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R&D 资源清查培训材料

安徽省科技厅科技统计中心

二 O一 O年一月

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一、 R&D 清查工作说明二、 R&D 清查相关概念说明三、 R&D 清查主要指标说明 四、数据质量控制

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一、 R&D 清查工作说明

1 、 R&D 清查的对象和范围2 、 R&D 清查内容与常规年报统计差

异2 、 R&D 清查的时间

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1 、 R&D 清查的对象和范围

此次清查的对象是国民经济中 R&D 活动相对密集行业的法人单位。

科技系统负责科学研究、技术服务和地质勘查业相关机构，以及高新技术产业开发区相关企业的调查工作。

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1 、 R&D 清查的对象和范围调查表类型① 科学研究与技术开发机构调查表② 科技信息和文献机构调查表③ 县属研究与开发机构调查表④ 研究与试验发展 (R&D) 活动调查表 每个调查机构下发 2-3 份 上报 1 份 ( 盖章 )

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代码 地区 科研 县属 信息 R&D 合计

3401 合肥 2 1 52 55

3402 芜湖 3 10 13

3403 蚌埠 6 4 1 7 18

3404 淮南 4 1 2 7

3405 马鞍山 5 2 1 4 12

3406 淮北 3 1 1 10 15

3407 铜陵 4 3 　 6 13

3408 安庆 3 1 2 2 8

3410 黄山 6 3 3 12

3411 滁州 6 6 2 8 22

3412 阜阳 4 4 　 3 11

3413 宿州 4 　 7 11

3414 巢湖 1 2 　 2 53415 六安 3 5 1 4 13

3416 亳州 　 6 　 3 9

3417 池州 　 　 　 1 1

3418 宣城 3 3 　 2 8

合计 55 43 9 126 233

各调查对象按下发清单中的类别，分别填写相应调查表。备用清单里的机构，科技局可依据情况选择调查，并填写第 4 种表。

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2 、 R&D 清查内容与常规年报统计差异

科技部门 R&D 清查内容、指标与常规年报统 计大部分相同

增加了 R&D 清查所需求的部分科技产出指标为满足 GDP 核算，在经费收支中增加了 GDP

核算指标删除了部分使用比较少的指标

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3 、 R&D 清查的时间清查的标准时点为 2009 年 12 月 31 日时期资料为 2009 年度

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二、 R&D 清查相关概念说明

1. 1. 科技活动科技活动

2. R&D2. R&D 与其他科技活动、与其他科技活动、生产活动的区别

3. R&D3. R&D 的分类 的分类

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1. 1. 科技活动科技活动定义：与所有科学技术领域中科技知识的定义：与所有科学技术领域中科技知识的 产生、发展、传播和应用密切相关 产生、发展、传播和应用密切相关

的系统的活动的系统的活动范围（我国统计）：范围（我国统计）： R&DR&D ；； R&DR&D 成果应用；科技服务成果应用；科技服务

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2. R&D2. R&D 与其他科技活动、生产活动的区别与其他科技活动、生产活动的区别

（（ 11 ） ） R&D R&D

（（ 22 ） ） R&DR&D 成果应用成果应用（（ 33 ） 科技服务） 科技服务（（ 44 ） 生产活动） 生产活动（非科技活动）（非科技活动）

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（（ 11 ） 研究与发展（） 研究与发展（ R&DR&D ））定义：为增加知识的总量以及运用这些知识定义：为增加知识的总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。作。特征：特征：

目的：增加知识或新的应用目的：增加知识或新的应用 表现：新颖性表现：新颖性

判断准则：根据目的判断准则：根据目的———— 是否直接为是否直接为 R&DR&D 目的目的———— 是否具有创造性和新颖性是否具有创造性和新颖性

新：知识新或应用新新：知识新或应用新 新新 ? ? 以前没有，或科技方面明显改进 以前没有，或科技方面明显改进

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（（ 22 ） ） R&DR&D 成果应用成果应用

定义：定义： R&DR&D 阶段成果能够投入生产或阶段成果能够投入生产或在在

实际中运用而进行的系统的活动。实际中运用而进行的系统的活动。 特征：（特征：（ R&DR&D 活动的后续性活动）活动的后续性活动） 使使 R&DR&D 的成果用于实际，不具新颖的成果用于实际，不具新颖

性性

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（（ 22 ） ） R&DR&D 成果应用成果应用 部分 R&D 成果应用例子

新产品仿制的设计与试制工作 新工艺采用的适应性试验工作 工业生产上扩大生产规模工业试验 新管理或服务方法采用前的试验工作 农业新品种、新方法的区域试验 医学上新方法的试验

以上活动若有新颖性 , 则属于 R&D 。

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（（ 33 ） ） 科技服务科技服务 定义：与定义：与 R&DR&D 活动相关并有助于科技知识活动相关并有助于科技知识 的产生、传播和应用的活动。的产生、传播和应用的活动。 内容：内容： 11 、信息文献服务、信息文献服务 22 、自然、社会观测、监测、资料收集、自然、社会观测、监测、资料收集 33 、测试、标准、计量、质量控制及专利、测试、标准、计量、质量控制及专利 44 、技术咨询（向服务对象的咨询）、技术咨询（向服务对象的咨询） 判断准则：无新颖性，对号入座 判断准则：无新颖性，对号入座

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（（ 44 ）生产活动）生产活动 主要包括农业生产活动和工业生产活动主要包括农业生产活动和工业生产活动等 采用已有技术；按既定程序； 目的获得农产品或工业制成品注意：注意： 生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检

验、测试，属于生产活动验、测试，属于生产活动 试生产：正式投入生产前的“试验性”生产 ，属试生产：正式投入生产前的“试验性”生产 ，属

于生产活动于生产活动 技术引进和技术改造技术引进和技术改造 —— 具有新颖性的部分应属于具有新颖性的部分应属于 R&DR&D —— 设计、试制、试验部分属于设计、试制、试验部分属于 R&DR&D 成果应用成果应用

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3. R&D3. R&D 的分类的分类

（ 1 ） 基础研究（ 2 ） 应用研究（ 3 ） 试验发展（ 4 ） 区分 R&D 类型的标准

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（（ 11 ）基础研究）基础研究 定义：为获得关于现象和可观察事实的基定义：为获得关于现象和可观察事实的基

本原理的新知识而进行的实验性和理论性本原理的新知识而进行的实验性和理论性工作，无应用或使用目的。工作，无应用或使用目的。

特点：增加知识，目的是解释现象特点：增加知识，目的是解释现象 例：泥石流运动阻力和流速分布例：泥石流运动阻力和流速分布 目的：研究流速分布规律目的：研究流速分布规律

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（（ 22 ）应用研究）应用研究 定义：为获得新知识而进行的创造性的定义：为获得新知识而进行的创造性的

研究，具有特定的实际目的或目标。研究，具有特定的实际目的或目标。 一般可以这样说，所谓应用研究，就一般可以这样说，所谓应用研究，就

是将理论发展成为实际应用的形式。是将理论发展成为实际应用的形式。 特点：增加知识，为解决实际问题提供特点：增加知识，为解决实际问题提供

理论依据，是理论依据，是改造世界的知识。 例：金属制品深冷处理强化机理研究例：金属制品深冷处理强化机理研究 目的：探寻强化处理的新途径目的：探寻强化处理的新途径

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（（ 33 ）试验发展）试验发展 定义：为产生新的产品、材料和装置，建立为产生新的产品、材料和装置，建立

新的工艺、系统和服务，或作实质性的改进。新的工艺、系统和服务，或作实质性的改进。 特点：不增加知识，新的应用或有实质改进特点：不增加知识，新的应用或有实质改进 例：高效蓄能型多色稀土夜光纤维的研制例：高效蓄能型多色稀土夜光纤维的研制 目的：获得具有优良性能的新型多色稀目的：获得具有优良性能的新型多色稀

土夜光纤维土夜光纤维

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（（ 44 ）区分）区分 R&DR&D 类型的标准类型的标准 区分基础研究与应用研究的主要标准 基础研究是为了认识现象，获取关于现象和

事实的基本原理的知识，而不考虑其直接的应用，应用研究在获得知识的过程中具有特定的应用目的。

区分基础研究 /应用研究与试验发展的主要标准 基础研究和应用研究主要是增加科技知识，

而试验发展则是开辟新的应用即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对上述各项作实质性的改进。

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（（ 44 ）区分）区分 R&DR&D 类型的标准类型的标准基础研究 应用研究 试验发展 R&D成果应用

物质固相、液相、气相、界面张力研究

矿石不同组分与不同浮选剂润湿性研究

对某种矿石开展矿碎度（粒度）与已选定的浮选剂间收得率实验

根据实验结果建立一定规模的试验厂，进行可行性试验

关于植物的蛋白生物合成与光合率的关系的研究

研究谷物抗病力的遗传特性以便获得关于培植更能抗病的谷物新品种的知识

培植更能抗病的谷物新品种

谷物新品种的区域试验

详细分类标准和案例，请阅读培训教材。

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三、 R&D 清查主要指标说明1. 机构概况表2. 人员概况表3. 经常费收入情况表4. 经常费支出情况表5. 科技课题基本情况表6. R&D 人员情况表7. R&D 经费情况表8. 科技产出情况表9. 附表

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1.1. 机构概况表机构概况表 该表反映了机构的属性，是分类汇总的该表反映了机构的属性，是分类汇总的标识，其正确与否直接关系到分类数据的标识，其正确与否直接关系到分类数据的质量，人工审核时应予以高度重视质量，人工审核时应予以高度重视 。

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2. 2. 人员概况表人员概况表 该表反映了机构人员的组织结构和人员所该表反映了机构人员的组织结构和人员所从事各类活动状况。从事各类活动状况。 —— ——从业人员是机构年直接组织安排工作并支付工资的从业人员是机构年直接组织安排工作并支付工资的各类人员总数，与机构有劳动合同关系，包括招聘人员，各类人员总数，与机构有劳动合同关系，包括招聘人员，但不包括编制在其它单位外聘短期或长期的访问学者、研但不包括编制在其它单位外聘短期或长期的访问学者、研究人员。 究人员。 —— ——从事科技活动人员指直接参加某个机构或单位的科从事科技活动人员指直接参加某个机构或单位的科技活动并领取报酬的人员。包括实际参加科研课题研究工技活动并领取报酬的人员。包括实际参加科研课题研究工作的人员、科技活动的管理人员和科技服务人员。作的人员、科技活动的管理人员和科技服务人员。 —— —— 为科技活动提供间接服务的人员，不属于科技活动为科技活动提供间接服务的人员，不属于科技活动人员。例如，门卫、司机、保卫、食堂、医务室等人员。人员。例如，门卫、司机、保卫、食堂、医务室等人员。

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3.3. 经常费收入情况表经常费收入情况表 该表反映了机构通过各种活动所获得的收入，反该表反映了机构通过各种活动所获得的收入，反映了机构科技活动收入的来源，同时也用于科学映了机构科技活动收入的来源，同时也用于科学研究业单位的研究业单位的 GDPGDP 核算。核算。

4.4. 经常费支出情况表经常费支出情况表该表反映了机构用于各种活动的支出，反映了机构该表反映了机构用于各种活动的支出，反映了机构经费支出的经济性质和具体用途，同时也用于科学经费支出的经济性质和具体用途，同时也用于科学研究业单位的研究业单位的 GDPGDP 核算。核算。

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5. 5. 科技课题基本概况表科技课题基本概况表 该表反映了机构科技课题的各种属性，参加该表反映了机构科技课题的各种属性，参加课题人员和课题经费支出情况课题人员和课题经费支出情况。注意：（ 1）注意是否对所有的课题都进行了填报。（ 2）审核 R&D 课题与非 R&D 课题的判断是否正确。（ 3）审核课题的活动类型（基础研究、应用研究、试验发展等）填报是否正确；（ 4）人员与经费数据应协调，不应出现以下情况：人员数据很大而经费数据很小，或经费数据很大而人员数据很小。

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6.R&D6.R&D 人员情况表人员情况表 该表该表反映了机构开展 R&D 活动所投入的工作量，投入 R&D 活动人员的构成。 R&D 人员包括参加 R&D 课题的人员、 R&D课题管理人员和为 R&D 课题服务的人员（如资料室管理人员），但不包括为 R&D 课题提供间接服务的人员（如生活服务人员），同时也不包括全年从事 R&D 活动工作量不到 0.1 年的人员。

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7.R&D7.R&D 经费情况表经费情况表 该表该表反映机构开展 R&D 活动所投入的经费，投入 R&D 活动经费的来源、费用类别。R&D 经费核算方法 如果本单位以 R&D 活动为主 ,则可以将非R&D 活动经费扣除 ,余下即为 R&D 活动经费。 如果本单位活动种类多不便核算 ,则可以采取近似方法计算（按人员比例分摊，详见培训教材）。

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8.8. 科技产出情况表科技产出情况表 该表该表反映了机构科技活动的各种产出，论文和著作为代表的知识型成果，专利、集成电路布图设计登记数、植物新品种权授予数、形成国家或行业标准数、软件著作权数和新药证书数是科学技术活动所取得的创造性新技术成果的主要表达形式，最能体现技术的新颖性和创造性。

9.9. 附表附表 附表是反映目前科技管理中的热点问题（机构重点发展学科情况、院所转制情况等 ）。

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四、数据质量控制

1 、数据质量控制措施

2 、调查表数据审核

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1 、数据质量控制措施① 培训、解答： 基层单位 , 重点概念、重点指标填写 ② 基层报表的验收和人工审核 验收时的人工审核：初步审核、验收 异常数据人工检查：查出异常数据，核实③ 重点单位数据质量重点把关 科技活动和 R&D 规模大的单位。根据“二八”

法则，这些单位的数量约只占 20% 左右。④ 计算机数据审核（平衡检查） 数据间的逻辑关系、限制关系

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2 、调查表数据审核 内容（ 1）报表的形式检查 （ 2）属性指标审核 （ 3）数量指标的初步审核（ 4） R&D 划分是否正确 重点 机构 “重点”机构、新增机构 指标 “核心”指标

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（ 1 ）报表的形式检查

检查（纸质）报表填写工整，无漏填、误填；汉字信息项内容应完整；封面应盖单位公章。

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（ 2 ）属性指标审核

①一般应与上年一致，改变时询问原因，予以确认。

② 新的机构，发现疑问应向填报人员询问、核实是否与实际相符。

③ 标准发生变化时，有关属性指标重点检查。④注意审核由于对属性的不当理解造成的错误。

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（ 3 ）数量指标的审核 经费、人员变动较大 检查是否有大的指标数值 尤其是重要指标的大数字，一定要向填报人员询问、核实。

数量指标的统计单位是否正确 指标数据对比：科技经费收入与支出结构，科技人员（ R&D ）结构与科技经费（ R&D ）结构，R&D课题的类型结构和 R&D 支出的类型结构等。

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（ 4 ） R&D 划分是否正确①课题结构比例是否合理 课题活动类型全部划分为一类，特别是都是 R&D课题时。②R&D课题填报数据汇总结果与 R&D 填报比例不一致注：县属机构一般无 R&D 活动 市属机构的 R&D 活动集中在试验发展

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联系方式联系单位：安徽省科技厅科技统计中心

通讯地址：合肥市巢湖路 287 号省科技厅 307室

邮政编码： 230001

联系人：洪娟 陈子婵

联系电话： 0551-2655003

Email ： bengbu_860210@sina.com

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R&D 清查资料网址：www.sts.org.cn（中国科技统计网）

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