Daniel Dias

Sucessão Testamentária II

Formas de testamentoCodicilosLegadosSubstituiçõesTestamenteiro

Temas

Formas ordinária e especialTaxatividadeProibido testamento conjuntivo (art. 1.863)

Caráter personalíssimo e revogabilidade (art. 1.858)

Modalidades: simultâneo, recíproco e correspectivo

Formas do Testamento

Qualquer pessoa capaz e em qualquer condição

Testamentos ordinários (art. 1.862):Público Cerrado Particular

Forma Ordinária de Testamento

NoçãoLavrado por tabelião Declaração oral de vontade Duas testemunhas

Característica: segurançaLivre a escolha do tabelião de notas (Lei n.

8.935/94, art. 8.º)Requisitos

Requisitos gerais da escritura pública - art. 215, §1.º

Requisitos essenciais - art. 1.864

Testamento Público

Escrito por tabelião segundo declarações do testador (art. 1.864, I)Oralidade é essencial; vedado ao mudoLíngua nacional (art. 215, §3º)Fidelidade ao sentidoAnotações ou texto pronto; auxílio à declaração

ou à escrituraçãoEscrito manual ou mecanicamente ou inserção

em partes impressas de livro de notas (§ único, art. 1.864)

Requisitos Essenciais do T. Público

Leitura em voz alta pelo tabelião ou testador (inc. II)Presença de duas testemunhas idôneas (inc. II)

Acompanham todo o ato REsp 294.691, de 2001: manifestação de vontade; ausência

de alguma das testemunhas; nulidade do testamento

Assinatura de todos (inc. III) A rogo por uma das testemunhas (art. 1.865)

Inobservância Invalidade insanável (art. 166, V) Flexibilização do rigor

Não repetição do art. 1.634 do CC/16 REsp 600.746, 2010: quando o vício não põe em dúvida a

vontade do testador o testamento é válido

Requisitos Essenciais do T. Público

Testamento do surdo (art. 1.866)Analfabeto - pessoa suplementar para leitura

Testamento do cego (art. 1.867)Única forma para testarDuas leituras em voz alta: tabelião e

testemunhaPublicidade relativa à facção; sigilo do

testamentoPL n. 276/2007, § 2.º ao art. 1.864

Testamento Público

NoçãoFeito pelo testador ou por alguém a seu pedidoAprovado pelo tabelião

Bifásico: Fase particular - cédula testamentáriaFase pública - auto de aprovação

Caráter sigiloso

Testamento Cerrado

Escrituração da cédula testamentária Pelo testador, tabelião ou pessoa insuspeita

Não poderá ser herdeiro ou legatário ou ascendente, descendente, irmão e cônjuge do beneficiado (art. 1.801, I)

Língua nacional ou estrangeira (art. 1.871) Viva, morta ou artificial

Necessária assinatura do testador; vedada a rogo Não repetição do art. 1.638, III, CC/16 Vedação aos analfabetos

Escrito mecanicamente Numeração e autenticação de todas as páginas (§ único

do art. 1868)

Fase particular do T. Cerrado

Entrega ao tabelião em presença de duas testemunhas (inc. I)

Declaração de autoria e vontade de aprovação (inc. II)Lavratura e leitura do auto de aprovação (inc. III)

Após a última palavra do testador (art. 1.869) Falta de espaço - sinal público e menção da circunstância (§

único do art. 1869);Assinatura de todos (inc. IV)

A rogo por uma das testemunhas REsp 223.799, 1999: ausente impugnação à manifestação de

vontade; falta de assinatura não invalida o ato.Cerramento e cosimento (art. 1.869)Registro no livro de testamentos cerrados e entrega ao

testador (art. 1.874)

Fase Pública do T. Cerrado

Vedado a quem não saiba ou possa ler (art. 1.872)Surdo-mudo (art. 1.873)

Escreva todo e assine Pedido de aprovação - por escrito na face externa

Óbito (art. 1.875) Apresentação ao juiz para cumprimento Vício externo

Suspeita de falsidade – nulidade Aberto

Pelo testador – revogação (art. 1.972) Por terceiro

Sigilo como faculdade, não requisito essencial – validade

Testamento Cerrado

NoçãoEscrito, lido e assinado pelo próprio testador Três testemunhas idôneas

Bifásico:EscrituraçãoApresentação

Característica: simplicidade

Testamento Particular

Integralmente escrito pelo próprio testadorVedado escrita ou assinatura a rogo Flexibilização

REsp 89.995, de 1997: testamento ditado, porém assinado pelo próprio testador; validadeAcessibilidade ao analfabeto funcional

Processo mecânicoAusência de rasuras ou espaços em branco (§

2.º, art. 1.876)Língua estrangeira

Compreensão pelas testemunhas (art. 1.880)

Escrituração do T. Particular

Lido e assinado perante 3 testemunhas, que também subscrevem (§ 1.º, art. 1.876)Possibilidade de leitura por uma das

testemunhas; doutrina divergente Acessibilidade ao mudo

Unidade de contextoFlexibilização - REsp 828.616, de 2006:

Preterição de leitura do testamento perante as três testemunhas. Verificação dos demais requisitos. Validade do testamento.

Apresentação do T. Particular

Convém datar; auxilia aferição de capacidade do testador

Óbito (art. 1.877) Publicação em juízo e citação dos herdeiros necessários

Confirmação (arts. 1.878 e 1.130 a 1.132, CPC) Testemunhas – concordância sobre o fato, ou leitura, e

reconhecimento das assinaturas Morte ou ausência; reconhecimento por ao menos uma

Sem testemunha; confirmação a critério do juiz (art. 1.879) De próprio punho e assinado Circunstâncias excepcionais declaradas na célula, ex.:

residência em local ermo, risco iminente e grave

Testamento Particular

Determinadas pessoas e circunstâncias particulares

Simplificação das formalidadesTemporariedadeTestamentos especiais (art. 1.886):

Aeronáutico Militar Marítimo

Forma Especial de Testamento

A bordo de navio ou aeronave, diante do receio de morrer (arts. 1.888 e 1.889)

Testamentos “público” e “cerrado” Tabelião comandante Livro de notas diário de bordo

Guarda e entrega às autoridades administrativas (art. 1.890) Órgão da administração pública gestor do porto ou

aeroportoCaducidade (art. 1.891)

Sobrevida por 90 dias, tendo podido testar ordinariamente Invalidade do marítimo (art. 1.892)

Em porto com possibilidade de desembarque e de testar ordinariamente

Testamentos Marítimo e Aeronáutico

Pessoas a serviço das forças armadas; em campanha, em praça sitiada ou com as comunicações interrompidas

Testamento “público” (art. 1.893) e “cerrado” (art. 1.894) Tabelião diferentes oficiais (§§, art. 1.893 e art. 1.894)

Testamento “nuncupativo” (art. 1.896) Testador em combate ou ferido Integralmente oral Duas testemunhas Caducará se o testador sobreviver ao combate ou

convalescer do ferimento (§ único, art. 1.896)Caducidade (art. 1.895)

Sobrevida por 90 dias, tendo podido testar ordinariamente; exceção prevista para o “cerrado”

Testamento Militar

Forma do testamento Lei vigente à elaboração do testamento

Conteúdo das disposições Lei vigente à morte do testador

Direito Intertemporal

Assunto de menor repercussão econômica (art. 1.881) Disposições especiais sobre o enterro Doações de pouco valor; p. ex.: itens de uso pessoal Nomear ou substituir testamenteiros (art. 1.883)

Escrito particular de próprio punho, datado e assinado PL 276/2007: elaboração mecânica (§ único ao art. 1.881)

Fechado Abertura pelo juiz (art. 1.885)

“Pouca monta” ou “pouco valor”? Critério subjetivo; tendência jurisprudencial: limite em

torno de 10% do total patrimonial Confirmação nos limites legais

Codicilos

Atribuição bens determinados ou determináveis por meio de testamento

Sujeitos Legante: outorgante Legatário: adquirente Onerado: sobre quem recai o ônus do legado ou a quem

compete prestar o legado Destinado a herdeiro legítimo - legado precípuo ou prelegado

Objeto: bens singulares (art. 89) e coletivos de fato (art. 90) Coisas: (i)móveis, (in)corpóreas, (in)fungíveis, existentes e

futuras Direitos, créditos, ações, frutos Prestações de fazer negativas ou positivas Universalidade de fato; p. ex.: biblioteca, rebanho, galeria

Legados

Sua modalidade: Puro e simples Condicional A termo Modal ou com encargo Por certa causa

Segundo seu objeto De coisa alheia De coisa comum De coisa certa e incerta De crédito De coisa localizada De quitação de dívida Em favor de credor De alimentos De usufruto De imóvel De dinheiro Em prestações periódicas

Espécies de Legados

Puro e simples Eficácia independente de qualquer fato

Condicional Eficácia subordinada a evento futuro e incerto Vedada condição de reciprocidade (captatória)

A termo Eficácia limitada no tempo Ex.: legado de usufruto – presunção de vitaliciedade

Modal (art. 1.938) Bem gravado com encargo Caducidade pela inexecução Caução muciana STJ, REsp 26.871: Legado. Imóvel locado. Sem encargo de restituição

da caução. Dívida do espólio. Por certa causa

Caducidade por equívoco quanto a causa

Legados segundo sua Modalidade

De coisa alheiaIneficaz (art. 1.912); exceções:

Bem adquirido antes da abertura da sucessãoBem da propriedade de herdeiro ou legatário (art.

1.913)Não cumprimento como renúncia Regresso contra coerdeiros, pela quota de cada um

(art. 1935)

De coisa comum (art. 1.914)Pertencente apenas em parte ao legante ou ao

herdeiro ou legatárioVálido só quanto a essa parte

Legados segundo seu Objeto

De coisa incerta (art. 1.915) Bem definido pelo gênero e quantidade Valerá ainda que não exista no patrimônio Individualização da coisa

Herdeiro - meio-termo (arts. 1.929); terceiro ou juiz (art. 1.930)

Pelo legatário: o melhor do gênero Se não houver – herdeiro dará congênere mediano (art.

1.931)

De coisa certa (art. 1.916) Bem determinado Eficaz se e na quantidade em que o bem se achar

entre os bens da herança

Legados segundo seu objeto

De coisa localizada (art. 1.917) Eficaz se achado no lugar; salvo remoção transitória

De crédito (art. 1.918) Eficaz aos créditos ao tempo da morte Cumprimento com entrega do título respectivo

(§1.º)De quitação de dívida (art. 1.918)

Eficaz aos débitos ao tempo da morte Não compreende dívidas posteriores ao testamento

(§2.º)Em favor de credor (art. 1.919)

Não compensa dívida, salvo disposição diversa

Legados segundo seu objeto

De alimentos (art. 1.920) O necessário ao sustento, saúde, vestuário e moradia

durante toda vida; menor, inclui educação Se não prefixado, arbitrado pelo juiz com base nas forças

da herança e na necessidade do alimentando (§1.º, art. 1.694, por analogia)

De usufruto (art. 1.921) Vitalício, salvo disposição diversa

De imóvel (art. 1.922) Excluídas aquisições posteriores, mesmo contíguas, salvo

disposição diversa (art. 1.922) Incluídas benfeitorias (§ único) Casa construída em terreno legado? Análise das

circunstâncias; intenção do testador; art. 1939, I

Legados segundo seu objeto

De dinheiro (art. 1.925)Juros vencem a partir de mora do espólio

Não se verifica: durante litígio sobre validade do testamento, pendente condição ou termo; depende de interpelação

De renda vitalícia ou prestações periódicas (art. 1.926)Eficácia com a morte do leganteSurgimento do direito e da pretensão (art.

1.928); exceção: alimentos (§ único, art. 1.928)Morte do legatário no decurso de período; direito

dos herdeiros à respectiva prestação (art. 1.927)

Legados segundo seu objeto

Propriedade (art. 1.923) Coisa certa existente no patrimônio: transmissão, inclusive

dos frutos, com a abertura da sucessão Bem incerto: transmissão com a partilha Condição suspensiva ou termo: com o implemento Transmissão de riscos e despesas; mas também de ganhos

REsp 11.883, 1992: Legado. Certo imóvel ou equivalente em dinheiro. Entrega postergada. Valorização do imóvel. Entrega de equivalente com valorização

Posse (§ 1.º) Em regra, somente com a partilha

Direito de pedir o legado (art. 1.924) Exercitável desde a abertura da sucessão; exceções:

Litígio sobre validade do testamento Pendência de condição ou termo

Efeitos do legado

AceitaçãoSuficiente o pedido de execução do legado

RenúnciaSuficiente a omissão do pedidoSe notificado para receber o bem, suficiente o

silêncioInadmitida renúncia parcialPode aceitar herança e renunciar legado, e

vice-versa (§1.º, art. 1.808)

Aceitação e renúncia do legado

Modificação substancial do bem legado (inc. I) Nova forma e inadequação da denominação original

Alienação integral ou parcial do bem legado (inc. II) Mesmo com eventual retorno do bem ao patrimônio do

legante Perecimento ou evicção do bem legado (inc. III)

Havendo culpa do onerado, responde por perdas e danos O onerado não responde pela evicção

Exclusão do legatário da sucessão (inc. IV) Casos de indignidade (art. 1.814)

Premoriência do legatário (inc. V) Retorno do bem à massa hereditária (art. 1.788), salvo

substituição (art. 1.947)

Caducidade do Legado

Nomeação de substituto (art. 1.947) Renúncia Impossibilidade: premoriência ou exclusão

Presunção relativa a ambas as causas (art. 1.947)Substituição vulgar: singular ou coletiva

Indicação pura e simples de um ou mais substitutosSubstituição recíproca

Substituição entre si de dois ou mais cotestamentários

Vedação ao herdeiro necessário

Substituições

Nomeação de substituto (art. 1.951): Morte do herdeiro ou legatário A certo tempo Sob certa condição

Sujeitos: Fideicomitente – institui o fideicomisso, universal ou particular Fiduciário – titular de propriedade resolúvel Fideicomissário – herdeiro de segundo grau

Fideicomissário – prole eventual (art. 1.952; art. 1.799, I) Preexistência – adquire a propriedade e o direito do fiduciário

converte-se em usufruto (§ único) Vedada nomeação de substituto ao fideicomissário (art. 1.959) Caducidade

Renúncia do fideicomissário Tributação

REsp 1004707, 2008

Substituição Fideicomissária

Encarregado de promover e fiscalizar o cumprimento do testamento, defendendo sua validade

Nomeado através de testamento ou codicilo (art. 1.883) De livre escolha do testador: herdeiro, legatário ou não Poderá nomear um ou mais, para atuar conjunta ou

separadamente (art. 1.986) Em princípio devem atuar conjuntamente, por votação da maioria,

mas cada um poderá exercê-la na falta dos outros São solidariamente obrigados ao cumprimento, salvo se

designados para funções distintas e a elas limitados Livre aceitação e renúncia Intransmissível e indelegável; possível constituição de

mandatário (art. 1.985) Falta de nomeação – cônjuge sobrevivente ou, não havendo,

herdeiro nomeado pelo juiz (art. 1.984)

Testamenteiro

À posse e administração da herança, se não houver herdeiro necessário (art. 1.977)

À remuneração pelos serviços prestados, em 5% da herança líquida, salvo disposição diversa (art. 1.987)

Ao reembolso pelas despesasSendo herdeiro ou legatário, preferir o

prêmio à herança ou legado (art. 1.988)

Direitos do Testamenteiro

Apresentar o testamento em juízo ou apontar ao juiz quem o detenha (art. 1.979)

Cumprir as disposições testamentárias dentro do prazo (180 dias, salvo disposição diversa - art. 1.983), dando contas do que recebeu e despendeu (art. 1.980)

Defender a validade do testamento (art. 1.981)Exercer a função de inventariante, se o testador

tiver distribuído toda a herança em legados (art. 1.990)

Cumprir as demais atribuições exaradas pelo testador (art. 1.982)

Obrigações do Testamenteiro

RemoçãoTidas as despesas por ilegais ou em

discordância com o testamento (art. 1.140, I, CPC)

Não cumprir as disposições testamentárias (inc. II)

Pedido de demissãoRequerer ao juiz a escusa (art. 1.141, CPC)

Destituição do Testamenteiro

Fábio Ulhoa Coelho. Curso de direito civil, v. 5. 3. ed. Saraiva, 2010.

Francisco Cahali e Giselda Hironaka. Direito das sucessões. 3. ed. RT, 2007

Maria Helena Diniz. Curso de direito civil brasileiro. Saraiva, 2010

Pontes de Miranda. Tratado dos testamentos, v. 1. BH editora, 2005.

Zeno Veloso. Código Civil comentado. 7. ed. Saraiva, 2010.

Bibliografia