Delegación de la Comisión Europea en Bolivia

Apoyo Presupuestario Sectorial

Lecciones Aprendidas del PAPS y el PASAAS de la CE

Análisis de la contribución del APS a la Gobernanza y el fortalecimiento institucional de los sectores

Análisis Específicos para la implementación de APS

Análisis de l A áli i d

Análisis de la

Análisis de sistemas 

deAnálisis del estado de Análisis de 

l ió

Análisis del Plan dela 

situación macroeco‐nómica

Análisis de la política sectorial

la capacidad sectorial e institucio‐

nal

de monitoreo 

del desempe‐ño y de

estado de coordina‐ción con 

los donantes

la gestión de las finanzas públicas

Plan de Gastos a Mediano Plazo (PGMP)nal ño y de 

consultadonantes (PGMP)

Objetivos del Programa PASSAS

• Apoyar a la reforma sectorial puesta en marcha bajo el liderazgo del Viceministerio de Servicios Básicos (VSB)

• Fortalecimiento institucional y asistencia técnicaApoyo a la reforma sectorial • Fortalecimiento institucional y asistencia técnica, especialmente la dirigida a la FUNDASAB.

p y

• Apoyar el proceso consultivo y participativo en marcha para adecuar una nueva Política Financiera en el sector (elemento clave de la reforma sectorial)

Desarrollo de una nueva Política Financiera:

• Otorgar financiamiento para obras de infraestructura de Saneamiento Básico que mejoren las condiciones de vida de la población más desfavorecida impulsando laInversiones en el sector  vida de la población más desfavorecida impulsando la sostenibilidad social, ambiental y los servicios.

• Optimizar la gestión de las finanzas públicas enMejora de la gestión de las 

finanzas públicas

• Optimizar la gestión de las finanzas públicas, en coordinación con otros donantes e instancias gubernamentales, mediante el desarrollo de un sistema eficiente de gastos y el mejoramiento de la ejecución presupuestaria en el sectorp p

Objetivos del PAPS

• Apoyar al GdB en su lucha contra el narcotráfico, en un marco de concertación y paz socialObjetivo General marco de concertación y paz social

• Apoyar el diseño e implementación de ciertoscomponentes de la política pública sectorial decomponentes de la política pública sectorial de Desarrollo Integral, definiendo sus alcances, límites e interrelación con otros sectores y niveles subnacionalespara lograr una visión política compartida

Objetivo Específico

Desembolsos Tramos Fijo y Variable

Desembolsos PAPS

Montos Anuales Total (ME) % 2008 2009 2010 2011 TF 3 4 3 1 11 42TV 3 6 4 13 50TV 3 6 4 13 50ATI 0,6 0,5 0,5 0,4 2 8Total 3,6 7,5 9,5 5,4 26 100

Ejercicio 2004 2º Sem 2005 2006 2007 Total

Desembolos PASSAS

2 Sem.Desembolso fijo 15.5 4.5 2.5 2.5 25

Desembolso variable: - Reforma sector - Ejecución inversión

GFP

-- --

5 -- 2

2 5 2

2 6 1

10 10 5- GFP -- 2 2 1 5

Total Apoyo presupuesto 15.5 11.5 11.5 11.5 50

Asistencia Técnica 1.5 51.5

Actividades típicas de la evaluación de cumplimiento de indicadores

Análisis de documentación relevante (información, estadísticas etc.) para analizar los avances

Realización de entrevistas con actores relevantes del sector, t t d l G bi

Procesamiento de la información proporcionada por los Viceministerios y

t

Visita a las entidades relacionadas al sector; SISAB, VIPFE, VSB, Ministerio del Agua, FONADAL, DIGPROCOCA,

Presentación de Informe a la Mesa Sectorial, GdB y la CEanalizar los avances

del sector en los aspectos estratégicos señalados en el Convenio.

tanto del Gobierno Nacional como de la Cooperación Externa

cooperantes para validar el grado de cumplimiento de indicadores

UDESTRO y otras instituciones nacionales y en terreno a EPSAS, COPAGUAS Villa 1º de Mayo y SAGUAPAC, Mancomunidades del

Sectorial, GdB y la CE con propuesta de desembolsos

Trópico y Yungas

Lógica del análisis del grado de cumplimiento de los indicadores del Tramo VariableLógica del análisis del grado de cumplimiento de los indicadores del Tramo Variableindicadores del Tramo Variableindicadores del Tramo Variable

Análisis del Grado de Cumplimiento Misión PASSAS

 Evaluación de Cumplimiento de Indicadores Status % Programado % Justificado Dif.

Ponderación € Cumplimiento € €pIndicadores de avance Tramo Variable 100% 7.607.500,00€    93% 7.104.000,00€    503.500,00€       

i) Indicadores de avance de la política sectorial 41% 3.107.000,00€    92% 2.853.500,00€    253.500,00€       

1. Plan Nacional de Saneamiento Básico presentado a por el Gobierno a los actores Cumplido1. Plan Nacional de Saneamiento Básico presentado a por el Gobierno a los actores institucionales del sector y a la comunidad de donantes

Cumplido26% 800.000,0             100% 800.000,00€         ‐€                      

2. La Mesa Sectorial sigue funcionando regularmente (mínimo 4 reuniones anuales) en torno a un Plan de acción del sector liderado por el Viceministerio de Servicios Básicos

Cumplido

32% 1.000.000,0          100% 1.000.000,00€     ‐€                      3. Reglamento Operativo de la Política Financiera Sectorial elaborado Cumplido 26% 800.000,0           100% 800.000,00€        ‐€                      g p p , ,4. Evidencias de fortalecimiento y asistencia técnica por parte del Gobierno (y/u otro mecanismo alternativo) a EPSAs del sector.

Parcialmente Cumplido 16% 507.000,0             50% 253.500,00€         253.500,00€        

ii) Indicadores relativos al cumplimiento de las Metas del Milenio (MDG) 53% 4.000.500,00€    100% 4.000.500,00€    ‐                       

1. Evidencia de aumento de la cobertura del agua en el país entre 10/2007 y 10/2008 con 10.000 conexiones en todo el país

Cumplido37% 1.500.000             100% 1.500.000             ‐                        

2. Evidencia de aumento de la cobertura en saneamiento entre 10/2007 y 10/2008 con 7.000 conexiones en todo el país

Cumplido37% 1.500.000             100% 1.500.000             ‐                        

3 Aumento del 15% de las EPSAS regularizadas (respecto a octubre 2007) Cumplido 25% 1 000 500 100% 1 000 5003. Aumento del 15% de las EPSAS regularizadas (respecto a octubre 2007) Cumplido 25% 1.000.500           100% 1.000.500           ‐                       

iii) Indicadores de sostenibilidad de inversiones 7% 500.000,00€        50% 250.000,00€        250.000,00€       Parcialmente

Cumplido 50%

Análsis del Grado de Cumplimiento Misión PAPS

 

Evaluación de Cumplimiento de Indicadores Status % Programado % Justificado Dif.p % Programado % Justificado Dif.Ponderación € Cumplimiento € €

Indicadores de avance Tramo Variable 100% 3.000.000,00€     88% 2.625.000,00€     375.000,00€        

i) Indicadores de avance de la política sectorial 30% 900.000,00€         90% 810.000,00€         90.000,00€          

1 Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores. Incumplido 10% 90.000,0              0% ‐€                       90.000,00€         Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno Nacional Prefecturas Cumplido

2Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno Nacional, Prefecturas y Municipios).

Cumplido10% 90.000,0              100% 90.000,00€          ‐€                      

3

El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de Organización del poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marco institucional del Sector, la misma que es aprobada e implementada.

Cumplido

20% 180.000,0           100% 180.000,00€        ‐€                      

4Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado por la máxima instancia correspondiente (CONALTID).

Cumplido20% 180.000,0           100% 180.000,00€        ‐€                      

5 Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial realizadas Cumplido 10% 90 000 0 100% 90 000 00€ ‐€5 Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial realizadas. Cumplido 10% 90.000,0              100% 90.000,00€          ‐€                      

6Misiones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamente entre el VCDI y la Mesa de Coordinación Sectorial.

Cumplido10% 90.000,0              100% 90.000,00€          ‐€                      

7 Recursos financieros captados y canalizados para la implementación del PNDIC 2006-2010. Cumplido 20% 180.000,0           100% 180.000,00€        ‐€                      

ii) Indicadores relativos al Desarrollo Integral 50% 1.500.000,00€     85% 1.275.000,00€     225.000,00€        

8 Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial Cumplido 30% 450 000 100% 450 000 00€ €8 Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial. Cumplido 30% 450.000               100% 450.000,00€        ‐€                      

9Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidad para la ejecución de proyectos por parte de instituciones nacionales/subnacionales y otros actores sociales.

Cumplido20% 300.000               100% 300.000,00€        ‐€                      

10Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con orientación puntual en equidad de género, participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos.

Cumplido10% 150.000               100% 150.000,00€        ‐€                      

11Proyectos ejecutados con orientación puntual en la prevención y mitigación de impactos ambientales

Cumplido10% 150.000               100% 150.000,00€        ‐€                      

Proyectos ejecutados en zonas expulsoras con orientación puntual en la reducción de la Cumplido12

Proyectos ejecutados en zonas expulsoras, con orientación puntual en la reducción de la migración temporal y definitiva hacia zonas productoras de hoja de coca.

Cumplido10% 150.000               100% 150.000,00€        ‐€                      

13Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial mejorado.

Parcialmente Cumplido 10% 150.000                 50% 75.000,00€           75.000,00€          

14% de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención. Incumplido

10% 150.000               0% ‐€                       150.000,00€       

iii) Indicadores relacionados a Superficie de Cultivo de Hoja de Coca 20% 600 000 00€ 90% 540 000 00€ 60 000 00€iii) Indicadores relacionados a Superficie de Cultivo de Hoja de Coca 20% 600.000,00€        90% 540.000,00€        60.000,00€         15 Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras. Cumplido 50% 300.000               100% 300.000,00€        ‐€                      

16Cultivos de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos. Parcialmente

Cumplido 50% 300.000                 80% 240.000,00€         60.000,00€          

Algunas Lecciones Aprendidas de los APSAlgunas Lecciones Aprendidas de los APS

El APS y su contribución a los objetivos de la Declaración de París

Declaración de París

Apropiación Alineación Armonización

- Ayuda a reducción de costos de

‐ Apoyo inicial al desarrollo e implementación de instrumentos de planificación propios del gobierno, 

‐ Ajuste de los APS al PND y Estrategias Sectoriales (PNDIC y PNSB)

- Alta sensibilidad del APS al contexto, necesidades específicas del GdB, realidad institucional y a las políticas sectoriales

- Ayuda a reducción de costos de transacción improductivos

‐ Optimización de los mecanismos de coordinación y financiamiento

- Fomento de la ejecución de las Mesas Sectoriales  bajo el liderazgo del Viceministerio

institucional y a las políticas sectoriales. 

‐Contribución colateral a la utilización de las capacidades sectoriales existentes, al no requerir de una estructura paralela para la administración y ejecución

y

‐ Promoción del dialogo político sectorial y al desarrollo de mecanismos de trabajo conjunto para apoyar el fortalecimiento i i i l l b “ b ”

‐ Apoyo al fortalecimiento de los Viceministerios Sectoriales, con Planes de FI

‐ Vinculación del financiamiento con un marco único de condiciones y/o una seriede indicadores derivados del PND y PNDIC

‐Mejora de la GFP del Gobierno Nacional

institucional y la buena “gobernanza” sectorial (Mesa Sectorial)

Mejora de la GFP del Gobierno Nacionalpor Tramo Fijo

Contribución del APS a la Gobernanza Sectorial

Desarrollo de

Apoyo al desarrollo de  Fortalecimien‐

Optimización de las  

funciones de la cartera Apoyo a la 

Asistencia para el diseño 

Mecanismos de  Mejora de laDesarrollo de 

marco normativo‐

legal

políticas sectoriales e instrumentos 

de planificación

Fortalecimien‐to de la 

institucionali‐dad

la cartera ministerial mediante 

planes de FI y Desarrollo Organizacio‐

nal

Institucionali‐zación de la 

Mesa Sectorial

de Mecanismos de Evaluación 

de Desempeño

coordinación institucional a 

nivel horizontal y vertical

Mejora de la gestión de las 

finanzas públicas

nal

Algunos Problemas en la Ejecución del APS

PASAAS PAPS‐ Falta de un Marco de Evaluación de Desempeño (PAF)

‐ Necesidad de Apoyo a la l d l d l

PASAAS‐ La Mesa Sectorial no se encontraba operativa al inicio del Programa 

‐ En la fase de arranque 

PAPS

Balanza de Pagos al inicio del Programa desvió la atención en la reforma sectorial

‐ Primer caso de APS en el sector y el país con cierta 

inconvenientes con la modalidad por desconocimiento de autoridades ministeriales e y algunos cooperantesy p

desconfianza de donantes

‐ Falta de liderazgo gubernamental al inicio del APS

E i ió l

‐ Procedimientos administrativo‐financieros específicos con multiplicidad  de Cuentas y Libretas del GdBasociadas a la CUT, lo que 

‐ Escasa armonización en la fase de arranque

‐ Débil desarrollo del marco presupuestario de mediano plazo

conforma una estructura híbrida (mix de APS + Proyecto) que no favorece la fungibilidad de los fondos requerida por un APS.

Los Planes Sectoriales, si bien expresan la política del sector, deben ser diseñados como instrumentos de planificación de largo plazo, con costos, cronograma de ejecución, 

13

indicadores que permiten medir l a operatividad de sus objetivos estratégicos, etc.

Finalmente, el APS en la práctica

• En el 2008 aproximadamente un 20% del total de los• En el 2008, aproximadamente un 20% del total de losdesembolsos se hizo mediante apoyo presupuestario sectorialy casi un 30% en otro tipo de apoyo basado en Programas.

APS/Ayuda al Desarrollo

Di d l d lid d• Diversos sectores adoptaron la modalidad• Funcionan las Mesas Sectoriales• Hay alineamiento a las Estrategias Sectoriales• El GdB está cada vez más interesado en la modalidad

El APS, una realidad 

• El APS implica un trabajo diario de la institución para lograr• El APS implica un trabajo diario de la institución para lograr resultados y asegurar desembolsos

• Requieren una fuerte coordinación institucional, a nivel horizontal y vertical

• Se debe trabajar para fortalecer las políticas e institucionesUn trabajo permanente

j p p• La programación del APS exige optimizar los tiempos y la

asignación de recursos humanos para los informes del TF y TV

Muchas GraciasMuchas GraciasMuchas GraciasMuchas Gracias

Consultor: Hernán Benchaya