IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo BANCHUNG QUYt=Nco sAo BAM

..,.t::IrllNCHUNG KHOAN 551~~~srf~~~603/GPH£>KDdo Chu tich Uy ban Chung

cap ngay 05/04/2000)

CHAO BAN CHUNG QUYEN c6 BAo DAM(Gi~y ch(fng nh~n cbeo ban ch(fng quy~n sQ24'OIGCN-UBCK do ChtJ tict: Uy ban

Ch(fng khoan Nha nU'{yccap ngay.lqau 12020) .

CHUNG QUYEN FPT/5M/SSIiC/EU/Cash-08

Ban cao bach nay va tai Ii~u bOsung sa dll'Q'ccung cap tll' ngay thong bao phat hanh tal:Cong ty COphin ChLPngkhoan 881Tru sa chinh: se 72 Nguy~n Hue, PhU'lYngB~n Nghe,Qu~n 1, Thanh ph6 H6 Chi Minhf)i~n thoai: (84-28) 38242897 Fax: (84-28) 38242997Website: www:ssi.com.vn

PhI,!trach cong bOthong tin:Ho ten: Nguy~n H6ng Nam s6 di~n thoai: (84-28) 38242897

Ngan hang liru ky: Ngan hang TMCP -E>iutll' va Phat tri~n Vi~t Nam - Chi nhanh Ha ThanhTru sa chinh: se 74, ThO'Nhuom, phU'angTran HU'ngDao, Hoan Ki~m, Ha NOiGi~y phep hoat dong luu ky s6 510/Qf)-f)KHf)LK do Oy ban chlmg khoan nha nuoc c~p ngay01/08/2006

Oy ban Cho-ng khoan Nha nlPtYcdp Gi&y cho-ng nh~n chao ban cho-ng quy~n chi c6 nghia la he,sO' Clangky chao bancho-ng quy~n cua t6 chU>cphat hanh da dap o-ngdu CliAuki~n, thu tl,lCtheo quy djnh cua phap lu~t lien quan, khong ham ybao dam vA nQi dung cua Ban cao b~ch, khong ham y vi~c dau tlPvao cho-ng quyAn dlPQ'cbao dam hay dlPQ'cthanh toandAy Clucung nhlPmIJc tieu, chi~n IlPQ'cdAutlP,phlPO'ngan kinh doanh cua t6 cho-c phat hanh.

Nha ([AutlP dlPQ'ckhuyAn nghj nen dQcky va hi~u cac nQidung quy Cljnh(y Ban cao b~ch,CI~cbi~t la phAn canh .baorui ro (y.trang 05-07trong Ban cao b~ch nay va chu y d~n cac khoan phi, I~ phi, thu~ khi glao djch chlPngquy~n c6 dam bao.

Ghi glao djch cho-ngquyAn c6 th~ thay dOitLlYvao tinh hinh thl trlPang, nha dAutlP co th~ chlu thi~t h\li vA s6 v6n dau tlPvac6 th~ m~t toan bQvOndAutlP.

Cac thong tin v~ k~t qua hO\lt dQngcua to cho-cpMt hanhva cac cho-ngquytm phat hanh trlPtYcday (nAu c6) chi mang tinhch~t tham khao va khOngco It nghia la viec dAutlPse sinh lai cho nha dAutlP.

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN CAO B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N co sAo DAM

CONG TV co PHAN CHerNGKHOAN SSIGiAy phep thanh I~p va hOC;1tdong 86 03/GPHf)KD do Chu tlch Uy ban ChCrng khoan Nha rnroc

cAp ngay 05/04/2000 . .' -

CHAo BAN CHUNG·QUVENc6 BAo £)AM

Ten chLPilgquy&n: ChLPngquy&n FPT/5M/SSIIC/EUlCash-08

.:. Tan (rna) ch(rng khoan co sa: FPT

.:. TOchirc phat hanh ch(rng khoan co sa: COngty co phtm FPT

.:. LOC;1ich(rng quy6n: ch(rng quy€m mua

.:. Ki~u thuc hi~n: chau Au

.:. PhLYO'ngth(rc thl,l'c hi~n ch(rng quy6n: thanh toan ti6n

~ ThaihC;1n:5thang.:. Ngay phat hanh dl,l' killn: trong thang 10 narn 2020.:. Ngay giao djch cu6i cClngdl,l' killn: trong thang 03 nam 2021.:. Ngay aao han dl,l' killn: trong thang 03 nam 2021.:. TY Ie chuy~n aOi: 5: 1 (05 ch(rng quy6n aOi 01 cO phillu).:. Gia thl,l'c hi~n dl,l' killn: trong khofmg gia tlr 23.000 (hai mLYO'iba nghln) aOng/cO phfm dlln 78.000

(bay mLYO'itam nghln) aOng/cO phfln.:. Gia trj tai san bao aam thanh toan dl,l' killn: 50% gia trj ch(rng quyen aLYQ'cphep chao ban.:. Gia chao ban dl,l' killn: trong khoang gia tlr 1.000 (mOt nghln) aOng/ch(rng quy6n alln 4.000 (b6n

nghln) a6ng/ch(rng quy6n.:. TOng s6 ILYQ'ngchao ban: 5.000.000 (nam tri~u) ch(rng quy€m.:. TOng gia trj chao ban dl,l' killn: tlr 5.000.000.000 (nam tY) a5ng alln 20.000.000.000 (hai mLYO'itY)

a6ng

TO CHlfC KIEM ToAN:COng ty TNHH Ernst & Young Vi~t Nam

Tn,! sa chinh: Tang 28, Toa nhellBitexco Financial Tower, s6 02 Hai Tri6u, Qu~n 1, TP. HOChi Minh

Dien thoC;1i:(84-28) 38245252

Fax: (84-28) 38245250

WWW.SSI.COM.vNRestricted

------- -

I·1IIIIIII

BANCAo B~CHcHAo SAN CHUNG QUY~N CO sAo BAM

II

Ml)C Ll)CI. cAc NHAN TO ROIRO 3

1 R" I' A d' t' h' h' ha h h' 1 ". UI ro len quan en 0 c uc p at tin c ung quyen 32 R" I'e d'" h' h" 1 .. UI ro I n quan en san p am c ung quyen .4

3. Rui ro lien quan den ch(l'ng khoan co sa ~ 54. Cac rui ro khac : 5

II. NHlrNG NGU'OI CH!U TRAcH NHleM CHfNHeOI VOl NOI DUNG BAN cAo B~CH 6III. cAc KHAI NieMI THU~T NGU'I VI~T TAT 6IV. cc HOI eAu TU' 8

1.TOngquan v€!n€!nkinh te Viet Nam thang 08 - narn2020 , 8

2.Thi truang tal chlnh Viet Nam va co hoi dflu tu 9

3.CO'hoi dflu tu vao ch(l'ng quy€!n : 16

V. THONG TIN VE TO CHtYCPHAT HANH CHlrNG QUYEN c6 BAa eAM 181.T6m t~t thOngtin doanh nghiep 18

2.Qua trlnh hlnh thanh phat trilln : 19

3. CO'cflu bo may quan Iy : : 21

4. CO'cflu sa hCPu 22

5. COdOngIan va Nguai c6 lien quan cua COdOngIan dOngthai 113 nguai noi bo cua TCPH 23

6. Mi;lngluai heat dong 27

7.Quy mOnhan 51,1' 28

8. COngnghe.(l'ng dl,lng , 29

9. HOiBOngOuan Trl Ban TOngGiam £)Oc,Ke toan truang 31

9.1 Hoi dOngQuan trl 32

IIIIIIIII

9.2 . . 'Ban Tong Glam£)oc 33

9.3 Ban Killm scat 33

THONG TIN V~ K~T QUA HO~T £)QNGCOATO CHUC PHAT HANH 34

1.Tlnh hlnh heat dong kinh doanh 34

1.1. Dich vu ch(l'ng khoan : 34

1.2. Dich Vl,J Ngan hang dflu tu. 38

1.3. Quan Iy Quy 40

1.4. NguOnvOnva Kinh doanh tai chlnh 43

2. Bao cao ket qua hOi;ltdong kinh doanh trong cac nam gfln nhflt va lOyke den quy gfln nhat.. .45

3.TInh hlnh tai chinh 46

cAc THONG TIN V~ CHUNG QUY~N CO BAa £)AM 50

1.ThOngtin chung v€!ch(l'ng quy~n c6 bao dam phat hanh ; 50

VVWW.SSI.COM.VN 1Restricted

BAN cAo B~CHCHAo SANCHU'NGQUY~N CO sAo DAM

2.ThOngtin v~ chung khoan co sa : 50

3.Thai gian phan ph6i chung quy~n !.52I

4.Dang kyo mua chung quy~n 52

5.Tturc hi~n chung quy~n : 55

6.Quylln cua ngU'a.isa h(iu chung quylln 57

7.Di~u chinh chung quyan 59

8. Cac khoan thu~, phi, I~ phi, gia djch vu llen quan: : 59

9. Hoat dOngtao-tap thj trU'ang 60VI. QUANTRI ROI RO CHlfNG QUY~Nc6 BAo DAM , 62

1.Quy trinh quan trj rui ro ..; 62

2. PhlJ'O'ngan phong ngua rui ro eho eh(Fngquy6n 65

3. Kinh nghi~m phat hanh ch(Png quy6n cua to choc phat hanh 69VII. cAc DOl TAc LIENQUAND~NDQ'TcHAo BAN ; 70VIII.XUNGDQT LQ'I (CH ~ 70IX. CAMK~T 71X. PHV LVC 71

WNW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIII

2

IIIIIIIIII

IIIIIII·1IIII.1IIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYEN co BAo DAM

NOI DUNG BAN cAo BACH. .

I. cAc NHAN TO ROI RO

Nha dau tll' can doc ban cao bach nay va cac tal lieu kern theo dll n~m vCrngcac n¢i dung cuach(rng quylm c6 dam bao, cac rui ro di kern v6'i viec dau tll' vao ch(l'ng quy~n c6 dam bao, dOngthai danh gia Sl! phi) hop cua khoan dau tll' vao san pham ch(l'ng quy~n c6 dam bao v6'i rnuc tleudau tll' va tlnh hlnh tai chlnh cua mlnh. Nha dau tll' dll'Q'ckhuy~n nghi tham khao cac chuyen vlentll' van tarchlnh, mOigi6'i ch(l'ng khoan hoac chuyen vil':!nphan tlch dll nftm vCrngv~ each thuc dau. tll' vao san pham chung quy~n.

Chung quy~n la san pham cau true phal sinh, c6 tlnh chat ph(l'ctap va khOngphu hop v6'i cac nMdau hI thi~u kinh nghiem. Chung tOikhOngkhuy~n khlch nha dau tll' tham gi~ dau tll' khi chll'a hillurOsan phamva chll'a s~n sang chap nMn cac rui ro dau tll' dll'Q'ctrlnh bay dll'6'i d~y.

Chung tOi khOngcam k~t thl!c hien di~u tra, nghilln cuu lilln quan t6'i to ch(l'c phat hanh ch(l'ngkhoan cO'sa. Ngll'ai sa hCruchung quy~n c6 dam bao khOngnlln hieu Sl! phat Mnh ch(l'ng quy~nc6 dam bao nhll' met khuy~n nghi c.uachung tOi lien quan t6'i chung khoan cO'sa. Ngoai ra, ngll'aisa hCrunen 11I'uy rang cac cOngty ho~c to chuc c6 ch(l'ng khoan cO'sa ho~c cac to ch(l'c lien quankhac khOngtham gia vao SOr;lnthao Ban cao b<;lchnay.

1. Rui ro lien quan d6n tA chLPCphilt hanh chLPngquy~n

Rui ro tCrgiao dich clla to ch(l'c pMt Mnh: TOch(l'c pMt hanh luOnc6 thll mua l<;Iich(l'ngquy~n tren thi trll'ang va cac ch(l'ng quy~n c6 dam bao nay c6 thll dll'Q'cnftm giCrhoc;icbihuy ho~c ban 1<;Ii.TOch(l'c phatMnh c6 the thl!C hien cac giao djch dll ph6ng ngCrarUirova giao djch nay c6 thll anh hll'ang d~n gia ch(l'ng khoan cO'sa, qua d6 gian ti~p anhhll'ang d~n gia chung quy~n.

Rui ro thanh toan: Nha dau tll' can 11I'uy rang trong qua trlnh pMt hanh ch(l'ng quy~n, m~cdu nhling tieu chuan kh~t khe v~ kha nang thanh toan phai luOndll'Q'cchllp Mnh bai toch(l'c phat hanh, luOntOnt<;lirui ro to ch(l'c phat hanh bi mat thanh toan va khOngthll thl!chien quy~n cho nha dau tll'. Trang trll'cmg hQ'pto ch(l'c phatMnh mat kha nang thanh toanhoc;ickhOngdu tai san dll thanh toan thl!c hien ch(l'ngquy~n, viec giai quy~t quy~n lQ'ichongll'ai sa hliu chung qUY~!ldll'Q'cthl/c hien theo quy dinh pMp luc)tlien quan.

Rui ro ch(l'ng quy~n bi huy niem y~t: Trong trll'ang hQ'pto ch(l'c phat hanh bi dlnh chi,t<;lmngCrnghOr;ltd¢ng, hQ'pnhat, sap nhc)p,giai thll, pha san ho~c bi thu hOiGilly phepthanh I~p va hO<;ltd¢ng, ch(l'ng quy~n se bi huy nillm y~t. Do d6 tOn t<;lirui ro ch(l'ngquy~n bi huy tfll'6'c ngay dao h<;ln.

Rui ro tCrviec thl!c hien Sl! tl! chu clla to ch(l'c pMt hanh: Ngll'ai sa hCruch(l'ng quy~n c6dam bao nen 11I'uy rfmg chung tOi c6 quy~n tl! chu trong cac hO<;ltd¢ng kinh doanh phu'hQ'pvai di~u khoan trong Ban cao br;lchnay va c6 thll anh hll'ang d€!ngia ch(l'ng quy~n.Trong cac Sl! kien bi mua l<;Iiho~c thay dOicllu truc doanh nghiep lien quan t6'i quy~n lQ'iclla ngll'ai sa hliu ch(l'ng quyan, chung tOic6 quy~n Il!a chon cac hO<;ltd¢ng lien quan t6'ich(l'ng quy~n rna chUngtOi cho r~ng phu hQ'p.TOch(l'c pMt Mnh cam k~t SEldll'a ra cac

WVWV.SSI.COM.VN 3Restricted

BAN CAOB~CHcHAo BAN CHU'NGQUY~N co BAa DAM

quy~t djnh mang tlnh can tronq. N~ucac ben Ii!!!nquan d~n cac nghTaVI,l v6'i to chuc phathanh khOngth~ dam bao duQ'ccac nghia VI,l cua mlnh thl di~u nay c6 th~ anh huang d~nk~t qua heat dOngIi€lnquan t6'i chung quy~n. .

Rui ro do mau thu~n quy~n lQ'i:to choc phat hanh tham gia vao nhillu heat dOng khacnhau c6 th~ gay ra mau thuan quylln lQ'iv6'i ngll'ai sa hfru ch(rng quy~n. TO choc phathanh luOnc6 th~ phat hanh va ni!!!my~t cac ch(rng quylln khac c6 kha nang anh hll'angd~n gja ch(rng quy€mc6 dam bao,

2. Rui ro lien quan d~n san pham ch(Fng quy~n

Rui ro dau tll' chung: ngll'ai sa hfru nen c6 killn th(rc vll phll'O'ngphap djnh gia eua ch(rngquy€lnva chi n€lngiao djch sau khi da xem xet can trQng.Ch(rng quylln I~ san pham phuhQ'pv6'i nM dau tll' hillu rOv€lcac rui ro va cac cO'ch~ gia Ii!!!nquan. M¢t khoan dau tuvao ch(rng quy€ln khOngtuO'ngduO'ngv6'i mOtkhoan dau tu vao tai san cO'sa. M~c dulQ'inhu~n cua mOt khoan dau tu vao ch(rng quy~n li€lnquan m~t thi~t t&i thay dOi tronggia cua tai san cO'sa, 51,1' thay dOigia cua ch(rng quylln dOiv6'i 51,1' thay dOigia tai san cO'sa c6 th~ khOngtll'O'ngdll'O'ng.H~ 50 don b~y eao eua ch(rng quyfm c6 nghia rang ngll'aisa hfru se c6 rui ro dau tll' cao hO'nso v6'i dau tll' cung gia trj vao tai san cO'sa.

Rui ro do thai gian dao ht;incua chung quy~n: do ch(rng quy~n c6 thai gian dao ht;inn!!!ngia euachung quylln e6 thll bj giam khi d~ngan ngay dao ht;in,va m(rc giam gia nay c6 thllse kha l6'n.N~u nha dau tu n~mgifr chung quy~nd~n ngay dao ht;inva gia thanh toan nhehO'nho~c bang gia thl,l'Chi~n quy~n, thl gia cua ch(rng quy€lnse bang khOng,khi d6 nhadau tll' se chju mOtkhoan 10bangdung 50 ti€lnda be ra dll muaehung quylln. VI v~y, tru6'ckhi q~y~tdjnh dau tu vao ch(rng quy€ln,nha dau tu can nghi€lne(ru kY xu th~ bi~n dOnggiacua ehung khoan cO'sa trong khoangthai gian eon hi~u Il,I'ccua ch(rng quylln.

Rui ro v~ gia: rui ro v~ gia la rui ro do Sl,l'thay dOigia cua ch(rng quy~n..SI,l' thay d6i giacua chung quy~n phl,l thuOc vao nhi~u yllu to nhll' gia eua chung khoan cO'sa, m(rc dObi~n d¢ gia ch(rng khoan cO'sa, thai gian con hi~u Il,I'ccua ch(rng quy~n, lai suat, cOt(rccua ch(rng khoan cO'sa... trong d6, y~u to quan trQngnhat ehfnh la gia eua ch(rng khoancO'sa. Ngoai ra, gia cua ch(rng quy~n con phl,l thu¢c vao y~u to cung cau cua thi truangv~ chung quy~n. Mi;lcdu to chuc pMt hanh thll'ang pMt hanh khOi IlI'Q'ngchung quy~ntheo khOiIU'Q'ngd§ dang ky v6'i Oy ban Ch(rng khoan Nha nll'6'c, tuy nhi€ln,to ch(rc pMtMnh van c6 th~ tang khOi IlI'Q'ngcung (rng eh(rng quy~n thOngqua phU'O'ngthuc phathanh bOsung, mien la ht;inm(rc pMt Mnh ch(rng quy~n d6 ehll'a vuQ'tqua ht;inm(rc phatMnh tOida theo quy djnh cua Oy ban Chung khoan NM nU'6'c.Vi~e phat Mnh them nayc6 th~ anh huang d~n gia eua ch(rng quy~n.

Rui ro tll' tfnh don bay: dau tll' vao ch(rng quy~n c6 dam bao chi Ii!!!nquan d~n Sl! thay d6igia cua chung khoan cO'sa ch(r khOngphai dau tU'trl,l'Cti~p vao ch(rng khoan cO'sa, do d6nha dau tu duQ'c hU'ang lQ'itlI' tfnh chat don bay cua ch(rng quy~n khi c6 thll nh~n dll'Q'ctoan b¢ Sl! thay dOi gia cua ch(rng khoan eO'sa trong khi chi phai be ra mOt phan ch(rkhOngphai toan bOgia eua eh(rng khoan cO'sa. Ngoai ra, tY I~ thay d6i gia cua eh(rngquy~n tr!!!nthi truang c6 th~ l6'n hO'ntY I~ thay dOigia clla chung khoan cO'sa, vI v~y, nha

WWW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIII

-IIIIII

-I

4 II

I.1IIIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N co BAa DAM

erautU' co thll lai nhi~u hon hoac 10nhi~u hon so vai vi~c d~lUtU' true ti~p vao ch(l'ng khoanco se.Rui ro thanh khoan: la rui ro xay ra khi nha dau tU' khOng thll ban ch(l'ng quy~n a moe giamong muOndo thi tl11ang thi~u thanh khoan erOiv6'i ch(l'ng quy~n. Thanh khoan cua ch(l'ngquy~n phu thuOc vao cung cau thi tmcmg va hi~u qua h01;1tdOng cua t6 chuc tao I~p thitIl.J'ang. M~c du t6 choc phat hanh cam k~t se thl,l'Chi$n cac cOng tac 190 I~p thl trU'ang va.cung cap thanh khoan cho thi tl11ang ch(l'ng quy~n, t6 chirc phat hanh khOng cam k~t thitrnang giao dlch cua ch(l'ng quy~n se sOidOng.

Nha dau tU'sa h(fu ch(l'ng quy~n co dam bao khOngco quy~n IooitU'O'ngtl,l'cO dOng sa h(fuch(l'ng khoan cO'sa bao gOm nhU'ng khOng giai h<;mquy~n tham dl,l' £>GlihOidOng c6 dOng,nh~n c6 t(l'c, quy~n mua c6 phi~u pMt hanh tMm, ho~c cac quy~n khac phat sinh tll'ch(l'ng khoan 00 sa.

3. Rui ro li€m quan d~n ch(l'ng khoim co' sa

MOt 50 51,1' ki~n xay ra (bao gbm va khOng gioi hGlnphat hanh c6 phi~u thU'ang hoiilc pMnph6i ti~n bai COng ty, chia 'nho ho~c hoopnh~t ch(l'ng khoan cO'sa ho~c 51,1' ki(m tai c~u trucanh hU'ang t6'i COng ty) co thll dan d~n vi$c chung tOi phai di~u chTnhcac di~u khoan cuach(l'ng quy~n. Tuy nhil~n, chung tOi khOng cO nghia VI,J phai di~u chinh cac di~u khoan vadi~u ki~n cua ch(l'ng quy~n cho mQi 51,1' ki$n Iian quan toi ch(l'ng khoan cO'sa. B~t ky 51,1'

di~u chinh ho~c cac quy~t dinh khOng di~u chinh d~u SEl co tae er(>ngto'i gia tri clla eh(l'ngquy~n. Vi$c eri~uehinh eh(l'ng quy~n se dU'ooethl,l'e hi$n theo quy dinh phap lu~t. Ngoai ra,mOt 50 51,1' ki$n xay ra (bao gOm ch(l'ng khoan cO'sa bi hllY niam y~t hoiilc tGlmngll'ng giao'dich) dan d~n vi~e eh(l'ng quy~n bi hllY niam y~t ho~e 19m ngll'ng giao dich theo quy dinhella pMp lu~t.

4. Cae rui ro khae

Rlii ro kinh t~: Sl,l' pMt trilln cua thi trU'ang ehll'ng khoan Vi$t Nam phl,JthuOe vao refitnhi~uy~u to trong do eo lien quan ch~t ehe t6'i 51,1' phat trilln kinh t~ Vi~t Nam. N~n kinh t~ Vi~tNam phat trilln SEl JadOng Il,I'ckhuy~n khlch cac doanh nghi$p trong nU'ac ma rOng sanxuat, tim ki~m cO' hOi lam an dOng thai thu hut nhi~u nguOn vOn dau tU' nU'ae ngoaL f)i~unay SEl mang IGliphan (l'ng tleh CI,I'CdOi voi Sl,l' phat trilln ella thi trU'ang ch(l'ng khoan Vi$tNam. NgU'oocl<;li,khi n~n kinh t~ ch~m phat trilln SEl co anh hU'ang tieu el,l'Cvoi tOc dO phattrilln ella cae doanh nghi~p va gian ti~p anh hU'ang er~n51,1' phat trilln ella thi trU'ang ch(l'ngkhoan, trong er6c6 51,1' phat trilln clla eh(l'ng quy~n.

Rlii ro ehlnh tri: la nji ro do nhCmgbi~n dOngclla 51,1' ki~n chlnh tri, nhCrngthay d6i trong lucilt1$,chlnh sach ella chlnh phll lam anh hU'ang d~n IooiIch clla nha dau tU'.

Rui ro lucilt phap: xay khi t6 chuc pMt hanh ch(l'ng quy~n val ho~c t6 ch(l'c phat hanhch(l'ng khoan cO'sa trong qua trlnh chap hanh phap lu<)tdo thay d6i quy dinh, khOng tuc!mthu dung quy dinh hoilic khi phat sinh tranh chap, ki~n cao, .. tll' cac ben lien quan trong quatrlnh hOGltdOng hang ngay dan d~n viec bi~n dOngxau v~ gia ch(l'ng c;:!uy~n.

WWW.SSI.COM.VNRestricted

5

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHU'NG QUY~N co sAo DAM

Rui ro v~ thu€l:khi namgiCrch(rng quy~n qua ngaydao han va thl,l'Chi{mquy~n thl thu€lthunhap ca nhan rna nha d~u tlPphai.chiu se cao hon so vol thu€lthu nhap ca nhan rna nhad~u tlPd6ng khi giao dich ban chung quy~n truac ngay dao han theo cOngvan 1468/STC­CST (xem chi ti€lttal muc VI.8)~

II. NHO'NGNGU'C11CHIU TRAcH NHIl;M CHiNHDOlval NOI DUNG BAN cAoB~CH1. Tb chrrc phat hanh - Cong ty cb phan Ch(rng khoan SSI

Ong: Nguyen Duy HlPng Chuc VI,!: Chu tich H¢i dOngquan trj

Sa: Nguyen Thj Thanh Ha Ch(rc VI,!: Giam d6c Tal chinh

Sa: Hoang Th] Minb Thuy Ch(rc VI,!: K€ltoan trucmg

Ong: Nguyen Van Khai Ch(rc VI,!: Truang Ban ki~m soat

Chung tOidam bao r~ng cac thOngtin va s6 li~u trong San cao bach nay la chinh xac, trung thl,l'Cva cam k€ltchju trach nhi~m v~ tinh trung thl,l'C,chinh xac cua nhCrngthOngtin va s6 Ii~u nay phuhO'pvai thl,l'ct€lrna chung tOidlPO'cbiet, hoci\cda di~u tra, thu th~p m¢t cach hO'pIY.

Chung tei c6 th~ c~p nh~t hoci\csua dOiSan cao b~ch nay trong qua trlnh pMthanh ch(rng quy~nde dam bao dung cac quy djnh dU'O'cban hanh. S~t ky 51,1'~p nh~t bOsung nao 59 dlPO'ccOngb6thOngtin tc;liSa Giao djch Ch(rng khoan.

2. Tb ch(rc bao lanh phat hanh, TO ch(rc tU'van: Khong

III. cAc KHAI NII;MI THU~T NGO'I VIET TAT

ChLPngquy!n c6 bao dam la hO'pdOnggiCranM d~u tlPva to chuc phat Mnh chung quy~n'dlPO'cdjnh nghia theo khoan 1 f)i~u 1 Nghj djnh 56 60/2015/Nf)-CP ngay 26/06/2015 cua Chinh phu suadOi, bO sung m¢t 56 di~u cua Nghj djnh 56 58/2012/Nf)-CP ngay 20107/2012 cua Chinh phu quydjnh chi ti€lt va hlPang dan thi hanh m¢t s6 di~u cua Lu~t Chung khoan va Lu~t sua dOi,bOsungm¢t s6 di~u cua Lu~t Chung khoan (sau day gQitat la Nghj djnh 56 60/2015/Nf)-CP).

ChLPngkhofm cO'sa la chung khoan dlPO'csu dl,!nglam tai san cO'sa cua chung quy~n.

TO chuc phit hanh chling khoin cO' sa la to chuc pMt hanh chung khoan lam tai san CO' sacua chung quy~n.

TO chuc phit hanh chLPngquy!n (sau day gQi tat la to chuc phat hanh 1TCPH) la cOng ty pMtMnh chung quy~n. Trong ban cao bt;lchnay, TOchuc phat hanh la COngty co ph~n Chung khoanSSI (SSI)

NgAn hang h,u kY la ngan hang thl,l'c hi~n vi~c lU'u kY, giam sat tai san do to chuc pMt Mnhchung quy~n ky quy d~ bao dam thanh toan cho cac chung quy~n da pMt hanh va khOngphai langlPai c6 lien quan clla to chuc pMt hanh theo quy djnh clla pMp lu~t chung khoan.

NgU'ai sa hii'u chling quy!n la nha d~u tU'sa hCruchung quy~n, dOngthai la chu nO'c6 bao damm¢t phan ella t6 chuc pMt hanh va khOng phai la t6 chuc pMt hanh chung quy~n.

WWW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

6 II

IIIIII'IIIII'IIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N co BAo DAM

ChCPngquy~n ki6u chau Au la ch(mg quylm ma nguai sO-hCPuchling quy~n chi auQ'c thuc hi(mquy~n tal ngay aao han,

Gia thlfc hi~n la moe gia rna nguai sO-hCPuchling quy~n c6 quy~n mua chling khoan co sO-chot6 chuc phat hanh, hoac auQ'c t6 chuc phat hanh dung ae xac ainh khoan thanh toan cho nguai sO­hCPuchling quy~n.

,Ty I~ chuy6n c.'fOicho biE!!ts6 IUQ'ng chling quy~n can c6 aa quy a6i thanh mOt don vi chlingkhoan co sO-.

Ngay c.'faohan la ngay culli cung rna nguai sO-hCPuchling quy~n auQ'c thl,l'c lii~n chling quy~n.

ChCPngquy~n c.'fanglU'u hanh la chling quy~n chua aao hCilnva dang duQ'c n~m giCPbo-i nguai sO­hCPuchling quy~n.

ChCPng quy~n chU'a lU'u hilnh la chling quy~n aa pMt hanh nhung chua duQ'c sO-hCPubo-i nhadau tu. Chling quy~n chua 11I'uMnh dll'Q'c luu ky tren tai khoan clla to chuc phat hanh.

ChCPng quy~n c6 Uii (ITM) la ehling quy~n mua c6 gia thl,l'c hi~n thap han gia clla chling khoanca sO-.

ChCPng quy6n 16 (OTM) la chung quy~n mua c6 gia thl,rc hi~n cao han gia clla chling khoan casO-.

ChCPng quy~n hoa vOn (ATM) la chling quy~n mua c6 gia thl,rc hi~n b~ng gia ella chling khoanca sO-

. Vi th~ rna chling quylm clla to chuc pMt hanh bao gOm tat ca cac chling quy~n aang 11I'uhanhchua auQ'c thl,rc hi~n.

Vi th~ phong ngll'a rui ro Iy thuy&t la vi thl! all'Q'c tlnh toan can cli tren phuang an phong ngCrarui ro aa auQ'c t6 chlic phat hanh neu trong Ban cao bCilCh.

Vi th~ phong ngll'a rui ro thlfC t~ la vi thl! duQ'c tfnh toan can cli tren vi thE!!thl,rc tl! c6 trong taikhoan phong ngCra rlli ro clla t6 chlic phat hanh.

Delta la gia tri thay aOi clla gia ch(fng quy~n ung v&i mOt thay d6i rM nhe trong gia chling khoanca sO-.

COng thuc:

Mu.c at;;' thay dot l}ifI. chU>n1} ,quy~nDgLta = . ~ h d" • h' kh' •.Muc dg t ~a)' 0' gfa C \.1'719 ' aan err:;o

Gia thanh toan chCPng quy~n khi thlfc hi~n quy~n la blnh quan gia a6ng clra clla chling khoan, ca sO-trong nam (05) ngay giao dich li~n trll'&c ngay aao hc;m,khOng bao gbm ngay dao hCiln.

BCTC: Bao cao tai chfnh

HNX: SO-Giao dich chling khoan Ha NOi

HSX: Sa Giao dich Chling khoan TP.HO Chf Minh

NHNN: Ngan hang nM nu&c

VVVVW.SSI.COM.VN 7R.estricted

~

.J-,'"... \"",~

BAN cAo B~CHCHAo SANCHU'NGQUY~N co sAO DAM

UBCK: OybanChling khoan NM nuoc

VSD: Trung Tam Luu Ky Chling KhoanVi~t Nam

SSI hoac Cong ty: COngty COph~n Chling khoanSSI

IV. CO' HQI aAu TU'

1. TOngquan v~ n~n kinh t~ Vi~t Namthang 08 - nam 2020

San xuat nOngnghili!ptrong thang tap trung chu y~u vao gieo cAy, cham s6c lua rnua va thu hoachlua, hoa mau VI,! he thu, Chan nuOigia cam phat tri~n tot. Chan nuOiIO'ndang dan khOi phuc saudich ta IO'ncMu Phi nhllng tOcdOtai dan con cham do gia con giOngvan a mec cao. San xuAt lamnghi~p trong tMng nhln chung Ondjnh. Nganh thuy san ti~p tuc gc';lpkh6 khan do anh hllang cuadich Covid-19 lam nhu cau tillu thu san ph€lmgiam.

San xuat cOng nghili!p tMng 8/2020 ti~p tuc dOi mat voi kh6 khan, nhat la trong tlnh hlnh djchCovid-19 bung phat tra 19ivao cuOitMng 7/2020 tal Da N~ng va lay Ian sang met sOdja phliangtrlln ca nlloc. Chi 50 san xuAt cOngnghi~p thang 8/2020 chi tang 3,5% so voi tMng trlloc va giam0,6% so voi cung ky nam trlloc. Tlnh chung 8 thang, chi 50 san xuAt cOngnghiE;!ptang 2,2%, lamtic tang thap nhat trong nhi~u nam qua.

Djch Covid-19 moi xuAt hi~n tra 19ivao cuOitMng 7/2040 nen chlla anh hllang qua nc';lngn~ d~ntam Iy cOngdOngdoanh nghi~p, 50 doanh nghili!pthanh I~pmoi trong thang Tam van tang 1,5% sovoi thang trlloc, vOndang ky tang 20,7%. Tlnh chung 8 thang nam 2020, ca nll6'c c6 88,7 nghlndoanh nghili!pdang ky thanh I~p moi, giam 2% so voi cung ky nam tmoc voi vOn dang ky blnhquan mOtdoanh nghi~p la 13,8 tY dOng,tang 8,7%; sOdoanh nghi~p quay tra l;;li hO;;ltdOngtang27,9%; doanh nghi~p t;;lm ngung h09t dOngch6' lam thu tl,!Cgiai th~ giam 5,9% va doanh nghi~phoM tAt tM tl,!C'giai th~ giam 1,9%.

Voi quy~t tam vua d~y lui djch benh vua phat tri~n kinh t~, Chlnh phu, Thu tllong Chinh phu da chid;;lOquy~t Ii~t cac 80, nganh va dja phliang t~p trung thl,l'chi~n cac giai phap dOngbO,nOh,rcthaogo vllong m~c, d~y nhanh ti~n dOthl,l'chi~n cac dl,f an, cOng trlnh. TOcdOtang vOn dau tll thl,fchi~n tu nguOnngan sach Nha nlloc thang Tam va 8 thang nam 2020 Ian 11IQ'ttang 45,4% va tang30,4% so voi cung ky nam trl10C,mlic cao nhat trong giai dO;;ln2016-2020.

Djch Covid-19 bung phat tra l;;livao cuOitMng Say t;;liDa N~ng va lay Ian sang mOt50 dja phliangkhac tren ca nlloc gay can tra Sl,f phl,!c hOicua cac h09t dOng san xuAt kinh doanh, tll' d6 anhhllang d~n ti~n dOthu ngan sach Nha nlloc trong 15 ngay dau tMng 8/2020. Chi ngan sach Nhanlloc t~p trung bao dam cac nhu cau pMt tri~mkinh t~ -'xa hOi,quOcphong, an ninh, y t~, quan IyNha nlloc, thanh toan cac khoan nO'd~n h9n va hOtrQ'dOitllQ'ng bj anh hllang cua djch b~nh.

HO;;itdOng thllang m;;ii va djch VI,! tMng 8/2020 c6 xu hllong giam so voi thang truoc do anhhllang Mu CI,fCcua djch Covid-19 bung phat tra l;;ii.TOngmuc ban Ie hang h6a va doanh thu djchVI,! tieu dung thang Tam giam 2,7% so voi tMng tmoc va tang 1,9% so voi cung ky nam buoc.Tlnh chung 8 thang nam2020, tong muc ban Ie Mng h6a va doanh thu djch VI,! ti~u dung giam nhe0,02%.

WWW.SSI.COM.VN 8

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

IIII.1IIIIIIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo BANCHUNG QUYt:N c6 BAOBAM

Di~n billn phLrc tap cua djch Covid-19 a trong nuoc va tren thll giai tillp tuc anh hlJ'ang tleu cuedlln hoat dOngxuat, nhap khau ella Vi~t Nam. Tong kim ng~ch xuat, nhap khau hang h6a 8 thangnarn 2020 lJ'ac trnh d~t 336,32 tY USD, giam 0,3% so vai cung kY narn truce, trong d6 xuat khau.d~t 174,11 ty USD, tang 1,6%; nhap khau dat 162,21 tY USD, giam 2,2%. Khu vue kinh tll trongnuoc van tiep tuc la di~m sang trong hoat dOngxuat nhap khau khi kim ngGlchxuat khau va nhapkhau 8 thang d~u tang so vai cung ky nam tnroc, xuat khau dat 60,80 tY USD, tang cao 15,3%;nhap kh~u dat 72,05 tY USD, tang 2,9%. Can can thlJ'O'ngmal hang h6a 8 th~ng uoc tlnh xuat sleu11,9 tY USD.

Chi so gia tieu dung thang 8/2020 tang 0,07% so vai tMng tnroc va giam 0,12% so vai thang1212019 - d~u la m(l'c thap nhat trong giai dOGln2016-2020.Chi 56 gia lieu dung thang Tam tang sovai thfmg Bay chu yeu do anh hlJ'angclla cO'nbao 56 2 va mlJ'atren di$n rOng lam gia rau tang; giag~o trong nlJ'ac tang do gia g<;lOxuat khau cua Vi~t Nam thu~n lQ'id~t a m(l'c cao trong nhi~u namtra l<;lid~y; gia djch VI,!giao dl,lc dlJ'Q'cdi~u chinh tang a mOtso tinh, thanh pho trl,l'c thuOcTrunglJ'O'ngtheo Nghi dinh 86/2015/NB-CP ngay 02/10/2015 cua Ch!nh phu. Chi so gia lieu dung blnhquan 8 tMng nam 2020 tang 3,96% so v&i cung ky nam tnlac

Ho~t dOngv~n tai trong thang Tam chiu anh hlJ'angtrl,l'ctillp bai djch Covid-19 bung pMt tra I~i tLYcuoi thang Bay vai mLrcgiam 19,3% 1lJ'Q'nghanh khach v~n chuy~n va giam 3,4% 1lJ'Q'nghang h6av~n ehuy~n so vai thang trlJ'ac. T!nh chung 8 thang nam 2020, v~n chuy~n hanh khach giam29,3%va v~n chuy~n hang h6a giam 7,3% so vai cung ky nam trlJ'ac.

KMch quoe te den nlJ'ac ta trong tMng Tam d<;lt16,3 nghln 1lJ'Q'tnglJ'CYi,tang 16,9% so v&i thangtmac nhlJ'ngvan giam 98,9% so vai cung ky nam 2019 do Vi$t Nam tiep tl,lCthl,l'c hi~n cac bi$nphap phong, chong dich Covid-19, chlJ'ama ciia du Ijch quoc teoTinh chung 8 tMng nam nay,khach qu6e te den nlJ'ac ta chi d<;ltg~n 3,8 tri~u 1lJ'Q'tnglJ'CYi,giam 66,6% so v&i cung ky namtrlJ'&c...(Nguon:Tong evc th6ng ke)

2. Thi tnpo>ng tai ehinh Vi~t Nam va cO' hQi d§u ttv

Thi trU'cYngphvc hOim~nh me trong thang 8, thanh khoim quay I~i mlPc cao

TICK Vi~t Nam tang di~m tra l<;litrong thang 8 sau 2 thang di~u chinh trlJ'ac d6. Vai 15 phien tangva xen ke 6 phien di~u chinh nhe trong thang, VNlndex da tang 83,26 di~m (+10,43%) d6ng cLrat~i881,65 di~m vao thCYidi~m cuoi thang. Thi tmcyng nh~n dll'Q'cSl,l'dOngthu~n khi ca 3 chi so von.h6a thanh ph~n d~u ghi nh~n mLrCtang VlJ'Q'ttrOi hO'nso vai thi tmcmg chung nhlJ' VN30(+11,23%), VNMidcap (+12,55%) va VNSmalicap (+14,12%). NhlJ'v~y, v&i mLrctang trong thangthj trlJ'cyngda Ic~yl<;lidlJ'Q'edi~m so da m~t trong 2 thang 6 va tMng 7; thu hep m(fc giam cLlaVNlndex trnh tLYd~u nam chi can -2,12% trong khi VN30, VNMidcap va VNSmalicap da quay I~im(l'c tang tmang dlJ'O'ngI~n 1lJ'Q't0,75%,5,34% va 7,94%.

WVVW.SSI.COM.VNRestricted

9

BAN cAo B~CHCHAo BANCHU'NG QUY~N co BAo £lAM

DiAn bi6n VNlndex trang thang 8

~ ~.880860840820800180 198.39160140 __.__ ._. o._·• .,·.._.o.._.·_·_o·_._. o

..~~~~~~~~~~~tM e \~ II'll~\' I§l' I§l' ~ ~.

Bi6n dOng cae chi s6 trim TICK Vi~t Nam thea tMng

TO (fau natn~'VNSmal.VNlAidc~.VN30.VNlndex

IIIIIIII

ThalgB

Thfrlg 7

Thfrlg 6

Thfrlg 5

Thfrlg 4

Thfrlg 3

SI,I'dOngthuan cua thl trLPangcon th~ hi~n a moe tang cua tat ca cac nh6m nganh. Nang 11100ng I(+24%) nho PLX (+24%), Hang Mu dung khOngthi~t y~u (+19,4%) nha MWG (+25,4%), V~t li~uxay dl,l'ng (+14,3%), Tal chinh (+13,6%) la 4 nh6m nganh c6 tang trLPang2 can 56 trong tMngtrong khi rmrc tang truoangthap nhat cQng+3,9% thuOcv6 nh6m Bat dOngsan. Oi~n bi~n nay giai Ithfch cho rnuc tang vuot trOi han cua 2 chi 56 VNMidcap (+12,55%) va VNSmalicap (+14,12%).Tuy nhlen vai tY trQngv6n h6a chi phOithl cac cOphi~u tac dOng trch CI,I'C nhat d~n dillm s6 th]tmang chung hili ph~n Ian thu¢c nh6mvOn h6a Ian nhtl VCB, VNM, BID, CTG, GAS, SAB, PLX, ITCB, MWG va VIC.

M(rc tang thea nMm nganh

y~ t-= 1.5%GOngnghe thOngtin _ 12.0%

i

Nang~g )II. ------­

Ili~ Jch 8.6%

V~~ :'. ---- 14.3%GOngn!tie!! I 12.1%

Hangtieu dlingkhOngthiflty~ )111 19.4%Hangtieu dOngthiflty~ ~' 12.3%

BatClOnasQn ~ 3.9%!

Ngu6n: SSt Research

-40% -20% 0% 20% 40%

Cac cOphi6u tac dQng tich CIfC nhAt 16nVNlndex

IIIIII

10 IWWW.SSI.COM.vN

B.O

7.0 [!~~:~24.0% 6.0 ~:2!11)\; ~~

5.0 1:\;'1~r;~1\1,\,t.,1] ~"4.0 f,li~1t~~[l.

~: ~f3.0 "C'\1I·~~,..~ I2.0 i~~(f~

to fl~~jc''''·h~\1 j,:l:;iI

0.0 ~r:'.

\.,Index • % +/-

••

30

• 25

20

•15

10

5'*

0'*VCS VNM BID CTG GAS SAB PLX TeB MWG VIC

II BAN CAO B~CH

CHAo SANCHUNG QUY~N co sAo DAMr, \I

II'II

Ngoai cau chuyen D~u tll' cang va EVFTA, di~n biE!lntleh CI,FCcua thi trll'cmg con nho chuylm billnthuan lQ'ichu y~u cua 2 nhan to: (i) cac blen phap cua Chfnh phLitrong qua trlnh ki~m scat vangan chan Ian s6ng Covid th(r 2 khai phat a Da Nang hoi cuOi thang 7 ti~p tuc cho th~y hi~u qua'khi 56 ea nhiem mol theo ngay th~ hi~n xu hll'6'ng giam ra r~t sau khi I$p <tTnhvao ngay 31/7 taodil!u ki$n khOiphuc d~n cac heat dOngkinh t~ va (ii) Dien bi~n kha quan tt) TICK thll gi6'i dc)cbi~tla TICK M9.

-:']

DiAn bi~n s6 ca nhi~m m60iCovid theo ngay Or TU'O'ngquan chi s6 VNlndex vs. S&P 500Vi~tNam

110% _ VN-Index - S&P500

I 00%

04

4080%

100%

I 20 70%

I23l11g4 2 II1g6 3011196 11hg8

60% -l--...--,..--,..--..---,..--..---,...­Jan-20 Feb-20 Mar·20 Apr-20 'May-20 Jun-20 JuI-20 Aug-2

·1J

-------.--------------- ..-..------ ----Ngu6n: Wikipedia Ngu6n: SSI Research

III

SI,Fdong thuan hoi phuc cua di~m sOdll'a thanh khoan thi trll'ang tra Ic;lim(rc cao. GTGD blnh quanngay tren HOSE ghi nhc)n5.230 tY <tOngtrong thang, tang 11,9% so v6'i mLre4.675 tY dOngcuathang 7 va tang 17,7% so v6'i cling ky nam trll'6'c; trong d6 GTGD qua kenh kh6'p I~nh cai thi~ndang k~ hO'nvcYim(rc tang 14,6% va 45,8% trong cling di~u ki~n so sanh. (J quy rna toan thitrU'ang, thanh khoan cQngcai thi~n ra r~t v6'i tang trll'ang GTGD blnh quan ngay a mLrc20,6% sov6'i tMng trll'6'e va 22,5% so v6'i cling ky nam ngoaL

IIII

\NWVV.SSI.COM.VNRestricted

11

II

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NGQUY~N co BAo DAM

GTGD BQ 1 ngay tren HOSE (tY dOng) GTGD BQ 1 ngay toan thj tnro-ng (tY dOng) .

6,000 ---_. __ .__ _ - _-_ .._ _- ,- _ '... 7,000 .---- _" _ - .

i~ ,~

4,000

3,000

2,000

1,000

5,000

4,000

3,000

2,000 .

1,000

Thmg8 Thmg7 Thmg 8 Thfrlg '7 Thfrlg 8.201!Thmg8.201!

• • Kh(Jp I~h • Thila thu?n • Kht'lp lenh • ThOa tl1U?n

-..._._----_Ngu6n: SSt Research

Di~m tn:r cua thj trU'cmgtrong thang ti~p tuc d~n tCPgiao djch cua khOi NDTNN khi khOi nay t~ndvng vung gia cao d~ gia tang ban rang. TOngGT ban rang trong thang 8 ghi nMn 3.089 tY dOngtren HOSE, cao hon dang k~ so v6'i GT -547 tY dOngtrong thang 7 va chll y~u qua k~nh kh6'p I~nh.Xu hU'6'ngban rang Ii~n tuc cGngdU'a tY trc;>ngsa hCl'ucua khOingo<;1itrsn san nay giam xuOngcan19,22% so v6'imuc 21% a thang dau nam.

KhOingo<;1iban rang tap trung a nhi~u cOphi~uvOnh6a lon nhu CTG (-689 tY dOng),HPG (-440 tYdOng),VCB (-385.4 tY dOng),VRE (-337 tY dOng),VNM (-334 tY dOng),VIC (-260 tY dOng),NVL (-260 tY dOng).Chi~u ngU'Q'cl<;1i,cac cOphi~u n~m trong danh sach dU'Q'cmua rang nhi~u nhat baogOmVHM (+723,6 tY dOng), PLX (+244,3 tY dOng),FUEVFVND (+204,4 tY dOng), PHR (+144,3 tYdOng)...

GTGD rang tren HOSE vs. TY I~ sa hfru Cae eOphi6u dAn dau nh6m ban/mua rang v~GTkhOi ngo~i

20,000 '. _w"_oo_'_" __,,·_,, "-_ •. '_o_ •.••-- ,..... -- '--'-~- 2211800.0

....... __...__ 2111

211110,000

lOll

lOll• 1------o " .. -... -. . 00; .. - 11911

... - -----1--- ---I--~'" (800.0) ~~I~~i~~~~~~~~~~~~~~i2 w"10,000 ---- ..-.--- ..... - .....-.-- ....--.-.--.-.- 1811

_1~2~3~6~1~t_5~g8

WVWV.SSI.COMVN

IIIIIIIl

'~..'L12

II BAN cAo B~CH

CHAo BANCHU'NGQUY~N co BAa DAM

INgufm: S'SIResearch

I.1

Di~n bi6n dong ti~n dau tU' - Cac quy ETF len ngOi

Cac quy ETF len ng6i la xu hl.rCmgchung tren toen cSu, tam 19gi&i c1Sutv tlch eve han nha tri~nvQngv~cxin

II

• NOi 10 lam phat va slf suy yau cua dang khian dong tiftn tiip tI,IC rut manh kh6i cac quytiftn t~ (-56,4 ty USD) va dO vao eac quy trai phiiu (+61,7 tY USD). Dong vOn chua kha quanhan dOi vai cO phi6u nhU'ng .diAmsang la cac quy ETF khi dong vOn dO manh vao cac quyETF tren pharn vi toan cAu, tiPcac nU'ac phat triAn (My, Nh~t, CMu Au, Singapore ... ) d~n cacnU'ac mai nOi (Theii Lan, Malaysia ... ).

II

• TriAn vQng hOi phuc kinh ti la nhAn to quy~t dlnh trong vi~c thu hut dong vOn vao mQtquac gla han la chi'n thing trong cUQcdua diAu chi vic xin. Du eung eOngbo Ie)trlnh phattrian v~e xin rlit tleh clle nhlJ'ngdong von h;lilila chon Trung Quoeva rai bo Nga.

'. Tuy v~y, triAn vQng vic xin tU'O'isang han dA hOtrQ' tam Iy giai dau tU' toan cAu. Thea baocao khao sat thang 8 ella Bank of America Merrill Lynch, cac nha quan 19quy dang (y tri;mgthai l<;Icquan nhtit ka tCrthang 2/2020 c~n nay, 79% tin rang v~c xin Covid 19 SElc6 ttr Q1/2021 va 57% kyvQng100inhu~n cac doanh nghi~pSElcai thi~n trong 12 thang taLI

I Dong v6n quay treYI~i v6>itrai phh~uDong vc5nd~u tU' toan c~u tiPd~u 2019 den nay

III

C1~ 1,800 -Cophieu~ 1,500 - Trai phieu

1,Z00 -lim t~900600300

(3~) fE65:::!~:::=:::!:!~::::::~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~I I I I I I I I I • I • I • I I I • I I

Iii.c :;;a~§'5 co 5j-tl ~ ~ !ij ~ :;; ~ ~ c: '5 g'~~~<~~~~~OZC1~~~~~~~<

II Ngu6n: EPFR Global

Dong v6n ETF tang tich c....c trong 2 thang treYI~idayDongvc5ncac quy c1~utU'co phieu toan c~u (lo{Jitf'/)My) trong 01 nam g~n day

60@;'40I-

20

O~~~~~~~-r~~~-'--

·20

·40

-OuyETF -OuycMdOng

-60~ 01 01 01 ~ ~ 0 0 ~ 0 ~ 0,...

~,...

~ ~C)I C)I

c. is ~ ~ .c ~ c: ~ co'" ~ ~ ~~ 0 z C1 ~ ~ < :i:

Va; V;~tNam, e6 d;~n bitJntrfli chifJugiCl'adong v6n ETF va dong v6n eM c1QngII

• Dong vOn ETF duy tri xu hU'ang tich CIfC sang thing thu- 4 lien ti~p. M~c du giam so vaithang trlJ'oc, t6ng gia tri dong von vao cac ETF v~n Ct;lt558 tY dOngtrong thang 8. Trang d6, d~n

VVWW.SSI.COM.vN 13

I Restrict.ed

I

BAN cAo B~CHCHAo BANCHU'NG QUY~N co BAo DAM

d~t chinh la hai quy cua VFM la VNDiamond ETF (+195 tY) va VFM VN30 ETF (+175 tY) cung quyVanEck Vectors Vietnam ETF (+165 tY). Hai quy ETF rnoi nlern y~t la SSIAM VN30 ETF vaVinacapital VN100 ETF quy mOv~n con nho va chua c6 nhillu d6ng g6p vll dong vOn.Tinh t~ d~unarn, cac quy ETF da bOsung ngu6n vOntri gia g~n 1.400 tY d6ng cho thi trll'cYng.

• CTBC Investments (Dai Loan) gan day da ra m~t CTBCVietnam Equity Fund, la quy dau tll' vaocOphi~u ViEiltNam vai tOngnguOnvOn huy aOngtrong aQ'ldau la 160 trleu USD (4.000 tY d6ng).Trong d6, mot phan danh muc quy se dll'Q'cphan bOvao VFM VNDiamond ETF, do d6 c6 th~ kyvonq dong van ETF sa tiip tuc duy tri tich C,!C trong thai gian tai.

Quy Tong tai san Tong t~isan D' v! n T8/2020 Dong vbn t~'d~u namETF (tri$u USD) (ty dong) ong 0 (ty dong)

VFM VN30 250,87 5.811,71 17546 -47558VFM VNDiamond 8153 1.899,65 19468 1.704,65SSIAMVNFINLEAD 33,94 786,27 0,00 763,91SSIAMVN30 233 5419 000 5600SSIAMVNX50 707 164,84 0,00 -8,58VanEck VectorsVietnam 39092 9.05596 16507 -379,95FTSEVietnam 23364 5.41260 -1485 -397,03PremiaVietnamETF 2137 494,98 -52,94 -17,04

Luy k6 dong ti~n ETF tll' dAu nam 2020

2000 - -.. '-' .-.--.----- -. . ._ - _'_"..- .-- _"_-' ..-._ -,_._--.::--:-~ --~-:~-_;_d;O ~~"""""""" _=-r.. . .. .. -~~~--." ..

-~::: •. - - ~~

-15001-Jan 1-Feb 1-Mar 1-Apr 1-May 1-Jun 1-Jul 1-Aug 1-Sep

-ALL FUNDS -VFM VN30-VFM VNDiamond-SSIAM VNX50-FTSE Vietnam

-SSIAM VNFINLEAD-VanEck VectorsVietnam... PremiaVietnamETF

---.-._ ..---.------ ..--Ngu6n: SSIResearth

VVVVW.SSI.COM.VN

IIIIIIII

tt

14

IIIIIIIII·1IIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo BANCHlrNG QUY~N co BAo DAM

• NgLPQ'clal, dong vOn vito cac quy chu ClQngva giao dlch khOi ngo~i tren san vin kern tlchclfc. N~u loal trlr dong ti.tmdOtbi~n 1.709 tY (lOngmua 22,8 trleu cOphi~u VHM thl khOingo;;libanrang d~n 5,1 nghln tY d6ng trong thang 8 va ban rang 24,2 nghln tY dOngtrbng 8 thanq d~u nam(da loal tn) cac giao djch Ian Ii~n quan d~n VHM va MSN). Theo 56 li~u cua EPFR, dong vOncacquy d~u tll' chu (I¢ngvao Vi~t nam 4 thang g~nday dao dOngkha rnanh nhll'ng van trong xu hll'6'ngrut ra

NhLPv,y, tri~n vC}ng hoi phllC kinh t~dong vai tro quy~t djnh ddl v(yj dl6n bi~n dong van vaacac nlJ'6rc noi chung va Vlft Nam noi rieng. Vi~e sam ki{Jm soat djeh b~nh va day menn giaingan c1Sutir eOngmOt cach hi~u qua van /8 2 yeu t6 chfnh giup TTCK Vi~t Nam thu hUt c11.f(lCdongvan tt) cae qu9 c1Sutl.l ngot;li trang thai gian tai.

Khung phap 1'1 d§n hoan thi~n t~o diAu ki~n cho TTCK Vi~t Nam ti6n gin han v6'i thong I~quOc t6

Chlnh ph~ b~t (lc\u sOCiinthao mot 50 nghj djnh/thOngtlY hll'ang dan thi hanh Lu$t chung khoan.mai, chung tOinh$n thay c6 nhCrngti~n trilm tlch Cl,l'CkhOngchi v~ giai h;;lnSo' hQ>unll'ac ngoai rnacan v~ cau truc thi trlYcmg.Sau day la mOt50di~m (lang chu 'I:

• Ve Sa hli'u nU'(}Icngoai, van ban hll'ang dan m6'icua UBCK khOngcho phep cac cOngty ni~my~t tl.l'quy~t (ljnh giai h;;ln50 hCrunll'ac ngoai (FOL) trong di~u I~ cOng ty. Ngoai ra, tat ca cac raocan phap 1'1dOivai Chung chi 11I'uky khOngc6 quy~n bi~u quy~t (NVDR) da dlYQ'cga bo, sau khiQuOchQithOngqua Lu~t Doanh nghi~p m6'i, trong d6 djnh nghTara rang v~ NVDR, cOngnhll' cO'ch~ bi~u quy~t cho ngll'ai n~m giCrNVDR. Tuy nhi~n, vi~c tri~n khai NVDR van dm cha themhlY6'ngdan. Ngoai ra, lu$t £)~u tlYcOngdll'a ra met danh sach mai cac nganh c6 dieu kh~ngia nh~pthj trlYang dOi.vai N£)TNNva UBCK 58 k~t hQ'pdanh sach nay v6'i danh sach nganh c6 di~u ki~nhi~n c6 (I~xay dl.l'ngdanh sach nganh mai vai tY I~So' hCrunlYacngoai t6i da la 49%.

• V~ cau truc thj trlYang, nhCrngti~n tri~n mai bao gOmvi~c ap dl,mg h~ thOng thanh toan theomo hinh ClOitac bu triP trung tam (CCP) cho cac giao dlch cO phi6u, cho phep ban khOng vagiao dich trong ngay (T+0). NhCrngbi~n phap nay dlYQ'cky vQng58 giai quy~t ph~mnao cac vand~ ve y~u ~u ky quy trlY6'cgiao dich (pre-funding)va cai thi~n tinh thanh khoan cua thj trlYang..H~ th6ng thanh toan theo mOhlnh dOi tac bu trlr trung tam dll'Q'ccoi 18met trong nhCrngy~u toquan trQnggiup ViE;ltNam nang h;;lng I~n thj trtrang m6'i nOi,c6 th~ giai quy~t cac van d~ ve y~uc~u ky quy trll'ac khi giao djch. C~n 11I'u'I r~ngMSCI da danh gia hO;;ltdOngthanh tofm bu trlr cuaVi~t Nam ding "khOngc6 cO' ch~ thau chi va phai c6 du tien trtr6'c khi giao djch" trong khi theoFTSE Russell "ViE;ltNam ti~p tl,lCkhOngdap ung lieu chI nguy~n t~c Chuy~n giao dOiung thanhtoan (DvP)".

Nhln chung, Vi~t Nam da va dang ap dl,mgh~ thOngCCP cho giao djch chung khoan pMi sinh(hQ'pdOngtll'O'ng lai VN30) n~n da' c6 mOt50 kinh nghi~m trong vi~c tri~n khai. Chi ti~t ve cachthuc hO;;lt(lOng58 do BOTai chinh quy djnh (trong ThOngtlY hll'6'ng dan), nhlYngve cO'bcTmNDTkhOngc~n c6 (lu tien trong tai khoan d~ di\it I~nhmua va c6 th~ chi phai d~t CQC10-20% gia trj giaodjch tlnh d~n cuOiphien giao djch.

WVVVV.SSI.COMVNRestricted

15

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAo DAM

Tuy nhien, tren thuc tll, ti~nl chung khoan kY quy l1a I1l1'OOcchia theo cac chuc nang khac nhau o~hru ky va thanh toan bu tru. VI v~y, ngan hang giam sat c~n phai xin cap giay phep thanh toan butru. Di~u nay c6 th~ de dang hon oOi vai ngan hang trong nuoc, nhung kha plurc tap oOi vai nganhang nuoc nqoal. Ngoai ra, h(l thOng giao djchl thanh toan cOng can nang cap toan di(ln c~ l1apling vai h(l thOng CCP. Do v~y, tr~n thuc t~, chung tOi cho r~ng co ch~ CCP c6 th~ S9 chua thl,Ychi~m111100cngay tu ngay 1/1/2021. Can hru y r~ng lu~t cOng quy I1jnh oillu khoan chuy~n ti~p truockhi thillt I~p M thOng rnoi,

• Ban khOng (short sales) a Vi(lt Nam 111100ChiE~utheo each ti~p can truylln thOng han, tuc la bankhOng c6 bao l1am. V~ cO' ban, NDT S9 yay cO phi~u (ho~c chung chi quy ni~m yllt) tu mOt to ch(J'ccho yay ch(J'ng khoan va hoopoOng S9 ClIOOCl1ang kY t;;li mOt h(l thOng thuOc VSD dllOOcgQi la SLB(H(l thOng yay va cho yay ch(J'ng khoan), va c6 th~ ban sau 116. NDT S9 can phai 116ngvj tht! vamua chinh xac sOllloong cO phillu 11~tra l<;Iito ch(J'c cho yay chung khoan.

HQ'poOng yay trong SLB S9 bao gOm cac oi€!u khoan v€! tai san l1am bao, lai suat cho yay, kY h<;lnva giai quyllt tranh chap, v.v. NDT S9 phai rna mOt tai khoan ban khOng c6 bao dam t<;IimOt cOng tych(J'ng khoan all'OOcphep thl,Ychilim ban khOng t<;liVi(lt Nam. D6 c6 th~ la mOt tai khoan ri~ng ho~cc6 th~ la mOt tai khoan phl,l trong tai khoan giao djch clla NDT ..Sa GDCK S9 quyllt ojnh danh sach cac cO phillu 1111di€!u kiEilndllOOcphilp ban khOng, vai cac ti~uchi xac ainh truac clla UBCK v~ vOn h6a thj truong, hi(lu qua hO<;ltdOng kinh doanh, tinh thanhkhoan va ni~m y~t. UBCK cOng 59 alia ra danh sach dl,Ythao cac NDT bj cam ban khOng.

Vi(lc ban khOng 59 chll'a dll'OOcthl,l'c hi(ln ngay. Dau ti~n, BOTai chinh pM duy(lt, sau d6 UBCK 59ban hanh quy cht! hll'ang d~n (chlla c6 mOc thai gian CI,Ith~). UBCK S9 c6 quy€!n t<;lmdung cachO<;ltdOng ban khOng n~u c~n d~ dam bao an toan hO<;lt110ngclla TICK.

3. CO' hQi dftu tU' vao ch(l'ng quy6n

Cung vai san pham hoopdOng tllO'ng lai, ch(J'ng quylm c6 bao cam mang l<;Iicho nha dau tlf cOngCI,Iphong hO rlli ro cOng nhll' oa dQng h6a danh ml,lCcau tll. Day cOng la san phflm d~u tll c6 chiphi thap hO'n so hO'n so vai cO phi~u va c6 tinh don b~y cao, nM a~u tll c6 cO' hOi tim killm lQ'inhu~n vai ch(J'ng quy€!n vai nhi€!u chilln 11lOOc'd~u tll khac nhau.

Ch(J'ng quy€!n trong oQ't phat Mnh nay c6 tai san cO' sa la cO phillu COng ty cO ph~n FPT (FPT).MOt sO thOng tin v€! tai san cO'·sa:

COng ty cO phan FPT (FPT) OllOOCthanh I~p nam 1988, vai linh Vl,l'Ckinh doanh' cOt IOi la COngngh(! thOng tin va Vien thOng, cung cap djch VI,Itai 63/63 tinh tMnh. CO phillu cOng ty cO phan FPTgiao djch I~n a~u tr~n Sa giao djch chung khoan tMnh phO HOChi Minh vao thang 12/2006.

TINH HINH HO~T DONG vA K~T QuA KINH DOANH:

FPT da to ch(rc cUQchQp vilo ngay 6/8/2020 va 5au day la' nh(Pngy chinh rut ra tiP5\1'ki~n:

WWW.SSI.COM.VN16

IIIIIIIIII

-,lI

IM

-II

II,IIIIIIIIIII'IIIIII

SAN cAe S~CHcHAo BAN CHUNG QUY~N co BAa BAM

(1) F-Soft dang hU'ang t60i cac san phim phAn mAm t ....san xuk Hi~mtal.-doanh thu tll' cac sanph~m tI,I' san xu~t nay dt;it khoang 361 tY dOng trong nll'a d~u narn 2020 (so v6'i k~ hoach narn la800 tY dOng), chi chi~m 6% trong doanh thu tll' mang xuat kh~u phan rnem. Theo ban lanh dao, v6'imoe tang tmong hang nam d1,l'ki~n la +45% trong giai doan 2020-2025, cac san ph~m ph~n m~mtl! san xuAt dl,l' ki~n sa tang d6ng g6p doanh thu tll' 6% vao narn 2020 Illn khoang 12% -15% vaonam 2024 - 2025 va sa giup cai thi~n billn lol nhuan truoc thu~. Theo FPT, cac san ph~m nay uoctrnh c6 billn Iooinhuan tnroo thu~ khoang 28% -30%; gap dOiso v6'i cac djch VI,!CNTT truy~n th6ngcua COng ty (16% -17%). SSI tin r~ng can nhi~u thai gian d~ dat dll'Q'Crnuc lieu d6, va nhi~u thachth(rc dang 0 phra trll'6'c nhll' thu hUt nMn tai m6'L .

(2) Cac hQ'p dOng m60i trong mang gia cong phAn mAm trong 6 thang diu nam da tang + 16%so vai cling ky nam ngoai bit chAp tac dQng clla Covid-19. Trong bao cao c~p nh~t m6'i nhatclla chung tOi cQng cho thay FPT da trung th~u mOt trong nhCrng d1,l'an l6'n tll' dt;ii Iy 0 to cLia My,Cox Automotive; va cQng trong d1,l'an nay FPT da phai c<;lnhtranh v6'i hO'n200 cOng ty cOng ngh~.kMc dil giCrvi trr tOng thau.

(3) vi djch v ....vi~n thong, mang trung tam dUoIi~u vin co lQ'i th€! vi nhu.ciu bin vUongtrongdid h,n, theo ban lanh d,o. Nhll' da d~ c~p trong bao cao c~p nh~t trll'6'c cLia chUng tOi, Lu~t Anninh mt;ing Vi(!t Nam, thOng qua vao ngay 12/6/2018, d1,l'ki~n sa lam tang nhu cau v~ trung tam dCrli$u khi cac cOng ty nll'6'c ngoai hOiiltdOng tc;liVi~t Nam phai IlI'u trCrdCrIi(!u t<;liVi~t Nam. Nhll' v~y,cac ~p doan nll'6'c ngoai nay S9 can thull cac trung tam dCrIi(!u do cac cOng ty CNTT Viet Namcung cap nhll' FPT, VNPT, Viettel.(4) Vin giai ngan dAu tU' vao cac d....an trQng di~m nhU' trung tam dUoli~u, trl,l sa Fsoft. COngty c6 k~ hOc;lChgiai ngan khoang 1,5 nghln tY dOng trong 6 thang cu6i nam, con s6 nay sa dc;ltkhoang 2,8 nghln tY dOng trong tOng m(rc d~u tll' cho nam 2020; m(rc nay tll'O'ng dll'O'ng v6'i dl,l' baocLia chung tOi & tll'O'ng dll'O'ng m(rc nam 2019.

Tri~n vQng 2020 va 2021:

Ban lanh dc;lOlI'6'c trnh Iooinhu~n tm6'c thu~ nam 2020 sa vlm tang trll'cyng CY m(rc 2 con s6 trong.kjch ban cO'so cLia cOng ty. SSI th~n trQng duy trl dl,l' bao thu nh~p trll'6'c thu~ 2020 khOng dOis 113+8% YoY trong b6i canh tac dong bat OncLia Covid-19 d~n chi lieu CNTT toan c~u.

TriEmvQng nam 2021. V6'i gia djnh m6'i la Covid-19 sa dll'Q'Ckiem soat vao giCranam 2021; SSI kyvQng Sl,l'phl,lc hOi nh«;!trong nam 2021 v6'i tang tmong doanh thu va Iooinhu~n trll'6'c thu~ tLl'O'ngling la +15% YoY va +13% YoY; thap hO'n so v6'i ky vQng cLia thj trll'ang 113+ 18% YoY va + 24%YoY.

MOt trong nhCPngIy do chinh khi~n SSI lI'a thich FPT la do c6 vj th~ tian m~t rang, day la mOt Iooith~rat l6'n de Vll'ootqua giai dot;in Covid-19. COng ty cQng sa tra cO t(rc doot1 nam 2020 ty 1$10% (KHca nam 2020 la 20% & tY suat cOt(rc 4%), v6'i ngay dang ky cu6i cling 11318-8-2020 va ngay tra cOt(rc la 01-9-2020.

FPT:Duytri vi the th1nm~t rang m~nhme (theo baocao tai chlnhQ2/2020)

WWVV_SSI.COM.VNRestricted

17

IIIIIIIIIIIIIIII·1I

18 II

BAN cAo B~CHCHAo BANCHU'NG QUY~N CO BAo DAM

.5 4,000c~ 3,000

2.000

Ngu6n: FPT,551

1,000

(1,000)

(2,000)

(3,000)

(4,000)

V. THONG TIN V~ TO CHlrC PHAT HANH CHlrNG QUY~N CO BAo aAM

1. Tom tAt thong tin doanhnghi,p

.:. Ten doanh nghi~p : COngty COphan ChCrngkhoan SSI

.:. Ten ti~ng anh : SSI Securities Corporation

.:. Ten vi~t tat : SSI

.:. V6n di~u I~ : 6.029.456.130.000 VND

.:. Gi~y phep thanh I~p : s6 03/GPHDKD do Chu tlch Uy ban Chung khoan Nha nuocva hoat d¢ng cap ngay 05/04/2000 va cac giay phep di~u chinh

.:. Tru sa chlnh : 72 Nguy~n Hu~, Qu~n 1, Thanh ph6 HOChI Minh,Vi~t Nam.

.:. £)i~n thoai : +84 28 38242897

.:. Fax: +84 28 38242997

.:. Website : www.ssLcom.vn

.:. Nganh ngh~ kinh doanh cua COngty gOm:

VVWW.SSI.COM.VN

IIIIIIII

IIII

IIIIII

BAN~Ao B~CHcHAo BAN CHUNG QUYEN co BAo DAM

- Kinh doanh ch(l'ng khoan: MOigi6'i ch(l'ng khoan, tll' van dc\u tll' ch(l'ogkhoan va luu ky ch(l'ng khoan

- Tl,I'doanh ch(l'ng khoan- Bao lanh phat hanh ch(l'ng khoan

2. Qua trinh hlnh thanh phat tri6n

1999 - 2002 • 30/12/1999: SSI dll'Q'c thanh lap, d~t tru sa chinh tGiiThanh phO HO Chi Minh va

heat dong v6'i hai nghili!p VI,!: MOi gi6'i Ch(l'ng khoan va TlI' van Dc\u tll' Ch(l'ng

khoan,VOn di~u Iii! ban dau 1136.000.000.000VND;• 07/2001: SSI tang vOn di~u h~len 20.000.000.000VND, va c64 nghili!p VI,! chlnh: Tu

van Dc\u tll' Ch(l'ng khoan, MOi gi6'i Ch(l'ng khoan, Tl,I' doanh va LlI'U ky Ch(l'ng

khoan;

• 07/2002: Thanh I~p chi nhanh tal Ha Noi, danh dau Sl,l' rna rong heat dong kinh

doanh ra cac tinh phla Bac.

2003 - 2005 • 06/2005: SSI tang vOn di~u Iii! len 52.000.000.000VND va hoat dong vol 6 nghi~p

VI,! chlnh: TlI' van .Dc\Utll' Ch(l'ng khoan, MOi gi6'i Ch(l'ng khoan, Tl,I' doanh, LlI'u ky

Ch(l'ng khoan, ouan Iy danh ml,lCDau tll' Ch(l'ng khoan, va Bao lanh pMt hanh

Ch(l'ng khoan.

2006 - 2008 • 11/2006: Thl,l'c hi~n thanh cOng dQ't pMt hanh trai phieu chuy~n dOi dc\u tien tren

Thi trll'ang Ch(l'ng khoan Vi~t Nam cho chrnh SSI, di dau trong vi~c rna ra mot hlnh

th(l'c phat hanh m6'i cho cac cong ty dGiichung va cOng ty niem yet ngoai pMt hanh

cO phan thOng thll'ang;

• 12/2006: Co phieu SSI dang ky giao djch tGiiTrung tam Giao djch Ch(l'ng khoan Ha

NQi(nay la Sa Giao dich Ch(l'ng khoan Ha NOi);

• 08/2007: COng ty Quan Iy Quy SSI (SSIAM), cOng ty TNHH Mot thanh vien cLla SSI

dll'Q'c thanh I~p;

• 10/2007: SSI chrnh th(l'c niem yet t<;liTrung tam Giao djch Ch(l'ng khoan Thanh phO

HOChf Minh (nay 113Sa Giao djch Ch(l'ng khoan Thanh phO HOChr Minh);

• 04/2008: SSI tang vOn di~u I~ len 1.366.666.710.000VND;• 06/2008: Daiwa tra thanh cOdong chien 1ll'Q'cclla SSI.

WVWV.SSI.COM.VNRestricted

19

BAN cAo B~CHcHAoBANCHaNGQUY~NCOBAoDAM

2009 - 2011 • 07/2009: SSIAM la cOngty dflu·ti~n dlJ'Q'Ccap giay phep dau tlY ra nuoc nqoal;

• 05/2010: SSI tang v6n di~u I~ I~n 3.511.117.420.000VND.

,2012 - 2014 • 03/2013: SSI tang v6n di~u I~ I~n 3.537.949.420.000VND.

2015 - 2017 • 04/2015: SSI phat hanh ri~ng Ie fhanh cOng02 dQ'ttral phit!u doanh nghi~p khOngchuylm dOiva khOngc6 tai san dam baa: dQ't1 vao thang 01/2015 vai tong gi~ tri

500 tY VND va dot 2 vao thang 04/2015 vai tong gia tri la 300 tY VND;

• 09/2015: SSlla cOngty dauMn tal Vi~t Nam hoan tat thu tuc di~u chinh gi&i han tYI~ sa hCrucua Nha dau tlYnuoc ngoai I~n 100%v6n di~u I~;

• 01/2017: SSI tang v6n di~u Ie I~n4.900.636.840.000VND;

• 04/2017: SSI phat hanh ri~ng Ie thanh cOng 02 dot tral phit!u doanh nghi~p vao

tMng 01/2017 va thar)g04/2017 v&i tOnggia tri mOidQ'tdt;lt300 tY VND;

• 05/2017: SSI dlJ'Q'cUy ban Chung khoan Nha nlJ'ac cap giay chung nh~n du di~u

kien kinh doanh chung khoan phai sinh va giay chung nh~n du di~u ki~n cung cap,

djch vl,I bUtru, thanh toan giao djch chung khoan phai sinh;

Sa Giao dich Chung khoan Ha N¢i ban hanh quyt!t dinh chap thu~n S$I la

tMnh vi~n giaa djch thi trlJ'~l'ngchung khaan phai sinh.

VVWW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIIIIIIIIIII

20 II

II·1IIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo SANCHUNG QUY~N co sAo BAM

3. CO' c§u bQ may quan Iy

Hinh 1: SO' dOto chwc Cong ty COphAn Chwng khoan 551

'..~- - .~.._. -- _. - _. -- -- --_ ...-_- _. -_. _. _. --_ ..-_. --_ ....' _. - _._ ...-_ ..._ .._. --- -- _. -. - ..-- . _ ....

~~r-;.:-ll =~~1·I~ !

:f ,~IL 14'..... .. -l;..... I

L~I--·I_j!~_j ....., .,

..~l:;!J no. •• • ••••••• •••• • no on .

Nguon: SSI

\NWW.SSI.COM.VN 21Restricted

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHU'NGQUY~N co sAo DAM

4. CO'eau sOth{Pu

Hinh 2: Sa d6 tY I~ sOth{Puella SSI t\li ~ac eOngty con, cOng ty lien k6t t\li ngay 31112/2019

CTCP Ch(fng khoan, SSI

100% ~ •..Cong tyTNHH Quy dau tQuan IyQuy 5S1 thanh vien S

80%

U'

SI

800/0

Cong ty.. I.QuOcte SS)

Cac cong ty lien k~t

Cong ty c6 phAn t~pdean PAN (PAN) .

Ngu6n: 551

Ghi cM: Ty I~ sa hCFu(J6i vai cac c6ng ty li{Jn k~t a tren can co ty I~ sa hCFutrvc ti~p va gian ti6p ((J1Jutuqua c6ng ty con) cce SSI

WWW.55I.COM.VN 22

IIIIIIIIIIIII

-IIIIIII

II BAN cAo B~CH

CHAo BAN CHLrNG QUYEN co BAa BAM

IIIII

IIII.1IIIII

5. CO dang l60nva NgU'ai e6 lien quan cua CO (lang l60n (lOng thai la ngU'ai nQi bQ ella TCPH

• TY I~ sa hou ella COdang 1&1i

Tyl~sa hO>u(%) (*)

A. Co (fang nhlf nlJ'6oc

. qil·phlAu bjh,n cM.

. chuy6nnhoong

TOng CQng A

B. Co (fang l(m .

9,45%

9,45%

19,99%

19,99%

5,97%

5,97%

35,41%

1

OaiwaSecuritiesGroupIncorporation£)CiIi di~n:Hironori Oka

9-1 Marunouchi 1-chome,03/07/2007 Chiyoda-ku, Tokyo, Japan 101.978.121

Tflng 16, toa thap ICON4,243A £)e La Thanh,

30/10/2014 PhU'ang Lang Thll'Q'ng,Qu~n £)6ng £)a, ThanhphOHa NOi

COng tyTNHH £)flu tll' 0104285751NOH

48.194.727

SO 54 ngO 61/17 £)ll'angPhung Chi Kian, Phll'angNghTa £)0, Qu~n CfluGiAy, Thanh phOHa N¢i

£)ii1i di~n:Nguy~n OuyHung

48.194.727

2

9-1 Marunouchi 1-chome,03/07/2007 Chiyoda-ku, Tokyo, Japan

Can h¢ 56 3405, Khu canhe) Pacific Place, PacificPlace 88 Queensway,HOnQKOn!:!

101.978.121

-----1-------

CS6098

220895567 20106/2009

OaiwaSecuritiesGroupIncorooration

101.978.121CS6098

19,99%

£)t;li di~n:Hironori Oka TH1551742 08/09/2006

236/43/2 £)i~n Bien Phu,PhU'ang 17, Ouan BinhThanh, Thanh phO HOChiMinh

COng tyTNHH BAt£)QngSan SaiGon £)an Linh

30.454.063

19,99%

0312490624 04/10/2013

3 Nha 08: s6 60 Giang Van' -----­Minh, Phll'ang An Phu,Qu~n 2, Thanh phO HOChi Minh

£)t;li di~n: HaThi Thanh 024100737 02103/2004Van

30.454.063

TOng CQng B 180.626.911

C. Cd (fang ch;6n 1lJ'9'C

1

101.978.121TOng CQng CD. Co dang sang lap/ co dOng FDI (do; v(J';trLPcyngharp TCNY III doanh ngh;§p FDI)

WWW.SSI.COM.VNI Restricted

II

23

II

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAo DAM

III

TOng Ci)ng (A+B+C+D) 180.-626.911 34,73%

I-I

(*) TY I~ trnh trlm I(! tlJ'O'ngling 510.063.684

II

Danh sach cOng ty me - can, cOng ty co quy~n ki~m soat, chi phOi: SSlla cOng ty me, sa hCrutrvc ti~p100% cOng ty can la GOng ty TNHH Quan Iy Quy SSI (SSIAM), ngoai ra con sa hCrugian ti~p GOng tyQuOc t€l SSI thOng qua Quy Thanh vi~m SSI (SSI IMF) nhu GO'c~u sa hCrutal Ml,lc V.4

• Ban di~u hanh: Ban di~u hanh cOng ty gOm co TOng Giam dOc va cac giam dOc phu trach chuyen ImOn giup vi(!c.

IThOng tin th~m v~ Ban di~u hanh vui long xem tal MucV 9 dl16'i day. I

• Danh sach Ngl1ai co Ii~n quan cua GOng ty thea GOng bOthOng tin gan nh~t. IIThc7imOm bit Thc7imim

choc v~ ~i cOng ty/MOi quan ht dau Is ngu'<7ic6 khOngcOn Is

STT Tin to ch(rcfca nhAn val cOng ty liin quan ngurc71c6 liin LydoNameof organization/ quan

No. individual Position at the company/ Relations Commencement End date as Reasonswith the company date as felated non-relatedperson person

A. CANtiAN /INDIVIDUALS ,.: '; ' .. \' " , ,,' ". -.:;\:';;1'; ,,<Ii ,c, ;0\:,.:'.<;:;'·";/.··:-'7'J .", \ •.'......::-:...

1 Nguy~nDuy Hung Chu tich H£>QT Giay phep thanhChairmanof Board. 01/11/1999 liilp doanh nghi~p

ngay 30/1211999Thlinh viM H£>QT,TG£>,Nguc7i"uQ'c

Giay phep thanhuy quylm can2 Nguy~nHOngNam Board member,CEO,Authorized 01/11/1999 liilpdoanh nghi~p .

person to discloseinformation ngay 30/1211999

3 NgOVAn£>illm Thlinh vi6n H£>QT Theo Nghl quy~t s6Board member 21/4/2017 01/2017/NQ-

£>H£>C£>

4 Bui Quang Nghi&m Thanh vi6n H£>QTTheo Nghi quyet s6Board member 25/412014 25/4/2019

IIIII

WWW.SSI.COM.VN 24 II

I·1 BAN cAe B~CH

cHAo BANCHUNG QUYEN co BAo DAM

I

I

01/2019/NQ-£>H£>CEl

5 Hironori Oka Thanh vi!n HElQT Theo Nghj quyllt 56Board member 23/4/2015 01/2015/NQ-

£>H£>CEl

Nguy6n Ouy KhSnh Thanh vi!n H£>QT Theo Nghj quyllt 566

Board member 23/4/2015 01/2015/NQ-£>HElCEl

Pham Villt MuOn Thanh vi!n HElQT Theo Nghj quyllt 567

Board member 25/4/2019 01/2019/NQ-,£>HElCEl

Trllang BK5 Theo Nghj quyllt 508 Nguy6n Van Khai Head of SupeNisory Board 0112016/NQ-

25/4/2016 £>H£>CEl

Thanh vi!n BK5 Theo Nghj quyllt 509 El~ng Phong LL1u SUp6Nisory Board member 23/4/2015 01/2015/NQ-

£>H£>CEl

10 Nguy6n Thj Thanh Ha Glarn dOeTal ehlnh 09/5/2005Chief Finance Officer

11 Hoang Thj Minh Thuy Kll toan trL1ang 24/3/2009Chief Accountant

Le Cam BinhThanh vi!n BK5 Theo Nghj quyllt 56

12 SupeNisory Board member20/04/2018 02/2018/NQ-

£>HElCEl

B. TO CHlrC IORGANIZA TION " :, ",

.

COng ty TNHH Quan 19 ,quy 551 COng ty eon 551 sa h£iu 100% 03/8/2007

1 SSI Asset Management SS1100% owned subsidiary(SSIAM)Quy dau til thanh vien 271712010

2551 (551IMF) COng ty eon 551 sa h(iu 80%SSllnvestment Member SSI 80% owned subsidiaryFunds

COng ty QuOe tll 55180% sa h£iu gian tillp thOng qua 551IMF

3 SSllntemational 80% indirect ownership through SSI 2718/2009Company IMF

Chu sa h£iu va Chu tjeh eua COng tyTNHH Elau til NOH la Chu tich H£>QT551

Cong ty TNHH £>autL1 Major shareholder of SS/; owner and

4'NDH Chairman of NOH is Board ChairmanNOH Invest Company ofSSI

06/1/2015

Umited Thanh vi!n H£>QT 551 Nguy6n OuyKhanh dOng thai la TGEl NOH

,

Board Member of SS/, Nguyen DuyKhanh, is General Director of NOH

IIII

IIIIIIIIII

WWW.SSI.COM.VN 25

I Restricted

II

BAN cAo B~CHCHAo BANCHU'NGQUY~N co BAa DAM

ce dOng chi6n 111Q'C n~m giiP ty I~ tr(m

5Daiwa Securities Group 10% v6n co quylm bi!u quy6t cua SSIInc. Strategic sharaholder holding more 30nt2015

than 10% of outstanding shares

COng ty TNHH Bat eOnglV HeQT kiAm Pho TGe SSI la Chu

San Sai Gon ean Linhtich HelV Sai oen £>anLinh

6 Sal Gon Dan Unh RealBoard member cum Deputy CEO of 2219/2014

Estate Company LimitedSSI is Board Chairman of Sai GonDan Unh Real Estate Co., Ltd

ChU tich HeQT PAN la Chu tichH£>QTSSIThe Board Chairman of PAN is

COng ty CP T~p doan concurrently the Board Chairman of

7 PAN SSI 31/812005The PAN Group JointStock Company Thanh viAn HeQT SSI Nguy~n Duy

Khanh dOng thai la 1V HeQT PANBoard Member of SSI, Nguyen DuyKhanh is Board Member of SSI

Ong Nguyen Duy Hl1ng, Chu tjchQU'( ETF SSIAM HeQT COng ty CP ChCrngkhoan SSI

8 VNX50 dOng thai la Chu tjch Hf)QT SSIAM, 10/12/2014(SS/AM VNX50 ETF) cOng ty quan Iy Quy ETF SSIAM

VNX50

• ThOngtin v~ Nhan Sl,I' quan Iy rui ro !illn quan t6'i heat dOngphat hanh chung quy~n

Ong a,ng M.,nh CLPc7ng- Giam£>Ocouan Tri Rui RoCng £>~ngManh CU'CYngc6 kinh nghi~m 11 narn lam trong linh VI,I'Cchung khoan trong d6 c6 8 narn damnhi~m vi trl Giam £>OCQuan Tri Rui Ro. Cng cU'cYngdi3trang bi mOtn~n tang ki~n thuc chuylln mOnsauv~ Tai chlnh, Quan tr'i Rui ro va COngngM ThOngtin d~ phl,lcVI,Icho cOngvi~c, CI,Ith~ la Bc\ngKy 5U'cong ngh~ ThOngtin, Th<;lcsi Tai chlnh va ThU'O'ngm<;liQu6c t~, Chung chi Quan tri Rui ro quOct~ FRM,chung chi Mnh ngh~ Phan UchTai chlnh cua UBCK Nha nU'6'c.Trong 5u6t qua trlnh lam vi~c cua-mlnhOngluM th~ hi~n 51,1'chuyen nghi~p va cOngtam trong cOngvi~c va dU'Q'Ct6 chuc cong nhLPdOngnghi~ptin nhi~m cao.

WWW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

26 II

II BAN cAo 8~CH

CHAo BANCHUNG QUYt:N co BAa DAM

II

6. M~ng lU'cYihoat dQng

PHiA B.AC

.:. Cong ty cs phan ChCPngkhoan 551 - Chi nhanh HaNC)i

f)ja chi: 1C NgOQuy~n quan Hoan Kh~m,Ha NQi

.:. Phong giao dlch NguyAn Chi Thanh

f)ja chi: tAng 8, toa nha TNR Tower, 54A Nguy~n ChiThanh, BOng f)a, Ha NOi

.:. Phong glao dlch Tran HU'ng £)~o

f)ja chi: tang 10, tea nha Capital Tower, 109 Tran Huongf)<;IO,Hoan Ki~m, Ha NOi

.:. Phong glao dlch L6 Van LU'O'ng

f)ja chi: Tang 1, Toa nha Star City, s6 23 L6 VanLU'O'ng,PhuocyngNhan Chinh, Qu~n Thanh Xuan, TP.Ha NOi

.:. Chi nhanh My £)lnh

f)ja chi: Tang G, toa nha The Manor, My Dlnh, Me Tri,TCrLiem, Ha N¢i

.:. Chi nhanh Hai PhOng

f)ja chi: 22 Ly TI,l' TrQng, QUi~n HOng Bang, TP. HaiPhong

.:. Cong ty TNHH Quan Iy Quy 551

f)ja chi: 1C NgOQuy~n, quan Hoan Ki~m, Ha N¢i

PHiA NAM

II·1IIIIIII

•:. Trl} SOt chinh

f)ja chi: 72 Nguyen Hu(,!,Qu~m1,TP. HOChi Minh

.:. Chi nhanh Nguy~n Cong TrCP

f)ja chi: 92-94-96-98 Nguy~n Cong Tnl, Qu~n 1, TP. HOChi Minh

.:. Phong giao dlch Nguy~n Van CIY

f)ja chi: 235 Nguy~n Van cCr, PhuocyngCU'Trinh, Qu~n1;TP. HOChi Minh

IIIII

.:. Phong giao dlch Le LQ'i

f)ja chi: Phong s6 03, Tang 18, Toa nhaSaigon Centre, 67 f)uocyngLe LQ'i, PhuocyngB~n Nghe, Qu~n 1,TP. HOChi Minh

.:. Phong giao dlch Nguy~n Thi Minh Khai .

f)ja chi: 6 Nguyen Thj Minh Khai, Phuocmgf)aKao, Qu~n 1,TP. HOChi Minh

.:. Phong giao dlch Nguy~n HCPuCanh

f)ja chi: 92 f)U'cmg Nguyen HQou Canh,Phuocyng22, Qu~n Binh ThGmh, TP. HO Chi· .Minh

.:. Phong giao dich Cach M\lng Thilng Tam

f)ja chi: 62A Cach Mc;mg Thang Tam,PhU'cyng6, Qu~n 3, TP. HOChi Minh

VVWW.SSI.COM.VN 27

Restricted

II

BAN cAo B~CHCHAo SANCHU'NGQUY~N co sAo DAM

7. Quy rna nhan Slf

Qua 20 narn hlnh thann va phat tri~n, con ngU'Cl'iSSlluOn mang trong mlnh ni~m tin, Sl,I'tl,l'hao va

Slr rnenhMn phong cung nhau xfly dl,l'ngva ki8n tao mOtS51Ian rnanh, minh bach vai trung tam

la SI,I'phat tri€mcua dOi ngQ- n~n tang vling b~n d~ thU'O'nghi~u S51treYthanh bi~u tU'Q'ngtrenTICK trong nuoc va khu VI,I'C.

DOi ngQS51 khOng nglrng tang trU'eYngqua tlrng narn xet tren ca khfa canh gia tang v~ quy rno

nhan Sl,fva phat trilln chieu S8Utrong cOng tac quan trioTinh d~n h~t thang 12/2019, sO 1U'Q'ng

nhan Sl,fSSI d~t gan 1000 ngU'Cl'i,tang hon 150 Ian so vai ngay dau thanh lap, va cac KhOiKinh

doanh chi~m 80% toan ngu6n h,l'cSSI.

N~m2019, COngty tuy€mrnoi 207 nhan Sl,fv6'i dOtuOichu y~u dU'ai30 tuOi,dU'Q'cdao t<;lObai banvai tY I(! 86,7% (f<;lihoc va 11,0%sau d<;lihoc.

s6 IIJ'Q'ngnhAn s....cac nAm

1200 _'

1000

800

600

Nl!lm 2012 Nl!lm 2013 Nl!lm2014 Nl!lm 2015 Nl!lm2016 Nl!lm2017 Nl!lm2018 NAm 2019

Ngu6n: 5S1

• Ti~n 59 • Thl;lc s9 • Dl;li hoc • Cao dang • KMc

WWW.SSI.COM.VN

i.....IiL..

LlL

LlLL

-L(L.

LlI1000

-I...

ito..

28 ~-'-

L

II BAN cAo B~CH

CHAo BANCHUNG QUY~N CO BAa DAM

IIII

8. Cong ngh~ (Pngdvng

SSI la cOngty chung khoan c6 h~ thOngcOngngh~ thOngtin giao dich hang d~u Vi~t Nam, mot trongnhO'ngyflu to dam bao b¢ may cOng ty van hanh an toan, bao mat cho ca khach hang va ban than cOngty. Qua moi narn, SSIIi~n tuc tri~n khai nang cap h~ thOng,g~n day nhat la nang cap h~ thOngtllang IliaI~n thfl M m&i nhat dam bao an toan cho h~ thOnggiao dich, Cac Ml thOngquan tri n¢i b¢ cOngdU'Q'cphat tri~n d~ tilm t&i tl,l' d¢ng h6a cac khau nghi~p VI,I,nang cao quan tri rui ro cho doanh nghi~p. H~thOngcOngngh~ thOngtin dllQ'c ap dl,lngt~i SSI c6 nhi~u di~m VlIQ'ttr¢i so v&i cac cOng ty n6i chung vacac cOngty chung khoan n6i ri~ng.

II ·1.HOtrQ' giao djch

III·1IIIIIIIII

: a)

,. H~ thOng ph~n m~m giao i F• i A Edich chung khoan i

B~n cc;mhh~ thOngch~y chlnh. SSI da d~u tU'hethOng phOngchOngtham hQa cho M thOnggiao

: dich. Khi c6 Sl,l'cO khOng lU'ang trllac nhU' thi~n. tai, cMy nOxay ra, M thOng dl,l' phOngse dllQ'c .. klch ho~t. H~n ch~ tOi da anh hU'ang khi xay ratham hQa.

Sli dl,lng core switch va router giup hE! thOngm~ng ho~t d¢ng Ondinh kha'nang chiu lei cao.

DlIang truy~n tOc d¢ cao, sli dl,!ng dich VI,!cacnha cung cap kMc nhau dam bao kha nang dl,l'

, phOngkhi m¢t dU'angtruy~n gc)pSl,l'cO.

i• i

b) . H~thOngmc;mg : Cisco

c) : He thOngbao m~t : Checkpoint

..• -_-

; Quan Iy bao m~t t$p trung v&i nhi~u lap bao m$t.Dam bao chlnh sach an ninh dU'Q'cquan Iy dOngnhat tr~n toan h~ thOng.

. He thOngquan Iy y~u c~u t$p trung ap dl,!ngtheoti~u chulm ITIL, dam bao chat 11IQ'ngtheo cam k~tchat 1U'Q'ngdich Vl,l(SLA)

H~ thOng quan Iy djch VI,!: d) . he trQ' cOng ngh~ thOng ZoHo

• tin- Service Desk

e)

- Cho phep giao dich cOphiflu san UPCOM tr~nhe thOnggiao dich trl,l'ctuyfl~.

. - Giao di~n tiflng NMt cho Webtrading va MobileTrading.- BOsung tinh nang dc)tI~nh qua d~m. tr~ng tMiI~nhnhanh, nhom tinh nang Huy, slia h~nh.. Webtrading

29WWW.SSI.COM.VNRestricted

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHU'NGQUY~N CO sAo DAM

: 2. Quan trj diP litu

a)· H~ thOng quan Iy trungtam dCrli~u

Opt Manager

APC

b): H~ thOngmay chu, ILPUtrCr IBM, HP, SUN,.· dCrli~u DEll

; c)· H~ quan tri co sa dCrIi~u, Oracle, IBM,i Oracle Database & DB2 SQl Server

3. He,trQ' va quan trj nOi be)

: H~ thOng quan tri nguOna) ! h,l'cdoanh ng.hi~p,Oracle Oracle

: E-Business Suite

. i

· H~ thOngquan Iy thOngtin .b) nOi bO, Microsoft, Microsoft

Sharepoint

; c)H~ thOng phan m~m quan

FPTIy nMn SI,J'iHRP

4. Cac ht thOng he,trQ' khac

· H~ thOngao h6a Hyper­V2012, VMware

: IBM, EMC,Sun

a)

. - . "...- . .. . .. . -H~ thOnggiam sat ha tang t~p trung, quan Iy hi~u .

.,. .,. .. !n~ngva <tLPara canh bao b~ngemail va sms ngay ,khi thil!t bi c6 SI,J'cO.

H~ thOng lam lanh, quan Iy nhi~t 00, <toam trungtam dCrIi~u, phOngchOngchay n6 b~ng khl nito.

. . ... .... __ -_-_-_-_ .._ .....-.- -----

Slr dl,mg dOng may chu unix <tOngbO hi~l! suatcao nhu IBM pSeries, Oracle Sun TS-2 cho cac

! h~ thOngIan. Ngoai ra SSI Slr dl,mgcOngngM ao: h6a Hyper-V, Vmware giup tOi LPUtai nguyfm Slr· dl,mgva cap phat nhanh ch6ng da dang.

; SSI hi~n oang Slr dl,mg Oracle Database, IBM il DB2 <t~ILPUtrCrdCrIi~u cac M thOng Ian nhu h~ I

, thOng giao dich hay ERP. Oracle Database vaIBM DB2 la M quan tri co sa dCr li~u hang <tauth~ giai, cung cap tlnh n~ng ILPUtrCran toan, bao i

· m~t, tlnh s~n sang va hi~u n~ngSlr dung cao.I

· H~ thOngquan tri nguOnIl,J'cdoanh nghi~p (ERP)hang <t€luthl! giai. SSI oang Slr dung cac pMn heFinancial, Purchasing, Order Management, i

I

Treasury. Quan Iy hi~u qua ho~t <tOngcua doanh !!

nghiep, <ti)cbi~t cung cap nhanh bao cao quan tri !!

· giup ban giam <tOcra quyl!t ojnh kip thai.. ..

ThOng tin nOi bO qua h~ thOng sharepoint giup .· quan Iy d~ dang va chia S9 nhanh ch6ng chlnh :sach clla cOng ty tai toan bO cac can bO nMn .

! vi(!n.!

Quan Iy thO~g tin nMn vi(!n, chI! <to ILPO'ngbOng :<taingOva <taot~o giup cOngty luOnc6 nguOnh,rc ichat ILPqngcao nhat.

IIIIIIIIIII

- Cho phep khai t~o h~ thOngmay chu Iinh ho~ttr(!n nlln tang ao hOaclla Microsoft, vmware

IIIIIIII

WWVV.SSI.COM.VN 30 II

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN cAo BJ?,CHCHAo BANCHlrNG QUYENco BAo DAM

s'

b)

Ii! H~thOngling dl,mgan: ninhbao mat dCrIi~u

MCafee- Ki~msoat t~p trung antivirus trtm toan M thOng- Ki~mscat va chOngth~t thoat dCrIi~u cua doanh

· nghi$p

c): H$ thOngph6ng chOngi t~n cOngtCrchOidjch vu, DDoS

. .

• - Ki~msoat va phat hlen t~n cOngtral phep tCrben· ngoai vao h$ thOnggiao djcti tnrc tuylm cua SSI, - Ph6ngchOngva giam thi~u thi~t hal do t~n cOngtCrchOidjch vu DDOSn~u c6 xay ra v&i SSI.

Arbor

d): APC

, H~ thOngUPS th~ h~ mol :i SYMMETRA1 cho Data Center

- Dam bao cac nguOndi~n dl,l'ph6ng chay song· song cho Data Center

~X2

e) '. H~ thOngWifi meraki· - Cho phep quan trj t~p trung - Cloud cho hE;!thOngwifi tren toan SSI.

: Cisco

9. HQi£)6ng Quan Tr], Ban TOng Giam DOc, K~ toan trU'ang

Bang 1: Danh sach HDQT, Ban TOng Giam dOc, Ban Ki6m scat, K~ toan trU'ang

1 Cng Nguy~nDuy HU'ng Chu tjch Hf)QT 1962

2 Cng Nguy~nHOngNam Thanh Vit3nHf)QT 1967

3 Cng Hironori Oka Thanh viemHf)QT

4 Cng Nguy~nDuy KMrih Thanh vi~n Hf)QT 1991

5 Cng PhCilmVi~t MuOn TMnh vien Hf)QT f)Oc I~p

6 Cng NgOVan f)i~m Thanh vi~n HDQTf)Oc L~p 1951

1 1967

Ban KiAm soat.

1 Cng Nguy~nVan Khai TrU'angBKS 1967

2 Cng f)~ng Phong LU'u Thanh vi~n BKS 1967

3 Ba L~Cam Blnh Thanh vien BKS

K~ toan trU'ang

1 K~ toan trU'ang

VVWW.SSI.COM.vNRestricted

31

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG 9UY~N CO BAo £)AM

9.1 HQidOng Quan tr]

a. Ong NguyAn Duy HU'ng - CM tich HDQT

Chu tich H£)QT eng Nguy~n Duy HU'ng la ngU'ai sang tap COng ty CO phfln Chung khoan SSI. Ong aOng

thai cang la ngl1ai sang I$p va giCrchuc vu Chu tich H£)QT COng ty co phan Tap doan PAN - COng ty

d~n aau trong linh Vl,l'CNOng nghi~p va Thl,l'c pham d6ng g6i ch,M II1Q'ngcao

b. Ong NguyAn HOng Nam - Thanh ViM HPQT

Thanh Vi~n H£)QT, TOng giam d6c; NgU'ai dU'Q'cuy quy~n cOng b6 thOng tin. eng Nam la nha quan Iydoanh nghi~p thanh cOng .trong nhi~u linh Vl,l'Ckinh doanh. eng Nam c6 b~ng Thac sTKhoa hoc tal

TrU'ang £)<;IihQCBach khoa Lugansk - Ukraina.

C. Ong Hironori Oka - Thanh Vien HDQT

Ong Hironori Oka Cia c6 han 20 nam kinh nghi~m trong ITnhVl,l'Ctai chfnh - chling khoan vai nhi~u vi trft<;licac qu6c gia nhu Nh~t Ban, HOng KOng, My, Singapore va £)ai Loan. Ong tl1ng giCr nhi~u vi trf caoc~p t<;liT~p aoan Daiwa va b~t aau dam nhi~m cac nhi~m Vl,l, trQng trach la ngl1ai dling dau til nam1994. Hi~n nay, Ong Oka giCrvi trf Giam d6c di~u hanh va TrlI'Orng khu Vl,l'CChflu A & Chflu £)<;IiDI1O'ng

ki~m Chu tich, TOng giam d6c Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited.

d. Ong NguyAn Duy Khanh - Thanh Vien HDQT

Thanh Vi~n H£)QT eng KM.nh t6t nghi~p Cli nhfln Tai chlnl1, £)CilihQcThe George Washington, Hoa Ky.Ong Khanh dfl c6 thai gian cLIng lam vi~c vai SSI trong giai dO<;lntri~n khai dl,l' an Chuy~n dOi doMcKinsey tU' v~n (nam 2010). Ong cang la ngl1ai giup sang I~p SSllnternational Corp. va c6 d6ng g6p

nhi~u vao nhCrng tMnh cOng cua SSI International Corp.

e. 6ng Ph,m Vi~t Muon - Thanh Vien HDQTDQcL~peng MuOn a6ng thai la Thanh vi~n HOi d6ng Quan tri, COng ty CO phan T~p doan PAN (PAN - HOSE).Trl1ac d6, Ong nguy~n la Ph6 Chu nhi~m Van ph6ng Chlnh phu, Ph6 TrlI'Orng ban ThU'ang trl,l'c Ban Chi

d<;lo£)Oimai va PMt tri~n Doanh nghi~p.

f. 6ng Ngo Van DiAm - Thanh Vien HDQTDQcL,pOng £)i~m c6 kinh nghi~m nhi~u nam lam vi~c trong linh Vl,l'Cdau til trong nl1ac va nU'ac ngoai, cai cachdoanh nghi~p nM nl1ac, phat tri~n khu cOng nghi~p va hOi nMp kinh tll Orcac chlic Vl,l trung, cab cc!lptrong cac cO'quan cua Chlnh phU. eng £)i~m t6t nghi~p £)<;IihQc tOng hQ'p Leipzig va la tilln sTkinh tll D<;Ii

hQc Martin Luther University Halle tCili£)lic

WWW.SSI.COM.VN '

III

--IIMI

-IIIIII

-I

-32 --

IIIII·1IIIIIIIIIIIIIII

BAN cAo B~CH .CHAo BAN CHU'NG QUY~N CO BAo £)AM

9.2 Ban TOngGiam D{,c

a. Ong Nguyin HOng Nam - TOng Giam DOc

Vui long xem thOngtin v~ Cng Nguyen HOngNam- TOngGiam E>6cdUVCneu t9i pMn giai thi~u HOidOngQuan trj phfa tren day.

9.3 Ban KiAm soat

a. Ong Nguyin Van Khai - Trll'cYngBan KiAmSoat

eng Khai tham gia vao Ban Killm Soat (B~S) SSI tCJ'narn 1999 va lien tuc dU'Q'ctin nhlem btm la TrU'angBKS qua cac nhi(!m kyo eng Khai la ngU'O'ic6 nhi~u kinh nghi~m trong quan Iy, ((i~u hanh doanh nghi~pva hi~n la Thanh vlen H£)QT Cong tY CO phan Tap doan PAN, mOt cOng ty heat dOng trong ITnhvuenong nghi(lp va thvc ph~m ((6ng g6i ch~t 1U'Q'ngcao.

b. Ong D~ng Phong LlJ'U- Thanh vien Ban Kiim Soal

eng LU'u tra thanh thanh vlen BKS SSI tCJ'narn 2005. eng da tCJ'nggiCYclurc Vl,J Glarn dOc Chi Nhanh TanBlnh ,. Ngan Hang TMCP QuOc Te Vi(!t Nam (VIB). eng c6 hon 20 narn kinh nghi(lm trong ITnhvue talchinh, ngan hang. eng tOt nghi~p £)<;liHQc Ngan Hang, Thanh phO Ho Chi Minh. Ong hien di~u hanhdoanh nghi(lp do mlnh tMnh I~p la COng Ty TNHH San Xu~t ThU'O'ng M<;liAn Ba0 voi chCrc danh Chutjch HOi£)ong Thanh Vien.

I

t"

c. Ba Le cam Binh - Thanh vien Ban KiAm Soal

Ba Blnh tra tMnh thanh vien BKS tCJ'nam .2018. Ba Blnh c6 nhi~u kinh nghiem trong ITnhVl,l'C Ke toan -Tai chinh.

VVWW.SSI.COM. VN 33Restricted

BAN CAOB~CHCHAo BAN CHU'NGQUY~N cO BAo BAM

THONG TIN VE KET QUA HO~T DONG COA TO CHUC PHAT HANH

1. Tinh hinh hoat dQng klnh doanh

Hoat <70ngkinh doanh tal SSI <7l1Q'cchia tnanh 4 mang kinh doanh chfnh:

• Djch VI,!chling khoan

• Djch VI,!Ngan hang <7autU'

• Quan Iy quy

• NguOnvon va Kinh doanh tal chfnh

Tren co sa Dich vu chling khoan la nlm tang, cac mang kinh doanh VLraheat erOngeroclap, VLratlch cuehOtro I~n nhau, cung cap cho khach hang san pharneradanq, phong phd va tron g6i, gia tang Unhcanhtranh cua SSI. MOttrong nhCrnglQ'ith~ rat Ian cua SSI so vai cac cOngty ch(Pngkhoan khac la cac mangkinh doanh phat trit\n manh erOngerl!uva vCrngch~c, c6 uy Untrong nganh.

1.1. Dich vv chu-ng khoan

I

IIIIIIII

Djch vu chling khoan do SSl,cung cap cac dich vu chfnh sau <7ay:

• San pham, dlch vu cO'ban erOivai chling khoan nlem yllt nhu: ma tai khoan giao djch, mOigiai, giao Idich I~nh, thanh toan til!n, 111uky chling khoan, giao djch OTe, v~ pMn phOichling chi quy ma;

• Djch vI,!IPO: <7<;1iIy <7augiaJIPO, tU'van <7augia cOphan, hO.trQ'<7angkY danh sach er~ugia; I• Dich VI,!hOtrQ'vOn:O'ng trl1ac til!n ban, giao djch ky quy (margin) va phOihQ'pvai ngan hang ho trQ'

khach hang giao dich chling khoan;

• San pharn Dich VI,!giao djch eri~ntu: Smart Trading,Web Trading, Contact Center, SMS, Pro Trading,Home Mobile Trading;

• San pham Tl1 van erautU':Bao cao vi mO,Bao cao khuylln nghj erautU',Bao cao nhM erinhthj t~U'C)'nghang ngay, Bao cao pMn Uch nganh, Bao cao phan Uchc6 phillu, Bao cao tl1 van <7jnhgia c6 phitlu,Bao cao pMn Uch thj trU'cyngtil!n t~, Bao cao phan Uchdong 111uchuyt\n vOn, Bao cao phan Uch ky

thu~t;

• Cac hO<;lt<70ngtitlp ~n va tJmhit\u doanh nghi~p:TO chlic cho khach hang eritham cac cOngty nitlmyllt, T6 chlic hOithao giai thi~u cO'hOierautU'cho khach hang t<;liVi~t Namva nU'ac ngoaL

Bay la linh Vl,l'ChO<;lterOngchfnh clla SSI va eranhil!u nam lien tillp 'erU'Q'cnMn giai thU'ang "Nha mOigiaitOt nhat Vi~t Nam" do FinanceAsia trao t<)ng',·NhatU' van tOt'nhat Vi~t Nam" do The Asset trao t<)ng,·COng ty tOt nhat Vi~t Nam vl! Djch Vl,lmOi giai", ·COng tY tOt nhat Vi~t Nam vl! thl,l'c hi~n giao djch",·COng ty tot nhat Vi~t Nalil vl! t6 chlic hOi thao giai thi~u CO'hOi erautl1 va G<)pgeYdoanh nghi~p· doAsiarnoney's Brokers Poll blnh chon.

WWW.SSI.COM.VN

IIIIII

34 I

-

II BANCAoB~CH

CHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAa DAM

Tang trU'ang th] phin:

Narn 2019 danh d~u narn thu 6 Ii~n ti~p SSI oung oflu va thi phan mol gi&i co phi~u, chung chi quy

(CCQ). CI,I th~, thi phfln dat 13,96% tal HOSE va 9,7% tal HNX. Tlnh chung tren 2 Sa Giao djch Chung

khoan, th] phfln SSI narn 2019 OGlt13,31%. Ri~ng th] ph~n oOiv&i mang rnoi gi&i ca nhan dat 9,61% nam2019, chi~m 72,2% thi phan chung cua SSI.

Hinh 3: Th] phAn tren toan th] trU'cl'ng

20"A.

18%

16% 15,26%

14%

12%

10%

8%

6%

4%

2%

0%2017

17,44%

13,31%

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

2018 2019

• 551 _ HSC • VCSC ta VND5

NguOn: SSI

Tang trU'ang sO 1U'Q'ngtai khoan quan Iy

SO 11I'Q'ngtal khoan ma m&i OllQ'Cduy trl a moe cao, dat 14.417 tai khoan cuOi narn 2019, n~ng tong 56

tal khoan quan Iy I~n tren 166.000 tal khoan, tang trl/ang 10% so vol nam 2018.

OU'nQ'margin dU'Q'cduy trl 6n dinh so vai gia tr] giao dlch thi trU'ang

N~u nhll nam 2018 gia trj giao djch thi trl/&ng 09t muc cao trEm6.500 tY VN£>/phien thi sang nam 2019,

thi trl/ang oa giam m,;mh chi con quanh muc 4.600 tY VND/phi~n, giam hO'n 30%. SSI van duy trl Oll'Q'c

mLrcdll nO'muc cao, O<;lt5.359 tY VN£>t<;lithai oi~m cuOi nam 2019, ho trO'tei chlnh hi(!u qua t&i nha oflu

tll, 06ng thai c6 06ng g6p khOng nhe vao doanh thu cua COng ty trong nam.

RestrictedWWVV.SSI.COM.VN 35

BAN CAOB~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAo DAM

Hinh 4: OwnQ'ky quy binh quan t,i SSI (ty dOng)

67% 5.96780%

7C1'AJ

7%60%

50%

40%

3C1'AJ

20%

10%

0%2019

6.500

6.000

5.500

5.000

4.500

4.000

3.500

3.000

2.500

2.0002015 2016 2017 2018

_ DU' nQ'margin (t9 VN£)} - Ty I~ dU' nQ'1 v6n chu sa hu-u

NguOn:SSI

D~u ~n tich CI,I'Ctrong nam 2019 chinh 18 vi~c dlYasan ph~mChung quy~n c6 bao dam (CW) di vao heat

dOnggiup nha d~u tu c6 them Il,I'achon, thuc d~y heat dong giao dich trlln thj trlYang cOphi~u. SSI la mot

trong nhCrngcOng ty chung khoan d~u tilln dlYQ'Ccap phep phat hanh chung quy~n, dOngthai cOngla 1

trong 2 c6ng ty trilln khai IPO chung quy~n qua c6ng CI,Igiao djch true tuylm. C6ng ty da phat hanh 24

trieu chung quy~n - tlYO'ngdlYO'ng44% toan thj trlYangv~ tOnggia tr] phat hanh, vai gia trj giao djch hang

. ngay chiem 65% gia trj giao djch chung quy~n toan thj truang tQithai dillm cuOinam 2019.

Trong di~u ki~n thj truang cO'sa khOngdlYQ'Cthu~n lQ'i,SSI chu dOngtiim phong trong vi~c cung c~p cac

san ph~m mai, rna r¢ng cO'hOid~u tlYcho khach h~ng blln cQnhkenh d~u tlYtruy~n thOng la cOphi~u.

Nam 2019 danh dflU blYac chuylln m~mhme trong viec ban da dc;mgnhi~u san ph~m, trong d6 bao gOmtrai phi~u doanh nghit;p, cac san ph~ni ban cMo v6'i C6ng ty Quan Iy Quy SSIAM nhlYchung chI quy, uythac danh ml,lcv.v ... NOi b~t la hoQtdong phan phOithanh c6ng trai phillu doanh nghi~p nhlYtrai phi~u

COngty COph~n Di~n Gia Lai (HOSE - GEC), C6ng ty COph~n Djch VI,IHang khOngTaseco (HOSE -

AST), C6ng ty CO ph~n Con ClYng,COng ty COph~n T~p doan D~t Xanh (HOSE - DXG), COng ty CO

ph~nDQtPhlYO'ng(HOSE - DPG), thu hUt 51,1' quan tam cua nhi~u khach Mng ti~m nang trlln thj truemg.

Blln cQnhphan phOitrai phillu sO'c~p, SSI cOngcung c~p cac giao djch mua/ban trai phi~u doanh nghiep

IIII

36WWW.SSI.COM.vN

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII·

BAN cAo B~CHCHAo BANCHUNG QUYEN c6 BAo DAM

th(l' c~p bc\ngvi(lc ra mat trai phi~u S-Bond trong quy 3/2019, n~ng thanh khoan cho cac trai phi~u doanh

nghi(lp nhu COngty COph~n Eurowindow Holding, COngty COph~n Dlch vu Hang khOngTaseco (HOSE

- AST), COngty COph~n Can Cll'ng, bllac d~u tao ra mot noi giao dich an toan chu dOngve tral phi~u

doanh nghi~p cho cac nha d~u tll' ca nhan, to chuc tren thi trll'ang. SSI cOngti~p tuc nghien cuu, phat

tri~n va dll'a ra cac san pham, dich vu mol, cap nMt va nhieu ti(ln Ich he tro tren cac san pham va cOng

Cl,lgiao dich hi(ln c6 nhu:

Bang gia thOng minh iBoard: cho phep khach hang vlia thea dOi thi trllang, vlia (1)t l(lnh giao dlch,

dOng thai tlch hop nhieu san pham nhu cO phi~u, phal sinh, ch(l'ng quyen, ch(l'ng chi qu9, giup khach

hang de dang thea dOiva (1)t I~nh giao djch cac san pham nay tren cung 1 man hlnh. Nhieu cO'ch~ (1)t

I~nh khac nhau cOngdll'Q'cpMt tri~n. ThOngtin hi~n thi da t~ng, tuy bi~n danh mvc theo dOiva (1)c bi(lt

la e6 ch(l'c nang quan Iy canh baa giup khach hang khOngbo 10'cO'hOiban ra - mua vao.

H~ thOng giao dich Online Web Trading - ChlPCnang d~t I~nh 1Click Phai sinh: cho phep kMch

hang "ghi" liili thao tac thi~t I~p l(lnh mua/ban cac hQ'pdOng1 I~nduy nh~t, sau d6 c6 th~ sao chep liili cac

thi~t I~p nay cho cac I(!!nhti~p theo, cat giam h~t cac kh~uxac nh~n trung gian giup kMch hang t~n dl,lng

t6i da thai gian khap I~nh - y~u t6 quan trQngd6i vai Sl,l' thanh cOngclla mei giao djch tren thj trll'angphai sinh.

N~n tang giao dich chCPngkhoan gia I~p tien phong tren thi trll'cYng iWin: mOitmang hoan hao d~

nha d~u tll' thli nghi~m chi~n Ill'OOCva lam quen v6'i TICK. iWin siJ dl,lngdCrIi(lu thi trll'ang th~t dOngnh~t

v6'i thl,J'ct~ (realtime), I~nh d~t se kh6'p c~ng v6'i m(l'c gia va kh6i 1ll'Q'ngthi trll'ang th~t dang kh6'p.Viec

tlch hQ'pca ch(l'ngkhoan cO'sa va phai sinh cCmgla cach giup nha d~u tll' Il,J'achQnva thiJ san pham phu

hQ'pv6'i khau vi d~u tll' clla mlnh. MOtdi~m nOib$t kMc ella iWin d6 la cho phep nM d~u tll' "theo dOi"

chi~n 1ll'Q'cgiao djch eua ngll'ai khac, tli d6 c6 th~ hQchoi phll'O'ngpMp CJ~utll', tleh lOy ki~n th(l'c cOng

nhll' kinh nghi~m giao djeh. Khi da thiJ nghi(lm phll'O'ngphap giao djch thanh cOngva tl,J'tin v6'i TICK,

iWin cOngcho phep nM d~u tll' chuy~n dOide dang sang tai khoan ch(l'ng khoan th~t, bat dflu qua trlnh

d~u tll' thl,J'eSl,l'.·SSI cOnghll'6'ng t6'i vi~c x~y dl,J'ngiWin tra thanh mOtcOngdOnguy tin, d~ k~t n6i, chia

se ki~n th(l'c cOngnhll' kinh nghi~m giCracac nha d~u tll'

f)6i v6'i mang Khach hang TOeh(l'c, SSI ti~p tvc tang cll'ang ma rOngm(iing1ll'6'id6i tac toan cflu thOng

qua cac COngty Ch(l'ng khoan va Ng~n hang qu6c t~ d~ cung c~p thOngtin ve thi trll'ang, cOngnhll' gi6'i

thi(lu nhieu cO'hOid~u tll' cho KMch hang qu6c t~. Chi rieng trong nam 2019, SSI da to ch(l'c tren 500

cuOc g1)pgO'gitia Nha d~u tll' va Doanh nghiep, 7 hOithao CJ~utll' (roadshows) trong va ngoai nll'6'c

(trong d6 c6 hai hOi thao Ian la C-Suite Investor Forum 2019, hQ'ptac v6'i Citi Group Singapore va

Vietnam Corporate Day 2019, hOOptac vai Goldman Sachs Singapore), 6 chuy~n tham quan doanh

nghi(lp theo chu de: D~u khl & Nang 11IQ'ng,B~t dOngsan & Khu cOngnghi(lp, Doanh nghi~p c6 v6n h6a

vlia & nho, Ng~nhang, NOngnghi~p & Hai san, Cang bi~n & V$n taL

..~

.,

WWW.SSI.COM.VNRestricted

37

BAN CAOB~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N CO BAo DAM

Nam 2019, dling tnrec nhCl'ng di~n bi~n ti~u CI,I'C tll' thi trU'ang chung cung mOitrll'ang canh tranh khOc

li~t, Djch VI,! Chung khoan SSI, mang kinh doanh phu thuoc nhi~u vao khOi IlI'Q'nggiao dlch va thanh

khoan thl trll'cmg, ghi nhan doanh thu giam sau nhi~u narn tang trll'ang cao va Ondinh. Doanh thu t~ Dich

vu Chung khoan SSI narn 2019 dat 1.317,2 tY VND, giam 30% so v6'i cung ky nam 2018,va chi~m xap xi

40% t6ng doanh thu toan COngty. Trong 06, doanh thu tll' nghi~p VI,! mOigi6'i chung khoan o~t 582 tYVND, chi~m 44,2%; doanh thu tll' cho vay ky quy va ung tnrcc ti~n ban d~t 677,9 tY VND, chi~m 51,5%

doanh thu Dich VI,! Chung khoan,COngtrong nam nay, HOioOngQuan tri SSI quy~t oinh tach BOphan Phan tich va TlI' van dau tll' Khacn

hang t6 chirc va KMch hang ca nhan thanh mOtTrung tarn PMn tlch va TU'vfm dau tll' ri~ng bi~t, hll'6'ng

t6'i chuy~n man h6a bOmay nham oem o~n nhCl'ngsan ph~mdjch VI,! chlitlll'Q'ng nhlit cho khach hang.

Nhfrng kMch hang chinh:

DaiwaCapitalMarketsernII

FMNXlIN. TEMPLETOH.INvtmltiNlS

truetiriendKOnlll Invwatm.nt1t'~.......CU"Ud.

. Deutsche Bank IZl

CREDITSUISS~

II BNP PARIBAS V~nEck'~ HSBC ~SliCE 1115

J.P.Morgan MorganStanley

1mManulife iI.ACE LifeDDBS1.2. Dlch VI.,I Ngan hang 03u bp

Djch Vl,l Ngan himg Dau tu clla SSI 06ng vai tra quan trQngtrong vi~c xay dl,l'ngva cling cOthU'O'nghieuSSI. Djch VI,! Ngan hang dau tll' bao gOm:

• TlI' vlin Tai chlnh doanh nghiep: tll' van c6 phan h6a doanh nghi~p, tu vlin ni~m y~t c6 phi~u, tu vlinoinh gia doanh nghiep, tu van tai cliu truc vOndoanh nghi~p.

• Dich VI,! thi trll'ang vOn c6 phan, vOnnQ':TlI' van pMt Mnh va bao lanh pMt hanh c6 phi~u, trai 'phi~udoanh nghi~p ho~c cac cOngCl,l phai sinh, Ii~n k~t v6'i vOnc6 phan (equity linked securities) nhll' traiphi~u chuy~n d6i, trai phi~u kem chung quy~nv.v...

• TU'van Mua ban & sap nMp doanh nghiep (M&A).

• Tu van tri~n khai cac san ph~m cO'cliu (structuredproducts) va cac san ph~m pMi sinh

• Tu van nghiep VI,! private equity

IIIIIII

I

WWW.SSI.COM.VN 38

I

IIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN cAe B~CHCHAo BANCHUNG QUYEN co BAo £>AM

Narn2019 la mOtnarn kha tram I~ng cua TICK Vi~t Namvai rnuc tang tmang th~p cua VN-Index cQng

nhu 51,1' sut giam manh cua gia tri giao dich. £>il!uki~n thi tmang khOngthuc 51,1' thuan lQ'ikhilflnhoat dOng

huy dOngvOncua doanh nghi~p chlu nhleu anh hlPang,thilfluv~ng nhCl'ngthlPO'ngvu len, hoat dOngIPO

va huy dong vOncO phAn r~t han chlfl.Dil!u nay c6 anh hlPang khOng nho d~n hoat dOngcua Dlch vu

Ng~n hang DAu tU'SSI. Doanh thu ghi nhan narn 2019 d~t 99,3 tY VN£>,giam 46,5% so vai cunq ky narn

2018 - thai di~m SSI da thee hi~n nhil!u.thLPO'ngVI) c6 gia tri ky luc tren thi tmang. Chi phi van hanh

dlPQ'cki~m soat ch~t cM, dU'aicon sOke ho~ch.

-J";)I

.s

Trong bOicanh kinh doanh kh6 khan, SSI v~n thl,l'chi~n tlPv~n thanh cang thlPO'ngVI) chao bfm cOphan

clla COng ty COphan T$p doan X~y dl,l'ngHoa Blnh (HOSE - HBC) cho Hyundai Elevator vai m(J>cgia

th~ng dU'hO'n50% so vai gia thi tmang clla cOphilflut~i thai di~m chao ban. ThlPO'ngVl,l hQ'ptac chilfln1U'Q'cnay c6 y nghTaquan trQng,giup phat huy nang II,I'CtOida clla hai COngty. Vi~c hQ'ptac vai Hyundai

Elevator vCragiup HBC c6 them nguOnvOnd~ tai trQ'cho cac dl,l'an dang tri~n khai, vCrat<;lOtMm mOtsO

cO'hOimai cho HBC trong vi~c cung c~p cac san ph~m clla Huyndai Elevator cho cac khach Mng clla

mlnh vai m(J>cgia c~nh tranh nh~t.

NgU'Q'cI~ivai thi trU'angvOncOphAn,Sl,l'sOidong clla thj trlPangvOnnQ'da d6ng g6p khOngnho vao klflt

qua ho~t dOngclla Djch VI) Ngfm hang Dau tU'SSI, Cl,lth~ la Djch Vl,l tU'v~n phat hanh trai philflu doanh

nghi~p vai nhCl'nggiao djch Ian trong nam nhlPCOngty COphAn£>AutU'& Phat tri~n B~t dOngsan TNR

Holdings Vi~t Nam, COng ty COphan Eurowindow Holding, COngty CO phan Con CU'ngv.v... vai khOi

1U'Q'ngthanh cOng gan 13.000 tY VN£>,Ng~n Mng ThlPO'ngm~i CO phAn Phat tri~n Thanh phOHOChi

Minh (HOSE - HDB) vai khOi1U'Q'ng2.460 tY VN£>,COng ty COphAn £>i~nGia Lai va ACBS vai khOi

IlPQ'ngthanh cOnggAn 3.000 ty VND v.v...

,I

881 Cling la cai ten g~n b6 m$t thilflt vai nhi€luthU'O'ngVl,l M&A dlnh dam t~i Vililt Nam trong nam qua.

Di~n ~Inh la thU'O'ngVl,l M&A giCl'anha dau tlPden tCrNh~t Ban - Taisho va COngty CP DlPQ'cH~u Giang

(HOSE - DHG) do SSI va Daiwa Securities Co., Ltd. la tlPv~n blm mua. ThlPO'ngVl,l dU'Q'cthl,l'chi~n trong

vong 3 nam (tCrnam 2016 dlfln2019) vai tOnggia trj len dlfln gAn 350 tri~u USD. :"[raiqua hai IAn chao

mua cOng khai va cac giao djch thoa thu~n, hi~n Taisho da tang tY I~ sa hCl'ut~i DHG len 51,01%.

ThU'O'ngVl,I nay dem I~i 51,1' hai hoa lQ'iIch clla cac cOdang va t<;lOdi~u ki~n thu~n lQ'icho Sl,l'phat tri~n

clla DHG h$u M&A. Sau 3 nam hQ'ptac vai Taisho, DHG c6 nhi€ludOi mai toan di~n tren mQig6c dO.

Trong d6, chilfln 1U'Q'chOinMp d~ pMt tri~n khOngchi giup DHGva Taisho cung n~ngcao nang Il,I'cc<;lnh

tranh trEmthi trU'ang quOcte, ma ngU'aitieu dung trong nlPaccling dlPQ'chlPang nhi€lulQ'iIch gia tang.

K€!tqua hO<;ltdOngtlch CI,I'CcLiaDjch VI) Ng~n hang Dau tU'S81trong bOicanh kh6 khan den tCrkha nangphOihQ'pch~t che va hi~u qua giCl'anh~n 51,1' hai mi~n, kien djnh vai chien IlPQ'c"I~y khach hang 18yeu to

39\NWW.S8I.COMVNI Restricted

II - - - - - - ------------------

BAN CAOB~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAa DAM

trong tam, lay hi~u qua lam thuoc ero trong mol hoat erOng".SSI tillp tuc chilln IU'Q'cphat trilln dal han

hU'6'ng erlln viec cung cap eradc;mgsan phflm, djch Vl,l Mng er~ut6'i khach hang. CO'cau bOpMn chuyen

nghi~pva nhan Sl! chat 11I'Q'ngdang t(J>ngbU'6'cdU'Q'cdjnh hlnh va phat trilln, hua hen SI,I' phat trilln rnanh

me hon noa trong tU'O'nglai v6'i quyllt tam sorn tra thanh vj trf s6 1v6 thi phan.

1.3. Quan19 Quy

Trong nam 2019, SSIAM cung cap 3 mang djch vu chfnh cho Nha erautU'la Quan Iy Quy erautu, Quan Iy

danh muc d~u tU'cho Khach hang TOclurc, va Quan Iy danh rnucer~utll cho Khach hang Ca nhan. TOng

tai san quan Iy chia theo cac djch vu cung cap nhu sau:

Djeh v...Quan 19 Quydau tll

Hinh 5: Cae mang djeh v...·ehinh

.auAN LVau?DAuTtl

• auAN LV DANHMI)CDAu Ttl TOCHUC

IIQuAN L'i TAl sAN cANHAN

Ngu6n: SS/AM

SSIAM quan Iy han 3'.000 ty VND tai san t9i cac quy d~u tll trong nll6'c va nU'6'cngoai t~i thai dillm cu6i

n~m 2019, giam 20% so v6'i nam 2018. Tam Iy 10 I~ng cua cac nha dau tll Chau Au v6 thj trllang taichfnh a cac thi tllJ'ang m6'i nOi,trong er6c6 Vi~t Nam, erakhilln ho rut rang kM nhi6u tCr.hai quy SSIAMSIF - Vietnam Active Value Portfolio va SSIAM UCITS - Vietnam Value Income and Growth Fund trong

nhCingtMng cu6i nam. Tam Iy cua cac nha erautll trong nll6'c cOngkhOngnhi6u UchCI,I'C va ho eracan

nh~c Il,I'achon nhCingk~nh erautll th~n trong han nhll trai phillu hoc;ictillt ki~m ngan hang.V6'i Quy erc\utll LQ'ithll C~nh tranh B~n vCrngSSI (SSI-SCA), SSIAM trong n~m qua erac6 thanh qua huy

erOngm6'i cho Quy nay khi gi6'i thi~u tMnh cOngt6'i cac nha d.\u tiI nll6'c ngoai lI'a chu¢ng trllang pMi

IIIIIIIIIIIII

WWW.SSI.COM.vN 40

I

Ngoai ra, ti~p theo tMnh cOng clla hai quy PE (Private Equity - quy dau tU' vao cac cOng ty chU'a niE!lm

y~t tren san giao djch chung khoan) rna SSIAM dOng quan Iy vai Daiwa Securities, cO dOng chi~n 1U'Q'c

clla SSI, SSIAM va Daiwa se ti~p h,lc huy dong quy PE thu 3. Vong dong quy dau Mn clla quy Daiwa -

SSIAM III se dian ra vao thang 4.2020 vai'quy mOdl,l' ki~n garl 1.000 ty VNB. SSIAM d~t k~ h09ch se huy

dong tOng cong hO'n2.000 tY VNB cho quy Daiwa-SSIAM III.

NhCrng nam qua, SSIAM danh nhi€!u nguOn Il,I'c nghien cuu, lam viec vai cac d6i tac tren thi trU'erng de

chuc\n bi cho Sl,l'ra deri clla QOy hU'u trl tl,l' nguyen - san phc\m ti€!m nang trong tU'O'nglai. Bau nam 2020,

SSIAM da chlnh thuc dU'Q'cBo Tai Chlnh c~p Gi~y chung nh~n dll di~u kien kinh doanh quy hU'u trf tl,l'I nguyen. Bay la ti~n d~ de cOng ty dU'a san phc\m nay ra thi trU'erngkhi di€!u kien thj trU'erng phu hQ'p.

II

IIIIIIIIIIII

III

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYEN co BAa BAM

dau tU' gia trl, va k~t qua la Quy chi bj rut rong 13,2 tY VNB trong narn 2019 - m4'c rat nho so vai tOng

mec rut rong hon 2.100 tY VNB cua cac quy rna cO phi~u noi dia tren toan thj trU'erng. Quy ETF SSIAM

VNX50 cOng nang duQ'c quy mO quy len gan 180 ty VNB nher huy dong mol 57,2 tY VNB trong narn, Bay

la k~t qua cua heat dong tlch cue t1m ki~m cac kenh phan ph6i, dOi tU'Q'ngkhach hang mai cho san pham

hien co, t90 ti€md~ cho phat trien san phc\m mai trong tU'O'nglai.

Nam 2019 khOng chi la nam cua nhCrng tnach thuc rna con la nam ti€!n d~ cho nhCrng co hoi kinh doanh

mai day ti~m nang rna SSIAM dang huang taL Nelm belt dU'Q'cnhu cau cua nha dau tll' mong muOn dflU

tU'vao chi sO thi trU'erngva chi 56 nganh, SSIAM da phOi hQ'pvai Sa giao djch Chung khoan TP.HCM xay

dl,l'ng bO chi sO dan dau nganh tai chlnh Viet Nam (VNFIN LEAD). Trong nlra cuOi nam 2019, COng ty

cOng no Il,I'cchuc\n bi de trien khai quy ETF mO phong chi 56 mai nay (Quy SSIAM VNFIN LEAD). Song

song vai do, de.dap ling nhu cau clla nha dau tU', SSIAM cOng chuc\n bj thanh I~p quy ETF SSIAM VN30

mO phong chi sO VN30. Theo k~ h09ch, hai quy ETF sa 4i-vao h09t dong trong nll'a dau nam 2020 vai

quy mOdl,l' ki~n trE!ln2.000 tY VND.

-.C

WWW.SSI.COM.VNI Restricted

II

41

-------------------- - - - - - . - - -

BAN cAo B~CHCHAo BANCHO'NGQUY~N CO BAa £lAM

Hinh 6: Cae Quy dau tU' do SSIAM quan Iy

.,'"1--''' -. I, "".. .. ,- ............ "' ...... - ~ ... • '" .............. l-

. Qu:9 'Tlu'.I1lh Viell. . '

"Q~nL~'H'\#i'i'Bils,::SSU)~U:r~ThW vi.!ti. SSI;•.> .c ;.' (&SlIl\IIl')'!..!:. ,.,;'; .

QUYHUU TR1Tl,r1'OGl.;~N

(sap tri~ khai)

QtJYETF. SSIA..'-i VN30 ETF

(sip tri~nkhai)

Ngu6n: SS/AM

Djeh Vv QUan Iy danh muc dau tU' eho KMeh hang t6 ch(l'eNarn 2019, SSIAM duy trl 6n djnh mang khach hang t6 cmrc. Khach hang cua COng ty chu y~u bao g6m

mot s6 COng ty baa hi~m Ian va cac t6 chuc khac c6 nhu cau uy thac vOn.T6ng quy mOtai san quan Iy

cho khach hang t6 chuc dat 1.333 tY VN£l, giam 3% so vai cung kY nam truoc,

Dlch vv Quan Iy danh muc dau tU' cho Khaeh hang ea nhan'Quy mOtal san quan Iy cho khach hang ca nhan dat 231 tY VN£l cUOinarn 2019, giam 38,3% so vai nam

2018. SO IlJ'O'ngkhach hang ca nhan rut khoi d!ch vI,!uy tMc dang c6 xu huang tang trong nam qua,do

tam Iy 10sO'rui ro d~u tu, khi c6 nhi~u SI,J' ki~n kinh t~, chlnh trj trim th~ giai dien ra ph(J'ctCilP,anh huang

Illn bi~n dC)ngcua TICK. Do mang nay chi chi~m5% t6ng tai san COngty dang quan Iy, nen anh huang

len doanh thu, IO'inhu~n cua COng ty khOngdang k~. SSlAM tin r~ng, dong vOn tl1 nha d~u tu ca nhanv~n dang trong trCilngthai cha nhCmgthOngtin UchCI,J'C nhu: vitilc nang hCilngthj truang, cac chlnh sachbaa vtil va hOtrO'nha d~u tu, giao djch T+O,ma room nuac ngoai cho cac nganh ngh~ h;;mch~ V.v... d~

quay tra I~i trong thai gian taL

K~t thuc nam 2019 - mOttrong nhCmgnam kh6 khan nhat k~ tl1 khi thanh I~p, SSIAM hoan thanh vuQ't

12% k~ hOCilCh19'inhu~n d~t ra tl1 d~u nam.Tuy nhien tillu chi v~ t6ng gia tr! tai san quan Iy va doanh thuWVVW.SSI.COM.VN 42

III

IIIIIIIIIIIIIIIII

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAOBANCHUNG QUY~N co sAouAM

tll' phf quan Iy chua dGitk~ hoach, f)~ dGitdll'Q'cnhCrngrnuc tleu kinh doanh thach thlic hon cua nam

2020, 551AM 59 can no h.l'cnhi~u hon nCrad~ tan dl,lngcac co h¢i phat tri~n trong thai gian taL

./

1.4. Ngu6n vOnva Kinh doanh tai ehinh

Kinhdoanh nguOnvOnbao gOm:

• Cac hoat dOnggiao djch dau tll' vOnthOngqua cac HQ'pdOngti~n gui, Oy thac, Mua ban IGii(Repo)tral phi~u, Mua ban giay to c6 gia I{li suat cOdjnh va cac 10Giigiao djch dll'Q'cco cau d~c bi~t khac:

• Djch VI,I Ii~n quan d~n trai phi6u bao gOmMOigiai, Ho tro hi~n thuc h6a cac nhu cau mua ban cuanha dau tu thOngqua phll'O'ngthuc dau thau, bao I{lnh phat hanh trai phi6u;

• Djch VI,I thi~t k~, xay dl,l'ngcac san pham cau truc d~ dap ling cac nhu cau vay vOncQngnhll' dau tll'vOnclla khach hang vai mlic I{li suat va thai hGinphu hQ'p;

• KhOiNguOnvOn va Kinh doanh tai chfnh c6 nhi~m VI,I dam bao thanh khoan va an toan cho tai sanCang ty cQngnhll' cac nha dau hr.

Ho~t dOng kinh doanh duy tri 6n dlnh trong bOicanh suy giam ella Thl trLPangChCPngkhoan Vi~t

Nam

Trong bOicanh kinh t~ vTrna Viet Nam c6 mlic tang trL1cYngan tll'Q'ngso vai tlnh hlnh chung clla kinh t~

th~ giai, mOi trll'ang dau tU', kinh doanh dll'Q'cdam bao nha cac chfnh sach tai kh6a, ti~n t~ 6n djnh va

hQ'pIY.UU suat tr~n ca hai thj trll'ong vOnva ti~n t~ c6 xu hll'ang giam, ty gia 6n djnh, dl,J'trCrngot;1ihOi

tang cao, l<;ImpMt dll'Q'cduy tr! a mlic hQ'pIy, thanh khoan ca ti~n dOngva ngoGiite d~u rat tot. NhO'ng

y~u to k~ tr~n da c6 tac dOngmOtcach tfch CI,I'C d~n hOGitdOngclla NguOnvOnva Kinh doanh Tai chfnh

551, ghi nhc)nk~t qua an tll'Q'ng so vai tlnh hlnh chung clla COng ty. Nam 2019, NguOnvOn va Kinh

doanhTal chfnh 551 glCrvCrngtOcdOtang trll'ang 6n djnh v~ t6ng tal san, dt;1ttr~n ~3,5% - tll'O'ngdll'O'ng

27.044 tY VNf) t6ng tal san. Cung val d6, doanh thu clla KhOighl nMn 1.031,3 tY VNf), tang trll'ang 36%so val cung ky 2018. f)~ dt;1tdU'Q'ck~t qua nay la ca mOtqua trlnh xay dl,l'ngva duy trl chfnh sach kinh

doanh b~n vCrngva quan iy chat 11I'Q'ngsan pham, djch VI,I, di dai v6'i viec khOngngCrngtll' duy, sang tr;iO,

tim kiemva ~anh gia cac cO'hOidau tll' mqi tren thj tmang va hot;1tdOngquan trj rlli ro hi~u qua mang It;1L

WWW.55I.COM.VNRestricted

43

l

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHO'NGQUY~N co BAo DAM

Hinh 7: Doanh thu KhOi NguOn vOn va Kinh doanh Tal chinh (ty VND)

1.200

1.000

800

600

400261

200

02015

- ,-._-_. - ..• "--.-.- ••-- ..- ..-----.~---,...--- '-.- _·_~~__ r ~··· __ ._.· __ ·_ "__ .--_'_'_" -·---- •••·-·~A

1j

1.031 :

759

487

366

2016 2017 2018 2019

Ngu(Jn: SS/AM ILuon luon dam bao an toan thanh khoan cua h~ thOng

B~ng vi~c til!p tuc duy trl ty trong cao cac tai san tal chlnh ng~n han va thanh khoan tren t6ng tal santrong nhCmgnarnvua qua, NguOnvOnva Kinh doanh Tal chlnh 551 luOnxay dl,l'ngchi~n ILPOOckinh doanh

tren n~n tang an toan thanh khoan dLPOOcd~t len hang dau, nam 2019 cang khOngngo~i I~. Thanh khoancua toan COngty va an toan ti~n gui cua Nha dau tLPdLPOOcdam bao, ILPoongvOnhuy d¢ng dOidao va 6n

dinh tao n~n tang cho cac heat d¢ng kinh doanh khac cua cOngtv.Ben each d6, vi~c ma r¢ng cac quan h~ tin dl,lngvai cac djnh chl! ti3ichlnh Ian trong va ngoai nLPacgiup

551 c6 th~ ti~p c~n vai cac nguOnvOnda d,;lng,gia hOOpIy, duy trl tinh 6n dinh, hi~u qua trong vi~c kinh

doanh nguOnvOn.

Day m~nh dau tU' thong qua cac san pham giao dlch phai sinh va ciu truc

Dl,I'atr~n nlm tang dLPOOcxay dl,l'ngcooban va vCPngch~c tll' nam 2018, nam 2019 la m¢t bLPacphat triiln

VLPO'tb~c va An tLPoongclla B¢ ph~n 5an pham cAu truc 551, d6ng g6p dang kil va hi~u qua vao k~t qua

kinh doanh chung trong nam 2019. 551 da tra thanh m¢t dOitac Ian tr~n thi trLPangpMi sinh Vi~tNamthOngqua hang lo~t cac giao dich phai sinh c6 gia trj va doanh sOIan tren thj trLPang.

Ben c~nh d6, xac djnh cac san pham c6 IooisuAt cOdinh la san pham chi~n ILPOOctrong thai gian s~p tai,

NguOnvOnva Kinh doanh Tai chlnh 551 da tlch CI,I'CphOihoopcling cac KhOi Ii~n quan thi~t k~ va xay tdl,l'ngsan pham 5-80nd nh~m giup nM dau tLPda d~ng h6a danh ml,lCdOngthai t~o kenh huy dong vOn

I

VWJW.55I.COM.VN 44

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

BANCAo B~CHCHAo BAN CHLrNG QUYEN co BAo DAM

cho cac doanh nghi~p rna SSI tham oinh, danh gia c6 chAt ILPQ'ngtin dl,lng t6t. San pham c1LPQ'cnha oau

tLPchao c16nrOng rai va tao OLPQ'crnuc thanh khoan cao trsn thi truang thu cap.

Theo nhan biat cua TOchuc phat hanh, hi~n nay khOng c6 tranh chap, ki~n tl,lng nao dien ra v6'i COng ty.

2. Bao cao kAt qua hoat dQng kinh doanh trong cac nam gan nhat va lOy kA CI'n quy gan nh~t

Bang 2: KAt qua hoat dQng kinh doanh hQ'pnhat cua Cong ty qua eac nam

Dan vi: Tri~u oOng

TOng gia tri tai san 23,825,627 27,044,115 13.51% 25,926,470

Doanh thu thuan 3,938,662 3,301,484 -16.18% 2,372,357

LQ'inhuan thuan tl) heat dOng kinh1,567,030 1,098,617 -29.89% 656,864

doanh

LQ'inhuan khac 56,184 6,907 -87.71% 2,629

TOng lQ'inhuan truce thu{! 1,623,213 1,105,524 -31.89% 659,493 "rLQ'inhuan sau thu{! cua cO dOng COng ty

,.1,304,930 909,201 -30.33% 532,505

m~Bien LNSTI Doanh thu thuan 33.08% 27.48% -16.93% 22.40%

Ngu6n: BCrC hQ'pnh~t ki~m toen nam 2018,2019 va Bcrc hQ'pnhAt soat xet lOyk{J dIm Quy212020 cua SSI

Cac chCPngquy~n ma cong ty CIapMt hanh con IUJuhanh tinh t&i ngay 10/09/2020:

Chung qFPT17M/SSIICIEU/CASH-04

CMBB2003 Mua 1:1 09/111 200.250 1.800.0002020

CHPG2008 Mua 0.8181:1 22.906, 30/111 796.500 5.000.0007642 2020oOng

45

2 ChungMBB/7M/SSIICIEU/CASH-04

3 Chung qHPG/6MJSSI/CIEU/Cash-05

WVVW.SSI.COM.vNRestricted

----------------------------------------------------------------- - - - - - -- -----

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NGQUY~N co BAa DAM

4 Chung qUY{ln CMWG2007 Mua 1:1 ·87.000 30/111 2S.7S0 2.000.000MWG/6M/SSI/C dOng 2020IEU/Cash-OS

S Chung quyen CSTB2004 Mua 1:1 11.000 30/111 3.260.460 S.OOO.OOOSTB/6M/SSI/CI dOng 2020EU/Cash-OS

6 Chung quyan CTCB200S Mua 1:1 22.000 30/111 83.820 3.000.000TCB/6 MISS I/CI dOng 2020EU/Cash-OS

7 Chung quyan CVHM2002 Mua 1:1 77.000 30/111 S13.720 1.S00.000VHM/6M/SSIICI dOng 2020EU/Cash-05

8 Chung quyan CVNM2004 Mua 0.9871:1 116.47 30/111 4.820 2.000.000VNM/6M/SSIICI 2,8214 2020EU/Cash-OS dOng

9 Chung quyan CVPB2006 Mua 1:1 24.000 30/111 199.520 5.000.000VPB/6M/SSIICI dOng 2020EU/Cash-05

10 Chung quyan CVRE200S Mua 1:1 28.000 30/111 46.230 1.S00.000VRE/6M/SSIICI dOng 2020EU/Cash-05

11 Chung quyan . CHPG2013 Mua 0.8181:1 19.634, 01/121 68.630 3.000.000HPG/4.5M/SSII 3693 2020C/EU/Cash-06 dOng

12 Chung quyen CHPG2012 Mua 0.8181:1 21.679, 18/011 2S.4S0 3.000.000HPG/6M/SSI/CI 6161 2021EUlCash-06 dOng

13 Chung quylm CHPG2015 Mua 0.8181:1 21.679, 01/031 110.200 3.000.000HPGI7.SM/SSII 6161 2021C/EU/Cash-06 dOng

14 Chung quyen CHPG2014 Mua 0.8181:1 21.679, 19/041 124.S00 3.000.000HPG/9M/SSI/CI 6161 2021EUlCash-06 dOng

3. Tinh hinh tai chinh

COngty thlfc hi~n thanh toan dung hanva <i~y<iucac khoan no d~n hanCOngty thuc hi~n cac khoan phai n¢p theo lu~t <ijnh.TOngdlJ' no vay (ngan hang, tral phil!u): t9i ngay 31/12/2019: 16.6S6.164.101.627Tlnh hlnh cOngno hi~n nay (tOngs6 nO'phai thu, tOngs6 nO'phai tra): tal ngay 31/12/2019

TOngno phai thuTOngnO'phai tra

408,048,709,98717,643,055,244,708

VVWW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIIIIII

46

IIIIIIII

II BANCAoB~CH

CHAo BAN CHUNG QUY~N co sAo DAM

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

Bang 3: Cac chi tieu tai chinh chu y~u:

cac chi tleu Narn 2018 Nam 2019 Ghi chu1. Chl tieu v~ an toan tai chlnh- Gia tri v6n kha dunq: 7,866,329,224,530 8,248,448,489,495

- Rui ro (Rui ro th] tmang, rui rothanh toan, rui ro hoat dOng, rui ro 2,410,869,044,561 2,597,475,029,725tang th~m)

- TY I~ v6n kha dl,lng: 326.29% 317.56%Gia tri v6n kha dyng 7,866,329,224,530 8,248,448,489,495

TOng rui ro 2,410,869,044,561 2,597,475,029,7252. Chi tieu va kha nang thanh toan- He s6 thanh toan nglm han:TSLD/NQ' ng~n han 1.65 1.36- He s6 thanh toan nhanh: 1.65 1.35

TSLD - Hang tbn kho 22,270,357,215,928 22,290,867,181,933NQ'ngcin han 13,469,410,255,114 16,409,540,660,284

3. Chi tieu va co cau v6n- He s6 NQ'ITOngtal san 61.57% 65.24%- He s6 NQ'N6n chu sa hCPu 160.2% 187.67%4. Chi tleu v~ kha nang sinh lai- He s6 LQ'i nhuan sau thue/Doanh 33.08% 27.48%thu thu~n- Htil s6 LQ'inhuan sau thueNon 14.34% 9.72%~hu sa hCPu- He so LQ'i nhuan sau thu~ITOng 5.47% 3.35%tal san- Htil s6 LQ'i nhuan tty heat dOng

,

kinh doanh/Doanh thu thuan 0.40 0.30

- Thu nhap tren cO phan (EPS) 2,428 1,663

Ngubn: Bao cao tai chlnh hQ'p nhat killm toan 2019 SSI

Nam 2019 la mot nam kinh doanh d~y kh6 khan v6'i SSI n6i rieng va cac COng ty Ch(rng khoan n6i

chung do 51,1' Sl)t giam m~nh cua thanh khoan thi tmang. Tc;tiHOSE, kh6i 11IQ'nggiao dich blnh quan

phiem trong nam chi d~t 189,2 trh~u ch(rng khoan, tU'O'ng(rng v6'i gia trj 3.765 tY VND/ngay, so v6'i

cung kYO2018 da sl,It giam I~n 1U'Q't17,8% v~ kh6i 1U'Q'ngva 26,8% va gia tri giao dich. Gia trj giao djch

trung blnh ngay thOng qua giao djch kh6'p ltilnh tren 3 san cOng da giam 34% trong nam 2019 xu6ng

can 149 trieu USD. TOng gia trj mua rang cLla nha d~u tU' nU'6'c ngoai chi d~t 206 tri~u USD trong

nam 2019, giam 89% so v6'i nam 2018. Di~u ki~n thj trllcmg kh6ng thuiiln lQ'i cQng khi~n cac ho~t

d¢ng huy dong v6n cO ph~n, chao ban ra c6ng chung cua nhiau doanh nghiep chju anh hU'ang Mu

CI,I'C, khOng xuat hien nhCPngthllO'ng VI) c6 gia tri cao ky h,lcnhU' nam tm6'c d6; 8i€lu nay gay bat lQ'i

VWJV\I.SSI.COM.VNRestricted

.c

1

j'f,

47

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAo DAM

cho cac heat dOng kinh doanh cua cOng ty ch(fng khoan, dc;icbi$t nhCrng mang phu thu¢c nhi~u vao

thanh khoan va gia tri giao djch thj tn.l'O'ng'nhU' mOi gi6'i chung khoan,

Sau khi danh gia tlnh hlnh thj trU'O'ng9 th~ng dftu nam co nhi~u anh hU'ang b~t Iooit6'i heat dOng kinhdoanh cua COng ty, thang 10/2019, can co uy quy~n cua DHDCD, HDQT S81 d~ quy~t djnh di~uchinh k~ hoach kinh doanh narn 2019 v6'i mot 56 chi Mu: Iooinhuan trvoc thu~ 2019 v~ moe 1.100 tYVND, doanh thu ~~ moe 2.950 tY VND, tl.l'O'ngdl.l'O'ngv6'i moe giam 35,3% va 21,9% so v6'i k€!hoachkinh doanh d~ ra d~u narn. K€!t thuc nam 2019, COng ty ghi nhan doanh thu hoopnh~t dat 3.308,6 tY.VND, lQ'inhuan hoopnh~t truoc thu€! d;;lt 1.105,5 tY VND - d;;lt k€!hO;;lChkinh doanh da di~u chinh, vaichi phI hO;;ltdOng giCrOn djnh so vai cung ky nam ngoai.

Hinh 8: K~t qua Kinh doanh giai dO\ln 2015-2019 (Ty VND)

4.500

4.000

3.500

3.000

2.500

2.000

1.500

1.000

500

02015

3.997

• Doanh 1hu

• LQInhu~ sauthue

2016 2018 20192017

WWW.S8I.COM.VN

Mt~

t

-M

IIIIIIII~

III

-48 -I

II BAN cAo B~CH

CHAo BANCHU'NGQUYEN co BAa DAM

IHinh 9: Coociu doanh thu hQ'pnhit narn 2019

I 1%

.~ )-,IIII

• DVCK • 8Au tU' • Ngu5n v6n & KDTC til SSIAM • IB & khac

III

Trai qua g~n 20 narn thang tram ·cllng thj tfU'ang ch(J'ngkhoan, 551 nhan djnh day 113thai di~m kh6

khan nhlfng cOngchlnh la co hOi.COngty klen djnh di theo hU'&ngda danq h6a san pham dlch VI,I

thuoc cac mang kinh doanh chfnh bao g6m Dich VI,I Ch(J'ngkhoan Khach hang Ca nhan va Dlch VI,I

Ch(J'ngkhoan Khach hang T6 chuc (mOigi&i, luu ky, tu van dau tu), Dlch VI,I Ngan hang Dau tU' (tu

van tal chlnh cho khach hang doanh nghi~p),Dau tU',Ngu6n von va Kinh doanh Tal chlnh, va Ouan

Iy Quy, nham cung cap cho Khach hang tron g6i dlch VI,I, giup cho Khach hang c6 th~ tOiU'Uh6a von

dau tU'va linh heat kinh doanh. DOng thai, narn 2019, COngty danh nhieu nguOnh,l'cnghien c(J'u,

phat tri~n san phamm&i, xay dl,l'ngh~ thong cOngngh~ thOngtin song song v&i nang cao chat 1U'(;mg

d¢i ngOnMn Sl,l'nhflm san sang dap (J'ngtot nhat yeu cau clla Kh8ch hang trong thai ky m&i.

IIIIIIIII

VVWW.55I.COM.VN 49Restricied

I - - - ------------------------------------

BAN CAOB~CHCHAo BANCHUNG QUY~N co BAo BAM

cAc THONGTIN VE CHO'NGQUYENCO BAo DAM .

1. Thong tin chung v6 chung quy6n co bao dam phat hanhTen ch(Fng quy6n: Ch(Fng quy6n FPT/5M/SSI/C/EU/Cash-08

.:. Ten (rna) chung khoan co sa: FPT

.:. TOchuc phathanh chung khoan co sa: COngty COphan FPT

.:. Loal chung quy~n: chung quy~n mua

.:. Ki~u thvc hi(m: chau Au

.:. Phll'O'ngthuc thuc hi(m chung quyen: thanh toan ti~n~ Thaih9n:5thang.:. Ngay phat hanh dli killn: trong thang 10 nam 2020.:. Ngay giao djch cuOicling dl,J'killn: trong thang 03 nam 2021

.:. Ngay dao han dl,J'killn: trong thang 03 narn 2021

.:. TY I~ chuy~n dOi:5:1 (05 chung quy~n dOi01 cOphillu}

.:. Gia thuc hi~n dl,J'killn: trong khoang gia tll' 23.000 (hai muoi ba nghln) dOng/cOphan dlln 78.000(bay rnuol tam nghln) dOng/cOphan

.:. Gia trj tal san bao dam thanh toan dl,J'killn: 50% gia trj chung quy~n dll'Q'cphilp chao ban

.:. Gia chao ban dl,J'killn: trong khoang gia tll' 1.000 (mOtnghln) dOng/chungquy~n dlln 4.000 (bOnnghln) dOng/chung quy~n

.:. TOngsOIlI'Q'ngchao ban: 5.000.000 (n~m tri~u) chung quytm

.:. TOnggia trj chao ban dl! killn: tCr5.000.000.000 (n~m tY) dOngdlln 20.000.000.000 (hai mll'O'itY)~~ .

•:. ThOngtin v~ CacdQ'tpMt hanh chung quy~n cling I09i tl1.l'acd6: Bay la Ian phat hanh Ian dauma chung quy~n nay

2. Thong tin v6 chung khoan cO'sa

Chung khoan cO'sa la cOphillu: FPT cLlaCOngty COphan FPTMuc vOnh6a: 38,019 tY VNB (t9i ngay 08/09/2020)

Tfnh thanh khoan, tlnh hlnh billn dOnggia trong n~m

• KhOi11I'Q'nggiao djch trung blnh trong nam: 1.761,000cOphillu

• Gia giao djch cao nh~t trong n~m: 51,000 VNB

• Gia giao djch th~p nh~t trong n~m: 33.770 VNB

WWW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIIIIIIIII

50

IIIII

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

SAN cAe S~CHCHAo BANCHUNG QUY~N co BAa DAM

Thai di~m nlem y~t Ifln dflu cua chling khoan co sa: 13/12/2006

Chi 56 giaJthunh~p (PIE) tal thai di~m th6ng k~: 11.36

• LTnhVI,I'C heat dOng:COngty co phan Dflu tU'Th~ gi6'i Oi dQngv6'i linh vl,I'ckinh doanhc6t IOi la cOng ngh~ thOng tin va Vi~n thOng,FPT da cung c~p dlch VI,! tai 63/63 tinhthanh tal Vi~t Nam va khOngngCrngma rOngheat dong tren thl trlPang toan cflu vai 51,1'hi(m di~n tal 46 van phOngtal nuoc ngoaLNgay 13/12/2006, COngty chlnh thlic nierny~t co phi~u tren thi tmang chling khoan Vi~t Namv6'i ma chling khoan FPT.

• K~t qua hoat dOngkinh doanh:

cac chi tieu Nam 2018 Nam 2019

1. Chi ti~u v~ kha nang thanh toan

- H~56 thanh toan ngcinhan1.27 1.17

- H~56 thanh toan nhanh1.18 1.09

2. Chi Mu v~ co c~u v6n

- H~56 NO'I Tong tai san 0.5 0.5

- H~ s6 nO'IV6n chu sa hCru 1.01 0.99

3. ChTti~u v~ kha nang sinh lai

- H~56 LQ'inhu~n sau thu~1Ooanhthu thuan 13.93% 14.11%

- H~56 LQ'inhu€msau thu~1VCSH 21.89% 23.18%

- H~56 LO'inhuan sau thu~1Tong tili san 10.8~% 11.62%

- H~ 56 LQi nhu~n tCrHDKO/Ooanhthu thufln 37.58% 38.64%

- Thu nh~p tr~n co phan (EPS) 3,903 4,220

,I

~~~~~Tong gia tri tai san ' 29,757.07 33,658.74 13.11% 35,913

V6n chu sa hCru 14,774.97 16,874.81 14.21% 17,904

Ooanhthu 23,213.54 27,716.96 19.40% 6,997

LO'inhu~n trU'6'cthu~ 3,857.60 4,664.53 20.92% 1,285

Chi phi thu~ thu nh~p (623.61) (752.82) 20.72% -201doanh nghi~pLO'inhu~n sau thu~ 3,234.00 3,911.71 20.96% 1,084

TY I~ IO'inhu~n sau thue 21.89% 23.18%tr~n v6n chu sa hCru

vvvvvv.SSI.COM.vNRestricted

51

BAN cAo B~CHCHAo SANCHUNG QUY~N CO sAo £)AM

3. Thai gian phan phOichCrngquy~n

Trang v6ng t6i aa mU'ai lam (15) ngay k~ tll' khi nhan auQ'cGiay chung nhan chao ban chungquy{m tll' Oy ban chung khoan nha nuoc, 551 se ti~n hanh phan ph6i chling quylm cho nhaaau tu. Thai gian phan ph6i cu th~ 'se thea ThOngbaa phat hanh cua 551

4. Dang ky mua ch(rng quy~n

Thong ba9 phat hanh chCrngquy6n

Trang thai han ba (03) ngay lam vi~c k~ tll' ngay aU'Q'ccap Giay chung nhan chao ban chungquylm, to chuc phat hanh cOngb6 San cao bachva San thOngbaa phat hanh tren trang thOngtin ai~n tlr cua 5a Giao dich chung khoan va cua to chlic phat hanh thea quy dlnh phap luatv~ cOngb6 thOngtin tr~n thj trucmg chling khoan,

Dja di6m dang ky mua chCrngquyan

Nha aau tu aang ky mua chung quy~n tc;liH¢i sa, tat ca cac Chi nhanh, PhOnggiao djch,Website www.ssLcom.vn clla COng ty COphfm Chung khoan 551 va k~nh online tCili551WebTrading

.PhLPO'ngthCrcthanh toan

Cac phU'angthuc thanh toan mua chung quy~n nhu sau:

N¢p ti~n vao tai khoan chi dan.

Chuy~n khoan: tll' tai khoan ngan hang vao tai khoan chi dan, ho;)c tll' tai khoan chungkhoan clla nha aau tU'tCili551 vao tai khoan theo chi dan.

Toan be)s6 ti~n thu auQ'c tll' aQ'tchao ban phai auQ'c chuy~n vao tai khoan pho~g toanh~n ti~n mua chung quy~n.

Thanh toan

Ti~n thanh toan mua chung quy~n can aU'Q'cghi nh~n vao tai khoan clla to chuc phat hanhtrU'ac 16h ngay lam vi~c cu6i cung trong ngay nh~n aang ky mua cu6i cung. Cac I~nh thanhtoan auQ'c ghi nh~n vao tai khofm chi dan sau thai hCilnthanh toan se aU'Q'ccoi la khOnghQ'pI~.

TrU'ang hQ'ps6 ti~n thl,l'c til thanh toan vao tai kho~n chi dan khac s6 ti~n ghi tr~n Giay aangky mua chung quylm c6 baa aam, 56 IUQ'ngchling quy~n auQ'c phan ph6i dl,l'atr~n gia trj nhohan giCras6 ti~n thanh toan va gia trj dang ky mua chling quy~n.

Cac I,nh dang ky mua chCrng quyin khong hQ'pI,:

L~nh dang kY mua chling quy~n nho han I~nha;)t t6i thi~u;

WWW.55I.COMVN

IIIIIIIIIIIIIIjIII

52

III

III

BAN cAe B~CHCHAo BANCHUNG QUYE:Nco BAa £)AM

IIIII

Nha £){!uTLYda lam 'I~nh thanh toan nhLYngkhOngghi phi~u I~nh dang ky mua chungquy~n;

L~nh thanh toan ghi sai NQidung chuyen ti~n;

L~nh thanh toan dLYQ'cghi nhan vao tai khoan SSI sau thai han thanh toan;

'Gi~ydang ky mua chung quy~n c6 bao dam ghi sai NOidung thOngtin.

Nguyen t~c phin phOi chwng quy~n

Trong trLYanghop tOng 56 ILYQ'ngchung quy~n dang ky mua cua tat ca cac nha dflu tLYIanhan 56 ILYQ'ngchao ban, chung quy~n SEl dLYQ'cphan ph6i theo tY I~.se chung quy~n nha dflutLYnh~n dLYQ'Csa dLYOOCtlnh = 56 ILYQ'ngchung quy~n nha dflu tLYdang kY mua * (tOng56ILYQ'ngchao bani tOng56 ILYQ'ngchung quy~ndang ky mua hop I~cua tat ca cac nha dflu tLY).

Nguyen t~c gia phan phOi chwng quy~n

Gia phan ph6i chung quy~n s~ la mOtmoe gia'duy nhat dLYQ'cSSI thOngbao tal ThOng baophat hanh chung quy~n sau khi SSI dLYQ'Ccap Giay chung nh~n chao ban chung quy~n.

Nguyen t~c lam trcm: 56 ILYQ'ngchung quy~n phan bOcho nha d{!u tLYsa dLYQ'clam trcmd~nhang chl,lcvai nguy~n t~c lam tron xu6ng. Phfln Ie dan vi sa bi hllY bo.

Xac nh~n k~t qua phan phOi chwng quy~n: trong vong 02 ngay lam vi~c sau ngay k~t thucdang ky mua chung quy~n, SSI sa glii thOngbao dl,Pki~n k~t qua phan ph6i chung quy~n tainha aflu tLYqua hlnh thuc thLYdi~n tli (email).

K~t qua pMn ph6i chung quy~n chrnh thuc sa do Trung Tam LLYUKy Chung Khoan thl,Pchi~nphan bO tn,rc ti~p vao tai khoan chung khoan clla Nha dflu tLYda dang ky tCiliGiay dang kymua chung quy~nc6 bao dam. .

SO1U'Q'ngchwng quy~n d~t mua t6i thi~u: 100 chung quy~n

Thai h~n va cach thwc tra I~i ti~n d~t mua chwng quy~n

TrLYanghQ'pI~nh dang ky mua chung quy€mkhOnghOOpI~I ho~c dLYQ'cphan ph6i theo tY I~,trong vong 05 ngay lam vi~c sau ngay k~t thuc dang ky mua chung quy~n, TOchuc phat hfmhSEl chuyen tra ICiliti~n cho riM dflu tLYtheo hlnh thuc chuyen khoan v~ tai khoan nha dflu tty dadang ky trong GiAydang ky mua chung quy~nc6 bao dam.

Quy trinh d~t mua chwng quy~n c6 bilo dam khi SSI phat hanh nhU'sau:

".t'w'_<I

IIIIIIIIII

BU'IYC1: Nhil d~u tU' nh~n va di~n d~'y du thOng tin vao "GIAV DANG KY MUA,CHerNGQUV~N c6 BAo DAM" theo mau

BU'IYC2: Nha d~u tU' nQp ti~n m~t ho~c chuy~n khoan d~n tai khoan c6 thOng tinnhU'sau:

WWW.SSI.COM.vN 53

II

Restricted

I

BAN CAOB~CHCHAo BAN CHUNG QUytN co BAo DAM

Ten ngU'aithl,l hU'ang: Cong ty ce phin Ch(Png khoan 551

56 tal khoan: 22210000145999

Tal Ngan Hang: Dau tU'& PMt trilln Vi~t Nam, CN Thanh xuan

<Ten nha dau nr> <56 CMND> nep ti~n mua <56 IU'Q'ngNOidung: ch(l'ngquy~n c6 bao dam> Ch(l'ngquy~n <M13ch(l'ng

quy~n> <Ten to chuc phat hanh>

Vl du:Tran Van A, CMND 012345678, n¢p ti(m mua 5000

ch(l'ng quy€mXXXX CTCP YYYY

BlPac 3: Nha dau tll ne)pBe)he,so Dang ky MUA eh(PngquyAn e6 bao dam tal cacQuay DVKH ella 551

Luu '1: Nha a~u tlf chu~n bi aJy au BO HO sa DANG KY MUA CHUNG QUYEN CO BAoDAM khi nf,Jp,bao g6m:

D6i v6ri ea nhan:

• 02 Ban chlnh "Gi~y dang ky mua ch(l'ng quy~n c6 bao dam" hop I~• 01 Ban sao gi~y nOpti~n mat noac uy nhlern chi• 01 Ban sao hcp I~ CMND• 01 Giay uy quy~n (n~u c6)• 01 Ban sao hop I~Gi~y xac nhan M13so giao djch tu V5D & HOchi~u (danh cho NDT

NU'acngoai)• 01 Giay xac nhan tu nganMng v~ vi~c rna tai khoan g6p von mua cOphan (CCA) ho~c

tai khoan v6n dau tU'gian ti~p (danh cho N£>TNU'acngoai)• 01 Ban sao hQ'pI~ giay dang ky ma tai khoan n~u Nha dau tU'dang kY tai khoan IU'uky

ch(l'ng quy~n ti;liCTCK khOngphai 551 (n~u c6)

D6i v6ri phap nhan:

• 02 Ban chlnh "Giay dang ky mua ch(l'ng quy~n c6 bao dam" hQ'pI~• 01 Ban sao hOOpI~Giay ch(l'ng nMn dang ky doanh nghi~p• 01 Ban sao hQ'pI~cac I09i giay to' Ii~n quan d~n thay dOithOngtin dang kY doanh nghi~p

(n~u c6)• 01 Ban sao Giay n¢p ti~n m~t ho~c Oy nhi~m chi• 01 Ban sao CMND Iio~c H¢ chi~u clla ngU'aid<;lidi~n phap luat• 01 Ban sao Giay uy quy~n cho ngU'aid<;lidi~n thay m~t to ch(l'c• 01 Ban sao hQ'pI~Giay xac nhan M13s6 giao djch tu V5D (danh cho NDT NU'acngoai)

WWW.55I.COM.VN

IIIIIIII

54

IIIIIIIIIIIII

III

BAN cAe B~CHCHAo SANCHUNG QUY~N co sAo BAM

IIIIII

• 01 Gic~yxac nhan tCYngan hang ve vi~c rnO'tal khoan g6p vOnmua co ph~n (CCA) hoactal khoan vOnc1~utU'gian ti~p (danh cho NBT NU'acnqoai)

• 01 San sao hop I~ giay c1~ngky mO'tai khoan n~u Nha d~u tll' d~ng ky tal khoan 11I'ukychung quyen tal CTCK khOngphal SSI (n~uc6)

LLfLiy: Khi oi~n Gicly oang ky mua, Nha o~u tir oang ky nMm Ket qua Phan phDi dl}' kienqua email (auoc gifi sau khi ket tnuc oqt Philt hBnh) va nh(m Ket qua Phan ph6i chinhth(fc qua SMS (oU'Q'Cgifi sau khi ket itusc LLfUky tv' oOng). :\

II

5. Thl;l'chi~nChll'ngquy~n

5.1. Trll'cYnghQ'pthanh toan b~ng ti~n:

5.1.1. Quy trinh thanh toan:

(1) To choc phat hanh (TCPH) glii h6 sO'thOngbao thl,l'chi~n chung quyen d~y du, hQ'pI~ c1~nVSD cMm ~hat bay (07) ngay lam viec trll'6'c ngay d~ng ky cUOicLIng,trong d6c6 cac thOngtin sau:

- ThOngtin ve ngay dang ky cUOicLIng:Ngaydang ky cUOicLIngla ngay lam vi~c thu2 sau ngay giao djch cUOicLIngtCiliSGDCK. TrU'ang hQ'pthl,J'chi~n chung quyendo dao hCiln,ngay d~ng ky cuOicLIngla ngay dao hCilnchung quylm.

- ThOngtin ve ngay thanh toan: Ngay thanh toan la ngay lam vi~c thu 5 k~ tCYngaydang ky cuOicLIng

(2) TCPH glii van ban thOngbao ve gia thanh toan chung quyen d~n VSD ch~m nhat vaongay dang kY cUOicLIng.

(3) Vi~c thanh toan cho ngll'ai sO'hCruchung quyen chi ap dl,lngtrong trll'ang hQ'pchungquyen c6 I<~ii.

(4) Trong v6ng mOt (01) ngay lam vi~c k~ tCYngay nh~n dll'Q'ch6 sO'd~y du, hQ'pI~ cuaTCPH, VSD I~pva glii cho HSX va cac Thanh vien ThOngbao ve vi~c chOtdanh sachngll'ai sO'hCrud~ thl,J'chi~n chung quyen.

(5) Ch$m nhat vao 9h ngay lam vi~c sau ngay d~ng ky cUOicLIng,VSD I$p va chuy~nDanh sach ngU'aisO'hCYuchling quyen IU'uky dU'aidCilngchung tll di~n tli cho thanhvien IlI'u ky, t6 chuc mO'tai khoan trl,J'cti~p.

(6) Thanh vien 11I'uky (TVLK), to chuc mO'tai khoan tn,rc tillp c6 trach nhi~m c10ichilluthOngtin ngll'ai sO'hCYuchung khoan trong Danh sach do VSD cung cap vai thOngtindo thanh vien IU'uky, to chuc mO'tai khoan tn,rc ti~p dang quan Iy va glii cho VSDThOngbao xac nh~n dU'6'idCilngchung tCYdi~n tli ch~m nhat vao 11hOOngay lam vi~clien ke sau ngay d~ng ky cUOicLIngd~ xac nh$n chap thu$n ho~c khOngchap thu$ncac thOngtin trong Danh sach. TrU'ang hQ'pkhOngchap thu$n do c6 sai s6t ho~c saiI~ch sOli~u, Thanh vien IlI'u ky, to chuc mO'tai khoan trl,J'cti~p phai glii them cho VSD

IIIIIII WVVW.SSI.COM.vN 55

I Restricted

II

BAN CAOB~CHCHAo BANCHUNG QUY~N co BAa DAM

van ban trong d6 neu rO cac thOng tin sai s6t hoac sai I~ch d6 phOi hop v6'i VSD c1i~uchTnh. Ngay sau khi c1i~uchTnh,VSD se cung cap lal Danh sach da hi~u chTnh dU'6'id<;lngch(l'ng tLPc1i~ntu cho TVLK, to chuc ma tai khoan true ti~p.

(7) Vao ngay lam vi~c th(l' 02.sau ngay c1angky cu6i cling, VSD gui TCPH Danh sachtOng hop ngU'CYisa hQouch(rng quy~n. .

(8) TCPH gui ThOng bao xac nhan Danh sach tOng hop ngU'CYisa h(iu ch(rng quy~n choVSD cham nhat vao ngay lam vi~c th(r 03 sau ngay (lang kY cu6i cling. Tmcyng hopkhOng chap thuan thOng tin trong Danh sach, TCPH phai giii thOng bao b~ng van banchp VSD neu ro Iy do.

(9) Trong vang mot (01) ngay lam vil;!c sau ngay nhan dU'Q'cThOng bao xac nhan cuaTCPH, VSD gui van ban thOng bao cho Thanh vlen lU'u kY, to ch(l'c ma tai khoan tn,l'cti~p c6 Ii(ln quan xac nh~n vi~c phan bOti~n do thl,l'c hi~n chung quy~n.

(10) Chcilm nhat hai (02) ngay lam vi~c tn,6'c ngay thanh toan ti~n, TCPH chuylm du s6ti€ln thanh toan cho ngU'ai sa hCruch(rng quy~n lU'u ky vao tai khoan ti€ln theo thOngbao cua VSD. TrU'cyng hQ'p chcilmchuyim ti€ln thanh toan, chcilm nhfit mOt (01) ngaylam vi~c tm6'c ngay thanh toan, TCPH phai thOng bao b~ng van ban cho VSD nau roIy do chcilm chuy6n ti€ln. Can cu vao cOng val') cua TCPH, VSD se thOng bao choTVLK, to ch(rc ma tai khoan trl,l'c ti~p c6 lian quan.

(11) Ti€ln thanh toan cho nglrCYisa hCru_chung quy€ln lU'u ky c1U'Q'cVSD phan bO vao taikhoan cua TVLK, to chuc ma tai khoan trl,l'c ti~p li(ln quan trong ngay lam vi~c li~ntrU'6'c ngay thanh toano TVLK chiu trach nhi~m phan bE>ti€ln cho khach hang sa hCruchung quy€ln lU'u ky trong ngay thanh toano

(12) TrU'ang hQ'pTCPH thOng bao chung quy€ln khOng c61ai va khOng phai thanh toan chongU'ai sa h(iu chung quy€ln, trong vang 01 ngay lam vi~c sau ngay nh~n dU'Q'cvanban cua TCPH, VSD gui thOng baa cho SGDCK va cac Thanh vi(ln v€l vi~c huy c1Q'tchOt danh sach thl,l'c hil;!n ch(rng quy{m.

- s6 ti€ln thanh toan cho mOt dO'nvi chung quy€ln la s6 ti~n tran mOt dO'n vi chungquy€ln trong trU'ang hQ'pGia thanh toan l6'n hO'nGia thl,l'c hi~n, c1U'Q'ctinh tLPchanhI~ch giCraGia thanh toan va Gia thl,l'c hi~n, b~ng [(Gia thanh toan - Gia thl,l'c hi~n) ITY I~ chuylm dOil

- s6 ti~n thanh toan rang la sO ti€ln thanh toanogiam tru cac chi phr thl,l'c hi~n quy€ln(n~u c6).

- Tru'ang hQ'p nha. d~u tu khOng c1~tI~nh thl,l'c hi~n chung quy€ln, chung quy~n c6lai duQ'c tl,l' dOng thl,l'c hi~n thea phuO'ng th(rc thanh toan b~ng ti~n vao ngay c1aoh<;ln.

WWW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

56

II

III

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYENCO BAa DAM

IIIIIIII

5.2. Cac bitn phap xU>Iy trong trU'OtnghQ'pto chu.c phit hanh mit kha nang thanh toan:

Khi COng ty b] m~t kha n~ng thanh toan, hoac thuc hlen chia tach, hoopnh~t, sapnhap, giai thl!, pha san thl vi~c bao dam quy~n IQ'icho nha dau tll' sa hCl'uch(rngquy~n dll'Q'cthuc hi~n theo quy dinh cua phap lu~t c6 li~n quan ap dl,lng d6i v6>ichunO'c6 bao dam mOtph~n va phll'O'ngan chia tach, hoopnh~t, sap nhap, giai thl! hoacpha san va cac quy dinh ve xli Iy trl.l'l.1nghoopd~c bi~t tal f?ieu 15 ThOng tll' 56107/2016rrT-BTC hll'ang dan chao ban va giao djch ch(rng quyen c6 bao dam va cacquy dinh slia dOi,bo sung (neu c6).

6. Quy6n ella ngU'cYiscY hCPuch(rng quy6n

Quyen cua ngll'ai sa hCl'uch(rng quyen·mua: ngll'ai sa hCl'uchung quyen mua dll'Q'cnh~n khoan tien chenh I~ch khi gia cua chung khoan coosa cao hO'ngia thl,l'chi~n t<;lithaidil!m thl,J'chi~n;

Trll'ang hoopkhOng du tai san dl! thanh toan thl,J'chi~n chung quyen, vi~c giai quyetquyen lQ'icho ngll'ai sa hCl'uch(rng quyen thl,l'chi~n theo quy djnh phap lu~t lien quan apdl,lngd6i vai chu nO'c6 bao dam mOtphan;

Trong. trll'ang hOOpch(rng quyen bi huy niam yet do to ch(rc phat hanh dlnh chi, t9mngCmghOGitdOng;hOOpnh~t, sap nh~p, giai thl!, pM san hoC\icbi thu hOiGi~y phep thanhI~p va hO<;ltdOng;khi bi phat hi~n hOsO'd~ng ky chao ban chung quyen c6 nhCl'ngthongtin sai I~ch, bo s6t nOidung quan trQngc6 thl! anh hll'ang t6>iquyet dinh dau tll' va gaythi~t hGiicho nha d~u tll'; do chung khoancoosa bi huy niem yet; ho~c khOngthl! xac dinhdll'OOcchi 56 chung khoan vi cac nguyen nhan b~t kha khang da dll'OOcquy djnh ro t<;lib¢nguy~n tftc ve xac djnh chi 56; hoC\icdo Sa Giao dich Chung khoan xet th~y can thiet debao v~ quyen IOOicua nha d~u tll'.

Cach tfnh gia thanh toan chung quyen cho ngll'ai sa hCl'uch(rng quyen kl! tli ngay huyni~m yet c6 hi~u h,C nhll' sau: sli dl,lngcOngthuc Black Scholes:

i,

~,

IIIIII

Vai:

Trong d6:

C: Gia thanh toan cua chung quyen mua t<;lingay huy niam yet 'chung quy€mc6 bao

dam;

II

'NVI/W.SSI.COM.VN 57Restricted

II

BAN cAo BACHCHAo BANCHUNG QUY~N co BAo DAM

Nedl), N(d2): xac suat phan phOichu~mtrch lay;

X: Gia thl,l'chi~n cua chung quy~n;

S: Gia chung khoan co sa t9i ngay giao dlch Ii~n tnFac ngay hllY ni~m y~t chung quy~nc6 bao Cfam; .

T: Thai gian con 19iCf~nkhi (I~o han: la s6.ng~y kil til ngay tfnh toan (liln ngay (lao hanchung quy~n;

r c: Uii suat phi rlli ro (TCPHSlYdl,lng lai suat VNIBOR kY han 1M);

VNIB9R 1M (3% to 4%).

0': (10 bi~n (lOnggia kY vQngcua chung khoan co sa (TCPH SlY dl,mgdObi~n (lOnggia

cua chung khoan co sa trong qua khu Cfildl,l' bao moe bi~n Cf¢ngcua chung kho~n cosa trong tuO'ng lai). .

Volatility 40% - 60%

Gia trj h~ s6 delta cua chung quy~n mua theo cOngthuc Black Scholes:

DeltaCALL= N (d1)

Trong Cf6:

DeltaCALL la gia trj delta clla yhung quy~nmua.

N(d1) la xac suat pMn ph6i chulm trch lay, vai d1 (luQ'

c xac ,Cfjnhtheo cOngthuc Cfjnhgia Black Scholes.

k: tY I~chuylm CfOiclla CW va cOphi~u

WWW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

58 II

III

BAN cAo BJ;>.CHCHAo BAN CHUNG QUYtN co sAo BAM

IIIIIIII

7. Di~u chinh ch(Png quy~n

7.1.1. cac trU'ang hQ'p di6u ehinh ehCPngquyAn: Gia chung khoan co sa bi di~u chinh doto choc phat hanh chung khoan co sa chia cO tuc bang ti~n mat, phat hanh cO phi~uerll tra cO tuc, phat hanh cO phleu dll tang vOn cO phctmtll nguOn vOn chu sa hCPu,phathanh cO phi~u mel. cac trl1cyng hop di~u chinh khac se can cU: theo quy~t djnh di~uchTnhcua SGDCK.

7.1.2. COng thuc di~u chinh gia thuc hiEimva tY Ie chuylln dOi khi di~u chinh chung quy~nnhu sau:

Gia thl,J'chlen maio= Gia thl,J'chien cO x (Gia tham chillu eradi~u chinh cua tal sanca sa tc;li ng~y giao djch khOng hllang quy~nl Gia tham chi~u chl1a di~u chinhCLlatai san ca sa tt;li ngay giao djch khOng hllang quyan)

TY Ie chuy€m dOi rna = TY Ie chuy€m dOi cO x (Gia tham chi~u da diau chinh cllatai san CCi SCitt;li ngay giao djch khOng hllCing quy{ml Gia tham chi~u chlla di{!uchinh CLlatai san CCI SCItt;li ngay giao djch khOng hllCing quyan)

II

8. Cae khoim thu~, phi, I~ phi, gia dieh vI;! lien quan:. Theo COng van sO 1468/BTC-CST v~ viec chlnh sach thu~ erOivai chung quy~n c6 bao dam banhanh ngay 05 tMng 02 nam 2018 hl1ang dan v~ thu~ gia trj gia tang, thull thu nh~p doanh nghiep,thu~ thu nh~p ca nhan erOivai chung quy~n c6 bao dam. CI,Ithll nhl1 sau:

a) Tmcyng hQ'p tmac ngay dao ht;ln, nha d~u tll chuy~n nhllQ'ng chung quy~n

Do chung quy~n c6 bao dam dl1Q'c giao dich tllO'ng tl,J'nhll chung khoan cO' sa nem khichuy€m nhllQ'ng chung quyen c6 bao dam thl thu nMp tll khoan chuy~n nhllQ'ng chungquy~n se ap dl,lng thu~ dOi vai chuyen nhl1Q'ng chung khoan, dl1Q'c xac erjnh bang giachuyen nhl1Q'ng chung quy{!n c6 bao dam tllng I~n nMn (x) vai thull su~t 0,1%. Trongd6:

~•,.I

IGia chuyen nhl1Q'ng chung quyen c6 bao dam tllng I~n la gia khap lenh chung quy~ntremSa giao djch chung khoan nhan (x) SO 11lQ'ngchung quyen.

b) Trl1cyng hQ'p tmac ngay dao hc;ln,chung quyen bj hLlYniem y~t

Thu nh~p tll chuy~n nhl1Q'ng chung quyen dllQ'c xac dinh bang gia chuyen nhl1Q'ngchung quyen c6 bao dam tllng I~n nhan (x) vai thu~ su~t 0,1%.

Theo quy djnh tc;li diem a, b, e khoan 1 Bi{!u 9 ThOng til sO 107/20161TT-BTC ngay29/6/2016 cLla B¢ Tai chlnh hllang dan chao ban va giao djch chung quy~n c6 bao damthl gia chuyen nhl1Q'ng chung quyen c6 bao dam la:

+ Gia mua l<;Iitheo muc gia thj trl1cyngclla to chuc phat hanh thOng qua hot;lt d¢ng tt;lOI~pthj trlJcyng nhan (x) SO 111Q'ngchung quyen (trl1ac ngay hllY niem y~t c6 hieu Il,J'c);hoc)c

IIII

WWW.SSI.COM.vN 59

I Restricted

II --------_._---

BANCAoB~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N CO BAo DAM

+ Gia thanh toan ch(l'ng quy€mdo to chuc phat hanh cOngbOnhan (x) So IUQ'ngch(l'ngquy~n (sau ngay hllY ni~m y€!tc6 hi~u h,rc).

Gia thanh toan cua ch(l'ng quy€m theo quy djnh tal khoan 3 £>illu 9 ThOng tu sO107/201SITT-BTC.

c) Tal thai diilm nha d~u tlJ'thuc hi~nquy€m

Do hi~n hanh rnoi quy djnh thl,l'c hi~n quy€m~huyiln giao bc1ngti~n nen thai diilm phatsinh thu nhap Is thai diilm nha d~u tlJ' thuc hi~n quy€m.Tal thai dillm thl,l'Chi~n quy~nchuyiln giao bc1ngti~n, thu nhap cua nha dflu tlJ' ap dl,mg rnuc thu€!suat 0,1% tren gi~chuyiln nhlJ'Q'ngch(l'ng quy~n c6 bao dam bing I~n. Trong d6, gia chuyiln nhuQ'ngch(l'ngquy~n c6 bao dam bing I~n bc1nggia thanh toan cua ch(l'ng khoan cO'sa nhan (x) (SO1lJ'Q'ngch(l'ng quy~n chia (:) cho TY I~chuylln dOi)..Gia thanh toan clla ch(l'ng khoan cO'sa do Sa giao djch chung khoan cOngbOtheo quydjnh t~i £)i~u 14 ThOngtlJ's0107/201SITT-BTC.

LLPU y: trong mOt50 truang hQ'p,56 ti~n thu€!phai nOpc6 thll cao hO'n56 ti~n thanh toanma nM dau tu nMn duQ'c tlP to ch(l'c phat Mnh, phl,l thuOcvao tuO'ng quan giCragiathanh toan clla ch(l'ng khoan cO'sa va tY I~ chuylln dOi.

d) Thai diilm xac djnh thu nh~p trnh thu~ d6i v&i nha dau tlJ'

Thai dillm xac djnh thu nMp trnh thu~ la thai diilm nha dau tu chuylln nhlJ'Q'ngch(l'ngquy~n mua tr~nM thOnggiao djch cua Sa giao djch ch(l'ng khoan ho~c thai diilm chlingquy~n bj huy ni~m y~t ho~c thai dillm nha dau tu thl,l'chi~n quy~n.

Gia djch VI,Itrong Iinh VI,I'Cch(l'ng khoan ap dl,lng t~i cac to ch(l'c kinh doanh ch(l'ng khoan, nganhang thlJ'O'ngm~i tham gia vao thj truang ch(l'ng khoan duQ'cquy djnh chi ti~t t~i Biilu gia ban Mnhkern theo ThOngtlJ's6128/2018ITT-BTC ban Mnh ngay 27/1212018

Can e(l' vao m(l'c gia tOi da, khung gia quy djnh t~i ThOng tu nay, cac to ch(l'c cung cap djch Vl,ltrong ITnhVI,I'Cch(l'ng khoan quy djnh t~i £)i~u2 ThOngtu nay quy~t djnh m(l'c gia Cl,lthll phu hQ'pv&i thl,l'ct~ cung (l'ng djch VI,Iva quy djnh clla pMp lu~t v~ gia, pMp lu~t c6 Ii~nquan.

Gia djch VI,Itrong ITnhVI,I'Cch(l'ng khoan quy djnh t~i ThOngtu nay la gia khOngchju thu~ gia trj giatang theo quy djnh t~i Lu~t Thu~ gia trj gia tang va van ban sua dOi,bOsung (n~u c6).

9. Ho~td<}ng ~o I~pthj trU'c7ngNhc1mdam bao thanh khoan cho cac ch(l'ng quy€mdang IlJ'Uhanh, to ch(l'c pMt hanh c6nghTaVl,lt~o I~p thj trlJ'angcho cac ch(l'hgquy~n do mlnh phat Mnh, Cl,lthil:,

VWVW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIIII"IIIIIIII

soII

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHUNG QUY~N co sAo DAM

DifJu 6 NghTavu y~t gia tso I~p thi trU'&ngt~i Quy cM noet d()ng teo I~p thi tfl.l'(}ngva phongngifa nii ro cua TCPH chung quyfJnc6 Mo dam t9i Sa Giao Djch Chung Khoari Thanh ph6He,ChI Minh quy djnh nm»sau:

9.1. Nghia vI:!y6t gia t\lO I,p thj trll'ang

TOchuc phat hanh phai tham gia di)t I~nh tao I~p th] trLfcmgtrong vong (05) phut k~ tlikhi c6 mot trong cac Sl,l'vi~c sau day xay ra:

Chi c6 I~nhben mua ~o~c ben ban chung quy~n;

KhOngc6 I~nhben mua va ben ban chung quy~n;

TY I~ chenh I$ch gia tren thi trLfang vuot qua 5%. TY I~ chech lech gia 113tY I~ ph~ntram cua (gia chao ban th~p nhat - gia chao mua cao nhat)/gia chao mua cao nhat.

Khi tham gia di)t lenh, to chvc tao I~p th] trLfang phal tuan thLl:

Kh6i ILfQ'ngmoi I~nht6i thi~u 113100chung quy€m;

LOc;liI$nh sli dl,mg113lenh gi&i h9n;

Gia di)t I~nh phai dam bao khOngvU'Q'tty Ie cMnh I~chgia;

TrLfang hQ'pkhOngc6 I~nhmua va lenh ban chung quy~n, to chuc tiilOI~p thi trLfangphai y~t gia hai chh~u(di)t ca I~nhchao mua va lenh chao ban);

Thai gian ton tc;licLlalenh tr~n h~ th6ng giao dich t6i thi~u 113mot (01) phut.

9.2. Mi~ntrw nghia VIJ y~t gia t~o I,p thi trll'ang

Trong cac trLfang hQ'psau, to chuc pMt Mnh khOngphai thl,l'chien hO<;ltdong t<;lOl<tipthitrLfang:

DQ'tkh&p I~nh dinh ky xac dinh gia ma clia, nam (05) phut d~u sau khi k~t thuc dO'tkh&p lenh dinh ky xac dinh gia ma clia va dQ'tkh&p I~nh dinh ky xac dinh gia d6ngclia;

"

(.

)1

/(

Tai san cO'sa cLlachung quyt§nbi tiilmngling giao dich;

Khi gia Iy thuy~t cLlachung quyt§ndLfQ'Ctinh theo cOng thuc n~u t<;libfm cao biilChcLlato chuc phat Mnh nho hO'nho~cbc\ng(mLfai) 10 dong;

s6 ILfQ'ngchung quy~n tr~n tai khoan t90 I~p thi trLfang khOn~dap ung kh6i ILfQ'ngt6i thi~u cLlaI~nh, to chuc phat hanhdLfQ'Cmielnd~t I~nh ban;

Khi chLfa c6 chung quyen nao dLfQ'CILfUhanh (trLfang hQ'pto chuc phat Mnh chLfaban dLfO'Cchung quyt§nnao cho nha d~u tU'),to chuc pMt hanh dLfQ'Cmien d~t I~nhmua;

WWW.SSI.COM.vNRestricted

61

BAN cA.o B~CHCHAo BANCHUNG QUYt:N c6 BAa BAM

Tn.rang hop thvc hi~n huy nlern y~t chung quy€m,t6 chuc phat hanh aLl'Q'cmi~n a.;itI~nh ban;

Gia chung quy€mtang kjch tran (du mua trfm), t6 chec phat nanh aLl'Q'cmi~n d~tI~nh ban hoac Gia chung quylm giam kjch san (dLl' ban san), t6 cturc phat hanhaLl'Q'cmi~n a.;it I~nhmua;

Gia chung khoan co s& tang kich tr~n (dLl'mua tr~n), t6 chuc phat hanh aLl'Q'cmi~na.;it I~nh ban aOi v6'i chung quy€mmua va aLl'Q'cmi~n a.;it I~nh mua aOiv6'i chungquy~n ban; .

Gia chung khoan ca s& giam kich san (du ban san), t6 chirc phat hanh aLl'Q'cmi~na~t I';mhmua aOiv6'i chung quy~n mua va aLl'Q'cmi~n a.;it I~nh ban aOiv6'i chungquy~n ban;

Chung quy€mdang & tn;mgthai c6 lai tCr30% tr& Illn (tuc chung quy~n mua aang c6gia chung khoan cO's& cao hO'n30% so v6'i gia thl,l'c hi~n ho~c chung quy~n banaang c6 gia chung khoan cO's& thap hO'n30% so v6'i gia thl,l'c hi~n), t6 chuc phathanh aLl'Q'cmi~n a.;itI~nh ban;

Trong mLl'aibOn(14) ngay trLl'6'ckhi chung quy~n dao h~n;

Khi xay ra cac Sl,l'ki~n bat kha khang nhLl'thi€lntai, h6a ho~n, chi~n tranh...

Cac trLl'ang hQ'pkhac dLl'Q'cS& Giao djch Chung khoan ap dl,mgsau khi c6 'I ki~nchap thu~n cua Oyban Chung khoan Nha nLl'6'c.

VI. QUAN TR! ROI RO CHl1NG QUYEN CO BAo aAM

1. Quytrinh quan trj riJi ro

BU'c7c1:Nh,n ditn cac rui ro co th6 phat sinh t" hO\lt dQng kinh doanh ch(Png quy6n

- Rui ro thanh toan: Rui ro khi 551 khOngthll thl,l'chi~n aLl'Q'cmOt phfm ho.;ic toan bOcacnghia VI,! aa cam k~t aOiv6'i nha a~u tLl',ch~ng h~n nhLl'551 bj mat kha nang thanh toankhi nha'aau tLl'thl,l'chi~n quy~n do khOngc6 au c6 phi~u ho.;icti~n.

- Rui ro th! trU'c7ng:Rui ro do Sl,l'thay a6i gia cua chung quy~n c6 bao dam va gia c.uataisan cO's&.

- Rui ro phap 1'1:Rui ro khi S51bj vi ph~m ho~c khOngtuan thu cac quy ajnh va quy t{lc cuaphap lu~t hi.;m hanh, d~n a~n bj ph~t, canh cao, t~m ngCrngho~t dOng ho~c bj rut giayphep nghi~p VI,! kinh doanh chung quy~n.

- Rui ro hO\lt dQng: Rui ro do cac 1'1do cOngngh~ (vI dl,!nhLl'h(! thOnggiao djch bj 16i,ph~nm~m trnh toM all thl,l'Chi(!n giao djch hedging bj 16i.d~n t6'i mua/ban chung khoan CCIs&ho~c chung quy~n nhi~u hO'ntr~ng tMi trung h6a rQiro), nMn vi€ln (khOng tuan tM quy

WWW.55I.COM.vN

IIIIIIIIIIIIIIIII

62

IIII

III

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUytN CO BAa DAM

IIIIIIIIII

trlnh cOngvi~c,..), cac Iy do ben nqoal (thlen tai, chi~n tranh.... ), thi~u cac quy trlnh hLPangdan tal cac bOphan nghi~p VI,!.

- Rul ro thanh khoan: La rui ro khi cOng ty khOngthl! thl,J'chi~n dLPQ'choac thuc hlen vaiphi cao han cho giao dicn rnua/ban dl! dGitdLPQ'ctrc;mgthai trung hoa rui ro do cb phi~ukhOngc6 hoac c6 thanh khoan thap.

BU'c)tc2: Phin tich rui ro

_ Rui ro thanh toan: Vai quy mOcua SSI cOngnhu IjchSlY v~ vi~c quan tri nguOnti~n va talsan thl moe dOxay ra i'ui ro nay tal SSI la thap, ben canh d6 cOng ty cOngthl,J'chi~n hoatdOnghedging theo quy djnh dl! dam bao cb phi~u thanh toan cho khach hang khi d~n ngaythuc hi~n quy~n.

- Rui ro th] trU'c,ng: D~y la rui ro Ian nhat va c6 kha nang xay ra cao trong heat dOngkinhdoanh va phat hanh chCrngquy~nco dam bao.

- Rui ro phap 19: C6 thl! xay ra n~u cOng ty vO tlnh khOngthl,J'Chi~n dung mOthOGitdOngnao d6 do thi~u y ki~n tLPvan tCl'bOph$n Lu$t, ha~c do chll'a kip c$p nh$t cac thay dbitrong quy dinh chlnh sach. ,

- Rui ro ho,t dOng: Rui ro xay ra cac IOiIi~nquan d~n h~ thOngphan m~m la c6 thl! xay ra,b~nci;lnhd6 la cac rui ro Ii~nquan d~n nhan vi~n lamsai quy trlnh cOngc6 th~ xay ra.

- Rui ro thanh khoan: Trong di~u ki~n thi trLPcmgblnh thLPcmgvai cac cb phi~u Ian thl rui ronay thap. Tuy nhien van c6 the xay ra rui ro thanh khoan do co cac thOng tin t5t1xaudOtbi~ncua doanh nghi~p, ho~c cac thOngtin c6 tac d(lng tieu Cl,J'Ctai toan thj trLPang.

BU'c)tc3: Ki~m soat rui ro

(.c.0

.~

III

- Rui ro thanh toan:

• Nguy~n~c ph6ng ngCl'arui ro

i. Duy trl h~ sOph6ng ngCl'arui ro trung h6a theo m(lt tY I~ nhat dinh nhLPngkhOngthap han yeu cau cua UBCK.

ii. Ben cGlnhd6 cOng ty luOnc6 cac tai san dl,J'phOngde dam bao kha nang thanhtoan khi d~n h~n.

II

• Cach thl,J'chi~n

i. Thl,J'chi~n giao dich mua/ban hang ngay tai san Co'sa ho~c chCrngquy~n de dambao tY I~ hedging theo muc trung h6a rui ro

ii. Danh gia rui ro thanh khoan chung cua cOngty baa gOmca nghTaVI,! thanh toan dl,J'ki~n n~u c6 tCl'cac chCrngquy~n dao hi;ln.

iii. Co' sa v$t chat thl,J'Chi~n: H~ thOng phan m~m giao dich, phan m~m excel, cacbao cao giam sat.

IWVVW.SSI.COM.VN 63Restricted

II

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N CO BAa DAM

- Rui ro thanh khoan:

• Nguy~n t~c phOng ngua rui ro: dam bao chi phi giao dich phOng ngua rui ro a moethap nhat. .

• Cach thl,l'c hi$n: LuOn giao dlch d€l dam bao mOt tY 1$trung hoa rui ro theo quy dinh,chi phat hanh ch(l'ng quy€m vai cac cO phillu Ian va c6 thanh khoan On dinh. B~n canhd6 la quy dinh kh6i Il1Q'ngcO phillu hoac tai san ca sa t6i da b~t buoc phai thl,l'c hi~ngiao dich rnua/ban d~ han chll rui ro thanh khoan,

• Ca sa vc)t chat: H$ thOng ph~n mllm giao djch, cac bao cao giam sat

- Rui ro hoat dOng:

Nguy~n t~c phOng nglra rui ro: giam thi€lu tOi da xay ra cac Sl,l'ki~n rui ro hoat dOng .

each thl,l'c hi(m:

cac bO phan kinh doanh xay dl,l'ng d~y du cac quy trlnh ho~t dOng Ii~n quan dlln. kinh doanh ch(l'ng quylln c6 dam bao.

Thl,l'c hi$n dao t~o d~y du cho cac nhan Sl,l' Ii~n quan v~ san pham, quy trlnh d€ldam bao cac quy trlnh dl1Q'cthl,l'c hi$n dung va duo

Tilln hanh dao t~o nang cao nhan th(l'c vll rui ro va ph6ng nglra ru'i ro cho toan bOnhan Sl,l'nh~m h~n chll cac gian I~n c6 th~ xay ra.

Ki~m thli day du cac h~ thOng phcln m~m giao dich va he trQ' trl1ac khi dU'a VaGSlldl,lng. B~n c~mh d6 la luOn ghi nh~n cac pMn hOi cua khach hang ho~c nh~m vi{mcOng ty d€l c6 di~u chinh nllu ccln.

V. C6 Sl,l'he trQ', ki€lm tra giam sat tlr bO pMn quan tri rui ro, ki€lm soat nOi bO.

• COng Cl,lthl,l'c hi(m

• Cac quy trlnh lam vi~c

• Cae tai Ii$u hl1ang dan va dao t;;iO.

- Rui ro philp Iy:

• Nguy~n t~c ph6ng nglra rui ro: Tuan thu cac quy dinh phap Iy Ii~n quan.

• Cach thl,l'c hi~n:

i. BO ph~n lu~t thl,l'c hi$n ra soat cac quy trlnh, ho;)c cac chlnh sach san pham truackhi dl1Q'c ban hanh va dl1a VaGSll dl,lng.

ii. BO pMn lu~t c~p nMt thl1ang xuy~n cac thay dOi trong v~n ban phap lu~t d~ c6th€l hi~u chinh kjp thai cac ho~t dOng kinh doanh bi anh hU'ang nllu can.

••

i.

ii.

iii.

iv.

WWW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

64 II

III

BANcAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N co BAa £)AM

I £)ao tao nang cao nhan thuc cho nhan vi~n cua cOng ty va cac rui ro phap 19n~ulam sai quy ainh.

• COng cu thvc hi~n: cac van ban phap lu~t, cac ch!nh sach, quy trlnh cua cOng ty.

iii.

III

BU'60c4. Giam sat rui ro

• HOGltdOng quan trj rui ro dll'OOcgiam sat hang ngay hoac ajnh kY thOng qua cac baocao giam sat

• £)jnh ky thuc hlen phan tlch, danh gia cac rui ro aa xay ra dll xac dinh cac khu vuetiem lin nhieu rui ro va c6 bi~n phap Xli' Iy, han ch~ rill ro th!ch hoop.

"iloj1,;,.l...

II

2. Phll'O'ngan phong ngwa rui ro cho chu'ng quyen2.1. PhU'O'ngan bao dam thanh toan cho ngU'c)lisc,.hQ>uchCPngquy~n

can cu quy djnh cua phap luat, khi nha aau tll' dc;itlenh thl,l'c hien chung quyen hoc;ict<;lingayaao hGln,nha dau tll' sa hl)u chung quyen c6 lai dll'Q'c thanh toan b~ng cac nguOn sau:

a) NguOn vOn 11I'uaong bOtr! cho viec thanh toan chung quyan;

b) Tai san phOng ngLi'a rui ro va cac tai san khac c6 tr~n tai khoan tl,l' doanh;

c) Tai san c6 tr~n tai khoan ky quy t<;lingan hang 11I'uky;

d) Ngan hang 11I'uky thl)'c hien nghTavI,! bao lanh (n~u c6);

e) Cac tai san hoopphap khac ma COng ty all'Q'c phep dung ae thanh toano

Tmang hOOpkh6ng du tai san de thanh toan thl,l'c hien chung quy€m, viec giai quy~t quyan lQ'icho ngll'ai sa hfru chung quyan thl,l'c hien theo quy ainh phap lu~t Ii~n quan ap dl,!ng dOi vaichu nO'c6 bao aam mot phan.

2.2. PhU'O'ngan phong ngiPa rui ro cho chCPngquy~n

~ HOGltdong phong ngCrarui ro dll'Q'c thl,l'c hien tr~n tai khoan tI,I' doanh cua 551 va tU8n thutheo phll'O'ng phap trung hOa Delta (Delta Neutral) - 103phll'O'ng phap rna cac vi the cuach(Png khoan cO' sa va vi th~ cua chung quyan tl,l' aQng bu trCr rui ro cho nhau. 551 sathl)'C hien vi~c mua, ban, vay va cac giao djch khac phU hoopvai quy djnh phap lu~t aOivai chung khoan cO' sa va ch(l'ng quyan. Trong a6, 551 SEltlnh toan vi th~ ph6ng ngLi'arui ro 19thuy~t (Ia sO 11I'Q'ngch(l'ng khoan cO'sa dl,l' ki~n can phai n~m gil) ae ph6ng ngCrarui ro cho chung quyan) theo he 50 Delta all'Q'e quy ajnh tCili£)iau 8.2 Quy~t ajnh 72/Q£) -UBCK. Cae giao dieh va vj th~ ph6ng ngCrarui ro eua TCPH phai bao cao 5GDCK hangngay ae 5GDCK c6 the giam sat viee thl,l'c hi~mnghia VI,!crOivai N£)T cua TCPH.

~ PhU'O'ngphap xac ainh vi th~ PNRR Iy thuy~t delta hedging, Cl,!thll nhll' sau:

po= Delta x 01/ k

'")>1

IIIIIII

III

Trong cr6:

W\NW.55I.COM.vN 65

Restricted

II

BAN cAe B~CHCHAo SANCHUNG QUY~N CO sAo DAM

• P: s6 II.f(;mgch(tng khoan co sa dl,f kien n~m gili' c1ephOng ngira nii ro cho ch(tngqu'yfm.

• Delta: H~ s6 phOng ngira rui ro delta, la gia trj thay c1dicua gia ch(tng quyim (tfJg vaimCt thay c1dir~t nM trong gia chCmg kho{m co so, c11.f()'Ctfnh toen dl,fa tren c6ng th(tcBlack Scholes

• 01: Vi tM rna, c1U'(1Cxac (finh b~ng s6 IlJ'()ngch(tng quyim c1angIU'UhBnh cua c1<;YtpMthBnh.

• k: Ty I~ chuyen (fdi cua ch(tng quytm va cd phieu

);> Dl!a tren vi th~ ph6ng ngCJ'arui ro Iy thuy~t (s6 1l1Q'ngP ch(rng khoan co sa a cOngthuctren), SSI sa thl!c hi~n mua vao hoac ban ra ch(rng khoan cc sa d~ dam bao chenh I~chgiCravi th~ ph6ng ngCJ'arui ro Iy thuy~t va vi th~ ph6ng ngCJ'arui ro thl!c t~ khOngqua20% trong v6ng 03 ngay lam vi~c Ii~n tl,lc. N6i cach khac, TCPH sa thl!C hi~n mua ho~cban ch(rng khoan cO'sa nham dam bao s6 1l1Q'ngch(rng khoan cO'sa a vi th~ PNRRthl!c t~ ngang bang v6'i vi th~ PNRR Iy thuy~t.

o VI dl,l, khi gia ch(rng khoan cO'sa thay d6i sa khi~n H~ s6 Delta thay d6i, khi~n TCPHphai thl!c hi~n mua/ban ch(rng khoan cO'sa d~ dam bao an toan theo phl1O'ngan trunghOaDelta. Vi~c duy tr! vi th~ trung h6a Delta giup TCPH dam bao nghia Vl,l thanh toand6i v6'i Nha dau tl1la ngU'aisa hCruch(rng qUYI~mkhi c6 y~u cau thl!c hi~n quy€m.

o TrU'ang hQ'pkhi xay ra cac bi~n dong miimhcua ch(mg khoan cO'sa (ch(rng khoan cO'satang tran, giam san, khOngc6 dl1 mua ho~c dU'ban), TCPH c6 th~ ti~n Mnh mua V80

ho~c ban ra ch(rng quy€mtrM san d6i v6'i NDT d~ dam bao duy tr! vi th~ trung hOaDelta,nham dam bao nghTaVl,l thanh toan.

);> Vi th€!ph6ng ngCJ'arui ro thl!c t€!dU'Q'cxac dinh bang s6 1U'Q'ngch(rng khoan cO'sa thl,l'Cc6 dung cho ml,lcdlch ph6ng ngCJ'arui ro cua SSI. flO cMnh I~ch giCravi th~ phOngngCJ'arui ro thl!ct€! va vi th~ phOng.ngCJ'arui ro Iy th(Jy~ttrong ngay T cua ch(rng quy~n dU'Q'cxac dinh nhU'sau:

dpT % = (p T - PT)IPT x 100 %Trong d6:

• tlpT %: f)() cMnh I~ch gili'a vi tM phOng ngira rui ro thl,l'Cte va vi the phOng ngira ruiro Iy thuyet trong ngay T.

• pT: Vi the phOng ngira rui ro thl,fCte trong ngay T cua ch(tng quy6n. .

• PT: Vi the phOng ngira nii ro Iy thuyettrong ngay T cua ch(tng quy6n.

WVVW.SSI,COM.VN

IIIIIIIIIIIIIIII

66

IIIII

IIIIIIIII­IIIIIIIIIIII

BAN CAO B~CHCHAo SAN CHO'NG QUY~N co sAo DAM

» S6n canh vi$c mua ban chCPngkhoan co sa d~ phong ngCl'arui ro, COng ty chCPngkhoandOng thai SElthl,l'c hi~n vi~c mua lal chCPngquy~n d~ giam nghTavu no v6'i NM dau tu vatU'O'ngCPnglam giam nghTa vu mua chCPngkhoan co sa d~ dat trung hoa Delta.

2.2.1. Mvc dfch phong nglra nii ro:

D~ tong chi phi phOng ngCl'arui ro trong suet thai gian tCl'khi phat hanh chCPngquy~n dimkhi dao han chCPngquy~n' khOng dU'Q'cqua chsnh I~ch v6'i khoan phi chCPngquy~n hoopIY.Chi phi phong ngLP8rui ro bao gOm:

Chi phi rnua/ban chCPngkhoan co sa trong qua trlnh phong ngua rui ro: Chi phi nayla khoan 10ti~m nang khi to chuc phat hanh thl,l'c hi~n vi~c rnua/ban chCPngkhoanco sa hang ngay d~ phOng ngua rui ro cho danh rnuc chCPngquy~n dang lU'u Mnh.Khoan chi phi nay luOn pMt sinh b~t k~ vi$c chCPngquy~n c6 dU'Q'cnha dau tU' thl,l'chi~n hay khOng;

Chi phi Sll' dl,lng vOn khoan ti~n dung d~ mua chCPngkhoan cO' sa trong qua trlnhphong ngua rui ro;

Chi phi giao dich khi mua/ban chCPngkhoan cO'sa trong qua trlhh phOng ngua rui ro;

Chi phi I~i vay khoan ti~n dung d~ mua chCPngkhoan cO' sa trong qua trlnh phongngua rui ro;

Chi phi I~i vay khoan ti~n dung d~ ky quy bao dam thanh toan t;;li Ngan hang lU'u ky;

Chi phi dang ky lU'uky, Chi phi nh'!!myet, Chi phi Quan Iy ni6m yet;

Chi phi phat h~mhchCPngquy~n;

Phi chCPngquy~n hoopIy la mCPcphi dU'Q'ctinh toan theo cac cOng thCPcdjnh gia quy~nchon (can gQi la gia Iy thuyet) can cCPtr6n mOt mCPcdObien dOng hOOpIy cua gia tai sancO'sa.

2.2.2. To chCPcth,!c hi~n phong ngll'a rui ro:

HOCiltdOng quan trj rui ro dU'O'cthl,l'c hi~n qua nhi€lu bU'6'cv6'i Sl,l'tham gia cua nhi~u bOph~n kMc nhau tu vi~c Il,I'achon co phieu d~ phat Mnh chCPngquy~n cho t6'i vi~c thl,l'chi~n giao djch phong ngCl'arui ro cOng nhU' giam sat tCl'cac bo pMn dOc I~p..

,.,.

.,,.

.."

Trach nhiem cua cac dO'nvi Cl,lth~ nhU' sau:

(i) BOPh~n Tl,I' Doanh

SOph~n TI,I' Doanh d6ng g6p V80 vi~c quan trj rui ro phat sinh tu pMt hanh chCPngquy~nCl,lth~ nhlPsau:

Danh gia v~ tinh .ondinh va dO bien dong cua gia co phieu cO'sa.Danh gia v~ vOn h6a, tinh thanh khoan cua co phieu cO'sa.

WWW.SSI.COM.VN 67Restricted

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHUNG QUY~N co sAo DAM

Danh gia tlnh hlnh tal chfnh, kinh doanh va quan trl cua doanh nghi(!p dil lam d~~uat Il!n HOiDOngDau TlI' phl! duy~t.

Tfnh toan moe gia phat hanh chung quy~n phu hop.

Ngoai ra xac djnh cac thOngtin nhu sau:

o KhOiIlPQ'ngquy~n dl,Ykilln phat hanh;

o Gia quy~n;

o Gia thuc hi~n quylm;

o TY I~ chuyim dOi.

Hang ngay thuc hi~n gia,odjch rnua/ban tai san coosa hoac chung quy~n dil dambao tY I~ hedging .

(ii) HOiDOngDauTlP

Danh gia v~ rui ro cOngnhu lQ'iich c6 thl! dem lal tLl'vi~c phat hanh chung quyen.

PM duy~t cho phep phat hanh chung quy~n vai cac thOngtin cu thl! nhu ben dll'aiho~c khOngcho phep,

Gia phat hanh,

Gia thl,l'chi~n.

KhOi1U'Q'ngpMt Mnh tOida.

(iii) SOPhM Quan Tri Rui Ro

Hoqt dOng phong nglia rui ro cho chung quy~n dlPQ'cthl,l'c hi~n trl,l'Ctil!p bai bO ph~nQTRR. Hi(!n bOph~n QTRR c6 05 nhan Sl,l'trong q6 c6 01 nhan 51,1' phl,l trach QTRR thitrllcmg 59 thl,fc hi(!n hO<;ltdOngphOngnglia rui ro hang ngay dlPai 51,1' giam sat cua GiamsdOcQTRR cOng nhU'kil!m tra djnh ky tli bOph~n kil!m soat tuan thu. Ngoai ra bOph~nQTRR can xay dl,l'ngquy trlnh QTRRcho hoqt dOngphat hanh chung quy~n.

ThOngtin v~ Giam DOcQTRR va nhan 51,1' thl,l'Chi~n phOngngLl'arui ro nhll' sau:

HQTl!n: D~ng Mqnh ClI'ang

Irlnh DOChuyl!n MOn:Ky SlPCOngNgM ThOngTin, Th<;lcsi Tai Chinh va ThlPO'ngMc;liquOc tl!, Chung chi QTRR quOctl! FRM, Chung chi hanh nghe Phan Tich TaiChinh.

Kinh Nghi~m: C6 11 n~m kinh nghi~m trong linh VI,I'CChung Khoan trong d6 c6 8n~m kinh nghi~m vai vi tri GiamDOcQuan Tri Rui Ro.

(iv) SOPMn Kil!m Soat NOiSO

WWW.SSI.COM.VN

IIIIIIIIIIIIIIIIII

68

II

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo BANCHU'NGQUYtN c6 BAo DAM

Djnh kY ki~m tra trnh tuan thu cua v6'i cac quy Ciinhphap luat cOng nhu quy ajnh nOibOcua cac bOphan tham gia trong qua trlnh phat hanh ch(rng quylm cOngnhu thvc hi~ngiao djch phong ngLParui roo

2.2.3. Nguyen tic thl!C hi~n tOng quat

551 ap dl,mgphLPangan phOngngLParui ro trung hoa delta, t(rc cung v6'i vi~c phat hanhch(rng quyen, 551 se' dOngthai thuc hi~n cac giao dlch mua ban ch(rng khoan co sa a~gill' cho tOngvi th~ phong ngLParui ro cua SSI khOngthAp han tY I~ phOngngLParui ro tOithi~u theo y~u c€lucua UBCK khi gia ch(l'ngkhoan co sa thay dOi. .

V6'i bi~n dOnggia ch(rng khoan xay ra hang ngay cua ch(l'ng khoan co sa, gia trl Delta.aLPQ'ctrnh theo COngthoc Black Scholes se bi~n dOngtLPang(rng. COngty ch(rng khoanse thl,l'chi~n mua hoc1icban ch(rng khoan ca sa tLPang(rng v6'i ph€lnthay dOicua Deltaa~ dam bao tong vi th~ cua to ch(rc pMt hanhvao cuOingay a tri:;mgthai khOngthap hanmlic cho phep cua UBCK.

2.2.4. ChlPng khoan phong ngiJ'a rui ro

Ch(rng khoan ca sa cua ch(l'ngquyen.

2.2.5. Vi th6 phong ngLParui ro

Cach tlnh M sO phong ngLParui ro Delta: H~ sOphOngngLParui ro delta, la gia trithay dOicua gia ch(l'hg quyen (l'ng v6'i mOtthay aOi rAt nhe trong gia ch(l'ng khoanca sa, aLPQ'ctlnh toan dl,l'atren cOngth(l'c Black Scholes theo Phl,l Il,Icso 01 Quy~tainh 72/QD - UBCK.

COng th(l'c tinh toan vi th~ phong ngLParui ro Iy thuy~t, cOng th(rc quy aOi vi thaphong ngCParui ro Iy thuyat theo sO ILPQ'ngch(rng khoan ca sa n~u to ch(rc pMthanh Slr dl,lng cac loc;tich(l'ng khoan phong ngLParui ro kMc khOngphai la eh(rngkhoan cO'sa: KhOngSlr dl,lng.

3. Kinh nghi~m phat hanh ehu'ng quy~n ella to ehu'e phat hanh

Bo ph~n TI,I'doanh 551 phl,l trach vi~e Il,I'achQnch(rng khoan cO'sa, t~o I~p thi trLPcyngchoCW h~ng ngay, va quan tri rui ro cho nghTaVI,I pMt hanh do. Nh~n Sl,l'aLPQ'caao tc;tObai banve cac nOidung va nghi~p VI,I li~n quan. Tlnh a~n thai ai~m nay, bOph$n TI,I'doanh 551 aasan sang tham gia phat Mnh san phamCWOSSI cOngda a€lutLPM thOngph€lnmem hOtrQ'

cac nghi~p VI,I tc;tOI~p thi trLPangva quan trj rui ro, do d6, hc;tneh~ tOida cae IOitac nghi~p vaaam bao san pham sau khl ni~m y~t v~n hanhOnCiinh.

WVVVV.SSI.COM.VN 69

Rest!i~ted

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N CO BAo £)AM

VII. cAc eOI TAc LIEN QUAN eEN eOT CHAo BANNg~n hang IU'uky: NGAN HANG TMCP aAu TU'vA PHAT TRIEN VieT NAM - CHI NHANH HATHANH .

Gi~y phep hoat dOng 11I'uky s6 510IQ£)-£)KH£)LKdo Oy ban chung khoan nha nuoc c~p. ngay01/08/2006

Tru scychfnh: se 74, ThO'Nhu¢m, phll'emgTr~n HlI'ng£)90,Hoan Ki~m, Ha NOi

£)i~nthoai: 024.3941.1844

£)~i di~n ky theo Quy~t djnh s6 917/Q£)-BIDVcua Chu tjch H£)QT Ng~n hang TMCP £>aunr vaPhat tri~n Vi~t Nam ky ngay 27 tMng 11 nam 2018.

VIII. XUNG eQT LQ'I iCH1. Cac nguyen tac gilli quy~tcac xung dQtlQ'iich co th~ xay ra:

COngkhai, minh bach;

U'u tien IO'ifch khach hang tnroc IO'ifch cua SSI;

Tuan thu chat che quy dinh cua phap Iw)t c6 Ii~nquan d~n dQ'tphat hanh,

2. Cac ben lien quan d~ndQ'tphat hanh;

Trong dO'tphat hanh nay, SSI khOngSLr dl,mgcac don vi tU'v~n ben ngoai nhu k~ toan, ki~mtoan, lu~t, chuy~n gia ho~c cac b~n kMc cung c~p dich VI,I tll' v~n cho SSI.

TOchuc phat hanh chung khoan cO'sa va Ng~n hang LU'ukY khOngphai la ngU'aic6 lienquan cua SSI va SSIAMdU'aibat kY hlnh thuc nao thea quy djnh cua Lu~tChung khoanvaLu~tDoanh nghi~p.

SSI va SSIAM, cac chi nhanh la to chuc kinh doanh chung khoan t9i Vi~t Nam dU'Q'Ccapphep h09t dOngcac nghi~p VI,I kinh doanh chung khoan va quan Iy quy dau tU', quan Iydanh ml,lCd~u tU'cho kMch hang. Trang h09t dOngkinh doanh hang ngay, chung tOivacac nhan vi~n c6 th~ tham gia vao cac h09t dOngdflu tll', tU'van d€lutU',mOigiai chungkhoan, tll' van tai chfnh, quan Iy quy,... cho chfnh mlnh ho~c cho kMch hang cua mlnhIi~n quan d~n to chuc pMt hanh chung khoan cO'sa, chung khoan cO'sa ho~c cac sanpham phai sinh li~n quan.

SSI va SSIAM, cac chi nhanh va cac nhfm vi~n cua mlnh c6 th~ dll'O'cti~p ~n cac thOngtin quan trQng, pMt hanh ho~c ~p nh~t cac bao cao nghi~n cuu v~ to chuc pMt Mnhchung khoan cO'sa va/ho~c cac chung khoan cO'sCY.Cac h09t dOng, thOng tin vaJho~ccac bao cao nghi~n cuu nhU'v~y c6 th~ li~n quan d~n ho~c anh hU'angd~n to chuc pMtMnh chung khoan cO'sa va/ho~c cac chung khoan cO'sa theo hll'ang c6 lQ'iho~c b~t lQ'i

WWW.SSI.COM.vN

III

IIIIIIIIII

70

·1I

III

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYEN CO BAo DAM

cho Nha d~u tLl' hoac tao ra mau thu~n quy~n lQ'ilian quan d~n vi$c phat hanh ch(J'ngquy~n. Chung tOi cam kilt fuan thu quy djnh cua phap lu~t va chulm ml,l'cdao d(J'ccaonhAt nharn ngan nglia xung dOtlQ'ifch va c6 g~ng t6i da dll cOngb6 cac xung dOtti~m ~ndiln Nha d~u tLl'.

III

IX. CAM KET

TOchoc phat hanh cam k~t chju trach nhlemhoan toan v~ tlnh chfnh xac, trung thuc cua nOidungthOngtin va cac tai Ii$u dfnh kern trong !Jancao bach nay.

X. PHV LVC- Bien ban hop va Nghi quy~t D~i hOidong cOdOngthOngqua slia d6iDi~u 1$COngty;

- Quy~t djnh HOidong quan trj thOngqua chao ban ch(J'ngquyEtm;

- Ban sao GiAy phep thanh I~pva ho~t dOngcua t6 ch(J'cphat hanh;

- Ban sao f)i~u 1$cua t6 ch(J'cphat hanh;

- Bao cao tai chfnh killm toan nam gan nhat cua t6 ch(J'cphat hanh;

- Cac tai Ii$u khac theo quy dinh.

IIIIIIIII

PHOGIAM DC~~;YJii~~

III

TP.Ho Chf Minh, ngay..u.thang1nam 2020

TO CHlrC PHAT HANH

CONG TY cO PHANCHlrNG KHoAN SSI

,~."

WNW.SSI.COM.VN 71

Restricted

II