ÓRGANO DE FISCALIZACIÓN SUPERIOR DIRECCIÓN DE … · subdirector de concursos, contratos y estimaciones en la dgopyv del ddf ... desarrollando el modelo de administraciÓn de riesgos

ÓRGANO DE FISCALIZACIÓN SUPERIOR

DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN Y DESARROLLO INTERINSTITUCIONAL

CURSO - TALLER

EL EXPEDIENTE UNITARIO DE OBRA

Instructor: ING FRANCISCO JAVIER MOCTEZUMA JAIMES.



ING FRANCISCO JAVIER MOCTEZUMA JAIMES

ING. CIVIL

EGRESADO DE LA ESIA – IPN

DIPLOMADO EN CALIDAD TOTAL TEC. DE MONTERREY

DIPLOMADO DE AUDITOR ISO 9001 TEC. DE MONTERREY

DIVERSOS CURSOS EN LA SFP

EXPERIENCIA PROFESIONAL

33 AÑOS EN EL SERVICIO PÚBLICO

AUDITOR GENERAL ADJUNTO CONAGUA

AUDITOR REGIONAL VALLE DE MÉXICO Y BALSAS EN LA CONAGUA

DIRECTOR DE AUDITORÍA DE OBRA PÚBLICA CONAGUA.

DIRECTOR DE EVALUACIÓN DE LOS OIC EN LA SFP

SUBDIRECTOR DE CONCURSOS, CONTRATOS Y ESTIMACIONES EN LA DGOPYV DEL

DDF

SUBDIRECTOR DE AVANCES FÍSICOS FINANCIEROS EN LA SGO DEL DDF

SUBDIRECTOR DE AUDITORIA TÉCNICA EN COVITUR

SUBDIRECTOR DE AUDITORIA TÉCNICA Y ADMINISTRATIVA EN LA CONTRALORÍA

GENERAL DE DDF.

EN FORMA PARTICULAR CUATRO AÑOS

COMO CONSULTOR Y ASESOR DE EMPRESAS Y SERVIDORES PÚBLICOS.

EN “NATAHAL CONSULTORES”, DESARROLLANDO EL MODELO DE

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS EN LA REALIZACIÓN DE LA OBRA PÚBLICA, EN LA

REPÚBLICA DEL SALVADOR AUSPICIADO POR EL GOBIERNO DE USA.



EN LA CONTRATACIÓN Y EJECUCIÓN DE LA PRESA EL REALITO EN SLP, DE LA

CONAGUA. Y ELABORANDO EL LIBRO BLANCO DE CIERRE DE ADMINISTRACIÓN.

EN EL FIDEICOMISO 1928 DESARROLLANDO UN MODELO DE ADMINISTRACIÓN DE

RIESGOS PARA EL PROCESO DE CONTRATACIÓN.

EN LA CEA DE MORELOS DESARROLLANDO EL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

ADMINISTRATIVOS EN MATERIA DE OBRA PÚBLICA.

IMPARTIENDO CURSOS DE LA LOPSRM, LAASSP, AUDITORÍA ADMINISTRACIÓN DE

RIESGOS Y SUPERVISIÓN DE OBRAS; POR MI CUENTA Y ATRAVES DE : IMAP, UASLP,

TEC MONTEREY Y ASF

HE CAPACITADO A SERVIDORES PÚBLICOS DE: ASF, CONAGUA, PEMEX, TELECOM,

ORGANISMOS OPERADORES DE AGUA POTABLE, A EMPRESAS CONSTRUCTORAS Y

SUPERVISORAS.



OBJETIVO

QUE EL PERSONAL ENCARGADO DE LA CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y PUESTA EN

OPERACIÓN DE LAS OBRAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS, APRENDA A

INTEGRAR LOS EXPEDIENTES UNITARIOS DE LAS OBRAS Y SERVICIOS QUE SE REALIZAN

DENTRO DE SU INSTITUCIÓN.



CONTENIDO

1. Que es el expediente unitario

2. Normatividad que lo regula

3. Objeto del expediente unitario

– El Control Interno Institucional

4. Tipos de expedientes unitarios que se deben de llevar

a. De acuerdo a su forma de contratación

• LPN

• Invitaciones a cuando menos tres del articulo 43

• Adjudicaciones directas del articulo 43

• Invitaciones a cuando menos tres del articulo 42

• Adjudicaciones directas del articulo 42

b. De acuerdo al tipo de trabajos a realizar

• Obra

• Estudios y proyectos

• Supervisión



EL EXPEDIENTE UNITARIO

Que es el expediente unitario?

Es el expediente que se conforma con toda la documentación que se genera durante el

desarrollo de las obras públicas y de los servicios relacionados con las mismas, desde el

inicio de su contratación y hasta la entrega al área encargada de su operación.

PROCESOS DE LAS OBRAS PÚBLICAS

1. Planeación 2. Contratación 3. Ejecución 4. Puesta en operación

ETAPAS

2. Contratación - Publicación de la convocatoria

- Firma del Contrato

3. Ejecución - Entrega del inmueble

- Entrega del anticipo

- Entrega recepción

- Finiquito

- Extinción de derechos

4. Puesta en operación - Entrega de la obra al área operativa - Puesta en operación

NORMATIVIDAD QUE REGULA EL EXPEDIENTE UNITARIO

Normatividad aplicable

- LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS

MISMAS Y SU REGLAMENTO.

DENTRO DE SU CONTENIDO SE MENCIONA QUE LOS DOCUMENTOS SE INTEGREN AL EXPEDIENTE

CORRESPONDIENTE POR LO QUE LAS DEPENDENCIAS Y ENTIDADES LO HAN LLAMADO EXPEDIENTE

UNITARIO O EXPEDIENTE ÚNICO DE LAS OBRAS Y SERVICIOS.

- NORMATIVIDAD INTERNA

- MANUALES DE PROCEDIMIENTOS



OBJETO DEL EXPEDIENTE EXPEDIENTE UNITARIO

TENER EN UN ARCHIVO CON TODOS LOS ANTECEDENTES DE LAS OBRAS Y SERVICIOS QUE SE DE

EJECUTARON EN NUESTRA ÁREA DE TRABAJO.

TENER EN UN EXPEDIENTE EN FORMA ORDENADA TODA LA DOCUMENTACIÓN QUE SE ELABORÓ

DURANTE EL DESARROLLO DE LAS OBRAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS.

TENER INFORMACIÓN OPORTUNA Y CONFIABLE DE TODAS LAS OBRAS Y SERVICIOS

RELACIONADOS CON LAS MISMAS QUE SE REALICEN, DESDE SU CONTRATACIÓN HASTA SU

PUESTA EN OPERACIÓN.

TENER LA INFORMACIÓN QUE REQUIERAN LAS INSTANCIAS FISCALIZADORAS.

TENER LA INFORMACIÓN QUE REQUIERAN LAS INSTANCIAS GLOBALIZADORAS

GUBERNAMENTALES.

TENER UN CONTROL QUE NOS PERMITA ASEGURAR DE MANERA RAZONABLE EL CUMPLIMIENTO

DE LA NORMATIVIDAD EN LA REALIZACIÓN DE LAS OBRAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS

MISMAS (control detectivo – correctivo)

EL CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL EN LA OBRA PÚBLICA

Control Interno Institucional

El conjunto de medios, mecanismos, o procedimientos implementados por los titulares de

las dependencias, así como por los demás servidores públicos en el ámbito de sus

respectivas competencias, con el propósito de conducir las actividades correspondientes

hacia el logro de los objetivos y metas institucionales; obtener información confiable y

oportuna y cumplir con el marco jurídico aplicable a las mismas.

Tipos de controles

Controles preventivos

Controles detectivos

Controles correctivos

Existiendo un balance que promueva la eficiencia y la eficacia.



TIPO DE CONTROL

Control Correctivo

Identifica desviaciones ya concluido el proceso

o ENTRADA – CONT o PROCESO – EJEC. o SALIDA – OBRA TERM.

REALIMENTACIÓN o PUNTO DE CONTROL

Control Detectivo

o ENTRADA – CONT. o PROCESO – EJEC.

REALIMENTACIÓN o PUNTO DE CONTROL o SALIDA – OBRA TERM.

Control Detectivo

o ENTRADA – CONT. REALIMENTACIÓN

o PUNTO DE CONTROL o PROCESO – EJEC. o SALIDA – OBRA TERM



Control Interno Institucional

Es un proceso cotidiano en toda la organización

Es efectuado por el personal en todos los niveles

Proporciona una seguridad razonable

Está dirigido al logro de los objetivos y al cumplimiento de la normatividad

Limitaciones del Control

Solo puede ofrecer una seguridad razonable...

Incumplimiento de los Mandos Superiores

Intereses en conflicto

Juicios erróneos al aplicar el control

Débil ambiente de control

Insuficiente capacidad para ejecutarlos

Colusión

Falta de actualización



Preguntas

Las siguientes preguntas ayudan a evaluar la idoneidad de los controles internos en operación:

¿Están debidamente documentadas las políticas y procedimientos?

¿Se tienen establecidas políticas claras y efectivas?

¿Quién tiene autorización (y quién no) para ejecutar las transacciones?

Las funciones incompatibles ¿están debidamente segregadas?

¿Realmente se está conduciendo con efectividad lo que se hace?

¿Qué tipo de criterio o métrica de desempeño se utiliza y qué tan efectiva es?

LOS CONTROLES EN LA OBRA PÚBLICA

SUPERVISIÓN DE OBRAS

ES EL MECANISMO QUE UTILIZAMOS PARA VERIFICAR QUE LAS OBRAS SE REALICEN DE ACUERDO A LOS PROYECTOS Y ESPECIFICACIONES CORRESPONDIENTES, QUE TENGAN LA CALIDAD REQUERIDA, QUE CUMPLAN CON LOS PROGRAMAS AUTORIZADOSY QUE LOS PAGOS QUE SE REALICEN CORRESPONDAN A LO REALMENTE EJECUTADO Y QUE CUENTE CON LA DOCUMENTACIÓN SOPORTE CORRESPONDIENTE.

OBRAS PÚBLICAS

VERIFICAR QUE CUMPLAN CON LAS LEYES Y REGLAMENTOS QUE REGULAN SU EJECUCIÓN Y CON LAS METAS Y OBJETIVOS ESTABLECIDOS

CONTROL INSTITUCIONAL

SUPERVISIÓN DE OBRAS

• El RESIDENTE

• EL SUPERVISOR

• EXPEDIENTE UNITARIO

• FOTOGRAFÍAS

• INFORMES

• BITÁCORA

• PRUEBAS DE CALIDAD



CONTROLES EXTERNOS CORRECTIVOS

• OIC

• ASF

• SFP

TIPOS DE EXPEDIENTES En la contratación

Tipo

Obras por administración

Obras por contrato

Tipo de trabajos

Estudios y Proyectos

Obras Integrales



Obras por contrato

Licitaciones públicas Invitaciones a cuando menos tres personas

Adjudicaciones directas

Obras por contrato

Licitaciones públicas

LPN

LPIA

LPIT

Invitaciones a cuando menos tres personas




TIPOS DE EXPEDIENTES EN LA CONTRATACIÓN

A B C D

A1.Administraci

ón

A2. Contrato

B1. Estudios y

Proyectos

B2. Obras

C1. Licitaciones

públicas

C2. Invitaciones a tres

personas

C3. Adjudicaciones

directas

D1. Articulo 42

LOPSRM

D2. Articulo 43

LOPSRM

CASO PRÁCTICO

TOMANDO EN CONSIDERACIÓN LAS CARACTERÍSTICAS DE LAS OBRAS, DETERMINE LOS

DIFERENTES TIPOS DE EXPEDIENTES UNITARIOS QUE SE DESPRENDEN DE LAS MISMAS

Tipos de expedientes en la contratación

POSIBLE COMBINACIÓN Nombre de expediente unitario



TIPOS DE EXPEDIENTES En la ejecución

ETAPAS






- Finiquito



TIPOS DE EXPEDIENTES EN LA EJECUCIÓN

E F G H

E1.Administración

E2. Contrato

F1. Estudios y

Proyectos

F2. Obras

G1. Licitaciones

públicas

G2. Invitaciones a

tres personas

G3. Adjudicaciones

directas

H1. Articulo 42

LOPSRM

H2. Articulo 43

LOPSRM

CASO PRÁCTICO





Tipos de expedientes en la ejecución

TIPOS DE EXPEDIENTES En la PUESTA EN OPERACIÓN

ETAPAS






- Finiquito


4. Puesta en operación - Entrega de la obra al área operativa




- Puesta en operación

TIPOS DE EXPEDIENTES EN LA PUESTA EN OPERACIÓN

I J K L

I1.Administración

I2. Contrato

J1. Estudios y

Proyectos

J2. Obras

K1. Licitaciones

públicas

K2. Invitaciones a tres

personas

K3. Adjudicaciones

directas

L1. Articulo 42

LOPSRM

L2. Articulo 43

LOPSRM

CASO PRÁCTICO






UNIÓN DE PROCESOS EN LOS EXPEDIENTES ÚNICOS

ETAPAS

2. Contratación

- Publicación de la convocatoria





- Finiquito



CASO PRÁCTICO

TOMANDO EN CONSIDERACIÓN LOS DIFERENTES TIPOS DE EXPEDIENTES QUE SE DERIVAN

DE CADA UNO DE LOS PROCESOS, DETERMINE LOS DIFERENTES TIPOS DE EXPEDIENTES

UNITARIOS QUE SE DESPRENDEN DE LA UNIÓN DE DICHOS PROCESOS.

Unión de los procesos en el expediente único

contratación Ejecución Puesta en

operación

A1 –B1

A1-B2

A2-B1-C1



A2-B1-C2-D1

A2-B1-C2-D2

A2-B1-C3-D1

A2-B1-C3-D2

A2-B2-C1

A2-B2-C2-D1

A2-B2-C2-D2

A2-B2-C3-D1

A2-B2-C3-D2

DETERMINACIÓN DEL CONTENIDO DEL EXPEDIENTE ÚNICO

Bases para la integración del expediente unitario

• Expediente unitario

NORMATIVIDAD INTERNA de la institución

Pobalines

Reg interior

Manuales de org y de procedimeintos

Normatividad federal

LOPSRM y su REGLAMENTO



CONTENIDO EN EL PROCESO DE CONTRATACIÓN

Tipos de expedientes en la contratación

Tipo

Obras por administración

Obras por contrato

Obras por contrato


LPN

LPIA

LPIT



ART. 42

ART. 43



IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS SIMILARES

IDENTIFICACIÓN DE PROCESO BASE PROCESOS QUE INCLUYE LP e I3

Obras por contrato


LPN

LPIA

LPIT



ART. 42

ART. 43

Obras por contrato


LPN

LPIA

LPIT



ART. 42

ART.43



CASO PRÁCTICO

DETERMINE LAS ETAPAS QUE SE DESARROLLAN EN UNA LICITACIÓN PÚBLICA NACIONAL Y

LOS DOCUMENTOS QUE SE ELABORAN EN LAS MISMAS.

LICITACIÓN PÚBLICA NACIONAL

IDENTIFICACIÓN DE PROCESO BASE PROCESOS QUE INCLUYE LP e I3

ETAPA DOCUMENTO



CASO PRÁCTICO

DETERMINE LAS ETAPAS QUE SE DESARROLLAN EN UNA INVITACIÓN A CUANDO MENOS

TRES PERSONAS DEL ARTICULO 43 Y LOS DOCUMENTOS QUE SE ELABORAN EN LAS

MISMAS COMPARÁNDOLO CONTRA LA LICITACIÓN PÚBLICA

INVITACIÓN A CUANDO MENOS TRES DEL 43

Obras por contrato


LPN

LPIA

LPIT



ART. 42

ART.43

ETAPA DOCUMENTO



PROCESOS QUE INCLUYE AD DEL ART 43

CASO PRÁCTICO

DETERMINE LAS ETAPAS QUE SE DESARROLLAN EN UNA ADJUDICACIÓN DIRECTA DEL

ARTICULO 43 Y LOS DOCUMENTOS QUE SE ELABORAN EN LAS MISMAS.

Obras por contrato


LPN

LPIA

LPIT



ART. 42

ART.43



ADJUDICACIÓN DIRECTA DEL ARTÍCULO 43

IDENTIFICACIÓN DE PROCESO BASE PROCESOS QUE INCLUYE I3 y AD DEL ART 42

ETAPA DOCUMENTO



CASO PRÁCTICO

DETERMINE LAS ETAPAS QUE SE DESARROLLAN EN UNA ADJUDICACIÓN DIRECTA DEL

ARTICULO 43 Y LOS DOCUMENTOS QUE SE ELABORAN EN LAS MISMAS.

ADJUDICACIÓN DIRECTA DEL ARTICULO 43

Obras por contrato


LPN

LPIA

LPIT



ART.43

ETAPA DOCUMENTO



IDENTIFICACIÓN DE PROCESO BASE PROCESOS QUE INCLUYE I3 y AD DEL ART 42

Obras por contrato


LPN

LPIA

LPIT



ART.42



CASO PRÁCTICO

DETERMINE LAS ETAPAS QUE SE DESARROLLAN EN UNA INVITACIÓN A CUANDO MENOS TRES

PERSONAS DEL ARTICULO 42 Y LOS DOCUMENTOS QUE SE ELABORAN EN LAS MISMAS,

COMPARÁNDOLA CON LA ADJUDICACIÓN DIRECTA.

INVITACIÓN A CUANDO MENOS TRES DEL 42

ETAPA DOCUMENTO



CONTENIDO EN EL PROCESO DE EJECUCIÓN

Tipo de expedientes en la ejecución

Tipo

Obras por administración Obras por contrato

Tipo de trabajos


Obras Integrales



CASO PRÁCTICO

DETERMINE LAS ETAPAS QUE SE DESARROLLAN EN EL PROCESO DE EJECUCIÓN DE LAS OBRAS Y

LOS DOCUMENTOS QUE SE ELABORAN EN LAS MISMAS.

EJECUCIÓN DE LAS OBRAS

ETAPA DOCUMENTO



Tipos de expedientes en la ejecución

CASO PRÁCTICO

DETERMINE LAS ETAPAS QUE SE DESARROLLAN EN EL PROCESO DE EJECUCIÓN DE ESTUDIOS Y

PROYECTOS Y LOS DOCUMENTOS QUE SE ELABORAN EN LAS MISMAS, COMPARÁNDOLO CON LA


CASO PRÁCTICO

DETERMINE LAS ETAPAS QUE SE DESARROLLAN EN EL PROCESO DE EJECUCIÓN DE ESTUDIOS Y

PROYECTOS Y LOS DOCUMENTOS QUE SE ELABORAN EN LAS MISMAS, COMPARÁNDOLO CON LA


EJECUCIÓN DE LOS ESTUDIOS Y PROYECTOS

Tipo de trabajos


Obras Integrales

ETAPA DOCUMENTO



CONTENIDO EN EL PROCESO DE PUESTA EN OPERACIÓN

Tipo de expedientes en la puesta en operación

Tipo




CASO PRÁCTICO

DETERMINE LAS ETAPAS QUE SE DESARROLLAN EN EL PROCESO DE PUESTA EN OPERACIÓN DE LAS

OBRAS Y LOS DOCUMENTOS QUE SE ELABORAN EN LAS MISMAS.

PUESTA EN OPERACIÓN DE LAS OBRAS

Tipo de trabajos


Obras Integrales

ETAPA DOCUMENTO



CONTENIDO EN LAS OBRAS POR ADMINISTRACIÓN

Tipos de expedientes en las obras por administración

CASO PRÁCTICO

DETERMINE LAS ETAPAS QUE SE DESARROLLAN EN LAS OBRAS POR ADMINISTRACIÓN Y LOS

DOCUMENTOS QUE SE ELABORAN EN LAS MISMAS.

OBRAS POR ADMINISTRACIÓN

Tipo


ETAPA DOCUMENTO



GRACIAS COMPAÑEROS

Ing. Francisco Javier Moctezuma Jaimes

[email protected]

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