open-broker.ru

РЕШЕНИЕ РОССИЙСКОГО БРОКЕРА ДЛЯ УК: ТОРГОВЛЯ НА МЕЖДУНАРОДНЫХ РЫНКАХ

www.open-broker.ru

СОДЕРЖАНИЕ

Преимущества международных рынков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2

Краткое описание компании . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

Схема работы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

Цифры и факты . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

Как заключаются сделки через ИТС QUIK

на иностранных торговых площадках . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

Как проходит расчет по сделкам . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

Дополнительные сервисные услуги . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

Иностранные торговые площадки: основной режим . . . . . . . . . . . . . . 9

История . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10

Для заметок . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Контактная информация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12

Преимущества работы на международных рынках капитала:

• Значительное расширение перечня доступных финансовых инструментов

• Возможность инвестирования в отрасли, слабо представленные в России

• Доступ к более ликвидным рынкам

• Диверсификация активов (географическая, политическая)

• Валютная диверсификация

• Возможность участия в росте фондового рынка развивающихся стран.

Тематическое инвестирование:

Тематическое инвестирование – вложения в финансовые инструменты, объединенные определенной идеей.

Примеры

• Фонды акций отраслей, слабо представленных в России (фармацевтика, золотодобыча, машиностроение и т.д.)

• Фонды облигаций развивающихся государств

• Мульти-секторные фонды, объединенные одной идеей

• Сырьевые фонды

• Фонды на основе новых инвестиционных стратегий

• Аналитические фонды (research funds)

• Фонды акций «стоимости» (value funds)

• Фонды акций «роста» (growth funds)

ПРЕИМУЩЕСТВА МЕЖДУНАРОДНЫХ РЫНКОВ

2

ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» ведет свою деятельность с 1995 года и сегодня занимает одно из ведущих мест среди крупнейших российских брокерских компаний. Компания оказывает услуги по осуществлению торговых операций с ценными бумагами как на российских, так и на международных торговых площадках, в том числе на внебиржевом рынке.

• Прайм-брокерские услуги

• Электронная торговля на мировых рынках

• Биржевые деривативы

• Услуги хостинга для высокочастотного трейдинга

• Депозитарные услуги

• Клиринговые услуги

• РЕПО/SLB-сделки: финансирование и займы ценных бумаг

• Торговые операции на рынке акций

• Внебиржевые деривативы

• Рынки акционерного капитала

• Слияния и поглощения

• Инструменты с фиксированной доходностью

• Денежный и валютный рынки

• Рынки долгового капитала

• Аналитика

• Глобальные рынкии инвестиционно-банковские услугиOTKRITIE SECURITIES LIMITED

• Корпоративный банкинг

• Ритейловый банкинг

• Кредитование малого и среднего бизнеса

• Частный банкинг

• Коммерческий банкинг ОАО Банк «ОТКРЫТИЕ»

• Управление паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами и компенсационными фондами СРО*, управление целевым капиталом, страховыми взносами

• Доверительное управление

• Управление активами ООО УК «ОТКРЫТИЕ»

Группа компаний «ОТКРЫТИЕ»

• Депозитарные услуги

• Маржинальная торговля

• Розничный международный брокеридж

• Международный брокеридж для российских институциональных клиентов

• Брокер ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

КРАТКОЕ ОПИСАНИЕ КОМПАНИИ

3*СРО – саморегулируемые организации.

СХЕМА РАБОТЫ

4

Схема работы

Для получения доступа на иностранные торговые площадки:

• УК заключает брокерский договор с российским брокером – ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

Для учета прав на иностранные ценные бумаги и проведения расчетов по сделкам:

• Специализированный депозитарий УК заключает междепозитарный договор с ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» работает с Otkritie Securities Limited в рамках субброкерского и междепозитарного договоров.

Субброкерский и междепозитарный договоры

КЛИЕНТ –УПРАВЛЯЮЩАЯКОМПАНИЯ

ОАО «Брокерский дом

«ОТКРЫТИЕ»

OTKRITIESecurities Limited

(UK)

Договор об оказанииуслуг специализированного депозитария

Междепозитарный договор

Ценные бумаги и денежные средства

Брокерский договор

Иностранные торговые площадки

Специализированный депозитарий Клиента

Неторговые операции • Перевод Клиентом и возврат Клиенту денежных средств на/со специального

брокерского счета ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» осуществляются в RUB, USD, EUR, GBP, HKD

• Денежные средства, поступившие для торговли иностранными ценными бумагами, по поручению клиента могут быть конвертированы в любую иностранную валюту (GBP, USD, EUR, HKD)

• Конвертация осуществляется по рыночному курсу на момент проведения конвертации, определяемому ОАО Банк «ОТКРЫТИЕ»

• Брокерская комиссия рассчитывается и удерживается в валюте сделки,в дату расчетов

Для получения доступа на иностранные торговые площадки:

• Зачисление и вывод ценных бумаг на/со счета депо осуществляются на основании поручений Клиента специализированному депозитарию и поручений специализированного депозитария Депозитарию ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ». Оператором счета назначается ОАО «Брокерский Дом «ОКРЫТИЕ»

Ценные бумаги и денежные средства

ЦИФРЫ И ФАКТЫ

5Предоставление доступа к международным рынкам через ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» возможно только для клиентов со статусом квалифицированного инвестора.

ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

Лидер фондового рынка секции RTS Standard по объему сделок

№ 1ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

Ведущий брокер на рынке FORTS с долей рынка более 24%в 2011 году**

№ 1 ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

Лидер рынка опционов

№ 1

Ведущий оператор рынка – акции: режим

основных торгов в Секции Фондового рынка ММВБ***

№ 1 ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

Ведущая российская управляющая компания

согласно данным «Национального

Рейтингового Агентства»

№ 5 ООО «Управляющая компания «ОТКРЫТИЕ»

Наивысший рейтинг надежности ОАО «Брокерский дом

«ОТКРЫТИЕ» от «Национального

Рейтингового Агентства»

AAА ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

*По итогам 2009, 2010 гг. и в течение 2011 г. по объему сделок в режиме торговли с расчетами T+4 ОАО «РТС». www.rts.ru

**В течение 2011 г. по объему сделок на рынке ФОРТС ОАО «РТС». http://rts.micex.ru/ru/derivatives/members-rating.aspx

***В течение октября, ноября и декабря 2011 г. по торговому обороту акциями в секторе рынка Основной рынок ЗАО «ФБ ММВБ». www.micex.ru

Терминал ИТС QUIK Клиента

Иностранные торговые площадки

Система управления поручениямиОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

Система управления поручениямиOtkritie Securities Limited (UK)

поручение

поручение

поручение

• Клиент направляет поручения и получает информацию о заключенных сделках через терминал ИТС QUIK, предоставленный ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

• Торговля осуществляется с учетом остатков на счете Клиента и лимитов по ценным бумагам и денежным средствам (RUB, USD, EUR, GBP, HKD), установленных Клиенту ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

• Торговый лимит выставляется в соответствующей валюте, имеющейся на счете клиента

• Клиентские заявки, удовлетворяющие лимитам, принимаются к исполнению ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» и выставляются OTKRITIE Securities Limited на выбранной иностранной торговой площадке

• Клиент в режиме он-лайн получает информацию о биржевых котировках, заявках и сделках

• Специалисты ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» предоставляют клиентам консультации и техническую поддержку в ходе торгов

КАК ЗАКЛЮЧАЮТСЯ СДЕЛКИ ЧЕРЕЗ ИТС QUIK НА ИНОСТРАННЫХ ТОРГОВЫХ ПЛОЩАДКАХ

6

• Расчет сделок и учет прав на иностранные ценные бумаги осуществляются в Euroclear, DTCC и др. через цепочку кастодианов (депозитариев) и расчетных агентов: OTKRITIE Securities Limited и JP Morgan

• OTKRITIE Securities Limited организует расчет сделок, заключенных на иностранных торговых площадках

• Расчет биржевых сделок происходит в автоматическом режиме – не требуется предоставление Клиентом дополнительных инструкций на расчет сделок

• Информация о произведенных расчетах по сделкам поступает Клиенту от ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» и специализированного депозитария

КАК ПРОИСХОДИТ РАСЧЕТ ПО СДЕЛКАМ

7

Ценны

е бумаги

и денежны

е средст

ва

Ценны

е бумаги

и денежны

е средст

ва

Ценны

е бумаги

и денежны

е средст

ва

иностранные торговые площадки/контрагент по сделке

КЛИЕНТ

ОАО «Брокерский дом

«ОТКРЫТИЕ»

OTKRITIESecurities Limited

(UK)

Специализированный депозитарий Клиента

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СЕРВИСЫ И УСЛУГИ

8

• Обслуживание на рынке Еврооблигаций

• Возможность осуществления перевода и конвертации денежных средств между различными инвестиционными счетами, открытыми в ОАО Брокерский Дом «ОТКРЫТИЕ»

• Возможность совершать сделки с использованием голосовых заявок

• Возможность инициирования по запросу Клиента процедуры конвертации депозитарных расписок российских эмитентов

• Инициирование по запросу Клиента процедуры присвоения кодов ISIN/CFI иностранным финансовым инструментам

• Сохранение привычных принципов взаимодействия с Российским Брокером при получении возможности работы на международных рынках

• Возможность оперативного управления своими инвестициями с одновременным доступом через одного брокера как к Российскому фондовому рынку, так и Международным рынкам через единую торгово-информационную систему

• Полноценная Русскоязычная поддержка

Услуги «Брокерского дома

«ОТКРЫТИЕ»на международных

рынках

• Доступ к широкому спектру иностранных финансовых инструментов: акции, паи фондов (ETF`s), облигации, депозитарные расписки (ADR/GDR) и т.д.; все доступные для торговли ценные бумаги квалифицированы ФСФР и могут быть включены в портфель УК

• Брокер самостоятельно проводит регулярный мониторинг всех ценных бумаг на предмет изменения идентификационной информации в рамках российского законодательства (коды ISIN/CFI)

• Брокер имеет междепозитарные отношения с ведущими специализированными депозитариями РФ

• По необходимости Брокер может организовать ежедневную выгрузку котировок иностранных ценных бумаг для удобства проведения оценки СЧА. Выгрузка может производится как в Бэк-офис УК, так и в обслуживающий специализированный депозитарий

• Брокер самостоятельно разрабатывает формат отчета, отвечающий требованиям специализированного депозитария

ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» предоставляет доступ практически ко всем основным спотовым торговым площадкам Америки, Европы и Азии.

ИНОСТРАННЫЕ ТОРГОВЫЕ ПЛОЩАДКИ: ОСНОВНОЙ РЕЖИМ

9

Базовые

Акции

LSE SETS/IOB (Великобритания)

NYSE/NASDAQ/ (США)

HKX (Гонконг)

Euronext Amsterdam (Голландия)

XETRA (Германия)

Euronext Paris (Франция)

AMEX (American Stock Exchange), NYSE (New-York Stock Exchange), NASDAQ

(National Association of Securities Dealers Automated Quotation)• Режим расчетов по сделкам: Т+3• Основная валюта расчетов: USD• Основные инструменты торгов: акции американских эмитентов, ETFs• Расчет комиссии: в центах на акцию• Время торгов: 17:30 – 00:00

LSE (London Stock Exchange): секция SETS (Stock Exchange Electronic Trading Service)• Режим расчетов по сделкам: Т+3• Основная валюта расчетов: GBP• Основные торговые инструменты: акции английских и ирландских компаний• Расчет комиссии: в базисных пунктах от суммы сделки• Время торгов: 11:00 – 19:30

Секция IOB (International Order Book)• Режим расчетов по сделкам: Т+3• Основная валюта расчетов: USD• Основные торговые инструменты: акции и расписки эмитентов 46 стран мира• Расчет комиссии в базисных пунктах от суммы сделки• Время торгов: 11:00 – 17:00

ИСТОРИЯ

10

• 1995 Учреждение компании в России: акции и биржевые деривативы

• 1999 Основоположники брокерской деятельности: один из первых брокеров, предложивших своим клиентам электронные брокерские услуги и прямой доступ на ММВБ

• 2005 Управление активами: управление активами фондов и предоставление широкого спектра услуг для институциональных и розничных клиентов

• 2006 Инвестиционный банкинг: организация и проведение IPO, консультационные услуги, депозитарное обслуживание

• 2007 Глобальные рынки: выход на международные рынки посредством приобретения брокерской компании в Великобритании, авторизованной Управлением по финансовому регулированию и надзору (FSA)

• 2008 Коммерческий банкинг: банковские кредиты и депозиты, банковские гарантии, валютно-обменные операции, деятельность по покупке и продаже банкнот и памятных инвестиционных монет

• 2009 Новый инвестор: ОАО «Банк ВТБ» приобрело 19,9% акций Финансовой корпорации «Открытие». Приобретение банковских активов: приобретение 50% Банка «Петровский», Санкт-Петербург

• 2010 Объединение банковских активов Корпорации: создание универсального банка «все в одном», предоставляющего полный спектр банковских услуг частным и корпоративным клиентам

• 2011 К Банку «Открытие» в рамках процедуры финансового оздоровления был присоединен банк «Губернский» Банк «ОТКРЫТИЕ» вошел в ТОР-30 ведущих российских банков: по стоимости активов и размеру собственного капитала (по данным Банка России). IFC – новый акционер ОАО Банк «Открытие»: доля 14,30%

• 2012 Покупка 19,9% НОМОС-БАНКАи старт процесса консолидации 100% пакета акций

Входит в TOP-10 компаний по торговым оборотам и количеству клиентов в России – с 1999 г.;

Входит в TOP-10 компаний по торговым оборотам в сегменте операций с депозитарными расписками на Лондонской фондовой бирже – с 2009 г.

11

ДЛЯ ЗАМЕТОК

12

КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» обладает лицензиями ФСФР: биржевого посредника, совершающего товарные, фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле №1529 от 18.11.2010 г. без ограничения срока действия; профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-06097-100000 без ограничения срока действия; профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 177-06100-010000 без ограничения срока действия; профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-06102-001000 без ограничения срока действия; профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 177-06104-000100 без ограничения срока действия.

Настоящая презентация подготовлена исключительно в информационных целях и содержащиеся в ней данные могут быть изменены без предварительного уведомления. Никакой фрагмент презентации, а также сам факт ее распространения не должны истолковываться как основание для заключения какого-либо контракта, формирования обязательства или принятия инвестиционного решения. Настоящая презентация не должна восприниматься как реклама каких-либо ценных бумаг или как предложение о продаже, обмене ценных бумаг или как попытка инициировать процесс передачи прав собственности на какие-либо ценные бумаги. Аналогично, настоящая презентация не предлагает вступить в отношения доверительного управления и не содержит такого предложения. Настоящая презентация не является инвестиционным аналитическим обзором, она была подготовлена для того, чтобы предоставить читателям возможность самостоятельно оценить упомянутые в ней вопросы, сделки и компании.

ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»

Управление по работе с корпоративнымии институциональными клиентами:г. Москва, Летниковская, д. 2, стр. 4(корпус А), Бизнес-центр «Вивальди плаза»тел.: +7 (495) 777-56-04факс: +7 (495) 956-47-00vip@open.ruwww.open-broker.ru