TeamMate Analytics

Presentación y demo Xavier Bordas

Wolters Kluwer

Historia de TeamMate

1993

TeamMate 1.0

Primer sistema de

EWP basado en

Windows

1995 1997 2000 2002 2004 2006 2008 2009

TeamMate Adquirido

por WK, el Equipo

entero se pasa a WK

TeamMate 2.0

TeamMate 97

TeamMate R6

TeamRisk añadido al

producto

TeamMate R7

TeamSchedule

añadido al producto

ct

TeamMate R8

TeamTEC añadido al

producto

TeamMate R9

Actualización tota

de la BD

Usuarios finales

70,0

00

50,0

00

40,0

00

60

,00

0

25,0

00

5,0

00

Primer User Forum

10th User Forum

Primer cliente – US Steel

Partnership con IIA

90,0

00

95,0

00

TeamMate R10

Actualización total del

IU y mejoras en cuadro

de mando y reporting

2014

TM 10.1

Móvil, encuestas,

cuestionarios,

CM1.0

TeamMate 2000

TeamCentral añadido

al producto

Microsoft

US Hosting Center

2012

TM 10.3

Integración con

MS Office,

TeamTalk

EMEA

Hosting

Center

TeamMate

Analytics

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acceso inmediato a nuevas versiones y la

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TEAMMATE SUPPORT

TeammateSupport@wolterskluwer.com

800-449-8112

Comunidad

de Usuarios Soporte

Material de

referencia

TeamMate Resources

Data Analytics

Análisis de los datos como el usado por los auditores internos es el proceso

de identificación, recopilación, validación, análisis e interpretación de

diversas formas de datos dentro de una organización para promover el

propósito y la misión de la auditoría interna. - IIA Global Technology Audit Guide 16 (Data Analysis Technologies)

Qué es Data Analytics?

Análisis de datos es un proceso analítico por el se extraen búsquedas de

formularios operativos, financieros y de otro tipo de datos electrónicos

internos o externos a la organización. Estas búsquedas pueden ser

históricas, en tiempo real, o predictivas y también se pueden centrar en los

riesgos (por ejemplo, controlar la eficacia, fraude, despilfarro, abuso,

incumplimiento de una política / normativa) o enfocadas al rendimiento

(por ejemplo, el aumento de las ventas, disminución de costes, la mejora

de la rentabilidad) y con frecuencia proporcionan respuestas al "¿cómo?" y

"¿por qué?", a la pregunta inicial "¿Qué?" en la información inicialmente

extraída de los datos.

- KPMG

Análisis de datos se define como el proceso de inspección, limpieza,

transformación, y el modelado de datos con el objetivo de resaltar

la información útil, lo que sugiere conclusiones, y el apoyo a la toma

de decisiones. - Varias fuentes

Los Estándares del IIA Standards y Data Analytics

Standard 2300: Performing the Engagement

Los auditores internos deben identificar, analizar, evaluar y documentar

la información suficiente para lograr los objetivos del trabajo.

Standard 2310: Identifying Information

Los auditores internos deben identificar información suficiente,

confiable, relevante y útil para lograr los objetivos del trabajo.

Standard 2320: Analysis and Evaluation

Los auditores internos deben basar conclusiones y los resultados del

trabajo en análisis y evaluaciones adecuadas.

Standard 2320-1: Analytical Procedures

Los auditores internos pueden usar procedimientos analíticos para

obtener evidencia de auditoría. Los procedimientos analíticos consisten

en el estudio y la comparación de las relaciones entre la información

financiera y no financiera. La aplicación de procedimientos analíticos se

basa en la premisa de que, en ausencia de condiciones conocidas en

contra, se puede esperar razonablemente que las relaciones entre la

información existan y continúen. Como ejemplos de condiciones

contrarias tendríamos transacciones o hechos inusuales o no recurrentes;

cambios contables, organizacionales, operacionales, ambientales y

tecnológicos; ineficiencias; ineficacia, errores; fraudes; o actos ilegales.

Áreas de enfoque para el Data Analytics

Área del Plan de

Auditoria

Mejora

eficiencia

auditoria

Asegura

integridad

Financiera

Contribuye

excelencia

operativa

Mejora

Cash

Flows

Promueve

Governance,

Risk, and

Compliance

Compras a pagos Alto

potencial

Alto

potencial

Alto

potencial

Alto

potencial

Alto potencial

Pedidos a Cash Alto

potencial

Alto

potencial

Alto

potencial

Alto

potencial

Alto potencial

Tesorería Potencial

Moderado

Alto

potencial

Alto

potencial

Potencial

Moderado

Alto potencial

Gestión inventario Alto

potencial

Potencial

Moderado

Potencial

Moderado

Alto

potencial

Alto potencial

Beneficios y

Nóminas

Alto

potencial

Potencial

Moderado

Alto

potencial

Potencial

Moderado

Potencial

Moderado

Activo Fijo Alto

potencial

Potencial

Moderado

Potencial

Moderado

Alto

potencial

Potencial

Moderado

Cierre financiero Alto

potencial

Alto

potencial

Alto

potencial

Potencial

Moderado

Potencial

Moderado

Pruebas y herramientas de Data Analytics

Identificación de saltos

Identificación duplicados

Transacciones en las fechas especificadas (por ejemplo,

vacaciones, fines de semana)

Umbrales de transacción

Números redondeados

Recálculos

Antigüedad

Separación de transacciones

Búsqueda Por Palabra Clave

Partes aisladas

Ley de Benford

Etcétera

Ejemplos de Data Analytics – Balance general

Entradas al diario por usuarios no autorizados

Entradas al diario contabilizadas fuera de los límites autorizados

Segregación de funciones

Entradas duplicadas en el diario (mismo importe / cuenta, mismo

número / cuenta de entrada)

Separación de entradas de diario (misma entrada en múltiples

cuentas, multiples entradas por cuenta)

Cuentas durmientes

asientos de diario con moneda incluida

Palabra clave sospechosa (s) en la

descripción entrada de diario?

Ejemplos de Data Analytics – Compras a pagos

Campos críticos desaparecidos (Pedido, Factura)

Separación peticiones y pedidos

Compras duplicadas (Mismo proveedorr, misma factura, mismo

importe, misma cuenta de GL)

Segregación de funciones (peticionario vs aprovador, comprador vs

receptor, , purchaser vs receiver, Aprovador de la petición vs del

Pedido, Comprador vs administrador del Maestro de proveedores)

Fecha de Orden de Compra Fecha posterior a Fecha de la factura

Número de secuencia de facturas

Cantidad Productos Recibido vs CantidadFactura

Proveedores duplicados (por nombre, dirección, número de cuenta

bancaria)

Ejemplos de Data Analytics - Nóminas

Faltan campos críticos de Datos (SSN, Dirección)

Duplicar Empleados (misma cuenta bancaria o

dirección)

Estado del Empleado No coincide con Fecha de Salida

Fecha de Inicio Empleado Después de Fecha de

Indemnización

Salidas a los 14 días del contrato

Empleados y proveedores coinciden por nombre y / o dirección

Salarios no válidos (Real / Calculado vs Archivo maestro de Empleados)

Horas Trabajadas Exentas vs Horas estándar

Horas no trabajadas Exentas vs Horas esperadas

Ejemplos de Data Analytics –

Viajes y entretenimieto / P-Card

Titular de la tarjeta no válido (No Coincidencia Empleado o Empleado

Terminado)

Titular duplicado (por ID de empleado, Empleado SSN o Dirección)

Palabra clave sospechosa en Descripción operación

Transacciones rechazadas y en disputa

Actividades Tarjeta fantasma

Transacciones en Fin de semana y vacaciones

Reembolsos Potencialmente duplicados (kilometraje y repostaje de

gasolina)

Transacciones superiores al límite (Estancias Hoteleras, Cenas)

Transacciones de separación de Compras (eludir límites autorización)

Compras duplicadas (mismo Comercio, misma cantidad)

TeamMate Analytics – Visión general

Qué es TeamMate Analytics?

Un grupo de más de 130 potentes herramientas de análisis de

datos

Diseñado específicamente para Auditores y Controllers

Se ejecuta en la parte superior del entorno familiar de Excel

Diseñado de inicio para facilidad de uso

Adecuado para Auditores de todos los niveles de TI

Requisitos mínimos de formación

preparación de datos

Comprobación hoja

Estadisticas de columna

Sumarización Hoja de

Manipulación

Extracción y análisis

numérico

Pre-análisis

Cómo funciona…

Ahorro de tiempo

TeamMate Analytics permite ahorrar tiempo mediante el aumento

de la eficiencia y la eficacia de sus equipos de auditoría

Reemplace los procedimientos de auditoría manuales por

automatizados

Reduce el tiempo dedicado a las tareas repetitivas

Permite a los Auditores más tiempo para centrarse en las áreas

de riesgo y subjetivos

Reduce la duración de auditoría y sus costes

Aumenta la moral del auditor haciendo su trabajo más

satisfactorio

Reducir el riesgo

TeamMate Analytics reduce la exposición al riesgo

En muchos casos se puede probar el 100% de una población,

más que una pequeña muestra

Esto elimina el riesgo de muestreo asociado

Cuando el muestreo es inevitable, puede utilizar las rutinas de

muestreo estadístico de análisis de datos (MUS)

Extraer muestras más apropiadas

Evaluar el efecto de las diferencias en el resto de la población

Probabilidad de error del usuario también se reduce

significativamente

Herramientas y Funcionalidades

Además, ayuda

sensitiva, completo

manual del usuario y

acceso al foro

Módulos de Sección

Revolucionariá centro de módulos por Cuenta-

área que le permiten realizar hasta 17 pruebas

a la vez en un solo informe

Muestreo

4 rutinas de muestreo

incluyendo Muestreo

Unidad Monetaria

(MUS) y muestreo

aleatorio

Configuración de

proyecto

Guardar detalles del

proyecto para

recuperarlos y

producir sumarias

Análisis de Datos

Herramientas básicas que le

permiten probar de muchas

maneras diferentes, incluyendo

pruebas, resúmenes, saltos,

duplicados, valores extremos de

Benford y muchos más .

Barra de herramientas

Herramientas de limpieza de

datos y productividad para

hacer el trabajo de día a día

en Excel más fácil y más

eficiente

Detalles del proyecto

Almacenar información común

sobre los proyectos que está

trabajando en Detalles del

proyecto

Entradas codificadas por colores a

guían al usuario

Los campos en rojo son obligatorios

Campos en ámbar son opcionales

Campos en verde son válidos

Gestor de sumarias

Crear un grupo de sumarias para el

inicio de cada sección de un Balance

de Comprobación completo con

comparación año por año

Herramientas de muestreo

Incluye una amplia variedad de herramientas de muestreo:

Muestreo estratificado

Muestreo Unidad Monetaria

Muestreo aleatorio

Muestreo sistemático

Módulos de Sección

Módulos separados:

Cuentas a pagar (x2)

Cuentas a cobrar (x2)

Inventario

Activos Fijos

Entradas

Gastos

Análisis incluye:

Elementos duplicados

Artículos perdidos

Análisis días Semana

Análisis de fechas

Análisis comentarios

Análisis Tiempos

Resúmenes

Análisis Numéricos

Y mucho más

Realizar hasta 17 pruebas distintas en un solo archivo de datos

en segundos!

Unir Hojas de cálculo

Miles de usos, por ejemplo:

Unir la lista de inventario con

los registros de venta para las

pruebas VNR

Identificar proveedores

fraudulentos al unirlo al

Maestro de Empleados y

Proveedores

Importar datos de diferentes

fuentes / informes

Comparar datos de diferentes

sistemas

Identificar cuentas nuevas o

que faltan en comparación

con un período anterior

Agrupación de datos

Producir resúmenes detallados y

complejos de sus datos de forma rápida

y sencilla con unas simples opciones de

entrada

Resaltar cambios

Comparar dos versiones de un

informe y ver al instante los

cambios resaltados y celdas

anotadas con detalles de la

diferencia

Pruebas de Benford

Prueba de la primera, segunda, tercera y

primeros dos dígitos, y llevar a cabo análisis

de significados. Los resultados se presentan

en una tabla y gráficamente

Datos perdidos o duplicados

Utilice la herramienta

de Saltos para detectar

entradas desaparecidas,

o cheques perdidos.

Puede manejar

cualquier máscara e

incluso aumentar letras

Identificar los pagos o

facturas duplicadas con

la herramienta

Duplicados

Otras herramientas

TeamMate Analytics incluye una amplia

variedad de otras herramientas,

incluyendo Antigüedad, informes de

excepciones, comentarios analíticos,

Identificación de números redondeados,

cantidades alejadas y más…

Pistas de auditoria incluidas

TeamMate Analytics almacena un

registro de auditoría que detalla

las pruebas realizadas

Así, ya sea en una hoja de

resumen, o como un comentario

en una celda A1 de la salida.

Los comentarios de seguimiento

de auditoría se pueden convertir

fácilmente en un encabezado de

impresión con un botón

Los módulos de sección tienen una

captura de pantalla del formulario

de entrada en el momento de

ejecución, incrustada en la hoja

de resumen

Ayuda completa

TeamMate Analytics ha sido

diseñado para ser tan fácil de

usar como sea posible, pero si

necesita una mano, hay un

montón de ayuda disponible.

Cada herramienta tiene su

propia ayuda dentro de Excel y

hay una completa guía del

usuario en PDF, con capturas de

pantalla.

También hay demostraciones de

vídeo disponibles para cada

herramienta

Módulos de TeamMate Analytics

Hacer la vida de un Auditor más fácil ...

Módulos diseñados para realizar una serie de pruebas basadas en el tipo

de datos sobre los que se está opinando :

• Activos Fijos

• Inventario

• Cuentas por cobrar/Operaciones

• Cuentas por pagar/Pagos

• Entradas de diario

• Gastos

Módulo de Inventario

Pruebas incluidas dentro del módulo de inventario:

• Antigüedad

• Recalcular Punto de Equilibrio

• Rotación De Inventario

• Costo Unitario Cero o Negativo

• Cantidad Cero o Negativo

• Inventario recibido en una Fecha

• Resumen por ubicación de Inventario

• Último Precio de venta inferior al Coste

• Total ingresos más bajo que Coste

Módulo de Gastos

Pruebas incluidas dentro del módulo de gastos:

• Antigüedad

• Operaciones con cantidades redondeadas

• Transacciones de débito

• Transacciones Separadas

• Varias tarjetas por titular

• Palabras y frases

• Días

• Entre tiempos

• Resúmenes

• Extracto de la muestra para la prueba

• Fechas específicas (por ejemplo, días de fiesta)

• Límites de Transacción

• Límites mensuales