PVN INDEXES Brochures

ENERGY FOR NATIONAL SUBTAINABLE DEVELOPMENT

Thông tin về Tập đoàn Dầu khí Việt NamTập đoàn Dầu khí Việt Nam là một doanh nghiệp nhà nước được thành lập theo Quyết định số 924/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ ngày 18/6/2010. Tên giao dịch quốc tế là VIETNAM OIL AND GAS GROUP; gọi tắt là Petrovietnam, viết tắt là PVN.

Mục đích xây dựng Bộ chỉ số PVN-INDEXLợi ích của việc phát triển Bộ chỉ số PVN-INDEX:

• Tạo ra thước đo phản ánh hoạt động của Tập đoàn Dầu khí Việt Nam, Tập đoàn kinh tế lớn nhất Việt Nam.• Bộ chỉ số PVN-INDEX sẽ được công bố trên kênh thông tin tài chính quốc tế uy tín Bloomberg. Bước công bố này sẽ giới thiệu hình ảnh uy tín của Tập đoàn đến với cộng đồng tài chính quốc tế; nâng cao hơn nữa độ minh bạch thông tin và thúc đẩy khả năng huy động vốn của Tập đoàn.• Bước chuẩn bị cho việc Đầu tư chỉ số - một xu thế tất yếu của thị trường chứng khoán Việt Nam trong tương lai rất gần.

Bộ chỉ số PVN-INDEXBộ Chỉ số PVN-INDEX bao gồm tất cả Công ty thuộc tập đoàn PVN được niêm yết trên Sàn chứng khoán Hồ Chí Minh (HOSE), Sàn chứng khoán Hà Nội (HNX) và thị trường UPCOM

Bộ chỉ số PVN-INDEX được xây dựng và vận hành bởi công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí (PSI), với sự tư vấn của các chuyên gia nước ngoài uy tín và tuân thủ đầy đủ theo các tiêu chuẩn và thông lệ quốc tế về bộ chỉ số chứng khoán.

Bộ chỉ số bao gồm chỉ số đại diện (Benchmark) nhằm đưa ra thước đo chuẩn xác nhất cho sự phát triển của toàn bộ thị trường, Chỉ số Ngành đánh giá các ngành công nghiệp đặc trưng và Chỉ số Blue Chips giúp tạo ra các giỏ đầu tư và nhóm danh mục giao dịch một cách dễ dàng với chi phí thực hiện tối thiểu.

Bộ chỉ số được tính toán theo cả Chỉ số Giá (Prices) và Chỉ số Lợi Nhuận (Total Return) (bao gồm cổ tức).

Mỗi Chỉ số được tính với 4 loại tiền tệ: EUR, USD, JPY và VND. Dữ liệu lịch sử được tính lại từ ngày 31-12-2008. Bộ chỉ số PVN-INDEX hoàn chỉnh bao gồm 88 chỉ số.

1

(theo chỉ số) GIÁ (theo chỉ số) LỢI NHUẬN

CHỈ SỐ TÊN CHỈ SỐ LOẠI CHỈ SỐ VND EUR USD JPY VND EUR USD JPYPVNAS PVN ALLSHARE BENCHMARK 1 1 1 1 1 1 1 1PVNASC PVN ALLSHARE CONTINUOUS BENCHMARK 1 1 1 1 1 1 1 1PVNHSX PVN ALLSHARE HSX BENCHMARK 1 1 1 1 1 1 1 1PVNHNX PVN ALLSHARE HNX BENCHMARK 1 1 1 1 1 1 1 1PVN10 PVN 10 BLUE CHIPS 1 1 1 1 1 1 1 1PVNBM PV Basic Materials SECTOR 1 1 1 1 1 1 1 1PVNCS PV Consumer Services SECTOR 1 1 1 1 1 1 1 1PVNFI PV Financials SECTOR 1 1 1 1 1 1 1 1PVNIN PV Industrials SECTOR 1 1 1 1 1 1 1 1PVNOG PV Oil & Gas SECTOR 1 1 1 1 1 1 1 1PVNUT PV Utilities SECTOR 1 1 1 1 1 1 1 1

TOTAL 88 11 11 11 11 11 11 11 11

Chỉ số tiêu chuẩn• PVN All Share• PVN All Share Continuous• PVN All Share HSX• PVN All Share HNX

Chỉ số đại diện (Chỉ số thương mại) Chỉ số có thể giao dịch này được thiết lập tuân thủ tất cả các tiêu chuẩn quốc tế cần thiết nhằm được sử dụng như là công cụ cơ bản cho các sản phẩm phái sinh cũng như các sản phẩm có cấu trúc khác.Tỷ trọng giữa những cổ phiếu thuộc chỉ số Bluechip được tính theo vốn hoá chuyển nhượng được

• PVN 10

Chỉ số ngànhChỉ số Ngành cho phép so sánh các cổ phiếu trong ngành:

• PVN Nguyên Vật Liệu• PVN Dịch Vụ Tiêu Dùng• PVN Tài Chính• PVN Công Nghiệp• PVN Dầu Khí• PVN Tiện Ích

Chỉ số Giá (Prices) và Chỉ số Lợi Nhuận (Total Return)Chỉ số Giá (Price) là cơ sở cho các sản phẩm phái sinh, Chỉ số Lợi Nhuận (Total Return) thường được sử dụng cho các chỉ số quỹ. Cả hai được sử dụng cho những sản phẩm riêng biệt.

Phiên bản chỉ số ngoại tệBộ chỉ số PVN-INDEX tính bằng đơn vị tiền tệ VND và được quy đổi ra các ngoại tệ chính khác như USD, EUR và JPY tiện cho việc theo dõi và sử dụng của giới đầu tư nước ngoài.

2

Phương pháp tính

Ngày bắt đầu tính và điểm gốc• Ngày bắt đầu tính của tất cả chỉ số PVN-INDEX là ngày 31/12/2008 • Điểm gốc tính của tất cả chỉ số PVN Allshare/ PVN 10 là 1000• Điểm gốc tính của tất cả chỉ số Ngành là 1000

Tỉ lệ cổ phiếu chuyển nhượng đượcLượng cổ phiếu mà một cổ đông nắm giữ nếu vượt quá 5% tổng số cổ phiếu phát hành sẽ không được coi là cổ phiếu có thể chuyển nhượng được.Phần tỉ lệ cổ phiếu chuyển nhượng sẽ được làm tròn đến 5%.

Cổ tứcCổ tức được tính trong các chỉ số là cổ tức chưa trừ thuế.

Phiên bản chỉ số quy đổi ra các ngoại tệ khácTất cả các chỉ số PVN-INDEX được tính theo VND, và quy đổi ra 3 ngoại tệ thông dụng khác là EUR, USD, JPY.

Tỷ trọng vốn hóa thị trường (Market Capitalisation Weight)Tỷ trọng của các cổ phiếu thành viên chỉ số được tính dựa trên phần trăm giá trị vốn hoá của cổ phiếu trên tổng số giá trị vốn hoá của chỉ số.Đối với chỉ các chỉ số PVN Allshare và PVN Ngành, vốn hoá thị trường áp dụng là vốn hoá trên tổng số lượng cổ phiếu niêm yết (market capitalisation).Đối với chỉ số PVN10: vốn hoá thị trường áp dụng là vốn hoá trên số lượng cổ phiếu giao dịch được (freefloat market capitalisation).

Giới hạn tỷ trọngGiới hạn tỷ trọng 15% được áp dụng cho chỉ số PVN 10. 3

Sửa đổi lại định kỳ

Sửa đổi danh mụcDanh mục cổ phiếu của chỉ số PVN Allshare và PVN Ngành được sửa đổi lại hàng ngày. Cổ phiếu mới niêm yết sẽ được bổ sung vào chỉ số vào ngày tiếp theo của ngày phát hành.Danh mục của chỉ số PVN 10 được xem xét lại mỗi 6 tháng. Việc lựa chọn được dựa trên số liệu 12 tháng giao dịch gần nhất và ngày cuối giao dịch của tháng Tám (hoặc tháng 2) đối với tháng 9 (và tháng 3).

Sửa đổi số lượng cổ phiếuĐối với PVN Allshare và PVN Ngành, sự thay đổi số lượng cổ phiếu niêm yết sẽ có hiệu lực ít nhất là sau 2 ngày công bố bởi ban quản trị ban chỉ số PVN-INDEX.Đối với PVN 10, số lượng cổ phiếu lưu hành của các cổ phiếu trong chỉ số được sửa đổi lại chỉ một lần/quý, trừ những trường hợp đặc biệt. Trường hợp số lượng cổ phiếu thay đổi quá 10% so với số lượng ban đầu, việc cập nhật sẽ có hiệu lực ngay lập tức sau 2 ngày công báo đại chúng bởi ban quản trị bộ chỉ số PVN-INDEX.

Sửa đổi cổ phiếu không giới hạnĐược tính dựa trên thông tin đại chúng cung cấp vào cuối tháng 8. Sự sửa đổi lại hằng năm được thực hiện dựa vào thông tin trên. Ngày có hiệu lực là ngày thứ Sáu của tuần thứ 3 của tháng 9.

Sửa đổi giới hạn tỷ trọngGiới hạn tỷ trọng được sửa đổi lại hằng năm vào tháng 9 trừ những trường hợp đặc biệt.

4

Thông số kĩ thuật PVN 10 PVN AS PVN SECTOR

Tên viết tắt PVN 10 PVN ALLSHARE PVN INDUSTRIALS

Loại chỉ số Chỉ số giá

Cơ cấu quản trị chỉ sốHội đồng khoa học thực hiện việc giám sát và có trách nhiệm thiết lập các quy tắc và lựa chọn định kỳ kiểm tra. Việc quản lý hàng ngày được thực hiện bởi PSI

Cổ phiếu điều kiện

Những cổ phiếu lớn nhất và có tính thanh khoản cao nhất thuộc tập đoàn Petro-Vietnam được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh và Hà Nội.

Tất cả công ty thuộc tập đoàn PetroViet-nam có cổ phiếu được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh, Hà Nội và Upcom.

Thuộc PVN Allshare

Lựa chọnDựa trên số lượng cổ phiếu không giới hạn để điều chỉnh vốn hóa và doanh thu

Dựa trên vốn hóa thị trường

Thành phần chỉ số được lựa chọn từ những cổ phiếu đủ điều kiện đáp ứng nguyên tắc phân ngành của ICB

Số lượng công ty 10 Không cố định

Tỷ trọng

Dựa trên vốn hóa thị trường được điều chỉnh. Cổ phiếu không giới hạn được làm tròn lên bội số 5%.

Dựa trên vốn hoá thị trường

Đánh giá thành phần chỉ số 6 tháng Hàng ngày

Đánh giá số lượng cổ phiếu Hàng quý Hàng ngày

Tần số tính toán Daily

Ngày cơ sở 31/12/2008 31/12/2008 31/12/2008

Cấp độ cơ sở 1,000 1,000 1,000

Dữ liệu quá khứ từ 31/12/2008 31/12/2008 31/12/2008Ngày công bố

5