3-1

永安期货股份有限公司情况介绍

一、公司基本情况

公司名称：永安期货股份有限公司

法定代表人：葛国栋

注册资本：人民币1,310,000,000元

企业类型：股份有限公司

成立日期：1992年9月7日

股份公司设立日期：2012年9月29日

公司住所：浙江省杭州市江干区新业路200号华峰国际

商务大厦10层、1102室、1104室、16-17层、2604室

经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨

询，资产管理，基金销售

二、公司主营业务情况

公司的经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期

货投资咨询、资产管理、基金销售。此外，永安期货作为第

一批获得设立境外子公司资格的期货公司之一，在香港设立

控股子公司新永安，主要从事香港证监会许可的《证券及期

货条例》所界定的第2类牌照业务，即期货合约交易，主要

为客户提供指数或商品期货的买卖经纪服务等业务，以及第

3-2

5类牌照业务，即就期货合约提供意见，主要为客户提供期

货咨询业务。

永安期货拥有上海期货交易所、大连商品交易所和郑州

商品交易所的会员资格和中国金融期货交易所的全面结算

会员资格，拥有提供综合的期货经纪、期货投资咨询和资产

管理服务的资格。目前，永安期货提供的期货经纪服务覆盖

国内所有的大宗商品期货和金融期货。

永安期货提供的产品或服务的具体内容如下表所示：

业务名称 提供的产品或服务

期货经纪业务 以永安期货自己的名义，代理客户进行期货交易的业务，客

户可以通过交易期货合约进行风险对冲或获取投资收益

期货资产管理业务

指永安期货提供的接受单一客户或者特定多个客户的书面委

托，根据《期货公司资产管理业务试点办法》等法律法规的

规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同

约定收取费用或者报酬的服务

风险管理服务业务 指永安期货通过子公司提供的合作套保、仓单服务、基差交

易等风险管理服务以及其他与风险管理相关的服务

期货投资咨询业务

指永安期货基于客户委托提供的下列服务：（一）协助客户

建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培

训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各

类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格

及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息

的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资

方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证监

会规定的其他活动

基金销售业务 代理基金管理人销售基金产品，受理投资者基金认购、申购

和赎回等业务申请，同时提供配套服务

三、公司实际控制人及主要股东情况介绍

（一）实际控制人情况

3-3

截止本情况介绍出具日，浙江省财政厅对永安期货的主

要股东财通证券股份有限公司、浙江省产业基金有限公司、

浙江省协作大厦有限公司形成控制关系，具体如下图所示：

浙江省财政厅通过财通证券股份有限公司、浙江省产业

基金有限公司、浙江省协作大厦有限公司间接控制永安期货

70.85%的股份，为永安期货的实际控制人。

（二）主要股东情况介绍

1、财通证券股份有限公司

财通证券股份有限公司成立于2003年6月11日，统一社

会信用代码为913300007519241679，注册地址为浙江省杭州

市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501，502，1103，

1601-1615，1701-1716室1。经营范围为：证券经纪；证券投

资咨询；证券自营；证券承销与保荐；融资融券；证券投资

1根据财通证券（601108.SH）公告，财通证券已于 2020 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第三次

会议审议并通过了公司注册地址变更为“杭州市西湖区天目山路 198 号”，该议案经股东大会审

议通过后将尽快办理工商变更登记，最终以工商部门核准的注册地址为准。

3-4

基金代销；代销金融产品以及中国证监会核准的其他业务。

控股股东为浙江省金融控股有限公司。

截止本申请报告出具日，财通证券股份有限公司直接持

有永安期货33.54%的股份。

2、浙江省产业基金有限公司

浙江省产业基金有限公司成立于2015年5月29日，统一

社会信用代码为9133000034398964X7，注册地址为浙江省杭

州市下城区颜三路116号608室。经营范围为：实业投资，投

资管理。控股股东为浙江省金融控股有限公司。

截止本申请报告出具日，浙江省产业基金有限公司直接

持有永安期货26.72%的股份。

3、浙江东方金融控股集团股份有限公司

浙江东方金融控股集团股份有限公司成立于1994年10

月26日，统一社会信用代码为91330000142927960N，注册地

址为浙江省杭州市西湖大道12号。经营范围为：资产管理，

实业投资，私募股权投资，投资管理，企业管理咨询服务，

投资咨询，供应链管理，电子商务技术服务，进出口贸易（按

商务部核定目录经营），进口商品的国内销售，纺织原辅材

料、百货、五金交电、工艺美术品、化工产品（不含危险品

及易制毒品）、机电设备、农副产品、金属材料、建筑材料、

贵金属、矿产品（除专控）、医疗器械的销售，承包境外工

3-5

程和境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备、材料出

口，对外派遣工程、生产及服务行业的劳动人员（不含海员），

房地产开发经营，房屋租赁，设备租赁，经济技术咨询。（未

经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担

保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动）。控股股东为浙江省国际贸

易集团有限公司。

截止本申请报告出具日，浙江东方金融控股集团股份有

限公司直接持有永安期货12.70%的股份。

4、浙江省协作大厦有限公司

浙江省协作大厦有限公司成立于1997年8月12日，统一

社会信用代码为913300001429446486，注册地址为浙江省杭

州市潮王路208号浙江协作大厦。经营范围为：实业投资，

物业管理，自有房屋租赁，金属材料、木材、建筑材料、化

工原料及产品（不含化学危险品和易制毒品）、橡胶材料及

制品、纺织品及原料、五金交电、汽车配件、饲料、农副产

品（不含食品）的销售。控股股东为省财开。

截止本申请报告出具日，浙江省协作大厦有限公司直接

持有永安期货10.59%的股份。

5、浙江省经济建设投资有限公司

浙江省经济建设投资有限公司成立于1988年1月28日，

3-6

统一社会信用代码为913300001429118031，注册地址为浙江

省杭州市天目山路166号。经营范围为：经济建设项目的投

资、开发、经营，房地产的投资；金属材料，化工原料及产

品（不含危险品），建筑材料，纺织原料，橡胶及制品，木

材，胶合板，造纸原料，矿产品，机电设备的销售；旅游服

务，经营进出口业务（国家法律法规禁止限制的除外），地

下工程设备的制造、维修和销售（依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经营活动）。控股股东为浙江省交

通投资集团有限公司。

截止本申请报告出具日，浙江省经济建设投资有限公司

直接持有永安期货10.59%的股份。

（以下无正文）

3-7

（本页无正文，为《永安期货股份有限公司情况介绍》之盖

章页）

永安期货股份有限公司

年 月 日

4-1

中信建投证券股份有限公司、财通证券股份有限公司

关于永安期货股份有限公司首次公开发行股票并上市

辅导工作计划及实施方案

根据中国证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》，中信建投证券

股份有限公司（以下简称“中信建投”）和财通证券股份有限公司（以下简称“财

通证券”）作为永安期货股份有限公司（以下简称“永安期货”、“公司”或“发

行人”）的辅导机构，拟订本辅导计划，并将依本辅导计划及实施方案对永安期

货进行辅导工作。

根据辅导计划的安排，本次辅导工作将促使永安期货按照《公司法》《证券

法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司治理准则》等规定，建立规

范的法人治理结构和独立完善的运行机制，形成健康、可持续的自我发展能力，

提高公司规范运营水平；督促永安期货之董事、监事、高级管理人员及持有 5%

以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）全面、正确理解和严格遵守《公

司法》《证券法》《首次公开发行股票并在上市管理办法》《上市公司治理准则》

等有关法律、法规和规章以及证券交易所交易规则等相关规定，掌握证券市场规

范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；具备进入

证券市场的基本条件；对永安期货进行全面、深入、细致的尽职调查工作，为制

作规范的股票发行申报材料做好准备，确保下一步发行上市工作的顺利开展。

现将辅导计划报告如下：

一、辅导时间

辅导期自中信建投、财通证券向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下

简称“浙江监管局”）报送备案材料后，浙江监管局进行备案登记之日起开始计

算，至浙江监管局出具监管报告之日结束，辅导期大致为 2020 年 5 月至 2020

年 9 月。具体的辅导时间还将根据中国证监会、浙江监管局的要求以及发行人的

实际情况进行必要的调整

二、辅导机构及辅导工作小组的组成情况

4-2

（一）辅导机构和主要辅导人员

中信建投作为永安期货的辅导机构，委派李华筠、赵小敏、周伟、林煜东、

李强等 5 人组成永安期货 IPO 项目辅导小组，开展永安期货的辅导工作，其中

李华筠为本次辅导工作小组负责人，协调辅导过程中的相关事宜。辅导人员均具

备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

财通证券作为永安期货的辅导机构，委派吴云建、许昶、熊文峰、陈伟男、

何正源、王升等 6 人组成永安期货 IPO 项目辅导小组，开展永安期货的辅导工

作，其中吴云建为本次辅导工作小组负责人，协调辅导过程中的相关事宜。辅导

人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

（二）其他辅导人员

永安期货已聘用的天健会计师事务所（特殊普通合伙）、浙江天册律师事务

所的执业人员将在中信建投和财通证券的协调下参与辅导工作，促使公司建立规

范的法人治理结构和完善的运作机制，提高上市公司质量。中信建投和财通证券

可根据需要另行聘请执业会计师、律师等参与辅导。

三、发行人接受辅导的人员

永安期货接受辅导的人员包括：

（一）永安期货全体董事、监事、高级管理人员（总经理、副总经理、财务

总监、董事会秘书等）；

（二）主要财务会计人员及证券部相关人员；

（三）持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）；

（四）浙江证监局及双方认为有必要参加辅导的其他人员。

四、辅导内容

（一）督促永安期货对公司董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含

5%）股份的股东（或其法定代表人）进行规范运作和发行上市相关法律、法规

培训，使其理解发行上市有关法律、法规和政策，理解作为公众公司规范运作、

4-3

信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；将新《证券法》关于欺诈发行、内幕

交易、短线交易、违规减持及其法律责任等重要相关内容向永安期货主要股东、

实际控制人、董事、监事及高级管理人员等辅导对象传达，督促其对证券市场常

怀敬畏之心，守牢法律底线；就落实发行注册制、强化信息披露、强调投资者保

护等《证券法》内容的重要变化，对永安期货主要股东、实际控制人、董事、监

事及高级管理人员进行专题辅导、培训，提高其认真履行相关义务的自觉性和主

动性。

（二）督促永安期货按照有关规定基本建立符合现代企业制度要求的公司治

理基础，实现股东大会、董事会、监事会等组织机构的规范运行；增强公司董事、

监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）

的法制观念和诚信意识。

（三）核查永安期货在公司设立、变更、股权设置和转让、资本验证等方面

是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。

（四）督促永安期货实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独

立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

（五）核查永安期货是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等资产

的法律权属问题。

（六）督促规范永安期货与控股股东、实际控制人及其它关联方的关系。

（七）督促永安期货建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财

务、投资以及内部约束和激励机制。

（八）督促永安期货依照新的企业会计准则建立健全公司财务会计管理体

系。

（九）督促永安期货形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行

的募股资金投向和其他投资项目的规划。

（十）对在尽职调查中发现的问题进行深入了解，并督促公司及时采取积极

有效的整改措施。

4-4

（十一）针对永安期货是否达到发行上市条件进行综合评估。

（十二）协助永安期货开展首次公开发行股票的前期准备工作。

五、辅导方式

（一）辅导方式

1、组织自学；

2、集中授课与考试；

3、问题诊断与专业咨询；

4、中介机构协调会；

5、经验交流会；

6、案例分析；

7、双方认可的其他辅导方式。

（二）沟通方式

1、在辅导期间，中信建投、财通证券辅导人员定期前往永安期货，跟踪了

解公司的规范运作情况；

2、中信建投、财通证券辅导人员列席永安期货股东大会、董事会议及其他

重要会议；

3、中信建投、财通证券辅导人员参加辅导培训，与永安期货有关人员进行

讲座和座谈；

4、中信建投、财通证券辅导人员采用电话、传真、E-MAIL、邮寄以及专人

送递等多种形式与永安期货有关人员进行信息沟通；

5、永安期货成立工作小组，负责提供中信建投、财通证券所需原始文件资

料。

六、分阶段的辅导计划和实施方案

4-5

本次辅导分为三个阶段：

（一）调查摸底阶段（2020 年 5 月-2020 年 6 月），共 2 个月

对公司所处行业进行信息搜集和行业研究，掌握公司所处行业的基本特点、

技术水平、发展现状及未来发展趋势。根据公司工商调档资料及以前年度财务数

据及相关资料，初步了解公司基本情况及经营情况。

（二）全面核查阶段（2020 年 7 月-2020 年 8 月），共 2 个月

根据《保荐人尽职调查工作准则》及《关于保荐项目尽职调查情况问核程序

的审核指引》的要求，制定全面的尽职调查计划，协调律师和会计师，对公司基

本情况、改制过程、历史沿革、发起人及股东出资情况、公司经营模式、同业竞

争及关联交易、高管基本情况、公司规范运作情况、财务会计、税收、环保等进

行全面核查。

（三）重点核查阶段（2020 年 9 月），共 1 个月

总结上述两个阶段的尽职调查工作，结合《关于保荐项目尽职调查情况问核

程序的审核指引》的要求，分析宏观经济变化情况及公司最新财务指标，并根据

实际情况，对尽职工作中主要风险点进行重点核查和复查

在完成上述辅导工作之后，中信建投和财通证券计划于 2020 年 10 月向浙江

省证监局报送《辅导工作总结报告》，申请对永安期货辅导情况进行调查、评估

和验收。

4-6

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司、财通证券股份有限公司关于永

安期货股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作计划及实施方案》之盖章

页）

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

4-7

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司、财通证券股份有限公司关于永

安期货股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作计划及实施方案》之盖章

页）

财通证券股份有限公司

年 月 日

永安期货股份有限公司

接受上市辅导的公告

根据中国证券监督管理委员会的有关要求，为提高股票发行

上市透明度，防范化解证券市场风险，保护投资者合法权益，本

公司愿接受社会各界和公众的舆论监督。

永安期货股份有限公司，注册地浙江省杭州市江干区新业路

200号华峰国际商务大厦10层、1102室、1104室、16-17层、2604

室，法定代表人：葛国栋，公司联系电话：86-571-88371925，

电子信箱：yaqh@yafco.com，传真：86-571-88371935，辅导机

构：中信建投证券股份有限公司、财通证券股份有限公司,会计

师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙），律师事务所：

浙江天册律师事务所。

特此公告。

永安期货股份有限公司

年 月 日