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专利分析及我国专利制度概述
Patent Information Analysis
&Patent System
主讲人 ：刘洋
专利分析概述及意义 (Patent Information Analysis )
专利分析流程 (Analysis Process)
专利分析方法 (Analysis Methods)
我国专利申请制度概述 (Patent Application System)
目 录 C O N T E N T S
专利分析概述及意义 Patent Information Analysis
什么是专利分析 为什么进行专利分析
专利分析的价值 专利分析的意义
01
一.什么是专利分析(Patent Analysis)
从专利文献中采集专利信息，通过科学的方法对专利信息进行加工、智能管理和分析，通过科学的方法对专利信息
进行加工、整理和分析，最终形成专利情报和谋略的一类科学劳动的集合。
狭义的专利文献：所有可以从专利局所出版的文件中获得技术信息、经济信息、法律信息和其他有关权利人的任何
信息。
专利信息
以专利文献为基础和载
体，再现客观事物属性
的信息总和
专利文献
记录了专利信息的公开文献广泛性、专业性、规范性。是科学知识的一种记录，不断汇聚了人类产生发明创造的聪明才智，成为人类智慧的宝库之一。
一. 什么是专利分析(Patent Analysis)
专利信息分析方法的发展历史划分为三个阶段：概念形成阶段、学术研究阶段和工具实现阶段。
概念形成阶段
Seidel1949年第一个提示出专
利引文分析的概念，提出了高
被引专利其技术相关的重要性
设想。
学术研究阶段
随着信息和网络技术的不
断发展、完善，专利分析
法开始真正适用应用于企
业战略与竞争分析之中。
工具实现阶段
当下，专利信息分析逐渐从手
工处理过渡到了以计算机为工
具的时代，专利分析方法依赖
于分析工具加以实现：TI、
Innography 等
A
C
B
从专利文献中可以获得许多真实、准确而详尽的信息，例如关于发明的年代、技术的分类、受让人，
以及发明人等诸多不同类型的信息。专利信息可以在许多方面被聚集和分析，包括：
01 专利发明人，
公司或公司群 02 一个或多个技
术领域
03 国家或地区的
专利活动 04
随时间变化的
专利数量
一. 什么是专利分析(Patent Analysis)
一. 什么是专利分析(Patent Analysis)
专利信息分析的价值与意义体现在技术、法律经济和贸易方面。
技术方面
1
1)促进科研开发及技术创
新
2）进行技术预测
2
法律方面
3
经济和贸易方面
1）监视竞争对手。
2）制定竞争策略。
1)保护自身合法权益，
避免侵犯他人专利权。
2)判断专利受保护的
时间和申请保护的国
家范围。
3）进行无效诉讼。
上海情报部门在分析电扇技术发展动向时，叶片式风向控制盘技术和盘式风向控制盘技术进行了评价，发现
前者在90年后申请数急剧下降,盘式风向控制盘技术更加平稳,盘式风向控制盘将取而代之.
一. 什么是专利分析(Patent Analysis)
2012年，德国品牌康巴赫进入中国市场，并将蜂窝不粘专利技术带进亿万中国家庭。研制中德国团队采用先进蚀刻工艺打造出蜂窝锅底，宣告第一口蜂窝不粘锅面世。10月23日，苏泊尔即向浙江省杭州市中级人民法院以现金人民币300万元提起诉前行为保全担保，要求康巴赫立即停止可能影响苏泊尔公司商誉的不当宣传行为，这份《民事裁定书》赶在康巴赫举行新闻发布会前送达了康巴赫手中。
一. 什么是专利分析(Patent Analysis)
1991年，辉瑞公司科研团队在研发一种治疗心脏病的药物时，意外地发现这种药物用于治疗男性勃起障碍症疗效更有效。 1998年3月，以西地那非为主要成分的治疗男性性功能障碍(下称ED)的药物万艾可在美国被当作处方药出售。每年为辉瑞公司带来超过10亿美元的销售收入。 2000年6月，万艾可终于获准在中国上市。 2000年11月，英国高等法院否决了辉瑞长达9年的万艾可应用专利权。否决的理由是该专利不具有创造性。因为在辉瑞提出万艾可应用专利申请日之前，已经有多篇文献表达过该活性成分具有治疗男性勃起障碍这一作用。 2001年2月，国内十几家企业申报的“类伟哥”产品获准临床试验。但事与愿违，药企的类伟哥产品未达预期。白云山制药联合其他11家药企及一位自然人组成联盟，向国家知识产权局提出异议，要求宣告万艾可专利无效，“万艾可专利存在技术方案公开不充分、缺乏创造性等3个缺陷”。 2002年9月3日，12家企业与辉瑞在国家知识产权局复审委第一口审大厅对簿公堂。据当时关注此案的业内人士向21世纪网介绍，此案有100多人参与旁听，为专利权案件口审历史上少有。 开庭当天1998年医学或生理诺贝尔奖获得者、被称为“伟哥之父”的路易斯J。伊格纳罗和美国辉瑞公司万艾可研究开发小组的首席科学家艾里士也赶到现场助阵作证。 2004年7月5日，复审委才以“专利公开不充分”为由裁定辉瑞伟哥专利无效。 2005年3月30日，北京市一中院开庭审理此案。随后峰回路转，风向转至辉瑞。2006年6月2日判决支持了辉瑞的诉求，辉瑞可以继续行使万艾可专利。 辉瑞继续行使专利意味着国内药企只能眼巴巴地等着其专利2014年到期。据上述业内人士介绍 ，当时12家企业，有10家做完临床，2家拿到临床批件但没有做。由于受制于万艾可专利，国内药企没有一家可以获得国家食品与药品监督管理局的生产批件，即便获得新药证书，也只能束之高阁。 根据全球医药健康咨询公司IMS Health的数据显示，2013年中国27个主要城市中，万艾可的市场份额为58.8%，希爱力是34.6%，艾力达仅占到6.6%。
一. 什么是专利分析(Patent Analysis)
新一代流氓就是专利流氓(Patent Troll)，又被称为专利
蟑螂、专利鲨鱼。他们自身不搞任何研究创新，也不生产
任何产品（和传统流氓类似）。他们唯一的业务就是四处
告人侵权（或威胁要告）。他们唯一拥有的资产是一些专
利。而这些专利也不是他们自己研发的成果，而是从缺钱
的个人以及小型公司买来的
VirnetX是一个典型的NPE，员工只有14人，但它拥有关于
互联网安全的几项专利。自2010年起，VirnetX开始告苹果
公司侵权。经过6年来来回回的折腾，2016年9月30日，
VirnetXvs Apple 一案以VirnetX胜诉告终，苹果被判向
VirnetX支付3亿美元的赔偿金。
一. 什么是专利分析(Patent Analysis)
“专利权敲诈第一案”宣判了！ 上海浦东新区法院一审判决李兴文有期徒刑四年六个月、罚金5万；李兴武有期徒刑2年、罚金2万 李某是山东人，后落户上海，获得两个毕业证和一个学位证。大学期间获得多项发明奖励。 李某毕业后主要的工作都与知识产权相关，实际控制五六家公司，其中包括科技、知识产权代理公司。李某与公司的研发人员，共申请了六七百项专利，其中发明专利大概100多件。李某利用手中的专利起诉多家公司，并向证监会举报涉案公司专利侵权，先后与多家公司签订专利许可协议、侵权补偿协议，实际获利116.3万元。 上海浦东新区检察院起诉称：李兴文利用其经营的科斗公司、本星公司等申请大量涉及多个技术领域的专利，未实际使用却通过上网搜索等途径寻找在生产经营中使用与其相似专利的单位，向法院提起专利权纠纷诉讼，以诉讼影响企业生产经营、上市、融资等为要挟，与被诉方签订专利实施许可合同、和解协议等,迫使对方支付钱款，换取其撤诉或不再主张专利权，先后迫使4家被害单位与科斗公司等单位签订专利实施许可合同或和解协议，以专利实施许可费、补偿款等名义向被害单位索取216.3万元，实际得款116.3万元。该案被媒体称为“专利权敲诈第一案”。
一. 什么是专利分析(Patent Analysis)
专利分析流程 Analysis Process 02
二. 专利分析流程(Patent Process)
专利分析的流程首先要经过技术和行业背景的调查，了解行
业的发展趋势，了解被分析对象的行业背景，技术分解针对
被分析的专利进行技术点和功效的分析分解，专利检索是实
施分析的关键步骤，通过对不同文献库的专利文献检索，检
索该行业国内外专利的文献信息，数据处理，是通过精读专
利，去除无效专利数据，数据标引为了更好地数据分析，数
据分析是专利分析的重要环节，为需求方提供有价值的专利
情报信息，最终形成报告。
二. 专利分析流程(Patent Process)
调查什么?得到什么?
《行业技术调查报告》
技术发展历程、现状和趋势；
技术链构成、产业分类习惯和标准…..
《行业现状调查报告》
行业发展历史和现状；
产业链构成；
国内外市场概况；
产业政策…….
（1）技术和行业调查
二. 专利分析流程(Patent Process)
（2）技术分解表
二. 专利分析流程(Patent Process)
（3）专利检索（Patent Search）
为了获取专利分析样本，而全面、准确地查检寻找专利文献的过程
中文专利检索结果的查全率和查准率应当不低于90% 外文专利检索结果的查全率和查准率应当不低于80%
二. 专利分析流程(Patent Process)
（4）数 据 处 理
规范 化
拼接 去重
数据清理
为什么要做数据处理?
01
02
03
信息不完整
信息不一致
数据重叠
二. 专利分析流程(Patent Process)
（5）数据标引
为什么要做标引?
非结构化数据：技术功效、重要度…
怎么做标引?
常规字段标引
• 批量标引
• Excel 进行标引
• 利用专利分析工具标引
自定义字段标引
• 人工逐条标引 原则：准
二. 专利分析流程(Patent Process) （6）数据分析
分析种类 分析手段和分析内容
定 量
技术生命周期分析
分类号、关键词等技术主题的聚类分析
时间序列分析
地域分布和技术构成分析
技术实施情况统计分析
……
定性
技术功效矩阵分析
核心专利分析
权利要求分析
技术发展路线分析
拟定量
专利文本数据挖掘
专利价值评估分析
专利引文分析
……
二. 专利分析流程(Patent Process)
（6）数据分析
专利区域布局
重点产品专利
重要专利
专利申请态势
专利技术路线
重点申请人
分析维度
二. 专利分析流程(Patent Process)
（6）数据分析
1995-2009年生物育种专利技术文本聚类图（国外）
全球申请量占比 全国申请量占比
专利分析方法 Analysis Methods
数据分析方法 技术分析方法
战略分析方法 应用分析方法
03
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.1 数据分析——趋势分析
https://search.gpic.gd.cn/page/indexnew 广东省知识产权大数据平台
http://pss-system.cnipa.gov.cn/sipopublicsearch/patentsearch/searchHomeIndex-searchHomeIndex.shtml
国家知识产权局
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.1 数据分析——趋势分析
1.以技术领域为分析视角，包括技术领域不同地域的专利申请量，不同技术分支的全球专利申请、全球专利申请趋势等，关注数据拐点，不同趋势线比较，同时补充信息，剖析出数据拐点和数据差异出现的根本原因。 2. 以申请人为分析视角，包括申请人全球专利申请趋势，一定程度上反映出申请人不同时期的专利布局；申请人不同地域的专利申请趋势；申请人不同类型专利的申请趋势，申请人核心发明人的全球专利趋势，一定程度上反映出申请人的技术发动向，可以侧面推断技术领域是否出现了重大技术突破。
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
申请地域排序分析图表中的数据除了专利申请量外，还可以是授权量、公开量、申请人数、发申请地域排序分析图表中的数据除了专利申请量外明人数等其他指标 分析内容主要为特征点分析，即分析申请地域的排序特点，结合商业、技术、政策，以及其他专利统
计信息等共同剖析特征点出现的原因，从而最终确定出专利布局的主要地域。
发明人排序分析中的数据据除专利申请量外，还可以是授权量、公开量、引证次数等其他指标：分析内容主要为特征点分析，即分析发明人排序特点，结合商业、技术、政策等其他信
息共同剖析特征点出现的原因。 发明人排序序分析可以找出发明创新最多的技术人才，作为企业人才引进的重要参考因素。
3.1 数据分析——趋势分析
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.1 数据分析——聚类分析
专利数据聚类分析，就是将一般的聚类分析方法应用于专利数据。分析的对象可以是和专利相关的各种数据，其
中主要包括专利的文本信息、引证信息，以及分类号、发明人、技术功效、共引共现情况等其他信息。
专利组合分析，了解专利技术布局。
A
技术发展路线分析，掌握专利技术发展态势。
B
技术空白点分析，指导技术路线规划。
C
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.2 技术分析——技术矩阵分析
技术功效矩阵分析可用于寻找解决具体技术问题的专利技术，也可以用于寻找技术空白点、技术研发热点和突破点。
功效矩阵
技术分析法
通常由技术分支和功能效果构建的技术
功效矩阵来分析专利技术行业发展的整
体情况，一方面，可以了解实现某一种
功能效果可以选择哪些专利技术以及该
专利技术的有效程度；另一方面，可以
了解一种专利技术可以达到多少功能效
果以及主要的功能效果是什么。
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.2 技术分析——重点专利分析
重点专利是一个相对的概念，相对于一般专利而言，是属于取得技术突破或重大改进的关键技术节点的专利，或者
是为行业内重点关注的、涉及技术标准以及诉讼的专利。重点专利衡量的内部指标：
01
02
03
04
05
06
07
08
09
权利要求数量（Patent Claim）
其他（other）
异议、无效及诉讼（ Patent Litigation）
专利申请时程（ Prosecution Length)
引用的先前技术文献（ Prior Art Citations Made)
专利被引用次数（ Citations Received）
申请人信息（ Applicant)
发明人信息（ Inventors )
专利年龄（ Patent Age ），维持时间 01
03
04 05
06
07
08
09
02
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.2 技术分析——重点专利分析
重点专利是一个相对的概念，相对于一般专利而言，是属于取得技术突破或重大改进的关键技术节点的专利，或者
是为行业内重点关注的、涉及技术标准以及诉讼的专利。
排名 专利号 被引用次数
1 US5343970 140
2 US4335429 122
3 US4533011 90
4 US4351405 69
5 US5157319 66
6 US4800328 64
7 US4042056 59
8 US4347472 54
9 US3952239 53
10 US4313080 50
• 竞争能力的研究
• IPC 与时间序列的组合研究
• 单件专利被引证次数排序
• 专利引证率分析
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.2 技术分析——重点专利分析
重点专利是一个相对的概念，相对于一般专利而言，是属于取得技术突破或重大改进的关键技术节点的专利，或者
是为行业内重点关注的、涉及技术标准以及诉讼的专利。
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.3 策略分析——技术追踪之国家分析
专利申请国（Source Jurisdiction）可
以体现专利权人需要在哪些国家或地
区保护该发明。这一参数也反映了该
发明未来可能的实施国家或地区。
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.3 策略分析——技术追踪之国家分析
专利技术来源（Location）国主要是
统计专利的第一发明人来自于哪些国
家和地区，能够技术的来源，知道竞
争对手主要来自于哪些地域，同时发
现哪些地区为技术开发的活跃区域和
先进技术的研发核心地带。
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.3 策略分析——专利诉讼分析
原告的诉讼策略 被告的应诉策略
被告的确定 专利无效请求
诉讼地点确定 不侵权抗辩
诉讼方式确定 和解谈判
发起专利诉讼 参股或者收购
其他 反诉行为
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
3.3 策略分析——专利诉讼分析
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
4. 应用分析——竞争对手/公司分析
1. 识别主要竞争对手。主要的竞争对手一般为具有大量的有效专利布局、占有较大的市场份额。
2. 可通过分析相关技术领域专利申请人排名、重点专利的专利权人、专利许可和诉讼情况等共同确定竞争对手。
三. 专利分析方法(Analysis Methods)
4. 应用分析——竞争对手/公司分析
一般来说，可以简单统计竞争对手每一年在每个领域下的技术均分布在哪些分类号下面，或者说，统计每一年的主要IPC是哪一个，来确定竞争对手的技术演变趋势、
技术研发对象。[
我国专利申请制度概述 Patent Application System
我国专利制度 我校专利相关制度
04
四. 我国专利制度概述（Patent Application System）
发明专利 实用新型 外观设计
4.1 我国专利相关规定
四. 我国专利制度概述（Patent Application System）
申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。 国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。 发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查;申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。 实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。
4.1 我国专利相关规定
四. 我国专利制度概述（Patent Application System）
发明专利
4.1 我国专利相关规定
四. 我国专利制度概述（Patent Application System）
专利申请的权利状态
4.1 我国专利相关规定
四. 我国专利制度概述（Patent Application System）
4.2 我校知识产权制度建设
《华南农业大学知识产权管理办法》（华南农办〔 2016〕137号）
——2005年制定 2016年修订
《华南农业大学植物新品种知识产权管理办法》（华南农办〔 2016〕138号）
《华南农业大学横向科技项目及经费管理办法》 （华南农办〔 2017〕151号）
《华南农业大学科技成果技术入股改革实施方案（试行）》（华南农办〔2016〕21号 ）
《华南农业大学促进科技成果转化管理办法》（华南农办〔2015〕73号）
《华南农业大学重大科研成果培育和评价管理办法》（华南农办〔2016〕118号）
四. 我国专利制度概述（Patent Application System）
4.3 我校知识产权申请及管理流程图 (http://kjc.scau.edu.cn/765/list.htm)
T H A N K S F O R Y O U WAT C H I N G
