQUEPERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018

Informe de VISita d& Control N° 001-21l18.0CII0425-VC

Municipalidad Provincial de ChlclayoÓrgano de Controllnstltuclonal

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Fotografia 1: En la zona do la obra, so voriflca fislcamonta quo 01 torreno está conformado conmatorial do ,olleno po, más de 1.5 a 3 metros, que dlfioro del estudio do mecánica do suolos delexpediente Técnico.

Fotoa,afia 2: En la zona do la ob,a, se voriflca flslcamonta quo 01 contratista ha ,ealizado 01zarandeado del matarial producto do la excavación do zanjas, pe'o a Iniciativa dol Contratista dichomatorial no cumplo con las •• paclficaclono. técnlc •• para material do rallono.

VISITA DE CONTROL A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLA YO, LAMBA YEQUEPERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018

Informe de V'esita d. Control N° 003-2018.0CU0425-VC

Municipalidad Provincial de ChlclayoÓrgano de Controllnstttuclonal

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7'Fotografia 3: En la zona de la obra, se verlfica flllcamente el zarandeado del materlal producto de laexcavación de zanjas, que de acuerdo a los ensayos al material realtuda a Iniciativa del Contratista;este material no cumplió con las especificaciones técnicas para material de relleno.

Fotografia 4: En la zona da la obra, se verifica fislcamente, que el Contratista a transportado materlalde préstamo a la zona de la obra para relleno, producto de la Inexactitud del estudio de mecánica desuelos que estableeia el expediente tecnlco.

VISITA DE CONTROL A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO. LAMBAYEQUEPERioDO 7 DE FEBRERO Al 15 DE FEBRERO DE 2018

Informe do Y-ISIta de Control N" OOJ.201B-OCU0425-VC

Municipalidad Provincial de ChlclayoÓrgano de Controllnslttuclonal

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Folografia 5: En la zona de la obra se verifica fislcamente que, el Contratista ha estado realizando laeliminación del material excedente e Inservible en botaderos parllculares colindantes a la obra queno están establecidos .n I.s .speclficaclones técnicas.

Folografia 6: En l. zon. de la obr. se verifica fislcamente que, el Contratista ha realizado laeliminación del material excedenle e Inservible en botaderos dlstinlos e lo establecido en elexpediente lecnlco.

VISITA DE CONTROL A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLA YO, LAMBA YEQUEPERioDO 7 DE FEBRERO AL 15 DE FEBRERO DE 2018

Info"". d. VIsita d. Control N° 003-2018-0CV0425-VC

Munlclpalld.d Provlncl.1 de Chlcl.yo6rgano de ControllnstJtuclonal

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Fotogrofia 7; En la zona de la obro se verifica fislcemente que, el Controtista ha realizado; trazos yreplanteo, corte de terreno, relleno de material de préstamo, zanjas paro zapatas, vigas declmentacl6n, habllitacl6n de ecero e izamlento de columnas, vigas y entro otros •

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Fotografía 8: En la zona de la obra se realiza la verificación, evaluación de documentos y verificaciónde los profesionales por parte del Contratista y del personal profesional de la supervlsl6n de la obra,que tienen a cargo la eJecucl6n de la obra.

VISITADECONTROLA LA MUNICIPALIDADPROVINCIALDECHICLAYO, LAMBAYEQUEPERioDO7 DEFEBREROAL 15DE FEBRERODE 2018