SYARAT DAN ATURAN AKREDITASI LEMBAGA SERTIFIKASI …kan.or.id/unduh/PALS/DPLS/DPLS 21 Rev.1 LSHalal.pdf · SYARAT DAN ATURAN AKREDITASI LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL - ... perusahaan

SYARAT DAN ATURAN

AKREDITASI LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL

-

Komite Akreditasi Nasional National Accreditation Body of Indonesia

Gedung 1 Badan Pengkajian dan Penerapan Teknologi (BPPT) Lt. 14

Jl. MH Thamrin N o.8, Jakarta 10340 – Indonesia

Tel. : 62 21 3927422

Fax. : 62 21 3927528

Email : [email protected]

Website : http://www.kan.or.id

DPLS 21 rev.1

DPLS 21 Revisi : 1 Januari 2016

2 dari 60

LEMBAR PERSETUJUAN Diperiksa oleh : Direktur Akreditasi Lembaga Sertifikasi Disetujui oleh : Sekretaris Jenderal KAN


3 dari 60

DAFTAR ISI

DAFTAR ISI ................................................................................................................................ 3

PENDA HULUAN......................................................................................................................... 5

1 LINGKUP ............................................................................................................................. 6

2.ACUA N NORMATIF ............................................................................................................ 6

3 ISTILA H DAN DEFINISI ...................................................................................................... 7

4 PRINSIP............................................................................................................................... 8

5 PERSYARATAN UMUM.................................................................................................... 11

5.1 UMUM ......................................................................................................................... 11

5.2 MANAJEMEN KETIDAKBERPIHAKAN...................................................................... 12

5.3 LIABILITAS DAN KEUA NGAN ................................................................................... 15

5.4 PELAKSANAAN .......................................................................................................... 15

6 PERSYARATAN STRUKTUR ........................................................................................... 15

6.1 STRUKTUR ORGA NISASI DAN MA NAJEMEN PUNCAK ........................................ 15

6.2 KOMITE KETIDAKBERPIHAKAN .............................................................................. 16

7 PERSYARATAN SUMBER DAYA .................................................................................... 17

7.1 KOMPETENSI MANAJEMEN DAN PERSONEL ....................................................... 17

7.2 PERSONEL YANG TERLIBAT DALAM SERTIFIKASI .............................................. 18

7.3 PENGGUNAAN AUDITOR TEKNIS DAN TENAGA AHLI DAN TENAGA AHLI

ISLAM EKSTERNAL ................................................................................................... 23

7.4 REKAMA N PERSONEL.............................................................................................. 23

7.5.OUTSOURCING ......................................................................................................... 23

8 PERSYARATAN INFORMASI........................................................................................... 26

8.1 INFORMASI YANG DAPAT DIAKSES PUBLIK ......................................................... 26

8.2 DOKUMEN SERTIFIKAT HALAL ............................................................................... 26

8.3 DIREKTORI KLIEN TERSERTIFIKASI....................................................................... 27

8.4 REFERENSI SERTIFIKASI HALAL DAN PENGGUNAAN LOGO ATAU TANDA

HALAL ......................................................................................................................... 27

8.5 KERAHASIAAN........................................................................................................... 28


4 dari 60

8.6 PERTUKARA N INFORMASI ANTARA LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL HALAL

DAN KLIEN TERSERTIFIKASI................................................................................... 29

9 PERSYARATAN PROSES................................................................................................ 30

9.1 PERSYARATAN UMUM ............................................................................................. 30

9.2 AUDIT DA N SERTIFIKASI AWAL .............................................................................. 38

9.3 SURVAILEN ................................................................................................................ 43

9.4 RESERTIFIKASI ......................................................................................................... 45

9.5 AUDIT KHUSUS.......................................................................................................... 46

9.6 PEMBEKUAN, PENCABUTA N ATAU PENGURA NGAN LINGKUP ......................... 46

9.7 BANDING .................................................................................................................... 47

9.8 KELUHAN.................................................................................................................... 48

9.9 REKAMAN PEMOHON DAN KLIEN ......................................................................... 49

10 PERSYARATAN SYSTEM MANAJEMEN BAGI LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL .... 50

10.1 UMUM ....................................................................................................................... 50

10.2 SISTEM MANAJEMEN UMUM................................................................................ 50

LAMPIRAN A. RUANG LINGKUP........................................................................................... 54

LAMPIRAN B. WAKTU AUDIT............................................................................................... 58

LAMPIRAN C DIAGRAM ALIR PROSES SERTIFIKASI HALAL ............................................ 60


5 dari 60

PENDAHULUAN

Dokumen ini dimaksudkan untuk digunakan sebagai persyaratan bagi lembaga sertifikasi

halal yang melaksanakan sertifikasi halal terhadap organisasi/perusahaan berdasarkan

standar halal yang menginginkan untuk diakreditasi oleh Komite Akreditasi Nasional (KAN).

Persyaratan akreditasi bagi Lembaga sertif ikasi halal adalah dokumen ini. Dokumen ini

berdasarkan pada standar SNI ISO IEC 17021, SNI ISO IEC 17065 dan ISO TS 22003.

Persyaratan dokumen ini diadopsi dari dokumen OIC SMIIC 2:2011, Guideline for bodies

providing halal certification dengan modif ikasi disesuaikan ketentuan nasional dan referensi

standar yang mutakhir.

Lembaga sertifikasi halal diakreditasi untuk dinilai kompetensinya dalam melaksanakan

penilaian kesesuaian sistem halal sehingga hasilnya dapat diterima secara nasional, regional

maupun tingkat internasional. Pelaksanaan rantai penilaian kesesuaian sistem halal

digambarkan sebagai ber ikut;

Badan Akreditasi

Lembaga sertifikasi

halal

Organisasi/ industri

perusahaan

Badan akreditasi menerapkan ISO IEC 17011 dan persyaratan tambahan khusus untuk akreditasi halal (OIC SMIIC

3)

Lembaga sertifikasi halal menerapkan SNI ISO IEC 17021, SNI ISO IEC 17065, ISO TS 22003 dan persyaratan khusus untuk lembaga sertifikasi halal (OIC SMIIC 2) dan DPLS 21

Organisasi/industri/perusahaan menerapkan standar halal (HAS 23000). Regulator dapat menetapkan aturan tambahan halal bagi produk, jasa atau

pemasok.


6 dari 60

PERSYARATAN LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL

1 Lingkup

1.1 dokumen ini menetapkan persyaratan yang harus dipenuhi oleh lembaga sertif ikasi halal

dalam melakukan kegiatan sertifikasi halal.

1.2 Sistem sertif ikasi halal yang digunakan oleh lembaga sertifikasi halal dapat mencakup

satu atau lebih hal ber ikut, yang dapat digabungkan dengan pemeriksaan produksi atau

pemeriksaan sistem manajemen industri/perusahaan seperti sistem manajemen keamanan

pangan (FSMS) dan / atau keduanya, seperti yang dijelaskan dalam PSN 305 : 2006 :

a) pengujian atau pemeriksaan t ipe ;

b) pengujian atau inspeksi dari sampel yang diambil dari pasar atau pabrik atau kombinasi

keduanya;

c) pengujian atau inspeksi setiap produk atau produk tertentu baik baru maupun yang siap

untuk digunakan ;

d) pengujian atau inspeksi batch

1.3 Dokumen ini mencakup prinsip dan persyaratan untuk kompetensi, konsistensi dan

ketidakberpihakan bagi lembaga yang melaksanakan kegiatan audit dan sertifikasi

produk/jasa/proses dan atau sistem jaminan halal.

1.4 Sertif ikasi produk/jasa/proses dan atau sistem jaminan halal (dalam dokumen ini disebut

sertifikasi halal) merupakan kegiatan penilaian kesesuaian pihak ketiga. Lembaga yang

melaksanakan kegiatan ini selanjutnya disebut sebagai lembaga sertif ikasi halal.

2. Acuan Normatif

Dokumen referensi berikut ini diperlukan dalam penerapan dokumen ini. Untuk acuan yang

bertanggal hanya edisi tersebut yang berlaku sedangkan acuan yang tidak bertanggal edisi

termutakhir yang berlaku.

ISO/IEC 17000,Penilaian Kesesuaian- kosakata dan prinsip umum,

SNI ISO/IEC 17065, Penilaian kesesuaian – Persyaratan untuk lembaga sertif ikasi

halal produk, proses dan jasa,

SNI ISO/IEC 17021, Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit

and certification of management systems”

SNI ISO/IEC 17025, General requirements for the competence of testing and

calibration laboratories,

SNI ISO/IEC 17020, General criteria for the operation of various types of bodies

performing inspection,


7 dari 60

SNI ISO IEC 17067, Penilaian kesesuaian-fundamental sertifikasi produk dan panduan

skema sertifikasi produk

PSN 305, Penilaian kesesuaian - Pedoman penggunaan sistem manajemen mutu

organisasi dalam sertif ikasi produk

ISO/TS 22003, Food safety management systems - Requirements for bodies providing

audit and certification of food safety management systems.

SNI ISO 9000:2008, Sistem manajemen mutu - dasar-dasar dan kosakata

SNI ISO 19011:2012, Panduan audit sistem manajemen

SNI ISO 22000, Sistem manajemen keamanan pangan- Persyaratan bagi organisasi

dalam rantai pangan.

HAS 23000, Persyaratan sertifikasi halal.

3 Istilah dan definisi

3.1 Sertifikasi Halal

Kegiatan yang dilaksanakan oleh lembaga sertif ikasi halal .

3.2 Lembaga sertifikasi halal

Badan hukum yang sesuai dengan hak hukumnya untuk melakukan sertifikasi kepada

organisasi yang menerapkan standar produk/proses/jasa/sistem jaminan halal.

3.2 Otoritas kompeten untuk halal

Lembaga pemerintah yang melakukan pengembangan, pengaw asan dan pembinaan

terhadap penerapan standar halal.

3.3 Kontrak/perjanjian lisensi tanda halal

Per janjian yang ditandatangani antara pemohon dan pemilik tanda halal, yang mengatur

tentang ketentuan penggunaan tanda halal yang digunakan pada produk, proses, jasa atau

sistem jaminan halal.

3.4 Auditor halal

Seorang yang beragama Islam yang memiliki kompetensi melakukan audit persyaratan dan

prosedur halal khususnya terkait dengan teknologi proses atau bidang teknis yang secara

formal ditugaskan oleh lembaga sertif ikasi halal.

3.5 Tenaga ahli

Orang yang memiliki kompetensi teknis khususnya teknologi proses atau bidang teknis yang

secara formal ditugaskan oleh lembaga sertif ikasi halal.

3.6 Tenaga ahli Islam

Seorang yang beragama Islam dengan pengetahuan yang mendalam dan komprehensif

tentang aturan Islam di subjek halal yang memiliki kompetensi yang telah diakui dan

ditugaskan oleh lembaga sertifikasi halal.


8 dari 60

3.7 Tanda halal

Tanda halal yang telah ditetapkan oleh pemilik tanda dan hak penggunaannya dapat di

sublisensi kepada lembaga sertifikasi halal.

3.8 Pemohon

Pelaku usaha yang mengajukan permohonan sertifikasi produk/proses/jasa/sistem jaminan

halal.

3.9 Klien tersertifikasi

Pelaku usaha yang produk/proses/jasa/sistem jaminan halalnya disertifikasi oleh lembaga

sertifikasi halal.

3.10 Komisi Fatwa

Salah satu komisi MUI yang bertugas untuk menghasilkan ketetapan hukum islam tentang

status hukum suatu kasus tertentu.

3.11 Keputusan Sertifikasi

Keputusan yang ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal yang menyatakan pemenuhan

terhadap standar halal HAS 23000.

4 Prinsip

4.1 Umum

Prinsip-prinsip yang diberikan dalam pasal 4 dari SNI ISO IEC 17021:2011 merupakan

dasar untuk performa spesifik dan persyaratan deskriptif dalam pedoman ini. Prinsip-prinsip

ini harus diterapkan sebagai pedoman bagi keputusan yang mungkin per lu dibuat untuk

situasi tak terduga. Pr insip bukan merupakan persyaratan.

Prinsip ini merupakan dasar kinerja spesifik dan persyaratan deskriptif Standar ini. Standar

ini t idak memberikan persyaratan spesif ik untuk seluruh situasi yang mungkin terjadi. Prinsip

ini sebaiknya diterapkan sebagai panduan dalam pengambilan keputusan yang mungkin

diperlukan pada situasi yang tidak diantisipasi. Pr insip bukan merupakan persyaratan.

Tujuan sertif ikasi halal adalah memberikan keyakinan kepada semua pihak bahw a suatu

produk/jasa/sistem jaminan halal memenuhi persyaratan halal yang telah ditetapkan

dokumen ini. Nilai dari sertifikasi adalah t ingkat keyakinan publik dan kepercayaan yang

dihasilkan dari asesmen oleh pihak ketiga yang kompeten dan t idak berpihak (netra l). Pihak

yang memiliki kepentingan dalam sertifikasi mencakup, namun tidak terbatas pada :

a) klien lembaga sertif ikasi halal;

b) pelanggan organisasi yang system manajemennya telah disertifikasi;

c) lembaga pemerintah yang berw enang;

d) organisasi non-pemerintah dan;

e) konsumen dan anggota masyarakat lainnya.


9 dari 60

4.2. Ketidakberpihakan

4.2.1 Tidak berpihak dan dipersepsikan t idak berpihak diperlukan oleh lembaga sertif ikasi

halal untuk menghasilkan jasa sertif ikasi yang memberikan kepercayaan.

4.2.2 Diakui bahw a sumber pendapatan lembaga sertif ikasi halal berasal dari pembayaran

sertifikasi kliennya, dan hal ini merupakan suatu ancaman potensial terhadap

ketidakberpihakan

4.2.3 Untuk mendapatkan dan memelihara kepercayaan, penting bahw a keputusan lembaga

sertifikasi halal didasarkan pada bukti objektif dari kesesuaian (atau ketidaksesuaian) yang

diperoleh lembaga sertifikasi halal dan keputusannya tidak dipengaruhi oleh kepentingan

lain atau oleh pihak lain.

4.2.4 Ancaman terhadap ketidakberpihakan mencakup hal berikut ini:

a) Ancaman sw a-kepentingan: ancaman yang t imbul dari seseorang atau lembaga yang

bertindak untuk kepentingannya sendiri. Kepentingan yang terkait dengan sertifikasi yang

merupakan ancaman pada ketidakberpihakan adalah sw akepentingan terhadap keuangan.

b) Ancaman sw a-kajian: ancaman yang timbul dari seseorang atau lembaga yang

melakukan kajian terhadap pekerjaannya sendiri. Audit sistem jaminan halal klien oleh

seseorang dari lembaga sertifikasi halal yang telah memberikan konsultasi sistem jaminan

halal menjadi ancaman dalam sw a-kajian.

c) Ancaman keakraban (atau kepercayaan): ancaman yang timbul dari seseorang atau

lembaga yang terlalu akrab atau terlalu percaya dengan personel tertentu dibanding dengan

pencarian bukti audit.

d) Ancaman intimidasi: ancaman yang dirasakan oleh seseorang atau lembaga yang

merasa dipaksa secara terbuka atau rahasia, seperti ancaman akan diganti atau dilaporkan

kepada penyelia.

4.3. Kompetensi

Kompetensi personel yang didukung oleh manajemen lembaga sertifikasi halal diperlukan

untuk menghasilkan jasa sertifikasi yang memberikan keyakinan.

4.4. Tanggung jawab

4.4.1 Organisasi klien memiliki tanggung jaw ab untuk memenuhi persyaratan sertif ikasi.

4.4.2 Lembaga sertif ikasi halal memiliki tanggung jaw ab untuk mengaudit bukti objektif yang

memadai sebagai dasar pengambilan keputusan sertifikasi. Berdasarkan kesimpulan audit,

lembaga sertif ikasi halal membuat suatu keputusan untuk memberikan sertif ikasi jika

terdapat bukti kesesuaian yang memadai atau t idak memberikan sertif ikasi jika t idak

terdapat bukti kesesuaian yang memadai.


10 dari 60

CATATAN Walaupun audit didasarkan pada pemilihan contoh di dalam sistem jaminan halal

organisasi, namun pemastian persyaratan halal harus terpenuhi 100%.

4.4.3 Standar halal mensyaratkan organisasi untuk memenuhi peraturan perundang-

undangan yang berlaku terkait keamanan pangan dan syariat islam. Pemeliharaan dan

evaluasi pemenuhan peraturan perundangan merupakan tanggung jaw ab organisasi.

Lembaga sertif ikasi halal harus memverifikasi bahw a organisasi mengevaluasi pemenuhan

terhadap peraturan perundang-undangan dan dapat menunjukkan bahw a tindakan yang

diambil dalam ketidakpemenuhan sesuai dengan peraturan perundang-undangan dan

regulasi yang relevan.

4.5. Keterbukaan

4.5.1 Suatu lembaga sertif ikasi halal perlu menyediakan akses kepada publik atau

memaparkan informasi yang sesuai dan tepat w aktu mengenai proses audit dan proses

sertifikasinya, serta status sertifikasi suatu organisasi (misalnya pemberian, perluasan,

pemeliharaan, pembaruan, pembekuan, pengurangan lingkup atau pencabutan sertifikasi),

untuk memperoleh keyakinan atas integritas dan kredibilitas sertifikasi. Keterbukaan

merupakan prinsip dalam mengakses atau memaparkan informasi yang sesuai.

4.5.2 Untuk mendapatkan atau memelihara keyakinan dalam sertifikasi, suatu lembaga

sertifikasi halal sebaiknya menyediakan akses yang sesuai atau memaparkan informasi

yang tidak bersifat rahasia mengenai kesimpulan audit spesifik (misalnya audit untuk

menanggapi keluhan) kepada pihak tertentu yang berkepentingan.

4.6. Kerahasiaan

Untuk mendapatkan akses khusus terhadap informasi yang diper lukan oleh lembaga

sertifikasi halal dalam mengaudit kesesuaian terhadap persyaratan sertifikasi secara

memadai, lembaga sertif ikasi halal harus menjaga kerahasiaan seluruh informasi

kepemilikan klien.

4.7. Daya tanggap terhadap keluhan

Pihak yang berkepentingan terhadap sertifikasi berharap keluhan d iselidiki dan jika keluhan

benar, sebaiknya pihak tersebut memperoleh kepastian bahw a keluhan ditangani dengan

benar dan diselesaikan secara layak. Cepat-tanggap yang efektif terhadap keluhan

merupakan sarana perlindungan yang efektif bagi lembaga sertifikasi, kliennya dan

pengguna sertifikasi lainnya terhadap kesalahan, kelalaian atau perilaku yang tidak w ajar.

Kepercayaan dalam kegiatan sertif ikasi akan terpelihara apabila keluhan diproses secara

benar.


11 dari 60

CATATAN Keseimbangan antara prinsip keterbukaan dan kerahasiaan, termasuk

cepattanggap terhadap keluhan, penting untuk menunjukkan integritas dan kredibilitas

kepada seluruh pengguna sertif ikasi.

4.8 Islamic sensitivity / kepekaan islam

Lembaga sertifikasi halal w ajib mematuhi prinsip-prinsip dasar Islam atau hukum Islam.

4.9 komitmen terhadap nilai islam

Lembaga sertifikasi halal dan seluruh personelnya harus memiliki komitmen terhadap

seluruh nilai islam terutama yang terkait dengan halal.

5 Persyaratan umum

5.1 umum

5.1.1 Tanggung jawab legal dan Islam

Lembaga sertifikasi halal harus berupa badan hukum, atau bagian tertentu dar i badan

hukum, sehingga lembaga sertifikasi halal memiliki tanggung jaw ab secara hukum atas

seluruh kegiatan sertif ikasinya.

Lembaga sertif ikasi halal harus merupakan entitas muslim dan harus memiliki kompetensi

terhadap produk / jasa atau sistem jaminan halal bagi umat Islam dan mengambil semua

langkah yang relevan untuk memastikan tanggung jaw ab Islam telah diamati dalam semua

kegiatan. Lembaga sertif ikasi halal harus memiliki tanggung jaw ab untuk sesuai terhadap

semua persyaratan Islam.

5.1.2 Perjanjian sertifikasi halal

5.1.2.1 Lembaga sertif ikasi halal harus memiliki perjanjian yang berkekuatan hukum untuk

menyediakan kegiatan sertifikasi kepada kliennya. Sebagai tambahan bila lembaga

sertifikasi halal memiliki beberapa kantor atau klien memiliki beberapa lokasi, lembaga

sertifikasi halal tersebut harus menjamin adanya perjanjian berkekuatan hukum antara

lembaga sertifikasi halal yang memberikan jasa sertifikasi dan yang menerbitkan sertifikat

dengan seluruh lokasi yang tercakup dalam lingkup sertif ikasi.

5.1.2.2 Untuk lingkup produk/proses halal Lembaga sertifikasi halal harus menjamin

perjanjian sertifikasi yang mew ajibkan klien memenuhi setidaknya, sebagai berikut :

a) klien selalu memenuhi persyaratan sertifikasi halal termasuk menerapkan perubahan

yang sesuai bila perubahan tersebut telah dikomunikasikan oleh lembaga sertifikasi halal

b) jika sertifikasi berlaku untuk produksi yang sedang berlangsung, produk yang disertif ikasi

secara terus menerus memenuhi persyaratan halal produk

c) klien membuat seluruh pengaturan yang diperlukan untuk :


12 dari 60

1. pelaksanaan evaluasi dan survailen termasuk ketentuan untuk memeriksa

dokumentasi dan rekaman, dan akses terhadap peralatan, lokasi, w ilayah, personil,

dan subkontraktor klien yang relevan;

2. penyelidikan pengaduan;

3. partisipasi pengamat, jika diperlukan;

d) klien membuat pernyataan terkait sertifikasi halal sesuai dengan ruang lingkup sertifikasi:

e) klien tidak menggunakan sertif ikasi halalnya sedemikian rupa sehingga mengakibatkan

reputasi lembaga sertifikasi halal menjadi buruk dan t idak membuat pernyataan terkait

sertif ikasi produk/jasa atau sistem jaminan halal yang dianggap oleh lembaga sertif ikasi

sebagai menyesatkan atau tidak sah;

5.1.2.3 Dalam hal lingkup produk/proses halal persyaratan lembaga sertifikasi halal harus

mempersyaratkan pengendalian penggunaan lisensi, sertifikat dan tanda kesesuaian halal.

5.1.2.3.1 Lembaga sertifikasi halal harus melakukan pengendalian seperti ditetapkan oleh

skema sertifikasi atas kepemilikan, penggunaan dan memperlihatkan lisensi, sertif ikat, tanda

halal, dan setiap mekanisme lain untuk menunjukkan produk/jasa/sistem jaminan halal telah

disertifikasi.

5.1.2.3.2 Referensi yang salah terhadap skema sertifikasi atau penyalahgunaan lisensi,

sertifikat, tanda, atau mekanisme lain untuk menunjukkan produk/jasa/sistem jaminan telah

disertifikasi, yang ditemukan pada dokumentasi atau publikasi lainnya harus ditangani

dengan tindakan yang sesuai.

5.1.3 Tanggung jawab terhadap keputusan sertifikasi halal

Lembaga sertifikasi halal bertanggung jaw ab atas keputusan yang berkaitan dengan

sertifikasi mencakup pemberian, pemeliharaan, pembaharuan, perluasan, pengurangan,

pembekuan dan pencabutan sertif ikasi.

5.2 Manajemen ketidakberpihakan

5.2.1 Manajemen puncak lembaga sertif ikasi halal harus memiliki komitmen terhadap

ketidakberpihakan dalam kegiatan sertifikasi sistem jaminan halal. Lembaga sertifikasi halal

harus membuat pernyataan yang dapat diakses publik yang menunjukkan

ketidakberpihakannya dalam melaksanakan kegiatan sertifikasi sistem jaminan halal,

mengelola konflik kepentingan dan menjamin objektivitas kegiatan sertifikasi halal.

5.2.2 Lembaga sertif ikasi halal harus mengidentif ikasi, menganalis dan mendokumentasikan

kemungkinan konflik kepentingan yang timbul dari ketentuan sertifikasi termasuk setiap

konflik yang t imbul dari hubungan kerjanya. Memiliki hubungan kerja bukan berarti lembaga

sertifikasi memiliki konflik kepentingan. Namun demikian jika ada hubungan yang

menciptakan ancaman terhadapketidakberpihakan, lembaga sertifikasi halal harus

mendokumentasikan dan dapat memperagakan cara mengeliminasi atau memperkecil

ancaman tersebut. Informasi ini harus tersedia bagi komite yang ditentukan dalam sub pasal

6.2. Peragaan tersebut harus mencakup semua sumber konflik kepentingan potensial yang


13 dari 60

teridentif ikasi apakah konflik kepentingan tersebut timbul dari dalam lembaga sertif ikasi halal

atau dari kegiatan orang lain, lembaga lain atau organisasi lain.

CATATAN Hubungan yang mengancam ketidakberpihakan lembaga sertifikasi halal dapat

disebabkan oleh kepemilikan, penentu kebijakan, manajemen, personel, sumberdaya milik

bersama, keuangan, kontrak, pemasaran dan pembayaran komisi penjualan atau insentif

lainnya dari klien baru, dan sebagainya.

5.2.3 Bila hubungan menunjukkan suatu ancaman terhadap ketidakberpihakan yang tidak

dapat diterima (seperti anak perusahaan yang sahamnya dimiliki sepenuhnya oleh lembaga

sertifikasi halal yang meminta sertifikasi ke perusahaan induknya) maka sertifikasi tidak

boleh diberikan.

5.2.4 Lembaga sertifikasi halal dan setiap bagian dari badan hukum yang sama tidak boleh

menaw arkan atau menyediakan konsultasi sistem jaminan halal.

5.2.5 Lembaga sertifikasi halal dan setiap bagian dari badan hukum yang sama tidak boleh

menaw arkan atau menyediakan audit internal kepada klien yang disertifikasinya. Lembaga

sertifikasi halal t idak boleh mensertif ikasi sistem jaminan halal klien apabila lembaga

sertifikasi halal melakukan audit internal terhadap klien dalam selang w aktu dua tahun

terakhir.

CATATAN Lihat CATATAN sub pasal 5.2.2

5.2.6 Lembaga sertif ikasi halal tidak boleh mensertif ikasi halal pada klien yang telah

menerima konsultasi halal atau audit internal, jika hubungan antara organisasi konsultan

dengan lembaga sertif ikasi halal menunjukkan ancaman yang mempengaruhi

ketidakberpihakan lembaga sertifikasi halal.

CATATAN 1 Diperbolehkan untuk menetapkan dua tahun sebagai periode minimal dari

akhir konsultasi sistem jaminan halal untuk mengurangi ancaman yang mempengaruhi

terhadap ketidakberpihakan.

5.2.7 Kegiatan lembaga sertifikasi halal t idak boleh dipasarkan atau ditaw arkan secara

bersamaan dengan kegiatan organisasi yang menyediakan konsultasi halal dan sistem

manajemen. Lembaga sertif ikasi halal harus mengambil tindakan untuk memperbaiki klaim

yang tidak sesuai dari setiap organisasi konsultan yang menyatakan atau menunjukkan

bahw a sertifikasi akan lebih sederhana, lebih mudah, lebih cepat atau lebih murah jika

lembaga sertifikasi halal tersebut digunakan. Lembaga sertifikasi halal t idak boleh

menyatakan atau menunjukkan bahw a sertif ikasi akan lebih sederhana, lebih mudah, lebih

cepat atau lebih murah jika organisasi konsultan tertentu digunakan.

5.2.8 Untuk menjamin bahw a tidak ada konflik kepentingan, personel yang telah

memberikan konsultasi sistem jaminan halal termasuk mereka yang bertindak dalam

kapasitas manajerial, tidak boleh digunakan oleh lembaga sertifikasi halal untuk berperan

serta dalam audit atau kegiatan sertif ikasi lainnya, jika mereka telah terlibat dalam konsultasi


14 dari 60

sistem jaminan halal terhadap klien yang sedang ditangani dalam dua tahun setelah

berakhirnya konsultasi tersebut.

5.2.9 Lembaga sertifikasi halal harus mengambil tindakan untuk menanggapi setiap

ancaman terhadap ketidakberpihakan yang timbul dari t indakan orang lain, lembaga lain

atau organisasi lain.

5.2.10 Seluruh personel lembaga sertif ikasi halal, baik internal maupun eksternal, atau

komite yang dapat mempengaruhi kegiatan sertif ikasi harus bertindak secara tidak berpihak

dan tidak diizinkan memberi tekanan komersial, keuangan atau tekanan lainnya yang

mengkompromikan ketidakberpihakan.

5.2.11 Lembaga sertif ikasi halal harus mensyaratkan personel, baik internal maupun

eksternal, untuk mengungkapkan seluruh situasi yang mungkin menimbulkan konflik

kepentingan pada personel atau lembaga sertif ikasi halal tersebut. Lembaga sertif ikasi halal

harus menggunakan informasi ini sebagai masukan untuk mengidentifikasi ancaman

terhadap ketidakberpihakan yang timbul akibat kegiatan personel atau organisasi yang

mempekerjakan mereka dan t idak boleh menggunakan personel internal atau eksternal

tersebut, kecuali mereka dapat menunjukkan bahw a tidak ada konflik kepentingan.

5.2.12 Lembaga sertifikasi halal dan bagian hukum yang sama tidak memberikan konsultasi


5.2.13 Istilah konsultasi yang dimaksud disesuaikan dengan standar halal yaitu konsultasi

-sistem jaminan halal.

5.2.14 Kondisi non-diskriminasi

5.2.14.1 Kebijakan dan prosedur yang dioperasikan oleh lembaga sertif ikasi halal dan

pengadministrasiannya harus tidak diskriminasi. Prosedur harus tidak digunakan untuk

menghalangi atau menghambat akses pemohon kecuali yang diatur dalam dokumen ini.

5.2.14.2 Lembaga sertifikasi halal harus membuat jasanya dapat diakses oleh seluruh

pemohon yang kegiatannya termasuk dalam ruang lingkup operasinya.

5.2.14.3 Akses terhadap proses sertif ikasi harus tidak didasarkan pada ukuran klien atau

keanggotaan dari asosiasi atau kelompok, dan akses terhadap proses sertifikasi juga harus

tidak didasarkan pada jumlah sertif ikasi yang telah diterbitkan. Akses terhadap proses

sertifikasi harus tidak dipengaruhi kondisi keuangan atau kondisi lain.

CATATAN Lembaga sertifikasi halal dapat menolak permohonan atau pemeliharaan kontrak

sertifikasi dari klien ketika terdapat alasan mendasar atau alasan yang jelas, seperti klien

berpartisipasi dalam kegiatan ilegal, memiliki sejarah berulang ketidakpatuhan terhadap

persyaratan sertifikasi/produk atau isu serupa yang terkait dengan klien.


15 dari 60

5.2.14.4 Lembaga sertif ikasi halal harus membatasi persyaratan, evaluasi, tinjauan,

keputusan, dan survailen (jika ada) untuk hal-hal khusus berkaitan dengan ruang lingkup

sertifikasi.

5.3 Liabilitas dan keuangan

5.3.1 Lembaga sertifikasi halal harus mampu menunjukkan telah mengevaluasi resiko yang

timbul dari kegiatan sertifikasinya dan memiliki pengaturan yang cukup (seperti asuransi

atau cadangan) untuk menanggung pertanggunggugatan yang timbul dari operasinya dalam

setiap bidang kegiatan dan area geograf i lembaga sertif ikasi halal beroperasi.

5.3.2 Lembaga sertifikasi halal harus mengevaluasi keuangan dan sumber pendapatannya,

serta menunjukkan kepada komite sebagaimana ditetapkan dalam sub pasal 6.2 bahw a

sejak aw al dan selama berlangsungnya kegiatan t idak ada tekanan komersial, keuangan

atau tekanan lainnya yang mengkompromikan ketidakberpihakan.

5.4 Pelaksanaan

5.4.1 Lembaga sertifikasi halal untuk lingkup produk/proses halal harus mengambil seluruh

tindakan untuk mengevaluasi pemenuhan terhadap standar halal sesuai dengan

persyaratan sistem sertif ikasi halal. Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan skema

sertifikasi halal sesuai dengan lingkup sertif ikasi.

6 Persyaratan struktur

6.1 Struktur organisasi dan manajemen puncak

6.1.1 Lembaga sertif ikasi halal harus mendokumentasikan struktur organisasinya, yang

menunjukkan tugas, tanggung jaw ab dan kew enangan manajemen dan personel sertifikasi

serta setiap komite. Apabila lembaga sertifikasi halal merupakan bagian dari suatu badan

hukum, struktur tersebut harus mencakup garis kew enangan dan hubungan dengan bagian

lainnya dalam badan hukum yang sama.

6.1.2 Lembaga sertifikasi halal harus mengidentifikasi manajemen puncak (dew an,

sekelompok orang atau orang) yang memiliki kew enangan dan tanggung jaw ab menyeluruh

untuk setiap hal berikut:

a) pengembangan kebijakan yang berkaitan dengan operasi lembaga;

b) pengaw asan penerapan kebijakan dan prosedur;

c) pengaw asan keuangan lembaga;

d) pengembangan jasa dan skema sertif ikasi halal;

e) kinerja audit dan sertifikasi dan cepa ttanggap terhadap keluhan;

f) evaluasi untuk produk/proses halal (untuk lingkup produk/proses halal)

g) tinjauan untuk produk/proses halal (untuk lingkup produk/proses halal)

h) keputusan sertifikasi;

i) pendelegasian w ewenang kepada komite atau individu jika dipersyaratkan, untuk

melaksanakan kegiatan tertentu atas nama lembaga sertif ikasi halal;

j) pengaturan kontrak;


16 dari 60

k) penyediaan sumberdaya yang memadai untuk kegiatan sertifikasi

l) sistem manajemen lembaga sertifikasi halal

6.1.3 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki aturan resmi untuk penetapan, kerangka

acuan kerja dan operasi setiap komite yang ter libat dalam kegiatan sertifikasi.

6.2 Komite ketidakberpihakan

6.2.1 Struktur lembaga sertifikasi halal harus mengamankan ketidakberpihakan kegiatannya

dan membentuk komite untuk:

a) membantu pengembangan kebijakan yang berkaitan dengan ketidakberpihakan kegiatan

sertifikasinya,

b) melakukan langkah pencegahan terhadap setiap kecenderungan pada unit lembaga

sertifikasi halal yang mengizinkan pertimbangan komersial atau pertimbangan lain, yang

menghalangi tujuan penyediaan kegiatan sertifikasi yang konsisten.

c) memberikan saran mengenai hal yang mempengaruhi kepercayaan sertifikasi, termasuk

keterbukaan dan persepsi publik, dan

d) melakukan t injauan, minimal setahun sekali, mengenai ketidakberpihakan dalam proses

audit, sertifikasi dan pengambilan keputusan lembaga sertif ikasi halal. Tugas atau kew ajiban

lainnya dapat diberikan kepada komite sepanjang tugas atau kew ajiban tambahan ini tidak

mengkompromikan peran pentingnya dalam menjamin ketidakberpihakan.

6.2.2 Komposisi, kerangka acuan kerja, kew ajiban, kew enangan dan kompetensi anggota

serta tanggung jaw ab komite harus secara formal didokumentasikan dan disahkan oleh

manajemen puncak lembaga sertif ikasi halal untuk menjamin:

a) keterw akilan pihak yang berkepentingan secara seimbang seperti tidak adanya

kepentingan tunggal yang mendominasi (personel internal atau eksternal lembaga sertif ikasi

halal dipertimbangkan sebagai satu kepentingan tunggal dan tidak mendominasi),

b) akses terhadap seluruh informasi yang diperlukan agar komite mampu memenuhi

fungsinya (lihat sub pasal 5.2.2 dan 5.2.3), dan

c) bahw a jika manajemen puncak lembaga sertifikasi halal tidak menghargai saran komite,

maka komite berhak melakukan tindakan secara bebas (seperti, menginformasikan kepada

pihak yang berw enang, badan akreditasi, dan pemangku kepentingan). Dalam melakukan

tindakan tersebut, komite harus mentaati persyaratan kerahasiaan pada sub pasal 8.5 yang

berkaitan

6.2.3 Otoritas kompeten halal harus terw akili dalam komite ketidakberpihakan, dan harus

berperan dalam melakukan kajian prinsip islam dalam ketidakberpihakan kegiatan sertifikasi

halal yang dilakukan oleh lembaga sertifikasi halal dan dalam menetapkan aturan,

prosedur serta kebijakan terkait aspek Islam dalam sertifikasi halal.


17 dari 60

7 Persyaratan Sumber daya

7.1 Kompetensi manajemen dan personel

Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses untuk memastikan personel memiliki

pengetahuan yang relevan dengan kategori lampiran A dalam dokumen ini berdasarkan

lingkup yang dioperasikan.

7.1.1 Pertimbangan Umum

Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses untuk menjamin bahw a personel memiliki

pengetahuan yang sesuai dengan tipe produk/proses/sistem jaminan halal dan area

geografi lembaga sertif ikasi halal tersebut beroperasi.

Lembaga sertif ikasi halal harus menetapkan kompetensi yang diperlukan untuk setiap area

teknis (sesuai dengan skema sertifikasi spesifik), dan untuk setiap fungsi dalam kegiatan

sertifikasi. Lembaga sertifikasi halal harus menentukan cara memperagakan kompetensi

sebelum melaksanakan fungsi spesif ik.

7.1.2 Penentuan kriteria kompetensi

Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses yang terdokumentasi untuk menentukan

kriteria kompetensi personel yang ter libat dalam manajemen dan pelaksanaan audit, dan

setiap fungsi sertifikasi. Kriteria kompetensi harus ditetapkan dengan memperhatikan

persyaratan setiap jenis standar produk/proses/ sistem jaminan halal atau spesifikasi halal,

untuk setiap area teknik, dan untuk setiap fungsi dalam proses sertif ikasi. Keluaran proses

harus berupa kriteria pengetahuan dan keterampilan yang dibutuhkan untuk melaksanakan

secara efektif tugas audit dan tugas sertif ikasi serta kriteria yang harus dipenuhi untuk

mencapai hasil yang diinginkan dan harus didokumentasikan.

7.1.3 Proses Evaluasi

Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses yang terdokumentasi untuk evaluasi

kompetensi aw al dan pemantauan berkelanjutan terhadap kompetensi dan kiner ja seluruh

personel yang terlibat dalam manajemen dan pelaksanaan audit dan sertifikasi yang

menerapkan kriteria kompetensi yang ditetapkan. Lembaga sertifikasi halal harus

memperagakan bahw a metode evaluasinya efektif. Keluaran proses ini harus

mengidentifikasi personel yang memperagakan tingkat kompetensi yang disyaratkan untuk

fungsi yang berbeda dari audit dan proses sertif ikasi.

7.1.4 Pertimbangan lain

7.1.4.1 Dalam penentuan persyaratan kompetensi untuk personel yang melakukan

sertifikasi, lembaga sertif ikasi halal harus menunjukkan fungsi yang dilakukan oleh personel

manajemen dan administrasi selain mereka yang secara langsung melaksanakan kegiatan

audit dan sertif ikasi.

7.1.4.2 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki akses ke keahlian teknis yang diperlukan

untuk memberikan saran tentang hal yang secara langsung terkait dengan sertifikasi untuk


18 dari 60

area teknis, jenis system produk/proses/ manajemen halal dan area geografis tempat

lembaga sertifikasi halal beroperasi.

7.1.5 Kontrak dengan personil

Lembaga sertifikasi halal harus mew ajibkan personil yang terlibat dalam proses sertif ikasi

untuk menandatangani kontrak atau dokumen lain yang menyatakan komitmennya untuk:

a) mematuhi aturan yang ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal, termasuk yang

berkaitan dengan kerahasiaan dan bebas dari kepentingan komersial dan

kepentingan lainnya;

b) menyatakan setiap hubungan sebelum dan/atau sekarang pada bagian sendiri, atau

hubungan dengan instansi asal,dengan:

1) pemasok atau perancang produk, atau

2) penyedia atau pengembang jasa, atau

3) operator atau pengembang proses pada evaluasi atau sertifikasi yang ditugaskan;

c) menyatakan setiap situasi yang diketahui yang dapat menempatkan dirinya atau

lembaga sertif ikasi halal dengan konflik kepentingan . Lembaga sertifikasi halal harus

menggunakan informasi ini sebagai masukan untuk mengidentif ikasi resiko terhadap

ketidakberpihakan yang t imbul oleh kegiatan personel tersebut atau oleh organisasi

yang mempekerjakannya.

7.2 Personel yang terlibat dalam sertifikasi

7.2.1 Umum

7.2.1.2 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a setiap personel yang terlibat

dalam kegiatan audit dan sertifikasi memiliki kompetensi teknis, seorang beragama islam

dan berkomitmen terhadap nilai islam.

7.2.1.3 Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan kriteria minimum yang relevan untuk

memastikan audit dan sertifikasi dilaksanakan secara efektif dan seragam. Kriter ia tersebut

harus termasuk pelatihan persyaratan standar terkait dan dokumen yang relevan untuk


7.2.1.4 Personel lembaga sertifikasi halal dapat menggunakan auditor lembaga sertif ikasi

halal berdasarkan kontrak atau sumber daya eksternal. Lembaga sertifikasi halal harus

mengelola, mengendalikan dan bertanggung jaw ab terhadap kinerja personel dan

memelihara rekamannya secara komprehensif serta mengendalikan kompetensi seluruh

personel yang digunakan di bagian tertentu, apakah permanen, kontrak atau yang

disediakan oleh pihak eksternal.

7.2.1.5 Lembaga sertifikasi halal harus mempersyaratkan setiap personel yang terlibat

dalam kegiatan sertifikasi menandatangani kontrak atau dokumen lain dalam berkomitmen

untuk:

a) mematuhi seluruh aturan yang ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal, termasuk yang

terkait dengan kerahasiaan dan ketidakberpihakan dari komersial maupun kepentingan.

b) menginformasikan keter libatannya dalam kegiatan sebelum maupun saat perancangan,

produksi /pelayanan/pengembangan si


19 dari 60

stem jaminan halal dalam perusahaan yang akan disertif ikasi dimana yang bersangkutan

akan ditugaskan.

7.2.1.6 Lembaga sertifikasi halal harus memelihara informasi yang relevan terkait pelatihan

dan pengalaman setiap personel yang terlibat dalam proses sertif ikasi halal.

7.2.2 Lembaga sertif ikasi halal harus memiliki sebagai bagian dari organisasinya, personel

yang memiliki kompetensi yang cukup untuk mengelola tipe dan lingkup program audit serta

pekerjaan sertifikasi lainnya yang dilakukan.

7.2.3 Lembaga sertifikasi halal harus mempeker jakan atau memiliki akses kepada auditor

dalam jumlah yang cukup termasuk ketua tim audit dan tenaga ahli teknis yang mencakup

seluruh kegiatannya untuk menangani volume pekerjaan audit yang dilakukan.

7.2.4 Lembaga sertif ikasi halal harus menetapkan secara jelas kew ajiban, tanggung jaw ab

dan w ew enang untuk setiap personelnya.

7.2.5 Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan proses seleksi, pelatihan, pemberian

wewenang auditor dan seleksi tenaga ahli teknis yang digunakan dalam kegiatan sertif ikasi.

Evaluasi kompetensi aw al seorang auditor harus mencakup kemampuan dalam

menerapkan pengetahuan dan keterampilan yang dibutuhkan selama audit, sebagaimana

ditetapkan oleh evaluator yang kompeten yang mengamati auditor dalam melaksanakan

audit.

7.2.6 Lembaga sertif ikasi halal harus memiliki proses untuk mencapai dan memperagakan

audit secara efektif, termasuk penggunaan auditor dan ketua tim audit yang memiliki

keterampilan dan pengetahuan audit umum dan keterampilan serta pengetahuan yang

tepat untuk mengaudit bidang teknis yang spesifik.

7.2.7 Lembaga sertifikasi halal harus menjamin bahw a auditor (dan, bila diperlukan, tenaga

ahli teknis) memiliki pengetahuan mengenai proses audit, persyaratan sertifikasi dan

persyaratan lainnya yang relevan. Lembaga sertifikasi halal harus memberikan akses

kepada auditor dan tenaga ahli teknis terhadap seperangkat prosedur terdokumentasi

mutakhir yang mencakup instruksi audit dan seluruh informasi yang relevan dengan

kegiatan sertifikasi.

7.2.8 Lembaga sertif ikasi halal harus menggunakan auditor dan tenaga ahli teknis yang

memiliki kompetensi tertentu sesuai bidang kegiatan sertifikasi.

7.2.9 Lembaga sertif ikasi halal harus mengidentif ikasi kebutuhan pelatihan dan harus

memberikan kesempatan atau menyediakan akses pada pelatihan spesifik untuk menjamin

auditor, tenaga ahli, dan personel lainnya yang terlibat dalam kegiatan sertifikasi kompeten

untuk melaksanakan fungsinya.

7.2.10 Kelompok atau individu yang mengambil keputusan dalam pemberian, pemeliharaan,

pembaruan, perluasan, pengurangan, pembekuan atau pencabutan sertifikasi sebagaimana


20 dari 60

ditetapkan harus memahami Standar dan persyaratan sertif ikasi yang berlaku serta telah

memperagakan kompetensinya untuk mengevaluasi proses audit dan rekomendasi terkait

dari tim audit.

7.2.11 Lembaga sertif ikasi halal harus menjamin kinerja yang memuaskan dari seluruh

personel yang terlibat dalam kegiatan audit dan sertif ikasi. Lembaga sertifikasi halal harus

mempunyai prosedur yang terdokumentasi dan kr iteria untuk memantau dan mengukur

kinerja seluruh personel yang terlibat berdasarkan frekuensi penugasan dan t ingkat resiko

yang terkait dengan kegiatan mereka. Secara khusus, lembaga sertifikasi halal harus

mengkaji kompetensi personelnya dalam hal kinerja mereka untuk mengidentifikasi

kebutuhan pelatihan.

7.2.12 Prosedur terdokumentasi untuk pemantauan auditor harus mencakup kombinasi

observasi lokasi, tinjauan laporan audit dan umpan balik dari klien atau pasar, dan harus

ditetapkan dalam persyaratan terdokumentasi. Pemantauan ini harus didesain sedemikian

rupa untuk meminimalkan gangguan proses sertifikasi, terutama dari sudut pandang klien.

7.2.13 Lembaga sertif ikasi halal secara periodik harus mengamati kinerja dari setiap auditor

di lokasi. Frekuensi observasi di lokasi harus berdasarkan kebutuhan yang ditentukan dari

seluruh informasi pemantauan yang tersedia.

7.2.14 Kompetensi

Lembaga sertifikasi halal harus memastikan kelompok atau personel yang memberikan

keputusan sertifikasi mampu memeragakan keahlian dan pengetahuan sebagai berikut:

a) Prinsip sertif ikasi halal sesuai dengan standar yang relevan

b) Ketentuan atau aturan islam mengenai halal dan proses sertifikasi halal

c) Prinsip dan pemahaman terkini terkait system manajemen yang relevan

d) Memahami prinsip analisis tit ik kritis keharaman

e) Tindakan korektif dan koreksi yang dilakukan terkait dengan halal dan efektif itasnya

f) Regulasi atau ketentuan serta peraturan perundangan yang relevan terkait produk/jasa

halal

g) Produk, proses dan praktek

h) Standar yang relevan

i) penilaian dan review laporan audit dalam hal ketepatan dan kelengkapan

j) pemahaman mengenai ketentuan dasar pangan halal khususnya penyembelihan

hew an.

7.2.15 Auditor halal

7.2.15.1 Umum

Auditor halal harus memiliki pengetahuan ketentuan islam tentang halal dan persyaratan

teknis terkait sertifikasi halal .

7.2.15.2 Pendidikan

Lembaga sertifikasi harus memastikan bahw a auditor halal memiliki pengetahuan,

pendidikan t inggi atau post–secondary yang mencakup lingkup kategori industri

sebagaimana diberikan dalam lampiran A tabel A1.


21 dari 60

7.2.15.3 Pelatihan audit

Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a auditornya telah mengikuti pelatihan:

a) standar sertifikasi halal.

b) tehnik audit

c) standar manajemen yang relevan

7.2.15.4 Pelatihan khusus

7.2.15.4.1 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a auditor halal telah lulus

pelatihan :

a) prinsip manajemen yang relevan

b) regulasi terkait sektor tertentu

c) standar halal dan pedomannya.

d) Pelatihan spesif ik sesuai lingkup sertif ikasi

7.2.15.4.2 Pelatihan sebaiknya diakui oleh otoritas kompeten halal. Persetujuan atau

sertifikasi pelatihan oleh pihak yang independen dengan keahlian relevan dapat

memberikan jaminan bahw a pelatihan tersebut memenuhi kriteria standar/persyaratan halal.

7.2.15.5 Pengalaman audit

Untuk kualifikasi aw al lembaga sertif ikasi halal harus memastikan bahw a dalam w aktu 3

tahun auditor halal telah melakukan audit halal minimal 6 kali audit sertif ikasi aw al atau

sertifikasi ulang di 6 organisasi di baw ah pimpinan ketua tim auditor yang berkompeten.

7.2.15.6 Kompetensi

7.2.15.6.1 Kompetensi auditor halal harus direkam untuk setiap kategori dan sektor sesuai

lampiran A. Lembaga sertifikasi halal harus memberikan bukti evaluasi yang telah dilakukan.

7.2.15.6.2 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan auditor mampu memeragakan

pengetahuan dan keahlian sebagai berikut:

a) Prinsip, prosedur dan tehnik audit : memastikan auditor mampu menerapkan untuk

audit yang berbeda dan untuk memastikan audit yang dilakukan konsisten dan

sistematis. Auditor harus mampu;

- Menerapkan prinsip, prosedur dan tehnik audit

- Merencanakan dan mengatur pekerjaan secara efektif

- Melakukan audit sesuai dengan w aktu dan jadw al yang sudah ditetapkan

- Memprioritaskan dan fokus terhadap hal yang signifikan

- Mengumpulkan informasi melalui w awancara, mendengarkan, mengamati dan

mereview dokumen.

- Rekaman dan data

- Memahami kesesuaian dan konsekuensi tehnik pengambilan contoh dalam audit

- Verifikasi ketepatan informasi yang dikumpulkan

- Memastikan kecukupan dan kesesuaian bukti audit untuk mendukung temuan

dan kesimpulan audit

- Untuk menilai faktor yang mempengaruhi keandalan temuan dan kesimpulan

audit


22 dari 60

- Menggunakan dokumen kerja dan merekam kegiatan audit

- Menyiapkan laporan audit

- Menjaga kerahasiaan dan keamanan informasi

- Berkomunikasi secara efektif baik secara langsung maupun malalui interpreter

b) dokumen sertif ikasi produk/jasa atau sistem manajemen / sistem jaminan halal dan

referensi dokumen lain untuk memastikan auditor memahami lingkup dan kriteria

audit

c) situasi organisasi : untuk memastikan auditor memahami konteks operasi organisasi

d) peraturan perundangan dan regulasi yang berlaku terkait dengan sektor organisasi :

untuk memastikan auditor memahami pemenuhan ketentuan tersebut oleh

organisasi

7.2.15.6.3 lembaga sertifikasi halal harus memastikan auditor memeragakan kemampuan

untuk menerapkan terminologi, pengetahuan dan keahlian spesifik sektor untuk hal berikut:

a) produk, proses, praktek sector spesifik (mengacu pada lampiran A)

b) persyaratan sistem manajemen / sistem jaminan halal yang relevan

c) standar produk/jasa yang relevan

d) persyaratan halal yang relevan

7.2.16 Tenaga ahli

7.2.16.1 Pendidikan

Persyaratan sesuai dengan pasal 7.2.15.2 dalam dokumen ini.

7.2.16.2 Pengalaman kerja

Lembaga sertifikasi halal harus memastikan tenaga ahli setidaknya memiliki pengalaman

kerja 4 tahun di bidang area/ lingkup teknis.

7.2.16.3 Kompetensi

Lembaga sertif ikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli memiliki pengetahuan yang

terkait dengan sektor dan proses organisasi yang akan diaudit.

7.2.17 Tenaga ahli Islam

7.2.17.1 Pendidikan

Lembaga sertif ikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli islam memiliki pengetahuan

dan pendidikan yang sesuai.

7.2.17.2 Pengalaman kerja

Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli islam memiliki pengalaman 4

tahun kerja dalam ketentuan islan terkait sertif ikasi halal.

7.2.17.3 Kompetensi


23 dari 60

Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli islam mampu memeragakan

keahliannya terkait hukum syariah islam.

7.2.18 seleksi tim audit

7.2.18.1 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a kompetensi t im audit harus

memiliki kompetensi spesifik terkait sektor yang dipersyaratkan dalam audit (lampiran A)

7.2.18.2 Tim audit harus memiliki kompetensi gabungan terkait teknis maupun keislaman

sesuai dengan lingkup sertif ikasi.

7.3 Penggunaan auditor halal, tenaga ahli dan tenaga ahli islam eksternal

Lembaga sertifikasi halal harus mensyaratkan auditor, tanaga ahli dan tenaga ahli islam

eksternal untuk membuat perjanjian tertulis yang memuat komitmen mereka untuk mematuhi

kebijakan dan prosedur yang berlaku sebagaimana ditetapkan oleh lembaga sertif ikasi halal.

Per janjian tersebut harus mencakup aspek yang berkaitan dengan kerahasiaan, bebas dari

kepentingan komersial, dan tekanan lainnya, serta harus mensyaratkan auditor, tanaga ahli

dan tenaga ahli islam eksternal untuk memberitahukan lembaga sertif ikasi halal setiap

hubungannya saat ini dan sebelumnya dengan organisasi yang akan mereka audit. Sebagai

tambahan semua persyaratan untuk tenaga ahli harus berlaku juga untuk tenaga ahli islam.

CATATAN Penggunaan auditor dan tenaga ahli teknis individual berdasarkan perjanjian

tersebut di atas bukan merupakan outsourcing sebagaimana dijelaskan dalam sub pasal

7.5.

7.4 Rekaman personel

Lembaga sertifikasi halal harus memelihara rekaman personel yang mutakhir mencakup

kualifikasi, pelatihan, pengalaman, afiliasi, status profesional, kompetensi dan setiap jasa

konsultasi yang re levan yang telah diberikan. Rekaman personel termasuk rekaman untuk

personel manajemen dan personel administratif, dan personel yang melakukan kegiatan

sertifikasi.

7.5. Outsourcing

7.5.1 Lembaga sertifikasi halal harus mempunyai proses penentuan dilakukannya

outsourcing (kegiatan menyerahkan kepada organisasi lain untuk melakukan sebagian

kegiatan sertif ikasi atas nama lembaga sertif ikasi halal). Lembaga sertifikasi halal harus

memiliki perjanjian yang berkekuatan hukum mencakup pengaturan, termasuk kerahasiaan

dan konflik kepentingan, dengan setiap lembaga yang menyediakan jasa outsourcing.

CATATAN 1 Hal ini mencakup outsourcing kepada lembaga sertifikasi halal lain.

Penggunaan auditor dan tenaga ahli teknis berdasarkan kontrak dijelaskan dalam sub pasal

7.3.


24 dari 60

CATATAN 2 Untuk tujuan Standar ini, istilah “outsourcing” dan “subkontrak” dapat diartikan

sama.

7.5.2 Keputusan untuk pemberian, pemeliharaan, pembaruan, perluasan, pengurangan,

pembekuan atau pencabutan sertif ikat tidak boleh dioutsourcing-kan

7.5.3. Lembaga sertifikasi halal harus

a) bertanggung jaw ab atas seluruh kegiatan yang di-outsourcing-kan kepada lembaga lain,

b) menjamin bahw a lembaga yang dioutsource dan individu yang dipekerjakannya

memenuhi persyaratan lembaga sertif ikasi halal dan ketentuan yang berlaku dari Standar

ini, termasuk kompetensi, ketidakberpihakan dan kerahasiaan, dan

c) menjamin bahw a lembaga yang dioutsource dan individu yang dipekerjakannya, t idak

terlibat secara langsung maupun melalui perusahaan lain dengan organisasi yang diaudit

sehingga menyebabkan ketidakberpihakan dapat dikompromikan

7.5.4 Lembaga sertifikasi halal harus mempunyai prosedur terdokumentasi untuk

mengkualif ikasi dan memantau seluruh lembaga yang menyediakan jasa outsourcing yang

digunakan untuk kegiatan sertifikasi, dan menjamin bahw a rekaman kompetensi auditor dan

tenaga ahli teknis dipelihara

7.5.5 Jika lembaga sertifikasi halal memutuskan untuk melakukan outsource pekerjaan

audit, pengujian dan inspeksi kepada pihak eksternal maka dokumen per janjian harus

mencakup terkait kerahasiaan dan ketidakberpihakan terhadap konflik kepentingan.

7.5.6 Sumber daya untuk evaluasi

Persyaratan sumber daya evaluasi pada lingkup produk/proses halal berlaku sebagai

berikut

7.5.6.1 Sumber daya internal

Bila lembaga sertifikasi halal melakukan kegiatan evaluasi baik dengan sumber daya

internal atau dengan sumber daya lainnya di baw ah pengendalian langsung lembaga

sertifikasi halal, harus memenuhi persyaratan yang berlaku dari standar yang re levan dan

dokumen lainnya yang ditetapkan dalam skema sertifikasi. Untuk pengujian, kegiatan

evaluasinya harus memenuhi persyaratan yang berlaku pada SNI ISO/IEC 17025; untuk

inspeksi, kegiatan evaluasinya harus memenuhi persyaratan yang berlaku pada SNI

ISO/IEC 17020; dan untuk audit system manajemen, kegiatan evaluasinya harus memenuhi

persyaratan yang berlaku pada SNI ISO/IEC 17021. Persyaratan ketidakberpihakan pada

evaluasi personil yang ditetapkan dalam standar yang relevan harus selalu berlaku.

7.5.6.2 Sumber daya eksternal (alih daya)

7.5.6.2.1 Lembaga sertifikasi halal harus mensubkontrakkan kegiatan evaluasi hanya

kepada lembaga yang memenuhi persyaratan berlaku pada Standar Internasional yang

relevan dan dokumen lainnya yang ditetapkan dalam skema sertifikasi. Untuk pengujian,

kegiatan evaluasinya harus memenuhi persyaratan yang berlaku pada SNI ISO/IEC 17025;

untuk inspeksi, kegiatan evaluasinya harus memenuhi persyaratan yang berlaku pada SNI


25 dari 60

ISO/IEC 17020; dan untuk audit sistem manajemen, kegiatan evaluasinya harus memenuhi

persyaratan yang berlaku pada SNI ISO/IEC 17021 dan sistem manajemen keamanan

pangan ISO/TS 22003:2013. Persyaratan ketidakberpihakan pada evaluasi personil yang

ditetapkan dalam standar yang relevan akan selalu berlaku.

7.5.6.2.2 Apabila kegiatan evaluasi dialihdayakan kepada bukan lembaga independen

(misalnya laboratorium lembaga sertif ikasi halal) harus memastikan kegiatan evaluasi

dikelola dengan cara yang memberikan kepercayaan terhadap dan rekaman tersedia untuk

jaminan kepercayaan.

7.5.6.2.3 Lembaga sertif ikasi halal harus memiliki kontrak yang mengikat secara hukum

dengan lembaga yang menyediakan jasa subkontrak, termasuk ketentuan kerahasiaan dan

konflik kepentingan .

7.5.6.2.4 Lembaga sertifikasi halal harus:

a. bertanggung jaw ab terhadap seluruh kegiatan yang disubkontrakkan kepada lembaga

lain;

b. memastikan bahw a lembaga yang menyediakan jasa subkontrak, dan personil yang

digunakan, tidak terlibat baik secara langsung atau melalui pihak yang memberikan

pekerjaan, sedemikian rupa sehingga kredibilitas hasil dapat dikompromikan;

c. telah mendokumentasikan kebijakan, prosedur dan rekaman untuk kualif ikasi, penilaian

dan pemantauan terhadap seluruh lembaga penyedia jasa subkontrak yang digunakan

untuk kegiatan sertifikasi;

d. memelihara daftar penyedia jasa subkontrak yang disetujui;

e. menerapkan tindakan korektif untuk setiap pelanggaran kontrak sesuai persyaratan

dalam 7.5.6.2.3 atau persyaratan lainnya dalam 7.5.6.2 untuk diketahui;

f . menginformasikan kepada klien terlebih dahulu tentang kegiatan subkontrak, agar klien

berkesempatan untuk mengajukan keberatan.

CATATAN Jika kualif ikasi, penilaian dan pemantauan terhadap lembaga yang menyediakan

jasa subkontrak dilakukan oleh organisasi lain (misal oleh badan akreditasi, lembaga penilai

kesetaraan atau pemerintah berw enang), lembaga sertifikasi halal dapat menggunakan

kualifikasi dan pemantauan tersebut mempertimbangkan ketentuan bahw a:

- disediakan sesuai persyaratan skema;

- ruang lingkup berlaku untuk pekerjaan yang dilakukan;

- keabsahan terhadap pengaturan kualifikasi, penilaian dan pemantauaan diverifikasi

secara berkala yang ditentukan oleh lembaga sertif ikasi halal.


26 dari 60

7.5.7 Lembaga sertifikasi halal harus,

a) bertanggung jaw ab untuk setiap pekerjaan yang dioutsource dan memelihara

tanggung jaw abnya dalam pemberian, pemeliharaan, perluasan, pembekuan dan

pencabutan sertif ikasi halal.

b) memastikan lembaga/personel yang dioutsource kompeten dan memenuhi

persyaratan dalam standar ini dan dokumen terkait yang relevan untuk

pengujian, inspeksi atau kegiatan teknis, dan tidak terlibat secara langsung atau

melalui personel lain terkait kegiatan pengembangan atau produksi produk/jasa

halal sehingga dapat mengkrompomikan ketidakberpihakan dan

c) mendapatkan persetujuan dari pemohon terkait kegiatan outsource

8 Persyaratan informasi

Dokumen sertifikasi harus mengidentif ikasi secara rinci kegiatan atau produk yang

disertifikasi merujuk pada lampiran A.

8.1 Informasi yang dapat diakses publik

8.1.1 Lembaga sertifikasi halal harus memelihara dan membuat informasi yang menjelaskan

proses audit, proses sertifikasi untuk pemberian, pemeliharaan, perluasan, pembaruan,

pengurangan, pembekuan atau pencabutan sertifikasi, dan kegiatan sertifikasi, t ipe sistem

produk/proses/ manajemen halal dan w ilayah geografi lembaga tersebut beroperasi yang

dapat diakses publik, atau menyediakan informasi tersebut atas permintaan.

8.1.2 Informasi yang disediakan oleh lembaga sertifikasi halal kepada setiap klien atau

pasar, termasuk iklan, harus akurat dan tidak menyesatkan

8.1.3 Lembaga sertif ikasi halal harus memberikan informasi yang dapat diakses publik

mengenai sertifikasi yang diberikan, dibekukan atau dicabut.

8.1.4 Berdasarkan permintaan setiap pihak, lembaga sertifikasi halal harus menyediakan

cara untuk mengkonfirmasi keabsahan dari sertif ikasi yang diberikan.

8.2 Dokumen sertifikasi halal

8.2.1 Lembaga sertif ikasi halal harus memberikan dokumen sertifikasi kepada klien

tersertifikasi dengan cara yang dipilihnya

8.2.2 Tanggal efektif pada dokumen sertif ikasi t idak boleh ditetapkan sebelum tanggal

keputusan sertifikasi

8.2.3 Dokumen sertifikasi harus mencantumkan hal berikut ini:

a) nama dan lokasi geografi tiap klien yang disertifikasi atau lokasi geografis kantor pusat

dan setiap lokasi dalam lingkup sertifikasi multilokasi;


27 dari 60

b) tanggal pemberian, perluasan atau pembaruan sertif ikasi;

c) tanggal kadaluarsa atau batas waktu sertifikasi ulang sesuai dengan siklus sertif ikasi

ulang;

d) kode identif ikasi tertentu;

e) standar dan/atau dokumen normative lainnya, mencakup nomor penerbitan dan/atau

revisi, yang digunakan untuk audit klien tersertifikasi;

f) lingkup sertifikasi berkenaan dengan produk (termasuk jasa), proses, dan lainnya selama

berlaku pada setiap lokasi;

g) nama, alamat dan tanda sertif ikasi dari lembaga sertif ikasi halal, tanda lainnya (misal,

simbol akreditasi) dapat digunakan dengan syarat tidak menyesatkan atau membingungkan;

h) setiap informasi lainnya yang disyaratkan standar dan/atau dokumen normatif lainnya

yang digunakan untuk sertif ikasi;

i) dalam hal penerbitan dokumen sertifikasi yang direvisi, diperlukan cara untuk

membedakan dokumen yang telah direvisi dengan dokumen yang tidak berlaku

8.2.4 Penggunaan lisensi, sertifikat dan tanda kesesuaian Lembaga sertifikasi harus pengendalian seperti ditetapkan oleh skema sertifikasi atas kepemilikan, penggunaan dan memperlihatkan lisensi, sertifikat, tanda kesesuaian, dan setiap mekanisme lain untuk menunjukkan produk telah disertif ikasi. 8.2.5 Referensi yang salah terhadap skema sertifikasi atau penyalahgunaan lisensi, sertifikat, tanda, atau mekanisme lain untuk menunjukkan produk telah disertif ikasi, yang ditemukan pada dokumentasi atau publikasi lainnya harus ditangani dengan tindakan yang sesuai. 8.3 Direktori klien tersertifikasi

Lembaga sertif ikasi halal harus memelihara dan membuat akses publik atau menyediakan

berdasarkan permintaan suatu direktori sertifikasi yang berlaku minimal memuat nama,

dokumen normatif yang sesuai, lingkup dan lokasi geograf is (misal, kota dan negara) untuk

setiap klien yang disertifikasi

CATATAN Direktori tetap menjadi hak milik lembaga sertifikasi halal.

8.4 Referensi sertifikasi halal dan penggunaan logo atau tanda halal

8.4.1 Lembaga sertifikasi halal harus mempraktekkan pengendalian kepemilikan,

penggunaan lisensi, sertifikat halal dan tanda kesesusaian halal.


28 dari 60

8.4.2 Pedoman penggunaan sertif ikat dan tanda halal yang diijinkan oleh lembaga sertifikasi

halal diberikan oleh Majelis Ulama Indonesia (MUI).

8.4.3 Referensi yang tidak tepat dalam sistem sertifikasi halal atau penggunaan yang salah

terkait lisensi, sertifikat halal atau tanda yang ditemukan dalam iklan, catalog harus

diselesaikan dengan tindakan yang sesuai.

8.4.4 Pemilik sertifikat halal yang gagal dalam pembaruan sertifikat halal t idak diijinkan untuk

menggunakan tanda halal pada lokasi atau produk/jasa halal yang dihasilkan atau

digunakan dalam berbagai media promosi.

8.4.5 Tanda kesesuaian halal harus memenuhi persyaratan spesif ikasi yang disetujui oleh

MUI dan lembaga sertifikasi halal

8.4.6 Penggunaan tanda halal harus dicetak secara jelas di setiap produk atau setiap

kotak/kemasan yang disertifikasi

8.4.7 Perusahaan diijinkan untuk mencetak w arna tanda disesuaikan dengan kemasan

sepanjang tidak merubah spesifikasi tanda aslinya.

8.4.8 Tanda halal atau sertifikat halal hanya dapat ditampilkan pada restoran yang

disertifikasi

8.4.9 Pemegang sertifikat tidak diijinkan untuk menggandakan sertifikat sebagian atau

dengan cara apapun yang akan menghambat keterbacaan dan memodifikasi dari asli atau

copy sertifikat, tidak diijinkan menerjemahkan sertifikat atau hasil uji dalam bahasa lain

tanpa ada pengendalian dan sepengetahuan lembaga sertif ikasi halal.

8.5 Kerahasiaan

8.5.1 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki kebijakan dan pengaturan, melalui perjanjian

yang berkekuatan hukum, untuk mengamankan kerahasiaan informasi yang diperoleh atau

dibuat selama pelaksanaan kegiatan sertifikasi pada se luruh tingkatan strukturnya, termasuk

komite dan lembaga eksternal atau individu yang bertindak atas namanya.

8.5.2 Lembaga sertifikasi halal harus menginformasikan klien terlebih dahulu mengenai

informasi yang menjadi w ilayah publik. Seluruh informasi harus dianggap rahasia kecuali

informasi yang disediakan klien untuk publik

8.5.3 Kecuali disyaratkan dalam dokumen ini, informasi mengenai klien atau individu

tertentu tidak boleh dipaparkan kepada pihak ketiga tanpa persetujuan tertulis dari klien atau

individu yang berkepentingan. Jika berdasarkan hukum lembaga sertifikasi halal diminta

untuk memberikan informasi yang bersifat rahasia kepada pihak ketiga, klien atau individu

yang berkepentingan harus diberitahukan ter lebih dahulu mengenai informasi yang

diberikan kecuali yang diatur oleh hukum.


29 dari 60

8.5.4 Informasi tentang klien dari sumber selain klien ( misalnya dari pihak yang memberikan

keluhan, regulator) harus diperlakukan sebagai rahasia, konsisten dengan kebijakan

lembaga sertifikasi halal.

8.5.5 Personel, termasuk setiap anggota komite, kontraktor, personel lembaga eksternal

atau individu yang bertindak atas nama lembaga sertif ikasi halal, harus menjaga

kerahasiaan seluruh informasi yang diperoleh atau dibuat selama pelaksanaan kegiatan

sertifikasi

8.5.6 Lembaga sertif ikasi halal harus menyediakan dan menggunakan perlengkapan serta

fasilitas yang menjamin keamanan penanganan informasi yang bersifat rahasia (misalnya

dokumen, rekaman).

8.6 Pertukaran informasi antara lembaga sertifikasi halal dan klien tersertifikasi

8.6.1. Informasi kegiatan dan persyaratan sertifikasi

Lembaga sertifikasi halal harus menyediakan dan memutakhirkan informasi klien tentang hal

berikut :

a) deskripsi rinci mengenai kegiatan sertif ikasi aw al dan kelanjutannya, termasuk

permohonan, audit aw al, audit survailen, dan proses untuk pemberian,

pemeliharaan,pengurangan, perluasan, pembekuan, pencabutan sertifikasi dan sertif ikasi

ulang;

b) persyaratan normatif untuk sertif ikasi;

c) informasi mengenai biaya permohonan, sertif ikasi aw al dan kelanjutannya;

d) persyaratan lembaga sertifikasi halal bagi calon klien untuk:

1) memenuhi persyaratan sertif ikasi,

2) membuat seluruh pengaturan yang diperlukan untuk melaksanakan audit, termasuk

ketentuan untuk menguji dokumentasi dan akses ke seluruh proses dan bidang, rekaman

dan personel untuk tujuan sertifikasi aw al, survailen, sertifikasi ulang dan penyelesaian

keluhan, dan

3) membuat ketentuan, bila sesuai, untuk mengakomodasi kehadiran pengamat (misalnya,

auditor akreditasi, pengamat atau auditor magang);

e) dokumen yang menjelaskan hak dan kew ajiban klien yang disertifikasi, termasuk

persyaratan, untuk membuat acuan sertif ikasi guna keperluan komunikasi.

f) informasi tentang prosedur penanganan keluhan dan banding.


30 dari 60

8.6.2. Pem beritahuan perubahan oleh lembaga sertifikasi halal

Lembaga sertifikasi halal harus memberikan kepada klien yang telah disertifikasi secara

tepat w aktu setiap perubahan persyaratan sertifikasi. Lembaga sertif ikasi halal harus

memverifikasi bahw a setiap klien yang telah disertifikasi memenuhi persyaratan baru

tersebut.

CATATAN Pengaturan kontrak dengan klien yang telah disertifikasi menjadi penting untuk

menjamin pelaksanaan persyaratan ini. Model perjanjian lisensi untuk penggunaan

sertifikasi, termasuk aspek yang terkait dengan pemberitahuan perubahan, sejauh dapat

diterapkan.

8.6.3. Pem beritahuan perubahan oleh klien

Lembaga sertifikasi halal harus memiliki pengaturan yang berkekuatan hukum untuk

menjamin bahw a klien yang telah disertif ikasi menginformasikan kepada lembaga sertif ikasi

halal, tanpa menunda,mengenai hal-hal yang dapat mempengaruhi kemampuan

manajemen untuk memenuhi persyaratan Standar sertifikasi yang digunakan. Hal ini

mencakup perubahan yang berkaitan dengan

a) hukum, komersial, status organisasi atau kepemilikan,

b) organisasi dan manajemen (misal, manajerial kunci, pengambil keputusan atau staf

teknis)

c) alamat penghubung dan lokasi,

d) lingkup operasi sistem jaminan halal yang disertifikasi, dan

e) perubahan utama pada sistem jaminan halal.

CATATAN Suatu model perjanjian lisensi untuk penggunaan sertifikasi, termasuk aspek –

aspek yang terkait dengan pemberitahuan perubahan, sepanjang dapat diterapkan.

9 Persyaratan proses 9.1 Persyaratan umum 9.1.1 Lembaga sertif ikasi halal harus dengan tepat menetapkan lingkup sertif ikasi terkait

kategori produk/jasa halal (contoh produksi primer(bahan mentah atau produk antara),

pengolahan pangan, produksi bahan kemasan, dll), kategori dan sektor sesuai lampiran A.

Lembaga sertifikasi halal tidak diijinkan mengecualikan setiap proses, sektor, produk atau

jasa dari lingkup sertif ikasi jika proses, sektor, produk/jasa tersebut mempengaruhi

persyaratan halal pada produk akhir.

9.1.2 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses untuk memilih hari audit, w aktu dan

situasi sehingga tim audit dapat melakukan audit operasi organisasi dengan jumlah yang

mew akili untuk jalur produksi, kategori, sektor yang dicakup dalam lingkup. Jika sertif ikasi

halal dilakukan untuk produk, lembaga sertifikasi halal dapat melakukan review terhadap

hasil analisis pengujian terkait status halal dari produk yang dihasilkan jika diperlukan.


31 dari 60

9.1.3 untuk sertifikasi produk/proses halal persyaratan dalam pasal ber ikut ber laku.

9.1.3.1 Lembaga sertifikasi halal dapat mengoperasikan satu atau lebih skema sertifikasi

yang meliputi kegiatan sertif ikasinya.

CATATAN 1 Unsur-unsur skema tersebut dapat digabungkan dengan survailen produksi

dan survailen sistem manajemen klien.

9.1.3.2 Persyaratan terhadap produk klien yang dievaluasi harus tercantum dalam standar

tertentu dan dokumen normative lainnya.

9.1.3.4 Jika diperlukan penjelasan terkait penerapan dokumen ini untuk skema sertifikasi

tertentu, penjelasan harus dirumuskan oleh personil atau komite yang relevan dan t idak

memihak yang memiliki kemampuan teknis memadai, dan harus disediakan oleh lembaga

sertifikasi halal sesuai permintaan.

9.1.4 Program audit

9.1.4.1 Program audit harus mencakup dua tahap audit aw al, survailen audit jika diperlukan

sesuai dengan skema sertifikasi yang ditetapkan, dan audit resertifikasi sebelum masa

sertifikasi berakhir. Penentuan program audit dan penyesesuaian berikutnya harus

mempertimbangkan ukuran organisasi, lingkup dan kompleksitas sistem jaminan halal,

produk, proses dan pemeragaan t ingkat efektifitas dari sistem jaminan halal dan hasil audit

sebelumnya.

9.1.4.2 Apabila lembaga sertifikasi halal mempertimbangkan sertifikasi atau audit lainnya

telah diberikan kepada klien, lembaga sertif ikasi halal harus mengumpulkan informasi yang

cukup dan dapat diverifikasi untuk menjastif ikasi dan merekam setiap penyesuaian ke

program audit.

9.1.5 Rencana audit

9.1.5.1 Umum

Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a rencana audit ditetapkan untuk setiap

audit yang diidentifikasi dalam program audit untuk menjadi dasar persetujuan tentang

pelaksanaan dan penjadw alan kegiatan audit. Rencana audit ini harus didasarkan pada

persyaratan terdokumentasi dari lembaga sertif ikasi halal

9.1.5.2 Penentuan sasaran, lingkup dan kriteria audit

9.1.5.2.1 Sasaran audit harus ditentukan oleh lembaga sertifikasi halal. Lingkup dan kriteria

audit, termasuk perubahan apapun harus ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal setelah

dibahas dengan klien.

9.1.5.2.2 Sasaran audit harus menjelaskan apa yang harus dicapai dalam audit dan harus

mencakup hal berikut:


32 dari 60

a) penentuan kesesuaian sistem jaminan halal klien, atau bagian dari hal tersebut dengan

kriteria audit;

b) evaluasi kemampuan sistem jaminan halal untuk memastikan organisasi klien memenuhi

persyaratan Anggaran Dasar dan Rumah Tangga, peraturan perundangundangan dan

kontrak yang berlaku;

c) evaluasi keefektifan sistem produk/proses/jasa/manajemen halal untuk memastikan

organisasi klien memenuhi sasaran yang ditetapkan secara berkesinambungan; dan

d) identif ikasi area yang mempunyai potensi untuk peningkatan sistem jaminan halal, bila

dapat diterapkan

9.1.5.2.3. Lingkup audit harus menjelaskan cakupan dan batasan audit seperti lokasi f isik,

unit organisasi, kegiatan dan proses yang diaudit. Bila proses sertifikasi aw al atau sertifikasi

ulang terdiri atas lebih dari satu audit (misal meliputi lokasi yang berbeda), lingkup suatu

audit individual mungkin tidak dapat mencakup seluruh ruang lingkup sertifikasi secara

penuh, tetapi totalitas audit harus konsisten dengan ruang lingkup dokumen sertifikasi

9.1.5.2.4 Kriteria audit harus digunakan sebagai acuan terhadap kesesuaian yang

ditetapkan, dan harus mencakup:

- persyaratan dokumen normatif yang ditetapkan tentang sistem jaminan halal;

- proses dan dokumentasi sistem jaminan halal yang ditetapkan yang dikembangkan oleh

klien;

9.1.5.3 Penyiapan rencana audit

Rencana audit harus sesuai dengan sasaran dan lingkup audit. Rencana audit sekurang-

kurangnya harus mencakup atau mengacu pada hal berikut:

a) sasaran audit;

b) kriteria audit;

c) lingkup audit, termasuk identif ikasi unit organisasi dan fungsional atau prosesyang

diaudit;

d) tanggal dan lokasi kegiatan audit lokasi dilaksanakan termasuk kunjungan lokasi

sementara, bilasesuai;

e) waktu yang diharapkan dan durasikegiatan audit;

f) peran dan tanggung jaw ab anggota tim audit serta personel yang menyertai.

9.1.6 Pemilihan dan penugasan tim audit

9.1.6.1 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses untuk pemilihan dan penunjukan tim

audit, termasuk ketua t im audit, dengan mempertimbangkan kompetensi yang diperlukan

untuk mencapai sasaran audit.

9.1.6.2 Dalam memutuskan ukuran dan komposisi tim audit, pertimbangan harus diber ikan

untuk hal berikut:


33 dari 60

a) sasaran, lingkup, kriteria audit dan w aktu audit yang diperkirakan;

b) audit gabungan, audit integrasi atau audit bersama;

c) kompetensi keseluruhan tim audit yang diperlukan untuk mencapai sasaran audit;

d) persyaratan sertifikasi

e) bahasa dan budaya; dan

f) keterlibatan anggota tim audit dalam mengaudit sistem jaminan halal sebelumnya.

9.1.6.3 Pengetahuan dan keterampilan yang diperlukan untuk ketua tim audit dan audior

dapat dilengkapi dengan tenaga ahli, penerjemah, dan interpreter yang harus bertugas

dibaw ah arahan auditor. Bila digunakan penterjemah atau interpreter, mereka harus dipilih

agar tidak mempengaruhi audit.

9.1.6.4 Auditor magang dapat diikutsertakan dalam tim audit sebagai peserta, asalkan ada

auditor yang ditunjuk sebagai evaluator. Evaluator harus kompeten untuk melaksanakan

tugas dan memiliki tanggung jaw ab akhir terhadap kegiatan dan temuan auditor magang.

9.1.6.5 Ketua tim audit, dalam konsultasi dengan tim audit, harus menugaskan kpada setiap

anggota tim bertanggung jaw ab untuk audit proses spesifik, fungsi, lokasi, area atau

kegiatan. Penugasan tersebut harus mempertimbangkankebutuhan kompetensi dan

penggunaan tim audit yang efektif dan efisien serta peran dan tanggung jaw ab yang

berbeda untuk auditor, auditor magang dan tenaga ahli. Perubahan terhadap penugasan

pekerjaan dapat dilakukan selama audit berlangsung untuk memastikan pencapaian

sasaran audit.

9.1.7 Lembaga sertf ikasi halal harus memiliki prosedur terdokumentasi untuk penentuan

waktu audit dan untuk setiap klien lembaga sertif ikasi halal halal harus menetapkan w aktu

yang dibutuhkan untuk perencanaan dan penyelesaian audit yang efektif untuk sistem

jaminan halal. Waktu audit ditetapkan oleh lembaga sertifiaksi halal dan justif ikasi

penetapan tersebut harus direkam. Dalam penetapan w aktu audit, lembaga sertifiaksi halal

seharusnya mempertimbangkan lampiran B dan hari mempert imbangkan beberapa hal

berikut:

a) persyaratan standar halal

b) ukuran dan kompleksitas organisasi

c) teknologi dan regulasi

d) setiap kegiatan yang dialih daya (outsource) termasuk dalam lingkup produksi atau

proses

e) hasil dari audit sebelumnya

f) jumlah lokasi

9.1.8 Setiap lokasi organisasi yang akan disertifikasi dilakukan audit.

9.1.9 Komunikasi tugas tim audit

Tugas yang diberikan kepada tim audit harus ditetapkan dan diketahui oleh organisasi klien,

dan harus mensyaratkan tim audit untuk

a) menguji dan memverifikasi struktur, kebijakan, proses, prosedur, rekaman, dan dokumen

terkait dari organisasi klien sesuai dengan system manajemen,


34 dari 60

b) menentukan bahw a hal tersebut di atas memenuhi seluruh persyaratan yang relevan

dengan lingkup sertif ikasi yang dimaksud,

c) menentukan bahw a proses dan prosedur ditetapkan, diterapkan dan dipelihara secara

efektif sehingga memberi dasar kepercayaan dalam sistem jaminan halal klien, dan

d) mengkomunikasikan kepada klien atas tindakan, setiap ketidakkonsistenan antara

kebijakan, sasaran dan target klien (konsisten dengan harapan standar halal dan sistem

jaminan halal atau dokumen normatif lainnya) dan hasil yang dicapai.

9.1.10 Komunikasi mengenai anggota tim audit

Lembaga sertifikasi halal harus menyediakan nama dan bila diminta, menyediakan informasi

latar belakang dari setiap anggota tim audit dengan w aktu yang cukup bagi organisasi klien

untuk mengajukan keberatan atas auditor atau tenaga ahli yang ditunjuk dan bagi lembaga

sertifikasi halal untuk menyusun ulang anggota tim dalam rangka menanggapi keberatan

yang sah.

9.1.11 Komunikasi rencana audit

Rencana audit harus dikomunikasikan dan tanggal audit harus disepakati bersama

sebelumnya dengan organisasi klien.

9.1.12 Pelaksanaan audit lokasi

9.1.12.1 Umum

Lembaga sertifikasi halal harus memiliki suatu proses untuk melaksanakan audit lokasi.

Proses ini harus mencakup pertemuan pembukaan pada permulaan audit dan pertemuan

penutupan pada kesimpulan audit.

9.1.12.2 Pelaksanaan pertemuan pembukaan

Pertemuan pembukaan resmi harus dilakukan dengan manajemen klien yang kehadiran

pesertanya harus direkam dan bila sesuai, dengan mereka yang bertanggung jaw ab untuk

fungsi atau proses yang diaudit. Tujuan pertemuan pembukaan untuk memberikan

penjelasan singkat tentang kegiatan audit yang akan dilaksanakan, biasanya harus

dilakukan oleh ketua tim audit dan harus mencakup elemen berikut, dengan tingkat rincian

penjelasan harus konsisten dengan pemahaman klien tentang proses audit:

a) perkenalan peserta, termasuk garis besar peran mereka;

b) konfirmasi ruang lingkup sertif ikasi;

c) konfirmasi rencana audit,(termasuk tipe dan ruang lingkup audit, sasaran dan kriteria),

setiap perubahan dan pengaturan relevan lainnya dengan klien seperti tanggal dan

waktu pertemuan penutupan, pertemuan interim antara tim audit dan manajemen klien;

d) konfirmasi saluran komunikasi res mi antara tim audit dan klien;

e) konfimasi bahw a sumber daya dan fasilitas yang diper lukan oleh tim audi tersedia;

f) konfirmasi tentang kerahasiaan;

g) konfirmasi keselamatan kerja yang relevan, prosedur darurat dan keamanan untuk tim

audit;

h) konfirmasi ketersediaan, peran dan identitas setiap pemandu dan pengamat;

i) metode pelaporan termasuk setiap tingkat temuan audit;


35 dari 60

j) informasi tentang kondisi yang memungkinkan audit dapat dihentikan sebelum

waktunya;

k) konfirmasi bahw a ketua tim audit dan t im audit mew akili lembaga sertifikasi halal

bertanggung jaw ab untuk audit dan harus dalam kendali dalam melaksanakan rencana

audit termasuk kegiatan audit dan urutanaudit;

l) konfirmasi status temuan dari tinjauan atau audit sebelumnya, bila ada;

m) metode dan prosedur yang digunakan untuk melaksanakan audit berdasarkan

penetapan sampel;

n) konfirmasi bahasa yang digunakan selama audit;

o) konfirmasi bahw a selama audit, klien akan selalu diberi informasi tentang kemajuan

audit dan hal apapun yangperlu perhatian;

p) kesempatan bagi klien untuk mengajukan pertanyaan.

9.1.12.3 Komunikasi selama audit

9.1.12.3.1 Selama audit, tim audit harus menilai secara periodik kemajuan audit, untuk

bertukar informasi. Ketua t im audit harus menugaskan kembali pekerjaan yang diperlukan

antara anggota tim audit dan secara periodik mengkomunikasikan kemajuan audit dan hal

apapun yang perlu perhatian kepada klien.

9.1.12.3.2 Apabila bukti audit yang diperoleh mengindikasikan bahw a sasaran audit tidak

tercapai atau mengarah ke resiko yang mendesak dan signifikan (misal. keselamatan),

ketua t im audit harus melaporkan hal ini kepada klien dan, bila memungkinkan, kepada

lembaga sertifikasi halal untuk menentukan tindakan yang sesuai. Tindakan tersebut dapat

mencakup konfirmasi ulang atau modifikasi rencana audit, perubahan pada sasaran audit

atau lingkup audit atau penghentian audit. Ketua t im audit harus melaporkan hasil dari

tindakan yang diambil kepada lembaga sertifikasi halal.

9.1.12.3.3 Ketua tim audit harus meninjau bersama klien terhadap setiap kebutuhanuntuk

perubahan ruang lingkup audit yang muncul pada saat sedang melakukan kegiatan audit

lokasi dan melaporkan kemajuan kegiatan audit lokasi kepada lembaga sertif ikasi halal.

9.1.12.4 Pengamat dan pemandu

9.1.12.4.1 Pengamat

Keberadaan dan justif ikasi pengamat selama kegiatan audit harus disetujui oleh lembaga

sertifikasi halal dan klien sebelum pelaksanaan audit. Tim audit harus memastikan bahw a

pengamat tidak mempengaruhi atau menginterfensi dalam proses audit atau hasil audit.

CATATAN Pengamat dapat berasal dari anggota organisasi klien, personel badan

akreditasi yang melakukan penyaksian, regulator atau personel lain yang ditetapkan.

9.1.12.4.2 Pemandu

Setiap auditor harus disertai oleh pemandu kecuali ditentukan lain oleh ketua tim audit dan

klien. Pemandu ditugaskan pada tim audit untuk memfasilitasi audit. Tim audit harus

memastikan bahw a pemandu tidak mempengaruhi atau mengintervensi dalam proses audit

atau hasil audit.


36 dari 60

CATATAN Tanggung jaw ab pemandu dapat mencakup:

a) pengaturan pertemuan dan w aktu untuk w awancara;

b) pengaturan kunjungan ke bagian yang spesifik dari lokasi atau organisasi;

c) memastikan bahw a aturan tentang prosedur keselamatan dan keamanan lokasi diketahui

dan dipatuhi oleh anggota tim audit;

d) penyaksian audit atas nama klien; dan

e) pemberian klarifikasi atau informasi yang diminta oleh auditor.

9.1.12.5 Pengumpulan dan verifikasi informasi

9.1.12.6.4 Ketua tim audit harus mengusahakan untuk menyelesaikan setiap pendapat yang

berbeda antara tim audit dan klien terkait dengan bukti atau temuan audit dan hal-hal yang

tidak dapat diselesaikan harus direkam.

9.1.12.7 Penyiapan pertemuan penutupan

Sebelum pertemuan penutupan, tim audit harus:

a) Membahas hasil pengamatan selama audit

b) Menyiapkan materi yang harus disampaikan dalam pertemuan penutupan

9.1.12.8 Pelaksanaan pertemuan penutupan

9.1.12.8.1 Pertemuan penutupan harus dilakukan dengan klien yang kehadiran pesertanya

harus direkam dan bila sesuai, dengan mereka yang bertanggung jaw ab untuk fungsi atau

proses yang diaudit. Tujuan pertemuan penutupan yang umumnya dilaksanakan oleh ketua

tim audit, untuk menyampaikan hasil pengamatan audit dan ketentuan penyelesaian

perbaikan yang ditetapkan oleh Lembaga Sertif ikasi. Setiap hasil pengamatan audit harus

disampaikan dengan cara yang dapat dipahami.

9.1.12.8.2 Pertemuan penutupan juga harus mencakup elemen berikut:

a) menyampaikan hasil pengamatan audit beserta buktinya;

b) menginformasikan bahw a hasil kesimpulan audit secara resmi akan disampaikan setelah

pertemuan auditor. (mengacu 9.1.12.9)

c) menginformasikan jangka w aktu bagi klien untuk menyelesaikan t indakan perbaikan

sesuai dengan kesimpulan audit; (refer to 9.1.12.9)

d) menginformasikan kegiatan setelah audit yang diperlukan oleh lembaga sertifikasi halal

seperti verfikasi lapangan,kunjungan ulang, audit tambahan,dan atau pengujian;

e) informasi tentang proses penanganan keluhan dan banding

9.1.12.8.3 Klien harus diberikan kesempatan untuk bertanya. Setiap pendapat yang berbeda

terkait temuan audit atau kesimpulan antara tim audit dan klien harus didiskusikan dan

diselesaikan bila memungkinkan. Setiap pendapat yang berbeda yang tidak dapat

diselesaikan harus direkam dan disampaikan kepada lembaga sertif ikasi halal.

9.1.12.9 Penyiapan kesimpulan audit


37 dari 60

Setelah pertemuan penutupan t im audit, Lembaga Sertif ikasi harus melaksanakan

pertemuan auditor untuk memastikan kesimpulan audit. Hal – hal yang harus

dipertimbangkan dalam penyusunan kesimpulan audit adalah :

a) Hasil audit, dan setiap informasi lain yang sesuai yang dikumpulkan selama audit

dibandingkan dengan sasaran audit;

b) Regulasi dan ketentuan yang berlaku;

c) Perkembangan IPTEK, Budaya, dan Sosial;

d) Skema Sertif ikasi terkait;

e) Mengidentifikasi setiap tindak lanjut yang diperlukan;

f) Kategori temuan audit;

9.1.13 Laporan audit

9.1.13.1 Lembaga sertifikasi halal harus menyediakan laporan tertulis setiap audit. Tim

audit dapat mengidentifikasi peluang untuk peningkatan namun tidak memberikan

rekomendasi secara khusus yang dianggap sebagai konsultasi. Laporan audit harus

dipeliharan oleh lembaga sertif ikasi halal.

9.1.13.2 Lembaga sertif ikasi halal harus memberikan laporan tertulis untuk setiap audit. Tim

audit dapat mengidentifikasi peluang untuk peningkatan namun tidak boleh

merekomendasikan penyelesaian tertentu. Kepemilikan laporan audit harus dipelihara oleh

lembaga sertifikasi halal.

9.1.13.2 Laporan audit harus memberikan rekaman audit yang akurat, ringkas dan jelas

yang memungkinkan keputusan sertif ikasi berdasarkan informasi dibuat dan harus

mencakup atau mengacu hal berikut:

a) identif ikasi lembaga sertif ikasi halal;

b) nama dan alamat klien dan w akil manajemen klien;

c) jenis audit (misalnya, audit aw al, survailen atau resertifikasi);

d) kriteria audit ;

e) sasaran audit ;

f) ruang lingkup audit, khususnya identif ikasi unit organisasi atau fungsi atau proses yang

diaudit dan w aktu audit;

g) identif ikasi ketua tim audit, anggota tim audit dan setiap orang yang berperan serta

dalam tim;

h) tanggal dan tempat kegiatan audit (di dalam atau diluar lokasi) dilaksanakan;

i) temuan, bukti dan kesimpulan audit, konsisten dengan persyaratan jenis audit; dan

j) setiap isu yang tidak dapat diselesaikan, jika teridentifikasi.

9.1.14 Analisis penyebab ketidaksesuaian

Lembaga sertifikasi halal harus mensyaratkan klien untuk menganalisis penyebab dan

menjelaskan tindakan koreksi dan tindakan korektif yang spesifik yang dilakukan atau

direncanakan untuk dilakukan, untuk mengeliminasi ketidaksesuaian yang terdeteksi dalam

waktu yang ditentukan.


38 dari 60

9.1.15 Keefektifan tindakan koreksi dan tindakan korektif

Lembaga sertifikasi halal harus mengkaji tindakan koreksi, penyebab yang teridentif ikasi

dan tindakan korektif yang disampaikan oleh klien untuk menentukan keberterimaannya.

Lembaga sertifikasi halal harus memverif ikasi keefektifkan setiap tindakan koreksi dan

tindakan korektif yang diambil. Bukti yang diperoleh untuk mendukung penyelesaian

ketidaksesuaian harus direkam. Klien harus diberi informasi hasil kajian dan verifikasi.

CATATAN Verifikasi keefektifan tindakan koreksi dan t indakan korektif dapat dilakukan

berdasarkan tinjauan dokumentasi yang diberikan oleh klien atau bila perlu melalui verifikasi

lokasi.

9.1.16 Audit tambahan

Klien yang diaudit harus diinformasikan jika ada audit lengkap tambahan, audit terbatas

tambahan, atau bukti terdokumentasi (untuk dikonfirmasikan dalam audit survailen

mendatang) yang diperlukan untuk memverifikasi tindakan koreksi dan tindakan korektif

yang efektif.

9.1.17 Keputusan sertifikasi

Lembaga sertifikasi halal harus menjamin bahw a personel atau komite yang membuat

keputusan sertifikasi atau sertifikasi ulang berbeda dengan yang melakukan audit.

9.1.18 Tindakan sebelum pengambilan keputusan

Lembaga sertifikasi halal harus mengkonfirmasikan sebelum membuat keputusan, bahw a:

a) informasi yang cukup, diber ikan oleh tim audit berkaitan dengan persyaratan sertif ikasi

dan lingkup sertifikasi;

b) lembaga sertif ikasi halal telah mengkaji, menerima, dan memverifikasi efektivitas

tindakan koreksi dan tindakan korektif untuk seluruh ketidaksesuaian yang mew akili

1. Kegagalan untuk memenuhi satu atau lebih persyaratan standar sistem jaminan halal

2. Situasi yang menimbulkan keraguan yang signif ikan terhadap kemampuan system

produk/jasa/proses/manajemen klien untuk mencapai output yang diinginkan.

c) lembaga sertif ikasi halal telah mengkaji dan menerima koreksi dan tindakan korektif

yangdirencanakan klien untuk seluruh ketidaksesuaian lainnya.

9.2 Audit dan sertifikasi awal

9.2.1 Permohonan

Lembaga sertifikasi halal harus mensyaratkan w akil yang berwenang dari organisasi

pemohon untuk memberikan informasi yang diperlukan untuk menetapkan hal ber ikut:

a) Ruang lingkup sertif ikasi yang diinginkan;

b) Fitur umum dari organisasi pemohon, mencakup nama dan alamat dari lokasi f isik,

aspek signif ikan dari proses dan operasinya, dan setiap kew ajiban hukum lainnya

yangsesuai;


39 dari 60

c) Informasi umum sesuai bidang sertifikasi yang dimohon, berkenaan dengan organisasi

pemohon seperti aktivitas, sumberdaya manusia danteknis, fungsi dan jika ada,

hubungan dengan organisasi yang lebih besar ;

d) Informasi mengenai seluruh proses yang disubkontrakkan digunakan oleh organisasi

dan akan mempengaruhikesesuaian terhadap persyaratan;

e) Standar atau persyaratan lain untuk keperluan sertifikasi organisasi pemohon;

Informasi mengenai penggunaan konsultasi yang berkaitan dengan sistem

produk/jasa/proses/manajemen halal.

f) Daftar bahan baku yang digunakan, kategori produk, daftar produk yang dihasilkan yang

akan disertifikasi.

g) Dokumentasi sistem jaminan halal.

h) Komposisi produk.

Lembaga sertif ikasi halal harus mempersyaratkan organisasi pemohon untuk menyediakan

secara rinci informasi terkait legalitas hukum, bahan baku, jalur produksi/proses, sistem

manajemen keamanan pangan, jumlah personil yang efektif dan jumlah karyaw an di setiap

shift. Lembaga sertif ikasi harus memperoleh seluruh informasi yang diperlukan untuk

menyelesaikan proses sertif ikasi sesuai dengan skema sertif ikasi yang re levan.

.

9.2.2 Review Permohonan

9.2.2.1 Sebelum melakukan audit, lembaga sertifikasi halal harus melaksanakan kajian

terhadap permohonan dan informasi tambahan untuk sertif ikasi guna menjamin bahw a :

a) Informasi mengenai organisasi pemohon dan sistem jaminan halalnya telah cukup untuk

pelaksanaan audit;

b) Persyaratan untuk sertifikasi telah ditetapkan dan didokumentasikan dengan jelas, serta

telah dised iakan bagi organisasi pemohon;

c) Setiap perbedaan pemahaman antara lembaga sertif ikasi halal dan organisasi pemohon

telah terselesaikan;

d) Lembaga sertif ikasi halal memiliki kompetensi dan kemampuan untuk

melaksanakankegiatan sertifikasi;

e) Lingkup sertifikasi, lokasi operasi dari organisasi pemohon, w aktu yang diperlukan

untukaudit secara lengkap dan setiap kegiatan lainnya yang mempengaruhi kegiatan

sertifikasi telah diperhitungkan (bahasa, kondisi keamanan, ancaman

terhadapketidakberpihakan, dll);

9.2.2.2 Menindaklanjuti tinjauan permohonan, lembaga sertifikasi halal harus menerima atau

menolak permohonan sertifikasi. Ketika lembaga sertifikasi halal menolak permohonan

sertifikasi sebagai hasil tinjauan permohonan, alasan untuk penolakan permohonan harus

didokumentasikan dan dijelaskan kepada klien.

CATATAN Bila menolak permohonan sertif ikasi, lembaga sertifikasi halal sebaiknya berhati-

hati agar tidak melakukan konflik sebagaimana prinsip yang terdapat dalam pasal 4.


40 dari 60

9.2.2.3 Berdasarkan kajian ini, lembaga sertifikasi halal harus menetapkan kompetensi yang

dibutuhkan untuk dicakup dalam tim audit dan keputusan sertif ikasi.

9.2.2.4 Tim audit harus ditunjuk dan terdiri atas auditor (dan tenaga ahli Islam bila

diperlukan), yang diantara mereka memiliki kompetensi secara menyeluruh yang telah

diidentifikasi oleh lembaga sertif ikasi halal seperti pada pasal 9.2.2.3 untuk sertifikasi

organisasi pemohon. Seleksi t im harus dilaksanakan dengan mengacu pada kompetensi

auditor dan tenaga ahli teknis yang ditetapkan pada pasal 7.2.15 dan pasal 7.2.16, dan

dapat mencakup sumber daya manusia internal maupun eksternal.

9.2.2.5 Personil pengambil keputusan sertifikasi ditunjuk oleh MUI dan memiliki kompetensi

yang memadai (l ihat pasal 7.2.14).

Catatan – dalam hal ketidaksesuaian ditemukan selama audit, produsen/jasa harus

membuat deklarasi bahw a organisasi telah menyelesaikan semua ketidaksesuaain yang

ditemukan saat audit sebelumnya sebelum melakukan permohonan kembali. Untuk proses

sertifikasi yang gagal, pada permohonan baru hanya dapat diterima jika klien membuat

deklarasi. Jika permohonan aw al sertif ikasi dari proses sertifikasi yang gagal dari lembaga

sertifikasi halal lain maka pemohon harus memberikan informasi secara rinci tersebutdalam

permohonannya.

9.2.3 Audit awal sertifikasi halal

Audit sertifikasi aw al terhadap produk/jasa/sistem jaminan halal harus mencakup 2 tahap

audit tahap 1 dan audit tahap 2.

9.2.3.1 Audit tahap 1

9.2.3.1.1 Audit sertifikasi aw al harus dilaksanakan dalam dua tahap yaitu tahap 1 dan tahap

2. Sasaran audit tahap 1 adalah fokus pada perencanaan audit tahap 2 terkait pemahaman


9.2.3.1.2 Temuan audit tahap 1 harus didokumentasikan dan dikomunikasikan kepada klien,

termasuk identif ikasi area yang menjadi perhatian yang dapat diklasif ikasikan sebagai

ketidaksesuaian selama audit tahap 2

9.2.3.1.3 Dalam menentukan interval antara audit tahap 1 dan audit tahap 2, harus

dipertimbangkan kebutuhan klien untuk menyelesaikan area yang menjadi perhatian yang

teridentif ikasi selama audit tahap 1. Lembaga sertif ikasi halal juga dapat merevisi

pengaturan yang diper lukan untuk audit tahap 2

9.2.3.1.4 Jika organisasi telah menerapkan tindakan pengendalian kombinasi yang

dikembangkan pihak eksternal, audit tahap 1 harus mereview dokumentasi persyaratan

halal termasuk keamanan pangan untuk menetapkan apakah tindakan pengendalian

kombinasi sesuai dengan organisasi, dan apakah sesuai dengan standar halal dan selalu

mutakhir. Ketersediaan otorisasi yang re levan harus diper iksa pada saat mengumpulkan

informasi pemenuhan aspek peraturan perundangan dan regulasi.


41 dari 60

9.2.3.1.5 Untuk sertif ikasi halal audit tahap 1 dapat dilakukan di lokasi klien.

9.2.3.1.6 Setiap bagian sistem jaminan halal yang diaudit pada tahap 1 dan telah ditetapkan

dan diimplementasikan secara efektif sesuai dengan persyaratan, tidak perlu dilakukan

pemeriksaan pada audit tahap 2. Namun lembaga sertifikasi halal harus memastikan audit

yang telah dilakukan untuk sistem jaminan halal memenuhi persyaratan sertifikasi. Dalam

hal ini laporan audit tahap 2 harus mencakup temuan hal tersebut dan harus dengan jelas

dinyatakan kesesuaiannya telah ditetapkan selama audit tahap 1.

9.2.3.2 Audit tahap 2

Tujuan dari audit tahap 2 adalah untuk mengevaluasi implementasi, termasuk efektif itas

sistem jaminan halal klien. Audit tahap 2 harus dilaksanakan di lokasi klien. Audit harus

mencakup minimal hal-hal berikut :

a) informasi dan bukti tentang kesesuaian untuk seluruh persyaratan produk/proses/jasa/

sistem jaminan halal yang berlaku atau dokumen normatif lainnya;

b) pemantauan, pengukuran, pelaporan, dan pengkajian kinerja dibandingkan dengan

sasaran dan target kinerja yang utama (sesuai dengan harapan dalam Standar sistem

manajemen atau dokumen normatif lainnya yang berlaku.)

c) sistem jaminan halal dan unjuk kerja klien terkait pemenuhan legal

d) pengendalian operasional proses proses klien

e) internal audit dan kaji ulang manajemen

f) Tanggung jaw ab manajemen untuk kebijakan klien

g) Hubungan antara persyaratan normatif, kebijakan, sasaran dan target kinerja (sesuai

dengan harapan dalam standar sistem jaminan halal atau dokumen normatif lainnya

yang berlaku), setiap persyaratan legal yang berlaku, tanggung jaw ab, kompetensi

personel, operasional, prosedur, data kinerja dan temuan audit internal dan kesimpulan.

operasional, prosedur, data kinerja dan temuan audit internal dan kesimpulan.

9.2.4 Pelaksanaan evaluasi sertifikasi produk halal

Untuk sertif ikasi produk/jasa halal pelaksanaan evaluasi sesuai dengan persyaratan.

Kegiatan evaluasi mencakup t injauan desain dan dokumentasi, pengambilan contoh,

pengujian, inspeksi dan audit

9.2.4.1 Pengambilan contoh

9.2.4.1.1 Jika sesuai, tim audit harus mengambil contoh dengan jumlah cukup dari lokasi

produksi/jasa untuk performa yang dipersyaratkan dalam inspeksi atau pengujian.

9.2.4.1.2 Jika sertif ikasi produk halal didasarkan pada pengujian atau inspeksi batch produk

halal, pengambilan harus sesuai dengan rencana pengambilan contoh dengan jumlah yang

mew akili yang ditetapkan dengan metode statistik yang telah ditetapkan dengan

menyatakan tingkat kepercayaan. Dalam menetapkan persyaratan untuk pengambilan

contoh, lembaga sertifikasi halal harus menetapkan prosedur terdokumentasi untuk seleksi


42 dari 60

dan pengendalian contoh untuk memastikan ketertelusuran dan mew akili produksi produk

halal.

9.2.4.1.3 Contoh yang diambil oleh tim audit harus dikir im untuk analisi di laboratorium yang

memiliki kompetensi berdasarkan SNI ISO IEC 17025

9.2.4.2 Inspeksi dan pengujian

9.2.4.2.1 Inspeksi dan pengujian produk/jasa halal harus ditetapkan sesuai dengan

persyaratan produk/jasa halal dan persyaratan ketentuan nasional,regional dan

internasional.

9.2.4.2.2 Lembaga yang melakukan inspeksi atau analisis harus memiliki kompetensi

berdasarkan SNI ISO IEC 17025 atau SNI ISO IEC 17020

9.2.4.2.3 Jika laboratorium pengujian tidak tersedia, lembaga sertif ikasi halal harus

memastikan pengendalian ditetapkan untuk fasilitas pengujian di pemasok, bahw a hal

tersebut terkelola dengan tepat dengan memberikan hasil yang dipercaya dan rekaman

harus tersedia untuk memastikan tingkat kepercayaan.

9.2.4.3 Lembaga sertif ikasi harus mempunyai suatu rencana kegiatan evaluasi yang memungkinkan pengaturan yang perlu dikelola. 9.2.4.4 Lembaga sertifikasi halal harus menugaskan personel untuk melakukan setiap tugas evaluasi yang dilakukan dengan sumber daya internalnya. CATATAN Tugas alih daya diselesaikan oleh personil, yang ditugaskan oleh organisasi untuk melaksanakan tugas yang dialihdayakan. Personel tersebut biasanya tidak ditugaskan oleh lembaga serti fikasi. 9.2.4.5 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan seluruh informasi dan/atau dokumentasi yang dibutuhkan tersedia untuk melakukan tugas evaluasi. CATATAN Tugas evaluasi dapat mencakup kegiatan seperti tinjauan desain dan dokumentasi, pengambilan sampel, pengujian, inspeksi dan audit.

9.2.4.6 Lembaga sertif ikasi halal harus melaksanakan kegiatan evaluasi yang dilakukan oleh sumber daya internal dan harus mengelola sumber daya kegiatan alih daya sesuai dengan rencana evaluasi. Produk harus dievaluasi terhadap persyaratan yang tercantum pada ruang lingkup sertifikasi atau persyaratan lain yang ditetapkan dalam skema sertif ikasi. 9.2.4.7 Lembaga sertif ikasi halal hanya harus berdasar pada hasil evaluasi yang berkaitan dengan sertifikasi lengkap yang telah diselesaikan sebelum permohonan sertifikasi, bila lembaga sertif ikasi bertanggungjaw ab terhadap hasil dan memuaskan dirinya sendiri bahw a lembaga yang melakukan evaluasi memenuhi persyaratan yang diatur dan yang ditentukan dalam skema sertif ikasi. CATATAN Hal ini dapat mencakup pekerjaan yang dilakukan berdasarkan perjanjian pengakuan antara lembaga serti fikasi.


43 dari 60

9.2.4.8 Lembaga sertifikasi halal harus menginformasikan kepada klien untuk seluruh ketidaksesuaian. 9.2.4.9 Jika terdapat satu atau lebih ketidaksesuaian, dan jika klien menyatakan keinginannya melanjutkan lembaga sertif ikasi halal harus informasi mengenai tambahan yang diperlukan untuk verifikasi bahw a ketidaksesuaian telah diperbaiki. 9.2.4.10 Jika klien menyepakati penyelesaian tugas evaluasi tambahan, proses yang ditetapkan pada 7.4 harus diulang untuk menyelesaikan tugas evaluasi tambahan. 9.2.4.11 Hasil dari seluruh kegiatan evaluasi harus didokumentasikan sebelum dit injau. 9.2.5 Tinjauan 9.2.5.1 Lembaga sertifikasi harus menetapkan setidaknya satu orang untuk meninjau seluruh informasi dan hasil yang berkaitan dengan evaluasi. Tinjauan tersebut harus dilaksanakan oleh seorang atau lebih yang tidak terlibat dalam proses evaluasi. 9.2.5.2 Rekomendasi untuk keputusan sertif ikasi berdasarkan tinjauan harus didokumentasikan, kecuali t injauan dan keputusan sertifikasi diselesaikan secara bersamaan oleh orang yang sama.

9.2.6 Kesimpulan Status Sistem Jaminan Halal

Lembaga Sert ifikasi harus menganalisis seluruh informasi dan bukti audit serta hasil tinjauan

terhadap bukti perbaikan dan hasil pengujian jika diper lukan untuk menetapkan status

sistem jaminan halal sesuai dengan ketentuan yang berlaku.

9.2.7 Informasi untuk keputusan sertifikasi halal awal

9.2.7.1 Informasi yang disediakan melalui pertemuan auditor kepada lembaga sertif ikasi

halal untuk keputusan sertif ikasi harus mencakup, minimal :

a) Laporan Hasil Audit berdasarkan kesimpulan audit;

b) Informasi karakteristik produk dan bahan baku secara lengkap serta proses krit is yang

perlu diinformasikan;

9.2.7.2 Keputusan sertifikasi berdasarkan pada evaluasi temuan audit dan kesimpulan audit

serta informasi lainnya ditetapkan melalui sidang fatw a MUI.

9.2.7.3 Mekanisme pelaksanaan pengambilan keputusan ditetapkan oleh Lembaga

Sertif ikasi.

9.3 Survailen

9.3.1 Umum

9.3.1.1 Lembaga sertifikasi halal dapat melakukan survailen untuk memastikan pemenuhan

produk/jasa halal yang berkelanjutan terhadap persyaratan sertif ikasi, persyaratan standar

produk/jasa halal dengan mempert imbangkan sifat dari produk/ jasa tersebut termasuk

tingkat resikonya (lihat kategori resiko pada lampiran 1), setiap ketidaksesuaian yang

terdeteksi dalam produk/jasa halal atau pada lokasi produksi/jasa atau setiap keluhan yang


44 dari 60

diterima terkait produk/jasa halal yang tersertifikasi. Untuk kategori beresiko tinggi harus

dilakukan survailen.

Lembaga sertif ikasi halal harus mengembangkan kegiatan survailen sehingga keterw akilan

area dan fungsi yang dicakup dalam lingkup sistem jaminan halal dipantau secara reguler,

dan memperhitungkan perubahan yang ada pada klien yang disertif ikasi dan sistem

manajemennya.

9.3.1.2 Kegiatan survailen harus mencakup audit lokasi dengan mengaudit pemenuhan

persyaratan spesif ik sistem jaminan halal klien tersertifikasi, berkaitan dengan standar yang

sertifikasinya diberikan. Kegiatan survailen lainnya dapat mencakup:

a) pertanyaan dari lembaga sertif ikasi halal kepada klien tersertif ikasi terhadap aspek-aspek

sertifikasi

b) pengkajian setiap pernyataan klien berkenaan dengan operasionalnya (sebagai contoh

bahan promosi, w ebsite)

c) permintaan kepada klien untuk menyediakan dokumen dan rekaman (pada kertas atau

media elektronik) dan

d) cara lainnya untuk pemantauan kinerja klien tersertifikasi

9.3.2 Audit Survailen

9.3.2.1 Audit survailen adalah audit lokasi, tetapi bukan audit sistem secara menyeluruh,

dan harus direncanakan bersama dengan kegiatan survailen lainnya sehingga lembaga

sertifikasi halal dapat memelihara kepercayaan bahw a sistem manajemen yang disertifikasi

tetap memenuhi persyaratan diantara audit sertif ikasi ulang. Jika lokasi produksi/ jasa diaudit

dan ketidaksesuaian mempengarungi secara langsung keamanan produk/jasa halal,

pengambilan contoh dilakukan untuk tujuan survailen. Program audit survailen harus

mencakup, minimal:

a) audit internal dan tinjauan manajemen,

b) tinjauan tindakan yang diambil terhadap ketidaksesuaian yang diidentif ikasi selama

audit sebelumnya,

c) penanganan keluhan,

d) efektifitas sistem jaminan halal,

e) tinjauan setiap perubahan yang mempengaruhi status kehalalan, dan

f) penggunaan logo dan/atau referensi sertif ikasi lainnya.

9.3.2.2 Audit survailen harus dilaksanakan minimal satu kali setahun. Waktu audit survailen

pertama tidak boleh lebih dari 12 bulan sejak hari terakhir audit tahap 2 sertifikasi aw al.

9.3.3 Pemeliharaan sertifikasi

Lembaga sertifikasi halal harus memelihara sertifikasi didasarkan atas peragaan bahw a

klien tetap konsisten terhadap persyaratan Standar sistem jaminan halal. Pemeliharan

sertifikasi klien dapat didasarkan pada kesimpulan positif oleh ketua tim audit tanpa

dilakukan kajian independen lebih lanjut, dengan ketentuan bahw a :


45 dari 60

a. untuk setiap ketidaksesuaian atau situasi lain yang dapat menyebabkan pembekuan atau

pencabutan sertifikasi, lembaga sertifikasi halal harus memiliki sistem yang mensyaratkan

ketua tim audit untuk melaporkan kepada lembaga sertif ikasi halal perlunya melakukan

suatu tinjauan oleh personel yang kompeten yang berbeda dengan personel yang

melaksanakan audit, untuk menentukan apakah sertifikasi dapat dipelihara, dan

b. personel kompeten dari lembaga sertifikasi halal memantau kegiatan survailennya,

termasuk pemantauan pelaporan yang dilakukan auditornya, untuk mengkonfirmasikan

bahw a kegiatan sertifikasi dioperasikan secaraefektif.

Dalam semua kasus, prosedur terkait laporan yang diterbitkan terhadap hasil survailen

harus ditetapkan oleh pengambil keputusan.

9.4 Resertifikasi

9.4.1 Pemilik sertif ikat (organisasi tersertifikasi) harus menyerahkan permohonan 3 bulan

sebelum masa sertifikat halal berakhir

9.4.2 Pemilik sertif ikat halal yang gagal dalam memperbarui sertif ikatnya tidak diijinkan

menggunakan tanda halal pada lokasi maupun pada produk.

9.4.3 Perencanaan audit sertifikasi ulang

9.4.3.1 Audit sertif ikasi ulang harus direncanakan dan dilaksanakan untuk mengevaluasi

pemenuhan terhadap seluruh persyaratan standar sistem jaminan halal atau dokumen

normatif lain secara berkelanjutan. Tujuan audit sertif ikasi ulang adalah untuk

mengkonfirmasi keberlanjutan kesesuaian dan efektif itas sistem jaminan halal secara

keseluruhan, serta relevansi dan kemampuan organisasi terhadap lingkup sertifikasi.

9.4.3.2 Audit sertifikasi ulang harus mempert imbangkan kinerja sistem jaminan halal selama

periode sertifikasi dan mencakup tinjauan atas laporan audit survailen sebelumnya jika

dilakukan.

9.4.3.3 Kegiatan audit sertif ikasi ulang mungkin membutuhkan audit tahap 1 bila terdapat

perubahan signif ikan pada sistem jaminan halal, klien, atau konteks sistem jaminan halal

yang sedang dioperasikan (sebagai contoh perubahan terhadap peraturan perundang-

undangan).

9.4.4 Audit sertifikasi ulang

9.4.4.1 Audit sertifikasi ulang harus mencakup audit lokasi yang mengarah untuk hal-hal

sebagai berikut :

a) efektif itas sistem jaminan halal secara menyeluruh terkait dengan perubahan internal

dan eksternal serta kesinambungan relevansi dan penerapannya terhadap lingkup

sertifikasi;


46 dari 60

b) menunjukkan komitmen untuk memelihara efektivitas dan peningkatan sistem jaminan

halal untuk mencapaikinerja secara keseluruhan;

c) pengoperasian jaminan halal yang disertifikasi berkontribusi atau tidak terhadap

pencapaian kebijakandan sasaran organisasi.

9.4.4.2 Bila selama audit sertif ikasi ulang, ter identif ikasi ketidaksesuaian atau kurangnya

bukti kesesuaian, lembaga sertifikasi harus memberikan batas w aktu untuk tindakan koreksi

dan tindakan korektif untuk diimplementasikan sebelum habisnya masa berlaku sertif ikat.

9.4.5 Informasi untuk pemberian sertifikasi ulang

Lembaga sertifikasi halal harus membuat keputusan untuk pembaharuan sertifikasi

berdasarkan pada hasil audit sertif ikasi ulang, begitupun dengan hasil tinjauan sistem

selama periode sertif ikasi dan keluhan yang diterima dari pengguna sertifikasi.

9.5 Audit khusus

9.5.1 Pengembangan ruang lingkup

Lembaga sertif ikasi halal harus merespon permohonan untuk pengembangan ruang lingkup

sertifikasi yang telah diberikan, melakukan suatu kajian terhadap permohonan dan

menentukan kegiatan audit yang penting untuk memutuskan pengembangan diberikan atau

tidak. Hal ini dapat dilakukan bersamaan dengan audit survailen.

9.5.2 Audit sewaktu-waktu

Lembaga sertifikasi halal dimungkinkan untuk melakukan audit sew aktu-waktu terhadap

klien yang disertifikasinya untuk menginvestigasi keluhan (lihat pasal 9.8), atau berkaitan

dengan perubahan (l ihat pasal 8.6), atau sebagai tindak lanjut dari klien yang dibekukan

(lihat pasal 9.6). Dalam kasus yang demikian :

a) lembaga sertifikasi halal harus menjelaskan dan memberitahu terlebih dahulu kepada

klien yang disertifikasinya mengenai persyaratan kunjungan sew aktu-waktu yang

dilakukan, dan

b) lembaga sertifikasi halal harus memberi perhatian lebih dalam penugasan tim audit

karena kurangnya kesempatan bagi klien untuk menyampaikankeberatan kepada

anggota tim audit

9.6 Pembekuan, pencabutan atau pengurangan lingkup

9.6.1 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki kebijakan dan prosedur terdokumentasi untuk

pembekuan, pencabutan, atau pengurangan ruang lingkup sertifikasi, dan harus

menspesifikasikan tindakan penting yang dilakukan oleh lembaga sertifikasi halal.

9.6.2 Lembaga sertifikasi halal harus membekukan sertif ikasi pada kasus, sebagai contoh :

- sistem jaminan halal klien yang disertifikasi telah gagal secara berulang atau secara serius

dalam memenuhi persyaratan sertifikasi, termasuk persyaratan efektivitas sistem jaminan

halal,

- klien yang disertifikasi telah meminta pembekuan secara sukarela


47 dari 60

9.6.3 Dalam kondisi pembekuan, sertifikasi sistem jaminan halal klien untuk sementara t idak

berlaku. Lembaga sertifikasi halal harus memiliki perjanjian yang mengikat dengan kliennya

untuk menjamin bahw a dalam kasus pembekuan, klien dilarangmenggunakan sertifikasinya

untuk keperluan promosi lebih lanjut. Lembaga sertif ikasi harus membuat status pembekuan

sertifikasi yang dapat diakses publik dan harus melakukan tindakan lain yang sesuai.

9.6.4 Kegagalan untuk menyelesaikan masalah yang menyebabkan pembekuan dalam

jangka w aktu yang ditetapkan, maka lembaga sertif ikasi halal harus mencabut atau

mengurangi ruang lingkup sertifikasi.

CATATAN Pada kebanyakan kasus pembekuan tidak melebihi 6 bulan

9.6.5 Lembaga sertif ikasi halal harus mengurangi ruang lingkup sertifikasi klien untuk

bagian-bagian yang tidak memenuhi persyaratan, bila klien gagal secara berulang atau

secara serius untuk memenuhi persyaratan sertif ikasi untuk bagian dari ruang lingkup

sertifikasi tersebut. Setiap pengurangan harus selaras dengan persyaratan standar yang

digunakan untuk sertif ikasi.

9.6.6 Lembaga sertif ikasi halal harus memiliki perjanjian mengikat dengan klien yang

disertifikasinya berkaitan dengan persyaratan pencabutan yang menjamin selama

pencabutan sertif ikasi, klien t idak melanjutkan penggunaan sertifikasi pada materi

periklanan yang memuat referensi status sertif ikasinya.

9.6.7 Berdasarkan permintaan pihak tertentu, lembaga sertifikasi halal harus menyatakan

dengan benar status sertifikasi sistem jaminan halal klien yang dibekukan, dicabut, atau

dikurangi.

9.7 Banding

9.7.1 Lembaga sertif ikasi halal harus memiliki proses terdokumentasi untuk menerima,

mengevaluasi, dan membuat keputusan tentang banding.

9.7.2 Penjelasan proses penanganan banding harus dapat diakses oleh publik.

9.7.3 Lembaga sertifikasi halal harus bertanggung jaw ab atas seluruh keputusan di semua

tingkat proses penanganan banding. Lembaga sertifikasi halal harus menjamin bahw a

personel yang terlibat dalam proses penanganan banding berbeda dengan personel yang

melaksanakan audit dan yang membuat keputusan sertif ikasi.

9.7.4 Pengajuan, investigasi, dan keputusan banding harus tidak menghasilkan tindakan

diskriminasi terhadap pemohon banding.

9.7.5 Proses penanganan banding harus mencakup elemen dan metoda minimal sebagai

berikut:

a) garis besar proses untuk penerimaan, validasi, dan investigasi banding, dan untuk

memutuskan tindakan yang akan diambil, dengan mempertimbangkan hasil banding

sebelumnya yang serupa;


48 dari 60

b) memindai dan merekam banding, termasuk tindakan yang diambil untuk penyelesaian;

c) menjamin bahw a tindakan koreksi dan t indakan korektif yang sesuai telahdilakukan.

9.7.6 Lembaga sertifikasi halal harus memberitahu diterimanya permohonan banding dan

harus menyampaikan laporan kemajuan serta hasil kepada pemohon banding.

9.7.7 Keputusan untuk dikomunikasikan kepada pemohon banding harus dibuat oleh atau

dikaji dan disetu jui oleh satu atau lebih individu yang t idak terlibat sebelumnya dalam

subyek banding.

9.7.8 Lembaga sertif ikasi halal harus memberikan pernyataan resmi kepada pemohon

banding pada akhir proses penanganan banding.

9.8 Keluhan

9.8.1 Penjelasan proses penanganan keluhan harus dapat diakses publik.

9.8.2 Selama penerimaan keluhan, lembaga sertifikasi halal harus mengkonfirmasikan

keterkaitan keluhan tersebut dengan kegiatan sertifikasi yang menjadi tanggung jaw abnya,

bila terkait, harus diselesaikan. Jika keluhan terkait dengan sistem jaminan halal klien yang

disertifikasi, maka pemeriksaan keluhan harus mempertimbangkan efektif itas sistem

jaminan halal yang disertifikasi.

9.8.3 Setiap keluhan tentang klien yang disertifikasi harus diteruskan oleh lembaga

sertifikasi halal kepada klien yang disertifikasinya pada w aktu yang tepat.

9.8.4 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses terdokumentasi untuk menerima,

mengevaluasi, dan membuat keputusan terhadap keluhan. Proses ini harus

mempersyaratkan kerahasiaan, yang berkaitan dengan pihak yang mengajukan keluhan

dan isi dari keluhan.

9.8.5 Proses penanganan keluhan harus mencakup elemen dan metoda minimal sebagai

berikut :

a) garis besar proses untuk menerima, memvalidasi, menginvestigasi keluhan,dan untuk

memutuskan apa tindakan yang harus diambil untuk meresponnya;

b) memindai dan merekam keluhan, termasuk tindakan yang harus diambil sebagai respon

terhadap hal tersebut;

c) menjamin bahw a koreksi dan tindakan korektif yang sesuai telah dilakukan

9.8.6 Lembaga sertifikasi halal yang menerima keluhan harus bertanggung jaw ab

mengumpulkan dan memverifikasi seluruh informasi penting untuk memvalidasi keluhan

9.8.7 Jika dimungkinkan, lembaga sertifikasi halal harus memberitahu diterimanya

permohonan keluhan dan harus memberikan laporan kemajuan dan hasilnya kepada

pemohon keluhan.


49 dari 60

9.8.8 Keputusan untuk dikomunikasikan kepada pemohon keluhan harus dibuat, dikaji dan

disetujui oleh satu atau lebih individu yang tidak terlibat dengan keluhan sebelumnya.

9.8.9 Apabila dimungkinkan, lembaga sertifikasi halal harus memberikan pernyataan res mi

pada akhir proses penanganan keluhan kepada pihak yang mengajukan keluhan.

9.8.10 Lembaga sertif ikasi halal harus menentukan bersama-sama dengan kliennya dan

pihak yang mengajukan keluhan, apakah cakupan permasalahan keluhan dan

penyelesaiannya harus dipublikasikan

9.8.11 keluhan dan banding terkait kegiatan sertif ikasi halal disampaikan kepada lembaga

sertifikasi halal. Lembaga sertifiaksi halal harus menetapkan komite atau tim untuk

menangani dan menyelesaikan keluhan dan banding dan hal ini diinformasikan kepada

pihak yang terkait.

9.8.12 Anggota dari komite atau tim harus independen dan terbebas dari konflik kepentingan

dari kegiatan sertifikasi halal yang mengajukan keluhan atau banding.

9.8.13 Tim harus terdiri dari minimal 3 orang, sekurangnya 1 merupakan tenaga ahli islam.

Keputusan banding ditetapkan melalui suara bulat bukan suara terbanyak.

9.8.14 Keluhan konsumen terkait produk/jasa halal yang tersertifikasi harus dievaluasi oleh

lembaga sertif ikasi halal dan harus bertanggung jaw ab melakukan investigasi. Jika hasil

evaluasi keluhan terbukti maka pemegang sertf iikat harus dipersyaratkan member ikan

kompensasi terhadap kesalahan sesuai dengan ketentuan yang tertulis dalam kontrak.

9.9 Rekaman pemohon dan klien

9.9.1 Lembaga sertif ikasi halal harus memelihara rekaman audit dan kegiatan sertifikasi

lainnya untuk seluruh klien termasuk seluruh organisasi yang mengajukan permohonan dan

seluruh organisasi yang diaudit, disertif ikasi atau yang sertifikasinya dibekukan atau dicabut.

9.9.2 Rekaman klien yang disertifikasi harus mencakup hal-hal ber ikut:

a) informasi permohonan dan laporan audit aw al, survailen, dan sertifikasi ulang;

b) perjanjian sertifikasi;

c) justif ikasi metodologi yang digunakanuntuk penetapan sampel;

d) justif ikasi untuk penentuan w aktu auditor (lihat sub pasal 9.1.6);

e) verifikasi koreksi dan tindakan korektif;

f) rekaman keluhan dan banding, dankoreksi dan tindakan korektifnya;

g) pertimbangan dan keputusan komite,jika dapat diterapkan;

h) dokumentasi keputusan sertif ikasi;

i) dokumen sertifikasi, termasuk ruang lingkup sertif ikasi berkenaan dengan produk,

proses, atau jasa, jika dapat diterapkan;

j) rekaman terkait penting untuk menetapkan kredibilitas sertif ikasi seperti bukti

kompetensi auditor dan tenaga ahli.


50 dari 60

9.9.3 Lembaga sertif ikasi halal harus menyimpan rekaman pemohon dan klien untuk

menjamin bahw a informasi dijaga kerahasiaanya. Rekaman harus dibaw a, ditransmisikan

atau ditransfer dengan cara yang menjamin bahw a kerahasiaan terpelihara.

9.9.4 Lembaga sertif ikasi halal harus memiliki kebijakan dan prosedur terdokumentasi

tentang jasa retensi rekaman. Rekaman harus disimpan untuk jangka w aktu siklus yang

masih berlaku ditambah satu siklus sertifikasi lengkap.

10 Persyaratan system manajemen bagi lembaga sertifikasi halal

10.1 Umum

10.1 Pilihan

Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan dan memelihara sistem manajemen yang

mampu mendukung dan memperagakan pencapaian persyaratan Standar ini secara

konsisten. Selain itu untuk memenuhi persyaratan pasal 5 sampai 9, lembaga sertifikasi

harus menerapkan sistem manajemen berdasarkan :

a) persyaratan sistem manajemen berdasarkan SNI ISO 9001 ( lihat sub pasal 10.2), atau

b) persyaratan sistem manajemen umum (l ihat sub pasal 10.3).

10.2 Sistem manajemen umum

Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan dan memelihara sistem manajemen, sesuai

persyaratan SNI ISO 9001, yang mampu mendukung dan memperagakan pencapaian

secara konsisten persyaratan Standar ini, yang diperkuat oleh sub pasal 10.2.2 sampai

10.2.4

10.2.2 Ruang lingkup

Untuk penerapan persyaratan SNI ISO 9001, ruang lingkup sistem manajemen harus

mencakup persyaratan desain dan pengembangan untuk jasa sertifikasinya

10.2.3 Fokus kepada pelanggan

Untuk penerapan persyaratan SNI ISO 9001, pada saat mengembangkan sistem

manajemen, lembaga sertifikasi halal harus mempertimbangkan kredibilitas sertifikasi dan

harus memperhatikan kebutuhan seluruh pihak (sebagaimana disebutkan dalam sub pasal

4.1.2) yang berkaitan dengan jasa audit dan sertif ikasi , tidak hanya pada kliennya.

10.2.4 Tinjauan manajemen

Untuk penerapan persyaratan SNI ISO 9001, lembaga sertifikasi halal harus memasukkan

sebagai masukan kaji ulang manajemen, informasi yang relevan tentang banding dan

keluhan dari pengguna kegiatansertifikasi.


51 dari 60

10.3.1 Umum

Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan, mendokumentasikan, menerapkan, dan

memelihara sistem manajemen yang mampu mendukung dan memperagakan pencapaian

persyaratan Standar ini secara konsisten. Manajemen puncak lembaga sertifikasi halal

harus menetapkan dan mendokumentasikan kebijakan dan sasaran untuk kegiatannya.

Manajemen puncak harus menyediakan bukti komitmen untuk mengembangkan dan

menerapkan sistem manajemen berdasarkan persyaratan Standar ini. Manajemen puncak

harus menjamin bahw a kebijakannya dimengerti, diterapkan, dan dipelihara pada seluruh

tingkatan organisasi lembaga sertifikasi halal. Manajemen puncak lembaga sertifikasi halal

harus menunjuk satu anggota manajemen yang diluar tanggung jaw ab lainnya harus

memiliki tanggung jaw ab dan kew enangan yang mencakup :

a) menjamin bahw a proses dan prosedur yang diperlukan untuk sistem manajemen

ditetapkan, diterapkan, dan dipelihara, dan

b) melaporkan kepada manajemen puncak mengenai kinerja sistem manajemen dan

kebutuhan untuk peningkatannya.

10.3.2 Manual sistem manajemen

Seluruh persyaratan yang dapat diterapkan dalam Standar ini harus dibuat dalam manual

atau dokumen terkait. Lembaga sertifikasi harus menjamin bahw a manual dan dokumen

terkait dapat diakses oleh seluruh personel yang terkait.

10.3.3 Pengendalian dokumen

Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan prosedur untuk mengendalikan dokumen

(internal dan eksternal) yang berhubungan dengan pemenuhan Standar ini. Prosedur harus

menetapkan pengendalian yang dibutuhkan untuk :

a) menyetujui kecukupan dokumen sebelum diterbitkan,

b) meninjau dan memutakhirkan seperlunya dan menyetujui ulang dokumen,

c) menjamin bahw a setiap perubahan dan status revisi terakhir dokumen teridentif ikasi,

d) menjamin bahw a versi dokumen yang berlaku dan relevan tersedia di tempat

penggunaan,

e) menjamin bahw a dokumen selalu mudah dibaca dan mudah dikenali,

f) menjamin bahw a dokumen eksternal teridentif ikasi dan distribusinya terkendali, dan

g) mencegah penggunaan dokumenkadaluw arsa yang tidak disengaja dan memberi

identif ikasi yang sesuai untuk dokumen tersebut jika dokumen itu disimpan untuk maksud

tertentu.

10.3.4 Pengendalian rekaman

Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan prosedur untuk menetapkan pengendalian

yang dibutuhkan untuk pengidentif ikasian, penyimpanan, perlindungan, pengambilan, w aktu

retensi dan pemusnahan dari rekaman berkaitan dengan pemenuhan. Standar ini. Lembaga

sertifikasi halal harus menetapkan prosedur untuk penyimpanan rekaman dalam periode

waktu tertentu sesuai dengan ketentuan kontrak dan peraturan perundang-undangan. Akses

terhadap rekaman ini harus konsisten dengan pengaturan kerahasiaan.


52 dari 60

10.3.5 Tinjauan manajemen

10.3.5.1 Umum

Manajemen puncak lembaga sertifikasi halal harus menetapkan prosedur untuk tinjauan

sistem manajemen pada interval w aktu yang terencana untuk menjamin kesesuaian,

kecukupan dan keefektifannya, termasuk kebijakan dan sasaran yang terkait dengan

pemenuhan Standar ini. Tinjauan ini harus dilaksanakan minimalsatu kali dalam setahun.

10.3.5.2 Masukan tinjauan

Masukan tinjauan manajemen harus mencakup informasi yang terkait dengan :

a) hasil audit internal dan eksternal,

b) umpan balik dari klien dan pihak terkait dengan pemenuhan dokumen ini,

c) umpan balik dari komite pengaman ketidakberpihakan,

d) status dari tindakan pencegahan dan t indakan korektif ,

e) tindak lanjut tinjauan manajemen sebelumnya,

f) pencapaian sasaran,

g) perubahan yang dapat mempengaruhi sistem manajemen, dan

h) banding dan keluhan

10.3.5.3 Keluaran tinjauan

Keluaran dari t injauan manajemen harus mencakup keputusan dan tindakan yang terkait

dengan

a) peningkatan efektivitas sistemmanajemen dan prosesnya,

b) peningkatan jasa sertifikasi terkait dengan pemenuhan Standar ini, dan

c) kebutuhan sumber daya.

10.3.6 Audit internal

10.3.6.1 Lembaga sertif ikasi halal harus menetapkan prosedur audit internal untuk

memverifikasi bahw a lembaga sertif ikasi halal memenuhi persyaratan Standar ini dan bahw a

sistem manajemen diterapkan dan dipelihara secara efektif .

10.3.6.2 Program audit harus direncanakan, dengan mempertimbangkan pentingnya proses

dan area yang akan diaudit serta hasil audit sebelumnya

10.3.6.3 Audit internal harus dilaksanakan minimal sekali setiap 12 bulan. Frekuensi audit

internal dapat dikurangi jika lembaga sertifikasi dapat menunjukkan bahw a sistem

manajemennya dapat tetap diimplementasikan secara efektif berdasarkan Standar ini dan

telah dibuktikan kestabilannya.

10.3.6.4 Lembaga sertif ikasi halal harus memastikan bahw a

a) audit internal telah dilaksanakan oleh personel yang memiliki pengetahuan sertifikasi,

audit, dan persyaratan dokumen ini,

b) auditor tidak mengaudit pekerjaannya sendiri,


53 dari 60

c) personel yang bertanggung jaw ab pada area yang diaudit diinformasikan hasil dari audit,

d) setiap tindakan hasil audit internal dilakukan tepat w aktu dan dengan cara yang sesuai,

dan

e) setiap peluang untuk peningkatan diidentif ikasi.

10.3.7 Tindakan korektif

Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan prosedur untuk mengidentif ikasi dan mengelola

ketidaksesuaian dalam operasinya. Lembaga sertifikasi halal juga harus, bila diperlukan,

mengambil tindakan untuk menghilangkan penyebab ketidaksesuaian dalam rangka

mencegah kejadian yang berulang. Tindakan korektif harus sesuai dengan dampak masalah

yang dihadapi.

Prosedur harus menetapkan persyaratan untuk :

a) mengidentifikasi ketidaksesuaian (misalnya dari keluhan dan audit internal),

b) menentukan penyebab ketidaksesuaian,

c) memperbaiki ketidaksesuaian,

d) mengevaluasi kebutuhan tindakan untuk menjamin bahw a ketidaksesuaian tidak terjadi

kembali,

e) menentukan dan menerapkan secara tepat w aktu, tindakan yang diperlukan,

f) merekam hasil dari tindakan yang telah dilakukan, dan

g) mengkaji efektivitas tindakan korektif.

10.3.8 Tindakan pencegahan

Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan prosedur t indakan pencegahan untuk

menghilangkan penyebab ketidaksesuaian potensial. Tindakan pencegahan yang diambil

harus sesuai dengan dampak yang mungkin terjadi dari masalah potensial.

Prosedur tindakan pencegahan harus menjelaskan persyaratan untuk

a) identif ikasi ketidaksesuaian potensial dan penyebabnya,

b) mengevaluasi kebutuhan untuk mencegah terjadinya ketidaksesuaian,

c) menentukan dan menerapkan tindakan yang diperlukan,

d) merekam hasil t indakan yang dilakukan, dan

e) mengkaji efektivitas dari tindakan pencegahan yang dilakukan.

CATATAN Prosedur tindakan korektif dan tindakan pencegahan tidak harus terpisah.


54 dari 60

Lampiran A. Ruang Lingkup

Lembaga sertifikasi halal harus menggunakan Tabel A. untuk :

a. menjelaskan ruang lingkup dari sektor-sektor;

b. menjamin kualif ikasi teknis dari auditor-auditornya memadai untuk particular ruang

lingkup; dan

c. memilih tim audit yang kualif ikasinya sesuai.

Ruang lingkup dari organisasi klien yang spesifik dapat terdiri lebih dari satu kategori

Tabel A.1 Kategori Produk dan Jasa

Kode

Kategori Kategori Contoh Sektor

Kategori

Resiko

A Pertanian 1

(Pembibitan)

Hewan, ikan, veteriner, perikanan, perburuan,

penangkapan

Tidak

Beresiko

Pertanian 2

(Penanaman)

Buah-buahan, sayuran, biji-bijian, rempah-rempah,

kacang-kacangan, prouk hortikultura

Tidak

Beresiko

B Pengolahan 1

(Produk

Hewan Mudah

Rusak)

Daging, unggas, telur, produk su su, ikan Lihat

Tabel A.2

Pengolahan 2

(Produk

Tanaman

Mudah Rusak)

Buah-buahan segar, buah-buahan diawetkan, sayuran

segar, sayuran diawetkan

Lihat

Tabel A.2

Pengolahan 3

(Produk Stabil)

memiliki umur

simpan

panjang pada

suhu ruang

Produk dikalengkan, biskui t, snacks, minyak, air,

minuman, pasta, tepung, gula, garam

Lihat

Tabel A.2

C Produksi

Pakan

Pakan hewan, pakan ikan Tidak

Beresiko

D Jasa-Jasa Pemasok ai r, pembersih, pemusnahan limbah,

pengujian, analisis, transportasi dan penyimpanan,

pengembangan produk, jasa keuangan islam

Tidak

Beresiko


55 dari 60

E Peralatan

Pabrik

Peralatan proses, vending machines Beresiko

Tinggi

F Pabrik (Bio)

Kimia

pestisida, pupuk, bahan pembersih, biokul tur Tidak

Beresiko

G Pabrik Bahan

Pengemas

Bahan pengemas Beresiko

H Vaksin Beresiko

I Produk

ko smetik,

fragrance

Beresiko

J Industri jasa Distribusi, transportasi dan penyimpanan Beresiko

K Barang

gunaan

Tinta, tisu, peralatan masak, kuas, sepatu, jaket, tas,

alatmedis, dompet, teksti l, dan lain-lain

Beresiko

L Kelompok

pabrik lainnya

Kemasan dan bahan kemasan, bahan plastik, kertas dan

bahan kertas, pembersih, pelembut, resin, pemurni ai r

minum, cat

Beresiko

M Restoran,

hotel, katering,

dapur

1. Restoran

2. Katering 3. Dapur

Beresiko

N RPH Beresiko

Tinggi

O Jamu dan

obat-obatan

1. Jamu 2. Suplemen 3. Obat

4. Cangkang kapsul

Beresiko

Tabel A.2 Kategori Produk Pangan

Kode

Kategori Kategori Sub Kategori

Kategori

Resiko

B1 Produk segar /

bahan baku

1. Ikan segar/ beku/ kering (ikan termasuk hewan air)

2. Telur segar/ beku/ asin/ pasteurisasi 3. Tumbuhan segar/ kering dan tumbuhan olahan

sederhana, contoh sayuran beku, pasta buah, oat, the hitam, rempah kering, rumput laut kering, ganggang kering

4. Tepung, pati dan produk olahan sederhana, contoh tapioka, tepung sagu, tepung beras, tepung ketan, tepung jagung, tepung ubi, tepung kacang hijau/ hunkue, tepung kedelai, tepung sorgum, pati jagung, pati sagu, corn grits, tahu kedelai, kuli t/

Tidak Beresiko


56 dari 60

kembang tahu, bungkil kedelai, bungkil kacang tanah

5. Soun, bihun, misoa (kering) 6. Cokelat industrial (cokelat bubuk,

cokelat liquor, cokelat massa, cokelat butter, cokelat cake)

7. Esbatu 8. AMDK

9. Ai r boiler 10. Gas

11. Madu murni 12. Gum tumbuhan (guar gum, arabic gum, carob bean

gum, etc), karagenan, tepung rumput laut, konyaku, CMC, alginat

13. Minyak nabati mentah (crude vegetable oil ), contoh CPO, minyak zaitun murni, minyak wijen murni

14. Garam

15. Tetes tebu (molasse s) 16. Kafein

17. Bleaching earth (bentonit, diatomit, kaolin, zeolit), arang/ karbon akti f

18. Bahan kimia (natrium karbonat, HCl, H2SO4) 19. Bahan tambang (mineral, bentonit, zeoli t, fosfat)

B2 Produk olahan

pangan

1. Daging dan produk daging olahan (termasuk unggas)

2. Ikan dan produk ikan olahan (ikan termasuk hewan ai r)

3. Susu dan produk susu olahan 4. Susu dan makanan bayi/ balita

5. Produk telur olahan, contoh tepung telur 6. Produk tumbuhan olahan, contoh tofu, buah kaleng

7. Tepung, pati dan produk olahannya, contoh maltodekstrin, tepung terigu, kuli t lumpia

8. Nasi dan lauk pauk

9. Mi, pasta dan produk olahannya 10. Roti dan kue (bakery) dan bakery ingredient

11. Makanan ringan (snack) 12. Coklat olahan, konfeksioneri dan bahan

pendukungnya 13. Es krim dan bahan pendukungnya

14. Selai dan jelly 15. Minuman dan bahan minuman, contoh the

berperisa, kopi instan, minuman berkarbonasi, jus buah

16. Pembentuk gel, contoh tepung agar, tepung jelly, pectin

17. Minyak, lemak dan produk olahannya, contoh minyak sawit, margarin, shortening, pengoles loyang, specialty fats

18. Ekstrak nabati/ hewani 19. Rempah, bumbu dan kondimen, contoh tepung

bumbu, kecap 20. Pemanis, contoh gula, dekstrosa, fruktosa, pemanis

buatan 21. Bahan tambahan, contoh pewarna, emulsifier,

Beresiko


57 dari 60

penstabil 22. Protein,asam amino dan enzim dari tumbuhan

23. Vi tamin, mineral dan zat gizi lainnya 24. Ai r daur ulang

25. Dietary Ingredient 26. Makanan diet khusus(special dietary foods)

B3 Flavor,

seasoning,

Beresiko

B4 Whey, gelatin,

kolagen,

kondroitin,

enzim hewani

Beresiko

Tinggi

B5 Produk

mikrobial

Enzim mikrobial, MSG, kul tur mikroba, protein dan asam

amino mikrobial

Beresiko


58 dari 60

Lampiran B. Waktu Audit

1. Umum

Dalam menetapkan w aktu audit yang dibutuhkan untuk setiap lokasi, lembaga sertifikasi

halal sebaiknya mempertimbangkan durasi minimal audit lapangan untuk sertifikasi aw al

yang diberikan pada Tabel 1.

Waktu minimal untuk sertif ikasi aw al mencakup audit tahap 1 dan tahap 2 namun belum

mencakup w aktu persiapan audit dan penulisan laporan. Waktu minimal audit ini ditetapkan

untuk audit terhadap sistem yang hanya memiliki sistem keamanan pangan yang sangat

dasar. Waktu minimal dalam melaksanakan audit survailen sebaiknya adalah satu per tiga

waktu audit sertif ikasi aw al dengan minimal hari audit adalah 0,5 har i. Waktu minimal untuk

audit sertifikasi ulang sebaiknya adalah dua per tiga w aktu audit sertif ikasi aw al Minimal hari

audit adalah 0,5 hari.

Jika organisasi tidak memiliki sistem manajemen yang telah disertifikasi sebaiknya dilakukan

penambahan w aktu audit. Sertif ikat sistem manajemen harus mencakup ruang lingkup

keamanan pangan untuk produk yang sesuai.

Jumlah pekerja sebaiknya diartikan sebagai jumlah pekerja penuh w aktu. Faktor lain dapat

meningkatkan w aktu minimal audit misalnya pelaksanaan pengambilan contoh dalam

sertifikasi multilokasi, tipe produk, jumlah lini produk, pengembangan produk, jumlah CCP,

jumlah Program Prasyarat Dasar, area bangunan, infrastruktur, laboratourin pengujian (in

house), dan kebutuhan penterjemah.

2. Perhitungan Waktu Audit Minimal untuk Sertifikasi Awal

Waktu minimal audit untuk satu lokasi (Ts) adalah :

Ta = D + H + PV+FTE

dimana :

D = w aktu dasar audit lapangan

H = hari audit untuk tambahan studi keamanan pangan

PV = hari audit untuk variasi produk

MV= hari audit berdasarkan jumlah bahan

Waktu minimal audit untuk setiap tambahan lokasi (Tasv) adalah :

Tasv= Ta x 50/100


59 dari 60

Tabel 1. Waktu Minimal Audit Sertifikasi Awal

Kategori D

Waktu

dasar

audit

lapangan

(hari

audit)

H

Setiap

penambahan

studi

keamanan

pangan

(hari audit)

PV

Variasi

produk

(hari

audit)

MV

Variasi

bahan

(hari audit)

Untuk setiap

tambahan

lokasi yang

dikunjungi

(hari audit)

Produk tidak

beresiko

0,5 0,1

1 to 100 =

0.1

101 to 200

= 0.20

201 to 300

= 0.30

301 to 500

= 0,4

>501 = 0,5

1 to 100 =

0.1

101 to 200

= 0.20

201 to 300

= 0.30

301 to 500

= 0,4

>501 = 0,5

50% dari w aktu

minimal audit

lapangan Produk olahan

pangan

0,5 0,1

Flavor,

seasoning,

fragrance

0,70 0,1

Whey, gelatin,

kolagen,

kondroit in,

enzim hew ani

0,70 0,1

Produk

mikrobial

0,70 0,1

Jamu dan obat-

obatan

0,70 0,1

Vaksin 0,70 0,1

Produk

kosmetik

0,70 0,1

Restoran,

katering, dapur

1,50 0,1

RPH 0,50 0,1

Industri jasa 0,70 0,1

Barang gunaan 0,70 0,1

Kelompok

pabrik lainnya

0,70 0,1

Bagian: DPLS 21 September 2014

LAMPIRAN C DIAGRAM ALIR PROSES SERTIFIKASI HALAL

Seleksi dan penunj ukan kompetensi tim audit

Pertukaran informasi antara klien dgn lembaga sertifikasi halal halal

Resertifikasi

Aplikasi kl ien untuk sertifikasi awal

Kegiatan survailen berjalan

Siklus dua tahun sertifikasi

Kajian permohonan

Identifikasi areao of concern & tambahan informasi

Perencanaan audit tahap 1

Pelaksanaan audit tahap 1

Penyelesaian /temuan audit tahap 1

Audit survailen

Perencanaan audit resertifikasi

Konfirmasi program audit dan komunikasikan dengan kl ien

Penunjukan tim audit

Penyusunan program audit

Pengusulan sertifikasi dan konfirm asi program audit

Klien dan lembaga sertifikasi halal halal melaksanakan penandatanganan kontrak sertifikasi

Penyelesaia temuan audit tahap 2

Pelaksanaan audit tahap 2/pengambilan contoh/penguj ian

Konfirmasi/penunjukan kompetensi audit tahap 2

Perencanaan audit tahap 2

Kesimpulan audit sertifikasi awal

Keputusan sertifikasi

Penerbitan sertifikat Lisensi tanda halal

Konfirmasi atau penyesuaian program dan follow-up audit dan kegiatan survailen termasuk frekuensi dan lama. Audit. Khusus harus dimasukkan sebaga i pertimbangan

Perencanaan audit survailen

Pelaksanaan audit survailen

Penyelesaian temuan audit

survailen

Kesimpulan audit survailen

Kajian independen sertifikasi (j ika

diperlukan)

Perencanaan audit resertifikasi

Pelaksanaan audit resertifikasi

Penyelesaian temuan audit resertifikasi

Kesimpulan audit resertifikasi

Pemberian keputusan resertifikasi dan penerbitan sertifikat

Keputusan resertifikasi

Documents

SYARAT DAN ATURAN AKREDITASI LEMBAGA SERTIFIKASI …kan.or.id/unduh/PALS/DPLS/DPLS 21 Rev.1 LSHalal.pdf · SYARAT DAN ATURAN AKREDITASI LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL - ... perusahaan