santiagraha_pag_001_042

5/9/2018 santiagraha_pag_001_042 - slidepdf.com

http://slidepdf.com/reader/full/santiagrahapag001042 1/42

cia

(JFS}

TERMO DB AUTUACAO

Em Sao Paulo, 24 de Junho de 2008 I nesta Se cretaria6.A Vara. autuo os documentos adiante, em ~_ folhas, comapensos, na seguinte conformidade:

PROCBSSO 2008.61.81.008919-1CLASSE 00157 PEDIDO DE BUSCA E APREENSAO CRIMINAL

ASSUNTO05.20.08-CRlMES CONTRA 0 SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL (LEI7.492/86) - CRIMES PREVISTOS NA LEGISLACAO EXTRAVAGANTE -PENALOS.20.16-CRIMES DE LAVAGEM OU OCULTACAO DE BENS, DIREITOS OUVALORES (LEI 9,613/98) - CRIMES PREVISTOS NA LEGISLACAOEXTRAVAGANTE - PENALREDISTRIBUlCAO A VARA EM 24/06/2008

REQUERENTE :

DELEGADO DA POLICIA FEDERAL EM SAO PAULO

ACUSADO :

SEM IDENTIFlCACAO

Volume(s): a

o presente.



•.

.

SERVICO POBLICO FEDERALMJ ..DEPARTAMENTO DE POLiclA FEDERAL

DeOR - DIVISAO DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADODF1N- DIRETORIA DE REPRSSAO A CRIMES FINANCEIROS

RUBHugo O'8ntol8 fl·95 - Lapa de 8aixo - S10 Paulo/SP - CEP.: 05031:1~090 Telefono: (11) a53e~5517

Oficio n° 1 47 12 00 8 - STG

1 1 1 1 ~ l l I lI ~ ' ~ I I I I I I I I I I I I2eeB.Sl.ll.ee!~1~-1

A Sua E xce len cia 0 Senhor

S en ho r Ju iz F ed era l,

FAUSTO MARTIN DE SANCTIS.

Juiz Federa l da 63 Va ra C rim in a l F ed era l.

Silo Paulo 1 SP

/c<

Assunto: Proeedlmentes Criminais: 2007.61.81.010208-7 e 2007.61.81.11419.

j ; _ 'V\.4I~~-

~OPERA<;AOSATHIAGRAHA"

Cumprim en ta ru fo -o , c ord ia lm en te, fa co en cam i

R ela t6rio Pa rcia l e R epresen ta ca o por M edida s C autela res de

copia em meio e le tro n ic o, b ern como os Laudos n D s : 135112008, com 0

respeetiva copia em meio eletronico; 1354/2008. com a respectiva copia e

e. 1773/2088; todos e la b ora d os p elo INC lD lTEC IDPF.

Respei tosamente,



•ervice Publico FederalMJ - Departamento de Polfcia Federal

DCOR - Divisao de Combate ao Crime Organizado

DFIN - Diretoria de Repressio a Crimes Financeiros

SIGILOSO

Sao Paulo, 23 de junho de 2008.

Excelentissimo Senhor Doutor Juiz Federal da Sexta Vara Criminal da PrimeiraSubsect;ao Judlclarla de sao Paulo

Distribuicio em autos apartadosReferlmcia: Procedimentos nOs2007.61.81.010208-7 e 2007.61.81.11419-3

Assunto: Mandado de Busea e Apreensio e outras medidas

OPERACAO SATIAGRAHA

RELATORIO PARCIAL E REPRESENTACAO POR MEDIDAS

CAUTELARES DE INVESTIGACAO

MM Juiz Federal,

Apresentamos no corpo do presente texto a slntese do que foiapurado ate 0 memento, atraves das interceptaeees telefOnicas e telernatlcasautorizadas judicialmente, com relacao a organizayao criminosa Jiderada por

DANIEL VALENTE DANTAS, envolvida na pratica de delitos contra 0 SistemaFinanceiro Nacional e 0mercado de capitais, lavagem de dinheiro, scneqacao fiscal,

formacao de quadrilha, traflco de influencia e corrucao. Ap6s a exposlcao dos fatosja apurados, 0 Departamento de Policia Federal, por meio desta signataria, no usode suas atrlbulcees constitucionais e legais, vem, respeitosamente, a presence de

Vossa Excell!ncia, em respeito ao art. 5°, XI, da Constitui9Bo da Republica, comfundamento no art. 240, § 10, do C6digo Penal, pela expedi~io de mandados de

busea e apreensio em enderecos de residsnclas e de empresas ligadas a



Servieo Publico Federal

MJ - Departamento de Policia FederalDCOR - Divisio de Combate ao Crime Organizado

DFIN - Diretoria de Repressao a Crimes Ftnaneetros

SIGILOSO

quadrilha, pela quebra do sigilo fiscal e bancario, palo bloqueio de valoree,pelos motivos de fato e de direito a saguir expostos.

1. INTRODUcAo

Inicialmente, convem apresentarmos alguns esclarecimentossobre a origem da presente investigayao.

Em manitestaeao, datada de 04/0512006, nos autos do lnquerito

nO2245/2005 (mais conhecido como inquerito do "mensalao"), em tramite perante 0

STF. 0 Procurador-Geral da Republica requereu autorizacac do Exmo. Relator

Ministro Joaquim Barbosa para encaminhar as Procuradorias da Republica dos

Estados correspondentes, a docurnentacao relativa a fatos referentes a ocorrencia

de crimes praticados por agentes sem foro por prerrogativa de funC801•

Na Procuradoria da Republica do Estado de Sao Paulo

aportaram documentos que faziam mencao a pessoas flsicas e jurrdicas. as quais,em maior parte. teriam sido beneflclarlas do chamado "Valerioduto", havendosuspeita de que as empresas de publicidade de MARCOS VALERIO tivessemintermediado ou mesmo vJabillzado 0 recebimento de recursos de fontespublicas/pnvadas por parte dos beneflclarios finals, estes denunciados perante 0STF nos autos do lnquerito nO 224512005, Tais documentos deram origem aoprocesso nO2006.61.81.007302-2, em trarnlte perante a 28Vara Criminal Federal

em sao Paulo.

Nos autos do referido process02, a Representante do Ministerio

Publico Federal peticionou, em 28106/2006, informando que havia chegado ao seu

conhecimento que, nos autos do processo nO 2004.61.81.001452-53, havia sido

I No item 21 da referida representacao, 0 P ro cu ra do r G era l da Republica m en cion a LUCIO BOLON HA

FUNARO "n o curse da s in vesrig acoes do ln querito 22 45 , p resto u d ep oim en to s a o M in isterio Publico Federal.

s en do re qu erid a, em rela r;ito 80 rnesmo, a a plica ca o dos ben eftcios de cola bora ea o com a s in vestiga cees U nica e

exclusivametue quanto a fares q ue en volvem a sua pessoa flsica", C oin ciden tem en te, L UC IO BOLONHA

FUNARO tambem figura como in vestlga do, a tua n do como doleiro n o n ucleo rela cion ado a NAJl NAHAS,o bje to de represe nta ca o em apar tado,

2 Em virtu de d e p ed ido p osterio r de desen tra nh am en to , v isa nd o It p re se rv ac ao d o s ig ilo , a p etir;io fo i d is trib ufd a

por dependen cia p a ra au tu a cao em apa rta do, re ce be ndo 0n emero de p roce ss o 2006.62.82,008746-0.

s Re lacionado a Ope ra ca o CHACAL.



Servieo Pliblico FederalMJ - Departamento de Pnllela Federal

DCOR - Divisio de Combate ao Crime OrganizadoDFlN - Diretoria de Repressao a Crimes Finaneeiros

SIGILOSO

apreendido 0 HD do BANCO OPPORTUNITY e este material estava na posse daPolicia Federal. Tendo em vista que, segundo 0 Relat6rio Final da CPMI dosCorreios, as empresas Telemig e Amazonia Celular eram umas das maioresdepositantes nas contas das empresas de MARCOS VALERIO. e que 0 BANCOOPPORTUNITY possui part iepacao nas duas empresas. no HD, apreendido noinicio no final do ano de 2004 e inicio de 2005, exatamente 0 periodo em queocorreu 0 abastecimento das contas, poderiam ser encontradas ln formacees queauxlliassem aquela investigaoAo, revelando elementos sobre 0 esquema derecebimento e distribui9lo do dinheiro. Alegou-se, ainda, que em virtude dapublicidade dada ao case, qualquer outra medida para colher elementos de provaseria inocua, restando, todavia, preservado 0HO, sob a cust6dia da Polieia Federal.

Oesta forma, 0parquet requereu a a) expedicao de ordem paraexecucao de duas c6pias autenticadas dos dados contidos no HO, com 0

encaminhamento de uma ao Procurador-Geral da Republica, para ajudar nasinvestigaOOespor ele conduzidas, e outra a Policia Federal para ser penciada: b)autorizacao para realizaQAode perfcia a Gerrealizada pela PoHeiaFederal.0pedidofoi integralmentedeferido pela MMJuiza da 2a Vara Federal Criminal de sao Paulo.

Em razao da constatecao de que nao se tratava de urn, mas decinco discos rfgidos apreendidos na sede do BANCOOPPORTUNITY, foi solieitadaa retificaQAoda autorizacao eoncedida, que foi deferida judicialmente.

A diligencia foi eumprida pelo Ministerio Publico Federal com 0

rompimento do laere anterior e, ap6s 0 procedimento de copia, colocacao de novolacre nos discos rigidos que estavam armazenados no Instituto Nacional deCriminalfstica (INC).

As c6pias dos HOs foram encaminhadas pelo MinisterioPublico Federal ao INC, ap6s autorizaQaojudicial, para que procedesse a quebra ~\dos c6digos criptograficos, bem como 0 rastreamento dos nomes das pessoasfisicas e juridicas citadas nas cornunlcacoes do COAF juntadas nos autos n°2006.61.81.007302-2, que porventura fossem referidas nos arquivos analisados. Aentrega ao INC ocorreu em 07/11/2006.

Em 06/0212007, a Divis!o de Contra-lntelig6neia Polieialencaminhou representacao a 2a VCF/SP apresentando 0 resultado parcial daanalise da midia apreendida no BANCO OPPORTUNITY por maio da ln formacaoPolieial nO02/2007 - DICINT/DIP/OPF, e requerendo 0compartilhamento de dadoscom a Receita Federal e 0 SACEN (fls. 021306 do processo n O 2007.61.81.001285-2).

3



Servico Publico Federal

MJ - Departamento de PoUeiaFederalDCOR - Divisio de Combate &0 Crime OrganizadoDFIN - Diretoria de Repressio a Crimes Fiaaneeires

SIGILOSO

Segundo a representacao: "0 eonjunto probat6rio emea/hado

aponta para a pratica de crimes de evas!o de divisas, caracterizada pele ap/icar;fJo

de recursos de pessoes residentes no Brasfl em sub-tundos geridos pelo

Opportunity Fund, que e um fundo mutua de tnvestimento am a90esJ cujo gestor e asociadada par quotas de rasponsab,1idade Umitada brasileira Opportunity Asset

Management Ltda. e cujo admin/strador, nBS IIhas Cayman. eo ABN AMRO Trust

Company (Cayman) tid« ,.

Acrescentou que "0 Opportunity Fund (definido pelo proprio

gropo como offshore, urn 'umbrella fund disponfvel para investidores estrangelros,)

tern como principal objet/vo investir recorsos de estrangeiros e pessoas que nao

sejam residentes ou domiciliadas no Brasil. em vekxes mobiliflrios de empresas

brasileiras, nas balsas de va/ores nscioneis. Registre-se que Opportunity Fund n§o

pode, em qua/quer hip6tesa, ofemeer ou vender sues a¢as a residentes ou

domicillados na Republica Federativa do Brasir.

A informa~lo policial trazla impresso diversos documentosencontrados no HD. Alem disso, narrou que "0 Grupo OPPORTUNITYr cujos

principals executivos sSo DANIEL VALENTE DANTAS, VERONICA VALENTE

DANTAS, DORIO FERMAN e MARIA AMALIA COUTRIM, administraram no ana de

2001 urn total ativo em tomo de R$ 6.599.891.174; 23 (seis bilhoes, quinhentos enoventa e nove milhOes) oitoeantos a satanta a quetro reais e vime a tres cantavos)sendo que, desse total, aproximadamente R$ 3.000.000.000,00 (tr6s bilhoas) seriam

de investimentos em fundos e 'o f fMshores' estabe/acidos em para/sos iisceis".

Diante da necessidade de compartilhar alguns dados com

6rgaos da Receita Federal e do SACEN, atraves de consultas como, no caso daReceita Federal, a verificaOio de declaracao das aplicacoes nos sub-fundos a este

6rgao e compatibilidade da movimentaQBo financeira, e, no caso do 8ACEN. aidentificac;lo de eventuais transacoee realizadas palo Opportunity Fund e/ou aexlstencia de cornunlcaceee a esta autarquia, a Autorldade Policial representouneste sentido.

A MM Julza da 2a VCF/SP, vislumbrando a ocorrencla de outrosdelitos que nao os investigados no processo nO2006.61.81.007302-2, determinou a

livre distribuiC;ao a uma das varas especializadas no combate aos crimes delavagem de dinheiro e contra 0Sistema Financeiro Nacional.

o processo fol distribuldo a s a VCF/SP e recebeu 0 numero

2007.S1.81.001285-2.

4



Servi~o Publico FederalMJ - Departamento de PoUda Federal

DCOR - Divisio de Combate 80Crime OrganizadoDFIN - Dlretoria de Repressae a Crimes Flnaneelres

SIGILOSO

o MM Juiz Substituto da s a VCF/SP, ap6s a oitiva do MinisterioPublico Federal, deferiu a quebra de sigilo fiscal e bancarlo do GRUPOOPPORTUNITY com a expediyao dos oficios necessarlos para 0 compartilhamentodas informayOes contidas nos bancos de dados (fls. 310/318).

Em outra representacao distribuida por dependencia, a qual

recebeu 0 nurnero de processo 2007.61.81.011419-3, a Autoridade Policial

responsavel pelas investigacOes na epoea, requereu a quebra do sigiJo e

interceptacAo das ccrnunlcacoes por via de protocolo de internet do range de rpregistrado em nome de OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TITULOS E

VALORES MOBIUARIOS. a ser realizada diretamente pelo Departamento de Potlcla

Federal, a utilizaeao da aeao controlada, inclusive com a uso de tecnicas deobtencao de provas disponrveis consistentes em vigilaneia (pessoal ou eletrOnica),fotografia, filmagens e geo-rastreamento, e a decretacao do segredo de justiya. 0pedido foi integralmente deferido (fls. 09/15).

Em julho de 2007, a Autoridade Policial representou pela quebrado sigilo de dados e interceptacao das cornunicacees telefonicas. 0 pedido foi

deferido judicialmente. os autos foram distribuidos por dependencla ao processo

2007.61.81.01285-2 e receberam 0nurnero 2007.61.81.010208-7.

A estrategia utilizada na investigaya.o seria obter dados novos,

que pudessem complementar as informacees contidas no HD as quais eram, no

maximo, ate 0 ano de sua apreensao (2004), priorizando a busca de indicios do

delito de gestao fraudulenta.

Como prevlsto, 0 cruzamento das informayOes do HD com os

dados coletados nas interceptayOes telef6nica e telematica apontou para aexlstsncia de uma grande organizayao crimlnosa, eomandada per DANIELVALENTE DANTAS, que pautava suas acOes ilicitas de acordo com pianos e metastraeados no passado" (conforme tabela ancontrada no HD -link abaixo).

Prolatos.xls

.. Por exem plo, cito 0 ca so de urn outre projeto que n ilo esta n a lista con tida n o hiperlin k, 0 " pr oje to GREGAS" ,

Nele existe a progra rnacao de con stin iicao da empress PW 238 S/A. a partir de a porte de ca pita l das empresa s

RHODES PA RTICIPA ~O ES, PEGA SUS PARTICIPA COES LTDA . e OLiMPIA PARTICIPACDES LTDA. 0

patrimenio desta s em presa s e constitufdo de aplica cn es em fundos de renda va riaveis do BANCOOPPORTUNITY SJA. Todavia , os va lores seriam con tabilfzados pelo preeo de custo (R$ 17 ,00 0.48 8,54 , em

30/09/2004), enquanto 0 preco de rnereado, n a mesma da ta , seria de R$ 729_036.329,95, ha ven do in dtcios de que

ta l opera ca o foi form ula da com 0 in tuito d e o cu lta r patrimcnio c uja o rig em e descon hecida , a lem da son eg aca o

fiscal. Nao h < i noncias sabre a co ncre tiza ea o d esta op era ~1 I0 . S eg uem o s h lp erlin ks (documentos obtidos no HD)

referentes it o pera \f!o :GREGAS.d oc, G re ga s4 .p pt. GREGAS3 PASSOS ,x ls, G reg as4 .x ls

5



Servi~o Publico FederalMJ- Departamento de Policia Federal

DCOR - Divisio de Combate ao Crime OrganizadoDFIN - Diretoria de RepressAo a Crimes Flaaneelros

SIGILOSO

2. SOBRE A ORGANIZACAO CRIMINOSA

Ate a presente momento, 0 conceito de arganizayaa criminosanAo canta com defini~o legal e tarnbem nao se encontra sedimentado na doutrinaou na jurisprudencia, Todavla, podemos constatar uma serie de elementos nacomposlcao de quase todas as definir;oes, quais sejam: a} prevlsao de iucroe: b}hierarquia entre seus membros; c) planejamento empresarial; d) divislo detrabalhos: e) ingereneia no poder estatal; f} mesela de atividades Hcitas e ilieitaspara dificultar a atuacac dos 6rglos publicos encarregados da persecucao penal.

No caso em tela, encontram-se presentes todas estascaracteristicas como demonstraremos no eorpo da presente representacao.

Segundo a equipe de analise envolvida na investiga9Ao(Relat6rio de Inteligeneia Policial nO0712008).110 grupo OPPORTUNITY possui Jonga

hlstoria, esta marcada par diversos fatos controversos e quesnonaveis, muitosnoticiados pela mldla, outros fatos que desencadearam ar;Oesjudiciais, inqueritospoliciais, ou de forma indireta foram objeto de dlscussac em escandalos queculminaram em CPI.

Ao longo da investigacao notamos a constante aproxima~o doGrupo com autoridades publlcas, lobistas, jomalistas, grandes empreearios, pessoasmuito bem articuladas, uma vez que esses eontatas nas diversas esferas publicas eprivadas sac necessarios para que esta organiza~o criminosa continue atuando deforma protegida.

Verificou-se que 0 Grupo OPPORTUNITY uniu-se ao Citibankalguns anos antes de sa lntclar 0 precesso de privatiza9l0 do sistema TELESRAsem julho de 199B. Nesta unlao ficou cornbinada a eriacao de fundos de investimentoem Cayman (paraiso fiscal) para que os mesmos atuassem arrematando empresasde telefonia fixa e m6vel no leUlo que ocorreria em seguida. Assim, foram criados os .,_fundos eve Equity Partners LP. (leia-se CVC LP) e Opportunity Fund (Ieia-se OPPFUND) ambos em Cayman (offshore). e complementarrnente, em contato com as ~fundos de pensac, foi eriado urn tereeiro fundo cve/Opportunity Equity Partners FIA - \(Ieia-se CVC FIA), este nacional (sediado no Brasil) e composto por investidores

institucionais (fundos de pensao).

Apes toda a situayao arquitetada, acordou-se que os fundosevc LP e evc FIA seriam fundos espelhos, ou seja, ambos investiriam nos

6



o~

Servi~ Piiblico FederalMJ - Departamento de Policia Federal

DCOR- Divisio de Combate ao Crime Qrganizado

DFIN - Diretoria de Repressae a Crimes FinRoceiros

SIGILOSO

mesmos ativos. Cabe-se destacar que existem tn!s partes envolvidas nessa

t raneacao, sendo que os dols fundos offshore deveriam ingressar dinheiro no Brasil

e registra-Io no BACEN como investimento estrangeiro no Brasil, e 0 fundo CVCFlA. nae precisaria "internar' dinheiro no Brasil.

Para colocar em pratica essa estrat&gia, optou-se pela cria~ode inumeras empresas velculos (chamadas de holding ou sociedades de

participa~o), quais sejam: SOLPART, FUTURETEL, INVITEL. ARGO LIS,OPPORTUNITY ZAIN, NEWTEL. TECHOLD, TIMEPART, as quais formaramenormes cadetes societarias tendo como ponta de lnlclo os tres fundos frutos do

acordo supracitado, futuramente essas cadeias seriam 0 atual Grupo

OPPORTUNITY. nao porque 0 Grupo detenha 0 centrale financeiro mas, porque

atraves de acordos e lnurneros contratos DANIEL DANTAS conseguiu controlar 0

conselhos deliberativos. diretorias, fundos gestores e todas as decisOes desseconglomerado.

Essa cadeia societaria formada e estrategicamente planejada

arrematou no lellao na telefonia fixa a TELE CENTRO SUL (atual BRASILTELECOM) e na telefonia m6vel a TELE NORTE CELULAR (atual AMAZONIACELULAR) e TELEMIG CELULAR. Todo esse cenarlo criado foi pra~a de inOmeros

fatos, envolvendo noUcias de corruocao de autoridades publlcas, espionagem

empresarial (lnterceptacnes telefOnicas ilegais), manipula~ao de mldla, a~Oes

judiciais, entre outros fatos,

A atuaeao da organiza~ao criminosa investigada estaintimamente Ugada ao contexto aeima relatado de acordo com dados coletados ate

o momento.

as fatos narrados acima foram objeto de inumeras reportagens

jorn aIfsticas , mas as informa~Oes nelas contidas nao sao totalmente confiaveis, po istrabalhamos com a possibilidade de rnanipulaeac de midia, atraves de notlcias

compradas e plantadas, ora para desviar a aten~o para outros fatos, ora em

proveito dos interesses do grupo. Sobre a manipula~o de rnldia, veja explicacaoem toplco proprio,

o foco da presente investiga~o asia relaeionado ~ apuracao do

defito de gestao fraudulenta em institui~ao financeira, mais exatamente nas

empresas financeiras do grupo.

No pr6ximo t6pico discorreremos scbre a confusao na gestaodos neg6eios do grupo, 0 que abrange a admlnlstraeao das empresas financeiras e,

7



Servi~o Publico FederalMJ - Departamento de Polleia Federal

DCOR - Divisio de Combate ao Crime Orgsnizado

DFIN - Diretoria de Repressio a Crimes Flnaneelres

SIGILOSO

por si 56 pode caracterizar elemento de fraude do tipo do artigo 4° da Lei nO7.492/86.

A partir de dados obtidos no HO, bem como nas interceptac;OestelefOnica e telematlca, foi possivel vislumbrar a ocorrencia de desvio de recursos,

especialmente anaves de prancas de rnanipulacao dos resultados contabeis das

empresas do grupo, da aprovacao e pagamentos de despesas de uma empresa por

outra, de contratos simulados de rnutuos firmados entre as diversas empresasfinanceiras e nao financekas do grupoS e de AFACs (adiantamentos para futuroaumento de capita1). com a utillzar;Ao de manobras contabeis ardilosas e complexasoperaftOes socletanas objetivando esconder os ativos desviados. Alem dlsso,verificamos, alnda, a realiza~ao de investimentos com usc de intcrrnaceesprivilegiadas, principalmente nas operacees relacionadas a aqujsi~o de aoOes da

Brasil Telecom6,

Paralelamente a estas condutas, temos a utiliza~o de pratlcas

jurfdicas de protelamento de processos judiciais e outras arquitetadas pelo grupo

junto com grandes escntonos de advocacia como Barbosa, Musnich e Aragaol NelioMachado; Gordilho, Pavie Ribeiro e AragAo, inclusive no exterior, como 0 advogadoPhill Korologos, bern como a utilizsylio de ernpresas de espionagem (Kroll) ou

agentes de influencia para obtencao de informa¢es privilegiadas.

No tocante as acOes da Brasil Telecom, convern mencionarmos

que a fusAo entre a Brasil Telecom e a Oi efetuada recentemente foi objeto de

diversas tratativas entre os integrantes da organiza~o crimlnosa em conversastelefOnicas e emails interceptados, e sera objeto de apuracao propria em virtude dacomplexidade do tema e de diversos indrcios da ocorrencia dos delitos contra 0

mercado de capitais e de evasao de dlvlsas,

~ A exis~ nc:ia de con tra ios de m utuos en tre a s em presa s fin an ceira s e n llo fin an ceira s do grupo O PPORTUN ITY

foi objeto de quesila~ no laude econemico financeirn, uma ...ez que foram encontradas infonnalt~s

rela cion ada s a estes cornratos n a analise da copia do HD a preen dido n o B an co O pportun ity S/A . Esse tem a fo t

comentado no item] da presente represeruacno.

{ ,V er top ic o 2 .2 da represenracso referen te a A RTHUR CARVALHO, que respon deu a processo a dm in istra tivo

n a CVM pa r este m otive.

8



Sen.i~o Publico Federal

MJ - Departamento de Policia FederalDCOR - Divisilo de Combate 80Crime OrgonizodoDFIN - Diretoria de Repressllo a Crimes Finaneeires

SIGILOSO

2.1 0 GRUPO OPPORTUNITY E SEU CHEFE DANIELVALENTE DANTAS

No curso dos trabalhos, a equipe de investiga~tlo deparou-se

com um complexo ercabouco a servir os interesses do GRUPO OPPORTUNITY.

Simi GRUPO OPPORTUNITY. apesar dos invesligados nac gostarem desta

denomina~aol, pois ela atesta a confusao patrimonial e administrativa das empresasvinculadas a eles, e dislo que se trata, um grupo econemico de fato.

1Relatorio de emailJvoip0712007:

Assunto:Fw:Acordo de DesinvestimentoDe:Jo8oMendes<[email protected]>Dlilta:Mon,7 Apr 2008 09:47:29 -0300

Para: [email protected]

- Forwarded by Joao MendeslOAM on 04J07J2008 09:47 AM -DlilnieJleSilbergleidfOAM

04/0412008 02;48 PM

To -Carlos Frederico Lucchetti BJngemer" <[email protected]. Fabio Henrique Amorim Marco Peres<[email protected], ~Jose Mende$- <[email protected]>, -Mauro Teixeira Sampaiou

<mauro@!bmalaw.com.br>ec Veronica Danlas/OAM@Opportunity, Arthur Carvalho/OAM@Oppol1unitySubject Acordo de Desinvestimento

Seguem meus coment'.tril)S ao Acordc de DesinvestimentI), com a resaalli lil de que ainda nlllo debat i 08conceitoscomVeronica e Arthur

ANAUSE

Tl'1Ita. u de um e-mail enYi.do por Joio Mendel funcion6r1o do Opportunity para diveraaa pease •• ,

como advogad08 do eBc:rit6r1o Barboaa e Muanic:h e AragAo, Ver4nlca Dantaa entre outroa, no qualacertam COmOBe'" realizado um acordo no qual 06 aclonlBtaa lrio vender BUI plrtlcipa(:lo na empreaaTechold, ease a compra da TELEMAR nlo ocerra, (Imaia ripldo poss(vel. DHpertoU curlo&idade emalguns tnichOB deale acordo tranacrJtoa iii segulr:

"'n.serir C/;usuia pafil eSC/IlfK6r que e5tamos designsndo os nouos veiculos todos como "PartesOpportunity", Tod_via. inaxi5te 0 concelto de Grupo. Logo, dave haver n.N d/sposi~6es gel1lis UItlB

C/aU5Uia que diga que p8fi1 fins de conl/en/llnc;a e fllCllJdade. as pattas In"} a In., estao sando tnJtadas

como Partes Opportunity, fleando, tad_via, ress,Iv,da que as mesmas nlo Intagram um mesmo gropo,tendo personalidades juridlcas dlstJntss e am mu/to$ C,BOS contro/adores liltimo.s dlversos."

Nota.... certa preocupa;lo em nlo traneparecer que 0 controle todo da BJbJa~o " do GRUPOOPPORTUNITY e BeUBcOntroladOI1lBjj conhecid08, para diBfa~ar a. condunta. com indicloB de gestiofraudulenta do art. 4. da Lei n. 7,492J86.

9

mailto:Para:[email protected]




Servlen Publico Federal

MJ - Departamento de PoUda Federal

DCOR-Divislo de Com bate ao Crime Organizado

DFIN - Diretoria de Repressao a Crimes Financeiros

SIGILOSO

Grupo econemico pode ser definido como urn conjunto deempresas que, ainda, quando juridicamente independentes entre si, estaointerligadas, seja per relacoes contratuais, seja pelo capital, e cuja propriedadepertence a indivlduos ou institui~es que exercem a controle efetivo sobre esteconjunto de ernpresa", No easo em tela, 0 controle e exercido par DANIELVALENTE DANTAS atraves de seus auxiliares diretos, como sera a seguir

demonstrado.

o grupo OPPORTUNITY e formado por eentenas de empresasfinanceiras e nao-flnanceiras, naeionais e offshore,

Conseguimos constatar que a maior parte das empresasconstituidas no pars e somente de "prateleira" ou 'velculo", au seja, sua cria~eo estavinculada a um prop6sito especlfico (sem que haja a organiza~ao de qualqueratividade econernlca para producao ou clrculacao de bens e services). Isto naorepresentaria qualquer ofensa Iiordem juridica. Todavia, identificamos a utilizacao

destas empresas para a consecucao de objet/vos illcitos.

Normalmente, 0prop6sito da empresa "velculo" e fazer parte deuma cadeia de outras empresas veiculos, sendo que, ao final, uma ou algumasserao controladoras de empresas 'raais" ou de fundos de investimento. Forma-seum emaranhado sociatario tao complexo que nos impede de enxergar claramentequem e 0 controlador de fato, protegendo a acao do grupo.

Este mecanismo de atuaeao possibilita a execucao de, pelomenos, dois tipos de fraudes: uma eom operayties simuladas de contratos de

rnufuos entre as diversas empresas velculos, possibilltando que os valores sejamdisponibilizados de aeordo eom a necessidade do memento", inclusive com apartlcipacao nos mutuos de empresas financeiras; a outra fraude tem rela~o diretacom a utillzacao de lntorrnacoes privilegiadas com impacto direto no mercadofinanceiro e series danos aoSistema Financeiro Naeional.

Anno 4 - ane)(OBemail\Anexo 4 - rei 07·2007.doc

8 0 a rtigo 2< >,pa ra gra fo 2< > da CLT en urn era o s req uislto s n ec essa ries pam a co nflgura ca o do grupo econ om ico,

m esm o in form al. Segun do V aletin C arrion , em sua C Ll' C om en tada , dois sa o os requisitos: '"8) personalidade

jurldica propria , sob direca o, con trole ou a drn in lstra cao de outra ; b) exerctcio de a tividade econ orn ica ". N o

rn esrn o sen tido, R uben s R equia o, cita do por Sergio C arn pin ho, em seu livre D ireita de Empresa , "sa o grupos de

fa to a s socied ades q ue rn an tem , en tre si, la ces em presa ria is a tra ves d a p articip aca o a cio na ria , sem n ecessid ad e de

se o rg a n lz a rem jur id ic amen te ".

9 Ver no item 3 da presente representaeao tabela com dlversos mutuos realizados entre lU I empresas do gnlplI.

10



Servi~o Publico FederalMJ - Departamento de Polieia Federal

DCOR - Divisio de Combate ao Crime OrganizadoDFIN - Diretoria de Repressilo a Crimes Financeiros

SIGILOSO

Quanto a este tipo de fraude, convern expUcarmos que, diversos~e~~ros da ?rganiza~ao participam de conselhos deliberativos das empresasrea IS , ou seja, ocupam cargo de administra~ao nestas empresas. Para isso,

possuem normalmente uma a~ao, conforme determina a legisla~ao aplicave]. Noentanto, a mesma pessoa tarnbern participa de urna ou varias empresas velculos,

que por sua vez e/sAo gestora(s) de fundos do grupo. Assim, quem toma a decisaono conselho deliberativo e, portanto, tem acesso a informac;Oes privilegiadas pode,

atraves de outra empresa ou fundo, utilizer estas lnformacoes para atuar no

rnercado comprando ou vendendo ativos antes da divulga~ao oticial da aseemblela.

Somente como exemplo, cito 0 caso de ARTHUR JOAQUIM CARVALHO, punido

pela CVM no processo administrativo punitive 17/02 1 ° .No Brasil. as empresas foram abertas com a partjcjpa~o de

pessoas que fazem parte do grupo, ou sao de confianca ou, ainda, "Iaranjas" 1. SAo

tantas as empresas que nao foi possivel mapear todas elas, foi preciso eleger um

crlterio de sel~ao, qual seja, os integrantes da orqanizacao criminosa que eonlamcom um grau maior de irnportancia na estrutura do grupo: DANIEL VALENTE

DANTAS, VER6NICA VALENTE DANTAS, ARTHUR JOAQUIM CARVALHO,

CARLOS RODEN BURGO; DANIELE SILBERLEID NINNIO, DORIO FERMAN,

ITAMAR BENIGNO FILHO, EDUARDO PENIDO MONTEIRO, NORBERTO AGUIAR

TOMAZ. e RODRIGO BHERING DE ANDR.A..DE. Alem destes, selecionamos osnomes de MARlA ALICE DANTAS (esposa de DANIEL DANTAS), MARIA AMALIA

COUTRIM (aparece assinando diversos documentos) e PAULO MOISES (contador

do grupo e respcnsavsl pela abertura das empresas).

A banat lzacao na abertura de empresas e tanta que, em um

dialogo 12 travado, em 05/11/07, as 17:41 :22 hs, entre BERNARDO e sua mae

VERONICA DANTAS, ele pergunta se ela teria uma sociedade, uma limitada para

ser usada na Bocaina, por que se n30 tivesse, ele e MIGUEL teriam que constttuir

uma. VER6NICA DANTAS afirma que val ver no escntorlo, talvez tenha uma

limitada de qualquer objeto.

10 Ver no item 2.2. da presente representaeao.

IIEDUARDO DUARTE (CPF 024.974.4 17-1S ) e soclo de mais de 700 empresas, havendo diversos indicios de

que se trata de mero "Iaranja". No caso do GRUPO OPPORTUNITY, EDUARDO DUA RTE integra 0 quadrosocietario de quatro ernpresas 121 PARTlCIPACOES E EMPREENDIMENTOS LTD A., CARAIVA

PARTICIPACOES S.A.• BIUMB) PARTICIPACOES S/A. e XX DE NOVEMBRO SECURJTIZADORA DE

CREDITOS IMOBILIARIOS S.A.

il§ydios\21962S0888 20071105174122 I 647123S.way - Relat6rio 04/07" STG

11



Se",l~o Publico FederalMJ - Departamento de Policia Federal

DCOR - Divislo de Combate ao Crime OrganizedoDFIN - Diretoria de Repressao a Crimes Ftnaneelros

SIGILOSO

Ainda sabre a abertura de empresas, no dialogo entre DANIEL

DANTAS e VER6NICA DANTAS, fica clare a utilizay8a de pessoas de canfianya

para figurarem em determinadas empresas:

Auto de TranscricAo 25/2007: AT 25·2Q07\AutQ de TranscricSo25 2007 16nov2QQ7 11h34m07s 02min02seg.doc

AT 25-2007\2007-11-16 11~34MQ7 02 min 02 sec000000370000094900000000.wav

DVD:AIIL.VERONICA: 0 T~O ja tinha ligado pra falar que 0 ARTHUR n~o

colocou voc~ na questao do lelllo ...

DVD: ...(inaudivel) ... quando 0 VALTER morreu, ta? Eu passei pra

quem 0...

VERONICA: Tinha combinado comigo que ia passar para MARIA

ALICE ...

DVD: NAo acho born, nao ...acho melhor passar pra uma pessoa,

outra, urn advogado ...VERONICA: Entao tern que pedir a CHICO 0 nurnero, 0 nome ...que

nAo seja ele."OVO: E melhor que n~o seja .. ,

VERONICA: ~ fundamental que nao seja, por causa daquele arranjoque a gente acabou de fazer ...

DVO: Ta ...entao era melhor que nAo fosse nem no escrit6rio dele."VERONICA: Era melhor que nao fosse no escrit6rio dele ...acho que e

melhor fiear longe dall.,DVD: E ruim ...(inaudfvel) tem mais de rnela hora.;

VERONICA: E per isso que acheJ que MARIA ALICE cabla c e dlz

que ta interinamente eu fiquei procurando alguem .DVD: Eu fiquei pensando depois."ta muuuuito ...familia pra la, familia

pra cit, nAo sei 0 que, fica a suspeita de que ....

VERONICA: Eu poderia combinar com algem daqui, pra sair rapido,

mas daqui sempre pode ser chamado, 0 que e ruirn, nI!?DVD: NlIo!!l...al tern que ir,.. tem que ser urn escritcrlo ...nAo pode ser

uma ...entac v~ pensando al, depois me ligue ...

VERONICA: Ta bom ...beijo, tchau ...

(FINAL DO DIALOGO)

o resultado da pesquisa sabre as diversas empresas do grupa

pode ser vista na tabela com hiperlink abaixa (tarnbem segue impressa em anexo a

esta representacao), que canta com 151 empresas nas quais participam as pessoas

aeirna citadas na ccndlcao de acianista, au acicnista-dlretor, au scclo, au sccic-12



•enriljo Publico Federal

MJ - Departamento de Policia FederalDCOR - Divisao de Combate an Crime Orgooizado

DFIN - Dlretnrta de Repressio a Crimes Fiaancetros

SIGILOSO

gerente, ou socio-diretor, ou dlretor, ou administrador, ou presidente, ou membra doconselho de admlnlstracao. OU fundador.

analise societarla grupo opp.xls

Alem desta tabela, conveniente reproduzirmos alguns ernails

interceptados que trazem informaooes sobre os quadros socletarios de algumas

empresas do grupo, bem como uma outra tabela (em hiperlink) obtida no HDanalisado:

R,'at6rlo de emamVOiD 07107j

Assu nto:Ex t ratos Ac ion li lr iosDe:Adri ana Dut ra <adutra@oppor tun it y, com.bpD ata:W ed , 1 6 A pr 20 0 81 8:50 :45 -D 20 0Para:Monica.Rodr igues@i tau.com,brCC:sandro.paul ino@i tau.com.br

Prezados

Tive urna so Hclta~o in te ma d a em presa p ara que fo ssem provlden cia dos o s extratos acion ario s comd ata base de 1 6.0 4.20 0 8 d os segu in te s ac io nis ta s d e toda s a s com panh ia s listada s aea ixo .

P fvr. peeo que prov idenciem essa requis i~ao . E stare i buscando os extratos na segunda-fe ira, d ia21 .04 .08 .

ARGO LIS P ARTIC IP ACO ES SA :CNP J/M F N° 02.992.440/0001-(16Aclonlstas=>O ppo rtu nity ln ve stlm e nto s L td a. - CNP JIMF : 03.605.085/0001-20Oppo rtu nity In ve st II L td a. - CNP J/MF : 01,969.204/0001-06

OPP I FIA - C NP J/M F: 0 0 .0 83.1 81 /0 0 0 1-67O ppo rtu nity L 6g ic a R io C on su lto ria e P a rtic ip ac oe s L td a. - CNP JIMF : 0 1 .9 0 9.4 0 51 0 0 0 1 -0 0In te rn atio na l M arke ts In ve stm en ts C ,v. C NP J: 0 8.338 .8 341 0 0 01 ·1 3 - 41 31 CNP J: 0 8.31 6,9 79/0 0 0 1~ 13-2689

D ale th P artic ip ayO es SA : C NP JIM F: 0 2.3 12 .60 4/0 0 0 1·0 7Ac io nis ta s =>V e rO n ic a V a le nte D an ta s - C PF/MF : 2 62 .8 53 .2 0 5·0 0E d ua rd o P e nid o M onte iro - C PF/MF :0 94 ..3 23 .9 65 ·6 8M aria Ama lia D elfim d e M elo C ou trim - C PF /M F: 6 54.2 98.50 7·72O ppo rtu nity L 6g ic a R io C on su lto ria e P a rtid paCOSs L td a. - CNP J/MF : 0 1 .9 0 9.4 0 5/0 0 0 1 -0 0O p po rtu nitv In ve stim e nto s L td a. - CNP J/MF : 0 3 .6 0 5.0 8 51 0 0 0 1 ·2 0

O es te P artic ip a¢e s S .A . C NP J/M F: 0 2.0 62 .7 531 0 0 01 -57Ac io nis ta s =>M aria Am alia D elfim d e M elo C ou trim ~C P F/M F: 6 54.2 98.50 7-72Danie tle S ilb e rg le id N in jo - CPF /MF : 0 1 6 .7 44 ,0 87-0 6A rth ur Jo aq uim d e C arv alh o - C PFfMF : 1 47 .8 96 .4 75 ·8 7

1 3

mailto:Para:[email protected],br

mailto:CC:[email protected]

mailto:CC:[email protected]

mailto:Para:[email protected],br



Sen'i~o Publico Federal

MJ - Departamento de Polieia Federal

DCOR - Divisio de Combate ao Crime Organizado

DFIN - Direteria de Repressso a Crimes Financeiros

SIGILOSO

Opportunity Investimentos ltda .• CNPJ/MF: 03.605.085/0001-20

Opportunity Invest IIltda. - CNPJ/MF: 01.969.204/0001-06

Futuretel SA : CNPJ/MF: 02.465.78310001-04

Acionistas =>

VerOnica Valente Dantas· CPF/MF: 262.853.205-00Danielle Silbergleid Ninio ~CPF/MF: 016.744.087-06

Mem Celular Participaylles SA CNPJ/MF: 02.607.723/0001--89

Acionistas =>

VerOnica Valente Dantas - CPF/MF: 262.853.205-00

Maria Amalia Delfim de Melo Coutrim - CPF/MF: 654.298,507-72

Dan~lIe Silbergleid Ninjo - CPF/MF: 016.744.087-06

Newtel ParticipsoOes SA CNPJ/MF: 02.604.997/0001·14

Acionistas =>


Eduardo Penido Monteiro - CPF/MF:094 ..323.965-68

Maria Amalia Delfim de Melo Coutrim - CPF/MF: 654.298.507-72

Danielle Silbergleid Ninio - CPF/MF: 016.744.087-06

Arthur Joaquim de Carvalho - CPF/MF: 147.896.475.87

Telpart ParticipayOes SA CNPJ/MF: 02.591.81410001·73Acionlstas =>


Maria Amalia Delfim de Melo Coutrim - CPF/MF: 654.298.507·72Danielle Silbergleid Ninio - CPF/MF: 016.744,087-06

Arthur Joaquim de Carvalho - CPF/MF: 147.896.475-87

Augusto Cesar Calazans Lopes - CPFIMF: 042.980.307-92

Eduardo Penido Monteiro - CPFJMF:094 ..323.965~8

Marcos Nascimento Ferreira - CPF/MF: 489.614,185-72

TPSA do Brasil Ucla. - 02.628,984/0001-85

Opportunity Fund - CNPJ/MF: 05.722.175/0001-26 e/ou CNPJ: 07.703.63810001-38 elou CNPJ:05.508.151/0001-79

Invltel SA CNPJ/MF: 02.465.78210001-60

Acionistas =>

Opportunity Investimentos Uda, - CNPJ/MF: 03,605.08510001-20

Opportunity Fund - CNPJ/MF: 05.722.17510001-26 efou CNPJ: 07.703.63810001-38

Zain Participa~Oes SA CNPJ/MF; 02.363.918/0001-20Acionistas => I

Opportunity l6gica Rio Consuitorla e Participa¢es Ltda. - CNPJ/MF: 01.909.405/0001-00Opportunity Investimentos Uda. - CNPJ/MF: 03.605.085/0001·20

Opportunity Fund - CNPJ/MF: 05,722.17510001-26 eJou CNPJ: 07.703.638/0001-38 e/ou CNPJ:05.508 ,151 /0001-79

Techold ParticipayOes SA CNPJJMF: 02.605.02810001-88Acionistas =>

14



Service PilbUeoFederalMJ - Departamento de Poliela Federal

DCOR - Divisao de Combate ao Crime OrganizadoDFIN - Diretorla de Repressan a Crimes Finaneeiros

SIGILOSO

Opportu nity In ve stimento s L td a. - CNPJ/MF : 0 3 .6 0 5. 0 85 /0 0 0 1 - 20

Ob rig ada e Ab ra t;O s

Ad ria na Du traDep,Jur ldicoAv . P re sid ente W ils on , 2 31 - 28 ° anda r(p a rte )C en tro - R io d e Ja ne iro

Cep:20030 -021Te l:( 21 ) 38Q4 .3474Fax: (2 1 ) 3804-3480E -mai l :adutra@ opportuni ty .com.br

ANA.USE

Trata.... de um e-mail envlado por Adriana Dutra do Opportunity para uma funcionarla do l t a usollcltando .XUatos aclonari08 de pesaoaa do Opportunity, conforme cutras analisea perceba-ae que aa peasoas chaves que atuam para 0 Daniel Oantas aparecem como socias em vjria.

da. ampreaaa acima, alem de serem acionistas tamb8m das empresas do Opportunity queaparscem ali como aclonistas como, ZAIN. Opp FUND, Opportunity Inveatimentos entre outrasque fazem parte do Grupo Opportunity. 0campo montado para a pratlca de g•• tlo fraudulenta,conflrma .. e com a manutenOio de divsrsas pessoas e diversas empresa., constftuidas para aconsecuOio desse fim. A utillza~lo d conhecimentos jurkllcos e eontabeis faeilham a pr6tleade uma geatio societaria pratlcada com fraudea de dificll perce~Ao, rsalizada atraves dem€ltuoa, AFAC's e deavlo de dinheiro Investido por tercelroa para interes8" peesoais doGrupo.

Reratorlo de emaillvolp 07/2008;

As sun to : R es: Res: A filia d asDe: Jo ao Mend es jo aomQC@ vah oo ,c om ,b rDa ta : 1 6 /0 4 120 0820 :46P a ra : A dria na Dutra adutra@oppor tuni ty .com.br

fa lto u a pe na s o s acorustas d a Ic aw h old in gs .

- Mensagem O riginal -De : Ad riana Du tr a <adu tr a@ oppor tun ity .c om ,b r>Pa ra : J oao Mendes < jo aomoc@ yahoo .c om . br>E n via da s: Q u a rta ,fe ira , 1 6 d e A bril d e 2 0 0 82 0 :3 7:2 4As sun to : Fw: Res: A filia da s

O E P A dm in is tra do ra d e R ecu rso s Ltd a.

SOclos Q uotas

Opportunity Invest II Uda (Dorio 969Ferman = 99% e ttamar BenignoFilho;; 1%)

Part ic ip~ao

96,900%

15

mailto:E-mail:[email protected]

mailto:[email protected]





Servleo Publico Federal

MJ - Departamento de Policia Federal

DCOR - Divisio de Combate ao Crime Orgonizado

DFIN - Dlreroria de Repressao a Crimes Ftnaneelros

SIGILOSO

Arthur Joaquim de Carvalho

tuls Roberto Demarco Almeida

Robert Edmund Wilson III

Daniel VaJente Dantas

Totaj

10

10

10

01

1.000

Opportunity Gestora de Recursos ttda.socos Posi~o Final

Santa Luzla Comercial e 1.063.373ParticipayOes Uda. (Daniel = 99%

e VerOnica = 1%)ICATU HOLDING S.A 531.647

VERONICAV. DANTAS 81

Total 1.595.101

Opportunity L6gica Gestao de Recursos Uda.

sO c lOS Posiyao Final

Sergio Bouqvar

Sima Esther Ferman

D6rio Ferman

Opportunity Asset Partners

Administradora de Rec, Ltda (PW

233 = 84% eo restante pessoas

flsicas cada uma com 1%) PW 233

= VerOnica = 99,99% e Norberta =0,01%

Total

2.. .460

7.500

590.040

300.000

900.000

Abs.

Adriana DutraDep.JurrdicoAv. Presidente Wilson, 231·28D andar(parte)

Centro - Rio de Janeiro

Cep:20030-021

Tel:(21) 3804-3474Fax:(21) 3804-3480

E-mail:[email protected] Forwarded by Adriana Dutra/CAM on 16104/200820:29--

1,0000%

1.0000%

1,0000%

0,1000%

100,00

Particip~o

Final %

66,66

33,33

0,01

100,00

Participayao

%

0,2733

0,8333

65,5600

33.3333

100

16





Serviee Publico FederalMJ - Departamento de Policia Federal

DCOR - Divisio de Combate ao Crime OrganizadoDFIN - Diretoria de Repressae a Crimes Financeiros

SIGILOSO

J eao Mendes < jo aomoc@yahoo .c om .b r>16104 / 2008 20:21

To A dria na D utra<adutra@opportunity .com.br>CcSubject Res: Afil iadas

v. pode m e inform ar a partic ipacao de cada seeios? Alem dlsso, precise saber quem sao os sociosdas em presas que sao socias,

JoAo Mend es de O liv eir a CastroOpportunityA v. P re sid en te W ilso n, 2 31 -2 8° a nd arCentro - R io de JaneiroCep: 2 0 0 30 ..0 2 1Tel: + 55 2 1 380 4-3432Fax : + 5 52 138 04-3 48 0E-roail: jmendes@opportunity .com.br

ANALISE

Trata-se de e-mail enviado por Jolo Mendes, funclonario do Opportunity ijurldlco) paraAdriana Dutrat constando uma lista contendo nomes de funcionarlos do Opportunity, ar6m defamillares de alguns, como, Daniel Dantas e Dorio Ferman) sua espO$a Sima Esther Ferman,consta ainda empresas do grupo e outras pe88oas. Ao que tudo indica pelo teor dodocumanto, aSIa lIata objetiva cadaatrar todas as passNeia pessoas fisicas e juridicas que 0

grupo p08luf para utilizar como benefielarloe de opera;On socielaria •• procura;Oes e outroaatos empresarlals, de forma que dlflculte 0 rastrelo doe verdadelroe reaponsayels.Cabe destaear que esta pratlca de buscar atraY&s de Inumera. empresas e Inumaros

Naponsavels. dlfTcultar ao maximo 0 rastrelo de dlnheiro e atos de gestio, nada mala 6 do queum forte indiclo de pJanejamento de uma gestio marcada por praUca. duvidoaaa efraudulentas. Caracteriza fragrantemente a conduta d88crlta no art. 4. da Lei n. 7.492186.

05.21.02 org Adalba.xls

Interessante perceber que a participac;aode DANIEL DANTASnas empresas e minima, especialmente quando comparado com a de sua i rma

VERONICADANTASj

a qual faz parte de quase todas as empresas pesquisadas.

De qualquer formaI nao interessa quem esteja legalmenteconstitufdo para representar a empresa, as decisOes sempre passam por DANIELDANTAS.

17





Servlee Publico FederalMJ - Departamento de Poliela Federal

DCOR - Divisio de Combate ae Crime OrganizadoDFIN - Diretoria de Repressao a Crimes Flneneetres

SIGILOSO

Conforme apurado ate 0momento, DANIEL DANTAS eo chefede uma organizayao criminosa, envolvida com 0 cometimento de delitos contra 0

Sistema Financeiro Nacional, contra 0 mercado de capitais e de "Iavagem dedinhelro".

Ao longo dos relat6rios de intercepta~Ao telefOnica e do range

de IP, convencionou-se denominar DANIEL DANTAS como "Alter Ego,·13do grupo,pois atua de forma exiremamente discreta, ~uase nllo assina documentos ou detemparticipa¢es acicnarlas, nAo utiliza emails 4, porem 0 grupo OPPORTUNITY age

conforme seus interesses, 0que e de conhecimento de todos os outros membros daorganiza~o criminosa 15, e fica bem claro nos emails abaixo interceptados mediante

autonzacso judicial. 0 proprio DANIEL DANTAS, quando estava sendo ouvido nos

autos do processo movido pelo CITIBANK em Nova York, em dialogos travados com

sua irmA, e brace dlrelto, VERONICA DANTAS16 explica 0 conceito e admite suaveracidade:

Auto de Transcrlt;ao 05/2007 ~ AT 05-2007\Auto de Transcri@o05 2007 13nov2007 23h05m46s 09min51seg.doc

AT 05-2007\2007-11-13 23-05-46 09 min 51 sec

000000370000070700000001. way

Segue a tr snsc ricao do trecho relevante:

" C . . )DSN: VERONICA ta aqui? Quer falar com ela? Eu peyo pra ele vir

aqui no pretlnho,

1 3 do latlm alter = outro ego = eu, identificar um personagem como sendo a expressao da

personalidade do pr6prio autor de forma geralmente nac declarada - fonte Wikipedia

140 proprio DAN IE L DANTA S, em dialogo de 25 /04 /2008 , A s ] 2: 31 :57 (Rel a t6 ri o 06/08) , com GUrLHERME

H EN RIQ UE SO DRE M ARTIN S a firm a: "A lguern me disse que tinha uma investj~ao a e sse resp eito ... e d isse

que na verdade.•e fruto de grampo telefcnico, e de quebra dose-mails do Opportunity. mas eunAo tenho e-mail

nenhum. nlIo uso e-mail doOWommty.nlIo uso e-mail".

audios\2t 8128 8143 22ma r2008 14h24m51s HUM BERTO BRAZ e LU IZ EDUARDO.w a v

l5 Em div erso s d ia lo gos in tercep ta dos fica cla re q ue sem a a prov aca o de DAN IE L DANTA S, os n eg ocios n !\o

sa o fechados. Em ultima instancia e e le quem toma t oda s a s dec isoes m a ts im po rta n tes do g ru po, mas.

n orm a lm en te , p erm a n ec e n os "b astid ore s" , o rie nta n do o s se us in te rlo cu to re s.

1 6 D SN - DA NIELLE SILBERG LEID N INN IO

DVD - DANIEL VALENTE DANT AS

VVD VERONICA VALENTE DANTAS

1 8



Service Publico FederalMJ - Departamento de Policia Federal

DCOR - DiviJio de Combare ao Crime OrgaoizadoDFIN - Diretoria de Repressio a Crimes Ffnaaeelres

SIGILOSO

OVO: Tenho que passar umas informacaes.

WD:Oi?DVD: Oi, bom 0 que au vou precisar pra amanhi e esse negocio do

OPPORTUNITY FUND e, 0 problema e 0 seguinte, tern

uma .. .eles tao desenvolvendo uma tese que 0 BANCO

OPPORTUNITY, 0 OPPORTUNITY FUND, tudo iS80 itum . 0 . )talter ego", nio tem uma estrutura Jurldica aqui,

ta?

WD:Ah?DVD: Nlo tem uma estrutura juridica, e um Kalter ego·, E 0 BANCO

OPPORTUNITY claramente nio Sa caracteriza num "alter

egon, E depende da pessoa e de outra pessoa, pode nio

tar partidpaci'io na direC!o, e fscil .... (inaudlvel) a 0

OPPORTUNITY FUND, eu yOU precisar de alguma

expficac;lo da parte administrativa e comercial al pela

diretoria e 0 OPPORTUNITY FUND quem run (age-

ingl's), quem toma os "investments decisions· (dec1sOes

de investimento-ingles), quem e?

WD: Ta. au, eu tive pesquisando aqui 0 tempo inteire. e 0 DORIO

junto comigo e com voce era diretor do FUND 0 tempo

inteiro, do FUND, e."direto( da INC. que e diretora do

FUND, tudo 1 8 fora. E aqui declro, 0 "investmentdectsion

w, ne, tinha ym contrato pra parte brasileira ser de

um outra e resa ue era a 0 de oj estora etc

mas uma empresa da gual 0 RIO participou durante

mUlto pouco tem~o, E la era au, voce, depois au, V o c e lCARUNHOS e P RCIO, depois eu, vo~! CARLINHOS,

PERCIO DUDU l i l t MAR ANT I urn monte de

gente, mas em noventa e sete. 0 RIO pede demissao

dessa empress. Entao, 0D6RrO nao era. E depois que

sai todo mundo, PERCIO e esse povo, fica 86 au e vocA,EntAo nao tem urna grande vantagem af. a nao ser a

gente explorer pero fato de gue DORIO I ' em cime. como

diretor, ere que tomava as decisOes.

OVO: Born, eu vou fazer 0seguinte, eu vou ter muita coisa pra ver, eu

queria que voce ...entao, amanhi eu vou falar com voce e

v o c e me traz um prato pronto pra iSso, ta? ~WD: Pois e , eu js olhei...eVD: Esta entendido pra gente fazer um prate pronto de manna, ta?WD:Tabom! ,DVD: Entao astuda 0 assunto, esse e urn dos assuntos, e 0 outro

assunto que ele quer e 0seguinte, ele quer que eu de!asparticipac;oas que eu tenho".e .. .que tern participa~o noOPPORTUNITY FUND se me perguntarem.

19



Servleo Publico FederalMJ - Departamento de Pohcla Federal


DFIN - Diretoria de Repressso a Crimes Financeiros

SIGILOSO

WD: As empresas7

DVD: E , e. Ai voc& vtL.e eu quero saber qual foi a primeiro statementque a gente fez, que eu tinha empresa que tinhainteresse indfreto, eu tinha participa~o direta no FUND.

WD:Ta!DVO: Eu precise de uma coerencia nissa, pra amanhA se tiver que

responder, responder alguma colsa e qual II I 0 valor que

tem ...qual era 0valor que tinha ...(inaudlvel)WD:Tabom!

OVO: Ta born? Entia, essas duas perguntas eu precise amanhl.

WD: Ta, essas duas eu ja ate ja tenho, mas eu posso te dar amanhA

tambern.

OVD: Nao precis a agora nao. Voce pode me dar arnanha.WD:Ta.

DVD: Amanhl eu falo com voce e voce ja bota toda bonitinha, que eu

ainda vou ter que ...me preparar aqui uma ...

WD:Tabom!

DVO: Uma por~Ao de outras coisas e ...quando voce for fazer as

respestas voce tern que levar em conta esse assuntodo...e importante 0 OPPORTUNITY FUND nAo ser "alter

ego·. E...o banco nac e "alter ego".WO: "Alter ego" eo que, do ponto de vista legal?

DVD: Tern uma ...ahh ...tem uma estrutura ...e. ..e um ...vamos dizer 0

seguinte, como a gente opera ar dentro, esses

OPPORTUNlflNs todos, um , "alter egoii do outro, € I

como se um emprega 0 dinheiro do outro, nao tern

relacao muito estruturada, e e e , alguem manda sem ser

diretor, e e e , nao sei, e 0que ocorre mesmo.

WD: Qual e 0 prejulzo do FUND ser ~alter ego" e 0banco nao?

DVD: Nao. nio, " porque ele •.•o FUND seja porque eu acho quevulnerabiliza 0neg6cio da JOIN VENTURE. Entendeu?

Tem um, tem um problema •••Mas. 0 FUND. '~alter ego"

de D6RIO nao tem problema nao. tem problema de

ser "alter ego" meu.

WD:Ah, tal

OVO: Se voce conseguir coaturar metade prum lado e metade pro

outro nao tem problema nlo.WD: Entao t a o entAo e melhor botar "alter ego

nde DORIO ali.

DVO: Entendeu7 NAo, 0D6RIO, 0 06R'Q toea la 0 neg6cio ...porqueele vai querer saber 0 seguinte, as perguntas e quem

toma decisao ...N

20



Servlen Publico Federal

MJ - Departamento de Polfcia Federal

DCOR - DivisAo de Combate ao Crime Organizado

DFIN - Diretoria de Repressa« a Crimes Financeiros

SIGILOSO

Auto de Transcricao 02/2007 - AT 02-2007\Auto de Transcricao02 2007 15nov2007 08h37m29s 09m[n12seg.docAT 02-2007\Auto de Transcricao Q2 200715nov2007 08h37m29s 09min12seg.doc

Segue a transcri~Aodo trecho relevante:~(...)

DVD: Entao, eu j8 sei 0 que ele quer construir, Quando ele sal daplsta, ele nao sabe fazer nada porque nao sabe, e 0 queacontece e 0 seguinte... MERRIL LINCH lembra pouco enao esta presente, os outros nao podem lembrar do quenao viram, ele nao sabe, entao ali eu naturalmente eutenho que Ievar \Jantagem.. 0 que eu nao posso deixar e -ele me pegar no documento, no e-mail ele pede pegarporque 0 que eu mandei para ela, mas 0 que ta fora dotrecho do e-mail nao ts Ill. Esta estrateqta vai me daruma vantagem muito grande".eu posso ter algumacidente e ele pode me pegar. Acontece 0 seguinte... 0que ele quer caracterizar que existia urn alter ego, ealter ego no fundo it uma flgura Jurrdlca... essasempresinhas que vacis criam at.. au seJa. nAo 6 -

empresa mesmo, apenas acamodam algumas, paraurn prop6sito conJunto... e ele quer empurrar isso pracima da estrutura do BANCO OPPORTUNITY. Euquero, como eu sei que aqui tudo tem alter eqo.: ecomo nos enfrentamos uma situa~ao atlpica, 0 que euqueria eolocar e que diante da atipicidade da situacAo.n6s fizemos um recrutamento de esterccs para lidar coma emerge-neia. E como se ti\Jesse, juntados esforcos,

naquele momenta, por uma situa~ao espec1ficae queos esforCfOsserao desfeitcs, como um... como e que sediz... quando voce tem... eu queria um termo em ingl~s.quando se chama para a guerra... por e)(ercito... tem umtermo...

VERONICA: Toque de recolher... (VOZ de fundo) ~ justamente 0

contrario, e justamente a contrario. Como e mesmo atermo?

..,CAlA LIGACAO

DANIEL DANTAS e 0 responsavel pelo controle empresarial detodo 0 complexo sccietario, inclusive das empresas financeiras do grupo. Tanto quediversos dialogos interceptados, bem como ernails demonstram uma confueao naadministrac;Ao dos neg6cios. Nem os investigados sabem quem estava a frente de

21



Servien Publico Federal

MJ - Departamento de Politia FederalDCOR - DivisAo de Combate 80 Crime OrganizadoDFIN - Diretoria de Repressso a Crimes Finaneefros

SIGILOSO

qual empresa, em qual periodo, pois isto e urna mera formalidade, j a que 0

comando ja se conhece. Asslm, vejamos alguns exemplos:

Relat6rto d, emalfIYolp 02107:

De: "Dan ie l 1e S i lbe rgle id " <dsUberg le id@oppor tun it y, com.b r>PARA : "C ris ti na L Cae tano " <ccae tanQ@ timb ras il. bla c kbe rr y. com>Cc : "Manue la Barce l los~ <mbarce llostmopport un i ty .com,b r>

A ssun to : Re : R es: R e: Res: InfoData: terc ;a-fe ira . 10 de ju lho de 2007 15:20

0639171 05~20

e sta mos che ca nd o as in fo rm a~O es de B T, B TP , Te lern ig e Amazo nia e h old in gs

"Crist ina L Caetano" <ccaetano@ t imb ras iLb lackberry,com>10/071200715:22

To

"Dan ie l le S i lbe rgleid " <ds il be rg le idCoppor tun i ty .com.or>oc

Sub jec tR es: Re: Res: Info

Cpt d o d d p re cis o c on flrm ar.o dd n uca foi do conse lho de nenhum a das contro ladas ne? N em celu la r?Env iado do meu d is po sitiV o po rta til sem f io B lackBerry(R}

--O rigina l M essa ge ---F rom: Dan iel le S i lbe rgleid <ds il be rg le id@ opportun it y, com.b r>

Da te : T ue , 10 Jul2007 15:19:41To:"Crist ina L Caetano" <ccae tano@ t imb ras iLb lackber ry .com>Subject Re: R es : Info

que nume ro it esse?

ANALISE

N° 17 - CRISTINA CAETANO, do OPPORRTUNITY. pergunta a DANIELLE SILBERGLEID,diretora juridlca do grupo, 8e DANIEL DANlAS nunca pertenceu ao Con8elho (provay,lment,de Adminlatra.;io) de "enhuma contro'ada, incluindo a8 de celular. DANIELLE responde queas Informa.;6es aolicltadas e8tio sendo ch,eadas na BT. BlP, T,lemig e Amazonia, holdingse repassa 0CPFI de "DO" (provavelmente DANIEL DANTAS)

22




MJ - Departamento de Polleia Federal

DCOR - DivisAo de Combate no Crime Orgaoizado

DFIN - Diretorla de Repressao a Crimes Ffnaneeiros

SIGILOSO

Relat6rlo de emall/...oiR 06/07:

A ss un to :c ertid O es J un ta e RCPJDe.Oristina Cae tano <ccaetano@ apportuni ty .com,b r>Data :Tue, 1 9 Feb 20 08 1 8:22 :0 2 -0 30 0Para :[email protected]

Henrique.

D u"id a rttp id a: pre cis am os s ab er s a I I I poss fv el saber :

1 ) o s s ocio s2 ) o s d ir eto re s3) Patr imonio

Das ernpresas abaixo indo na Junta ou na RCP J? E ssa in form a~ao ~ pub lica?

Oppo rtu nity In ve st II L td a.O pp ortu nity LO gic a R io G esto ra d e R ac urs os Ltda .O pp ortu nity G es to ra d e R ec urs os Ltd aSpacete l Pa rtic ip acoe s S .A .ForpartSA

ANALise

tfl 10 - Neste e-mail.Cristlna Caetano demonstra a falta de controle a 0desconhecimenlo doGrupo Opportunity sobre suas proprias empresas. E de S9 notar que 0 grupo Opportunitycontrolado por Dania' Valente Dantu e outros, cresceu tanto e arrecada v alores inlmagin ....elsque operacionalmenle 6 impossl v et hoje ele ou quaJquer controlador abalxo dele saber qual aquantidade de emprasas controlada, bem como 0 fJuxo de reeursoe exitentes em trasa~6escorrentes, sam contar 0qua passa no Caixa ools, caracterizando asstm, a gestio fraudulentadas empresas bancarias e financeiras. Art. 4. da Lei 7.492/86.

Auto de Transcrh;A.o 34/07: AT 34w2007\Auto de TranscricAo 34 200713no ...2007 16h47m14s 01min34seg,doc

AT 34-2007\2007-11-13 16-47~14 01 min 34 sec

QOOOOQ370000068200000oo2.wa...

DVD: AiEl,

WD:Oi!

DVD: Oi. Ma diga uma coisa: quam e que "run" 0OPPORTUNITY

FUNO...(inaudivel)? Quam qua toma 0 univarso disso

ai?

WD: Ah, uma empresa aqui, OPPORTUNITY",eu tentei te mandaraqui, ..peral.

OVO: Mas quem e a pessoa, quem e a pessoa7

23





Service Publico FederalMJ - Departamento de Policia Federal

DCOR - Divisio de Combate an Crime Organizado

DFIN - Direloria de Repressio a Crimes Flnaaceires

SIGILOSO

WD: Delxa eu olhar quem e a pessoa da empresa, que eu acho que'e 0 FELIPE ..

DVD: E DORIO? NAoomas quem e que eu digo aqui?WD: Eu acho que eu ja disse Clue a mesa de operaQ6es e

comandada pelo FELIPE pADUA.

DVD: Mas e qusm.o "asset management" e do DORIO?WD: Ah, vou ter que olhar. porque sAo varias companhias diferentes.

Vou ter que olhar pra te dizer direito.DVD: Entao veja, e tente olhar quem ...WD: Quem faz 0que e aonde.

DVD: Ta, entlc me ...nao, ele quer saber basicamente, vamos dizer,

quem toma as decis5es de investimento do OPPORTUNITYFUND, t~?

WD: Ta bom.

DVD; Quem toma as decisOes de investimentos de .. .do -ASSET

MANEGEMENr, do OPPORTUNITY ASSET

MANEGEMENT, as decisoes de investimento do BANCO

OPPORTUNITY •... (inaudfvel) ...,ta?

WD: T~, do BANCO OPPORTUNITY de qualquer manelra, eU".tabom.i.vou Ihe mandar, porque tern algumas empresas quesAo DORIO, porque DORIO que administra 0 fundoformal mente, outras, que sAo 0 ASSET, • FELIPE. Mas euvou te rnandar ...

DVD: EntAo, nao precis a nlo. FELlPE ...t a bom ..,FELlPE ...bote

colsav.qual. ..(inaudfvel) ...porque se botar muita coisa nAo

vou lembrar, M born?

WD: Ta born. Ok. Beijo.OVD: Beijo.

WO: Tchau.

Auto de Transcri~o 37107: AT 37-2007\Auto de Transcriclo 37 2007

13no\ l2oo7 19h40m52s 01min36seg.doc

AT 37-2QQ7\2Q07-11~13 19-4Q-52 01 min 36 s e C000000370000069300000000.wav

DVD: AIO...

VERONICA: OLDVD: or.VERONICA: Tern algumas coisas aqui que eu vi, esse quest~o."

depois de um longo debate aqui, diante de tudo que eu

js falei, e eu falei que quem tomava devisAo detnvestirnento atualmente era FELIPE pADUA, a gente

achou que 0 melhor e vo~ dizer que falava com 0

24




MJ - Departamento de Policis Federal


DFIN - Diretoria de Repreuio a Crimes Financeiros

SIGILOSO

DORIO e com quem DORIO talava 1 1 , \ dentro, quem erao responsavel pela mesa, etc, voce nAosabe...

DVD: Nao e uma boa ideia!!!!!VERONICA: Porque 0 DORIO era formalmente da companhia,

entendeu?DVD:AM!...ela era do FUND?VERONICA Ele era diretor do FUND e ele era da companhia gestora

do FUND e 0 FELIPE, que eu disse que era, nao era,mas 0FELIPE e hOje,entAo e meio confuso, por que 0

DORIO tambem... levou um tempo que ele era, depois,ache que em 2004, logo depois, portanto, depois dissotudo... 2002, depois ate da compra da (lnaudfvel), mastambem da compra de BRASILTELECOM, etc, a te sal,al viro eu... entAo, a gente achou, pra nao atrapalharmuito, a ideal era voce ter falado com DORIO, mesmoporque durante todo 0 perioda ele assina juntoeomiqo.,

DVD: Ta born...VERONICA: Entendeu?DVD: Depoisa gente S8 fala...VERONICA? Beijo... tchau...

Auto de Transcricao 04/07: AT 04·20071Autode TranscricAo Q4 200713nQv2007 23h15m37s 03min 44seg,doc

AT 04~2007\200711-13 23-15-37 03 min 44 sec000000370000070BOOOOOOOO,wav

DANIEL : ... Fundo de investimento... fulano... eH •••(Ininteligivel)... ele••• e eu nio aei quem toma a

decisio de investimento ••• (Inintelig(vel)... eu liguelpra quem... eu Uguel pra voce... pode aer? ••• Aadmlnistra~o do OPPORTUNITY FUND quando eufui acusado , voce•••

VERONICA: NAo,nAo."DANIEL : {Ininteliglvel)...VERONICA: Voce me chamou e eu j' disse que eu tava distante,

como e que voce pode ter delegado pra mim?DANIEL : EntAoficou com quem?VEROMCA: Ficou com DORIO que era a diretor...DANIEL : Ficou com DORIO?

VERONICA: E !DANIEL : Entio a decls6es de investimentos ficam com ELE?

2 S



Se",i~o Publico FederalMJ - Departamento de PolicY Federal

DCOR - Uivuio de Combaee ae Crime OrganizadoDFIN - Direloria de Repressio a Crimes FinBnceiros

SIGILOSO

VERONICA: A decisao de in'olestirnento.. existern uma serie depessoas adrnlnistrando 0 OPPORTUNITY FUND, nao eurna pessoa sozinha ...

DANIEL : SeL..VERONICA: Tem... tem 0 FELIPE que comanda uma mesa... tltm

varios analistas... tem varlos "TRADERS" (comerciantes-ingl~s)". ninguem toma todas as decisOes...

DANIEL : Mas e bom muita gente...VERONICA: Hem?DANIEL Quanta mais a gente vai espaihando, mais ele vai

charnando.;VERONICA: Mas ele... eu falei lase e ele me perguntou

especificamente a respeHo das decisOes de... de... decompra de BRASil TELECOM...

DANIEL : SeL..VERONICA: Eu sai escorredia.., escorregadiamente mas 0 correto

teria sido dizer DORIO FERMAM...DANIEL : Huhum".

VERONICA: Entendeu .•• entio hoJeeu ate ja combinel isso comD6RIO... Oh D6RIOI voce era dlretor do fundo ..•entlo tern esse monte de trader, tem e8ae monte degente ••• eles tAm uma determinada autonomia ete•••maa em ultima InstlncJa... e voce... .e no caso devoce ..• voce DANIEL••• com quem voce conversariapara... Unlntellgivel)... isso e um bom inv.estimentoeu acho que voce devena comprar ... , 06RIO .••inclusive porque 06RIO ... 0pr6prio 06RIO comproupros fundoB dele ... L6GICA, nl.o sel que... nAo Beique... todo mundo comprou (inaudivel).. por

exemplo ...DANIEL Eu sei, entAo eu vou dizer que falei com voce e com

ele...VERONICA Falou com 06RIO e 06RIO como" diretor do FUND

e adminlstrador do. outre .... comprou pra varlos

fund os.•• ele••. ele mesmc eatabeleceu la quanta eleis comprar pra quem •••

DANIEL (ininteJegivel)... voce ja sabe como e a pergunta dele? ,..ele nao e essa pergunta... que voce flca explicando essacoisa meia falha nlio". Quem comprou? Quemautorizou?Quem mandou? ,..

VERONICA: Mas alguma coisa voce nAo nAo sabel eu falei comDORIO." quem comprou Mo seL, quem autorizou naosei... eu falai com DORIO... eu nAo tava cuidando dofundo...

26



•ervien Publico Federal

MJ - Departamento de Pelicia Federal


DFIN - Diretoria de RepressAo a Crimes Financeiros

SIGILOSO

•

DANIEL : Voce mandou ... voce pediu ...VERONICA: Nao, eu expliquei que era um bom investimento e ele

tarnbem achou que fosse ...DANIEL Ta ... (ininteligivel) ... era um investimento bom e um

prevo razoavel. ..VERONICA: Ta ... uma proposta razoavel, .. e D6RIO esta exatamente

respondendo a CVM e tudo nesta linha e preparado pararesponder nessa linha tambem,

DANIEL : Nao ... eu sei. .. a proposta rezoavel.. e ele ...VERONICA: Achou que era bom envestir ...

DANIEL : Ele ... concordou ... concordou em fazer ...

VERONICA: Exatamente ...

DANIEL Para 0 investidor... e se ele nAo concordasse, se

quizesse fazia de qualquer jeito?

VERONICA: Nao ...

DANIEL : Tinha 0 poder para?VERONICA: Tinha ...

DANIEL : NAo sei se tinha ... tinha?VERONICA: Pra mandar ele fazer de qualquer jeito?

DANIEL : E !VERONICA: la ninguem tinha, porque 0 fundo tinha tr!s diretores,

mas nao ta escrito aU que um € I mais ... mais forte que 0

outro ... entendeu? ... provavelmente se ele nlo tivesse

querido fazer, ele nAo teria feito ...DANIEL E (ininteligivel) nao ia desrespeitar a autoridade

dele (ininteligivel) .

VERONICA: NAo exatamente (ininteligivel) ...

DANIEL : (ininteligivel) ... tem que ser 0 nAo quadrado ...

VERONICA: E quadrado que eu to Ihe dizendo ... nao teria felto ... se

ele nAo quizesse fazer, nAo teria feito ...

DANIEL Ta, entao essa conta al dele voce tem que ver pra mim

ta? neg6cio do D6RIO ... qual € I a empresa que tenha

participacao ... eee ... e pronto ...VERONICA: Entao ta bom ... e amanhA a gente retoma aqui... que

aqui ja ta ... ja sao onze e tanto ...

DANIEL Ta ... enUio ta bom ... arnanha a gente ... amanhA cedo demanhA entao eu pego pra gente conversar ... ta bom?

VERONICA: Ta bom ... beijo ...(desligou).

Auto de Transcrivao 06J07: AT 06-2007\Auto de TranscricAo 06 2007

14nov2007 10h46m20s 07min08seg.doc

AT 06-2007\2007-11-14 10-46-20 07 min 08 sec

000000370000075400000000.wav

•

27







SIGILOSO

•

OVO: AIO!

WO:Oi!

OVO:Oi!

WO: Como e que voce quer que eu te passe essas empresas?OVO? Tern muitas?

WO: Nao. Hoje tern GALENA.

OVO: Que tern 0 que?

WO: Que tern uns cinco milhoes e setecentos .OVO: Ta me passa entao pro, me passa pro email.WO: Neo ne? Anota ai, s~o quatro s6. INVEST II, urn e cern.OVO: Cern 0que?WO: Um milhAo e cern.

OVO: Ta . GALENA ...

WO: GALENA, INVEST II. ..OVO: Perai, GALENA, cinco e setecentos ...WO:E.

OVO: INVEST II?

WO: Mil e cern. Mil cento e vinte. A OEP, quer dizer, que a...a ...

OVO: Perai, urn e cern e cento e vinte?

WO: Nao, urn cento e vinte. Nao e urn e cern, e porque eu

arredondei. Urn cento e vinte.

OVO: Ah!

WO: Eee!

OVO:OEP?

WO: OEP, que e a GENERAL PARTNER, ne? Oezenove oitocentos

e cinqOenta.OVO:Ah.WO: E uma outra chamada GLOBAL, do is quatrocentos e oitenta.

Total vinte e nove ....OVO: Nao, mas tern a outra tarnbern, tern 0 fundo em si que tern

investimento ...(inaudivel).WO: Que e a, a OEP.

OVO: Ta, total e quanto?

WO: Vinte e nove. urn, sete, um.

OVO: Vinte e nove. urn, sete, urn?

WO: E . Urn, sete, um, oitocentos e pouco. Isso hoje. Ao longo desse

periodo, variou, js teve outras empresas que entraram e

sairam, mas hoje e isso. Eu nao sei se voce teria que ter

todas, teria que decorar todas.

OVO: E , eu you dizer 0 que que eu obtive hoje.WO:Ah!

OVO: E 0 neg6cio de OORIO?

28





DCOR - Divisio de Cnmbate ao Crime Organizado

DFIN - Diretoria de Repressio a Crimes Financeiros

SIGILOSO

•

WO: 0 neg6cio de DORIO e aqullo que a gente ja tlnha, aqulloque eu te falei ontem, ele foi diretor 0 tempo Intelro e euacho que voce tern que dizer que falou com ele e comquem ele falou la dentro voci nAo saba.

OVO:Qual e a rela~ao formal dele com a empresa, ele e s6cio?WO: Ele e diretor da, do OPPORTUNITY FUND. E ele nio e nada

da empresa que gere aqul dentro do Brasil, mas do FUND

ele e diretor. E foi diretor 0 tempo inteiro, hoje nlo e mals,hOJe nio e mals, deixou de ser no ano passado, masdurante tede esse periodo ..•

OVO: Okl Quem resolve isso com ele? Vai ser diretor ou nso vaiser. posso dizer que e voce? Quem toma essas decis6es.se nio sou eu?

WO: Nao. Eteque pediu demissao. Nao sabe.OVO:Mas al quem indicou outro diretor, como e que eu nao sei se eu

sou...eu tenho que ter dado uma procuracao...(inaudlvel}WO: Tern que 0que?OVO:Alguem tern que ter tornado essa decisao, nao fui eu...

WO: Nao, voce nao sabe, voce nao ta olhando 0 OPPORTUNITYFUNO.

WO: Quem elege 0 outro diretor, VERONICA?WO: Entao e 0 lawyer (advogado-ingles), entao e 0 lawyer

(advogado-ingles), chegaram, 0 OORIO pediu pra sair, ai elesla veem quem e que deveria ser e tal, colocam urn outrodiretor, eu nao sei, nao acompanho isso.

OVO: E quem tinha. quem tinha a procura~o? Se eu sou 0 acionlstamajorit8rio da OEP, a.guam tinha procura~io.

WO: Isso nao tem nada a ver com a OEP, eu to fatando do FUNO.OVO:A OEP...ah, sim, 0 FUND. E a empresa do FUNO, como e que

chama eta?WO: OPPORTUNITY ASSET MANAGEMENT INC.OVO:Nao, e a de neg6cio de...(inaudivel)?WO: E a OPPORTUNITY ASSET MANAGEMENT INC.OVD: Essa nao tern investimento, essa nao tern investimento no

fundo?WO: Nao, nao tern. Jill teve, mas nao tem.OVO:TaWO: Essaja teve, mas nao tern.OVO:Ta, e essa dai, vamos dizer, quem sao os diretores dela?WO: E e e , eramos eu, voce e DORIO, e isso que eu to dizendo.OVO:Hoje quem e?WD: HOJE e 0 NORBERTO e PENIOO.DVD: Ta, e quando 0 DORIO pediu demissao quem elegeu 0

NORBERTOe PENIDO?

29



Senrit;o Publico Federal

MJ - Departamento de PoUeia Federal

DCOR - Divisiio de Combate ao Crime Organizado

DFIN - Dlretoria de Represslo a Crimes Ftnaneelres

SIGILOSO

•

WO: Ah, nAo sel, ele falou com os lawyer (advogado-inglt!ts) que nAoqueria rnals continuar por alguma razac e sugeriram outrapessoa, que aceitou, nAo sei, foram os advogados mesmo.

DVD: E, e, e quem tem a procuraylo, eu dei a procuray~o pra quem?

WD: Assinar pelo FUND, pela INC, nAo sei, nAo me lembro. Eu acho

que NORBERTO e PENIDO sempre tiv er arn p ro cu ra cao .OVO: Uhum.

WO: De fato, eu nAo seL Eu acho que NORBERTO e PENIDO ja

tlnham procuracao par isso que eles foram eleitos diretores .DVD: Eu posso dizer que voce provavelmente sabe ou nio?

WO: NAo, acho melhor nlo. Acho melhor me deixar longe de FUND.

VocA ta lange do FUND hoje em dia. Ale!DVD: oi to ouvlndo,WO: E . voce quando for, passou a ser., (inaudlvel)DVD: TO longe do FUND, mas to perto do udeposition", entao quando

ele me perguntar, nao da pra dizer nao sei, nao sei, nao sei,fica ridlculo.

WD: Mas v~ nlo sabe mesmo, per que que e ridicule? Vece nAo

aabe.OVO: Porque eu nAo se l mesmo , umfato, mas fic a r id lc ulo . Eu nAo

to falando que a verdade ...as vezes nAo e rkHcula...WD: Entio, eu nlo sei, quando 0 DORIO pediu pra sair, ele deve ter

combinado quem iria substitur-Io, eu nao sei.

OVD: Mas se voci e 0 aeionista maJoritllrio da eompanhia, voei

nao votou na assembleia? 5e eu nlo votei na assembleia,

au dei a proeura~o pra alguem. Pra quem eu del a

procura~.lo?

WD: Pra mim. Eu tenho a sua procura~lo.DVD: Ah, enilo, eu vou dizer que v0c4 tem...

WD: Eu sei, mas nao e 0 ideal, ne, porque eu tenho a procura~e detudo e nAo s6 disso. mas ...

DVD: NAo. entAe eu tenho que ter, entAo me arruma uma cutra, umaoutra exclusivelaL

WD: Essas coisas corrlqueiras, com as pessoas normais, se alguem

me leva alguma colsa pra eu assinar na sua sala, voc! assina

sern muito questionamento, a verdade e essa. Vat! diz eu nAo

sei se eu assinei, se foi por procura~o, se alguem assinou,mas...

DVD: Na verdade, nao 6 assirn nao, isso nAo e razoavel que qualquer

pessoa entre na minha sala e traga um papel e eu asslne.

WD: N!o sAo qualquer pessoa, sAo 08 advogados. Olha se, DORIOpedlu demissAo, ...

OVD: Eu asslno porque vooos ...

(falam ao mesmo tempo)

30



Servi'F0 Publico Federal

MJ - Departamento de Pelicla Federal

DeOR - Dtvlsso de Combate ao Crime Orgaoizado

DFIN - Dlretoria de Repressan a Crimes Ftnanceiees

SIGILOSO

•

DVD:Entenda uma colsa, a principia eu sai, n6s s6 estamosdisculinda a forma.

WD:Afarma.

DVD: Vo~ nAo me explica 0 principio, porque eu sei, ta? EntAo 0que

eu quero dizer e a seguinte".WD: A forma ...se DORIO chegasse na sua sala e dissesse DANIEL

eu estou deixando de ser diretor..

DVD: Tudo bem, entAo".eu digo fal DORIO que pediu?

WD: EntAo foi DORIO qua pediu .

DVO: E ai, e a procuracao entao eu dei pra ele? Quem tern a

procuracao, quem sabe quem tem a procuracAo?

WD: Pra assinar por vo~? Eu vou ate olhar se foi voce que assinou

seu resolution, talvez vac! nao tenha assinado. Deixa eu olhar

aqui se vocA asslnou. Dois diretores assinam tudo da INC.entAo voeA nao precisa assfnar nada.

DVD: Heln?

WD: Dois diretores assinam tudo, entao eu nAo sei se voc6 assinou

nada, nem por procuracao. Eu nAo sel se voc6 assinou nada.DVD: T a born.

WD: Eu vou checar isso aqui. Te ligo ja ja.

Auto de Transcrh;Ao 38/07: AT 38-2007\Auto de TranscricAo 38 2007

14nov2007 11h34m30s Omin53seg.doc

AT 38-2007\2007-11-14 11-34-30 00 min 53 sec

00000Q37QQQQ07S70QQOOQ01.wav

DVD:AI6 ...

VERONICA: Oi. ..Qlha s6 ..,voc6 foi a primeiro a sair ...vocA saiu em2005, antes do DORIO, em fevereira de 2005, entAo, a

salda, a resignat ion do DORIO, etc, voce n;!lo assinounem deu prccuracao, nem nada, porque voce ja tava

fora ...DVD: T~ bom ...Ah",deixa eu te perguntar ...o VAL TER (inaudivel)

morreu de que?VERONICA: Ah . .. e le teve um infarte fulminante ...

DVD: T a born ...

VERONICA: NAo... diz que ... ele passou mal em casa e rnorreu de"

na verdade ninguem descobriu de que ... agora eu melembreL.mas deve tar sldo alguma coisa do ccracao, a

pressac subiu muito, ele nAo foi nem atendido direito ...

eu me lembro que eu fui I;L.DVD: Em outubro do ana passado, ne?

VERONICA: E~~~.DVD: Ta born. .. ok obrigado ... um beijo".

31




MJ - Departamento de Pohela Federal

DCOR - Divislo de Combate ao Crime Orgaoizado

DFIN - Dtretoria de Repressae a Crimes Flnanceirus

SIGILOSO

VERONICA: Um beijo ...tchau.(FIM DA LlGAc;Ao)

Em urn dialogo entre DANIEL DANTAS, VERONICA DANTAS eDANIELLE SILBERGLEID, DANIEL afirma textualmente que ele manda:

Auto de Transcric;:ao 17107: AT 017-2007\Ay1Q de Traoscricao

17 2007 15nov2007 09h16m42s 12min58seg.docAT 017-2007\2007-11-15 09-16-42 12 min 58 sec0000OO370000084400000000.wav

Segue trecho relevante:

(...)

DVO: .H que podia dizer que se ele quisesse ou precisasse inverter a

operacao, que eu garantia, que eu garantia, que eu, YOU falar

que eu garantia e ponto. Eu dei "personal guarantee"

(garantia pessoal-ingles) tambern, eu garantia que eu dava

um [eito.DSN: A[ ele vai perguntar por que que vodt nAo garantlu 0 CITI, ne?

A gente 56 ts recapltulando ...DVD: Por que que eu nao garanti 0 CITI? Porque eu nac tava com a

menor vontade de garantir 0CIT!. Pronto. Eu garanto quem

eu quiser, eu ja garanti 0 CITI em outras vezes.

HNI: inaudlvelDVD: Por que que nao garantiu 0 Cnl? Porque nao tava com

vontade.

HNI: inaudivel

DVD: Elisa colaa de au garantir , muito boa, au. Qua at:

OPPORTUNITY "who"? (quem-inglls). OPPORTUNITY"me't (au-inglia)

DSN: OPPORTUNIrr "me".DVD: OPPORTUNlrr "me".

DSN: inaudivel

DVD: Que?

DSN: Nio, ele e s6cio. ~.

DVD: Ele e 0 que?DSN: E coisa formal.;DVD: Por que, eu nae posse ter garantldo?DSN: Nao, porque quem ...(inaudlvel), ..no final das contas fol 0

OPPORTUNITY FUND e voe! nAo era ...DVD: Eu disse que eu dava um jeita, eu dava um jeita.

DSN: EntAo t~ born. Entendi.

32





DCOR - Divisilo de Combate ao Crime Organizado


SIGILOSO

WD: Se voce nao tivesse interessado, em ultima instancia, Ihecomprava.

DVD: Se nao estivesse interessado, ia fazer sem interesse ou cominteresse, porque eu disse que ia dar um jeito e acabou 0

assunto. Eu quero falar 0 seguinte, nao tii ruim a ideia de quetinha arranhao, entendeu?

(falam ao mesmo tempo)WD: Ti boml A gente ta dizendo: voe' garantlu, algu6m

eomprarla. Ponto. Qualquer OPPORTUNITY eompraria.Acabou.

DVD: Eu garantl que ele ia reeeber esse dinheiro de volta. "Ahh,como e que voel! sabla?". Ahh, porque eu sabia. Porque seeu disser que vai acontecer, vai acontecer. "Como e que vaiacontecer?". Nao sei, .. Por exemplo, quando... eu you dar...por exemplo, eu garanti pra MARY LYNN que a genie iaconseguir urn credlto pra pagar a onda de prestayOes, al 0pessoal da TELEMAR conseguiu um credito com 0 coisa, eeles nao queriam dar de jeito nenhum e a (mica alternativa

foi... eu... teve que dar "personal guarantee" e eu dei. "Ahh,por que que voce deu Mpersonal"?".Porque eu quis, acheique nao tinha problema nao. Dei.MVoc6ganhou alguma coisapor conta disso?" Nao. E.. . e fecil ai, 0 diflcil e no documento,gente. Eu, eu acho que eu tenho que ficar nessa pro porqueele nao tem... eu to... eu fiquei... eu acordei cedo aqui e fiqueipensando: eu nao to vendo como, eu nao to venda aonde.Ele... 0 que que ele vai fazer? Ele nao sabe 0 que que tiifora. Ele vai falar de NICOLAS... (inaudivel) onde e que elevai segurar aonde. "Ahh, quem e NICOLAS (inaudlvel)...?"Trabalha com FABIO NAPOLEONE. (risos) MQueme mister

NAPOLEONE?". (risos) AI vem a rnachadada. "Mas voceconversou com ele aonde?" Na procuradoria. "Ahh, queprocuradoria?" AI, nao tern...O que que eu YOU falar? Ele naosabe, ele nao tem 0 dado.

Recentemente, foi interceptado email em que 0 grupo arquitetaoutra manobra socletaria, a passagem do controle aclonario da empresaOPPORTUNITY INVEST II LTDA., de DORIO FERMAN e ITAMAR BENIGNOFILHO para DANIEL DANTAS e VERONICA DANTAS pelo prec;ode custo, com acessac da AFAC de R$ 18 milhOesde DORIO para DANTAS, conforme podemos

observar abaixo:

Relat6rlo de email/voiD 10/0B:

33



Servi~o Publico Federal

MJ - Departamento de Pollcia Federal

DCOR - Divis.iiode Combate ao Crime OrganizadoDFIN - Diretorla de Repressao It Crimes Ffuaneeires

SIGILOSO

Ltda. e Opportunity Logics Rio Adm de Recursos Ltda.) t~m 06rio Ferman como

sock: majoritario; as empresas de participar;des (Opportunity Daleth S.A.,

Opporlunity Leste S.A e Opportunity Zain S.A.) sao controladas palo

CVCIOpporfunity Eq. Parl. LP, estrangeira, ou pe/o Opporlunity Fund, tembem

estrangeiro.

Percebe-se, em resumo, que 0 controle do Sf. Daniel Dantas sobre 8S

empresas do gropo Opportunity se exeme de forma indirata, atraves de empres8sde participa¢es au par interoostas pessoas. como a Sra. VBr6nicB Valente Dantas.

sua i rma, eo Sf. Dorio Ferman. atuando como socio oculto nests tlpie8 sociedade

em conta de parlicipayiles. Os neg6cios desenvolvidos pelo grupo Opporlunity

seguem esta mesma l6gic8, sssoctenao-se, com reduzkie partjclp~{jes ecioneries

elevado poder decis6rio) a investidores estrangeiros como 0 Citigroup ou

institucionais (fundos de pens§o) na pnVatiza~ao das empreses de te/efonia au no

metro carioca. (.. . ) 1 1 grifamos

Uma vez com 0 controle de todas as empresas e fundos de

investimentos do grupo,atraves de conselhos deliberativos, administradores egestores, fica preparado 0 campo para a empreitada, que seria aprovacao demedidas estrateqicas de curto, rnedlo e longo prazo a frente dessas empresas, comempresas de auditoria, pclltlcas de investimento que possam favorecer seus

interesses particulates, atos e fatos contabeis que tavorecarn 0 grupo, como

lncorporacao, clsao e fusao de empresas, aprovacao de rnutuos, ernprestlmcs,

despesas de uma forma geral (gastos de empresas aprovados para pagamento de

outras empresas).

No decorrer da investiga~o, verificamos que. per diversas

vezes, as patrimOnios das distintas pessoas jurldlcas se confunde, com ajustesrealizadas segundo a convenilmcia do momenta, 0 que e juridicamente relevante a

partir do momento que algumas das empresas sao financeiras, nos termos do artigo1°, da Lei nQ7.492186 (mesmo que a major parte nao tenha autorizacao para tanto),como, par exemplo, 0 BANCO OPPORTUNITY SIA, 0 OPPORTUNITY GESTORA

DE RECURSOS LTDA., 0 OPPORTUNITY LOGICA GESTAQ DE RECUSQSLTDA, 0 OPPORTUNITY ASSET ADMINISTRADORA DE RECURSOS DETERCEIROS LTDA (gestora no Brasil do OPPORTUNITY FUND), a

OPPORTUNITY ASSET MANAGEMENT LTDA., 0 OPPORTUNITY eaUITYPARTNERS GEST. DE RECURSQS LTDA, e deveriam zelar pelo patrlrnonlo de

terceiros nelas investido, sendo que tais atos configurariam a luz da Lei n" 7.492186,gestao fraudulenta.

35



ServleuPribflcu FederalMJ - Departamento de PoUeia Federal

DCOR - DivisAode Combare ao Crime Organizado

DFIN - Direterla de Represslo a Crimes Financeiros

SIGILOSO

Atraves da interceptacao do range do IP do OPPORTUNITY,conseguimos visualizar a confusao patrimonial em relacao a empresaAGROPECuARIA SANTA BARBARA X'NGUARA S/A. (CNPJ 07.336.695/0001-26).VERONICA DANTAS e CARLOS RODENBURGO figuram como diretores destaempresa, que investe na aquisi~ao de terras e criaeao de gada de corte. Desde 0

primeiro relat6rio17, notamos altas despesas e aportes de recursos que eram

encarnmhados para 0 email do OPPORTUNITY para aprovaeao de VERONICA

DANTAS (seguem abaixo alguns emails), havendo indicios de que outras empresasdo grupo arcavam com elas. No relat6rio de email/voip 09/2008, em email de21/05/2008, Elaine Belo, funcionarla da AGROPECUARIA SANTA BARBARAXINGUARA S/A. encaminha nota fiscal da empresa NOROESTE CONSULTORIA EPARTICIPAC;OES LTDA., que possui CARLOS RODENBURGO como s6cio,faturando urn valor de R$ 25.000,00, a titulo de consultoria, em nome daOPPORTUNITY EQUITY PARTNERS ADMfNISTRADORA DE RECURSOS LTDA.,empresa financeira do grupo da qual DANIEL DANTAS e s6cio. Curtosamente, anota esta datada de 25/05/2008, posterior ao envio da nota palo email.

Relat6rto de emaillvolp 09/2008;

Assunto:NF 0 047 • M aio 0 8 - NoroesteDe :"ebe lo " <ebe to@agrosb .com.b r"Data:Wed, 21 May 2008 12:2 3:2 8 - 0300Para:M'Vi loria Pina" <[email protected]" , "Lorenza Fernandez'"<I fernandez@opportuni ty,com, or> I'"Daniele Prevltali'" <dprevital [email protected].>CC :<ntomaz@opportu nity .c om .bP , "C ic arn Bar ro s" < cbarro s@Q ppo r1 u nity .c om .b r>

A ne xa, N F N oroe ste . O rig ina l se gu e via m alate.

« ..."" Bjs.

E la il1e Be lo

Agropecu~ria Santa Ba rba ra X ingua ra SA• ebe [email protected]( 55 11 7640-5034 Celular( 55 11 3167-3561 Escrit6rio

www.agrosb.com.br

ANA.LISE N" 1 5

Trata-ae de e-mail envlado por urn funcionilrio da Agropecu6ria Santa Barbara para Vlttlrla Plnafunclonarla do Opportunity. ao que tudo Indica secretaria de Daniel Dania. ou Ver6nk:.a Dania ••

Na moo.8eem eetA Bendo encaml!\hada uma NF da empresa NOROESTE CONSULTORIA E

11 Relalorio de email/voip 01/07 (fts. 96/97 - pedidos de aporte, 14 9/15 0 - gastos P W 1 . .I cornpra de um avia.o-

US$ 2,550.000,00). Relatorlo de emalt/votp 0212007 - parcial (fls, 2001202 - pedidos de aporte)

36


http://www.agrosb.com.br/

http://www.agrosb.com.br/




Service Publico Federal




SIGILOSO

PARTICIPACOES LTDA, esta que possul Carlos Rodendurg como s6clo, faturando um valor deR$ 25.000 descrlminado como consultorla, e dlreclonada para 0 Opportunity Equity PartnersAdmlnlstradora de Recursos LTDA.

Consulta efetuado no SERPRO sobre a empresa Noroeste Consultoria e Partlcipat;6es LTDA.:

CNPJ: 08.091.876/0001-00 (MATRIZ)

CPF RESP.: 101.087.425-04 QUALlF.: SOCIO-ADMINISTRADOR

N.EMP.: NOROESTE CONSULTORIA E PARTICIPACOES LTDA.NOME FANTASIA:

DT CONSTITIABERTURA : 19/06/2006(06/2008)

SIT.CAD.CNPJ: A TIVA

DATA DA SITUACAO : 19106/2006(06/2008) PROC.INSCR. OFICIO:

END.: RDV SP 107, KM 14,5 SIN

BAIRRO : DUAS PONTES

MUNICIPIO: 6137 AMPA RO

UF: SP CEP: 13908-000 TELEFONE: 11·35495300 FAX: 11-32854947

ORGAO : 0812401

QUALIF. TRIB: PORTE DA EMPRESA: EMPRESA DE PEQUENO PORTE

CNAE: 7020·4-00 Atividades de consultorla em gestiio empresarial, exceto consu

/toria tecnica especlflcaNIRE: 35220762171

NA T JUR: 208·2 SOCIEDADE EMPRESARIA LIMn-ADA

CNPJ ADMININISTRADOR: ORGAO ADUANEIRO· 0812400

CONTADOR CPF: CRC: CAP.SOC: 1.000,00

CONTADOR CNPJ: CRC:

SEGUNDO TELEFONE:

CORREIO ELETRONICO: [email protected]

CPF RESP EMPRESA: 101.087.425·04 CAPITAL SOCIAL: 1.000,00

NOME RESPONSAVEL: CARLOS BERNARDO TORRES RODENBURG

CPFICNPJ NOME/NOME EMPRESARIAL DO SOCIO

QUALIFICACAO FONTE/DATA DO EVENTO

_ 101.087.425-04 CARLOS BERNARDO TORRES RODENBURGSOCIO-ADMINISTRADOR FONTE: QSA INCLUlDO: 19/06/2006

000.707.005-59 HERBERT WERNER RODENBURG

SOCIO FONTE: QSA INCLUIDO: 19106/2008

NAO EXISTEM SOCIOS EXCLUIDO PARA 0CNPJ INFORMADO

ANEXO 16 -Contibil\ANEXO i6.pdf. anexos emall\ANEXO 16.pdf

Seguem alguns emails de despesas da empresaAGROPECUARIA SANTA BARBARA XINGUARA SIA, bern como de outras

37





Servien Publico Federal

MJ- Departamento de Polfcia Federal

DCOR - DivisAode Combate ao Crime Organizado

DFIN - Diretoria de Repressao a Crimes Ftnancelres

SIGILOSO

empresas semelhantes do grupo; sob as quais existe suspeita de serem pagas poroutras empresas do grupo:

Rel.tOrto de ema'Vyoip 03107:

A ss un to :E NC: P agame nto s p ara 0 pe rto do d e 11109 / 07 a 1 7/0 9/0 9/0 7 • C OM P LEM E NTQDe ;" Eu rico • Ag ropec 88" <eur ico .lo u re s@ag ropecsan tabarbara, com ,b r>D ata : F ri, 1 4 S ep 2007 11 :45 :41 -DaDO

Para:" 'Veronica Dantas" <vdantas@ opportuni ty.com .br>CC:"Tesourar ie" <gr . tesouraria_asset@ oppor tun i ty .com.br>

V e re nic a, b orn d ie t

S egue a aprovat;~o do C arlos para um pagam ento com plem entar, conform edesc rlt o aba ixo .

A t

Eunco

-Mensagem orig lna l-De: crodenburg@agropecsantabarbara .com,br[mai l to:crodenburg@ agropecsantab arbara.com .br]E nviada em : se lda-fe ira , 1 4 de setem bro de 20 07 11 : 1 aP ara: E urico· Agropec SBA ss un to : R es : P agame nto s p ara 0 p erio do d e 11109/07 a 17/09/09/07· CQMPLEMENTQ

Ok,aprovado

-Mensagem orig ina l---De: E urico - A gropec S 8

Para : crodenburg@egropecsantabarbara ,com.brce LucioE nvlada em : Set 1 4, 20 07 1 1 :0 8A ss un to : P agame nto s p ara 0 pe rio do de 11f09/07 a 17/09/07 - COMPLEMENTO

Car1 o s, b om d ia l

Com eti urn errc no ped ido de aporte desta sem ana. In form ei um pagam ento deR$67.200 ,OO para Tarley A lves, re ferente a FA C FX , a va lor corre te e deR$872.000 ,OO, conform e FA C ja d ev ic lam en te a pro va da e d ema is d oc ume nto sassooadcs.

P ara que eu possa ter acesso a este m ontante para rea lizar 0 pagamento ,s olic ito -Ih e a p ro va t;a o d a d ife re nr;a d e R$804.800 ,OO.

At

38

mailto:[email protected],br

mailto:crodenburg@egropecsantabarbara,com.br

mailto:crodenburg@egropecsantabarbara,com.br

mailto:[email protected],br



Service Puhlico Federal

MJ - Departamento de Pollcla Federal

DCOR - Divisio de Cnmhate au Crime Organjzadn

DFIN - Diretoria de Repressan a Crimes Financeirns

SIGILOSO

EUr1co

ANALISE

N° 17 ~ Trata-se de uma conversa entre 0 Eurico, Carlos Rodemburg e VerOnica Dantas arespeito de um pagamento em favor de Tarley Alv" referente .. FAC FX no valor de R$

672.000,00. Cltado valor, provavelmente. dlz respelto a serviQ:o prntado III empresaAgropec:uarla Santa BArbara Xinguara SJA de proprladade da Carlos Bernardo TorresRodemburg e VerOnica VaLente Oantas. a que chama a atenQ:lo ao eitado a-mail e 0 eLevadovalor referente a um pagamento semanal (de 1110'iJ07 III 17109107),para urna mlcro-empresa cUJotraba.ho de8envolvldo 6 a criaQ:lo da gada bovina.

Assunto:ENC: Doct.Imenta~o PilotoDe :"Marilia S ilva " <marilia@ agropecsan taba rba ra ,ccm.b r ;)oData:FrI, 21 Sep 200714:12:54 -0300

Para: 'uAd riana cesario" <acesa [email protected]()m.br>

Adriana,

Boa ta rde !

E fu nc io na rio e para ser Registrado na Alcoba~ Consultoria e Participa¢es S .A , 0 re gis tro defuncionarios da A lc ob aya na o e feito por voc~?

Atenciosamente,

Mar llia S ilva

A GROP E CuAR IA S AN TA BA RBA RA XlN GU ARA SA

Fone: (31) 3443 - 8815 Fax: (31) 3491 -1951mari l [email protected]

De: Adriana Cesario Irnailto:[email protected]]Enviadaem: sexta-feira, 21 de setembro de 200714:07Para: mari l [email protected]: Gr,Recursos Humanos; Norb erto Torn azAssunto: Document:a((Ao Piloto

Marnia,

Recebi a documenta~o do plloto Geraldo Claudio mas nlo fazemos fOlha de pagamento daAgropecuana.

39








MJ- Departamento de PoHcia Federal

DC OR - DivisAo de Cembate ao Crime Organizado

DFIN - Dtreroria de ReprcssAo a Crimes Ffnaneeirns

SIGILOSO

Envio novamente a dcccmentacao para v~?

Atenciosamente,

Adriana Cesttrio Camaval

OpportunityRecursos Humanos

Av. Presidente Wilson, 231 - 3D andar w sala 303

CEP: 20.030-021 - Rio de Janeiro - RJTelefone: 5521 3604·3695Fax: 5521 3804-3460

ANALISE

W 19 - Trata-se de urna conversa entre Marflia Sliva, provavelmente funclonaria da empresaAgropecuaria Santa Barbara Xinguara SIA, J a descrlta selma, e Adriana Cesario Carnaval,funciona,;a do Opportunity. A conversa chama aten,lo pela duvida levantada por Marilla ar"pelto do regisuo funclonal do piloto Geraldo Claudio. Adriana diz a MariUa que elas niofazem a folha de pagamento da Agropecuiria, e Marilla, confusa, pergunta a Adriana se osreglstros dos funcionarios da empresa Alcoba,a Consultoria e Participa,Oes SA sio ou nlofeitos por eles. Tal empresa, Alcoba,a Consultorta e Partlcipa,6 .. S.A, .. de propriedade deNorberto Aguiar Tomaz. funclonario do Opportunity, Juntamente com Varonlca Valente Danlas.Outre ponto e a confusio tanto no ragl.tro, quanto no pagamanto do plloto Garaldo, pols 8st8estj sendo contratado por uma funclonarla da ampresa Agropecuaria Santa Bilrbara XinguaraSIA, para ser reglstrado em outra empresa da nome Alcoba,a Consuttorla e Particlpa,6e8 S.A.o qual seria feUo peta funciontirla do Opportunity.

Assunto: ENC: Fazenda Prornissao

De: "Maurilio Tolentino" 0(maurilio. [email protected]>

Data: Tue, 26 Feb 2008 17:01 :23 -0300Para: "'Leonardo Correa'" o(LeonardoCorrea@opJX).rtunity,com,br>

Leonardo,

Como pede ver abaixo, teremos esse aporte extra, na Quinta, dia 28102, alem do normal, que ja constanas planilhas em seu poder:

R$3,OOO,OOO,OO, Fazenda Prcmlssao

R$3.B95,OOO,OO, Fazenda Caracollil

Oua lq ue r d uv id a, m e ligue.Att

De: Eurico ~ ,c..gropecS8 [mailto:[email protected],br]

Envlada em: terca-felra, 26 de fevereiro de 2006 13:48Para: [email protected],br; Melissa Gibim - AGROSBCc: 'Claudine Costa Com~a'

Assunto: ENC: Fazenda PromissAo

40

mailto:[email protected],br;

mailto:[email protected],br;



Servleo Publico Federal

MJ - Departamento de Pollcla Federal

DC OR - Divislo de Combate ao Crime Organizado

DFIN - Diretoria de Repressao a Ceimes Ftnaneeleos

SIGILOSO

Maurl l io,Fazer a pro llis ionam ento no R io no va lor de R$3 m ilhO es para a entrada da com pra da Faz.endaP rom issao, para a d ia 28102.

Mel issa.F aze r e ste la ncamen to n a p la nU ha d e Fe,At

Eurico

De : Rodr igo [ma ilt o :rodr igo@agrosb ,com.b rlE n v ia da em : te rc a-fe ir a, 26 de fevere iro de 20 08 1 2:0 3Para : eurico. loures@ agrosb.com .br; 'A nto nio A ugu sto M en de s N eto 'Cc: maurUio. to lent [email protected]; 'R ica rdo Sac ramen to 'A ss un to : F az en da P rom is sA o

Eu rlc o, G u toV alor de com pra R $ 7.50 0 ,0 0 0,0 0Sinal R$ 3.0 00 .0 00 ,0 0 a ser pago na prO xim a quin ta au sexta fe irs desta sem ana.S aldo em tr~s parce las anuais de R $ 1 .50 0 ,0 0 0,0 0 .E u rico , fa vor s olicita r a a po rte p ara p gto d o s in al.G uto , fa vo r c on firm a r a s lIa lo re s.

Rodrigo.

ANALISE

N° 38 - Trata .. a de mans8gem trocada antre RODRIGO, EURICO LOURES dent,. outrosdaatlnatjrio8, a qU11 so destaea por conversarem a raapeito de compra de urna fazenda denome PROMISsAo no valor de R$ 7.500.000,00 (sete mllh6es e qulnhent08 mil rei Is). sendoque um sinal de tria mUh6es de reals deveria ser envlado ate aexta·felra. EURICO pede aMAURILIO para fazer urn provlstonamento no Rio pari tal pagamento. Por flm fllam tamb'm acompra de outra fazenda de nome CARACOL III, no valor de R$ 3.895.000.00 (tr's mllhOesoitocentos e noventa e cinco mil real.).

Relat6rio de email/voip 07107

A ssunto ;Fw : 1 2 D E S etem bro A grop.De :Ve ron ica Dan ta s <vdan ta s@oppor tun ity .com .b r>D ara:Thu, 1 0 A pr 20 0 8 1 0 :59:35 ~0 30 0Para:macdanlas@gmail,com

-- Forwarded by V eron ica DantasJO AM on 0411012008 1 0:59 AM __w _

ltamar B en ig no /OAM

04/091200805:00 PM

41

mailto:[email protected];




Documents

santiagraha_pag_001_042