Bolivia
Programa de Apoyo a la Política Sectorial(Apoyo al Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006 – 2010)(Apoyo al Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006 2010)
Convenio de Financiación DCI/2007/19027
Taller de Presentación ATIs APS de la DUETaller de Presentación ATIs APS de la DUEGestión de los APS: Algunas cuestiones relevantes asociadas a los
desembolsos del TF y TV
12 de Mayo de 2010
El APS: Cuestiones relevantes con la programación de desembolsosEl APS: Cuestiones relevantes con la programación de desembolsosdesembolsosdesembolsos
ObjetivosDefinición de Tramo Fijo y Tramo Variable del APSj
TramoTramo Fijo
Tramo Asociado a la macroeconomía, gestión de las Asociado a la
lí i
Variable
gfinanzaspúblicas y avance de la
política sectorial, su marco i tit i l lpolítica sectorial institucional, las inversiones y la capacidad de operación en eloperación en el sector
3
Desembolsos Tramos Fijo y Variable
Desembolsos Previstos del PAPS Recursos PAPS en apoyo al PNDIC
Tramos Desembolsos Anuales Previstos – Trimestres Millón de Euros
2008 2009 2010 2011 Total T3 T4 T3 T4 T3 T4 T3 T4 Fijos 3 4 3 1 - 11 Variables 3 6 - 4 13a ab es 3 6 3 Totales 3 4 3 3 6 1 4 24
1. Reprogramación Inicial de Calendario para armonizar y facilitar la aplicación de los recursos
• No se modifica el compromiso financiero de la Comisión y respeta el plaza operativo establecido en el Convenio de Financiacion
• Las actividades del PAPS se han iniciado en el mes de Marzo del 2008 can la firma del C i d Fi i i t d l Mi i t i d D ll R l A iConvenio de Financiacion par parte del Ministerio de Desarrollo Rural, Agropecuario y Media Ambiente (MDRAyMA) hoy Ministerio de Desarrollo Rural y Tierra (MDRyT), es decir can un cierto retardo en relación a la presentación del Convenio de Financiacionen el mes de noviembre del 2007
• Inestabilidad del FONADAL y el VCDI• Inexperiencia y desconocimiento institucional en cuanto a la modalidad "apoyo
presupuestario" • Operatividad a fines de 2008 (contexto electoral)• Adecuación al ciclo presupuestario del GdB
Desembolsos Tramos Fijo y Variable
Cronograma Indicativo de Solicitudes y Desembolsos PAPS
Tramos Importe Fecha indicativa de Fecha indicativa deTramos Importe Fecha indicativa de solicitud
Fecha indicativa de desembolso
Primer Tramo Fijo 3 M (€) Junio 2008 Diciembre 2008 Segundo tramo fijo 4 M (€) Julio 2009 Septiembre 2009 Primer tramo variable 3 M (€) Septiembre 2009 Noviembre 2009 Tercer tramo fijo 3 M (€) Junio 2010 Agosto 2010 Segundo tramo variable 6 M (€) Septiembre 2010 Noviembre 2010 Cuarto tramo fijo 1 M (€) Junio 2011 Agosto 2011Cuarto tramo fijo 1 M (€) Junio 2011 Agosto 2011Tercero tramo variable 4 M (€) Septiembre 2011 Noviembre 2011
1. Programación de los Tramos Fijos: Estandarización de reportes Indicador No 3?
• Los desembolsos asociados al Tramo Fijo están programados en j p gfunción de la disponibilidad de información sectorial
• Temporalidad de los Informes del Banco Central sobre situación macroeconómica
• Disponibilidad de información relacionada con la gestión de las• Disponibilidad de información relacionada con la gestión de las finanzas públicas
• Informe Artículo IV FMI
Proceso de desembolsos del Tramo Fijo y Tramo VariableProceso de desembolsos del Tramo Fijo y Tramo VariableVariableVariable
Proceso de Desembolso del Tramo Fijo
ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE SOLICITUD POR PARTE DE LA DELEGACIÓN
UNIDAD GEOGRÁFICA GEOGRÁFICA ANALIZA Y PREPARA
PROPUESTA DE DECISIÓN DE PAGO
/ visa DG RELEX
SOLICITUD ESCRITA DEL
DESEMBOLSO DEL TRAMO FIJO POR PARTE DEL PAÍS
Relevancia de la informaciónsobre situaciónmacroeconómica, gestión de las finanzas públicas y avancede la política sectorial
DIRECTOR GEOGRÁFICO DE
AIDCO FIRMA CARTA AL JdDAUTORIZANDO DESEMBOLSO
(prior agreement)
DELEGACIÓN COMPRUEBA QUE EL PAGO SE HA
REALIZADO
de la política sectorial
(prior agreement)
DELEGACIÓN AUTORIZA PAGO
Proceso de Desembolso del Tramo Variable: Fase 1
ANÁLISIS DE SOLICITUD POR PARTE DE LA DELEGACIÓNDELEGACIÓN
UNIDAD GEOGRÁFICA ANALIZA Y
SOLICITUD ESCRITA DEL ANÁLISIS DEL
SUGIERE EL MONTO A PAGAR
/DG RELEX
TRAMO VARIABLE POR PARTE DEL
PAÍS
DIRECTOR GEOGRÁFICO DE
DELEGACIÓN COMPRUEBA QUE Primera Etapa: Análisis
GEOGRÁFICO DE AIDCO FIRMA
CARTA AL JdDSUGIRIENDO
MONTO A PAGAR
COMPRUEBA QUE EL MONTO HA
SIDO INCLUÍDO EN EL BORRADOR DEL
PRESUPUESTO N+1
presultados año N‐1 en año N para desembolso en año N+1
DELEGACIÓN INFORMA DEL
MONTO AL PAÍS
Proceso de Desembolso del Tramo Variable: Fase 2
ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE SOLICITUD POR PARTE DE LA DELEGACIÓN
UNIDAD ÁSOLICITUD GEOGRÁFICA
ANALIZA Y PREPARA
PROPUESTA DE DECISIÓN DE PAGO
/ visa DG RELEX
SOLICITUD ESCRITA DEL
DESEMBOLSO DEL TRAMO VARIABLE POR PARTE DEL
PAÍS
Segunda etapa: Solicitud, Análisis eligibilidad, Desembolso. Año N
DIRECTOR GEOGRÁFICO DE
AIDCO FIRMA CARTA AL JdDAUTORIZANDO DESEMBOLSO
(prior agreement)
DELEGACIÓN COMPRUEBA QUE EL PAGO SE HA
REALIZADO(prior agreement)
DELEGACIÓN AUTORIZA PAGO(approval of the
validation of expenditure)
Rol de la ATI en el proceso de gestión de desembolsosRol de la ATI en el proceso de gestión de desembolsos
Preparación del Dossier de Desembolso
Suministro de información relevante para el Dossier de Desembolso de la DUE a la Sede
Apoyo al Análisispresentado por el País (incluyendo
Apoyo a la apreciación de la DUE sobre aspectos clave
Resumen de las condicionescumplidas
Soporte para el análisis de la
situación en relaciónPaís (incluyendoanexos)
sobre aspectos clave de la GFP
cumplidas situación en relacióna cada condición y
fuentes de información
Actividades relevantes de la ATI para el Tramo Fijo
Incidencia de la ATI
Focalización• Definición de
Stakeholders• Identificación de
Elaboración del Informe
Sumario• Identificación de Temas Estratégicos
actores sectoriales relevantes
• Definición de
• Definición de formato
• Acompañamiento t
SOLICITUD ESCRITA DEL DESEMBOLSO DEL TRAMO FIJO
POR PARTE DEL PAÍSEstratégicos • Definición de fuentes estratégicas de información
permanente POR PARTE DEL PAÍS
Actividades relevantes de la ATI para el Tramo Variable (1)
Incidencia de la ATI
Análisis de Línea Basal•Definición precisa de metas• Identificación de Fuentes de Verificación
SOLICITUD ESCRITA DEL DESEMBOLSO
DEL TRAMO VARIABLE POR
Í
Análisis de riesgo de los Indicadores de la Línea Basal
PARTE DEL PAÍS•Revisión de riesgos de incumplimiento de los indicadores definidos
Involucramiento de la Mesa Sectorial (MESDI)•Ronda inicial para búsqueda de información para indicadoresindicadores
Actividades relevantes de la ATI para el Tramo Variable (2)
Incidencia de la ATI
Elaboración de Nota Metodológica
•Definición de acciones requeridas para laEvaluación del TV
•Respaldo Documental• Respaldo Documental• Rol de la MESDI• Elaboración de la Ficha de Proyectos Elegibles parael cumplimiento de indicadores
SOLICITUD ESCRITA DEL DESEMBOLSO
DEL TRAMO VARIABLE POR
Í
Elaboración del Informe del MDRT
•Autoevaluación del Grado de Cumplimiento de losIndicadores
PARTE DEL PAÍS•Recopilación de información sectorial de soporte• “Microgestión” para tener información oportuna(Notas, formatos información, Actas MESDI)
Misión de Validación del Grado de Cumplimiento de los Indicadores del Tramo Variable
•Validación ≠ Evaluación•Elegibilidad≠ Condicionalidad
Atributos de la Validación del Grado de Cumplimiento de Indicadores del TV
Análisis SMARTAnálisis SMART de los
Indicadores
Propuesta deInforme de Acompañamiento Propuesta de
Reponderación en base al Convenio
Validación propuesto a la Delegación
Acompañamiento Técnico de la Mesa Sectorial
Coordinación con el Viceministerio
Visita a terreno
Actividades ejecutadas para el logro de los objetivos de la Validación
Análisis de Realización de P i tAnálisis de documentación relevante (PNDI: Estrategia Lucha contra el NT, Informes de Monitoreo UNODC, Planes y Estrategias
Realización de entrevistas con actores relevantes del sector, tanto del Gobierno Nacional como de la Cooperación Externa Visita a terreno
Procesamiento y validación preliminar de la información proporcionada por el VCDI, relativa a los avances del sector tanto en el área de
Visita a las entidades relacionadas al sector; VCDI, FONADAL, DIGCOIN, Vi i i t i d
Elaboración de Informe Preliminar e Informe Final, incorporando todas las sugerencias y observaciones
li dy g
Anteriores, Información Estadística INE etc.) para analizar los avances del sector en los aspectos estratégicos señalados
l C i
Visita a terreno Entrevistas con responsables de la Mancomunidad del Trópico y YungasFONADAL Regional y UDESTRO
tanto en el área de reforma sectorial, desarrollo integral y racionalizacioón y erradicación de superficie de cultivo de hoja de coca.
Viceministerio de Defensa Social , DIGPROCOCA, VIPFE
realizadas tanto por funcionarios gubernamentales y DCE
en el Convenio. UDESTRO hoja de coca.
Evaluación de Cumplimiento de Indicadores
Indicadores de avance Tramo Variable S M A R TEspecífico Medible Aceptable Realista Oportuno
i) Indicadores de avance de la política sectorial
1 Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores. ‐ ‐ + + +
2Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno Nacional, Prefecturas y Municipios). ‐ ‐ + + +
3
El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de Organización del poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marco institucional del Sector, la misma que es aprobada e implementada. + + + + +p
4Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado por la máxima instancia correspondiente (CONALTID). + + + + +
5 Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial realizadas. + + + + +
6Misiones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamente entre el VCDI y la Mesa de Coordinación Sectorial. + + ‐ ‐ ‐
7Recursos financieros captados y canalizados para la implementación del PNDIC 2006-2010.
+ + + + +7 + + + + +
ii) Indicadores relativos al Desarrollo Integral
8 Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial. + + + + +Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidad para la ejecución de proyectos por parte de instituciones nacionales/subnacionales y otros actores sociales
9proyectos por parte de instituciones nacionales/subnacionales y otros actores sociales.
‐ + + + +
10
Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con orientación puntual en equidad de género, participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos.
+ + + + +
11Proyectos ejecutados con orientación puntual en la prevención y mitigación de impactos ambientales + + + + +
ó ó12
Proyectos ejecutados en zonas expulsoras, con orientación puntual en la reducción de la migración temporal y definitiva hacia zonas productoras de hoja de coca. + + + + +
13Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial mejorado. + ‐ + ‐ ‐
14% de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención.
+ ‐ + ‐ ‐
iii) Indicadores relacionados a Superficie de Cultivo de Hoja de Coca15 Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras. + + + + +16 Cultivos de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos. + + + + +
Análsis del Grado de Cumplimiento Misión PAPS
Evaluación de Cumplimiento de Indicadores Status % Programado % Justificado Dif.p % Programado % Justificado Dif.Ponderación € Cumplimiento € €
Indicadores de avance Tramo Variable 100% 3.000.000,00€ 88% 2.625.000,00€ 375.000,00€
i) Indicadores de avance de la política sectorial 30% 900.000,00€ 90% 810.000,00€ 90.000,00€
1 Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores. Incumplido 10% 90.000,0 0% ‐€ 90.000,00€ Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno Nacional Prefecturas Cumplido
2Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno Nacional, Prefecturas y Municipios).
Cumplido10% 90.000,0 100% 90.000,00€ ‐€
3
El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de Organización del poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marco institucional del Sector, la misma que es aprobada e implementada.
Cumplido
20% 180.000,0 100% 180.000,00€ ‐€
4Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado por la máxima instancia correspondiente (CONALTID).
Cumplido20% 180.000,0 100% 180.000,00€ ‐€
5 Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial realizadas Cumplido 10% 90 000 0 100% 90 000 00€ ‐€5 Reuniones regulares de la Mesa de Coordinación Sectorial realizadas. Cumplido 10% 90.000,0 100% 90.000,00€ ‐€
6Misiones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamente entre el VCDI y la Mesa de Coordinación Sectorial.
Cumplido10% 90.000,0 100% 90.000,00€ ‐€
7 Recursos financieros captados y canalizados para la implementación del PNDIC 2006-2010. Cumplido 20% 180.000,0 100% 180.000,00€ ‐€
ii) Indicadores relativos al Desarrollo Integral 50% 1.500.000,00€ 85% 1.275.000,00€ 225.000,00€
8 Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial Cumplido 30% 450 000 100% 450 000 00€ €8 Concursos de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial. Cumplido 30% 450.000 100% 450.000,00€ ‐€
9Solicitudes de recursos financieros formalmente presentadas y de calidad para la ejecución de proyectos por parte de instituciones nacionales/subnacionales y otros actores sociales.
Cumplido20% 300.000 100% 300.000,00€ ‐€
10Iniciativas apoyadas en zonas de intervención con orientación puntual en equidad de género, participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos.
Cumplido10% 150.000 100% 150.000,00€ ‐€
11Proyectos ejecutados con orientación puntual en la prevención y mitigación de impactos ambientales
Cumplido10% 150.000 100% 150.000,00€ ‐€
Proyectos ejecutados en zonas expulsoras con orientación puntual en la reducción de la Cumplido12
Proyectos ejecutados en zonas expulsoras, con orientación puntual en la reducción de la migración temporal y definitiva hacia zonas productoras de hoja de coca.
Cumplido10% 150.000 100% 150.000,00€ ‐€
13Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial mejorado.
Parcialmente Cumplido 10% 150.000 50% 75.000,00€ 75.000,00€
14% de Población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención. Incumplido
10% 150.000 0% ‐€ 150.000,00€
iii) Indicadores relacionados a Superficie de Cultivo de Hoja de Coca 20% 600 000 00€ 90% 540 000 00€ 60 000 00€iii) Indicadores relacionados a Superficie de Cultivo de Hoja de Coca 20% 600.000,00€ 90% 540.000,00€ 60.000,00€ 15 Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras. Cumplido 50% 300.000 100% 300.000,00€ ‐€
16Cultivos de hoja de coca en Parque Nacionales reducidos. Parcialmente
Cumplido 50% 300.000 80% 240.000,00€ 60.000,00€
Se recomienda l l
Valores esperados Evaluación Tramo Varible Saldo a
Desembolsar2010 2011
Estimación Tramos Variables 2010/2011. Propuesta de reponderación
IndicadorPorcentaje Ponderación
mantener la actual estructura
porcentual de los grupos de
i di dNº Descripción Monto Monto Monto
30% 30% € 1.800.000 € 1.200.000 € 3.000.000
1 Acciones ejecutadas en coordinación con otros sectores 5% 2% € 90.000 € 60.000 € 150.000
2 Acciones ejecutadas coordinadas entre niveles subnacionales (Gobierno nacional, Prefecturas y Municipios) 10% 3% € 180.000 € 120.000 € 300.000
El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de
Grupo 1: Indicadores relacionados con la Política Sectorial
indicadores, en su interior se sugiere una reponderación que permita dar
d i3El VCDI presenta una propuesta para una reglamentación de la Ley de Organización del Poder Ejecutivo (LOPE) sobre un nuevo marco institucional del Sector, la misma que es aprobada e implementada
15% 5% € 270.000 € 180.000 € 450.000
4Plan Nacional de Desarrollo Integral con Coca 2006-2010 aprobado por la máxima instancia correspondiente 30% 9% € 540.000 € 360.000 € 900.000
5 Reuniones regulares de la mesa de Coordinación Sectorial realizadas 10% 3% € 180.000 € 120.000 € 300.000
6Misisones de Evaluación y Monitoreo programadas conjuntamante entre el VCDI y la Mesa de Coordinación Sectorial 10% 3% € 180.000 € 120.000 € 300.000
preponderancia a cuestiones sensibles del
proceso de reforma t i l d ll
y
7 Recursos Financieros captados y canalizados para la implementación del PNDIC 2006-2010 (Año base 2007) 20% 6% € 360.000 € 240.000 € 600.000
50% 50% € 3.000.000 € 2.000.000 € 5.000.000
8 Concurso de fondos realizados en las zonas de intervención de la política sectorial 20% 10% € 600.000 € 400.000 € 1.000.000
Solicitudes de recursos f inancieros formalmente presentadas y de calidad
Grupo 2: Indicadores relacionados con la generación de procesos de Desarrollo Integral
sectorial, desarrollo integral y superficie
de cultivo. Asimismo, en l9 para la ejecución de proyectos por parte de instituciones nacionales,
subnacionales y actores sociales del sector20% 10% € 600.000 € 400.000 € 1.000.000
10Iniciativas apoyadas en zonas de intervanción con enfoque en equidad de género, participación de jóvenes y grupos vulnerables, prevención y mitigación de conflictos
10% 5% € 300.000 € 200.000 € 500.000
11Proyectos ejecutados con enfoque en la prevención y mitigación de impactos ambientales 10% 5% € 300.000 € 200.000 € 500.000
P t j t d l f l d ió
algunos casos, se sugiere la
redefinición de metas, de manera d j t
12Proyectos ejecutados en zonas expulsoras, con enfoque en la reducción de la migración temporal y definitiva hacia zonas productores de hoja de coca
10% 5% € 300.000 € 200.000 € 500.000
13 Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas en zonas de intervención de la Política Sectorial Mejorado (Año base 2007) 15% 8% € 450.000 € 300.000 € 750.000
14Porcentaje de la población por debajo del umbral de la pobreza disminuido en las zonas de intervención (Año base 2005) 15% 8% € 450.000 € 300.000 € 750.000
de que se ajusten de manera más pertinente a los
objetivos estratégicos del20% 20% € 1.200.000 € 800.000 € 2.000.000
15 Superficie de cultivos de hoja de coca racionalizada en zonas productoras 40% 8% € 480.000 € 320.000 € 800.000
16 Cultivos de hoja de coca en parques nacionales reducido (Año base 2006) 60% 12% € 720.000 € 480.000 € 1.200.000
€ 6.000.000 € 4.000.000 € 10.000.000
Grupo 3: : Indicadores relacionados con el cultivo de hoja de coca
Totales
estratégicos del PNDIC.
Flujo Financiero y Estimación de la Demora Promedio de las fases del ciclo del APSFlujo Financiero y Estimación de la Demora Promedio de las fases del ciclo del APSlas fases del ciclo del APSlas fases del ciclo del APS
Circuito de los recursos PAPS
C t Ofi i l Incremento Disponibilidad
• Informe 3 indicadores
• Macro, GFP y PS
Tramo Fijo
Carta Oficial MDRyT
Incremento de Recursos de TGN
pde Recursos para el sector
• Avances de la PS, Inversiones Tramoy DI
• 16 Indicadores
Tramo Variable
DCE examina solicitud y emite
Informe a
Transferencia en $ a CUT No 3987 del
MEFFungibilidad
de losBruselas de los Fondos (no trazables)
UE Bruselas Depósito en Euros en Ctarealiza
desembolso
Euros en Ctadel Banco Central
Flujo Financiero PAPS
Programa de Apoyo Presupuestario Sectorial, PAPS
Demora Promedio de Fases del Ciclo del APS
TramoFecha Indicativa
SolicitudFecha Indicativa Desembolso
Solicitud Desembolso
Autorización SEDE UE Bruselas
Depósito Banco Central Cuenta
Solicitud Transferencia a
l
Depósito Efectivo en la
Tipo de Cambio Bolivianos por Euros Bolivianos
Saldos Euros Banco Central ( ill )
MontoFechas Convenio
VCDI Euros No 6421 la CUT CUT Euro (en mill. Euros)
1er Tramo Fijo jun‐08 dic‐08 13/06/2008 25/11/2008 01/12/2008 21/01/2009 21/01/2009 8,97803 3.000.000,00€ 26.934.045,11$ 3,00€
2do Tramo Fijo jul‐09 sep‐09 20/08/2009 23/10/2009 11/11/2009 11/03/2010 11/03/2010 9,51549 4.000.000,00€ 23.788.725,00$ 4,10€
1er Tramo Variable sep‐09 nov‐09 02/10/2009 15/12/2009 23/12/2009 11/05/2010 2.625.000,00€ 6,75€
1. Algunos factores que afectan la dinámica de los desembolsos del PAPS• Mecanismos de Canalización de Recursos del PAPS• Proceso de Inscripción de recursos en el VIPFE• Llamado a Concursos de Fondos FONADAL• Necesidad de Cuenta SIGMA• Distribución de proyectos por zona de intervención del PNDIC• Validación técnica de proyectos en terreno (FONADAL)• TESA (estudio medioambiental, socioeconómico, etc.) para proyectos de
cierta envergadura
Estimación de la demora promedio de las “fases del APS”
180250
175
161€ 6,75
140
160
180
200
250
131€ 4,10
100
120
140
150
83
75
51€ 3,00 60
80100
Solicitud Desembolso VCDI / Autorización Bruselas
3141
23
51
20
4050 Autorización SEDE UE Bruselas/Depósito
Banco Central
Saldos Euros Banco Central (en mill. Euros)
00
1er Tramo Fijo 2do Tramo Fijo 1er Tramo Variable Depósito Banco Central Cuenta/Depósito en la CUT
Muchas GraciasMuchas GraciasMuchas GraciasMuchas Gracias
Consultor: Hernán Benchaya