Ing. Oscar López B.
INTEGRACION DE SISTEMAS DE GESTIÓN
HACIA RESULTADOS ORGANIZACIONALES
ISO 9001 2000ISO 14001 2004
OHSAS 18001 2007
CONTENIDO• Introducción a los sistemas integrados• Aspectos clave de cada norma de requisitos del Sistema
de Gestión – ISO 9001 2000– ISO 14001 2004– OHSAS 18001
• Presentación de documentos de referencia relacionados a Sistemas Integrados
• Aspectos clave de los sistemas integrados hacia los resultados organizacionales
Introducción• Con avance en la implementación de las
diferentes normas relativas a Sistemas de gestión existe una necesidad de Integrar Sistemas
• La mayoría iniciaron con los Sistemas de Gestión de Calidad ISO 9001.
• Después trabajaron con lo requisitos de la normativa Ambiental ISO 14001, y aunque paralelamente se habían preocupado por la Seguridad Industrial no lo implementaban bajo ninguna directriz reconocida como la OHSAS 18001 o la BS 8800.
Introducción
• Las organizaciones, en principio no están diseñadas para implementar esquemas de seguridad y ser compatibles con el medio ambiente.
• Normalmente están diseñadas para generar ganancias importando en su mayoría la calidad de los productos y servicios.
• Sin embargo, el cuidado al medio ambiente y el aumento de la seguridad o cuidado de la salud de sus empleados son elementos claves para la continuidad del negocio.
Introducción• Han existido muchas formas de compatibilizar el
cuidado al medio ambiente, la seguridad a las actividades productivas y la salud del personal de entre ellas la tendencia actual es el gestionarlas.
• La vanguardia son los Sistemas de Gestión Integrados, ya que las propias normas se han revisado para incrementar su compatibilidad como es el caso de la ISO 9000 versión 2000, la ISO 14000 versión 2004 y la OHSAS 18000 2007 para facilitar esta integración.
Objetivos de cada uno de los Sistemas de Gestión
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Lograr la satisfacción del cliente al
entregar productos que satisfagan sus
necesidades.
Mejorar el desempeño del medio ambiente cuando éste es afectado por la operación de la organización.
Mejorar el desempeño de la
seguridad y la salud de sus trabajadores
y del entorno a la organización.
Principales partes interesadas de cada uno de los Sistemas de Gestión
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
• Cliente • Gobierno respecto
a los requisitos regulatorios del producto
• Gobierno (requisitos legales)
• Sociedad• Empleados• Entorno a la
organización• Ambiente
• Empleados• Sociedad al
entorno a la organización
• Gobierno (requisitos regulatorios)
Aspectos críticos de cada uno de los Sistemas de Gestión
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
• Características de calidad de productos y procesos
• Aspectos medioambientales (de operaciones, actividades y productos)
• Riesgos de seguridad y salud (relacionados con las operaciones y actividades de la organización)
• Requisitos del cliente• Requisitos legales del
producto• Requisitos relacionados
con el uso previsto• Requisitos
determinados por la organización
• Requisitos legales • Requisitos relacionados
con las partes interesadas
• Requisitos determinados del análisis del riesgo de afectación medioambiental
• Requisitos legales • Requisitos relacionados
con las partes interesadas (empleados)
• Requisitos determinados del análisis del riesgo de afectación en la salud o seguridad
Expectativas
• Debe ser factible la integración de los Sistemas de Gestión?
• Se debe contar con un solo sistema?• Reducir costos?• Reducir # de auditorías?• Reducir Burocracia y Papeleo?
Se calcula que hasta en un 33 %del costo de la suma de
las auditorías externas e internasDepende del tamaño de la organización
Existen obstáculos
SíInternos
• Compromiso de la Dirección
• Falta de experiencias y resultados
• Fuerzas Internas• Falta de capacitación del
personal
Externos• Falta de Organismos de
Certificación con acreditación en todos los SG
• Auditores calificados en sistemas integrados
• Experiencia de Consultores en Sistemas Gestión Integrados
• El compromiso de la alta dirección a desarrollar efectivamente un sistema único e incluyente.
• Mente abierta del personal Responsable de los diferentes Sistemas de Gestión.
• Capacitación para la integración de los diferentes Sistemas de Gestión.
¿Qué se requiere?
ISO 9001 2000
Revisión de los requisitos de la Norma de Sistema de Gestión de
Calidad
Principales aspectos de la ISO 9001 2000
•Principios de gestión de calidad•Planificación de la Calidad•Aseguramiento de la calidad•Control de Calidad•Mejora de la Calidad del producto, proceso y SGC
•Mejora continua•Gestión de la Satisfacción del cliente
ESTRATEGIA DE NEGOCIO COMPETENCIA PLAN DE NEGOCIOS EVAUACIÓN DE
LOGROS DEL NEGOCIO
ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9001
MEJORA CONTINUA
REVISIÓNPOLÍTICA
DE CALIDAD
AUDITORÍA INTERNA
CONTROL DE LOSREGISTROS
NO CONFORMIDADACC.CORRECTIVA Y
ACC.PREVENTIVA
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓNPROCESOS
Y PRODUCTO
DEFINCION DE REQUISITOS DEL PRODUCTO
REQUISITOS LEGALESDEL PRODUCTO
OBJETIVOS, INDICADORES CLAVES DEL NEGOCIO
RECURSOS,FUNCIONES,
RESPONSABILIDADY AUTORIDAD
COMPETENCIA,FORMACIÓN Y TOMA
DE CONCIENCIA
COMUNICACIÓNDOCUMENTACIÓNCONTROL DE LOS
DOCUMENTOSCONTROL
DE PROCESOS
CONTROL DE QUEJAS Y DE
PRODUCTO NO CONFORME
ISO 14001 2004
Revisión de los requisitos de la Norma de Sistema de Gestión
Medioambiental
Principales aspectos de la ISO 14001 2004
• Contaminación de la atmósfera• Contaminación del agua• Generación de Residuos• Contaminación acústica y vibraciones• Contaminación industrial• Otros tipos de contaminación• Riesgos medioambientales• Legislación Medioambiental• Gestión Medioambiental
ESTRATEGIA DE NEGOCIO COMPETENCIA PLAN AMBIENTAL EVAUACIÓN
AMBIENTAL INICIAL
ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14001
MEJORA CONTINUA
REVISIÓNPOLÍTICA
AMBIENTAL
AUDITORÍA INTERNA
CONTROL DE LOSREGISTROS
NO CONFORMIDADACC.CORRECTIVA Y
ACC.PREVENTIVA
EVALUACIÓN DELCUMPLIMIENTO
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
ASPECTOS AMBIENTALES
REQUISITOS LEGALESY OTROS REQISITOS
OBJETIVOS, METAS YPROGRAMAS
RECURSOS,FUNCIONES,
RESPONSABILIDADY AUTORIDAD
COMPETENCIA,FORMACIÓN Y TOMA
DE CONCIENCIA
COMUNICACIÓNDOCUMENTACIÓNCONTROL DE LOS
DOCUMENTOSCONTROL
OPERACIONAL
REPARACIÓN YRESPUESTA
ANTEEMERGENCIAS
Las 5 “R”
Reduce.-cantidades
Re – usa.-reutiliza los materiales
Regresa.-los excedentes (empaques)
Reemplaza.-materiales peligrosos o equipo que consume mucha energía (obsoletos) o materiales contaminantes por biodegradables
Recicla.-Recicla recursos en otros productos de valor agregado
Normas ISO 14000
Normas de evaluación para el productoISO 14001 2004.- Especificaciones con guía para su usoISO 14002 2004.- Guías principales sobre principios, sistemas y
técnicas de apoyoISO 14015.- Evaluaciones ambientalesISO 14031.- Evaluación del desempeño ambiental
Normas de evaluación para el productoSerie de normas ISO 14020 ´s relativas al etiquetado ambientalSerie de normas ISO 14040 ´s relativas al ciclo de vida del
producto
ISO 14050 Términos y definiciones Guía sobre los principios del TC 207 SC 6 trabajo de terminología
ISO GUÍA 64.- Guía para la inclusión de los aspectos ambientales en las normas de productos (antes 14060)
OTROS COMITÉS TÉCNICOSRelacionados al medio ambiente
TC 146 Calidad de aireTC 147 Calidad del aguaTC 190 Calidad del sueloTC 176 Gestión de la calidad
Desempeño ambientalResultados medibles de la gestión que hace una organización de sus aspectos ambientales
Nota.- En este contexto, los resultados del SGA, pueden ser medidos a través de su política ambiental, objetivos y metas ambientales y otros requerimientos de desempeño ambiental.
Política ambientalIntenciones y dirección generales de una organización relacionadas con su desempeño ambiental, como las ha expresado formalmente la alta dirección
Nota.- La política ambiental, proporciona un marco de referencia para la acción y para el establecimiento de sus objetivos y metas ambientales.
Debe ser coherente con los aspectos ambientales generados por, o a nombre de la organización.
% de Cumplimiento de la política, objetivos, metas o indicadores regulaciones, desempeño de las operaciones etc.
Objetivo ambientalFin ambiental de carácter general coherente con la política ambiental, que una organización se establece
Meta ambientalRequisito de desempeño detallado aplicable a la organización o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos
EjemploDisminuir el uso de energía eléctrica
EjemploReducir a un 10 % el consumo de energía eléctrica en seis meses
Prevención de la contaminaciónUtilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversosNota.- La prevención de la contaminación puede incluir reducción o eliminación de las fuentes, cambios en el proceso, producto o servicio uso eficiente de recursos, sustitución de materiales o energía, re-uso, recuperación, reciclaje, tratamiento y recuperación.
Parte interesadaPersona o grupo que tiene interés por el desempeño ambiental de una organización
Objetivo de los SGA
“Cuando la organización opera hay que mejorar el desempeño del medio ambiente cuando este es afectado”
Aspectos críticos del SGA
Contaminación de la atmósferaContaminación del aguaGeneración de ResiduosContaminación acústica y vibracionesContaminación industrialOtros tipos de contaminaciónRiesgos medioambientalesLegislación MedioambientalGestión Medioambiental
Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al AmbienteLGEEPA
Ley General de Vida SilvestreLey ForestalLey de PescaLey de Aguas NacionalesLey Federal del MarLey MineraLey Federal sobre Metrología y Normalización Ley de PlaneaciónLey de Federal de Derechos en Materia de Agua Ley General de Bienes Nacionales Ley Federal de Sanidad VegetalLey Federal de Sanidad Animal Ley Federal de Procedimiento AdministrativoLey de Información Estadística y GeográficaLey de ExpropiaciónLey General de Asentamientos HumanosLey Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Ley AgrariaLey Federal de Turismo Ley Federal de Variedades Vegetales.Ley Federal de sanidad animal
Leyes NacionalesRegionales y Acuerdos Internacionales
EJEMPLO DE LEYES
OHSAS 18001 2007
Revisión de los requisitos de la Norma de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
Introducción• Occupational Health and Safety Assessment Series (OHSAS), y el
documento que la complementa, OHSAS 18002- 20XX, Guía para la implementación de OHSAS 18001, han sido desarrolladas como respuesta a la demanda de los clientes por contar con una norma reconocida sobre sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional, con base en la cual su sistema de gestión pueda ser evaluado y certificado.
• OHSAS 18001 ha sido desarrollada de manera que sea compatible con la norma ISO 9001:2000 (calidad) e ISO 14001:2004 (ambiental), con el fin de facilitar la integración voluntaria de los sistemas de gestión de calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional por parte de las organizaciones.
Principales cambios• La importancia de la “salud”, ahora se ha dado mayor énfasis• Ahora la norma mexicana NMX-SAST-001-IMNC se encuentra
referida como una norma, no como una especificación o documento, esta rápida edición es el reflejo de la creciente adopción de NMX-SASST-001-IMNC basada como una norma nacional en sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo;
• El diagrama del modelo “Planificar-Hacer-Verificar-Actuar" sólo se presenta en la introducción, en este sentido por lo que se repite en cada cláusula;
• Las referencias publicadas en la cláusula 2 han sido limitadas únicamente a documentos internacionales;
• Se han agregado nuevas definiciones y se han revisado las existentes;
• Las mejoras significativas se encuentran alineadas con la norma mexicana NMX-SAA-14001-IMNC a través de esta norma y mejora la compatibilidad con la norma NMX-CC-9001-IMNC;
Principales cambios• El término "riesgo tolerable" fue remplazado por el término “riesgo
aceptable” (véase 3.1)• Las cláusulas 4.3.3 y 4.3.4 se han combinado, de acuerdo con la
norma mexicana NMX-SAA-14001-IMNC;• Para la consideración de la jerarquía de controles y planificación de
SST se introduce un nuevo requisito (véase 4.3.1)• La gestión del cambio ahora se dirige más explícitamente (véase
4.3.1 y 4.4.6);• Se ha introducido una nueva cláusula sobre la “evaluación de la
conformidad” (véase 4.5.2);• Se han introducido nuevos requisitos para la participación y la
consulta (véase 4.4.3.2);• Se han introducido nuevos requisitos para la investigación de
incidentes y accidentes (véase 4.5.3.1);
Principales cambios• Esta norma mexicana no pretende incluir todas las
previsiones necesarias de un contrato. Los usuarios son responsables de su correcta aplicación.
• El cumplimiento con esta serie de normas de Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) no exime del cumplimiento de las obligaciones legales.
• Esta segunda edición de esta norma mexicana fue eliminada por el Instituto Mexicano de Normalización y Certificación, A.C. y su declaratoria de vigencia ha sido publicada por la Dirección General de Normas de la Secretaria de Economía, en el Diario Oficial de la Federación (posible fecha de edición durante el 2008)
DefinicionesRiesgo aceptableRiesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su propia política en S y SO.
PeligroFuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a las personas, o una combinación de estos.
Identificación del peligroProceso de reconocimiento de que existe un peligro y definición de sus características.
DefinicionesEnfermedad
Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionada con el trabajo o ambas.
IncidenteEvento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo
haber ocurrido lesión o enfermedad (3.8) (independiente de su severidad), o víctima mortal.
NOTA 1. Un accidente es un incidente que da lugar a lesión, enfermedad o víctima mortal.
NOTA 2. Un incidente en el que no hay lesión, enfermedad ni víctima mortal también se puede denominar como "situación en la que casi ocurre un accidente" (near-miss, near hit, close call, dangerous occurrence).
NOTA 3. Una situación de emergencia (véase 4.4.7) es un tipo particular de incidente.
DefinicionesParte interesada
Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o afectado por el desempeño en seguridad y salud ocupacional de una organización.
Seguridad y salud ocupacional (S y SO)Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la
seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos los trabajadores temporales y personal por contrato), visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo.
NOTA. Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos legales para la salud y la seguridad de las personas más allá de su lugar de trabajo inmediato, o quienes están expuestas a actividades en el lugar de trabajo.
DefinicionesPolítica de S y SO
Intenciones y dirección generales de una organización relacionados con su desempeño de S y SO (3.13), expresadas formalmente por la alta dirección.
NOTA 1. La política de S y SO brinda una estructura para la acción y el establecimiento de los objetivos de S y SO .
NOTA 2. Adaptada de la ISO 14001:2004.
RiesgoCombinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposición(es)
peligrosa(s), y la severidad de la lesión o enfermedad (3.8) que puede ser causada por el evento o exposición.
Valoración del riesgoProceso de evaluar el (los) riesgo(s) (3.21) que surgen de un(os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.
Principales aspectos de la OHSAS 18001 2007
• Prevención de riesgos laborales• Identificación de peligros y evaluación de riesgos• Seguridad en el trabajo• Higiene industrial• Ergonomía y psicosociología aplicada• Vigilancia de la salud (FISICA Y MENTAL)• Planes de emergencia en la industria• Legislación de prevención de riesgos laborales • Legislación relacionada a la salud en el trabajo• Gestión de la prevención de riesgos
MEJORA CONTINUA
REVISIÓN
POLÍTICA
DE SEGURIDAD Y SALUD
IDENTIFICACIÓN,EVALUACIÓN Y
CONTROL DE RIESGOS
REQUISITOS LEGALESY OTROS REQISITOS
OBJETIVOS METAS
AUDITORÍA DEL SGPRL
REGISTROS
ACCIDENTES, INCIDENTES,
NO CONFOMIDADES,ACCION CORRECTIVA
Y PREVENTIVA
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
ESTRUCTURA YRESPONSABILIDAD
FORMACIÓN Y SENCIBILIZACIÓN
CONSULTA YCOMUNICACIÓN
DOCUMENTACIÓNDEL SGPRL
CONTROL DE LOSDOCUMENTOS
CONTROLOPERACIONAL
GESTIÓN DEEMERGENCIAS
PROGRAMA DEGESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD
LEGISLACIÓN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
En México, las regulaciones generales Ambientales y en materia de Seguridad y Salud Ocupacional se constituyen en :
CPEUM Art. 4 y 123
LGEEPA / LANLGPGIR / LFT / LGS
RLGEEPA / RLSN / RLGPGIR / RFSHMAT / RLGS
Normas Oficiales Mexicanas SEMARNAT / STPS / SSA
A NIVEL NACIONAL
ACUERDOS INTERNACIONALES
COMPETENCIAS Y AUTORIDADES
ConstituciónPolítica
Leyes
Reglamentos
Normas Oficiales
LEGISLACIÓN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Agricultura, GanaderAgricultura, Ganaderíía y Desarrollo a y Desarrollo
Rural, Pesca y AlimentaciRural, Pesca y Alimentacióónn
Comunicaciones Comunicaciones
y Transportesy Transportes
Trabajo y PrevisiTrabajo y Previsióón Socialn Social
SaludSalud ProtecciProteccióón Civiln Civil
SEMARNATSEMARNAT
SECRETARSECRETARÍÍAS RELACIONADAS AL AS RELACIONADAS AL CUMPLIMIENTO DE SEGURIDADCUMPLIMIENTO DE SEGURIDAD
E HIGIENE EN EL TRABAJ0E HIGIENE EN EL TRABAJ0
SeguridadCombate contra Incendio:
– NOM-002-STPS-2000– NOM-100-STPS-1994– NOM-101-STPS-1994– NOM-102-STPS-1994– NOM-103-STPS-1994– NOM-104-STPS-2001– NOM-106-STPS-1994
Instalaciones Eléctricas:– NOM-022-STPS-1999– NOM-029-STPS-2005
Locales y Edificios:– NOM-001-STPS-1999
Máquinas, Herramientas y Equipo:• NOM-004-STPS-1999• NOM-007-STPS-2000• NOM-008-STPS-2001• NOM-009-STPS-1999• NOM-020-STPS-2002• NOM-027-STPS-2000
Minas:• NOM-023-STPS-2003
Materiales:• NOM-003-STPS-1999• NOM-006-STPS-2000
NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
HigieneMétodos de Muestreo:
– NOM-010-STPS-1999
Agentes Físicos:– NOM-011-STPS-2001– NOM-012-STPS-1999– NOM-013-STPS-1993– NOM-014-STPS-2000– NOM-015-STPS-2001– NOM-024-STPS-2001– NOM-025-STPS-1999
Sustancias Químicas:– NOM-005-STPS-1998
NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
Organización del Trabajo
Reporte de Accidentes:– NOM-021-STPS-1993
Comisiones de Seguridad:– NOM-019-STPS-2006
Equipo de Protección Personal:
– NOM-017-STPS-2001– NOM-113-STPS-1994– NOM-115-STPS-1994– NOM-116-STPS-1994
NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
Organización del Trabajo
Señales y Avisos:– NOM-018-STPS-2000– NOM-026-STPS-1998
Seguridad en los Procesos:– NOM-028-STPS-2005
Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo
– NOM-030-STPS-2006
NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
IDENTIFICACIIDENTIFICACIÓÓN DE OBLIGACIONES N DE OBLIGACIONES LEGALES EN EL PROCESOLEGALES EN EL PROCESO
Productoterminado
Subproductos
Residuos
Recepción demateria primay energía
Mantenimiento
Paro y arranque
•• LEY GENERAL DE SALUDLEY GENERAL DE SALUD
•• REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUDREGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD
LEGISLACION EN SALUDLEGISLACION EN SALUD
•• REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD EN MATERIA DE PUBLICIDADEN MATERIA DE PUBLICIDAD
NOMNOM--093093--SSA1SSA1--1994 1994
•• NOMNOM--093093--SSA1SSA1--1994, BIENES Y SERVICIOS. PRACTICAS DE HIGIENE Y 1994, BIENES Y SERVICIOS. PRACTICAS DE HIGIENE Y SANIDAD EN LA PREPARACION DE ALIMENTOS QUE SE OFRECEN EN SANIDAD EN LA PREPARACION DE ALIMENTOS QUE SE OFRECEN EN ESTABLECIMIENTOS FIJOSESTABLECIMIENTOS FIJOS
NOMNOM--127127--SSA1SSA1--19941994
SALUD AMBIENTAL. AGUA PARA USO Y CONSUMO HUMANO. LSALUD AMBIENTAL. AGUA PARA USO Y CONSUMO HUMANO. LÍÍMITES MITES PERMISIBLES DE CALIDAD Y TRATAMIENTOS A QUE DEBE PERMISIBLES DE CALIDAD Y TRATAMIENTOS A QUE DEBE SOMETERSE EL AGUA PARA SU POTABILIZACISOMETERSE EL AGUA PARA SU POTABILIZACIÓÓNN
NORMAS OFICIALES NORMAS OFICIALES MEXICANASMEXICANAS
La salud de los trabajadores
Ejemplo de un error
Introducción a Sistemas Integrados
Modelo de ProcesosElementos del SGI
Modelo de ProcesosElementos del SGI
Revisión GerencialRevisión Gerencial
Mejora Continua
Política
PlanificaciónImplementación
y Operación
Verificación y Acción
Correctiva
Procesos
5
5
7
8
5
Par
tes
Inte
resa
das P
artes InteresadasR
equi
sito
s Satisfacción6
6
4
Producto
Salidas
P
H
A
V
51INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOOCalidad, Ambiental, Seguridad y SaludCalidad, Ambiental, Seguridad y Salud
PRODUCTOSPRODUCTOS
SERVICIOSSERVICIOS
VALORES
AplicaciAplicacióón de a n de a MejoraMejora• Acciones Correctivas• Acciones Preventivas• Mejora
VISIÓN
MISIÓN
Partes InteresadasPartes Interesadas
POLÍTICA INTEGRALCALIDAD-
AMBIENTAL -SEGURIDAD
OBJETIVOS OBJETIVOS INTEGRADOSINTEGRADOS
••CALIDADCALIDAD••AMBIENTALAMBIENTAL••SEGURIDADSEGURIDAD
PROCESOSPROCESOS
OBJETIVOS
PRODUCTOS PROCESOS
SATISFACCION DEL LAS PARTES INTERESADAS
ANALISIS DE
DATOS
SUBCONTRATADOS
52
REQUISITOS DE PARTES
INTERESADAS
PRESTACION DEL
SERVICIOREQUISITOS DE PARTES
INTERESADAS
PROCESO OPERATIVO 1
PROCESO OPERATIVO 2
PROCESO OPERATIVO 3
PROCESO OPERATIVO 4
PROCESO OPERATIVO 5
COMPRAS
EVALUACIÓN
DE
PROVEEDORES
Y
SUBCONTRATISTAS
CONTROL DE LOS
DISPOSITIVOS DE
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
PLANES DE EMRGENCIA
COMUNICACIÓN INTERNA
GESTIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
CONTROL DE LOS REGISTROS
GESTION DE LA FORMACIÓN Y CAPACITACION DE PERSONAL
DETERMINACIÓN DE LOS RECURSOS
DETERMINACIÓN Y GESTIÓN DE AMBIENTE DE TRABAJO
MANTENIMIENTO DE EQUIPOSPROCESOS DE
GESTION DE EMERGENCIAS
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
GESTIÓN DE LOS RECURSOS
MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORAGESTIÓN DE LA MEJORA ANÁLISIS
DE DATOS
GESTIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORMEEVALUACION DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS INTEGRADAS
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE PROCESOS
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN AMBIENTAL
EVALUACION DE RIESGOS SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL SSL
GESTION DE PRODUCTOS NO CONFORMES Y TRATAMIENTO
DE NO CONFORMIDADES
GESTIÓN DE LAS QUEJAS Y RECLAMACIONES DE LOS CLIENTES
RE
TRO
ALIM
EN
TAC
IÓN
DATOS DE PROCESO
DATOS DE CUMPLIMIENTO
DATOS DE PROCESO
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
DESARROLLO DE
NEGOCIO
PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIÓN
REVISIÓN DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN
GESTIÓN DE POLITICAS Y OBJETIVOS DE CALIDAD,
MEDIOAMBIENTE Y SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
Integración de Sistemas
•Aspectos Ambientales•Entorno, Efectos Ambientales
•Regulaciones, Partes Interesadas/Gobierno
•Características de calidad del producto•Satisfacción del cliente
•Peligros •Condiciones de Trabajo
•Salud de Empleados
Proceso•Materia Prima
(Calidad,ambiental y Seguridad y
salud)•Recursos (energía)
•Productos•Impactos
ambientales•Desperdicios•Accidentes
•Afectación a la salud
Presentación de los principales
Documentos relacionados a laIntegración de Sistemas de
gestión
Principales documentos de referencia
• Libro (Hand Book) El uso de sistemas integrados en revisión (posible edición junio/julio 2008)Contiene ejemplos y metodología de integración de empresas en diferentes partes del mundo y de diferente tipo
• ISO UNE 66177 Norma española guía para la integración de sistemas (no contiene ejemplos solo metodología) editada en junio 2005
Norma española UNE 66177
Sistemas de Gestión
Guía para la integración de los Sistemas de Gestión
Junio 2007
• PAS 99 • Publicy Available Specification
(Especificación públicamente disponible)Editada por el British Standars Institution en el 2006Contiene los requisitos de un sistema integrado y hace referencia a las normas ISO 9001 2000, ISO 14001 2004, ISO 22000, ISO 27000 y OHSAS 18001 1999
Principales documentos de referencia
PAS 99 2006
Publicy Available Specification
British Standars Institution
Presentación del Hand Book ISO
Libro con ejemplos y metodología para la integración de sistemas de Gestión
Autores Annemarie de Jong es Secretaria de ISO TC 176, Quality managementand quality assurance,SC 3, Supporting technologies.Ella esuna consultora de la normalización con la
NetherlandsStandardization Institute,NEN en Holanda .
Dick Hortensius es secratario de ISO TC 207, Environmental management, Subcommittee SC 2, EnvironmentalAuditing and related environmental investigations.El encabeza el departamento en el NEN en Holanda
Contenido PrefacioPropósito Introducción al libro CAPITULO 1 – El Sistema de Gestión1.- Introducción 1.1 Componentes de un Sistema de Gestión de la organización1.1.1 Metas y Objetivos1.1.2 Mercado del Producto y clientes1.1.3 Stakeholders 1.1.4 Estructura organizacional y recursos1.1.5 Procesos 1.2 Entendiendo la relación de los componentes del Sistema de Gestión1.2.1 Entendiendo el enfoque a sistemas1.2.2 Estableciendo un enfoque a sistemas
Contenido CAPITULO 2 Normas de Sistema de Gestión 2.- Introducción.2.1 Aplicación de las Normas de Sistemas de Gestión2.1.1 Usos y necesidades para las Normas de Sistemas de Gestión2.1.2 Propósito y objetivos de Normas de Sistemas de Gestión2.1.3 Contenido Normas de Sistemas de Gestión2.1 Aplicación de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión 2.2.1 Relación de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión con el
Sistema de Gestión de la Organización 2.2.2 Vista y uso en una organización de los requisitos de las Normas de
Sistemas de Gestión 2.2.3 Implementación de requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión
Contenido CAPITULO 3 – Integración de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión Introducción 3.1 Dirigiendo la integración3.2 Determine el alcance de la integración 3.3 Plan de integración3.4 Conectando los requisitos de las normas de SG con el Sistema de Gestión de la
Organización3.4.1 Estructura del Sistema de Gestión3.4.2 Estructura de los requisitos de las Normas de Sistema de Gestión3.4.3 Mapa de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión comparado con el Sistema
de Gestión de la Organización3.5 Incorporación de los requisitos de las Normas de Sistema de Gestión dentro del Sistema de
Gestión de la Organización3.5.1 Identificación y análisis de brecha3.5.2 Cumpliendo la brecha3.5.3 Confirmación del cumplimiento de la brecha3.6 Mantenimiento y mejora de la integración 3.7 Aplicando lecciones aprendidas in la organización Anexo .- Caso de estudio
UNE 66177 Norma española junio 2005Norma que ayuda a implementar un plan de trabajo para la integración de sistemas de gestiónElaborada por el Comité Técnico AEN /CTN 66 Gestión de la calidad y Evaluación de la Conformidad secretaria por AENOR
Define directrices para la elaboración del proyecto de integración de Sistemas de Gestión, implementación del proyecto y revisión y mejora del sistema integrado.
Tomando en cuenta los niveles de madurez de cada uno de estos
UNE - 66177
norma españolaJunio 2005
Titulo Sistemas de Gestión
Guía para la integración de los sistemas de gestión
Contenido0. Introducción1. Objeto y campo de aplicación 2. Normas de consulta3. Términos y definiciones4. Estructura del proceso de Integración5. Desarrollo del plan de integración
1. Beneficios esperados de la integración2. Análisis del contexto3. Selección del método de integración4. Elaboración del plan de integración5. Apoyo de la Alta Dirección
6. Implantación del plan de integración1. Plan de integración2. Seguimiento al plan de integración
7. Revisión y mejora del Sistema Integrado de Gestión8. BibliografíaAnexos A,
PHVA en el proyecto ISO UNE 66177
PP
vv
AA
HH
Desarrollo del planBeneficios esperadosAnálisis del contextoSelección del nivel de integraciónElaboración del plan de integraciónApoyo de la Alta Dirección
Integración del plan
Revisión y mejora de la eficacia del SGIEvaluación de la eficacia del plan de integraciónSeguimiento y Mejora de la Eficacia del SGI
Métodos para integración de Sistemas
• Método Básico• Método Avanzado• Método Experto
Método Básicoa) Integrar las políticas.b) Integrar en un único "Manual" de gestiónc) Definir las responsabilidades y funciones del personal
relacionado con los procesos críticosd) Integrar la gestión de algunos procesos organizativos
comunes a los dos o tres sistemase) Integrar también la documentación de estos procesos.
Método BásicoEjemplos de procesos que son abordados en esta etapa
son:- Identificación y acceso a los requisitos legales.- Elaboración y gestión de los documentos y registros.- Gestión de no conformidades, y oportunidades de
mejora.- Auditoria y evaluación interna.
Método Avanzadoa) Desarrollo de un mapa de procesosb) Definición y gestión de los procesos
– Definición de dueños de procesos, objetivos, indicadores, elementos de entrada y salida de los procesos, instrucciones que aplican a requisitos de varios sistemas, formación, planificación, procesos relacionados con el cliente, compras, producción y prestación del servicio, mantenimiento, equipos de seguimiento y medición, etc.
Método AvanzadoEjemplos de procesos que se pueden integrar son:- Revisión por la dirección.- Comunicación, información y participación.- Procesos productivos y procesos críticos para la
calidad, seguridad o gestión ambiental del producto o servicio.
Método Expertoa) Establecer objetivos y metas, e indicadores integrados,
así como "desplegar" los objetivos e indicadores a los procesos y subprocesos.
b) Incluir la "voz del cliente", a los proveedores y otras partes interesadas en el diseño de todos los procesos.
c) Extender la gestión por procesos a las actividades administrativas y económicas.
d) Involucrar a los proveedores en la mejora de los procesos.
TABLA PARA LA EVALUACIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA GESTIÓN POR PROCESOS
Descripción del Nivel de Madurez Descripción de posibles situaciones de los sistemas de gestiónINICIAL: Sin aproximación formal:La actividad o proceso se realiza total o parcialmente, pero no se documenta de manera adecuada.
BÁSICO: Aproximación reactiva:La actividad o proceso se realiza totalmente y se documenta de manera adecuada existiendo mínimos datos de su seguimiento y revisión para la mejora.
AVANZADO: Aproximación del sistema formal estable:La actividad o proceso se realiza y revisa; se toman acciones derivadas del seguimiento y análisis de datos. Existe tendencia a la mejora en etapas tempranas del proceso.
No es tenida en cuenta la voz del cliente, ni hay evidencia de mejora en los procesos y actividades.
No se han establecido los procesos ni los propietarios del proceso.
No se han definido las responsabilidades, en relación a los procesos.
Información limitada sólo a los procesos clave
El sistema de gestión se basa en procedimientos, registros e instrucciones, que aseguran la calidad del producto o servicio.
Se evalúa a los proveedores de manera sistemática, y existen criterios de evaluación, pero no se les tiene en cuenta en el diseño de los proceso.
Se han definido y comunicado las responsabilidades y funciones del personal relacionado con los procesos críticos para la calidad, seguridad o gestión ambiental del producto o servicio.
Satisface la Norma UNE-EN ISO 9001.
El sistema de gestión de la calidad se ha basado en la identificación y documentación de los procesos de gestión o estratégicos, los procesos operativos o clave y los procesos de soporte, y sus interrelaciones, conformando así el mapa de procesos de la organización.
Están identificados los elementos de entrada y salida de los procesos.
Los proceso son revisados y mejorados de manera regular.
También se han definido objetivos concretos cuantitativos, para lo que existe el consiguiente indicador de seguimiento.
El personal conoce los procesos y es debidamente formado para el desempeño de sus funciones dentro de ellos.
Se definen y comunican, propietarios y personal vinculado para todos los procesos.
Se incluye la voz del cliente, proveedores y otras partes interesadas en el diseño de los procesos.
La dirección asegura que todos los procesos son eficaces para gestionar los procesos, donde se incluye: requisitos de entrada y salida, verificación y validación, oportunidades y acciones de mejora de procesos.
1
2
3
(Continúa)
Descripción del Nivel de Madurez Descripción de posibles situaciones de los sistemas de gestión
EXPERTO: Énfasis en la mejora continua:La actividad o proceso se realiza, se revisa y se toman acciones derivadas del análisis de los datos. El proceso es eficaz y eficiente. Tendencia mantenida a la mejora.
PREMIO: Desempeño de “mejor en su clase”:La actividad se realiza y se revisa teniendo en cuenta lo que hacen los mejores en el sector y midiendo el nivel de satisfacción de las partes afectadas y se toman acciones derivadas del seguimiento de la revisión. Se mide la eficacia y eficiencia de la actividad y se mejora continuamente para optimizarla.
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisión sistemática.
Los procesos de gestión sistematizados incluyen actividades administrativas y económicas.
Los procesos del sistema cuentan con su propietario y personal vinculado identificado.
Existe un despliegue completo de indicadores y objetivos en todos los procesos y subprocesos.
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisión sistemática, bien a través de auto-evaluaciones, revisiones del sistema por la dirección, u otras.
La organización se enfoca hacia la mejora de los procesos, para asegurar la creación de valor para todas las partes interesadas.
Se involucra a los proveedores en la mejora de los procesos.
Se han establecido alianzas con proveedores para mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos.
La organización revisa periódicamente el desempeño del proceso para asegurar su coherencia con el plan operativo.
Los procesos están optimizados y sus propietarios innovan con el fin de buscar nuevas oportunidades de mejora, por ejemplo mediante actividades planificadas y actividades de benchmarking.
Los procesos guían la organización hacia la total satisfacción de los clientes y otras partes interesadas.
4
5
(Fin)
TABLA PARA LA EVALUACIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA GESTIÓN POR PROCESOS (CONTINUACIÓN)
Plan de implementación de un SGI en una empresa que tiene ISO 9001 e ISO 14001 Nivel Básico
Mes 1 Mes 2 mes 3 mes 4 mes 5 mes 6 mes 7Identificación de requisitos de 18000 -Riesgos de seguridad y salud (relacionados con las operaciones y actividades de la organización -Requisitos legales -Requisitos relacionados con las partes interesadas (empleados) -Requisitos determinados del análisis del riesgo de afectación en la salud o seguridadGap análisis de 18000 e identificacion de necesidades Elaboracion de matriz de correlación e identificación de necesidadesDefinición de representante del SIG y equipo de trabajoDefinición de politica integralDefinición de objetivos integralAnálisis de las necesidades y expectativas de las partes interesadasCapacitacion al personal sobre los requisitos de los sistemas (Involucramientoalta dirección y personal)Identificación PROCESOS Y DOCUMENTOS COMUNES A LOS TRES SISTEMAS-Manual del sistema integrado (incluye política, organización y descripción del sistema).-Objetivos y metas (programas de gestión). Indicadores globales.-Identificación y acceso a los requisitos legales y otros suscritos.-Comunicación, información y participación.-Elaboración y gestión de los documentos.-Gestión de los registros.Elaboracion, implementacion y medición de indicadores integralesElaborar documentos adicionales y la integracion de las necesidades del clienteIntegracion de mapa de procesosElaboracion del manual integralImplementación de situaciones de emergencia de OHSASCapacitacion al personal operativo sobre sobre el SIG y su participaciónRevisión de resultados integrados - Incluye cumpimiento de requisitos legales imputables a OSHASaplicación de acciones correctivas integralesComunicación interna integral (Dufusión)Auditoria integralRevisión gerencial integralsolicitud de certificación del SIG
Plan de integraciónLa llanta redonda
Auditorias con base en el PAS 99: 2006
Publicy Available Specification
British Standars Institution
74
¿Porque el PAS 99 se editó?
• Antes de editar el PAS 99 – No existe una norma de requisitos de Sistemas de Gestión Integrados.
• Es prioridad para PAS 99, que toda la documentación debe ser sujeta a las directrices dentro de una sola especificación de la red de los requisitos interrelacionados principalmente referidos a ISO 9001, ISO 14001, ISO 22000, ISO 27000.
• Porque tomo en cuenta la problemática acerca de la confusión en el mercado en la constitución de un Sistema de Gestión integrado
• Mucho usuarios/clientes ahora tienen un numero de Sistemas de Gestión con diferentes niveles de madurez
• Esto ha sido considerado con mucho interés por los usuarios de sistemas de gestión cuando buscan la integración.
75
¿Que es el PAS 99?
• PAS 99 es una norma de requisitos para integración de los Sistemas de Gestión.
• Toma en cuenta los 6 requisitos comunes para las Normas de Sistemas de Gestión tomado de la ISO Guide 72 (La Norma para redactar normas de sistemas de gestión).
• Sigue el enfoque de PDCA de todas las normas de requisitos de Sistema de Gestión.
• Intenta que a que las organizaciones se esfuercen mayormente para que su Sistema de Gestión se vea de una gestión holística y logren que la Gestión de las operaciones con mayor eficacia.
76
Modelos de Sistemas de Gestión
77
ISO Guía 72 Requisitos comunes
1. Politicas2. Planificación 3. Implementación y operación4. Evaluación del desempeño 5. Mejora 6. Revisión Gerencial
78
Modelo de Gestión Integrada
Management Systems
PoliticaPolitica
PlanificaciPlanificacióónn
ImplementaciImplementacióón n & Operaci& Operacióónn
EvaluaciEvaluacióón del n del desempedesempeññoo
MejoraMejora
RevisiRevisióón n GerencialGerencial
PlanificaciPlanificacióón n
Verificar Verificar HacerHacer
ActuarActuar
79
ImplementaciónPAS 99
80
¿Quien ha integrado sistemas?• Organizaciones que ahora tienen más de un Sistema de Gestión
basado en norma y desean cumplir al máximo integrándolos y que esto le aporte beneficios
• Organizaciones que no tienen ningún Sistema de Gestión de Calidad basado en una norma de requisitos, pero desean tener un sistema holístico integrado
• Organizaciones que desean implementar un grupo de Sistemas de Gestión integrado al mismo tiempo.
• Organizaciones que han implementado una norma de Sistema de Gestión y desean introducir otro mas.
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27001
1800114001
9001
1800114001
9001
Servicio de auditorías combinadas
Registro de un Sistema Integrado (RSI)
Gestión integrada
27001
RSI
82
DefinicionesSistema de Gestión Integrado:• Es donde una organización tiene un solo Sistema de
Gestión que combina 2 o más normas de sistema de Gestión (ejemplo: ISO 9001; ISO 14001; OHSAS 18001, ISO 27001) y cumple con PAS 99:2006 “Specification of common management system requirements as a framework for integration”
Auditoria combinada:• Es cuando una organización tiene 2 o más evaluaciones de
normas de Sistemas de Gestión al mismo tiempo. El sistema puede tener manuales y controles separados o integrados.
Enfoque de integración• Revisión Gerencial considera todos los aspectos del plan de
negocios y estrategias.
• Un enfoque de auditorias internas a un sistema integrado.
• Una política y objetivos integrados.
• Un enfoque de integración que verifica los impactos y riesgos del negocio.
• Un enfoque a un sistema integrado de procesos.
Enfoque de integración• Un grupo de documentos integrados incluyendo
procedimientos, políticas e instrucciones que son desarrollados apropiadamente en los diferentes niveles de la organización
• Un enfoque integrado para implementar mecanismos de mejora (Acción correctiva, Acción preventiva, Medición y mejora continua.
• Un enfoque de planificación integrada con buen uso de la gestión de la evaluación de riesgos
• Una gestión unificada con una coherente participación soportada con las áreas involucradas.
85
¿Porque integrar sistemas de gestión ?
• Para reducir costos • Para alinear los requisitos comunes de las normas
de gestión usadas.• Para reducir la duplicación y burocracia • Para reducir procesos y procedimientos que
pueden ser combinados• Para mejorar la eficacia y eficiencia de la
organización• Para asistir a todos los empleados en un
entendimiento de necesidades para el Sistema de Gestión y como ellos participan en la eficacia.
86
Steps ¿donde estas ahora?
Step 1 – Combinación: (Sistemas separados iniciando su uso al mismo
tiempo)
Step 2 – Identificando la integración:(Elementos comunes han sido identificados)
Step 3 – Integrando:(elementos comunes identificados y han iniciado su
integración)
Step 4- Integrado: (Un solo sistema integrado de todos lo requisitos
comunes elementos)
Step 1
Step 2
Step 3
Step 4
• Identifica las necesidades de la organización• Revisión del estado de los sistemas existentes y el
estatus de implementación y madurez• Consideración de las otras partes interesadas:
– Organizaciones regulatorias– Aseguradoras– Clientes– Sociedad – Trabajadores– Proveedores– Accionistas
• Consideración de los beneficios esperados en la organización de la integración de los requisitos comunes de las normas de Sistema de Gestión.
Planificando:A donde quiero estar?
Requisitos comunes
Requisitos comunes
A Ambiental
O OHSAS
C Calidad
OM Otros Múltiples
Sistemas de
Gestión
A O C OM
Requisitos comunes
Requisitos comunes
Requisitos comunes
A O C OM
Requisitos Específicos para
Requisitos Específicos para
Requisitos Específicos para
Requisitos Específicos para
PAS 99
Requisitos ComunesRequisitos comunes
A Ambiental 14001
O OHSAS 18001
C Calidad 9001
OM Otros Mú
22000, 27000
Sistemas de
Gestión
A O C OM
Requisitos comunes
Requisitos comunes
Requisitos comunes
A O C OM
Requisitos Específicos para
Requisitos Específicos para
Requisitos Específicos para
Requisitos Específicos para
PAS 99
Requisitos Comunes
Sistema de Gestión IntegradoPAS 99
Revisión por la Dirección
Mejora
Evaluación del Desempeño
Política
Implementación y Operación
Sistema de
GestiónRequisitos Generales 4.1
Revisión por la dirección 4.74.7.1 General4.7.2 Entradas4.7.3 Salidas
Mejora 4.64.6.1 General
4.6.2 Acción correctiva, preventiva y mejora
Análisis del Desempeño 4.54.5.1 Monitoreo y Medición
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento
4.5.3 auditoría Interna4.5.4 Manejo de
no conformidades
Política del Sistema de Gestión 4.2
Planeación 4.3 4.3.1 Identificación y
evaluación de los aspectos, impactos y riesgos.
4.3.2 Identificación de losRequisitos legales y otros4.3.3 Plan de contingencia
4.3.4 Objetivos4.3.5 estructura organizacional,
roles, responsabilidades y autoridades
Implementación y operación 4.4 4.4.1 Control operacional4.4.2 Gestión de Recursos
4.4.3 Requisitos deDocumentación
4.4.4 Comunicación
Planeación
ACTUAR
HACER
PLANEAR
VERIFICAR
Revisión por la Dirección
Mejora
Evaluación del Desempeño
Política
Implementación y Operación
Sistema de
GestiónRequisitos Generales 4.1
Revisión por la dirección 4.74.7.1 General4.7.2 Entradas4.7.3 Salidas
Mejora 4.64.6.1 General
4.6.2 Acción correctiva, preventiva y mejora
Análisis del Desempeño 4.54.5.1 Monitoreo y Medición
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento
4.5.3 auditoría Interna4.5.4 Manejo de
no conformidades
Política del Sistema de Gestión 4.2
Planeación 4.3 4.3.1 Identificación y
evaluación de los aspectos, impactos y riesgos.
4.3.2 Identificación de losRequisitos legales y otros4.3.3 Plan de contingencia
4.3.4 Objetivos4.3.5 estructura organizacional,
roles, responsabilidades y autoridades
Implementación y operación 4.4 4.4.1 Control operacional4.4.2 Gestión de Recursos
4.4.3 Requisitos deDocumentación
4.4.4 Comunicación
Planeación
ACTUAR
HACER
PLANEAR
VERIFICAR
PAS 994 Requisitos Generales del SG4.1 Requisitos Generales• Documentar el alcance del SG • Para declarar las políticas y objetivos la organización
debe:– Identificar los procesos,– Determinar la secuencia e interacción de los
procesos,– Determinar los criterios y métodos para la operación
y control de los procesos, – Asegurar la disponibilidad de los recursos y la
información; y– Monitorear, medir y analizar esos procesos, e
implementar acciones para alcanzar los resultados planeados y la mejora continua.
PAS 99 9001 14001 18001
4.1 4.1 4.1 4.1
PAS 994.2 Políticas del SG•es adecuada para las actividades, productos y servicios de la organización;•incluya un compromiso para cumplir con todo lo legal y otros requisitos que convenga para la efectividad de la mejora continua del SG;•proveer una base que establezca y revise objetivos;•que sea comunicada a todo el personal interesado de la organización;•que sea regularmente revisada para su continua vigencia.
NOTA: La organización pueden tener una política específica cubriendo cada norma del SG a la que se suscribe o puede combinar todos los requerimientos de la política en una sola.
PAS 99 9001 14001 18001
4.2 5.1, 5.3 4.2 4.2
PAS 994.3 Planeación4.3.1 Identificación y evaluación de los aspectos,
impactos y riesgos.
Se debe establecer, implementar y mantener procedimientos:
• para identificar los aspectos de las actividades productos y servicios relevantes para el alcance del SG;
• para evaluar los riesgos de la organización que determinen esos aspectos que tiene o que puede significar un impacto (ejemplo. aspectos significativos).
La organización debe asegurar que los aspectos significativos son considerados cuando se esta estableciendo, implementando y manteniendo el SG.
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.1 5.2,5.4.2, 7.2.1, 7.2.2
4.3.1 4.3.1
PARA LA EVALUACION DE RIESGOS SE PUEDE CONSIDERAR:
- Probabilidad de ocurrencia.
- Severidad del efecto
- Alcance de la severidad
- Afectación a la operación de la Organización.
- Afectación de los Intereses de terceras partes.
- Incumplimiento de Normatividad aplicable.
IDENTIFICACION DE ASPECTOS
Evaluación de riesgosFrecuencia
Efecto
Muy Improbable que Ocurra
1
Poco Probable que Ocurra
2
Raramente Ocurre
3
Ocurre de vez en vez4
Regularmente Ocurre
5
No Hay EfectoA
Efecto No Legible
B
Poco EfectoC
Efecto Considerable
D
Gran EfectoE
Muy Grande Efecto
F
Riesgo Tolerable Muy Alto RiesgoRequiere acciones necesarias
para reducir riesgos
Alto Riesgo Requiere controles
ACTIVIDAD O PRODUCTO
NO
RM
A REQ. CALIDAD /ASPECTO AMBIENTAL /
PELIGRO
NO CONFORMIDAD /IMPACTO AMBIENTAL /
RIESGO
NIVEL DE RIESGO
Dimensiones adecuadas Dimensión fuera de especificación C-2
Espesor adecuado Placa fuera de especificación E-1
Emisión de ruido Contaminación del aire F-3Potencial incendio Contaminación del aire C-2
Ruido laboral Enfermedad profesional F-3Cortadora en operación Herida cortante F-2Forma adecuada Forma fuera de especificación D-3
Dimensiones adecuadas Dimensión fuera de especificación F-2Emisión de ruido Contaminación del aire B-1Emisión de calor Contaminación del aire B-1Dobladora en operación Atrapamiento de extremidades F-1
Alta presión aceite hidráulico- Incendio.- Quemadura Térmica. D-4
Color adecuado Tonalidad fuera de especificación D-2
Espesor de pintura Espesor fuera de especificación B-2Emision de partículas Contaminación del aire D-4Generación de residuos peligrosos Contamincación de suelo B-5Pintura (solvente) Intoxicación E-5Equipo para aplicación de pintura Golpes en manos o parte del cuerpo E-2
9001
1400
118
000
9001
1400
118
000
PROCESO DE PINTADO
CORTE DE PLACA METÁLICA
9001
1400
1CONFORMACIÓN DE PLACA (PIEZA)
1800
0
EJEMPLO DE EVALUACION DE RIESGO DE MANERA INTEGRAL
Otras Técnicas para evaluar riesgos Nomenclatura de las técnicas:Safety Review /revisión de seguridad (SR)Checklist Analysis / Análisis de lista de verificación (CL)Relative Ranking / Rangos Relativos (RR).Preliminar hazard analysis / Análisis preliminar de peligros(PHA).What if analysis / Análisis de ¿qué pasa si?(WI).What if analysis/Checklist (WI/CL)Hazard and Operatibility Analysis / Análisisde peligro y operatibilidad.
Failure model and effects analysis/ Análisis de Modos y Efectos de la Falla.(FMEA)Events Tree analysis / Análisis de árbol de eventos (ET).Fault Tree analysis / Análisis de árbol de fallas (FT).Cause consequence analysis/ Análisis de causa -consecuencia. (CCA).Human Reliability Anlaysis / Análisis de error humano. (HRA).
Otras Técnicas para evaluar riesgos Nomenclatura de las técnicas:
PAS 994.3.2 Identificación de los aspectos legales y otros• Se debe establecer, implementar y mantener
procedimientos que determinen los requisitos legales y otros relacionados con las actividades, productos y servicios que son relevantes para el alcance y que se toman en cuenta cuando se establece, implementa y mantiene el SG.
4.3.3 Plan de contingencia• Se debe establecer, documentar y mantener
procedimientos para identificar y responder a cualquier evento no planeado, emergencia potencial o desastre.
• Este procedimiento debe buscar la prevención o mitigación de consecuencias de algún incidente y considerar la continuidad de las operaciones del negocio.
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.2 5.3 b)7.2.1 c)
4.3.2 4.3.2
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.3 8.38.5.3
4.4.7 4.4.7
PAS 99
4.3.4 Objetivos4.3.4.1 Se deben establecer objetivos medibles tomando en cuenta los aspectos significativos, obligaciones legales, otros requisitos aplicables y los compromisos para la mejora continua cuando se implementan las políticas.
4.3.4.2 Se debe establecer, implementar y mantener programas para ejecutar los objetivos.
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.4 5.4.1 4.3.3 4.3.3, 4.3.4
PAS 994.3.5 Estructura organizacional, roles,
responsabilidades y autoridades.
4.3.5.1 La alta dirección debe designar un representante de la dirección independientemente de otras responsabilidades, debe de tener definidos roles, responsabilidades y autoridades para:
– Asegurar que el SGI esta establecido, implementado y mantenido en acuerdo con los requisitos de este PAS y las normas/especificaciones del sistema de gestión que la organización conviene;
– Reportara a la Alta Dirección el desempeño del sistema de gestión para su revisión, incluyendo recomendaciones para la mejora.
4.3.5.2 La organización debe identificar, documentar y comunicar los roles, responsabilidades y autoridades así como sus compromisos en el sistema de gestión y sus interrelaciones dentro de la organización.
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.5 5.5 4.4.1 4.4.1
PAS 99
4.4 Implementación y operación4.4.1 Control operacional
La organización debe asegurar que las operaciones están asociadas con los aspectos significativos llevados a cabo bajo las condiciones específicas en orden para conocer las políticas y objetivos de la organización así como las legales y otros requisitos aplicables.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.1 7 4.4.6 4.4.6
Empresa Mexicana INSTRUCCIONES DE OPERACIÓN
No. DE PARTE: 4111519A NOMBRE DE LA PARTE: STOPPER NIVEL DE INGENIERIA: 2No. DE OPERACIÓN: 20 DESCRIPCION DE LA OPERACIÓN: TORNEADO AUTOMATICO FECHA DE REVISION: 11/09/2004
EL MATERIAL DEBE: SER LATON DE 9/32 0 REDONDO REALIZAR MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE ACUERDO A PROGRAMA (FORMATO APIC-201) VERIFIQUE SI LA HERRAMIENTA REQUIERE AFILADO Y/O CAMBIO. VERIFIQUE LA PRIMERA PIEZA AL INICIAR EL TURNO Y REGISTRE EN FORMATO CORRESPON- DIENTE. VERIFIQUE QUE LAS PIEZAS NO SE MALTRATEN DURANTE EL MANEJO. ASEGURESE QUE LAS PIEZAS DE AJUSTE, QUE ESTEN FUERA DE ESPECIFICACION NO SE MEZ- CLEN CON LAS PARTES BUENAS, ( DEBEN SER SEPARADAS Y COLOCADAS EN EL CONTENE- DOR CORRESPONDIENTE).
VERIFIQUE QUE LAS PIEZAS, ESTEN LIBRES DE VIRUTAS SOBRE LA RANURA EXTERIOR.
INSTRUCCIONES DE INSPECCION (COTAS, INSTRUMENTO Y FRECUENCIA QUEDAN DEFINIDAS EN EL FORMATO APIC-011 Y/O APIC-015 ANEXOS A ESTA HOJA)
GRAFICA X-R NO APLICAGRAFICA N-PHISTOGRAMA DE FRECUENCIA
LENTES PARAR PROCESOZAPATOS AVISAR AL SUPERVISOR DE PRODUCCION GUANTES Y/O AL INSPECTOR DE CALIDAD.TAPABOCAS SEPARAR PRODUCTO SOSPECHOSOCARETA AJUSTAR PROCESO
CALIDAD LIBERA PROCESO
REVISO Y APROBO PAG.: 1 FECHA: INSTRUCCIÓN No.GERENTE DE MANUFACTURA DE: 1 11-Jun-04 INS 04
Controles Ambientales-Se utilizara solo refrigerante biodegradable
-Se apagara la maquina cuando no Se encuentra en operación
26
53
TOPE1
4
INSTRUCCIONES PUESTA A PUNTO
HERRAMIENTA Y EQUIPO
EQUIPO DE SEGURIDAD PLAN DE REACCION PARA MATERIAS PRIMAS Y PRODUCTOS NO CONFORMES.
REQUERIMIENTOS DE C.E.P.
REFERENCIA FREC. AFILADO HERRAMIENTA PESO X METRO:____________ PESO X PZA.:_____________ PZS x METRO:___________
Empresa Mexicana
RPM:____________ AVANCE:_____________ PZS x Hr.:___________
123
4
56
TOPE T-25
BURIL 10X10
BURIL 10X10
BROCA No.12- BURIL 5/16
BURIL 10 X10
BURIL 10X10
TOPE
CILINDRAR
RANURA
BARRENOCHAF. INT.
CHAF.(3) EXT.
TRONZADO
N/A
10,000 PCS.
8,000 PCS.
10,000 PCS. 10,000 PCS.
15,000 PCS.
8,000 PCS.
105.3403 .003 Kg.450N/A3200
Ejemplo de una instrucción de trabajo de SGC integrado
PAS 994.4.2 Recursos de gestión
4.4.2.1 La organización debe asegurar para beneficio de la empresa que todo el personal sea competente en base a la educación, entrenamiento, habilidad y experiencia adecuada para la labor que le es asignada.
4.4.2.2 La organización debe:– Evaluar la efectividad de las acciones tomadas
para asegurar la competencia;– Asegurar que el personal esta informado de la
relevancia e importancia de sus actividades y como ellos contribuyen al cumplimiento de los objetivos.
4.4.2.3 La organización debe determinar, proveer y mantener los recursos y la infraestructura necesaria para cumplir los objetivos.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.2 6 4.4.14.4.2
4.4.14.4.2
PAS 994.4.3 Requisito de documentación
4.4.3.1 La documentación del sistema de gestión debe incluir:
– Una descripción del alcance del sistema de gestión, incluyendo las normas/especificaciones que esta convenga;
– Las políticas y objetivos de la organización;– Un manual del sistema describiendo los
elementos importantes del sistema de gestión y sus interacciones, incluyendo políticas comunes, procesos y procedimientos y las referencia a los documentos relacionados;
– Los procedimientos documentados y los registros que se requieren para este PAS y las normas/especificaciones del sistema de gestión para las que la organización convenga;
– Documentos determinados como necesarios para el alcance del plan, operación y control efectivo de los procesos de la organización.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.3 4.2 4.4.44.4.54.5.4
4.4.44.4.54.5.3
PAS 994.4.3.2 Documentos requeridos por el sistema de gestión
que deben ser controlados. 4.4.3.3 La organización debe establecer, implementar y
mantener los procedimientos documentados que definen los controles necesarios para:
• Aprobar documentos adecuados antes de su emisión;• Revisar, actualizar y re-aprobar documentos como sea
necesario;• Asegurar que los cambios y el estado actual de revisión de
los documentos se identifican;• Asegurarse de que las versiones de los documentos
aplicables están disponibles para su uso;• Asegurar que los documentos permanecen legibles e
identificados;• Asegurar que los documentos de origen externo estén
identificados y controlados;• Prevenir el uso indebido de documentos obsoletos y aplicar
identificación adecuada en caso de que se conserven para cualquier propósito.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.3 4.2 4.4.44.4.54.5.4
4.4.44.4.54.5.3
PAS 994.4.3.4 Deben establecerse, documentarse y mantenerse
registros para proveer evidencia de conformidad a los requisitos y la operación efectiva del sistema de gestión.
4.4.3.5 La organización debe establecer, implementar y mantener los procedimientos documentados que defina los controles necesarios para la identificación, almacenamiento, protección, recuperación, retención y disposición de registros.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.3 4.2 4.4.44.4.54.5.4
4.4.44.4.54.5.3
PAS 994.4.4 Comunicación
4.4.4.1 La organización debe establecer, implementar y mantener efectiva disposición para:
– Comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de la organización;
– Recibir, registrar y responder a las comunicaciones pertinentes del cliente.
4.4.4.2 La organización debe decidir si ha de comunicarse activamente con los clientes, y documentar su decisión.
4.4.4.3 Si la decisión es la comunicación con el cliente, la organización debe establecer e implementar métodos de comunicación.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.4 5.5.37.2.3 c)5.3 d)5.5.1
4.4.3 4.4.3
PAS 994.5 Evaluación del desempeño4.5.1 Monitoreo y medición
La organización deberá llevar a cabo el seguimiento y la medición a fin de determinar la medida en que los requisitos aplicables se están cumpliendo.
Esto debe incluir el registro de la información de seguimiento del desempeño de los controles operacionales relevantes para evaluar la conformidad de los objetivos y la capacidad de los procesos con los resultados planeados de la organización.
4.5.2 Evaluación del cumplimientoLa organización deberá llevar a cabo un periodo de evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales que son importantes para el alcance del sistema de gestión y los registros de los resultados.
PAS 99 9001 14001 18001
4.5.1 5.4.18.1
8.2.1 8.2.38.2.48.4
4.5.1 4.5.1
4.5.2 5.4.1 8.2.3
4.5.2 4.5.1
PAS 994.5.3 Auditoría Interna
4.5.3.1 La organización debe establecer y mantener un programa de auditoría para la realización de auditorías del sistema de gestión periódicos para determinar si el sistema de gestión :
– Es conforme a los acuerdos planeados se incluyen los requisitos de este PAS y otras normas/especificaciones que la organización conviene;
– Ha sido adecuadamente implantado y mantenido, y se ha integrado.
4.5.3.2 El programa de auditoría, incluye un programa, que debe basarse en el significado de los aspectos del sistema de gestión, los riesgos de la organización, el desempeño de la organización y los resultados previos a las auditorías.
PAS 99 9001 14001 18001
4.5.3 8.2.2 4.5.5 4.5.4
4.5.4 8.38.5.28.5.3
4.5.3 4.5.2
PAS 994.5.3 Auditoría Interna (continuación)
4.5.3.3 La disposición de auditorías deben cubrir el alcance, frecuencia, metodologías y competencias, así como las responsabilidades y requisitos, realizar las auditorías y reportar los resultados.
4.5.3.4 La selección de los auditores y la realización de las auditorías debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.
4.5.4 Manejo de No conformidadesDonde son identificadas las no conformidades debe de corregirse y/o tomar una acción que mitigue su impacto.
PAS 99 9001 14001 18001
4.5.3 8.2.2 4.5.5 4.5.4
4.5.4 8.38.5.28.5.3
4.5.3 4.5.2
PAS 994.6 Mejora4.6.1 General
4.6.1.1 La organización debe mejorar continuamente la efectividad del sistema de gestión a través del uso de la política, objetivos, resultados de auditorías, análisis de datos para el desempeño de la evaluación, acciones correctivas y preventivas y revisión por la dirección.
4.6.1.2 La organización debe definir y asignar responsabilidades y autoridades para mejorar el sistema de gestión.
PAS 99 9001 14001 18001
4.6 8.5 4.5.3 4.5.2
PAS 994.6 Mejora (continuación)
4.6.2 Acción correctiva, preventiva y de mejora.Se debe establecer un proceso que defina los requisitos para:–Revisar no conformidades o no conformidades potenciales (incluyendo los comentarios de los clientes);–Determinar las causas de las no conformidades o no conformidades potenciales;–Evaluar la necesidad para tomar una acción que asegure que no se repita la no conformidad;–Determinar e implementar una acción necesaria apropiada;–Registrar los resultados de la acción tomada;–Revisar la efectividad de la acción tomada.
PAS 99 9001 14001 18001
4.6 8.58.5.28.5.3
4.5.3 4.5.2
PAS 994.7 Revisión por la dirección4.7.1 General
4.7.1.1 La alta dirección debe de revisar por intervalos planeados el sistema de gestión para asegurar la continuidad, idoneidad, adecuación y efectividad.
4.7.1.2. Las revisiones deben incluir evaluación para oportunidades de mejora y la necesidad de cambios para el sistema de gestión incluyendo la política y los objetivos
4.7.1.3 Deben mantenerse registros de la revisión de la dirección.
PAS 99 9001 14001 18001
4.7 5.6 4.6 4.6
PAS 994.7 Revisión por la dirección (continuación)4.7.2 Entradas
La s entradas de la revisión por la dirección debe incluir, como mínimo la información de:
– resultados de auditorías;– retroalimentación de los clientes– estado de las acciones correctivas y preventivas;– acciones de seguimiento de las anteriores
revisiones por la dirección;– la evolución de las circunstancias, incluyendo el
desarrollo en requisitos legales y otros, relacionados con los aspectos de la organización y asociados con los riesgos;
– recomendaciones para mejora;– datos e información del desempeño de la
organización;– resultados de la evaluación del cumplimiento con
los requisitos legales y otros.
PAS 99 9001 14001 18001
4.7 5.6 4.6 4.6
PAS 994.7 Revisión por la dirección (continuación)
4.7.3 SalidasLas salidas de la revisión por la dirección debe incluir cualquier decisión y acción relacionada con:
– mejora de la efectividad del sistema de gestión;– mejora relacionada con los requisitos del cliente;– recursos necesarios para permitir la mejora del
sistema de gestión y los procesos.
PAS 99 9001 14001 18001
4.7 5.6 4.6 4.6
Cuidados en el uso del PAS 99
• Se requiere entrenamiento en sistemas integrados• Generalmente existen conflictos de los actores en la integración por
defender su SG por ejemplo el especialista en ISO 9001 vs especialistas de ISO 14001 u OHSAS 18001
• Generalmente existe mayor compatibilidad entre especialistas en ISO 14001 y OHSAS 18001
• Los usuarios requieren romper el esquema de sistema aislado a unintegrado
• Se debe preparar a la Alta Dirección en los tres sistemas y que vea un sistema integrado de manera balanceada (el mismo peso a la ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
• El personal operativo debe responder a la operación integrada eso se logra con la documentación integrada del SG
Enfoque a Resultados Organizacionales
Sistema de Gestión Integrado
Los Sistemas Integrados deben ser eficientes y eficaces
Esto se puede referenciar también a Modelos de Excelencia
- ISO 14000
- Responsabilidad Social
A quien se dirige un Sistema Integrado
Partes Interesadas
Socios y Proveedores Sociedad Empleados Accionistas Clientes
Asociaciónsostenible
Proteccióndel medioambienteyresponsabilidadsocial
Calidad del Trabajo de vida:•Control•Reconocimiento•Pertenencia•Progreso yDesarrollo•Recompensasexternas•Condiciones de trabajo decentes•Dignidad
Crecimiento y capacidad de ganancias sostenible
Calidad delproductoy el servicio
-OHSAS 18001
-Equidad de Género
ISO 9000
Familia de estándares
ISO 22000
1. Liderazgo
(100 p.)
3. Personas(90 p.)
2.Políticay Estrategia
(80 p.)
4. Alianzasy Recursos
(90 p.)
5. Procesos
(140 p.)
7. Resultadosen las Personas
(90 p.)
6. Resultadosen los Clientes
(200 p.)
8. Resultadosen la Sociedad
(60 p.)
9. ResultadosClave
(150 p.)
Procesos facilitadores (500 P) Resultados (500 P)
Innovación y Aprendizaje
Modelo de excelencia
* Orientación hacia los resultados− La Excelencia consiste en alcanzar resutlados que satisfagan
plenamente a todos los grupos de interés de la organización
* Orientación al cliente− La Excelencia consiste en crear valor sostenido para el cliente
* Liderazgo y coherencia− Excelencia es ejercer un liderazgo con capacidad de visión que
sirva de inspiración a los demás y que, además, sea coherente en toda la organización
* Gestión por procesos y hechos− Excelencia es gestionar la organización mediante un conjunto de
sistemas, procesos y datos, interdependientes e interrelacionados
Conceptos Fundamentales de la Excelencia
* Desarrollo e implicación de las personas− Excelencia es maximizar la contribución de los empleados a través
de su desarrollo e implicación
* Proceso continuo de Aprendizaje, Innovación y Mejora− Excelencia es desafiar el status quo y hacer realidad el cambio
aprovechando el aprendizaje para crear innovación y oportunidades de mejora
* Desarrollo de Alianzas− Excelencia es desarrollar y mantener alianzas que añaden valor
* Responsabilidad Social de la Organización− Excelencia es exceder el marco legal mínimo en el que opera la
oraganización y esforzarse por comprender y dar respuesta a las expectativas que tienen sus grupos de interés en la sociedad
Conceptos Fundamentales de la Excelencia continuacion
Esquema Básico del Modelo
Necesidades y expectativasde los gruposde interés)
• Personas• Clientes• Parteners• Sociedad• ...
Dirección / LiderazgoPolítica y Estrategia
Personas
Alianzas yRecursos
Procesos
* Resultados- Percepción de los
grupos de interés
- Resultados clave
- Indicadores derendimiento
MEJORA
Mapa Estratégico
Misión
Visión
Resultados
Clientes
Proceso
Innovac. & Aprendizaje
Asegurar y mantenerEl liderazgo educativo de la DCS en México
Convertir al Hospital Escuela en un Centro de Excelencia en la atención médica en México y LA
Identificar y obtenerLos recursos financierosPara operar y crecer internamente
Ser autosuficiente y rentable en elÁrea del Hospital
Asegurar la calidad del procesodel pregrado y posgrado
Promover las ventajas de serUna escuela hospital
Ofrecer una atención Médica con calidad Accesiblea la comunidad
Establecer un programa de Calidad para pacientes, familiares y médicos
Fortalecer y campos clínicosMejorar procesos y lograrcertificación
Vincular la enseñanza conLa industria y la investigación
Incrementar los vínculosDel HE
Incorporar prácticas Innovadoras de institucioneslíderes
Implantar una estrategia deRevisión curricular
Crear líneas de investigaciónBásica, clínica y educaciónmédica
Desarrollar infrasestructura Para ser Hosp. inteligente
Integrar en HE, RRHH adecuadosy bien remunerados
Porque tienen éxito estas empresas
TAMBIÉN UN TALLER MECÁNICO PUEDE TENER UN
AMBIENTE ADECUADO
Definiciones utilizadas para indicadores integrados
Cuadro de mando: Herramienta de gestión que facilita la toma de decisiones, y que recoge un conjunto coherente de indicadores que proporcionan a la alta dirección y a las funciones responsables una visión comprensible del negocio o de su área de responsabilidad esta se puede relacionar a las Normas de Sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 .
Despliegue: Metodología desarrollada con el propósito de trasladar los objetivos estratégicos de la
organización a las distintas funciones y niveles de la organización.Estrategia:
Plan estructurado para lograr los objetivos.Indicador:
Datos o conjunto de datos que ayudan a medir objetivamente la evolución de un proceso o de una actividad.
Misión: Declaración que describe la razón de existir de una organización
VisiónDeclaración de cómo se quiere ver la empresa a largo plazo
Características de los indicadores integrados
a) simbolizan una actividad importante o crítica. b) tienen una relación lo más directa posible sobre el concepto valorado con objeto
de ser fieles y representativos del criterio a medir.c) los resultados de los indicadores son cuantificables, y sus valores se expresan
normalmente a través de un dato numérico o de un valor de clasificación.d) el beneficio que se obtiene del uso del indicador supera la inversión de capturar y
tratar los datos necesarios para su desarrollo.e) son comparables en el tiempo, y por tanto pueden representar la evolución del
concepto valorado. De hecho, la utilidad de los indicadores se puede valorar por su capacidad para marcar tendencias.
f) ser fiables, es decir proporcionan confianza a los usuarios sobre la validez de las sucesivas medidas,
g) ser fáciles de establecer, mantener y utilizar,h) ser compatibles con los otros indicadores del sistema implantados y por tanto
permitir la comparación y el análisis,i) Ser relacionados a un proceso para facilitar su análisisj) Ser relacionados a la Norma o normas del Sistema de Gestión ya sea de Calidad,
ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional
Indicadores Integrados
Calidad Ambiental
S,SO
FinancierosHumanos
Procesos
Productos
Actividades
Instalaciones
Equipos
Misión
Visión
Valores
Políticas
Objetivos
Internos Externos
Scraps Terminados
Definitivas Temporales
Internos Externos
Internos Externos
Efectos:
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Clientes
Empleados
Accionistas
Administradores
Asociados
Proveedores
MetaReducir el 10 % de productos en “scrap” comparativo con el ejercicio anteriorSe medirá mensualmente comparándose con el mes del ejercicio anteriorAl finalizar el ejercicio e buscará el logro de la reducción planificada verificando el acumulado en el ejercicio y comparándolo con el acumulado del ejercicio anterior (cifras totales de cada mes)
Gobierno
Objetivo integrado- Reducir desperdicios
Indicadores Integrados
Calidad Ambiental
S,SO
FinancierosHumanos
Procesos
Productos
Actividades
Instalaciones
Equipos
Misión
Visión
Valores
Políticas
Objetivos
Internos Externos
Scraps Terminados
Definitivas Temporales
Internos Externos
Internos Externos
Efectos:
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Clientes
Empleados
Accionistas
Administradores
Asociados
Proveedores
Meta50 kilos por la saludSe reúne un grupo de 10 personas que integran las áreas de oficina para reducir de peso y bajar la probabilidad de generar una enfermedad crónica como hipertensión y diabetes en promedio bajaran 5 kilogramosLograr en un plazo de seis meses
Gobierno
Objetivo integrado- Incrementar el estado de salud de los trabajadores
Indicadores Integrados
Calidad Ambiental
S,SO
FinancierosHumanos
Procesos
Productos
Actividades
Instalaciones
Equipos
Misión
Visión
Valores
Políticas
Objetivos
Internos Externos
Scraps Terminados
Definitivas Temporales
Internos Externos
Internos Externos
Efectos:
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Clientes
Empleados
Accionistas
Administradores
Asociados
Proveedores
MetaReducir el tiempo muerto por falla de equipo internoSe quiere lograr una reducción del 50 % del tiempo muertoComparado con el ejercicio anterior , esta medición es trimestral
Gobierno
Objetivo integrado- Aprovechamiento de recursos
Indicadores Integrados
Calidad Ambiental
S,SO
FinancierosHumanos
Procesos
Productos
Actividades
Instalaciones
Equipos
Misión
Visión
Valores
Políticas
Objetivos
Internos Externos
Scraps Terminados
Definitivas Temporales
Internos Externos
Internos Externos
Efectos:
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Clientes
Empleados
Accionistas
Administradores
Asociados
Proveedores
MetaImplementar un método de innovación aplicable a procesos, productos en un plazo de diez meses mejorando el desempeño de la calidad, ambiente y seguridad y salud laboral
Gobierno
Objetivo integrado- Aprovechar el recurso humano
IndicadoresCalidad Ambiental
S,SO
FinancierosHumanos
Procesos
Productos
Actividades
Instalaciones
Equipos
Misión
Visión
Valores
Políticas
Objetivos
Internos Externos
Scraps Terminados
Definitivas Temporales
Internos Externos
Internos Externos
Efectos:
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Clientes
Empleados
Administradores
Accionistas
Administradores
Socios
Proveedores
Análisis y toma de decisiones
Proyectos de Mejora Planificadas MayoresMenores
Éxito sostenible
Gobierno
Tomar decisiones
Esquemas de MotivaciónTratamiento de emociones
Beneficios a las partes interesadasPersonal, empresa, sociedad, proveedores, clientes
Manejo de la informaciónApropiada y validada
• Misión • Visión • Valores• Políticas• Objetivos
Es importante tener mucho cuidado coando se toman desiciones
El Diagrama de “Rueda - no - Rueda”Indicadores integrados
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
12
34
5
12345 1 2 3 4 5
12
34
5
1
2
3
4
5
ACCIDENTES
NIVEL DE SALUD
SATISFACCION DEL CLIENTE
POSICION EN EL MERCADO
DESARROLLO HUMANO
DESEMPEÑO AMBIENTAL
GANANCIAS
DESPERDICIOS
El Diagrama de “Rueda - no - Rueda”Indicadores integrados
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
12
34
5
12345 1 2 3 4 5
12
34
5
1
2
3
4
5
ACCIDENTES
NIVEL DE SALUD
SATISFACCION DEL CLIENTE
POSICION EN EL MERCADO
DESARROLLO HUMANO
DESEMPEÑO AMBIENTAL
GANANCIAS
DESPERDICIOS
El Diagrama de “Rueda - no - Rueda”Indicadores integrados
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
12
34
5
12345 1 2 3 4 5
12
34
5
1
2
3
4
5
ACCIDENTES
NIVEL DE SALUD
SATISFACCION DEL CLIENTE
POSICION EN EL MERCADO
DESARROLLO HUMANO
DESEMPEÑO AMBIENTAL
GANANCIAS
DESPERDICIOS
Herramientas para Resolución de ProblemasUna Frase …
“ La solución es fácil . Definir el problema y su causa es lo difícil “
“ Si tuviera 60 minutos para salvar al mundo , tomaría 55 minutos en definir y analizar el problema y 5 para encontrar la solución “
Albert Einstein
ANALISIS DE DATOS
• QUE ES INFORMACIÓN.– Datos que poseen significado
• Los datos deben ser presentados en forma adecuada para su análisis– Usar técnicas estadísticas es importante para
tomar decisiones adecuadas – Los datos deben ser validados (reales)
“ Si Usted le dice a las personas
adonde ir, pero no como llegar,
se asombrará de los resultados “
Gral. George S. Patton
Técnicas estadísticas ¿Por qué utilizarlas ?
LA CAJA DE HERRAMIENTAS
Pareto
Ishikawa
QFD
HistogramasBrainstormingCuadro de Mando
Flujograma
Diagrama de correlación
Qué objetivos cumplen estas 7 herramientas ?
• Recolección de Datos (hoja de verificación )
• Organización de los datos ( espina de pescado)
• Análisis de datos (diagrama de correlación )
• Descripción ( flujogramas )
• Interpretación (gráficos de control )
• Presentación de datos (histogramas)
• Priorización ( Pareto)
Resolución de Problemas y Mejora de Procesos
Conclusion
• En los próximos años las normas serán una herramienta crítica para negocios y cambios sociales.
• Los que no las utilicen serán excluidos de los beneficios económicos y sociales.
• Los que la utilicen tendrán la oportunidad de participación en los diferentes mercados (nacionales e internacionales)
IS0 9001 2000ISO 14001 2004
OSHAS 18001 2007
Gracias por su Participación.
Ing. Oscar López BatistaInstituto Latinoamericano de Calidad, AC
INLAC
American Trust Register, S.C. Auditor Calificado por IRCA
ISO 9001ISO 14001
OHSAS 18001Tels.: 5250-4115
[email protected]@inlac.org
www.inlac.org