Plan Departamental para el Manejo Empresarial de …edat.gov.co/paginaAntigua/assets/pda-tolima-2010.pdf2010 Plan Departamental para el Manejo Empresarial de los servicios de Agua

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Plan Departamental para el Manejo Empresarial de los servicios de Agua y Saneamiento

TOLIMA

Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo TerritorialViceministerio de Agua y Saneamiento

República de Colombia

Libertad y Orden

Presidente de la rePública de colombiaÁlvaro Uribe Vélez

ministro de ambiente, ViVienda y desarrollo territorialCarlos Costa Posada

Viceministra de agua y saneamientoLeyla Rojas Molano

directora de gestión emPresarialHelena Castañeda Ramírez

director de inVersiones estratégicasEdgar Pulecio Bautista

asesor Viceministerio de agua y saneamientoGuillermo Montoya Casas

equiPo técnicoFabián Guillermo Telch OtáloraAlba Lucy ToroJosé Nicolás MoralesFernando González

reVisión y ajustesLiliana Celis Zapata

corrección de estilo y PruebasMaría Emilia Botero Arias

diseño y diagramaciónJosé Roberto ArangoWilson Garzón M.

imPresiónMilenio Editores e Impresores

JULIO DE 2010

Ministerio de Ambiente,Vivienda y Desarrollo TerritorialViceministerio de Agua y SaneamientoRepública de ColombiaLibertad y Orden

Catalogación en la fuente

Cítese como: Plan Departamental para el Manejo Empresarial de los Servicios de Agua y Saneamiento: Departamento del Tolima / Viceministerio de Agua y Saneamiento (Ed.). -- Bogotá : Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, 2010.24 p.(Planes Departamentales para el Manejo Empresarial de los Servicios de Agua y Saneamiento; 29)

1. Agua potable 2. Saneamiento Básico 3. Planificación 4. Departamento del Tolima 5. Municipios 6. Inversión pública

Serie: No. 29 • CDD: 352.14

© Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Terri-torial, Colombia.

Todos los derechos reservados. Se autoriza la repro-ducción y difusión de material contenido en este do-cumento para fines educativos u otros fines no comer-ciales sin previa autorización del titular de los derechos de autor, siempre que se cite claramente la fuente. Se prohíbe la reproducción de este documento para fines comerciales.

Con el apoyo técnico de la Gobernación del Tolima

Contenido

V i c e m i n i s t e r i o d e A g u a y S a n e a m i e n t o

Presentación 5

Antecedentes 7

FASE I 7 Diagnóstico sectorial del departamento 7 Identificación de necesidades de inversión 8

FASE II 9 Actas de Concertación y Ordenanzas 9 Municipios vinculados 10

INSTRUMENTOS DE PLANEACIÓN 10 Plan General Estratégico de Inversiones 10 Plan Anual Estratégico de Inversiones 14

ESTADO DE LA EJECUCIÓN 15 Estado de Proyectos Priorizados por el Comité Directivo 15

METAS 2010 16

GLOSARIO 17

P l a n e s D e p a r t a m e n t a l e s d e A g u a • T O L I M A

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l primer propósito que nos trazamos al iniciar esta tarea, fue poner en la agenda pública nacional y local, el tema del agua. El problema de la falta de agua potable y la ausencia de saneamiento

básico en miles de hogares colombianos no podía seguir siendo silencioso y tampoco podía ser abordado exclusivamente desde el campo de los servicios públicos; tenía que ser tra-tado como lo que verdaderamente era: un problema de dignidad humana.

Más de 700 municipios pequeños y medianos, más de doce millones de colombianos, requerían una respuesta real a sus necesidades. Fue con este horizonte que por cerca de 8 años, el equi-po humano de la antigua Dirección de Agua Potable y Saneamiento Básico, hoy Viceministerio de Agua y Saneamiento, trabajó de sol a sol para elaborar, producir e implementar, una política pública que realmente transformara al sector.

De esta manera, se formuló y estructuró la política de los Planes Departamentales de Agua Potable y Sanea-miento Básico como un conjunto de estrategias de orden fiscal, presupuestal, institucional, técnico y finan-ciero que, bajo la coordinación de los Departamentos, permitieran la adecuada planificación, armonización integral de los recursos e implementación de esquemas regionales eficientes de prestación de los servicios públicos domiciliarios de acueducto y alcantarillado, orientados al cumplimiento de metas sostenibles de crecimiento del sector de agua potable y saneamiento básico.

Uno de los principales logros en la implementación de esta política a la fecha, ha sido desarrollar un proceso de planeación eficiente y responsable que permitiera garantizar la eficiencia de las inversiones y la ejecución óptima de las obras para la modernización y transformación del sector. Esta planeación consiguió que mu-chos Departamentos, por primera vez, pudieran contar con diagnósticos de la situación de los municipios con relación a la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo. De esta manera, las inversio-nes programadas y la ejecución de obras físicas del plan departamental para el manejo empresarial de los servicios de agua potable y saneamiento básico (PDA) obedecen al análisis de las necesidades reales de la población afectada, promoviendo así la eficiencia en la aplicación de los recursos aportados.

Es así como durante los últimos dos años, de manera conjunta el Gobierno Nacional y Departamental, se concentraron en la estructuración de los Planes Departamentales para el Manejo Empresarial de los Servi-cios de Agua y Saneamiento, a través de la elaboración de los documentos de planeación que permitieron la identificación de las necesidades de inversión, las metas a alcanzar en el mediano y largo plazo, la disponi-bilidad de recursos y la distribución de los mismos, con lo cual se establece la ruta a seguir para la inversión de los recursos aprobados en cada uno de los PDA en el país.

Es esto fundamentalmente lo que hoy entregamos con esta publicación: una bitácora para que todos ustedes, gobierno local, empresas del sector, veedores y comunidad en general, conozcan qué se ha es-tructurado y cómo se han programado las inversiones y transformaciones empresariales en agua potable y saneamiento básico en sus Departamentos y municipios en el corto, mediano y largo plazo. De esta manera podrán no sólo hacer seguimiento de los planes desarrollados sino que, en especial, podrán ser partícipes de la implementación y continuidad de esta política.

El camino está trazado, nada se dejó al azar, el andamiaje es más sólido que nunca; en manos de ustedes: gobernadores, alcaldes, directores, gerentes y gestores, está el terminar de implementar esta gran transfor-mación y traducirla en agua potable y saneamiento básico al interior de más hogares colombianos.

LEYLA ROJAS MOLANOViceministra de Agua y Saneamiento


Presentación

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E


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AntecedentesEn el marco del PLAN DE DESARROLLO 2008 – 2011, el departamento del Tolima estableció como uno de sus ejes estratégicos, el apoyo y coordinación a las entidades municipales para la adecuada prestación de los servicios públicos de agua potable y saneamiento básico. De igual manera priorizó el apoyo financiero, técnico y administrativo a las empresas de servicios públicos que operen en el departamento, a los municipios que hayan asumido como opción la prestación directa de los servicios o a las organizaciones de asociaciones de municipios.El rol del departamento se ve fortalecido por lo establecido en el documento CONPES 3463 de 2007 en el que se definen los Planes Departamentales para el Manejo Empresarial de los Ser-vicios de Agua Potable y Saneamiento Básico, los cuales se convierten en la principal estrategia sectorial prevista en el Plan Nacional de Desarrollo; de acuerdo con esta política, los departamen-tos son los articuladores entre el Gobierno Nacional, los municipios, las Corporaciones Autónomas Regionales y la comunidad.La política departamental en servicios públicos se basa en el incremento de los indicadores de con-tinuidad, calidad y cobertura de los servicios que se prestan. En el Tolima son bajos, especialmente en la zona rural en donde en algunas de estas localidades, por sus características geográficas no cuentan con sistemas adecuados de servicios básicos tales como acueducto y alcantarillado. A ello se le suma la baja confiabilidad en la calidad que se tiene en la prestación de esos servicios dado el estado de la infraestructura existente, y a la importancia de fortalecimiento institucional de las empresas prestadoras de servicio público.

– Fase I –La Fase I se inicia con la suscripción del Convenio Interadministrativo de Cooperación Técnica No.20 suscrito entre el Ministerio de Medio Ambiente Vivienda y Desarrollo Territorial y el departamento del Tolima, el 26 de junio de 2009, cuyo objeto definido en el Decreto 3200 de 2008, es la cooperación técnica entre el Ministerio y el Departamento para la puesta en marcha del Plan Departamental de Agua para el Manejo Empresarial de los Servicios de Agua y Saneamiento - PDA.En tal convenio, el Ministerio se compromete a brindar asistencia técnica al Departamento en el desarrollo de las actividades necesarias para que el ente territorial cumpla con los requisitos que le permitan acceder a la Fase II; por su parte el Departamento se obliga a asumir los resultados del diagnóstico elaborado por UT FORDES, a cumplir lo previsto en el artículo 5 del Decreto 3200 de 2008 y aquellas acciones tendientes a contribuir al adecuado desarrollo del PDA del Departamento. (Anexo No.1 – Diagnóstico de necesidades sectoriales por municipio – Departamento del Tolima).

Diagnóstico Sectorial del DepartamentoEl Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial (MAVDT) a través de Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) contrató con recursos del Presupuesto General de la Nación una consultoría especializada para la realización en el departamento del Tolima un diagnóstico integral de los sistemas de acueducto, alcantarillado y aseo, el cual incluyó aspectos institucionales (comercial, técnico, jurídico, organizacional y financiero), ambientales y operativos, que permitió identificar y priorizar las necesidades de inversión en el sector y determinar la viabi-lidad de implantar esquemas regionales para su prestación de manera racional y eficiente.El diagnóstico realizado por la consultoría UT FORDES cubre 46 municipios y 30 localidades rurales, no incluyendo a la capital Ibagué. El 16 de diciembre de 2008 esta consultoría hizo una

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entrega del Plan de Obras de Inversión para municipios y centros poblados. Hasta la fecha se han concertado un total de 40 diagnósticos de los cuales 6 están pendientes de firma (Coello, Melgar, Espinal, Piedras, Planadas y Chaparral). Los resultados del diagnóstico fueron entregados y revisados en talleres de concertación realizados con los alcaldes municipales entre el 21 y el 24 de octubre de 2008, conforme a los alcances y metodologías definidos en las consultorías, que reflejaron las condiciones de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo en el departamento e identificaron las principales necesidades de inversión en cada municipio. De acuerdo a este diagnóstico, el departamento del Tolima presentaba las siguientes coberturas: acueducto 85%, alcantarillado 79% y aseo 85%; igualmente se identificó que el agua de los acueductos en el Tolima era potable sólo en el 26% de los casos. A su vez, el diagnóstico identificó necesidades de inversión distribuidas en el corto plazo por $116. 506 millones (tres años), y en el mediano plazo por $53.319 millones (cuatro a seis años).El diagnóstico del departamento del Tolima arrojó como resultado cinco líneas gruesas a atender de la siguiente manera:1. Calidad del agua potable: optimización de las Plantas de tratamiento, optimización de infraes-

tructura de distribución, implementación y capacitación de laboratorios de la calidad de agua, monitoreo y seguimiento a la calidad.

2. Deficiente esquema empresarial para la prestación de servicios públicos: transformación em-presarial y/o fortalecimiento institucional de las estructuras que presten los servicios públicos domiciliarios de agua potable y saneamiento.

3. Inminente problemática para la disposición de residuos sólidos: ejecución de obras relacio-nadas con el manejo adecuado de residuos sólidos, diseño y construcción de los rellenos sanitarios, diseño y ejecución de planes de cierre de los botaderos a cielo abierto.

4. Optimización de la infraestructura para acueducto y alcantarillado: construcción de la infra-estructura necesaria para garantizar la adecuada prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo en el área urbana y en el área rural.

5. Eje Ambiental: convenio suscrito con la Corporación Autónoma Regional del Tolima CORTO-LIMA para su vinculación al PDA, cuyo objeto es aunar esfuerzos para la implementación y ejecución del Componente Ambiental del PDA y determinar la forma como la Corporación participa en el PDA, precisando las actividades que las partes se comprometen a desarrollar, los recursos que destinaran para cumplir los compromisos que adquieren y demás aspectos necesarios para asegurar la adecuada articulación del componente ambiental con los demás componentes de PDA.

El diagnóstico dio como resultado los siguientes niveles de cobertura:

Cuadro 1. Coberturas por Servicio en el Departamento del Tolima

Fuente: Diagnóstico UT Fordes.

Identificación de necesidades de inversiónEn el siguiente cuadro, se resumen las inversiones necesarias que requiere el sector para lograr las coberturas proyectadas, en las cabeceras municipales y zona rural, e igualmente para el asegura-miento de la prestación del Servicio y el Componente Ambiental en aproximadamente 6 años, según el diagnóstico de la prestación del servicio realizado por UT FORDES.

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SERVICIO COBERTURA URBANA ACTUAL (%)

COBERTURA RURAL ACTUAL (%)

Acueducto 85,04% 66,98%Alcantarillado 79,87% 6,77%Aseo 85,36% 3,26%


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De acuerdo con el diagnóstico desarrollado, se definieron los recursos financieros requeridos para la inversión del Plan Departamental de Agua y Saneamiento de la siguiente manera:

Cuadro 2. Necesidades de Inversión Cifras en millones de pesos

Fuente: Empresa Departamental de Acueducto Alcantarillado y Aseo del Tolima EDAT S.A. E.S.P.

– Fase II –

Actas de Concertación y OrdenanzasPara el inicio de la Fase II de la etapa de Estructuración del PDA, es necesario que el Gobernador cuen-te con facultades de la Asamblea Departamental en los términos del artículo 5 de Decreto 3200 de 2008, que para el departamento del Tolima están establecidas en las Ordenanzas Departamentales No. 014 del 23 de Septiembre del 2009 (por la cual se autoriza al gobernador del departamento del Tolima a comprometer vigencias futuras para el desarrollo del Plan departamental de Aguas) y No.006 del 16 de Febrero de 2009 (por la cual se autoriza al Gobernador del Departamento para la adopción del Plan Departamental de Aguas del Departamento del Tolima). (Anexo No.2) El 30 de noviembre de 2008 se firmaron actas de concertación del Diagnóstico Técnico Base (Anexo No. 3), Estructuras Operativas (Anexo No.4) y Esquema Financiero (Anexo No. 5), que permitieron definir las estructuras operativas como se explica a continuación:

Cuadro 3. Estructuras Operativas

Gestor

GerenciaAsesora

EsquemaFiduciario

Empresa Departamental de Acueducto Alcantarillado y Aseo del Tolima EDAT S.A. E.S.P

Decreto No. 0115 de Febrero 18 de 2010

Aguas del Huila S.A. E.S.P. hasta el 31 de Agosto de 2009. En el Comité Directivo No. 4 celebrado el 9 de marzo de 2010, el Departamento se comprometió a adelantar una

nueva contratación para la gerencia asesora.

Financiamiento de Inversiones en Agua - FIA

COMPONENTE TOTAL

Aseguramiento de la prestación del servicio 13.809

Estudios y diseños 8.005

Proyectos específicos de inversión 16.500

Gestión Calidad Agua Potable 22.518

Optimización infraestructura de acueducto y alcantarillado - seguimiento MAVDT

83.459

Interventoría obras PDA 8.943

Inversiones componente ambiental 3.645

Costos financieros y administrativos 79.935

TOTAL INVERSIONES 236.814

Total subsidios aportados por municipio 123.947

TOTAL 360.761


La Gerencia Asesora del PDA del Tolima se encontraba a cargo de la firma Aguas del Huila S.A. E.S.P. hasta el 31 de Agosto de 2009, la cual fue contratada por el Departamento en fecha 24 de abril de 2007. En el Comité Directivo No. 4 celebrado el 9 de marzo de 2010, el Departamento se comprometió a adelantar una nueva contratación para la escogencia de la persona jurídica con la experiencia e idoneidad, con base en lo establecido en el artículo 13 del decreto 3200 de 2008. A través del Decreto 0588 de Abril 30 de 2009, la Gobernación departamental constituyó el Comité Directivo del PDA para el manejo empresarial de los servicios de agua y saneamiento. Con corte a 31 de mayo 2010, el Comité Directivo del Departamento se ha reunido en 4 oca-siones (25 agosto 2009, 17 septiembre 2009, 20 octubre 2009 y 9 marzo 2010). Los alcaldes de Suarez y Mariquita son los mandatarios locales elegidos para actuar en representación de los municipios participantes en el PDA, como miembros representantes en el comité directivo.

Municipios vinculadosDe los 47 municipios del departamento, 43 cuentan con acuerdo del Concejo Municipal autorizando tanto la vinculación al PDA como el compromiso de recursos del Sistema General de Participaciones (SGP) para tal fin. De estos, 42 han firmado el Convenio de Cooperación y Apoyo Financiero (Conve-nio tripartito) mediante el cual se comprometen el Departamento, el Gestor y cada municipio partici-pante en el PDA, a apoyar la ejecución de proyectos específicos del sector en el municipio, establecen condiciones de aportes de recursos financieros y adoptan políticas de administración empresarial auto sostenible de los servicios. (Anexo No. 6 Acuerdos Municipales).

Instrumentos de PlaneaciónEl manual operativo y los instrumentos de planeación de los PDA (Plan General Estratégico y de Inversiones - PGEI y Plan Anual Estratégico y de Inversiones - PAEI), definen las metas a alcanzar en el mediano y largo plazo, con base en el diagnóstico, en aspectos técnicos, ambientales e institucio-nales y en el cierre financiero del PDA.

Plan General Estratégico y de InversionesEl Plan General Estratégico y de Inversiones es la herramienta que permite a los actores identificar las metas a alcanzar en la ejecución del PDA, y se divide en cuatro partes, i) el diagnóstico de las necesidades por municipio, ii) el cierre financiero y los recursos disponibles, iii) la distribución de recursos por componente y por municipio, y iv) las metas por componente. Una vez se cuenta con el PGEI elaborado, la región define para cada año del PDA, el cronograma y las acciones necesarias para la ejecución de los componentes del PDA en cada municipio, identificando las respectivas fuentes de recursos que se utilizarán para la financiación respectiva y las metas por componente, lo que corresponde al documento llamado Plan Anual Estratégico y de Inversiones. A la fecha solo el PGEI ha sido aprobado, que en el caso de Tolima se realizó en el Comité Directivo No.4 del 9 de marzo de 2010. De acuerdo con el diagnóstico presentado, se modeló el cierre financiero del PDA, el cual fue con-certado con los actores locales, permitiendo una definición conjunta de las metas del PGEI. Para el cierre financiero presentado en este documento se tuvieron en cuenta las fuentes asignadas por la Nación (a través de audiencias públicas) y el Departamento al PDA, dado que estos son los recursos que deben ser distribuidos entre los municipios. Para el departamento del Tolima este monto asciende a $131.249 millones, como se muestra en el siguiente cuadro:

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Cuadro 4. Fuentes de financiación del PDA Tolima 2009 Cifras en millones de pesos

Fuente: Empresa Departamental de Acueducto Alcantarillado y Aseo del Tolima EDAT S.A. E.S.P.

En el anexo 7 se muestra el compromiso de los municipios con cargo a los recursos del SGP en los periodos comprometidos.

De acuerdo con los recursos aportados en el largo plazo, se debe modelar financieramente la capa-cidad del departamento de contar con recursos para la ejecución del PDA en el corto plazo, para lo cual se utilizan las tasas y periodos definidos por el Financiamiento de Inversiones en Agua (FIA) y de conformidad con el contrato de fiducia suscrito entre el Gobernador y el FIA en septiembre del 2009. El FIA es el Consorcio conformado por la Fiduciaria Bancolombia, Fiduciaria Bogotá y BBVA Fiduciaria, cuyo objeto es la administración de un patrimonio autónomo para el recaudo, administración, garantía y pagos para el manejo de los recursos de los PDA.

Como resultado de este ejercicio, se calcula un monto total que se convierte en el valor del PDA. En el departamento de Tolima, este monto asciende a $ 95.890 millones.

Definido el valor del PDA, se elabora el documento del plan general estratégico y de inversiones, el cual, como se explicó anteriormente contiene el diagnóstico presentado en la primera parte del documento, el cierre financiero del departamento que determina el monto del PDA y dos puntos adicionales: (i) la distribución de los recursos por componente y por municipio, y (ii) las metas por componente, ejerci-cios liderados por el departamento. La distribución definida para los componentes es la siguiente:

Cuadro 5. Distribución de recursos por componentes Cifras en millones de pesos

Fuente: Empresa Departamental de Acueducto Alcantarillado y Aseo del Tolima EDAT S.A. E.S.P. - Cálculos Vicemi-nisterio de Agua y Saneamiento

COMPONENTE TOTAL

Audiencias públicas 27.946

SGP 90.592

Regalías 12.700

Recursos Propios -

Rendimiento Carteras Colectivas SGP 11

TOTAL FUENTES PDA 131.249

COMPONENTE TOTAL

Aseguramiento Prestación del Servicio 4.319

Inversión en Infraestructura 82.081

Inversiones Acueducto y Alcantarillado 63.961

Aseo 2.645 Ambiental 1.000

Estudios y Diseños 8.075

Interventoría 6.400

Provisiones -

Estructuras Operativas 9.490

TOTAL COMPONENTES 95.890

Costos Financieros 34.538

Recursos disponibles otras vigencias 821

TOTAL 131.249

Para lograr la distribución del valor del PDA por municipio, se utilizó la herramienta matriz de distri-bución de recursos desarrollada por parte del Viceministerio de Agua y Saneamiento y adoptada por los actores locales del PDA. La distribución obtenida es la siguiente:

Cuadro 6. Distribución de recursos por MunicipioCifras en millones de pesos


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MUNICIPIO PONDERADOR MONTO INVERSIONES

Ibagué 3,7% 3.055

Alpujarra 0,6% 464

Alvarado 0,9% 700

Ambalema 1,4% 1.116

Anzoategui 0,7% 538

Armero (guayabal) 2,0% 1.676

Ataco 1,8% 1.513

Cajamarca 3,0% 2.492

Carmen de Apicalá 2,0% 1.627

Casabianca 0,4% 348

Chaparral 5,2% 4.239

Coello 0,7% 597

Coyaima 1,4% 1.176

Cunday 0,7% 592

Dolores 1,0% 806

Espinal 10,9% 8.952

Falán 0,5% 421

Flandes 5,3% 4.342

Fresno 3,4% 2.801

Guamo 3,1% 2.555

Herveo 0,8% 695

Honda 3,5% 2.846

Icononzo 0,8% 663

Lerida 2,1% 1.699

Líbano 3,9% 3.194

Mariquita 4,6% 3.816

Melgar 6,7% 5.514

Murillo 0,4% 361

Natagaima 2,9% 2.381

Ortega 2,1% 1.734

Palocabildo 1,1% 892

Piedras 0,4% 347

Planadas 1,9% 1.545

Prado 0,8% 690

Purificación 4,7% 3.826

Rioblanco 1,5% 1.226

Roncesvalles 0,6% 526

Fuente: Modelo Financiero –Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial – Viceministerio de Agua y Saneamiento

De acuerdo con los recursos definidos para cada componente, se definieron los objetivos, metas e indicado-res para el seguimiento de los mismos, en el siguiente cuadro se muestra el detalle de cada componente:

Cuadro 7. Metas por Componentes PDA


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COMPONENTE DESCRIPCIÓN META

Gestión calidad de agua potable

Éste componente evidenciado a partir del Diagnóstico Técnico para la Prestación de los Servicios Públicos en el Departamento del Tolima considera en la actualidad una cobertura del 26% en Agua Potable, lo que requiere que la gestión de calidad de agua sea establecida como un eje estratégico al cual debe apuntarse desde el PDA, a través de la verificación en terreno de los diagnósticos técnicos que permitan estructurar, formular y presentar los proyectos que adelantará el gestor siguiendo los lineamientos de Ventanilla Única y con base en las actas de concertación del Diagnostico Urbano realizado por UT FORDES

Priorizar a través del Comité Directivo, obras encaminadas a la optimización de las plantas de tratamiento, optimización de infraestructura de distribución, implementación y capacitación de laboratorios de la calidad de Agua y el monitoreo y seguimiento a la calidad.

Gestión integral de residuos sólidos

Gestión para la ejecución de los proyectos regionales e individuales para la disposición final de los residuos sólidos, soportados en el plan regional integral y los planes de gestión integral de los municipios (PGIR), enmarcado en las políticas del gobierno nacional, establecidas por el ministerio de ambiente en el programa Colombia sin Botadero a cielo abierto (BACA). Este componente comprende también la ejecución de obras relacionadas con el manejo adecuado de residuos sólidos producto de la prestación del servicio público domiciliario de aseo, además del trabajo conjunto con la Corporación Autónoma Regional de Tolima CORTOLIMA, para la regionalización de los Rellenos Sanitarios como estrategia para implementar Economías de Escala en el Departamento.

1. Acompañamiento a través del PDA a los Proyectos aprobados en Audiencias Públicas del 2003 para lograr su ejecución.

2. Elaboración de Estudios de viabilidad Técnica para la Regionalización de algunos componentes del servicio de Aseo.

3. Diseño y construcción de los rellenos para los municipios que no cuenten con un sitio para disposición adecuada y no puedan ser factibles de regionalización.

4. Diseño y ejecución de los planes de abandono y cierre para los botaderos a cielo abierto que están generando impactos ambientales en el Departamento.

5. Realizar las gestiones necesarias tendientes a que el Relleno de “La Miel” sea un relleno de carácter regional y pueda prestar sus servicios a los municipios cercanos.

MUNICIPIO PONDERADOR MONTO INVERSIONES

Rovira 2,2% 1.832

Saldaña 2,4% 1.985

San Antonio 0,7% 592

San Luis 0,9% 717

Santa Isabel 0,5% 448

Suarez 0,6% 466

Valle de San Juan 0,7% 580

Venadillo 2,4% 2.006

Villahermosa 1,2% 950

Villarrica 0,7% 541

TOTAL Inversiones 100,0% 82.081

Aseguramiento Prestación del Servicio

4.319

Estructuras Operativas 9.490

TOTAL COMPONENTES 95.890

Fuente: PGEI

Plan Anual Estratégico y de Inversiones - PAEI El Plan Anual Estratégico y de Inversiones, PAEI, aprobado durante la sesión de Comité Directivo Nº 4 del 9 de marzo de 2010, es el instrumento operativo del PDA de conformidad con lo señalado en el numeral 3 del parágrafo 6 del artículo 9 del Decreto 3200 de 2008. En éste se encuentran las inver-siones a realizarse anualmente en cada uno de los componentes del PDA definidos en el PGEI y las fuentes de financiación previstas, incluyendo el cronograma de ejecución y las metas esperadas, las cuales deben contribuir al logro de los hitos establecidos mediante los cuales se hará el seguimiento y la evaluación de la ejecución del PDA y se realizarán los ajustes requeridos en el PGEI en función de los avances del mismo. El PAEI le permite a todos los actores y partes interesadas del PDA conocer el alcance del mismo en términos de recursos disponibles y metas a alcanzar, teniendo en cuenta la disponibilidad efectiva de recursos por anualidad y los usos permitidos por la normatividad vigente. A la fecha no ha sido aproba-da en Comité Directivo el Plan Anual Estratégico y de Inversiones del departamento del Tolima.


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COMPONENTE DESCRIPCIÓN METAGestión esquema empresarial prestación de servicios públicos

El Gestor, con el apoyo de la Gerencia Asesora, será responsable de elaborar el Plan para el Aseguramiento de la Prestación de los Servicios Públicos de Agua y Saneamiento y el Desarrollo Institucional

1. Estructuración de esquemas de desarrollo empresarial

2. Contratos para creación y /o fortalecimiento de empresas.

3. Cumplimiento de la ley por el Mpio (SGP, Cargue SUI, Certificación, etc.)

4. Cumplimiento de la ley por el Dpto. (Fortalecimiento de la capacidad municipal, cargue SUI, SGP, etc.).

5. Auditoria al desarrollo del PDA del Tolima6. Administración, seguimiento y supervisión del

PDA del Tolima7. Capacitación y Socialización del PDA del

Tolima.

Optimización infraestructura de acueducto y alcantarillado

Optimización y puesta en funcionamiento de todas las estructuras, además de los estudios y diseños (en caso de requerirse), reingeniería, suministro de bienes y servicios y la ejecución de las obras de infraestructura necesarias para garantizar la adecuada prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo en el área urbana, centros poblados y área rural de los municipios que se vinculen al PDA, de acuerdo con los estudios, proyectos y los planes de inversión iníciales preparados, resultado de los diagnósticos contratados por el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial - MAVDT y la información presentada por los operadores y municipios, así como la Gobernación del Tolima.

Gestión del Riesgo Sectorial.Apoyo a Proyectos de Saneamiento para Asentamientos dentro del Programa de Mejoramiento Integral de Barrios.


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Estado de la Ejecución

Estado de Proyectos Priorizados en Comité DirectivoLos siguientes, son los proyectos priorizados en el Comité Directivo del Departamento del Tolima, su estado es el siguiente:

Cuadro 8. Proyectos Priorizados en Comité DirectivoCifras en millones de pesos

Fuente: Empresa Departamental de Acueducto Alcantarillado y Aseo del Tolima EDAT S.A. E.S.P

Con corte de 3 de Junio de 2010 de acuerdo a la información que reposa en las actas de los Comi-tés Directivos, se encuentra que para el Departamento no se han viabilizados proyectos de inversión presentados en Ventanilla Única (Ver Glosario).

Metas PDA 2010Durante el Taller de Planeación y Concertación de Metas PDA llevado a cabo los días 8 y 9 de febrero de 2010 en el cual participaron los Gobernadores, Gestores, Departamento Nacional de Planeación

PROYECTO VALOR FUENTE DE RECURSOS

FECHA COMITÉ

Auditoria y/o interventoria a la consultoria de la gerencia asesora

$480.000.000 Dpto. 09/03/10

Consultorías para revisión de estudios y diseños de proyectos de AA concertados con los municipios y radicados ante el gestor (45 - 50 proyectos)

$1.005´000.000 Nación 09/03/10

Plan Choque (planta de tratamiento – infraestructura acueducto)

$7.500.000.000 Nación 09/03/10

Proyecto Ibagué – acueducto alterno $9.000´000.000 Dpto. 09/03/10

Proyectos Banco mundial (cierre y abandono disposición de residuos solidos)

$1.655.150.000 Nación 09/03/10

Interventoría de estudios y diseños de Planes Maestros en el Departamento del Tolima dentro del Plan Departamental de Agua y Saneamiento Básico

$517.000.000 Nación 09/03/10

Consultoría Municipio de Mariquita $165.880.000 Dpto. 09/03/10

Contratar profesionales idóneos en el área del Derecho, que presten sus servicios a la EDAT S.A. E.S.P. Oficial gestor del PDA Tolima

$153.120.000 Dpto. 09/03/10

Estudios y Diseños de Acueducto y Alcantarillado en el Departamento del Tolima

$6.483.000.000 Nación 09/03/10

Contratación de la Gerencia Asesora del Plan Departamental de Agua y Saneamiento Básico del Tolima

$6.000.000.000 Dpto. 09/03/10

TOTAL CONTRATACIONES $32.959.150.000


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y este Viceministerio, se identificaron las metas, actividades y cronogramas prioritarios a desarrollar durante el año de 2010, descritos a continuación:

Cuadro 9. Proyectos Priorizados en Comité DirectivoCifras en millones de pesos

Fuente: Viceministerio de agua y Saneamiento.

OBJETIVO META

Apoyar y agilizar la implementación de las estructuras operativas del PDA

Contar con gerencia asesora contratada

Contar con los instrumentos de planeación formulados y aprobados en comité directivo

Formular y aprobar manual operativo, PGEI, PAEI

Contar con la financiación del PDA Presentar al comité directivo y al FIA la modelación financiera del Departamento

Presentar al comité directivo y al FIA la modelación financiera de los municipios vinculados al PDA

Presentar al comité directivo y al FIA la modelación financiera para las Corporaciones vinculadas al PDA

Formalizar la participación de los municipios en el PDA

Vincular a los municipios al PDA, a través del convenio tripartito

Garantizar los aportes comprometidos por los entes territoriales en el marco de los PDAs

Autorizar giro directo al FIA del 100% de los recursos de los municipios vinculados al PDA.

Garantizar la ejecución de obras en el marco del PDA

Desarrollar las actividades previstas para la elaboración de estudios y diseños requeridos

Cumplir con la política nacional de mejorar la prestación de los servicios públicos domiciliarios en el marco de los PDAs

Adoptar el Plan de Aseguramiento de la Prestación de los servicios públicos de agua, saneamiento básico y desarrollo institucional

Iniciar el proceso de fortalecimiento institucional o desarrollo empresarial de los municipios vinculados al PDA.


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Glosario Planes Departamentales para el Manejo Empresarial de los Servicios de Agua y Saneamiento

– PDA: Es un conjunto de estrategias de planeación y coordinación interinstitucional, formuladas y ejecutadas con el objeto de lograr la armonización integral de los recursos, y la implementación de esquemas eficientes y sostenibles en la prestación de los servicios públicos domiciliarios de agua potable y saneamiento.

Actas de Concertación: De conformidad con lo establecido en el numeral 5.2 del artículo 5 del Decreto 3200 de 2008, son aquellas suscritas entre el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y el Departamento, por medio de las cuales se acuerdan: a) Los términos de concertación del esquema financiero del PDA; b) La definición de las estructuras operativas y el esquema fiducia-rio para el manejo de recursos, así como el cronograma para su respectiva implementación; y c) Los términos de la concertación en relación con el diagnóstico técnico base realizado en los Municipios del Departamento, sobre el estado de la prestación de los servicios públicos de agua potable y sa-neamiento básico y las necesidades de inversión, la cual es el resultado de la concertación de los diagnósticos de los municipios del Departamento.

Acta de Concertación Municipal de Actividades: Acta suscrita entre el Alcalde del municipio vin-culado al PDA y el Gestor, en la cual se recoge el acuerdo sobre las actividades a seguir con el fin de alcanzar las metas planteadas para el municipio respectivo en el plan general estratégico y de inver-siones (PGEI). Dichas actividades se desarrollan en el plan anual estratégico y de inversiones (PAEI).

Audiencias Públicas Consultivas: De conformidad con lo señalado en el capítulo IV del Decreto 3200 de 2008, es el mecanismo a través del cual se identificarán los proyectos susceptibles de ser apoyados financieramente por parte de la Nación.

Acta de Concertación Municipal de Actividades e Inversiones: Acta suscrita entre el Alcalde de cada municipio vinculado al PDA y el Gestor, en la cual se recoge el acuerdo sobre las actividades e inversiones a seguir con el fin de desarrollar el alcance del respectivo PAEI.

Comité Directivo del PDA: El Comité Directivo es la máxima instancia de decisión y coordinación interinstitucional del PDA.

Categorías de Inversión: Son aquellas en las cuales se podrán hacer inversiones en el marco del PDA, atendiendo los usos permitidos por la ley para cada una de las fuentes de financiación y que se encuentran definidos el Convenio de Uso de Recursos suscrito entre el Departamento y el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial – MAVDT.

Además de lo señalado en el aparte pertinente del presente documento, son categorías de inversión en el PDA las siguientes: a) Preinversión, b) Inversión en proyectos de infraestructura, c) Inversión en proyectos de transformación empresarial y/o fortalecimiento institucional, d) Asistencia técnica, e) Seguimiento y auditoria del PDA, f) Inversiones en el sector ambiental, g) programa de saneamiento para asentamientos del programa de mejoramiento integral de barrios; h) Socialización, i) Gerencia asesora, j) Remuneración del Gestor (en lo que aplique), k) Consultorías, l) Pasivos, cuando su pago garantice la viabilidad en la adopción de los esquemas de transformación y/o constitución de operadores especializados, m) Costos financieros por concepto de administración de recursos y obligaciones de deuda.

Componente: De acuerdo con el Convenio de Uso de Recursos, se entiende componente como la agrupación de, estrategias, actividades e inversiones que buscan darle solución a una problemá-tica particular que afectan el desarrollo de los servicios públicos. Los componentes que pretenden solucionar las problemáticas principales se catalogan como aseguramiento de la prestación de los servicios de agua y saneamiento y desarrollo institucional, infraestructura y ambiental. Cada compo-


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nente tiene asociadas una serie de categorías de inversión susceptibles a ser catalogadas bajo este concepto.

Comunidades Organizadas: Se entenderá organización comunitaria como la unión de personas que tienen como objetivo la dirección, desarrollo y prestación de los servicios públicos de agua, alcantarillado y/o aseo en un área de influencia de conformidad con lo establecido en la Ley 142 de 1994.

Convenio de Cooperación y Apoyo Financiero: (Decreto 3200 de 2008) Compromiso suscrito entre el Departamento, el Gestor y cada municipio participante en el PDA, de manera individual, por medio del cual, quienes lo suscriban se comprometen a apoyar la ejecución de proyectos específicos del sector en el municipio; se establecen condiciones de aportes de recursos financieros y se adop-tan políticas de administración empresarial auto sostenible de los servicios. Se le denomina también convenio tripartito.

Convenio de Cooperación y Apoyo Financiero con la Autoridad Ambiental: De Compromiso suscrito entre el Departamento y la(s) respectiva(s) autoridad(es) ambiental(es) con jurisdicción en los Municipios del Departamento, en virtud de lo previsto en el artículo 17 del Decreto 3200 de 2008, por medio del cual la respectiva autoridad ambiental se vincula al PDA, se establece el alcance del componente ambiental del mismo, las condiciones para el aporte y manejo de los recursos y las condiciones de acceso a recursos adicionales para la financiación del citado componente.

Convenio de Uso de Recursos: (Decreto 3200 de 2008) Convenio suscrito entre el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y el Departamento el cual tiene por objeto establecer los términos y condiciones para el uso de los recursos aportados al PDA, definir los compromisos periódicos de avance del mismo y determinar la forma como se hará el seguimiento a dichos compromisos. Este convenio se suscribe como requisito para efectuar el pago de los recursos de apoyo financiero de la Nación asignados al Departamento a partir de la bolsa “Tu Plan Departa-mental”.

Convenio de Vinculado: Compromiso suscrito entre el Gestor del PDA y cada una de las personas jurídicas de derecho público, privado o mixto, a las cuales se les haya aprobado su condición de vinculados al PDA por el Comité Directivo de acuerdo con el procedimiento descrito en el presente documento; por medio del cual quienes lo suscriben se comprometen a aportar recursos financieros y/o técnicos y/o humanos.

Convenios Derivados para la Ejecución del PDA: (Decreto 3200 de 2008) Son aquellos con-venios que, para la ejecución del PDA, deberán suscribir los municipios con el ejecutor del Plan Departamental (Gestor o Autoridad Ambiental), el cual contendrá como mínimo las inversiones a realizar en cada uno de ellos, su cronograma de ejecución, los mecanismos de financiación, la forma de hacer seguimiento de los recursos por parte del Municipio y el mecanismo para la entrega de la infraestructura construida. En el caso en que el ejecutor de un proyecto específico sea el operador en el municipio y se cuente con un contrato de operación, se procederá a la revisión del respectivo contrato dando aplicación en todo caso a lo previsto en el artículo 87.9 de la Ley 142 de 1994 sobre aportes bajo condición.

Convenio Fase I: Es aquel suscrito entre el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y el Departamento por medio del cual este último se compromete a: i) Acoger la política, lineamien-tos, principios y objetivos sectoriales establecidos en el Plan Nacional de Desarrollo, documentos Conpes y los demás que definan las instancias nacionales competentes en materia de agua potable y saneamiento; ii) Tomar las medidas necesarias para implementar esa política; iii) Desarrollar las gestiones que resulten pertinentes, incluyendo las acciones que correspondan al nivel municipal para su vinculación al PDA; iv) Focalizar los recursos a los que hace referencia el artículo 6 de la Ley 1176 de 2007, de acuerdo con lo previsto en el artículo 10 de dicha ley y en el convenio FASE I y, v) Dar inicio al PDA.


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Diagnósticos de la prestación del servicio realizados por la Nación: Consultoría contratada por el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial con recursos del presupuesto general de la nación, con el fin de apoyar la implementación de los esquemas departamentales de agua en su primera fase, cuyo objeto fue identificar de manera general la situación actual en la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo en los municipios de un determinado departamento, desarrollando para cada municipio los aspectos legales, técnicos, financieros, organizacionales, co-merciales y ambientales.

Diagnósticos de la prestación del servicio realizados por las regiones: Diagnóstico realizado por el departamento correspondiente de la situación actual en su prestación de los servicios de acueduc-to, alcantarillado y aseo en los municipios de de su jurisdicción, desarrollando para cada municipio los aspectos legales, técnicos, financieros, organizacionales, comerciales y ambientales, siguiendo los formatos utilizados por el Ministerio para estos efectos.

Esquema Fiduciario: Instrumento jurídico previsto para el desarrollo, ejecución y financiamiento del PDA, a través del cual se canalizarán los recursos de los diferentes participantes del PDA.

Fortalecimiento Institucional: Es el proceso encaminado a desarrollar capacidades para que las empresas y organizaciones autorizadas prestadoras de servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo, estructuren habilidades y pongan en marcha estrategias para realizar funciones inherentes al cumplimiento de su objeto.

Debe entenderse que el fortalecimiento institucional es un proceso a largo plazo, por lo que se debe orientar preferiblemente al cumplimiento de un objetivo general a través de una amplia participación y compromiso y a través del consenso sobre las metas prioritarias.

Gestión del Riesgo Sectorial: Proceso encaminado a identificar y reducir los riesgos de desabas-tecimiento de agua para consumo humano e interrupción de los sistemas de alcantarillado y aseo que conlleven a reducir los impactos de los desastres sobre la prestación de los servicios públicos domiciliarios y la comunidad. Este proceso representa una estrategia de sostenibilidad ambiental y de los servicios.

Gestor del PDA: Es el encargado de la gestión, implementación y seguimiento a la ejecución del PDA en los términos del artículo 12 del Decreto 3200 de 2008. Es responsabilidad del Gestor brindar el soporte necesario a los municipios para que estos puedan atender adecuadamente sus obligaciones constitucionales y legales de aseguramiento de la prestación de los servicios de agua y saneamiento.

Gerencia Asesora del PDA: Es una persona jurídica con experiencia e idoneidad para adelantar las acciones y actividades técnicas, institucionales, legales, ambientales, financieras y administrativas, de apoyo y asesoría al Gestor, a los municipios y a los demás participantes del PDA. La Gerencia Asesora desarrollará las actividades de formulación y seguimiento de los proyectos objeto de financiación con cargo a los recursos del PDA y las demás previstas en el artículo 13 del Decreto 3200 de 2008 así como las señaladas en el contrato que se suscriba para tal efecto.

Lineamientos de Inversión: De conformidad con lo señalado en el convenio de uso de recursos suscrito entre el Ministerio y el Departamento, las inversiones en cada uno de los componentes del PDA deberán obedecer a procesos de transformación empresarial y/o fortalecimiento institucional asegurando la implementación de esquemas eficientes y sostenibles para la prestación de los servi-cios públicos domiciliarios de agua potable y saneamiento básico.

Operador o Persona Prestadora: Persona jurídica con experiencia en la dirección, desarrollo y pres-tación de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y/o aseo en los términos de la Ley 142 de 1994, que cumpla con los requisitos jurídicos, técnicos, institucionales, ambientales, financieros y administrativos establecidos en dicha norma, como operador de los servicios de acueducto, alcan-tarillado y/o aseo.


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Patrimonio Autónomo FIA: Contrato de fiducia mercantil Irrevocable celebrado entre el Consorcio de Fiducias integrado por la Fiduciaria Bancolombia S.A., BBVA Fiduciaria S.A. y Fiduciaria Bogotá S.A. y los Departamentos que se han vinculado al FIA, cuyo objeto es el recaudo, administración, garantía y pagos de los recursos de los PDAs.

Plan General Estratégico y de Inversiones (PGEI): instrumento de planificación del PDA que reco-ge: i) El diagnóstico por componente y municipio que sirve de línea base para el PDA, ii) Las metas identificadas por componente para cada municipio, iii) Los recursos potenciales asociados a cada componente y por municipio distinguiendo cada una de las fuentes de financiación, iv) El cronogra-ma general de trabajo por trimestres, por componente y cuando se disponga por municipio y v) El tiempo de ejecución del PDA, el cual está limitado por los recursos disponibles para su financiación. El PGEI es actualizado y/o modificado de conformidad con la verificación periódica que se haga del avance del respectivo PDA.

Plan Anual Estratégico y de Inversiones (PAEI): Instrumento operativo que señala, para cada año del PDA, el cronograma y las acciones necesarias para la ejecución de los componentes del PDA en cada municipio, identificando las respectivas fuentes de recursos que se utilizarán para la financia-ción respectiva . En el PAEI se incluirán, como mínimo, las inversiones a realizar en cada uno de los componentes, necesarios para el cumplimiento de las metas del PDA en el respectivo municipio. PAEI desarrollará el alcance, distribución de recursos y cronogramas de los PGEI, de acuerdo en lo definido en el convenio de uso de recursos suscrito con la Nación.

Programa de Saneamiento para Asentamientos del Programa de Mejoramiento Integral de Ba-rrios: Conjunto de acciones que posibilita y contribuye al mejoramiento de barrios integrando elemen-tos de mejoramiento de vivienda, mediante la dotación de servicios públicos de agua potable y sanea-miento básico, teniendo como soporte las definiciones dadas en los planes de ordenamiento territorial, los procesos de legalización urbanística y de titulación predial (Líneas estratégicas 2007 – 2010).

Reglamento Técnico del Sector de Agua Potable y Saneamiento Básico – RAS 2000: Conjunto de normas que tiene por objeto señalar los requisitos técnicos que deben cumplir los diseños, las obras y procedimientos correspondientes al Sector de Agua Potable y Saneamiento Básico y sus acti-vidades complementarias, señaladas en el artículo 14, numerales 14.19, 14.22, 14.23 y 14.24 de la Ley 142 de 1994, que adelanten las Entidades prestadoras de los servicios públicos municipales de acueducto, alcantarillado y aseo o quien haga sus veces, el cual fue adoptado como Manual Técnico para el sector mediante las Resoluciones No. 1096 de 2000, y No. 0424 de 2001.

Sector: En el texto de esta publicación, se refiere al sector de agua potable y saneamiento básico.

Servicios: Se entienden por tales, para efectos de esta publicación, conjuntamente los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo tal como están definidos en la Ley 142 de 1994 con sus respectivas actividades complementarias.

Ventanilla Única: Mecanismo implementado en el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial a través del cual se presentan y viabilizan los proyectos del Sector de Agua Potable y Sa-neamiento atendiendo los requisitos establecidos para tal efecto. El PDA se considera, de manera integral, como un proyecto y en tal sentido, de conformidad con lo señalado en el numeral 7 y en el parágrafo del artículo 10 del Decreto 3200 de 2008, los proyectos que lo conforman deben surtir el mecanismo de Ventanilla Única.

AnexosVer CD adjunto.

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Plan Depar tamental para el Manejo Empresar ial de los servic ios de Agua y Saneamiento • TOLIMA

Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo TerritorialViceministerio de Agua y Saneamiento

República de Colombia

Libertad y Orden

Documents

Plan Departamental para el Manejo Empresarial de …edat.gov.co/paginaAntigua/assets/pda-tolima-2010.pdf2010 Plan Departamental para el Manejo Empresarial de los servicios de Agua