정치와 사회 Politics and Society

2015년(동계)계절학기한양대학교 사회과학대학

월~금 9:00-12:00담당교수: 윤 근 로

keunro@hanyang.ac.kr

3강_국가론

1. 국가의 정의와 기능

2. 다원주의 국가론

정치와 사회 강의노트

• 국가에 대한 개념- 16세기 주권이 실재하는영토의 경계, 영토보전권

• 국가의 개념을 정부라는 기능에 역점• 현대정부의 기능과 역할• 국가의 작동방식• 계급주의적 국가론과 다원주의 국가관• 갈등이 아닌 집단간의 경쟁• 개인집단간의 경쟁인가• 사회집단간의 경쟁근저에 갈등요소와 모순

이 존재• 즉 소프트웨어적 또는 하드웨어적 접근

1. 국가의 정의와 기능• 국가- 정치학에서 가장 중요한 주제• 개인과 집단에게 정치행위의 공간• 정치적 행위로 인한 영향력 행사

정치체계 연구- 주류이론과 대안이론• 주류이론- 근대 산업사회에서 안정과

질서의 특성에 주목, 역사변동은점진적이며 진화적 진보는 사회의 조건에따라 달라짐 (베버)

• 현실사회를 국가, 정통성, 힘 등 권력세분화

• 대안이론- 질서와 안정이 사회모순에 의해침식되고 있음(마르크스)

• 생산양식과 계급을 통해 생산관계가 결정되는 경제체계로 분류

• 토대의 변동, 모순심화, 계급투쟁으로 사회변동 초래

• 국가의 개념과 연구방법은 연구자와 연구주제에 따라 다르게 정의

• 국민, 영토, 주권이라는 국가, 큰 개념부터개인들의 사회적 이익 수단이라는 작은 개념까지 다양하게 접근

개인과 국가의 상호관계• 정부- 국가내의 독특한 기구• 국가내 모든 개인이 이행해야 할 의무를 결

정하는 권리를 위임받은 유일한 집단• 권위(authority)를 가짐- 일반적인 동의에 기

초하는 권력, 특별한 효율성을 지닌 권력의일종

• 주권-국가의 속성, 국가내 권위의 성격이 변화하더라도 주권은 불변

• 권위- 강제력에 의한 지원 혹은 설득에 의한 지원으로 권위에 복종하지 않으면 위법행위

예) 경찰, 위생, 속도위반

• 정통성- 다수의 국민들이 정부의 권위를 믿고 온당하게 그 권위를 가져야 한다고 믿는것, 그러한 느낌과 존재

정통성의 원칙들• 결과에 대한 정통성- 국민들에게 바라는 바

를 제공사례 1930년대 히틀러와 경제, 아우토반

• 습관에 대한 정통성- 국가에 복종• 역사, 종교, 종족의 정체성에 대한 정통성

사례 워싱턴 혁명군사령관-군부, 손문• 절차에 의한 정통성- 선거

• 민주적 시민요건- 관용, 적극적 참여, 높은수준의 관심과 정보, 국가, 정권, 정부에 대한 다양한 지지

가. 법률적, 역사사회학적 정의• 국가구성요소- 영토, 국민, 주권• 주권이 실재하는 영토의 경계• 주권- 국가가 권위를 완성하고 자신의 영토

안에서 기본 법률를 지닌 것을 전제• 국제정치의 기본가정으로 국제체제 구성원

으로 주권은 동등• 국제법에서 주권은 법률적으로 명시되어 있

으며 근저에는 주권이 능력과 지위에 따라변화 가능성 인정

- 대한민국, 중국과 대만, IMF, AIIB

• 영토보전주의 - 국가가 영토안에서 어떠한공격, 침략, 간섭을 거절하거나 저항할 권리

• 영토보전권 - 국가의 능력과 정치적 힘에의존

영토보전권 침해 주장과 실제 사례- 이라크의 쿠웨이트 침공 1990년- 해상의 일정 수역에서 한일간 혹은 한중간

영토적 경계 내의 어업수역 주장- 상대국의 상업적 어선을 몰아내는 시도- 경계의 모호성과 갈등분쟁

• 한일어업협정- 대한민국과 일본국 사이에맺어진 어업에 관한 조약

• 1965년 한일기본조약의 부속 조약의 하나로 체결, 1998년 일본의 파기 선언후 당해9월 신규 협정체결

• 배경-일본 패망후 일본선주(어선 및 어구)귀국으로 한국 수산업 위축과 50년대 제주도, 흑산도 등 남서해역 일본의 어로작업수역침범 대처와 대응 열세

Cf. 한반도에서 유일한 합법정부와 국제법

• 주권의 이행측면으로 합법적인 통치자로 주권을 이행

• 통치자의 주권 이행에 대한 불일치가 발생하는 경우

- 포르투갈령 앙골라에서는 친소 탈민족주의성향 앙골라 해방인민운동(MPLA)과 반공민족주의파 앙골라 해방민족전선(FNLA), 그리고 앙골라 완전독립 민족동맹(UNITA)의 3개조직이 대립, 대포르투갈 무장투쟁을 전개- 수단과 남수단 1991년 분리독립- 인도네시아와 동티모르 2002년 독립

• 주권의 침해- 국제공동체는 정부가 자국시민의 인권침해를 하는 증거가 있는 경우

- 유고슬라비아지역에 대한 유엔과 나토 간섭- 유고정부의 비세르비아인에 대한 인종정화에 대한 반대조치- 미국의 테러리즘과의 전쟁- 아프카니스탄 텔레반 정권의 인권침해 경고• 국가주권에 대한 간섭의 근거• 국가는 법률을 지키지 않고 시민권을 침해

할때 자국민과 주변국가로부터 위협을 받게될 것이다 (유엔)

• 주권침해 우려- 약소국의 정당성을 훼손 가능성, 오용 및 침략구실

cf. 베스트팔렌 조약(Peace of Westphalia)• 국제법의 출발점 1648년• 최초의 근대적인 외교 회의로, 국가 주권 개

념에 기반을 둔 새로운 질서를 세움• 30년 전쟁이 로마 가톨릭교회와 개신교간

의 대립이라는 종교적 문제를 명분 발발• 전개 과정에서 종교보다는 왕조와 국익을

앞세운 유럽 국가들의 정치적인 전쟁 배경

• 이 조약을 통해서 종교의 자유가 허용되고프로이센이 왕국으로, 네덜란드와 스위스는독립인정, 프랑스는 영토확장함

영토보전권의 침해 논쟁• 주권국가 입장 존중• 인권침해 등 국제사회 개입• 인도주의적 개입- 국가에 의한 해당 국민에

대한 부당한 대우, 잔혹, 대규모적 행위의경우 국가나 국가연합이 합법적으로 무력을행사하는 것

참고• 민족주의- 정치적인 것과 민족적인 것의 일

치 주장• 민족은 정치공동체와 일치하며 스스로 통치

해야 한다는 신조• 16세기이후 신성로마제국에서 벗어난 독립

국가 출현이후 절대왕정하에서 국가에 대한인식과정

• 우리들의 국가와 군주 절대권 제한• 계몽주의- 대중결속과 공동체 자결원칙

• 루소- 민주주의와 다수지배 합법성• 밀- 대의제 정부, 개인 자결원칙에서 집단

형태의 실현수단으로 민족 자결주의 관념발전

• 프랑스혁명으로 민족주의 형성 기여- 군주정에 반대하는 사람으로 나씨옹(La nation), 신분과 지위 상관없이 동등하고 보편적 공동체

• 19세기 제국주의 시대 반동으로 민족주의강화

• 20세기 파시즘 등 민족주의 심화

Cf. 정치학에서 용어 정의와 범위애국주의, 내셔널리즘, 민족주의, 국수주의, 징고이즘, 쇼비니즘

자원민족주의개별보유국의 자원국유화 다수자원 보유국들간 카르텔 현상 자원의 무기화로 정치적 영향력을 확대

국가• 민족 ≠ 국가라고 인식• 역사적으로 기본 구성단위로 민족• 오늘날에도 중요성과 비중• 아프리카, 중동 등 특정지역에서 국가보다

민족을 우선• 우월한 단일민족 개념과 다민족 개념• 민족개념- 법률이 아닌 심리적, 감정적 개념

으로 기본 정체성을 공유한 집단• 정체성으로 혈족, 역사, 문화, 지리적 공유,

종교, 언어, 경제질서 등

• 효과적인 정부- 민족국가, 민족 정체성과 영토적 경계와 범위를 같이 하는 시민

• 민족- 냉전이후의 국지전 전쟁과 불안정성원인

- 한반도에서 남한과 북한- 독일 동서진영 통일- 소련 1991년 해체와 15개 국가 대체- 동유럽 종족분쟁- 르완다와 부룬디 후투족과 투치족 학살

나. 체계론적-구조기능론적 접근• 정치현상의 체계론적 시각• D. 이스턴의 정치체계론 기본 관심• 안정과 변화로 특징지어지는 세계속에서 정

치체계가 어떻게 존속하는가• 정치체계가 존속하는데 필요한 기본 기능과

형태는 무엇인가• 정치체계 정의- 사회를 위해서 가치를 권위

적으로 배분할 수 있는 기능과 능력을 가진합법적인 권위 구조

• 시대와 장소에 따라 변화

• 정치체계의 필수 기능과 그 경계가 규정되는 기준은 사회가치의 권위적 배분 즉 그사회에 있어서 구속력 있는 결정과정이 어떻게 이루어지고 수행되는가의 여부

• 사회가치- 긍정적가치와 부정적 가치• 긍정적 가치로 이상적인 것, 물질적인 것,

질적인 것, 상징적인 것과 부정적 가치로 탄압, 구속, 불평등 등

• 배분- 가치분배를 승인, 취소하는 결정 및그와 관련된 활동

• 배분의 결정- 무력시위, 협박, 자기이익, 정당성의 승인 등 정당하고 구속력 있는 것으로 받아들여질때 권위적임

• 긍정적 가치를 추구할때 부정적 가치가 반작용적으로 나타나는 상대성때문에 권위적배분 필요

• 분배가 전체사회를 위한 것이야 하는 필요조건으로 정치체계 규정

• 내부적, 외부적 환경으로부터 교란에 대응하면서 요구, 지지를 투입하여 결정과 행동이라는 산출 그리고 다시 환류로 반복과정

• 이스턴 (David Easton, 1917~2014)

• 투입(input)-요구와 지지, 국민의 요구나 지지를 전달, 모든 정치적 활동과 사건

- 요구(demand) - 재화나 용역의 분배- 공공안전- 시장통제- 정보공개나 제공- 정치과정 참여- 요구의 양적 수준이 높을 경우 위기, 체

제압박- 아랍의 봄, 실업/물가/민주화 등

• 개인 또는 집단이 목적, 사상, 제도 등을 호의적으로 받아들일때

• 지지(support)- 특정한 지지와 포괄적 지지• 세금, 정책 등 구체적 보상과 조건없는 신뢰,

애착, 충성심, 애국심의 성원으로 지지 구분• 지지의 대상으로 정부, 체계, 정치적 공동체

로 구별되며 3가지 수준에 대한 최소 지지가 유지되는 여부에 따라 체계존속의 관건

• 지지유지의 형태- 회유와 가치부여의 설득보다 근원적 신뢰인 애국심, 충성 확보필요

• 산출(output)- 목적을 달성하기 위한 권위체의 정책결정, 요구, 지지의 전환결과

• 요구의 수용과 거부 등 반응으로 정치체계는 긴장(stress)에 직면

• 투입량과 산출량의 불균형 발생시 체계 존속과 유지에 문제

• 과부하현상과 엘리트주도 투입

• 피드백(feedback)• 동태적 과정, 결정과 규제의 재구성• 환경- 국내외 총체적 환경과 수준, 정치문화

체계론적 접근에 대한 비판• 정치체계를 이론화 공로를 높이 평가하지만

개념들이 안정, 유지, 지속, 균형에 집착하여특정한 변동을 다룰수 없고 정치적 변동을설명할 수 없음

구조기능론적 정의국가를 법률 명시이외 조직구조와 수행기능으로 정의• 조직된 기구적 제도로 국가• 사회내에서 유일하게 강제력과 강압의 합법

적인 사용을 독점하고 있음• 필수기능으로 질서를 유지, 잠재적인 국가

와 경쟁, 국익을 가지고 국내외 행위자 저항에 대항

• 국가에 대한 구조기능적 연구는 알몬드를중심으로 체계화

알몬드(Gabriel A. Almond, 1911~2002)• 국가에 대한 구조기능적 분석• 정치체계는 ‘모든 독립된 사회에서 발견되

는 상호작용의 체계로 강제력 사용과 그 사용의 위협을 통해 사회 내적인 기능을 적응, 수행하는 것’으로 정의

• 서구 체계 속에 존재하는 정치활동에 근거하여 7가지 변수를 설정함

• 투입기능으로 정치사회화와 충원, 이익표출, 이익집약, 정치커뮤니케이션

• 산출기능으로 규칙제정, 규칙적용, 규칙판정을 제시

Almond's Model: Structural Functionalism

Rule Making, Rule Application, Rule Adjudication

Political System

Political Socialization & Recruitment, Political Communication,

Interest Articulation, Interest Aggregation

나. 계급주의 국가론• 기본개념- 개개인의 행위와 조직체의 이해

관계는 생산양식을 구성하는 계급관계의 고유한 사회적 모순으로 발생

• 자본가 계급의 노동자 계급 지배 관계를 유지시시키는 도구로 근대국가 역할 부각

(국가는 사회집단 간의 중개자 혹 중립적 입장에서 사회의 안정과 질서 유지하고 환경에적응하는 역할 강조)

마르크스 국가자율성• 국가는 공익을 앞세우고 개인의 자유와 재

산권을 보호, 중립적인 입장 취함• 실제 국가의 작용은 편파적이고 자본가의

특권을 보호해주는 결과를 가져옴• 자율성 없는 국가

대기업 특혜, 재벌구조, 경제범죄, 자원공급..

source: openlibrary.org

2. 다원주의 국가론

• 누가 지배 혹 정책을 누가 주도하는가에 관한 논쟁으로 대표적인 논의가 엘리트이론과다원주의이론

• 엘리트이론(elite theory)은 권력이나 정치적 자원이 소수의 엘리트에게 집중

• 엘리트에 의한 엘리트를 위한 정책결정이된다는 이론

• 사회는 권력을 가진 소수와 그러하지 못한다수로 양분

• 그 소수의 사람들만이 사회에 대한 가치를배분할 능력이 있고, 대중은 정치에 무관심,수동적임

• 대중의 요구나 의사가 밑에서 위로 반영되기보다, 정책의 방향은 엘리트에서 대중으로 하향적 체계를 가짐

• 정책은 대중이나 국민 의견이 반영된 것이아니라, 엘리트의 이익과 가치관이 반영된결과라는 인식

• 다원주의이론- 권력이 다양한 시민, 이익집단에 널리 분산되어 있고, 정책은 일반대중의 이익이나 의사가 반영된 결과라는 인식

다원주의 국가론• 기본배경- 산업화와 도시화로 국가권력의

집중과 관료화 현상• 19세기 서구사회의 구조적 변화로 비대화

된 국가권력에 조직화되지 못한 개인의 자유와 권리를 어떻게 보호할 것인가의 문제

• 이상 문제의식의 이론적 해답으로 다원주의• 국가와 사회의 구성단위는 개인• 개개인의 집합체인 집단내 다원적 관계속에

서 선호와 가치의 전달, 여론형성, 지도자들의 반응을 통해 사회적 합의 창출

• 사회와 조직은 위계적 질서집단보다는 공개적인 소규모 복합적 결집체

• 정치란 경쟁적 집단간의 경합과 대립, 다양한 이해의 상충, 타협과 조정과정, 정책의구체화 과정

• 다원주의적 관점에서 개인은 다양한 여러집단에 소속

• 중첩적 집단가입으로 민주주의 근본 질서를파괴하기 힘듦

• 극단적 대립과 투쟁보다 협상과 타협으로민주주의적 질서와 관행

• 다원주의 입장에서 정치현상의 기본 분석단위는 국가가 아닌 집단

• 상이한 이해관계를 가진 개인들이 이익과욕구를 충족시키기 위한 방법으로 집단형성을 통해서 가능하다는 전제

• 국가는 분쟁해결의 중립적 입장, 합의적 가치를 통한 사회의 통합하거나 선호를 집약하는 중립적 기제역할

• 정부는 병원, 대학, 재단처럼 조직체에 불과하며 강제적 권력을 독점하는 것에 불과

다원주의와 이익집단• 이익집단- 정부 혹 정당으로부터 일정한 자

율성을 가지며 공공정책에 영향을 미치려는조직

• 공식적 조직을 전제로 하는 점에서 사회운동과 구별되며 정치적 책임에서 자유로움

• 사용자 단체들, 노조, 소비자집단, 특정 전문조직체, 특정 캠페인 조직 전국경제인연합회, 전국민주노동조합총연맹, 대한의사협회, 경제정의실천시민연합, 환경운동연합, 한국소비자연맹

이익집단 분류- 보호적 집단과 촉진적 집단• 물질적 이익을 표출하는 보호적 단체• 정부에 영향력 행사위해 설립, 목적 달성을

위한 제재수단 가짐• 노조, 변호사, 의사협회 등 파업, 의료행

위 및 정책 협력 거부• 직업적 이익을 대표하는 보호적 단체는 모

든 이익집단 중에서 영향력과 조직 연계가강하며 재정지원이 잘 됨

• 지역적 이익을 중심으로 님비(not in my back yard) 집단

사례 비판과 지지• 2000년 의약분업- 국민건강, 편의성과는 별

개, 집단이기주의• 대한의사협회와 대한약사회 합의후 의약분

업을 정부와 국회에 건의• 의약분업 실현을 위한 시민대책위원회가 제

안한 의약분업 안을 두 단체가 합의

• 2015년 정부 원격의료, 의료영리화 정책• 의료의 공공성과 의료비 인상문제• 대한의사협회 집단휴진

• 사상, 정체성, 정책, 가치 등을 옹호하는 촉진적 집단

• 성숙한 민주주주의 국가에서 증대되고 있는영향력

• 낙태 반대, 친환경단체, 동물애호가 협회 등

• 특정집단 이익과 여론에 영향을 동시에 미치려는 집단으로 여성운동, 성소수자 단체등

• 여론을 형성하고 정책결정을 주도하는 의회, 정부, 관료, 법원, 정당에 직간접적 영향

다원주의 흐름• 다원주의 시각에서 민주주의 운영방식은

다수결의 원리에 앞서 실질적으로 소수에의해 지배되며 특정집단이 주도권을 가진다고 주장

• 다만 단일한 지배집단이 아닌 상이한 경쟁집단이 존재하면서 견제와 균형이 이루어짐

• 이익집단은 다원주의 국가관에 핵심 요소

초기 다원주의 이론• 배경-전통적 집단이론• 19세기후반 미국정치의 중심은 지역사회에

근거를 둔 시민들이 자율적인 결사체• 20세기 학계와 시민들이 이익집단의 로비

로 전환• 벤트리와 트루먼이 로비의 세력인 이익집단

에 관심

벤트리(Arthur Fisher Bentley, 1870~1957)• 이익집단- 공유하고 있는 이익을 위해 집단

으로 행동하거나 행동하고자 하는 경향이있는 사회의 하위분파로 정의

• 이익이 없으면 집단은 존재하지 않음• 벤트리 집단이론- 결사체는 상이한 이익과

가치의 산물인 동시에 사회적 분화과정에서점점 특화되고 다양한 특수집단이 만들어짐

• 주목할 점은 집단 형성에서 가치의 변화와생성과정으로 기술발전과 사회진화에 따라이익과 가치가 대립되는 집단들이 등장함(확산이론 혹 갈등이론)

트루먼(David Bicknell Truman, 1913~2003)• 이익집단- 하나 혹은 그 이상의 공유하는

태도 위에서 사회의 다른 집단에 대해 특정한 주장을 행하는 집단

• 이익집단의 출현은 균형, 혼란 그리고 새로운 균형이 창출되는 일련의 항상성을 지닌역동적 흐름임

• 전쟁, 과학기술 등 돌발요인으로 사회균형이 깨지고 이익과 불이익의 갈등적 집단구조가 조성되며 균형을 위해 불이익집단의노력으로 집단이 형성, 균형과 안정이 복구

• 파열이론(disturbance theory)

현대적 다원주의 이론

• 밀즈 (Charles Wright Mills, 1916~1962)• 1960년대 미국 정치지도자들의 정책결정

과정에서 실제적 영향력을 행사하는 경제, 사회적 엘리트 집단이 존재한다는 주장

• 파워엘리트(The Power Elite, 1956)- 미국지배계급 분석

• 밀즈에 반발하여 달의 다원주의 이론

달(Robert Alan Dahl, 1915~2014)• 정책결정에 지배적 영향력을 주는 엘리트가

존재하는 것을 수용하는 동시에 다원주의모델 주장

• 모든 사회 구성원은 정치적 영향력과 집단형성 가능성을 가짐

• 정치적 영향력의 경로도 다양함- 로비에서부터 대중매체까지

• 누가 지배하는가 (Who Governs? Democracy and Power in an American City, 1961)- 뉴헤이븐 도시 사례, 공동체 내부의권력관계 분석함으로서 다양하고 광범위한

사회적 기반을 지닌 정치체제가 존재• 선출직 정치인들은 (특정집단의 독점이익을

관철하기 보다) 다양한 이익과 가치를 지닌집단과 조정, 타협경향을 보임

• 다두정 개념을 통해 통제권이 다수에게 분배되는 정치체제

• 달은 미국사회의 권력구조가 소수가 아닌다양한 지도자에 의한 다두제이며, 일반시민과 엘리트그룹이 상호작용하는 균형과 안정성을 획득하고 있다고 입증

린드블럼(Charles Edward Lindblom)• 다원주의적 정치이론을 견지하지만 사회적

영향력의 불균형에 초점• 현대사회에서 기업의 특권적 영향력• 기업과 나머지 모든 사회집단간에 존재하는

영향력의 불균형으로 기업은 부를 활용해서로비스트, 시장분석가, 변호사, 미디어전문가 등을 고용함으로써 정책결정과정에 효과적으로 영향줌

• 자유민주주의, 자본주의체제에서 기업은 경제운영에 있어 핵심적 위치

• 무엇을 언제 어디에 투자할 것인지, 생산과분배를 어떻게 조직할 것인지 등 막강한 결정권 보유

• 기업 투자 철회, 지연으로 사회전체 경기나세입 감소, 국가재정 악화 초래 가능성

• 경제악화는 정부뿐만 아니라 유권자들의 실업, 고용불안정, 소득감소를 초래함으로써유권자들에 대한 영향력 획득

• 경제악화에 유권자들은 기업이 아닌 선거를통해 정부에 부정적 환류를 보냄

• 정부는 기업의 요구에 집중하고 정책 반영

다원주의 관점에서 자본주의와 민주주의• 자본주의 경제는 근대화의 과정으로 경제성

장을 촉진하며 전통적 사회구조내의 사회적지위로부터 해방시키는 역할사회의 지속적 분화과정에서 역할이 생기고 역할에 따라 소득, 권위 등을 보상받음

• 정당, 조합, 다양한 자발적 결사체가 항시조직 가능하며 각 부문의 국민 이익을 대표하는 역할을 함, 참여할 수 있는 권리민주주의 측면

• 다양한 집단간의 차이는 여론을 통해 동일한 방향으로 변화하며 사회적 합의에 도달

• 신장된 교육(정치적 관용과 민주주의적 규범), 사회이동(수입, 직업안정), 문자해독률, 커뮤니케이션의 증가 등의 변화는 온건하고예측가능한 참여를 유도, 합의

• 사회적 구조의 복잡성으로 새로운 정치적요구를 야기

- 국가는 다양한 정책과 기구로 분화하고대응 필요- 분배와 복지- 외국인 인권- 대외무역과 국내산업구조…

수고했읍니다!