TU KHoAN (cothi sitdung d€cong b6thong tind6ng thaidin ......"Lu9t Doanh Nghi~p" la Luat Doanh Nghiep sf>68/2014/QH13 duoc Quoc hQi thong qua ngay 26thang 11nam 2014; "Ngay Thanh

Cong ty C6 ph~n D~u thirc v~t Tuirng An CONG HOA xA HOI CHD NGHIA VI~T NAMDQc l~p - T1!do - Hanh phuc

---000---Ngay .2"; thang II nam 2018

CONG BO THONG TIN TREN CONG THONG TIN f)I~N TU CVA VY BANCHUNG KHoAN NHA NlfOC VA SGnCK TPHCM(co thi sit dung d€ cong b6 thong tin d6ng thai din UBCKNN va SGDCK)

Kinh gifi: Dy ban Chirng khoan Nha mro'cSO' Giao djch Chung khoan TPHCM

Cong ty:Mff chirng khoan:Dia chi tru sa chinh:

Phuong Da Kao, Quan 1, TPHCMf)i~n thoai: (08) 238 277 806Fax: (08) 238 277 832Nguoi thuc hien cong b6 thong tin: Vii Dire ThinhDja chi:

Cdng ty C6 ph~n D~u Thuc v~t Tuimg AnTACI~u 10, toa nha Empress Tower, s6 138-142 dirong Hai Bit Trung,

Dien thoai di d9ng:f)i~n thoai co quan:Loai thong tin cong b6 0 24 gio 0 72 gio' 0 b~t thirong 0 theo yeu c~u ~ dinh ky:

N9i dung thong tin cong b6 (*):- COns 68/ ~ 1i: wn~-Dr"t)ciJf, .)OAf

Thong tin nay dft duoc cong b6 tren trang thong tin di~n t11cua cong ty vao ngay ,,!J / It 12018 tai duongd~n www.tuongan.com.vn.

Chung toi xin cam k~t cac thong tin cong b6 tren day Ia dung SlJ th?t va hoan toan chiu trach nhi~mtruac phap Iu?t vS n9i dung cac thong tin dft cong b6.

rai Ii~udfnh kern:

-~ 1l:

NGUYEN THJ JI4NH

CONG TY CO PHAN DAu THVC V~T TUONG AN

DIEU LE•TO CHUC vA HOAT DONG• •

CONG TY CO PHAN DAu THUC VAT TUO'NG AN• •

(Sua d6i, b6 sung theo Nghi Quyet cua Dai Hci Dang C6 Dong ngay 16 thang 4 nam 2018)

THANG 4 NAM 2018

------ ---------- - - - - - - - ---

MVCLVCPIiAN MO DAu 4C~UONG I. DJNH NGHIA cAc THU!T NGU TRONG DIEU L1~; 4D' "1 G' .. hi h hua -leu. rat t rc t uat ngu 4CHUONG II. TEN, HINH TmJC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~IDIEN, THOI HAN HOAT DONG vA NGVOI DAI DIEN THEO PHAP LuATCVA CONG rv : : : : 5Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru so, chi nhanh, van phong dai dien va Thai Han HoatDQng cua Cong Ty 5Di~u 3. Ngiroi dai dien thea phap lu~t cua Cong Ty 5CHUONG III. Ml)C TIEU, PH~ VI KlNH DOANH vA HO~ T DONG CVACONG TY 6Di~u 4. Muc tieu hoat dQng cua Cong Ty 6Di~u 5. Pham vi kinh doanh va hoat dQng cua Cong Ty 8

T~ .c.J. - ... .J.

CHu ONG IV. VON DIEU L1;, CO PHAN 8Di~u 6. V6n Di~u L~, e6 phcln 8Di~u 7. Chirng nhan e6 phieu 9Di~u 8. Chung chi chirng khoan khac 9Di~u 9. Chuyen nhuong e6 phan 9Di~u 10. Thu h6i e6 phan 9CHUONG V. co cAu TO CHUC, QUAN TRJ vA KIEM soxr 10

. ~ C.:..,:. h ' ., .... ki A , 10Dieu 11. (J eau to cue, quan tri va rem soat ..M1:lcA. CO DONG vAD4.I HOI DONG CODONG 10Di~u 12. Quyen cua e6 dong 10Di~u 13. Nghia vu cua e6 dong 12Di~u 14. D~i ?Qi D6ng C6 Dong ~ : 12Di~u 15. Quyen va nhiem V\l eua D~i HQi Dong Co Dong 13Di~u 16. D~i di~n thea uy quy~n 15Di~u 17. Thay d6i cae quy~n 16Di~u 18. Tri~u t~p hQP, chuang trinh hQp va thong bao hQpD~i HQi D6ng C6Dong 16Di~u 19. Cae di~u ki~n ti~n hanh hQPD~i HQiD6ng C6 Dong 17Di~u 20. Th~ thue ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i eUQehQPD~i HQi D6ng C6Dong 18Di~u 21. Thong qua quy~t dinh eua D~i HQiD6ng C6 Dong .19Di~u 22. Thdrn quy~n va th~ thue lAyy ki~n e6 dong bAng van bim d~ thong quaquy~t dinh eua D~i HQi D6ng C6 Dong 20Di~u 23. Bien ban hQp D~i HQi D6ng C6 Dong 22Di~u 24. ~eu e~u huy b~ quy~t dinh eua D~i HQi D6ng C6 Dong 23M1:lcB. HOI DONG QUAN TRJ 23Di~u 25. Ung eu, d~ eu thanh vien HQi D6ng Quan Tri 23Di~u 26. Thanh phdn va nhi~rn Icy eua thanh vien HQiD6ng Quan Td 24Di~u 27. Quy€n h~ va nghia V\l eua HQi D6ng Quan Trj 25Di~u 28. Thil lao, ti~n luang va IQ'iieh khae eua thanh vien HQi D6ng Quan Trj 27Di~u 29. Chu tjeh HQi D6ng Quan Trj 27Di~u 30. CUQehQp eua HQi D6ng Quan Trj 28Di~u L~ Cong Ty 2018 Trang 2143

Di~u 31. Cac tieu ban thuoc HQi D6ng Quan Tri .30Di~u 32. Ngiroi phu trach quan tri Cong Ty .31M1:lcC. TONG GL4MDOC VANGUOI DIEU HANH siuc 31Di~u 33. T6 chirc bQmay quan Iy 31Di~u 34. Ngiroi Di~u Hanh Doanh Nghiep 32Di~u 35. B6 nhiem, mi€n nhiem, nhiem vu va quyen han cua T6ng Giam D5c .32M1:lcD. BAN KIEM sait 33Dl'e~u36. T'-f • d~ . .;{ "" 33ung cir, e cu Kiem soat vien .Di~u 37. Ki€m soat vien 33Di~u 38. Ban ki€m soat 34Muc E. TRiCH NHItM CVA THANH VTENHOI DONG QUAN TRJ,KIEM saltVIEN, TONG GL4MDOC VANGUOI DIEU HANH touc 35Di~u 39. Trach nhiem cAntrong 35Di~u 40. Trach nhiern trung thirc va tranh cac xung dQtv~ quyen loi .35D '~ 41 T ' h nhie ~thiet h' 'b~' th ' 36leu. rae iem ve l~ ar va 01 irong .CHUONG VI. QUYEN DIEU TRA SO sAcH vA HO so CONG TY .37Di~u 42. Quyen di~u tra s6 sach va h6 sa 37CHUONG VII. TO CHUC CHINH TRJ, TO CHUC CHINH TRJ - xA HOI, CONGNHAN VIEN vA CONG DoAN 38Di~u 43. T6 chirc chinh trj, t6 chirc chinh trj - xii hQi, cong nhan vien va cong doan.38CHUONG VIII. pHAN PHOI LOI NHu!N 38Di~u 44. Phan ph5i Iqi nhu~ 38CHUONG IX. TAl KHoAN NGAN HANG, QuY DV TRU, NAM TAl CHINHvA CHE DO KE TOAN 39Di~u 45. Tai khoan ngan hang 39Di~u 46. Nam tai chinh 39Di~u 47. Ch€ dQk€ toan 39CHUONG x. BAo cAo THU0NG NIEN, BAo cAo TAl CHINH vA TRAcHNHI8M CONG BO THONG TIN 39Di~u 48. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy 39Di~u 49. Bao cao thuang nien 40CHUONG XI. KIEM ToAN CONG TY .40Di~u 50. Ki€m toan 40CHUONG XII. CON DAu 41Di~u 51. Con dAu 41CHUONG XIII. cHAM DUT HO~T DONG vA THANH LY .41Di~u 52. ChAm dirt hoat dong 41Di~u 53. Gia h~ hoCittdQng 41Di~u 54. Thanh Iy 41CHUONG XIV. GIN QUYET TRANH cHAP NOI BO 42Di~u 55. Giai quy€t tranh chApnQi bQ .42CHUONG XV. BO SUNG vA SUA DOl DIEU LB .43Di~u 56. Di~u L~ Cong Ty 43CHUONG XVI. NGA Y HIBu LVC 43Di~u 57. Ngay hi~u I\l'c 43

J)i~u L~ Cong Ty 2018 Trang 3/43

PHANMODAu

Di~u l~ nay do D~i hQi d6ng c6 dong cua CONG TY CO PHAN D~U T!"HjC VAT Tl!0NGAN quyet dinh thong qua tai phien hQP thuong nien cua Dai hQi dong co dong dircc to chircvao ngay 16 thang 4 nam 2018 tuan thu cac quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan hien hanh.

CHUONG I. DJNH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG DIEU L:E:

Di~u 1. Giii thich thu9t ngii'

1. Trong Di~u L~ nay, nhtmg thuat ngu duoi day duoc hi~u nhu sau:

"C6 Dong LOn" la c6 dong diroc quy dinh tai khoan 9 Di~u 6 Luat Chung Khoan;

"Cong Ty" la CONG TY CO pRAN DAu THljC VAT TV0NG AN;

"Lu9t Chimg Khoan" la Luat Chirng Khoan sf>70/2006/QHll duQ'Quoc hQi thongqua n~ay ,29 thang 6 nam 2006 va diroc sua d6i, b6 sung boi ~~t sua d6i, b6 sungmQt so dieu cua Luat Chung Khoan so 62/2010lQH12 duoc Quoc hQi thong qua ngay24 thang 11 nam 2010;

"Lu9t Doanh Nghi~p" la Luat Doanh Nghiep sf> 68/2014/QH13 duoc Quoc hQithong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;

"Ngay Thanh L9P" la ngay Cong Ty duQ'c dp Gidy chUng nh~ dang ky doanhnghi~p (Gidy chUng nh~ dang ky kinh doanh va cac gidy to' c6 gia tri tuong duong)lk ddu;

"NgU'Oi co lien quan" la ca nhan, t6 chuc duQ'c quy dinh t~i khoan 17 Di~u 4 Lu~tDoanh Nghi~p, khoan 34 Di~u 6 Lu~t ChUng Khoan;

"NgllOi Di~u Hanh Doanh Nghi~p" la T6ng Gicim Df>c, Ph6 T6ng Gicim Df>c, K~Toan TruOng, va cac vi tri quan ly khac trong Cong Ty duQ'cHQi D6ng Quan Tri phechufur,

"ThOi Hfn HOft DQng" la thai gian ho~t dQng cua Cong Ty duQ'c quy dinh t~i Di~u2 Di~u L~ mlY va thai gian gia h~ (n~u c6) duQ'c D~i HQi D6ng C6 Dong Clla CongTy thong qua bfuIg nghi quy~t;

"Vi~t Nam" la nuac CQng hoa Xii hQi Chu nghia Vi~t Nam;

"Van Di~u Lf' la t6ng gia tri m~nh gia c6 phk dii ban ho~c dii duQ'c dang ky muakhi thanh l~p doanh nghi~p va quy dinh t~i Di~u 6 Di~u L~ nay.

2. Trong Di~u L~ nay, cac tham chi~u too mQt ho~c mQt sf>quy dinh ho~c van ban khacbao g6m cclnhUng sua d6i ho~c van ban thay th~.

3. Cac tieu d~ (chuong, di~u cua Di~u L~ nay) duQ'c su d\illg nhfun thu~ ti~n cho vi~chi~u nQi dung va khong anh hUOngtoo nQi dung cua Di~u L~ nay.

4. Cac ill ho~c thu~t ngu dii duQ'c dinh nghia trong Lu~t Doanh Nghi~p (n~u khong c6mau thu§.n vOOchu th~ ho~c ngu canh) se c6 nghia tuong tv trong Di~u L~ nay.

f)i~uLf Cong Ty 2018 Trang 4143

CHUONG II. TEN, HINH THUC, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI.E:N,THOI ~N HO~T DONG vA NGUOI D~ DI~N THEO PHAP LU~T CVA

CONGTY

Diiu 2. Ten, hinh thue, try SO', chi nhanh, van pheng d,i di~n va Thiri Han HoatD{}ngeua Cong Ty

1. Ten Cong Ty:

• Ten tieng Vi~t: CONG TY CO PHAN DAu TWC vAT TVONG AN

• Ten ti~ngAnh: TUONGAN VEGETABLE OIL JOINT STOCK COMPANY

• Ten vi~t t~t: TAOIL

• Logo Cong Ty: hinh Con Voi va chtr TUOngAn mau do, theo mdu sau:

2. Cong Ty la Cong Ty c6 phan co nr each phap nhan phil hQ1Jvoi Iu~tphap hien hanhcua Vi~tNam.

3. Tru sa dang ky cua Cong Ty la:

Dia chi tru sa chinh: Ldu 10, Toa nha Empress Tower, S6 138 - 142 DuongHai Ba Trung, Phuong Da Kao, Quan 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh, Vi~tNam

Di~n thoai: (84-028) 38277805

Fax: (84-028) 38277832

E.Mail: [email protected]

Website: www.tuongan.com.vn

4. Cong Ty co th~ thanh I~pchi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanh d~thuc hien cac muc tieu hoat dQngcua Cong Ty phil hQ1Jvoi quyet dinh cua HQiD6ngQuan Tri va trong pham vi luat phap cho phep.

5. Trir khi chb dirt hoat dQngtru6c tho; h~ theo Di~u 52.2 ho?c gia h~ ho~t d(>ngtheo Di~u 53 Di~u L~nay, Tho; H~ Ho~tDQngCllaCong Ty se Ia vo tho; h~.

Diiu 3. NgU'irid,i di~n theo phap lu,t eua Cong Ty

1. Cong Ty co m(>tnguo; d~ di~n theo phap I~t. Chll tich HQiD6ng Quan Tn Ia d~di~ntheo phap l~t CllaCong Ty.

2. Nguo; d~i di~n theo phap lu~t co quy~n va nghia V\l theo quy dinh CllaLu~t DoanhNghi~pva phap l~t co lien quan.

Di~uL~Cong Ty 2018 Trang 5/43

CHU(JNGIII. MVC TIEU, PlL;.M VI KINH DOANH vA HO~T BONG CVACONGTY

Bi@u4. M\lc tieu hoat dQng ciia Cdng Ty

1. Nganh, nghe kinh doanh cua Cong Ty hi:

a. Ban buon chuyen doanh khac chua diroc phan vao dc1u

Chi fiit: + Mua ban va xudt nhdp khdu cac scmphdm chi biin tit ddu, mad6ng thuc vat, tit cac loai hat co ddu, thach dua. +Mua ban cac loai bao bidong goi. + Mua ban va xudt nhdp khdu cac san pham chi biin tit ddu, mad6ng thuc vrjtco b6 sung vi chdt dinh duiing.

b. Ban buon may moe, thi~t bi va phu tung may khac

Chi tiit: Mua ban, xudt nhdp khdu cac loai may moe, thiit bi, nguyen nhienvrjt li~uphuc Vljscmxudt, chi biin nganh ddu thuc vdt.

c. Ban buon thirc pham

Chi fiit: + Mua ban cac loai gia vi nganh chi biin thuc phdm, nuoc chdm,nutrc s6t; mua ban cac loq,iscmphdm an liJn (mi, bun, phil, banh da, chao anliJn). +Mua ban, xudt nhrjpkhdu cac loq,ith1,lcphdm chi biin va cac loq,ith1,lcphdm chi biin co b6 sung vi chdt. + Ban buon mi an liJn, chao an liJn, nutYcchdm (dipping & cooking sauce), gia vi (mu6i, duOng, hq,t nem), thl!cphdmdong goi sdn an liJnldong Iq,nh(com h6p, ca vien, bd vien, thit). + Ban buonthit gia cdmld6ng vrjt (khong hoq,td6ng tq,itrlj sa). + Ban buon trai cay sdy,mut. + Ban buon cac loq,ihq,tchi biin ho(jc chua qua chi biin. + Ban buonth1,lcphdm danh cho tre em nhu chao an liJn, sua b6t, b6t an d(jm, banh and(jm. + Ban buon capM. + Ban buon tra (khong hoq,td(jng tq,itrlj sa). + Banbuon kho cac loq,i(kho bd, kho m1,lc),th1,lcphdm dong h6p.

d. f)~ Iy, moi gi6i, ddu gia

Chi fiit: Dq,iIy mua ban, IcY gui hang hoa.

e. Dich V\l dong goi

Chi tiit: San xudt cac loq,ibao bi dong goi (trit dong goi thu6c bao v~ thl!cvrjt).

f. Ho~t dQng vui choi giai tri khac chua dugc phful vao dc1u

Chi fiit: Kinh doanh khu vui choi giai tri (khong hoq,td6ng tq,itrlj sa).

g. San xudt may ch~ bi~n th\!'c phfun, d6 u5ng va thu5c Ia

h. Ban Ie th\!'c phfun trong cac cira hang chuyen doanh

Chi fiit: + Ban Ie mi an liJn, chao an liJn, nutYcchdm (dipping & cookingsauce), gia vi (mu6i, duOng, hq,tnem), thl!cphdm dong goi sdn an liJnldongIq,nh(com h~p, ca vien, bd vien, thit); + Ban, Ie ~hitgia cdmld6ng v(i~;+,BanIe trai cay say, mut; + Ban Ie cac loq,ihq,tcM bien ho(jc chua qua cM bien; +

J)i~u L~Cong Ty 2018 Trang 6/43

Ban Ie thuc phdm danh cho tre em nhu chao an liJn, sua bot, bQt an dam,bdnh an dam; + Ban le ca phe, tra; kh6 cac loai (kh6 bo, kh6 muc), thuc phdmdong hQP (thuc hien theo quyit dinh 64120091QD-UBND ngay 3110712009 vaquyit dinh' s6 79120091QD-UBND ngay 1711012009 cua Uy ban nhdn dan TP.H6 Chi Minh vJ quy hoach kinh doanh n6ng scm, thuc phdm tai TP. H6 ChiMinh).

1. Ban le d3 u6ng trong cac cira hang chuyen doanh

Chi tiit: Ban u nuac giai khat.

J. Ban le thuoc, dung C\1 y t~,my pham va v~t pham v~ sinh trong cac cira hangchuyen doanh

Chi tiit: Ban le hang my phdm (ddu gQi, thu6c nhuom toe, kem duiing da, kemchong lao hoa).

k. Ban le luang thuc trong cac cira hang chuyen doanh

Chi tiit: Ban le gao (thuc hi?n theo quyit dinh 64120091QD-UBND ngay3110712009 va quyit dinh s6 79120091QD-UBND ngay 1711012009 cua Uy bannhan dan TP. H6 Chi Minh vJ quy hor;zchkinh doanh n6ng san, th1,tcphdm tr;ziTP. H6 Chi Minh).

1. Ban buon d3 dimg khac cho gia dinh

Chi tiit: Ban bu6n hang my phdm (ddu gQi, thu6c nhuQm toc, kem duang da,kem ch6ng lao hoa).

rn. Ban buon g~o (khong ho~t dQngt~i tf\1sa).

n. Ban buon d3 u6ng

Chi tiit: Ban bu6n nuo-c giai khat.

o. Kinh doanh bAtdQngsan, quy~n su d\ll1gdAtthuQcchit sa hilu, chit su d\ll1gho~c di thue

Chi tiit: Cho thue mt)t bang, nha xuo-ng. Kinh doanh nha a (xiiy d1,tngnha aad ban hot)c cho thue).

p. San xuAtddu, rna dQng,th\lc v~t

Chi tiit: + San xudt cac san phdm chi biin tit ddu, ma aQng thl!c W;lt,tit caclor;zihr;ztco ddu, thr;zchdita. + San xudt cac san phdm chi biin tit ddu, maaQng th1,tcw;ltco bc5sung vi chdt dinh duang.

q. San xuAtth\lc phfun khac chua dugc pharrvao dau

Chi tiit: + San xudt cac lor;zigia vi nganh chi biin thl!c phdm, nuo-c chdm,nuac s6t (kh6ng san xudt tr;zitr1:l sa). + San xudt cac lor;zisan phdm an liJn (mi,bun, pha, banh aa, chao an liJn). + San xudt cac lor;zith1,tcphdm chi biin vacac lor;zithl!c phdm chi biin co bc5sung vi chat.

r. T6 chuc giOithi~u va xuc ti~n thuang rn~i

Di@uL~ Cong Ty 2018 Trang 7143

Chi tiit: Hoat a9ng sinh hoat van hoa (t6 chuc fJ,iao!uu, ~i;ipmat) (khong_thuchi~n cac hi~u zing chdy, no; khong sit dung chat no, chat chay, hoa chat lamdao c~, dung c~ thuc hi~n cac chuang trinh van nghe, Sl,r kien,phim anh).

2. Muc tieu hoat dQng cua Cong Ty la khong ngirng phat trien cac hoat dQng san xudt,thuong mai va dich vu trong cac linh V\IChoat dQng kinh doanh nham t6i da hoa loinhuan co th~ duoc cho cac c6 dong, nang cao gia tri Cong Ty va khong ngirng caithien d(ri s6ng, di~u kien lam viec, thu nhap cho nguoi lao dQng trong Cong Ty; d6ngthoi lam tron nghia vu nQp ngan sach cho Nha mroc.

Di~u 5. Phgm vi kinh doanh va hoat dqng cua Cdng Ty

1. Cong Ty diroc phep l~p k~ hOl;lchva ti~n hanh !cit ca cac hOl;ltdQng kinh doanh theanganh ngh~ Clla Cong Ty da duQ'c cong b6 tren C6ng thong tin dang ky doanh nghi~pqu6c gia va Di~u L~ nay, phil hQ'Pv6i quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va th\lc hi~ncac bi~n phap thfch hQ'Pd~ dl;ltduQ'ccac ml,lc tieu CllaCong Ty.

2. Cong Ty co th~ ti~n hanh hOl;ltdQng kinh doanh trong cac nganh, ngh~ khac duQ'cphap l~t cho phep va duQ'CDl;liHQiD6ng C6 Dong thong qua.

CHUONGIV. VON DIEU L:E:,CO PHAN

Di~u 6. van Di~u L~, e6 phin

1. V6n Di~u L~ CllaCong Ty la 338.796.480.000 d6ng (bfuIg chu: ba tram ba mum tamtY bay tram chin mum sau tri~u b6n tram tam mum nghin d6ng).

T6ng s6 V6n Di~u L~ cua Cong Ty duQ'c chia thanh 33.879.648 (bfuIg chu: ba mumba tri~u tam tram bay mum chin nghin sau tram b6n mum tam) c6 phdn v6i m~nh giala 10.000 d6ng/c6 phdn.

2. Cong Ty co th~ thay d6i V6n Di~u L~ khi duQ'cDl;liHQi D6ng C6 Dong thong qua vaphil hQ'Pv6i cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cac c6 phdn Clla Cong Ty vao ngay thong qua Di~u L~ nay bao g6m c6 phdn ph6thong va c6 phdn uu dai (n~u co). Cac quy~n va nghia Vl,l cua c6 dong nb giu tUng10l;lic6 phdn duQ'cquy dinh tI;liDi~u 12 va Di~u 13 Di~u L~ nay.

4. Cong Ty co th~ phat hanh cac 10l;lic6 phdn uu dai khac sau khi co S\l chdp thu~ cuaDl;liHQi D6ng C6 Dong va phil hQ'Pv6i cac quy dinh Cllaphap lu~t.

5. C6 phdn ph6 thong phai duQ'c uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hi'ru thea ty l~tuang (eng v6i ty l~ sa hi'ru c6 phdn ph6 thong cua hQ trong Cong Ty, tm truemg hQ'PDl;liHQi D6ng C6 Dong quy~t dinh khac. Cong Ty phai thong bao bfuIg van ban d~ncac c6 dong thea phuang thl'rc bao dam d~n dugc dia chi thuemg tm ho?c dia chi lien1l;lCcua hQ trong s6 dang ky c6 dong ch~ nhdt 20 (hai mum) ngay lam vi~c truacngay k~t thuc th(ri hl;lUdang ky mua c6 phdp, !ron~ th~ng bao phai neu ro s6 c6 phdpduQ'Cchao ban va th(ri hl;lUdang ky mua. So co phan co dong khong dang ky mua hetse do HQi D6ng Quan Trj Clla Cong Ty quy~t dinh. HQi D6ng Quan Tri co th€ phfulph6i s6 c6 phdn do cho cac d6i tuqng thea cac di~u ki~n va cach thl'rc rna HQi D6ngQuan Trj thdy la phil hQ'P,nhung khong duQ'c ban s6 c6 phdn do thea cac di~u ki~nth$ lQi han so v6i nhi'rng di~u ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n hi'ru trir

Di~u L~ Cong Ty 2018 Trang 8/43

tnrong hQ'Pc6 phfuI diroc ban qua S6 giao dich chirng khoan theo phirong thirc dAugia.

6. Cong Ty co th~ mua c6 phan do chinh Cong Ty dff phat hanh theo nhtrng each thircduoc quy dinh trong Di~u L~ nay va phap l~t hien hanh. C6 phfuI do Cong Ty mualai la c6 phieu quy va HQi D6ng Quan Tri co th~ chao ban theo nhtmg each thirc philhQ'Pvoi Lu~t Chung Khoan, van ban huang dful lien quan va quy dinh cua Di~u L~nay.

7. Cong Ty co th~ phat hanh cac loai chimg khoan khac khi duoc D~ HQi D6ng C6Dong thong qua va phil hQ'Pvoi quy dinh cua phap luat.

Di~u7. Chung nhfn c6 phiiu

1. C6 dong cua Cong Ty duoc cAp clnrng nhan c6 phieu wang irng voi s6 c6 phfuI valoai c6 phfuI s6 htru.

2. C6 phieu la chimg chi do Cong Ty phat hanh, but toan ghi s6 ho~c dfr li~u di~n illxacnh~ quy~n s6 hiiu 1 (mQt) ho~c mQt s6 c6 phfuI cua Cong Ty do. C6 phieu phai codAydu cac nQi dung theo quy dinh t~i Khoim 1 Di~u 120 Lu~t Doanh Nghi~p.

3. Trong thm h~ 30 (ba muO'i) ngay k~ til ngay nQp dAydu h6 sa d~ nghj chuy~n quy~ns6 hiiu c6 phfuI theo quy dinh Clla Cong Ty ho~c trong thm h~ 2 (hai) thang (ho~c coth~ lau han theo di~u khoim phat hanh quy dinh) k~ til ngay thanh toan dAy du ti~nmua c6 phfuI theo nhu quy dinh t~i phuang an phat hanh c6 phieu cua Cong Ty,ngum s6 hiiu s6 c6 phfuI dugc cAp ch(mg nh~ c6 phieu. Ngum s6 hiiu c6 phfuIkhong phai tni cho Cong Ty chi phi in ch(mg nh~ c6 phieu.

4. T[ll6n¥ hQ'Pch(m~ ~~ c6 phieu pi mAt, bi huy h?lili h?~c bi hu hC)lW,ngum s6 hiiuco phieu do co the de nghj dugc cap ch(mg nh~ co phieu mm vm dieu ki~n phai duara bkg ch(mg v~ vi~c s6 hiiu c6 phfuI va thanh toan mQi chi phi lien quan cho CongTy.

Di~u8. ChUng chi chUngkhoan khac

Ch(mg chi trai phieu ho~c cac ch(mg chi ch(mg khoan khac cua Cong Ty (tm cac thu chaoban, cac ch(mg chi t~ thm va cac tai li~u wang tv), se dugc phat hanh co dAu va chfr kym~u cua d~ di~n theo phap l~t Clla Cong Ty, tm tru6ng hQ'Prna cac di~u khoim va di~u ki~nphat hanh quy dinh khac.

Di~u9. Chuy~n nhllQ'llgc6 phin

1. TAt ca cac c6 phfuI dugc tv do chuy~n nhUQ11gtrir khi Di~u L~ nay va phap lu~t coquy dinh khac. C6 phieu niem yet, dang ky giao dich tren S6 giao dich ch(mg khoandugc chuy~n nhugng theo cac quy dinh cua phap lu~t v~ ch(mg khoan va thi tru6ngch(mg khoan.

2. C6 phfuI chua dugc thanh t?an dAy d~ khong ~ugc chuy~n ~ugng va hu~g cacql!yen, lqi ~ien quan ~u guyen nh~ co tire, 9uyen nh~ co phieu phat hanh de tangvon co phan til nguon von chu s6 hiiu, quyen mua co phieu mm chao ban va caequy~n lqi khae theo quy dinh cua phap lu~t.

Di~u10. Thu h6i c6 phin

Di~u Lf Cong Ty 2018 Trang 9/43

1. Truong hop c6 dong khong thanh toan ddy du va dung han s5 ti~n phai tra d~ mua c6phieu, HQi D6ng Quan Tri thong bao va co quyen yeu du c6 dong do thanh toan s5ti~n con lai cung voi 1ai sudt tren khoan ti~n do va nhtmg chi phi phat sinh do vieckhong thanh toan ddy du gay ra cho Cong Ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thoi han thanh toan moi (t5i thieu la 7 (bay)ngay k~ illngay girl thong bao), dia di~m thanh toan va thong bao phai ghi r5 tnronghop khong thanh toan theo dung yeu du, s5 c6 phdn chua thanh toan h~t se bi thu h6i.

3. HQiD6ng Quan Tri co quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan ddy du va dung hantrong tnrong hgp cac yeu cdu trong thong bao neu tren khong dugc th\lc hi~n.

4. C6 phdn bi thu h6i dugc coi 1a cac c6 phdn dugc quy~n chao ban quy dinh t~i khoan4 Di~u 111 Lu~t Doanh Nghi~p. HQi D6ng Quan Tri co th~ tf\lc ti~p ho~c uy quy~nban, ill phan ph5i theo nhfrng di~u ki~n va cach thilc rna HQi D6ng Quan Tri thdy 1aphUhgp.

5. C6 dong nb gift c6 phdn bi thu h6i phai ill be tu cach c6 dong d5i v6i nhfrng c6phdn do, nhun~ v§n phai thanh toan cac khoan ti~.n co lien, quan va 1a~phat sinh theoty 1~do HQi Dong Quan Tri quy dinh vao thm diem thu hoi theo quyet dinh cua HQiD6ng Quan Tri k~ ~ ngaY,thu h6i cho d~n ngay th\lc hi~n thanh toano HQ! D61!gQuan Tri co toan quyen quyet dinh vi~c cuang che thanh toan toan bQ gia tri co phieuvao thm di~m thu h6i.

6. Thong bao thu h6i dugc gUi d~n ngum nb gift c6 phdn bi thu h6i tru6c thm di~m thuh6i. Vi~c thu h6i v§n co hi~u l\lc k~ ca trong truOng hgp co sai sot ho~c bdt dn trongvi~c girl thong bao.

CHUONG V. CO cAu TO CHUC, QUAN TRJ vA KIEM SOAT

Diiu 11. CO'eiu ta ehue, quan trj va ki~msoat

Co cdu t6 chilc quan 1y, quan tri va ki~m soat cua Cong Ty bao g6m:

1. D~i HQiD6ng C6 Dong;

2. HQiD6ng Quan Tri;

3. Ban ki~m soat;

4. T6ng Giam D5c.

M(lcA. COBONG VA B# HOI BONG COBONG

D O). 12 Q ). ? ;:. (f"leu . uyen eua co ong

1. C6 dong 1a ngum chu sa hfru Cong Ty, co cac quy~n va nghla V\1 tuang Ung theo s5c6 phdn va lo~ c6 phdn rna hQ sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~m v~ ng va cacnghia V\1 tai san khac cUa Cong Ty trong ph~ vi s5 v5n da gop vao Cong Ty.

2. C6 dong ph6 thong co cac quy~n sau:

Di~u L~ Cong Ty 2018 Trang 10143

a. Tham dtr va phat bieu trong cac cuoc hop D~ HQi DAng cs Dong va thuchi~n quyen bieu quyet tnrc tiep tai cuoc hop Dai HQi DAng C5 Dong hoacthong qua dai dien diroc uy quyen hoac thuc hien be phieu tit xa;

b. Nhan c5 nrc voi mire thea quyet dinh cua Dai HQi DAng C5 Dong;

c. Tu do chuyen nhirong c5 phan da duoc thanh toan dAy du thea quy dinh cuaDi~u L~ nay va phap lu~t hien hanh;

d. Ifu tien mua c5 phieu moi chao ban nrong irng voi tY 1~c5 phan ph5 thong rnaho so htru;

e. Xem xet, tra CUuva trich luc cac thong tin lien quan d8n c5 dong va yeu cAusua d5i cac thong tin khong chinh xac;

f. Ti8p c~ thong tin v~ danh sach c5 dong co quyen du hop Dai HQi DAng C5Dong;

g. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup Di~u 1~Cong Ty, bien ban hop D~iH(>iDAng C5 Dong va nghi quy8t D~i HQiDAng C5 Dong;

h. TruOng hQ'PCong Ty giai th€ ho~c pha san, duQ'c nh~ mQt phfuI tai san conl~i tuang trng vOi ty 1~so hiiu c5 phAn t~i Cong Ty sau khi Cong Ty da thanhtoan cac khoan nQ' (bao gAm cit nghia V\l nQ'd6i vOi nha nucrc, thu8, phi) vathanh toan cho cac c5 dong nfun giu cac 10~ic5 phfuI khac cua Cong Ty theaquy dinh cua phap lu~t;

1. Yeu cAu Cong Ty mua l~i c5 phfuI cua hQ trong cac truOng hQ'Pquy dinh t~iDi~u 129 Lu~t Doanh Nghi~p;

J. Cac quy~n khac thea quy dinh cua phap 1~t.

3. C5 dong ho~c nhom c5 dong nfun giu tit 5% (nam phfuI tram) t5ng s6 c5 phfuI ph5thong trolen trong thai h~ lien t\lC it nhAt 6 (sau) thang co cac quy~n sau:

a. D€ cu cac trng vien HQi DAng Quan Tri ho~c Ban ki~m soat thea quy dinhtuang trng t~i Di~u 25 va Di~u 36 Di€u L~ nay;

b. Yeu cAu HQi DAng Quan Tri th\lc hi~n vi~c tri~u t~p hQp D~i HQi DAng C5Dong thea cac quy dinh ~i Di~u 114 va Di~u 136 Lu~t Doanh Nghi~p;

c. Ki€m tra va nh~ ban sao ho~c ban trich dfut danh sach cac c5 dong co quy~ntham d\l va bi€u quy8t t~i cUQchQp D~i HQiDAng C5 Dong;

d. Yeu cAu Ban ki~m soat ki€m tra tUng vAn d~ C\l th~ lien quan d8n quan ly,di~u hanh ho~t dQng cua Cong Ty khi xet thAycfuI thi~t. Yeu cAuphiti th€ hi~nbfutg van ban; phai co hQ, ten, dia chi thuOng trU, qu6c tich, s6 The can cucrccong dan, Gi,Aych~g minh nhan dan, HQ chi8u ?o~C chtrng th\lc ca nh,an hqpphap khac doi vOi co dong la ca nhan; ten, rna so doanh nghi~p ho~c So quyetdinh thanh l~p, dia chi 1r\l so chinh d6i vOi c5 dong la t5 ch(rc; s6 luQ'llg c5phfuI va thai di~m dang ky c5 phAn cua tUng c5 dong, t5ng s6 c5 phAn cua citnhom c5 dong va tY 1~so hiiu trong t5ng s6 c6 phk cua Cong Ty; vAnd€ ckki€m tra, m\lC dich ki~m tra;

e. Cac quy€n khac thea quy dinh cua phap lu~t.

J)i~u L~ Cong Ty 2018 Trang 11143

Di~u 13. Nghia vy. eua e8 dongC6 dong ph6 thong c6 cac nghia V\1sau:

1. Tuan thu Di~u l~ Cong Ty va cac quy ch~ nQibQcua Cong Ty; chAphanh quyet dinhcua Dl;liHQiD6ng C6 Dong, HQiD6ng Quan Tri;

2. Tham du cuoc hop Dai HQiD6ng C6 Dong va thuc hien quyen bieu quyet thong quacac hinh thirc sau:

a. Tham du va bieu quyet tnrc ti~p tai cuoc hop;

b. Uy quyen cho ngiroi khac tham du va bieu quyet tai cuoc hop;

c. Tham du va bieu quyet thong qua hQPtnrc tuyen, bo phieu di~n tu hoac hinhthirc di~n tu khac;

d. GUi phieu bieu quyet d~n cuoc hop thong qua thu, fax, thu dien ill;

3. Thanh toan ti~nmua c6 phan da dang ky mua thea quy dinh;

4. Cung cApdia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan;

5. Hoan thanh cac nghia V\1khac thea quy dinh cua phap lu~t hi~nhanh; va

6. Chju trach nhi~m ca nhful khi nhful danh Cong Ty duOimQihinh thuc d~ th\Ic hi~nmQttrong cac hanh vi sau day:

a. Vi phl;lffiphap lu~t;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQ'iho~c ph\lc V\1lQ'iich cuat6 chuc, ca nh§.nkhac;

c. Thanh toan cac khoan nq chua d~nhl;llltru6c cac r1iiro tm chinh d8i vOiCongTy.

Di~u 14. D\li HQiDAngC8 Dong

1. Dl;liHQiD6ng C6 Dong la co quan c6 thfun quy~n cao nhAtcua Cong Ty. Dl;lihQic6dong thuOng nien duqc t6 chuc m6i nam 1 (mQt)lfuI.DI;liHQiD6ng C6 Dong phaihQpthuOngnien trong thOOhl;lll4 (b8n) thang k~ til ngay k~t thuc nam tm chinh. Theod~ nghi cUaHQid6ng quan tri, Co quan dang kY kinh doanh c6 th~ gia hl;lll,nhungkhong qua 06 thang, k~ til ngay k~t thuc nam titi chinh.

2. HQiD6ng Quan Tri tri~u t~phQpDl;liHQiD6ng C6 Dong thuOngnien va l\Ia chQndiadi~m phil hqp. Dl;liHQiDong C6 Dong thuOng nien quy~t dinh nhiing vAnd~ theaquy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ Cong Ty, d~c bi~t thong qua bao cao tm chinh namva d\I toan cho nam tai chinh ti~p theo. TruOng hqp Bao cao ki~m toan bao cao tmchinh nam cUaCong Ty c6 cac khoan ngol;litm trQngy~u, Cong Ty c6 th~ moodl;lidi~n Cong Ty ki~m toan dQcl~p d\I hQpDl;liHQiD6ng C6 Dong thuOng nien d~ giftithich cac nQidung lien quan.

3. HQiD6ng Quan Tri phfti tri~u t~p hQpDl;liHQiD6ng C6 Dong bAtthuOng trong cactruOnghqp sau:

a. HQiD6ng Quan Tri xet thAycfuIthi~t vi lQ'iich cua Cong Ty;


b. Bao cao tai chinh quy, 6 (sau) thang hoac bao cao tai chinh nam da diroc kiemtoan phan am v6n chu sc hiru da bi mdt Y2 (mot phan hai) so voi s6 dAuky;

c. s6 thanh vien HQiD6ng Quan Tri, thanh vien dQc l~p HQiD6ng Quan Tri,Ki~m soat vien it han s6 thanh vien thea quy dinh cua phap lu~thoac s6 thanhvien HQiD6ng Quan Tri bi giam qua 1/3 (mot ph§n ba) so voi s6 thanh vienquy dinh tai Di€u L~nay;

d. C6 dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Di€u 12 Di€u L~ nay yeucAutrieu ~p hop Dai HQi D6ng C6 Dong. Yeu cAutrieu t~p hop Dai HQiD6ng C6 Dong phai diroc th~ hien bang van ban, trong do neu ro ly do va m\lcdich cUQchQP,co du chfr ky cua cac c6 dong lien quan ho~c van ban yeu cAuduQ'cl~p thanh nhi~u ban va ~p hQ'Pdu chfrky cua cac c6 dong co lien quan;

e. Ban ki~m soat yeu cAutri~u t~p cUQChQp n~u Ban ki~m soat co ly do tintuang r&ngcac thanh vien HQiD6ng Quan Tri ho~c ngm'ridi~u hanh khac viph~ nghiem trQng cac nghla V\l cua hQ thea Di€u 160 Lu~t Doanh Nghi~pho~c HQiD6ng Quan Tri hanh dQngho~c co y dinh hanh dQngngoai ph~m viquy€n h~ cua minh;

f. Cac truOnghQ'Pkhac thea quy dinh cua phap lu~t.

4. Tri~ut~p hQpD~iHQiD6ng C6 Dong bdt thuOng:

a. HQiD6ng Quan Tri p'hai tri~u t~:phQpD~i HQiD6n~ C6 Dong trong thCrih~30 (ba muO'i)ngay ke tir ngay so thanh vien HQiDong Quan Tri, thanh viendQc l~p HQi D6ng Quan Tri ho~c Ki~m soat vien con l~i nhu quy dinh t~iDi~m c Khoan 3 Di~u nay ho~c nh~ duQ'cyeu cAuquy dinh t~i Di~m d vaDi~m e Khoan 3 Di~unay;

b. TruOng hQ'PHQiD6ng Quan Tri khong tri~u t~p hQpD~i HQiD6ng C6 Dongthea quy dinh t~i Di~m a Khoan 4 Di€u nay thi trong thCrih~ 30 (ba mum)ngay ti~p theo, Ban ki~m soat phai thay th~ HQiD6ng Quan Tri tri~u t~p hQpD~i HQi D6ng C6 Dong thea quy dinh t~i Khoan 5 Di€u 136 Lu~t DoanhNghi~p.

c. TruOng hQ'PB~ ki~m soat khon~ tri~u t~p hQpD~i HQiD6ng C6 Dong theaquy dinh ~i Diem b Khoan 4 Dieu nay thi trong thCrih~ 30 (ba mum) ngayti~p theo, c6 dong ho~c nhom c6 dong co yeu cAuquy dinh t~i Di~m d Khoan3 Di€u nay co quy€n thay th~HQiD6ng Quan Tri, Ban ki~m soat tri~u t~p hQpD~i HQi D6ng C6 Dong thea quy dinh t~i Khoan 6 Di~u 136 L~t DoanhNghi~p.

Trong truOng hQ'Pnay, c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u t~p hQp D~i HQiD6ng C6 Dong co th~ d~ nghi CO'quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tv,thu t\lc tri~u t~p, ti~n hanh hQpva ra quy~t dinh cua D~i HQiD6ng C6 Dong.Tdt ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hQpD~i HQi D6ng C6 DongdUQ'cCong Ty hoan l~i. Chi phi nay khong bao g6m nhUngchi phi do c6 dongchi tieu khi tham dVcUQchQpD~i HQiD6ng C6 Dong, k~ ca chi phi an 6 vadil~i.

Di~u 15. Quy~n va nhi~m V1} eiia D\li HQiDang cA Dong

1. D~iHQiD6ng C6 Dong thuOngnien co quy~nthao lu~ va thong qua cae vdn d€ sau:

I>i~u Lf CongTy 2018 Trang 13143

a. Bao cao tai chinh nam dil duoc kiem toan;

b. Bao cao cua HQi D6ng Quan Tri;

c. Bao cao cua Ban kiem soat;

d. K~ hoach phat trien ngan han va dai han cua Cong Ty.

2. Dai HQi D6ng C6 Dong thuong nien va bAt thirong thong qua quyet dinh v8 cac vAnd8 sau:

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;

b. Mire c6 nrc thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phdn phu hQ'P voi LuatDoanh Nghiep va cac quyen gfut li8n voi loai c6 phdn d6. Mire c6 tire naykhong cao hon mire rna HQi D6ng Quan Tri d8 nghi sau khi dil tham khao yki~n cac c6 dong tai cuoc hop Dai HQiD6ng C6 Dong;

c. 86 hrong thanh vien HQi D6ng Quan Tri;

d. Lira chon Cong Ty ki€m toan dQc l~p;

e. B~u, mi~n nhi~m, bili nhi~m va thay th~ thanh vien HQi D6ng Qufm Tri vaBan ki€m soat.

f. Temg s6 ti8n thu lao cua cac thanh vien HQi D6ng Quan Tn va Bao cao ti8nthu lao Clla HQiD6ng Quan Tn;

g. B6 sung va sua d6i Di8u L~ Cong Ty;

h. Lo~i c6 phdn va s,6 lUQ'llgc6 ph~ mOi duQ'c phat hanh d6i vOi m6i lOlilic6phful va vi~c chuyen nhUQ'llgco phful Clla thanh vien sang l~p trong vong 3 (ba)nam d~u tien k€ illNgay Thanh L~p;

i. Chia, tach, hQ'PnhAt, sap nh~p ho~c chuy€n d6i Cong Ty;

J. T6 chuc lliliva giai th€ (thanh ly) Cong Ty va chi dinh ngum thanh ly;

k. Ki€m tra va xu ly cac vi phlilfficua HQi D6ng Qufm Tn, Ban ki€m soat gaythi~t hlilicho Cong Ty va c6 dong;

1. Quy~t dinh giao dich d~u tu ho~c ban s6 tai san c6 gia tn ill 35% tra len t6nggia trj tai san cua Cong Ty duQ'c ghi trong bao cao tai chinh ky gdn nhAt dilduQ'cki€m toan;

m. Quy~t dinh mua llilitren 10% t6ng s6 c6 phdn phat hanh cua m6i lOlili;

n. Cong Ty ky kSt hQ'Pd6ng, giao dich vOi nhling d6i tUQ'llgduQ'c quy dinh tlilikhoan 1 Di8u 162 L~t Doanh Nghi~p vOi gia tn bfuIg ho~c 1611hon 35% t6nggia tn tai san cua Cong Ty dUQ'cghi trong bao cao tai chinh gdn nhAt.

o. Vi~c T6ng Giam D6c d6ng thm lam Chu tich HQi D6ng Qufm Tri cho dSntruac ngay 1 thang 8 nam 2020.

p. Cac vAnd8 khac theo quy dinh cua phap lu~t.

3. C6 dong khong duQ'c tham gia b6 phiSu trong cac truOng hQ'Psau day:


a. Thong qua cac hop d5ng quy dinh tai khoan 2 Di~u nay khi c6 dong do hoacngiroi co lien quan too c6 dong do la mQt ben cua hop d5ng;

b. Vi~c mua lai c6 phan cua c6 don~ do,hoac cua ngiroi co lien quan too c6 dongdo trir tnrong hop viec mua lai co phan diroc thtrc hien nrong irng vOOtY 1~sahtru cua tAt ca cac c6 dong hoac viec mua lai duoc thuc hien thong qua giaodich khop l~nh tren Sa giao dich clnrng khoan hoac chao mua cong khai theoquy dinh cua phap 1u~t.

4. Tdt ca cac nghi quyet va cac vdn d~ dii diroc dua vao chuang trinh hop phai duoc duara thao 1u~ va bieu quyet tai cuoc hop Dai HQiD5ng C6 Dong.

Di~u16. D,i di~ntheo uy quy~n

1. Cac c6 dong co quyen tham du cUQchQp Dl;liHQi D5ng C6 Dong theo quy dinh cuaphap l~t co th€ uy quy~n cho ca nhan, t6 chuc dl;lidi~n tham d\l. TruOng hgp conhi~u han mQt nguOi dl;lidi~n theo uy quy~n thi phai xac dinh C\l th€ s5 c6 ph§n va s5phieu bAuduQ'cuy quy~n cho m6i nguOi dl}.idi~n.

2. Vi~c uy quy~n cho nguOi dl}.idi~n d\l hQp Dl;liHQi D5ng C6 Dong phai l~p thanh vanban theo mdu cua Cong Ty va phai co chit ky theo quy dinh sau day:

a. TruOng hgp c6 dong ca nhan 1anguOi uy quy~n thi gidy uy quy~n phai co chitky cua c6 dong do va ca nhan, nguOi dl}.idi~n theo phap 1u~tcua t6 chuc duQ'cuy quy~n d\l hQP;

b. TruOng hgp c6 dong t6 chuc 1anguOi uy quy~n thi gidy uy quy~n phai co chitky Clla nguOi dl;li di~n theo uy quy~n, nguOi dl;li di~n theo phap 1u~t cua c6don~ t6 chuc va ca nhan, nguOi dl;lidi~n theo phap 1u~t cua t6 chuc duQ'c uyquyen d\l hQp;

c. Trong truOng hgp khac thi gidy uy quy~n phai co chit ky cua nguOi dl;lidi~ntheo phap l~t Clla c6 dong va nguOi duQ'cuy quy~n d\l hQp.

3. NguOi duQ'c uy quy~n d\l hQp Dl;liHQi D5ng C6 Dong phai nQp van ban uy quy~n khidang ky d\l hQp tru6c khi vao phong hQP.

4. TruOng hgp 1u~t su thay m~t cho nguOi uy quy~n ky gidy chi dinh ngucri dl;lidi~n,vi~c chi dinh nguOi dl;li di~n trong truOng hgp nay chi duQ'c coi 1a co hi~u l\lc neugidy chi dinh nguOi dl}.idi~n do duQ'c xudt trinh cimg vOOgidy uy quy~n cho 1u~t su(neu tru6c do chua dang ky vOOCong Ty).

5. Tm truOng hgp quy dinh tl;liKhoan 3 Di~u nay, phieu bi~u quyet cua nguOi duQ'cuyquy~n d\l hQP trong phl;lffivi duQ'c uy quy~n vdn co hi~u hlC khi xay ra mQt trong cactruOng hgp sau day:

a. NguOi uy quy~n dii chet, bi hl}.nche nang l\lc hanh vi dan S\l ho~c bi mdt nangl\lc hanh vi dan S\l;

b. NguOi uy quy~n dii huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;

c. NguOi uy quy~n dii huy b6 thfun quy~n cua nguOi th\lc hi~n vi~c uy quy~n.

Di~u Lf Cong Ty 2018 Trang 15143

Dieu khoan Oilykhong ap dung trong tnrong hop Cong Ty nhan duoc thong bao vemQttrong cac S\lkien tren tnroc gio khai mac cuoc hop Dai HQiD6ng C6 Dong hoactnroc khi cuec hop ducc trieu W-Plai.

Di~u 17. Thay d6i cac quy~n

1. Vi~c thay d6i hoac huy bo cac quyen d~c biet gfut lien voi mQtloai c6 phdn uu dili cohieu hrc khi diroc c6 dong nb gift it nhat 65% c6 phdn ph6 thong tham du hop thongqua d6ng thoi duoc c6 dong nb gift it nhAt65% quyen bieu quyet cua loai c6 phdnuu dai neu tren bieu quyet thong qua. Vi~c t6 chirc cuoc hop cua cac c6 dong nam giftmQtloai c6 phan uu dai dSthong qua viec thay d6i quyen neu tren chi co gia tIi khi cot5i thiSu 2 (hai) c6 dong (ho~c d~i di~n duQ'cuy quy~n cua hQ)va nb gift t5i thiSu1/3 (mQtphdn ba) gia tri m~nh gia cua cac c6 phdn lo~ do dil phat hanh. TruOnghqpkhong co du s5 d~ biSu nhu neu tren thi cUQchQpduQ'ct6 chtrc l~i trong vong 30 (bamuai~ ngay sau do va ~Un~ ng~m nb gift c6 p~dn thuQclo~i do (khong ph\1thuQcvao so luqng ngum va so co phan) co m~t trl,lctiep ho~c thong qua d~i di~n duQ'cuyquyen deu duQ'ccoi la du s5 luqng d~i bi€u yeu duo T~i cac cUQChQPcua c6 dongnb gift c6 phdn uu dili neu tren, nhUngngum nb gift c6 phdn thuQclo~i do co m~ttrl,lcti~p ho~c qua ~gum d~i~i~n co the yeu du b6 phi~u kin. M6i c6 phdn cimg lo~ico quyen bieu quyet ngang bang nhau t~i cac cUQchQpneu tren.

2. Thu t\1Cti~n hanh cac cUQchQprieng bi~t nhu v~y duQ'cth\lc hi~n tuang t\l v&icacquy dinh ~i Dieu 19 va Dieu 21 Di~uL~nay.

3. Trir khi cac di~u khoan phat hanh c6 phdn quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~t gfutli~nv&icac lo~i c6 phdn co quy~n uu dili d5i v&imQts5 ho~c tAtca cac vAnd~ lien quand~n vi~c phan ph5i lqi nhu?o ho~c titi san cua Cong Ty khong bi thay d6i khi CongTy phat hanh them cac c6 phdn cimg lo~i.

Di~u 18. Tri~u t,p hqp, chtrO'Dgtrlnh hqp va thong bao hqp D\li HQiDAngC6 Dong

1. HQiD6ng Quan Tri tri~u t~p hQpD~i HQiD6ng C6 Dong ho~c cUQchQpD~i HQiD6ng C6 Dong duQ'ctri~u t~p theo cac truOnghqp quy dinh t~i DiSmb ho~cDiSm cKhoan 4 Dieu 14Di~u L~nay.

2. Ngum tri~u t~p hQpD~i HQiD6ng C6 Dong phai th\lc hi~n cac cong vi~c sau day:

a. Chudn bi danh sach c6 dong du dieu ki~n tham gia va biSu quy~t t~i D~i HQiD6ng C6 Dong. Danh sach c6 dong co quy~n d\l hQpD~i HQiD6ng C6 DongduQ'cl~p khong sam han 5 (nam) ngay truac ngay girl thong bao mm hQpD~iHQiD6ng C6 Dong;

b. Chufulbi chuang trinh, nQidung d~ihQi;

C. Chudn bi titi li~u cho d~ihQi;

d. D\l thao nghi quy~t D~i HQiD6ng C6 Dong theo nQidung d\l ki~n CllacUQchQp;

e. Xac dinh thm gian va dia diSmt6 chtrc d~ihQi;

f. Thong bao va girl thong bao hQpD~i HQiD6ng C6 Dong cho tAtca cac c6dong co quyen d\l hQp;

g. Cac cong vi~c khac ph\1cV\1 d~ hQi.


3. Thong bao hop Dai HQi D6ng C6 Dong diroc giri cho cit ca cac c6 dong bang phuongthirc bao dam, d6ng thoi cong b6 tren trang thong tin di~n ti'r cua Cong Ty va Uy banchirng khoan Nha mroc, Sa giao dich chirng khoan. Nguoi trieu t~p hop Dai HQiD6ng C6 Dong phai gui thong bao moi hop d~n cit ca cac c6 dong trong Danh sachc6 dong co quyen du hop cham nhdt 15 (mum lam) ngay truce ngay khai mac cuochQPDai HQi D6ng C6 Dong (tinh til ngay rna thong bao duoc gtri hoac chuyen di mQteach hQ'Pl~, duoc tra circe phi hoac duoc bo vao hom thir). Clnrong trinh hop Dai HQiD6ng C6 Dong, cac tai li~u lien quan d~n cac vdn d8 se diroc bieu quyet tai dai hQiduoc giri cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin di~n tir cua Cong Ty.Trong truang hQ'Ptai li~u khong duQ'cgUi kern thong bao hQp D~ HQi D6ng C6 Dong,thong bao mm hQp phai neu ro duang d§n d~n toan bQ tai li~u hQp d~ cac c6 dong coth~ ti~p c~, bao g6m:

a. Chuong trinh hQP, cac tai li~u sir d\U1gtrong cUQchQp;

b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac trng vien trong wang hQ'PbAu thanhvien HQi D6ng Quan Tri, Ki~m soat vien;

c. Phi~u bi~u quy~t;

d. Mdu chi dinh d~i di~n theo uy quy8n d\l hQp;

e. D\l thao nghi quy~t d6i vcri tUng vdn d8 trong chuong trinh hQp.

4. C6 dong ho~c nhom c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 3 Di8u 12 Di8u L~ nay coquy8n ki~n nghj vdn d8 dua vao chuong trinh hQp D~i HQi D6ng C6 Dong. Ki~n nghiphai bfutg van ban va phai duQ'CgUi d~n Cong Ty it nhdt 3 (ba) ngay lam vi~c wcrcn~ay khai m~c cUQchQp D~i HQi D6ng C6 Dong. Ki~n nghi phai bao g6m hQ va tenco dong, dia chi thuang trU, qu6c tich, s6 The can cucrc cong dan, Gidy chtrng minhnhan dan, HQ chi~u ho~c chtrng th\lc ca nhan hQ'Pphap khac d6i vcri c6 dong la canhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi t1'\1sa chinh d6ivcri c6 dong la t6 chirc; s6 lUQ'flgva lo~i c6 phcln c6 dong do nfun gift, va nQi dungki~n nghi dua vao chuong trinh hQP.

5. Ngum tri~u t~p hQP D~i HQi D6ng C6 Dong co quy8n til ch6i ki~n nghi quy dinh ~iKhoan 4 Di8u nay n~u thuQc mQt trong cac truang hQ'Psau:

a. Ki~n nghi duQ'c gUi d~n khong dUng thm h~ ho~c khong du, khong dUng nQidung;

b. Vao thm di~m ki~n nghj, c6 dong ho~c nhom c6 dong khong nfun gift du til5% c6 phcln ph6 thong tra len trong thm gian lien tl,lc it nhdt 6 (sau) thang theoquy dinh ~ Khoan 3 Di8u 12 Di8u L~ nay;

c. Vdn d8 ki~n nghi khong thuQc ph~ vi thfun quy8n quy~t dinh Clla D~i HQiD6ng C6 Dong;

d. Cac truang hQ'Pkhac theo quy dinh cua phap l~t.

Diiu 19. Cae diiu ki~n ti~n banb bQpD,i HQiDang ca Dong

1. CUQchQp D~i HQi D6ng C6 Dong duQ'c ti~n hanh khi co s6 c6 dong d\l hQP d~i di~ncho it nhdt 51% t6ng s6 c6 phcln co quy8n bi~u quy~t.

Di@uL~ Cong Ty 2018 Trang 17143

---_ .. -------------------------------------------------------------------------

2. Truong hQ'Pkhong co du s5 hrong d~i bieu cful thi~t trong vong 30 (ba rmroi) phut k~til thoi di~m xac dinh khai mac dai h9i, ngiroi trieu ~p hQP huy cU9ChQP. CU9ChopDai HQi D6ng C6 Dong phai duoc trieu t~p lai trong vong 30 (ba rmroi) ngay k~ tilngay dtr dinh t6 chirc hop Dai HQi D6ng C6 Dong lful thir nhdt. CU9Chop Dai HQiD6ng C6 Dong trieu ~p lful thir hai chi diroc ti~n hanh khi co s5 c6 dong du hop daidien it nhdt 33% t6ng s5 c6 phan co quyen bieu quyet,

3. Truong hQ'Pdai hQi lful tlnr hai khong diroc ti~n hanh do khong co du s5 dai bieu cfulthiet trong vong 30 (ba rmroi) phut k~ til thoi diem dn dinh khai mac dai hQi, cU9Chop Dai HQi D6ng C6 Dong lful thu ba co th~ duQ'ctri~u t~p trong vong hai mum (20)ngay k~ til ngay dv dinh ti~n hanh d~i h9i lful hai. Trong truOng hQ'Pnay, d~i h9i duQ'cti~n hanh khong ph\l thu9C vao t6n~ s5 ph~~uco q~yen bi~u q,!y~t ,cua ca~ c6 dong dVhQP, duQ'c coi la hQ'Pl~ va co quyen quyet dinh tat cit cac van de dv kien duQ'c phechufuI ~i CU9ChQPD~i H9i D6ng C6 Dong lful thu nhdt.

Di~u 20. Th@thu-c ti~n himh hQp va bi@uquy~t t,i cUQchQp D,i HQi Dang ca Dong

1. Truac khi khai m~c CU9ChQP, Cong Ty phiti ti~n hanh thu t\lC dang ky c6 dong vaphiti thvc hi~n vi~c dang ky cho d~n khi cac c6 dong co quyen dv hQP co m~t dang kyh~t.

2. Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong Ty cdp cho tUng c6 dong ho~c d~i di~n duQ'cuyq,!yen co quyen bi~u quy~t m9t the bi~u 'luy~t, tr~n do, ghi ~5 dan~ ky, hQ,va ten cuaco dong, hQ va ten d~i di~n duQ'c uy quyen va so phieu bieu quyet cua co dong do.Khi ti~~ hanh bi~u 9uy~t ~i d~i hQi, s5,the tan th,anh !1ghiquy~t ,duQ'cthu truac, s5 thephito doi n~ quyet dUQ'cthu sau, cuoi cling dem tong so phieu tan thanh hay phitod5i de quyet djnh. ,T6ng s5 phi~u tan thanh, phito d5i, b6 p~i~u trimg ~o~c ~on& hQ'J?l~ theo tUng van de duQ'c Chu tQa thong bao ngay sau khi tien hanh bieu quyet van dedo. D~i hQi bAu nhfrng nguOi chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~c giam sat ki~m phi~utheo de nght cua Chu tQa. S5 thanh vien cua ban ki~m phi~u do D~i HQi D6ng C6Dong quy~t dinh can cu de nghi cua Chu tQa cUQChQp.

3. C6 dong ho~c d~i di~n duQ'c uy quyen d~n sau khi cUQchQp dii khai m~c co quyendang ky ngay va sau do co quyen tham gia va bi~u quy~t ~i d~i h9i ngay sau khi dangkYo Chu tQa khong co trach nhi~m dUng d~i hQi d~ cho c6 dong d~n mUQndang kyvahi~u lvc Cllanhfrng nQi dung dii duQ'cbi~u quy~t truac do khong thay d6i.

4. Chu tich HQi D6ng Quito Tri lam chu tQa cac CU9ChQp do HQi D6ng Quito Tri tri~u~p. TruOng hQ'P Chu tich vimg m~t ho~c ~ thOi mdt khit nang lam vi~c thi cacthanh vien H9i D6ng Quito Tri con l~i bAu m9t nguOi trong s5 hQ lam chu tQa cUQchQp theo nguyen tAc da s5. TruOng hQ'Pkhong bAu duQ'c nguOi lam chu tQa, TruOngBan ki~m soat dieu khi~n d~ D~i HQi D6ng C6 Dong bAu chu tQa cUQchQp trong s5nhfrng nguOi dv hQp va nguOi co phi~u bAucao nhdt lam chu tQa cu9c hQP.

Trong cac truOng hQ'Pkhac, nguOi ky ten tri~u t~p hQp D~i H9i D6ng C6 Dong dieukhi~n cUQchQP D~ HQi D6ng C6 Dong bAu chu tQa cUQchQp va nguOi co s5 phi~ubAucao nhdt duQ'cClI lam chu tQa cUQchQP.

5. Chuang trinh va nQi dung cUQchQp phai duQ'c D~ H9i D6ng C6 Bong thong quatrong phien khai m~c. Chuang trinh phiti xac dinh ro va chi ti~t thOi gian d5i vm tUngvdn de trong nQi dung chuang trinh hQp.

J)i~u L~ Cong Ty 2018 Trang 18143

6. Chu toa d~ hQi c6 thS tien hanh cac hoat dQng cdn thi~t dS di~u khien cUQchop DaiHQi DAng C6 Dong mQt each hQ'P1~,c6 tr~t nr, theo chuang trinh da duoc thong quava phan anh duoc mong muon cua da s6 dai bieu tham du,

7. Chu toa dai hQi c6 thS hoan dai hQi khi c6 sir nhAt tri hoac yeu cAu cua Dai HQi DAngC6 Dong da c6 du s6 hrong dai bieu du hop cdn thi~t theo quy dinh tai Khoan 8 Di~u142 Lu~t Doanh Nghiep.

8. Ngiroi trieu t~p hop Dai HQi DAng C6 Dong c6 quyen yeu cAu cac c6 dong hoac daldien duoc uy quyen tham dg hop Dai HQi DAng C6 Dong chiu sir kiem tra hoac cacbien phap an ninh hQ'Pphap, hQ'P1ykhac. TruOng hQ'Pc6 c6 dong ho~c d~i di~n duQ'cuy quy~n khong tuful thu nhiing quy dinh v~ kiSm tra ho~c cac bi~n phap an ninh neutren, n~uOi tri~? ~p hQp D~ I;IQipAng C6 Dong sau khi xem xet mQt cach c§n trQngc6 quyen tir choi ho~c trvc xuat co dong ho~c d~i di~n neu tren ra kh6i d~i hQi.

9. NguOi tri~u t~p hQp f)~ HQi DAng C6 Dong, sau khi da xem xet mQt cach c§n trQng,c6 thS ti~n hanh cac bi~n phap thich hQ'PdS:

a. B6 tri ch6 ngAi ~i dia diSm hQPD~i HQiDAng C6 Dong;

b. Bao dam an toan cho mQi nguOi c6 m~t t~i cac dia diSm hQp;

c. T~o di~u ki~n cho c6 dong tham dg (ho~c ti~p t\lc tham dg) d~i hQi.

NguOi tri~u ~p hQPD51iHQi DAng C6 Don¥ c6 t~an quy~n thay d6i nhiing bi~n p~apneu tren va ap d\lllg tat ca cac bi~n phap can thiet. Cac bi~n phap ap d\lllg c6 the 1acApgiAyvao cira ho~c sir d\lllg nhiing hinh thuc 19a chQn khac.

10. Trong truOng hQ'PcUQchQp D~i HQi DAng C6 Dong ap d\lllg cac bi~n phap neu tren,nguOi tri~u ~p hQp D~i HQiDAng C6 Dong khi xac dinh dia diSm d~i hQi c6 thS:

a. Thong bao d~ hQi dugc ti~n hanh ~i dia diSm ghi trong thong bao va chu tQad~i hQi c6 m~t ~i d6 ("Dia Diim Chinh Cua D\li HQi");

b. B6 tri, t6 chuc dS nhiing c6 dong ho~c d~i di~n dugc uy quy~n khong dg hQpduQ'c theo Di~u khoan nay ho~c nhiing nguOi mu6n tham gia a dia diSm khacvm Dja DiSm Chinh Cua D~i HQi c6 thS dAng thOi tham dg d~i hQi;

c. Thong bao v~ vi~c t6 chuc d~i hQi khong cdn neu chi ti~t nhiing bi~n phap t6chuc theo Di~u khoan nay.

11. Trong Di~u L~ nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac), mQi c6 dong duQ'c coi 1a thamgia d~i hQia Dia DiSm Chinh Cua D~i HQi.

12. Hang nam, Cong Ty t6 chuc hQp D~i HQi DAng C6 Dong it nhAt 1 (mQt) 1dn.D~i HQiDAng C6 Dong thuOng nien khong dugc t6 chuc dum hinh thuc lAy y ki~n c6 dongbkgvan ban.

Di~u 21. Thong qua quy~t dinh eua D\li HQiDang ca Dong

1. Trir truOng hQ'Pquy dinh t~i Khoan 2 va Khoan 3 Di~u nay, cac quy~t dinh cua D~iHQi DAng C6 Dong se dugc thong qua khi c6 tir 51% tra len t6ng s6 phi~u bAu cuacac c6 dong c6 quy~n biSu quy~t c6 m~t trgc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duQ'c uyquy~n c6 m~t t~i cUQchQp D~ HQiDAng C6 Dong.


2. Cac quy~t dinh cua Dai HQ~B6n~ C6 po~g lien q~ d~n cac v~ dS,sau du9'c thongqua khi co til 65% tro len tong so phieu bau cac co dong co quyen bieu quyet co mattnrc ti~p hoac thong qua dai dien duQ'cuy quyen co mat tai cuoc hop Dai HQiB6ngC6 Bong:

a. Vi~c sira d6i va b6 sung BiSu l~;

b. Loai c6 phan va s6 hrong c6 phieu diroc chao ban;

c. Vi~c t6 clnrc lai hay giai th~ doanh nghiep;

d. Giao dich rnua, ban tai san Cong Ty hoac cac chi nhanh thirc hien co gia tri til35% tro len t6ng gia tri tai san cua Cong Ty tinh thea Bao cao tai chinh kygAnnh§.tduoc kiem toano

3. BAuthanh vien HQiB6ng Qulin Tri va Ban kiem soat phai thirc hien thea phuongt~irc b~u ?6n 'phi~u, thea do rn6i ~6 dong co t6ng s6 .phi~ubi~u q~y~t tuong (engV01tong so,co phan sa h~ nhan V01 sO,thanpvi~nduQ'cbau cu~HQ!Bon~ Qu~ T~iho~cBan kiern soat va co dong co quyen don het ho~c rnQtphan tong so phieu bau cuarninh cho rnQtho~c rnQts6 (engcit vien. Ngum trUngcit thanh vien HQiB6ng QuanTri ho?c Ki~rn soat vien duQ'cxac dinh thea s6 phi~u bAutinh til cao xu6ng th§.p,bAtdA';ltil (engcit vien co s6 phi~u bAucao nh§.tcho d~nkhi du s6 thanh vien quy dinh ~iBieu l~ Cong Ty. TruOnghQ'Pco til 2 (hai) (engcit vien tra len d~t cimg so phieu baunhu nhau cho thanh vien cu6i cung cua HQiB6ng Quan Tri ho?c Ban ki~rn soat thi seti~n hanh bAul~i trong s6 cac (engcit vien co s6 phi~u bAungang nhau.

4. Cac nght quy~t B~i HQiB6ng C6 Bong duQ'cthong qua bfuIg 100% t6ng s6 c6 phAnco quYSnbi~u quy~t la hQ'Pphap va co hi~u lvc ngay ca khi trinh tv va thu t\lc thongqua nght quy~t do khong duQ'cthvc hi~n dUngnhu quy dinh.

Do" 22 ThA ", thAth' l~ , ki~ A~" b;:' W b? ~Ath" ~tleu. am quyen va e llC ay y en co uong ang van an ue ong qua quyedinh cua D,i HQiDang cA Dong

Thfun quySn va th~ thirc l§.yy ki~n c6 dong bfuIgvan ban d~ thong qua quy~t dinh cua Bl;liHQiB6ng C6 Bong duQ'cthvc hi~n thea quy dinh sau day:

1. HQiB6ng Qulin Tri co quySn l§.yy ki~n c6 dong bfuIgvan ban d~ thong qua quy~tdinh cua B~i HQiB6ng C6 Bong khi xet th§.ycAnthi~t vi lQ'iich cua Cong Ty.

2. HQiB6ng Quan Tri phai chufutbi phi~u l§.yy ki~n, dVthao nght quy~t Bl;liHQiB6ngC6 Bong va cac tlii li~u giai trinh dv thao nght quy~t. HQiB6ng Qulin Tri phai dambao giri, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong rnQtthm gian hQ'Ply d~ xern xet bi~uquy~t va phai giri it nh§.t 15 (mum Hun) ngay trucrc ngay h~t h~ nh~ phi~u l§.yyki~n. Yeu cAuva cach thirc giri phi~u l§.yy ki~n va tai li~u kern thea duQ'cthvc hi~nthea quy dinh t~i Khoan 3 BiSu 18BiSu L~nay.

3. Phi~u l§.yy ki~n phai co cac nQidung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tlV sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;

b. M\lc dich l§.yy ki~n;c. HQ,ten, dia chi thuOng tru, qu6c tich, s6 The can cucrccong dan, Gi§.ych(eng

rninh nhan dan, HQchi~u ho?c ch(engthvc ca nhan hQ'Pphap khac cua c6 dongla ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tr\l

Di~u Lf Cong Ty 2018 Trang 20143

sa chinh cua c6 dong hi t6 chirc hoac ho, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6The can circe cong dan, GiAy clnrng rninh nhan dan, HQ chieu hoac chtrngthirc ca nhan hQ'Pphap khac cua d~i dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 clnrc;s6 hrong c6 ph§n cua timg loai va s6 phieu bi~u quyet cua c6 dong;

d. vAn d~ c§n lAyy ki~n d~ thong qua quy~t dinh;

e. Phuong an bieu quyet bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co y kiend6i voi timg vAnd~ lAyY kien;

f. Thoi han phai girl v~ Cong Ty phieu lAyy ki~n da diroc tra Ioi;

g. HQ, ten, chtr ky cua Chu tich HQi D6ng Quan Tri va ngiroi d~i di~n theo phapl~t cua Cong Ty.

4. Phi~u lAy y ki~n da duQ'c tra 1m phai co chu ky cua c6 dong la ca nhan, ho~c ngumd~i di~n theo phap lu~t cUa c6 dong la t6 chuc ho~c ca nhan, ngum d~i di~n theo phaplu~t cUa t6 chuc duQ'cuy quy~n.

5. Phi~u lAyy ki~n co th~ duQ'c girl v~ Cong Ty theo cac hinh thuc sau:

a. Girl thu: Phi~u lAyy ki~n girl v~ Cong Ty phai duQ'c dvng trong phong bi dankin va khong ai duQ'cquy~n rna tru6c khi ki~rn phi~u;

b. Girl fax ho~c thu di~n ill: Phi~u lAy y ki~n girl v~ Cong Ty qua fax ho~c thudi~n til' phai duQ'c giu bi rn~t d~n thm di~rn ki~rn phi~u.

6. Cac phi~u lAyy ki~n Cong Ty nh~ duQ'c sau thm h~ da xac dinh ~i nQi dung phi~ulAyy ki~n ho~c da bi rna trong tru<mg hQ'Pgirl thu ho~c duQ'ccong b6 tru6c thm di~rnki~rn phi~u trong tru<mg hQ'Pgirl fax, thu di~n tU la khong hQ'Pl~. Phi~u lAy y ki~nkhong duQ'c girl v~ duQ'c coi la phi~u khong tham gia bi~u quy~t.

7. HQi D6ng Quan Tri ki~rn phi~u va l~p bien ban ki~rn phi~u du6i S\l chUng ki~n cuaBan ki~rn soat ho~c cUa c6 dong khong phai la Ngum Di~u Hanh Doanh Nghi~p.Bien ban ki~rn phi~u phai co cac nQi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi trv sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;

b. M\lc dich va cac vAnd~ c§n lAyy ki~n d~ thong qua nghi quy~t;

c. 86 c6 dong v6i t6ng s6 phi~u bi~u quy~t da tham gia bi~u quy~t, trong dophan bi~t s6 phi~~ bi~u <Juy~thQ'Pl~ va s6 bi~u quy~t kho,ng hQ'Pl~ va phuD'I!-gthuc girl phieu bieu quyet, kern theo ph\ll\lc danh sach co dong tham gia bieuquy~t;

d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6i v6i timg vAnd~',

e. Cac vAnd~ da duQ'cthong qua;

f. HQ, ten, chu kY cua Chu tich HQi D6ng Quan Tri, ngum d~i di~n theo phaplu~t cua Cong Ty, ngum ki~rn phi~u va ngum giam sat ki~rn phi~u.

8. Cac thanh vien HQi D6ng Quftn Tri, ngum ki~rn phi~u va ngum giam sat ki,~rnphi,~uphc:iilien d6i chiu trach nhi~rn v~ tinh trung th\lc, chinh xac cua bien ban kiern phieu;

J)i~uL~Cong Ty 2018 Trang 21143

lien do; chiu trach nhiem vS cac thiet hai phat sinh til cac quyet dinh duoc thong quado kiem phieu khong trung tlnrc, khong chinh xac,

9. Bien ban kiem phieu phai diroc girl d~n cac cA dong trong vong 15 (mum Him) ngay,k~ til ngay k~t thuc kiem phieu, Truong hop Cong Ty c6 trang thong tin di~n nr, viecgirl bien ban kiem phieu c6 th~ thay th~ bang viec dang rei tren trang thong tin dien tUcua Cong Ty trong vong 24 (hai mum nr) gio, k~ til thoi di~m k~t thuc kiem phieu.

10. Phieu lAyy ki~n da diroc tra loi, bien ban kiem phieu, nghi quyet da diroc thong quava till 1i~uc6 lien quan girl kern theo phieu lAyy kien dSu phai duoc hru gitt tai tru sachinh cua Cong Ty.

11. Nghi quyet diroc thong qua theo hinh thirc 1dyy ki~n cAdong bfuIg van bim phfti dugcs5 cA dong d~i di~n it nhdt 51% tAng s5 cA phfuI c6 quySn bi~u quy~t chdp thu~ vac6 gia tri nhu nghi quy~t dugc thong qua t~i cUQchQpD~i HQiD6ng cA Dong.

DiSu 23. Bien ban hQp D,i HQiDang C6 Dong

1. CUQchQp D~i HQi D6ng cA Dong phai dugc ghi bien bim va c6 th~ ghi fun ho~c ghiva lUll gift duo; hinh thuc di~n tU khac. Bien bim phfti dugc l~p bfuIg ti~ng Vi~t, c6th~ l~p them bfuIg ti~ng Anh va c6 cac nQi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi trv sa chinh, rna s5 doanh nghi~p;

Thm gian va dia di~m hQp D~i HQiD6ng cA Dong;

Chuang trinh hQp va nQi dung cUQchQp;

HQ, ten chu tQa va thu ky;

T6m cit di~n bi~n cUQchQPva cac y ki~n phat bi~u ~i cUQchQp D~i HQiD6ngcA Dong vS tUng vdn dS trong chuang trinh hQp;

85 cA dong va tAng s5 phi~u bi~u quy~t Clla cac cA dong d\l hQP, ph\l l\lc danhsach dang ky cAdong, d~i di~n cAdong d\l hQp vo; s5 cAphfuI va s5 phi~u bAutuanglIng;

TAng s5 phi~u bi~u quy~t d5i vo; tUng vdn dS bi~u quy~t, trong d6 ghi r5phuang thuc bi~u quy~t, tAng s5 phi8u hgp 1~,khong hgp 1~,tan thanh, khongtan thanh va khong c6 y ki~n; tY 1~tuang lIng tren tAng s5 phi~u bi~u quy~tcua cAdong d\l hQp;

Cac vdn dS da dugc thong qua va ty 1~phi~u bi~u quy~t thong qua tuang lIng;

Chu ky cua chu tQa va thu kyo

b.

c.

d.

e.

f.

g.

h.

1.

Bien bim dugc l~p bfuIg ti~ng Vi~t va ti~ng Anh dSu c6 hi~u l\lc phap 1y nhu nhau.TruOng hgp c6 S\l khac nhau vS nQi dung bien bim ti~ng Vi~t va ti8ng Anh thi nQidung trong bien bim ti~ng Vi~t c6 hi~u l\lc ap d\lllg.

2. Bien bim hQp D~i HQi D6ng cA Dong phfti dugc l~p xong va thong qua truac k!Ii k~tthuc cUQchQp. Chu tQa va thu ky cUQchQp phfti chiu trach nhi~m lien dai ve tinhtrung th\lc, chinh xac Clla nQi dung bien bim.


3. Bien ban hop Dai HQi D6ng C6 Dong phai duoc cong b6 tren trang thong tin di~n ti'rcua Cong Ty trong thoi han 24 (hai mum b6n) gio hoac girl cho tAt ca cac c6 dongtrong thoi han 15 (mum lam) ngay k~ illngay k~t thuc cuoc hop.

4. Bien ban hQP Dai HQi D6ng C6 Dong diroc coi la bang chirng xac thirc v~ nhimgcong viec da: duoc ti~n hanh tai cuoc hop Dai HQi D6ng C6 Dong tnr khi co 'I ki~nphan d6i v~ nQ,idung bien ban diroc dua ra theo dung thu tuc quy dinh trong vong 10(mum) ngay ke illkhi giri bien ban.

5. Bien ban hQP D~ HQi D6ng C6 Dong, phu luc danh sach c6 dong dang ky dir hopkern chu ky cua c6 dong, van ban uy quyen tham du hop va tai lieu co lien quan phaidiroc luu gift tai tru sa chinh cua Cong Ty.

ili@u 24. Yeu cAu huy bo quy~t djnh ciiaD\li HQi Dang ca Dong

1. Trong thm h~ 90 (chin mum) ngay, k~ til ngay nh~ dugc bien ban hQP D~i HQiD6ng C6 Dong ho~c bien ban k~t qua ki~m phi~u lAy 'I ki~n c6 dong bang van ban,thanh vien HQi D6ng Quan Tri, Ki~m soat vien, T6ng Gic:imD6c, c6 dong ho~c nhomc6 dong quy dinh ~i Khoan 3 Di~u 12 Di~u L~ nay co quy~n yeu cAu Taa an ho~cTrQng tai xem xet, huy b6 quy~t dinh cua D~i HQi D6ng C6 Dong trong cac truanghgp sau day:

a. Trinh tv va thu Wc tri~u t~p hQP ho~c lAy 'I ki~n c6 dong bang van ban va raquy~t dinh Clla D~i HQi D6ng C6 Dong khong th\lc hi~n dUng theo quy dinhCllaLu~t Doanh Nghi~p va Di~u L~ nay, tm truang hgp quy dinh t~i Khoan 4Di~u 21 Di~u L~ nay; ho~c

b. NQi dung nght quy~t vi ph~ phap lu~t ho~c Di~u L~ nay.

2. Truang hgp quy~t dinh Clla D~i HQi D6ng C6 Dong bi huy b6 theo quy~t dinh cuaTaa an ho~c TrQng mi, ngum tri~u t~p hQp D~i HQi D6ng C6 Dong bi huy b6 co th~xem xet t6 chuc l~i cUQchQp D~i HQiD6ng C6 Dong trong vang 15 (mum lam) ngaytheo trinh tv, thu t\lCquy dinh ~i Lu~t Doanh Nghi~p va Di~u L~ nay.

M(lC B. HOI DONG QuAN TRJ

Di@u25. Ung ell, d@ell thimh vien HQi Dang Quan Trj

1. Truan~ hgp da: xac dinh dugc tru&c (mg vien, thong tin, lien q,uan d~n cac (mg yiepHQiDong Quan Tri dugc dua vao tai li~u hQp D~i HQi Dong Co Dong va cong bo toithi~u mum (l0) ngay tru&c ngay khai m~c cUQchQp D~ HQi D6ng C6 Dong trentrang thong tin di~n ti'r cua Cong Ty d~ c6 dong co th~ tim hi~u v~ cac (mg vien naytru&c khi b6 phi~u. Ung vien HQi D6ng Quan Tri phai co cam k~t bang van ban v~dnh trung th\lc, chinh xac va hgp 1'1Clla cac thong tin ca nhful dugc cong b6 va phaicam k~t th\lc hi~n nhi~m V\l mQt cach trung th\lc n~u dugc bAu lam thanh vien HQiD6ng Quan Tri. Thong tin lien quan d~n (mg vien HQi D6ng Quan Tri dugc cong b6bao g6m cac nQi dung t6i thi~u sau day:

a. HQ ten, ngay, thang, nam sinh;

b. Trinh dQhQc vdn;

c. Trinh dQchuyen mon;


d. Qua trinh cong tac;

e. Cac Cong Ty rna irng vien dang nam giu chirc vu thanh vien HQiD6ng QuanTIi va cac chirc danh quan ly khac;

f. Bao cao danh gia v~ d6ng g6p cua irng vien cho Cong Ty, trong tnrong hopimg vien d6 hien dang la thanh vien HQiD6ng Quan TIi cua Cong Ty;

g. Cac Ioi ich co lien quan toi Cong Ty (neu c6);

h. HQ,ten cua c6 dong hoac nh6m c6 dong d~ ClI irng vien d6 (neu c6);

1. Cac thong tin khac (n~u c6).

2. Cac c6 dong nb giu t6i thieu 5% c6 phfuIph6 thong trong thoi han lien tuc it nhAt6(sau) thang c6 quyen gQPs6 quyen bieu quyet d~ d~ ClI cac irng vien HQiD6ng QuanTIi. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giu til 5% d~n diroi 10% s6 c6 phfuIc6 quyenbieu quy~t trong thm gian lien t\}c it nhAtsau thang duqc d~ ClI mQt thanh vien; til10% d~n du6i 30% duQ'cd~ ClI hai thanh vien; til 30% d~n du6i 50% duQ'cd~ ClI bathanh vien; til 50% d~n du6i 65% duQ'cd~ ClI b6n thanh vien va n~u til 65% tra lenduQ'cd~ ClI du s6 Ungvien.

3. TruOngh91?s6 lugn~ Ung,vien HQ!D6ng Quan TIi thong qua d~ c~ ~a UngCll vfu1khong du so l~gng can,thiet, HQiDon~ Quan TIi duong nhi~m c6 the de c~ them Un~ClI vien ho~c to chuc de ClI theo co che duqc Cong Ty quy dinh t~i Quy che nQibQvequan tri Cong Ty. Thu t\}cHQiD6ng Quan TIi duong nhi~m gi6i thi~u Ungvien HQiD6ng Quan TIi phai duQ'ccong b6 ro rang va phai duqc D~ HQiD6ng C6 Dongthong qua tru6c khi ti~n hanh d~Cll theo quy dinh phap lu~t.

Diiu 26. Thanh phin va nhi~m ky ella thanh vien HQiDang Quan Trj

1. 86 luqng thanh vien HQiD6ng Quan TIi it nhAtla 5 (nam) ngum va nhi~u nhAtla 11(mum mQt)ngum. Nhi~m ky cua thanh vien HQiD6ng Quan Tri khong qua 5 (nam)va c6 th~ duqc bdu l~i v6i s6 nhi~mky khong h~ ch~.

2. Co cAuthanh vien HQiD6ng Quan TIi nhu sau:

T6ng s6 thanh vien dQcl~p HQiD6ng Quan TIi phai chi~m it nhAt1/3 (mQtphfuIba)t6ng s6 thanh vien HQiD6ng Quan TIi. 86 lugng t6i thi~u thanh vien HQid6ng quantti khong di~u hanh/dQc l~p duQ'cxac dinh theo phuong thuc lam trim xu6ng.Thanhvien dQcl~p HQiD6ng Quan TIi la thanh vien duqc quy dinh ~i Khoan 2 Di~u 151Lu~tDoanh Nghi~p.

3. Thanh vien HQiD6ng Quan TIi khong con tu cach thanh vien HQiD6ng Quan TIitrong cac tru<mghqp sau:

a. Khong du tu cach lam thanh vien HQiD6ng Quan TIi theo quy dinh cua Lu~tDoanh Nghi~p ho~c bi lu~t phap cAmkhong duQ'clam thanh vien HQiD6ngQuan TIi;

b. C6 don til chuc;

c. Bi r6i lo~ tam thfuI va thanh vien khac cua HQi D6ng Quan TIi c6 nhfrngbfuIgchUngchuyen mon chUngt6 ngum d6 khong con nang l\lc hanh vi;

I>i~u L~ Cong Ty 2018 Trang 24143

d. Khong tham du cac cuoc hQP cua HQi DAng Quan Tri trong vong 6 (sau)thang lien tuc, tnr tnrong hop b~t kha khang;

e. Theo quyet dinh cua Dai HQiDAngC6 Dong;

f. Cung c~p thong tin ca nhan sai khi gtri cho Cong Ty v61 ill each lit irng vienHQiDAngQuan Tri;

g. Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap l~t.

4. Vi~c b6 nhiem thanh vien HQiDAngQuan Tri phai duoc cong b5 thong tin theo cacquy dinh cua phap l~t v~ chimg khoan va thi tnrong chirng khoan,

5. Thanh vien HQiDAngQuan Tri co th~khong phai litc6 dong cua Cong Ty.

Di@u27. Quy@nhan va nghia vy.eiia HQiDAngQuan Tr]

1. Hoat dQngkinh doanh va cac cong viec cua Cong Ty phai chiu su giam sat va chi daocua HQiDAngQuan Tri, HQiDAngQuan Tri lit co quan co ddy du quy~n h~ d~ th\lchi~n cac quy~n vit nghia V\l cua Cong Ty khong thuQcthfun quy~n cua D~i HQiDAngC6 Dong.

2. Q~y~nv~ nghia V\l CllaHQiDAn¥Quan T_rido l~t phap, Di~u l~ Con~ Ty vitD~iHQiDong Co Dong quy dinh. C\l the, HQiDong Quan Tri co nhi'mgquyen h~ va nghiaV\l sau:

a. Quy€t dinh chi€n lugc, k€ ho~ch phat tri~n trung h~ va k€ ho~ch kinh doanhhang nam CllaCong Ty;

b. Xac dinh cac m\lc tieu ho~t dQngtren co sa cac m\lCtieu chi€n lugc dugc D~HQiDAngC6 Dong thong qua;

c. B6 nhi~~ va mi~n ,nhi~m, ky hqp dAn~, chb dtct hqp dAng d5i v61 T6ngGiam Doc, ngum dieu hanh khac va quyet dinh milc luang cua hQ;

d. Giam sat, chi d~oT6ng Giam D5c va ngum di~uhanh khac;

e. Giiti quy€t cac khi€u n~i cua Cong Ty d5i v61 Ngum Di~u Hanh DoanhNghi~p cling nhu quy€t dinh l\la chQnd~i di~n cua Cong Ty d~ giiti quy€t cacv~ d~ lien quan t61cac thu t\lCphap ly d5i v61ngum di~uhanh do;

f. Quy€t dinh co cdu t6 chilc cua Cong Ty, vi~c thanh l~p Cong Ty con, l~p chinhanh, van phong d~i di~n va vi~c gop v5n, mua c6 phdn cua doanh nghi~pkhac;

g. D~xu~t vi~c t6 chilc l~i ho~c giiti th~Cong Ty;

h. Quy€t dinh quy ch€ nQibQv~ quan tri Cong Ty sau khi dugc D~i HQiDAngC6 Dong ch~p th$ thong qua hi~u qua d~bito v~ c6 dong;

1. Duy~t chuang trinh, nQi dung tai li~u ph\lc V\l hQpD~i HQiDAngC6 Dong,tri~u ~p hQpD~ HQiDAngC6 Dong ho~c l~y y ki€n d~ D~i HQiDAngC6Dong thong qua quy€t dinh;

J. D~x~t milc c6 tilc hang nam; quy€t dinh thm h~ va thu t\lCtrit c6 tilc;

Di@u L~Cong Ty 2018 Trang 25143

k. D~ xuftt cac loai c6 phan phat hanh va t6ng s5 c6 phdn phat hanh theo tirngloai;

1. D~ xuftt vi~c phat hanh trai phieu chuyen d6i va trai phieu kern chimg quyen;

m. Quyet dinh gia chao ban e6 phieu, trai phieu trong tnrong hop diroc Dai HQiD6ng C6 Dong uy quyen;

n. Trinh bao cao tai chinh nam dil diroc kiem toan, bao cao quan tri Cong Ty lenD~i HQi D6ng C6 Dong;

o. Bao cao D~i HQi D6ng C6 Dong vi~e HQi D6ng Quan Tri b6 nhiem T6ngGiam D5c;

p. Cac quyen va nghia vu khac (neu e6).

3. Nhtmg vfut de sau day phai diroc HQiD6ng Quan Tri phe chuan:

a. Thanh l~p cac chi nhanh hoac van phong dai dien cua Cong Ty;

b. Thanh l~p cac Cong Ty con eua Cong Ty;

e. Trong ph~ vi quy dinh t~i Khoan 2 Dieu 149 Lu~t Doanh Nghi~p va tmtruOng hqp quy dinh ~i Khoan 2 Dieu 135 va Khoan 1, Khoan 3 Dieu 162Lu~t Doanh Nghi~p phai do D~i HQi D6ng C6 Dong phe ehu§n, HQi D6ngQuan Tri quyet dinh vi~c thvc hi~n, sua d6i va huy b6 cae hqp d6ng eua CongTy;

d. Chi dinh va bili nhi~m nhi'mg ngum. dugc Cong Ty uy nhi~in la d~i di~nthuong m~ va l~t su eua Cong Ty;

e. Vi~e vay ng va vi~e thve hi~n cae khoan the eh~p, bao dam, bao lanh va b6ithUOng cua Cong Ty;

f. Cac khoan dAu tu khong thuQc ke ho~ch kinh doanh va ngan sach vugt qua 20(hai mucri) tY d6ng Vi~t Nam ho~e cae khoan dAu tu vugt qua 10% gia tri keho~ch va ngan saeh kinh doanh hang nam;

g. Vi~e mua ho~e ban e6 phdn, phdn v5n g6p ~i cae Cong Ty khae duge thimhl~p aVi~t Nam hay nu6e ngoai;

h. Vi~c dinh gia tai san g6p vao Cong Ty khong phai bkg tien trong dgt phathimh e6 phieu ho~e trai phieu eua Cong Ty, bao g6m vang, quyen su dl,mgd~t,quyen sa hihl tri tu~,cong ngM va bi quyet eong ngh~;

1. Vi~c mua l~ ho~c thu h6i khong qua 10% t6ng s5 c6 phdn cua tirng lo~i dilduqc chao ban trong 12 (mum. hai) thang;

J. Quyet dinh gia mua l~i ho~c thu h6i e6 phdn ella Cong Ty;

k. Cae vfut de kinh doanh ho~c giao dich rna HQi d6ng quyet dinh edn phai c6 sveh~p thu~ trong ph~ vi quyen h~ va trach nhi~m cua minh.

4. HQi D6ng Quan Tri phai bao cao D~i HQi D6ng C6 Dong ve ho~t dQng eua minh, e\1the la vi~c giam sat eua HQi Dfmg Quan Tri d5i v6i T6ng Giam D5e va ngum. dieuhimh khae trong nam tai ehinh. TruOng hqp HQi D6ng Quan Tri khong trinh bao cao


----- ------------------------------------------------

len Dai HQi D6ng C6 Dong, bao cao tai chinh nam cua Cong Ty bi coi la khong cogia tri va chua diroc HQi D6ng Quan Tri thong qua.

5. Trir khi phap lu~t va Dieu l~ quy dinh khac, HQi D6ng Quan Tri co thS uy quyen chonhan vien dp diroi va ngiroi dieu hanh khac d~ dien xu ly cong viec thay m~t choCongTy.

Di~u 28. Thu lao, ti~n IUO'Dgva lQiIch khac eiia thanh vien HQiDang Quan Tr]

1. Thanh vien HQi D6ng Quan Tri (khong tinh cac dai dien duoc uy quyen) diroc nhanthu lao cho cong viec cua minh duoi tu each la thanh vien HQi D6ng Quan Tri. T6ngmire thu lao cho HQi D6ng Quan Tri do Dai HQi D6ng C6 Dong quyet dinh, Khoanthu lao nay duoc chia cho cac thanh vien HQi D6ng Quan Tri theo thoa thu~ trongHQiD6ng Quan Tri ho~c chia deu trong tru(mg hQ'Pkhong thoa th$ duQ'c.

2. T6ng s6 tien tni cho timg thanh vien HQi D6ng Quan Tri bao g6m thiI lao, chi phi,hoa h6ng, quyen mua c6 phdn va cac lqi ich khac dUQ'chuang tir Cong Ty, Cong Tycon, Cong Ty lien k€t Clla Cong Ty va cac Cong Ty khac rna thanh vien HQi D6ngQuan Tri la d~i di~n phdn v6n gop phai duQ'c cong b6 chi ti€t trong Bao cao thu(mgnien cua Cong Ty. ThiI lao cua thanh vien HQi D6ng Quan Tri phai duQ'c thS hi~nthanh m\lc rieng trong Bao cao tai chinh hang nam cua Cong Ty.

3. Thanh vien HQi D6ng Quan Tri nb gift chuc V\l dieu hanh ho~c thanh vien HQiD6ng Quan Tri lam vi~c ~i cac tiSu ban cua HQi D6ng Quan Tri ho~c th\lc hi~nnhUng cong vi~c khac rna theo HQi D6ng Qulin Tri la nfun ngoai ph~ vi nhi~m V\lthong thu(mg cua mQt thanh vien HQi D6ng Quan Tri, co thS duQ'c tra them thiI laoduOOd~g mQt khoan tien cong trQn goi theo timg ldn, luang, hoa h6ng, phdn tram lQ'inhu~ ho~c duOOhinh thuc khac theo quy€t dinh cua HQi D6ng Quan Tri.

4. Thanh vien HQi D6ng Quan Tri co quyen duQ'cthanh toan t§.tca cac chi phi di l~i, an,a va cac khoan chi phi hQ'Ply khac rna hQ dtl phai chi tra khi th\lc hi~n trach nhi~mthanh vien HQi D6ng Quan Tri Cllaminh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trong vi~ctoo tham d\l cac cUQchQp D~ HQi D6ng C6 Dong, HQi D6ng Quan Tri ho~c cac tiSuban CllaHQi D6ng Quan Tri .

Di~u 29. Chii tjeh HQiDang Quan Trj

1. D~ HQi D6ng C6 Dong ho~c HQi D6ng Quan Tri phai l\la chQn trong s6 cac thanhvien HQi D6ng Quan Tri d~ bdu Chu tich. Chu tich HQiD6ng Quan Tri se khong kiemchuc T6ng Giam D6c dieu hanh cua Cong Ty, trir Iffii vi~c ~em nhi~m di~n ra truacngay 1 thang 8 nam 2020 va duQ'CD~i HQiDong Co Dong chap thu~.

2. Chu tich HQi D6ng Quan Tri co nghia V\l chufut bi chuang trinh, tai li~u, tri~u t~p vachu tQa cUQchQp HQi D6ng Quan Tri; chu tQa cUQchQp D~ HQi D6ng C6 Dong;d6ng thOi co cac quyen va nghia V\l khac quy dinh ~i Lu~t Doanh Nghi~p va Dieu L~nay.

3. Chu tich HQi D6ng Quan Tri co trach nhi~m dam bao vi~c HQi D6ng Quan Tri girlbao cao tlli chinh nam, bao cao ho~t dQng CllaCong Ty, bao cao kiSm toan va bao caoki€m tra cua HQi Dang Quan Tri cho cac c6 dong t~i cUQchQp D~i HQi Dang C6Dong.

J)i~u L~Cong Ty 2018 Trang 27143

4. Chu tich HQi D6ng Quan TIi co th~ hi hili mi~n theo quyet dinh cua HQi D6ng QuanTIi. Truong hop Chu tich HQi D6ng Quan TIi til chirc hoac bi bai mi€n, HQi D6ngQuan TIi phai bAungiroi thay th~ trong thoi han 10 (rmroi) ngay.

Diiu 30. CUQehep cua HQi Dang Quan Tr]

1. Truong hQ'PHQi D6ng Qulin TIi bAu Chu tich thi Chu tich HQi D6ng Qulin TIi seduoc bAu trong cuoc hQP dAu tien c~a nhiem ky HQi D6n~ Qulin TIi trong thoi han 7(bay) ngay lam viec, ke til ngay ket thuc bau cu HQi Dong Qulin Tri nhiem ky do.CUQchop nay do thanh vien co s8 phieu bdu cao nhAt hoac tY l~ phieu bAu cao nhAttrieu ~p" Tl'l!Ong hQ'P~o nhieu hon 1 (mot) ~himhvien co s8 phieu ~Au,cao nhAthoactY l~ phieu bau cao nhat thi cac thanh vien bau theo nguyen Hic da so de chQn 1 (mQt)nguOi trong s8 hQtri~u t~p hQp HQiD6ng Qulin Tri.

2. Chu tich HQi D6ng Quan TIi phai tri~u t~p cac cUQchQPHQi D6ng Qulin TIi dinh kyva bAt thuOng, l~p chuong trinh nghi S\l, thOi gian va dia diem hQp it nhAt 7 (bay)ngay tru6c ngay hQp. Chu tich co the tri~u ~p hQp khi xet thAy cAn thi~t, nhung m6iquy phai hQP it nhAt 1 (mQt) IAn.

3. Chu tich HQi D6ng Quan Tri phai tri~u t~p hQp HQi D6ng Quan TIi, khong dUQ'ctrihOM n~u khong co ly do chinh dang, khimQt trong s8 cac d8i tUQ'llgdum day d~ nghibfuIg van ban neu r5 m\lc dich cUQchQP,vAnd~ cAnthao 1$:

a. Ban kiem soat;

b. Tfmg Giam D8c ho~c it nhAt 5 (nam) nguOi di~u hanh khac;

c. Thanh vien dQc l~p HQi D6ng Quan Tri;

d. it nhAt 2 (hai) thanh vien HQiD6ng Quan TIi;

4. Chu tich HQi D6ng Quan TIi phai tri~u t~p hQp HQi D6ng Qulin TIi trong thOi h~ 7(bay) ngay lam vi~c, ke til ngay nh~ duQ'cd~ nghi neu t~i Kholin 3 Di~u nay. TruOnghQ'Pkhong tri~u t~p hQp theo d~ nghi thi Chu tich HQi D6ng Quan TIi phai chiu trachnhi~m v~ nhUng thi~t h~i xay ra d8i vm Cong Ty; nhUng nguOi d~ nghi t6 chuc hQpduQ'cneu t~ Khoan 3 Di~u 30 co quy~n tri~u t~p hQp HQiD6ng Qulin Tri.

5. TruOng hQ'Pco yeu cAu Clla Cong Ty kiem toan dQc l~p th\lc hi~n kiem toan bao caotlii chinh Clla Cong Ty, Chu tich HQi D6ng Quan Tri phai tri~u ~p hQp HQi D6ngQulin Tri de blin v~ bao cao kiem toan va tinh hinh Cong Ty.

6. CUQChQp HQi D6ng Qulin Tri dUQ'cti~n hanh t~i tI'\l sa chinh cua Cong Ty ho~c t~idia diem khac a Vi~t Nam ho~c a nu6c ngom theo quy~t dinh CllaChu tich HQiD6ngQuan Tri va duQ'c S\l nhAt tri cua HQiD6ng Qulin Tri.

7. Thong bao hQ:pHQi D6ng Qulin '"[riphai duQ'c giri cho cac thanh vien HQi D6ng QuanTri va cac Kiem soat vien it nhat 3 (ba) ngay lam vi~c tru6c ngay hQp. Thanh vienHQi D6ng Qulin Tri co the til ch8i thong bao mOi hQP bfutg van blin, vi~c til ch8i nayco the dUQ'Cthay d6i ho~c huy b6 bfuIg van ban Clla thanh vien HQi D6ng Quan Tri do.Thong bao hQp HQi D6ng Qulin Tri phai duQ'c lam bfutg van ban ti~ng Vi~t va phaithong bao dAy du thai gian, dia diem hQP, chuong trinh, nQi dung cac vAn d~ thaolu~, kem theo tm li~u cAn thi~t v~ nhUng vAn d~ duQ'c thao lu~ va bieu quy~t t~icUQchQp va phi~u bieu quy~t Clla thanh vien.

Di~uL~Cong Ty 2018 Trang 28143

Thong bao moo hop diroc giri bkg thir, fax, thir di~n ill hoac phirong tien khac,nhirng phai bao dam d€n diroc dia chi lien lac cua nrng thanh vien HQi Dfmg QulinTIi va cac Ki~m soat vien diroc dang ky tai Cong Ty.

8. Cac cUQchop cua HQi D3ng Qulin TIi diroc ti€n hanh khi c6 it nhdt % (ba phful nr)t6ng s6 thanh vien HQi D3ng Qulin Tri c6 m~t tnrc ti€p hoac thong qua ngiroi dai dien(ngiroi diroc uy quyen) n€u duoc da s6 thanh vien HQiD3ng Qulin TIi chdp thuan,

Tru~g hQ'Pkhong du s6 thanh vien du hop ,theo quy dinh, cuoc hQP phai dU9c trieu~p Ian tlnr hai trong thoi han 7 (bay) ngay ke illngay du dinh hop Ian thir nhat. CUQchQP trieu ~p Iful thu hai duQ'c ti€n hanh n€u c6 hon Y2 (mQt phful hai) s6 thanh vienHQiD3ng Qulin TIi d\I hQP.

9. CUQChQp cua HQi D3ng Qulin TIi c6 th~ t6 chuc theo hinh thuc hQi nghi tT\Ic tuy€ngiii'a cac thanh vien cua HQi D3ng Qulin TIi khi tdt ca ho~c mQt s6 thanh vien dang anhiing dia di~m khac nhau vo; di~u ki~n Ia m6i thanh vien tham gia hQPd~u c6 th~:

a. Nghe timg thanh vien HQi D3ng Qulin TIi khac cling tham gia phat bi~u trongcUQchQp;

b. Phat bi~u vo; cit ca cac thanh vien tham d\I khac mQt cach d3ng thoi Vi~cthao Iu~ giii'a cac thanh vien c6 th~ th\Ic hi~n mQt cach tT\Ic ti€p qua di~ntho~i ho~c bkg phuong ti~n lien I~c thong tin khac ho~c k€t hQ'Pcac phuongthuc nay. Thanh vien HQi D3ng Qulin TIi tham gia cUQchQp nhu v~y duQ'ccoiIa "c6 m~t" ~i cUQchQp d6. Dia di~m cUQchQp duQ'c t6 chuc theo quy dinhnay Ia dia di~m ma c6 dong nhdt thanh vien HQi D3ng Qulin TIi, ho~c Ia diadi~m c6 m~t Chu tQa cUQchQp.

Cac quy€t dinh duQ'c thong qua trong cUQchQp qua di~n tho~i duQ'c t6 chuc va ti€nhanh mQt cach hQ'P thuc, c6 hi~u I\Ic ngay khi k~t thuc cUQchQp nhung phai duQ'ckhfutg dinh bkg cac chii' kY trong bien blin cua tdt ca thanh vien HQi D3ng Qulin Tritham d\I cUQchQPnay.

10. Thanh vien HQi D3ng Qulin TIi c6 th~ glri phi€u bi~u quy€t d€n cUQchQP thong quathu, fax, thu di~n ill.TruOng hQ'Pgui phi€u bi~u quy€t d€n cUQchQP thong qua thu,phi€u bi~u quy€t phai dvng trong phong bi kin va phai duQ'c chuy~n d€n Chu tich HQiD3ng Qulin TIi ch~ nhdt 1 (mQt) gia truac khi khai m~c. Phi€u bi~u quy€t chi duQ'cma truac S\IchUng ki€n cua cit ca nguOOd\I hQp.

11. Bi~u quy€t:

a. Tro quy dinh ~i Di~m b Kholin 11 Di~u 30, m6i thanh vien HQi D3ng QulinTri ho~c nguOOduQ'c uy quy~n theo quy dinh t~i Kholin 8 Di~u nay tf\IC ti€pc6 m~t vo; tu cach ca nhan ~i cUQchQp HQi D3ng Qulin TIi co 1 (mQt) phi€ubi~u quy€t;

b. Thanh vien HQi D3ng Qulin TIi khong dUQ'cbi~u quy€t v~ cac hQ'Pd3ng, cacgiao dich ho~c d~ xudt ma thanh vien do ho~c nguOOlien quan to; thanh viend6 c6 IQ'iich va IQ'iich d6 mau thufrn ho~c co th~ mau thuful vo; IQ'iich cuaCong Ty. Thanh vien HQi D3ng Qulin TIi khong duQ'c tinh vao ty I~ thanhvien t6i thi~u c6 m~t d~ c6 th~ t6 chuc cUQchQp HQi D3ng Qulin Tri v~ nhiingquy€t dinh ma thanh vien do khong co quy~n bi~u quy€t;


c. Theo quy dinh tai Di~m d Khoan 11 Di~u 30, khi co vdn d~ phat sinh tai cuochop lien quan d~n 19i Ich hoac quyen bieu quyet cua thanh vien HQi D6ngQuan TIi rna thanh vien, do khon~ tu nguyen ill bo quyen bieu quyet, phanquyet cua chu toa la quyet dinh cuoi cling, tnr tnrong hop tinh chat hoac phamvi 19i Ich cua thanh vien HQiD6ng Quan TIi lien quan chua duoc cong b&daydu;

d. Thanh vien HQi D6ng Quan TIi huang 19i illmQt hop d6ng duoc quy dinh taiDiem a va Di~m b Khoan 5 Di~u 40 Di~u L~ nay diroc coi la co 19i ich dangk~ trong hop d6ng do;

e. Kiem soat vien co quyen du cuec hop HQi D6ng Quan TIi, co quyen thao luannhung khong diroc bieu quyet.

12. Thanh vien HQi D6ng Quan Tri true ti~p hoac gian ti~p duqc huang 19i til mQt hgpd6ng ho~c giao dich dll duqc ky k~t ho~c dang d\I ki~n ky k~t v6i Cong Ty va bi~tban than la ngum co 19i ich trong do co trach nhi~m cong khai 19i ich nay tl;licUQchQp dau tien Clla HQi d6ng thao lu~ v~ vi~c ky k~t hgp d6ng ho~c giao dich nay.TruOng hgp thanh vien HQi D6ng Quan Tri khong bi~t ban than va ngum lien quan co19i ich vao thm di~m hgp d6ng, giao dich duqc ky v6i Cong Ty, thanh vien HQiD6ngQufm TIi nay phai cong khai cac lQi ich lien quan tl}.i cUQchQP dau tien cua HQiD6ngQuan TIi duqc t6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t rkg minh co lQi ich ho~c se co 19iich trong giao dich ho~c hgp d6ng neu tren.

13. HQi D6ng Qufm TIi thong qua cac quy~t dinh va ra nghi quy~t tren C(J sa da s&thanhvi,en HQi D6!lg Qufm TIi ~\I hQP tan t~anh. TruOng hgp s&PJP~u tan thanh va ph~ndoi ngang bang nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich HQi Dong Quan TIi hl phieuquy~t dinh.

14. Nghi quy~t thea hinh thuc lfiy y ki~n bkg van ban duqc thong qua tren C(J sa y ki~ntan thanh Clla tren 1/2 (mQt ph§.n hai) thanh vien HQi D6ng Quan TIi co quy~n bi~uquy~t. Nghi quy~t nay co hi~u l\Ic va gia tIi nhu nghi quy~t duqc thong qua tl;licUQchQP·

15. Chu tich HQi D6ng Quan TIi co trach nhi~m girl bien ban hQp HQi D6ng Quan TIi t6icac thanh vien va bien ban do la bkg chUng xac th\Ic v~ cong vi~c dll duqc ti~n hanhtrong cUQchQp trir khi co y ki~n phan d&i v~ nQi dung bien ban trong thm hl}-n10(mum) ngay k~ illngay girl. Bien ban hQp HQi D6ng Qufm TIi duqc l~p bkg ti~ngVi~t va co th~ l~p bkg ti~ng Anh. Bien ban phai co chit ky cua chu tQa va ngum ghibien ban.

Diiu 31. Cac ti~u ban thuQcHQiDang Quan Trj

1. HQi D6ng Qufm TIi co th~ thanh l~p ti~u ban tf\Ic thuQc d~ phl,l trach v~ chinh sachphat tri~n, nhan S\I, luang thuang, ki~m toan nQi bQ. S&luqng thanh vien cua ti~u bando HQi D6ng Qufm TIi quy~t dinh, nhung nen co it nhfit 3 (ba) ngum bao g6m thanhvien Clla HQi D6ng Qufm TIi va thanh vien ben ngoai. Cac thanh vien dQc l~p HQiD6ng Quan TIi/thanh vien HQi D6ng Quan TIi khong di~u hanh nen chi~m da s&trong ti~u ban va mQt trong s&cac thanh vien nay duqc b6 nhi~m lam Truang ti~u banthea quy~t dinh cua HQi D6ng Quan TIi. HOl;ltdQng cua ti~u ban phai tuan thu theaquy dinh cua HQi D6ng Qufm TIi. Nghi quy~t cua ti~u ban chi co hi~u l\Ic khi co das&thanh vien tham d\I va bi~u quy~t thong qua tl;licUQchQp cua ti~u ban la thanh vienHQiD6ng Quan TIi.


2. Vi~e thirc thi quyet dinh ella HQi D6ng Quan Tri, hoac ella tieu ban true thuoc HQiD6ng Quan Tri, hoac ella nguoi co tu each thanh vien tieu ban HQi D6ng Quan Triphai phil hQ'Pvoi cac quy dinh phap lu~t hien hanh va quy dinh tai Di~u l~ Cong Ty.

Di@u32. NglfOi phu trach quan tr] Cdng Ty

1. HQi D6ng Quan Tri chi dinh it nhAt 1 (mot) nguoi lam Ngiroi phu trach quan tri CongTy d8 he; tro hoat dQng quan tri Cong Ty duoc ti€n hanh mQt each co hieu qua. Nhiemky ella Nguoi phu trach quan tri Cong Ty do HQi D6ng Quan Tri quyet dinh, t&ida la5 (nam) nam.

2. Ngiroi phu trach quan tri Cong Ty phai dap (eng cac tieu chuan sau:

a. Co hieu biet v~ phap lu~t;

b. Khong dUQ'ed6ng th<ri lam vi~e eho Cong Ty ki8m toan dQe l~p dang th\lehi~n ki8m toan cae bao eao tm ehinh ella Cong Ty;

e. Cae tieu ehudn khae thea quy dinh eua phap lu~t, Di~u L~nay va quy€t dinhella HQi D6ng Quan Tri.

3. HQi D6ng Quan Trj co th8 bili nhi~m NguOi ph\! traeh quan trj Cong Ty khi cAnnhung khong trai vOi cae quy dinh phap l~t hi~n hanh v~ lao dQng. HQi D6ng QuanTrj co th~ b6 nhi~m Trg ly Ngu<ri ph\! traeh quan tri Cong Ty tily timg thai di~m.

4. NguOi ph\! traeh quan trj Cong Ty co cae quy~n va nghia V\l sau:

a. Tu vAn HQi D6ng Quan Trj trong vi~e t6 ehue hQP DliliHQi D6ng C6 Dongthea quy dinh va cae eong vi~e lien quan gifra Cong Ty va e6 dong;

b. c~u§n bi cae eUQe~QPHQi D6n~ Quan Trj, Ban ki8m soa! va DliliHQi D6ngCo Dong thea yeu eau ella HQi Dong Quan Trj ho~e Ban kiem soat;

e. Tu vAnv~ thll tve ella cae eUQehQp;

d. Tham d\l cae eUQehQp;

e. Tu vAn thll tve l~p cae nghj quy€t ella HQi D6ng Quan Tn phil hQ'PvOi quydinh ella phap lu~t;

f. Cung cApcae thong tin tai ehinh, ban sao bien ban hQp HQi D6ng Quan Tri vacae thong tin khae eho thanh vien eua HQi D6ng Quan Trj va Ki~m soM vien;

g. GiAm sat va bao eao HQi D6ng Quan Trj v~ hOliltdQng eong b& thong tin ellaCongTy.

h. Bao m~t thong tin thea cae quy dinh ella phap lu~t va Di~u l~ Cong Ty;

1. Cae quy~n va nghia V\l khae thea quy dinh ella phap lu~t.

TONG GMM DOC VA NGUOI DIEU lIANH KmcDi@u33. Ta chuc bQ may quan ly


H~ thong quan ly cua Cong Ty phai dam bao bQ may ,\uan ly chiu trach nhiem tnroc HQiDong Quan Tri va chiu S\l giam sat, chi dao cua HQi Dong Quan Tri trong cong viec kinhdoanh hang ngay cua Cong Ty. Cong Ty c6 T6ng Giam D6c, cac Ph6 T6ng Giam D6c, K~Toan Truong va cac chirc danh quan ly khac do HQi D6ng Quan Tri b6 nhiem. Vi~c b6nhiem rni~n nhiem, bai nhiem cac chirc danh neu tren phai diroc thong qua bang nghi quyetHQi D6ng Quan Tri.

Di~u 34. Ngl101 Di~u Hanh Doanb Ngbi~p

1. Theo de nghi cua T6ng Giam D6c va diroc str chap thuan cua HQi D6ng Quan Tri,Cong Ty diroc tuyen dung ngiroi dieu hanh khac voi s6 hrong va tieu chuan phil hopvoi co d.u va quy ch~ quan ly cua Cong Ty do HQi D6ng Quan Tri quy dinh. NgumDieu Hanh Doanh Nghi~p phai c6 trach nhi~rn rnfuI can d~ h6 trg Cong Ty d~t duQ'ccac rn\lCtieu de ra trong ho~t dQng va t6 ch(rc.

2. Thil lao, tien luang, 19i fch va cac dieu khoan khac trong hgp d6ng lao dQng d6i vrnT~ng Gifun D6c do HQi p6ng Quan Tri quy~t dinh va hgp d6ng vrn n?frng ng~mdieu hanh khac do HQi Dong Quan Tri quyet dinh sau khi tham khao y kien cua TongGifun D6c.

DO). 35 BA b·A oX bOA bOA , ). b ? TA G·.c: DJ.leu • 0 n I~m, mien n I~m, n I~m V\l va quyen \in eua ong ham oe

1. HQi D6ng Quan Tri b6 nhi~rn 1 (rnQt) thanh vien HQi D6ng Quan Tri ho~c rnQtngumkhac lam T6ng Gifun D6c; ky hgp d6ng trong d6 quy dinh thil lao, tien luang va 19ifch khac. Thil lao, tien luang va IQ'ifch khac cua T6ng Gifun D6c phai dugc bao caot~i D~i HQi D6ng C6 Dong thuemg nien, duQ'cth~ hi~n thanh rn\lc rieng trong Bao caotai chinh nam va duQ'cneu trong Bao cao thuemg nien cua Cong Ty.

2. Nhi~rn ky Clla T6ng Gifun D6c la 3 (ba) nam va c6 th~ dugc tai b6 nhi~rn. Vi~c b6nhi~rn c6 th~ h~t hi~u l\lc ciin c(r vao cac quy dinh ~i hgp d6ng lao dQng. T6ng GifunD6c khong phai la ngum rna phap lu~t drn gift ch(rc V\l nay va phai dap lIng cac tieuchufuI, dieu ki~n thea quy dinh cua phap lu~t va Dieu l~ Cong Ty.

3. T6ng Gifun D6c c6 cac quyen va nghia V\l sau:

a. Th\lc hi~n cac nghi quy~t Clla HQi D6ng Quan Tri va D~i HQi D6ng C6 Dong,k~ ho~ch kinh doanh va k~ ho~ch dAu tu cua Cong Ty da dugc HQi D6ngQuan Tri va D~i HQi D6ng C6 Dong thong qua;

b. Quy~t dinh cac van de rna khong cAnphai c6 quy~t dinh cua HQi D6ng QuanTri, bao g6rn vi~c thay rn~t Cong Ty ky k~t cac hgp d6ng tai chfnh va thuangrn~, t6 ch(rc va dieu hanh ho~t dQng kinh doanh hang ngay cua Cong Ty theanhfrngthongl~quanlyt6tnhat;

c. Ki~n nghi vrn HQi D6ng Quan Tri ve phuang an ca cau t6 ch(rc, quy ch~ quanly nQi bQ cua Cong Ty;

d. De xuat nhfrng bi~n phap nang cao ho~t dQng va quan ly cua Cong Ty;

e. Ki~n nghi s6 lugng va Nguai Dieu Hanh Doanh Nghi~p rna Cong Ty cAntuy€n d\lIlg d€ HQi D6ng Quan Tri b6 nhi~m ho~c mi~n nhi~m thea quy ch~nQi bQ va ki~n nghi thil lao, tien luang va 19i fch khac d6i vrn Ngum DieuHanh Doanh Nghi~p d€ HQiD6ng Quan Tri quy~t dinh;


------------------

f. Thrun khao y kien ella HQiDAngQuan Tri d~ quyet dinh s6 lUQ11gngiroi laodQng, viec b6 nhiem, mi€n nhiem, rmrc luang, tro edp, 19i ich, va cac di~ukhoan khac lien quan d~n hop dAnglao dQngella ho;

g. Vao ngay 31 thang 10 hang nam, trinh HQi DAngQuan Tri phe chuan k~hoach kinh doanh chi ti~t eho nam tai chinh ti~p thea tren co sa dap irng cacyeu eAuella ngan sach phil hop clingnhu k~hoach tai chinh 5 (nam) nam;

h. Chuan bi cac ban du toan dai han, hang nam va hang quy cua Cong Ty (sauday goi la ban du toan) phuc vu hoat dQngquan ly dai han, hang nam va hangquy cua Cong Ty thea k~ hoach kinh doanh. Ban du toan hang nam (bao gAmca bang can d6i k~ toan, bao eao k~t qua ho~t dQngkinh doanh va bao eao luuehuy~n ti~n t~ d\l ki~n) eho tirng nam tili ehinh phai duge trinh d~ HQiDAngQuan Trj thong qua va phai bao gAmnhUngthong tin quy dinh ~i cae quy eh~euaCong Ty;

1. Quy~n va nghia V\l khae thea quy dinh eua phap lu~t, Di~u L~ nay, cae quyeh~ nQibQeua Cong Ty, cae nghj quy~teua HQiDAngQuan Trj, hgp dAnglaodQngkyvOOCong Ty.

4. T6ng Gie:imD6e ehiu traeh nhi~m tru6e HQiDAngQuan Trj va D~i HQi DAngC6Dong v~ vi~e th\le hi~n nhi~m V\l va quy~n h~ duge giao va phai bao eao cae cApnay khi duge yeu eAu.

5. HQiDAngQuan Trj e6 th~ mi€n nhi~m T6ng Gie:imD6e khi da s6 thanh vien HQiDAngQuan Tri e6 quy~n bi~u quy~t d\l hQptan thanh va b6 nhi~m T6ng Gie:imD6emoothay th~.

M(le D.

Di~u 36. itng crr, a~crrKi~m soat vien

1. Vi~e lIng eu, d~ eu Ki~m soat vien duge th\le hi~n tuang Wquy dinh ~i Khoan 1 vaKhoan 2 Di~u 25 Di~u L~nay.

BAN KIEM SOAT

2. Tru~g hgp s6 IUQ1}gcae lIn~ vien Ban ki~m soat thon~ q~ d~ eu va lIng eu khon~du so IUQ11gcAnthiet, Ban kiem soat duang nhi~m e6 the de eu them lIng vien ho~e toehue d~ eu thea co eh~ quy dinh t~i Di~u l~ Cong Ty va Quy eh~ nQibQv~ quan triCong Ty. Co eh~ Ban ki~m soM duang nhi~m d~ eu lIng vien Ban ki~m soat phaiduge eong b6 ra rang va phai duge D~i HQiDAngC6 Dong thong qua tru6e khi ti~nhanhd~ cu.

Di~u 37. Ki~m soat vien

1. S6 IUQ11gthanh vien Ban ki~m soat phai e6 tit ba (03) d~n nam (05) thanh vien.Nhi~m ky eua Ki~m soat vien khong qua nam (05) nam va e6 th~ duge bAul~i vOOs6nhi~mky khong h~ eh~.

2. Ki~m soat vien phai dap lIng cae tieu ehu§n va di~u ki~n thea quy dinh t~i khoan 1Di~u 164Lu~tDoanh Nghi~p, Di~u l~Cong Ty va khong thuQecae truOnghgp sau:

a. Lam vi~e trong bQph~ k~ toan, tai ehinh eua Cong Ty;


b. La thanh vien hay nhan vien cua Cong Ty kiem toan dQe l~p thuc hien kiemtoan cac bao cao tai ehinh cua Cong Ty trong 3 (ba) nam li€n tnroc do.

3. Cac Kiem soat vien bdu 1 (mot) ngiroi trong s5 ho lam Truong ban theo nguyen t~eda s5. Truong ban kiem scat phai la kiem toan vien hoac k€ ,toan vien chuyen n~hi~pva phai lam viec chuyen trach tai Cong Ty. Truong ban kiem soat co cac quyen vatrach nhiem sau:

a. Trieu t~p cuec hop Ban kiem soat;

b. Yeu cdu HQi D6ng Quan Tri, T6ng Giam D5e va ngiroi di€u hanh khac eungcApcac thong tin lien quan de bao cao Ban kiem soat;

e. L~p va ky bao cao cua Ban kiem soat sau khi dil tham khao y ki€n eua HQiD6ng QulinTq de trinh D~ HQiD6ng C6 Dong.

4. Kiem soat vien bi mi~n nhi~m trong cae truang hqp sau:

a. Khong con du tieu ehudn va di€u ki~n lam Ki~m soat vien theo quy dinh ~iL~t Doanh Nghi~p;

b. Khong th\Ie hi~n quy€n va nghia V\l eua minh trong sau (06) thang lien t1,le,trirtruang hqp bAtkha khang;

e. Co dan til ehue va dUQ'echApthu~; ho~e

d. Cae truang hqp khae theo quy dinh eua phap lu~t.

5. Ki~m soat vien bi bili nhi~m trong cae truang hqp sau:

a. Khong hoan thanh nhi~mV\l, eong vi~e dUQ'ephan eong;

b. Vi ph~ nghiem trQngho~e vi ph~ nhi€u lk nghia V\l eua Kiem soat vienquy dinh eua Lu~tDoanh Nghi~pva Di€u l~Cong Ty;

e. Theo quy€t dinh eua D~ HQiD6ng C6 Dong; ho~e

d. Cae truang hqp khae theo quy dinh eua phap l~t.

Di~u38. Ban ki~msoat

1. Ban ki~m soat co cae quy€n va nghia V\l theo quy dinh t~i Di€u 165 Lu~t DoanhNghi~pva cae quy€n, nghia V\l sau:

a. D€ xudt va ki€n nghi D~i HQiD6ng C6 Dong phe ehudn t6 ehue ki~m toandQel~p th\Ie hi~n ki~mtoan Bao eao tlli ehinh eua Cong Ty;

b. Chiu traeh nhi~m truae e6 dong v€ ho~t dQnggiam sat eua minh;

e. Giam sat tinh hi~ tai ehinh Cong,Ty, tinh h91' phap trong cae ho~t dQnge~athanh vien HQiDong Quan Tq, Tong Giam Doc, nguOi qulin ly khae, S\Iphoihqp ho~t dQnggifra Ban kiem soat vO'iHQiD6ng Quful Tq, T6ng Giam D5evae6 dong;

d. Truang hqp phat hi~n hanh vi vi ph~ phap lu~t ho~e vi ph~ Di€u l~ CongTy ella thanh vien HQiD6ng QulinTq, T6ng Giam D5e va NguOi Di€u HanhDoanh Nghi~p khae, phiti thong bao bkg van blin vO'iHQiD6ng Qulin Tq

f)i~u L~ Cong Ty 2018 Trang 34143

trong vong 48 (b6n mum tarn) gio, yeu d.u ngiroi co hanh vi vi pham chamdut vi pham va co giai phap khac phuc h~u quit;

e. Bao cao tai D~ HQiD6ng C6 Dong theo quy dinh cua Luat Doanh Nghiep,

f. Cac quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua phap lu~t .

2. Thanh vien HQi D6ng Quan ru, T6ng Giam D6c va Ngiroi Di~u Hanh Doanh Nghiepkhac phai cung cdp dAy du, chinh xac va kip thai cac thong tin va tai lieu v~ cong tacquan Iy, di~u hanh va hoat dQng cua Cong Ty theo yeu cAu cua Ban kiem soat, Ngiroiphu trach quan tri Cong Ty phai bao dam rfuIg toan bQ ban sao cac nghi quyet, bienban hop cua Dai HQi D6ng C6 Dong va cua HQi D6ng Quan Tri, cac thong tin taichinh, cac thong tin va tai li~u khac cung cdp cho c6 dong va thanh vien HQi D6ngQufln Tri phai dugc cung dp cho cac Ki~m soat vien vao cling thai di~m va theophuong thuc nhu d6i vOi c6 dong va thanh vien HQi D6ng Quan Tri.

3. Ban ki~m soat co th~ ban hanh cac quy dinh v~ cUQchQp cua Ban ki~m soat va cachthuc ho~t dQng Clla Ban ki~m soat. Ban ki~m soat phiti hQp t6i thi~u 2 (hai) IAnmQtnam va cUQchQp dugc ti~n hanh khi co ill2/3 (hai phAn ba) s6 Ki~m soat vien tr6' lendg hQp.

4. Thu lao, ti~n luong va 19i ich khac Clla Ki~m soat vien do D~ HQi D6ng C6 Dongquy~t dinh. Ki~m soat vien dugc thanh toan cac khoan chi phi an 6', di l~i va cac chiphi phat sinh mQt cach hgp Iy khi hQ tham gia cac cUQchQp cua Ban ki~m soat ho~cthgc thi cac ho~t dQng khac cua Ban ki~m soat.

THACH NHI$M CVA THANH VIEN HOI DONG QuAN TR/, KIEMSOAT VIEN, TONG GMM DOC VANGliiJI DIEU HANH KHAc

Diiu 39. Trach nhi~m cin trQng

M(lC E.

Thanh vien HQi D6ng Quan Tri, Ki~m soat vien, T6ng Gifun D6c va nguai di~u hanh khac cotrach nhi~m thgc hi~n cac nhi~m V\lcua minh, k~ cit nhfrng nhi~m V\l vOi tu cach thanh viencac ti~u ban CllaHQi D6ng Quan Tri, mQt cach trung thgc, cAntrQng vi 19i ich cua Cong Ty.

Diiu 40. Trach nhi~m trung thvc va tranh cac xung dQtvi quyin lQi

1. Thanh vien HQi D6ng Qufln Tri, Ki~m soat vien, T6ng Gifun D6c va ngucri di~u hanhkhac phiti cong khai cac 19i ich co lien quan theo quy dinh t~i Di~u 159 Lu~t DoanhNghi~p va cac quy dinh phap I~t khac.

2. Thanh vien HQi D6ng Qufln Tri, Ki~m soat vien, T6ng Gifun D6c va ngucri di~u hanhkhac khong dugc phep su d\lllg nhfrng co hQi kinh doanh co th~ mang l~i 19i ich choCong Ty vi m\lC dich ca nhan; d6ng thai khong dugc su d\lllg nhfrng thong tin codugc nhcr chuc V\lcua minh d~ tu 19i ca nhan hay d~ ph\lc V\llgi ich cua t6 chuc ho~cca nhan khac.

3. Thanh vien HQi D6ng Quan Tri, Ki~m ,soat vien, T6n~ Gifun D6c va ngucri,di~u hanhkhac co nghia V\l thong bao cho HQiDong Quan Tri tat cit cac 19i ich co the gay xungdQt vOi 19i ich Clla Cong Ty rna hQ co th~ dugc huang thong qua cac phap nhan kinht~, cac giao dich ho~c ca nhan khac.


4. Tnr tnrong hop Dai H9i D6ng C6 Dong co quyet dinh khac, Cong Ty khong diroccdp cac khoan yay hoac bao lanh cho cac thanh vien H9i D6ng Quan Tri, Ki~m soatvien, T6ng Giam D8c, nguoi dit~uhanh khac va cac ca nhan, t6 chirc co lien quan to;cac thanh vien neu tren hoac phap nhan rna nhtrng nguoi nay co cac 19i Ich tai chinhtnr tnrong hop Cong Ty dai chung va t6 chirc co lien quan to; thanh vien nay la cacCong Ty trong cung t~p doan hoac cac Cong Ty hoat dQng theo nhom Cong Ty, baog6m cong ty me - cong ty con, t~p doan kinh t~ va phap lu~t chuyen nganh co quydinh khac.

5. Hop d6ng hoac giao dich gitra Cong Ty voi mQt hoac nhieu thanh vien HQi D6ngQuan Tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam D8c, nguo; di~u hanh khac va cac ca nhan, t6chuc co lien quan d~n hQ ho~c cong ty, d8i mc, hi~p h9i, ho~c t6 chuc rna thanh vienH9i D6ng Quan Tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam D8c, nguo; di~u hanh khac ho~cnhi'mg nguo; lien quan d~n hQ la thanh vien, ho~c co lien quan 19i fch tai chfnh khongbi vo hi~u hoa trong cac tru<mg hqp sau day:

a. D8i vo; hqp d6ng co gia tri nh6 hon ho~c bfuIg 20% (hai mum phfut tram)t6ng gia tri tAi san dugc ghi trong bao cao tAi chinh gfut nhdt, nhi'mg nQi dungquan trQng cua hqp d6ng ho~c giao dich ciing nhu cac m8i quan h~ va 19i fchcua thanh vien HQi D6ng Quan Tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam D8c, nguo;di~u hanh khac da:duQ'cbao cao t6i HQi D6ng Quan Tri. D6ng thai, HQi D6ngQuan Tri da: ch? phep th\Ic hi~n hqp d6ng ho~c giao dich do Il1;Qtcach trungth\Ic bang da so phieu tan thanh cua nhi'mg thanh vien HQi Dong Quan Trikhong co 19i fch lien quan;

b. D8i vo; nhi'mg hqp d6ng co gia tri 160 hon 20% (hai mum phfut tram) t6ng giatri tai san dugc ghi trong bao cao tai chfnh gfut nhdt, nhi'mg nQi dung quantrQng cua hqp d6ng ho~c giao dich nay ciing nhu m8i quan M va 19i fch cuathanh vien H9i D6ng Quan Tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam D8c, nguo; di~uhanh khac da: duQ'c cong b8 cho cac c6 dong khong co 19i fch lien quan coquy~n bi~u quy~t v~ van d~ do, va nhi'mg c6 dong do da: thong qua hqp d6ngho~c giao dich nay;

c. Hqp d6ng ho~c giao dich do duQ'c mQt t6 chuc tu van dQc l~p cho la congbfulg va hqp ly xet tren mQi phuong di~n lien quan d~n cac c6 dong cua CongTy vao thO; di~m giao dich ho~c hqp d6ng nay dugc HQi D6ng Quan Tri ho~cD~i HQi D6ng C6 Dong thong qua.

Thanh vien HQi D6ng Quan Tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam D8c, nguo; di~u hanhkhac va cac t6 chuc, ca nhan co lien quan to; cac thanh vien neu tren khong dugc sird\ll1gcac thong tin chua duQ'cphep cong b8 Clla Cong Ty ho~c ti~t lQcho nguo; khacd~ th\Ic hi~n cac giao dich co lien quan.

Bi@u41. Trach nhi~m v@thi~t h,i va b6i thU'img

1. Thanh vien HQi D6ng Quan Tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam D8c va nguai di~u hanhkhac vi ph~ nghia V\l, trach nhi~m trung th\Ic va dn tn;mg, khong hoan thanh nghiaV\l Cllaminh vo; S\Iman can va nang l\Ic chuyen mon phAi chiu trach nhi~m v~ nhi'mgthi~t h~i do hanh vi vi ph~ Cllaminh gay ra.

2. Cong Ty b6i thu<mg cho nhi'mg nguo; da:, dang ho~c co th~ tra thanh mQt ben lienquan trong cac V\l khi~u n~, ki~n, khai t8 (bao g6m cac V\l vi~c dan S\I,hanh chfnh vakhong phai la cac V\l ki~n do Cong Ty la nguo; khai ki~n) n~u nguai do da:ho~c dang

Di~uL~Cong Ty 2018 Trang 36/43

la thanh vien HQiD6ng Quan TIi, Ki~m soat vien, T6ng Giam D6c, ngiroi di8u hanhkhac, nhan vien hoac la dai dien diroc Cong Ty uy quyen hoac ngiroi d6 dffhoac danglam thea yeu cau cua Cong Ty voi nr each thanh vien HQiD6ng Quan TIi, NguoiDi8u Hanh Doanh Nghiep, nhan vien hoac dl;lidien thea uy quyen cua Cong Ty voidi8u kien ngiroi d6 dffhanh dQngtrung thuc, cfuttrong, mfutcan vi 19iich hoac khongmau thufut voi 19i ich cua Cong Ty, tren co s6 tuan thu lu~t phap va khong c6 bangchirng xac nhan rfutgngiroi d6 dffvi pham nhiing trach nhiem cua minh.

3. Khi thuc hien clnrc nang, nhiem V\l ho~c th\Ic thi cac cong vi~c thea uy quy8n cua~~~~~~~m~~~~~~~~vien ho~c la dl;lidi~n thea uy quy8n cUaCong Ty dugc Cong Ty b6i thuOng khi tr6thanh mQt ben lien quan trong cac V\l khi~u nl;li,ki~n, khm t6 (trir cac V\l ki~n doCong Ty la nguOikhm ki~n) trong cac tru<'mghQ'Psau:

a. Dffhanh dQngtrung th\Ic, cfut trQng,mfut can vi 19i ich va khong mau thufutv6i 19iich cUaCong Ty;

b. Tuau thu l~t phap va khong c6 bfutg chUng xac nh~ dff khong th\Ic hi~ntrach nhi~m cua minh.

4. Chi phi b~i thuOng bao ~am cac chi phi phat sinh (k~ ca phi thue lu~t su), chi ph!phan quyet, cac khoan tien phl;lt,cac khoan phai thanh toan phat sinh trong th\Ic teho~c dugc coi la hQ'Ply khi giai quy~t nhiing V\l vi~c nay trong khuon kh6 l~t phapcho phep. Cong Ty c6 th~ mua bao hi~m cho nhiing nguOi nay d~ tranh nhiing trachnhi~mb6i thuOngneu tren.

CHUaNG VI. QUYEN DIEU TRA s6 SACH vA H6 sa CONG TY

D·). 42 Q ). d·). t ~, h 'h).leu . uyen leu ra so sac va 0 sO'

1. C6 dong ho~c nh6m c6 dong neu tI;liKhoan 2 Di8u 25 Di8u L~nay c6 quy8n tf\ICti~pho~c qua nguOidugc uy quy8n girl van ban yeu du dugc ki~m tra danh sach c6 dong,cac bien ban hQpDl;liHQiD6ng C6 Dong va sao ch\lp ho~c trich l\lc cac tai li~u naytrong gia lam vi~c va tl;litf\l s6 chinh cua Cong Ty. Yeu cau ki~m tra do dl;lidi~ndugc uy quy8n cUac6 dong phai kern thea gidy uy quy8n cua c6 dong rna nguOi d6dl;lidi~nho~ ban sao cong chUngcUagidy uy quy8n nay.

2. Thanh vien HQiDang Quan TIi, Ki~m soat vien, T6ng Giam D6c va nguai di8u hanhkhac c6 quy8n ki~m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong Ty, danh sach c6 dong vanhiing s6 sach va h6 sa khac cua Cong Ty vi nhiing m\lc dich lien quan t6i chuc V\lcua minh v6i di8u ki~n cac thong tin nay phai dugc bao m~t.

3. Cong Ty phai lUllDi8u L~ nay va nhiin~ ban sua d6i b6 sung Di8u l~~Gidy chUngnh~ dang ky doanh nghi~p, cac quy cM, cac tai li~u chUngminh quyen s6 hiiu taisan, nghi quy~t Dl;liHQiDang C6 Dong va HQiDang Quan TIi, bien ban hQpDl;liHQiDang C6 Dong va HQiDang Quan Tri, cac bao cao cua HQiD6ng Quan Tri, cac baocao cua Ban ki~m soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach k~ toan va cac tai li~u khactheo quy dinh cua phap lu~t tl;litf\l s6 chinh ho~cmQtnm khac v6i di~uki~n la cae e6dong va Ca quan dang ky kinh doanh dugc thong bao v8 dia di~m lUlltm cac tai li~unay.


4. C6 dong co quyen diroc Cong Ty cAp mQt ban Di€u l~ Cong Ty mi€n phi. Di€u l~Cong Ty phai diroc cong b6 tren trang thong tin di~n illcua Cong Ty.

CHUaNG VII. TO CHUC CHINH TRJ, TO CHUC CHINH TRJ - :xX HQI,CONG NHAN VIEN vA CONG BoAN

Bi~u 43. T8 chuc chinh tr], t8 clnrc chinh tr] - xi hQi,cong nhfin vien va cong doan

1. T6 chirc chinh tri, t6 chirc chinh tri - xfihQitrong Cong Ty hoat dQngtrong khuon kh6Hi~n phap, phap l~t va theo Di€u l~ cua t6 chirc minh phil hQ'Pvoi quy dinh cuaphapl~t.

2. Cong Ty co nghia vu ton trong, tao di€u kien thuan loi d€ ngiroi lao dQngthanh l~pvatham gia hoat dQngtrong cac t6 clnrc quy dinh tai Khoan 1Bi€u nay.

3. T6ng Giam B6c phai l~p k~ hoach d€ HQiB6ng Qulin Tri thong qua cac vfut d€ lienquan d~n viec tuyen d\1l1g,cho nguOi lao dQngnghi vi~c, ti€n luang, bao hi€m xfihQi,phuc lQ'i,khen thu6ng va ky lu~t d6i v6i nguOi lao dQngva NguOiBi€u Hanh DoanhNghi~p.

4. T6ng Giam D6c phai l~p k~ ho~ch d€ HQiD6ng Qulin Tri thong qua cac vfut d€ lienquan d~n quan h~ cua Cong Ty v6i cac t6 chuc cong doan theo cac chuck m\lc, thongl~ va chinh sach quan ly t6t nhdt, nhiing thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Bi€u L~nay, cac quy ch~ cua Cong Ty va quy dinh phap lu~thi~n hanh.

CHUaNG VIII. PHAN PHDI L<}INHU~N

Bi~u 44. Phan ph6i lQinhu~n

1. f)~i HQiB6ng C6 Bong quy~t dinh muc chi tra c6 tuc va hinh thuc chi tra c6 ruc hangnam til lQ'inhu~ duQ'cgift l~i cua Cong Ty.

2. Cong Ty khong thanh toan lfii cho khoan ti€n tra c6 tuc hay khoan ti€n chi tra lienquan t6i mQtlo~i c6 phi~u.

3. HQiB6ng Quan Trj co th€ ki~n nghi B~i HQiB6ng C6 Bong thong qua vi~c thanhtoan toan bQho~c mQtphfut c6 tuc bfuIgc6 phi~u va HQiD6ng Qulin Tri la ca quanth\lCthi quy~t dinh nay.

4. TruOnghQ'Pc6 tuc hay nhiing khoan ti€n khac lien quan t6i mQt lo~i c6 phi~u duQ'cchi tra bfuIgti€n m~t, Cong Ty phai chi tra bfuIgti€n d6ng Vi~tNam. Vi~c chi tra coth€ th\lc hi~n tf\l'c ti~p ho~c thong qua cac ngan hang tren ca sa cac thong tin chi ti~tv€ tai khoan ngan hang do c6 dong cung cdp. TruOnghQ'PCong Ty dfichuy€n khoantheo dUngcac thon~ tin chi ti~t v€ ngan hang do c6 dong cun~ cdp rna ~6 dong dokhong nh~ duQ'ctien, Cong Ty khong phai chiu trach nhi~m ve khoan tien Cong Tydfi chuy€n cho c6 dong nay. Vi~c thanh toan c6 ruc d6i v6i cac c6 phi~u niemy~t1dangky giao dich t~i Sa giao dich chUngkhoan co th€ duQ'cti~n hanh thong quaCong Ty chUngkhoan ho~cTrung tam luu ky chUngkhoan Vi~tNam.

5. TruOnghQ'Pco S\l chdp thu~ cua B~i HQiB6ng C6 Bong, HQiB6ng Quan Tri co th€quy~t dinh va thong bao rfuIgnhiing nguOi sa hfru c6 phfut ph6 thong duQ'cnh~ c6

f)i~uLf Cong Ty 2018 Trang 38/43

t~c bang cac c6 ph§n ph6 thong thay ,cho ,c6 tire bang tiSn ll?-~t.Oic, c6 ph§n b6 sungde tra co nrc nay duoc ghi hi nhiing co phan da thanh toan day du tien rnua tren co sagia tri cua cac c6 phdn tra c6 nrc phai tuong duong voi s6 tiSnmat tra c6 tire.

6. Gill err Lu~t Doanh Nghiep, L~t Chung Khoan, HQiD6ng Quan Tri thong qua nghiquyet xac dinh rnQtngay cu th~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can ctr theo ngay do,nhiing ngiroi dang ky voi nr each c6 dong hoac ngiroi sa htru cac chirng khoan khacduoc quyen nhan c6 nrc, lai suftt,phan ph6i 19inhuan, nhan c6 phieu, nhan thong baohoac tai li~ukhac.

7. Cac vfutde khac lien quan d~nphan ph6i 19inhu~ dugc thvc hi~n theo quy dinh cuaphap lu~t.

CHUONGIX. TAl KHoAN NGANHANG,QUY DV TRU, NAMTAl cHiNHvA cUEDQ KE ToAN

Di~u 45. Tai khoan ngan hang

1. Cong Ty rna tcli khoan t~i cae ngan hang Vi~t Nam ho~c ~i cac ngan hang nu6cngoai duQ'cphep ho~t dQngt~i Vi~tNam.

2. Theo sv chApthu~ tru6c Clla ca quan co thfun quyen, trong truOng hQ'Pdn thi~t,Cong Ty co th~ rna tai khoan ngan hang a nu6c ngoai theo cac quy dinh cua phaplu~t.

3. Cong Ty ti~n hanh tAtca cac khoan thanh toan va giao dich k~ toan thong qua cac taikhoan tien Vi~tNam ho~c ngo~i t~ t~i cac ngan hang rna Cong Ty rna tai khoan.

Di~u 46. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua Cong Ty b~t dAutlr ngay dAutien Clla thang MQthang nam va k~t thuc vaongay thu 31 Clla thang 12 cimg nam.

Di~u 47. Ch~ dQk~ toan

1. Ch~dQk~ toan Cong Ty sir d\ll1gla Ch~dQK~ toan Vi~t Nam (VAS), ch~ dQk~ toandoanh nghi~p ho~c ch~ dQk~ toan d~c thu duQ'cca quan co thfun quyen ban hanhkhac duQ'cBQTai chinh chApthu~.

2. Cong Ty l~p s? sach k~ toan bang ti~ng Vi~t va luu ,gift h6 sa k~ toan theo quy dinhphap l~t ve ke toan va phap l~t lien quan. Nhiing ho sa nay phai chinh xac, c~pnh~t,co h~ th6ng va phai du d~ chUngrninh va giai trinh cac giao dich cua Cong Ty.

3. Cong Ty sir d\ll1gdan vi tien t~ trong k~ toan la d6ng Vi~tNam. TruOnghQ'PCong Tyco cac nghi~p V\l kinh t~ phat sinh ch~ y~u bang rnQtlo~i ngo~i ,t~thi duQ'ctv chQnngo~i t~ do lam dan vi tien t~ trong ke toan, chiu trach nhi~rn ve Iva chQndo tru6cphap l~t va thong bao cho ca quan quan ly thu~ trvc ti~p.

CHUONGx. BAo cAo THUONGNIEN,BAo cAo TAl CHiNH vA TRAcHNHI:eMCONGBOTHONGTIN

Di~u 48. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy

J)i~u Lf Cong Ty 2018 Trang 39/43

1. Cong Ty phai l~p Bao cao tai chinh nam theo quy dinh cua phap luat cling nhu cacquy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha mroc va bao cao phai duoc kiem toan theaquy dinh tai Di~u 51 Di~u L~ nay. Trong thoi han 90 ngay k~ tir khi kSt thuc m6i namtai chinh, Cong Ty phai nQP Bao ~ao tai ~hi~ nam da diroc D~i HQi D6ng ce Dongthong qua cho co quan thue co tham quyen, Uy ban Chung khoan Nha mroc, So' giaodich chimg khoan va CO'quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao kSt qua hoat dQng kinh doanh phan ammQt each trung thuc va khach quan tinh hinh v~ lail16 cua Cong Ty trong nam taichinh, bao cao tinh hinh tai chinh phan am mQt each trung thirc va khach quan tinhhinh hoat dQng cua Cong Ty tinh dSn th<ridi~m l~p bao cao, bao cao luu chuy~n ti~nt~ va thuYSt minh bao cao tai chinh.

3. Cong Ty phili l~p va cong b6 cac bao cao Uti chinh sau thang da soat xet va bao caotai chinh quy (d6i vm Cong Ty niem yStJCong Ty d~i chUng quy mo Ian) thea cacquy dinh Clla 'Oy ban ChUng khoan Nha nuac, So' giao dich chUng khoan (d6i vm cacCong Ty niem ySt) va nQp cho cO' quan thuS hihl quan va CO' quan dang ky kinhdoanh thea cac quy dinh cua Lu~t Doanh Nghi~p.

4. Cac bao cao titi chinh nam duQ'Cki~m toan (bao g6m y kiSn cua ki~m toan vien), baocao titi chinh sau thang duQ'Csoat xet va bao cao titi chinh quy (d6i vm Cong Ty niemySt, Cong Ty d~i chUng quy mo Ian) phili duQ'c cong b6 tren trang thong tin di~n tilcliaCongTy.

5. Cac tb chuc, ca nhan quan tam d~u duQ'c quy~n ki~m tra ho~c sao ch\lp ban bao caotiti chinh nam duQ'c kiem toan, bao cao sau thang duQ'Csoat xet va bao cao titi chinhquy trong gicr lam vi~c t~i tf\l So' chinh cua Cong Ty va phili tril muc phi hqp ly chovi~c sao ch\lp.

J)i~u 49. Bao cao thuOng nien

Cong Ty phai l~p va cong b6 Bao cao thucrng nien thea cac quy dinh cua phap lu~t v~ chUngkhoan va thi trucrng chUng khoan.

CHU'ONGXI. KIEM ToAN CONG TY

J)i~u 50. Ki~m toan

1. D~i HQi D6ng clI Dong thucrng nien chi dinh mQt Cong Ty ki~m toan dQc l~p ho~cthong qua danh sach cac Cong Ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi D6ng QuanTri quySt dinh Iva chQn mQt trong s6 cac dan vi nay tiSn hanh ki~m toan bao cao taichinh cua Cong Ty cho nam titi chinh tiSp thea dva tren nhUng di~u khoan va di~uki~n th6a th~ vm HQi D,6ng Quan Tri. Cong Ty phili chu§n bi va gUi bao cao Utichinh nam cho Cong Ty kiem toan dQc l~p sau khi ket thuc nam tai chinh.

2. Cong Ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra, xac nh~, l~p bao cao ki~m toan va trinh bao caodo cho HQi D6ng Quan Tri trong vong 2 (hai) thang k~ tir ngay kSt thuc nam titi chinh.

3. Ban sao Cllabao cao ki~m toan duQ'cdinh kern bao cao tai chinh nam clia Cong Ty.

4. Ki~m toan vien dQc l~p thvc hi~n vi~c ki~m toan Cong Ty duQ'c phep tham dv caccUQchQp D~i HQi D6ng clIDong va duQ'Cquy~n nh~ cac thong bao va cac thong tinkhac lien quan dSn cUQchQP D~i HQi D6ng clI Dong rna cac cll dong duQ'c guy~n


nhan va diroc phat bieu '1kien tai dai hQiv~ cac vdn d~ co lien quan den viec kiemtoan bao cao tai chinh cua Cong Ty.

CHUONG XII. CONDAu

Diiu 51. Con diu

1. HQiD6ng Quan Tri quyet dinh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong Ty va con ddudiroc khac theo quy dinh cua luat phap va Di~u1~Cong Ty.

2. HQiD6ng QUlinTri, T6ng Giam D6c su dung va quan 1'1con ddu theo quy dinh cuaphap 1u~thien hanh.

CHUONG XIII. CHAM DUT HO~ T DQNG vA THANH LYDiiu 52. Chim drrt hoat dqng

1. Cong Ty co th€ bi giai th€ trong nhtrng tnrong hQ'Psau:

a. Ket thuc Thai H~ Hoat DQngcua Cong Ty, k€ ca sau khi da gia han;

b. Giai th€ tnroc thai han theo quyet dinh cua Dai HQiD6ng C6 Dong;

c. Bi thu h6i Gidy clnrng nhan dang k'1doanh nghiep; hoac

d. Cac tnrong hQ'Pkhac theo quy dinh cua phap 1u~t.

2. Vi~c giro th€ Cong Ty truac thai h~ (k€ ca thai h~ da gia h~) do Dl:liHQiD6ng C6Dong quySt dinh, HQiD6ng Quan Tri thvc hi~n. QuySt dinh giai th~ nay phai duQ'cthong bao ho~c phai duQ'cchdp thu~ bOico quan co thfun quy~n (neu b~t bUQc)theoquy dinh.

Diiu 53. Gia h\ln hO\ltdqng

1. HQiD6ng Quan Tri tri~u t~p hQPD~i HQiD6ng C6 Dong it nhdt 7 (bay) thang truackhi kSt thuc Thai H~ HOl:ltDQngd€ c6 dong co th€ bi€u quySt v~ vi~c gia h~ ho~tdQngcua Cong Ty theo d~nghi cua HQiD6ng Quan Tri.

2. Thai H~ Ho~t DQngduQ'cgia h~ khi co tir 65% (sau muoi Himph§n tram) tra lent6ng s6 phiSu bAucua cac c6 dong co quy~n bi~u quySt co m~t trvc tiSp ho~c thongqua d~i di~n duQ'cuy quy~n co m~t t~i cUQchQPDl:liHQiD6ng C6 Dong thong qua.

Diiu 54. Thanh Iy1. T6i thi€u 6 (sau) thang truac khi kSt thuc Thai Hl:lnHOl:ltDQngcua'Cong Ty ho~c sau

khi co quySt dinh giai th€ Cong Ty, HQiD6ng Quan Tri phai thanh l~p Ban thanh 1'1g6m 3 (ba) thanh vien, bao g6m 2 (hai) thanh vien do D~i HQiD6ng C6 Dong chidinh va 1 (mQt)thanh vien do HQiD6ng Quan Tri chi dinh tir mQtCong Ty ki~mtoandQcl~p.

2. Ban thanh 1'1chu§n bi cac quy chShOl:ltdQngcua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh1yco th€ duQ'cIva chQntrong s6 nhan vien cua Cong Ty ho~c chuyen gia dQcl~p.Tdt


cit cac chi phi lien quan d8n thanh ly duoc Cong Ty iru tien thanh toan truce cackhoan no khac cua Cong Ty.

3. Ban thanh ly co trach nhiem bao cao cho Co quan dang ky kinh doanh v~ NgayThanh L~p va n~ay b~t dAu hoat dQng. KS til ~hai diSm do, Ban thanh ly thay m{ltCong Ty trong tat cit cac cong viec lien quan den thanh ly Cong Ty tnroc Toa an vacac cc quan hanh chinh.

4. Ti~n thu duoc til viec thanh ly diroc thanh toan thee thir tv sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Cac khoan no luang, tro cftp thoi viec, bao hiem xff h9i va cac quyen 19i khaccua ngiroi lao dQng thee thoa iroc lao dQng t~p thS va hop d6ng lao dQng dffkyket:,

c. No thue;

d. Cac khoan no khac cua Cong Ty;

e. Phan con lai sau khi dff thanh toan t~t cit cac khoan ng til m\lC (a) d8n (d) trenday duQ'c chia cho cac c6 dong. Cac c6 phk uu dffi dugc uu tien thanh toantruac.

CHUONG XlV. GIAI QUYET TRANH CHAp NQI BQ

Di~u 55. Ghii quy~t tranh chdp nQibQ

1. Truang hgp phat sinh tranh ch~p, khi8u n~i lien quan tm ho~t dQng cua Cong Ty,quy~n va nghia V\l cua cac c6 dong thee quy dinh t~i Lu~t Doanh Nghi~p, cac quydinh phap lu~t khac, Di~u l~ Cong Ty, cac quy dinh giua:

a. C6 dong vm Cong Ty;

b. C6 dong vm HQi D6ng Quan Tri, Ban kiSm soat, T6ng Giam D6c hay nguaidi~u hanh khac,

thi cac ben lien quan c6 g~g giiti quy8t tranh ch~p do thong qua thuang luqng va hoagiiti. Trir truang hgp tranh ch~p lien quan tm H9i D6ng Quan Tri ho{lc Chu tich H9iD6ng Quan Tri, Chu tich HQi D6ng Quan Tri chu tri vi~c giiti quy8t tranh ch~p va yeucAu tUng ben trinh bay cac thong tin lien quan d8n tranh ch~p trong vong 15 (mumlam) ngay lam vi~c kS til ngay tranh ch~p phat sinh. Truang hgp tranh ch~p lien quantm HQi D6ng Quan Tri hay Chu tich HQi D6ng Quan Tri, b~t cu ben nao ciing co thSyeu cAumQt t6 chuc hoa giiti thuang m~i chi dinh mQt chuyen gia dQc l~p hUn trunggian hoa giiti cho qua trinh giiti quy8t tranh ch~p.

2. Truang hgp khong d~t dugc quy8t djnh hoa giiti trong vong 6 (sau) tuk til khi b~tdau qua trinh hoa giiti ho{lc neu quyet dinh cua trung gian hoa giro khong dugc cacben ch~p nh~, m9t ben co thS dua tranh ch~p do ra Tr~mg tai thuang m~i ho{lc Toaan kinh t~.

3. Cac ben tv chiu chi phi co lien quan tm thu wc thuang luqng va hoa giiti. Vi~c thanhtoan cac chi phi giiti quy8t tranh ch~p duQ'cthvc hi~n thee phan quy8t, quy8t dinh cuaTrQng tai ho{lc cua Toa an.


CHU'ONGXV. BO SUNG vA sirA DOl DlEU L.¢

Di~u 56. Di~u Lf Cdng Ty

1. Vi~c sua d6i, b6 sung Di~u L~ nay phai duoc Dai Hoi D6ng c6 Dong xem xet, quyetdinh,

2. Trong tnrong hQ'Pco nhiing quy dinh cua phap lu~t co lien quan dSn hoat dQng cuaCong Ty chua diroc d€ c~p trong ban Di€u L~ nay hoac trong tnrong hQ'Pco nhiingquy dinh moi cua phap l~t khac voi nhiing di€u khoan trong Di€u L~ nay thi nhiingquy dinh cua phap lu~t do duong nhien duoc ap dung va di€u chinh hoat dQng cuaCong Ty.

CHU'ONG XVI.

Di~u 57. Ngay hi~u l\l'c

1. Ban DiSu L~ nay g6m 16 chuong 57 dit~uduoc D<;1iHQi D6ng C6 Dong Cong Ty nhattri thong qua ngay 16 thang 4 nam 2018 va cung chAp thu~.n hieu luc toan van cuaDi€u L~ TIlly.

2. DiSu l~ duoc l~p thanh 11 (mum mot) ban, co gia tri nhir nhau, trong do:

a. 1 (mot) ban nQp t<;tiPhong cong chUng Nha nuac thanh ph6 H6 Chi Minh;

b. 5 (nam) ban dang ky t<;tico quan chinh quy€n thee quy dinh cua Uy ban nhandan thanh ph6 H6 Chi Minh;

c. 5 (nam) ban luu gitia t<;tittv sa chinh Clla Cong Ty.

3. Di€u L~ nay Ia duy nh<1tva chinh thuc cua Cong Ty, thay thS Di€u I~ hi~n t<;ti cuaCong Ty (duQ'c sua d6i, b6 sung thee Nghi quySt cua D<;1ihQi d6ng c6 dong b<1tthuemg ngay 10/02/2017 va Nghi quySt HDQT s6 100INQ-HDQT.l7 ngay28/09/2017), co hi~u h,rc illngay duQ'c ghi t<;tiKhoan 1 Di€u nay.

4.

Nguy~n Thj H~nh


Documents

TU KHoAN (cothi sitdung d€cong b6thong tind6ng thaidin ......"Lu9t Doanh Nghi~p" la Luat Doanh Nghiep sf>68/2014/QH13 duoc Quoc hQi thong qua ngay 26thang 11nam 2014; "Ngay Thanh