Page 1 of 40

TRƯỜNG ĐẠI HỌC HOA SEN

QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG

2011 HIỆN HÀNH

(*) Phần chữ “gạch ngang” là nội dung bị sửa đổi, bổ sung, hủy

bỏ

DỰ THẢO SỬA ĐỔI, BỔ SUNG

(*) Phần chữ “in nghiêng” là nội dung sau khi sửa đổi, bổ sung theo

quy định của Luật giáo dục đại học, Điều lệ trường đại học đính

kèm Quyết định 70/2014/QĐ-TTg ngày 10/12/2014 của Thủ tướng

Chính phủ ban hành Điều lệ trường đại học (“Điều lệ Trường đại

học”)

(*) Phần chữ “in nghiêng và gạch chân” là nội dung sau khi sửa đổi, bổ sung của HĐQT đề xuất

(*) Phần chữ “thẳng đứng”: bảo lưu quy định của Quy chế tổ chức và hoạt động hiện hành;

Cơ sở pháp lý / lý do

điều chỉnh

Điều 1. Tên gọi, biểu tượng

1. Tên gọi chính thức:

Trường Đại học HOA SEN

2. Tên giao dịch đối ngoại tiếng Anh và Pháp là:

HOA SEN University

Université HOA SEN

3. Biểu tượng của Trường Đại học:

CHƯƠNG I. NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Tên gọi, biểu tượng

1.1 Tên gọi chính thức:

Trường Đại học HOA SEN

1.2 Tên giao dịch đối ngoại tiếng Anh và Pháp là:

a. HOA SEN University

b. Université HOA SEN

1.3 Biểu tượng của Trường Đại học:

Page 2 of 40

Điều 2. Trụ sở và Chi Nhánh

1. Trụ sở:

- Trụ sở: số 8 Nguyễn Văn Tráng, Q.1, TP Hồ Chí Minh

Điện thọai: 84-8-8301877 - Fax: 84-8-8301-878

- Cơ sở 2: Lô 10, Công Viên Phần Mềm Quang Trung, Q.12,

Tp HCM

2. Website: www.hoasen.edu.vn

Trường có thể thành lập chi nhánh và văn phòng đại diện tại địa

bàn hoạt động để thực hiện các mục tiêu của Trường phù hợp

với Nghị quyết của Hội đồng quản trị và trong phạm vi luật

pháp cho phép.

Điều 2. Trụ sở và Phân hiệu

2.1 Trụ sở:

Trụ sở chính: số 8 Nguyễn Văn Tráng, phường Bến Thành,

Quận 1, TP Hồ Chí Minh

Điện thoại 84-28-7309 1991 - Fax: 84-28-3925 7851

2.2 Website: www.hoasen.edu.vn

2.3 Nhà trường có thể thành lập phân hiệu của Nhà trường tại các

tỉnh, thành phố khác với nơi đặt trụ sở chính của Nhà trường

để thực hiện các mục tiêu của Trường phù hợp với nghị quyết

của Hội đồng quản trị và trong phạm vi luật pháp cho phép.

Phân hiệu của Nhà trường thực hiện các nhiệm vụ theo sự

điều hành của Hiệu trưởng, báo cáo với Hiệu trưởng về các

hoạt động của phân hiệu, báo cáo với Ủy ban nhân dân cấp

tỉnh nơi đặt phân hiệu về các hoạt động liên quan đến thẩm

quyền quản lý của địa phương.

Điều 2.2 được điều chỉnh

theo Điều 15.7 và Điều 21

Luật Giáo dục Đại học

2012.

Điều 3. Giải thích từ ngữ

3.1 “Ngày thành lập” có nghĩa là ngày mà trường được Thủ

Tướng Quyết định thành lập Trường Đại học

Điều 3: Giải thích từ ngữ

3.1 Trừ trường hợp các điều khoản hoặc ngữ cảnh của Quy chế Tổ

chức Hoạt động Trường quy định khác đi, các thuật ngữ dưới

Điểm (a), (e), (f) và (l)

được điều chỉnh theo Điều

2 Điều lệ Trường Đại học.

Page 3 of 40

1. “Góp vốn” là việc đưa tài sản vào nhà trường để trở thành chủ sở hữu hoặc các chủ sở hữu chung của nhà trường. Tài sản góp vốn có thể bằng tiền Việt Nam, ngoại tệ tự do chuyển đổi, vàng, giá trị quyền sử dụng đất, giá trị quyền sở hữu trí tuệ và các tài sản khác được ghi trong Quy chế của trường. Tổng giá trị tài sản do các cá nhân đóng góp tạo thành vốn của trường.

2. “Phần vốn góp” là tỷ lệ vốn mà chủ sở hữu hoặc chủ sở hữu chung của nhà trường góp vào vốn điều lệ.

3. “Vốn điều lệ” là tổng giá trị số vốn góp quy thành tiền của tất cả thành viên, được ghi vào Quy chế tổ chức và hoạt đông của nhà trường.

4. “Vốn có quyền biểu quyết” là phần vốn góp, theo đó người sở hữu có quyền biểu quyết về những vấn đề thuộc Đại hội cổ đông quyết định.

5. “Cổ đông sáng lập'' là người tham gia thông qua Quy chế tổ chức và hoạt động đầu tiên của nhà trường và góp đủ số vốn cần thiết trong vốn điều lệ của trường.

6. “Hội đồng” có nghĩa là Hội đồng quản trị của trường Đại học Hoa Sen.

7. “Đại hội cổ đông” có nghĩa là Đại hội cổ đông Trường Đại học Hoa Sen.

8. “Trường” hay “Nhà Trường” có nghĩa là Trường Đại học Hoa Sen.

9. “Chủ sở hữu chung” là chủ sở hữu số tài sản chung hợp nhất của các tổ chức, cá nhân tham gia góp vốn và số tài sản gia tăng trong quá trình hoạt động của trường

Trong Quy chế này, bất kỳ một tham chiếu nào tới bất kỳ

đây sẽ có nghĩa như được quy định sau đây:

a. “Cổ đông sáng lập'' hoặc “Thành viên sáng lập” là người tham

gia trực tiếp đề xuất, chuẩn bị thành lập Nhà trường, có tên

trong danh sách thành viên sáng lập tại hồ sơ đề nghị thành lập

Nhà trường; tham gia xây dựng và thông qua Quy chế tổ chức

và hoạt động đầu tiên của Nhà trường và có số vốn góp đáp ứng

quy định của Nhà trường.

b. “Cổ đông” hoặc “Thành viên góp vốn” là tổ chức hoặc cá

nhân góp vốn đầu tư xây dựng Nhà trường.

c. “Cổ phần” hoặc “Phần vốn góp” là tổng giá trị tài sản của một

Cổ đông đã góp vào Nhà trường.

d. “Đại hội đồng cổ đông” là Đại hội đồng cổ đông của Nhà

trường.

e. “Giảng viên cơ hữu, Cán bộ quản lý cơ hữu” là người lao

động ký hợp đồng lao động có thời hạn 3 năm hoặc hợp đồng

không xác định thời hạn theo Bộ luật Lao động, không là công

chức hoặc viên chức nhà nước, không đang làm việc theo hợp

đồng lao động có thời hạn từ 3 tháng trở lên với đơn vị sử dụng

lao động khác; do Nhà trường trả lương và chi trả các khoản

khác thuộc chế độ, chính sách đối với người lao động theo các

quy định hiện hành.

f. “Góp vốn” là việc đưa tài sản vào Nhà trường để tạo thành Vốn

điều lệ. Tài sản góp vốn có thể bằng đồng Việt Nam, ngoại tệ,

giá trị quyền sử dụng đất, giá trị quyền sở hữu trí tuệ. Tổng giá

trị các tài sản do các cá nhân Cổ đông đóng góp được quy đổi

thành đồng Việt Nam theo tỷ giá quy định của Ngân hàng Nhà

Điểm (b) được bổ sung

theo Điều 23.1 Điều lệ

Trường Đại học.

Điểm (b) được tham khảo

theo Điều 4.21 Luật doanh

nghiệp 2014.

Điểm (h) được điều chỉnh

phù hợp với Quyết định

thành lập Trường của Thủ

tướng chính phủ.

Page 4 of 40

một điều khỏan hoặc văn bản nào sẽ bao gồm cả những sửa đổi

hoặc văn bản thay thế của chúng.

Các tiêu đề được đưa vào chỉ để tiện theo dõi và không ảnh

hưởng tới ý nghĩa của Quy chế này.

nước tại thời điểm góp vốn.

g. “Hội đồng quản trị” là Hội đồng quản trị của Nhà trường.

h. “Ngày thành lập” có nghĩa là ngày có hiệu lực của Quyết định

số 274/2006/QĐ-TTg ngày 30/11/2006 của Thủ tướng Chính

phủ về việc thành lập Trường Đại học Hoa Sen.

i. “Nhân viên” là người lao động làm việc theo hợp đồng lao

động không xác định thời hạn hoặc hợp đồng lao động xác định

thời hạn hoặc hợp đồng lao động theo mùa vụ hoặc theo một

công việc nhất định.

j. “Quy chế” là Quy chế tổ chức và hoạt động của Nhà trường

k. “Trường” hoặc “Nhà trường” hoặc “Nhà Trường” nghĩa là

Trường Đại học Hoa Sen được thành lập theo Quyết định số

274/2006/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ ban hành ngày 30

tháng 11 năm 2006.

l. “Vốn điều lệ” là tổng giá trị số vốn góp bằng đồng Việt Nam

của tất cả Cổ đông, được quy định tại Quy chế Tổ chức Hoạt

động Trường. Trong quá trình hoạt động, Vốn điều lệ có thể

được gia tăng theo nhu cầu xây dựng và phát triển của Trường.

3.2 Trong Quy chế này, bất kỳ một tham chiếu nào tới bất kỳ một

điều khoản hoặc văn bản nào sẽ bao gồm cả những sửa đổi hoặc

văn bản thay thế của chúng.

3.3 Các tiêu đề được đưa vào chỉ để tiện theo dõi và không ảnh

hưởng tới ý nghĩa của Quy chế này.

Điều 8. Các nguyên tắc cơ bản về tổ chức và hoạt động Điều 7: Các nguyên tắc cơ bản về tổ chức và hoạt động Các điều trong dự thảo

Page 5 of 40

1. Trường nằm trong hệ thống giáo dục quốc dân nước Cộng

hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam.

2. Trường có tư cách pháp nhân, con dấu và tài khoản riêng.

3. Trường Đại học Hoa Sen chịu sự quản lý nhà nước về giáo

dục của Bộ Giáo dục và Đào tạo, chịu sự quản lý hành

chính của UBND thành phố Hồ Chí Minh.

4. Cơ quan quản lý trực tiếp trường là Bộ Giáo dục và đào tạo.

5. Trường hoạt động theo Điều lệ trường Đại học, ban hành

theo Quyết định số 153/2003-QĐ-TTg ngày 30-7-2003 của

Thủ Tướng Chính phủ; “Quy chế Tổ chức và hoạt động của

trường đại học tư thục”, ban hành theo Quyết định số

61/2009/QĐ-TTg ngày 17 tháng 04 năm 2009 của Thủ

tướng Chính phủ và “Quy chế tổ chức và họat động của

trường”

6. Trường có tổ chức Đảng, đoàn thể quần chúng, tổ chức xã

hội hoạt động theo điều lệ của các tổ chức này và theo quy

định của hiến pháp và pháp luật.

7. Trường hoạt động theo cơ chế phi lợi nhuận theo Nghị

quyết của Chính phủ số 05/2005/NQ-CP ngày 18-04-

2005 của Chính phủ về đẩy mạnh xã hội hóa các hoạt

động giáo dục, y tế, văn hóa và thể dục thể thao.

7.1 Nhà trường nằm trong hệ thống giáo dục quốc dân của nước

Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam.

7.2 Nhà trường có tư cách pháp nhân, con dấu và tài khoản riêng.

7.3 Nhà trường chịu sự quản lý của Bộ Giáo dục và Đào tạo, các

bộ ngành liên quan và Uỷ ban Nhân dân cấp tỉnh nơi Trường

đặt trụ sở chính hoặc có tổ chức hoạt động đào tạo theo quy

định.

7.4 Nhà trường hoạt động theo các quy chế, quy định, quyết định

của Trường và các quy định pháp luật Việt Nam hiện hành.

7.5 Nhà trường có tổ chức Đảng, đoàn thể quần chúng, tổ chức xã

hội hoạt động theo điều lệ của các tổ chức này và theo quy

định của hiến pháp và pháp luật.

sửa đổi có số không

tương ứng do Luật có

phát sinh thêm các điều

mới

Điều 7.3 được điều chỉnh

để phù hợp với Điều 28.10

Luật giáo dục đại học.

CHƯƠNG IV. VỐN ĐIỀU LỆ, CỔ PHIẾU, CỔ PHẦN

Điều 11. Vốn điều lệ, Cổ phần

1. Tất cả các cổ phần của Trường vào ngày thông qua Quy chế này đều là cổ phần phổ thông. Các quyền và nghĩa vụ kèm

CHƯƠNG IV: VỐN ĐIỀU LỆ, CỔ PHẦN, CỔ PHIẾU

Điều 10: Vốn điều lệ

10.1 Vốn điều lệ của Nhà trường là [93.918.170.000] VNĐ

([Chín mươi ba tỉ chín trăm mười tám triệu một trăm bảy

Căn cứ Báo Cáo Tài chính

Hợp nhất đã được Kiểm

Page 6 of 40

theo cổ phần này được quy định tại Điều 19.

2. Vào ngày thông qua Quy chế này, Vốn điều lệ của Trường là 15.000.000.000 VNĐ (Mười lăm tỉ đồng).

3. Tổng số Vốn điều lệ của Trường được chia thành 1.500.000 cổ phần với mệnh giá là 10.000 VND/cổ phần.

4. Trường chỉ có thể tăng Vốn điều lệ khi được Đại hội cổ đông thông qua và phù hợp với các quy định của pháp luật.

5. Trường có thể phát hành các loại cổ phần ưu đãi sau khi có sự chấp thuận của Đại hội cổ đông và phù hợp với các quy định của pháp luật.

6. Trường có thể phát hành cổ phần với giá trả góp thành nhiều đợt. Kỳ hạn trả góp và số tiền trả định kỳ phải được Hội đồng quản trị xác định tại thời điểm phát hành cổ phần.

7. Cổ phần phổ thông mới dự kiến được phát hành sẽ được ưu tiên chào bán cho các cổ đông theo tỷ lệ tương ứng với tỷ lệ cổ phần phổ thông của từng cổ đông trong Trường. Trường phải thông báo việc chào bán, trong đó nêu rõ số cổ phần được chào bán và thời hạn hợp lý (không ít hơn 21 ngày), để cổ đông đặt mua. Mọi cổ phần không được cổ đông đặt mua sẽ chịu sự kiểm soát của Hội đồng quản trị. Hội đồng quản trị có thể phân phối (hoặc tặng các quyền chọn mua) các cổ phần đó cho các đối tượng, theo các điều kiện và cách thức mà Hội đồng quản trị thấy là phù hợp, với điều kiện là các cổ phần đó không được bán theo các điều kiện thuận lợi hơn so với những điều kiện đã chào bán cho các cổ đông, trừ khi các cổ đông chấp thuận khác đi hoặc trong trường hợp cổ phần được bán qua Trung tâm giao dịch chứng khoán.

8. Trường có thể phát hành trái phiếu có bảo đảm và không có bảo đảm, và khi có phê chuẩn của Đại hội cổ đông, có thể phát hành trái phiếu có thể chuyển đổi thành cổ phiếu và

mươi đồng] đồng Việt Nam), được chia thành [9.391.817]

cổ phần. Mệnh giá mỗi cổ phần là 10.000 VNĐ.

10.2 Nhà trường có thể tăng hoặc giảm Vốn điều lệ do yêu cầu

của tình hình hoạt động của Nhà trường theo nghị quyết của

Đại hội đồng cổ đông và phù hợp với các quy định của pháp

luật.

Điều 11: Cổ phần

11.1 Tất cả các cổ phần của Nhà trường vào ngày thông qua Quy

chế này đều là cổ phần phổ thông. Các quyền và nghĩa vụ

kèm theo cổ phần này được quy định tại Quy chế Tổ chức

Hoạt động Trường và các quy định khác có liên quan, nếu

có.

11.2 Tùy từng thời điểm, Nhà trường có thể phát hành các loại cổ

phần ưu đãi sau khi có sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ

đông và phù hợp với các quy định của pháp luật.

Điều 12. Trái phiếu

12.1 Nhà trường có thể phát hành trái phiếu, trái phiếu chuyển

đổi và các loại trái phiếu khác theo quy định của pháp luật.

12.2 Đại hội đồng cổ đông quyết định loại trái phiếu, tổng giá trị

trái phiếu và thời điểm phát hành.

12.3 Trường hợp phát hành trái phiếu chuyển đổi thì thực hiện

tương tự, thủ tục tương ứng chào bán cổ phần theo quy định

của Quy chế Tổ chức Hoạt động Trường và các văn bản

pháp luật có liên quan.

Toán 2017

Điều 12 được điều chỉnh

theo Điều 127 Luật doanh

nghiệp 2014.

Page 7 of 40

các chứng quyền đặt mua, cho phép người nắm giữ chứng quyền được mua cổ phần phù hợp với quy định của pháp luật.

Điều 12. Cổ phiếu

1. Cổ phiếu là chứng chỉ xác nhận quyền sở hữu cổ phần trong

trường do Trường phát hành theo mẫu do pháp luật quy

định.

2. Cổ phiếu của Trường được phát hành theo hình thức Sổ

chứng nhận sở hữu cổ phần, trong đó ghi rõ số cổ phần sở

hữu. Có 02 loại cổ phần trong cổ phiếu:

a) Cổ phần được quyền tự do chuyển nhượng

b) Cổ phần hạn chế chuyển nhượng, bao gồm:

Cổ phần của thành viên HĐQT đương nhiệm Cổ phần của cán bộ công nhân viên mua theo giá ưu đãi Cổ phần của nhà đầu tư chiến lược được mua theo giá

ưu đãi Cổ phần của pháp nhân

3. Màu sắc và hình thức của Sổ chứng nhận sở hữu cổ phần được đính kèm bản Quy chế này.

4. Mọi Sổ chứng nhận sở hữu cổ phần của Trường phải có chữ ký của Chủ tịch Hội đồng quản trị, được đóng dấu của Trường và lưu sổ đăng ký tại Trường mới hợp lệ.

5. Các cổ đông sau khi đã nộp tiền mua cổ phần của Trường, được ghi tên vào sổ đăng ký cổ đông, được nhận một Sổ chứng nhận sở hữu cổ phần cho tất cả cổ phần của mình, kể cả cổ phần tự do và hạn chế chuyển nhượng.

6. Nếu sổ chứng nhận sở hữu cổ phần bị mờ, rách, cháy hay bị mất, có thể xin đổi sổ mới khi trình đủ chứng cứ theo quy

Điều 13: Cổ phiếu

13.1. Cổ phiếu là chứng chỉ xác nhận quyền sở hữu một hoặc một

số cổ phần của Nhà trường do Nhà trường phát hành.

13.2. Cổ phiếu phải ghi rõ số cổ phần sở hữu, có đầy đủ nội dung

và hình thức như mẫu cổ phiếu đính kèm Quy chế Tổ chức

Hoạt động Trường.

13.3. Trường hợp có sai sót trong nội dung và hình thức cổ phiếu

do Nhà trường phát hành thì quyền và lợi ích của người sở

hữu nó không bị ảnh hưởng. Chủ tịch Hội đồng quản trị chịu

trách nhiệm về thiệt hại do những sai sót đó gây ra.

13.4. Mọi cổ phiếu của Nhà trường phải có chữ ký của Chủ tịch

Hội đồng quản trị, được đóng dấu của Nhà trường mới hợp lệ.

13.5. Trường hợp cổ phiếu bị mờ, bị rách, bị cháy hay bị mất hoặc

bị tiêu hủy dưới hình thức khác thì Cổ đông được Nhà trường

cấp lại cổ phiếu theo đề nghị của Cổ đông đó. Đề nghị của Cổ

đông phải có các nội dung sau đây: (i) nêu rõ cổ phiếu đã bị

mất, bị hủy hoại hoặc bị tiêu hủy dưới hình thức khác; (ii)

trường hợp bị mất phải cam đoan rằng đã tiến hành tìm kiếm

hết mức và nếu tìm lại được sẽ đem trả Nhà trường để tiêu hủy

và (iii) chịu trách nhiệm về tranh chấp phát sinh từ việc cấp lại

cổ phiếu mới. Đồng thời Cổ đông phải trả phí do Nhà trường

quy định.

Luật Giáo dục đại học và

Điều lệ Trường đại học

không quy định về cổ

phiếu. Do đó, nội dung

này được điều chỉnh theo

tham khảo Điều 120 Luật

Doanh nghiệp 2014.

Page 8 of 40

định của pháp luật và phải trả phí do Trường quy định.

Điều 13. Chuyển nhượng cổ phần, rút vốn

Cổ đông có quyền chuyển nhượng một phần hoặc toàn bộ phần

vốn góp của mình cho người khác theo các quy định sau đây:

1. Cổ đông muốn chuyển nhượng một phần hoặc toàn bộ phần

vốn góp trước hết phải chuyển nhượng phần vốn đó cho các

cổ đông còn lại theo giá thoả thuận tại thời điểm chuyển

nhượng.

2. Chỉ được chuyển nhượng cho người không phải là cổ đông

nếu các cổ đông còn lại không mua hoặc mua không hết.

3. Cổ phần hạn chế chuyển nhượng quy định tại Khoản 2 Điều

12 chỉ được chuyển nhượng như sau:

a) Cổ phần của Hội đồng quản trị: các thành viên Hội đồng

quản trị phải cam kết nắm giữ số cổ phần do mình sở

hữu trong suốt thời gian đương nhiệm.

b) Trong thời hạn 3 năm đối với cổ phần mua theo giá ưu

đãi 20% và 5 năm đối với cổ phần mua theo giá ưu đãi

40% chỉ được chuyển nhượng cho nhân viên đang làm

việc tại trường và được HĐQT công nhận

c) Cổ phần phát sinh từ cổ phần ưu đãi nhân viên do tăng

vốn không được chuyển nhượng trong thời hạn 3 năm

kể từ ngày phát hành cổ phần gốc.

d) Trong thời gian 3 năm kể từ ngày thành lập, cổ phần của

nhà đầu tư chiến lược mua theo giá ưu đãi chỉ được

chuyển nhượng trong cổ đông.

Điều 14: Chuyển nhượng, thừa kế, chào bán cổ phần

2.1 Chuyển nhượng cổ phần: Việc chuyển nhượng cổ phần của Cổ

đông được thực hiện như sau:

a. Cổ đông có nhu cầu chuyển nhượng Cổ phần của mình trong

Nhà trường phải thông báo giá và các điều kiện chuyển

nhượng với Hội đồng quản trị.

b. Hội đồng quản trị thông báo giá và điều kiện chuyển nhượng

đến các Cổ đông còn lại và công khai với Nhân viên của Nhà

trường với cùng điều kiện chuyển nhượng; thông báo phải có

giá trị ít nhất 45 ngày.

c. Việc chuyển nhượng được thực hiện theo thứ tự sau đây:

(i) Chuyển nhượng cho các Cổ đông còn lại theo tỷ lệ

tương ứng với tỷ lệ sở hữu Cổ phần của mỗi Cổ đông

trong Nhà trường với cùng điều kiện chào bán;

(ii) Chuyển nhượng cho Nhân viên trong Nhà trường nếu

các Cổ đông không mua hoặc mua không hết;

(iii) Chuyển nhượng cho người không phải là Cổ đông và

Nhân viên trong Nhà trường nếu Nhân viên không mua

hoặc mua không hết.

d. Hội đồng quản trị có toàn quyền từ chối việc đăng ký chuyển

nhượng với bất kỳ cổ phiếu nào chưa được thanh tóan đầy đủ

với Nhà trường.

2.2 Thừa kế cổ phần: Trong trường hợp Cổ đông là cá nhân chết

thì người thừa kế theo di chúc hoặc theo pháp luật của Cổ

Được điều chỉnh theo

Điều 52.1 Điều lệ Trường

Đại học.

Page 9 of 40

4. Trường hợp muốn chuyển nhượng trước thời hạn trên phải

được Hội đồng quản trị chấp thuận bằng văn bản. Trong

thời hạn 30 ngày kể từ khi nhận đơn của cổ đông xin

chuyển nhượng cổ phần nằm trong các loại cổ phần hạn chế

chuyển nhượng trước thời hạn trên, Hội đồng quản trị xem

xét, xử lý việc chuyển nhượng này phù hợp với quy định

của pháp luật và điều lệ Nhà trường.

5. Cổ phần của công ty được mua với điều kiện có mục tiêu và

phương án hợp tác được nhà trường phê duyệt chỉ được

chuyển nhượng cho các pháp nhân bên ngòai có phương án

hợp tác được Hội đồng quản trị thông qua hoặc Hội đồng

quản trị sẽ quyết định việc mua lại số cổ phần này trong 3

năm đầu.

6. Hội đồng quản trị có toàn quyền từ chối việc đăng ký

chuyển nhượng với bất kỳ cổ phiếu ghi danh nào chưa được

thanh tóan đầy đủ với nhà trường.

7. Trong trường hợp một cổ đông bị chết, những người thừa

kế hoặc những người quản lý tài sản của người chết theo

Luật thừa kế sẽ được Trường thừa nhận là người (hoặc

những người) duy nhất có quyền hoặc hưởng lợi đối với cổ

phần, nhưng quy định này không giải tỏa tài sản của cổ

đông đã chết khỏi mọi trách nhiệm gắn liền với bất kỳ cổ

phần nào mà người đó nắm giữ.

8. Trong trường hợp cổ đông có nhu cầu rút vốn hợp lý, việc

rút vốn phải được chấp thuận bằng nghị quyết của cuộc họp

Hội đồng quản trị với kết quả biểu quyết đạt được từ 2/3

phiếu thuận trở lên.

đông đó là Cổ đông của Nhà trường. Trường hợp cổ phần của

Cổ đông là cá nhân chết mà không có người thừa kế, người

thừa kế từ chối nhận thừa kế hoặc bị truất quyền thừa kế thì

số cổ phần đó được giải quyết theo quy định của pháp luật về

dân sự.

2.3 Chào bán cổ phần:

a. Cổ phần phổ thông mới dự kiến được phát hành để tăng Vốn

điều lệ sẽ được ưu tiên chào bán cho tất cả Cổ đông hiện hữu

của Nhà trường theo tỷ lệ sở hữu cổ phần tương ứng của từng

Cổ đông trong Nhà trường.

b. Việc chào bán cổ phần sẽ được thực hiện như sau:

(i) Nhà trường phải thông báo bằng văn bản việc chào bán

đến các Cổ đông theo phương thức bảo đảm đến được

địa chỉ thường trú hoặc địa chỉ liên lạc của họ trong sổ

đăng ký cổ đông chậm nhất 21 ngày trước ngày kết thúc

thời hạn đăng ký mua cổ phần, trong đó nêu rõ số cổ

phần được chào bán để Cổ đông đặt mua. Kèm theo

Thông báo phải có phiếu đăng ký mua cổ phần do Nhà

trường phát hành. Trường hợp phiếu đăng ký mua cổ

phần không được gửi về Nhà trường đúng hạn như

thông báo thì Cổ đông có liên quan coi như đã từ chối

quyền ưu tiên mua.

(ii) Trường hợp số lượng cổ phần dự kiến chào bán không

được Cổ đông và người nhận chuyển quyền ưu tiên mua

đăng ký mua hết thì Hội đồng quản trị có quyền bán số

cổ phần được quyền chào bán còn lại đó cho Cổ đông

của Nhà trường hoặc người khác theo cách thức hợp lý

Được tham khảo theo

Điều 124, 126.3, 126.4

Luật Doanh nghiệp 2014.

Page 10 of 40

9. Trong trường hợp nhà trường bị giải thể, việc xử lý về tài

chính, tài sản được áp dụng theo quy định của pháp luật về

giải thể doanh nghiệp.

Tất cả các cổ phần đều có thể được tự do chuyển nhượng

trừ khi Quy chế này và luật pháp có quy định khác.

với điều điều kiện không thuận lợi hơn so với những

điều kiện đã chào bán cho các Cổ đông, trừ trường hợp

Đại hội đồng cổ đông có chấp thuận khác hoặc cổ phần

được bán qua Sở giao dịch chứng khoán.

c. Cổ phần được coi là đã bán khi được thanh toán đủ và những

thông tin về người mua được ghi đầy đủ vào sổ đăng ký cổ

đông, kể từ thời điểm đó người mua cổ phần trở thành Cổ

đông của Nhà trường;

d. Sau khi cổ phần được thanh toán đầy đủ, Nhà trường phải

phát hành và trao cổ phiếu cho người mua. Nhà trường có thể

bán cổ phần mà không trao cổ phiếu. Trường hợp này, các

thông tin về Cổ đông phải được ghi vào sổ đăng ký cổ đông để

chứng thực quyền sở hữu cổ phần của Cổ đông đó trong Nhà

trường.

CHƯƠNG V. CỔ ĐÔNG, CỔ TỨC

Điều 15. Quy định chung về cổ đông

1. Cổ đông của Trường là những pháp nhân hoặc cá nhân sở

hữu một hoặc nhiều cổ phần của Trường.

2. Cổ đông được công nhận chính thức khi đã đóng đủ tiền

mua cổ phần và được ghi tên vào sổ đăng ký cổ đông lưu

giữ tại Trường.

3. Cổ đông nắm giữ cổ phần phổ thông gọi là cổ đông phổ

thông.

4. Cổ đông sáng lập: cổ đông sáng lập của trường là những cổ

đông tham gia thông qua Quy chế lần đầu của Trường;

CHƯƠNG V. CỔ ĐÔNG, CỔ TỨC

Điều 15: Quy định chung về Cổ đông

15.1. Cổ đông được công nhận chính thức khi đã thanh toán đủ số

Cổ phần đã cam kết góp và được ghi tên vào Sổ đăng ký cổ

đông lưu giữ tại Nhà trường;

15.2. Cổ đông nắm giữ cổ phần phổ thông gọi là Cổ đông phổ

thông.

15.3. Cổ đông có thể uỷ quyền cho người khác để thực hiện các

quyền và nghĩa vụ của Cổ đông đó tại Nhà trường. Việc uỷ

quyền phải thực hiện bằng văn bản theo quy định của pháp

luật và phải được thông báo cho Nhà trường.

15.4. Các Cổ đông có thể tự nhóm lại để cử một người đại diện theo

Các điều khoản đề xuất bỏ

đã được quy định tại Điều

3 và Điều 44 Điều lệ

Trường đại học.

Page 11 of 40

5. Người đại diện theo pháp luật của cổ đông tại Trường: Chủ

tịch Hội đồng quản trị.

6. Người đại diện nêu tại điểm trên đây có thể uỷ quyền cho

người có đủ năng lực pháp lý và năng lực hành vi thuộc

pháp nhân đó làm đại diện tại Trường, những người được

uỷ quyền làm đại diện cho pháp nhân tại trường không

được uỷ quyền làm đại diện cho pháp nhân khác.

7. Cổ đông là cá nhân có thể uỷ quyền cho cổ đông khác có đủ

năng lực pháp lý và năng lực hành vi làm đại diện cho mình

tại Trường.

8. Việc uỷ quyền phải thực hiện bằng văn bản theo mẫu do

nhà trường ban hành.

9. Các cổ đông có thể tự nhóm lại để cử một người đại diện,

trường hợp cử hoặc thay đổi người đại diện cho một nhóm

cổ đông phải được sự chấp thuận của các cổ đông này bằng

văn bản và gửi Hội đồng quản trị.

10. Trong trường hợp một cổ đông pháp nhân mới được chuyển

đổi, sáp nhập, hợp nhất từ cổ đông cũ hoặc kế thừa quyền

và nghĩa vụ của cổ đông cũ, thì cổ đông pháp nhân mới này

phải gởi cho Hội đồng quản trị các văn bản có hiệu lực pháp

lý về việc chuyển đổi, sáp nhập, hợp nhất hoặc kế thừa để

Hội đồng quản trị xử lý về cổ đông, cổ phiếu, cổ phần và

người đại diện theo pháp luật hiện hành. Trường hợp cổ

đông pháp nhân giải thể thì cổ phần của cổ đông này phải

được chuyển nhượng cho pháp nhân hoặc cá nhân khác theo

quyết định của Hội đồng giải thể của pháp nhân đó và phải

ủy quyền thay mặt các Cổ đông này thực hiện các quyền và

nghĩa vụ của các Cổ đông theo quy định của Quy chế Tổ chức

Hoạt động Trường và quy định của pháp luật. Việc cử hoặc

thay đổi người đại diện theo ủy quyền của nhóm Cổ đông nói

trên phải lập bằng văn bản và thông báo cho Hội đồng quản

trị.

15.5. Trong trường hợp một Cổ đông là pháp nhân mới được

chuyển đổi, sáp nhập, hợp nhất từ Cổ đông cũ hoặc kế thừa

quyền và nghĩa vụ của Cổ đông cũ, thì Cổ đông mới này phải

gửi cho Hội đồng quản trị các văn bản pháp lý chứng minh

việc chuyển đổi, sáp nhập, hợp nhất hoặc kế thừa để Hội đồng

quản trị xử lý về cổ đông, cổ phiếu, cổ phần và người đại diện

theo pháp luật hiện hành.

15.6. Trường hợp Cổ đông là pháp nhân giải thể thì cổ phần của Cổ

đông này phải được xử lý theo quy định của pháp luật.

Page 12 of 40

được chấp thuận của Hội đồng quản trị Nhà trường.

Điều 19. Quyền của cổ đông phổ thông

1. Được chia cổ tức tương ứng với phần vốn góp.

2. Được ưu tiên mua cổ phần mỗi khi trường phát hành thêm cổ phiếu theo tỷ lệ tương ứng với số cổ phần sở hữu tại thời điểm phát hành.

3. Được mua bán, chuyển nhượng và thừa kế cổ phần theo Quy chế này.

4. Cổ đông sở hữu hoặc đại diện nhóm cổ đông sở hữu tối thiểu 10.000 cổ phần được tham dự Đại hội cổ đông, thảo luận và biểu quyết các vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại hội cổ đông, số phiếu biểu quyết tính tương ứng với số cổ phần phổ thông có quyền biểu quyết.

5. Cổ đông không được quyền biểu quyết các nghị quyết liên

quan đến các giao dịch mà cổ đông có quyền lợi liên quan.

6. Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu số cổ phần từ 20.000 trở lên và thời hạn sở hữu liên tục ít nhất 6 tháng có quyền đề xuất một nội dung thảo luận tại Đại hội cổ đông. Các đề xuất phải đảm bảo các điều kiện sau:

Không đề xuất các vấn đề thuộc quyền hạn Hội đồng quản trị, nội dung đề xuất không liên quan đến việc vi phạm pháp luật, vấn đề cá nhân, vượt quá quyền hạn Trường.

Các đề xuất phải được gởi đến Trường bằng văn bản ít nhất 05 ngày trước ngày khai mạc Đại hội cổ đông.

7. Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu số cổ phần từ 20.000 trở lên và thời hạn sở hữu liên tục ít nhất 6 tháng có quyền ứng cử/đề cử người vào Ban Kiểm soát. Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu số cổ phần từ 40.000 trở lên và thời

Điều 19. Quyền của Cổ đông phổ thông

19.1. Được tham dự và phát biểu trong các cuộc họp của Đại hội

đồng cổ đông và thực hiện quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông

qua đại diện được ủy quyền tương ứng với Cổ phần đang sở hữu.

19.2. Được chia lợi nhuận hàng năm tương ứng với tỷ lệ sở hữu

Cổ phần trong Vốn điều lệ của Nhà trường theo mức quy định

trong báo cáo tài chính hàng năm của Nhà trường.

19.3. Được ưu tiên góp thêm vốn khi Nhà trường tăng Vốn điều lệ;

được ưu tiên mua lại phần vốn chuyển nhượng tương ứng với tỷ

lệ vốn góp của mình.

19.4. Được ưu tiên việc làm, công việc quản lý phù hợp với năng

lực cá nhân theo quy định của pháp luật và quy định của Nhà

trường.

19.5. Được định đoạt Cổ phần thuộc sở hữu của mình bằng cách

chuyển nhượng, để thừa kế, hiến tặng theo quy định của pháp

luật và Quy chế Tổ chức Hoạt động Trường;

19.6. Trường hợp chết hoặc bị Tòa tuyên bố là đã chết thì người

thừa kế theo di chúc hoặc theo pháp luật của Cổ đông đó là Cổ

đông của Nhà trường. Trường hợp cổ phần của Cổ đông là cá

nhân chết mà không có người thừa kế, người thừa kế từ chối

nhận thừa kế hoặc bị truất quyền thừa kế thì số cổ phần đó được

giải quyết theo quy định của pháp luật về dân sự.

19.7. Được cung cấp báo cáo tài chính hàng năm của Nhà trường;

19.8. Có quyền yêu cầu Chủ tịch Hội đồng quản trị cung cấp đầy

Điều chỉnh theo:

Điều 23 Điều lệ Trường

đại học Và Điều 114.1(g)

Luật doanh nghiệp 2014

Điều 19.6 được tham khảo

theo Điều 126.3, 126.4

Luật Doanh nghiệp 2014.

Page 13 of 40

hạn sở hữu liên tục ít nhất 6 tháng có quyền ứng cử/đề cử người vào Hội đồng quản trị.

8. Cổ đông có thể uỷ quyền cổ đông khác đại diện tham gia các kỳ họp của Đại hội cổ đông phù hợp với những điều kiện sau:

a. Được ủy quyền từng lần cho mỗi kỳ Đại hội cổ đông hoặc ủy quyền một lần cho suốt nhiệm kỳ Hội đồng quản trị.

b. Phải có giấy ủy quyền.

c. Người được ủy quyền không được ứng cử với tư cách chính mình.

9. Trong các kỳ họp Đại hội cổ đông, các cổ đông tham dự có quyền yêu cầu Hội đồng quản trị cung cấp thông tin về kết quả hoạt động của trường có liên quan đến quyền lợi cổ đông; quyền được trả lời các ý kiến phê bình, chất vấn, kiến nghị của mình về công việc của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và Hiệu trưởng trong hoạt động của Trường (Trừ những hoạt động bí mật nghiệp vụ của trường như công nghệ, kỹ thuật máy móc thiết bị, phương pháp tác nghiệp đào tạo). Các yêu cầu chất vấn, kiến nghị này phải được gửi đến Ban tổ chức Đại hội cổ đông bằng văn bản trước 05 ngày.

10. Cổ đông hoặc nhóm cổ đông đại diện cho từ 30% vốn điều lệ được quyền yêu cầu triệu tập Đại hội cổ đông bất thường khi:

a. Có chứng cứ bất thường về hoạt động tài chính.

b. Có chứng cứ thất bại trong hoạt động đào tạo.

11. Có chứng cứ tham nhũng hoặc cố ý làm trái pháp luật gây thiệt hại cho Trường của các thành viên trong Ban Giám hiệu, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát.

đủ và trung thực các thông tin về tình hình và kết quả hoạt động

của Nhà trường;

19.9. Cổ đông hoặc nhóm Cổ đông sở hữu trên 10% Vốn điều lệ

được xem xét và trích lục sổ biên bản, nghị quyết của Hội đồng

quản trị, các báo cáo tài chính, báo cáo của Ban kiểm soát và tài

liệu khác của Nhà trường theo quy định tại Quy chế.

19.10. Được chia một phần giá trị tài sản còn lại của Nhà trường

trong số tài sản thuộc sở hữu chung hợp nhất có thể phân chia

tương ứng với tỷ lệ vốn góp trong Vốn điều lệ của Nhà trường

khi Nhà trường bị giải thể.

19.11. Cổ đông hoặc nhóm Cổ đông sở hữu số cổ phần từ 30% Vốn

điều lệ trở lên có quyền yêu cầu triệu tập cuộc họp Đại hội đồng

cổ đông theo quy địng của pháp luật và Quy chế Tổ chức Hoạt

động Trường.

19.12. Cổ đông hoặc nhóm Cổ đông sở hữu số cổ phần từ 2,5% Vốn

điều lệ trở lên với thời hạn sở hữu liên tục ít nhất 6 tháng liên tục

có quyền đề cử hoặc ứng cử người vào Hội đồng quản trị, Ban

kiểm soát; cứ sở hữu mỗi tỷ lệ 2,5% Vốn điều lệ thì được quyền

đề cử 1 (một) người.

19.13. Trong trường hợp Nhà trường phải giải thể, phá sản, cổ

đông được nhận một phần tài sản còn lại tương ứng với tỷ lệ sở

hữu số cổ phần của Cổ đông tại Nhà trường.

19.14. Các quyền khác được quy định trong Quy chế này, quy chế

tài chính nội bộ của Trường và theo quy định của pháp luật.

Page 14 of 40

Điều 20. Trách nhiệm và nghĩa vụ cổ đông

1. Thanh toán đủ số cổ phần cam kết đã mua và chịu trách

nhiệm về nợ và các tài sản khác của trường trong phạm vi

số vốn đã góp vào trường.

2. Tuân thủ Quy chế tổ chức và hoạt động của Trường.

3. Chấp hành quyết định của Đại hội cổ đông, Hội đồng quản

trị.

4. Bảo vệ uy tín, lợi ích, tài sản và giữ bí mật nghề nghiệp về

các hoạt động của Trường.

Điều 20. Trách nhiệm và nghĩa vụ Cổ đông

20.1. Thanh toán đủ và đúng hạn số cổ phần cam kết mua.

20.2. Chịu trách nhiệm về nợ và nghĩa vụ tài sản khác của Nhà

trường trong phạm vi số cổ phần đã cam kết góp vào Trường.

20.3. Tuân thủ Quy chế Tổ chức Hoạt động Trường và các quy

chế, quy định khác của Nhà trường.

20.4. Chấp hành quyết nghị, quyết định của Đại hội cổ đông, Hội

đồng quản trị.

20.5. Các nghĩa vụ khác theo Quy chế Tổ chức Hoạt động trường

và quy định pháp luật.

Điều chỉnh theo Điều 23.3

Điều lệ Trường Đại học

Điều 22. Chi trả cổ tức và thu hồi tiền thanh toán

57.1. Trường chỉ được trả cổ tức cho Cổ đông khi Trường quyết toán hàng năm có lãi, đã hoàn thành nghĩa vụ nộp thuế và các nghĩa vụ tài chính khác theo quy định của pháp luật và ngay khi trả hết số cổ tức đã định, Trường vẫn đảm bảo thanh toán đủ các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác đến hạn phải trả. (Được ban kiểm soát thẩm tra và cơ quan thuế quyết toán tài chính năm của Trường).

57.2. Ít nhất 15 ngày trước mỗi lần trả cổ tức, Hội đồng quản trị phải lập danh sách Cổ đông được nhận cổ tức, xác định mức cổ tức phải trả đối với từng cổ phần, thời hạn và hình thức trả. Thông báo về trả cổ tức phải được gởi đến tất cả Cổ đông ít nhất 7 ngày trước khi thực hiện trả cổ tức. Trong thông báo phải ghi rõ số cổ phần của từng loại Cổ đông, mức cổ tức, tổng số cổ tức mà Cổ đông đó được nhận, thời điểm và phương thức trả cổ tức. Số tiền cổ tức của các Cổ đông chưa đến nhận sẽ không được

Điều 22. Phân phối lợi nhuận và thu hồi tiền thanh toán

22.1. Nhà trường chỉ được chia lợi nhuận cho Cổ đông theo tỷ lệ

số cổ phần sở hữu sau khi đã thực hiện nghĩa vụ đối với ngân

sách nhà nước, trích lập các quỹ theo quy định hiện hành và

theo các quy chế, quy định có liên quan của Trường.

22.2. Chậm nhất 30 ngày trước mỗi lần chia lợi nhuận, Hội đồng

quản trị phải lập danh sách Cổ đông được nhận lợi nhuận, xác

định mức lợi nhuận phải trả đối với từng cổ phần, thời hạn và

hình thức trả. Thông báo về chia lợi nhuận phải được gửi bằng

phương thức bảo đảm đến tất cả Cổ đông theo địa chỉ đăng ký

trong Sổ đăng ký cổ đông ít nhất 15 ngày trước khi thực hiện

chia lợi nhuận. Trong thông báo phải ghi rõ số cổ phần của

từng loại Cổ đông, mức phân chia lợi nhuận, tổng số lợi nhuận

mà Cổ đông đó được nhận, thời điểm và phương thức chia lợi

nhuận. Khoản lợi nhuận của các Cổ đông chưa đến nhận sẽ

Điều 22.1 được điều chỉnh

theo Điều 51.2 Điều lệ

trường đại học.

Điều 22.1 được điều chỉnh

tham khảo theo Điều 132,

133 Luật Doanh nghiệp

2014.

Page 15 of 40

tính lãi.

57.3. Cổ đông chuyển nhượng cổ phần của mình trong thời hạn giữa thời điểm kết thúc lập danh sách Cổ đông và thời điểm trả cổ tức thì người chuyển nhượng là người nhận cổ tức từ Trường.

57.4. Trường hợp việc thanh toán tiền cổ tức trái với quy định tại khoản 1 điều này thì các Cổ đông đã nhận cổ tức phải hoàn trả cho Trường. Nếu có Cổ đông không hoàn trả được thì Cổ đông đó và các thành viên Hội đồng quản trị phải cùng liên đới chịu trách nhiệm về nợ của Trường.

không được tính lãi.

22.3. Cổ đông chuyển nhượng cổ phần của mình trong thời hạn

giữa thời điểm kết thúc lập danh sách Cổ đông và thời điểm

chia lợi nhuận thì người chuyển nhượng là người nhận lợi

nhuận được chia từ Nhà trường.

22.4. Trường hợp việc thanh toán tiền chia lợi nhuận trái với quy

định thì các Cổ đông đã nhận khoản lợi nhuận phải hoàn trả cho

Nhà trường. Nếu có Cổ đông không hoàn trả được thì Cổ đông

đó và các thành viên Hội đồng quản trị phải cùng liên đới chịu

trách nhiệm về các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác của Nhà

trường trong phạm vi giá trị số tiền, tài sản đã trả cho Cổ đông

mà chưa được hoàn lại .

CHƯƠNG VI. CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ NHÂN SỰ CỦA

TRƯỜNG

Điều 23. Cơ cấu tổ chức

1. Hội đồng quản trị;

2. Hiệu trưởng và các Phó Hiệu trưởng;

3. Ban Kiểm soát;

4. Hội đồng khoa học và đào tạo;

5. Các phòng (ban) chuyên môn;

6. Các khoa và bộ môn trực thuộc trường;

7. Các bộ môn thuộc khoa;

8. Các tổ chức khoa học và công nghệ, các cơ sở phục vụ đào

tạo trong trường đại học;

CHƯƠNG VI: CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ NHÂN SỰ CỦA NHÀ TRƯỜNG

Điều 23. Cơ cấu tổ chức

23.1 Cơ cấu tổ chức của Nhà trường bao gồm:

a. Đại hội đồng cổ đông;

b. Hội đồng quản trị; Ban kiểm soát

c. Hiệu trưởng và các Phó Hiệu trưởng;

d. Hội đồng khoa học và đào tạo, các hội đồng tư vấn;

e. Các khoa và bộ môn trực thuộc trường;

f. Các phòng, ban chức năng;

g. Các tổ chức phục vụ đào tạo, nghiên cứu khoa học công

nghệ; các cơ sở sản xuất kinh doanh, dịch vụ;

Điều 23.1 Điều chỉnh theo

Điều 14 Luật Giáo dục

Đại học và Mục 2, 3 Điều

lệ trường Đại học.

Điều 23.2 Được điều

chỉnh theo Điều 20.1 Luật

Giáo dục Đại học.

Page 16 of 40

9. Tổ chức đảng và các tổ chức đoàn thể. 23.2 Hiệu trưởng là người đại diện theo pháp luật của Nhà

trường.

Điều 24. Đại hội đồng cổ đông

1. Đại hội cổ đông gồm các cổ đông có vốn góp có quyền biểu

quyết.

2. Đại hội cổ đông có các quyền và nhiệm vụ sau:

a) Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị và

thành viên Ban Kiểm soát của trường; giải quyết các yêu

cầu đột xuất về việc bổ sung, thay đổi thành viên Hội đồng

quản trị trong nhiệm kỳ và đề nghị cấp có thẩm quyền công

nhận;

b) Xác định mục tiêu, phương hướng xây dựng kế hoạch phát

triển trường; xem xét điều chỉnh ngành nghề, trình độ, quy

mô đào tạo, định hướng hoạt động khoa học và công nghệ

phù hợp với chiến lược phát triển trường;

c) Quyết định: Quy chế tổ chức và họat động của trường, các

sửa đổi, bổ sung; bán tài sản có giá trị lớn hơn 50% giá trị

tài sản của trường.

d) Quyết định lọai cổ phần và tổng số cổ phần được quyền

chào bán của từng lọai; quyết định mức cổ tức hàng năm

của từng lọai cổ phần phù hợp với cơ chế họat động không

vì mục tiêu lợi nhuận của nhà trường.

e) Thông qua báo cáo các mặt hoạt động, báo cáo tài chính

hàng năm và phương hướng, kế hoạch hoạt động trong năm

tới của nhà trường.

Điều 24: Đại hội đồng cổ đông

24.1 Đại hội đồng cổ đông bao gồm tất cả các Cổ đông của Nhà

trường.

24.2 Đại hội đồng cổ đông có các quyền và nhiệm vụ sau:

a. Bầu đại diện Cổ đông tham gia vào Hội đồng quản trị; bầu,

miễn nhiệm thành viên Ban kiểm soát, Trưởng Ban kiểm soát

của Nhà trường; giải quyết các yêu cầu bổ sung, thay đổi

thành viên Hội đồng quản trị là đại diện cho Cổ đông; đề

xuất với Hội đồng quản trị về việc không công nhận thành

viên Hội đồng quản trị là đại diện Cổ đông trong Hội đồng

quản trị;

b. Thông qua chiến lược đầu tư và kế hoạch phát triển cơ sở

vật chất của Nhà trường do Hội đồng quản trị đề xuất;

c. Thông qua báo cáo tài chính hàng năm của Nhà trường,

những quy định có liên quan đến tài chính trong Quy chế Tổ

chức Hoạt động Trường.

d. Thông qua Quy chế tài chính nội bộ của Trường.

e. Thông qua việc tăng, giảm Vốn điều lệ, kế hoạch huy động

vốn dưới mọi hình thức.

f. Quyết định đầu tư hoặc bán số tài sản có giá trị bằng hoặc

lớn hơn 35% tổng giá trị tài sản được ghi trong báo cáo tài

chính kiểm toán của Nhà trường đã được Đại hội đồng cổ

đông gần nhất thông qua.

Điều 24.1 được điều chỉnh

theo Điều 20.4 Điều lệ

Trường đại học.

Điều 24.2(f): Tham khảo

Điều 143.2(đ) Luật Doanh

nghiệp 2014 để điều

chỉnh;

Page 17 of 40

f) Các quyền và nhiệm vụ khác theo quy định của Quy chế

này.

3. Đại hội cổ đông được triệu tập họp theo quyết định của Hội

đồng quản trị hoặc theo yêu cầu của các cổ đông có sở hữu

trên 30% số cổ phần phổ thông trong thời gian liên tục 6

tháng trở lên; trong trường hợp Hội đồng quản trị có vi

phạm nghiêm trọng và trong một số trường hợp khác theo

quy định trong Quy chế tổ chức và hoạt động của trường thì

Ban Kiểm soát được quyền thông báo cho Hội đồng quản trị

và triệu tập cuộc họp Đại hội cổ đông bất thường. Mọi chi

phí cho việc triệu tập và tiến hành họp Đại hội cổ đông sẽ

tính vào kinh phí hoạt động của nhà trường.

4. Đại hội cổ đông thường niên họp mỗi năm một lần.

5. Đại hội cổ đông được tiến hành khi có số cổ đông dự họp

đại diện ít nhất 65% số vốn có quyền biểu quyết.

6. Các cuộc họp Đại hội cổ đông được ghi vào sổ biên bản của

trường và thông qua ngay trước khi bế mạc; việc thông qua

các quyết định của Đại hội cổ đông bằng hình thức biểu

quyết tại cuộc họp và có hiệu lực khi có số cổ đông chiếm

quá nửa số vốn có quyền biểu quyết nhất trí, trừ trường hợp

có quy định khác trong Quy chế này về tỉ lệ nhất trí. Biên

bản phải có chữ ký của người chủ trì và thư ký cuộc họp.

7. Trường hợp cuộc họp lần thứ nhất không đủ điều kiện tiến

hành theo quy định tại khoản 5 Điều này, thì được triệu tập

họp lần thứ hai trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày

cuộc họp lần thứ nhất dự định khai mạc. Cuộc họp của Đại

g. Quyết định mức thù lao của các thành viên Hội đồng quản

trị, Ban kiểm soát;

h. Thông qua các chỉ tiêu tài chính về doanh thu, chi phí, lợi

nhuận, chi phí vốn trong các kế hoạch tài chính hàng năm

của Trường;

i. Thực hiện các quyền và nhiệm vụ khác theo quy định tại Quy

chế Tổ chức Hoạt động Trường.

j.

k.

Điều 25. Thẩm quyền triệu tập Đại hội đồng cổ đông

25.1 Đại hội đồng cổ đông họp thường niên hoặc bất thường.

25.2 Cuộc họp thường niên của Đại hội đồng cổ đông được tổ

chức bắt buộc mỗi năm một lần trong thời gian 4 tháng đầu của

năm tài chính. Địa điểm họp Đại hội đồng cổ đông phải ở trên

lãnh thổ Việt Nam. Trường hợp cuộc họp Đại hội đồng cổ đông

được tổ chức đồng thời ở nhiều địa điểm khác nhau thì địa điểm

họp Đại hội đồng cổ đông được xác định là nơi chủ tọa tham dự

họp.

25.3 Cuộc họp bất thường của Đại hội đồng cổ đông được triệu

tập theo một trong những trường hợp sau đây:

a. Theo quyết định của Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc có ít

nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị kiến nghị tổ chức

cuộc họp vì lợi ích của Nhà trường;

b. Cần bổ sung hoặc thay thế thành viên Hội đồng quản trị;

Điều 25.1, 25.2, 25.3.

25.4, 25.6, 30, 31.10, 32

được điều chỉnh theo Điều

20.4 Điều lệ Trường đại

học.

Điều 25.2: tham khảo

Điều 136.1 Luật Doanh

nghiệp 2014 để bổ sung.

Điều 25.5: tham khảo

Điều 136.4 Luật Doanh

nghiệp 2014 để điều

chỉnh.

Page 18 of 40

hội cổ đông triệu tập lần thứ hai được tiến hành khi có số cổ

đông dự họp đại diện ít nhất 51% số cổ phần có quyền biểu

quyết.

8. Trường hợp cuộc họp triệu tập lần thứ hai không đủ điều

kiện tiến hành theo quy định tại khoản 7 Điều này, thì được

triệu tập họp lần thứ ba trong thời hạn hai mươi ngày, kể từ

ngày cuộc họp lần thứ hai dự định khai mạc. Trong trường

hợp này, cuộc họp của Đại hội cổ đông được tiến hành

không phụ thuộc vào số cổ đông dự họp.

9. Đại hội cổ đông bất thường:

9.1 Đại hội cổ đông bất thường tiến hành hợp lệ nếu có số Cổ

đông hiện diện đại diện ít nhất 51% số cổ phần có quyền

biểu quyết.

9.2 Đại hội cổ đông bất thường được triệu tập để xem xét, giải

quyết các vấn đề bất thường trong Trường như:

a) Sửa đổi, bổ sung quy chế trường.

b) Giải quyết những vấn đề tranh chấp, tố tụng nghiêm trọng.

c) Bãi nhiệm, miễn nhiệm, bầu bổ sung thành viên Hội đồng

quản trị, thành viên Ban kiểm soát nếu cần thiết.

d) Có dấu hiệu bất thường về hoạt động tài chính

e) Có dấu hiệu thất bại trong hoạt động đào tạo.

f) Có dấu hiệu về tham ô, hoặc cố ý gây thiệt hại cho Trường

của Ban giám hiệu, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát

g) Xử lý các vấn đề khẩn cấp cần thiết khác.

c. Cổ đông hoặc nhóm Cổ đông sở hữu trên 30% Vốn điều lệ

kiến nghị họp bằng văn bản khi phát hiện Hội đồng quản trị

vi phạm nghiêm trọng quyền của Cổ đông hoặc ra quyết định

vượt quá thẩm quyền, trái với Quy chế Tổ chức Hoạt động

Trường và quy chế tài chính nội bộ của Nhà trường;

d. Nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị kết thúc kéo dài quá 6 tháng

nhưng chưa tổ chức cuộc họp để bầu Hội đồng quản trị mới

thay thế;

e. Cổ đông hoặc nhóm Cổ đông sở hữu trên 35% Vốn điều lệ

kiến nghị họp Đại hội đồng cổ đông bất thường, nếu có lý do

chính đáng.

25.4 Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên hoặc bất thường

do Chủ tịch Hội đồng quản trị triệu tập. Trường hợp Chủ tịch

Hội đồng quản trị không triệu tập theo kế hoạch của Hội đồng

quản trị hoặc theo kiến nghị nêu tại Điều 25.3 mục này thì sau

30 ngày kể từ ngày dự kiến họp của Hội đồng quản trị hoặc sau

60 ngày kể từ ngày nhận được văn bản kiến nghị họp bất thường,

Cổ đông hoặc nhóm Cổ đông có kiến nghị triệu tập cuộc họp nêu

tại Điều 25.3c Quy chế này hoặc người kiến nghị triệu tập họp

trong các trường hợp khác có quyền chọn một thành viên Hội

đồng quản trị hoặc Ban Kiểm soát triệu tập họp Đại hội đổng cổ

đông và cuộc họp đó được coi là hợp lệ.

25.5 Trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị không triệu tập họp

Đại hội đồng cổ đông theo quy định thì Chủ tịch Hội đồng quản

trị phải chịu trách nhiệm trước pháp luật và phải bồi thường

thiệt hại phát sinh cho Nhà trường.

Page 19 of 40

9.3 Đại hội cổ đông bất thường được triệu tập theo:

a) Quyết định của Hội đồng quản trị, hoặc:

b) Theo yêu cầu của Cổ đông hoặc nhóm Cổ đông quy định tại

khoản 9 điều 19 của Quy chế này hoặc

c) Theo yêu cầu của Ban Kiểm soát.

9.4 Hội đồng quản trị phải triệu tập Đại hội cổ đông bất thường

trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu triệu

tập.

9.5 Trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập thì Ban Kiểm

soát phải thay thế Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội cổ

đông bất thường.

9.6 Trường hợp Ban Kiểm soát không triệu tập họp thì Cổ đông,

đại diện thay thế nhóm Cổ đông có yêu cầu quy định tại

điểm 9.3.c tại điều này có quyền thay thế Hội đồng quản trị,

Ban Kiểm soát triệu tập Đại hội cổ đông bất thường.

10. Người triệu tập Đại hội cổ đông phải gửi giấy mời họp,

chương trình họp và các tài liệu thảo luận đến tất cả cổ đông

có quyền dự họp chậm nhất là 7 ngày trước ngày họp.

11. Cổ đông có quyền ủy quyền bằng văn bản cho người khác

thay mặt mình tham dự Đại hội cổ đông. Người được ủy

quyền được quyền biểu quyết nhưng không được quyền đề

cử, ứng cử với tư cách cá nhân tại Đại hội cổ đông. Người

được ủy quyền phải thực hiện đúng nội dung ủy quyền và

không được ủy quyền lại. Việc ủy quyền chỉ được thực hiện

từng lần hoặc một lần cho suốt nhiệm kỳ của Hội đồng quản

25.6 Mọi chi phí cho việc triệu tập và tổ chức họp Đại hội đồng

cổ đông được tính trong kinh phí hoạt động của Nhà trường.

Điều 26. Danh sách Cổ đông có quyền dự họp Đại hội đồng cổ

đông

26.1 Danh sách cổ đông có quyền dự họp Đại hội đồng cổ đông

được lập dựa trên sổ đăng ký cổ đông của Nhà trường. Danh

sách cổ đông có quyền dự họp Đại hội đồng cổ đông được lập

không sớm hơn 5 ngày trước ngày gửi giấy mời họp Đại hội

đồng cổ đông.

26.2 Danh sách cổ đông có quyền dự họp Đại hội đồng cổ đông

phải có (i) họ, tên, địa chỉ thường trú, quốc tịch, số Thẻ căn

cước công dân, Giấy chứng minh nhân dân, Hộ chiếu hoặc

chứng thực cá nhân hợp pháp khác của Cổ đông là cá nhân; tên,

mã số doanh nghiệp hoặc số quyết định thành lập, địa chỉ trụ sở

chính của Cổ đông là tổ chức; (ii) số lượng cổ phần từng loại,

số và ngày đăng ký cổ đông của từng Cổ đông.

26.3 Cổ đông có quyền kiểm tra, tra cứu, trích lục và sao danh

sách cổ đông có quyền dự họp Đại hội đồng cổ đông; yêu cầu

sửa đổi những thông tin sai lệch hoặc bổ sung những thông tin

cần thiết về mình trong danh sách cổ đông có quyền dự họp Đại

hội đồng cổ đông. Hội đồng quản trị phải cung cấp kịp thời

thông tin sổ đăng ký cổ đông, sửa đổi, bổ sung thông tin sai lệch

theo yêu cầu của Cổ đông; đồng thời chịu trách nhiệm bồi

thường thiệt hại phát sinh do không cung cấp hoặc cung cấp

không kịp thời, không chính xác thông tin sổ đăng ký cổ đông

theo yêu cầu.

Điều 26: tham khảo Điều

137 Luật doanh nghiệp

2014 để điều chỉnh.

Điều 27: tham khảo Điều

138 Luật Doanh nghiệp

2014 để điều chỉnh.

Page 20 of 40

trị. Người ủy quyền có thể thu hồi sự ủy quyền bằng văn

bản gởi Hội đồng quản trị trước khi khai mạc cuộc họp Đại

hội cổ đông.

Điều 27. Chương trình và nội dung họp Đại hội đồng cổ đông

27.1. Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông phải lập danh

sách cổ đông có quyền dự họp và biểu quyết; chuẩn bị chương

trình họp, nội dung họp, tài liệu cuộc họp và dự thảo nghị quyết

đối với từng vấn đề trong chương trình họp; xác định thời gian,

địa điểm họp và gửi thông báo mời họp đến các Cổ đông có

quyền dự họp.

27.2. Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu từ 2,5% Vốn điều lệ với

thời hạn từ 6 tháng trở lên có quyền kiến nghị vấn đề đưa vào

chương trình họp Đại hội đồng cổ đông. Kiến nghị phải bằng

văn bản và được gửi đến Nhà trường chậm nhất 3 ngày làm việc

trước ngày khai mạc cuộc họp Đại hội đồng cổ đông.

27.3. Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông chỉ có quyền từ

chối kiến nghị quy định tại Điều 27.2 này nếu có một trong các

trường hợp sau đây:

a. Kiến nghị được gửi đến không đúng thời hạn hoặc không đủ,

không đúng nội dung;

b. Vấn đề kiến nghị không thuộc thẩm quyền quyết định của

Đại hội đồng cổ đông.

27.4. Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông phải chấp nhận

và đưa kiến nghị quy định tại Điều 27.2 này vào dự thảo

chương trình họp và nội dung cuộc họp, trừ trường hợp quy định

tại Điều 27.3 trên đây; kiến nghị được chính thức bổ sung vào

chương trình họp và nội dung cuộc họp nếu được Đại hội đồng

cổ đông chấp thuận.

Điều 28: Mời họp Đại hội đồng cổ đông

Điều 28.1: tham khảo

Điều 139.1 Luật Doanh

nghiệp 2014 để điều

chỉnh;

Page 21 of 40

28.1. Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông phải gửi thông

báo mời họp đến tất cả Cổ đông có quyền dự họp.

28.2. Thông báo mời họp phải bằng văn bản và kèm theo dự kiến

chương trình, nội dung cuộc họp và các tài liệu liên quan và

phải được gửi cho tất cả các Cổ đông bằng hình thức thư bảo

đảm hoặc thư phát chuyển nhanh, có ký xác nhận của người

nhận ít nhất 7 ngày trước ngày họp.

28.3. Trường hợp Nhà trường có trang thông tin điện tử, việc gửi

các tài liệu họp nêu tại Điều 28.2 này có thể thay thế bằng

cách đăng tải trên trang thông tin điện tử của Nhà trường.

Trường hợp này thông báo mời họp phải ghi rõ nơi, cách thức

tải tài liệu và Nhà trường phải gửi tài liệu họp cho cổ đông nếu

cổ đông có yêu cầu.

Điều 29. Thực hiện quyền dự họp Đại hội đồng cổ đông

29.1. Cổ đông có thể trực tiếp tham dự họp, ủy quyền bằng văn

bản cho một người khác dự họp hoặc thông qua một hình thức

sau:

a. Tham dự và biểu quyết trực tiếp tại cuộc họp;

b. Ủy quyền cho một người khác tham dự và biểu quyết tại

cuộc họp;

c. Tham dự và biểu quyết thông qua hội nghị trực tuyến, bỏ

phiếu điện tử hoặc hình thức điện tử khác;

Để tránh hiểu nhầm, các hình thức (1.c) chỉ được thực hiện nếu

cuộc họp Đại hội đồng cổ đông được tổ chức dưới hình thức nêu tại

mục (1.c) nói trên.

Điều 28.3: tham khảo

Điều 139.4 Luật Doanh

nghiệp 2014 để điều

chỉnh.

Page 22 of 40

29.2. Việc ủy quyền cho người đại diện dự họp Đại hội đồng cổ

đông phải lập thành văn bản theo mẫu do Nhà trường phát hành.

Người được ủy quyền dự họp Đại hội đồng cổ đông phải xuất

trình văn bản ủy quyền và giấy chứng minh nhân dân/thẻ căn

cước công dân/hộ chiếu khi đăng ký dự họp trước khi vào phòng

họp.

29.3. Việc ủy quyền được thực hiện từng lần cho mỗi kỳ Đại hội

đồng cổ đông hoặc ủy quyền trong suốt nhiệm kỳ Hội đồng quản

trị.

29.4. Người được ủy quyền không được ứng cử với tư cách chính

mình.

Điều 30. Điều kiện tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông:

30.1 Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông được coi là hợp lệ khi có số

thành viên góp vốn đại diện ít nhất 65% Vốn điều lệ tham dự

cuộc họp;

30.2 Để xử lý cùng một nội dung công việc, trường hợp cuộc họp

Đại hội đồng cổ đông lần thứ nhất không bảo đảm quy định tại

Điều 30.1, thì trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày tổ chức cuộc

họp lần thứ nhất, Đại hội đồng cổ đông được triệu tập họp lần

thứ 2 và được coi là hợp lệ khi có số Cổ đông đại diện ít nhất

51% tổng số vốn góp tham dự họp; trường hợp cuộc họp Đại

hội đồng cổ đông lần thứ 2 vẫn chưa hợp lệ thì sau 20 ngày kể

từ ngày tổ chức cuộc họp lần thứ 2, Đại hội đồng cổ đông được

tổ chức họp không phụ thuộc vào số lượng vào tỷ lệ số vốn góp

của các Cổ đông dự họp;

Điều 31.1 đến Điều 31.9:

Tham khảo Điều 142 Luật

Doanh nghiệp 2014.

Page 23 of 40

Điều 31: Thể thức tiến hành cuộc họp và biểu quyết

31.1 Trước khi khai mạc cuộc họp, phải tiến hành đăng ký cổ

đông dự họp Đại hội đồng cổ đông.

31.2 Việc bầu Chủ tọa, thư ký và ban kiểm phiếu được quy định

như sau:

a. Chủ tịch Hội đồng quản trị làm chủ tọa các cuộc họp .

Trường hợp Chủ tịch vắng mặt hoặc tạm thời mất khả năng

làm việc thì các thành viên Hội đồng quản trị còn lại bầu một

người trong số họ làm chủ tọa cuộc họp theo nguyên tắc đa

số. Trường hợp không bầu được người làm chủ tọa thì Trưởng

Ban Kiểm soát của Trường điều khiển để Đại hội đồng cổ

đông bầu chủ tọa cuộc họp và người có số phiếu bầu cao nhất

sẽ làm chủ tọa cuộc họp;

b. Trong trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị không triệu tập

cuộc họp, người ký tên triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông

quy định tại Điều 25.4 điều khiển để Đại hội đồng cổ đông

bầu chủ tọa cuộc họp và người có số phiếu bầu cao nhất sẽ

làm chủ tọa cuộc họp;

c. Chủ tọa cử một người làm thư ký lập biên bản họp Đại hội

đồng cổ đông;

d. Đại hội đồng cổ đông bầu một hoặc một số người vào ban

kiểm phiếu theo đề nghị của chủ tọa cuộc họp.

31.3 Chương trình và nội dung họp phải được Đại hội đồng cổ

đông thông qua ngay trong phiên khai mạc. Chương trình phải

xác định rõ và chi tiết thời gian đối với từng vấn đề trong nội

dung chương trình họp.

Page 24 of 40

31.4 Chủ tọa có quyền thực hiện các biện pháp cần thiết để điều

khiển cuộc họp một cách có trật tự, đúng theo chương trình đã

được thông qua và phản ánh được mong muốn của đa số người

dự họp.

31.5 Đại hội đồng cổ đông thảo luận và biểu quyết trực tiếp hoặc

bỏ phiếu kín tại cuộc họp theo từng vấn đề trong nội dung

chương trình. Kết quả kiểm phiếu được chủ tọa công bố ngay

trước khi bế mạc cuộc họp.

31.6 Cổ đông hoặc người được uỷ quyền dự họp đến sau khi cuộc

họp đã khai mạc vẫn được đăng ký và có quyền tham gia biểu

quyết ngay sau khi đăng ký. Chủ tọa không được dừng cuộc họp

để những người đến muộn đăng ký; trong trường hợp này, hiệu

lực của những nội dung đã được biểu quyết trước đó không

thay đổi.

31.7 Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông có quyền:

a. Yêu cầu tất cả người dự họp chịu sự kiểm tra hoặc các biện

pháp an ninh hợp pháp, hợp lý khác;

b. Yêu cầu cơ quan có thẩm quyền duy trì trật tự cuộc họp; trục

xuất những người không tuân thủ quyền điều hành của chủ

tọa, cố ý gây rối trật tự, ngăn cản tiến triển bình thường của

cuộc họp hoặc không tuân thủ các yêu cầu về kiểm tra an ninh

ra khỏi cuộc họp Đại hội đồng cổ đông.

31.8 Chủ tọa có quyền hoãn hoặc tạm dừng cuộc họp Đại hội

đồng cổ đông đã có đủ điều kiện tiến hành họp theo quy định

tại Điều 31.8, đến một thời điểm khác hoặc thay đổi địa điểm

họp trong trường các trường hợp sau đây:

Page 25 of 40

a. Địa điểm họp không có đủ chỗ ngồi thuận tiện cho tất cả

người dự họp;

b. Các phương tiện thông tin tại địa điểm họp không đảm bảo

cho các Cổ đông dự họp tham gia, thảo luận và biểu quyết;

c. Có người dự họp có hành vi cản trở, gây rối trật tự, có nguy

cơ làm cho cuộc họp không được tiến hành một cách công

bằng và hợp pháp.

Thời gian hoãn tối đa không quá 3 ngày, kể từ ngày cuộc

họp dự định khai mạc.

31.9 Trường hợp chủ tọa hoãn hoặc tạm dừng cuộc họp Đại hội

đồng cổ đông trái với quy định tại Điều 31.8,, Đại hội đồng cổ

đông bầu một người khác trong số những người dự họp để thay

thế chủ tọa điều hành cuộc họp cho đến lúc kết thúc và tất cả

các nghị quyết được thông qua tại cuộc họp đó đều có hiệu lực

thi hành.

31.10 Nội dung các cuộc họp Đại hội đồng cổ đông phải được ghi

đầy đủ vào biên bản cuộc họp và được thông qua ngay tại cuộc

họp, có chữ ký của người chủ trì và thư ký cuộc họp để lưu trữ.

Điều 32. Thông qua nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông

32.1. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông phải được thông qua

bằng hình thức biểu quyết hoặc bỏ phiếu kín tại cuộc họp, hoặc

các hình thức khác pháp luật có quy định.

32.2. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông được thông qua tại

cuộc họp có hiệu lực khi được số Cổ đông đại diện ít nhất 65%

tổng số vốn góp của tất cả Cổ đông dự họp chấp thuận. Việc

Page 26 of 40

biểu quyết bầu đại diện Cổ đông vào Hội đồng quản trị và Ban

kiểm soát phải thực hiện theo phương thức bầu dồn phiếu, theo

đó mỗi Cổ đông có tổng số phiếu biểu quyết tương ứng với số cổ

phần đang sở hữu nhân với số thành viên được bầu vào Hội

đồng quản trị hoặc Ban kiểm soát và Cổ đông có quyền dồn hết

tổng số phiếu bầu của mình cho một hoặc một số ứng cử viên.

32.3. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông phải được gửi đến

từng Cổ đông, thành viên Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày quyết định được thông qua.

32.4. Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày quyết định được thông

qua, Cổ đông, thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát có

quyền kiến nghị với cơ quan có thẩm quyền xem xét hủy bỏ

Quyết định của Đại hội đồng cổ đông theo một trong các trường

hợp: Đại hội đồng cổ đông được tổ chức họp không bảo đảm

các quy định tại 0, 0 và 0 hoặc nội dung quyết định của Đại hội

đồng cổ đông vi phạm pháp luật; vi phạm quy chế tổ chức và

hoạt động của Nhà trường.

Điều 25. Hội đồng quản trị

1. Hội đồng quản trị là tổ chức đại diện duy nhất cho sở hữu

của Nhà trường. Hội đồng quản trị được thành lập theo quy

định của Điều lệ trường đại học. Số lượng thành viên có từ

11 đến 21 thành viên.

a) Để đảm bảo tính độc lập của Hội đồng quản trị, số lượng

thành viên trong trường tham gia vào Hội đồng quản trị

không quá 40%; Thành viên Ban giám hiệu tham gia vào

Điều 33. Hội đồng quản trị

33.1. Hội đồng quản trị là tổ chức đại diện duy nhất cho chủ sở

hữu của Nhà trường.

33.2. Hội đồng quản trị có các quyền và nghĩa vụ sau:

a. Tổ chức thực hiện các nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông;

b. Quyết nghị chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển và Quy

chế về tổ chức và hoạt động của Nhà trường;

Điều 33.2(a) đến (n), 34.1

được điều chỉnh theo Điều

17 Luật giáo dục đại học,

Điều 21 Điều lệ Trường

đại học.

Page 27 of 40

Hội đồng quản trị không quá 02 người.

b) Để bảo đảm tính hiệu quả của Hội đồng quản trị, Hội

đồng quản trị nên có thành viên có kinh nghiệm quản lý

giáo dục đại học, thông thạo luật pháp, kế toán – tài chính,

kinh doanh, xây dựng.

2. Thành viên Hội đồng quản trị

a) Đại diện của các tổ chức hoặc cá nhân có số lượng cổ

phần đóng góp theo quy định tại Điều 26 Quy chế này.

b) Hiệu trưởng.

c) Đại diện cơ quan quản lý địa phương nơi cơ sở giáo dục

đại học có trụ sở: 01 người

d) Đại diện tổ chức Đảng, đoàn thể: 01 – 02, số lượng cụ

thể theo quyết nghị của Hội đồng quản trị.

e) Đại diện giảng viên cơ hữu: 01 người

3. Chủ tịch Hội đồng quản trị do Hội đồng quản trị bầu theo

nguyen tắc đa số, bỏ phiếu kín. Chủ tịch Hội đồng quản trị

phải có trình độ đại học trở lên.

4. Nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị là 05 năm. Hội đồng quản

trị làm việc theo nguyên tắc tập thể, quyết định theo đa số.

5. Thủ tục thành lập, công nhận và không công nhận Hội đồng

quản trị, Chủ tịch và các thành viên Hội đồng quản trị được

quy định tại Điều 22 Điều lệ trường đại học.

6. Hoạt động của Hội đồng quản trị

a) Hội đồng quản trị họp thường kỳ ba tháng một lần. Các

c. Quyết nghị phương hướng hoạt động đào tạo, khoa học và

công nghệ, hợp tác quốc tế, bảo đảm chất lượng giáo dục;

d. Quyết nghị những vấn đề về tổ chức, nhân sự, tài chính, tài

sản và phương hướng đầu tư phát triển của Nhà trường

không thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông;

e. Giám sát việc thực hiện các nghị quyết của Hội đồng quản trị,

việc thực hiện quy chế dân chủ trong các hoạt động của Nhà

trường;

f. Dự kiến chương trình, chuẩn bị tài liệu phục vụ họp Đại hội

đồng cổ đông; triệu tập Đại hội đồng cổ đông họp thường

niên hoặc bất thường theo heo Điều 25.4 của Quy chế này;

g. Thông qua quy định về: Số lượng, cơ cấu lao động, vị trí việc

làm; tuyển dụng, quản lý, sử dụng và phát triển đội ngũ giảng

viên, nghiên cứu viên, cán bộ quản lý và Nhân viên hợp đồng

của Nhà trường;

h. Xây dựng và trình Đại hội đồng cổ đông thông qua chiến lược

đầu tư, kế hoạch phát triển cơ sở vật chất và quy chế tài chính

nội bộ của Nhà trường;

i. Thông qua chiến lược và kế hoạch phát triển đào tạo và

nghiên cứu khoa học do Hiệu trưởng đề xuất;

j. Quyết nghị về việc xây dựng, sửa đổi, bổ sung Quy chế tổ

chức và hoạt động của Nhà trường; thông qua nội dung quy

chế tổ chức và hoạt động sau khi đã được đại hội đồng cổ

đông thông qua những quy định liên quan đến tài chính, hội

đồng khoa học và đào tạo thông qua những quy định liên

quan đến tuyển sinh, đào tạo, nghiên cứu khoa học và hợp tác

Điều 33.2 được điều chỉnh

theo Điều 17.5 Điều lệ

Trường đại học.

Điều 33.2(n), (o): tham

khảo Điều 149.2 Luật

Doanh nghiệp 2014 để bổ

sung.

Tham khảo Điều 149.4

Page 28 of 40

cuộc họp bất thường do Chủ tịch Hội đồng quản trị quyết

định, nhưng phải được ít nhất 1/3 số thành viên Hội đồng

quản trị đồng ý. Thông báo mời họp Hội đồng quản trị phải

kèm theo chương trình, nội dung, tài liệu phục vụ cho cuộc

họp và phải được gửi đến các thành viện Hội đồng quản trị

bằng thư bảo đảm; thư chuyển phát nhanh; hoặc bằng thư

điện tử ít nhất 05 ngày trước ngày họp.

b) Các cuộc họp của Hội đồng quản trị được coi là hợp lệ

khi có ít nhất 75% số thành viên tham dự. Quyết nghị của

Hội đồng quản trị được thông qua bằng hình thức biểu

quyết tại cuộc họp, theo nguyên tắc: Mỗi thành viên Hội

đồng quản trị có một phiếu biểu quyết; quyết định có hiệu

lực khi có hơn 50% tổng số thành viên Hội đồng quản trị

đồng ý và phải được gửi đến các thành viên Hội đồng quản

trị trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày quyết nghị được

thông qua. Chủ tịch Hội đồng quản trị có thể mời thêm đại

diện các bộ phận liên quan dự họp. Các thành viên này có

quyền phát biểu nhưng không có quyền biểu quyết.

c) Thành viên Hội đồng quản trị không được biểu quyết

những vấn đề có quyền lợi liên quan.

d) Hội đồng quản trị có thể thành lập cá tiểu ban chuyên

trách của Hội đồng quản trị để thực hiện các quyền hạn,

trách nhiệm của Hội đồng quản trị.

e) Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày quyết nghị của Hội

đồng quản trị được thông qua, thành viên góp vốn, thành

viên Hội đồng quản trị , Ban kiểm soát có quyền kiến nghị

với cơ quan có thấm quyền xem xét hủy bỏ quyết nghị của

quốc tế

k. Đề xuất với Ủy ban nhân dân cấp tỉnh không công nhận

hoặc bổ sung thay thế các thành viên trong Hội đồng quản

trị; bầu Hiệu trưởng và trình Ủy ban nhân dân cấp tỉnh ra

quyết định công nhận theo quy định; ra quyết định bổ nhiệm,

miễn nhiệm các phó Hiệu trưởng trên cơ sở đề xuất của Hiệu

trưởng;

l. Xây dựng báo cáo hoạt động và quyết toán tài chính hàng

năm của Nhà trường và trình lên Đại hội đồng cổ đông thông

qua.

m. Định kỳ hàng năm hoặc theo yêu cầu đột xuất báo cáo cơ

quan quản lý nhà nước, giải trình về các hoạt động, việc thực

hiện các cam kết của Nhà trường với các bên liên quan.

n. Quyết định đầu tư hoặc bán số tài sản có giá trị nhỏ hơn 35%

tổng giá trị tài sản được ghi trong báo cáo tài chính kiểm

toán của Nhà trường đã được Đại hội đồng cổ đông gần nhất

thông qua;

o. Thông qua hợp đồng mua, bán, vay, cho vay và hợp đồng

khác có giá trị bằng hoặc lớn hơn 35% tổng giá trị tài sản

được ghi trong báo cáo tài chính kiểm toán của Nhà trường

đã được Đại hội đồng cổ đông gần nhất thông qua;

p. Đánh giá hàng năm báo cáo kết quả thực hiện nhiệm vụ, công

việc của Hiệu trưởng, các Phó Hiệu trưởng, và quyết định

mức lương, thưởng, các chế độ khác cho Hiệu trưởng, các

Phó Hiệu trưởng.

q. Các quyền, nghĩa vụ khác theo Quy chế Tổ chức Hoạt động

Luật doanh nghiệp 2014

Page 29 of 40

Hội đồng quản trị theo một trong các trường hợp: Cuộc họp

của Hội đồng quản trị được tiến hành không đảm bảo các

quy định tại điểm a và điểm b khoản này, nội dung quyết

nghị của Hội đồng quản trị vi phạm pháp luật hoặc vi phạm

quy chế tổ chức và hoạt động của Nhà trường.

f) Chủ tịch Hội đồng quản trị được quyền sử dụng bộ máy

tổ chức và con dấu của Trường để hoạt động trong phạm vi

chức năng, nhiệm vụ của Hội đồng quản trị và ký các văn

bản, nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị.

Trường, quy chế tài chính nội bộ và theo quy định của pháp

luật.

33.3. Khi thực hiện chức năng và nhiệm vụ của mình, Hội đồng

quản trị tuân thủ đúng quy định của pháp luật, các quy chế, quy

định của Nhà trường và nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông.

Trong trường hợp quyết định do Hội đồng quản trị thông qua

trái với quy định của pháp luật và/hoặc Quy chế Tổ chức Hoạt

động Trường gây thiệt hại cho Nhà trường thì các thành viên

chấp thuận thông qua quyết định đó phải cùng liên đới chịu

trách nhiệm cá nhân về quyết định đó và phải đền bù thiệt hại

cho Nhà trường; thành viên phản đối thông qua quyết định nói

trên được miễn trừ trách nhiệm. Trong trường hợp này, cổ đông

sở hữu cổ phần của Nhà trường liên tục trong thời hạn ít nhất

một năm có quyền yêu cầu Hội đồng quản trị đình chỉ thực hiện

nghị quyết nói trên.

Điều 34. Cơ cấu tổ chức của Hội đồng quản trị

34.1. Hội đồng quản trị có số thành viên là số lẻ, từ 11 đến 21

thành viên, bao gồm: (i) Đại diện Cổ đông hoặc nhóm Cổ đông

đáp ứng tiêu chuẩn nêu tại tại Điều 35.1.a do Đại hội đồng cổ

đông bầu; và (ii) các thành phần khác theo quy định của pháp

luật.

34.2. Nhiệm kỳ của thành viên Hội đồng quản trị là 5 năm.

Điều 34.1 được điều chỉnh

theo Điều 17 Luật giáo

dục đại học, Điều 21 Điều

lệ Trường đại học.

Điều 26. Thành viên Hội đồng quản trị: Điều 35. Thành viên Hội đồng quản trị

Page 30 of 40

1. Tiêu chuẩn ứng cử hoặc đề cử thành viên Hội đồng quản trị đại diện cho thành viên góp vốn:

a) Cá nhân sở hữu hoặc đại diện sở hữu tối thiểu 40.000 cổ phần. Văn bản ủy quyền của nhóm cổ đông cho người đại diện tham gia ứng cử vào Hội đồng quản trị chỉ được thực hiện 1 lần và có giá trị trong suốt nhiệm kỳ. Văn bản ủy quyền được gửi đến Ban tổ chức trước 3 ngày diễn ra Đại hội.

b) Có trình độ chuyên môn trong, kinh nghiệm trong quản lý, kinh doanh.

c) Có năng lực đóng góp cho hoạt động quản lý của Hội đồng quản trị;

d) Không vi phạm Quy chế tổ chức và hoạt động của Trường, quyết định của Hội đồng quản trị gây thiệt hại đến quyền và lợi ích hợp pháp của Nhà trường và các cổ đông.

2. Tiêu chuẩn ứng cử thành viên Hội đồng quản trị là đại diện Giảng viên cơ hữu:

a) Là giảng viên cơ hữu của Trường Đại học Hoa Sen.

b) Trình độ Tiến sĩ.

c) Cam kết làm việc đến hết nhiệm kỳ Hội đồng quản trị.

d) Không bị xử lý kỷ luật lao động.

3. Việc bầu các thành viên Hội đồng quản trị đại diện cho thành viên góp vốn, giảng viên cơ hữu của trường:

35.1. Tiêu chuẩn ứng cử hoặc đề cử thành viên Hội đồng quản trị

do Đại hội đồng cổ đông bầu quy định tại Điều 34.1 là:

a. Cá nhân sở hữu hoặc đại diện nhóm Cổ đông sở hữu từ 2,5%

Vốn điều lệ với thời hạn sở hữu liên tục từ 6 tháng trở lên. Văn

bản ủy quyền của nhóm Cổ đông cho người đại diện tham gia

ứng cử vào Hội đồng quản trị chỉ được thực hiện 1 lần và có

giá trị trong suốt nhiệm kỳ. Văn bản ủy quyền được gửi đến

người triệu tập họp trước 3 ngày diễn ra Đại hội đồng cổ đông.

b. Không thuộc các trường hợp sẽ không được công nhận thành

viên Hội đồng quản trị quy định tại Điều 39.1 của Quy chế

này.

35.2. Tiêu chuẩn thành viên Hội đồng quản trị là đại diện Giảng

viên cơ hữu:

a. Là Giảng viên cơ hữu của Trường; b. Có thời gian làm việc tại Trường từ 36 tháng trở lên.

35.3. Việc công nhận thành viên Hội đồng quản trị thực hiện theo

Điều 38 Quy chế.

Điều 36. Thành lập Hội đồng quản trị

36.1. Việc thành lập Hội đồng quản trị được thực hiện như sau:

Ba (3) tháng trước khi hết nhiệm kỳ, Chủ tịch Hội đồng quản trị

đương nhiệm thực hiện các công việc sau:

a. Tổ chức Đại hội cổ đông để bầu thành viên Hội đồng quản trị là

đại diện Cổ đông nhiệm kỳ kế tiếp theo phương thức bỏ phiếu

kín và nguyên tắc bầu dồn phiếu theo Điều 32.2;

Điều 36.1(a) được điều

chỉnh theo Điều 22.1(c) và

Điều 20.6 Điều lệ trường

đại học.

Page 31 of 40

a) Thành viên Hội đồng quản trị đại diện cho thành viên góp vốn:

b) Việc biểu quyết bầu đại diện góp vốn vào Hội đồng quản trị phải thực hiện theo phương thức bỏ phiếu kín.

c) Thành viên Hội đồng quản trị đại diện cho giảng viên cơ hữu của Trường:

(i) Việc biểu quyết bầu đại diện giảng viên cơ hữu vào Hội đồng quản trị thực hiện theo phương thức bỏ phiếu kín.

(ii) Các giảng viên cơ hữu của các Đơn vị sẽ bầu ra đại diện Đơn vị để tham gia bầu thành viên Hội đồng quản trị, theo đó cứ mỗi 10 giảng viên cơ hữu sẽ được cử 01 Đại diện để tham gia bầu đại diện giảng viên cơ hữu vào Hội đồng quản trị.

Trong trường hơp Đơn vị có dưới 10 giảng viên cơ hữu sẽ đương nhiên được cử 01 đại diện.

(iii) Người trúng cử thành viên Hội đồng quản trị được xác định theo số phiếu bầu cao nhất tính từ cao xuống thấp.

(iv) Trường hợp có những ứng cử viên đạt số phiếu bầu ngang nhau thì sẽ tổ chức bầu lại riêng cho các ứng viên có số phiếu ngang nhau để chọn

người có số phiếu bầu cao hơn. Việc bầu này sẽ được thực hiện cho đến khi chọn được thành viên Hội đồng quản trị.

b. Thành viên Hội đồng quản trị là đại diện Giảng viên cơ hữu

được bầu như sau:

(i) Việc biểu quyết bầu đại diện Giảng viên cơ hữu vào Hội

đồng quản trị thực hiện theo phương thức bỏ phiếu kín;

(ii) Các Giảng viên cơ hữu của các Khoa, phòng (ban) chức

năng sẽ bầu ra đại diện Khoa, phòng (ban) chức năng để

tham gia bầu thành viên Hội đồng quản trị, theo đó cứ mỗi

10 giảng viên cơ hữu sẽ được cử 01 đại diện để tham gia

bầu thành viên Hội đồng quản trị là đại diện Giảng viên cơ

hữu. Trong trường hợp Khoa, phòng (ban) chức năng có

dưới 10 giảng viên cơ hữu sẽ đương nhiên được cử 01 đại

diện.

(iii) Người trúng cử thành viên Hội đồng quản trị được xác định

theo số phiếu bầu cao nhất tính từ cao xuống thấp.

(iv) Trường hợp có những ứng cử viên đạt số phiếu bầu ngang

nhau thì sẽ tổ chức bầu lại riêng các ứng viên có số phiếu

ngang nhau để chọn người có số phiếu cao hơn. Việc bầu

này sẽ được thực hiện cho đến khi chọn được thành viên

Hội đồng quản trị.

c. Đối với thành viên Hội đồng quản trị là các thành phần khác:

Thực hiện theo quy định của pháp luật.

36.2. Sau khi Hội đồng quản trị được thành lập theo quy định tại

Quy chế Tổ chức Hoạt động Trường và quy định của pháp luật,

Chủ tịch Hội đồng quản trị phải báo cáo danh sách thành viên

Hội đồng quản trị cho Ủy ban nhân dân cấp tỉnh.

Page 32 of 40

Điều 28. Nhiệm vụ và quyền hạn của Hội đồng quản trị

Hội đồng quản trị có những nhiệm vụ và quyền hạn sau đây:

1. Xây dựng Quy chế tổ chức và hoạt động của trường, thông qua Đại hội cổ đông.

2. Xây dựng và quy định các chế độ, tiêu chuẩn, định mức thu, chi tài chính của trường theo quy định của pháp luật về chế độ quản lý tài chính.

3. Thực hiện quyết nghị của Đại hội cổ đông. Huy động các nguồn vốn đầu tư xây dựng trường, phê duyệt các dự toán và quyết toán ngân sách hàng năm do Hiệu trưởng trình; giám sát việc quản lý sử dụng tài chính và tài sản của nhà trường.

4. Chọn người giữ chức vụ Hiệu trưởng và trình Bộ trưởng Bộ Giáo dục và Đào tạo quyết định công nhận.

5. Phê duyệt phương án tổ chức bộ máy, biên chế và các vấn đề có liên quan đến nhân sự của trường do Hiệu trưởng đề xuất.

6. Quyết định những nguyên tắc cơ bản để giải quyết các vấn đề về đào tạo, nghiên cứu khoa học, phát triển công nghệ, xây dựng cơ sở vật chất và công tác đối ngoại của trường.

7. Giám sát Hiệu trưởng trong việc chấp hành các quy định pháp luật và các quyết nghị của Hội đồng quản trị.

8. Quyết định phương án đầu tư.

9. Kiến nghị loại cổ phần và tổng số cổ phần được quyền chào bán của từng loại.

10. Quyết định chào bán cổ phần mới trong phạm vi số cổ phần được chào bán của từng loại, quyết định huy động

Nội dung về quyền và

nghĩa vụ của Hội đồng

quản trị được quy định tại

Điều 33.2 (Hội đồng quản

trị) để thống nhất về cơ

cấu quy định

Page 33 of 40

thêm vốn theo hình thức khác.

11. Thông qua hợp đồng mua bán và hợp đồng khác có giá trị bằng hoặc lớn hơn 50% tổng giá trị tài sản được ghi trong sổ kế toán của trường.

12. Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức và thông qua khung lương và lợi ích khác của chức danh Phó Hiệu trưởng theo đề nghị của Hiệu trưởng.

13. Chuẩn bị báo cáo về tình hình tài chánh, công tác quản lý và điều hành vào cuối mỗi năm và gởi đến Ban Kiểm soát trước 30 ngày họp thường niên của Đại hội cổ đông để thẩm định.

14. Trình báo cáo hàng năm: kết quả hoạt động, quyết toán tài chính lên Đại hội cổ đông.

15. Kiến nghị mức cổ tức được trả chi từng loại cổ phần, quyết định thời hạn và thủ tục trả cổ tức hoặc xử lý các khoản lỗ phát sinh trong quá trình họat động.

16. Quyết định giá chào bán cổ phần và trái phiếu của trường, định giá lại tài sản góp vốn không phải là tiền Việt Nam, ngoại tệ tự do chuyển đổi.

17. Duyệt chương trình, nội dung tài liệu phục vụ họp Đại hội cổ đông, triệu tập họp Đại hội cổ đông hoặc thực hiện các thủ tục hỏi ý kiến để Đại hội cổ đông thông qua quyết định.

18. Quyết định mua lại không quá 10% số cổ phần đã bán của từng loại.

19. Xem xét việc chuyển nhượng cổ phần hạn chế chuyển nhượng.

20. Đình chỉ các quyết định của Hiệu trưởng nếu xét thấy trái pháp luật, vi phạm Quy chế của trường, nghị quyết Đại hội cổ đông và các quy định của Hội đồng quản trị.

Page 34 of 40

21. Kiến nghị việc tổ chức lại hoặc giải thể trường.\

Điều 29. Ban Kiểm soát

1. Trường có Ban Kiểm soát.

a) Ban Kiểm soát có từ 3 đến 5 thành viên do Đại hội cổ

đông bầu ra, trong đó có ít nhất một thành viên có chuyên

môn về kế toán. Trưởng Ban Kiểm soát do Đại hội đồng cổ

đông của trường bầu trực tiếp.

b) Thành viên của Ban Kiểm soát phải là người có cổ phần

và quốc tịch Việt Nam, thường trú tại Việt Nam, không

trong thời gian bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc phạt tù

và các hành vi vi phạm pháp luật khác.

c) Những người trong Ban Kiểm soát không được là thành

viên Hội đồng quản trị, Hiệu trưởng, Kế toán trưởng; đồng

thời không phải là cha, mẹ, vợ hoặc chồng, con đẻ của

thành viên Hội đồng quản trị, Hiệu trưởng, Kế toán trưởng

của nhà trường.

2. Ban Kiểm soát có nhiệm vụ giám sát, kiểm tra các hoạt

động của nhà trường.

3. Ban Kiểm soát bầu một thành viên làm Trưởng ban;

nhiệm kỳ của Ban Kiểm soát cùng với nhiệm kỳ của Hội

đồng quản trị.

4. Tiêu chuẩn ứng cử thành viên Ban Kiểm sóat:

a) Cá nhân sở hữu hoặc đại diện sở hữu tối thiểu 20.000 cổ

phần. Văn bản ủy quyền của nhóm cổ đông cho người đại

Điều 42. Ban kiểm soát

42.1. Ban kiểm soát gồm những người đại diện cho Cổ đông đáp

ứng các tiêu chuẩn quy định tại Điều 42.4.

42.2. Ban Kiểm soát có từ 3 đến 5 thành viên do Đại hội đồng cổ

đông bầu, trong đó có ít nhất một thành viên có chuyên môn về

kế toán. Trưởng Ban kiểm soát do Đại hội đồng cổ đông của

Nhà trường bầu trực tiếp. Nhiệm kỳ của Ban Kiểm soát theo

nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị.

42.3. Ban kiểm soát chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông

về việc triển khai thực hiện các nhiệm vụ theo quy định tại 0,

chịu trách nhiệm về báo cáo và các hoạt động của mình.

42.4. Tiêu chuẩn ứng cử và/hoặc đề cử thành viên Ban Kiểm sóat:

a. Cá nhân có quốc tịch Việt Nam sở hữu hoặc đại diện sở hữu

tối thiểu 2,5% Vốn điều lệ trong thời gian liên tục ít nhất 6

tháng. Văn bản ủy quyền của nhóm cổ đông cho người đại

diện tham gia ứng cử vào Ban Kiểm sóat chỉ được thực hiện 1

lần và có giá trị trong suốt nhiệm kỳ. Văn bản ủy quyền được

gửi đến Ban Tổ chức trước 3 ngày diễn ra Đại hội.

b. Trình độ chuyên môn tối thiểu tốt nghiệp Đại học;

c. Có năng lực giám sát các hoạt động quản lý của Nhà trường;

d. Có sức khoẻ, có phẩm chất, đạo đức tốt, trung thực, liêm

khiết, hiểu biết pháp luật.

e. Không là thành viên Hội đồng quản trị, Hiệu trưởng, kế toán

Điều 24 Điều lệ Trường

Đại học

Page 35 of 40

diện tham gia ứng cử vào Ban Kiểm sóat chỉ được thực hiện

1 lần và có giá trị trong suốt nhiệm kỳ. Văn bản ủy quyền

được gửi đến Ban Tổ chức trước 3 ngày diễn ra Đại hội.

b) Trình độ chuyên môn tối thiểu tốt nghiệp Đại học;

c) Có năng lực giám sát các hoạt động quản lý của Nhà

trường;

d) Có sức khoẻ, có phẩm chất, đạo đức tốt, trung thực,

liêm khiết, hiểu biết pháp luật.

trưởng (hoặc trưởng phòng tài chính) và không có quan hệ

cha, mẹ, vợ hoặc chồng, con đẻ, anh chị em ruột của thành

viên Hội đồng quản trị, Hiệu trưởng, kế toán trưởng (hoặc

trưởng phòng tài chính) của Nhà trường.

Điều 30. Nhiệm vụ và quyền hạn của Ban Kiểm soát

Ban Kiểm soát có các quyền và nhiệm vụ sau:

1. Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp trong quản lý điều hành

các hoạt động của trường, trong ghi chép sổ kế toán và báo

cáo tài chính;

2. Thẩm định báo cáo tài chính hàng năm của trường;

kiểm tra từng vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều

hành hoạt động của trường;

3. Định kỳ thông báo với Chủ tịch Hội đồng quản trị về

kết quả hoạt động; tham khảo ý kiến của Hội đồng quản trị

về các báo cáo, kết luận và kiến nghị trước khi trình lên Đại

hội cổ đông.

4. Báo cáo tại cuộc họp Đại hội cổ đông về các hoạt động

của nhà trường.

5. Kiến nghị biện pháp bổ sung, sửa đổi, cải tiến cơ cấu tổ

chức quản lý, điều hành hoạt động của trường;

Điều 43. Quyền và nhiệm vụ của Ban kiểm soát

43.1. Ban kiểm soát có các quyền và nhiệm vụ sau:

43.2. Giám sát, kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp trong các hoạt

động quản lý, điều hành của Hội đồng quản trị, Hiệu trưởng,

phó Hiệu trưởng và các đơn vị trong Nhà trường;

43.3. Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp trong việc ghi chép sổ kế

toán;

43.4. Thẩm định báo cáo tài chính hàng năm của Nhà trường;

43.5. Hàng năm hoặc theo yêu cầu phải thông báo với Hội đồng

quản trị về kết quả hoạt động của mình và nội dung các báo

cáo, kết luận, kiến nghị của Ban kiểm soát trước khi chính thức

thông qua Đại hội đồng cổ đông;

43.6. Báo cáo kết quả giám sát các hoạt động của Nhà trường tại

các kỳ họp Đại hội đồng cổ đông; kiến nghị Hội đồng quản trị

hoặc Đại hội đồng cổ đông các biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải

tiến cơ cấu tổ chức quản lý, điều hành hoạt động của Nhà

Điều 24.4 Điều lệ Trường

Đại học

Page 36 of 40

6. Việc kiểm soát theo quy định tại các khoản 1 và 2 của

Điều này không được gây cản trở các hoạt động của Hội

đồng quản trị và không gây gián đoạn các hoạt động của

trường.

7. Chịu trách nhiệm trước Đại hội cổ đông, Hội đồng quản

trị và toàn thể cán bộ, giảng viên, nhân viên cơ hữu của

trường về các nội dung trong báo cáo và các hoạt động của

mình;

8. Được yêu cầu Hội đồng quản trị, thành viên của Hội

đồng quản trị, Hiệu trưởng, các cán bộ quản lý khác cung

cấp đầy đủ và kịp thời các thông tin, tài liệu về các hoạt

động của nhà trường khi thực thi nhiệm vụ.

9. Thực hiện các quyền và nhiệm vụ khác theo quy định

của Quy chế này và Quy chế tổ chức và hoạt động của

trường;

trường;

43.7. Được quyền kiến nghị về những vấn đề liên quan đến tổ chức

và hoạt động của Nhà trường với các cơ quan quản lý có thẩm

quyền; được quyền yêu cầu Hội đồng quản trị hoặc thành viên

Hội đồng quản trị, Hiệu trưởng và các cán bộ quản lý khác của

Nhà trường cung cấp đầy đủ, chính xác và kịp thời những thông

tin, tài liệu cần thiết liên quan trong quá trình thực thi các

nhiệm vụ được giao;

43.8. Được nhận các tài liệu cuộc họp Hội đồng quản trị, các báo

cáo của Hiệu trưởng trình Hội đồng quản trị hoặc các tài liệu

khác do Nhà trường phát hành cùng thời điểm và theo phương

thức như đối với thành viên Hội đồng quản trị;

43.9. Thành viên Ban kiểm soát có quyền tiếp cận các hồ sơ, tài

liệu của Nhà trường; có quyền đến các địa điểm làm việc của

Nhân viên thuộc quyền quản lý của Nhà trường để thực hiện

nhiệm vụ và quyền hạn kiểm soát theo kế hoạch;

43.10. Ban kiểm soát có quyền sử dụng tư vấn độc lập để thực hiện

các nhiệm vụ được giao;

43.11. Trong quá trình thực hiện nhiệm vụ, mọi hoạt động của Ban

kiểm soát không được gây cản trở, làm gián đoạn đến các hoạt

động của Hội đồng quản trị và của Nhà trường;

CHƯƠNG X: TÀI CHÍNH VÀ TÀI SẢN

Điều 48. Nguồn tài chính

1. Vốn góp của các cổ đông và nguồn tài chính bổ sung từ kết quả hoạt động hàng năm của nhà trường.

2. Các nguồn tài chính khác:

CHƯƠNG X: TÀI CHÍNH VÀ TÀI SẢN

Điều 56. Nguồn tài chính

56.1. Các nguồn tài chính của Nhà trường bao gồm:

56.2. Học phí;

Điều 64 Luật giáo dục đại

học

Page 37 of 40

a) Học phí, lệ phí thu từ người học theo quy định của pháp luật;

b) Thu từ các hoạt động liên kết hợp tác đào tạo, nghiên cứu khoa học, chuyển giao công nghệ, sản xuất thử và các hoạt động lao động sản xuất, dịch vụ khác theo quy định của pháp luật;

c) Lãi từ tiền gửi tại Ngân hàng, Kho bạc Nhà nước và các tổ chức tín dụng;

d) Các khoản đầu tư, tài trợ, viện trợ, ủng hộ, quà tặng (bằng tiền, bằng hiện vật) của các tổ chức cá nhân trong và ngoài nước;

e) Vốn vay của các ngân hàng, tổ chức tín dụng, cá nhân;

f) Các khoản thu hợp pháp khác.

56.3. Thu từ các hoạt động hợp tác đào tạo, khoa học công nghệ,

sản xuất, kinh doanh và dịch vụ;

56.4. Tài trợ, viện trợ, quà biếu, tặng, cho của các cá nhân, tổ

chức trong nước và nước ngoài;

56.5. Đầu tư của các tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài;

56.6. Nguồn thu hợp pháp khác theo quy định của pháp luật.

Điều 50. Quản lý tài chính và tài sản

1. Tài chính và tài sản của Trường được hình thành từ các nguồn thu theo quy định tại Điều 51 Quy chế này. Chế độ chi tiêu tài chính và sử dụng tài sản do Hội đồng quản trị quy định.

2. Trường có trách nhiệm báo cáo hoạt động tài chính hàng năm cho cơ quan chủ quản và cơ quan tài chính ở địa phương.

3. Dự toán và quyết toán hàng năm của trường do Hiệu trưởng trình, Hội đồng quản trị phê chuẩn và phải báo cáo công khai tại đại hội cổ đông thường niên.

4. Định kỳ hàng năm, các tài sản được kiểm kê đánh giá lại giá trị, được tổ chức kiểm toán hàng năm, được nhượng bán để thu hồi vốn bổ sung nguồn tài chính cho hoạt động của trường. Trường đại học tư thục có thể tự

Điều 57. Quản lý tài chính

57.1. Nhà trường thực hiện chế độ tài chính, kế toán, kiểm toán,

thuế và công khai tài chính theo quy định của pháp luật.

57.2. Tài sản thuộc sở hữu chung hợp nhất không phân chia của

Nhà trường bao gồm:

a. Tài sản tích lũy được từ nguồn trích ít nhất 25% phần chênh

lệch giữa thu và chi trong hoạt động đào tạo, nghiên cứu khoa

học hàng năm của Nhà trường;

b. Giá trị tài sản hình thành từ lợi nhuận tích lũy được trong quá

trình hoạt động của Nhà trường;

c. Giá trị tài sản do Nhà nước đầu tư, cấp phát, giao quyền sử

dụng;

Điều 66 Luật giáo dục đại

học

Điều 51 Điều lệ Trường

đại học

Điều 5 Nghị định

141/2013/NĐ-CP

Page 38 of 40

quy định tỷ lệ khấu hao nhanh các tài sản cố định để thu hồi vốn nhưng không vượt quá mức trích khấu hao tối đa theo quy định của pháp luật đối với doanh nghiệp. Hiệu trưởng xây dựng quy chế chi tiêu nội bộ được Hội đồng quản trị phê chuẩn để làm cơ sở pháp lý điều hành tài chính của trường.

5. Tài sản của trường đại học tư thục bao gồm:

a) Tài sản do các tổ chức và các cá nhân đầu tư,

góp vốn ;

b) Tài sản tăng thêm nhờ kết quả hoạt động của trường;

c) Tài sản do hiến, tặng, cho, tài trợ;

d) Học phí, lệ phí thu từ người học theo quy định của pháp luật.

6. Thực hiện chế độ công khai tài chính và chấp hành công tác kiểm tra tài chính thường xuyên cũng như đột xuất của Ban kiểm soát. Nghiêm chỉnh chấp hành việc kiểm tra của cơ quan tài chính theo quy định của pháp luật về việc sử dụng kinh phí và tình hình tăng, giảm tài sản, nguồn vốn của trường.

7. Quyền sở hữu tài sản: Tài sản của các trường đại học tư thục được hình thành từ vốn góp của các cổ đông thuộc sở hữu tư nhân của tổ chức, cá nhân góp vốn theo số lượng cổ phần. Tài sản do biếu, tặng cho, tài trợ hoặc tăng thêm nhờ kết quả hoạt động của trường thuộc sở hữu chung của trường đại học tư thục. Tài sản thuộc sở hữu tư nhân hoặc sở hữu chung được nhà nước bảo hộ theo quy định của pháp luật.

d. Giá trị tài sản được tài trợ, ủng hộ, hiến tặng;

e. Giá trị tài sản được chuyển giao từ cơ sở giáo dục đại học dân

lập (nếu có).

57.3. Tài sản sở hữu chung hợp nhất không phân chia chỉ được sử

dụng vào hoạt động giáo dục, mở rộng quy mô, nâng cao chất

lượng đào tạo và nghiên cứu khoa học, xây dựng cơ sở vật chất,

mua sắm trang thiết bị, đào tạo, bồi dưỡng giảng viên, viên

chức, cán bộ quản lý giáo dục, phục vụ cho hoạt động học tập

và sinh hoạt của người học hoặc cho các mục đích từ thiện,

thực hiện trách nhiệm xã hội. Giá trị tài sản do Nhà nước đầu

tư, cấp phát, giao quyền sử dụng tại cơ sở giáo dục đại học tư

thục được sử dụng đúng mục đích và quản lý theo quy định của

Luật ngân sách.

57.4. Nguồn vốn sở hữu chung hợp nhất không phân chia phải

được hạch toán rõ ràng, minh bạch, đúng nguyên tắc kế toán áp

dụng cho các cơ sở giáo dục đại học tư thục và báo cáo tài

chính công khai tại đại hội cổ đông hàng năm.

57.5. Hội đồng quản trị của Nhà trường xây dựng phương án,

phương thức sử dụng tài sản, nguồn vốn thuộc sở hữu chung

hợp nhất không phân chia theo quy định tại Điều 57.3 , phù hợp

với các quy định hiện hành của Nhà nước, Quy chế Tổ chức

Hoạt động Trường và các quy chế, quy định khác của Trường.

57.6. Nguyên tắc và phương pháp hạch toán các tài sản, nguồn

vốn thuộc sở hữu chung hợp nhất không phân chia được thực

hiện theo quy định của pháp luật.

57.7. Sử dụng phần tài chính chênh lệch giữa thu và chi trong Nhà

Page 39 of 40

trường

Phần tài chính chênh lệch giữa thu và chi từ hoạt động đào

tạo, nghiên cứu khoa học của Nhà trường:

a. Thực hiện nghĩa vụ đối với ngân sách nhà nước, đóng góp các

khoản thuế theo quy định của pháp luật;

b. Chia lợi nhuận cho các Cổ đông theo tỷ lệ sở hữu cổ phần sau

khi đã thực hiện nghĩa vụ đối với ngân sách nhà nước, trích

lập các quỹ theo quy định hiện hành và theo quy chế tài chính

nội bộ, Quy chế Tổ chức Hoạt động Trường.

c. Mức chi trả thu nhập cho người lao động và mức chi lợi tức

cho các Cổ đông và các chi khác thực hiện theo quy chế tài

chính nội bộ và Quy chế Tổ chức Hoạt động Trường.

Điểm 58. Quản lý và sử dụng tài sản của Nhà trường

Tài sản và đất đai được Nhà nước giao cho Nhà trường quản lý và

tài sản mà Nhà trường được tài trợ, ủng hộ, hiến tặng phải được sử

dụng đúng mục đích, không chuyển đổi mục đích sử dụng và không

được chuyển thành sở hữu tư nhân dưới bất cứ hình thức nào.

Điều 67 Luật giáo dục đại

học.

CHƯƠNG XII. CÁC ĐIỀU KHOẢN KHÁC

Điều 57. Sửa đổi và bổ sung Quy chế tổ chức và họat động

trường

1. Quy chế này có thể được sửa đổi, bổ sung theo quyết

định của Đại hội đồng cổ đông. Hội đồng quản trị, Ban

Kiểm soát, nhóm cổ đông đại diện sở hữu từ 10% vốn

có quyền biểu quyết trở lên, Hiệu trưởng có quyền kiến

CHƯƠNG XII:. CÁC ĐIỀU KHOẢN KHÁC

Điều 62. Sửa đổi và bổ sung Quy chế

Hội đồng quản trị thông qua việc sửa đổi, bổ sung Quy chế sau khi

các nội dung (nếu có) sau đây đã được:

(a) Đại hội đồng cổ đông thông qua việc sửa đổi, bổ sung các

quy định liên quan đến tài chính;

Điều 21.1(đ) Điều lệ

Trường đại học.

Page 40 of 40

nghị sửa đổi, bổ sung Quy chế này.

2. Đại hội cổ đông ra quyết định thông qua việc sửa đổi,

bổ sung Quy chế này khi có sự biểu quyết chấp thuận

của số cổ đông đại diện ít nhất 75% vốn có quyền biểu

quyết.

3. Những bổ sung, điều chỉnh trong Quy chế này chỉ có

hiệu lực thi hành sau khi được Hội đồng quản trị đề

nghị và Bộ Giáo dục và Đào tạo quyết định phê duyệt

(b) Hội đồng khoa học và đào tạo thông qua việc sửa đổi, bổ

sung các quy định liên quan đến tuyển sinh, đào tạo,

nghiên cứu khoa học và hợp tác quốc tế.