2 Investigación Criminal

Rincón del Oficial Investigador Sénior II Superintendente Detective (R) Tony Cook Superintendente Detective (R) Andy Tattersall Traducción del Cte My (R) Carlos Guillermo Blanco, M.Sc.

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«No hay nada más engañoso que un hecho evidente» Arthur Conan Doyle (1859-1930)

Descubra cómo vivía la víctima y se dará cuenta cómo murió

Use sus instintos y busque lo que «simplemente no se ve bien»

Aproveche la «hora dorada» de la Investigación Criminal

Evite el «síndrome de la mente cerrada»

Principio: No asuma nada + No crea nada + Controle todo

Toda muerte es un asesinato, hasta que se demuestre lo contrario.

"Preste atención a los detalles. Las semillas más pequeñas contienen las

mayores verdades, la evidencia física no miente. La gente miente."

Principio de Intercambio de Locard: «Siempre que dos objetos entran en contacto, transfieren parte del material que incorporan entre ellos»

Edmond Locard (1877-1966): «Tiempo que pasa, verdad que huye»


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Inteligencia sensible 1 [19 de septiembre de 2012]. La "necesidad de saber" es un principio de seguridad que señala que la diseminación de la información clasificada no debería ser más amplia que lo requerido para la conducción eficiente de la investigación y debería ser restringida a aquellos a quienes el SIO estima apropiados. Debe lograrse un equilibrio entre hacer la información tan ampliamente disponible como sea necesario para maximizar los beneficios potenciales y restringir la disponibilidad para proteger la seguridad de las fuentes, técnicas e información. La información contenida en la base de datos HOLMES es principalmente no sensible, pero alguna información puede ser confidencial. La confidencialidad usualmente se relaciona con el origen del material. Por ejemplo, aquella obtenida de fuentes de inteligencia humana encubiertas (CHIS, covert human intelligence sources) o de otros tipos de despliegue usualmente incluiría una protección general en la ley por la divulgación. Esto se conoce como inmunidad de interés público (PII, public interest immunity). Tal información está protegida porque la revelación destruiría o haría peligrar la fuente; o estaría contra el interés público en el futuro de la actividad de aplicación de la ley y por tanto se vuelve sensible. El SIO debe vincularse con su Segundo Jefe y el Gestor de la Oficina (Office Manager) para acordar niveles de acceso al material confidencial o sensible registrado en HOLMES 2. La decisión será registrada en el Archivo de la Política del SIO (SIO’s policy file). Parte de la información puede ser considerada tan sensible que necesita ser mantenida en un gabinete seguro lo largo de la duración de la investigación y con referencias cruzadas en el archivo de política sensible. Esto es a entera discreción del SIO, recordando que los niveles de acceso se pueden organizar en la base de datos HOLMES2 (sólo con las personas designadas capaces de ver la política) y el riesgo de extraviar información sensible "perdido" que crea un desafío importante para la integridad de la investigación. Registrando Inteligencia sensible. Los registros de inteligencia tienen un código de manejo restringido que también debe ir acompañado de una evaluación riesgos o condiciones sobre las razones por las cuales puede ser peligroso diseminar cualquier acto o información adicional. Esto puede cambiar y la inteligencia muy valorada un día puede no serla en un momento posterior (cuando el riesgo para la fuente decrece o la información se vuelve muy conocida). Los registros de inteligencia pueden ser reclasificados en consulta con el SIO y el originador. Si esto ocurre, la base de datos de HOMES 2 debe reflejarlo, mostrando ambas calificaciones y las fechas relevantes de los cambios. Registrándolo en HOLMES 2: Cabe señalar que a los documentos sensibles escritos en HOLMES 2 (Home Office Large Major Enquiry System, Sistema de Investigación Mayor del Ministerio del Interior)2 puede dárseles la protección de "Restricción Nivel Uno". Los SIO deben acordar al comienzo de cada consulta, mientras establecen la estrategia de inteligencia, a qué miembros del equipo se les permite el acceso de Nivel 1. Punto clave: Pasillos estériles deben ser implementadas para proteger la fuente de material obtenido de forma encubierta y para establecer confidencialidad cuando se comparte y disemina la inteligencia, tanto interna como externamente. Esto significa que existen garantías adecuadas para proteger el material y restringir quién tiene acceso a ella. Para mayor información consulte el Manual de Guía para el Modelo de Inteligencia Nacional (2005)3 y Asesoramiento Práctico de «Introducción al Servicio Policial guiado por Inteligencia»4 (ACPO Centrex y ACPO, 2007). Diseminación de Inteligencia 5 [26 de septiembre de 2012]. Durante el curso de una investigación es muy probable que la base de datos HOLMES2 aumente la inteligencia que pueda ser de algún beneficio para otras operaciones policiales y/o de unidades. El SIO debe incluir en su estrategia de inteligencia un modo de realimentar y compartir información útil en la unidad de inteligencia de la fuerza y/o en las unidades locales, para que pueda ser de ayuda en otros lugares. El SIO puede dar instrucciones al oficial de inteligencia designado para conducir reuniones de inteligencia con todos los demás departamentos interesados y proveer un intercambio verbal y documentado de información cuando y donde sea necesario.

1 Police Oracle. SIO Corner: Sensitive Intelligence. 19 de septiembre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Sep/19/SIO-Corner-Sensitive-Intelligence_55223.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014. 2 HOLMES2 (Home Office Large Major Enquiry System, Sistema de Investigación Mayor del Ministerio del Interior) es un sistema de tecnología de la información utilizada por las Fuerzas Policiales del Reino Unido para la investigación de asesinatos en serie y fraudes multimillonarios. El sistema es una aplicación simple desarrollado por Unisys para la Organización de Tecnología de la Información de la Policía (PITO, Police Information Technology Organisation) bajo la Iniciativa de Financiación Privada. Provee total compatibilidad y coherencia entre todas las Fuerzas Policiales de Inglaterra, Escocia, Gales e Irlanda del Norte, así como la Real Policía Militar. Es un acrónimo del investigador privado de ficción, Sherlock Holmes. 3 Manual of Guidance on the National Intelligence Model (2005) 4 Practice Advice «Introduction to Intelligence Led policing» (ACPO Centrex and ACPO, 2007) 5 Police Oracle. SIO Corner: Intelligence Dissemination. 26 de septiembre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Sep/26/SIO-Corner-Intelligence-Dissemination_55224.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014.


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Nota: Una evaluación de riesgo debe conducirse antes que la inteligencia sea diseminada en cualquier lugar para asegurar que es gestionada y manipulada de forma adecuada. Política de Divulgación de Inteligencia. Para toda investigación que tiene a Inteligencia en la sala de incidentes y en la base de datos HOLMES2 (en algunas circunstancias puede haber grandes cantidades), se requiere una política de divulgación. El oficial de divulgación designado (DO, disclosure officer) debe referirse a la política para determinar el procedimiento para cualquier material de inteligencia relevante. Por supuesto, esto sólo se refiere a las circunstancias en que la divulgación sea requerida, es decir, en el caso de un juicio a un 'no culpable', que es la norma para los casos graves. Puntos clave: • El Manual de Divulgación del Servicio de Fiscalía de la Corona (2005)6 proporciona una guía práctica para los principios y procedimientos de divulgación, basándose en el marco de la Ley de Procedimiento Criminal e Investigaciones de 1996 (CPIA 1996), el Código de Prácticas y las Guías de la Procuraduría General. Ayuda a los investigadores y fiscales a llevar a cabo sus deberes de información de manera eficaz, limpia y con justicia. El manual es considerado como la orientación sobre la práctica y el procedimiento para todos los investigadores policiales y los fiscales del Servicio de Fiscalía de la Corona. • El Código exige que cualquier tipo de material, incluida la información y los objetos que son obtenidos en el curso de una investigación criminal según lo previsto por la CPIA 1996 y que puede ser objeto de investigación, deben ser retenidas. • El material no utilizado y no sensible debe describirse en el Formulario MG6C desde el que se da a conocer a la defensa. • El oficial de divulgación debe describir en el MG6D cualquier material cuya divulgación cree daría lugar a un riesgo real con perjuicio grave para un importante interés público y su base para tal creencia. Este formulario no se da a conocer a la defensa. • La política es requerida no sólo para cumplir con la normativa de la CPIA 1996 sino para asegurar que todo el material es reunido y desinfectado correctamente donde fuere necesario, antes de incluirlos en el calendario. El SIO deberá asegurarse de que existen las disposiciones adecuadas para garantizar que todo el material relevante es colectado de fuentes sensibles, confidenciales o de otro tipo. Este proceso debe ser capaz de someterse a un escrutinio cercano en un curso posterior. Las razones para tal sensibilidad pueden ser: • Material que revela técnicas policiales. • Material dado en confianza. • Comunicaciones policiales internas confidenciales. • Información / Inteligencia policial confidencial interna. En la mayorías de las Fuerzas la "casa de limpieza" para inteligencia es la unidad de inteligencia de la fuerza. Por lo tanto, un representante de esa unidad debería ser designado para ayudar al oficial de divulgación en el control de las bases de datos de la fuerza y la recopilación de todo el material relevante. La experiencia ha demostrado que en el caso de fuentes sensibles, por ejemplo el material de fuentes de inteligencia humana encubierta, una pesada dependencia es colocada sobre las personas no directamente conectadas a la investigación para buscar y proporcionar todo el material relevante (por ejemplo, los controladores de esas fuentes de inteligencia humana encubierta y/o el Oficial Autorizador de la fuerza). El SIO debería ser proactivo en la obtención de la plena cooperación de esos titulares de puestos para compilar listas precisas y reunir toda la documentación relevante para las audiencias de PII (inmunidad de interés público). Algunos registros de inteligencia puede tener que ser reproducidos en un formato desinfectado para que sirvan a los equipos de defensores y a los representantes legales. Si es así, entonces la versión desinfectada es probable que sea el tipo de material contenido dentro del Programa MG6D debido a su sensibilidad y siempre es aconsejable servir de enlace con el autor del material en todos los casos de duda.

6 Disclosure Manual – The Crown Prosecution Service (2005). http://www.cps.gov.uk/legal/d_to_g/disclosure_manual/. Accedido: 23 de julio de 2014.


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Punto clave: El SIO debe verificar toda la inteligencia relevante de la fuerza esté disponible y sea presentada en un formato adecuado para el Oficial de Divulgación y el Servicio de Fiscalía de la Corona. Cualquier audiencia de PII que es requerida debe ser estrechamente supervisada ya que los errores prueban ser muy costosos, con el potencial de causar un daño irreparable en un caso de la fiscalía. Inteligencia Financiera 7 [3 de octubre de 2012]. Puede haber beneficios significativos por usar información financiera como una fuente de inteligencia. Puede revelar detalles sobre el estilo de vida de un sospechoso o de la víctima, el estatus financiero, así como la identificación de los asociados a un sospechoso. La información financiera puede ser desarrollada y analizada para establecer patrones y tendencias, llenar los vacíos de inteligencia y contribuir a los perfiles de inteligencia (intelligence profiles). El uso de la información financiera a veces puede negar la necesidad de métodos alternativos costosos de recolección de información, tales como la vigilancia. El SIO no debería ignorar cualquier oportunidad para usar cualquier poder de recuperación de activos, la legislación como parte de la investigación y para solicitar la incautación de cualquier producto del delito. Para obtener más información sobre las investigaciones financieras ver Consejos Prácticos sobre Investigación Financiera (ACPO, 2006)8. Delincuentes Sexuales y otros Sospechosos "Peligrosos". Dependiendo de la naturaleza del delito que se investiga, el SIO puede querer que la célula de inteligencia aproveche la inteligencia significativa que pueda estar ya disponible. Si es así, es importante que la célula principal mantenga un fuerte vínculo con unidades tales como la Unidad de Protección Policial Pública (PPU, Police Public Protection Unit) o fuerza equivalente. Los Oficiales PPU que trabajan con un régimen de protección pública multiagencial (MAPPA)9 obtienen mucha información relativa a los delincuentes sexuales o violentos, así como de otro tipo de casos. La información generada desde la gestión del delincuente sexual o violento se puede utilizar para identificar los detalles sobre el estilo de vida de una persona, sus asociados y los vínculos con otras áreas de interés para la investigación. El Registro de Delincuentes Sexuales y Violentos (ViSOR)10 y el Índice Nominal de Impacto (INI)11 contienen información compartida nacionalmente sobre delincuentes sexuales y peligrosos. Esos sistemas pueden ser una fuente clave de información que puede ser más investigada, desarrollada y analizada a fin de llenar los vacíos de inteligencia e identificar potenciales líneas de investigación. Facilidad de la Sección de Análisis de Delitos Serios. Esta Sección (SCAS)12 está disponible a través de la Agencia Nacional para el Mejoramiento Policial (NPIA, National Police Improvement Agency). Está formado por los analistas del delito y personal policial especializado que analiza el crimen bajo criterios específicos – esencialmente violaciones, asaltos sexuales graves y casos de homicidios motivados sexualmente o sin motivo alguno. El SIO puede desear consultarlos (dependiendo de la naturaleza del delito que se investiga) como parte del proceso de recopilación de inteligencia y por otras razones operativas. Rol de los Analistas 13 [10 de octubre de 2012]. La utilidad de un analista en grandes investigaciones complejas de delitos no puede ser exagerada. Los analistas se han convertido en actores clave en el proceso de toma de decisiones cuando se investigan delitos mayores y pueden ayudar a priorizar y establecer las líneas principales de la investigación y hacer el mejor uso de los recursos disponibles. (¡Son los analistas quienes ayudan a los líderes militares a decidir cuándo y dónde disparar misiles!). Los analistas son miembros importantes del equipo del SIO y deberían ser incluidos e integrados como tales. Esto significa asegurar que atiendan a y participen en todas las reuniones de información y de gestión apropiadas y que se les muestre el lugar del delito para ayudarlos tener una idea de los hechos y entender completamente la ubicación de la ofensa. Ellos deberán ser ubicados dentro de la sala principal de investigaciones, no escondidos en una oficina aislada o 7 Police Oracle. SIO Corner: Financial Intelligence. 3 de octubre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Oct/03/SIO-Corner-Financial-Intelligence-_55713.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014. 8 Practice Advice on Financial Investigation (ACPO, 2006). 9 MAPPA (multi-agency public protection arrangements) existe para asegurar la gestión exitosa de delincuentes violentos y sexuales. 10 ViSOR: Violent and Sex Offender Register, es una base de datos de aquellos que la Policía requiere registrar en virtud de la Ley de Delitos Sexuales de 2003 (Sexual Offences Act 2003), aquellos encarcelados por más de 12 meses por delitos violentos y aquellos considerados en riesgo de delinquir. 11 INI: Impact Nominal Index. Es un sistema informático que permite a las fuerzas policiales del Reino Unido establecer si alguna otra fuerza tiene información sobre una persona de interés. Fue creado por el Programa IMPACT dirigido por el Ministerio del Interior en 2006. Fue construido por el Grupo de Tecnología Web (Web Technology Group), ex subsidiario de Cable & Wireless. Es el primer sistema entregado por el Programa IMPACT, establecido para ofrecer mejoras en la gestión e intercambio de información policial operativa tras el informe de Sir Michael Bichard sobre los Asesinatos de Soham. 12 La Sección de Análisis de Delitos Graves (SCAS, Serious Crime Analysis Section) es un servicio nacional de apoyo a las investigaciones sobre delitos sexuales graves por parte de extraños y asesinatos por motivos desconocidos. 13 Police Oracle. SIO Corner: Role Of Analysts. 10 de octubre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Oct/10/SIO-Corner-Role-Of-Analysts_56244.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014.


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distante. Necesitan que se les haga sentir parte del equipo a diario y permanentemente. Esto no los excluye de tener acceso a un equipamiento especializado tal como las impresoras ubicadas en otros lugares. Gran parte de este capítulo se ha centrado en el uso o la búsqueda de información adicional de utilidad para todos los que establecen prioridades, organizan planes estratégicos y tácticos y dirigen la investigación hacia los delincuentes. Siempre que sea posible y tan pronto como todo el material esté disponible (por ejemplo, declaraciones de testigos), debe serle prestado al analista para que pueda comenzar su trabajo sin demora indebida. Se espera de ellos que busquen más información investigando en los sistemas de inteligencia y bases de datos, siempre que sea apropiado. Su trabajo puede ser expertamente trazado y graficado con software especializado y tecnología que hace que la interpretación de la información sea mucho más fácil de presentar y entender. Puntos clave: • La designación de un analista y sus términos de referencia deben ser registrados en la política del SIO. A Medida que el caso se desarrolla, este puede ser objeto de revisión y modificación. Si es así, los nuevos términos de referencia también deben ser grabados. • Sólo el SIO o su segundo jefe debería estar involucrado en darle tareas al analista. Otros miembros del personal no deben encargarles tareas sin el permiso del SIO. • El truco es saber qué preguntar a los analistas que hagan. Con el fin de hacer esto, el SIO debe entender y apreciar qué pueden producir y con qué productos de software trabajan. Rol de los Analistas y Términos de Referencia. El SIO debe reunirse, discutir y acordar con el analista nombrado cuáles son sus términos de referencia. Esos deben sincronizarse con las principales líneas de investigación y estrategias investigativas. El analista debe ser capaz de asesorar al SIO sobre qué productos analíticos puede utilizar y las escalas probables de tiempo para su completamiento. Todo el trabajo analítico requerido debe registrarse en acciones, que se asignan al analista para su terminación. Esto ayudará a mantener un registro exacto de todas las tareas distribuidas y terminadas. Las acciones asignadas deben reflejar lo que está contenido dentro del documento de la política del analista. Un analista también puede ser utilizado para preparar horarios de entrevistas a sospechosos. El SIO debe considerar si convendría involucrarlo en cualquier "monitoreo aguas abajo" del proceso de entrevista del sospechoso. Puede ser invitado a conferencias del caso cuando la investigación se aproxima a la etapa tribunalicia. Puede requerírsele que prepare gráficos con evidencias para la corte y/o el jurado y, cuando se le requiera, dar las pruebas necesarias para apoyar sus conclusiones y gráficos en la corte. Tipos de Productos Analíticos 14 [17 de octubre de 2012]. Hay una gran variedad de "productos" que los analistas pueden generar y que pueden ser útiles para una investigación. Una vez que el material ha sido investigado y analizado, el analista puede usar esos métodos para mostrar resultados y hallazgos, los cuales son útiles en la formulación de hipótesis, identificación de inferencias interesantes y conclusiones y determinar las posibles lagunas de inteligencia para completar el cuadro investigación. Ellos pueden ser utilizados en la mayoría de los casos complejos, particularmente en delitos transfronterizos y en series vinculadas de criminalidad. Algunos ejemplos de esos productos son los siguientes: Lista de control - Productos analíticos: • Gráficos de red. Esos enlaces muestran asociación entre víctimas, delincuentes, bandas, compañías, redes de droga, etc. • Cartas con líneas de tiempo / secuencia de eventos. Retratan una cronología de hechos de los asuntos de interés como los movimientos de la víctima o delincuente durante un período de tiempo estipulado o incluso los eventos conocidos que llevan al incidente mismo. • Cartas de comparación de declaraciones. Pueden permitir un resumen o compendio del punto saliente de los testigos o los sospechosos para ser analizados y comparados para la evaluación de los hechos y las pruebas y para mostrar las discrepancias y las similitudes.

14 Police Oracle. SIO Corner: Types Of Analytical Product. 17 de octubre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Oct/17/SIO-Corner-Types-Of-Analytical-Product_56658.html. Accedido: 23 de julio de 2014.


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• Hojas de cálculo. Una manera simple y efectiva de recopilar y presentar el material para que pueda ser entendido claramente (por ejemplo, con desglose de datos de facturación de telefonía). • Gráficos comparativos de casos. Usados donde las similitudes y diferencias son comparadas entre otros casos o incidentes de interés, tales como el modus operandi o la descripción del/os delincuente/s. • Mapas. Una forma ideal para mostrar y examinar puntos de interés geográfico, proximidad de lugares y rutas importantes tomadas, sitios de teléfonos celulares, etc. Identificación y llenado de las lagunas de Inteligencia. La utilidad del empleo de los interrogantes básicos (quién, qué, cuándo, dónde, por qué y cómo) ha sido destacada repetidamente en este manual. Es una herramienta de investigación eficaz, especialmente cuando está contenida dentro de una matriz. Se puede utilizar para trazar y mostrar información usando los pronombres interrogativos con el fin de poner de relieve y analizar las lagunas de inteligencia (o información). Esto se hace mediante la aplicación de los principios: '¿qué sabemos?' y '¿qué necesitamos saber?' (Ver también el Capítulo 2.3). Este proceso no es sólo del dominio exclusivo del SIO o del analista, sino que es compartido en el equipo y debe ser incluido para intentar llenar los vacíos, particularmente durante las sesiones informativas. Cualquier requerimiento para llenar los vacíos debe ser transmitido al SIO y a los equipos para que las preguntas puedan ser priorizadas a fin de encontrar la información requerida. Por ejemplo, en la línea de tiempo de la víctima, un periodo puede resaltarse cuando no está claro dónde fue la víctima entre ciertos momentos. Entonces el SIO puede dirigir acciones y recursos a las actividades para encontrar el detalle perdido, como volver a visitar a parientes y asociados, visualizar el CCTV durante los momentos relevantes o verificar los datos de facturación telefónica desglosados, haciendo apelaciones de los medios y así sucesivamente. Desarrollar inferencias. La interpretación analítica y el análisis de la información y del material hacen que un analista sea capaz de extraer inferencias y conclusiones. Esas deben ser presentadas al SIO con una explicación del razonamiento y la lógica que los apoya. Por ejemplo, tras producir un cuadro de análisis de la red, las inferencias pueden ser algunas asociaciones interesantes o algunas conclusiones acerca de los negocios o vínculos financieros. Un SIO puede requerir la provisión de inferencias del analista si no se la ofreció voluntariamente. Los gráficos aseados y los diagramas son de poca utilidad cuando no hay ninguna conclusión o interpretación. Como parte de su capacitación, se espera que los analistas examinen todo el material disponible, más cualquier otra cosa que puedan obtener de la investigación y presentar los resultados al SIO. Este es el servicio que el SIO puede esperar de un analista y es muy valiosa para la investigación. Usando el TAP (Triángulo de Análisis de Problemas) 15 [24 de octubre de 2012]. Los analistas pueden usar el triángulo de análisis de problemas para centrar sus habilidades y desarrollar productos e información para ayudar a una investigación. También es un principio útil a considerar por el SIO. Reposa en la teoría de que la mayoría de los incidentes contienen una combinación de tres rasgos fundamentales en una investigación y que centrar el trabajo analítico sobre ellos produce información que ayudará al progreso de la investigación. Un analista puede entonces concentrarse en usar los productos mencionados anteriormente para producir información sobre la vinculación de las tres características, por ejemplo, análisis de incidentes anteriores y mapeo de la ubicación geográfica con otros eventos importantes en el caso con la ubicación y producir un cuadro de análisis de red para la víctima y el delincuente. El Triángulo de Análisis del Problema Ubicación * Social y demográfico * Análisis de tendencias * Análisis de incidentes * Análisis del perfil del sujeto. * Análisis de riesgos. * Perfil del Mercado. * Perfil del negocio criminal. * Análisis de redes. * CPA.

15 Police Oracle. SIO Corner: Using The Problem Analysis Triangle. 24 de octubre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Oct/24/SIO-Corner-Using-The-Problem-Analysis-Triangle_57105.html. Accedido: 23 de julio de 2014.


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Víctima * Análisis de redes. * Perfil del Mercado. * Análisis de riesgos. * Análisis del perfil del sospechoso. * Análisis de las tendencias sociales y demográficas. * CPA. Delincuente * Análisis de redes. * Perfil del negocio criminal. * Perfil del Mercado. * Análisis de riesgos. * Análisis del perfil del sujeto. * Análisis de las tendencias sociales y demográficas. * CPA.

Uso de Analistas para examinar datos de comunicaciones. Una de las más importantes tareas para cualquier indagación que usa datos de comunicaciones como estrategia investigativa consistirá en el análisis de -a menudo vastas- cantidades de datos disponibles. El analista puede trabajar en el análisis del material como una de sus funciones básicas. Deben entonces involucrarse en todas las reuniones de estrategia de comunicaciones junto con el SIO, el Oficial de Enlace de Comunicaciones (CLO, Communications Liaison Officer) y el Punto Único de Contacto (SPoC, Single Point Of Contact). Ellos deberes trabajar también estrechamente junto al CLO durante la investigación. Una lista de sus responsabilidades para una estrategia de comunicaciones es la siguiente. • Investigar y analizar los datos en conjunto con otra información que emana de la investigación. • Trabajar en colaboración estrecha con el CLO y el SIO e involucrarse directamente en las reuniones de estrategia de datos comunicaciones. • Ayudar en el examen y el análisis de todas las comunicaciones de datos y ayudar al CLO a identificar cualquier otro requerimiento de datos. Conclusión. Algunas estrategias investigativas relevantes y de interés han sido esbozadas en este capítulo –aquellas relativas a las consultas casa-por-casa, el uso de fuentes pasivas de datos como el CCTV y datos de comunicaciones, estrategias de inteligencia y el uso de los analistas. Esos han sido seleccionados para su inclusión porque se usan típicamente en las grandes investigaciones y usualmente cuentan en las principales líneas de investigación del SIO.


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Enlace con la Familia 16 y la Comunidad, IAG y Evaluaciones del Impacto en la Comunidad 17 [31 de octubre de 2012]. Los temas tratados en este capítulo han adquirido mayor importancia en los últimos tiempos. Ciertos eventos de alto perfil, cambios en los métodos policiales y las cambiantes actitudes internas/externas hacia una mayor rendición local de cuentas han dado lugar a cambios significativos en el abordaje policial. El Servicio Policial en Inglaterra y Gales se ve sustentada por el principio del consenso público. Sin el respaldo de la gente que reporta los delitos e incidentes, que comparte lo que sabe sobre los perpetradores o identifica dónde pueden incrementarse las tensiones, la Policía no puede operar efectivamente. Ganar y mantener este consenso reposa en los niveles de confianza que el público tiene en la policía, tanto a nivel local como nacional. Por lo tanto, asegurar y mantener la confianza del público es un desafío clave que enfrenta el servicio y el SIO al investigar delitos graves. No es sorprendente que ahora haya un mayor énfasis en la necesidad de la Policía para asegurar el mantenimiento de relaciones efectivas, no sólo con las familias de las víctimas sino también con la comunidad en general. Términos tales como trabajo en equipo, colaboración, comunicación, apoyo y creciente confianza a menudo se utilizan para describir los objetivos de la atención ciudadana y del programa del servicio policial vecinal (CFNP, citizen focus and neighborhood policing programme). El SIO tiene un rol fundamental no sólo en liderar la investigación sino en tomar una perspectiva más estratégica. Se espera de él que ayude a los equipos policiales locales a satisfacer su objetivo de mantener buenas relaciones, sobre todo cuando se producen incidentes graves entre los grupos vulnerables o difíciles de oír/alcanzar. Esos pueden ser cuestiones en las cuales un Comandante (Nivel Oro) se pone a la cabeza y querrá asegurarse de la labor investigativa complemente a las actividades de participación comunitaria, las políticas y los objetivos en curso. Por lo tanto el SIO nunca debe aislarse de la importancia de contribuir a los objetivos del servicio policial local. El equipo de investigación efectivamente se convertirá en la percepción del público sobre el servicio policial y los equipos policiales locales que igual tendrán que trabajar en la localidad luego que una investigación efectiva haya concluido. Así que la actitud, el comportamiento y las actividades de todos los que participan en una investigación y su relación con la familia de la víctima y el público no deben dejar atrás una mala herencia. Debería recordarse a lo largo del curso de una investigación y más allá, que hay cuestiones mucho más amplias a considerar. Este capítulo tratará ahora algunas importantes y sustanciales responsabilidades que más a menudo no se incorporarán en las estrategias de investigación. Ellos pueden ayudar notablemente a reforzar (o debilitar) la relación con las familias de las víctimas y el apoyo de la comunidad local y ayudar (o impedir) que el SIO y el NPT local mantenga o gane la cooperación y el apoyo del público. Un SIO debe evitar algunos errores serios en áreas que serán abordadas este capítulo. El éxito, no sólo del futuro de las relaciones policía/comunidad sino de la investigación y la reputación/carrera del SIO, dependerá del manejo exitoso de esas importantes responsabilidades. Proporcionar un servicio profesional, de apoyo y apropiado a las familias de las víctimas y de la comunidad como parte de la investigación es una responsabilidad ciertamente fundamental de un SIO. Puntos clave: • Solucionar los delitos mayores como el homicidio depende frecuentemente del apoyo de la familia y de la comunidad debido a que tiene un impacto en la familia de la víctima y en la potencial cooperación del testigo. El establecer una relación de confianza alienta a la gente a presentarse para ayudar a una investigación. • Demostrar a los oficiales locales, funcionarios públicos electos y otras partes interesadas como los medios de comunicación que el trabajo de un equipo de investigación está impactando positivamente en la confianza del público y que recibirá recompensas. Por ejemplo, la población local que ve presencia policial extra y mucha actividad en su área (a través

16 Guía para el Oficial de Enlace Familiar. (Family Liaison Officer Guidance 2008). Producido en nombre de la Asociación de Jefes de Policía (ACPO, Association of Chief Police Officers) por la Agencia Nacional para el Mejoramiento Policial (NPIA, National Policing Improvement Agency). 113 páginas. http://www.acpo.police.uk/documents/crime/2008/200809-cba-family-liaison-officer.pdf. Accedido: 23 de julio de 2014. 17 Police Oracle. SIO Corner: Family And Community Liaison, IAG And Community Impact Assessments. 31 de octubre de 2012. http://www. policeoracle.com/news/Crime/2012/Oct/31/SIO-Corner-Family-And-Community-Liaison,-IAG-And-Community-Impact-Assessments_57451.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014.


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de los medios de comunicación, etc.), como por ejemplo operaciones proactivas, arrestos, allanamientos, entrevistas casa-por-casa (H-2-H, House-to-House), etc., mejorará la percepción del público sobre la Policía y ayudará al SIO a asegurar y mantener el apoyo necesario y los recursos para su investigación. Enlace Familiar 18 [7 de noviembre de 2012]. El enlace familiar es una de las áreas de responsabilidad más importantes y exigentes desempeñadas por un SIO, particularmente en homicidios y otros casos fatales. Una de las relaciones más importantes que desarrollará la policía es con las familias de las víctimas en un momento difícil y penoso de sus vidas. Se esperan y demandan expectativas mucho más altas; la rendición de cuentas en los roles del SIO y del Oficial de Enlace Familiar nunca ha sido tan grande. Por tanto esas responsabilidades deben ser gestionadas y realizadas profesionalmente durante toda la investigación y en algunos casos tienen un compromiso permanente y una relación singular que puede durar varios años, según expresa el Código de Práctica para las Víctimas del Crimen del Ministerio del Interior19. Cuando una víctima ha muerto como resultado de una conducta criminal o conducta criminal sospechada, la policía debe asignar un oficial de enlace familiar a algún pariente que la policía considere adecuado y hacer un registro del nombramiento. La Investigación de Stephen Lawrence (Reporte Macpherson de 1999) fue un momento decisivo en el rol de la policía para dar una respuesta eficaz a las familias. Las recomendaciones forman ahora la base de las Directrices Nacionales contenidas en el Manual de Estrategias de Enlace Familiar de 2003 de ACPO20, revisado por la Guía para el Oficial de Enlace Familiar de 2008 de ACPO NPIA21. Incluidas en las recomendaciones están las siguientes: • El servicio de policía debe garantizar que a nivel local hayan Oficiales de Enlace Familiar designados y entrenados fácilmente disponibles. • La formación y capacitación del Oficial de Enlace Familiar debe incluir entrenamiento en sensibilización contra el racismo y la diversidad cultural, de modo que las familias sean tratadas adecuadamente, profesionalmente, con respeto y de acuerdo a sus necesidades. • Los Oficiales de Enlace Familiar, donde sean nombrados, se dedicarán primariamente si no exclusivamente a esa tarea. • El SIO y el Oficial de Enlace Familiar son conscientes de que las buenas prácticas y su deber positivo será la gestión satisfactoria del enlace familiar, junto con la provisión a la familia de una víctima de toda la información posible sobre el delito y su investigación. • Las buenas prácticas deberán disponer que cualquier requerimiento presentado por la familia de una víctima a la que no se haya accedido y que cualquier queja de un miembro de la familia, será registrada formalmente por el SIO y será reportada al oficial inmediatamente superior. • El servicio de policía y las unidades de apoyo a la víctima deben asegurar que sus sistemas prevén el uso proactivo de los contactos locales dentro de las comunidades étnicas minoritarias para ayudar con el enlace familiar en su caso. El manual confirma que la estrategia de enlace familiar en la prestación de apoyo a la familia del difunto es una de las consideraciones más importantes que el SIO debe abordar a lo largo de la investigación. La prioridad inicial debe ser el establecimiento de la comunicación con la familia tan pronto como sea posible con el fin de proporcionarles toda la información que requieren, de acuerdo con las necesidades de la investigación. Punto clave. "El enlace familiar se ha desarrollado desde una habilidad artesanal intuitiva a una práctica profesional... Es importante recordar que el enlace familiar es primariamente un rol investigativo que debe conducirse con sensibilidad de manera que respete la dignidad y las necesidades de una familia en duelo. Los Oficiales de Enlace Familiar apropiadamente seleccionados y bien gestionados son esenciales para la investigación efectiva del homicidio, de la muerte en las rutas y de las muertes masivas..." 22

18 Police Oracle. SIO Corner: Family Liaison. 7 de noviembre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Nov/07/SIO-Corner-Family-Liaison_57747.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014. 19 The Home Office Code of Practice for Victims of Crime (2005) http://homeoffice.gov.uk/documents/guide-for-victims. 20 ACPO Family Liaison Strategy Manual 2003. 21 ACPO NPIA Family Liaison Officer Guidance 2008. 22 Simon Foy, Commander MPS SCD1 and ACPO Lead for Family Liaison (ACPO NPIA FLO Guidance, 2008), 3.


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Estrategia de Enlace Familiar 23 [14 de noviembre de 2012]. Una estrategia de enlace familiar siempre debe aparecer en la parte superior de las principales líneas de investigación de la lista del SIO. Una estrategia eficaz y completa debe ser concebida y registrada en el archivo de la política del SIO y debe incluir todos los aspectos de la relación del Oficial de Enlace Familiar y la planificación táctica para mantener un estrecho contacto con la familia y mantenerlos al tanto de los avances y desarrollos en la investigación. Un objetivo primordial debe ser maximizar los beneficios para la investigación sirviendo a las necesidades de la familia para obtener información y apoyo y tratarlos como una parte integral del equipo de investigación. Un componente principal de la estrategia debe ser mantener a la familia constantemente actualizada siempre y cuando sea posible. Las familias de las víctimas necesitan información sobre lo que está sucediendo en la investigación, además de las respuestas a un montón de preguntas constantes en sus mentes. Esas probablemente sean los mismos interrogantes básicos sobre los que el SIO y el equipo de investigación también están trabajando (por ejemplo: ¿Qué pasó? ¿Por qué ocurrió? ¿Quién lo hizo? ¿Cómo lo hizo?, etc.). La familia depende del SIO (a través del Oficial de Enlace Familiar) para proporcionarle información exacta; de lo contrario, tienen que escuchar rumores, chismes y a los medios de comunicación. La conjetura pública y la suposición puede no ser exactas o de su agrado y deben ser alentados a alimentar de nuevo a la sala de investigaciones a través del Oficial de Enlace Familiar. Hay que recordar que este es el lugar donde el Oficial de Enlace Familiar depende en gran medida del SIO y donde las líneas mutuamente dependientes de comunicación no deben romperse. Los principales objetivos de una estrategia de enlace familiar (citado también en la «Guía para el Oficial de Enlace Familiar», Family Liaison Officer Guidance ACPO NPIA, 2008, 5–6) son: • Analizar las necesidades, preocupaciones y expectativas de la familia de la víctima en orden a identificar todas las acciones pertinentes y realistas que se deben tomar en el contexto de sus derechos humanos. • Trabajar con la familia en orden a cumplir con su derecho a recibir toda la información pertinente y actualizada sobre el incidente y su investigación (sujeto a las necesidades de la investigación). • Reunir el material de la familia de manera que contribuya a la investigación y preserve su integridad (por ejemplo, victimología, estilo de vida e información del comportamiento). • Proporcionar información y facilitar la atención y el apoyo a la familia, que es ella misma una víctima secundaria, de manera sensible y compasiva, de acuerdo con las necesidades de la investigación. • Asegurar y mantener la confianza de la familia mejorando así su contribución a la investigación. Punto clave. El SIO debe tener cuidado de dar información al Oficial de Enlace Familiar que pase a la familia en una fase demasiado temprana, antes de estar seguro de que la información sea correcta. Es mejor decir: 'no podemos responder a esa pregunta en este momento, pero tan pronto como podamos le daremos la respuesta', en lugar de tener que disculparse más tarde porque la información era incorrecta. La desinformación haría que el equipo de investigación parezca poco profesional y poco fiable. Identificación de la familia. La identificación de la familia de la víctima debe ser considerada en el sentido más amplio y generalmente incluye parejas, padres, tutores, hijos, hermanos, miembros de la familia ampliada y cualesquiera otros que puedan haber tenido una relación directa y cercana con la víctima. Esto puede, sin embargo, llegar a ser complicado con los matrimonios divididos, ex parejas y niños dispersados a través de localizaciones geográficas o impliquen la posible asociación de la víctima con una diversidad cultural o estilo de vida particular, por ejemplo, gay, lesbiana, bisexual o comunidad transgénero o un grupo religioso. Se necesitará la mayor información posible incluyendo muchas consideraciones culturales o de estilo de vida, creencias religiosas, barreras del idioma o discapacidades. El SIO debe tener en cuenta el a veces complejo y delicado maquillaje y la relación de algunas familias que pueden complicar la relación policial. Por ejemplo, si los padres están separados o divorciados, la comunicación con cada uno necesita ser manejada con mucho tacto para no causar fricción indebida al mostrar favor a uno antes que al otro.

23 Police Oracle. SIO Corner: Family Liaison strategy. 14 de noviembre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Nov/14/SIO-Corner-Family-Liaison-strategy_58032.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014.


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Rol del Oficial de Enlace Familiar 24 [21 de noviembre de 2012]. Debemos apreciar en todo momento cuán difícil y exigente es desempeñar el rol de Oficial de Enlace Familiar. El SIO debe asegurarse de que el resto del equipo no lo vea o refiera a ellos en términos despectivos o degradantes (lo cual a veces puede suceder). Esto sólo servirá para socavar su posición y hacer que se sienta menos valorado mientras hace una tarea difícil. Los autores hablan de la experiencia al afirmar que los Oficiales de Enlace Familiar son activos muy valiosos, personas que le sacan al SIO una gran cantidad de presión, donde la gestión de las demandas de la familia de la víctima se refiere. El rol del Oficial de Enlace Familiar debe ser registrado formalmente por el SIO y formar parte de la estrategia de enlace familiar. Hay que subrayar, sin embargo, que el rol del Oficial de Enlace Familiar no es consolar a los familiares, sino ayudarlos y apoyarlos siempre que sea posible y (no hay que olvidarlo) ayudar a la investigación. El principal requerimiento de la familia generalmente es que la policía resuelva rápidamente el caso y detenga a los responsables, cuyo éxito tiende a dar el mayor confort a todos. Los siguientes puntos deben ser considerados: Lista de control – Rol del Oficial de Enlace Familiar (FLO, Family Liaison Officer): • Proporcionar a la familia los antecedentes completos y actualizaciones sobre el incidente y la investigación como lo indique el SIO. El Oficial de Enlace Familiar no debería revelar ninguna información a la familia que no haya sido acordada por el SIO. • Asegurar que la investigación se lleva a cabo con diligencia y prontitud. • Dar o facilitar apoyo práctico para los miembros de la familia. • Informar al SIO / Segundo SIO de cualquier amenaza o preocupación por su seguridad y bienestar personal. • Asistir en la organización y escoltar a la familia para la identificación del cuerpo. • Transmitir las solicitudes de donación de órganos al SIO (véase también el capítulo 12). • Reunir información antecedente y evidencia de identificación de la víctima. (El Oficial de Enlace Familiar normalmente no debería entrevistar a un miembro de la familia como un testigo importante o como un sujeto a rastrear-entrevistar-descartar25, salvo que concurran circunstancias excepcionales.) • Registrar cualquier información proporcionada por la familia y presentarla a la sala de investigaciones sin demora. • Oferta a la víctima / familia información y asesoramiento relacionado con las agencias de apoyo (por ejemplo, el paquete del Home Office titulado «Información para las familias de las víctimas de homicidios» y apoyo a la víctima en http://www.victimsupport.org.uk) y facilitar el acceso a los servicios médicos para los casos de traumas severos. • Monitorear de cerca e informar al SIO sobre la relación entre la familia y la policía. • Hacer frente a las peticiones o quejas presentadas por la familia, por ejemplo, visitar la escena del crimen (eso debe ser puesto en conocimiento del SIO). • Establecer el enlace con la Oficina del Forense (the Coroner’s Office) y ayudar en los arreglos para la liberación del cuerpo después de la autopsia post mórtem. • Considerar los arreglos del funeral y referirlos al SIO para organizar la asistencia policial, por ejemplo, SIO / Segundo SIO más la entrega de flores con el mensaje adecuado de condolencias del equipo de investigación (pero no para involucrarse por demás en perjuicio del impulso de la investigación en lo que puede ser un momento crucial).

24 Police Oracle. SIO Corner: Role Of The FLO. 21 de noviembre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Nov/21/SIO-Corner-Role-Of-The-FLO_58293.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014. 25 TIE: Trace/Interview/Eliminate.


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• Servir de enlace con la familia y el SIO en relación con cuestiones de los medios de comunicación y tratar de protegerlos de la intrusión injustificada de los medios. (Nota: Es importante que la familia tenga conocimiento de cualquier información nueva antes de su lanzamiento a los medios de comunicación También se les debe ofrecer los servicios y el apoyo de un oficial de enlace con los medios policiales [véase también el capítulo 13]). • Considerar una estrategia de salida en una etapa temprana (esto no significa implementarla necesariamente en una etapa temprana, sino que la familia debe estar preparada desde el principio sobre la eventualidad de que el Oficial de Enlace Familiar los deje). El Oficial de Enlace Familiar debe mantener un registro completo de todas sus relaciones y participación con la familia y sus reuniones con e instrucciones del SIO. Algunas fuerzas tienen libros de registro especiales diseñados para este propósito con hojas desprendibles carbonatadas para que la sala de incidentes pueda tener una rápida vista de su contenido. Los libros de registro del Oficial de Enlace Familiar deben incluir idealmente notas de orientación integrales. La lista menciona un requerimiento al Oficial de Enlace Familiar de incluir detalles de una evaluación de la relación familia / policía. El Oficial de Enlace Familiar debe actualizar continuamente al SIO sobre esto de modo que una evaluación crítica de la relación pueda ser monitoreada durante toda la investigación para comprobar que es estable, sin problemas en curso o previstos. El Oficial de Enlace Familiar también debe registrar exhaustivamente todas las quejas o inquietudes que puedan tener y llevarlas a la atención del SIO en la primera ocasión. Esto enlaza con el requerimiento al SIO de tener reuniones periódicas regulares con el Oficial de Enlace Familiar (cara a cara) para mantener una comunicación directa y discutir cualquier preocupación de cualquiera de ellos o la familia. Esto se suma a su contacto con el Coordinador de Enlace Familiar (en su caso). Puntos clave: 1. Es importante que los registros del Oficial de Enlace Familiar se mantengan relevantes y apretados y deben ser comprobados y debidamente examinados. Normalmente hay un espacio para la firma de un supervisor en el registro y el SIO debe nominar a alguien para mantener la estrecha supervisión del contenido, lo que puede pagar dividendos más tarde. Los registros del Oficial de Enlace Familiar pueden en algún momento ser entregados a organismos como el IPCC y/o posteriormente a la familia y, posiblemente, a los medios de comunicación que pondrán su propia interpretación sobre el significado contenido en las entradas (por lo tanto, los registros no son el lugar para registrar opiniones). 2. El material como inteligencia no es para el registro del Oficial de Enlace Familiar y deberá presentarse de conformidad con la política de inteligencia del SIO y calificada en consecuencia. Esta es otra razón por la que los Oficiales de Enlace Familiar deben ser investigadores competentes, ya que necesitan saber qué hacer con el material sensible. Nombramiento del Oficial de Enlace Familiar 26 [28 de noviembre de 2012]. En la selección y nombramiento de un Oficial de Enlace Familiar, el SIO necesita considerar una serie de factores: • El rol principal del Oficial de Enlace Familiar es el de investigador y por ello debería estar al mismo nivel PIP 2 acreditado. • Las necesidades de la familia - por ejemplo, el despliegue de oficiales que reflejen la cultura, estilo de vida, religión o género de la víctima (en la medida de lo posible) o, por ejemplo, cuando se trata de un asesinato de un niño, un hablante no-inglés de la familia, un gay/lesbiana víctima, etc. (aunque el SIO debe tener cuidado con la tentación de igualar la cultura y estilo de vida a costa del entrenamiento y las habilidades). La competencia es, primero y ante todo, como puede complementarse la respuesta del Oficial de Enlace Familiar con la asistencia de especialistas culturales, etc., si es necesario). • El Oficial de Enlace Familiar siempre debe desplegarse en pares, con uno tomando el rol líder. No siempre es esencial que ambos deban estar presentes en todas y cada visita a menos que se requiere la corroboración o una evaluación de riesgos determina que debe ser así. • La escala y naturaleza del incidente - puede haber necesidad de múltiples Oficiales de Enlace Familiar debido a múltiples víctimas y al nivel de atención de los medios / política (y un requerimiento de resiliencia para cubrir los compromisos de las vacaciones anuales, etc.).

26 Police Oracle. SIO Corner: Appointment Of The FLO. 28 de noviembre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Nov/28/SIO-Corner-Appointment-Of-The-FLO_58549.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014.


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• La capacitación y la experiencia previa del Oficial de Enlace Familiar (y la frecuencia del despliegue reciente) • Su actual carga de trabajo, compromisos y disponibilidad (por ejemplo, si va a haber presión para que regrese muy pronto a sus tareas normales si no son Oficiales de Enlace Familiar de tiempo completo). • Si han sufrido ellos mismos cualquier pérdida reciente u otro trauma importante. • El equipamiento necesario requerido (por ejemplo, vehículo y teléfono móvil). • Si un "sospechoso" está en la familia, qué riesgos adicionales planteará. • La prevención de cualquier fricción innecesaria evitando la selección de oficiales que previamente puedan haber arrestado a miembros de la familia, han tenido contacto previo y relación con la familia de la víctima o residen o trabajan cerca de la residencia de la familia (por la objetividad profesional y para ayudar a su estrategia de salida). Despliegue durante las etapas iniciales de una investigación. Los Oficiales de Enlace Familiar deben desplegarse lo antes posible después que se haya completado una evaluación de riesgos. Sin embargo, en las primeras etapas de una investigación un Oficial de Enlace Familiar completamente entrenado puede no siempre estar disponible inmediatamente. Si este es el caso, entonces a los oficiales experimentados se les debe asignar temporalmente la responsabilidad de servir de enlace con la familia, proporcionando una línea vital de comunicación entre ellos y el SIO hasta que el Oficial de Enlace Familiar entrenado pueda ser desplegado. Los oficiales designados deben tratar esto como su responsabilidad primaria y no involucrarse en las entrevistas de testigos, otras investigaciones o la recuperación de evidencia, etc. Este período inicial es un momento en que la familia de la víctima está en su momento más vulnerable y de angustia. También es un momento en que van a formarse las primeras opiniones sobre la respuesta de la policía y la profesionalidad de las personas en las que están poniendo todas sus esperanzas y su fe. Así que deben ser tratados con la máxima sensibilidad y darles apoyo desde el principio. Este es también un momento en que un familiar (esposo, esposa, hijo, hija, etc.) aún puede estar muerto en el lugar dentro de un área protegida a la que la familia no pudo entrar. Los motivos por los que no pueden ir a la escena del crimen deben ser explicados con tacto hacia ellos. Si el SIO no está en condiciones de hacer el contacto inicial por sí mismo debido a otros compromisos urgentes, debe informarle personalmente esos deberes al Oficial de Enlace Familiar asignado temporalmente para asegurarse de saber exactamente qué se requiere de ellos. Este informe debe ser registrado por el SIO y los oficiales implicados. Un proceso de transferencia puede seguir después, con los Oficiales de Enlace Familiar nuevos siendo informados sobre la acción tomada y la información suministrada a la familia hasta el momento. Puntos clave: 1. El SIO debe identificar y atender las necesidades inmediatas de la familia y brindar información sobre el despliegue de los Oficiales de Enlace Familiar entrenados. Si no están disponibles de inmediato, se deben hacer arreglos para que otros oficiales permanezcan con la familia para proveer apoyo y servir de enlace entre ellos y la investigación policial antes que el Oficial de Enlace Familiar entrenado esté desplegando. El SIO debe mantener un contacto regular con los que están llevando a cabo este rol para asegurarse de que se está haciendo con eficacia. 2. Una reunión introductoria con la familia y el SIO debe ser una prioridad principal. Es esencial, siempre que sea posible, para el SIO hacer los primeros contactos con ellos en persona (de acuerdo con los deseos de la familia), estableciendo así vínculos personales con la familia y asegurar que se están satisfaciendo sus necesidades. Si esta reunión tiene que ser retrasada por cualquier razón esto debe ser registrado, indicando los motivos en un archivo de política. 3. Una carta personalizada de condolencias del SIO a la familia especificando los roles, datos de contacto y qué puede esperar la familia de la policía es una buena sugerencia (prestando atención a cualquier cuestión de idiomas o culturales).


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Informando al Oficial de Enlace Familiar 27 [5 de diciembre de 2012]. Se reconoce como una buena práctica del SIO que se reúna e informe al Oficial de Enlace Familiar entrenado antes de desplegarlo, discutiendo en su totalidad la estrategia de enlace familiar y la incorporación de detalles del contacto previo, sus posibles expectativas y cómo se gestionarán. La sesión informativa debe incluir objetivos, rol y responsabilidades y cubrir lo siguiente: Lista de control – Reunión informativa (briefing) del SIO con el Oficial de Enlace Familiar: • Qué se sabe sobre las circunstancias del incidente y qué es ya de dominio público. • Qué sabe ya la familia. • Detalles de fondo conocidos de la familia y la víctima (incluyendo cultura, estilo de vida y detalles religiosos), • Cualquier tensión conocida o rupturas en la familia. • Si la identificación de la víctima se ha hecho y si es así por quién, dónde, cómo y la ubicación actual del cuerpo y los procedimientos de visualización e instalaciones. • Si una autopsia se ha completado o para cuando está programada. • Los detalles precisos de qué puede decirle el Oficial de Enlace Familiar a la familia acerca de las lesiones, causa y manera de la muerte o el curso de la investigación. Esto requerirá constantes actualizaciones y la revisión continua y dinámica. • Si la familia puede visitar el cuerpo, qué restricciones hay (si las hay) y cuáles son las escalas de tiempo probables para la liberación del cuerpo para fines funerarios. • Si alguien está bajo arresto y, si es así, a qué familiar puede ser contado. • Si hay algo conocido sobre el estilo de vida de la víctima, drogas, convicciones, etc. y cómo los detalles sensibles van a ser manejados (por ejemplo, las circunstancias y la naturaleza de la muerte de la víctima y que revele un estilo de vida desconocido por la familia). • Ubicación y número de teléfono de la sala de incidentes y los detalles del SIO / Segundo SIO (si no son conocidos ya). • Rol y responsabilidad del forense. • Si una persona fallecida no estaba sola cuando ocurrió el incidente y si estaban con otros miembros de la misma familia, el Oficial de Enlace Familiar debe estar al tanto de su ubicación y condición. • Detalles de la evaluación de riesgos. • Cualquier tarea/acciones por la vía rápida. • Recursos y equipos disponibles (vehículos, teléfono móvil, etc.). • Cadena de informes, mecanismos de supervisión y de apoyo (por ejemplo, SIO, Segundo SIO, Coordinador de Oficiales de Enlaces Familiar). • Expectativas en cuanto a asistencia a reuniones de información, contactos regulares, presentación de documentos, etc. Evaluación de riesgos y bienestar. Hay un deber legal de cuidado sobre el SIO para garantizar la seguridad de todos los oficiales y personal, incluyendo por supuesto a los Oficiales de Enlace Familiar. El SIO debe completar y registrar una

27 Police Oracle. SIO Corner: Briefing The FLO. 5 de diciembre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Dec/05/SIO-Corner-Briefing-The-FLO_58809.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014.


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evaluación de riesgos para el Oficial de Enlace Familiar, que debe incluir medidas de control para cubrir el riesgo o el riesgo potencial causado por las personas, acción / actividad, ubicación y entorno. Esto debe seguir siendo objeto de examen dinámico durante el curso de la investigación, cuyos resultados se deben registrar en el archivo de políticas. Nota: Un documento aprobado a nivel nacional ya está en uso para este proceso que debe ser acordado y firmado por el SIO / Segundo SIO, que una vez terminado se marca como "restringido". Esos formularios deben estar disponibles a través de acuerdos de las fuerzas locales. Ser un Oficial de Enlace Familiar es una tarea ardua y emocionalmente desafiante. El SIO tiene la responsabilidad permanente de velar por el bienestar del Oficial de Enlace Familiar. Las reuniones regulares siempre deben incluir controles sobre su bienestar y deberían ser alentados a informar de cualquier problema emergente inmediatamente al SIO. Sospechoso / Rastrear-Entrevistar-Descartar en la familia. Si existe la posibilidad de que un sospechoso esté entre los miembros de la familia de la víctima, se requiere un mayor nivel de evaluación de riesgos. Independientemente de la política individual de la fuerza o preferencia que pueda estipular el número necesario de Oficiales de Enlaces Familiar a ser desplegados en una investigación, si hay un sospechoso en la familia, en estas circunstancias nunca debe haber un solo Oficial de Enlace Familiar - siempre dos por razones de seguridad. En esas circunstancias hay que tener cuidado para asegurar que el Oficial de Enlace Familiar no se aleje de la zona, porque es similar al rol de Fuente de Inteligencia Humana Encubierta (CHIS, Covert Human Intelligence Source), cuando trata con familias. Los Oficiales de Enlace Familiar siempre son investigadores abiertos y sujetos a los requisitos de la Ley de Evidencia Criminal y Policía de 1984 (PACE, Police and Criminal Evidence Act 1984), la Ley de Investigaciones y Procedimientos Criminales de 1996 (CPIA, Criminal Procedure and Investigations Act 1996 sobre normas de divulgación), la Ley para la Regulación de Poderes Investigativos de 2000 (RIPA, Regulation of Investigatory Powers Act 2000) y a las consideraciones de derechos humanos. Por tanto, el SIO podría planear cómo va a ser gestionada cualquier reunión de evidencias e inteligencia como resultado de la interacción del Oficial de Enlace Familiar con una familia que contiene a los posibles sospechosos. El SIO debe registrar las decisiones en el archivo de política en relación con el despliegue del Oficial de Enlace Familiar en esas circunstancias. El nivel y la cantidad de divulgación de la información dada tanto al Oficial de Enlace Familiar como a la familia deben ser controlados y revisados para evitar socavar la acusación. Los Oficiales de Enlaces Familiar no deben ser utilizados para los propósitos del arresto o de la requisa. Si llega a ser necesario rastrear-entrevistar-descartar a los miembros de la familia de la víctima, el método de abordaje necesitará verse reflejado en la estrategia del Oficial de Enlace Familiar (aunque el Oficial de Enlace Familiar no debería conducir el rastreo-entrevista-descarte). Esto puede causar sufrimiento innecesario y requiere gestión. Una opción es retrasar el proceso hasta el momento apropiado y explicar por qué el proceso es necesario. Delinear las razones (por ejemplo, que es necesario por propósitos de descarte) usualmente ayuda a aceptar el proceso. Sin embargo, los casos recientes de alto perfil en los que miembros de la familia han sido los sospechosos pueden hacer que esto sea potencialmente más difícil. El SIO debe tratar de anticiparse a los problemas, asegurando que se haga un abordaje planificado; a un oficial del equipo de investigación desprevenido y mal preparado no se le da la tarea de dar vuelta la situación en la casa familiar de forma inesperada para, por ejemplo, tomar sus huellas dactilares. Caso de Estudio - Operación París.28 "En este caso los dos Oficiales de Enlace Familiar eran investigadores muy experimentados que tenían una visión clara de que su rol en esta operación era aplicar sus destrezas y experiencia a la tarea de reunir el material de la familia que ayudaría a los fines de la operación. Esto no era compatible con la prestación de apoyo a la familia, pero hizo que les permita centrarse, desde el principio, sobre las inconsistencias en los relatos de Karen Mathew y tomaron la acción apropiada para asegurar que el material que ella proveyó fuera correctamente registrada... La decisión de grabar en vídeo el relato de Karen Matthews no era la más obvia dado que en esa etapa de la investigación nadie podía sospechar cuál fue su participación real. Sin embargo, dadas las inconsistencias en los relatos que dio y el rol central que potencialmente pudo jugar al brindar información sobre Shannon a la investigación, asegurando que sus relatos fueron registrados de esta manera fue una buena práctica".

28 Strategic Debrief Operation Paris: The Investigation into the Disappearance of Shannon Mathews (NPIA, 2009).


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Karen Matthews pidió ayuda al público para hallar a Shannon.

Investigación de los antecedentes de las víctimas 29 [12 de diciembre de 2012]. Una tarea importante del Oficial de Enlace Familiar es obtener el mayor detalle de la víctima como sea posible (a veces referido como "victimología"). Esto puede incluir hacer preguntas personales e intrusivas que requerirán un manejo cuidadoso y discreto. También puede requerir una búsqueda de las pertenencias de la víctima y/o habitación, casa, etc. para buscar información útil que puede ayudar a la investigación. Las razones para hacer esto deben ser explicadas cuidadosamente a la familia, informándoles cómo puede ser valioso para el éxito de la investigación. Los antecedentes y el estilo de vida de la víctima deberían figurar entre los principales ejes de la lista de la investigación del SIO y obtener esos detalles más a menudo que no es una acción inicial por la 'vía rápida'. Es un subproducto desafortunado de ser víctima que las investigaciones tienen que profundizar a través de su vida personal para tamizar pistas útiles. Sin embargo, esas investigaciones pueden y con frecuencia ayudan a generar buenas pistas y pueden ser útiles para contratar los servicios de un analista para trazar cualquier línea compleja de tiempo -por ejemplo, la información de los últimos movimientos, tablas de asociación y/o árboles genealógicos. Una lista de verificación de la información de tipo victimología es la siguiente: Lista de control – Información de victimología: • Descripción completa de la víctima completa (y videos o fotografías recientes) más los antecedentes sociales, detalles de la dirección de la casa y las direcciones anteriores. • Estilo de vida de la víctima, condenas anteriores, criminalidad actual, incidentes previos de importancia, empleo, hábitos, relaciones actuales y anteriores, asociados, personalidad, aficiones, detalles del vehículo, gustos y disgustos, abuso de drogas u otros vicios, secretos, preferencias sexuales, probabilidad de tomar riesgos, detalles financieros y cualquier vulnerabilidad. • Rutinas de la víctima, actividades diarias, lugares visitados, quiénes entraron en contacto con y cuando, últimos movimientos conocidos, cuando fue visto por última vez, qué decían y su estado de ánimo, cualquier incidente reciente de importancia. • Detalles de la posesión personal, dónde guardaba el dinero y los elementos caros, quién tenía acceso a sus pertenencias, cualquier artículo faltante. • Detalles médicos e historia, detalles del médico, cualquier enfermedad, nivel de condición física y salud, cualquier operación, medicamentos prescritos, deformidades, marcas o cicatrices inusuales, historia dental y detalles del dentista. • Cualquier duda específica, tales como si la víctima femenina estuvo alguna vez embarazada o tuvo una terminación.

29 Police Oracle. SIO Corner: Victim Background Enquiries. 12 de diciembre de 2012. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2012/Dec/12/SIO-Corner-Victim-Background-Enquiries_59032.html/education. Accedido: 23 de julio de 2014.


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Nota: • Durante la búsqueda en locales conectados a una víctima puede ser necesario compilar un inventario completo de cada artículo. Esto permitirá que la lista pueda cotejarse con algún artículo que posteriormente se cree desaparecido. El SIO puede querer utilizar un Consejero Policial para la búsqueda (PolSA, Police Search Adviser) - véase también el capítulo 5. • En el caso de niños y adolescentes, las investigaciones de tipo victimológica no deben limitarse a la familia (por ejemplo, con los adolescentes, ¿cuánto de lo que ellos hacen permiten que sus padres sepan?). No suele ser la tarea del Oficial de Enlace Familiar entrevistar a los amigos de la víctima, sino simplemente obtener la información de la familia e identificar quiénes son las mejores personas con las que puede hablar el equipo de investigación. • Si se sospecha que la víctima pudo haber tenido una aventura extramarital entonces la familia/cónyuge puede ser la gente peor ubicada a la cual hacerle preguntas. En este caso, el Oficial de Enlace Familiar debe identificar los mejores amigos / más cercanos de la víctima obteniéndola de la familia para lograr el tipo correcto de información precisa. Mantener el contacto del SIO con la familia. Si el SIO no se ha reunido la familia en las etapas iniciales, es esencial hacer contacto y arreglos para visitar a la familia junto al Oficial de Enlace Familiar en cuanto sea posible. Este toque personal no debe ser exagerado y siempre es una buena práctica desarrollar y fomentar la relación entre el SIO y la familia. También debe enfatizarse una vez más la necesidad de asegurar que sus necesidades, esperanzas y expectativas sean consideradas. La relación entre la policía y la familia debe ser revisada de forma dinámica a lo largo de todas las etapas de la investigación, cubriendo eventos importantes tales como: • Respuesta policial inicial y cobertura de los medios de comunicación. • Titulares de los medios sobre el caso o investigación. • Todas las actividades policiales importantes, tales como búsquedas masivas. • Arresto de sospechosos • Liberación o acusación de los sospechosos. • Liberación del cuerpo. • El funeral. • Comparecencias ante los tribunales y cuestiones previas al juicio. • Fase de juicio penal (condena o absolución y revisiones tarifarias posteriores). • Audiencias judiciales forenses. • Cuestiones posteriores al juicio y (renovada) cobertura de los medios. • Cualquier apelación. • Si no es detectado, el contacto a largo plazo. • Cualquier referencia a la Comisión de Revisión de Casos Criminales (CCRC, Criminal Cases Review Commission) o la Comisión Independiente de Quejas Policiales (IPCC, Independent Police Complaints Commission). • Cualquier investigación de casos sin resolver (cold case). • En el caso que ocurran otros delitos similares, particularmente en la misma área/ciudad/pueblo.


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El SIO debe enfatizar a la familia que los Oficiales de Enlace Familiar son miembros muy importantes del equipo de investigación. Si el SIO no reconoce esto, puede ser que para el resto de la investigación de la familia quiera comprometerse sólo con 'el jefe', tomando así un tiempo valioso del SIO. El Oficial de Enlace Familiar es el vínculo vital entre el SIO y la familia - para esto es que están capacitados y así es cómo debe mantenerse. Esto no impide que el SIO o su segundo visite a la familia regularmente como y cuando sea apropiado, pero la familia no debe contactar directamente al SIO. Si esto sucede, el Oficial de Enlace Familiar ha sido "cortado fuera de la onda", cosa que no debe suceder. No se debe perder la oportunidad para mantener una buena relación en marcha, creando una buena impresión y manteniendo a la familia implicada (ayudando a distribuir carteles publicitarios) y actualizándola periódicamente. Una buena sugerencia es que el Oficial de Enlace Familiar ofrezca una visita guiada a la sala de investigaciones y se reúna con los miembros del equipo de investigación, sin olvidarse de remover cosas que el SIO no quiere que la familia vea (por ejemplo, detalles de las líneas sensibles de investigación o fotografías post-mortem). Asegúrese que el personal esté disponible para reunirse con ellos y sea plenamente informado de antemano (para que sepan lo que pueden / no pueden decir). Caso de Estudio - Operación Fincham (Homicidio de Holly Wells y Jessica Chapman). "El miércoles acompañé a las familias al lugar de deposición para mostrarles donde había sido el último lugar de descanso de sus niñas. Todo fue muy emotivo. Al mostrar a las familias la escena de la investigación consideramos con mucho cuidado nuestra propia presentación y de la escena misma. Está claro del libro de Kevin Wells que este simple gesto hizo una impresión que tuvo un impacto duradero en la familia" (cita: "Detective Superintendente Russell Wate encuentra nuestro grupo. Como en todos los escenarios, los oficiales de criminalidad están vestidos impecablemente con traje y zapatos lustrados, como una señal de respeto. Dado el atolladero que nos rodea es un gesto que agradecemos profundamente")30.

Holly Wells y Jessica Chapman

Grupos de Asesoría Independiente 31 [2 de enero de 2013]. La mayoría de las fuerzas han reconocido el beneficio del consejo y la guía de la comunidad en la investigación del delito mayor. La prestación de servicios normalmente es arreglada a través de procesos que hacen uso de Grupos de Asesoría Independiente (y también las Reuniones del Equipo de Servicio Policial Barrial y las redes locales). Los IAG (Independent Advisory Groups) en su conjunto han recibido entrenamiento relevante y regular e insumos prácticos para asegurar que tengan una comprensión clara de la respuesta policial a los delitos mayores. Ellos ahora son universalmente reconocidos como un medio eficaz de trabajo con los miembros de la comunidad para resolver problemas, en particular al tratar efectivamente con los incidentes críticos. Fueron introducidos en gran medida tras las críticas delineadas en el «Informe Macpherson» de 1999 sobre la muerte de Stephen Lawrence. El informe pone de relieve la necesidad de la policía de comprometerse con las comunidades étnicas minoritarias y negras en orden a proporcionar realimentación sobre cómo la política policial afecta a esas comunidades. Ahora los IAG están vigentes en todo el país y forman una parte vital de los esfuerzos para mantener la confianza y la certidumbre en el servicio de policía. Los IAG se componen enteramente de los miembros del público. Ellas representan las opiniones de una amplia gama de comunidades locales y proporcionan consejos laicos y comentarios sobre todos los temas del servicio policial, que van desde el asesoramiento estratégico sobre la política operativa local a consejos tácticos para hacer frente a los incidentes críticos y a las investigaciones de delitos mayores. En el caso de un incidente crítico o durante el curso de una importante investigación del crimen el SIO puede acceder al IAG correspondiente a través de los protocolos acordados a nivel local.

30 R Wate DCS, Cambridgeshire Constabulary, ‘Deposition sites: case studies Operation Fincham and Operation Sumac’, 2008 4(2) The Journal of Homicide and Major Incident Investigation; and K Wells Goodbye Dearest Holly (Hodder, 2005). 31 Police Oracle. SIO Corner: Independent Advisory Groups. 2 de enero de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Jan/02/SIO-Corner-Independent-Advisory-Groups_59639.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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El rol de un IAG en una investigación de homicidio figura en la sección 18.4 del Manual de investigación de Homicidios (Murder Investigation Manual, ACPO, 2006):

Revisar la estrategia investigativa y asesorar al SIO en cuestiones de diversidad relevantes que pueden tener repercusiones en, o ser afectados por, el crimen mismo y cualquier acción policial posterior. Además, proporcionar investigadores con una comprensión de las cuestiones de la comunidad que pueden, en algunos casos, actuar como un conducto para la comunidad para evitar rumores o desinformación para dañar la investigación y la relación de la policía con la comunidad. El SIO debe, sin embargo, tener cuidado si se intenta utilizar el IAG como un medio de comunicación con la comunidad. El IAG actúa como una voz para la comunidad y el rol de los miembros de la comunidad es representar a grupos sociales particulares a la policía. Los intentos de revertir este rol y convertir a los miembros del IAG en representantes de la policía dentro de su propia comunidad pueden causar dificultades significativas para las personas afectadas e impactar sobre su voluntad de participar.

Objetivos de los Grupos de Asesoría Independiente (IAG). Cada fuerza elaborará sus propios objetivos para los IAG. He aquí un resumen de algunos de los más habituales: • Ayudar a la policía a mejorar la calidad del servicio policial proporcionado a todos los miembros de la comunidad al ofrecer asesoramiento independiente sobre todos los aspectos de su trabajo. • Ayudar en la identificación de la discriminación institucional con recomendaciones sobre cómo abordar tales cuestiones y promover la igualdad racial. • Informar a la policía sobre cuestiones que afectan a las comunidades locales. • Trabajar para mejorar y edificar sobre las relaciones constructivas entre las comunidades y la policía. • Ayudar a aumentar la confianza y certidumbre del público en la policía. • Asesorar sobre los incidentes críticos / mayores. Un miembro de IAG puede ser un recurso útil para el progreso de la investigación, pero el SIO debe establecer objetivos clave desde el principio. Ellos deben entender claramente cuál es su rol y no se le permitirá participar directamente en la investigación o comprometerse con la confidencialidad, sobre todo si están obteniendo información (en cuyo caso podrán acercarse al estatus de fuentes de inteligencia humanas encubiertas (CHIS, Covert Human Intelligence Sources). Un asesor puede orientar sobre temas culturales de la comunidad involucrada, aconsejar sobre la comunicación con los familiares y testigos dentro de la comunidad y brindar asesoramiento estratégico sobre la política, incluyendo el impacto que puede tener en ese grupo en particular. Sin embargo, ellos no son investigadores, mediadores, abogados o intermediarios. A un asesor no se le debe pedir que hable con testigos o permitirle que asista a una escena del crimen durante las primeras etapas de una investigación sin la aprobación del SIO. En todos los casos una evaluación de riesgos debe ser considerada y registrada a fin de garantizar la seguridad y el bienestar del asesor. Esas nuevas guías también pueden ser útiles: Un asesor puede: • Dar asesoramiento estratégico sobre el servicio policial en el incidente. • Asesorar sobre el impacto del incidente en la comunidad pertinente. • Asesorar sobre cómo es probable que sean percibidas algunas actividades policiales en particular. • Proporcionar detalles sobre las personas que pueden ser capaces de ayudar a la policía en asuntos de la comunidad. • Comente cómo las políticas pueden afectar a las comunidades y las culturas, en particular cuando se trata de miembros de la familia de la víctima y los testigos dentro de esa comunidad.


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Un asesor no debe: • Visitar la escena del crimen durante la etapa de la respuesta inicial de la investigación, sin la autoridad del SIO. (Si esto es considerado, entonces una evaluación de riesgos totalmente documentada debe ser completada en primer lugar.) • Hablar directamente con los testigos o intentar persuadirlos a prestar declaración. • Hablar con los medios en nombre de la policía o ser usados para validar decisiones tácticas tomadas por el SIO. • Realizar consultas o investigaciones en nombre del SIO. Impacto en la comunidad y en la Tranquilidad Pública 32 [9 de enero de 2013]. Parte de la estrategia de investigación del SIO es mantener el apoyo de la comunidad. Cualquier incidente importante o crítica será objeto de una gran cantidad de escrutinio por parte de los medios, el público y las diversas comunidades. La eficacia de la respuesta de no sólo de la policía sino de todas las agencias es probable que tenga un impacto significativo en la confianza de las víctimas, las familias y/o la comunidad. En algunos casos extremos ese impacto puede ser profundo y problemático. Cuando de un suceso ha sido considerado "crítico" (véase la definición en el Capítulo 1) debe completarse una Evaluación de Impacto en la Comunidad (CIA, community impact assessment). Las políticas individuales de las fuerzas determinarán los criterios precisos sobre cómo y cuándo ésas deben ser preparadas. Para los propósitos del SIO esta sección delinea algunas guías útiles. Mayormente todas las investigaciones de asesinatos y algunas investigaciones mayores se considerarán incidentes críticos, por lo que es importante para un SIO entender qué implica una evaluación de impacto en la comunidad (CIA). Son aplicables a cualquier actividad y evento planificado con anterioridad, como así también espontáneos o inesperados que también pueden ser identificados como incidentes críticos, por ejemplo las órdenes de allanamiento que se están ejecutando en áreas de alta tensión o sensibles o la consideración de los veredictos "inocente". Propósito de una Evaluación de Impacto en la Comunidad (CIA). Una evaluación de impacto en la comunidad registra el impacto real o probable que un incidente / investigación significativo tendrá o ha tenido en las comunidades. El propósito de la evaluación es atender y gestionar el impacto particularmente en aquellas de una minoría o caracterización vulnerable. Se basa en el análisis de la inteligencia disponible y, al hacerlo, crea nuevos conocimientos y perspectivas que a su vez se convierten en una fuente de información. El impacto de un incidente depende de una variedad de factores incluyendo las interrelaciones que puedan existir entre las áreas que conforman una comunidad, creando así una serie de posibles centros en los que los impactos y las tensiones pueden desarrollarse y surgir. Hay que recordar que los incidentes particulares pueden y de hecho conducen a altos niveles de miedo y ansiedad y en algunos casos una reacción violenta y victimización para aquellos percibidos como conectados. Los principales objetivos son: • mejora de la eficacia investigativa; • protección de las personas y los grupos vulnerables; • promoción de la confianza de la comunidad; • desarrollo de la inteligencia de la comunidad. La evaluación es informada a través de la participación efectiva de la comunidad y la consulta con los IAG y los representantes de la comunidad, las agencias asociadas y las NPT. La finalización de una evaluación (CIA) es un medio estratégico para considerar el alcance de cualquier efecto adverso sobre las comunidades y el registro de qué acciones son tomadas (si hay) para reducir y gestionar o controlar el impacto desde una perspectiva policial y de asociación, manteniendo de este modo la confianza del público.

32 Police Oracle. SIO Corner: Community Impact and Public Reassurance. 9 de enero de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Jan/09/ SIO-Corner-Community-Impact-and-Public-Reassurance_59858.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Punto clave. Tener buenas relaciones con el público no sólo es bueno para ganar el apoyo y la cooperación, sino que también eleva y mantiene la moral entre el equipo de investigación. Una evaluación (CIA) es un plan de contingencia que facilitará eficazmente y registrará las medidas de control y la evaluación dinámica de las tensiones en la comunidad. Esas se ven afectadas por los eventos, no sólo locales sino también regionales, nacionales o globales. Los aviones que volaron contra el World Trade Center el 11 de septiembre de 2001, por ejemplo, sirvieron para mostrar cómo el terrorismo internacional tiene un impacto mayor en las tensiones de la comunidad en todo el mundo. La cohesión del servicio policial local y la comunidad fue y sigue siendo afectada por tal atrocidad.

Punto clave. Es útil entender el concepto y el significado del término 'comunidad' - puede ser vago o mal entendido, porque no todas las comunidades son homogéneas. En el nivel básico el término se refiere a un conjunto de personas dentro de un área geográfica dentro de ciertos límites, lugares o territorios, por ejemplo los barrios. Sin embargo, también puede indicar un sentido de identidad o pertenencia que puede o no estar atado a un área geográfica e incluye redes o interrelaciones tales como la comunidad de los Ángeles del Infierno (the Hell’s Angels community). El SIO con la responsabilidad de dirigir una investigación mayor se centra comprensiblemente en su propia área de responsabilidad: llevar a los delincuentes ante la justicia. Sin embargo, también debe reconocer y apreciar el impacto considerable que tales crímenes tienen en la tranquilidad y seguridad de la comunidad. Para aquellos que normalmente tienen muy poco contacto con la policía y luego experimentan un gran crimen en su comunidad, el resultado traerá presiones y tensiones adicionales. Así que el objetivo de la policía es doble: resolver el crimen y devolver a la comunidad a la normalidad. Esto es por qué es importante para el SIO trabajar junto con el comandante de la policía local que tiene una responsabilidad más amplia para colaborar con el servicio policial y la comunidad. El comandante de la policía local no querrá dañar las relaciones de trabajo o asociaciones que han sido alimentadas con cuidado. Desafortunadamente los incidentes críticos tienen el potencial de alterar el equilibrio y perturbar las relaciones cotidianas. En muchos escenarios, la fase de respuesta a un incidente grave o crítico puede ser relativamente corto en comparación con la fase de recuperación, que en algunos casos puede tardar semanas, meses o incluso años. Por tanto, el SIO debe vincularse con el equipo policial regularmente en orden a trabajar juntos y registrar / actualizar la evaluación (CIA). Si ocurre un incidente en las primeras horas, el oficial de servicio que sea tiene esa responsabilidad en nombre del comandante. Este puede ser un superintendente uniformado de servicio o incluso un inspector / sargento quien debe tener efectivamente un rol de comandante de nivel plata y/o bronce para asuntos de la comunidad local. Esta responsabilidad es continua para la unidad de la policía local y no debe ser totalmente entregada al SIO, que tiene otras responsabilidades igualmente importantes y que compiten entre sí. Lista de control - Riesgos en una Evaluación de Impacto en la Comunidad (CIA): • Conducir un perfil de la comunidad (pueden ser por grupos residenciales o transitorios que frecuentan el área, incluye consideraciones religiosas, culturales, históricas, políticas, estilo de vida y étnicos).


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• Si es pre-planificado, comprobar si hay otras agencias o fuerzas que intervienen en la operación y establecer enlaces con ellos. • Establecer cuáles son los factores de riesgo para las tensiones de la comunidad (por ejemplo, alta atención de los medios, ataques de venganza, alteración del orden público o probabilidad de que se cometan otros delitos). • Determinar qué consulta interna se requiere (por ej.: comandante local, enlace con los medios, comandante de nivel oro). • Determinar qué consulta externa, asesoramiento y asistencia son requeridos (por ejemplo, familia / víctima, grupo asesor independiente, otras agencias externas tales como la autoridad local o algún grupo de apoyo minoritario). • Grado del impacto potencial sobre las tensiones de la comunidad (Alta = posibles brotes de delitos y desorden; bajo / normal = limitado o ningún problema o elevación de la tensión). • Comprobar si hay factores de riesgo adicionales. • Verificar qué otras comunidades se verán afectadas, por ejemplo, local, regional, nacional o internacional. • Recopilar información de la comunidad que ayude a controlar la actitud y la respuesta de la comunidad. • Monitorear a los medios y cualquier información relevante de Internet y de los grupos de discusión.

Nivel Plata Medidas de Control 33 [16 de enero de 2013]. Las medidas de control adecuadas pueden necesitar ser introducidas para controlar los riesgos y mantener la cohesión de la comunidad. Además, deben registrarse en el documento de evaluación (CIA) en poder del comandante local en consulta con el SIO. El registro necesita seguir siendo un «documento vivo» durante toda la vida de la investigación y a veces más allá, dependiendo de las circunstancias. Otras evaluaciones pueden ser necesarias conforme el evento / incidente / operación progrese. Hay estrategias de control o de intervención de tipo genérico, pero un punto importante es que los diferentes tipos de comunidades requerirán diferentes estrategias para brindarles una adecuada tranquilidad. Algunos ejemplos son los siguientes. Lista de comprobación - Medidas de control de la comunidad: • Realizar una evaluación de las necesidades de recuperación, prioridades para la acción y formular el plan de recuperación. • Monitorear indicadores de tensión e inteligencia (por ejemplo, inteligencia de la comunidad). • Reforzar una política estricta de investigación de todos los delitos vinculados (por ejemplo, raza / crimen por odio) y alentar / introducir procesos de información eficaces. • Identificar los mensajes clave adecuados. • Implementar una política de comunicación estratégica, por ejemplo, distribuir información a través de mensajes de los medios, reunirse con grupos locales y representantes para promover mensajes de tranquilidad y explicar la naturaleza de la acción policial y las razones por las cuales es / era necesario (control de rumores).

33 Police Oracle. SIO Corner: Control Measures. 16 de enero de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Jan/16/SIO-Corner-Control-Measures_60097.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• Usar una alta visibilidad y/o aumentar las patrullas de seguridad y de policía comunitaria (seguir el consejo de la comunidad involucrada para comprobar si es apropiado). • Colocar una estación de policía móvil en el área donde ocurrió el incidente. • Establecer consultas a la comunidad, por ejemplo, a través de Grupos de Asesoría Independientes (IAG). • Formar una célula de gestión de las consecuencias (constantemente monitorea la situación en curso). • Establecer coordinación estratégica multiagencial a través de la designación de un grupo de oro. El SIO tiene que participar en este proceso para que los requisitos específicos de la investigación se puedan cumplir sin la necesidad de crear o aumentar cualquier tensión en la comunidad o comprometer la investigación. Si se implementan tácticas encubiertas, el SIO debe supervisar y evaluar el balance de seguridad de la comunidad (es decir, detectar el crimen) contra la tranquilidad de la comunidad (es decir, no ser capaz de declarar qué se está haciendo). Reuniones públicas. Como parte de una medida de control de la evaluación (CIA) y para los propósitos de una investigación, una reunión pública puede ser necesaria en orden a: • abordar las preocupaciones del público sobre el caso; • apelación a los testigos; • desarrollar la inteligencia de la comunidad; • proporcionar información sobre las acciones de la policía e intenciones. Las reuniones deben ser preparadas de acuerdo con las estrategias investigativas y para los medios del SIO y de la evaluación (CIA) y pueden incluir la consulta con: • miembros de la familia de la víctima; • usuarios de IAG y/o mediadores / intermediarios; • representantes de la comunidad; • miembros del grupo de oro. Nota: Tener en cuenta que los miembros de los medios pueden tratar de obtener acceso a la reunión. Planee para mantener admisión estrictamente controlada si la comunidad no quiere tenerlas presentes. Vincúlese con los medios a través del oficial de enlace respectivo. Equipo de Tensión de la Comunidad Nacional (NCTT, National Community Tension Team). ACPO ha establecido un Equipo de Tensión de la Comunidad Nacional que lleva a cabo un monitoreo de la tensión y evaluaciones del impacto en la comunidad publicando boletines de inteligencia semanales sobre la tensión de la comunidad para las fuerzas de policía y las agencias asociadas, incluyendo los departamentos gubernamentales. El NCCT, por ejemplo, tiene la ventaja operacional para la cadena de "Prevención" de la estrategia nacional contraterrorista. El NCTT en ACPO puede proporcionar asesoramiento y asistencia en la gestión del impacto en la comunidad. El NCTT ha asesorado a todas las fuerzas sobre las evaluaciones de impacto y tensión. El sitio web del equipo se puede acceder a través de Internet o por correo electrónico. (Véase también communityengagement.police.uk). Conclusión. El propósito de este capítulo ha sido alentar al SIO a pensar cuidadosamente acerca de los incidentes de los que se ocupan. Se han cubierto algunas áreas obvias y no tan obvias de responsabilidad del SIO. Sin embargo, son de vital importancia y no deben ser olvidados o puestos más abajo en la lista de prioridades cuando se conduce una investigación importante. La cita al comienzo de este capítulo debe permanecer con el SIO durante todo el curso de la investigación. Básicamente, el éxito depende en gran medida de ganar y mantener la cooperación de la familia de la víctima y la comunidad afectada por el incidente y la investigación. Toda la gestión post-evento relacionada debe ser correcta desde el principio y permanecer así durante todo el curso de la investigación, y a veces más allá. Lectura adicional:


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Manual de Estrategias de Enlace Familiar (ACPO, 2003), modificado por la Guía para el Oficial de Enlace Familiar (2008) Family Liaison Strategy Manual (ACPO, 2003) as amended by Family Liaison Officer Guidance (2008) Código de Prácticas para las Víctimas de Delitos (Ministerio del Interior, 2005) Code of Practice for Victims of Crime (Home Office, 2005) Manual de investigación de Homicidios (ACPO Centrex, 2006), 211-21. Murder Investigation Manual (ACPO Centrex, 2006), 211–21 Estrategias de identificación de testigos 34 [23 de enero de 2013]. Una de las principales líneas de investigación del SIO debería ser la introducción de estrategias dirigidas a la identificación de los posibles testigos. Los buenos testigos son la evidencia primaria de la prosecución de un SIO y deben contar con todos los recursos disponibles y seguir siendo una prioridad absoluta en todo momento. Teniendo en cuenta las circunstancias y el momento de los hechos bajo investigación, la naturaleza y la geografía del área, junto con el tipo de comunidad, serán las consideraciones iniciales. Esta información proporcionará algunos consejos sobre qué testigos es probable que estén disponibles y de dónde pueden provenir. Por ejemplo, los delitos que se producen en las primeras horas de la mañana pueden excluir algunos pero incluir a otros significativos como los repartidores, trabajadores nocturnos, asistentes a fiestas, taxistas, artesanos, etc. que son poco probable que estén alrededor en otros momentos del día. Una evaluación temprana en cuanto a los tipos de personas a quienes apuntar inicialmente ayudará a priorizar los recursos. Se requiere un grado de iniciativa y habilidad para identificar a posibles testigos. Cada caso será diferente y el SIO debe ser proactivo en la búsqueda para explotar todas las oportunidades disponibles. Las cartas de asociación pueden indicar personas y lugares vinculados a los sospechosos y así sugerir dónde se pueden encontrar los testigos. Las personas que se convierten en víctimas pueden cambiar de actitud respecto a asistir a la policía, si no se las maneja con cuidado. Quienes tienen información y fueron citados deben ser examinados de cerca - escuchando en cualquier llamada al 999 los ruidos de fondo que proporcionan pistas sobre quiénes son o qué los pone en una escena; o la gente que llama dice que ha oído o visto algo, por ejemplo 'oído disparos', que puede ser un artículo de portada para estar realmente presente y ser testigo del incidente. Así, el SIO debe actuar rápidamente para apoderarse de cualquier oportunidad de obtener la cooperación del testigo. En algunas áreas es muy difícil encontrar testigos dispuestos, por lo que al presentarse una oportunidad, se debe tomar una acción rápida. Significa actuar con rapidez para ganar su confianza y asegurar su evidencia con un abordaje que demuestre una determinación en nombre del SIO de salvaguardar su bienestar sin ponerlo en peligro dentro de su propia comunidad. Se puede lograr mediante el uso de medidas simples pero efectivas similares a las tácticas y técnicas adoptadas en la manipulación de fuentes encubiertas de inteligencia humana. Dichas medidas deberán, por supuesto, registrarse en un archivo separado "sensible" de política del SIO para garantizar la confidencialidad y la seguridad y retenerlo basado en la necesidad de conocer dentro del equipo. Hay varios métodos que pueden ser usados para identificar a los testigos: Lista de control - Métodos de identificación de testigos: • Recopilar toda la información posible en la fase de respuesta inicial. Si las personas se niegan a dar sus datos, tenga en cuenta sus descripciones (incluyendo los detalles del vehículo) para que pueda ser rastreado o eliminado. (Tomarles una fotografía digital es una opción y/o el uso de formularios para simplificar el registro de los detalles de muchas personas). • Considerar el despliegue temprano de las unidades visuales móviles de reunión de evidencia visual en la escena para registrar a todos los presentes, particularmente cuando las multitudes están involucradas. • Si los medios están presentes, comprobar si tienen detalles de algún testigo, grabaciones útiles o cantidad de película (en especial entrevistas) de los testigos (o incluso de los sospechosos). • Hacer llamadas a los medios - enfatizar que ese testigo no se da cuenta que ha visto algo de importancia y permitir que la policía decida si la información es significativa (requerir también cualquier foto de teléfono móvil o registros visuales digitales personales de los espectadores en el lugar). • Crear al principio un número público 'hotline' (que debe ser monitoreado constantemente).

34 Police Oracle. Witness Identification Strategies. 23 de enero de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/2013/Jan/23/SIO-Corner-Witness-Identification-Strategies_60367.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• Hacer otras apelaciones públicas (en las reuniones públicas, distribuir folletos, patrullaje de alta visibilidad, entregar pequeños póster, usar grandes carteles en lugares públicos, etc.) en los lenguajes apropiados. • Realizar entrevistas casa-por-casa (H-2-H, House-to-House enquiries). • Conducir investigaciones TIE (puede revelar testigos así como sospechosos, véase el Capítulo 6). • Examinar datos pasivos (por ejemplo, controlar el CCTV, ANPR, sitios de redes sociales, listas de miembros del club, etc.). • Indagar en lugares públicos locales (por ejemplo, tiendas, bares, rutas de transporte a/desde la escena). • Localizar una estación de policía móvil en o cerca de la escena. • Usar una reconstrucción para refrescar la memoria de las personas. • Usar avisos cognitivos (por ejemplo, el delito ocurrió cuando se jugó un importante evento deportivo o al momento de propalarse un programa popular de televisión). • La estrategia de enlace familiar puede ser capaz de ayudar con información y búsqueda de testigos. • La estrategia de enlace con la comunidad (por ejemplo, uso de líderes e intermediarios) puede ser capaz de ayudar con información y búsqueda de testimonios. • Reunión de Inteligencia (por ejemplo, uso de asignación de tareas a las fuentes de inteligencia humana encubierta). • Colocar un "marcador de alerta en la base de datos de inteligencia" sobre los registros de los testigos potenciales en caso de que sean tratados en otro asunto. • Durante la búsqueda direcciones importantes, considerar la realización de indagaciones casa-por-casa o usar folletos / pósteres dejados en direcciones adyacentes o en las proximidades de la ubicación para buscar posibles testigos. • Realizar investigaciones en lugares geográficos significativos para las circunstancias del caso (por ejemplo, sobre posibles rutas tomadas por los delincuentes o la víctima). • Registrar incidentes con la red barredora para ver si se han inscripto los detalles de posibles testigos y escuchar grabaciones de cualquier persona que llama a veces resumen lo que creen que una persona que llamó ha dicho perdiendo detalles importantes. • Desafiar lealtades o explorar las oportunidades que pueden cambiarlos (por ejemplo, socios o asociados cercanos de los sujetos sospechados de delitos 'culturalmente inaceptables'). Contacto inicial con testigos 35 [30 de enero de 2013]. El contacto inicial con los testigos no se limita a las primeras fases de un incidente o investigación; podría ocurrir en cualquier momento durante el curso de una investigación, incluidos los que son reabiertos tras varios años (por ejemplo, "casos fríos"). El SIO debe fijar objetivos para asegurar que los miembros del equipo de investigación y cualquier otro personal policial que pueda tener el primer contacto con los testigos, entienda el significado importante de sus acciones, siempre y cuando se encuentren con un testigo. Las primeras impresiones de cómo podrían ser tratados o abordados pueden repercutir en la cooperación voluntaria de un testigo o si no, aportar evidencias. Breves relatos iniciales. Mucho se ha dicho en este capítulo sobre los procedimientos para entrevistar a los testigos y las víctimas por medios visuales/audio. Esas entrevistas, sin embargo, no pueden suceder instantáneamente, de antemano se requiere planificación y preparación. El personal capacitado, equipamiento, salas de entrevistas disponibles, etc. serán necesarios, aunque en algunos casos pueden arreglarse con los equipos portátiles. Sin embargo, esos procedimientos no

35 Police Oracle. SIO Corner: Initial Contact with Witnesses. 30 de enero de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Jan/30/SIO-Corner-Initial-Contact-With-Witnesses_60593.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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deben impedir que los testigos / víctimas hablen con el fin de obtener un relato inicial y breve. Esta es la única manera en que su evidencia puede ser evaluada y tomar una decisión acerca de su categoría y estatus (por ejemplo, testimonio significativo, intimidado o vulnerable). Esta información será requerida de inmediato con el fin de identificar las líneas de alta prioridad de la investigación, tales como el arresto de un delincuente o la identificación de una escena adicional del crimen. Si la información no es asegurada en este momento, alguna dificultad puede encontrarse en la obtención más adelante si cambian de opinión acerca de la cooperación con la policía. Una descripción más detallada se puede dejar hasta que una entrevista más formal y previamente planificada se lleve a cabo, pero al menos el relato inicial le ayudará a priorizar el orden de esas entrevistas en las que hay una cantidad para ser conducida. Punto clave. La obtención de un relato inicial está de acuerdo con la regla de la "mejor evidencia"- cuanto más tiempo espere, más posibilidades hay de que el testigo sea influenciado, por ejemplo, mediante la presentación de informes de medios o discusiones con los demás. Es completamente aceptable que un testigo proporcione un relato inicial, registrada con exactitud por el oficial respectivo. Este idealmente debe hacerse a través del uso de preguntas abiertas, es decir, sin preguntar ni sondear. Un testigo debe ser invitado a firmar las notas hechas inmediatamente después como un registro verdadero y exacto. Si existe la posibilidad de utilizar un dispositivo de grabación pequeño (por ejemplo, grabadora digital portátil), esto podría ser una opción viable útil siempre que el SIO y el entrevistado estén de acuerdo. Tendría que decidirse si el dispositivo debe ser utilizado junto con o en lugar de las notas escritas. Hay que recordar que todas las grabaciones deben ser transcritas en su totalidad, aunque en un principio un resumen puede ser suficiente. La entrevista posterior bajo las guías y procedimientos puede incorporar el relato inicial y las notas tomadas. Esto será en orden a confirmar qué se dijo y sondear más a fondo todos los detalles que han sido incluidos. Punto clave. Dependiendo de la naturaleza del incidente bajo investigación puede ser de valor organizar un diagrama, registro digital o la reconstrucción que muestra exactamente dónde y cómo fue posicionado un testigo cuando hicieron su observación importante. Esto ayudará a preservar este detalle y poner las cosas en contexto en una etapa posterior, particularmente si el ambiente concerniente cambia en el ínterin. Disipando cualquier temor de los testigos. La lista anterior da una idea de cómo rastrear los posibles testigos. Igualmente importante, es persuadirlos a ofrecer su evidencia y eventualmente convertirse en testigos en la corte. El SIO debe tratar de ser proactivo en hacer apelaciones a los testigos y explicar las medidas especiales que se pueden utilizar para ayudar a persuadir a aquellos que puedan estar asustados o incluso aprensivos para seguir adelante. A veces se produce una percepción poco útil entre las personas y las comunidades que ser un testigo de la policía implican un cambio extremo de la vida, tales como adoptar una nueva identidad o mover la ubicación de la dirección. Esto puede ser disipado por mensaje correcto dado por el SIO y apoyado por otras personas influyentes en la comunidad. Las medidas de menor escala pueden ser explicadas para evitar falsas ideas inútiles, como las posibilidades de utilizar el anonimato y los seudónimos en su caso. Las personas pueden necesitar asegurarse que proporcionar información a la policía no los conducirá a ser dañados y hay una serie de formas en que el SIO puede abordar este problema. Anonimato en las investigaciones. La Parte 3 de la Ley de Justicia y Forenses de 2009 (CJA, Coroners and Justice Act 2009), Cap. 25, que entró en vigor el 12 de noviembre de 2009, permite a la policía solicitar a un tribunal una 'orden de anonimato en la investigación'. Se trata de una orden dictada por un juez de paz en relación con una persona determinada que prohíbe la divulgación de información: (a) que identifica a la persona especificada como una persona que sea o haya sido capaz o dispuesta a ayudar a una investigación criminal calificada como específica; o (b) que podría permitir a la persona especificada ser identificada como tal persona. Delitos Calificados. Un delito es un delito calificado a efectos de este capítulo si se refiere al (a) asesinato o (b) el homicidio y la muerte causada por una o ambas de las siguientes: (a) ser disparado con un arma de fuego; (b) ser herido con un cuchillo. Bajo la Ley es un delito que una persona revele información en contravención a una investigación con orden de anonimato y una persona culpable de este delito es propensa a una sentencia condenatoria a una pena de prisión no superior a cinco años o una multa, o ambas cosas. Una persona que revele información a la que una investigación con orden de anonimato se refiere, no contraviene la orden si:


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(a) la divulgación es hecha a una persona que está involucrada en la investigación criminal por la calificación especificada o en la persecución de un delito al que se refiere la investigación; (b) la divulgación es hecha para los propósitos de la investigación o el enjuiciamiento de los delitos a los que se refiere la investigación; (c) la divulgación es en cumplimiento de un requerimiento impuesto por cualquier ley o norma jurídica; (d) la divulgación es hecha en cumplimiento de una orden de un tribunal. Condiciones para elaborar una orden. Un Juez de Paz podrá dictar una orden de este tipo si considera que un delito calificado ha sido cometido y hay motivos razonables para creer que las siguientes condiciones son satisfechas: (a) La persona que pueda haber cometido el delito calificado es una persona que tiene al menos 11 pero debajo de 30 años en el momento de cometerse el delito. (b) La persona es probable que haya sido un miembro de un grupo dedicado a actividades delictivas en las que parece que la mayoría de las personas del grupo tienen una edad de al menos 11 pero debajo de 30 años en el momento de cometerse el delito. (c) La persona que figura en la orden tiene motivos razonables para temer la intimidación o daños si ha sido identificada como una persona que sea o haya sido capaz o dispuesta a ayudar en la investigación criminal. (d) La persona especificada en la orden es: (i) capaz de proveer información que ayudaría a la investigación criminal en relación con el delito calificado, y (ii) es más probable que no, como consecuencia de la emisión de la orden, proporcione dicha información. Órdenes de Anonimato de Testigo. La ley también permite a la policía obtener una "orden de anonimato del testigo" (witness anonymity order). Se trata de una orden dictada por un tribunal que requiere tales medidas específicas que deben adoptarse en relación con un testigo en el proceso criminal y que el tribunal considera apropiado para asegurar que la identidad del testigo no se dé a conocer en o en relación con el procedimiento. Los tipos de medidas que puedan ser necesarios tomar en relación con un testigo incluyen medidas para asegurar uno o más de los siguientes: (a) que el nombre y demás datos identificatorios de los testigos pueden ser:

(i) retenidos;

(ii) retirados de materiales revelados a cualquier parte en el procedimiento; (b) que el testigo puede utilizar un seudónimo; (c) que al testigo no se le hacen preguntas de ninguna descripción específica que pueda conducir a la identificación de los testigos; (d) que el testigo es protegido de cualquier alcance especificado; (e) que la voz del testigo sea sometido a modulación en ninguna medida específica. (f) la orden no permitirá que el testigo sea protegido hasta tal punto que el testigo no pueda ser visto por:

(i) el juez u otros miembros de la corte (si hay), o

(ii) el jurado (si hay uno).


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Nota. Esta nueva legislación significa que los anteriores poderes de anonimato de testigos bajo las secciones 1 a 9 y 14 de la Ley de Evidencia Criminal de 2008 (Anonimato de Testigo) ahora dejarán de tener efecto. Protección de Testigos y Apoyo a la Víctima 36 [6 de febrero de 2013]. El SIO podría considerar el apoyo a un testigo esencial que es fundamental para el éxito de un proceso judicial y para cuya seguridad existe un riesgo sustancial. Un enorme deber de cuidado es colocado sobre los equipos de investigación que dependen de testigos que son o tal vez están bajo amenaza. La mayoría de las fuerzas y algunas autoridades locales tienen acuerdos existentes para ofrecer apoyo a los testigos, que operan en una escala variable dependiendo de la gravedad percibida de la amenaza. Punto clave. Debe quedar claro que a los testigos no se les debe ofrecer un incentivo, estímulo o garantías para que brinden una declaración de evidencia o la promesa de un tratamiento especial. Cualquier apoyo no debe aumentar en forma muy significativa su nivel de vida actual. Las tácticas de las medidas de apoyo a los testigos son altamente confidenciales y no se pueden ampliar. Sin embargo, al considerar los posibles candidatos para cualquier régimen de ayuda, un SIO podría considerar: • Si el testigo es una persona agraviada o víctima, ¿han contribuido a su propia situación? • Antecedentes y caracterización de la familia del testigo. • ¿Es una amenaza "real" o "percibida"? • ¿Tiene el testigo o sus familiares inmediatos antecedentes penales? • ¿Otros podrían dar la misma evidencia que el testigo que se cree está en riesgo? Como regla general, el SIO debería buscar el consejo de expertos antes de embarcarse en esos temas. Usualmente hay expertos disponibles que pueden asesorar en temas tan sensibles y que deben ser consultados en la primera oportunidad para que puedan planificar cualquier implicación que puedan llegar a tener. Las víctimas que también son testigos pueden necesitar el apoyo de un esquema apropiado de apoyo a las víctimas, una cuestión que no debería pasarse por alto. Tal consideración tipo debe darse además a los testigos que también pueden ser "víctimas secundarias", debido a los efectos traumáticos de lo que pueden haber visto. Punto Clave - Servicio de Apoyo a la Víctima por Homicidio. Las víctimas de la delincuencia en Inglaterra y Gales ahora pueden obtener una mejor ayuda y apoyo. El Servicio de Apoyo a la Víctima por Homicidio37 (Victim Support Homicide Service) se estableció en 2010 y ahora puede proporcionar apoyo emocional, información y ayuda práctica a las víctimas y a los testigos. Ellos pueden ser contactados en victimsupport.org y en la línea de apoyo 0845 30 30 900. Respuesta de los medios a las cuestiones de protección de testigos. Como regla general un SIO nunca debe comentar sobre casos particulares en los que se ha prestado asistencia a los testigos o lo que refiere a cualquier elemento operativo de apoyo a los testigos. Hacerlo sería atentar contra las personas que se han beneficiado de esos mismos acuerdos. Usualmente es inapropiado hacer comentarios sobre los detalles concretos de los casos que siguen siendo un asunto de la policía, el ministerio público y el individuo en cuestión. Sin embargo, el SIO podría hacer una declaración pública que refuerce el compromiso de proteger a los testigos. Esto sería en un esfuerzo para animar a la gente a tener confianza en el apoyo que recibirán al presentarse. Siempre es recomendable buscar la ayuda de un oficial de enlace con los medios (y de los asesores de protección de testigos cuando proceda) que deseen asesorar sobre un comentario adecuado. Este puede ser el de reforzar el mensaje de que la policía, la Fiscalía de la Corona, el abogado y los responsables de la conducción de los procesos penales han reunido con éxito acciones judiciales en una serie de (quizás) citados casos graves en los que los testigos han tenido el beneficio de dichos acuerdos. Testigos renuentes. Una de las cosas más difíciles en cualquier investigación, especialmente en las comunidades donde hay desconfianza hacia la policía o hay algunos grupos minoritarios que son difíciles de alcanzar, es persuadir a la gente a

36 Police Oracle. SIO Corner: Witness Protection and Victim Support. 6 de febrero de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Feb/06/SIO-Corner-Witness-Protection-And-Victim-Support_60845.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. 37 https://www.victimsupport.org.uk/what-we-do/national-services/homicide-service.


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convertirse en testigos cuando son reacios a hacerlo. Venir con iniciativas y métodos para romper las barreras y ganar la confianza de los potenciales testigos claves es un gran desafío para el SIO y su equipo de investigación. El mito y la percepción en algunas comunidades alrededor del 'grassing' a la policía («dar a conocer información a la policía») pueden ser un obstáculo importante. No existe una cura maravillosa o doctrina mágica que supere esas barreras de forma automática. Obviamente, es importante tratar de establecer cuáles son los temores y preocupaciones y entonces tratar de superarlos. La experiencia ha demostrado que la selección cuidadosa del personal con buenas habilidades interpersonales para hacer frente a los testigos reacios es la clave que siempre hace la diferencia. (¡La gente a menudo compra cosas sólo porque les gusta el asistente de ventas!) El pensamiento cuidadoso y la planificación con una buena investigación y un perfil de la persona en cuestión, sus antecedentes y tratos anteriores con la policía, hace que encontrar a alguien en quienes han confiado antes haga la vital diferencia. Ganar la confianza de las personas aisladas e intimidadas nunca es fácil; a veces el tiempo necesario para elegir a las personas adecuadas con las habilidades de comunicación apropiadas puede hacer toda la diferencia. Los intermediarios en quienes la gente confía pueden ser utilizados, como los líderes comunitarios, miembros de grupos de asesoría independientes, familia, amigos y parientes o personas religiosas, para ayudar a romper las barreras de la desconfianza o la ansiedad. Sea cual sea la estrategia que desarrolle, el SIO debe registrar todo para asegurar que haya una pista de auditoría de todas las políticas, tácticas y abordajes a los testigos reacios para sostener una firme refutación de cualquier acusación posterior. Es la mejor práctica tener un registro de política separada para cada testigo, incluyendo un registro secuencial de los eventos de todas las relaciones y comunicaciones entre ellos y el equipo de investigación. Estudio de Caso - Apelación por DVD al testigo. Durante una investigación por asesinato un SIO estaba tratando de progresar con un testigo importante que era reacio a hacer una declaración por escrito. El SIO se decidió por una estrategia innovadora de acercarse al testigo con una apelación por su ayuda. Este llamamiento se hizo en forma de un DVD (Disco Versátil Digital) en el que el padre y la hermana de la víctima apelaron a este testigo para que ayudara a la investigación. El padre también escribió una carta a este testigo buscando su ayuda. El Servicio de Fiscalía de la Corona también fue consultado para obtener un asesoramiento temprano antes de la implementación de la estrategia. Procedimiento en la Corte con un testigo reacio. Un SIO necesita ser consciente de las siguientes leyes que establecen que un testigo renuente puede ser obligado a asistir a la corte de magistrados, ya sea mediante citación o mandamiento judicial y requerírsele haga una declaración ante la corte. Esta atribución debe considerarse sólo en casos excepcionales, teniendo en cuenta lo siguiente. 1. Debe haber una persona que ya esté acusada con el delito en cuestión. 2 Los testigos han proporcionado información a la policía que es de valor para la prosecución, pero se ha negado a proporcionar una declaración testimonial. 3. El procedimiento no lo pone en riesgo inaceptable si se produce la evidencia que no puede ser atendida con medidas especiales (por ejemplo, anonimato, pantallas, etc.). El párrafo 4 de la Sección 3 a la Ley sobre Crimen y Desorden de 1998 (Crime and Disorder Act 1998) define el poder de los jueces para tomar declaraciones. (1) El subpárrafo (2) se aplica cuando un juez de paz está satisfecho de que:

(a) cualquier persona en Inglaterra y Gales (el testigo) es probable que sea capaz de hacer en nombre del fiscal una declaración por escrito que contenga la evidencia material o producir, en nombre del fiscal, un documento u otro objeto expuesto que probablemente sea la evidencia material, para los propósitos del procedimiento por un delito por el que otra persona ha sido enviado para su enjuiciamiento en virtud del artículo 51 por un Juzgado de Paz y

(b) es en interés de la justicia emitir una orden de comparecencia bajo este párrafo para asegurar la comparecencia del testigo para que su testimonio sea tomado como una declaración o para producir el documento u otro objeto (exhibit).


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(2) En tal caso, la justicia debe emitir una citación dirigida al testigo que requiere que asista ante un juez en el momento y lugar señalado en la convocatoria y obtener su evidencia tomada como una declaración o para producir el documento u otro objeto (exhibit). (3) Si un juez de paz es satisfecho por la declaración bajo juramento de los asuntos mencionados en el subpárrafo (1) y también que es probable que una orden de comparecencia en virtud del inciso (2) no obtenga el resultado exigido por ella, la justicia, en lugar de emitir una citación, puede emitir una orden para detener al testigo y llevarlo ante un juez en el momento y lugar especificados en la orden. (4) Una citación también podrá ser emitida en virtud del subpárrafo (2) si la justicia está satisfecha de que el testigo se encuentra fuera de las Islas Británicas, pero ninguna orden puede ser emitida en virtud del subpárrafo (3) a menos que la justicia esté satisfecha por la evidencia bajo juramento que el testigo está en Inglaterra y Gales. (5) Si: (a) el testigo no asiste ante un juez cuando es citado bajo este párrafo;

(b) la justicia está satisfecha por la evidencia bajo juramento que es probable que el testigo sea capaz de hacer una declaración o producir un documento u otro objeto como se menciona en el subpárrafo (1) (a);

(c) si se prueba bajo juramento, o por cualquier otro medio que pueda estar prescrito, que, debidamente emplazado con la citación y que una suma razonable ha sido pagada u ofrecida a él por los costos y gastos; y (d) que le parece a la justicia que no hay excusa para el fracaso, la justicia puede emitir una orden para detener al testigo y llevarlo ante un juez en el momento y lugar especificados en la orden.

(6) Donde:

(a) una citación ha sido publicada bajo el subpárrafo (2) o se emite una orden en virtud del apartado (3) o (5); y

(b) la citación o mandamiento es emitido con el fin de asegurar que al testigo se le ha tomado su evidencia como una deposición, la hora señalada en la citación o en la orden deberá ser tal que permita que la evidencia sea tomada como una deposición antes de la fecha correspondiente.

(7) Si cualquier persona que comparece o es llevada ante un juez en aplicación de este párrafo se niega sin justa excusa a dar su testimonio tomado como una declaración o para producir el documento u otro objeto (exhibit), la justicia puede hacer una o ambas de las siguientes: (a) comprometerlos a la custodia hasta la expiración de dicho plazo no superior a un mes conforme se indique en la citación o autorización o hasta que pronto haya tomado su evidencia como una deposición o produzca el documento u otro objeto, (b) imponer una multa no superior a £ 2.500 libras. Rol de la Entrevista Investigativa 38 [13 de febrero de 2013]. Los acusados, en algunas circunstancias, también pueden convertirse en testigos; un plan puede tener que ser considerado para explotar cualquier oportunidad para usar su evidencia. Las Secciones 71 a 75 de la Ley de Policía y Crimen Organizado Serio de 2005 (SOCAP, Serious Organized Crime and Police Act 2005)39 proporcionan algunas opciones legales útiles que un SIO podría considerar para usar personas que son delincuentes o acusados a fin de apoyar una acusación o investigación. Las secciones son resumidas como sigue: • 71. Concesión de una inmunidad condicional de la prosecución por la asistencia.

38 Police Oracle. SIO Corner: Role of Investigative Interviewing. 13 de febrero de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Feb/13/SIO-Corner-Role-Of-Investigative-Interviewing_61154.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. 39 http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2005/15/contents.


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• 72. Da la opción «garantía de uso restringido" a cualquier información que alguien brinde en una investigación o juicio. • 73. Concede poderes a un tribunal al sentenciar a las personas que se declaran culpables, para tener en cuenta su compromiso de ayudar a una investigación o juicio. • 74. Concede poderes a la persona condenada para ser devuelta a la corte para una sentencia reducida cuando ayudan una investigación o juicio. • 75. Cuando se trate de sentencias en virtud de la sección 74, los tribunales pueden excluir a las personas de la corte o imponer restricciones a la información. Esas pueden ser opciones muy útiles y no deben ser consideradas sólo en términos de delincuentes primarios o cómplices obvios, sino también para aquellos que puedan estar más abajo en la cadena como facilitadores o socorristas-y-encubridores (es decir, roles menores). Esos también pueden ser testigos útiles que podrían verse tentados a tomar ventaja de estas disposiciones en orden a reducir sus condenas. La consulta temprana con el Servicio de Fiscalía de la Corona es importante antes de tomar cualquier acción. Tratamiento de las víctimas / testigos como escenas del crimen. A veces las víctimas o los testigos deben ser considerados y tratados como escenas de crímenes. Esto es en circunstancias cuando entran en estrecho contacto con los delincuentes o elementos probatorios vinculados a los delincuentes (tales como vehículos o armas) y existe mucho potencial para recuperar rastros de evidencia de cualquier transferencia cruzada que pueda haber ocurrido. Un ejemplo obvio se da cuando la víctima es asaltada o atacada (sexualmente en particular o cuando la víctima ha estado involucrada en un "crimen en acción") y siempre debe ser tratada como una escena del crimen. Las ocasiones menos evidentes son aquellas en las que un testigo intenta detener a un delincuente o entra en estrecho contacto con ellos antes o después que el delito sea cometido (por ejemplo, en casos en que exista un riesgo de transferencia cruzada de fibras, ADN, huellas dactilares, fluidos corporales del delincuente al testigo). Si un testigo ha de ser considerado como una escena del crimen, el SIO debe garantizar que cualquier examen o toma de ropa y posesiones se haga con mucho tacto en orden a garantizar su bienestar y mantener la cooperación. Testigos que admiten criminalidad. A veces los testigos pueden admitir la criminalidad durante el curso de una entrevista. Esto puede ir desde el abuso de drogas de menor importancia hasta el extremo, tal como ayudar a mover o almacenar armas de fuego. El SIO debe tener una idea del tipo y naturaleza de los testigos, sus antecedentes y la naturaleza de sus evidencias. Esta información debe dar una indicación de la probabilidad de que esto ocurra. Idealmente, los entrevistadores deben estar preparados para tal eventualidad para que sepan cómo tratar con él profesionalmente y de acuerdo con las instrucciones del SIO. Una entrada a la política debe hacerse previa consulta y acuerdo con la Fiscalía de la Corona que bosqueje cuál debe ser el procedimiento. Dependiendo del alcance de la criminalidad admitida, el Servicio de Fiscalía de la Corona aconsejará sobre cómo establecer los límites sobre qué no perseguir por ser de interés público y qué es tan grave que merece una mayor investigación. Estudio de caso. Durante una investigación sobre una serie de asaltos y violaciones sexuales graves en un distrito de luz roja fue necesario entrevistar a testigos potenciales de un gran número de profesionales del sexo. En previsión de la admisión de delitos menores por drogas, el SIO buscó un acuerdo con un funcionario sénior de la Fiscalía de la Corona quien convino una política de no tomar "ninguna otra medida" siempre que los delitos admitidos fuesen de un tipo y clasificación muy menor. Cada caso sería juzgado sobre sus propios méritos pero significaba que, cuando enfrentaban a cualquier admisión de abuso de drogas menores durante el curso de la entrevista de testigos, los entrevistadores podían continuar porque sabían cómo responder dado que había una política pre-preparada en existencia. Rol de la entrevista investigativa. Dado que las entrevistas de víctimas y testigos (y sospechosos) son centrales para el éxito de una investigación, los más altos estándares necesitan ser sostenidos. Las entrevistas llevadas a cabo profesionalmente y con calidad garantizada pueden concretar varios beneficios. En particular, pueden: • dirigir una investigación, que a su vez puede conducir a un procesamiento (o liberación anticipada de una persona inocente); • apoyar la prosecución del caso, con el consiguiente ahorro de tiempo, dinero y recursos;


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• aumentar la confianza pública en el servicio de policía, en particular con los testigos y víctimas de delitos que entran en contacto directo con la policía; • prevenir la pérdida de material crítico, crímenes sin resolver, falta de credibilidad y pérdida de confianza. Por lo tanto un SIO necesita tener en cuenta las ventajas de la grabación de entrevistas (visuales o auditivas) con ciertas categorías de testigos. Esto se debe a que salvaguarda la integridad del entrevistador y el proceso de la entrevista y tal vez, más importante aún, ofrece al SIO un producto de calidad con la "mejor evidencia". También puede proporcionar evidencia sólida y convincente en los casos en que el testigo más tarde se convierte en un sospechoso, aunque no hay que olvidar que las personas que son "sospechosas" en el momento de la entrevista deben ser objeto de un enfoque totalmente diferente bajo los Códigos de Prácticas (PACE 1984). Como se mencionó anteriormente, las entrevistas de investigación efectivas realizadas profesionalmente ayudarán a dirigir una investigación, apoyar la prosecución del caso, aumentar la confianza pública y mantener un estándar profesional. Ellos siempre deben ser tratados como una parte integral del conjunto de herramientas de investigación del SIO y un elemento central en cualquier estrategia dirigida al testigo. Es, por supuesto, importante que se obtenga el consentimiento apropiado de un testigo antes de grabar una entrevista. El testigo debe ser informado sobre el proceso, las ventajas de la grabación y los propósitos para los cuales será usado y quién podría tener acceso a ella. Una Estrategia Nacional de Entrevistas Investigativas (2009) ha sido producida por NPIA en nombre de y avalado por la Asociación de Jefes de Policía (ACPO). Este documento revisa y reemplaza a la Estrategia Nacional de Entrevistas de Investigación (NISS) de ACPO (2004) para tener en cuenta los cambios en la práctica operacional y los desarrollos en la implementación. Estrategias para entrevistar testigos 40 [20 de febrero de 2013]. La Estrategia Nacional de Entrevistas de Investigaciones (NIIS, National Investigative Interviewing Strategy) ha sido incorporada ahora al Programa de Investigación Profesionalizante (PIP, Professionalising Investigation Programme) y reemplaza efectivamente a la estructura de destrezas de la ex Estrategia Nacional de Entrevistas de Investigaciones tales como el Nivel 3, Nivel 5, etc. La aplicación de la Estrategia Nacional de Entrevistas de Investigaciones ahora es un aspecto intrínseco del Programa de Investigación Profesionalizante. El nuevo marco de trabajo puede resumirse en esta tabla: http://www.policeoracle.com/Downloads/competency_framework_130220.pdf.

Nivel del Programa de Investigación

Profesionalizante

Estándares Ocupacionales Nacionales (NOS, National Occupational Standards) Notas

Ex niveles de la Estrategia

Nacional de Entrevistas de Investigación

1 CJ101 Entrevista a víctimas y testigos en investigaciones por delitos comunes41 y re prioritarios. CJ201 Entrevista en investigaciones a sospechosos re prioritarios y por delitos comunes.

Estándar esperado para los investigadores de delitos comunes (por ejemplo, oficiales de patrulla). No impide que los investigadores del nivel 1 que alcanzaron un mayor nivel de habilidades para entrevistar donde su rol lo requiere.

1

2 (funciones centrales)

CJ102 Entrevista a víctimas y testigos en investigaciones serias y complejas. CJ102 Entrevista a sospechosos en investigaciones serias y complejas.

Debe haber demostrado competencia en CJ101 y CJ201 como prerrequisito. Estándar esperado para aquellos que conducen investigaciones serias (por ej.: Oficiales del Departamento de Investigaciones Criminales y otros con roles investigativos específicos)

2

40 Police Oracle. SIO Corner: Witness Interview Strategies. 20 de febrero de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Feb/20/SIO-Corner-Witness-Interview-Strategies_61404.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. 41 Por definición "Volume Crime" incluye la mayoría de los delitos que son cometidos en Inglaterra y Gales y como tal tienen un impacto significativo en muchas víctimas. ¿Qué es?: Robo en la calle. Robo – Vivienda. Robo, pero no en la vivienda. Robo (incluyendo el hurto en tiendas). Robo de un vehículo. Robo desde un vehículo. Daño Criminal. Drogas (enlace con la delincuencia adquisitiva).


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Nivel del Programa de Investigación

Profesionalizante

Estándares Ocupacionales Nacionales (NOS, National Occupational Standards) Notas

Ex niveles de la Estrategia

Nacional de Entrevistas de Investigación

2 (roles

especializados)

CJ103 Realizar entrevistas especializadas con víctimas y testigos.

Debe haber demostrado competencia en CJ102 como prerrequisito. Estándar esperado para quienes conducen entrevistas especializadas con las víctimas y los testigos (por ejemplo, entrevistadores de testigos con graves dificultades de aprendizaje)

3

2 (roles

especializados continuados)

CJ301 realiza entrevistas especializadas con sospechosos.

Debe haber demostrado competencia en CJ202 como prerrequisito. Estándar esperado en quienes conducen entrevistas especializadas con sospechosos (por ej.: entrevistadores de homicidas Categoría A)

3

2 (roles

especializados continuados)

CJ301 Gestionar y coordinar entrevistas para investigaciones graves, complejas o mayores.

Como prerrequisito mínimo debe ser: 1. Competente en CJ103 y conocedor de CJ203; o 2. Conocedor CJ103 y competente en CJ203. Estándar esperado para asesores de la entrevista.

5

Nota: Una copia completa de los Estándares Ocupacionales Nacionales (NOS, National Occupational Standards) está disponible en el sitio web de Habilidades para la Justicia (Skills for Justice): https://www.skillsforjustice-ppf.com/. Rol de los asesores de entrevistas (Interview Advisers). El SIO debe tratar de hacer un buen uso de los asesores de entrevistas para implicarlos en el caso lo antes posible. El asesor puede ayudar al SIO a determinar las estrategias apropiadas y formular políticas sobre la determinación de las categorías correctas de los testigos y las propias entrevistas. Ellos ayudarán a quitar parte de la responsabilidad del SIO por "la gestión del proceso" de una manera similar a un Gestor de la Escena del Crimen. El asesor también debe ser capaz de ayudar a seleccionar los oficiales competentes para conducir entrevistas y puede gestionar y apoyarlos a través de todo el proceso. Todas las políticas acordadas deben estar comprometidas con una entrada en el archivo de la política del SIO. Punto Clave. Incluso cuando un asesor de entrevistas está involucrado, el SIO debe asegurarse de que cualquier entrevista que está siendo conducida según sus requerimientos manteniendo el control del proceso y actualizándose constantemente sobre el progreso y los desarrollos. Hay que recordar que los asesores están allí para hacer precisamente eso, con la decisión final reposando siempre en el SIO. Las personas seleccionadas para llevar a cabo entrevistas con los testigos deben estar entrenados a Nivel 2 PIP (Programa de Investigación Profesionalizante) y el correspondiente marco de competencias según los Estándares Ocupacionales Nacionales (NOS). Debe considerarse la competencia, antecedentes y experiencia de aquellos seleccionados para conducir entrevistas en comparación con la naturaleza del delito que se investiga y cualquier problema de bienestar individual que pueda surgir (es decir, las investigaciones de mortalidad infantil, por ejemplo). Estrategia general para la entrevista de testigos. Una estrategia de entrevista es una descripción de alto nivel del proceso de entrevista de testigos en el contexto de la investigación en general. No se debe confundir con un plan de entrevista, que es más táctico en su composición. Esto usualmente es discutido y acordado a través de un amplio debate entre el SIO, el asesor de la entrevista y los entrevistadores entrenados. Una estrategia general de entrevista de testigos es aplicable


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principalmente cuando es requerido para manejar un número de testigos potenciales y debe considerarse temprano en una investigación, aunque una pueda desarrollarse más tarde durante una investigación si es apropiado. Los componentes de una estrategia general de entrevista de testigos son: 1. Categorización del testigo: • vulnerable • intimidado • significativo • otros (es decir, ninguno de los anteriores) 2. Gestión del contacto inicial: • propósito (por ejemplo, para obtener un breve relato inicial o para ayudar a la categorización) • proceso de contacto inicial (por ejemplo, bajo la guía ABE) • cualquier material informativo relevante (por ejemplo, fuente de información de testigos, por ejemplo, forma del mensaje). 3. Método para priorizar entrevistas: • testigos referidos para la entrevista del asesor para evaluar su importancia (particularmente si hay múltiples testigos). 4. Método de coordinación de entrevistas: • métodos para prevenir entrevistas repetidas (por ejemplo, dentro de las comunidades pequeñas). 5. Recursos: • habilidades de entrevistadores accesibles para el equipo de investigación • lugar y modo de ganar acceso a suites de entrevista y equipamiento de grabación portátil. Estrategia específica de entrevista de testigos. Una estrategia de entrevista de testigos usual debería ser suficiente para cubrir la mayor parte de las entrevistas a los testigos en cualquier investigación dada. Pueden surgir circunstancias, sin embargo, en las que una estrategia necesita ser desarrollada para un testimonio individual. Tal estrategia específica de entrevista de testigo tiende a cubrir la entrevista de un testigo individual como resultado de (a) la naturaleza probable de su evidencia (por ejemplo, importancia de la investigación, incompatibilidades con otro material u hostilidad) o (b) una tema que tiene un impacto en la capacidad de los policías entrevistadores para comunicarse con ellos (por ejemplo, joven, traumatizado, incapacitado o discapacitado). Los componentes de una estrategia específica entrevista de testigo son: 1. Evaluación de Testigos. • la categoría o categorías en que cae el testigo (vulnerable, etc.) • cualquier problema que probablemente tenga un impacto en la capacidad del testigo para dar su consentimiento informado para la entrevista. • probable significancia del relato de los testigos (basado en el relato y la evaluación inicial) • alcance en el que es probable que el testigo sea cooperativo, renuente, u hostil. • consideraciones prácticas (por ejemplo, condición médica / psicológica). 2. Fuentes de asesoramiento: • expertos en la materia. • personas que conocen bien al testigo. • Servicio de Fiscalía de la Corona en contexto de "temprana discusión de medidas especiales". 3. Información importante para la investigación: • cuestiones de práctica investigativa general, incluyendo: - amplio relato del testigo. - puntos para probar. - jurisprudencia (por ejemplo, R v Turnbull y Camello (1976) 63 Cr App R132) - cualquier otra persona presente en el momento del incidente. - nada dicho por el testigo a un tercero después del incidente.


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• material específico del caso, incluyendo: - probable ubicación de cualquier artículo usado en la comisión de delito. - inconsistencias probatorias significativas. - naturaleza y antecedentes de cualquier relación. - testigos y sospechosos. - cualquier cosa que pueda aumentar o disminuir la credibilidad del relato de los testigos (por ejemplo, alcohol o drogas consumidas) - información sobre probable intimidación de testigos. 4. Otras estrategias de investigación: • Impacto potencial de otras estrategias, por ejemplo: - estrategia forense. - estrategia de identificación. - estrategia de medios. - estrategia de enlace familiar. - estrategia de arresto. 5. Estructura y estilo de la entrevista. 6. Método de grabación: • registrado visualmente (esencial si la evidencia va a ser usada como evidencia-en-jefe [evidence-in-chief]) • audio (opción secundaria para la exactitud e integridad donde los testigos son clasificados como significativos) • notas (último recurso si lo visual / audio no es práctico o no consentido). 7. Recursos: • Personal: - entrevistador. - monitor de la entrevista. - entrevistador de reserva. - operador del equipamiento. - testigo intermediario (si es apropiado) - intérprete (si es apropiado) - apoyo al entrevistador (si es apropiado). • Equipamiento e instalaciones: - Suite para la entrevista. - Equipamiento de grabación visual. - Ayudas para la comunicación (si es apropiado). 8. Momento (timing) y lugar para la entrevista: • Tener en cuenta la rutina normal del testigo. • Impacto de la fatiga. • Efectos de alguna medicación administrada. • Efecto de alguna condición médica o psicológica. 9. Objetivos. 10. Gestión de la entrevista: • reunión informativa (briefing) • planificación y preparación. • preparación del testigo. • monitoreo y coordinación. • reflexión (debriefing) y evaluación.


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Importante Información Investigadora 42 [27 de febrero de 2013]. Es algo para considerar cuando se entrevista a los testigos y generalmente cae en dos categorías: la práctica investigativa general y el material específico del caso. La primera incluye los puntos a probar por el presunto delito o asuntos relacionados con la evidencia de identificación, por ejemplo, R v Turnbull y Camelo [1976] 63 Cr App R 132. Esto está encarnado en la mnemotecnia ADVOKATE [Guía Práctica para las Entrevistas Investigativas (Centrex, 2004)43]:

A Amount of time under observation Cantidad de tiempo bajo observación.

D Distance from the eyewitness to the person/incident Distancia desde el testigo presencial a la persona / incidente.

V Visibility—including time of day, street lighting, etc. Visibilidad - incluyendo la hora del día, alumbrado público, etc.

O Obstructions; anything getting in the way of the witness’s view Obstrucciones; cualquier cosa en el camino de la vista del testigo.

K Known or seen before; did the witness know, or had he or she seen the alleged perpetrator before? Conocido o visto antes; ¿sabía el testigo o ha visto él o ella al presunto agresor antes?

A Any reason to remember; was there something specific that made the person/incident memorable? Alguna razón para recordar; ¿hubo algo específico que hizo memorable la persona / incidente?

T Time lapse; how long since the witness last saw the alleged perpetrator? Lapso de tiempo; ¿cuánto tiempo desde que el testigo vio por último al presunto autor?

E Errors or material discrepancies. Errores o discrepancias materiales.

El segundo (material específico del caso) trata con lo siguiente: • Donde fue eliminado algún artículo usado en la comisión del presunto delito (si el testigo tuviera conocimiento de esto). • Significativas inconsistencias probatorias entre lo dicho por el testigo y otro material recopilado durante la investigación. • Significativas omisiones de evidencias del relato del testigo con respecto a otro material reunido durante la investigación. • Cuando el testigo tiene conocimiento de una presunta víctima o presunto autor, una exploración de su relación, antecedentes, lugares frecuentados y eventos relacionados o similares al supuesto delito. • Cualquier información de fondo que podría mejorar o perjudicar la credibilidad del relato del testigo (por ejemplo, cantidad de algún alcohol consumido, la naturaleza de cualquier droga que tome). • Cualquier información que el testigo podría tener sobre la probabilidad de la intimidación de testigos (esto debe ser tratado después que el relato del testigo ha sido cubierto, para evitar confusiones). Modelo PEACE de Entrevista. Es reconocido como la mejor práctica cuando se entrevista a las víctimas, testigos y personas sospechosas de delitos. Se lleva a cabo a nivel nacional en todas las Policías en el Reino Unido. Se usó durante varios años y tiene un historial probado. Todas las partes involucradas en el establecimiento de los hechos durante la investigación promueven el uso del modelo PEACE de entrevista. Provee una cronología de los eventos para el proceso de la entrevista:

P Planning and preparation Planificación y preparación E Engage and explain Comprometer y explicar A Account, clarify, and challenge Relatar, aclarar y desafiar C Closure Cierre E Evaluation Evaluación

42 Police Oracle. SIO Corner: Important Investigatory Information. 27 de febrero de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Feb/27/SIO-Corner-Important-Investigatory-Information_61625.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. 43 Practical Guide to Investigative Interviewing (Centrex, 2004)


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Categorías de testigos. Hay tres categorías de testigos a quienes se requiere registrar visualmente el testimonio, siempre que lo consientan. Los dos primeros también presentan otras oportunidades para las «medidas especiales» cuando dan evidencia: 1. Vulnerable. 2. Intimidado. 3. Significativo. Medidas especiales. El fallo de la Corte de Apelación en el caso de R v R (2008) EWCA Crim 678 revocó el calendario de implementación gradual para las medidas especiales para los testigos vulnerables (Ley de Justicia Juvenil y Evidencia Criminal de 1999 o Youth Justice and Criminal Evidence Act 1999 [YJCEA, sección 16] e intimidados [YJCEA, sección 17] que figuran en la Parte 2 de YJCEA, notablemente la evidencia en jefe grabada visualmente y el enlace de televisión en vivo. El efecto de la sentencia es que los testigos vulnerables e intimidados ahora son elegibles para las siguientes medidas especiales en las Cortes de Magistrados (incluidos los jóvenes) y en las Cortes de la Corona: • uso de pantallas (sección 23) • enlace de televisión en vivo (sección 24) • prestar declaración en privado (sección 25) • remover pelucas y vestidos (sección 26) • uso de la entrevista grabada visualmente como evidencia en jefe (sección 27). Los testigos vulnerables también son elegibles para las siguientes medidas especiales: • comunicación a través de intermediarios (sección 29); y • uso de ayudas especiales de comunicación (sección 30). La legislación sugiere que el acceso a medidas especiales depende de un test de tres etapas: 1. ¿El testigo entra en la definición de quien es vulnerable o intimidado? Si es así, 2. ¿Son necesarias las medidas especiales para permitir que el testigo de su mejor evidencia? Si es así, 3. ¿Qué medidas especiales en particular tienen más probabilidades de ayudar al testigo a dar su mejor evidencia? A pesar de que algunos testigos pueden ahora ser elegibles para esas medidas, es importante recordar que distintos testigos tienen diferentes necesidades. Es una cuestión de criterio basado en la consideración de esas necesidades, así como las circunstancias del presunto delito, en cuanto a qué medidas especiales pueden ser apropiadas en cada caso. Punto clave. Si el testigo es elegible, la corte debe determinar si alguna de las medidas especiales probablemente mejore la calidad de la evidencia del testigo. Si es así, la corte debe decidir cuáles de esas medidas, o combinación de medidas, sería probable para maximizar la calidad de la evidencia. Para llegar a su decisión, el tribunal debe tener en cuenta los puntos de vista del testigo y la posibilidad de que la medida podría inhibir la evidencia que se está probando efectivamente. Uso de entrevistas registradas visualmente como evidencia en jefe44. El uso de entrevistas registradas visualmente como evidencia en jefe (YJCEA, sección 27) no debe volverse una práctica de rutina; más bien debe ser visto como una excepción a la regla en la que la evidencia se da en vivo en la corte. El objetivo general es maximizar la calidad de la evidencia de los testigos y en algunos casos esto podría significar que otras medidas especiales tales como la evidencia en jefe en vivo desde detrás de una pantalla vía televisión será de más ayuda para ellos. Cuando la entrevista es grabada visualmente para ser reproducida como evidencia en jefe, debe considerarse la guía establecida en el Consejo sobre la Estructura de las Entrevistas a Testigos Visualmente Grabadas (Advice on the Structure of Visually Recorded Witness Interviews [Grupo Directivo Estratégico Nacional para la Entrevista Investigativa, 2010; National Strategic Steering Group for Investigative Interviewing, 2010]). 44 Evidencia en jefe (Evidence-In-Chief). La evidencia es en jefe cuando se da en apoyo de la causa abierta por el abogado principal (leading counsel). El término se utiliza para distinguir la evidencia de esta naturaleza de la evidencia obtenida en un examen cruzado. Por evidencia en jefe a veces se entiende aquella que se da en contraposición a la que se obtiene en el testimonio bajo juramento de decir verdad ("voir dire"). A Law Dictionary, Adapted to the Constitution and Laws of the United States. By John Bouvier. Published 1856. http://legal-dictionary.thefreedictionary.com/in+chief. Consulta: 10 de febrero de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc.


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Punto clave. El punto completo de permitir entrevistas grabadas visualmente para ser usadas como evidencia en jefe (y la serie de otras medidas especiales) para alentar a los testigos para proporcionar su evidencia vital. Esto es algo que vale la pena recordar al tratar de convencer a los testigos para prestar asistencia al caso. Categorías de testigos 45 [6 de marzo de 2013]. Testigos vulnerables. Son esencialmente aquellos definidos como tales en virtud de sus características personales, como se recomienda en «Hablar por la Justicia» o Speaking up for Justice (Ministerio del Interior, 1998), además de los definidos como vulnerables a causa de su juventud. Esta definición está establecida en la sección 16 de la YJCEA, como sigue: • todos los testigos menores de edad (es decir, menores de 18 años en el momento de la audiencia); y • cualquier testigo cuya calidad de la evidencia es probable que sea disminuida porque: - están sufriendo un trastorno mental (según la definición de la Ley de Salud Mental de 1983); o - tienen un deterioro significativo de la inteligencia y el funcionamiento social; o - tienen una discapacidad física o están sufriendo de un desorden físico. Los tribunales deben tener en cuenta los puntos de vista de los testigos para determinar si un testigo entra en esta categoría. Además de esto, cuando se determina si la calidad de la evidencia de los testigos es probable que sea disminuida en esas circunstancias, el tribunal tiene que considerar la integridad probable, la coherencia y exactitud de dicha evidencia [sección 16 (5)]. Niños testigos. Los niños testigos son automáticamente "vulnerables", aunque el alcance con el cual pueda acogerse a medidas especiales como resultado de esta categorización varía acorde con la naturaleza del delito. La sección 21 de la YJCEA crea efectivamente la sub-categoría de niños testigos "en necesidad de protección especial", con referencia a quienes son testigos en casos de delitos "violentos" o "sexuales". El límite de edad se ha elevado ahora de 17 a 18 en virtud de la sección 98 de la Ley de Médicos Forenses y Justicia de 2009 (Coroners and Justice Act 2009). En el caso de los delitos cometidos a partir del 1 de mayo de 2004, "delito sexual" significa cualquier delito contrario a: • Parte 1 de la Ley de Delitos Sexuales de 2003 (Sexual Offences Act 2003), o • Ley de Protección de la Infancia de 1978 (modificada por la sección 45 de la Ley de Delitos Sexuales de 2003). En el caso de los delitos cometidos antes del 1 de mayo de 2004, "delito sexual" significa cualquier delito contrario a: • Ley de Delitos Sexuales de 1956 (Sexual Offences Act 1956). • Ley de Indecencia con los Menores de 1960 (Indecency with Children Act 1960). • Ley de Delitos Sexuales de 1967 (Sexual Offences Act 1967). • Sección 54 de la Ley Criminal de 1977 (Criminal Law Act 1977). • Ley de Protección de la Infancia de 1978 (Protection of Children Act 1978). "Delito violento" significa: • cualquier delito de secuestro, detención ilegal o un delito bajo las secciones 1 o 2 de la Ley de Sustracción de Menores de 1984 (Child Abduction Act 1984). • cualquier delito previsto bajo la sección 1 de la Ley de Personas Jóvenes y Niños de 1933 (Children and Young Persons Act 1933). • cualquier otro delito involucrando: - asalto sobre; - lesiones a; o - una amenaza de daño a una persona.

45 Police Oracle. SIO Corner: Categories of Witness. 6 de marzo de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Mar/06/SIO-Corner-Categories-Of-Witness_61871.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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La sub-categoría de niños testigos "en necesidad de protección especial" es importante debido a la sección 100 de la Ley de Forenses y Justicia de 2009 modificada por las secciones 21 y 22 de la YJCEA al hacerla una presunción refutable de que darán su evidencia en jefe por medio de un pre-registro visual y que van a ser examinados en forma cruzada vía televisión en vivo. El efecto de esto es que las entrevistas investigativas con los niños testigos "en necesidad de protección especial" siempre deben ser registradas visualmente a menos que no consientan o hayan otras dificultades insuperables («ABE en el Proceso Criminal: Entrevistando a Víctimas y Testigos y usando Medidas Especiales», Oficina para la Reforma de la Justicia Criminal de 2007 (párrafo 2.77)46. Testigos intimidados. Testigos "intimidados" son aquellos clasificados en «Hablando a favor de la Justicia» (Ministerio del Interior, 1998) como vulnerables como resultado de las circunstancias. Esta clasificación ha sido desarrollada por la sección 17 de la YJCEA donde los testigos intimidados son definidos como aquellos cuya calidad de testimonio es probable que disminuya debido al miedo o a la angustia. La intimidación al testigo es definida como: "Amenazar de dañar a alguien, actuar para dañarlos, daño físico y financiero; y los actos y amenazas contra un tercero (tal como una relación del testigo), con el propósito de disuadir al testigo de denunciar el delito en primera instancia o disuadirlo de dar evidencia en la corte" (Hablando a favor de la Justicia, Speaking Up for Justice [Home Office, 1998]). Punto clave. La intimidación de testigos es un delito bajo la sección 51 de la Ley de Justicia Criminal y Orden Público de 1994 y puede ocurrir antes que el crimen sea reportado, durante el curso de la investigación o incluso después que el caso es escuchado en la corte. Para determinar si un testigo cae en esta categoría, el tribunal está obligado a tener en cuenta: • la naturaleza y las supuestas circunstancias del delito. • la edad del testigo. • si es pertinente: - los antecedentes sociales y culturales y orígenes étnicos de los testigos. - las circunstancias domésticas y de empleo de los testigos. - cualquier creencia religiosa u opiniones políticas del testigo. • cualquier comportamiento hacia el testigo a través de: - el acusado. - miembros de la familia de la persona acusada o asociados. - cualquier otra persona que pueda ser un acusado o un testigo en el procedimiento. Los denunciantes en casos de asalto sexual son definidos como pertenecientes a esta categoría per se por la sección 17 (4) de la Ley. La sección 101 de la CJA de 2009 ahora da a los denunciantes de delitos sexuales un mayor acceso a la evidencia en jefe grabada visualmente en la Corte de la Corona (es decir, no en las cortes de los magistrados). «Testigos Vulnerables: una guía para los Servicios de Policía»47 (ACPO y Ministerio del Interior, 2002) también enumera una serie de indicaciones destinadas a ayudar a la policía a identificar a los testigos que son, potencialmente, intimidados. Dado que los testigos intimidados son, en virtud de la definición originalmente establecida en «Hablando a favor de la Justicia», vulnerables por las circunstancias, esas indicaciones se centran en: • la naturaleza del delito (delitos sexuales, violencia doméstica, delitos motivados racialmente y victimización repetida); • la relación entre el testigo y el presunto delincuente (por ejemplo, un cuidador); • las condiciones de vida del testigo (que vive en un lugar donde hay una historia de hostilidad hacia la policía o que vive en estrecha proximidad con el presunto delincuente o sus asociados); • el antecedente del presunto delincuente (en particular, si tiene una historia de violencia o intimidación).

46 ABE in Criminal Proceedings: Interviewing Victims and Witnesses, and Using Special Measures, Office for Criminal Justice Reform 2007 (para 2.77). 47 Vulnerable Witnesses: A Police Service Guide (ACPO and Home Office, 2002)


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La Guía sugiere que los testigos ancianos y frágiles también deben considerarse como intimidados cuando la corte tiene en cuenta su edad, como lo requiere la sección 17 de la Ley. También sugiere que los testigos de delitos racialmente motivados, violencia doméstica y victimización repetida también pueden caer dentro de esta categoría. Desde la publicación de la Guía, el Código de Prácticas para las Víctimas de Delitos (Oficina de Reforma de la Justicia Criminal, 2005)48 ha ampliado esas instrucciones un poco más allá mediante la inclusión de las familias de las víctimas de homicidio en la categoría de intimidado. Punto clave. La experiencia y la investigación sugieren que parece haber un pobre historial de la policía en la identificación de testigos vulnerables e intimidados. Esto podría ser por razones de definiciones complejas (y cambiantes), falta de habilidad para reconocer o admitir discapacidad (por ejemplo, enfermedad mental o discapacidad de aprendizaje) o falta de capacitación destinada a mejorar la capacidad de los oficiales para identificar a los testigos vulnerables e intimidados. El SIO debe garantizar que esto no suceda por razones de ética, una mayor eficacia, una correcta adherencia a la política y la legislación y sobre todo la cuestión clave de la calidad de la evidencia conforme a los principios para Lograr la Mejor Evidencia (ABE, Achieving Best Evidence). Niveles de intimidación. Hay un "marco de trabajo sobre la intimidación" (‘intimidation framework’) útil para considerar delineando tres niveles de intimidación. Para ver la figura del marco de trabajo, haga clic aquí. Son descritos con más detalle en el manual «Trabajando con Testigos Intimidados» (Working with Intimidated Witnesses), publicado por el Sistema de Justicia Criminal (http://www.cjsonline.gov.uk), noviembre de 2006, donde hay mucha más información sobre este tema. Hay una serie de servicios de apoyo a los testigos ofrecidos por las principales organizaciones distintas de la policía, por ejemplo, el Servicio de Fiscalía de la Corona, Apoyo a las Víctimas y Servicio a Testigos (www.victimsupport.org.uk), Servicio Nacional de Movilidad de Testigos (http://www.cjsonline.gov.uk/witnesses), organizaciones de viviendas, unidades de cuidado de testigos locales (WCU), organizaciones locales de apoyo y líneas de ayuda nacionales (por ejemplo, la línea de Apoyo a las Víctimas) o una combinación a través de la agencia conjunta de trabajo. Puede haber otros servicios de apoyo requeridos, como para romper las barreras del lenguaje (uso de servicio de Lenguaje en Línea o un intérprete). Testigos Significativos 49 [13 de marzo de 2013]. Testigos significativos son la categoría que más probablemente use el SIO para los propósitos de una investigación. Es una función clave y responsabilidad del SIO identificar y designar a aquellos testigos que deben gozar de un estatus de Testigo Significativo. Tal decisión debe registrarse en el archivo de política y contenido dentro de una estrategia para testigos. En algunos casos también puede ser necesario explicar por qué a un testigo no se le ha concedido el estatus de Testigo Significativo en orden a anticiparse a las preguntas, en caso que se le pregunte más tarde (por ejemplo, en los procesos judiciales). Los Testigos Significativos están definidos en el párrafo 4.7 de «Logrando la mejor evidencia (ABE, Achieving Best Evidence) en el Proceso Criminal: guía para entrevistar a las víctimas y testigos y el uso de medidas especiales» (Oficina de Reforma de la Justicia Criminal, 2007)50 como aquellos que: • "tienen o reclaman haber presenciado, visualmente o de otro modo, un delito grave, parte de un delito o eventos estrechamente conectados con él (incluyendo cualquier comentario incriminatorio hecho por el presunto delincuente, ya sea antes o después del delito); o • estar en una relación particular con la víctima o tener una posición central en relación a un delito grave". No existe ninguna disposición legal para las entrevistas grabadas visualmente con testigos significativos para ser jugadas como evidencia en jefe hasta que la sección 137 de la Ley de Justicia Criminal de 2003 sea implementada. Por lo tanto esas entrevistas se registran visualmente para los propósitos de la precisión e integridad solamente y no están destinados a ser jugadas como evidencia en jefe. Hay una diferencia fundamental entre la definición de ACPO y la sección 137. ACPO no especifica una escala de tiempo para cuando los presuntos delitos / eventos ocurrieron mientras que la sección 137 requiere que la entrevista visual sea conducida poco después de la comisión del delito / evento, cuando aún está fresco en la memoria del testigo, proporcionando de este modo un relato temprano y fiable. 48 Code of Practice for Victims of Crime (Office for Criminal Justice Reform, 2005) 49 Police Oracle. SIO Corner: Significant Witnesses. 13 de marzo de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Mar/13/SIO-Corner-Significant-Witnesses_62128.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. 50 Achieving Best Evidence (ABE) in Criminal Proceedings: Guidance on Interviewing Victims and Witnesses, and using Special Measures (Office for Criminal Justice Reform, 2007)


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Existe la tentación de concentrarse en los testigos obvios -personas que ven un crimen flagrante- que caen en esta categoría. Sin embargo, el SIO tal vez desee considerar otros destinatarios adecuados para este estatus que son menos obvios, como el primer oficial que asistió a la escena del crimen que pudo observar algunos hechos o circunstancias importantes o incluso los paramédicos. No obstante, esta categoría de testigo necesita ser aplicada con sensatez. Entrevistar a un gran número de testigos como "significativos" por medios visuales o de audio, puede consumir muchos recursos y por lo tanto debe ser utilizado con moderación y sensatez. Además, tener numerosos relatos registrados puede tener un efecto en detrimento de la investigación, ya que tendrán que ser transcrito / escrito antes de entrar en la sala de incidentes mayores. Esto puede dificultar el sistema de gestión de mantener el ritmo de una investigación en rápido movimiento. En una nota práctica el SIO puede necesitar tomar pasos apropiados para acelerar el proceso, por ejemplo organizando una vuelta completa rápida en la transcripción y escritura de las escalas de tiempo. Los testigos significativos siempre deben ser entrevistados con grabación visual salvo que no lo consientan. De modo alternativo, pueden ser entrevistados en equipos de audio-grabación, también por consentimiento. Si ambos son rechazados, pueden intentarse las notas escritas, incluyendo una explicación de que el entrevistado ha rechazado con razones y un registro idealmente hecho firmado por ellos a tal efecto. Si la grabación no se puede utilizar como evidencia en jefe (aunque esto puede ser introducido en algún momento) el material probatorio capturado necesita ser transferido a un formato aceptable para los tribunales, usualmente en una declaración testimonial completa acorde a la sección 9 de la Ley de Justicia Criminal (Formulario MG11). Esto es hecho usualmente con el uso de la grabación como una guía precisa y una declaración posterior puede entonces ser leída y firmada por el testigo que también debe ser registrado para capturar con precisión las posibles modificaciones o alteraciones. Esto debe completarse muy pronto tras la entrevista inicial para evitar que el testigo sea influido indebidamente antes de la lectura y la firma (por ejemplo, periodo de retardo máximo 72 horas). El propósito de la introducción y adopción de este proceso de entrevista de testigos es preservar y asegurar su integridad y exactitud, eliminando cualquier sugerencia posterior que un testigo ha sido indebidamente influido o coaccionado. En resumen, las únicas ocasiones en las que una evidencia visual pre-grabada puede ser usada como evidencia en jefe en un caso criminal son aquellas en las que el testigo responde a la definición de 'vulnerable' o 'intimidado'. Sin embargo, en algunas ocasiones un testigo importante puede factiblemente cambiar de estatus, moverse en alguna de esas categorías en una etapa posterior y después volverse elegible para las consideraciones de las medidas especiales. Testigos Intermediarios 51 [20 de marzo de 2013]. Discusiones tempranas sobre Medidas Especiales. El SIO debe informar al Servicio de Fiscalía de la Corona de la potencial necesidad de presentar una solicitud de medidas especiales a través de una "discusión temprana de medidas especiales". Esto solía ser llamado un "encuentro", pero desde entonces se ha reconocido que no tiene que ocurrir cara a cara y puede ser, por ejemplo, mediante un teléfono u otros vínculos de comunicaciones. Una guía práctica en relación con discusiones tempranas sobre medidas especiales figura en «Discusiones tempranas sobre Medidas Especiales entre la Policía y el Servicio de Fiscalía de la Corona» (Ministerio de Justicia, Ministerio del Interior y Servicio de Fiscalía de la Corona, 2009)52. Las primeras discusiones sobre medidas especiales están orientadas a considerar cómo se presentará la evidencia al tribunal. Es importante que esas discusiones tengan lugar antes o tan pronto después de la entrevista como sea posible para que una declaración de la Ley de Justicia Criminal pueda ser preparada mientras la memoria del testigo se mantiene fresco si se decide no proceder con una aplicación para reproducir la grabación visual como evidencia en jefe. Preparar una declaración en una etapa posterior arriesga exponer al testigo a un trauma innecesario y podría ser contraproducente porque algunos detalles de la memoria del testigo son propensos a cambiar a medida que pasa el tiempo. Siguiendo una discusión temprana sobre medidas especiales, la policía debe preguntar a un testigo al que se le requiere brinde evidencia si lo desea de encontrarse con el Procurador del Servicio de Fiscalía de la Corona. El propósito de esto es discutir asuntos relacionados con las decisiones sobre medidas especiales (véase también «Reuniones sobre Medidas especiales entre el Servicio de Fiscalía de la Corona y los Testigos - Guía Práctica» [Ministerio de Justicia, Ministerio del Interior, Servicio de Fiscalía de la Corona, 2009]53).

51 Police Oracle. SIO Corner: Witness Intermediaries. 20 de marzo de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Mar/20/SIO-Corner-Witness-Intermediaries_62426.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. 52 Early Special Measures Discussions between the Police and the Crown Prosecution Service (Ministry of Justice, Home Office and CPS, 2009). 53 Special Measures Meetings between the Crown Prosecution Service and Witnesses - Practice Guidance (Ministry of Justice, Home Office, CPS, 2009)


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Testigo Intermediarios. Un intermediario es alguien que la corte aprueba que comunique al testigo las preguntas que el tribunal, la defensa y los equipos de la acusación tengan intención de hacer y para comunicar las respuestas que el testigo da en respuesta. Los intermediarios pueden ayudar en todas las etapas del proceso de justicia criminal desde las investigaciones policiales y entrevistas, a través de las preparaciones previas al juicio en la corte. Proporcionan asistencia comunicación en la etapa de investigación y pueden: • ayudar en las entrevistas de víctimas y testigos y juicios en los que el entrevistado tiene limitadas habilidades de comunicación expresiva y/o receptiva como consecuencia de la edad o la discapacidad; • llevar a cabo una evaluación para examinar las capacidades y necesidad del testigo, decidiendo si tiene las habilidades correctas y experiencia para actuar como intermediario en el caso y establecer una buena relación con el testigo; • siguiendo una evaluación inicial, proporcionar asesoramiento sobre cómo obtener la mejor evidencia del testigo (por ejemplo, tipos de preguntas a evitar, tipos de preguntas con más probabilidades de obtener una respuesta precisa, si van a requerir pausas en el interrogatorio, etc.); • ayudar directamente en el proceso de cuestionamiento pidiendo a los entrevistadores que reformulen preguntas que el testigo no entiende o reformular preguntas ellos mismos si es necesario; • ayuda a comunicar las respuestas del testigo; • ayudar en la preparación previa al juicio para el testimonio. Hay un equipo intermediario testigo basado en el Centro de Operaciones Especializadas de la NPIA que puede proporcionar apoyo al SIO en el uso de los Intermediarios Registrados y ofrecer asesoramiento sobre estrategias de entrevista. Se los puede contactar por correo electrónico a police.uk o en el 0845 000 5463. Estándares del servicio. El uso de intermediarios de testigos cumple con los estándares mínimos de servicio para los testigos conforme a la Carta del Testigo, que es un compromiso para con los testigos sobre cómo deben ser tratados por el sistema de justicia criminal para satisfacer las necesidades de los testigos. La Carta del Testigo (The Witness Charter). Esta fue puesta en vigencia en abril de 2009 por el Sistema de Justicia Criminal del Ministerio del Interior y es un documento que resume los 34 estándares que establecen el nivel de servicio que los testigos deben esperar recibir en todas las etapas del proceso de justicia criminal, para dar evidencia en el juicio y el apoyo posterior al juicio. Está dirigido a asegurar que cada testigo reciba un nivel de servicio que se adapte a sus necesidades individuales para que los testigos tengan más probabilidades de permanecer implicados con la ayuda del caso y asistir al juicio para prestar declaración. Este es un documento que es de lectura esencial para desarrollar y mantener los niveles de conocimiento adecuados a fin de desempeñar el rol de un SIO (ver http://www.frontline.cjsonline.gov.uk). Uso de intérpretes. En algunas circunstancias puede ser necesario usar los servicios de un intérprete para entrevistar a testigos. El SIO necesita ser consciente de que hay algunas guías importantes para trabajar con intérpretes. Algunas de las más útiles se listan a continuación: • La identificación del intérprete siempre debe ser verificada (por ejemplo, a la llegada a una estación de policía). • El intérprete debe estar aislado de otros miembros del público y cualquier persona relacionada con el caso. • Los intérpretes deben ser supervisados en todo momento cuando conversan con testigos. • Sólo deben trabajar en el idioma en el que están plenamente calificados para hacerlo. • Siempre que sea posible, las declaraciones testimoniales escritas en otro idioma deben ser traducidos al inglés en la estación de policía.


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Conclusión. Este capítulo ha visto las consideraciones prácticas y legislativas al buscar y tratar con los testigos. Siempre será un desafío para cualquier equipo de investigación el convencer a los testigos y persuadir a las comunidades reticentes a desprenderse de su información. Sin embargo, la nueva legislación y los procedimientos que están recientemente disponibles han proporcionado nuevas alternativas que pueden y deben ser usados para el máximo beneficio de la investigación. Los testigos ahora pueden recibir una mayor protección de los tribunales. Los métodos de obtención de sus evidencias son ahora también mucho más profesionales, con entrevistadores capacitados y asesores disponibles como recursos para el SIO. Todo el proceso ha sufrido cambios significativos que deben convertirse en parte integral del éxito de la investigación. Esto también significa que el proceso de gestión de los testigos y su testimonio ahora estarán bajo mayor escrutinio. Debido a que el tema de la entrevista investigativa e interpretación de las guías es un área altamente especializada, hay una mayor necesidad de que el SIO tenga acceso a asesores capacitados en quienes pueda confiar para proporcionar orientación táctica y estratégica efectiva. Aunque la decisión final siempre reposa en el SIO, el objetivo debe ser luchar para obtener la mejor evidencia posible y cuanto mayor sea la calidad de la entrevista investigativa del testigo, mayor posibilidad de éxito para la fiscalía en el caso. Lectura adicional: K. Smith and S. Tilney, Vulnerable Adult and Child Witnesses (Blackstone’s, OUP, 2007).

¿No hay testigos? No hay problema: intente esos 6 consejos investigativos 54 Se ha vuelto más difícil de asociarnos con los ciudadanos para obtener cooperación y extraer información valiosa para el

caso - aquí hay algunas tácticas a usar cuando nadie dará un paso adelante como testigo.

Detective's Notebook

Detective Morris Greenberg, M.Sc. Policía del Condado de Baltimore (Maryland)

25 de septiembre de 2014 La cada vez más frágil confianza del público -y un mayor escrutinio público- han presentado nuevos desafíos a los policías e investigadores que tratan de localizar a los testigos cooperativos. Todavía hay personas maravillosas por ahí que se preocupan por la gente y entienden el valor de la asociación con la policía y el intercambio de información, pero sus números están disminuyendo. Siga intentándolo. No hay sustituto para tocar puertas y tratar de hablar con las personas de su comunidad. Debemos continuar con el esfuerzo pese a cómo puede ser percibido o recibido. Si usted carece de un testigo cooperativo, considere esos seis consejos para desarrollar la información del caso en todas partes. 1. Informantes. No se olvide de cultivar y usar "fuentes de información" e informantes. Mientras que un miembro de la comunidad puede ser escéptico acerca de compartir información con usted, otras "fuentes de información" dentro de la comunidad, como los carteros, repartidores, trabajadores del paisaje, taxistas u otras personas que trabajan o viajan dentro de la comunidad pueden ser más receptivos a una investigación de la policía que un miembro de la comunidad. Debido a su frecuencia de viajes dentro del barrio o distrito de negocios, ellos pueden haber visto o saber algo de valor. Una red de confianza de "ir a" la gente es algo que los oficiales e investigadores usarán repetidamente a lo largo de sus carreras. Una de las maneras más fáciles de cultivar un informante es interrogar a sus arrestados. Una charla rápida a la conclusión del proceso de arresto sobre qué otra información criminal sabe el detenido o está dispuesto a compartir puede sorprenderlo a usted. Naturalmente, muchos tendrán poco que decir, pero si sigue haciendo las preguntas correctas, usted encontrará a algunos que están dispuestos a ayudar. 54 GREENBERG, Morris. No witnesses? No problem: Try these 6 investigative tips. PoliceOne. Detective's Notebook. 25 de septiembre de 2014. http://www.policeone.com/investigations/articles/7598846-No-witnesses-No-problem-Try-these-6-investigative-tips/?utm_source=7645594&utm _medium=email&utm_content=exclusive2FullStory&utm_campaign=P1MemberOld&nlid=7645594. Accedido: 9 de octubre de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc.


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Recuerde que las preguntas abiertas tienden a trabajar mejor. Por ejemplo, use: "¿Qué tipo de información criminal tiene para compartir conmigo?" en lugar de "¿A quién conoces que ha estado rompiendo cobertizos o vehículos?". A diferencia de un miembro de la comunidad renuente, un informante por lo general tiene una motivación para el intercambio de información y en la mayoría de los casos es algún tipo de indulgencia. Recuerde consultar con la oficina local del fiscal antes de realizar promesas o tratos con su informante. Cualquier información obtenida fuera del alcance de los límites legales es información inútil, así que asegúrese de tomar las medidas adecuadas y documentarlas en consecuencia. 2 Análisis del Delito. Si su departamento de policía tiene una unidad de análisis delictual, esta es un fantástico -y a menudo infrautilizado- recurso investigativo. Si su agencia no tiene una, vaya a la jurisdicción más cercana que tiene. Muchas veces, nuestras jurisdicciones vecinas están experimentando tendencias delictivas similares. Cuando la mayoría de nosotros piensa en el análisis delictual, pensamos en mapas con alfileres. Los mapas con alfileres son una gran manera que los oficiales e investigadores tienen para saber dónde y cuándo están ocurriendo los crímenes y qué tipos de delitos hay. Le da a los oficiales e investigadores la oportunidad de colocar los recursos donde más se necesitan y de igual importancia, donde probablemente se necesiten después. Sin embargo, el análisis delictual es mucho más que la cartografía con pin. Los analistas delictuales son capaces de examinar las tendencias del delito y proporcionar información específica relacionada con posibles sospechosos, vehículos sospechosos y sus métodos de operación. También pueden proporcionar listas de sospechosos que han cometido delitos similares en el pasado sobre la base de una variedad de datos recogidos o pueden producir alertas del crimen detalladas para oficiales de patrulla que trabajan el área en cuestión. 3. Evidencia física. La evidencia física ofrece pistas fantásticas. El descubrimiento de evidencia puede no ser siempre fácil -como ir a través de la basura de alguien después de una extracción de basura- pero la idea es la misma. Piense en cómo puede usar su evidencia para identificar y vincular a su sospechoso al crimen. Un video de vigilancia, registros de teléfono celular, evidencia biológica y buenas huellas dactilares ofrecen a los investigadores mucho con lo que trabajar. Un video de vigilancia puede ser mejorado, permitiendo que las fotos del sospechoso y del vehículo sospechoso sean distribuidas entre la patrulla. Los registros de teléfonos celulares pueden ayudar a determinar la identidad de un sospechoso, sus viajes, ubicación y sus asociados antes, durante y después de un crimen. La evidencia biológica revelará a menudo ADN y vinculará al sospechoso con el delito, si el sospechoso es conocido y si no es conocido, permitir una búsqueda en bases de datos de ADN locales y nacionales. Asegúrese de mirar a su evidencia desde todos los ángulos que pueden ayudarlo y requerir el test de evidencia apropiado tan pronto como sea posible - algunos resultados pueden tardar un poco. 4. Medios sociales. Todos los oficiales y los investigadores deben familiarizarse con las redes sociales como Facebook y Twitter y conocer algunos de los beneficios investigativos. Por ejemplo, un oficial conocía la identidad de un sospechoso pero no pudo determinar dónde se alojaba el sospechoso. El oficial sabía el nombre de la cuenta utilizada por el sospechoso en Twitter y siguió sus Tweets. No pasó mucho tiempo antes que el sospechoso escribiera en Twitter dónde tenía intención de encontrarse con sus amigos para salir de noche y el oficial fue capaz de localizar y hacer el arresto. Otras pistas investigativas pueden incluir fotos del sospechoso involucrado en actividad criminal (sosteniendo una pistola parece ser muy popular). Incluso pueden alardear o publicar un video del delito en línea. 5. Reportes de Entrevistas de Campo (FI, Field Interview). Los FI también pueden revelar mucho a los oficiales e investigadores. Al chequear quien fue detenido, a quién se le habló e identificó en un particular momento y lugar, los oficiales pueden ser capaces de desarrollar alguna información posible sobre el sospechoso cuando nada existía anteriormente. Los buenos oficiales de patrulla paran y hablan con la gente todo el tiempo. Cuando esas paradas son documentadas, los oficiales y los investigadores obtienen la posibilidad de buscar esos detalles de la fecha / hora de la ocurrencia, lugares donde los crímenes están ocurriendo, descriptores físicos, descriptores de vehículos o la causa de la parada. Esas búsquedas pueden ser un poco más tediosas, pero vale la pena el tiempo dispensado. 6. Llamadas a la cárcel. Si un sospechoso ha sido arrestado, está encarcelado y está esperando el juicio, entonces existe el potencial para la evidencia adicional del caso en la forma de "llamadas a la cárcel" registradas en instalaciones equipadas para grabarlas. Sea de modo inadvertido o simplemente descuidado, los reclusos comparten un montón de buena información que puede ser y será usada en su contra. Conclusión. Los oficiales e investigadores aman tener un testigo cooperativo que pueda recordar confiadamente detalles vívidos de un crimen, pero todavía hay un montón de oportunidades para desarrollar casos en ausencia de un testigo cooperativo. Piense en formas alternativas para desarrollar un liderato, identificar sospechosos y construir sus casos hacia un juicio exitoso.


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Identificación de sospechosos 55 [27 de marzo de 2013]. Los detalles de los sospechosos pueden emerger del resultado de las entrevistas de testigos, evidencia forense, datos pasivos tales como el CCTV, admisiones, información/inteligencia cualitativa o acciones inmediatas tomadas en o cerca de la escena del crimen. Cada una o varias de las principales líneas de investigación o estrategias de investigación del SIO podría revelar la identidad de un sospechoso/s en una investigación y eso es precisamente lo que se supone que haga. A veces se vuelve claro desde el principio quién es/son el/los sospechoso/s y dependiendo de la calidad de la evidencia o información que puede presentar el equipo de investigación con una primera oportunidad para hacer un arresto. La pronta acción tomada en la escena puede conducir a la identidad y/o ubicación de un delincuente. La respuesta policial inicial debe incorporar la búsqueda de sospechosos, tales como el uso de un perro tras el olor humano en el período inmediatamente posterior. El control de los hospitales locales en caso que el delincuente/s esté herido también vale la pena considerar. Se debe tener cuidado, por supuesto, de no destruir cualquier oportunidad forense en cualquier acción inicial que se tome. En cuanto a los testigos se refiere, el término «identificación» adquiere todo su sentido más literal y los procedimientos formales de identificación deben seguir siendo de primordial importancia. Las descripciones exactas deben ser obtenidas no sólo de los individuos sino también de su ropa, vehículos, sentido de marcha, donde / cuando se lo vio por última vez, etc. Esos son críticos y deben ser obtenidos y registrados cuidadosamente. Cualquier error en esta etapa de vital importancia resultará costoso y socavará la investigación. No siempre se puede confiar en los testigos para hacer las cosas bien, pero los errores al registrar datos apropiadamente o de obtener información precisa debido a la falta de cuidado o profesionalidad son inexcusables. Mencionado en el capítulo 10 y repetido para facilitar la referencia, aquí está R v Turnbull y Camelo [1976] 63 Cr App R 132 encarnado en la mnemotecnia ADVOKATE (Guía Práctica para la Entrevista Investigativa [Centrex, 2004]56):

A Amount of time under observation Cantidad de tiempo bajo observación.

D Distance from the eyewitness to the person/incident Distancia desde el testigo presencial a la persona / incidente.

V Visibility—including time of day, street lighting, etc. Visibilidad - incluyendo la hora del día, alumbrado público, etc.

O Obstructions; anything getting in the way of the witness’s view Obstrucciones; cualquier cosa en el camino de la vista del testigo.

K Known or seen before; did the witness know, or had he or she seen the alleged perpetrator before? Conocido o visto antes; ¿sabía el testigo o ha visto él o ella al presunto agresor antes?

A Any reason to remember; was there something specific that made the person/incident memorable? Alguna razón para recordar; ¿hubo algo específico que hizo memorable la persona / incidente?

T Time lapse; how long since the witness last saw the alleged perpetrator? Lapso de tiempo; ¿cuánto tiempo desde que el testigo vio por último al presunto autor?

E Errors or material discrepancies. Errores o discrepancias materiales.

Identificación por testigos. El Código D (párrafo 3) de la Ley de Policía y Evidencia Criminal trata disposiciones importantes relativas a la práctica y el procedimiento de identificación de un sospechoso por un testigo. Esos caen en dos categorías: 1. Si la identidad del sospechoso es conocida o sospechada para justificar un arresto, por ejemplo después de ser nombrado por un testigo, hay oportunidades para considerar más tarde que ayudarán a la identificación formal del sospechoso por el testigo, por ejemplo, identificación por video, rueda de identificación o grupo de identificación. A un testigo no se le deben mostrar fotografías, imágenes computarizadas o compuestas por el artista o cuadros (incluyendo "imágenes-E Fit") si la identidad del sospechoso es conocido y el sospechoso está disponible para participar en la identificación por vídeo. 2. Los procedimientos son un poco más complicados si los detalles del sospechoso no son conocidos y se busca evidencia de la identificación. Esto suele ocurrir cuando el delito ha sido cometido recientemente y hay una oportunidad para tomar un testimonio del área donde el delincuente puede ser localizado en orden a identificarlo, por ejemplo, después de un disturbio a gran escala en un centro de la ciudad. 55 Police Oracle. SIO Corner: Suspect Identification. 27 de marzo de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Best+Practise/2013/Mar/27/SIO-Corner-Suspect-Identification_62709.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. 56 Practical Guide to Investigative Interviewing (Centrex, 2004)


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La Técnica de Identificación Facial Electrónica (E-FIT, e-fit, efit: Electronic Facial Identification Technique) es un método basado en computadoras para producir composiciones faciales de criminales buscados, sobre la base de las descripciones de testigos oculares. El sistema apareció por primera vez a fines del decenio de 1980, programado y desde entonces progresivamente refinado por John Platten y últimamente por el Dr. Matthew Maylin. E-FIT ha desarrollado una reputación como un sistema altamente confiable y flexible para los rasgos basados en la construcción compuesta. El uso generalizado del enfoque E-FIT original está siendo reemplazado gradualmente por una nueva versión del programa llamado EFIT-V. EFIT-V es un sistema de color completo e híbrido que ofrece una mayor flexibilidad y velocidad, permitiendo construir la cara usando tanto las técnicas de construcciones evolutivas y como las sistemáticas. Los sistemas E-FIT y Pro-fit usados en el Reino Unido han sido sometidos a una serie de exámenes académicos formales. En esos estudios, las composiciones fueron nombradas correctamente, ya sea inmediatamente o algunas horas después de la construcción, aproximadamente el 20% del tiempo. En un estudio en el cual se requería que los testigos esperaran dos días antes de la construcción de una composición, que coincidía más de cerca con su uso real, las tasas de nombres cayeron a sólo un pequeño porcentaje.

1b parece hecho con el software EFIT-V. Referencias: Brace, N., Pike. G., and Kemp, R., 2000, Investigating E-FIT using famous faces, in "Forensic Psychology and Law", A. Czerederecka, T. Jaskiewicz-Obydzinska and J. Wojcikiewicz (Eds) pp 272 - 276, Krakow Institute of Forensic Research Publishers. Bruce, V., Ness, H., Hancock, P. J. B., Newman, C. and Rarity J., 2002, Four heads are better than one: Combining face composites yields improvements in face likeness, Journal of Applied Psychology, 87, 894-902. Davies, G. M., Van Der Willie P. and Morrison, L.J., 2000, Facial composite production: A comparison of mechanical and computer driven systems, Journal of Applied Psychology, 85, 119-124. Frowd, C. D., Carson, D., Ness, H., McQuiston-Surrett, D., Richardson, J., Baldwin, H. and Hancock, P. J. B., 2005, Contemporary composite techniques: the impact of a forensically-relevant target delay, Legal and Criminological Psychology, 10, 63-81.

En las últimas circunstancias puede haber una oportunidad útil para identificar y arrestar al delincuente/s mientras aún está fresca en la mente de un testigo y el Código D3.2 de la Ley de Policía y Evidencia Criminal (PACE) lo permite. La captura rápida de los sospechosos siempre es preferible, permitiendo que las muestras forenses y de ropa sean aseguradas rápidamente. Las condiciones son que, en la medida de lo posible, las medidas deben ser adoptadas para evitar confusión de identidad y preservar la integridad del proceso y siempre que sea practicable: • Un registro preciso y legible debe hacerse de la primera descripción de un sospechoso dado antes que a un testigo se le pida que haga alguna identificación. • La atención del testigo no debe ser debe dirigida hacia ninguna persona en particular. • Si hay más de un testigo, deben mantenerse separados para mantener su independencia. • Una vez que hay suficiente información para justificar el arresto de un individuo en particular por su presunta participación en el delito, por ejemplo, después que el testigo hace una identificación positiva, las disposiciones para cuando la identidad de un sospechoso es conocida entonces se aplican para cualquier otro testigo en relación con ese individuo.


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• Debe mantenerse un registro detallado de los procedimientos del personal policial que acompaña al testigo, incluyendo tanto detalle como sea posible (fecha, hora, lugar, cómo se hizo la identificación y las condiciones del momento y clima, distancia e iluminación, si la atención del testigo fue dirigida al sospechoso y la razón de esto, más las observaciones formuladas por el testigo). Declarar el estatus de 'sospechoso' 57 [3 de abril de 2013]. Declarar el estatus de "sospechoso" es un paso muy significativo en una investigación. Equivale a una declaración formal del SIO que la investigación se centra en un individuo en particular (o plural) y debe considerarse con mucho cuidado. Tal decisión debe basarse en una justificación sólida y racional, apoyada por información fiable y/o evidencia y claramente grabada en el archivo de política (y registrada en HOLMES2). Si el sospechoso es identificado erróneamente, puede tener un efecto perjudicial sobre la investigación al desviar recursos y atención del verdadero sospechoso y también afectará a la moral del equipo. Hablando en términos generales, el estatus de sospechoso sólo debe administrarse cuando: • Existe evidencia tangible para vincular directamente a una persona/s con su participación en el delito, por ejemplo, evidencia física/forense, declaraciones de testigos presenciales, circuito cerrado de televisión; o • Existe evidencia circunstancial con fuerza suficiente como para justificar el arresto de esa persona, es decir, bases objetivas razonables para sospechar basadas en hechos o información relevante para la persona a ser arrestada / bajo arresto (ver sección 24 de la Ley de Policía y Evidencia Criminal más abajo); o • Hay un fuerte caso de inteligencia apoyado por material que contiene una alta marca de graduación de la evaluación / calificación (es decir, usando el sistema 5 × 5 × 5 de calificación de inteligencia58). Si demasiados sospechosos son declarados y arrestados esto puede dar la impresión que el SIO tiene poca o ninguna idea de quién es realmente responsable - particularmente si se cree que hay un pequeño número de delincuentes involucrados. También puede contradecir o menoscabar la evidencia cuando el delincuente/s es/son finalmente arrestado, acusado y enjuiciado. La declaración de un sospechoso es invariablemente recogida en e informada por los medios y/o la comunidad porque es visto como un desarrollo muy significativo en la investigación. Las esperanzas y expectativas entonces se elevan hacia un resultado positivo y si están siendo arrestadas varias personas como sospechosos sólo para ser liberadas sin cargos esto producirá inevitablemente connotaciones negativas. No obstante, cuando sea el momento adecuado y el SIO esté satisfecho de que existen motivos suficientes para declarar a una persona como sospechoso, entonces debe ser valiente y lo suficientemente decidido como para hacerlo. Este será un momento decisivo en la investigación y que invariablemente levantará la moral de la familia de la víctima, la comunidad local y el equipo de investigación. Punto Clave. A veces puede haber confusión sobre los términos sospechoso y sujeto. Puede ocurrir cuando se discute o graba información y se hace referencia a un individuo. Las agencias externas, la familia, los medios, el Servicio de Fiscalía de la Corona y los tribunales también pueden verse confundidos por la mezcla de ambos términos. El personal de la sala del incidente y el SIO deben permanecer vigilantes para asegurar que las dos palabras no se registren erróneamente; ¡hay una gran diferencia entre ser referido como un sospechoso y como sujeto! Haciendo arrestos. Una vez que un sospechoso fue identificado, debe decidirse cuándo, cómo y dónde va a ser arrestado y para qué. Las consideraciones legales para el SIO están contenidas en la sección 24 de la Ley de Policía y Evidencia Criminal (sustituida por la sección 110 de la Ley de Policía y Crimen Organizado y Grave de 2005 [SOCAP, Serious and Organised Crime and Police Act 2005]) y el Código G revisado de los Códigos de Prácticas. Se sugiere que el SIO los conozca y entienda porque no es raro que se le pregunte sobre el uso de facultades legales como ésas bajo examen cruzado por los tribunales. Poder para arrestar sin orden judicial. La Ley de Policía y Evidencia Criminal (PACE), sección 24 establece que un policía puede detener sin orden judicial por cualquier delito cuando:

57 Police Oracle. SIO Corner: Declaring 'Suspect' Status. 3 de abril de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Apr/03/SIO-Corner-Declaring-Suspect-Status_62874.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. 58 Véase el Modelo Nacional de Inteligencia (National Intelligence Model), Sección 3, ¿Qué es el Formulario 5x5x5? El 5x5x5 es el Reporte nacional de Información /inteligencia que le permite a la Policía, y a otras agencias, registrar, evaluar y diseminar información. Un 5x5x5 puede ser usado para evaluar el riesgo de exposición de la fuente de información o para el uso del material y, por lo tanto, proteger al individuo o a la operación policial al cual se relaciona la información. El uso de un 5s5s5 también comienza una pista de auditoría y garantiza la coherencia entre las Fuerzas, posibilitándoles compartir la inteligencia más fácilmente. El 5x5x5 consiste en tres formularios (A, B y C).


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1. Él/ella tiene motivos razonables para creer que es necesario arrestar a la persona por cualquiera de esas razones: • Cerciorarse el nombre o la dirección de la persona (incluyendo cuando él/ella tiene motivos razonables para dudar de que él/ella ha sido provisto con los datos reales). • Evitar que la persona cause daño físico a sí mismo o a otro. • Evitar que la persona cause pérdida o daños a la propiedad. • Evitar que la persona cometa un delito contra la decencia pública. • Proteger a un niño o una persona vulnerable de la persona en cuestión. • Permitir la investigación pronta y efectiva del delito o conducta de la persona. • Prevenir cualquier acusación por el delito de ser obstaculizado por la desaparición de la persona. 2. La persona está, de hecho, a punto de cometer un delito, está en el acto de cometer un delito o ha cometido un delito (si el agente tiene motivos razonables o no para sospechar esas cuestiones). 3. La policía tiene motivos razonables para sospechar que la persona está a punto de cometer un delito, está en el acto de cometer un delito o ha cometido un delito (sea la persona, de hecho, culpable o no de tal mala conducta). La guía está contenida en el Código G en cuanto al significado de la frase "motivos razonables para sospechar" en (3) anterior. La Nota para la Guía 2 dice: "debe haber algunas razones fundadas y objetivas para la sospecha, basado en los hechos conocidos o información que son relevantes para la probabilidad de que el delito haya sido cometido y la persona a ser cuestionada lo cometió". El significado de "motivos razonables para sospechar" (test de las tres partes). Esto fue explicado por Woolf L.J. en Castorina v Jefe de Policía de Surrey, (1988) The Times, 15 de junio; informes de los gobiernos locales, 30 de marzo de 1996, 241 (donde está completamente reportado) a 248 (en un pasaje que cita en parte a Chapman v Director del Ministerio Público (1989) 89 Cr App R a 190). Sugiero que, en un caso donde se alega que se ha producido una detención ilegal, hay tres preguntas que deben ser contestadas: 1. ¿El oficial que lo arrestó sospecha que la persona que fue arrestada era culpable del delito? La respuesta a esta pregunta depende enteramente de las conclusiones del hecho en cuanto al estado de la mente del oficial. 2. Suponiendo que el oficial tuvo la sospecha necesaria, ¿había causa razonable para esa sospecha? Este es un requisito puramente objetivo a ser determinado por el juez si es necesario sobre los hechos comprobados por un jurado. 3. Si la respuesta a las dos preguntas anteriores es afirmativa entonces el oficial tiene la discreción que lo faculta a hacer un arresto y en relación a esa discreción se plantea la cuestión de si la discreción ha sido ejercida de acuerdo con los principios establecidos por Lord Greene MR en Associated Provincial Picture Houses Ltd v Wednesbury Corporation [1948] 1 KB 223. Significado de Sospecha. La declaración clásica del significado de la palabra sospecha en el contexto de la frase "sospecha razonable" es de Lord Devlin en Shaaban Bin Hussein v Chong Fook Kam [1970] AC 942, (PC) 948, del 7 de octubre de 1969:

Sospecha en su sentido ordinario es un estado de conjetura o suposición donde hay carencia de pruebas: "Sospecho pero no puedo probar". La sospecha surge en o cerca del punto de partida de una investigación de la cual la obtención de la prueba prima facie es el fin. Cuando tal prueba ha sido obtenida, el caso policial está completo; está listo para el juicio y pasa a la siguiente etapa. De hecho, es deseable como regla general que un arresto no debe hacerse hasta que el caso esté completo. Pero si el arresto antes de eso está prohibido podría obstaculizar seriamente a la policía. Dar el poder de arrestar por sospecha razonable no significa que sea siempre ejercido, ni siquiera ordinariamente. Esto significa que hay una discreción ejecutiva. En el ejercicio de ello muchos factores deben ser considerados además de la fuerza del caso.


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Sincronización del arresto 59 [10 de abril de 2013]. Usualmente, cuanto más pronto sean arrestados los sospechosos, menos chance u oportunidad tienen para destruir o contaminar evidencias o testigos, además de que puede haber beneficios financieros y de recursos al reducirse los costos de largas investigaciones. Un deber de cuidado para salvaguardar el bienestar y la seguridad del público en general también debe tenerse en cuenta. Si hay una oportunidad para hacer un arresto temprano basado en la información disponible entonces usualmente se debe hacer. Esto es simplemente porque cuanto más cerca está el momento de comisión del delito con el del arresto, más oportunidades hay para recuperar evidencias forenses o cualquier otro elemento o material útil. También evita que el delincuente invente una coartada, amenace a posibles testigos, destruya pruebas o cometa otros delitos. También es una buena táctica para proporcionar tranquilidad a la víctima y/o a la comunidad, aumentando la confianza y la certidumbre en el servicio de policía y evitar cualquier tentación para que la gente "tome la ley en sus propias manos". El SIO debe determinar el momento y lugar más ventajoso para hacer un arresto que dependerá enteramente de las circunstancias. Hay una serie de cuestiones que podrían influir en esa decisión, por ejemplo, el SIO podría desear coincidir una operación de arresto con una táctica para tratar de acercarse a los posibles testigos, quienes hasta el arresto de un sospechoso/s pudieron haber retenido información por una variedad de razones, por ejemplo, miedo a la intimidación. Otro punto, sin embargo, es que el principio de la "hora de oro" 60 apoya la opinión de que los delincuentes son más vulnerables cerca del momento del delito y con más probabilidades de cometer errores o admisiones al ser entrevistados. Ocurre cuando son menos capaces de afirmar que "no pueden recordar" qué estaban haciendo o dónde se encontraban en el momento de los hechos, sobre todo si el tiempo transcurrido entre la infracción y la detención es mínimo. Estudio de caso. En una investigación de asesinato después de un violento ataque contra una víctima que fue brutalmente golpeada en la cabeza y el cuerpo, la identidad del sospechoso fue dada a conocer a través de las noticias en los medios. Esta fue una decisión audaz tomada por el SIO e incorporada a una apelación policial personal a un individuo nombrado en particular llamado en la primera oportunidad. La táctica dio sus frutos ya que al día siguiente se presentó con su abogado en una estación de policía, donde fue arrestado y acusado del asesinato. La decisión política del SIO de usar esta táctica estaba justificada sobre la base de que el sospechoso tenía una historia violenta y fue considerado un peligro para el público. También hubo preocupaciones sobre ataques de venganza por la familia de la víctima y los amigos que lo estaban buscando activamente para hacerle un daño grave. El "Núcleo de la Doctrina Investigativa"61 contiene consejos prácticos sobre la determinación del momento del arresto. Dice lo siguiente:

...la decisión acerca del tiempo depende de una serie de factores. Esos factores deben ser mantenidos bajo revisión contínua. Si las circunstancias la alteran, la decisión de hacer un arresto inmediato o retrasarlo puede tener que ser modificada y sus razones registradas. Esos factores son:

• ¿Plantea el sospechoso un grave riesgo para la seguridad de la víctima, los testigos o el público en general?

• ¿Existe la probabilidad de que el sospechoso cometa delitos nuevos o más graves?

• ¿Es probable que el sospechoso pueda destruir, ocultar o falsificar evidencias que obstruirán la investigación?

• ¿Se requiere más vigilancia u otros medios encubiertos de vigilancia?

El momento de un arresto ofrece al investigador la oportunidad de planificar las búsquedas de la dirección del sospechoso (u otros locales) y sus vehículos. También puede proveer oportunidades para recuperar material incriminatorio o corroborante antes de que sea alterado, eliminado o destruido. Una requisa de los locales de un sospechoso también puede identificar la propiedad de otros delitos o la inteligencia que pueda ser usada para identificar a otros delincuentes o asociados (Consejos Prácticos sobre el Núcleo de la Doctrina Investigativa62 (Centrex, 2005), 105.

59 Police Oracle. SIO Corner: Timing of an Arrest. 10 de abril de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Apr/10/SIO-Corner-Timing-Of-An-Arrest_63201.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. 60 College of Policing. The Golden Hour. http://www.college.police.uk/en/docs/Assessment_Guide_05-31_2G3.pdf. Consulta: 11 de octubre de 2014. 61 ACPO Core Investigative Doctrine, http://www.caerphilly.gov.uk/pdf/Health_SocialCare/POVA/Core_Investigation_Doctrine_Interactive.pdf. 62 Practice Advice on Core Investigative Doctrine (Centrex, 2005), 105.


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Hay, por supuesto, otros modos de realizar la requisa de locales sin necesidad de realizar arrestos formales, como por una orden de registro. La sección 8 de la Ley de Policía y Evidencia Criminal en su versión modificada por las secciones 113 y 114 de la SOCAP (Serious and Organised Crime and Police Act 2005) brinda los motivos y el procedimiento a seguir cuando se solicita una orden de registro por un delito grave. También fija un poder para incautar ciertos elementos incriminatorios. Retrasar arrestos. A veces hay buenas razones para retrasar un arresto. Puede, por ejemplo, ser ventajoso no arrestar de inmediato si un curso de acción frustrara las demás pesquisas. Retrasar un arresto puede reducir la necesidad de dar la libertad sin cargo y bajo fianza a un sospechoso, producirá una mejor posición para conducir una entrevista significativa y reduce cualquier demora en llevar el caso a los tribunales. Hay otras razones para retrasar, por ejemplo cuando se trata de maximizar las oportunidades de recuperación de pruebas. Si, por ejemplo, hay varios sospechosos, entonces usualmente es preferible arrestar simultáneamente a todos para limitar las chances de destruir evidencias después de la colaboración y ser alertado por el interés de la policía en ellos. Por tanto, un retraso puede ser necesario en orden a sincronizar los arrestos. En otras circunstancias, el SIO puede necesitar que el sospechoso permanezca en libertad para que pueda, sin saberlo, "ayudar" en la reunión de evidencias en su contra, por ejemplo, cuando se realiza la vigilancia para localizar las instalaciones o bienes o para dirigir equipos de investigación a un lugar donde la víctima o cuerpo puede estar mantenido o almacenado. Punto clave. El SIO siempre debe registrar su decisión y las razones para hacer o retrasar arrestos en el archivo de política. Una vez que un arresto es retrasado siempre debe seguir bajo revisión dinámica y contínua. Uno de los peligros de demorar un arresto es que un sospechoso potencialmente es colocado en una posición en la que no podrá tener sus derechos legales (por ejemplo, ser advertido y permitírsele el acceso al asesoramiento jurídico independiente) en caso que sea entrevistado y consecuentemente se pone en riesgo de auto implicarse. Esto debe ser transigido en el archivo de la política del SIO y tomar medidas adecuadas de control para impedir que esto ocurra, por ejemplo, instrucciones de que no debería haber ningún acercamiento directo o entrevista por oficiales del equipo de investigación. Existe el peligro, además, que el delincuente pueda cometer otros delitos; si es así, puede ser difícil justificar cualquier retraso. Planificación y preparación del arresto, recepción y detención. Siempre que sea practicable, antes de hacer cualquier arresto éste debe prepararse minuciosamente de antemano, con un plan operativo apropiado convenido por el SIO. El SIO debe nombrar a un miembro del personal con las destrezas, entrenamiento y experiencia requeridas para producir un paquete de investigación que contenga todos los detalles conocidos del sospechoso/s, para incluir además del nombre usual, la fecha de nacimiento, descripción, fotografía, etc. un análisis detallado de los socios conocidos y antecedentes criminales, modus operandi y cualquier indicador de advertencia. Esta tarea es dada a veces a un oficial/célula de inteligencia dentro del equipo de investigación. El SIO debe requerir un "perfil del blanco" (target profile) que contenga toda esta información. Dependiendo de las circunstancias de la investigación, también pueden ser requeridos detalles especiales. La información de antecedentes sobre un sospechoso puede mostrar un enlace a otros locales, como dónde trabajan o frecuentan (por ejemplo, un club social o gimnasio). Esos también pueden necesitar ser considerados para búsquedas o chequeos de ubicación (por ejemplo, taquillas). El perfil también debe contener información sobre su previo mal carácter, por ejemplo, archivos de casos pendientes, delitos anteriores, inteligencia actual, estilo de vida, asociados y evidencia de hechos similares. Los entrevistadores más tarde tal vez deseen introducir esta información durante el proceso de entrevista. Una orden operacional que es producida debe contener la identificación y evaluación de todos los riesgos, con el acompañamiento de las medidas de control destinadas a reducirlos. La orden puede ser estructurada mediante la fórmula IIMARCH 63 reconocida nacionalmente (véase más abajo) como la base para la planificación y registro de las tácticas de arresto. La operación de arresto debe incluir un plan detallado para practicarlo, el día y la fecha exacta (como arriba - el tiempo puede ser muy importante), método de transporte del detenido/s a una oficina de custodia nominada, mecanismos de recepción a su llegada y posterior detención y entrevista. La redacción exacta del arresto debe ser acordado por el SIO con un oficial nominado e informado para hacer el arresto. Estructura informativa (Briefing structure). Las reuniones informativas deben estructurarse de acuerdo a las necesidades de la operación y las direcciones de nivel oro, plata y bronce. El modelo IIMARCH64 es una forma de estructura informativa:

63 College of Policing. Operations – Briefings and Debriefings. The IIMARCH Model. https://www.app.college.police.uk/app-content/operations/briefing-and-debriefing/. Consulta: 11 de octubre de 2014. 64 IIMARCH: http://www.policeoracle.com/downloads/siocorner_130417.pdf. Traducido por Carlos G. Blanco, M.Sc.


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I Información El uso de 5 × W + H en orden a informar plenamente en todas las circunstancias pertinentes. Incluir detalles del trabajo de investigación del sospechoso (descripción, advertencias, vehículos, asociados, etc.) y las direcciones a ser abordadas.

I Intención La intención debe listar las metas y objetivos de la operación, que debe estar de acuerdo con la estrategia del SIO (por ejemplo, localizar y arrestar a los sospechosos nombrados y requisar el domicilio en búsqueda de rastros de evidencias, etc.).

M Administración El método debe delinear los roles y responsabilidades de todo el personal involucrado en la operación y cómo va a ser conducida (por ejemplo, instalaciones a ser aseguradas por el frente y por detrás, entonces ganar la entrada por la fuerza si es necesario). Entrada y requisa por orden judicial. El equipo nominado para efectuar el arresto, conducir la requisa inicial del detenido y transportarlo a la oficina de custodia en la furgoneta para detenidos, etc.).

A Evaluación del riesgo (Risk Assessment)

Debe contener todos los arreglos logísticos para la operación (por ej.: orden de allanamiento en el marco de la Ley de Policía y Evidencia Criminal de 1994 (PACE, Police and Criminal Evidence Act 1984) y el sujeto a ser arrestado por sospecha de (detalles del delito y atribuciones). La Sala de Control "Plata" a ejecutarse desde una Sala de Incidentes Mayores, OCI (por ej.: SIO / 2do Jefe del SIO) (incluyen horas de inicio, tiempos de las reuniones de información e interrogación y ubicación, vehículos, equipos, horas extras). [Autoridades de la Ley de Regulación de Poderes Investigativos (RIPA, Regulation of Investigatory Powers Act 2000)].

R Comunicaciones Detalles de todos los riesgos asociados, más las estrategias de control, por ejemplo, riesgo = antecedente criminal violento del sospechoso, estrategia de control sospechoso = todos los oficiales a ser entrenados con seguridad y vestir chalecos antibalas de protección, llevar porras y espray CS.

C Salud y seguridad (Health and Safety)

Por ejemplo, ondas radiales a ser utilizadas en el dedicado Canal 5. Números de teléfonos individuales listados en el Apéndice 1.

H Esto debe incluir todas las cuestiones adicionales tales como instrucciones de no subir a un techo o utilizar las escaleras para ir a los lofts sin una formación adecuada.

Planeamiento y preparación para un arresto, recepción y detención 65 [17 de abril de 2013]. Nota: Si se nombra a un asesor de entrevista de Nivel II PIP, ellos requerirán el involucramiento temprano en el proceso de planificación/ ejecución. Lista de control - Arresto, recepción y detención: • Nombrar al oficial apropiado para hacer el arresto y considerar quién es la mejor persona para hacerlo (por ejemplo, si esta debe ser independiente del oficial de entrevista o una y la misma - no puede haber ventajas / desventajas para ambos). • Determinar la redacción y y las atribuciones exactas para el arresto. • Decidir que suite de custodia será usada (por ejemplo, ubicación conveniente y buenas instalaciones para el monitoreo y la entrevista). • Considerar si las oficinas de custodia separadas son requeridas para diferentes detenidos. • Decidir sobre el modo de transporte a la oficina de custodia (los oficiales independientes son generalmente la mejor manera de evitar acusaciones de injerencia en el camino; usar un vehículo que será requisado antes del viaje y después). • Asegurarse de seguir los procedimientos correctos para cualquier comentario / declaraciones significativas no solicitadas y que no son alentadas. • Informe bien al oficial de custodia con suficiente antelación para que sepa que se espera un sospechoso, la razón y la redacción correcta del arresto y los motivos para que conste la custodia.

65 Police Oracle. SIO Corner: Arrest, Reception and Detention. 17 de abril de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/2013/Apr/17/SIO-Corner-Arrest,-Reception-And-Detention_63745.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• Informar a los secretarios de custodia, supervisores o los cambios de turno de manera similar (puede requerir la producción del personal de custodia de un resumen del documento de traspaso). • Nombrar al oficial del equipo de investigación que sirva de enlace con la oficina de custodia para coordinar toda la actividad (particularmente si hay varios arrestos). • Plan para la recuperación de exposiciones y muestras forenses del sospechoso y nominar a las personas que no están conectadas con la investigación para obtenerlos (evitar cualquier contaminación cruzada - áreas estériles/células que pueden ser requeridas). • Asegurar que los kits de hisopado y de muestreo están disponibles para su uso con el sospechoso (por ejemplo, kit de residuos de armas de fuego). • Plan de recuperación de la ropa del detenido y asegurar que hay reemplazos disponibles. • Considerar las creencias religiosas / consideraciones de fe del sospechoso y el plan para el adecuado reemplazo de la ropa, requerimientos dietéticos y religiosos, o textos. • Plan para el examen médico del sospechoso e informar / interrogar al cirujano implicado (requerir el mapeo corporal en un diagrama). • Plan para la temprana fotografía del sospechoso por lesiones o características inusuales. • Plan para la toma de huellas dactilares de los sospechosos. • Plan para la colección de cualquier muestra especial (por ejemplo, residuos de armas de fuego, hisopos de ADN, polen). • Asegurar un adecuado enlace de comunicaciones entre los oficiales que arrestan, la suite de custodia y sala de investigaciones; así el SIO puede monitorear el progreso. • Asegurar todos los detalles de la información proporcionada por el detenido (por ejemplo, direcciones, detalles de intimación) y las posesiones que se retransmiten de nuevo al SIO para las decisiones apropiadas (por ejemplo, exámenes de teléfono móvil, chequeos de llaves de la casa / vehículo, diarios, etc.). • Organizar la estrategia de requisa en el domicilio y la consideración del tratamiento como escena del crimen (si no lo ha hecho ya) y otras direcciones relacionadas de interés. • Obtener los primeros detalles de antecedentes / culturales del detenido (tarea de la célula de inteligencia) y estipular requerimientos (por ejemplo, cualquier vínculo con la víctima, lugar del crimen, otros lugares frecuentados conocidos que pueden necesitar ser requisados). • Considerar la estrategia de enlace familiar, medios e impacto en la comunidad sobre los detalles y las noticias del arresto. Estudio de Caso66- Transporte de Detenidos. Un sospechoso que regresó a la escena del crimen como espectador fue arrestado y transportado a la estación de policía en un vehículo sin identificación del Departamento de Investigación Criminal. La ropa que le tomaron más tarde fue vinculada de modo forense a la escena del crimen. El equipo de la defensa requirió la producción y examen del libro de registro del vehículo policial (vehicle logbook) usado para el transporte del sospechoso, comprobándose que no había sido completado correctamente para la hora/fecha en cuestión. Ellos impugnaron a la policía, que no pudo probar la esterilidad e integridad del vehículo y del proceso de transporte; por tanto, alguien que pudo haber estado en la escena podría haber dejado rastros forenses en el automotor. El error de no completar el registro del vehículo resultó ser un asunto costoso y socavó la evidencia forense en el caso.

66 El estudio de caso es un instrumento o método de investigación con origen en la investigación médica y psicológica y que ha sido utilizado en la sociología. Se sigue utilizando en áreas de ciencias sociales como método de evaluación cualitativa. El psicólogo educativo Robert E. Stake es pionero en su aplicación a la evaluación educativa.


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Método informativo IIMARCH. La planificación estratégica de la operación de arresto es un elemento clave y el inicio de todo el proceso. El acrónimo IIMARCH ofrece un modelo útil y un marco de trabajo para producir una "orden operacional" conteniendo toda la información esencial, políticas y procedimientos sobre los cuales informar al personal. Debe contener todas las instrucciones y detalles esenciales en una secuencia lógica y asegurar que cada miembro del equipo sea consciente de las tareas y el rol que desempeñarán. Esto sirve como un registro permanente y debe ser usado y referido durante una reunión informativa durante por el oficial a cargo de la operación (por ejemplo, SIO). Debe ser retenida en la sala de investigaciones mayores y registrada en HOLMES2 como un documento. Véase un resumen del formato IIMARCH con breves ejemplos y el significado de los términos en: http://www.policeoracle.com/downloads/siocorner_130417.pdf. Punto clave. Todo el personal involucrado en la operación de arresto debe ser informado correctamente y comprender plenamente su rol - no deben haber ambigüedades. Si durante el transcurso de la operación se hace necesario interferir o violar cualquier aspecto de los artículos contenidos en la Convención Europea de Derechos Humanos, esto debe ser reconocido en la orden indicando el artículo afectado, la atribución legal y la razón de la decisión. Atribuciones legales y consideraciones al momento del arresto 67 [24 de abril de 2013]. El Código C de la PACE ofrece pautas legales para la detención, tratamiento e interrogatorio de personas bajo custodia policial por parte de oficiales de policía. Lista de control - Consideraciones para la detención según la Ley de Policía y Evidencia Criminal (PACE): • Reglas relativas a las "declaraciones significativas" (véase también el Capítulo 4). • Derecho a no ser incomunicado. • Derecho a la asistencia letrada. • Ciudadanos de países de la Commonwealth independientes o extranjeros. • Condiciones de detención / atención y tratamiento. • Cuándo se debe dar una caución. • Entrevistas / registros de entrevistas y entrevistas urgentes con sospechosos vulnerables. • Uso de intérpretes. • Revisiones y extensiones de detención. • Carga de las personas detenidas. • Test por la presencia de drogas especificadas Clase A. • Requisas íntimas y desnudas (Anexo A). • Retraso en la notificación del arresto o permitir el acceso a asesoramiento jurídico (Anexo B). • Restricción en la elaboración de inferencias adversas del silencio (Anexo C). • Declaraciones escritas bajo caución (Anexo D). • Provisiones relativas a personas con trastornos mentales y por lo demás mentalmente vulnerables (Anexo E). • Países con los que los convenios consulares bilaterales o acuerdos que requieren la notificación del arresto y la detención de sus nacionales están en vigor (Anexo F). Punto clave. El arresto y la detención de los sospechosos pueden ofrecer oportunidades investigativas que son atendidas en la Parte III de la Ley de Policía de 1997 y la Parte II y sección 26 (3) de la Ley de Regulación de los Poderes de Investigación de 2000 (RIPA, Regulation of Investigatory Powers Act 2000). Esos deben, siempre que sea posible, planificarse bien por adelantado y disponer los recursos y las autoridades relevantes. Tratar al sospechoso como una escena del crimen. Todos y cada sospechoso debe ser tratado como un potencial escenario del crimen y es una fuente de pruebas vitales para probar o refutar su participación en el delito. Las escalas de tiempo entre el incidente y el arresto, por supuesto, varían en cada caso; sin embargo, cuanto antes sea el arresto y la detención, mejor será en términos de recuperación de la evidencia. El material forense crucial puede venir del sospechoso y, por tanto, es de vital importancia organizar la recuperación de sus prendas de vestir, calzado y otras muestras lo más rápidamente posible. Aparte de las huellas dactilares obvias, el ADN y la recuperación de ropa y calzado, el sospechoso puede proporcionar una gran cantidad de evidencia forense, de transferencia de cabello, sangre, semen, pintura, suelo, residuos de disparo, fragmentos de vidrio, fibras, polen, etc. El SIO tiene que aprovechar al máximo las oportunidades de recuperación de evidencia que vinculen a un sospechoso a una escena del crimen.

67 Police Oracle. SIO Corner: Legal powers and considerations upon arrest. 24 de abril de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/ 2013/Apr/24/SIO-Corner-Legal-powers-and-considerations-upon-arrest_63971.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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A veces puede ser necesario obtener esas muestras o incautar ropa en el momento del arresto, en lugar de esperar hasta la llegada a la estación de policía. El residuo de la descarga de armas de fuego en particular necesita ser recuperado tan pronto como sea posible después de un incidente relacionado con armas de fuego y en algunos casos la cobertura de las áreas expuestas como las manos del sospechoso es necesaria para aumentar la probabilidad de éxito. El SIO debe pedir consejo sobre todas las cuestiones de recuperación forenses y evitar la contaminación de un Gestor o de un Investigador de la Escena del Crimen antes de planear los arrestos. Como un mínimo estándar, toda la ropa y el calzado del sospechoso deben ser examinados por sangre. Otras consideraciones pueden hisopado de residuos de disparos en las manos. Es una buena práctica para un sospechoso ser médicamente examinado por un médico de la policía a su llegada a una estación de policía. Los chequeos deben hacerse para cualquier tipo de cortes, rasguños u otras lesiones (por ejemplo, marcas en la mano del mecanismo de retroceso del disparo de una pistola semiautomática) que puede vincularlos con el crimen. Un perfil completo del mapa del cuerpo debe ser completado y cualquier marca que se encuentre debe ser fotografiada. Nota: El proceso de planificación debe incluir controles para asegurar que todos los kits de hisopado y toma de muestras necesarias sean abundantes y estén fácilmente disponibles en la suite de custodia donde el sospechoso debe ser detenido. Un Oficial de Exposiciones (Exhibits Officer) debería encargarse de la preparación de todos los kits necesarios, los formularios y el equipo necesarios con antelación. Puntos clave. 1. Conviene garantizar que cualquier muerte suicida hallada con posterioridad al incidente tiene sus datos completos (por ejemplo, ADN, huellas dactilares y la descripción del occiso) enviados al equipo de investigación para la comparación contra cualquier detalle sospechoso destacado y conocido. Una estrategia para capturar esta información necesita prever una adecuada notificación a los delincuentes que, después de haber cometido el delito, puede decidir quitarse su propia vida, sobre todo si lo hacen en lugares lo suficientemente lejos del área en que el incidente está bajo investigación. 2. Si a los sospechosos les han traído ropa a la oficina de custodia, debe ser revisada para ver si es lo que cualquiera de las requisas está buscando (por ejemplo, dirección de la casa). Poderes legales - tomando muestras de los sospechosos bajo custodia Muestras íntimas: La Sección 62 de la PACE crea un poder para tomar muestras íntimas de una persona bajo custodia policial. Algunos ejemplos incluyen muestra anal, vello púbico, hisopado de nariz, hisopado de heridas, hisopado del pene, orina. (1) Sujeto a la sección 63B una muestra íntima puede ser tomada de una persona detenida por la policía solamente: (a) si un oficial de policía al menos del grado de inspector autoriza a tomarla. (b) si se da el consentimiento apropiado. (1A) Una muestra íntima puede tomarse de una persona que no está detenida por la policía, pero de quien, en el curso de la investigación de un delito, dos o más no íntimas muestras no íntimas por los mismos medios de análisis han sido tomadas y han resultado insuficientes: (a) si un oficial de policía al menos del grado de inspector autoriza a tomarla; y (b) si se da el consentimiento apropiado. … 6) La obligación impuesta por el inciso (5) (ii) anterior incluye la obligación de indicar la naturaleza de la infracción en la que se sospecha ha estado involucrada la persona de quien la muestra ha de ser tomada. (9) En el caso de una muestra íntima que es una impresión dental, la muestra puede ser tomada de una persona sólo por un dentista registrado. (9A) En el caso de cualquier otra forma de muestra íntima, excepto en el caso de una muestra de orina, la muestra puede ser tomada de una persona sólo por: (a) un médico registrado; o (b) un profesional de la salud registrado.


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Si el consentimiento es negado sin justa causa, entonces en cualquier procedimiento ulterior un tribunal, juez o jurado pueden elaborar inferencias adversas (sección 62 (10)). El sospechoso debe ser consciente de las posibles consecuencias y recordársele su derecho a la asistencia jurídica gratuita. Muestras no íntimas: Sección 63 de la PACE, modificada por la sección 10 y Sch 37 de la Ley de Justicia Criminal de 2003 proporciona facultades relacionadas con la toma de muestras no íntimas. Los ejemplos incluyen saliva, pelo de la cabeza, muestra bucal, recortes de uñas. (1) Excepto lo dispuesto por esta sección, no puede tomarse una muestra no íntima de una persona sin el consentimiento apropiado. (2) El consentimiento para la toma de una muestra no íntima debe ser por escrito. (2A) Una muestra no íntima puede tomarse de una persona sin el consentimiento apropiado si dos condiciones son satisfechas. (2B) La primera es que la persona esté en detenido por la policía (o SOCA) como consecuencia de su arresto por un delito registrable. (2C) La segunda es que - (a) no ha tenido una muestra no íntima del mismo tipo y de la misma parte del cuerpo tomado en el curso de la investigación del delito por la policía o SOCA, o (b) ha tenido tal muestra tomada pero resultó insuficiente. (3) Una muestra no íntima puede tomarse de una persona sin el consentimiento apropiado si - (a) se encuentra recluido en custodia de la policía [o SOCA] por la autoridad de un tribunal; y (b) un oficial del grado de inspector al menos autoriza que sea tomada sin el consentimiento apropiado. (3A) Una muestra no íntima puede tomarse de una persona (esté o no detenido por la policía o bajo custodia policial [o SOCA] por la autoridad de un tribunal) sin el consentimiento apropiado si - (a) ha sido acusado de un delito grabable o informado que será reportado por tal delito; y (b) o bien no se le ha tomado una muestra no íntima en el curso de la investigación del delito por la policía (o SOCA) ose le ha tomado una muestra no íntima, pero no era adecuada por el mismo medio de análisis o, aunque adecuada, la muestra resultó insuficiente. (3B) Una muestra no íntima puede tomarse de una persona sin el consentimiento apropiado si ha sido condenado por un delito registrable. (4) Un oficial puede dar una autorización en virtud del inciso (3) sólo si tiene motivos razonables - (a) para sospechar el involucramiento de la persona de quien la muestra debe ser tomada; y (b) por creer que la muestra tenderá a confirmar o desmentir su implicación. ... (7) La obligación impuesta por el inciso (6) (ii) incluye el deber de declarar la naturaleza de la infracción en la que se sospecha ha estado involucrada la persona de quien debe tomarse la muestra. Nota: La Ley de Justicia Criminal de 2003 (Criminal Justice Act 2003) amplió los poderes policiales para volver a tomar muestras de ADN sin el consentimiento de los detenidos siempre que se cumplan las dos condiciones del 63 (2B) y (2C). Plazos límites para la custodia y entrevistas con los sospechosos 68 [1 de mayo de 2013]. En la fase de planificación y preparación el SIO necesita anticipar cuánto tiempo es probable que tomen los procedimientos de detención en orden a planificar por exceder los límites de tiempo de la custodia.

68 Police Oracle. SIO Corner: Custody time limits and interviews with suspects. 1 de mayo de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/ 2013/May/01/SIO-Corner-Custody-time-limits-and-interviews-with-suspects_64533.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Debe establecerse de antemano qué oficiales séniores (Ley PACE) son susceptibles de encargárseles la responsabilidad de considerar la ampliación de los plazos previstos de cualquier custodia y/o autorizar la toma de muestras íntimas, por lo que pueden ser completamente informados y preparados con los hechos del caso y los probables requerimientos. La experiencia indica que los límites de los plazos de custodia necesitan un seguimiento muy cercano a lo largo de todo el período de detención. Es conveniente disponer de una "línea de tiempo" en vivo de eventos y actividades para todos y cada detenido y designar a una persona para asumir la responsabilidad del monitoreo y actualización. Idealmente ésta será la misma persona que está nominada para supervisar y gestionar el proceso de detención y entrevista en nombre del SIO para asegurar que todo esté gestionado y coordinado de manera eficiente. Esta información puede ser usada como base para cualquier orden de más audiencias de detención para mostrar cómo progresan las investigaciones con diligencia y celeridad. Cuando se trata de órdenes para más detenciones, siempre que sea practicable el SIO debe aparecer en persona para hacer la solicitud. Si esta tarea es delegada en alguien más, la persona que asiste a los tribunales para solicitar las órdenes debe ser informada adecuadamente por el SIO y estar enterada de todas las circunstancias de la investigación y de las áreas susceptibles de controversia. Es muy importante, particularmente si ellos no están directamente involucrados en la investigación, que estén involucrados en las charlas de equipo posteriores al arresto y ser actualizados en cualquier encuentro probatorio o actualizaciones de inteligencia. También puede ser útil tener al asesor de entrevistas presente cuando tienen lugar las audiencias por las órdenes para más detenciones. Hay que recordar, sin embargo, que durante esas audiencias el equipo de la defensa podría extraer información del equipo de investigación que aún no ha sido declarado en una entrevista. Esto puede deberse a que ha sido retenido como parte de una estrategia de entrevista. Una respuesta táctica puede tener que ser anticipada con antelación. Nota: A fin de evitar que múltiples sospechosos escuchen la evidencia en contra de los otros, el SIO podría considerar solicitar audiencias separadas para cada detenido. Entrevistas con sospechosos. Esta es una parte vital del arresto y la estrategia de detención después de haberse hecho los arrestos y completado todas las demás consideraciones necesarias. El SIO debe desempeñar un rol activo no sólo en el diseño de un plan de entrevista adecuado sino también su implementación; debería estudiarse la posibilidad de usar los servicios de un Asesor de Entrevista de Nivel II entrenado y entrevistadores PIP acreditados (ver la tabla en el Capítulo 10). El SIO necesita estar seguro acerca de la adecuada selección de los oficiales encargados de efectuar las entrevistas. No debe ser sólo el caso de elegir a alguien que está entrenado y es el "próximo en línea" para hacer una entrevista compleja, sino más bien la elección de las personas en base a su idoneidad. Los oficiales de la reserva también deben ser elegidos en el evento de circunstancias imprevistas. Este proceso de entrevista es un área donde se requiere una planificación muy detallada y cuidadosa. Una reunión informativa debe proporcionarse a los equipos de entrevista (particularmente si no están completamente versados con la investigación) y, si es necesario, deben visitar la escena del crimen para familiarizarse con ella. Esto puede ser de ayuda si el sospechoso hace admisiones o proporcionan detalles que requieren una apreciación de lugares significativos. El acrónimo PEACE es usado como la base para estructurar las entrevistas y es digno de mención una vez más:

P Planning and preparation Planeamiento y preparación E Engage and explain Abordar y explicar A Account, clarify, and challenge Dar cuenta, clarificar y desafiar C Closure Cierre E Evaluation Evaluación

Los fines y objetivos de la entrevista deben ser determinados. Esos pueden ser separados en "fases" si hay diferentes áreas a cubrir. Los objetivos separados deben ser establecidos para cada fase. Por ejemplo, si hay evidencia de ADN que pone al sospechoso con la víctima, la meta de la primera fase de la entrevista puede ser para ver si el delincuente niega haber estado nunca en compañía de la víctima. Cuando la evidencia de ADN es revelada durante las fases posteriores de la entrevista, hace que sea mucho más difícil para el infractor alegar contacto inocente con la víctima.


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Toda divulgación de ítems necesita ser acordada y decidida; la estructura y el calendario del proceso de revelación puede ser crucial para obtener lo máximo de las entrevistas. Cada vez que una prueba vital es exhibida al sospechoso (por ejemplo, declaraciones de testigos, ADN o evidencia de huellas dactilares en una escena), el momento, método y fraseología de cualquier divulgación será extremadamente importante. El SIO debe considerar nombrar a un oficial de divulgación separado para tratar específicamente con toda la divulgación para la entrevista y así quitarle esta pesada responsabilidad de los oficiales entrevistadores. El proceso debería ser afinado para asegurar que todos los involucrados sepan qué es el plan de entrevistas. Si fuera necesario, podría ensayarse por los equipos de entrevistadores a la satisfacción del SIO, con individuos adecuados que juegan los roles del sospechoso y del procurador. Es una buena práctica 'bajar' las entrevistas a un enlace visual o de audio, dependiendo de qué está disponible. Las facilidades aptas para la custodia que deberían haber sido elegidos proporcionan los mejores recursos posibles. El SIO y el Asesor de Entrevistas (si procede) deben estar a poca distancia de la ubicación de la entrevista para que cualquier asunto que surja o desarrollo que pueda ser discutido con facilidad y rapidez. El plan de entrevista debe ser flexible en todo el proceso y esta es la razón por la cual el SIO debe participar en la supervisión del proceso. Puede ser importante revisar, reestructurar y modificar el plan de entrevista conforme avanzan las cosas, debido a las cosas dichas por el sospechoso, confesiones hechas o el cambio de actitudes y oportunidades. Los métodos recientes de entrenamiento para entrevistar tienden a centrarse en retrasar todos los "desafíos" (según el modelo PEACE) hacia el final de la entrevista. Esto puede no ser siempre la mejor táctica si hay una oportunidad para poner un buen punto a través en el momento adecuado en orden a hacer el mayor impacto en el momento adecuado de cualquier evidencia o material disponible. Estudio de caso - Sincronización de desafíos. Una mujer de 20 años de edad que está siendo interrogada por un asalto fatal estaba siendo fuertemente defendida por su abogado quien le aconsejaba decir "sin comentarios" a lo largo de las entrevistas. Hubo alguna evidencia de testigos de uno de sus socios indicando que ella no había estado donde dijo que estuvo en el momento del incidente. Esto estaba siendo salvado hasta la fase "desafíos". El SIO cambió la estrategia inicial después de sentir que la mujer quería decir la verdad y la evidencia fue puesta ante ella antes de lo originalmente previsto. El abogado trató de intervenir, pero cuando la sospechosa escuchó el contenido de la evidencia, comenzó a hacer admisiones llorosas sobre el delito. El SIO estaba preocupado por tener que esperar más tiempo; la sospechosa habría sido más capaz de afrontarlo resistiendo desafíos a su relato falso original y que su abogado estaba tratando de "agotar" el reloj del tiempo bajo custodia. Nota: Un Asesor Investigativo del Comportamiento (BIA, Behavioural Investigative Adviser) y/o psicólogo clínico de la NPIA puede ser solicitado para ayudar a formular la estrategia de la entrevista y ayudar en el proceso de supervisión, asesorando al SIO sobre cómo obtener lo mejor de la entrevista. Consulte a: http://www.npia.police.uk/cos. Puntos clave. 1. Si un sospechoso es arrestado en tal momento cuando es imposible que haya pre-planeado o se haya preparado para una entrevista estructurada o debido al tiempo y la naturaleza del arresto, sería algún tiempo antes que una entrevista de este tipo pudiera tener lugar, pero puede ser necesario para obtener un relato inicial. Esto es para que el detenido tenga una temprana oportunidad para dar una versión de los hechos bajo caución (con un representante legal si es requerido) y en caso que desee hacer admisiones/negaciones o difundir información para la cual una demora podría causar molestias innecesarias. Esta es una decisión clave para el SIO y puede ser vital en ciertas circunstancias, por ejemplo, si un sospechoso es arrestado por la noche y no hay ningún equipo de entrevistas preparado disponible hasta el día siguiente. 2. Una entrevista inicial o temprana puede ser necesaria y justificable como una 'entrevista de seguridad'. Esto puede aplicarse en circunstancias en las que hay preocupación por la seguridad pública y la información de la persona detenida es requerida con urgencia, como detalles de peligrosos delincuentes pendientes, sustancias o armas o la ubicación de todas las víctimas que podían ser rescatadas. Nota: Una entrevista planeada y estructurada aún puede completarse en una fase posterior, cuando es más conveniente hacerlo. Siempre que sea posible el SIO debe tener equipos de investigación disponibles (es decir, en apresto) y que la sala de investigación del incidente permanezca abierta con acceso a HOLMES2 durante la etapa de la entrevista. Es para que cualquier información recibida o comentarios hechos puedan ser investigados y conducir acciones rápidas conforme se


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concreten las entrevistas. Puede ser importante hablar con los testigos, mientras el sospechoso aún se encuentra bajo custodia y prevenir cualquier colaboración, por ejemplo, si se proporcionan detalles de coartadas. Entrevistas con sospechosos y búsquedas proactivas 69 [8 de mayo de 2013]. Ayuda memoria para un plan de la entrevista de sospechosos. Esta no es una lista exhaustiva, sino más bien un resumen de las consideraciones para las entrevistas con los sospechosos que el SIO, los asesores de entrevistas y los equipos de entrevistadores deben considerar. Lista de control - Plan de entrevista de sospechosos: • Reunión informativa completa y/o visita a la escena para los oficiales entrevistadores. • Naturaleza de la acusación considerada y 'puntos para probar'. • Notar las "declaraciones significativas"/ comentarios pre-entrevista. • Chequera los registros de custodia para la información relevante sobre el sospechoso. • Obtener y considerar los registros de otras entrevistas con sospechosos/s. • Considerar cualquier cuestión médica / psicológica. • Tener conciencia de las circunstancias domésticas/antecedentes del sospechoso. • Notar la implicación anterior con la policía y las condenas penales previas. • Participación actual / anterior con otras agencias. • Obtener fotos / mapas / CCTV, etc. de relevancia para usar durante la entrevista. • Revisar y asimilar la evidencia / información / inteligencia / revelación. • Familiarizarse con los "exhibits" requeridos para la entrevista y firmar las etiquetas para la continuidad. • Revisar la estrategia de arresto (impacto sobre el proceso de entrevista). • Considerar cualquier estrategia forense relevante. • Notar cualquier requerimiento para un "adulto apropiado". • Identificar el estatus del testigo (vulnerable/intimidado/significativo) y el impacto en ellos de la revelación de su evidencia. • Considerar si usar intérpretes adecuados. • Priorizar entrevistas (múltiples sospechosos). • Determinar método de registro de la entrevista del sospechosos (visual / audio). • Obtener los recursos necesarios (personal / equipo). • Determinar tiempo y lugar de la entrevista/s. • Establecer objetivos específicos y realistas. • Considerar todas las cuestiones de la Ley PACE (tiempos de custodia / refrigerios, etc.). • Identificar el modelo de entrevista apropiado (PEACE / Avanzado). • Determinar el ritmo de la entrevista, estimar el número de sesiones. • Identificar las áreas para clarificación (agenda del SIO). • Determinar el contenido y el formato de la reunión informativa previa a la entrevista (asesor jurídico). • Entrega del formato de la reunión informativa previa a la entrevista (audio / escrito / oral). • Considerar el uso y el momento de las 'advertencias especiales'. • Determinar una estrategia de entrevista con una 'declaración preparada' o 'sin comentarios'. • Monitoreo de las entrevistas ("aguas abajo"). • Establecer plan de entrevista y preparar todas las notas y documentación necesarias. • Determine si la entrevista separada requerida por evidencia de 'mal carácter' (bajo las disposiciones "mala conducta previa" de la Ley de Justicia Criminal 2003). • Note cualquier comentario posterior a la/s entrevista/s. Ayuda memoria para las consideraciones posteriores a la entrevista: • "Debrief" del/os equipo/s de entrevista. • Analizar y evaluar el proceso de entrevista. • Analizar y evaluar la información de la/s entrevista/s.

69 Police Oracle. SIO Corner: Suspect interviews and pro-active hunts. 8 de mayo de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/ 2013/May/08/SIO-Corner-Suspect-interviews-and-pro-active-hunts_64760.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• Evaluar el impacto que cualquier información proporcionada tiene sobre la investigación. • Asegurar cualquier acción por la vía rápida que sea necesaria / nuevas investigaciones emprendidas. • Proporcionar realimentación constructiva a los equipos de entrevistas. • Considerar más estrategias de entrevista. • Considerar otras estrategias para las reuniones pre-informativas. • Considerar el bienestar del sospechoso / equipo de entrevistas. • Considerar procedimientos de identificación. • Mantener una estrecha relación con el Servicio de Fiscalía de la Corona (CPS, Crown Prosecution Service). Cacerías proactivas de sospechosos. En algunas circunstancias, puede requerir una gran cantidad de tiempo, esfuerzo y recursos localizar y arrestar a un sospechoso/s. Esto es particularmente cierto cuando hay un gran número de delincuentes involucrados en el hecho investigado y/o el sospechoso/s es/son considerado/s peligroso/s. Puede valer la pena para el SIO considerar el nombramiento de un segundo jefe adecuado para asumir la responsabilidad de una operación de arresto pro-activo. Este podría ser el segundo del SIO, un detective de alto nivel u otro SIO traído específicamente para esta tarea. Usualmente hay mucho trabajo involucrado en la organización y gestión de esta parte proactiva de una investigación y puede ser demasiado para el SIO añadirle esa carga de trabajo para que le haga frente por sí solo al mismo tiempo que ejecuta el resto de la investigación. En casos extremos puede ser necesario tratar la búsqueda y captura del delincuente como un "crimen en acción", similar a la forma en que se gestionan algunos secuestros y operaciones antiterroristas. Si el delito ha atraído mayor atención del público y de los medios y existe un riesgo para la seguridad pública (que siempre es una consideración primordial), la necesidad de encontrar rápidamente y detener al sospechoso/s, si es conocido, será de primordial importancia. En las operaciones de arresto proactivo (particularmente aquellas que trabajan en la búsqueda de sospechosos peligrosos y/o armados) grandes cantidades de bienes y recursos pueden ser necesarios, como equipos de vigilancia, de arrestos y equipos de búsqueda, equipos de intervención táctica con armas de fuego, células de inteligencia, asesores especialistas de telecomunicaciones, coordinadores de otras fuerzas y regiones y campañas administradas en los medios. Tales operaciones mayores requerirán una gestión dinámica consecuente de los medios y el impacto en la comunidad. Una sala de control de nivel plata con un comandante designado de nivel oro probable sea requerido por el SIO o su suplente designado jugando un rol clave en todas las reuniones y decisiones del grupo oro y manteniendo la responsabilidad de cualquier táctica de arresto (por ejemplo, la recuperación de evidencia y procesamiento del sospechoso, etc.) una vez que el arresto es hecho. Esas operaciones requieren control en tiempo rápido, gestión y toma de decisiones al instante; la necesaria estructura de mando, los activos y los recursos tienen que estar en su lugar. En las operaciones a gran escala de esta naturaleza más de un segundo SIO puede ser requerido para proporcionar resiliencia añadida las 24 horas del día, 7 días a la semana. Si una búsqueda proactiva adquiere esas proporciones épicas, es fácil entender por qué el SIO con la responsabilidad de la investigación requerirá resiliencia adicional para sí mismo. Si las armas de fuego son una consideración porque existe la posibilidad de que puedan ser utilizadas o transportadas por un sospechoso/s, entonces ciertamente se requerirá un asesor táctico de armas de fuego y un comandante de nivel plata independiente acreditado en armas de fuego para comandar y gestionar la operación táctica con armas de fuego (y en algunos casos autorizan el uso de armas de fuego en situaciones de emergencia espontáneas). La planificación y preparación de cualquier "golpe de arresto" ('strike arrest') deben estar plenamente coordinadas y el SIO o su segundo necesitarán trabajar en estrecha colaboración con y directamente junto a un comandante de nivel plata de armas de fuego. Puntos clave: 1. En cualquier operación proactiva para rastrear y arrestar sospechosos, sobre todo cuando se cree que los sospechosos están armados y/o son peligrosos, la seguridad pública es siempre la consideración primordial más importante seguida de cerca por la seguridad del oficial y, por último, la seguridad de los propios sospechosos. 2. Los planes de contingencia deben hacerse para cuando son hechos el/os arresto/s, como un hospital designado para los sospechosos que están en necesidad de tratamiento y una evaluación del riesgo indica que requieren una guardia policial armada permanente para protegerlos de rivales o grupos vigilantes. (Nota: esto también puede aplicarse a los testigos que deben ser protegidos una vez que se hace un arresto).


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Asesor Nacional de Entrevistas (National Interview Adviser). En casos complejos que implican múltiples sospechosos o donde es probable que sea clave el testimonio de testigos, los servicios del Asesor Nacional de Entrevistas y su grupo de adjuntos está disponible. Pueden proporcionar asesoramiento y orientación sobre interrogar a los sospechosos, las víctimas y los testigos a través de una amplia gama de criminalidad con particular referencia a los Códigos PACE y estándares nacionales. Esto incluye: • Asesoramiento y apoyo en el establecimiento de estrategias de entrevista; • Asesoramiento y apoyo referente a la planificación y preparación de entrevistas; • Análisis de las entrevistas; • Análisis de las declaraciones escritas; • "Debriefing" de todo el proceso de entrevista. El asesor trabaja estrechamente con el SIO y los oficiales entrevistadores para desarrollar estrategias de entrevista a medida. También contribuye a aplicar la Estrategia de Entrevista Investigativa de ACPO (ACPO Investigative Interviewing Strategy), incorporando el desarrollo del Programa de Profesionalización de Investigaciones (PIP, Professionalizing Investigations Programme) y brindando capacitación (ver: http://www.npia.police.uk/soc, email a: [email protected] o al teléfono 0845 000 5463). Conclusión. Hacer arrestos y acusar delincuentes es un objetivo importante para un equipo de investigación. Este capítulo ilustra que hay una gran cantidad de decisiones importantes que se harán una vez que se identifique a un sospechoso y antes de hacerse un arresto. La planificación estratégica y táctica son elementos clave para todo el proceso. El capítulo ha cubierto una amplia gama de temas relacionados, tales como la identificación de sospechosos y el estatus, la planificación operacional para hacer arrestos, poderes legales, examen forense y entrevistas de investigación. Cualquier estrategia para el sospechoso siempre debe incorporar esas fases tácticas, que son generalmente cronológicas en orden, para sacar el máximo provecho de las oportunidades que se presentan. Las fases pueden y de hecho a veces se superponen y, como la siguiente fase comienza, la anterior no necesariamente termina. La regla de oro es que el SIO garantice una planificación cuidadosa y la preparación sea completa con el fin de aumentar la probabilidad de éxito. Conducir una operación completa de arresto y detención, sin duda, recompensará al SIO y su equipo de investigación cuando se trate de sospechosos. Para leer más: P. Ozin, H. Norton and P. Spivry, PACE 1984: A Practical Guide (Blackstone, OUP, 2006). Patología Forense y el rol de los médicos forenses (coroners) 70 [15 de mayo de 2013]. Cuando se trata de muertes y asesinatos inexplicables, no naturales o sospechosos, el SIO se basa en una contribución significativa de un patólogo forense. Una persona fallecida no está en posición de ofrecer ninguna información sobre cómo halló su muerte; afortunadamente sus cuerpos físicos todavía tienen una gran cantidad de información y evidencia forense. Devienen en una escena del crimen importante para la toma de muestras forenses y pruebas patológicas que ayuden a determinar la causa y forma de muerte. Si hay alguna duda o ambigüedad rodeando la causa y forma de muerte, la patología es fundamental para ayudar a alcanzar conclusiones. Los factores preocupantes o agravantes en una escena necesitan ser interpretados y contextualizados de manera experta, como la sangre inexplicada alrededor de la persona fallecida. Un patólogo le ayudará a determinar cuál puede haber sido la causa, por ejemplo, si está ligada a fenómenos naturales, muerte accidental, suicidio o incluso homicidio. En algunas circunstancias, los factores ambientales o estilo de vida de los fallecidos pueden complicar la investigación. Extremidades amputadas, cuerpos gravemente quemados, potenciales restos animal / "humano", huesos, cuerpos muy descompuestos o fragmentados pueden dejar material muy limitado para un examen patológico o hallar rastros de evidencia. Las muertes de los alcohólicos, drogadictos, personas sin hogar, personas que han sufrido numerosas lesiones accidentales o autoinflingidas o aquellos con enfermedades mentales a menudo crean una impresión de que su muerte es sospechosa en base a la condición general del cuerpo o las circunstancias en las que éste fue hallado.

70 Police Oracle. SIO Corner: Forensic Pathology and the Role of Coroners. 15 de mayo de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/ 2013/May/15/SIO-Corner-Forensic-Pathology-and-the-Role-of-Coroners_65192.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Algunas personas son generalmente desordenadas o insalubres y crean una apariencia de un cierto grado de ataque violento debido a sus estilos de vida que confunde y confunde a la investigación. Por tanto, el examen forense y patológico del cuerpo o de una parte del cuerpo es una parte crucial del proceso de investigación. El propósito de este capítulo es aclarar los roles del SIO, patólogo y médico forense; también para proporcionar orientación práctica sobre los procesos y la recuperación del cuerpo, el proceso de la autopsia y la recuperación de las pruebas forenses de los fallecidos. Patología explicada. La palabra patología71 deriva de las palabras griegas para la enfermedad y el conocimiento. En el uso moderno, patología implica el estudio científico de la enfermedad. La patología es una especialidad médica de amplio alcance e incluye microbiólogos, hematólogos, patólogos químicos e inmunólogos. Sin embargo, en lo que al SIO refiere, predominantemente son dos categorías de patólogos las que participan en los exámenes post mortem - histopatólogos y patólogos forenses. Histopatología [estudio, con el microscopio, de los tejidos y de los órganos enfermos] se ocupa primariamente en hacer diagnósticos a partir del estudio de los tejidos humanos ('histos' es la palabra griega para el tejido). Esto incluye el examen del material de biopsia de pacientes que viven y el examen de los difuntos para establecer por qué murieron. Los últimos (patólogos forenses) tienen una formación adicional y la experiencia que les permite examinar las muertes traumáticas o no naturales y presentar sus conclusiones adecuadamente al Sistema de Justicia Criminal. El rol del patólogo forense. Tradicionalmente en el Reino Unido los patólogos forenses fueron llamados "Home Office pathologists", debido a que fueron registrados en el Ministerio del Interior. Recientemente este término ha caído a favor de "patólogos forenses registrados como consultores del Ministerio del Interior". Sin embargo, muchos jueces, jurados y laicos probablemente aun conocerán y comprenderán la terminología antigua. Es evidente que, entre todos los demás profesionales que colaboran en la investigación de muertes sospechosas, el patólogo forense tiene un rol fundamental en la determinación de la causa y forma de muerte. De ello se deduce que debe haber una estrecha relación entre el patólogo y el SIO, en particular en las primeras etapas de la investigación. Hay un número significativo de muertes inicialmente investigadas como sospechosas que con el tiempo llegan a ser el resultado de un suicidio, accidente o por causas naturales. Esto normalmente no se aclarará hasta después del examen post-mortem. Un SIO necesita saber cómo conseguir la información del patólogo en lugar del SIO teniendo que saber patología. Sin embargo, los patólogos suelen usar terminología médica compleja que puede parecer confusa para el personal policial. Por lo tanto lo mejor es preguntar al patólogo para que explique sus hallazgos en términos claros. El SIO nunca debe dejar el depósito de cadáveres o la escena del crimen sin comprender plenamente y ser capaz de explicar a otros los dictámenes del patólogo. El rol principal del patólogo forense es determinar la causa de la muerte y, en lo posible, facilitar información sobre cómo se produjo la muerte. En Inglaterra y Gales un examen post-mortem es realizado, de hecho, en nombre del médico forense de Su Majestad o del procurador fiscal en Escocia. La información obtenida del examen obviamente es muy útil para ayudar a una investigación policial. La investigación de una muerte sospechosa involucra dos componentes separados. El rol del médico forense es identificar a la persona fallecida y establecer la causa de la muerte, cuando sea posible. El rol de la policía es investigar cualquier delito que pueda haber ocurrido. El patólogo forense interviene en ambas investigaciones. Por tanto el patólogo forense está actuando bajo la autoridad de, y en nombre de, el forense pero proporciona evidencia y orientación a la policía para ayudar en la investigación criminal. Un patólogo forense es un doctor médicamente calificado que es experto en la identificación de los patrones de la enfermedad natural y el trauma no natural en el cuerpo humano y usa sus habilidades y conocimientos para ayudar en las investigaciones y en el proceso legal. El patólogo es esencialmente un consejero médico y potencial testigo experto. Consecuentemente el SIO y el patólogo trabajan como un equipo compacto, mientras mantiene la integridad profesional y la imparcialidad del patólogo forense. En un paciente vivo el médico generalmente puede preguntar al paciente sobre la presentación de la enfermedad y sus síntomas: esto se conoce como la historia. Sin embargo, el patólogo forense no puede depender de los difuntos para proporcionar un historial de sus síntomas.

71 Patología: 1. f. Parte de la medicina que estudia las enfermedades. 2. f. Conjunto de síntomas de una enfermedad.


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Por lo tanto tiene que depender de otras fuentes para proporcionar la información que falta. En la práctica, un patólogo forense debe estar disponible 24 horas al día, 7 días a la semana, 365 días al año y su rol es delineado del siguiente modo. Lista de control - El rol de un patólogo forense: • Asistir a las escenas, enlazar con los oficiales de policía y los Investigadores de la Escena del Crimen, científicos forenses y otros expertos (por ej.: investigadores del fuego). • Hacer observaciones en la escena del cuerpo y del contexto en el que ha sido encontrado. • Ayudar con la identificación de un cuerpo. • Ayudar con la estimación de la hora de muerte. • Contribuir a la formulación de una estrategia forense para maximizar la recuperación de la evidencia del cuerpo, incluso antes de su remoción al depósito de cadáveres. • Asesorar sobre qué muestras se deben tomar del cuerpo en conjunto con el Investigador de la Escena del Crimen (CSI) y el Gestor de la Escena del Crimen (CSM). • Asesorar sobre una estrategia para la remoción de un cuerpo a la morgue. • Asesorar sobre qué muestras deben tomarse de personas que mueren en el hospital. • Llevar a cabo un examen externo e interno e cuerpos y coordinar la obtención de imágenes de cualquier herida o heridas a escala por un fotógrafo. • Asesorar sobre qué pruebas adicionales son necesarias antes, durante y después de la autopsia, por ejemplo, rayos X, histología, toxicología, balística, etc. • Proporcionar información que ayudará al SIO a iniciar las primeras líneas de la investigación. • Asesorar en cuestiones de salud y seguridad. • Asesorar sobre qué otros expertos pueden ser requeridos para ayudar con los exámenes, por ej.: pediatras para casos de niños, radiólogos y/o expertos en balística de armas de fuego y casos de explosivos, odontólogos para exámenes dentales. • Proporcionar plena información al SIO después del post mortem y comunicar las conclusiones provisionales al forense. • Proporcionar una declaración testimonial detallada para incluir no sólo la causa de la muerte, sino también una interpretación de las circunstancias que rodearon la muerte. • Asistir a reuniones de información, cuando sea necesario y reunirse con el equipo de la fiscalía antes del juicio para discutir los hallazgos patológicos. • Dar testimonio oral ante el tribunal cuando sea necesario. • Proporcionar opiniones sobre heridas no fatales y/o circunstancias sospechosas. • Asistir a los cursos de entrenamiento y dar consejos útiles, etc. Puntos clave: • La primera prioridad es siempre la preservación de la vida. Salvar una víctima es la primera consideración antes de requerir la confirmación de la muerte a un experto médico. En la mayoría de los casos esto se completa antes de que llegue un patólogo.


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• Si hay alguna duda o ambigüedad sobre la causa o manera de la muerte, un patólogo siempre debe ser solicitado debido a su experiencia en la interpretación de las circunstancias, lesiones, marcas, condiciones médicas y escenas del crimen. • Si no está seguro después que el patólogo asiste a una escena, sigue siendo una opción mantener la escena segura y estéril hasta que se conozcan el resultado de la autopsia. Si algo es revelado indicando que un delito ha tenido lugar, la escena del crimen se mantiene disponible para más examinación y consideración (y se recomienda como la mejor práctica). • El SIO tiene la última autoridad y control de la escena y del cuerpo de la víctima. Es su decisión si y cuándo llamar a un patólogo, a pesar de que primero se debe discutir con el médico forense, ya que sólo él puede autorizar una autopsia. Determinar la causa (COD, cause of death) y la manera de la muerte (MOD, manner of death) 72 [22 de mayo de 2013]. Desde una perspectiva investigativa, la causa médica de la muerte (COD, cause of death) es la condición patológica que causó la muerte; la manera de la muerte (MOD, manner of death) es el instrumento, agente físico u otros medios usados. Es importante distinguir la causa médica de la muerte de la manera de la muerte, que es la determinación de las circunstancias que rodearon la muerte. Por ejemplo, una causa médica de muerte podría ser una lesión en la cabeza pero la manera puede ser de una herida de bala, colisión de tránsito, golpeado con un bate de béisbol, caerse de un edificio, etc. Nota: Si el caso resulta en una investigación el forense también proporcionará un veredicto sobre la muerte. Ver "Rol del Forense" en el párrafo 12.10 a continuación. Claramente la causa médica de la muerte y cualquier interpretación patológica en cuanto a la manera de la muerte jugará un rol crucial, ya sea en el veredicto que determine el juez de instrucción o en el resultado de todo proceso penal ulterior. Sin embargo, el patólogo no siempre puede ser capaz de determinar la manera de la muerte. Por ejemplo, en un caso en que una de las causas de muerte es determinada el patólogo, por ejemplo como una lesión en la cabeza, la forma de la muerte puede tener que ser determinada por el veredicto de un forense ayudado por una investigación policial. La conclusión podría ser que hubo una caída sin participación de terceros y se pronuncia veredicto de desventura (por ejemplo, una persona que cae por un tramo de escaleras); o alternativamente una muerte ilegal al ser deliberadamente empujado (aunque desde una perspectiva patológica por lo general es imposible determinar si alguien ha caído o ha sido empujado; por lo tanto, esta evidencia puede tener que venir de otra parte, por ejemplo, de un testigo o una admisión). Esto ilustra que a veces, para establecer la forma de la muerte, se necesita una combinación de una investigación policial y los hallazgos patológicos para completar el cuadro probatorio. Estudio de caso - Causa y manera de muerte. El cuerpo de un masculino fue encontrado tirado en el aparcamiento de unas naves industriales al lado de un almacén en desuso. El fallecido fue encontrado con lesiones extensas y el patólogo fue capaz de dar una causa de muerte debida a un golpe severo en la cabeza y el cuerpo. La investigación de la policía mostró que el masculino había dejado una nota de suicidio y algunas posesiones en la parte superior de una escalera de incendios adyacente a donde se encontró el cuerpo; un amigo, a quien había dicho el día anterior que tenía la intención de saltar del edificio y suicidarse, fue rastreado. Significaba que la investigación policial fue capaz de aportar las pruebas necesarias para demostrar la manera de la muerte (MOD, manner of death) y el examen patológico, la causa de la muerte (COD, cause of death). Asistencia a una escena del crimen. La asistencia y evaluación de la escena del crimen permitirán al patólogo ajustar los resultados de la autopsia en contexto. Tener un patólogo en la escena también facilita un buen trabajo en equipo y su consejo será de vital importancia en la formulación de estrategias de recuperación -y evidencias- del cuerpo. La interacción temprana entre el patólogo, el Investigador de la Escena del Crimen (CSI), el Gestor de la Escena del Crimen (CSM), otros expertos y el SIO formará una sólida plataforma desde la cual lanzar la investigación. Inicialmente, el patólogo (y otros expertos convocados) requerirán una reunión informativa acerca de los hechos del caso. Es habitual que el SIO tenga contacto con ellos personalmente (es decir, por teléfono) y explique completamente las circunstancias y razones para solicitar su asistencia. Esto también permitirá que el patólogo sugiera estrategias iniciales para la gestión de la recuperación probatoria del cuerpo. El patólogo puede también sugerir la incorporación de otros expertos, por ejemplo, un entomólogo o un antropólogo en una etapa temprana, permitiendo que el SIO trabaje una escala de tiempo coordinada de todos los expertos que llegan simultáneamente.

72 Police Oracle. SIO Corner: Determining cause and manner of death. 22 de mayo de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/ 2013/May/22/SIO-Corner-Determining-cause-and-manner-of-death_65576.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Punto clave: A los patólogos generalmente les gusta hablar con la persona a cargo; la experiencia demuestra que no es una buena práctica hacer que otro en nombre del SIO se ponga en contacto con el patólogo, ¡particularmente si es en las primeras horas de la mañana! Si otros asuntos importantes necesitan atención antes que pueda hacerse una aproximación al cuerpo, tales como las búsquedas de delincuentes o una evaluación inicial de la escena, este retraso puede hacer que el patólogo y/u otros expertos esperen alrededor innecesariamente. Se debe recordar que el patólogo tendrá que realizar una autopsia en una etapa posterior y necesitará la resiliencia necesaria y el tiempo para hacerlo así. Siempre que el hecho de la muerte haya sido certificado por un médico y las disposiciones de preservación escena hayan entrado en vigor (por ejemplo, una tienda de campaña adecuada que cubre el cuerpo si está al aire libre) a veces no hay necesidad de apresurarse para acercarse o remover el cuerpo, por lo que la solicitud del patólogo puede no ser tan urgente. Sin embargo, las personas bajo custodia a la espera de la entrevista o en escenas peligrosas de crímenes también pueden ser cuestiones a considerar así como una indicación temprana de la causa probable de la muerte si no es obvia. Los puntos a cubrir en una sesión informativa inicial deben incluir lo siguiente. Lista de control - Reunión informativa patológica inicial. Provea los detalles de: • Quién es el SIO. • Quiénes son el Investigador de la Escena del Crimen (CSI) y el Gestor de la Escena del Crimen (CSM) y detalles de otros especialistas que asistirán. • Cuando se cree que el incidente ha ocurrido (y donde está el cuerpo si es diferente) y detalles de los peligros de salud y seguridad conocidos. • Cuándo se cree que el incidente ha ocurrido y cualquier otro momento significativo, por ejemplo, último avistamiento de víctima, época del descubrimiento, momento del certificado de defunción y por quién. • Quién es la persona fallecida (identidad, historia médica y social (si se conoce). • Cuáles son las circunstancias del incidente. • Por qué la muerte está siendo tratada como sospechosa. • Qué ha sucedido desde el descubrimiento del cuerpo (por ejemplo, cualquier perturbación por los miembros del público, los oficiales iniciales que asisten o el personal médico). • Qué material relevante o información estarán disponibles y si pueden tener acceso a ella, por ejemplo, imágenes de CCTV, declaraciones de testigos o inteligencia fiable. • Qué se sabe acerca de cualquier lesión en la víctima o de detalles de las armas. • Cuál era la condición del cuerpo cuando fue descubierto (rigor mortis, descomposición, actividad de insectos, etc.). • Qué otras evaluaciones de otros expertos han sido hechas. • Cuáles son el alcance y las prioridades de la investigación. • A qué hora se requiere que asistan y dónde (por ejemplo, escena, RVP o estación de policía). • Dónde se encuentra el principal centro de coordinación. • Cuáles son los datos de contacto de todos los individuos relevantes. • Qué otros detalles pueden requerir ellos. (Nota: las notas del patólogo hechas durante el proceso son siempre potencialmente revelables) Punto clave. El SIO debe estar preparado para volver a informar al patólogo en el momento en que haya más información disponible, por ejemplo, el registro de un ataque en el CCTV. Esto incluye después que la autopsia haya sido completada, ya que la información temprana inevitablemente cambia conforme la investigación progresa y esto permite que el patólogo revise sus conclusiones iniciales. Estrategia de las reuniones y preservación de las pruebas 73 [29 de mayo de 2013]. Siempre que sea posible el SIO debería organizar una conferencia inicial para el patólogo, el Investigador de la Escena del Crimen, el Gestor de la Escena del Crimen, los fotógrafos de la escena y otros expertos que hayan sido solicitados para asistir a la escena tales como los expertos en balística, entomólogos, palinólogos, antropólogos o los científicos forenses. Esta reunión puede ser: (a) en el punto de encuentro (RVP, Rendezvous Point) cerca del cordón; o (b) en algún otro lugar adecuado, tal como una estación de

73 Police Oracle. SIO Corner: Strategy meetings and preservation of evidence. 29 de mayo de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/ 2013/May/29/SIO-Corner-Strategy-meetings-and-preservation-of-evidence_65846.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. Police Oracle. SIO Corner: Strategy meetings and preservation of evidence. 29 de mayo de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/ 2013/May/29/SIO-Corner-Strategy-meetings-and-preservation-of-evidence_65846.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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policía, tráiler móvil del incidente o vehículo de comando. En cualquier caso siempre debe ocurrir antes que se efectúe un examen del cuerpo de la víctima. Es un encuentro vital para discutir las circunstancias y tomar decisiones y políticas importantes sobre el modo de entrar en la escena, el abordaje del cuerpo, decidir qué muestras del cuerpo se requieren mientras está en la posición y determinar cómo se va a recuperar el cuerpo, envasar, remover y transportar, también qué requerimientos de registro de imágenes son necesarios (por ej.: fotografía fija, digital visual o fotos desde un punto de vista elevado). La estrategia y las tácticas deben registrarse cuidadosamente, ya sea en el archivo de la política del SIO o en un documento de política independiente; una vez acordadas, son refrendadas por todos los involucrados en el proceso de toma de decisiones. Regla de la preservación de la evidencia. La reunión de estrategia debe indicar qué, dónde, cuándo y por qué las muestras deben ser tomadas, por quién y cómo. Esto incluye cualquier ropa que pueda haber sido removida y el embalaje necesario de la cabeza, manos y otras áreas expuestas según se considere apropiado. Los vendajes, cardaduras, hisopos y raspaduras de superficies expuestas pueden ser necesarios con el fin de evitar la contaminación cuando el cuerpo está siendo físicamente levantado y transportado a la morgue. Los cuerpos pueden y de hecho descargan fluidos corporales cuando se les molesta y que pueden oscurecer o contaminar el rastro de evidencia, particularmente las heridas abiertas y orificios. Así que se debe tener un cuidado extremo al moverlo. Puntos clave: • El trabajo de rastreo forense en las superficies externas o expuestas de un cuerpo casi seguro se llevará a cabo antes de cualquier examen patológico. Esto puede retrasar el proceso de recuperación del cuerpo y crear un poco de retraso, pero formará parte de la estrategia forense. • Si las ligaduras o ataduras están implicadas - la regla de oro es no deshacer o cortar cualquier nudo. Esto es para permitir a un "experto en nudos" que esté en la mejor posición posible para examinar la forma en que se ha construido la atadura. Una vez listo para ser retirado de la escena, un cuerpo debe estar apropiadamente asegurado en una bolsa de plástico sellada. Esta bolsa para cadáveres no debe abrirse hasta que el SIO, el Gestor de la Escena del Crimen y el patólogo estén presentes en la morgue y se acordó hacerlo así (esta es una regla vitalmente importante, ver más abajo). Estudio de caso - Preservación del cuerpo. El cuerpo de una joven trabajadora sexual fue llevado desde la escena a la funeraria donde un técnico mortuorio comenzó 'preparar y lavar el cuerpo hacia abajo' para el inicio de una autopsia patológica. Aunque los hisopos de ADN habían sido tomados del cuerpo en el lugar, sólo las superficies expuestas obvias habían sido incluidas. No fue hasta que el cuerpo fue examinado de cerca en la morgue que una marca de mordedura se reveló en el antebrazo derecho de la víctima, pero ya era demasiado tarde para el hisopo por ADN. Las superficies externas habían sido contaminadas en el proceso preparatorio de 'limpieza'. La marca más tarde llegó a ser muy importante para la investigación y una importante oportunidad de recuperación de evidencias ha sido perdida. Continuidad e identificación de un cuerpo. Un cuerpo necesita ser «identificado» para el patólogo y su deber debe realizarse antes que se lleve a cabo la autopsia. Tiene que haber una continuidad de la identificación desde la escena del crimen hasta el depósito de cadáveres, que es lograda por alguien que va con el cuerpo a la morgue con el fin de hacer una identificación. Un cuerpo es una exposición importante y la integridad de la manipulación y el movimiento no es menos importante que cualquier otro elemento clave de evidencia. La identificación puede y debe ocurrir cuando la bolsa con el cuerpo se abre e inmediatamente antes que una autopsia tenga lugar. La identificación policial es hecha por la persona que observó el cuerpo en el lugar, mientras que la identificación personal es realizada por un familiar o persona que conocía al difunto. En la práctica, este último se realiza en el depósito de cadáveres en una sala de proyección adecuada una vez que se ha completado el examen externo de la víctima y se han obtenido todos los hisopos externos y las muestras necesarias. La autopsia puede detenerse temporalmente y completarse la visualización e identificación. Este procedimiento tiene las siguientes ventajas: • Permite la identificación formal para ser completado sin tener que esperar a que termine la autopsia completa. • Permite a los familiares de la víctima tener una oportunidad antes de ver e identificar su relación; la mayoría siempre está dispuesta a hacerlo lo antes posible, lo que debe ser respetado siempre que sea posible.


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• Permite que se haga la visualización antes de cualquier interferencia médica adicional con el cuerpo. • Es una oportunidad para establecer relaciones positivas con la familia. Esta parte del proceso tiene que ser manejada con sensibilidad y tacto y el SIO debe discutir todas las opciones y arreglos con su Oficial de Enlace Familiar de antemano. Otras consideraciones pueden ser importantes, tales como el estado del cuerpo y la angustia que puede provocar. Si la víctima es un niño pequeño e incluso en otros casos, la familia puede querer tocar o sostener a la víctima. Si es así esto requerirá la planificación y la supervisión cuidadosa con el Gestor de la Escena del Crimen (CSM) y el patólogo para asegurar que no hay ningún compromiso de la autopsia y del proceso de examen forense (este tema se trata en el capítulo 14). Puntos clave: • El proceso de post-mortem puede ser una experiencia estresante y todo el mundo debe recordar que el cuerpo es de alguien que es un pariente perdido, amigo y/o ser querido. La gestión de los órganos de la persona fallecida requiere un manejo discreto, incluyendo ocultar la ubicación y ruta de salida desde donde está siendo preservado para evitar que los periodistas y espectadores morbosos lo vean o tomen fotografías del proceso de remoción. El transporte del cuerpo también debe gestionarse cuidadosamente, empleando enterradores profesionales que tienen el entrenamiento correcto, habilidades, equipamiento y vehículos para llevar el cuerpo a la morgue y mostrar en todo momento el debido respeto. • Ciertos ritos religiosos fúnebres pueden crear consideraciones adicionales, por ejemplo, la prohibición para los hombres de tocar a las mujeres fallecidas o nadie, sino los clérigos, para manejar el cuerpo. Esas son cuestiones sobre las que el SIO puede necesitar tomar un asesoramiento adecuado. Métodos de identificación del cuerpo. La identificación de un cuerpo siempre es una alta prioridad. En la mayoría de los casos se logra fácilmente por testigos o cuando otra información es recibida por la investigación. A veces, sin embargo, el procedimiento se ve agravado por la mutilación, la descomposición avanzada, el desmembramiento o donde hay muy pocos o ningún pariente conocido o amigos en existencia. Cuando la identidad de una víctima está en duda, hay una serie de métodos alternativos para ayudar con la identificación. Algunos de esos incluyen: • Identificación facial (visuales, fotografías, reconstrucción facial, análisis de imagen facial o de reconocimiento del iris). • Efectos personales (ropa, joyas, gafas, carteras, relojes, llaves, etc.); • Características físicas externas; • Órganos internos y tejidos blandos (por ejemplo, operaciones quirúrgicas, arte corporal y su modificación); • Odontología (dientes, encías, contenido de la cavidad bucal); • Osteología (estudio del esqueleto humano - una subdisciplina de la antropología); • Muestras biológicas (sangre, bioquímica, toxicología o ADN); • Huellas (impresiones dactilares y palmares); • Imágenes radiológicas (para su uso en osteología, odontología y reconstrucción facial); • Tomografía computarizada (es decir, las tomografías computarizadas para las imágenes en 2 y en 3 dimensiones); • Podología (utilizando el análisis de los pies para enfermedades, marcha, anormalidades, etc.); • Información ambiental (exámenes especializados para identificar el entorno probable en que una persona vive, por ejemplo, la toma de huellas dactilares de isótopos estables para identificar la región geográfica, el polen, el suelo y las muestras botánicas hacen lo mismo);


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• Comprobar los reportes de personas desaparecidas con la Base Nacional de Datos de Personas Desaparecidas74 (que sólo tendrá éxito si la persona ya está en la base de datos); • Apelaciones de los medios. Véase: Profesor G. Rutty, "Identificación del Cuerpo: Guía de información para asistir en la identificación del cuerpo" (Body Identification: Briefing Guide to Assist in Body Identification) (NPIA National Injuries Database; Base Nacional de Datos de Heridas del NPIA, 2009). Nota. La Oficina de Personas Desaparecidas del NPIA (NPIA Missing Persons Bureau) puede ser contactada en: http: //[email protected] o [email protected].

Investigador Cavernícola de la Escena del Crimen:

«Extraoficialmente, diría que es un trauma craneal causado por un objeto contundente»

El examen post-mortem 75 [5 de junio de 2013]. Estimación de la data76 de la muerte (también conocido como data desde la muerte). A menudo esta puede ser un área contenciosa de la patología y por esta razón es preferible basarse en evidencias fácticas tales como las declaraciones testimoniales del incidente en sí y/u otros materiales tales como el CCTV. Sin embargo, aún es una pieza de información extremadamente valiosa (y en algunos casos apoyan la evidencia) y también ayudará a determinar los parámetros del rastreo-entrevista-descarte para la eliminación/coartada. Cualquier estimación de la data de la muerte (ya sea proporcionada por medios patológicos u otros) es usado como el 'momento relevante' para toda una serie de consideraciones investigativas vitales e hipótesis. Puede haber factores que complican al patólogo al tratar de estimar un tiempo de muerte, como el ambiente en el cual ha sido mantenido el cuerpo. Las inclemencias del tiempo, la calefacción interior, el aire acondicionado y la cantidad de tiempo necesaria para encontrar el cuerpo son todos los potenciales que agravan más el hacer predicciones exactas que dependen de la temperatura corporal. Los cambios post mortem como la hipóstasis, el rigor mortis y la descomposición tal como la putrefacción o la "esqueletización"77 son otras complicaciones a considerar por el patólogo. Un entomólogo (estudio de los insectos) puede examinar los depósitos de larvas en los órganos para evaluar la longitud de tiempo de exposición al aire libre. El contenido de alcohol en la sangre y en la orina ayuda en el suministro de una "reconversión del registro"78 de una manera similar a beber / casos de conducción. 74 National Missing Persons Database. 75 Police Oracle. SIO Corner: The post-mortem examination. 5 de junio de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/2013/Jun/05/SIO-Corner-The-post-mortem-examination_66206.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014. 76 Tiempo en que ocurre o se hace algo. 77 "Esqueletización" refiere a una de las etapas finales de la descomposición, tiempo durante el cual los últimos vestigios de los tejidos blandos de un cadáver o carcasa han decaído o se secaron hasta el punto que los huesos del esqueleto están expuestos. 78 Reconversión del Registro (Back Record Conversion) es el término utilizado para describir el proceso de transferencia de las convicciones desde los registros históricos de microfichas a la Computadora Policial Nacional (National Police Computer), que es un sistema nacional de información usada por las fuerzas policiales.


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Otras pistas más tradicionales pueden ser encontradas y usadas, tales como fechas de correo sin abrir y periódicos dejados en el domicilio del fallecido, además de información acerca de cuándo fue visto por última vez con vida; los avistamientos de inteligencia a través de informantes (CHIS). Además, las observaciones útiles que se realizaron en la escena debido al cambio de las condiciones climáticas post mórtem, por ejemplo, debajo del cuerpo está seco pese a la lluvia. Una lista útil de los posibles métodos para el cálculo del tiempo de (o desde) la muerte es el siguiente: 1. Métodos basados en la temperatura. "Algor mortis" (enfriamiento post mórtem de la temperatura corporal) requiere una temperatura corporal constante antes de la muerte, que se supone que es aproximadamente 37° C. Sin embargo, cualquier método basado en la temperatura necesita tener en cuenta las múltiples variables que se experimentan en la escena del crimen como el efecto de diferentes ítems de ropas y el número de capas vestidas, la variedad de la ventilación o calefacción artificial e incluso la posición física del cuerpo. Los cuerpos sumergidos y la exposición a incendios también pueden alterar la temperatura corporal central. 2. Rígor mortis.79 Rigidez muscular ocurrida después de tres a seis horas y dura hasta 36 horas, momento en el cual disminuye. Esto también puede verse afectado por la temperatura ambiental, el grado de actividad muscular antes de la muerte y la edad del difunto. 3. Cambios morfológicos. Ante la ausencia de circulación de la sangre los glóbulos rojos se asientan por gravedad y por lo tanto el "livor mortis" (lividez post mórtem) se desarrolla. El momento de la descomposición, sin embargo, dependerá de factores tales como la salud de los fallecidos antes de la muerte, los efectos de las drogas o medicamentos, el entorno ambiental (temperatura y humedad), extensión de la actividad de los insectos y los animales y el grado del trauma durante la muerte o alrededor de la hora de la muerte ("perimortem"). 4. Excitabilidad muscular. Esto se determina por la estimulación eléctrica externa de los grupos musculares y se necesita un equipo muy especializado que no está ampliamente disponible. 5. Contenido gástrico vaciado (gastroenterología). Este método asume que el contenido gástrico ha sido ingerido a claras tasas predecibles. La teoría es que si el tiempo de la última comida ingerida es conocido, el alcance del vaciado gástrico (por ejemplo, estómago) puede ayudar con un tiempo estimado de muerte. Esto dependerá del tipo de alimento ingerido (por ejemplo, el contenido de grasa), el estado fisiológico y psicológico de los fallecidos (por ejemplo, grado de estrés o miedo) y el consumo de alcohol o el abuso de drogas. 6. Cambios oftalmológicos. Esto incluye análisis tales como el humor vítreo y los componentes químicos del fluido dentro del ojo (por ejemplo, cambios en la concentración de potasio). 7. ADN y cambios ultraestructurales. La evaluación de ADN y la desnaturalización podrían proporcionar un método de estimación de la data de la muerte conforme las células comienzan a descomponerse con el inicio de la muerte celular. Como en otros métodos, la tasa parece depender de la temperatura ambiental y de la humedad. 8. Métodos entomológicos. El estudio de los ciclos de vida de los insectos puede ayudar ya que los moscardones como las moscas verdes y azules tienen un ciclo de vida predecible. Temperatura, humedad, forma de la muerte y presencia de drogas en el cuerpo pueden afectar los resultados.

79 Rígor mortis (locución latina; literalmente, 'rigidez de la muerte'). 1. m. Estado de rigidez e inflexibilidad que adquiere un cadáver pocas horas después de la muerte.


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9. Métodos botánicos. El uso del crecimiento de las plantas a través del estudio de la palinología y la botánica asumen las especies de polen específicos de las estaciones adherentes a la ropa o partes del cuerpo, especialmente dentro de los restos enterrados. La infiltración de raicilla de los restos puede ayudar de manera similar con plantas perennes a través de sus etapas de crecimiento. [Tomado del Dr. B Swift, Patólogo Forense registrado como Consultor del Ministerio del Interior en "Métodos de tiempo transcurrido desde la estimación de la muerte dentro del temprano intervalo post mórtem" (Methods of Time Since Death Estimation Within the Early Postmortem Interval), La Revista de Homicidios e Investigación Mayor (The Journal of Homicide and Major Investigation), Vol. 6, N° 1, págs. 97-107, Primavera 2010, ACPO NPIA]. Punto clave. Los métodos para la estimación precisa del tiempo de muerte pueden estar sujetos a variación considerable. El SIO debe estar seguro de que cualquier experto o especialista que está llevando a cabo cualquiera de los métodos anteriores pueda proporcionar un buen apoyo científico para sus opiniones y conclusiones. Exámenes de víctimas críticas. Con los avances en los conocimientos y tratamientos médicos, las víctimas que han sufrido lesiones traumáticas graves reciben ahora mejores niveles de tratamiento. Por esta razón, tiende a haber más casos de víctimas que hayan sido tratados en ventiladores y máquinas de soporte de vida pese a que sus lesiones inicialmente parecen ser extremadamente graves y potencialmente mortales. Esto proporciona una oportunidad para considerar si las lesiones pueden evaluarse mientras la víctima sigue con vida. Es evidente que esta es una táctica muy delicada y la introducción de un patólogo muy probablemente es muy imprudente cuando los familiares y amigos están haciendo frente a un trauma emocional grave. También se requiere el consentimiento informado de los familiares. Una opción es explicar que un experto médico de la policía podría realizar un examen, en lugar de introducir a un patólogo, como una alternativa adecuada. Esta reflexión tendría que llevarse a cabo con mucho tacto y no interferir con el tratamiento, sin embargo, podría resultar muy beneficioso para la investigación. El examen post mórtem. Los poderes para autorizar un examen post mórtem y remover un cuerpo a un lugar adecuado para el examen son propios del médico forense (Ley de Justicia y Médicos Forenses de 2009, Coroners and Justice Act 2009). Cuando se organiza un post mórtem el SIO debe tener en cuenta los siguientes requisitos. Lista de control - Organizando autopsias: • El forense necesita autorizarla de antemano. • El forense necesita conocer y estar informados del tiempo / lugar de la autopsia (en algunos casos es posible que desee asistir). • Si hay un sospechoso en custodia, la defensa podría tener un representante presente. • El depósito de cadáveres elegido tiene que ser colocado en alerta de que una autopsia patológica ha de tener lugar para que tengan tiempo suficiente para preparar el examen, las salas de visualización y el equipo (la hora y fecha adecuados deben ser acordados). • Las notas médicas de la víctima y/o registros hospitalarios, radiografías, etc., si es llevada inicialmente al hospital, deben ser obtenidas y puestas a disposición del patólogo para leerlas y examinarlas antes que la autopsia se lleve a cabo. • Se requerirán detalles de todos los tratamientos y medicamentos prescritos o administrados a la víctima y cualquiera de dichos ítems o información recuperada de la escena del crimen o de la dirección de la víctima. • Detalles de cualquier enfermedad infecciosa, como el VIH o la hepatitis B, etc., deben ser comunicados a todos los que puedan entrar en contacto con el cuerpo, por ejemplo, personal de la funeraria, oficial forense, etc. • La historia social de la víctima y el estilo de vida (por ej.: si abusa de drogas, orientación sexual, reputación, etc.) será útil. • El oficial de exposiciones nombrado debe hacer los arreglos para disponer que las bolsas necesarias, etiquetas, cubos de muestra, corte de uñas, kits de pelo peinado y arrancado, estén listas y disponibles (equipamiento de reunión de evidencia).


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Asistencia a una autopsia. En la mayoría de los casos, el SIO debe estar presente durante la autopsia. Es para observar de primera mano cualquier dato significativo y participar en las discusiones, conforme el examen se lleva a cabo, en todos los asuntos que puedan afectar el curso de la investigación. En algunos casos, sin embargo, el SIO podría delegar la tarea de asistir a la autopsia. Esto puede ser debido a las demandas competentes y otras cuestiones igualmente importantes que tengan precedencia o necesidad de asistir, siendo consciente de la cantidad de tiempo que tarda una autopsia (por lo general no menos de cuatro horas). Si este requerimiento es delegado, ellos deben debatir y acordar el plan deseado de recuperación de evidencias con el director adjunto designado de antemano. Puede ser que el SIO tenga el compromiso de asistir al inicio y luego regrese antes de completarse a fin de discutir los resultados personalmente con el patólogo. El SIO también puede ser informado por teléfono conforme el examen progresa. No hay ninguna regla dura y rápida; baste decir, siempre que sea posible, que el SIO normalmente debería insistir en estar presente a lo largo de este proceso de examen muy importante. Muchas veces durante las autopsias las preguntas surgen y se necesitan decisiones importantes a medida que el examen progresa. Lista de control - Personas obligadas a estar presentes en la autopsia: • SIO (o suplente designado). • Patólogo. • Técnico mortuorio / asistente. • Gestor / Investigador de la Escena del Crimen (CSM / CSI). • Personal de Imágenes de la escena del crimen / expertos en fotografía (aún; y video / digital) • Otros expertos según sea necesario (balística, pediatras, biólogos, toxicólogos forenses, palinólogos, odontólogos, etc.) • Oficial de Exposiciones (Exhibits Officer). Punto clave. A veces puede ser solicitado si un estudiante de medicina puede asistir y observar la autopsia. Esta es una cuestión de criterio para el SIO, que tiene que ser consciente de las cuestiones sensibles o posibles fugas de información a personas no autorizadas y un deber de confidencialidad para no comprometer la investigación. No obstante estos estudiantes pueden ser los patólogos del futuro y necesitan comenzar su capacitación en alguna parte. Evaluaciones de riesgos para la salud y la seguridad 80 [12 de junio de 2013]. Reunión para la estrategia de recuperación de la evidencia. Antes de comenzar el examen debe haber una reunión más de estrategia (es decir, además de la que está en el escenario para las muestras de evidencia y la recuperación del cuerpo) para debatir y acordar el plan de recuperación de la evidencia forense para la autopsia. El SIO llama y conduce esta reunión, que por lo general se lleva a cabo en un lugar adecuado dentro de la morgue con todas las personas ya mencionadas presentes. El propósito de la reunión es discutir o re-examinar las circunstancias del caso y determinar y acordar cuáles son los objetivos principales para la autopsia, qué muestras se deben tomar y en qué orden, qué fotografía se requiere y cuándo (por ejemplo, antes, durante y después de la eliminación de la ropa) y si se requieren algunas radiografías (por ejemplo, para encontrar balas, postas, puntas de los cuchillos, etc.). Dependiendo del tipo de caso, los siguientes son los tipos de objetivos y muestras considerados de forma rutinaria. Lista de control - Objetivos para el post mórtem: • Establecer o confirmar la identidad de la persona fallecida. • Evaluar el tamaño, el físico y la condición del fallecido. • Determinar la causa de la muerte (y la forma si es posible). • Determinar la data de la muerte. • Determinar las probabilidades de supervivencia después de un ataque.

80 Police Oracle. SIO Corner: Health and safety risk assessments. 12 de junio de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/ 2013/Jun/12/SIO-Corner-Health-and-safety-risk-assessments_66584.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• Conducir un análisis de la herida (cantidad de fuerza usada, tipo de arma usada, detalles precisos de los métodos, indicadores de agresión sexual, cualquier incapacitación, dirección de los golpes, posición del fallecido en el momento de la lesión, qué herida/s fueron mortales, si las lesiones fueron sufridas "ante mortem" o post mórtem, etc.). • Establecer si hay alguna indicación de legítima defensa y si los delincuentes son propensos a sufrir lesiones. • Establecer / confirmar el lugar de la muerte (por ejemplo, buscar cualquier evidencia de movimiento del cuerpo después de la muerte debido a las marcas de arrastre evidentes en los pies / tobillos). • Determinar el estilo de vida de la víctima (por ejemplo, drogas o abuso sexual, estado de salud). • Determinar si falleció bajo la influencia del alcohol o drogas en el momento de la muerte. Lista de control - Muestras para la colección en el post mórtem: • Más hisopos de ADN del cuerpo de las áreas no expuestas y/o áreas no completadas mientras el cuerpo estaba en situ en la escena del crimen (por ejemplo, fregar todas las heridas por mordeduras buscando rastros de saliva y otras áreas probables para hallar rastros de agarre / sostenimiento). • Torunda (pelota de algodón envuelta en gasa y por lo común esterilizada, que se usa con diversos fines en curas y operaciones quirúrgicas) o hisopo oral, vaginal o del pene y anal. • Raspado y recortes de uñas (consejo: si la víctima tiene las uñas largas, fotografiarlas ya que el delincuente puede tener marcas de arañazos). • Cabello de la cabeza y vello púbico (u otros vellos corporales) cardado o cortado. • Sangre, orina y contenidos del estómago. • Hisopos o torundas internas de áreas como el esófago (por ejemplo, buscando cabezas de espermatozoides). • Cualquier muestra / hisopado botánico (asesoramiento necesario del palinólogo). Evaluaciones de riesgos de seguridad y salud. Es en interés de todos los interesados en el proceso de post mórtem que las cuestiones de salud y seguridad tienen prioridad; incluso cuando hay un conflicto con la oportunidad de la investigación criminal. Hay una posibilidad muy real de riesgo de infección por el difunto y cualquier muestra o posesiones que se tomen deberán ser controladas adecuadamente. Una regla general es que todos los cuerpos deben ser considerados como potencialmente infecciosos. Punto clave: Por razones de seguridad y salud, el SIO debería permitir sólo a las personas que son absolutamente necesarias en la sala de examen. Los observadores a menudo pueden ser acomodados detrás de las pantallas de cristal en un mirador. Una evaluación de riesgos debe ser completada en el mismo momento en que se lleva a cabo la reunión de estrategia post mórtem y antes que nadie entre en la sala de examen. Se requiere al SIO que registre esto en el archivo de políticas en consulta con el patólogo. El deber inicial sobre el SIO es proporcionar al personal patólogo y mortuorio con información relevante acerca de la persona fallecida y sus registros médicos. Esto incluye el estilo de vida, el origen social, el abuso de drogas, enfermedades conocidas, país de origen, etc. Punto clave: El depósito de cadáveres en el que se llevó a cabo la autopsia debe tener una infraestructura suficiente para contener los riesgos de infección, es decir, equipos de ventilación y limpieza adecuados. En conjunto con el médico forense, el SIO y el patólogo pueden solicitar que se use un depósito de cadáveres adecuado. La siguiente es una lista de las medidas de control para la evaluación del riesgo en una autopsia. Lista de control - Evaluación de riesgos post mórtem:


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• Todos los asistentes deben haber sido receptores de vacunas actualizadas contra la tuberculosis, la hepatitis B, la poliomielitis y el tétanos. • La ropa de protección total se debe usar, es decir, vestido de cuerpo entero y con la máscara, el protector ocular / cara, botas / zapatos de goma impermeables antideslizantes, guantes de nitrilo. • Cualquier miembro del personal que en ese momento tiene heridas abiertas / cortes / abrasiones o quejas por la piel debe ser identificado y discutido con el patólogo. • Beber, comer o masticar está prohibido. • Personal con experiencia debe acompañar a los inexpertos. • La instrucción de familiarización con el diseño y las facilidades del depósito de cadáveres. • Cualquier accidente durante el proceso debe ser plenamente investigado y reportado. Nota: Se aprecia que puede haber políticas hechas a medida y procedimientos en ciertas áreas de la fuerza que pueden necesitar ser respetadas. Preparación y toma de notas 81 [19 de junio de 2013]. El SIO debe estar bien equipado antes de entrar en la sala de examen, con la escritura adecuada y teniendo en cuenta los accesorios, incluyendo su cuaderno de investigación. Siempre es útil notar qué dicen el patólogo y otros expertos conforme el examen progresa y hacer dibujos / bocetos que ayudarán cuando esté de nuevo en la sala de investigaciones (para sesiones de información, etc.). Pueden hacerse bocetos útiles de lesiones o marcas y, aunque se tomarán las fotografías, ésas no pueden ser impresas ni estar disponibles de inmediato. El papel y los mapas anatómicos del cuerpo pueden usarse para ayudar a indicar la localización de hallazgos significativos. Procedimiento preliminar. Una vez que una bolsa de plástico ha sido abierta en la morgue, el cuerpo debe ser examinado antes que cualquier ropa o posesiones sean removidas. La posición y la condición de la vestimenta pueden revelar pistas vitales, sobre todo si se ha producido un ataque sexual. Cualquier corte, desgarro, agujeros, rasgadura, etc. en la ropa tendrá que ser cotejada con cualquier lesión. La evidencia de la falta de botones, cierres, etc. debe ser revisada. Debería haberse tomado una decisión durante la reunión de estrategia forense post mórtem en cuanto a cómo se recuperará cualquier prenda con el fin de maximizar el potencial de recuperación de evidencias (por ejemplo, ADN, sangre, fibras, etc.) y si / qué / cuántas fotografías son requeridas durante el proceso. Completamiento del examen. Una nueva reunión de todos los involucrados debe celebrarse una vez finalizado el examen. Es una oportunidad para discutir con el patólogo (y otros expertos presentes, como el de balística o los científicos forenses) cualesquiera sean los hallazgos, interpretaciones y conclusiones. Cualquier opinión de expertos siempre debe estar respaldada por una buena razón. El patólogo debe estar en condiciones de resumir los hallazgos y presentar un informe verbal inicial sobre el resultado. Puede ser, sin embargo, que algunos aspectos del examen todavía estén incompletos. Otras pruebas pueden ser necesarias en muestras o partes del cuerpo, por ejemplo, el cerebro. Los informes de toxicología sobre los contenidos de sangre, orina o del estómago pueden ser necesarios de hacerse por separado. El examen especialista de fracturas de hueso puede requerir un mayor análisis. En algunos casos, una nueva visita al cuerpo puede ser necesaria para determinar si existen indicios de contusiones que han mejorado o han cambiado con el paso del tiempo. El oficial de exposiciones debe asegurar que todas las pruebas pertinentes se contabilicen, envasasen y etiqueten con firmas probatorias correctas del patólogo y de cualquier otro experto que los ha manejado. La lista de exposiciones registradas debe comprobarse a fondo con el patólogo para que él también tenga un registro exacto correspondiente de todos los artículos y las muestras tomadas. El patólogo debe entonces mantenerse al día con los desarrollos probatorios que puedan alterar sus opiniones. En algunas circunstancias, también puede querer volver a visitar la escena antes de llegar a una conclusión firme y solicitar cualquier información adicional, como copias de las declaraciones de testigos, por ejemplo.

81 Police Oracle. SIO Corner: Preparation and note taking. 19 de junio de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Jun/19/SIO-Corner-Preparation-and-note-taking_66934.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Uso de la Base de Datos Nacional de Heridas (NID, National Injuries Database). Para ayudar al SIO y al patólogo hay una Base de Datos Nacional de Lesiones. Esta es sostenida y gestionada por el NPIA y es un recurso nacional para apoyar la investigación de delitos graves. El equipo puede realizar investigaciones y prestar apoyo y asesoramiento en la determinación de la causa y el tipo de cualquier lesión que se encuentre en una víctima aunque esté viva o muerta. También pueden ayudar con la provisión de expertos independientes para las opiniones médicas forenses y las investigaciones, especialistas en imágenes y presentaciones judiciales. Está centrado principalmente en las víctimas y puede buscar casos para identificar posibles similitudes entre la herida de la víctima o patrones específicos de daño con una posible arma. Esto es particularmente útil para la investigación en los casos en que se desconoce la naturaleza de las lesiones y el arma no ha sido identificada. La base de datos tiene actualmente más de 4.000 casos de muertes sospechosas, homicidios y casos de asalto graves, como el abuso de menores, delitos sexuales y auto-infligidas. Además, cuenta con más de 20.000 imágenes de escenas, de lesiones y de armas. Tipos de muerte Asfixia y estrangulación 'Asfixia' viene de una palabra griega que significa "falta de pulsación" y en términos cotidianos significa la muerte de una interrupción del proceso de la respiración. La asfixia puede ser debido a la sofocación (obstrucción de las vías respiratorias), estrangulación (presión externa en el cuello), obstrucción interna de las vías respiratorias o interferencia con los movimientos de la respiración. Los signos de asfixia pueden incluir: • Hemorragias petequiales en la cara, ojos y/o el cuerpo; • Congestión a la cara; • Cianosis (coloración azul) de la cara. Sin embargo, para complicar las cosas esos signos pueden ser imitados por otros eventos, incluyendo la insuficiencia cardíaca, la reanimación y la hipóstasis. Por lo tanto algunas pruebas circunstanciales o de apoyo siempre son útiles. El 'estrangulamiento' se divide tradicionalmente en la ligadura y la estrangulación manual. La presión también puede ser ejercida en el cuello con un "brazo en barra" o una "llave al cuello" con el antebrazo. La estrangulación por ligadura puede llevarse a cabo usando una variedad de métodos que incluyen cuerdas, alambres e improvisadas piezas de ropa (tales como un sujetador). Internamente pueden haber fracturas en la laringe o un trauma óseo que denota hioides hasta el cuello y moretones / hemorragias internas. La estrangulación manual puede dejar abrasiones y contusiones en las uñas y moretones localizados en la punta de los dedos a los músculos en el cuello (que también pueden llevar marcas que indican intentos de defensa de la víctima). Casos de armas de fuego • Existen consideraciones adicionales para ciertas circunstancias y delitos, como aquellos que involucran armas de fuego: • Un experto en balística debe estar presente en el examen. • Rayos X serán requeridos para localizar balas / proyectiles en el cuerpo. • Los hisopos deben ser considerados para la descarga de residuos de arma de fuego desde el cuerpo (ayuda a determinar hasta qué punto la víctima estaba lejos del arma de fuego). • Los residuos de descarga en las manos de la víctima pueden ayudar a determinar si manejaba el arma de fuego (en particular si se sospecha un suicidio). • Debe haber un análisis de los dos orificios de entrada y salida, que ayudarán a un experto en balística a determinar la dirección de desplazamiento de las balas y el ángulo desde el cual la víctima recibió un disparo. • La recuperación y examen de las balas le ayudarán a determinar si hubo más de un arma involucrada y posiblemente el tipo de arma utilizada (por ejemplo, escopeta o automática). Punto clave: Hay cuatro factores que afectan a la apariencia física de las heridas de bala en el cuerpo humano: tipo de arma, tipo de munición, rango desde la boca al cuerpo y los blancos intermedios. Muertes por fuego


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Por lo general, existen protocolos locales en vigor para investigar las muertes en incendios que deben incluir disposiciones para una investigación tripartita entre la policía, los bomberos y los expertos científicos. Aspectos de muertes por incendio y la patología a considerar son los siguientes: • El post mórtem a menudo es difícil, ya que el fuego puede encubrir lesiones o crear lesiones falsas que imitan a un asalto. • Una pregunta clave es, ¿el fallecido estaba con vida cuando el fuego estaba ardiendo? • Si el difunto estaba vivo durante el incendio, a menudo puede haber monóxido de carbono en la sangre, hollín en las vías respiratorias y quemaduras debajo de las cuerdas vocales. Puede haber una reacción vital a las quemaduras, pero esto puede ser difícil de confirmar, incluso en el examen microscópico. La presencia de líquidos inflamables y varios asientos de ignición del fuego son buenos indicadores de un incendio provocado. Sin embargo, la interpretación significativa de esas pistas debe dejarse a los expertos debido a la complejidad de la investigación de los incendios. El SIO tendrá que confiar en el patólogo para tratar de interpretar qué lesiones son visibles, en su caso, en los cuerpos gravemente quemados. Las muertes debidas a incendios son causadas generalmente por la inhalación de gases tóxicos y humos. La víctima suele morir antes de quemarse las partes de carne del cuerpo. El patólogo tendrá la tarea de responder a la pregunta fundamental antes mencionada: si la víctima estaba viva en el momento del incendio. Cuerpos en el agua y ahogamiento Esas autopsias suelen ser más difíciles porque el cuerpo a menudo estará en mal estado y los signos de ahogamiento pueden haber desaparecido después de unos días. Algunos consejos a tener en cuenta son: • Los signos típicos de ahogamiento son la espuma en las vías respiratorias y los pulmones excesivamente inflados. • Las lesiones espurias post mórtem pueden ser creadas por los barcos, objetos bajo el agua, la vida marina o las manos del difunto arrastrándose por el lecho de la vía acuática. Suicidios Investigativamente hablando, todas las muertes deben tratarse como asesinatos hasta que los hechos demuestren lo contrario. Con los suicidios hay tres cosas importantes a considerar: 1. La presencia de un arma o medio de muerte cerca de la escena. 2. Lesiones o heridas que son obviamente auto-infligidas. 3. La existencia de un motivo o la intención de la persona fallecida de quitarse la vida. Debe tenerse en cuenta que a veces las armas pueden "desaparecer" ya sea debido al robo (por ejemplo, si es en un lugar público) o retirado por la familia o los amigos (por ejemplo, para evitar la vergüenza). En cuanto a las heridas, ciertas observaciones pueden hacerse que obviamente no son consideradas como posibles indicadores de suicidio, por ejemplo, múltiples heridas de arma blanca en el cuerpo de la víctima. A veces es sorprendente cuánto puede lastimarse una persona cuando intenta suicidarse. Con determinadas personas suicidas las heridas no siempre son superficiales y pueden ser severas para incrementar su umbral de dolor si una persona está desesperado por quitarse la vida. Las áreas de destino tradicionales en un suicidio a menudo son llamadas "sitios de elección" e incluyen la garganta, las muñecas, el pecho y el abdomen; o la cabeza si es con un arma de fuego. Las heridas suicidas de bala suelen ser de corto alcance y puede haber evidencia de descarga de residuos de armas de fuego alrededor del área de la herida de entrada, pero no siempre en la mano de la persona fallecida.


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La manera de la muerte puede ser un buen indicador del motivo y la intención: por ejemplo, poner su cabeza en una vía de ferrocarril o saltar de un edificio cuando han tenido que hacer una visita especial a esas áreas en particular. La información básica sobre el difunto debe indicar pistas útiles en cuanto a la intención especialmente la existencia de una nota de suicidio, siempre que esté autenticada como propia de la víctima. Los indicadores de comportamiento tales como regalar pertenencias, hacer caso omiso de los consejos de su médico, entradas en los diarios, mensajes de texto y hablar con otros acerca de cometer suicidio en el período previo a la muerte también son buenos indicadores. Algunas características agravantes pueden justificar una mayor investigación, tales como el dinero faltante o posesiones personales, o cuando su estilo de vida (por ejemplo, criminal o sexual) puede ser motivo de preocupación. Colgamiento Esos usualmente son suicida o accidentales, como en las muertes auto-eróticas. Se debe tener precaución para asegurar que no ha sido deliberadamente organizado para aparecer como un suicidio, es decir un homicida colgante. Si el cuerpo está obviamente muerto y no hay necesidad inmediata de usar métodos para salvar vidas, nada debe ser tocado, manejado o perturbado hasta que el cuerpo y la escena hayan sido fotografiados. Si la ligadura alrededor del cuello debe ser removida, el nudo o lazo no debe ser tocado sino que debe ser cortado en un área que no perturbe al nudo real. El patólogo usualmente desempeña esta función durante la autopsia y la soga normalmente no necesita ser removida en la escena a menos que haya una posibilidad de que la víctima sigue con vida. Rol del médico forense 82 [26 de junio de 2013]. Un forense es un funcionario judicial independiente nombrado responsable de supervisar cualquier muerte violenta, súbita o inexplicable, donde se desconoce la causa. Son independientes del gobierno local y del central; aunque pagados por los ayuntamientos, no son funcionarios del gobierno local, pero tienen puesto oficial bajo la Corona. Ellos están obligados a actuar de acuerdo con las normas y procedimientos establecidos más abajo. La mayoría de los forenses son abogados y algunos también pueden ser médicos. No todos están a tiempo completo, ni la corte tiene su propio médico forense, aunque normalmente tienen un equipo de personas que los apoyan en su trabajo. Tan pronto como una muerte se considera sospechosa y está bajo investigación, el forense que cubre el área donde es hallado un cuerpo deberá ser notificado sin demora. Este es un requisito clave para el SIO. ¿Cuándo se reporta una muerte al forense? • Cuando se desconoce la causa de la muerte. • Cuando el difunto no ha sido tratado por un médico durante su última enfermedad. • Cuando el médico de cabecera del difunto no lo vio en los 14 días antes de morir o después de la muerte. • Cuando la muerte se produjo durante una operación o antes de la recuperación de los efectos de un anestésico. • Cuando la muerte fue repentina e inexplicable en circunstancias sospechosas. • Si hay algunos rasgos inusuales o inquietantes en el caso. • Si el fallecido fue detenido en virtud de la Ley de Salud Mental. • Si la muerte puede ser el resultado de una falta de atención médica. • Si la muerte puede ser debido a un aborto. • Si la muerte puede deberse al suicidio. • Cuando la muerte puede ser debida a un accidente de trabajo, enfermedad, por accidentes, violencia, abandono, aborto o por cualquier tipo de envenenamiento.

82 Police Oracle. SIO Corner: Role of the coroner. 26 de junio de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Jun/26/SIO-Corner-Role-of-the-coroner_67259.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• Cuando la muerte ocurrió bajo custodia policial o en prisión. Una vez que una muerte ha sido reportada al forense, el "Registro de Nacimientos, Defunciones y Matrimonios" no puede registrar la muerte hasta que las indagaciones del forense no se hayan completado. Las primeras investigaciones normalmente son realizadas por los Oficiales Forenses (Coroner’s Officers) que están sirviendo como policías o personal empleado por la policía/autoridad local, a veces con un antecedente en la policía. El forense puede ser capaz de establecer que la muerte se debió a causas naturales y un doctor puede ser capaz de emitir un certificado médico sobre la causa de la muerte. Si no puede hacerlo el forense se encargará de los fallecidos para ser sometidos a una autopsia en un hospital local a fin de establecer la causa de la muerte. Si la muerte no puede ser atribuida a causas naturales una investigación debe mantenerse; se trata de una pesquisa médico/legal sobre la muerte, no un juicio. Por lo tanto la investigación no puede atribuir la culpa de la muerte de cualquier persona u organización; eso debe tener lugar en un tribunal penal. Deber del forense para investigar ciertas muertes. Bajo la sección 1 de La Ley de Justicia y Forenses de 2009 (capítulo 25) que entró en vigor el 12 de noviembre de 2009, el forense tiene el deber de investigar todas las muertes en las que haya motivos para sospechar que resultan de una de las siguientes: (a) la persona sufrió muerte violenta o no natural; (b) se desconoce la causa de la muerte; o (c) los fallecidos murieron mientras estaban bajo custodia o bien en detención estatal. 12.10.3 Propósito de la investigación del forense. Bajo la sección 5 de la Ley, el propósito de la investigación del forense sobre la muerte de una persona es determinar: (a) quién era el fallecido; (b) cómo, cuándo y dónde los fallecidos llegó a su muerte; (c) los particulares requeridos para ser registrados en relación con la muerte; y (d) para evitar un incumplimiento de cualquiera de los derechos del Convenio (dentro del sentido de la Ley de Derechos Humanos de 1998, Human Rights Act 1998) para establecer en qué circunstancias los fallecidos llegaron por su muerte. Investigación forense. Se requiere que el forense realice una investigación sobre la muerte en todos los casos en que una investigación ha sido conducida, de conformidad con la sección 6 de la Ley. La investigación debe mantenerse con un jurado bajo las siguientes circunstancias: (a) los fallecidos murieron mientras estaban bajo custodia o en detención estatal y que, o bien: (i) la muerte fue violenta o no natural, o (ii) la causa de la muerte es desconocida, (b) esa muerte se debió a un acto u omisión de: (i) un oficial de policía, o (ii) un miembro de una fuerza de policía, en el supuesto cumplimiento del deber del oficial o del miembro como tal, o (c) esa muerte fue causada por un accidente "obligatoriamente notificable", intoxicación o enfermedad. Para este propósito, un accidente, intoxicación o enfermedad es "obligatoriamente notificable" si la noticia que debe darse es requerida bajo cualquier Ley: (a) a un departamento del gobierno, por ejemplo NHS, (b) a un inspector u otro funcionario de un departamento gubernamental, o (c) a un inspector nombrado bajo la sección 19 de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo de 1974, (d) si el forense considera que hay razones suficientes para hacerlo.


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Una vez que una investigación se ha celebrado el forense enviará un informe al encargado del registro en el distrito donde ocurrió la muerte, quien registrará las circunstancias y los detalles de la muerte. Es el registrador quien emite el certificado de defunción. Las investigaciones son públicas y pueden incluir un jurado. Esto puede implicar testigos siendo llamados, que están legalmente obligados a asistir y que pueden ser sancionados si no lo hacen. El forense puede registrar la causa de la muerte como: • Causas naturales. • Accidente / desventura. • Enfermedad profesional. • Homicidio ilegal o legal. • Suicidio. • Tentativa o aborto auto-inducido. • Dependencia de las drogas o abuso no dependiente de las drogas. • Veredicto abierto. Ley de Tejidos Humanos (HTA, Human Tissue Act) de 2004. La ley ha sido cambiada debido a una revisión después de las preguntas del público que se convirtieron en 'causes célebre' (por ejemplo, el Hospital de Niños Royal Liverpool, Alder Hey, y las complicaciones que van desde el almacenamiento hasta ahora en un lugar común y el uso de órganos y tejidos sin consentimiento apropiado). Esta ley introdujo una serie de disposiciones que son de relevancia para el SIO. Esas incluyen: • El almacenamiento del cuerpo de una persona fallecida a los efectos de determinar la causa de muerte debe ser en instalaciones autorizadas para esta actividad por la Autoridad de Tejidos Humanos a menos que el almacenamiento sea incidental al transporte. • La realización de un examen post mórtem sólo puede tener lugar en instalaciones autorizadas para esta actividad por la Autoridad de Tejidos Humanos. • El patólogo que emprende el examen post mórtem debe actuar bajo la autoridad de una licencia de la Autoridad de Tejidos Humanos que autoriza exámenes post mórtem en las citadas instalaciones. • La Ley de Forenses y Justicia de 2009 impide que un forense autorice un examen post mórtem y si lo hiciera, violaría la sección 16 de la Ley HTA de 2004. • Las muestras sólo se pueden tomar con el fin de establecer o confirmar la identidad de la persona fallecida o determinar la causa de la muerte si la autopsia ha sido autorizada por el forense (en casos no sospechosos).

Una cause célèbre (voz francesa para 'causa célebre') es un asunto o incidente que suscita gran controversia incluso al margen del propio problema y que alienta el debate público [1]. El término es especialmente utilizado en relación con célebres casos legales [2]. Se trata de una frase francesa de uso común en inglés. La frase se originó en el volumen Nº 37 de Nouvelles Causes Célèbres, publicado en 1763. Debe tenerse en cuenta que el francés antiguo (anglo-normando) era el idioma del Derecho en Inglaterra, a partir de unos doscientos años después de la conquista normanda en 1066 (entre 1275 y 1310 aproximadamente), hasta 1731. Algunos de los términos en francés antiguo utilizados en aquellos momentos (Law French o Francés Legal) sigue estando en uso hoy en día como palabras francesas pronunciadas al estilo inglés: appeal, attorney, bailiff, bar, claim, complaint, counsel, court, defendant, demurrer, evidence, indictment, judge, judgment, jury, justice, party, plaintiff, plea, plead, sentence, sue, suit, summon, verdict, voir dire.... Es cierto que muchas de estas palabras de apariencia francesa pueden no corresponderse con las normas del francés moderno (por ejemplo voir en voir dire posee un significado completamente diferente en francés moderno. En este caso también, el dire se pronuncia en francés moderno "dĭr", con una i corta, mientras que la adaptación fonética al inglés ha provocado que se pronuncie "dīre", con i larga y acentuando la presencia de la e [3].

Referencias: [1] The New Dictionary of Cultural Literacy. Tercera edición, 2002. [2] The American Heritage Dictionary of the English Language. Cuarta edición, 2000. [3] «The Nature of Legal Language». languageandlaw.org. Consultado: 7 de mayo de 2010.


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Muestras - general. Las muestras de material relevante pueden tomarse por tres razones. Las dos primeras, identificación del fallecido y determinación de la causa de la muerte, se toman para los fines y bajo la autoridad del forense. En tercer lugar, material requerido como parte de la investigación del delito (es decir, investigaciones de muertes sospechosas) tomada por la policía a través de facultades para incautar pruebas bajo la sección 19 de la Ley PACE de 1984 y la ley común y no está sujeto a las restricciones de la Ley HTA de 2004. Muestras - registros. Todas las muestras tomadas deben ser registradas por el oficial de exposiciones y se les da un identificador único. Esta revisión debería dejar en claro las muestras tomadas por el forense y las tomadas por la policía. Todas las muestras tomadas en el lugar donde se encontró el cuerpo deben ser incorporadas en esta lista. Muestras policiales. Las muestras retenidas por la autoridad de la policía no entran dentro de los requisitos de consentimiento de la Ley HTA de 2004 o dentro de los requisitos de licencia de la sección 39 de la Ley HTA de 2004. Sin embargo, las muestras mantenidas por el patólogo en nombre de la policía deben, en la medida que sea práctico, cumplir con las directrices emitidas por la Autoridad de Tejidos Humanos (Human Tissue Authority). También es recomendable que la policía cumpla con la guía y es razonable buscar un nivel consistente de abordaje. Fin de las investigaciones - muestras. La investigación policial de una muerte puede terminar de varias maneras diferentes. Por tanto, es un asunto de la policía determinar, en línea con las orientaciones pertinentes, qué debe sucederles a las muestras incautadas como prueba (bajo la Ley PACE) y cómo deben ser dispuestas. Esto sería diferente si se hubieran tomado las muestras y la muerte no fuera considerada como sospechosa ya que la Ley HTA de 2004 estipularía que deben ser devueltos a la familia sin demora y/o dispuestas como se considere apropiado. Teniendo en cuenta el período posiblemente significativo entre el examen post mórtem y el fin de la investigación, puede ser útil haber hecho una evaluación inicial de la necesidad de conservar muestras poco después del examen. El SIO también debe tener en cuenta las opiniones expresadas por el Oficial de Enlace Familiar (FLO, Family Liaison Officer) con respecto a este asunto. Derechos Humanos. El artículo 2 de la Convención Europea para la Protección de los Derechos Humanos (ECHR, European Convention for the Protection of Human Rights), incorporada al derecho interno por la Ley de Derechos Humanos de 1998, establece el "derecho a la vida". Esto ha sido sostenido para exigir una investigación pública efectiva por un organismo oficial independiente sobre cualquier muerte que ocurra en ciertas circunstancias. Ha habido una creciente conciencia de las exigencias impuestas por el artículo 2 y, como consecuencia, se acepta que puede haber casos en los que una investigación forense debe volver a abrirse después de una prosecución fallida. Donaciones de órganos. El problema surge de vez en cuando, cuando las familias y parientes pueden desear donar órganos en investigaciones de asesinato. Esto debe ser resuelto por medio de consultas por el SIO con el patólogo y el forense, quien es la única persona que puede autorizar esto. En última instancia, será una cuestión para el SIO tomar el liderazgo y cotejar la información necesaria. Un registro debe hacerse de cualquier decisión ulterior y de la razón en el archivo de políticas. Hay algunas consideraciones importantes antes de tomar cualquier decisión; por ejemplo: • Un segundo post mórtem puede ser requerido. • El impacto en la investigación (que tiene precedencia). • La relevancia del órgano/s para el resultado del examen patológico y forense. • Los puntos de vista de la defensa, si una persona es acusada. Segundo post mórtem y liberación de un cuerpo. Desde hace algún tiempo, los forenses han autorizado la realización de segundos exámenes post mórtem. En muchos casos esto es para facilitar la liberación temprana del cuerpo a la familia después de facilitar un examen independiente. Aunque la gran mayoría de los homicidios resultan en un rápido arresto, los retrasos pueden llegar a ser agudos debido a la complejidad o dificultad de ciertos tipos de investigación o donde hay una gran cantidad de acusados conjuntamente. Esto puede causar angustia indebida a las familias y parientes. Por tanto, el SIO debe tener el interés de buscar una de las primeras representaciones de todas las autopsias posteriores. Los principales objetivos y características (según lo acordado por los acuerdos interinstitucionales entre organismos tales como la ACPO, Sociedad Forense, la Sociedad de la Ley y el Home Office) para segundos post mórtem son: • Reducir los plazos para liberar un cuerpo para el entierro o la cremación. • Limitar la posibilidad de errores involuntarios de la justicia. • Reducir la incidencia de múltiples autopsias (en el mismo cuerpo).


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• Donde nadie está acusado en relación con la muerte dentro de un mes, se puede prever una segunda autopsia independiente para su uso por la parte demandada en el futuro. No hay autoridad legal para una persona acusada en conexión con una muerte para ordenar un examen post mórtem del fallecido. El desempeño de tal examen, sin embargo, ha sido bien reconocido por los tribunales. Este examen sólo debe llevarse a cabo bajo la autoridad del forense. Si un caso de homicidio sigue sin ser detectado después de un período de tiempo, el SIO debería ponerse en contacto con el forense para discutir y organizar una segunda autopsia para evitar cualquier retraso en la espera de los potenciales abogados del demandado para ser nombrado. Cuando el forense es informado por el SIO de que es poco probable que cualquier persona sea acusada en el plazo de 28 días a partir de la fecha del delito entonces por lo general el forense estará de acuerdo con los arreglos para que un patólogo cualificado haga un segundo examen post mórtem; es posible que deseen discutir y compartir sus hallazgos con el patólogo originales. El reporte subsecuente puede ser proporcionado a los abogados del acusado en el caso de un arresto. El SIO también debe tener vista del informe y solicitar una copia al forense. Es ventajoso para el SIO designar a una persona como oficial de enlace con el forense, el/os equipo/s de la defensa y el/os patólogo/s. Esto puede ser un oficial forense o alguien dentro del equipo de investigación. La decisión se debe registrar en el archivo de la política del SIO. El oficial debe garantizar que se tomen todas las medidas necesarias para satisfacer al forense que todos los exámenes se han completado y el cuerpo puede ser liberado. Una llamada personal del SIO al forense es recomendable y fomentaría las buenas relaciones de trabajo. Puntos clave: • En todos los casos el SIO, a través del Oficial de Enlace Familiar, debe mantener siempre totalmente actualizada a la familia de la víctima sobre las novedades y los arreglos para autopsias posteriores y cuando el cuerpo es probable que sea liberado por el forense. Una estimación conservadora en lugar de compromiso firme es aconsejable para evitar la decepción y alterar la relación policía / familia. • El tiempo necesario para que el patólogo produzca su informe es un factor clave en la pronta liberación del cuerpo. Esto influirá en la decisión de si un segundo examen post mórtem es necesario. En algunas jurisdicciones el reporte está disponible para la policía / forense esbozando una causa preliminar de la muerte pendiente de nuevos exámenes o resultados médicos/científicos. • En la vasta mayoría de los casos una autopsia inicial será realizada antes que cualquier persona sea acusada. Por lo tanto los patólogos de la defensa habrán de ser provistos de material que los asistirá en la conducción de una segunda autopsia, tal como el informe inicial post-mortem, las radiografías u otros registros fotográficos. Conclusión. Este capítulo ha analizado los roles de los tres principales partidos implicados en una investigación criminal - la policía, el patólogo forense y el médico forense. Junto con otros expertos y asesores relevantes los tres tienen un rol importante que desempeñar en la investigación de las muertes violentas y sospechosas. Debido a la importancia de un ol específico, deliberadamente se puso un énfasis particular en el ámbito de la patología y una explicación de lo que puede y no puede proporcionar a la investigación. Algunos tipos comunes de muerte han sido resumidos e incluidos para ayudar a obtener una mejor comprensión de las principales consideraciones presentadas. También ha habido un esbozo de algunos de los marcos legislativos aplicables a esta área de la investigación. Se espera que el contenido de este capítulo proporcionará un fuente de material útil para un SIO llamado a conducir una investigación que involucra a una persona fallecida. Esto incluye las muertes en circunstancias que son obviamente los asesinatos y aquellas para las que los signos son más ambiguos. Algunas listas de verificación útiles han sido incluidas que se espera harán que la apreciación de los roles y procedimientos sea mucho más simple. El comentario final es un recordatorio de que el cuerpo es una escena del crimen importante, rico en materia probatoria potencial; debe hacerse todo esfuerzo posible para obtener el máximo provecho de las oportunidades de investigación que se ofrecen. Gestión de las noticias en los medios 83 [3 de julio de 2013]. Muchas investigaciones de delitos graves atraen grandes cantidades de interés de los medios. El aumento de la demanda o las noticias sobre el crimen grave o eventos críticos ha tenido un profundo efecto en relaciones con los medios. Los policías realizan un servicio excepcional en el sector público para la protección de vidas y bienes y por lo tanto deben seguir siendo muy responsables. La obtención y divulgación de

83 Police Oracle. SIO Corner: News media management. 3 de julio de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Crime/2013/Jul/03/SIO-Corner-News-media-management_67595.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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información sobre la eficiencia y la eficacia de la policía a través de la cobertura de los medios en los puntos de venta de las noticias son un método efectivo de escrutinio de la policía y por lo tanto la gestión profesional y el manejo de los medios es extremadamente importante. La publicidad ayuda a construir y dar forma a las imágenes y percepciones sobre el servicio policial moderno, sean positivas o no y nos guste o no los medios pueden influir e influyen en la opinión pública. Los corresponsales locales, nacionales e internacionales entre una gran variedad de puntos de venta que compiten atienden lo que ahora es un ciclo de noticias 24/7 de alta intensidad. El Reino Unido solo ha experimentado un aumento constante en los canales de radio, cables, digitales, satelitales y de Internet locales y nacionales. Las mejoras en la tecnología han aumentado el acceso, la velocidad y la capacidad con la que las noticias son generadas y reportadas. La noticia de última hora (breaking news) es por naturaleza espontánea y puede volverse global en minutos apareciendo en los programas de noticieros o en el modo 'teletipo' (‘ticker tape’) al pie de las pantallas de televisión. Los recolectores de noticias tienen la capacidad de descender rápidamente en las escenas de crímenes mayores y crear un frenesí de alimentación de los medios. Los llamados "periodistas ciudadanos" (‘citizen journalists’) con videocámaras (camcorders) portátiles ligeras y dispositivos de grabación de telefonía móvil también pueden capturar imágenes instantáneas. Los asesinatos de Holly Wells y Jessica Chapman en Soham, la niña Madeleine McCann desaparecida en Portugal o el piragüista fraudulento John Darwin desde Hartlepool ilustran los extremos niveles de interés de los medios que algunos casos generan. El intenso interés público y de la prensa puede colocar al SIO a plena luz del punto de mira de los medios, que puede ser prolongado o resurgir a intervalos regulares (por ejemplo, los "asesinatos del páramo" de Saddleworth cometidos por Ian Brady y Myra Hindley).

Los asesinatos de los páramos (Moors Murders) fueron cometidos por Ian Brady y Myra Hindley entre julio de 1963 y octubre de 1968, alrededor de la zona hoy conocida como Gran Manchester, Inglaterra. Las víctimas fueron cinco niños con edades comprendidas entre los 10 y los 17 años -Pauline Reade, John Kilbride, Keith Bennett, Lesley Ann Downey y Edward Evans-; al menos cuatro de ellos sufrieron abusos sexuales. Los asesinatos recibieron ese nombre porque dos de las víctimas fueron descubiertas en tumbas cavadas en el páramo Saddleworth, una tercera tumba fue descubierta en el páramo en 1987, más de 20 años después que Bradley y Hindley fueran juzgados en 1966. Se sospecha que también fue enterrado allí el cuerpo de una cuarta víctima, Keith Benneth, pero, a pesar de múltiples búsquedas, no ha sido encontrado. [Asesinatos de los páramos. http://es.wikipedia.org/wiki/Asesinatos_de_los_p%C3%A1ramos. Accedido: 6 Oct 2014]

Afortunadamente las necesidades de las investigaciones de delitos graves y las de las salas de redacción pueden ser altamente compatibles. A los periodistas les gusta participar en acuerdos mutuos para obtener información esencial y actualizaciones, conducir entrevistas y oportunidades para la fotografía. Un SIO también puede sacar el máximo provecho de la publicidad gratuita trabajando con los medios y no contra ellos; lo que se ha convertido en la norma. Sin tales acuerdos sería más difícil y costoso resolver el crimen, ganar la confianza del público, llegar a los testigos y a las comunidades y demostrar apertura, transparencia y rendición de cuentas (accountability). Efectivamente gestionados, los medios pueden hacer una contribución significativa a una investigación al actuar como un conducto para la información. La atención de los medios, sin embargo, puede colocar enormes implicaciones de tiempo y recursos en el SIO en las etapas críticas, pero al mismo tiempo jugar un rol importante en la conformación de las opiniones del público sobre el nivel de la investigación, el servicio de policía y el sistema de justicia criminal en sentido amplio.


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El manejo de los medios puede ser una de las tareas más exigentes y que destrozan los nervios de cualquier SIO. Sin embargo, en el siglo XXI el compromiso mediático es una parte muy importante del rol y el desafío debe ser enfrentado y manejado profesionalmente. Los medios siempre deben ser tratados con respeto y usados efectivamente pueden hacer una contribución muy significativa a una investigación. El uso efectivo de los medios casi seguramente aparecerá en la mayoría si no en las principales líneas de investigación de todos los SIO. La alternativa es el riesgo de que los periodistas y reporteros interfieran indebidamente con, se entrometan en, o tal vez incluso obstaculicen la investigación al transmitir mensajes correctos o equivocados para decenas de miles o incluso millones de personas. Incluidos en esas audiencias pueden estar los mismos sospechosos, testigos y fuentes de información que el SIO necesitará alcanzar en orden a resolver el delito bajo investigación. Por tanto, este capítulo debe comenzar con el mensaje contundente de que la gestión de los medios es una habilidad esencial de un moderno SIO; este capítulo está dirigido a proporcionar la ayuda y orientación necesaria y puede ser consultado como una buena ayuda memoria incluso para los más logrados de quienes tienen que estar frente a las cámaras. Quiénes son los medios de comunicación. Hay una variedad de diferentes tipos de medios de comunicación, por ejemplo: • Televisión (por ejemplo, los boletines de noticias de la BBC, ITV, Sky, etc.) • Estaciones de radio (local y nacional) • Periódicos, revistas, diarios, folletos y carteles. • Sitios web de noticias mundiales (BBC, Sky, Reuters, etc.) • Sitios web de comunidades locales. • Sitios de redes sociales (por ejemplo, 'Flickr', 'Facebook', 'My Space', 'Piczo', 'Twitter', etc.) • Reuniones públicas o el uso de redes de contacto de la comunidad local. Punto clave. El término 'medios' (o medios de comunicación) se refiere a los principales medios de comunicación de masas considerados colectivamente, especialmente a través de los periódicos y la transmisión por TV / radio. Conducta de los Medios. Las actividades de la prensa y los medios de difusión pueden tener un efecto profundo en el éxito de cualquier investigación y posterior enjuiciamiento. Manejados de manera incorrecta los medios se convierten en una interrupción importante en cualquier investigación, ya que buscarán inevitablemente el contacto con las víctimas, los testigos y los investigadores. Por ejemplo, mientras que el Código de Práctica de la Comisión de Quejas de Prensa (PCC) subraya que no se debe ofrecer un pago a los posibles testigos, ha habido ejemplos y es posible preguntar al PCC que intervenga con los editores si hay evidencia de esto. No ignore a los medios porque si la "bestia" no se alimenta regularmente, ésta se alimentará a sí misma y causará estragos en una investigación -por ejemplo especulando, criticando o buscando a los llamados "expertos" para comentar, muchos de los cuales no se encuentran en contacto con los últimos desarrollos en el servicio policial y las investigaciones y ninguno de los cuales han visto los detalles de la investigación. Pueden darse a conocer mensajes erróneos y la evidencia (particularmente los testimonios) puede verse comprometida. Por tanto, es preferible tratar a los medios como una herramienta de investigación. No es raro que los miembros de los medios sean tomados junto a las operaciones policiales. También ha habido documentales del tipo "fly on the wall" («alguien que ve en secreto algo, como si fueran una mosca en la pared y que no se da cuenta de ella») que muestran las investigaciones policiales y las rutinas. Las ruedas de prensa pre-veredicto controladas se consideran buenas prácticas y la liberación de material se puede hacer bajo embargo para lograr el máximo impacto y publicidad mientras protege la integridad de los procedimientos judiciales. Si un incidente bajo investigación es de gran interés público (por ejemplo, víctima vulnerable, celebridad, parte de una serie de delitos o raza / crimen de odio) la atención de los medios muy probablemente será sustancial. Muchos reporteros pueden llegar rápidamente a la escena e incluso pueden entrevistar a testigos clave. Peor aún, podrían estar con los miembros de la familia de la víctima, causando alarma y confusión innecesaria. Toda acción y decisión tomada por la policía pueden ser publicadas por los periodistas y reportadas por la televisión, la radio, los periódicos y vía web. Los medios pueden movilizar rápidamente afuera equipos de radiodifusión e incluso helicópteros / aviones para capturar tomas aéreas. En un corto espacio de tiempo los medios locales, nacionales e incluso internacionales locales pueden entrar en acción. Algunos testigos oculares incluso contactan a las agencias de medios directamente con lo que han visto o fotografiado o para hablar sobre sus percepciones de los eventos y antecedentes para ellos. Cómo los medios pueden apoyar las investigaciones. Los medios pueden apoyar las investigaciones por:


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• Mantener al público informado. • Difundir la información muy rápidamente a grandes audiencias. • Proporcionar información precisa y oportuna al público. • Ayudar al público a comprender qué hace la policía y por qué. • Hacer llamamientos por información y a los testigos. • Identificar víctimas y/o establecer sus últimos movimientos. • Rastrear sospechosos mencionados. • Poner presión sobre los delincuentes para entregarse y/o admitir delitos. • Rastrear el paradero de personas desaparecidas. • Aumentar la confianza pública en la policía. • Proporcionar tranquilidad y/o consejos de prevención del delito. • Desarrollar buenas relaciones con la comunidad. • Proporcionar una publicidad positiva para el buen trabajo y elevar el perfil de la policía. Los medios pueden ser usados para instar a los sospechosos a entregarse y también para indicar que la investigación policial se acerca a ellos. La publicidad puede ser usada para apelar a las conciencias de aquellos que pueden estar protegiendo delincuentes o reteniendo deliberadamente información. Una táctica útil es colocar carteles en lugares precisos directamente en la línea de visión de los sospechosos o testigos potenciales (por ejemplo, frente a sus domicilios). El poder y la influencia de los medios no deben ser subestimados. Estudio de Caso - John Darwin. La enorme cobertura mediática en el caso de un piragüista desaparecido de Cleveland llevó a Darwin a entregarse en mano en una estación de policía de Londres. El caso se había convertido en noticia de primera plana en todo el mundo con un periódico nacional publicando una fotografía de él y su esposa viva y bien en Panamá. Este desarrollo, con la ayuda de los medios, llevó a Darwin y a su esposa de ser arrestados, acusados y condenados por delitos relacionados con fingir fraudulentamente su propia muerte y reclamando su seguro de vida.

John Darwin llega a la Corte de la Corona Teesside en Middlesbrough

Evitando el compromiso con los medios. Si la policía no es proactiva en proporcionar actualizaciones precisas y regulares de información, los medios conducirán sus propias investigaciones. Si lo hacen, pueden llegar a cometer una travesura seria al llegar a conclusiones incorrectas o inexactas que más tarde se emiten o publican en el dominio público. Esto puede conducir a que circule una tergiversación de hechos o información falsa que pueden socavar seriamente una investigación o desestabilizar las relaciones policía / comunidad y la confianza. Algunos ejemplos de esto son:


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• vínculos especulativos a otros delitos / incidentes en una región o • en otros lugares; • comentarios críticos acerca de la ubicación donde tuvo lugar el incidente; • afirmaciones sobre el motivo o la causa detrás de un delito / incidente / operación; • afirmaciones acerca de los detalles del/os delincuente/s; • afirmaciones acerca de los detalles y el antecedente de la/s víctima/s. Esto subraya nuevamente la importancia de gestionar y trabajar con en lugar de contra los medios. Si una estrategia clara para cooperar, gestionar y controlar sus actividades y los flujos de información es descuidada, las consecuencias pueden causar estragos. No es raro, por ejemplo, que los reporteros rastreen a posibles testigos e informen su versión de los hechos en los boletines de noticias sin una evaluación a fondo y las necesarias salvaguardias probatorias que se están poniendo en su lugar. Peor aún, los reporteros pueden acercarse a las víctimas o a sus familiares y parientes antes que la policía tenga la oportunidad para hacerlo. Punto clave. A los medios les gusta hacer intentos de imágenes negativas de o que desafíen la integridad o la eficacia de la policía o el sistema de justicia penal. Incluso pueden hacer vínculos con las más amplias tendencias sociales, causas o cuestiones de política, por ejemplo, aumentos de los ataques con pistola / cuchillo o el crimen motivado sexualmente. El impacto de tales informes puede ser evitado o minimizado mediante la colaboración con las agencias de medios y/o alimentándolos con información positiva para contrarrestar la negatividad, anticipando por adelantado cualquier publicidad adversa y gestionándolo como parte de una estrategia de comunicación integral. (Nota: Esto puede requerir refutaciones positivas de otras agencias, así como de la policía.) El rol del SIO y los medios 84 [10 de julio de 2013]. El SIO tiene la responsabilidad final de la formulación de políticas y la gestión de los medios de comunicación en relación con la investigación. El contexto de la comunidad local también juega un gran parte importante en las tácticas mediáticas y los vínculos fuertes que es necesario desarrollar con los vecindarios locales y los oficiales comunitarios tan pronto como sea posible para transmitir los mensajes correctos. Sin embargo, al SIO puede requerírsele cumpla con las solicitudes de información y ofrecer entrevistas que den a conocer no sólo los recursos, sino también información actualizada sobre la marcha de la investigación. Las entrevistas con los medios pueden ocupar mucho tiempo del SIO; a menudo no hay una sola agencia de medios, sino varias. Es posible que haya representantes de diferentes empresas de televisión, numerosas estaciones de radios grandes o pequeñas y periodistas de prensa, incluyendo a los que trabajan independientemente y venden historias al respecto. Cada uno puede exigir entrevistas uno-a-uno con el SIO; desde la experiencia personal esto puede ser repetitivo, lento y agotador. La respuesta es contar con la ayuda del Oficial de Enlace con los Medios para ayudar en la gestión de esta demanda en nombre del SIO. El SIO debería trabajar con la Oficina de Enlace de Medios (también conocida como "oficina de prensa" en algunas fuerzas) para vincularse a una estrategia de comunicación más amplia que incluya la comunicación directa con ciertas audiencias específicas. El público va a querer saber exactamente qué ha sucedido, por qué ocurrió, quién es el responsable, qué se está haciendo para capturar a la/s persona/s responsable/s, etc. Rol del Oficial de Enlace con los Medios (MLO, Media Liaison Officer). Referidos a veces también como "jefes de prensa", los Oficiales de Encale con los Medios (usualmente parte de una unidad corporativa de comunicaciones) tienen un rol de coordinación y enlace. Esto no es sólo para las actividades de comunicaciones y los medios, sino también de mercadotecnia y patrocinio para la promoción y gestión de la imagen de la fuerza. El Oficial de Enlace con los Medios opera tanto a nivel estratégico como táctico, comunicándose con las agencias externas y prestando apoyo al personal operativo. Esto ocurre "detrás del escenario" para facilitar la preparación y "en el escenario frontal" actuando como un importante amortiguador y conducto entre los medios y la policía.

84 Police Oracle. Role of the SIO and the media. 10 de julio de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Jul/10/SIO-Corner--Role-of-the-SIO-and-the-media_67812.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Las relaciones de la policía con los medios son, en general, mucho más profesionales cuando son gestionadas por el Oficial de Enlace con los Medios que son un activo muy valioso para cualquier SIO que tiene que relacionarse con los medios. El Oficial de Enlace con los Medios puede ayudar en la formulación de estrategias mediáticas; es experto en encontrar la forma correcta de las palabras y la elección de los métodos y plazos más adecuados para la comunicación con el público. Las ideas creativas son mejores si se discuten y desarrollan conjuntamente y es el trabajo del Oficial de Enlace con los Medios detectar o crear oportunidades con los medios o usar contactos locales para mejorar la participación de los medios de comunicación. También monitorean los medios de comunicación y miden su reacción, nivel de interés y la precisión de las líneas de la historia con el fin de anticiparse a las interpretaciones mediáticas y reportar incidentes y circunstancias. Se trata de un mecanismo de alerta temprana para dar amplia oportunidad para reaccionar y preparar una respuesta. Saber lo que ha sido o va a ser publicado en los medios de comunicación debe influir en las estrategias mediáticas. Es aconsejable utilizar la inestimable colaboración de especialistas de enlace con los medios de comunicación en la primera oportunidad. La mayoría de las fuerzas han acordado protocolos para hacer esto y las fuerzas más grandes deberían tener acceso constante a un jefe de prensa. La mayoría del personal tiene un amplio conocimiento y experiencia de trabajo en los medios de comunicación o como periodistas fuera del servicio policial. La mejor práctica es incluirlos como miembros integrales del equipo de investigación y mantenerlos informados y al día a medida que avanza la investigación. Ellos son capaces de mantener un conocimiento de los métodos de información local y de los reporteros y sabrán cuándo están tranquilos y ocupados o hay otros eventos a considerar. Ellos deben saber en qué periodistas se puede confiar y con quiénes ser cautos. Recientes ejemplos han demostrado lo importante que puede ser este rol. Si el caso atrae enorme atención (inter)nacional, como es el caso de Harold Shipman o los asesinatos de Soham85, los Oficiales de Enlace con los Medios serán un gran activo para el SIO y su fuerza. Más importante aún, ellos están allí para ofrecer protección al SIO para defenderse del interés y atención de los medios. Esto permitirá que el SIO se concentre en otras tareas. Deberían copilar todas las publicaciones de los medios para el uso del equipo de investigación y con fines de divulgación más tarde en la corte, ya que no es raro que los equipos de defensa hagan denuncias sobre lo que se ha dicho en los medios de comunicación, sobre todo cuando citan los mal hechos proporcionados por el SIO. Este material también debe ponerse a disposición de los familiares de la víctima y demás parientes, etc. en caso de necesidad.

A la izquierda, arriba: Huntley. A la izquierda, abajo: Carr. A la derecha: las escolares Holly Wells and Jessica Chapman.86

Lista de control – El rol del Oficial de Enlace con los Medios: • Elaboración y difusión de información sobre los incidentes.

85 El 4 de agosto de 2002, dos niñas inglesas fueron asesinadas en la villa de Soham, Cambridgeshire. Las víctimas eran Holly Marie Wells y Jessica Aimee Chapman, ambas de 10 años de edad. Ian Kevin Huntley, un conserje en la escuela secundaria local Soham Village College, fue condenado en diciembre de 2003 por el homicidio de las niñas y condenado a dos penas de cadena perpetua; el Alto Tribunal fijó después un plazo mínimo de 40 años. Huntley había se había deshecho de los cuerpos cerca de la base de la RAF Lakenheath en Suffolk, donde fueron descubiertos el 17 de agosto de 2002 por un campesino local. Su novia, Maxine Ann Carr, era la profesora asistente de las niñas en la escuela primaria de San Andrés. Carr había proporcionado a Huntley una coartada falsa y fue sentenciado a 21 meses de prisión por obstrucción a la justicia. 86 http://www.mirror.co.uk/news/uk-news/soham-murders-10-years-on-1206813. Extraído: 26 de julio de 2014.


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• Análisis de la información de los medios. • Enlace con y gestión de los periodistas y reporteros en la escena. • Registro de la información dada a los periodistas. • Mediar entre el SIO y los medios sobre las facilidades / oportunidades para las entrevistas de los medios. • Monitoreo de toda la cobertura de prensa para comprobar la exactitud y la interpretación. • Asistir en el desarrollo de estrategias de comunicación. Gestión inicial de los medios. No todo encuentro con los medios de comunicación se produce en escenas de incidentes mayores o graves, pero aquí es donde las cosas pueden ir muy mal si no son rápidamente controladas. Una apreciación de los posibles riesgos y complicaciones es muy importante, sobre todo para los primeros respondedores que tendrán que tomar el mando y el control inicial. Los medios de comunicación tienden a ser notificados muy rápidamente cuando se producen incidentes graves y lo más probable es que vayan a la escena del crimen o incidente muy poco después. Incluso pueden estar presentes cuando el incidente se produce, si es que no están reportando ya sobre el evento o en sus cercanías. Los periodistas competitivos y contundentes presentan una distracción incómoda para los oficiales respondientes, especialmente si los equipos de televisión, los vehículos voluminosos y el bloque de equipos técnicos ocupan un valioso espacio y obstruyen el acceso y las rutas de egreso. Los reporteros siempre tratan de estar lo más cerca posible para obtener la mejor toma y buscar testigos e información alrededor. Invariablemente tratarán de registrar todas las actividades de la policía en la escena, incluso los cadáveres y la evidencia de la escena del crimen. Con el fin de gestionar y controlar tal situación, deben emplazarse cordones seguros rápidamente en el lugar alrededor de las escenas para protegerlos. Esto debe hacerse lo más rápidamente posible con el fin de preservar y proteger la integridad de la escena y mantener al público y los medios de comunicación a raya. Esto puede incluir el uso de pantallas para mantener ciertas cosas fuera de la línea de visión (por ejemplo, las víctimas). Punto clave. Los medios de comunicación tienen el derecho a estar en la escena del crimen, siempre que sea un lugar público, pero sólo en áreas fuera del cordón. Siempre y cuando estén en un lugar público mientras toman fotografías y filman, no hay poder para pedirles que se vayan o confiscar su equipo de cámaras. Sin embargo, si hay un problema con la proximidad de los medios y el público a la escena, la mejor respuesta es extender los cordones y no arrestar a periodistas y fotógrafos. Las actividades de los medios de comunicación deben ser manejadas a través de un oficial de enlace con los medios designado (o similar) que debe aspirar a dirigir los medios a un lugar acordado convenientemente y situado lejos de las actividades policiales importantes (o sea un punto de reunión con los medios; véase más adelante). En otras palabras, dónde y cómo son controlados mejor a fin de mantenerlos actualizados regularmente con información para satisfacer sus necesidades de informar a su público espectador y a su audiencia. Siempre es el rol de un comandante de incidentes y/o SIO asumir la responsabilidad de tomar las decisiones estratégicas o tácticas que implican a los medios de comunicación. Sin embargo, a veces el personal más joven se acerca y se les ofrece la oportunidad de hablar con un periodista o prestarse a entrevistas improvisadas. Esto generalmente se debe evitar y/o rechazar a menos que tengan la plena autorización y aprobación de antemano. Estudio de Caso - Gestión de los medios. El descubrimiento del cuerpo de un joven asesinado en un parque una mañana temprano dio lugar a una proliferación de periodistas de medios de comunicación (inter)nacionales y locales con sus vehículos y equipos convergiendo en la escena. Grandes furgonetas con platos transmisores pronto fueron estacionadas en cada espacio disponible perturbando el examen del lugar y la seguridad. Los reporteros estaban interesados en entrevistar a personas de la comunidad local que incluyeron los posibles testigos; el manejo del incidente y la investigación se encontraban en peligro de compromiso. Los primeros oficiales respondedores, el comandante del incidente, el SIO de turno y el oficial de enlace con los medios de comunicación actuaron con rapidez para desplegar grandes cordones de seguridad y reunir a todos los medios juntos en un lugar alejado de la escena para celebrar una temprana conferencia de prensa para satisfacer su necesidad de información y entrevistas a oficiales. Hubo unos 30-40 periodistas presentes en la sesión inicial de información, más los equipos técnicos; las imágenes fueron transmitidas en vivo. Si no hubiese tomada una acción rápida para controlar y gestionar los medios de comunicación, la policía no habría mantenido el control de la escena del incidente o investigación.


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Lista de control para la fase de respuesta inicial de gestión de los medios: 1. Colocar cordones en su lugar tan pronto como sea posible para mantener a los medios y al público fuera de la escena (s). 2. No discutir cualquier aspecto del caso con los representantes de los medios de comunicación. Existe poca información en esta etapa, cualquier divulgación de información incorrecta puede ser magnificada por la prensa y puede obstaculizar una investigación. 3. Solicitar la asistencia de un Oficial de Enlace con los Medios lo más rápido posible e informar a los periodistas que van a ser tratados oficialmente en su momento por el Oficial de Enlace con los Medios. 4. Sólo el SIO u otro oficial de alta graduación deben comprometerse con los medios de comunicación a menos que se otorgue un permiso a un experimentado Oficial de Enlace con los Medios e idealmente sólo cuando éste tome el consejo y la orientación. 5. Todo el personal debe en todo momento mantener la vigilancia sobre los reporteros astutos. Cualquier abordaje para las entrevistas extraoficiales o "fuera de registro ("off the record") o "informales", aplicar la regla 2 anterior. Punto Clave. Los errores de los medios ("media gaffes") a menudo son causados por las acciones de quienes dicen mal las cosas inadvertidamente en la escena de un incidente, o cuando son escuchados. Puntos de información para los medios. A pesar de los cordones, los equipos de los medios de comunicación todavía pueden tratar de entrar en los mejores puntos de observación para tomar fotografías de la escena y las actividades de los alrededores. Los representantes de los medios provienen de una amplia variedad de agencias y aunque la mayoría puede ser bien conocida y de confianza, otras agencias de noticias menos conocidas tienen que ser tratadas con precaución. Si hay más de una escena, compondrá más problemas y serán más difíciles de controlar. La mejor opción es la de organizar un punto de reunión con los medios adecuado para todas las agencias. Este normalmente se ubica donde los periodistas aún pueden ver algo de actividad policial que no impacta en la investigación y sirve como un lugar donde pueden hacerse indagaciones y celebrarse reuniones informativas formales. El Oficial de Enlace con los Medios y/o Comandante del Incidente/SIO deberían consultar con los medios para negociar si sienten que han obtenido imágenes sobrecogedoras y que pueden ser publicadas o difundidas. Los Códigos de Práctica de la Radiodifusión desalientan el uso de imágenes inapropiadas, aunque la policía no tiene poderes formales de censura. Celebrando declaraciones. Usualmente cuando ocurre un incidente los medios llegan a oír hablar de él muy rápidamente y están en la escena hambrientos de información. Esto es usual cuando se sabe muy poco en realidad sobre lo que ha ocurrido y el SIO debe estar preparado para responder en una declaración inicial. Lo ideal sería que un Oficial de Enlace con los Medios experimentado también esté disponible para manejar todas las preguntas de los medios. La declaración inicial permite que el SIO "compre tiempo" hasta que se pueda brindar una respuesta más informada. Generalmente incluye: 1. Confirmación de que la policía están tratando con un incidente. 2. Detalles de la ubicación. 3. Qué se está tratando (por ejemplo, asesinato o muerte sospechosa). 4. Si y cuándo habrá una autopsia. 5. Detalles de la ubicación del salón de incidentes y número de teléfono. 6. Apelación inicial por los testigos / información. Puntos clave: 1. A la primera llegada a la escena es recomendable no discutir cualquier aspecto del caso con los medios de comunicación. El SIO puede tener un conocimiento muy limitado en esta etapa y cualquier divulgación de información incorrecta puede quedar magnificada por los medios y obstaculizar la investigación. El SIO debería garantizar a todos los


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oficiales y al personal que también se les recuerda no discutir el caso con los medios y que todas las peticiones de información deberán ser canalizadas a través del SIO y/u Oficial de Enlace con los Medios. 2. Los detalles del fallecido nunca se liberan hasta después de la identificación formal y de haber informado a los familiares. Diseñar una estrategia de comunicación mediática. Una estrategia de comunicación debe ser incorporada en la lista de las estrategias investigativas del SIO y debe ser discutida y acordada (si es posible) con el Oficial de Enlace con los Medios. El centro de la estrategia puede cambiar a medida que se desarrolla el incidente, por lo que debe ser revisado y actualizado periódicamente. Puede ser útil el uso de un archivo de política separado para todas las decisiones sobre los medios de comunicación si se trata de una investigación importante. Un buen Oficial de Enlace con los Medios mantendrá su propio registro de política y de decisiones. La mayoría de las fuerzas cuentan con sistemas de registro electrónico de los medios de comunicación que proporcionan una efectiva trazabilidad87 para la auditoría de la actividad relacionada con la investigación. La política debe incluir el requerimiento de monitorear todos los medios de comunicación, lo que posiblemente podría estar relacionado con la función de recopilación de inteligencia. La acción rápida puede ser necesaria para corregir imprecisiones en la información periodística; luego se requerirá una revisión de la estrategia. Una estrategia de medios cuidadosamente formulada se puede vincular a una lista de objetivos (por ejemplo, llenando los vacíos de información) indicando qué recursos de medios de comunicación son necesarios, cómo pueden ser comunicados y cuándo, dónde, por qué y por quién. Por ejemplo, puede ser una táctica ofrecer entrevistas a los medios para atraer a los testigos directamente a un lugar cerca de la escena primaria del crimen por el SIO en el segundo día de la investigación. Las razones que pueden ser registradas en el archivo de políticas serían las siguientes: 1. El incidente es probable que haya sido visto cuando ocurrió en momentos en los miembros del público probablemente estuvieran en la vecindad. 2. Esta es la forma más adecuada y eficaz para obtener una temprana asistencia pública. 3. Las imágenes de la escena del crimen en el fondo pueden refrescar la memoria de las personas. 4. Una oportunidad temprana para una apelación es capturar testimonios antes que los recuerdos se olviden o contaminen. 5. El SIO hará la apelación porque tiene el mejor conocimiento y es reconocido dentro de la comunidad local como la persona que lidera la investigación. La estrategia necesita permanecer dinámica, flexible y adaptada a las circunstancias individuales conforme se desarrollan las cosas y puede cambiar medida que avanza la investigación. Tendrá que atender a todas las actividades abiertas o eventos importantes, por ejemplo, arrestos, allanamientos, ejecución de órdenes de registro, fechas importantes o aniversarios, la potencial crítica de la actividad policial, cualquier incidente conectado subsecuente, comparecencias ante el tribunal, etc. El Manual de Investigación de Homicidios (MIM)88 declara que el propósito de la estrategia de los medios de comunicación debe ser: • Establecer las circunstancias del incidente y llevar a los posibles infractores ante la justicia. • Controlar la interacción de la policía con los medios. • Mantener la confianza pública en la policía. • Minimizar el impacto del miedo público al delito. • Generar confianza dentro del equipo de investigación. • Maximizar las oportunidades de publicidad en la búsqueda.

87 Trazabilidad: 1. f. Posibilidad de identificar el origen y las diferentes etapas de un proceso de producción y distribución de bienes de consumo. 2. f. Reflejo documental de estas etapas. Fuente: http://lema.rae.es/drae/. Accedida: 27 de julio de 2014. 88 MIM, Murder Investigation Manual. http://www.acpo.police.uk/documents/crime/2006/2006CBAMIM.pdf.


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Reporte de los medios y a la familia de la víctima 89 [17 de julio de 2013]. Uno de los puntos más importantes a considerar es el impacto que los medios pueden tener en la familia/amigos de la víctima y/o de la comunidad local. Por lo tanto es esencial vincularse con, consultar y mantener a la familia informada siempre que sea posible antes que cualquier declaración sea pasada a los medios. La guía de ACPO sobre los medios estipula claramente que el SIO debe adoptar un abordaje asociado con la familia de la víctima y acordar la formulación de una estrategia para los medios de comunicación, siempre que sea posible y se les debe dar ayuda para evitar la intrusión excesiva de los medios de comunicación. Es una responsabilidad continua del SIO (a través del Oficial de Enlace Familiar) mantener informada a la familia de cualquier novedad y asegurarse de que es plenamente consciente -antes de cualquier lanzamiento formal de información, imágenes, actualizaciones, etc.- de aparecer en los medios. Deben contar con todas las copias de las declaraciones formales a los medios antes de la publicación a menos que sea absolutamente imposible; en cuyo caso la información debe proporcionarse tan pronto como sea posible. El SIO debe ser consciente de equilibrar la necesidad de apaciguar las demandas de los medios de información y los partes (por ejemplo, celebrando una inmediata conferencia de prensa en la escena) en contra de garantizar a la familia de la víctima que será informada de antemano. Un equilibrio puede tener que ser alcanzado entre la privacidad de la familia de la víctima y las necesidades de la investigación. A veces los hechos sensibles tienen que darse a conocer a los medios de comunicación en beneficio de la investigación. Por ejemplo, una víctima puede haber tenido numerosas relaciones y puede ser importante dejar esto claro a los medios de comunicación con el fin de animar a los socios anteriores a presentarse para su eliminación. Esto puede no ser muy agradable para la familia y necesitaría una planificación cuidadosa con el Oficial de Enlace Familiar. Las convicciones previas de la víctima o su estilo de vida y antecedentes, son otros ejemplos. Una opción es hacer un compromiso y equilibrar los aspectos negativos de la personalidad de la víctima contra los positivos, por ejemplo, lo buena que era como madre sola y cuidadora de dos niños pequeños (a pesar de trabajar en la industria del sexo). Los esfuerzos para mantener el apoyo de la familia y la simpatía del público son de importancia capital. Punto clave. Anticipar qué tipo de preguntas van efectuarse en las entrevistas es vital. A menudo puede ser estipulado de antemano qué temas está dispuesto a responder el SIO. Si hay cuestiones de servicio policial local en juego a partir de una acumulación de incidentes similares anteriores, o existen dudas acerca de la prevención del delito o hay problemas de seguridad, o que cualquier cordón policial o actividad post-incidente es probable que sean perjudiciales, entonces puede ser preferible tener un oficial uniformado de alto rango de la policía local para que actúe como "cabeza parlante" (talking head) y tranquilizar a la población. Esto deja al SIO libre para concentrarse en hacer llegar el mensaje correcto a través de la investigación y las apelaciones para obtener información. Tipos de entrevistas de los medios. Cualquiera que sea el tipo de medios, ya sea prensa escrita, radio, televisión o Internet, etc., las entrevistas por lo general tienen los siguientes diferentes niveles de compromiso: • Entrevistas formales (Formal interviews). Esas son pre-arregladas con el entrevistador y propensas a tener preguntas preparadas y áreas investigadas que discutir. El entrevistado tiene la oportunidad de prepararse plenamente. Usualmente se registra en forma de notas, en la cinta o en la cámara. • Entrevistas pre-grabadas (Pre-recorded interviews). Esas proporcionan una oportunidad para pausar y volver a grabar los comentarios que no han llegado o se han dicho mal (siempre que el entrevistador esté de acuerdo). A veces por conveniencia son grabadas mediante una línea telefónica. La principal desventaja es que pueden ser editadas y los mensajes importantes, como los llamamientos públicos pueden ser borrados. • Entrevistas en vivo (Live interviews). Un tipo de entrevista con mucho más presión porque sólo hay una oportunidad para hacer las cosas bien y el entrevistador puede desviarse de las áreas acordadas y hacer preguntas incómodas difíciles de evitar debido a que la emisión es "en vivo" (por ejemplo, acerca de los errores o críticas). Este es un método favorecido en los titulares de noticias de última hora (''breaking news" headlines) en los boletines de noticias. No es para los débiles de corazón o inexpertos, aunque hay beneficios porque los mensajes no se pueden editar90 una vez hechos por el entrevistado.

89 Police Oracle. Media reporting and the victim's family. 17 de julio de 2013. http://www.policeoracle.com/news/SIO+Corner/2013/Jul/17/SIO-Corner-Media-reporting-and-the-victims-family_68194.html. Accedido: 24 de julio de 2014. 90 Editar: 3. Adaptar un texto a las normas de estilo de una publicación; 4. Organizar las grabaciones originales para la emisión de un programa de radio o televisión. http://lema.rae.es/drae/. Consulta: 29 de julio de 2014.


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• Conferencias de prensa (o "media facilities"). El método tradicional de permitir que un gran número de representantes de los medios escuche el mismo mensaje a la vez para ahorrar tiempo. Usada para los avisos significativos que es probable que atraigan a un montón de interés de los medios. Las declaraciones preparadas pueden leerse y los miembros del público, tales como familiares de las víctimas, pueden aparecer en ellos. Las sesiones de preguntas y respuestas pueden ser añadidas, si es apropiado, al final. La regla de oro es siempre clarificar qué tipo de entrevista es conducida, para establecer si es en directo o en diferido y prepararse en consecuencia, ¡recordando que las entrevistas en vivo requieren más preparación debido a lo que son! Punto Clave - Entrevistas informales. Esas a veces ocurren si un reportero consigue un acuerdo con una fuente policial (a menudo de forma espontánea y no sugerida) para proveer una entrevista. Una naturaleza y abordaje superficial, casual o amistoso pueden adormecer a un entrevistado haciendo que "baje la guardia" y diciendo algo que ellos (y el SIO) lamentan más tarde. La ausencia de dispositivos de toma de notas o de grabación puede traicionar la verdadera intención de usar los comentarios o producir una versión distorsionada. Esos también son conocidos como entrevistas extraoficiales ("off the record") y deben ser evitadas a toda costa. Es más seguro tratar todo como si estuviera "en el registro" ("on the record") ya que el periodista puede ser digno de confianza, ¡pero su editor de noticias tal vez no! Para evitar que esto ocurra un SIO debe destacar a todo su personal que no debe dar ninguna entrevista no solicitada a los periodistas. Divulgar detalles de la/s víctima/s. Cualquier decisión de comunicar los detalles de una persona que es víctima no debe ser hecha sin la autorización del SIO. La regla general es que esto no debería ser hasta que: • La/s persona/s ha/han identificada/s formalmente; • La familia inmediata / familiares ha/han sido informados; • La/s familia/s ha/han sido informada/s de la intención de divulgar los detalles básicos a los medios. Preparación para las entrevistas con los medios. Al dar entrevistas es útil averiguar cuál será la primera pregunta, qué tópicos serán cubiertos, cuánto tiempo va a durar y cualquier otra pregunta probable. Debe quedar claro qué quiere lograr el SIO y de qué no quiere hablar. En orden a anticiparse a las líneas de la entrevista el SIO deberían recordar que el entrevistador, como los investigadores, usarán los pronombres interrogativos (5 × WH + H). Punto clave. Redactar algunas palabras y mensajes clave que decir, tenerlas en un pequeño trozo de papel para facilitar la referencia, más un ensayo de última hora es un buen consejo. Los medios tendrán sus propias agendas y pueden desear emboscar o avergonzar a la policía con ciertas líneas de cuestionamiento. Es bueno recordar una regla de convertir lo negativo en positivo. Cuando un entrevistador se centra en los aspectos negativos de una investigación, el SIO debe girar hacia los aspectos positivos. Por ejemplo, un entrevistador puede decir al SIO que la investigación ha estado funcionando durante seis semanas y no ha habido ningún arresto. Esto puede darse vuelta por una respuesta a lo largo de las líneas de:

Esta es una investigación compleja y hemos hecho un buen comienzo al punto que nos está tomando tiempo para ir a través de y priorizar todas nuestras líneas de investigación. Desde que comenzamos hemos entrevistado y tomado declaración a un gran número de personas...

Pensar y preparar cuidadosamente acerca de los objetivos de una entrevista es importante, junto con ensayar la entrega de antemano (que es lo que hacen los profesionales). Entonces puede ser dada de una manera segura, entusiasta y positiva. Ocultar información. Como regla general, es aconsejable ser abierto con los medios siempre que sea posible sin comprometer una investigación. A veces, sin embargo, puede ser tácticamente ventajoso retener ciertas características únicas o información contenida dentro del conocimiento de la investigación. Esto puede ser usado por razones investigativas o de entrevista o para futuras apelaciones por información. Los rasgos inusuales del modus operandi son ejemplos obvios y esos pueden incluir la forma específica en que el ataque se llevó a cabo, cuántas balas se dispararon, golpes asestados, qué parte del cuerpo fue golpeado, cómo quedó la escena, qué elementos fueron robados o qué tipo de arma se usó. En tales circunstancias, puede ser conveniente ser abierto explicando por qué ciertos detalles son retenidos, por ejemplo: "no deseamos revelar esos detalles, ya que podría impedir la identificación del delincuente más tarde" o "por razones operativas no podemos revelar esa información en esta etapa de la investigación". Nota: Nunca decir "sin comentarios" ya que parece deshonesto o poco creíble.


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Tal decisión táctica tiene que ser hecha en una etapa temprana y registrada en el archivo de políticas. Para salvaguardar la integridad de esta táctica, el SIO también puede tener que retener información de la mayoría de los miembros del equipo de investigación para demostrar que nunca se ha filtrado, ya sea consciente o inconscientemente. La seguridad y la integridad del almacenamiento de cualquier información retenida pueden tener que ser probadas a la entera satisfacción de un tribunal en procedimientos posteriores, sobre todo si el delincuente o un testigo clave proporciona información que se ha omitido intencionadamente (por lo tanto aumentando su valor probatorio). Puede tener que probar más allá de toda duda que no había posibilidad que la información oculta se filtró fuera, por lo tanto sólo podría haber sido conocido por los implicados en el incidente en sí. Este es un método útil para probar la veracidad del conocimiento culpable del delincuente, la participación o la posterior confesión. También puede ayudar a que el SIO descarte personas que desean admitir erróneamente su responsabilidad o inducir a error a la investigación. Otros tipos de información de fuentes de inteligencia o probatorias pueden ser eliminados como incorrectos si no coinciden con la información factual de que no ha sido revelada. Considerar que toda confesión que incluye detalles deliberadamente retenidos puede constituir una prueba convincente. También puede haber algunos casos en que la divulgación de información incumpliría un deber de confidencialidad o contravenga disposiciones legales o guías nacionales (por ejemplo, no nombrar las víctimas de violación). Esos deben ser cuidadosamente considerados en consonancia con la legislación y las guías pertinentes. En casos difíciles, sensibles o excepcionales, el asunto debe ser referido a un oficial de mayor grado, por ejemplo, jefes policiales que toman una decisión estratégica. El estratégico "Grupo Oro" puede necesitar formarse con oficiales de alto rango, representantes de la comunidad y otras agencias para discutir y acordar una estrategia mediática y su impacto en la comunidad. Tal es la importancia que en los casos graves, en particular en los incidentes críticos, de obtener el mensaje correcto de la forma correcta en el momento adecuado. En el archivo de la política del SIO las razones a favor o en contra de la retención o liberación de información deben ser registradas. Dos listas separadas de ejemplos de diferentes razones son las siguientes.

Para divulgar a los medios de comunicación Para denegar

Ganar publicidad o presentar una apelación. Evitar que el delincuente/s destruya evidencias. Mantener el interés público/medios en el caso. Muchos probables respondientes. Ayudar al público en la provisión de información. Evaluar la desinformación con mayor precisión. Dar tranquilidad pública. Confirmar el conocimiento de la culpa del delincuente. Puede causar reacción del infractor. Revelar métodos policiales sensibles. Dar consejo sobre la prevención del delito. Puede crear delitos por imitación o 'copycat'. Prevenir la especulación de los medios. Puede crear más intromisión de los medios. Apelar a las conciencias. Alertar al delincuente sobre la actividad policial. Corregir desinformación de los medios. Puede afectar la imparcialidad del proceso judicial. Puede afectar negativamente a la relación con la familia de la

víctima al revelarla. Puede alarmar a la ciudadanía al revelar (nota: puede tener que

reconsiderar si el público necesita información para mantenerlo a salvo).

Divulgar puede indicar la identidad de un delincuente o un testigo clave, en particular los testigos vulnerables o protegidos.

Estudio de Caso - Damilola Taylor91. En la revisión de la investigación del asesinato de Damilola Taylor se informó que un tabloide sensacionalista publicó información filtrada sobre una pieza crítica de la evidencia. Era sobre un hallazgo del examen post-mortem en Damilola de un objeto alojado en su tráquea. Esa filtración tuvo un efecto muy perjudicial sobre el caso, debilitando severamente la evidencia para la prosecución, porque ya no se pudo probar que la información sólo pudo haber sido brindada por la/s persona/s responsable/s. Entonces, la evidencia confesional que contenía este hecho fue declarada inadmisible (Rt. Rev. Sentamu, et al., Damilola Taylor Investigative Review (2002).

91 Damilola Taylor (7 diciembre 1989-27 noviembre 2000) era un escolar nigeriano de diez años de edad que murió en Inglaterra. Varios jóvenes fueron absueltos de los cargos de asesinato tras un largo juicio; más tarde dos hermanos fueron declarados culpables de homicidio involuntario.


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Viaje final: Damilola Taylor (1989-2000) es visto corriendo a casa desde la biblioteca minutos antes de ser apuñalado con

una botella rota en una escalera en Peckham, al sureste de Londres.

Homicidas: Ricky Preddie (derecha) y su hermano Danny (izquierda) fueron encarcelados tras ser declarados culpables del

homicidio involuntario de Damilola Taylor.92 Importancia de la sincronización (timing) - Comunicados de prensa93 [24 de julio de 2013] El ritmo de los comunicados de prensa no sólo es de importancia para las necesidades investigativas, sino también para evitar ofender a todas las víctimas, familiares y amigos cercanos y a la comunidad en general. Es extremadamente importante que cualquier desarrollo o divulgación de información importante sea compartida con la familia de la víctima antes de ser liberada a los medios para evitar sorpresas innecesarias o desagradables. La divulgación de la información a través de los medios debe hacerse en el momento que produce el máximo beneficio para la investigación. Puede, por ejemplo, estar vinculado a otras tácticas investigativas (por ejemplo, la vigilancia encubierta). Cualquier comunicación de material tales como imágenes o CCTV no debe comprometer las estrategias para entrevistar a testigos al contaminar o influir en los recuerdos. Vale la pena buscar el consejo del Servicio de Fiscalía de la Corona si hay alguna duda acerca de las implicaciones legales sobre los procedimientos de identificación, por ejemplo de fotografías o detalles de posibles sospechosos (nota: a veces partes de las imágenes pueden mostrarse con píxeles94).

Imágenes con píxeles

92 http://www.dailymail.co.uk/news/article-2441513/killer-Damilola-Taylor-mocks-10-year-old-victim-holding-real-justice-sign.html. Extraído: 25 de julio de 2014. 93 Police Oracle. Importance of timing - media releases. 24 de julio de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Jul/24/SIO-Corner-Importance-of-timing---media-releases_68487.html. Accedido: 24 de julio de 2014. 94 Píxel: Superficie homogénea más pequeña de las que componen una imagen, que se define por su brillo y color. http://lema.rae.es/drae/. Consulta: 29 de julio de 2014.


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Para generar el máximo de publicidad, puede ser ventajoso hacer llamamientos que coincidan con algún evento significativo, como la detención de los delincuentes, la ejecución de órdenes de registro, comparecencias ante el tribunal o aniversarios de incidentes. Esos pueden ser enlaces útiles a los cuales adjuntar sus apelaciones y generar interés en los medios y el público. La agenda informativa más amplia debe ser considerada y alguna forma de escaneo para ver qué otros eventos de interés periodístico o historias se está llevando a cabo que puedan competir por la atención mediática. Esos podrían ser los principales eventos deportivos o políticos y cualquier cosa de carácter local que ocuparía los titulares. Los plazos de impresión o fechas de publicación son algo más a considerar, particularmente si es importante incluir un medio local popular que no se imprime todos los días. Como regla general: • La oportunidad de la información, mensajes y apelaciones puede ser crucial para otras líneas importantes de investigación. • Los eventos y desarrollos cronológicos pueden realzar la atención de los medios, por ejemplo el arresto de sospechosos o el hallazgo de imágenes de CCTV cruciales. • La divulgación de la información debe ser después que la familia cercana, los familiares y amigos de una víctima involucrada han sido rastreados e informados oficialmente sobre los detalles del incidente (aunque no es posible en todos los casos). • Es importante, en la medida de lo posible, comprobar qué otros eventos están teniendo lugar que pueden competir. Estudio de caso - Apelación mal sincronizada. Un llamado mediático pre-grabado relativo al caso de una investigación por un doble asesinato y del pirómano de un hotel estaba programado para salir en los boletines de noticias en un día particular. El llamado fue sustituido lamentablemente por un incidente terrorista importante imprevisto que se produjo el mismo día. En consecuencia, el llamado recibió muy poca o ninguna publicidad en absoluto. La fecha era el 11 de septiembre de 2001. Niveles de interés de los medios. Es un hecho lamentable que algunos casos siempre atraerán más interés de la prensa que otros. Las características inusuales o agravantes siempre serán más populares entre los medios que los casos 'mundanos' o de rutina. Algunos tipos de delitos graves simplemente no se consideran "de interés periodístico", por ejemplo los medios tienden a no interesarse en lo que ellos refieren como delito "malo-sobre-malo" (‘bad-on-bad’ crime). La manera de superar esto es ofrecer un rasgo extra que lo hace más interesante y llamativo. Por ejemplo, proporcionar CCTV o impresiones del artista de los delincuentes puede hacer el caso una propuesta más atractiva para los medios para mostrar cierto interés. La participación de un Oficial de Enlace con los Medios en el equipo de gestión de la investigación a menudo puede facilitar la identificación de los "ángulos" de interés periodístico para explotar. Publicidad - generar métodos. Generalmente hay algún criterio por el cual los productores de noticias y porteros (editores y sub-editores) seleccionan los eventos que se presentarán en las noticias. Las cuestiones que se consideran de interés periodístico incluyen cosas tales como las características específicas de un delito o incidente vinculados, la ubicación, la edad de la víctima, el estatus, el antecedente y la vulnerabilidad, o crímenes seriales y motivos de raza/odio. Algunas historias o incidentes son los principales titulares desde un principio, mientras que otros no se consideran de interés periodístico en absoluto. Ambos extremos tienen implicaciones para la investigación, ya sea en el diálogo con los medios o consiguiendo que se interesen en enviar los mensajes requeridos. Los incidentes que implican crímenes mayores como el asesinato y la violación suelen atraer una gran cantidad de interés de la prensa, sobre todo en los primeros días. A partir de entonces el interés tiende a disminuir aunque algunos casos de interés periodístico en particular sostienen el interés de los medios. No todos los delitos, sin embargo, atraen el nivel deseado de atención y en esas circunstancias, el reto es ganar y maximizar el interés y la publicidad en los medios. A los medios les gusta incorporar características inusuales o cualquier cosa que añada valor o drama a sus historias. Por ejemplo: imágenes de CCTV; imágenes de los delincuentes; impresiones de los artistas; detalles de los artículos perdidos (por ejemplo, prendas de vestir); reconstrucciones; lesiones horribles; apelaciones personales de la familia de una víctima o de amigos cercanos; dramáticas llamadas al 999; fotos de las redadas policiales; o unidades especializadas como los equipos de búsqueda subacuática en plena acción. A los medios les gusta incorporar características inusuales o cualquier cosa que añada valor o drama a sus historias. Por ejemplo: imágenes de CCTV; imágenes de los delincuentes; impresiones de los artistas; detalles de los artículos perdidos (por ejemplo, prendas de vestir); reconstrucciones; lesiones horribles; apelaciones personales de la familia de una víctima o de amigos cercanos; dramáticas llamadas al 999; fotos de las redadas policiales; o unidades especializadas como los equipos de búsqueda subacuática en plena acción. Todos esos "extras" hacen las historias más atractivas porque son más dramáticas e


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interesantes. Por tanto pueden ser utilizados para tentar a las agencias de medios para que ejecuten una apelación. A veces vale la pena ser creativo. Hay muchos métodos de poner proactivamente los mensajes sin la necesidad de dar entrevistas a los medios. Ejemplos útiles de ideas innovadoras de publicidad que generan ideas que se pueden utilizar para llamar a los testigos y apelar por información son los siguientes: Lista de control – Métodos de publicidad: • Pósteres de tamaño completo patrocinados por las agencias de publicidad locales / nacionales. • Recortes de cartón de tamaño completo en posición vertical de una víctima colocada en tiendas populares y áreas con el fin de atraer la atención y la asistencia pública. • Uso de las celebridades y personalidades del deporte para hacer apelaciones. • Uso de los medios de comunicación modernos en los sitios de Internet que atraen a un público determinado, por ejemplo los jóvenes (como YouTube, Facebook, etc.). • Uso de publicaciones para apuntar a comunidades específicas, por ejemplo comunidades gay/lesbianas o revistas médicas para ayudar a identificar rasgos físicos inusuales, características u operaciones de pacientes, víctimas o sospechosos. • Folletos distribuidos en ubicaciones geográficas específicas. Punto clave. Para que los mensajes, pósteres y folletos ganen publicidad en los medios, necesitan ser «contundentes». He aquí algunos ejemplos que han demostrado ser útiles en investigaciones importantes: • "Sabemos que la gente vio lo que pasó. . . ¿quiere que los responsables se salgan con la suya?" • "¿Y si era tu hermano, novio o compañero. . .?" • "Sabemos que la gente tiene miedo, podemos ayudar y trabajar juntos en esto. . . no dejes que se salgan con la suya". • "Por favor, ayude a la policía a encontrar a mis asesinos" (debajo de la imagen de la víctima). Agencias Asociadas. La policía normalmente actúa como agencia líder en problemas criminales y como punto de coordinación de todas las declaraciones dadas a conocer por otras agencias que también pueden estar implicadas en el incidente y/o investigación. Es una buena práctica asegurar que todas las partes se mantengan al tanto de las declaraciones de los medios y se les dé una oportunidad para la realimentación. Los socios deben, si es apropiado, participar en formato notas de prensa conjuntas (por ejemplo, la autoridad local o el Servicio de Fiscalía de la Corona). Primero debe ser discutido y acordado con la agencia asociada en cuanto a quién tiene la primacía en el suministro de la información. Los socios podrían incluir lo siguiente, aunque no es una lista exhaustiva: • Autoridades locales (en particular los servicios sociales o departamentos de educación). • Escuelas locales. • Clubes juveniles. • Organizaciones comunitarias. • Autoridades de salud, fideicomisos de salud mental, hospitales, etc. • Autoridades de la prisión. • Agencia de Fronteras del Reino Unido, Ministerio del Interior, SOCA, etc.


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• Servicio de Probación. • Servicio de Fiscalía de la Corona y otros servicios de emergencia, como ambulancias o bomberos y salvamento. • Empresas del sector privado, incluidos los aeropuertos, líneas aéreas, tiendas, clubes de fútbol, etc. • Otras fuerzas, incluida la Policía Británica del Transporte (BTP, British Transport Police). Un buen enlace asegurará que nada que sea publicado comprometa la investigación. En una investigación mayor esto puede implicar modalidades de trabajo muy estrechas y quizá incluso la co-localización. Puede haber un requerimiento para obtener asesoramiento y orientación externa de organismos -como los grupos asesores independientes- sobre cuestiones específicas de la comunidad y para formular la redacción de las respuestas a los medios. Esto puede ser un requisito estratégico vital ya que una redacción mal elegida puede tener un efecto dramático en las relaciones comunitarias. Reconstrucciones. Una estrategia de medios puede incluir reconstrucciones con el fin de recordar al público de los hechos y desentrañar información importante. Esas son siempre dignas de consideración y sirven como una forma de hacer llegar un mensaje de alto impacto. También son útiles para los mensajes de comunicación interna, tales como las sesiones electrónicas de información y las presentaciones sobre el caso. Por experiencia, el programa de la «BBC Crime Watch» y los programas de llamados sobre la delincuencia localizada han demostrado ser un medio inestimable para atraer el apoyo público. Ellos atraen a un gran número de espectadores/oyentes, son muy profesionales en su abordaje a la apelación y harán todo lo posible para obtener el mensaje correcto. Esto es más que una aproximación de tipo colaborativa para resolver el crimen en lugar de sólo una noticia. El equipo es muy experimentado y ayudará a hacer la apelación muy centrada en sus objetivos. La sincronización de esas tácticas es fundamental. Siempre que sea posible, deben ser planificadas para coincidir con otros eventos de importancia. La publicidad en los medios debe estar coordinada con otra actividad operativa destinada a identificar o arrestar a los testigos clave o sospechosos. Los mensajes sutiles pueden pasarse a través de la redacción de llamados, sobre todo si una persona en particular está siendo el blanco. Los Asesores de Investigación del Comportamiento (disponible a través de la NPIA) pueden ser útiles para ayudar a desarrollar y frasear mensajes dirigidos a los sospechosos o testigos. Hay una necesidad de ser conscientes de que vastas cantidades desde esa información pueden resultar, todo lo cual tiene que ser evaluado y potencialmente investigado. Cualquier gran llamado / reconstrucción debe ser lo más centrado posible - la información engañosa bienintencionada por parte del público puede tomar tiempo y recursos valiosos. Por ejemplo, en un caso un llamado sobre el paradero de un sospechoso de asesinato local produjo avistamientos en todo el Reino Unido, algunos de los cuales resultaron difíciles de ignorar. Cuestiones legales y la Comisión de Quejas de Prensa (PCC, Press Complaints Commission) 95 [31 de julio de 2013] Ni la policía ni ninguna otra agencia tienen ningún derecho a censurar la información sobre un delito grave reportada por los medios. Por ejemplo, si los medios deciden obtener fotografías de cuerpos mutilados y publicarlos, es su decisión. El SIO por supuesto, puede hacer mucho para evitar que esto ocurra con un control adecuado, un ocultamiento de la escena del crimen y la planificación cuidadosa de la remoción del cuerpo. El abordaje de los medios a los testigos es un tema polémico, especialmente la oferta de recompensas financieras por las historias (también conocido como periodismo "cheque-book"). La cuestión de publicar fotografías es otro problema, sobre todo cuando los testigos protegidos han sido fotografiados saliendo de la corte. Usualmente una aproximación discreta al editor por el SIO será suficiente. El Oficial de Enlace de los Medios también debe ser capaz de ayudar al influir positivamente en los reporteros y editores en tales circunstancias. En circunstancias extremas, el comportamiento inapropiado de los medios se puede informar a la Comisión de Quejas de la Prensa. Una vez que un delincuente ha sido acusado, los medios tienen la obligación por la norma sub judice y las disposiciones de la Ley de Desacato al Tribunal de 1981 (Contempt of Court Act 1981). Esto previene efectivamente que perjudiquen cualquier proceso penal en el futuro. Tampoco pueden nombrar a los jóvenes. La policía debe tener cuidado con la información; todo lo emitido o liberado debe ser preciso y no debe poner en peligro los procesos penales o civiles, investigaciones de compromiso, poner en riesgo la vida o impactar inapropiadamente en el derecho de las personas a la intimidad (por ejemplo, ECHR Art. 6 derecho a un juicio justo, Art. 8 derecho a una vida privada y familiar y Art. 14 prohibición de la discriminación). Cualquier información dada a conocer a los medios debe ser apropiadamente registrada y

95 Police Oracle. Legal issues and the Press Complaints Commission. 31 de julio de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Jul/ 31/SIO-Corner-Legal-issues-and-the-Press-Complaints-Commission_68704.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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conservada y es potencialmente revelable bajo las reglas de la Ley Procesal Criminal de Investigaciones de 1996 (CPIA, Criminal Procedure Investigations Act 1996). Al llevar un caso a la corte del Servicio de Fiscalía de la Corona y en la mayoría de los casos a los equipos de defensa se les permite acceder a todo, incluyendo qué ha aparecido o ha sido declarado en la prensa. Por esta razón todas las entrevistas con los medios y los recortes de prensa deben ser retenidos y almacenados listos para la corte, normalmente una función del Oficial de Enlace con los Medios. Cuando una investigación entra en fase de post-acusación, el debido proceso legal entre en vigor. Históricamente algunos casos han encontrado problemas particulares sobre la prensa que ganó acceso a, y en un caso publicó, las fotos de un sospechoso antes de ser acusado o del comienzo del juicio. Las agencias de medios invariablemente tienen acceso a sus propios asesores jurídicos; las fuerzas deben estar dispuestas a llevar este tipo de comportamiento a la atención de la PCC. Estudio de caso - Juicio del Dr. Harold Frederick "Fred" Shipman. [Fue un médico británico acusado de matar a 218 de sus pacientes, corroborándose solamente 15 de ellos] Durante el juicio del asesino en serie Dr. Harold Shipman (1946-2004), una estación de radio adelantó y difundió el veredicto de culpabilidad y sostuvo el desprecio hacia el juez de primera instancia.

Capacitación y desarrollo. Cuanto antes se acostumbre el SIO en su carrera a hablar con los medios, más fácil se le vuelve; generalmente hay un buen apoyo disponible. Debe hacerse lo más en cualquier oportunidad para obtener capacitación y práctica porque puede que algún día le sea útil. Aparecer en los medios es una manera ideal de promover positivamente la imagen y el perfil del SIO entre los colegas, supervisores y el público en general, siempre y cuando todo vaya bien. Usar un lenguaje apropiado. El uso de un lenguaje sencillo "cotidiano" durante las entrevistas es siempre preferible con una estricta evitación de la jerga policial, frases zumbadoras o acrónimos. Los términos policiales internos repetidos frecuentemente como "servicio policial guiado por inteligencia" no son fáciles de entender por el público y suena demasiado oficial cuando se utiliza en entrevistas con los medios. Es mejor utilizar términos claros y comprensibles que el público pueda relacionar y comprender, por ejemplo, 'las mujeres' son mujeres; y 'hombres' son varones. El uso del lenguaje cotidiano llega al público mucho mejor que la terminología oficial o los clichés policiales. La mejor manera de conseguir el interés y el apoyo de la gente es el uso de un lenguaje que tenga significado para ellos, tales como: "¿Y si fuera tu hijo, hermano o mejor amigo dejado en agonía y desangrándose en la acera...?". Al dar entrevistas o contribuir a los comunicados de prensa y material de publicidad debe haber estricto apego a lo que en algunas fuerzas que se denomina "lenguaje apropiado". Esto es simplemente para protegerse de ofender a ciertos sectores de la comunidad y reconocer los problemas de la diversidad, como la fe y la cultura. El uso de lenguaje discriminatorio, perjudicial o exclusivo indica una falta de profesionalismo y fomenta la exclusión, la devaluación y estereotipar a los grupos o individuos. La terminología correcta es importante junto con un estricto apego a las políticas de diversidad de la fuerza (por ejemplo, saber cuál es el término correcto para "bandas" o "trabajadoras de la calle", es decir no a las prostitutas). Lista de control - Consejos para el manejo con los medios y las entrevistas. He aquí una guía con propósitos de referencia fáciles: "HÁGALO...":


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• Tome el máximo provecho de un buen consejo de un Oficial de Enlace con los Medios. • Sea claro acerca de las metas y objetivos de la entrevista. • Retenga el control de la entrevista volviendo a centrarse en las cuestiones de las que el SIO quiere hablar (y repetir mensajes tan a menudo como sea posible). • Pregunte qué tipo de preguntas se harán de antemano para que las respuestas se pueden preparar. • Preparar y practicar a fondo - identificar y recordar 3 × mensajes clave. • Investigar los actuales "temas candentes" en los medios. Piense qué más está al día y que podría tener un impacto en la línea de la entrevista. • Recuerde que el interlocutor también usará los interrogantes básicos: ¿Quién? ¿Qué? ¿Cuándo? ¿Dónde? ¿Por qué? y ¿Cómo? • Evite hacer gofres. Las respuestas probablemente serán recortadas en "fragmentos de sonido" así que asegúrese de que son buenas. • Permanezca relajado, confiado y siempre positivo, positivo, positivo. • Sea confiado, no nervioso - tratar al entrevistador como una persona e ignorar cuántos otros pueden ver o escuchar. • Se requiere la adrenalina para producir excitación y estimulación - úsela como una ventaja. • Compruebe el aspecto, el pelo, la corbata, etc. (si es en cámara) antes que las cámaras empiecen a rodar. • Compruebe qué material se muestra en el fondo y elimine el material inapropiado o confidencial. • No haga caso del ruido y/o actividad que tiene lugar fuera de cámara. • Mire a la persona que entrevista, no a la cámara (a menos que le indique lo contrario). • Utilice un lenguaje sencillo, no la jerga policial. • Sea claro sobre lo que no puede hablar, como los casos judiciales pendientes o en curso (o asuntos sensibles). • Manténgase alejado de dar opiniones personales sobre sujetos - conozca la política de medios de su fuerza y adhiérase desde la línea de partida. • Asegurar la familia de la víctima esté informada sobre los contenidos de algún comunicado de prensa o de una entrevista antes de ser divulgada. • Asegurar que los mensajes sean claros y fuertes, indicando exactamente lo que quiere de parte del público (es decir, no sólo apelar a "información general" - sea específico). • Nunca diga "sin comentarios" - suena sospechoso. Explique las razones por las que una pregunta no puede ser contestada, ni la información divulgada (las alternativas útiles son: "Es demasiado pronto para decir...", "Eso va ser examinado como parte de la investigación en curso..." o simplemente "En esta etapa todavía no estamos seguros... "). • Evite comentarios que implican culpabilidad o inocencia - nunca discuta la evidencia. • Use avisos cognitivos siempre que sea posible (por ejemplo, como un evento deportivo de gran magnitud).


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• Enfatice la importancia de toda la información, sin importar cuán trivial. • Recuerde que debe indicar el número de teléfono de la sala de investigaciones (¡anótelo!). • Asegurar que hay un mensaje apropiado en el contestador grabado y la política de revisar regularmente el número de sala de investigaciones, si lo da al público o a los medios de comunicación. • Informar a los medios tan pronto como sea posible cuando un sospechoso es acusado. Esto ayuda a prevenir la posibilidad de que inadvertidamente viole la Ley de Desacato al Tribunal (Contempt of Court Act) y ponga en peligro el caso. Confirme el nombre, fecha de nacimiento, dirección, detalles de los cargos y la fecha de la corte. • Considere dar consejos positivos de prevención del delito, junto con los informes del crimen, ofrezca tranquilidad pública y ayude a aliviar el miedo a la delincuencia. • Dé a conocer el buen trabajo, en particular los actos heroicos o los resultados judiciales importantes. • Use las facetas interesantes del caso para ganar publicidad extra y el interés de los medios (por ejemplo, algunas imágenes útiles de CCTV). • Si se le hace una pregunta en nombre de otra persona, entonces dígale al reportero que tiene que hablar con esa persona. • No tenga miedo de admitir cuando algo ha ido mal, pero siempre diga qué va a hacer para corregir la situación -"ah sí, pero..." (Es decir, convertir los negativos en positivos). • Mantenga el control total de la entrevista y siga girando el tema de vuelta a los tópicos de los que desea hablar, siga su agenda y no la del entrevistador. "NO LO HAGA...": • Permitir que el personal subalterno brinde información o entrevistas sobre el incidente a los miembros del público o a los medios sin haber sido autorizados por el SIO. • Usar ropa marcada o a rayas (se ven borrosas en la cámara). • Menearse nerviosamente, balancearse o mirar a sus pies. • Mirar fijamente a la cámara directamente (a menos que usted esté haciendo una entrevista de "debajo de la lente" donde el periodista se encuentra en un lugar diferente. • Dejar caer su guardia y hacer comentarios "fruto de la casualidad" ("off the cuff") porque el micrófono podría estar aún encendido. • Responder a las preguntas del reportero con un solo "sí" o "no". Trate de evitar las respuestas que empiezan con 'Sí, eso es correcto, pienso que...'. • Deje que el reportero trate de poner palabras en su boca o trate de conseguir que usted esté de acuerdo con lo que está diciendo. (En lugar de utilizar frases como "bien, ese es un punto de vista, pero desde la perspectiva de la fuerza..."). • Bajar la voz o parecer desinteresado - siempre parezca y suene confiado, entusiasta y en control. • Nunca critique al sistema de justicia criminal o a otras agencias. Frases útiles para las preguntas más difíciles. Si usted está en desacuerdo con una pregunta, entonces dígalo con fuerza y descártela, es decir:


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• "No estoy de acuerdo". • "No, se equivoca allí". • "Esa es una pregunta irrelevante para lo que estamos discutiendo aquí". • "Eso no es cierto". • "Esa no es la cuestión". • "Eso sólo podía ser pura especulación en esta etapa inicial". Si se le hace una pregunta en nombre de otra persona entonces dígale al reportero que él/ella tiene que hablar con esa persona. No tenga miedo de admitir cuando algo ha ido mal, pero siempre diga qué va a hacer para corregir la situación - "ah sí, pero..." (Es decir, convertir los negativos en positivos). Mantenga el control total de la entrevista y siga girando de vuelta a los temas de los que desea hablar, siga su agenda y no la del entrevistador. Puntos clave: 1. Tratar efectiva y confiadamente con los medios es una gran manera de elevar el perfil de un SIO. 2. Anticipar la línea de preguntas que se adoptará. Por ejemplo, las cuestiones de policía locales que pueden estar en juego, tales como la acumulación de incidentes anteriores similares, las preocupaciones acerca de la prevención del delito, cuestiones de seguridad o donde es probable que los cordones policiales o la actividad post-incidente sean disruptivos. 3. Escriba palabras clave y 3 × mensajes clave, manteniéndolos fácilmente accesibles en un pequeño trozo de papel para una referencia rápida o el último minuto de ensayo. Conclusión. Las apelaciones a los medios son útiles porque la mayoría de los crímenes principales se resuelven con la ayuda de los miembros ordinarios del público. Pero la respuesta masiva de los medios en algunos casos puede dejar al policía abrumado o forzar a la investigación en direcciones que el SIO en realidad no quiere que vaya. Por lo tanto los medios son una carga o una herramienta de investigación, dependiendo de cómo se maneja. Sin lugar a dudas, el SIO no puede permitirse el lujo de ignorar sus responsabilidades en la gestión eficaz y el control de los medios. La tecnología moderna significa que las noticias son más fácilmente enviadas rápidamente por todo el mundo. Así que se necesitará una estrategia adecuada al poco tiempo de producirse un incidente, recordando que los medios mismos son muy rápidos para responder a los incidentes de interés periodístico. El mejor consejo es requerir los servicios de un reconocido experto en medios. En este capítulo han sido referidos como Oficiales de Enlace con los Medios, que son de un valor incalculable para el SIO cuando está bajo la presión de los medios. Ellos pueden ayudar sustancialmente a evitar errores y meteduras de pata en las noticias. No obstante, el SIO debe prepararse y estar en un estado de apresto para las entrevistas con los medios. Hacer buen uso de los medios debe ser visto positivamente. Ser capaz de llegar a miles, sino millones de espectadores, oyentes y lectores sin costo adicional es una gran oportunidad para enviar los mensajes adecuados y los llamados. Un SIO siempre debe aprovechar al máximo las oportunidades de acceso a la publicidad gratuita y al apoyo a las principales investigaciones con el fin de alcanzar y atraer a los testigos y las comunidades. Mejorar la imagen de la policía y aumentar el apoyo público a través de un buen uso de los medios ha sido incorporado en los procedimientos policiales de rutina y tiene que estar a la vanguardia de las estrategias de investigación del SIO. Investigar muertes infantiles repentinas e inexplicables 96 [7 de agosto de 2013]. Las muertes de niños súbitas e inexplicadas (SUDC, Sudden and unexplained child deaths) pueden ser eventos extremadamente angustiantes y traumáticos que afectan profundamente a los padres, los cuidadores, las familias, los parientes y las comunidades. Es difícil imaginar algo peor para una familia que la muerte repentina de su hijo. A diferencia de la gente mayor y más madura, no se espera que los lactantes y niños sanos mueran. La cruda realidad es que a pesar de una reducción de la mortalidad infantil (por ejemplo, mediante campañas de educación) las estadísticas muestran que varios cientos de niños en el Reino Unido morirán antes de cumplir

96 Police Oracle. Investigating sudden and unexplained child deaths. 7 de agosto de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Aug/07 /SIO-Corner-Investigating-sudden-and-unexplained-child-deaths_69046.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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un año de edad. La vasta mayoría de esas muertes ocurren generalmente como consecuencia de causas naturales como la enfermedad, defecto físico o puro accidente. Desafortunadamente un pequeño porcentaje también son causadas por los actos crueles y criminales de violencia maliciosa, intencional y gratuita, maltrato, negligencia, abuso físico o por administración de sustancias o drogas nocivas. Los niños y los bebés pueden ser sometidos a lesiones deliberadamente infligidas en la cabeza, asfixia, heridas de arma blanca, hipotermia, deshidratación, lesión en el cerebro de un niño como resultado del abuso infantil (shaking injuries), intoxicación con metadona, huesos fracturados / rotos, ahogamiento, quemaduras, lesiones por aplastamiento, rotura / falla de órganos (hígado, riñón, etc.) o lesiones abdominales. En consecuencia algunos niños por causas ajenas son extremadamente vulnerables no sólo a la mala salud, la enfermedad y los accidentes, sino también a padres peligrosos, cuidadores o depredadores sexuales. A una edad muy tierna las víctimas potenciales son extremadamente poco pasibles (e incapaces) de ser interrogadas o de advertir peligros inherentes; ni están en condiciones de oponerse a sustancias nocivas letales y administradas de forma deliberada. Es a esas almas desafortunadas que la Baronesa Kennedy encarga su confianza en el proceso de investigación cuando ocurre una muerte repentina.

Helena Ann Kennedy, la Baronesa Kennedy de Los Shaw, QC, FRSA (Glasgow, 12 de mayo de 1950), nació en el seno de una devota familia católica. Es una abogada británica, locutora y miembro laborista de la Cámara de los Lores. Lady Kennedy of The Shaws, como ella misma se estila, es ex presidente de la Comisión de Genética Humana, que asesora al Gobierno de Su Majestad en las cuestiones éticas, sociales y jurídicas derivadas de la evolución de la ciencia genética. Las investigaciones de muerte infantil, sin embargo, pueden y de hecho plantean retos adicionales para el SIO debido a la naturaleza oculta de pruebas tangibles y signos reveladores. Los pequeños infantes y los cuerpos de los niños son más pequeños que los de los adultos, por lo tanto los indicadores de lesiones no accidentales son menos notables. La evidencia del rastro de contacto en homicidios infantiles intrafamiliares también tiene un uso limitado a menos que haya lesiones de sangre específicas debidas a un contacto regular con el sospechoso/s. Por lo tanto, un requerimiento para diagnosticar apropiadamente, seguir los procedimientos correctos y una investigación exhaustiva sobre todas las circunstancias se vuelve mucho más importante. Al mismo tiempo, una distinción difícil tiene que hacerse entre los padres que están sufriendo por una pérdida trágica y aquellos que han cometido un delito muy serio y grave.

Ha sido ampliamente reconocido que puede causarse un trauma adicional a los padres inocentes y familias por una manipulación inapropiada o insensible de las muertes infantiles. Casos de alto perfil en los tribunales de apelación, por ejemplo el de Ángela Cannings (2002), Sally Clarke (1999) y Trupti Patel (2003), produjeron publicidad negativa y anularon condenas que socavaron gravemente la confianza del público. Otros como el caso de Victoria Climbié y "Baby P" producen


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similar mala publicidad por razones de falta de intervención y acción. Los medios siempre se apoderan de oportunidades para presentar titulares críticos sensacionales y es un contexto contra el que se investigan las complejas muertes de niños.

Un diagrama de la policía de las lesiones en el cuerpo de Victoria. Centro: Victoria Climbié. Derecha: ‘Baby P’

Los procedimientos de investigación de la muerte de niños son ahora más sofisticados con un requerimiento legal para involucrar a una variedad de expertos y especialistas, particularmente cuando se interpretan las lesiones. En consecuencia, no es raro encontrarse con la opinión de expertos en conflicto debido a la naturaleza compleja y especializada de determinar la causa precisa de la muerte en los bebés y los niños. Desafortunadamente, los métodos tradicionales de investigación pueden ser más limitados porque a diferencia de los homicidios de adultos la oportunidad para utilizar datos pasivos, ADN y huellas digitales (traza del contacto), la evidencia es menos probable, dado el carácter familiar basado en el hogar y el contacto frecuente entre el probable sospechoso/s y el niño. Sin embargo, cada niño que muere de forma inesperada tiene todo el derecho a tener su repentina e inexplicable muerte debidamente investigada. Cualquier hermano sobreviviente también tienen un "derecho a la vida" en virtud del Artículo 2 del Convenio Europeo de Derechos Humanos (ECHR, European Convention on Human Rights). Para cumplir con este requerimiento a un SIO se le confía la responsabilidad de concluir o excluir que un acto criminal ha tenido lugar y ayuda a registrar una causa exacta de muerte. Este capítulo está dirigido a preparar al SIO para este reto y proporcionar (en particular a los de guardia) una guía para la aplicación de los procedimientos y procesos más esenciales con el fin de gestionar y llevar a cabo estas investigaciones de manera efectiva. Clasificando muertes infantiles. Las investigaciones por muerte súbita siempre son un reto particularmente cuando no hay una explicación médica y las circunstancias son inciertas o ambiguas. Es probablemente aún más cuando un niño joven o niño muere bajo el cuidado y supervisión de los padres en el hogar familiar, que presenta retos adicionales. Un punto de partida útil, sin embargo, es aclarar las diferentes categorías o clasificaciones que se pueden aplicar a las circunstancias que ayudarán a determinar el tipo de respuesta policial exigida y la escala de la investigación. La mayoría de los casos se iniciará como una muerte de Categoría (1) SUDC y pueden desplazarse hacia arriba (o retroceder) en la escala a medida que cambia la información. En orden a la seriedad de cada caso caerá en una de las categorías de abajo. Categoría 1: No sospechosa (es decir, natural o accidental sin explicación médica aparente o con motivos para sospechar de un acto criminal) Categoría 2: Sospechosa (ciertos factores aumentan la probabilidad de un hecho delictivo que ha sido cometido y justifican una investigación más detallada) Categoría 3: Claramente homicidio (u otro delito grave, ver lista a continuación) Por definición los casos de la categoría (1) casi siempre requieren un tipo diferente de respuesta de aquellos comprendidos en las categorías (2) y (3). Las salvaguardias, sin embargo, necesitan ser incorporados en este nivel de investigación para preservar la evidencia por si cambien las circunstancias y la clasificación. Esto es de vital importancia cuando se consideran los procedimientos referidos en las secciones de este capítulo que son inapropiadas para las categorías (2) y (3). Por ejemplo, en las muertes por homicidio o sospechosas la clasificación para la investigación cambiará desde una "muerte de niño súbita e inexplicada (SUDC)" a una "investigación por homicidio" y el lugar donde se cree ha ocurrido la muerte (por ejemplo, la habitación de un niño) será reclasificado como una "escena del crimen".


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Esto desencadenará los procedimientos estándar explicados en otros capítulos de este manual debido a un hecho delictivo sospechoso (aunque en la mayoría de los casos, a menos que claramente sea homicidio, el cuerpo es probable que haya sido transportado al hospital y no mantenido en posición con el propósito del examen forense, como se explica más adelante). El SIO también considerará hacer arrestos, tratar testigos como "significativos", gestionar la investigación en HOLMES 2, conducir indagaciones casa-por-casa, arrastrar testigos, etc. Sin embargo, si no hay nada claramente obvio para sugerir una muerte sospechosa o que ha ocurrido un homicidio -una muy importante llamada de juicio- el término muerte de niño súbita e inexplicada (SUDC) sólo será usado para describir lo que probablemente sea un tipo menor de respuesta investigativa (aunque todavía muy completa y ciertamente mucho más amplia que la respuesta policial normal a una muerte súbita no sospechosa de, por ejemplo, una persona anciana). Los tipos de categoría (1) están cubiertos por guías delineadas en este capítulo, mientras que las categorías (2) y (3) están siendo investigadas de conformidad con los requerimientos adicionales contenidos en el Manual de Investigación de Homicidios.97 Los homicidios y muertes sospechosas de niños/as, sin embargo, no siempre son obvios o fácilmente reconocibles y puede ser más difícil determinar inicialmente qué categoría se aplica. Puede que no haya signos obvios tales como heridas o fracturas. Las lesiones en la cabeza e internas, asfixia, ruptura de vasos sanguíneos en los pulmones, huellas de envenenamiento, abuso y negligencia pueden ser muy difíciles de detectar en los niños pequeños, particularmente lactantes. Por lo tanto los procedimientos de mortalidad infantil han sido consolidados para asegurar que todas las categorías de (1) investigaciones SUDC (muerte súbita inesperada en niños) cumplan un estándar investigativo más alto. Se trata de proporcionar no sólo las garantías adecuadas para la gestión sensible de los padres y del apoyo sino para asegurar que cada esfuerzo es hecho para establecer por qué un niño murió inesperadamente y pronunciar o descartar la participación criminal. Esto es, sin embargo, requerido que se haga más sensiblemente; un ejemplo es la expectativa de un uso más discreto y menos obvio de las tareas de la hora de oro; otro es el llamado a un mayor enfoque multi profesional para la investigación. Los Procedimientos SUDC (muerte súbita inesperada en niños) piden un equilibrio justo entre la exigencia de llevar a cabo una investigación efectiva y la necesidad de reconocer y atender las necesidades de los padres y otros niños que pueden estar afectados. Por estas razones, un detective sénior con experiencia y/o SIO siempre debe conducir una investigación de la muerte de un niño, en particular cuando no está inicialmente claro en qué categoría cae. "Las muertes infantiles deben ser asignadas a un SIO acreditado, que debe retener la responsabilidad general de la investigación. Un oficial detective con al menos el grado de Inspector debería encargarse inmediatamente de asistir al lugar y hacerse cargo de la investigación, en todos los casos de muertes infantiles repentinas sin explicación, hayan o no algunas circunstancias obvias. Esto se aplica si el niño está aún en la escena o si el niño ha sido trasladado a un hospital. Además, es recomendable que este detective tenga experiencia en protección de la infancia". («Guías sobre Muertes Infantiles» de la ACPO [2006], lectura suplementaria en el Manual de Investigación de Homicidios)98. Notas: 1. Los procedimientos por muerte infantil pueden igualmente aplicarse a los niños de más edad. Sin embargo, debido a su edad y desarrollo las muertes súbitas en los niños de mayor edad son más propensas a permitir una evaluación más simple y a la determinación de la categoría. 2. Varios diferentes términos se usan comúnmente para referirse a las muertes infantiles tales como "SUDI" (Sudden Unexplained Death in Infancy, muerte súbita inexplicada en la infancia -infantil significa hasta un año de edad); o "SUDICA" (Sudden Unexpected Death in Infants, Children and Adolescents, muerte súbita inesperada en infantes, niños y adolescentes); "SUDC" (Sudden Unexpected Death in Children, muerte súbita inesperada en niños); "SIDS" (Sudden Infant Death Syndrome, síndrome de muerte súbita del lactante) a veces descrito como "muerte súbita" (cot deaths) que simplemente es una clasificación para indicar que después de todo las investigaciones han concluido, el forense no es capaz de decir por qué murió el niño, pero no hay indicios de maltrato. Puntos clave: 1. Los documentos nacionales de guía para la investigación del abuso infantil (ACPO y Centrex, 2005 y Baronesa Kennedy en el Reporte sobre la Salud de los Niños del Real Colegio de Patólogos y Pediatras de 2004) sugirieron que un SIO que trate con las muertes infantiles súbitas o no naturales debe ser uno con experiencia en investigaciones de abuso contra la infancia; o para tal una persona acreditado que esté estrechamente involucrada con la investigación (por

97 MIM, Murder Investigation Manual. ACPO, 2006. 98 ACPO Guidelines (2006), Infant Deaths supplementary reading Murder Investigation Manual.


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ejemplo, para detectar las primeras pruebas de abuso de menores, etc.). Otros miembros del personal seleccionado para trabajar en esas investigaciones idealmente deberían venir también con antecedentes investigativos en el tipo 'abuso infantil'. 2. Las muertes infantiles también son potenciales "incidentes críticos"; significa que un detective sénior (si es sospechoso, entonces un SIO) debe asumir la responsabilidad y conducir la investigación. 3. Además de establecer si un delito ha sido cometido o no siempre hay una responsabilidad sobre la policía de ayudar al médico forense en el examen de las circunstancias para los propósitos de una investigación. 4. Es vital que los procedimientos correctos sean seguidos incluso cuando las sospechas iniciales resulten infundadas. Esto ayuda a proteger a todos los interesados, incluyendo a los padres, de la especulación injusta e imprecisa. 5. La muerte de un niño no es un problema policial en los casos en que un doctor ha emitido un certificado médico con la causa de la muerte. Esto ocurre usualmente cuando han estado tratando históricamente al niño por una enfermedad grave diagnosticada o una condición que puede ser médicamente atribuida a la muerte, por lo tanto, la muerte no es entonces 'inexplicable' o 'inesperada'. Tipos de delitos de categoría (3). A continuación, una lista de posibles delitos para tipos de casos de categoría (3): • Homicidio - contrario a la ley común. • Homicidio (incluyendo homicidio corporativo, por ej.: las muertes en los centros asistenciales) - contrario a la ley común. • Homicidio familiar (causar o permitir la muerte de un niño o adulto vulnerable) - sección 5 de la Ley de Víctimas, Crímenes y Violencia Doméstica de 2004 (Domestic Violence, Crime and Victims Act 2004). • Infanticidio - sección 1 de la Ley de Infanticidio de 1938 (Infanticide Act 1938). Otros delitos conexos o afines pueden ser: • Destrucción del Niño - sección 1(1) de la Ley de (Preservación) de la Vida Infantil de 1929 [Infant Life (Preservation) Act 1929]. • Administrar / procurar drogas / instrumentos para causar un aborto o aborto involuntario - sección 27 de la Ley de Delitos contra la Persona de 1861 (Offences against the Person Act 1861). • Ocultamiento de nacimiento -sección 60 de la Ley de Delitos contra la Persona de 1861 (Offences against the Person Act 1861). • Prevenir el entierro legal - ocultamiento de un cadáver - disponer o destruir un cadáver. • Negligencia - muerte de infante menor de tres años causada por asfixia mientras el infante está en la cama con una persona de 16 años o más, que está bajo la influencia de la bebida - sección 1 de la Ley de Niñez y Adolescencia de 1933 (Children and Young Persons Act 1933). • Deliberadamente asaltar, maltratar, descuidar, abandonar, exponer a un niño de menos de 16 año - sección 1 de la Ley de Niñez y Adolescencia de 1933 (Children and Young Persons Act 1933). • Administrar maliciosamente veneno etc. o sustancia tóxica que ponga en peligro la vida - sección 23 de la Ley de Delitos contra la Persona de 1861. • Tentativa de ahogo etc. a fin de cometer un delito perseguible - sección 21 de la Ley de Delitos contra la Persona de 1861. • Alcoholizado a cargo de niños al parecer menores de 7 años - sección 2(1) de la Ley de Licencias de 1902.


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• Secuestro de niños por persona conectada con el niño - sección 1 de la Ley de Sustracción de Menores de 1984, modificada por la Ley de Familia de 1986 y la Ley de los Niños de 1989 (the Child Abduction Act 1984 as amended by the Family Law Act 1986 and the Children Act 1989). • Lesiones corporales graves o heridas intencionadas - sección 18 de la Ley de Delitos contra la Persona de 1861. Factores que pueden aumentar la sospecha 99 [14 de agosto de 2013]. Mientras que cada caso debe ser juzgado por sus propios méritos, en casos SUDC puede haber hechos o circunstancias envolventes que pueden ser indicadores de sospecha. A continuación se enumeran como una guía (algunos también se citan en "Guías de muertes infantiles" (ACPO, 2006) capítulo adicional al Manual de Investigación de Homicidios). Historia de violencia en la familia hacia los niños. 1 Los padres o cuidadores proporcionan un relato inconsistente de los eventos que rodearon la muerte del niño. 2 Problemas de salud mental dentro de la familia. 3 Enfermedad inusual previa, episodios o recientes admisiones al hospital. 4 El niño es mayor de 12 meses (esas muertes inexplicables son raras e inusuales). 5 Inteligencia sugiere que el niño ha estado "en riesgo" o los incidentes precursores sugieren que este debe ser el caso, por ejemplo, un hijo o hermano que está bajo "protección infantil" o un "plan de cuidado". 6 La familia del niño es conocida por los servicios sociales. 7 El padre o cuidador tiene antecedentes penales. 8 El niño ha estado muerto más tiempo del indicado. 9 Sangre seca en la cara del tipo asociado con la asfixia y el abuso físico más que el moco 'rosado' asociado con la reanimación. 10 Moretones inusuales, petequias (mancha pequeña en la piel, debida a efusión interna de sangre) o hemorragias en la retina, por ejemplo, en los globos oculares - síntomas de sofocación o sacudidas (que alguien revise los globos oculares tan pronto como sea posible). 11 La presencia de cuerpos extraños en la vía aérea superior. 12 El niño ha venido de una familia en la que un hijo anterior murió inesperadamente. 13 El niño viene de una familia u hogar con una historia de drogas, alcohol o abuso de la violencia doméstica. 14 Cualquier demora inapropiada de los padres en la búsqueda de ayuda médica. 15 La posición del niño, su entorno y la condición en la que se encontró da causa para la preocupación. 16 Evidencia de un comportamiento de alto riesgo, por ejemplo, abuso doméstico, uso de drogas / alcohol. 17 Reacción / actitud / comportamiento de los padres. 18 Cuestiones de negligencia.

99 Police Oracle. Factors which may increase suspicion. 14 de agosto de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Aug/14/SIO-Corner-Factors-which-may-increase-suspicion_69431.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Punto clave. Cuando un niño no muere inmediatamente, las oportunidades para recopilar evidencia y crear el caso no deben ser descuidadas. Esto puede ocurrir cuando se sospecha de un acto criminal y un niño está en cuidado hospitalario intensivo. Si el niño no ha muerto existe el riesgo de que la investigación no se pueda tratar con la misma cantidad de rigor y debe ser evitada. Una evaluación del riesgo y una estrategia de control también puede ser necesaria si los padres (que pueden ser sospechosos o incluso en custodia) solicitan estar con sus hijos en el momento de la muerte. Si se aplica, tendrá que ser gestionado cuidadosamente para evitar poner en peligro la investigación, la gestión de la escena y la seguridad. Sin embargo, una meta estratégica a largo plazo es mantener una buena relación de trabajo con otros profesionales como los médicos y el impacto en esa relación de un percibido abordaje insensible por la policía, debe tomarse en consideración en esta etapa. Guía multiagencial clave. Un documento destacado al investigar las muertes infantiles es: "Trabajando juntos para proteger a los niños, una guía de trabajo interagencial para salvaguardar y promover el bienestar de los niños (Gobierno HM)"100; en lo sucesivo referido como "Trabajando Juntos". Este ha tenido un claro impacto en la respuesta a una investigación de muertes infantiles. El Capítulo 7 trata la revisión de casos de mortalidad infantil y los procedimientos correctos para una "respuesta rápida" a las muertes inesperadas de los niños. Esas guías se volvieron obligatorias el 1 de abril de 2008, tras una serie de casos de alto perfil en el Reino Unido (donde el estándar de la investigación estuvo hasta ahora en tela de juicio) y ahora sostiene todos los principios y procedimientos en casos SUDC (muerte súbita inesperada en niños). Una amplia consulta tuvo lugar con agencias tales como la profesión médica, el servicio de médico forense, la atención social de los niños, los funcionarios del gobierno y el Grupo de Trabajo de Homicidios de ACPO (ACPO Homicide Working Group) para producir esas guías de trabajo. Se recomendó mucho que todas las fuerzas contribuyeran a sus protocolos de la Junta Local para la Salvaguarda de Niños (LSCB, Local Safeguarding Children Board) para asegurar que todas las investigaciones tienen un enfoque multiagencial para ellos, que es visto como la mejor práctica en la determinación de la causa de la muerte y los procesos penales. El Capítulo 7 también establece roles para diferentes profesionales encargados de investigar y evaluar todas las muertes infantiles inesperadas, llegando a conclusiones acerca de si y cómo se podrían haber evitado y la realización de una visión general de la muerte de todos los niños, junto con líneas claras de responsabilidad. Estipula cómo, cuando un niño muere de forma inesperada, varios procesos de investigación deben ser instigados, sobre todo cuando el abuso o la negligencia son factores. Se pretende que los profesionales y las organizaciones pertinentes trabajen juntos de manera coordinada con el fin de minimizar la duplicación y asegurar las lecciones aprendidas contribuye a salvaguardar y promover el bienestar de los niños para el futuro. Definición de una "muerte inesperada". La Sección 7.6 del reporte "Trabajando Juntos" (Working Together) señala: "Una muerte inesperada es definida como la muerte de un niño que no fue anticipada como una posibilidad significativa 24 horas antes de la muerte, o donde había un colapso similar inesperado que lleva a o precipita los eventos que llevaron a la muerte (Fleming et al., 2000; el Real Colegio de Patólogos y el Real Colegio de Pediatría y Salud Infantil, 2004). Un pediatra designado responsable de las muertes inesperadas en la infancia debe ser consultado cuando los profesionales no están seguros de si la muerte es inesperada. En caso de duda, esos procedimientos deben seguirse hasta que la evidencia disponible permita tomar una decisión diferente". Nota: La misma definición se aplica si un niño es admitido en una sala de hospital y posteriormente muere inesperadamente, mientras está en el hospital. Principios Rectores - Investigaciones por muertes súbitas inesperadas de niños o SUDC (Categorías 1, 2 y 3). Vale la pena referirse a una serie de principios fundamentales que sustentan el trabajo de todos los profesionales pertinentes, especialmente los oficiales respondedores y los SIO cuando tratan con todas las categorías de las muertes infantiles repentinas e inexplicables. Esos son: • La necesidad de mantener un enfoque comprensivo y sensible hacia la familia del niño, independientemente de la causa de la muerte. La acción policial tiene que ser equilibrado con cuidado entre las consideraciones para la familia del fallecido y el reconocimiento de que un crimen potencialmente grave ha sido cometido. • Retener una conciencia de que a los padres / cuidadores inocentes injustamente acusados de dañar a su niño se les causa como consecuencia un sufrimiento inimaginable.

100 «Working Together to Safeguard Children, A guide to inter-agency working to safeguard and promote the welfare of children (HM Government)»


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• Retener una conciencia sobre cómo y por qué murió el niño o joven. Un niño que aparentemente no tiene signos evidentes de lesión externa o interna aún podría haber sido víctima de homicidio ilegítimo porque los signos pueden ser menos detectables. • Se requiere una respuesta rápida y coordinada entre agencias no solo de la policía sino de otros especialistas y proveedores de servicios que tengan especial conocimiento y experiencia sobre el abuso y el desarrollo (trabajando juntos / intercambiando información) del niño. • Comunicarse clara y sensiblemente con los padres / cuidadores (que no son sospechosos) acerca de la necesidad de una investigación, explicando todas las actividades y acciones necesarias y el rol de la policía, otras agencias y la investigación del médico forense. • Reconocer y comprender que todas las muertes súbitas inesperadas de niños (SUDC) requieren un estándar profundo y meticuloso pero compasivo de investigación. • Asegurar que haya una respuesta proporcionada a las circunstancias. • Preservar toda la evidencia potencial. Colaboración interagencial (Respuesta Rápida). El éxito para cualquier tipo de investigación de muerte de un niño se basa en la cooperación y un enlace eficaz entre la policía, los expertos esenciales (pediatras) y ciertas otras agencias que trabajan todas juntas (ver lista abajo). La muerte desencadenará la unión de un equipo de profesionales a partir de varias agencias y es conocido como la "Respuesta Rápida" (Rapid Response). Es por esto que en la mayoría de las fuerzas en las regiones se unen a los protocolos LSCB para atender esto y es aconsejable que el SIO de guardia esté familiarizado con ellos. Cada agencia tendrá también sus propias guías, que reflejan el trabajo realizado para revisar los procedimientos de mortalidad infantil por el Real Colegio de Patólogos y el Real Colegio de Pediatría, detallando un enfoque multiagencial para la muerte súbita e inesperada en bebés, niños y adolescentes. Un punto clave es que todas las agencias comparten la responsabilidad de una investigación para establecer la causa de la muerte y el deber de cuidar a los padres y los hijos sobrevivientes. Se esperará que un SIO que toma la iniciativa para la investigación criminal trabaje junto a profesionales altamente cualificados y con experiencia, quienes juntos deben equilibrar los otros requerimientos médicos, forenses y otros investigativos con el bienestar de los padres afectados y los riesgos potenciales para otros (y futuros) niños. Un enfoque de colaboración multiagencial puede implicar tales agencias como: • Ambulancia / servicio paramédico. • Personal médico y de enfermería del hospital. • Coordinadores para salvaguardar niños. • Forenses (y oficiales forenses). • Médicos generales (GP, general practitioners) • Visitadores de la salud o enfermeras escolares. • Profesionales de la salud mental. • Personal de partería. • Pediatras. • Patólogos. • Servicio de atención social de los niños. • Autoridad Educativa. • Equipos policiales de protección de menores. • Representantes de la comunidad. • Investigadores de la policía / SIO. Entre un equipo formado por profesionales debe haber los necesarios conocimientos, experiencia, información y recursos para montar una investigación conjunta sofisticada sobre por qué y cómo murieron un niño o un joven. Cualquier muerte repentina e inexplicable debe provocar la unión de dichos recursos con el SIO asegurándose que haya confianza entre el equipo para una respuesta coordinada entre agencias, en particular en relación con el intercambio de información.


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Punto clave. El reconocimiento del maltrato relacionado con muertes infantiles no es responsabilidad solo de la policía u otros grupos de profesionales que trabajan de manera aislada. Más bien es crucialmente interdependiente de la colaboración entre un equipo de profesionales que incluirá al forense, la policía, los patólogos, el pediatra y otros profesionales de la salud y de la atención social [citado en P. Sidebotham y P. Fleming, "Muerte inesperada en la infancia: Un manual para profesionales", Unexpected Death in Childhood: A Handbook for Practitioners (2007), 91]. Cada agencia e individuo tendrá diferentes áreas de responsabilidad. Por ejemplo, un pediatra lo más probable es que se centre en cuestiones que tienen implicaciones para otros como las enfermedades infecciosas, además de la causa de la muerte. El médico forense se centrará solamente en la causa y las circunstancias de la muerte (es decir, quién, cuándo, dónde y cómo) y los servicios sociales en la protección del bienestar de los otros niños en la familia. Esas diversas agendas deben ser entrelazadas y vistas como complementarios para establecer por qué ha muerto un niño, proporcionar apoyo a los padres y a otras personas afectadas y rápidamente identificar e investigar cualquier circunstancia potencialmente sospechosa. Una consideración primordial para todas las agencias involucradas es salvaguardar: Convención Europea sobre Derechos Humanos (ECHR, Artículo 2 - Derecho a la vida de los supervivientes o futuros hermanos. Lista de control - Responsabilidades Investigativas Interagenciales: • Trabajar juntos para hacer consultas rápidas y evaluar las razones y circunstancias de la muerte, acorde con el forense. • Realizar los tipos de indagaciones / investigaciones que se relacionan con las actuales responsabilidades de las respectivas organizaciones. • Colectar información de manera estándar acordada nacionalmente. • Apoyar y seguir la investigación de la muerte hasta su conclusión y mantener contactos a intervalos regulares con miembros de la familia y otros profesionales que tienen responsabilidades en curso para con otros miembros de la familia, asegurándose que estén informados y mantenidos al día con la información acerca de la muerte del niño. Reuniones interagenciales de casos 101 [21 de agosto de 2013]. En casos de muerte súbita inexplicable en la infancia (SUDC, Sudden Unexplained Death in Childhood) los diversos representantes deben juntarse para una pronta reunión de estrategia a fin de compartir información, discutir las circunstancias del caso y planificar el proceso de investigación y apoyo. Otros riesgos pueden ser evaluados y deben decidirse quién asumirá la responsabilidad de la grabación, recopilación y difusión de todas las deliberaciones y decisiones, aunque cada preocupado profesional debe ser responsable de registrar todas sus discusiones, decisiones y notas. El SIO (o si no está disponible, el designado como su representante) debe participar plenamente en todas las reuniones multiagenciales delineadas en el capítulo 7 de "Trabajando Juntos" (Working Together). Esas reuniones ofrecen una oportunidad no sólo para revisar y discutir los aspectos importantes de la investigación y los resultados, sino también para identificar las cuestiones clave para una mayor investigación y discutir información sobre el niño que ha muerto y los riesgos para la familia remanente. En conjunto, las distintas agencias pueden entonces formular, acordar y registrar un plan de acción coherente. El plan estipulará acciones, tareas o responsabilidades que serán entregadas por individuos o agencias específicas dentro de un plazo determinado. El pediatra, ante la muerte súbita inexplicable en la infancia, debe revisar todos los expedientes médicos relacionados con el niño muerto y miembros relevantes de la familia. Ellos deben consultar al SIO sobre cualquier información contenida en ellos que podrían ayudar a la investigación policial. Esto debe incluir los registros médicos mantenidos por A&E (Accidentes y Emergencias), el pediatra/consultor del hospital, las enfermeras comunitarias (incluye visitantes de salud, enfermeras escolares y las enfermeras de los niños de la comunidad) y el médico de cabecera del niño. Si el SIO requiere una copia de cualquier expediente médico para los propósitos de su investigación, las cuestiones de consentimiento de cualquier persona viva pueden necesitar ser abordadas u obtenidas por otra autoridad legal. Nota: Los protocolos pueden ser obtenidos de la página web del Servicio de Fiscalía de la Corona (http://www.cps.gov.uk/).

101 Police Oracle. Inter-agency case meetings. 21 de agosto de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Aug/21/SIO-Corner-Inter-agency-case-meetings_69788.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Durante la investigación un SIO debe vincularse estrechamente con el personal de cualquier servicio de niños si hay alguna posibilidad de que los procedimientos de cuidado pueden comenzar con respecto a los hermanos de la persona joven/niño muerto. Esto ayudará a asegurar que cualquier potencial investigación criminal no sea inadvertidamente comprometida por la divulgación de la información durante los procedimientos. Cualquier caso de familia en el tribunal también puede generar información útil para la investigación criminal que con permiso del juez puede ser usado en un juicio criminal, por ejemplo, la evidencia médica adicional. Procedimientos hospitalarios. Las muertes de niños son propensas a ser reportadas directamente a los servicios de emergencia y encaminadas a través de un centro de control de ambulancias. A veces incluso pueden originarse directamente de las unidades de Accidentes & Emergencias en los hospitales. Ocasionalmente un médico general será el primero en la escena y notificará a los servicios de emergencia. Los manejadores de las llamadas son responsables de obtener la mayor información posible de la persona que reporta la muerte y de organizar el rápido envío de una ambulancia a la escena. En la mayoría de los casos, la policía será notificada a la vez y es posible que llegue simultáneamente. La guía "Trabajando Juntos" estipula que después de un primer intento de reanimación de un niño, debe ser llevado directamente a una unidad de A & E (a menos que haya un obvio y claro signo de que ha ocurrido un homicidio). Llevar a un niño fallecido a un hospital en lugar de un mortuorio está dirigido a reducir el impacto sobre los padres y a permitirles ir con el niño y recibir ellos mismos cualquier apoyo inicial necesario del personal hospitalario capacitado. También facilita el examen temprano del cuerpo por un pediatra consultor en apoyo de la investigación sobre la causa de la muerte. Una vez en el hospital un jefe clínico normalmente se comunicará con un pediatra para organizar el contacto con otras agencias incluyendo la policía vía protocolos de comunicación estándar. Un miembro del personal de enfermería usualmente es asignado para tratar y apoyar a la familia. También debe comenzar obteniendo detalles iniciales de la familia y grabarlas con precisión. El personal del hospital también será plenamente informado por los paramédicos o personal de la ambulancia que asistieron y transportaron al niño al hospital. El SIO debe tener en cuenta que es una fuente muy valiosa de información y probablemente el primer relato (que no sea la llamada a los servicios de emergencia) de lo que ocurrió. Si las circunstancias devienen en algo más grave y sospechoso, los paramédicos pueden ser testigos importantes a los efectos de determinar el modo de entrevista. Una vez que un niño ha sido clínicamente certificado como muerto el personal del hospital normalmente facilitará los arreglos para que a los padres se les permita tiempo con sus hijos. Esto es usualmente seguido por una entrevista más en profundidad (también conocida como "historia clínica" o anamnesis) que normalmente se hace en el hospital con los padres y siempre que sea posible la policía debe tomar la iniciativa en este proceso con un pediatra involucrado para interpretar toda cuestión médica y de paternidad. Si los padres son sospechosos de un delito, entonces el SIO tendrá que determinar si esto tendrá lugar en absoluto y en vez de haberlos tratado como "sospechosos". Nota: (Si son "sospechosos de un delito" entonces deben, por definición, ser tratados como "sospechosos". Esto no significa necesariamente que tengan que ser arrestados inmediatamente, pero sí significa que una vez que el umbral ha sido cruzado, será poco probable que el producto de cualquier historia clínica informal pueda ser usado en cualquier proceso penal.) Puntos clave. 1. Al igual que con todas las muertes repentinas, sospechosas u otras, un médico o paramédico calificado deben certificar la muerte (también conocido como 'hecho de la muerte'). La mayoría de los paramédicos están capacitados para hacerlo y entrenados para minimizar la interrupción o la contaminación potencial. 2. Sólo cuando los signos evidentes de maltrato o sospecha y la muerte ha sido certificada, los paramédicos o el personal de la ambulancia dejarán el cuerpo del niño en su lugar (o si existe un riesgo para la salud en movimiento). Le corresponde entonces al SIO determinar cuándo y cómo el cuerpo es eventualmente transportado desde la escena. Esto también se aplica a todos los niños de más edad que normalmente también serían transportados a una unidad de Accidentes & Emergencias a menos que esto no sea apropiado debido a las circunstancias de la muerte que requieren que el cuerpo permanezca en el lugar para el examen forense y su recuperación.


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3. La evaluación del pediatra experto puede revelar la presencia de hemorragias retinianas o subdurales, hematomas u otras lesiones en la cabeza que determinaría que se debe montar una investigación criminal. 4. Un médico forense (y/u oficial forense) siempre deben ser informado. Una vez que la muerte de un niño ha sido referida al forense y lo han aceptado, éste tiene jurisdicción sobre el cuerpo y todo lo que le pertenece (por ej.: toma de muestras). Respuesta Policial Inicial Punto clave. Cómo se aborde la respuesta inicial, siempre afectará a las oportunidades de reunión de evidencias - Hecho. La mayoría de los procedimientos estándar de tipo Manual de Investigación de Homicidios descritos en el Capítulo 4 de este manual será la base de la respuesta policial, de las actividades y acciones cuando trate un incidente que puede implicar una categoría de tipo (2) o (3) de muerte. Sin embargo, como la mayoría de las muertes infantiles inexplicables no son usualmente el resultado de actos criminales, es decir categoría (1), la respuesta policial debe ser un delicado equilibrio entre proporcionar la máxima consideración para las necesidades de un inocente, la familia doliente y la realización de una investigación exhaustiva sobre la causa de la muerte. Las muertes de niños han añadido sensibilidades, complejidades y desafíos, tanto desde una perspectiva profesional como emocional. Pueden ser eventos exigentes emocionalmente que requieren un alto grado de compostura, experiencia y tacto, por lo tanto, el uso de la unidad de investigadores entrenados en protección infantil / abuso es una opción preferida, siempre que sea posible. También se necesita buscar cualquier factor que pueda levantar sospechas (ver más arriba) aunque todo parezca abiertamente normal. Por esas razones, sólo el personal más experimentado, supervisores y detectives séniores deben ser usados, siempre que sea posible, en la respuesta inicial. Si la respuesta inicial requiere la asistencia de la policía en el domicilio de un niño debe, siempre que sea posible, ser conducida con un "bajo perfil" y sin intrusión. Esto es para reducir o minimizar cualquier atención indebida o angustia a los padres y atraer la atención temprana de la comunidad, público y medios. Los oficiales vestidos de civil, en particular los detectives en vehículos sin distintivos son ideales para usar como agentes de primera respuesta si es practicable, a condición de no generar demoras innecesarias causadas como resultado (recordando los principios de la 'hora dorada'). Los oficiales que asisten deben hacer una evaluación inicial no sólo de la escena y circunstancias de la muerte del niño, sino también de la seguridad y el bienestar de cualquier otro niño en el mismo lugar. Dependiendo de las circunstancias de la muerte y las condiciones en las que otros niños puedan encontrarse, puede ser necesario tomar medidas inmediatas para garantizar su seguridad y bienestar; una decisión idealmente tomada en consulta con el personal de supervisión y otras agencias. Punto clave. Al asistir a una escena, incluyendo hospitales, el personal policial debe tener cuidado al hablar con colegas o usar radios de la policía y teléfonos móviles al alcance del oído de los afligidos padres, cuidadores o familiares. Oír el uso de términos no sensibles como 'muerte sospechosa' o 'escena del crimen' puede causar angustia innecesaria al ser mal interpretado. Si la asistencia policial inicial es en un hospital, el primer oficial/s debería ponerse en contacto con cualquier personal de "Accidentes & Emergencias" que han examinado a la persona del niño / joven o hablado con los padres / cuidadores para establecer qué se conoce hasta el momento. Se requiere la toma de notas cuidadosa y precisa de esos detalles. También deben asegurarse de que los padres / cuidadores han sido informados de la necesidad de la participación policial. Es una buena práctica dar una explicación temprana de la necesidad de la participación de la policía a los padres y las razones de cualquier medida adoptada. Por ejemplo, se podría explicar que la policía está actuando en nombre del médico forense que requiere se conduzca una investigación en toda muerte repentina e inexplicable de un niño y que se realiza con el objetivo de establecer por qué se ha producido la muerte. La mayoría de los padres y cuidadores, sin embargo, dará la bienvenida a la oportunidad de encontrar respuestas a preguntas tales como: "¿Por qué murió mi hijo?" que ellos mismos necesitan para seguir adelante con sus vidas. Cuando se trata de la familia / cuidadores debe haber un primer intento de recuperar, etiquetar y asegurar cualquier pañal, ropa o pertenencias tomadas del niño por parte del personal del hospital que puede ser importante para la investigación (siendo conscientes de las cuestiones de contaminación cruzada). Los artículos tomados deben ser tratados como posibles elementos de prueba, embalados por separado y de forma adecuada para evitar cualquier riesgo de contaminación. Pueden más adelante requerir un examen forense.


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Punto clave. Usualmente las muertes súbitas de niños y jóvenes menores de 18 años están sujetas a lo que algunas fuerzas denominan "investigaciones de procedimientos especiales". Los protocolos locales deberían dictar cómo va a gestionarse la investigación y casi ciertamente requiere la pronta notificación y asistencia de un detective sénior y/o SIO para tomar el comando y control y comenzar un registro de política. La investigación inicial sobre las circunstancias de la muerte de un niño incluye la obtención de información y los detalles históricos de los padres. Este procedimiento puede que haya sido iniciado, si el cuerpo está en el hospital, por el personal médico (ver la sección anterior "procedimientos hospitalarios"). Este proceso constituye una parte importante de la construcción de relaciones con la familia, padres y parientes y para los propósitos de una investigación es una oportunidad ideal para usar las habilidades policiales esenciales y la intuición en orden a formarse una temprana opinión de si puede haber alguna circunstancia sospechosa. Debe recordarse que la respuesta inicial siempre está dentro del período de la hora de oro, un momento en que las emociones están a flor de piel y la gente está en su momento más vulnerable. El delincuente en particular está bajo los mayores niveles de presión psicológica y emocional y puede cometer errores o dar cuentas y detalles falsos e inexactos. Por tanto, esta es una oportunidad para medir las reacciones, observar las actitudes, el comportamiento y la actitud de los padres o cuidadores y buscar los signos o comentarios sospechosos o molestos, explicaciones erróneas que no suman ni generen preocupación. Al igual que con cualquier otra investigación, el manejo hábil de la gente (incluyendo testigos significativos), la construcción de la información y el mantenimiento de registros exactos son siempre esenciales en las etapas iniciales (hora de oro). Nota: Si las circunstancias por cualquier razón han hecho que el cuerpo del niño haya sido dejado en su lugar en una dirección, hay una oportunidad para conducir un chequeo visual (es decir, sin tocar) del cuerpo y sus alrededores para mirar cualquier signo obvio de maltrato o información para ayudar a la investigación. Lista de control - Respondedores iniciales - Primeras acciones en el hospital: • Confirme la ubicación del cuerpo del niño y confirme la continuidad del movimiento. • Haga el primer intento de localizar cualquier pañal, ropa o pertenencias tomadas del niño/joven por personal del hospital. • Trate de obtener y registrar detalles de la persona que removió elementos del cuerpo (o que los manipularon después). • Tratar todos los artículos como posibles elementos de prueba y empacarlos / etiquetarlos por separado para evitar cualquier riesgo de contaminación (que más tarde pueden requerir examen forense). • Buscar el consentimiento del padre / cuidador (o propietario si es diferente) para retener los elementos - puede haber motivos suficientes bajo la sección 19 de la Ley de Policía y Evidencia Criminal si un delito ha sido cometido. • Asegurar a los padres/cuidadores/dueño que los artículos les serán devueltos cuanto antes y en las mejores condiciones posibles. • Preguntar si el SIO de servicio está informado y pida que asista a la mayor brevedad posible. • Informar al SIO (o representante designado) sobre las investigaciones realizadas y la información obtenida. Preservando la 'escena' 102 [28 de agosto de 2013]. 1 Comentario Preservar la 'Escena' (o lugar donde se produjo la muerte). Aun cuando la muerte de un niño está siendo tratada como no sospechosa, los oficiales respondedores iniciales deberían esforzarse por mantener la 'escena' primaria (o "lugar donde se ha producido la muerte" - recordando elegir palabras con cuidado delante de padres afligidos cuando se desconoce la causa

102 Police Oracle. Preserving the 'scene'. 28 de agosto de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Aug/28/SIO-Corner-Preserving-the-scene_70014.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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de la muerte) como estériles y seguras como sea posible para cuando un SIO y un funcionario de salud lleguen a conducir una visita a la casa (inspección). En la muerte infantil la 'escena' es probable que sea la habitación donde murió el niño aunque esto no siempre se limita a una habitación si el niño ha sido trasladado alrededor o no es tan seguro u obvio (incluso puede ser necesario para controlar a toda la familia). También podría, sin embargo, depender de las circunstancias (por ejemplo, puede ser posible bloquear de forma segura la escena), implicar a un oficial de control de la seguridad de una habitación hasta un que pueda tener lugar un examen minucioso combinado. El detective sénior / SIO es responsable de decidir si debe solicitar la asistencia de un Investigador de la Escena del Crimen y/o fotógrafo (y cualquier otro recurso que considere necesario), aunque existe un fuerte argumento a favor de los Investigadores de la Escena del Crimen asistiendo rutinariamente a todas las escenas de muerte con el SIO. La fotografía y video de la 'escena' siempre debe tratarse como una buena práctica en todos los casos (aunque no sea inicialmente sospechoso) como una forma de asegurar que hay registro permanente en caso de que las circunstancias más tarde devengan en algo más serio (por ejemplo, en resultados tales como la toxicología post-mortem). Nota: Los protocolos descritos anteriormente que requieren tomar al niño y a los padres a una unidad de emergencia del hospital pueden hacer que la tarea de preservar la escena, por ejemplo la dirección de su casa, sea mucho más fácil. Puntos clave. 1. En orden a proteger a los padres del público indebido y de la atención de los medios es aconsejable tratar y evitar el uso de la cinta del cordón alrededor de su casa. 2. Arreglar el vídeo y la fotografía de la "escena" como procedimiento estándar en todos los casos de muerte súbita en la infancia como salvaguardia en caso de que la muerte suceda posteriormente en una investigación criminal. 3. Piense más allá de sólo la habitación en la que murió el niño - todo el local puede pintar un cuadro mejor del ambiente en el que el niño vivía antes de la muerte (por ejemplo, limpieza, comida, ropa, juguetes, etc.). Vitalmente importancia es que en los casos en que no existe sospecha inmediata el proceso de preservación debe ser manejado con mucho tacto y sensibilidad, sobre todo si la casa de un niño está involucrada. Esto puede, por ejemplo, exigir una explicación de por qué se trata de un proceso tan necesario para la investigación (es decir, ayudará significativamente a determinar por qué murió el niño y es un procedimiento estándar). Algunos padres pueden llegar a ser muy escépticos de los procedimientos policiales y requerirán un manejo cuidadoso. También hay necesidad de los padres (incluidos los cuidadores, familiares y amigos) de ser disuadidos (y efectivamente prevenidos si es necesario) de la eliminación de toda evidencia tal como botellas, ropa de cama, pañales, alimentos y bebidas, etc. que puede ser útil a la investigación. En casos extremos, donde los padres son poderes obstructivos bajo la sección 19 de la Ley de Policía y Evidencia Criminal (o incluso las secciones 18 y 32 de PACE si los arrestos deben ser hechos) puede tener que ser considerado. Puede ser una práctica común para los oficiales incautar las camas y a veces incluso la cuna en la que un niño murió. Sin embargo, es más beneficioso para la ropa de cama, etc. que se deje reposar para que pueda ser observado por el SIO y el pediatra que asiste de manera conjunta en una visita y evaluación a la casa. En las muertes naturales la ropa de cama puede ser uno de los elementos clave que puede dar pistas sobre cómo murió un niño, por ejemplo, espesor, posición, etc.). En muchos sentidos, no hay nada diferente entre esos procedimientos y los procedimientos estándar de la escena del crimen sobre la preservación y protección de todo lo que se encuentre (como se explica en el Capítulo 5). Una diferencia principal, sin embargo, es el requisito de ser más sensibles y tener tacto en beneficio de los afligidos padres y parientes en dificultades, especialmente cuando en la mayoría de los casos no se ha cometido ningún delito. Punto clave. El SIO puede estimar que no procede retirar el cuerpo de un niño de donde se produjo la muerte, particularmente cuando hay claros signos de sospecha. En la mayoría de casos, sin embargo, se puede anticipar que el cuerpo ya habrá sido llevado, movido o interferido por el padre o cuidador y, por lo tanto, la remoción por parte de Accidentes & Emergencias normalmente no pondrá en peligro un examen forense. Este es un asunto para el cual debe tomarse asesoramiento de un competente y experimentado Investigador / Gestor de la Escena del Crimen. Evaluación y examen de la 'Escena'. Independientemente de las circunstancias, un SIO siempre necesitará conducir y proporcionar una evaluación a fondo de la escena en un formato preservado y hacer que se realicen fotografías necesarias,


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imágenes visuales, mediciones, planos, etc. (siempre vistos como una medida más segura para conservar un registro exacto, cualesquiera que sean las circunstancias). Otros expertos y asesores, como un Investigador de la Escena del Crimen o planificador también pueden ser necesarios para ayudar al SIO y si lo creen sospechoso entonces los procedimientos estándar del Manual de Investigación de Homicidios (MIM) contenidos en el Capítulo 5 necesitan ser aplicados (por ejemplo, un patólogo forense requerido para asistir, discutir y formular un examen de la escena del crimen, la estrategia de recuperación del cuerpo, etc.). En la categoría (1) las tácticas de examen de muertes súbitas e inesperadas de infantes pueden necesitar ser revisadas una vez se ha completado la 'visita domiciliaria' antes mencionada o si más información sale a la luz (en cuyo caso la investigación puede pasar a una categoría superior). El requisito de la confidencialidad debe ser observado a fin de no despertar sospechas o indebida atención sobre los padres del niño fallecido. Las visitas a la casa de la familia (y en otros lugares si está claramente conectado con los padres) deben hacerse de la forma más discreta posible. Si una búsqueda del lugar donde se ha producido la muerte (no sospechosa) ha de ser conducida, el personal involucrado en la búsqueda debe estar completamente informado de antemano y el proceso llevado a cabo de una manera muy sensible. Cuando los elementos deben ser retirados de la casa del niño, una vez más, se debe explicar a los padres que este es un procedimiento estándar que pueden ayudar a establecer porqué su hijo ha muerto. El SIO debería estar en condiciones de justificar a los padres / cuidadores la necesidad de retirar o confiscar cualquier artículo para su examen. Deben darse garantías de que, siempre que sea factible, los artículos les serán devueltos en las mejores condiciones posibles (y algunas fuerzas tienen contenedores especiales para los recuerdos que regresan, como joyas de un niño). Punto clave. Es esencial hacer un diagrama / esquema de la 'escena' y el SIO puede querer componer uno el mismo o recurrir a los servicios de expertos. Esto puede ser usado para mostrar las medidas de las habitaciones, ubicación de las puertas, ventanas, calefacción, muebles u objetos en la habitación, la posición de otros, posición relativa del niño, etc. También se puede considerar la posibilidad de utilizar gráficos computarizados en 3D para propósitos de mapeo y visualización. Investigación de la "Escena" - Lista rápida de control. Las siguientes representan varias consideraciones para la escena en una investigación por muerte súbita inexplicable de un infante: • Controle si hay demoras en la obtención o búsqueda del niño; signos de alteración o puesta en escena de los padres / cuidadores. • Las búsquedas deben incluir todas las escenas posibles, múltiples habitaciones y vehículos y el exterior de cualquier vivienda. • Verifique cualquier recipiente de basura y lavadero para los artículos desechados. • Obtener fotografías, imágenes visuales y diagramas a escala de la escena/s, que seguramente serán requeridas. • Tome las medidas de los muebles e incaute cualquier objeto mueble relevante. • Mire las posibles armas u objetos que puedan haber sido utilizados para causar daño (por ejemplo, asfixia) especialmente si hay lesiones con patrones que se encuentran en el cuerpo del niño. • Tener en cuenta la recuperación de rastros de evidencia (huellas dactilares, ADN, sangre, cabello, fibras, etc.) sobre posibles artículos, armas, drogas, etc. • Compruebe si hay evidencia de suciedad, vómito, enfermedad, cólicos, desorden o derrames, (monitores o dispositivos si es un niño con necesidades especiales). (Nota: el vómito con apariencia de "grano de café" sugiere hemorragia interna.) • Incaute cualquier prueba documental, por ejemplo, la política de seguros de vida del niño, diarios, citas médicas o registros de nacimiento / de salud, papeles de partería, etc. • Compruebe si hay evidencia de negligencia, calidad del cuidado (alimento, calor, ropa, etc.).


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• Compruebe si hay biberones y envases de comida para bebés. • Evidencia de drogas, uso de alcohol, problemas domésticos, deudas (cosas que pueden inducir el estrés en los padres). • Ropa del niño, ropa de cama y juguetes. • Parafernalia utilizada y desechada por personal de emergencia (por ejemplo, paramédicos) con propósitos de eliminación. • Cualquier potencial toxina y medicamentos. • Fotografías y videos de niños que muestran niveles de desarrollo físico. • Libros de guardería y revistas. • Registros telefónicos, computadoras, teléfonos, correos electrónicos, sitios de redes sociales usados. • Estar atentos a cualquier cosa que parezca fuera de lugar. "PRESTE ATENCIÓN A LOS DETALLES - Las semillas más pequeñas contienen las mayores verdades, la evidencia física no miente - la gente miente".

Rol del Oficial Superior Investigador (SIO, Senior Investigating Officer) 103 [4 de septiembre de 2013]. Como en todos los demás casos, el detective sénior / SIO debería ponerse en contacto inicialmente con oficiales respondedores y/o supervisores y metódicamente pasar por el proceso de briefing / debriefing (véase Capítulo 4) para revisar lo que se ha hecho o no, la información conocida, etc. Una de las primeras consideraciones debe relacionarse con confirmar el paradero del cuerpo del niño que pudo haber sido removido al hospital. Un chequeo visual del cuerpo entonces puede hacerse y confirmar la identificación. Un pediatra también debe contactarse (si no lo ha hecho ya) para iniciar una investigación sobre por qué murió el niño (hablando a los padres, etc.). Si el asunto es tratado como un homicidio o muerte sospechosa entonces, como se ha dicho en este capítulo, los procedimientos como en cualquier otra investigación importante deben comenzar y anular cualquier otra cosa (por ej.: haciendo primeros arrestos, identificando escenas del crimen, haciendo entrevistas a testigos importantes, etc.). Esos procedimientos están cubiertos en este manual en otros lugares. Sin embargo, cuando las circunstancias no apuntan a la sospecha inmediata se recomienda una investigación conjunta montada según la guía "Trabajando Juntos" con el SIO trabajando junto a un pediatra. Si el cuerpo del niño está en el hospital, generalmente se realizará una entrevista conjunta con los padres o cuidadores, referido a veces en la profesión médica como «anamnesis». Es el rol del detective sénior / SIO explicar el propósito y el proceso de la investigación a los padres y la razón de una autopsia (es decir, puede ayudar a determinar la causa de muerte y es un requisito del forense). Sin embargo, en la mayoría de los casos, el pediatra de Accidentes & Emergencias ha hecho esto antes que llegue la policía al hospital. Personalmente ver el cuerpo. El SIO debe hacer arreglos para ver el cuerpo por sí mismo (preferiblemente con el consultor o pediatra de muertes de niños súbitas e inexplicables en el hospital) y registrar los detalles de cualquier observación. Al hacerlo, estará personalmente al tanto de todas las lesiones visibles o marcas de preocupación y el estado del cuerpo antes que cualquier examen post mortem tenga lugar, por ejemplo, higiene, estado nutricional, manchas post-mortem y rígor mortis (estado de rigidez e inflexibilidad que adquiere un cadáver pocas horas después de la muerte) consistentes con los primeros relatos dados por padres / cuidadores.

103 Police Oracle. Rol of the SIO. 4 de septiembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Sep/04/SIO-Corner-Role-of-the-SIO_70342.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Esta información puede ser necesaria para informar al médico forense cuando está considerando el tipo de examen post mortem a realizar. En la recopilación y evaluación de la información las normas ABC y los principios 5 × W + H son siempre útiles en cualquier circunstancia (véase también el Capítulo 2). Es aconsejable que el SIO use esos pronombres interrogativos para ayudar al proceso de reunión de información para identificar no sólo las lagunas de inteligencia, sino también de dónde obtener la información que falta. Las preguntas dignas de ser presentadas pueden ir a lo largo de las líneas de: Preguntas a los profesionales: • ¿Quién declaró la extinción de la vida, dónde y cuándo? • ¿Quién encontró muerto al niño? • ¿Cuándo, cómo y por quién fueron llamados los servicios de emergencia? • ¿Qué medidas tomaron los paramédicos o personal médico que asistió? ¿Cuál es su evaluación de las circunstancias y qué se les dijo cuando llegaron? • ¿Se intentó la reanimación y, en caso afirmativo, por quién? • ¿Hubo respuestas obtenidas del niño? • ¿Dónde se encontró el cuerpo, por quién y desde/hacia dónde se lo trasladó? • ¿Cuál fue la posición exacta del cuerpo? (¿alguna evidencia de sobre-envoltura, restricción en la ventilación, riesgo de asfixia, peligros potenciales, etc.?) • ¿Hubo algunas marcas sospechosas o lesiones en el cuerpo del niño? • ¿Cuáles son las explicaciones de los padres en cuanto a las circunstancias que condujeron a la muerte? • ¿Quién estaba presente que pudo haber representado una amenaza para el niño? • ¿En qué condiciones estaban los padres / cuidadores (por ejemplo, aparente abuso de bebidas / drogas)? • ¿Cuál fue su comportamiento y actitud ante la muerte? • ¿Qué evidencia hay para sugerir el abandono como la temperatura de la escena, condiciones de alojamiento, higiene general, personas que fuman mucho en el hogar y la disponibilidad de comida / bebida? • ¿Qué controles de base de datos han sido realizados y qué inteligencia está disponible sobre el niño, padres, cuidadores, familiares o visitantes regulares? • ¿Qué otras agencias o agentes están involucrados (por ejemplo, Registro de Protección de la Infancia, Orden Legal, etc.)? • ¿Cuántas veces la policía u otras agencias se han involucrado con el niño o la familia previamente y para qué? Preguntas a los padres / cuidadores durante las cuentas iniciales y/o 'anamnesis' 104 (historia clínica): • ¿Quién estaba con el niño en cada etapa que condujo a la muerte? • ¿Cuántas otras personas (y quiénes) estaban presentes en el local todo el tiempo? • ¿Quién estaba en la habitación / cama del niño?

104 Anamnesis: (del griego, recuerdo) 1.f. Méd. Conjunto de los datos clínicos relevantes y otros del historial de un paciente. http://lema.rae.es/drae/.


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• ¿Cuál era la posición para dormir del niño? • ¿Dónde estaba el niño durmiendo en relación con los padres / cuidadores y en qué? • ¿Quién vio al niño por última vez? • ¿En qué condiciones estaba entonces el niño? • ¿Cuándo fue alimentado el niño por última vez, cómo (por ejemplo amamantado), con qué y por quién? • ¿Cuál era el comportamiento del niño en las 48-72 horas previas a la muerte? • ¿Quién puso al niño en la cama, cuándo y en qué posición? • ¿Cómo se veía el niño al ser encontrado (por ejemplo, azul, rigidez, etc.)? • ¿Cuál era el ambiente donde dormía el niño? ¿Quién más estaba durmiendo cerca del niño? ¿Cuál fue la ubicación o posición de la cuna con relación a otros objetos de la habitación? • ¿Cuál era la salud del niño antes de la muerte? • ¿Qué condiciones médicas previas o tratamientos ha tenido el niño (incluyendo discapacidades o dificultades)? • ¿Hubo profesionales de la salud involucrados con el niño recientemente? • ¿Qué medicinas había estado tomando el niño? • ¿Hubo alguna ropa de cama arriba/debajo del niño? • ¿Había un intercomunicador / monitor para bebés en su lugar? • ¿Cuántos otros niños están en el mismo hogar o familia? • ¿Cuáles son las circunstancias sociales del niño? (¿Con quién vive el niño normalmente - pasado y presente? ¿Ambos padres cohabitan? ¿Están casados los padres? ¿Quién es el padre natural? ¿Algunos cambios recientes en la composición del hogar? ¿Quién ha ido y venido y por qué razones?) • ¿Qué otras muertes de niños han experimentado la familia / familia extendida? • ¿Quién es el médico de cabecera de la familia y del niño? • ¿Qué, si hubo algún tipo de tratamiento especial, requirió el niño después del nacimiento? Tales preguntas y sus subsecuentes respuestas pueden, por supuesto, provocar otros pensamientos y posteriores. (Véase también "Guía en muertes infantiles" o Guidelines in Infant Deaths, material adicional al MIM (ACPO, 2006). Puntos clave. 1. Los objetivos del SIO son establecer por qué murió el niño, cuál fue la causa de la muerte y las circunstancias, qué delitos (en su caso) han sido cometidos o no y, si es así, quién fue / fueron los responsables. 2. Es importante que la familia entienda la necesidad de una investigación, enfatizando en que no es sólo para encontrar evidencia de culpabilidad, sino también de inocencia (véase también el Capítulo 2.2 - "Objetivos de una investigación"). 3. En las muertes de niños que son penalmente imputables (por ejemplo, homicidio), los sospechosos potenciales (por ejemplo, padres) son generalmente fáciles de identificar y por lo tanto disponibles para los primeros relatos o declaraciones importantes. Este es un buen momento para considerar su comportamiento, actitud y respuesta. El comportamiento


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extraño o inexactitudes no deben, sin embargo, confundirse con gente genuina e inocente que bajo un estrés extremo o pánico emocional pueden experimentar dificultad en relatar detalles o eventos. Acciones generales - Lista de control del SIO: • Asumir el comando y control de la investigación. • Asistir a la ubicación del difunto, usualmente un departamento de emergencias. • Llamar al personal suficiente para ayudar. Como regla general, al menos un sargento detective y tres detectives serán un equipo mínimo necesario para llevar a cabo las acciones por la vía rápida. • Comenzar un registro de decisiones políticas. • Valorar críticamente las circunstancias que rodean a la muerte. • Mantener la mente abierta y estar alerta a los indicadores sospechosos tales como la "puesta en escena" (staging). • Confirmar la muerte certificada (la causa no será certificada si es inexplicable) y por quién. • Organizar la visualización personal del cuerpo. • Identificar y localizar a los familiares próximos, si no se hicieron ya los arreglos para que estén informados de la muerte del niño. • Desplegar al Oficial de Enlace Familiar (FLO, Family Liaison Officer) en su caso con una estrategia acordada (idealmente entrenado en abuso / muerte) y considerar la estrategia si se cree que hay un "sospechoso en la familia". • Organizar la identificación formal del cuerpo. • Desarrollar estrategias de investigación y desplegar personal para explorar todas las líneas razonables de indagación. • Asegurar que todo el personal que participe en la investigación tenga, en la medida de lo posible, tacto y sensibilidad para quienes están de duelo (mantenerlos actualizados con la información y explicaciones sobre "qué" y "por qué"). • Obtener y revisar el contenido de las llamadas a los servicios de emergencia (por ejemplo, copia de llamadas al 999 o a cualquier línea de ayuda de emergencia médica). • Organizar la entrevista inicial de todo el personal respondedor, receptores de llamadas, paramédicos, personal médico, etc. (Nota: En el caso de los paramédicos y médicos de Accidentes & Emergencias, esto tiene que ser hecho por medio de una cuidadosa y detallada toma de declaraciones, asegurando que todas las palabras utilizadas por los cuidadores y sus acciones en el hogar sean recordadas con precisión y registradas en la declaración (por ejemplo, si estaban en el teléfono móvil para atender a cualquier persona durante el proceso de reanimación). Es muy importante asegurarse que los investigadores policiales hablen directamente con los individuos involucrados y no se basen únicamente en sus notas. ¡En el caso de que el médico de A & E puede significar sacarlos de la cama otra vez!) • Establecer qué examen físico ha tenido lugar y qué si se han realizado algunas fotografías o registros escritos (por ejemplo, por personal del hospital) y si se han encontrado marcas sospechosas o identificables. (Un fotógrafo de la policía debe ser desplegado siempre si hay algunas marcas preocupantes en el cuerpo - no se base en las fotografías de hospital.) • Revisión racional para estimar la muerte como sospechosa / no sospechosa. • Determinar qué categoría y tipo de investigación se requiere (asegúrese de que haya una respuesta proporcionada).


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• Establecer la identificación y el control de todas las "escenas" potenciales (sobre todo la 'escena de la muerte' y el cuerpo del niño, si está en el hospital) y preservar la evidencia. • Obtener el tratamiento y los registros médicos de los difuntos en la preparación para el post mortem (es decir, pediátrica o post mórtem conjunta). • En su caso garantizar que se obtenga una muestra de sangre antes de la transfusión. • Evite que el personal uniformado asista a la dirección de su casa y use cordones visibles. • Decidir si y cuándo es necesario incautar cualquier elemento potencial o dejarlo en su lugar (ropa de cama, prendas de vestir, implementos para alimentación, artículos usados durante los intentos de resucitación, cualquier evidencia de consumo de alcohol en cubos de basura, etc.). • Obtener y registrar relatos iniciales detallados separados de los padres / cuidadores (puede ser en conjunto con el pediatra obteniendo la historia clínica). • Considerar la posibilidad de obtener muestras de sangre para alcohol / drogas de los padres / cuidadores (por un examinador médico de la fuerza - FME, force medical examiner). (Nota: esto debe requerirse en todos los casos donde una de las hipótesis está superpuesta y se cree que tomar drogas es un factor.) • Asegurarse que otros niños y miembros de la familia sean tratados como potenciales testigos. Chequear el bienestar, evaluar el riesgo de la conducta y determinar si para ellos es requerido realizar medidas de protección inmediatas o exámenes médicos. • Establecer si hay algún testigo potencial significativo (si el joven en edad puede ser vulnerable) y tomar las medidas apropiadas para la entrevista. • Establecer qué secuencia de eventos llevó a la muerte. • Determinar qué condiciones personales y entrenamiento especialista son necesarios como recursos que probablemente puedan ser requeridos. • Determinar qué Investigador / Gestor de la Escena del Crimen y fotógrafos / video son requeridos para el examen y registro de la "escena" (buenas prácticas en cada caso). • Informar al médico forense sobre la muerte e informarlo sobre las intenciones investigativas. • Evaluar los riesgos para el personal y la investigación (bienestar, barreras de investigación, etc.). • Hacer contacto temprano con el pediatra y acordar parámetros para la fase de respuesta rápida conjunta (según el reporte "Trabajando Juntos"). • Si es necesario considerar los arreglos necesarios para la visita conjunta a la 'escena de la muerte' (dentro de las primeras 24 horas), pero no demorar indebidamente (pérdida potencial de la evidencia). • Evaluar las circunstancias de la muerte, cualquier hecho, comportamiento o respuestas inusuales y desarrollar estrategias investigativas desplegando personal para explorar todas las líneas razonables de indagación. • Determinar si forense o estándar post mortem requiere y coordina el examen post-mortem pediátrico con un patólogo pediátrico o patólogo con cierta experiencia pediátrica. • Servir de enlace con el comandante de la policía local para completar la evaluación de impacto en la comunidad. • Trabajar juntos en una investigación multiagencial y compartir información cuando sea posible.


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Puntos clave. 1. En las muertes no sospechosas se espera que el SIO siga la orientación contenida en el capítulo 7 de "Trabajando Juntos". Cualquier desviación puede necesitar justificarse. 2. Puede necesitarse la evidencia especialista de medios y expertos científicos en el juicio. El SIO debe, sin embargo, precaverse asumiendo que los pediatras y otro personal médico llevarán automáticamente la batería de test adecuada, mientras que son expertos en la curación de los niños enfermos, no son necesariamente expertos en la recopilación de evidencias para una investigación criminal. Mantener un diálogo claro con todos los profesionales implicados asegura que todo el mundo entienda exactamente qué se necesita y por qué. 3. En algunas circunstancias un SIO podría considerar que la última persona que vio al niño vivo se le dé la condición de testigo significativo. La guía usual se debe aplicar para hacer los arreglos para idealmente grabar la entrevista siempre que el testigo esté de acuerdo. 4. Si el SIO considera que un padre / cuidador es un sospechoso, a ellos deben permitírseles los derechos legales usuales y salvaguardias bajo la Ley de Policía y Evidencia Criminal. Si el sospechoso no es arrestado y entrevistado de acuerdo con el Código C, el SIO necesita tener en consideración que el producto de cualquier conversación (como su relato inicial a la policía / pediatra) puede no estar disponible en todo el procedimiento criminal ulterior. 5. Las declaraciones de los testigos del personal del hospital, como enfermeras o médicos pueden ser requeridas. Debe tenerse cuidado sobre cuándo desean producir sus propias declaraciones esas personas, cuándo prefieren declarar ante el personal policial especialmente capacitado. 6. Debería darse considerar a cualquier cuidador entrevistado por separado para evitar la posibilidad de cada uno de contaminar la otra versión de los eventos. Acciones investigativas generales del SIO en las muertes infantiles 105 [12 de septiembre de 2013]. Hay acciones investigativas generales que el SIO podría desear considerar al investigar muertes infantiles. Esas deben decidirse caso por caso y como guía pueden incluir acciones en orden a incautar CCTV o Reconocimiento Automático de Matrículas (ANPR, Automatic number plate recognition) para algunas escenas o rutas significativas a fin de corroborar los relatos de los padres y que muestran movimientos de sospechosos o la incautación y examen de los teléfonos móviles por cualquier llamada o mensajes de texto de interés. Las indagaciones de casa en casa también pueden resultar útiles para rastrear testigos, también son relevantes las apelaciones de los medios, las entrevistas de testigos importantes, los exámenes informáticos, etc. Esos están cubiertos en otros capítulos de este manual y, como tal, no debe ser ignorado simplemente porque una muerte infantil intrafamiliar está involucrada.

Test de Guthrie Estudio de caso - Uso del 'Test de Guthrie'. Un SIO investigó la muerte de un niño en el que no había razón para creer que una sustancia nociva había sido administrada, con muerte resultante. El SIO usó lo que se conoce como el Test de Guthrie - una muestra de sangre del talón obtenido por una partera poco después del nacimiento de un bebé, que se remitió al laboratorio de salud pública y se analiza para condiciones tales como la fibrosis quística y el hipotiroidismo. El SIO fue capaz de usar esta muestra para establecer si la droga ha estado en el sistema del niño durante el parto, eliminando por tanto una posible defensa para los padres del niño. Visita a domicilio combinada por el SIO y los Profesionales del Cuidado de la Salud (Pediatra) - Casos de Categoría (1) por muerte súbita inexplicable en la infancia SUDC (SUDC, Sudden Unexplained Death In Childhood). El lugar donde ocurrió la muerte infantil súbita e inexplicable siempre es probable que rinda información importante para los propósitos de la

105 Police Oracle. General investigative actions in child deaths. 12 de septiembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/ 2013/Sep/12/SIO-Corner-General-investigative-actions-in-child-deaths_70643.html/education. Accedido: 24 de julio de 20145.


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investigación y, por tanto, debe mantenerse intacto. Cuando un bebé o un niño mayor muere en un entorno no hospitalario y la muerte no es considerada claramente sospechosa (es decir, no en las categoría (2) o (3) de muerte) el detective sénior / SIO y el pediatra deberían decidir si una visita conjunta al lugar donde murió el niño debe llevarse a cabo. Esto casi siempre debe tener lugar para los niños (menores de 2 años) que mueren inesperadamente. Además de decidir si la visita debe ocurrir, también debe decidirse cuan pronto (es decir, las guías establecen que debe ser dentro de las 24 horas) y quienes deben asistir. Esto está de acuerdo con las pautas y protocolos que figuran en "Trabajando Juntos". Si, por cualquier razón esto tiene que hacerse por separado, por ejemplo, si una demora innecesaria podría resultar debido a la falta de disponibilidad del profesional de la salud, el SIO podría considerar seguir adelante y concederla más tarde. Aunque "Trabajando Juntos" sugiere una visita dentro de las 24 horas, como regla general, el SIO y el Investigador de la Escena del Crimen idealmente deben visitar la escena de la muerte dentro de las primeras seis horas de iniciada la investigación. Cualquier cosa que se encuentre en la escena de la muerte pueda afectar de manera significativa el curso de la investigación y las consideraciones tempranas. Es el caso de encontrar un justo equilibrio entre asegurar la evidencia para que no se pierda frente a los beneficios de una visita conjunta completa más profesional y de una evaluación. Si la muerte, trauma o colapso ocurrieron en un lugar que no sea la ubicación del hogar, debe seguir considerándose visitar y examinar la casa de la familia. Del mismo modo, si el niño había estado viviendo en diferentes lugares en el tiempo previo a la muerte, debe considerarse la posibilidad de "visitas conjuntas" a ellos también. Además de decidir si la/s "visita/s conjunta/s" debe tener lugar, debe decidirse qué tan pronto (dentro de las 24 horas) y quién debe asistir. El SIO y el pediatra pueden hablar con los padres / cuidadores e inspeccionar / evaluar la escena. El propósito de una "visita conjunta" es identificar todos los factores posibles (tanto desde la perspectiva policial como médica que puede ayudar a explicar por qué murió el niño). La visita a la casa también está diseñada para permitir que el SIO y el pediatra revisen la información histórica (y cualquier otra información investigativa que pueda haber sido obtenida) y ponerlo en contexto en la escena de la muerte. Esto permite maximizar cualquier oportunidad para obtener la mayor cantidad de información posible de la escena, la familia, todos los testigos disponibles y el ambiente en el cual el niño ha muerto. Los padres tienden a estar un poco más relajados en el entorno de su hogar en el cual repiten hechos y detalles y agregan más información para ayudar. Las discusiones no necesariamente tienen que tener lugar en la sala exacta donde ha muerto el niño, pero probablemente necesitará una visita a la habitación y al lugar en algún momento para que los padres puedan describir con detalle las circunstancias que condujeron a la muerte (y el SIO podría grabar en vídeo el proceso). Al igual que con el examen se debe hacer todo esfuerzo para mantener "bajo llave" y al mínimo las visitas policiales a la casa de la familia. Un plan integral del SIO (en consulta con el pediatra consultor "de servicio" o SUDC) para capturar toda la información o evidencia potencial en una sola visita debe, en la mayoría de los casos, evitar cualquier necesidad de molestar a la familia de nuevo. Las visitas policiales repetidas pueden aumentar innecesariamente las aprehensiones de los padres / cuidadores que están bajo sospecha y añadir preocupación y bochorno. Si el pediatra SUDC no ha asistido a la escena, el SIO puede considerar el uso de las imágenes capturadas para informarle y, en los casos de investigación criminal, al patólogo forense antes de la autopsia. Punto clave. Puede parecer raro que un pediatra deba asistir, examinar y posiblemente contaminar una potencial escena del crimen, que si la muerte es obviamente sospechosa desde el principio puede no ser apropiado. La mayoría de los casos de muerte súbita inexplicable en la infancia (SUDC, Sudden Unexplained Death in Childhood), sin embargo, no son sospechosas y la visita puede ayudar al diagnóstico de una causa natural de muerte o de otra manera. Gestionando a la familia del niño. Un tema recurrente ha sido cómo una participación oficial de profesionales incluyendo investigadores policiales en las muertes de niños puede causar un efecto devastador en los padres, la familia cercana y aquellos conectados a ellos. Ellos han sufrido uno de los peores choques jamás imaginables que cambiarán sus vidas para siempre con una complicación añadida por el estigma que la acompaña. Los padres dolientes pueden consecuentemente presentar una variedad de reacciones tales como dolor abrumador, ira, confusión, histeria, incredulidad o culpa. Por tanto, una regla clave es que deben ser manejados con simpatía y con sensibilidad, recordando que alguna frustración puede ser nivelada con la policía como una manifestación de su angustia. Hay otras guías que se pueden adoptar para hacer frente a los afligidos padres de los bebés y los niños fallecidos, tales como: • evitar la crítica excesiva de los padres / cuidadores, ya sea directa o implícita;


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• no hacer referencia al bebé como "ello", sino usar el nombre propio del niño; • evitar la colocación de los cuerpos de los niños en bolsas para cadáveres; • permitir a los padres ver, tocar y mantener a su ser querido siempre y cuando no interfiera con la atención clínica o cualquier examen forense y sólo en presencia de un profesional; • tratar con sensibilidad las creencias religiosas y las diferencias culturales, mientras recuerda la importancia de la preservación de evidencias; • permitir a los padres / cuidadores la oportunidad de hacer preguntas y recibir una explicación de lo que está sucediendo en cada etapa; • permitir que los padres / cuidadores acompañen a los difuntos para bebés / niños en el hospital; • arreglar para que otros niños en el hogar sean atendidos luego; • dar consejos sobre las agencias y recursos de apoyo útiles (por ejemplo FSID, Foundation for the Study of Infant Deaths, Fundación para el Estudio de las Muertes Infantiles - http://www.fsid.org.uk) La respuesta policial y la actividad pueden resultar muy incómodas para los familiares, particularmente si no hay delitos involucrados. Cabe destacar, sin embargo, acerca de la importancia y utilidad de una investigación a fondo que es beneficiosa para ellos en la búsqueda de respuestas a preguntas importantes y establecer la causa de la muerte de su hijo. Punto clave. Demostrar sensibilidad y tacto en el manejo de los casos de mortalidad infantil no impide que un SIO astuto y tenaz sea "compasivamente escéptico" sobre las circunstancias que se investigan. Cómo se presenta un SIO a sí mismo hacia afuera puede traicionar lo que están pensando o considerando internamente - lo cual es totalmente profesional. Esto también se ajusta al principio fundamental ABC (véase también el Capítulo 2) Despliegue de un Oficial de Enlace Familiar (FLO, Family Liaison Officer). Cualquiera sea la categoría de la muerte del niño que se está investigando, el SIO puede considerar muy oportuno nombrar un oficial de enlace con la familia en la primera oportunidad; aunque esto no siempre es un procedimiento de rutina en la categoría (1) de las investigaciones SUDC. Ciertas circunstancias pueden influir en esta decisión, tales como un alto nivel de interés y/o intrusión de los medios. También puede haber complicaciones añadidas al tratar limpia y equitativamente con padres naturales separados que pueden tener otros socios. El SIO también puede decidir que en orden a asegurar a la familia que está participando plenamente como socia en el proceso de investigación y/o con el fin de mantener una relación sensible y solidaria con ella, es necesario desplegar un oficial de enlace con la familia. Si hay, por ejemplo, dependencia de una batería de test tales como toxicología y exámenes de especialistas de porciones del cerebro puede haber una cantidad prolongada de tiempo para que los padres esperan el resultado. Este puede ser un momento muy inquietante, incierto y estresante para los padres. Durante este periodo, al mismo tiempo que proporciona apoyo, un oficial de enlace con la familia puede actuar como conducto del SIO en el entorno del hogar, recogiendo cualquier evidencia vital que puede ayudar en la investigación. Esto es particularmente importante si hay una mayor dependencia de la evidencia de apoyo circunstancial, especialmente si un delincuente potencial/s viene de dentro o está conectado a la familia del niño (denominado 'intrafamiliar' ver más abajo) con la dinámica familiar que puede cambiar o intensificar. Idealmente el oficial de enlace con la familia nombrado debería estar entrenado en "protección infantil" (el rol del oficial de enlace con la familia es descrito en el Capítulo 9). Hay, por ejemplo, agencias de apoyo útiles para padres en duelo y parientes cuyos detalles deben ser conocidos por un oficial de enlace con la familia capacitado y personal del hospital (por ejemplo, http://www.FSID.org.uk). Puntos clave. 1. Los requerimientos para reconocer y tratar efectivamente con la diversidad de cuestiones son fundamentalmente importantes. El apoyo positivo y práctico debe ser dado a las personas que pueden sentirse vulnerables y por reconocimiento y respeto a una amplia gama de temas sociales y costumbres, creencias y valores; evitando los prejuicios y la discriminación.


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2. Cuando un niño vive en el Reino Unido pero sus padres viven en el extranjero, debe darse una consideración cuidadosa a la mejor manera de ponerse en contacto y apoyar a los miembros de la familia en duelo. 3. Los padres / cuidadores deben mantenerse al día con la información sobre la muerte de su hijo y la participación de cada profesional a menos que el intercambio de dicha información hiciera peligrar una investigación policial criminal. Permitir sostener y tocar el cuerpo de un niño 106 [18 de septiembre de 2013]. Es completamente natural que un padre / cuidador desea sostener o tocar el cuerpo de su niño / joven fallecido y se sabe ayuda con el proceso de duelo. Por regla general, esto normalmente está permitido si la muerte no es considerada sospechosa, siempre que sea supervisado por un profesional (por ejemplo, policía o personal del hospital) que deben estar presentes durante el proceso. En la mayoría de los casos, es improbable que la importante evidencia forense se pierda por el uso discreto y sensato de esta actividad. Usualmente es el rastro de la evidencia que está siendo buscada por alguien más (por ejemplo, un extraño) que no sea quien tiene legítimo acceso al niño (por ejemplo, padre / cuidador) y es sospechado de estar implicado o de haber causado la muerte. Las circunstancias individuales dictan si este es el caso. Contactar el rastro de la evidencia en los homicidios intrafamiliares, sin embargo, tiene un uso limitado porque los padres y miembros de la familia han tenido acceso reciente y regular y un contacto legítimo con el niño. Cualquier contaminación potencial puede ser manejada con cuidado, por ejemplo, si se requiere la ropa por los fluidos corporales o interpretación, entonces incautarla antes del contacto con el niño sería suficiente. Cualquier preocupación acerca de la improbable posibilidad de lesiones post mórtem causadas durante este proceso puede ser negada por la capacidad de distinguir fácilmente entre las lesiones ante mortem y post mortem. De este modo cualquier potencial reunión forense externa debe ser equilibrada con las necesidades de la familia en duelo; aunque en última instancia, la decisión recae en el SIO, las pautas nacionales favorecen permitir contacto parental siempre que hayan medidas de control apropiadas en vigencia. Una sesión de contacto supervisado, siempre y cuando sea permitida, es algo que debe ser acordado entre el SIO, el Gestor de la Escena del Crimen (por consejo cuando sea posible) y el personal del hospital. Los Departamentos de Accidentes & Emergencias del Hospital son usados normalmente para hacer frente a las muertes infantiles inesperadas y el personal de enfermería con experiencia debe ser capaz de arreglar que un niño sea protegido (por ejemplo, cubierto con una manta) y preparado adecuadamente para que lo tengan los padres / cuidadores. Normalmente los padres están sentados para evitar que el niño caiga y un miembro del personal experimentado presente para asegurar que los padres cumplan con las instrucciones discretas o en su caso de que se vuelvan muy emocionales o se sientan muy mal durante el proceso. Se debe hacer un registro completo de cualquier contacto con el cuerpo, junto con los detalles de quienes supervisaron la sesión y cómo. Esta información debe ingresar al archivo de la política107 del SIO. Punto clave. Las instrucciones de un SIO para el estricto rechazo de cualquier solicitud para tocar o manipular el cuerpo de un niño deben pasar al personal del hospital (Accidentes & Emergencias) sin demora, sobre todo si la persona joven /niño ya está en (o en ruta hacia) el hospital. Esta dirección debe ser claramente comunicada antes que sea demasiado tarde para detener los procesos que se consideran aceptables y los procedimientos acordados. Un SIO debe decidir sobre la idoneidad de este curso de acción, lo que dependerá en gran medida de las circunstancias particulares del caso y del grado de sospecha que cae sobre los padres. Es beneficioso discutir antes el proceso con un experimentado Investigador de la Escena del Crimen y/o patólogo forense/pediatra. Una vez autorizados, los padres deben ser monitoreados de cerca para que no se manejen mal o maltraten el cuerpo de alguna manera. Ocasionalmente, los padres pueden pedir sostener al niño muerto, mientras el relato inicial está siendo tomado por la policía y un pediatra. Esto no debe ser permitido ya que lo emocional afecta a los profesionales implicados al punto que ellos sean disuadidos calmadamente de hacerlo y con cuidado haciendo preguntas amplias y de sondeo. Requerimientos de recuerdos. Las solicitudes de recuerdos tales como las impresiones de manos y pies, fotografías y mechones de pelo normalmente son permitidas, pero en los casos en que hay una investigación liderada por la policía y hay preocupaciones y sospechas esto no debería ser acordado hasta tanto el patólogo examine plenamente el cuerpo. La policía sólo debe rechazar la solicitud (y no todas las familias lo querrán) si hay una buena razón para creer que estaría en peligro

106 Police Oracle. Allowing the holding and touching of a child's body. 18 de septiembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/ 2013/Sep/18/SIO-Corner-Allowing-the-holding-and-touching-of-a-childs-body_70950.html?utm_source=newsletter&utm_medium=email&utm_cam paign=newsletter130924. Accedido: 24 de julio de 2014. 107 Policy File: http://www.sfo.gov.uk/media/209312/policy_files_sfo_operational_handbook_topic.pdf.


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una investigación criminal. La responsabilidad de la organización de la toma y entrega de recuerdos del cuerpo (que potencialmente siempre es una escena del crimen) siempre reposa en el SIO. Si se toma la decisión de hacerlo, los detalles del método adoptado y los términos acordados deben ser registrados en el archivo de la política del SIO. Sin embargo, en los casos no sospechosos a los padres normalmente se les permitirá salir del hospital con los recuerdos solicitados, ya que puede haber varios días antes que una autopsia tenga lugar. Nota: 'El entrenamiento ayudará al SIO a estar seguro de que en la mayoría de los casos ningún daño vendría de permitir esas peticiones humanas básicas de la familia' (J. Fox en P Sidebotham y P. Fleming (2007) La muerte inesperada en la infancia: un manual para profesionales, Unexpected Death in Childhood: A Handbook for Practitioners [Wiley, 2007], 146). Punto clave. Algunos padres / cuidadores pueden, por razones religiosas, culturales o personales encontrar la idea de tomar recuerdos desagradables y/o penosos. Por esta razón, es importante que el asunto se maneje con sensibilidad. Si ellos no quieren discutir el tema entonces su decisión debe ser respetada, pero debe quedar claro que una vez que su hijo ha sido enterrado o cremado se habrá perdido esta oportunidad. Post mórtem. Una autopsia es uno de los elementos más críticos de una investigación por muerte, en particular las relacionadas con la muerte súbita e inesperada de un niño. El procedimiento proporciona información crucial para el SIO y otras agencias que participan en la investigación. Los padres y la familia del niño también van a querer saber por qué murió su hijo. Después que el forense declara la vida extinta (o 'hecho de muerte'), tiene jurisdicción sobre el cuerpo del niño y en las investigaciones por muerte con adultos sospechosos el SIO debería ponerse en contacto con el médico forense y discutir los arreglos para una autopsia. En los casos de mortalidad infantil la autopsia siempre debe ser realizada por un patólogo pediatra y si se considera sospechoso el SIO también debe solicitar un patólogo forense acreditado por el Ministerio del Interior (que toma la dirección) para llevar a cabo la autopsia junto con el patólogo pediátrico. Punto clave. El examen post mórtem en los lactantes y niños pequeños pueden resultar muy intrusivo con órganos que a menudo tienen que ser retirados para un examen más detallado. Esos pueden, en algunos casos, tomar varias semanas o meses para concluir. Como en cualquier otra investigación por muerte, el SIO debe proporcionar un informe completo (y es aconsejable llevar un registro en caso de controversias más adelante) de antemano al patólogo incluyendo la proyección de cualquier vídeo y fotografías de la escena (si está disponible) y cualquier información recopilada para informar sobre el proceso. Ahora que hay pautas prescriptivas para la gestión de las muertes SUDC (anamnesis, visita conjunta a la casa, enfoque interinstitucional, etc.) cualquier detalle adicional también debe ser brindado al patólogo antes que comience el examen. Incluirá un resumen de la historia clínica del niño, incluyendo información básica pertinente sobre la familia y las preocupaciones planteadas por otras agencias. Esto es para asegurar que el patólogo tenga tanto detalle como sea posible y pretende ser una mejora sobre los procedimientos previos que a menudo contenía un briefing mucho menos detallado. En todos los casos, un estudio radiológico del esqueleto completo e idealmente un escaneo MRI del cuerpo deben llevarse a cabo antes de ejecutar la autopsia. Esos escaneos deben ser interpretados por un consultor radiólogo pediátrico. Las autopsias de niños son diferentes de las realizadas en cuerpos de adultos; por otra parte los cuerpos examinandos son mucho más pequeños y áreas importantes no pueden ser examinadas o vistas a ojo desnudo tan fácilmente. La gama de enfermedades a ser considerada también puede variar con relación a los adultos porque los cuerpos en cuestión están aún en las etapas de desarrollo natural. Dependiendo de las circunstancias, pueden requerirse exámenes histológicos y muestras añadidas y una gama más amplia de pruebas complementarias. Por ejemplo, si se sospecha de 'sacudidas' o 'asfixia' entonces el cerebro puede necesitar ser examinado por un neuropatólogo y los ojos por un experto oftálmico. Esos test adicionales pueden significar la identificación de actos ilícitos y maliciosos que pueden ser más difíciles de y/o tardan más en detectar. Por esta razón, el examen incluirá un patólogo con experiencia especial, como un patólogo pediátrico. Si hay algo que indica la criminalidad entonces, además de un patólogo forense, el SIO naturalmente requerirá otros recursos y expertos para estar presentes como un oficial exposiciones, Investigador de la Escena del Crimen y fotógrafo (procedimientos descritos en el Capítulo 12). También hay que destacar que en los casos de un post mórtem "no sospechoso" que posteriormente revela asuntos de interés, el proceso de la autopsia debe detenerse de inmediato, el médico forense informado y el caso referido al SIO (si no está ya involucrado). El forense decidirá entonces si se debe continuar o volver a convocar al post mortem con la participación adicional de un patólogo forense. Es obligatorio en los casos de muertes de niños, antes de la inspección post mortem, un estudio completo mediante la radiografía del esqueleto que debe ser realizado e interpretado por un radiólogo pediátrico. Los estudios de esqueletos en


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niños mayores también pueden ser considerados sobre una base caso por caso. Un radiólogo pediátrico puede interpretar cualquier estudio realizado. En los casos que puedan implicar lesiones en la cabeza, una tomografía computarizada de la cabeza también se debe hacer antes que comience la autopsia.

Punto clave. Ocasionalmente la causa de la muerte puede ser registrada como 'incierta' donde hay un nivel elevado de sospecha. Por ejemplo, los resultados de la autopsia pueden mostrar factores consistentes con una asfixia que no son concluyentes por lo que esto no puede darse como la causa real de la muerte, aunque puede haber algunas razones para sugerir que puede haber sido el caso, ya sea de forma accidental o deliberada. Con este elemento esencial de un potencial delito ausente, es decir, la causa de la muerte, la Corona sería incapaz de proceder con el proceso penal, por ejemplo, con un cargo de negligencia infantil donde el niño fue cubierto por un adulto que estaba intoxicado. (Citado en D Marshall, Child Homicides: A Suspect in the Family—Issues for the Family Liaison Strategy (2008) 4(1) The Journal of Homicide and Major Incident Investigation (NPIA). Bajo los requerimientos de la Ley de Tejidos Humanos de 2004 (Human Tissue Act 2004) se permite a un patólogo que retenga sólo aquellos tejidos necesarios para determinar la causa de la muerte. Los familiares más próximos (es decir, los padres) deben ser consultados con respecto a sus deseos sobre la retención de tejido con fines de investigación adicionales y regresárselos para el entierro/cremación o su eliminación sensible por otros medios debe ser considerada. Puede, sin embargo, en el interés superior de los padres o de los demás que el patólogo conserve muestras de tejido, sobre todo cuando no se ha llegado a una conclusión definitiva en cuanto a la causa de la muerte. Sin embargo, esto puede ser un área sensible y una que ha causado previamente un cierto grado de controversia. Esto no significa, por supuesto, que se aplique a las muestras tomadas a los efectos de una investigación criminal bajo la sección 19 de la Ley de Policía y Evidencia Criminal (véase también el Capítulo 12). También puede haber retención de muestras con el permiso del forense. Él/ella puede autorizar la retención hasta que una investigación haya concluido. Estudio de Caso - Muerte sospechosa de una niña pequeña - Inhibición vaga. A las 7:50 am en una mañana fría de noviembre, una previamente sana niña de nueve años de edad fue encontrada muerta por su madre en la parte superior de su cama en el hogar familiar. Los policías atendieron la llamada de emergencia, inmediatamente trataron a la muerte como sospechosa y convocaron la ayuda de los detectives sénior. Una autopsia posterior fue inicialmente no concluyente porque


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no había signos evidentes que indicaran la causa de la muerte que no fuera una hemorragia petequial (pequeñas manchas rojas o moradas como consecuencia de una hemorragia) en los ojos. Un Investigador de la Escena del Crimen también recuperó una muestra de saliva de la barbilla de la víctima donde crucialmente más tarde se encontró que contenía la presencia de espermatozoides. Más tarde el padre biológico de la víctima fue detenido por un homicidio no conectado de una joven prostituta y su ADN se correspondió con el esperma encontrado en su hija. Se sabe que la muerte en una persona joven puede ocurrir a veces sin dejar signos físicos, por ejemplo por medio de la obstrucción de la respiración y mediada por el mecanismo de inhibición vaga, donde una víctima es colocada en una situación estresante o espantosa y hay una parada repentina del corazón mediada por el sistema nervioso. El patólogo fue capaz de concluir que si bien el diagnóstico sobre el mecanismo de la muerte fue inicialmente incierto, la información adicional significaba que podía concluir que la víctima había muerto más probablemente debido a la liberación de adrenalina y el miedo que produce una alteración repentina del ritmo cardíaco. Era más probable que el padre haya obligado a la niña a cometer un acto sexual oral que produjo una reacción de choque fatal. Esta conclusión fue apoyada no sólo por la presencia de petequias y el ADN de los espermatozoides, sino otra evidencia de apoyo circunstancial no cubierta durante la investigación a fondo de la muerte de la niña y el padre fue acusado de asesinar a su hija. Muestras de pelo. Una muestra útil a tomar de los niños víctimas y/o sospechoso/s es pelo de la cabeza. El pelo de la cabeza debe ser tomado del cuerpo del niño en la autopsia antes que se haga alguna incisión en el cuerpo del niño para negar cualquier sugerencia de contaminación. Rastros de evidencia importante de drogas pueden encontrarse en el cabello tales como una indicación de una dosis letal de metadona, heroína o cocaína. Si se sospecha de drogas distintas las muestras también deben obtenerse apropiadamente tales como los recortes de uñas y el humor vítreo, incluyendo el gel transparente que llena el espacio entre el cristalino y la retina del ojo. Heridas en la cabeza (RADI y TRIAD) 108 [25 de septiembre de 2013]. Es importante reconocer que las lesiones en la cabeza son comunes en los homicidios de niños y el tipo más común es el conocido por el acrónimo inglés RADI. Esto significa:

R Rotation Rotación A Acceleration Aceleración D Deceleration Desaceleración I Impact Impacto

Esas son heridas de fuerza comunes normalmente asociadas con asaltos del tipo "bebé sacudido". También hay referencia común a un término conocido como la "Tríada de Lesiones '(TRIAD). Esas son diferentes de las adquiridas, por ejemplo, en una caída corta y apuntar hacia causas no accidentales. Las tres lesiones referidas en este término son: • Hemorragias subdurales: sangrado debajo de la membrana dural. • Encefalopatía cerebral (es decir, inflamación): daños al cerebro que afectan a la función. • Hemorragia en la retina: hemorragia en el revestimiento de los ojos. El juicio Cannings dictaminó que la presencia de esas tres lesiones juntas indica maltrato, por lo que se deduce que cada vez que el SIO es informado que la tríada está presente el caso siempre será considerado sospechoso. Punto clave. Los gráficos producidos profesionalmente que ilustran las lesiones sufridas por los niños víctimas pueden ser de gran valor en la presentación de la evidencia experta en los tribunales. Ellos permiten imágenes que de otro modo serían demasiado angustiantes de ver para los miembros del jurado. Homicidios "intrafamiliares" de niños. Este es un término se usa ahora a menudo en ciertos tipos de investigación en que el delincuente es: • un miembro de la familia o familia extendida;

108 Police Oracle. Head Injuries (RADI and TRIAD). 25 de septiembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Sep/25/SIO-Corner-Head-Injuries-(RADI-and-TRIAD)_71264.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• una persona que vive en la misma casa; • una persona que visita el hogar regularmente; • una persona que tenga la responsabilidad de cuidado en el momento del presunto delito, por ejemplo, maestro, trabajador de la salud o de la juventud, niñera, niñera, etc.; • un cuidador (donde la víctima es menor de 18 años); • un cuidador cuando el niño está bajo cuidado, por ejemplo, madre de acogida o empleado del hogar del niño. Sección 5 de la Ley de Violencia Doméstica, Crimen y Víctimas (DVCV, Domestic Violence, Crime and Victims) de 2004. Una pieza legal útil introducida en 2005 creó un delito diseñado para hacer frente a las circunstancias en las que hay dos o más padres / cuidadores que pueden ser responsables de la muerte de un niño que no aceptan su responsabilidad. Inicialmente la evidencia será reunida en orden a procesarlo por un delito primario de asesinato u homicidio, pero si esto no es posible, entonces puede ser considerado el delito previsto en la sección 5. Un delito bajo la sección 5 dispone que los miembros del hogar que tienen contacto frecuente con un niño menor de 16 años o un adulto vulnerable serán culpables de cometer el delito si: • causó la muerte; • permitió la muerte, si se cumplen las siguientes condiciones:

- eran conscientes, o deberían haberlo sido, de que la víctima estaba en un riesgo significativo de daño físico grave (daño corporal grave bajo la Ley de Delitos contra la Persona de 1861);

- no adoptaron medidas razonables para impedir que esa persona resulte con daño; - la persona murió a causa del acto ilegal de un miembro de la familia en circunstancias que el acusado hubiera previsto o

debiera haber previsto. El delito es limitado a dónde ha muerto la víctima por un acto ilícito por lo que no se aplican las circunstancias en que ha habido un accidente. El delito sólo se aplica a los miembros de la familia que tuvieron contacto frecuente con la víctima y por lo tanto se puede esperar razonablemente que sean conscientes de los riesgos para la víctima y de tener el deber de protegerlos de cualquier daño. El miembro del hogar debe de haber dejado de tomar "pasos razonables" para proteger al niño. El delito sólo se aplica a los adultos mayores de 16 años o más a menos que sean la madre o el padre del niño. Desafortunadamente, el delito no es retroactivo y sólo hace frente a los delitos cometidos después del 21 de marzo de 2005. La pena máxima en caso de condena por un delito bajo esta legislación es de 14 años de prisión. Los sospechosos pueden ser acusados adicionalmente por los delitos de asesinato y / u homicidio si son sospechosos de "causar la muerte". El término "hogar" está destinado a tener su significado ordinario en inglés y sería improbable que cubra los hogares de cuidado o las enfermerías profesionales. Casos prácticos - Uso del delito de la sección 5: 1. Un niño murió como resultado de una embolia grasa, pero tuvo numerosas lesiones no accidentales por las que ninguno de los padres admitiría responsabilidad. Después de un juicio ambos padres fueron declarados culpables del delito previsto en la sección 5 de la Ley de Violencia Doméstica, Crimen y Víctimas de 2004 por causar o permitir la muerte de un niño y fueron condenados a nueve años de prisión. 2. Un niño fue asesinado por la pareja de su madre en un ambiente de violencia y abandono infantil doméstico. Después del juicio la pareja fue declarada culpable de asesinato y condenada a cadena perpetua; la madre fue declarada culpable de un delito tipificado bajo la sección 5 de la legislación y se le dio una orden de rehabilitación comunitaria de dos años. Nota: Orientación adicional puede encontrarse en la circular 9/2005 del Ministerio del Interior y en el folleto Protegiendo a los Niños y Adultos Vulnerables del Ministerio del Interior - La Nueva Ley sobre Homicidio Familiar (HO 2/2005), disponible en uk/about-us/publications/home-office-circulars/circulars-2005/009-2005/. Estrategias de Inteligencia. Un SIO debe elaborar cuidadosamente una estrategia de inteligencia para complementar las principales líneas de investigación (MLOE, main lines of enquiry). Siempre que sea necesario, esto debe incluir la investigación de todas las personas clave presentes alrededor del momento de la muerte en las bases de datos de


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inteligencia policial. Al igual que con cualquier otra investigación toda la inteligencia disponible sobre personas conectadas a las circunstancias de la muerte del niño mejorarán la calidad de la investigación. Podrá retenerse valiosa información de antecedentes sobre el niño muerto y cualquier otra persona de interés, por ejemplo, padres / cuidadores, por las agencias asociadas en las reuniones del caso. Las autoridades de protección de datos pueden ser necesitadas por esas agencias si no se obtuvo el consentimiento de 'otras' personas. Los protocolos de intercambio de datos locales pueden ayudar en este proceso. Base de datos 'CATCHEM' y 'SCAS'. La base de datos del Equipo Analítico de Cotejo Centralizado sobre la Gestión y Experiencia en Homicidios (CATCHEM, Centralized Analytical Team Collating Homicide Expertise and Management) está en poder de la NPIA. Contiene datos sobre los delincuentes y los delitos relacionados con los homicidios de niños y niños desaparecidos a largo plazo y ofrece un sistema de apoyo útil para los oficiales investigadores. Además, la Sección de Análisis de Delitos Graves (SCAS, Serious Crime Analysis Section) basada en Bramshill dentro del NPIA, proporciona apoyo a las investigaciones en los casos en que hay un motivo desconocido o sexual y/o el homicidio sigue sin resolverse después de un período de 28 días. Base Nacional de Datos de Lesiones. La Base Nacional de Datos de Lesiones (National Injuries Database), NPIA, puede ofrecer una gama de servicios a los oficiales investigadores que se ocupan de las investigaciones de muerte de niños: 1. La Base Nacional de Datos de Lesiones está en poder de la NPIA y almacena datos centrados en las víctimas y heridos. Estos datos cubren una amplia variedad de casos incluyendo lesiones no accidentales en los niños, muertes sospechosas de niños y homicidios de niños. La base de datos puede ser buscada para proporcionar inteligencia para un equipo de investigación en relación con la causa de las lesiones. Los informes de inteligencia producidos a partir de la base de datos pueden apoyar estrategias de investigación y los expertos médicos implicados en un caso. 2. Si una lesión es modelada en su naturaleza y se sospecha que un arma en particular ha sido usada para infligir la lesión la Base Nacional de Datos de Lesiones pueden llegar a la posibilidad de una superposición que podría representar la correlación entre la lesión y el arma. 3. El equipo de la Base Nacional de Datos de Lesiones tiene acceso a la base de datos de Asesores Expertos de la NPIA que contiene, entre otras cosas, detalles de expertos médicos que cubren una amplia gama de especialistas en pediatría. El personal tiene experiencia en ayudar a los oficiales investigadores con el abastecimiento de expertos médicos apropiados para brindar opinión médica experta. 4. Un miembro del equipo de la Base Nacional de Datos de Lesiones tiene un porfolio en casos pediátricos y se mantiene al día con las nuevas investigaciones médicas en el campo de las muertes infantiles. Los oficiales investigadores pueden ser provistos de actualizaciones en relación con los argumentos de la acusación y la defensa y darles además referencias para la investigación informativa y la guía. Intercambio de Información. Algunas piezas útiles de la legislación son las siguientes: • Sección 10 de la Ley de la Infancia (CA, Children Act) de 2004: la guía legal establece que un buen intercambio de información es clave para el trabajo en colaboración exitoso y que los acuerdos en virtud de la sección 10 deben garantizar que la información se comparta con fines de planificación estratégica y de apoyo la prestación de servicios eficaces. • Sección 11 de la Ley de la Infancia de 2004: establece la obligación de los órganos del Servicio Nacional de Salud (NHS, National Health Service) de hacer los arreglos necesarios para asegurar que sus funciones se cumplan con respecto a la necesidad de salvaguardar y promover el bienestar de los niños • Párrafo 7.4 de "Trabajando juntos para Proteger a los Niños" (HM Government, 2006) establece las normas relativas a las funciones de revisión de las muertes infantiles y esto incluye la recopilación y análisis de información sobre cada muerte. • Art 8 (2) de la Ley de Derechos Humanos de 1998 (Human Rights Act 1998): el derecho al respeto a la privacidad y a la familia puede ser legítimamente interferido si 'está en conformidad con la ley y es necesario... en interés de la... protección de la salud y la moral o la protección de los derechos y libertades de los demás".


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• Reg. 6 bajo la sección 13 de la Ley de Niños de 2004: el intercambio de información dentro de los Procesos de Revisión General de Muertes de Niños (CDOP, Child Death Overview Processes) es una función establecida en, y por tanto está de acuerdo con, la ley. Puede ser visto como una respuesta proporcionada en relación con la necesidad social imperiosa para la protección de la salud y la moral o la protección de los derechos y libertades de los demás. (El proceso CDOP no es el mismo que la respuesta rápida). Deber de confidencialidad establecido en el Common Law: la ley común establece que, cuando existe una relación de confianza, la persona que recibe la información confidencial está bajo la obligación de no transmitir la información a un tercero. El derecho no es absoluto y puede ser compartido sin incumplir el deber del derecho común si existe un interés público superior. • Ley de Protección de Datos de 1998 (Data Protection Act 1998): intercambio de información dentro de los Procesos de Revisión General de Muertes de Niños (Child Death Overview Processes) es una función estatutaria y por tanto, la Ley de Protección de Datos permite el intercambio de información sin el consentimiento expreso de los sujetos. Conclusión. La investigación de las muertes de niños y lactantes es de una naturaleza tan especializada como para justificar la inclusión de material complementario al Manual de Investigación de Homicidios (MIM, Murder Investigation Manual) (ACPO, 2006). Esto no es sólo debido a que en todos los casos donde se siente que la muerte es sospechosa, el mismo proceso de pensamiento, vigor, experticia y profesionalismo que se aplican a los homicidios de adultos, se aplican también a las muertes infantiles, pero también debido a las complejidades añadidas a esas investigaciones. Toma una enorme cantidad de crueldad matar a un niño de corta edad y a pesar de las condolencias a los padres de familia, ellos son un factor primordial a tener en cuenta; también es de vital importancia que una investigación detallada y profesional se ponga en marcha lo antes posible. Un SIO debe tomar el control firme a la mayor brevedad posible y aplicar los procedimientos que requerirá la categoría de la muerte, ya sea bajo "Trabajando Juntos" y/o el Manual de Investigación de Homicidios (MIM). Se requiere un enfoque sensible mientras se asegura que una detallada y proporcional investigación policial se lleve a cabo ya sea para perseguir un proceso criminal o confirmar que no hay factores criminales asociados con la muerte. Esas son investigaciones invariablemente difíciles que requieren de técnicas y procedimientos altamente especializados con respecto a todas las muertes de niños y lactantes. Se espera que el material contenido en este capítulo haya probado ser una adición útil a otras secciones de este manual. Integridad y expectativas 109 [2 de octubre de 2013]. Estándares éticos e integridad. Los adelantos recientes en el servicio de policía han dado un nuevo protagonismo a las cuestiones de la ética policial. Notablemente, varios casos de alto perfil de corrupción grave y fracasos de la justicia han colocado las cuestiones de la ética y la integridad en el punto de mira. Mientras tales casos de alto perfil indudablemente tienen el potencial de dañar la reputación de la policía, menos grave, pero más comunes, los desajustes en la integridad también impactan negativamente en la prestación de servicios y la percepción del público. El SIO tiene la responsabilidad última de asegurar que una investigación sea conducida al más alto grado de estándares morales y éticos. Una falta de comportamiento profesional puede afectar negativamente y en gran manera la reputación de la policía; los fracasos de alto perfil de la justicia han resultado en consecuencias de gran alcance. La confianza pública en la policía depende de grandes cantidades de honestidad, transparencia e integridad. La regulación legal, como la Ley de Derechos Humanos de 1998 y la Ley de Policía y Evidencia Criminal de 1984 (PACE, Police and Criminal Evidence Act 1984) y los nuevos organismos como la Comisión Independiente de Quejas contra la Policía (IPCC, Independent Police Complaints Commission), han proporcionado al público de nuevas formas de desafiar las actividades y acciones de la policía. Un concepto conocido como "visión de túnel" o "síndrome de mente cerrada" debe evitarse a toda costa. Esto refiere al tema del SIO que se centra en un individuo (o individuos) y excluye otras posibilidades que son excluidas de sus pensamientos. Un enfoque mental tan estrecho no augura nada bueno para la integridad de una investigación y siempre atraerá críticas. Los efectos también pueden producir fracasos de la justicia, corrupción, incompetencia y caros costos humanos y para el tribunal. Es por esto que toda investigación debe comenzar y terminar con una búsqueda independiente de la verdad e intentar verificar qué ha de ser invocado como evidencia.

109 Police Oracle. Integrity and Expectations. 2 de octubre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Oct/02/SIOs-Corner-Integrity-and-expectations_71655.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Punto clave. Un SIO nunca debe permitir que él mismo o su equipo se vuelvan excesivamente obsesivos sobre una determinada línea de investigación o individuo/s que conduce a una falta de objetividad, visión de túnel y pensamiento sesgado. Esto sucedió en la investigación de la Policía de West Yorkshire sobre el 'Ripper' cuando el SIO quedó obsesionado con las letras y los mensajes grabados de una persona que afirmaba ser el asesino (alias 'Wearside Jack'). Colocar demasiada dependencia en esta persona llevó al SIO y su equipo a una búsqueda inútil; mientras tanto, el verdadero asesino Peter Sutcliffe siguió matando más víctimas femeninas. En marzo de 2006, unos 28 años más tarde, después de que él había escrito su primera carta, el bromista John Humble fue declarado culpable de obstrucción a la justicia y condenado a ocho años de prisión.

Las posibles fugas de información también pueden ser un problema para las grandes pesquisas, particularmente cuando hay atención pesada de los medios. Esto debe ser detenido o impedido, ya que puede dar lugar a complicaciones graves en una etapa posterior y potencialmente comprometer aspectos de una investigación, especialmente las sensibles. Un estrecho monitoreo debe ser aplicado, con fuertes palabras de consejo, orientación y apoyo del equipo de gestión a todos los que están necesariamente expuestos a, percibidos "en riesgo" con, o en la recepción o posesión de información que debe ser tratada con la más estricta confidencialidad. La intervención rápida debe hacerse siempre y cuando se descubran fugas o se identifique a los culpables. Cualquier concepto equivocado basado en torno a "la corrupción por causas nobles" debe permanecer en una época pasada. Simplemente no puede haber ningún intento tomar atajos y es en última instancia el SIO quien tendrán que rendir cuentas en un tribunal de justicia o de investigación pública. Mientras que la creatividad y la innovación entre los detectives emprendedores deben ser alentadas, el SIO no debe soportar el engaño de cualquier tipo que infringe la ley. Esto es diferente de la búsqueda de soluciones legales a los problemas legales, lo cual es una habilidad básica de un SIO. Una investigación debe en todo momento superar el test de alta integridad y estándares éticos. A lo que el SIO debe aspirar es al resultado correcto con los procesos adecuados. Las consecuencias de no adherirse a las normas y ser atrapado son de largo alcance. Si los son procedimientos incorrectos y pobres, no deben ser aceptados. Estar expuesto a los medios, que tienen sus propias maneras creativas de investigación de los organismos públicos, es la nueva amenaza. Un documental de televisión en 2003 titulado "Policía Secreta", en el que un periodista encubierto BBC llamado Mark Daly se infiltró en la policía como un recluta para exponer y secretamente grabar el comportamiento racista, es un ejemplo de ello.

Mark Daly, periodista de la BBC infiltrado en la policía Gestión de las expectativas. Las altas expectativas pueden llegar a ser pesadas y difíciles de manejar. Las comunidades y los familiares y amigos de las víctimas pueden y de hecho plantean exigencias adicionales y grandes esperanzas sobre el SIO y su equipo. Las presiones desde dentro de la jerarquía de una fuerza también se pueden acumular, en función de las cuestiones políticas en juego. Los niveles de moral y motivación pueden fragmentarse frente a una entrega de resultados prometidos, esperados o anticipados.


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Estratégicamente, por supuesto, un SIO podrá decidir frenar historias de éxito o noticias. Esto podría ser para evitar alertar al sospechoso/s de que la evidencia vital ya ha sido obtenida, para evitar la creación de falsas esperanzas o la creación de "mentes cerradas" de las fuentes vitales de información y/o comunidades. Si este es el caso, esos datos deben registrarse plenamente en el archivo de políticas para que puedan justificarse después. Generalmente, es mucho más fácil prometer menos y entregar más de lo necesario. Sólo cuando esté absolutamente en lo cierto y positivo sobre un hecho, una pieza de información o una actualización, ésta debe ser publicada. Las predicciones, estimaciones y promesas especulativas deben ser evitadas a toda costa y no se debe permitir que los eventos o información asuman mayor importancia de la que tienen. Los buenos resultados pueden verse alterados cuando están a la altura de lo que ha sido un resultado sugerido más alto. En el largo plazo, no cumplir con las expectativas es casi seguro que socavará la autoridad y la reputación del SIO por la pérdida de confianza y la certidumbre. Vale la pena recordar que uno de los objetivos de la investigación es: conducir una investigación exhaustiva (véase el párrafo 2.2). A veces el resultado de una investigación puede no tener el resultado de que la gente esperaba o quería, es decir, una persona a quien se cree responsable y que demuestra no haberlo sido. Sin embargo, las investigaciones deben ser completadas con total profesionalidad, por lo que cualquier resultado positivo también puede incluir conclusiones que ayuden a dar sentido y entender los acontecimientos y circunstancias. En algunos casos esto puede incluso llevar a la conclusión de que no se han producido hechos delictivos. Resistir la tentación de tomar la opción fácil y ser minucioso dará a un SIO la tranquilidad de saber que en el futuro sus conclusiones o decisiones no van a volverse en contra de ellos. Cualquiera de varios fracasos notorios de la justicia prueban el punto. Estudio de Caso - Homicidio de Lesley Molseed. Lesley Molseed era una niña de 11 años de Rochdale, Lancashire, quien fue asesinada el 5 de octubre de 1975 en Rishworth Moor, entre Rochdale y Ripponden en West Yorkshire. Ella había ido a la tienda local para comprar un pan y su cuerpo fue encontrado tres días después. Ella había sido apuñalada 12 veces y el asesino había eyaculado sobre ella. Stefan Ivan Kiszko (1952-1993) un oficinista de impuestos británico de padres ucranianos pasó 16 años en prisión después de haber sido injustamente condenado por el asalto sexual y asesinato en un infame fracaso de la justicia. Murió poco después de ser liberado en la apelación. Ronald Castree fue finalmente declarado culpable del crimen a través de pruebas de ADN el 12 de noviembre de 2007.

Leslie Molseed

Stefan Ivan Kiszko (1952–1993)

Ronald Castree

Definiciones y destrezas clave 110 [9 de octubre de 2013]. El Manual de Investigación de Homicidios (MIM, Murder Investigation Manual) [NCPE (2006), 25–6], establece que: Un SIO es un investigador que lidera en casos de homicidios, violaciones por extraños, secuestros u otras investigaciones. Esto requiere que el SIO: • Desempeñar el rol de oficial a cargo de una investigación como lo describe el Código de Práctica en la Parte II de la Ley de Investigaciones y Procedimiento Criminal de 1996 (Criminal Procedure and Investigations Act 1996). • Desarrollar e implementar la estrategia investigativa. • Desarrollar la gestión de la información y los sistemas de toma de decisiones para la investigación.

110 Police Oracle. Definitions and key skills. 9 de octubre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Oct/09/SIO-Corner-Definitions-and-key-skills_72044.html?utm_source=newsletter&utm_medium=email&utm_campaign=newsletter131015. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• Gestionar los recursos asignados a la investigación. • Rendir cuentas a los oficiales jefes por la conducción de la investigación. El rol del SIO en una investigación por homicidio es potencialmente una de las más complejas y desafiantes posiciones dentro del servicio de policía. Combina dos elementos - el rol de investigador y el rol de gestor; cada uno de los cuales debe ser realizado con los más altos estándares. Como se indica en esta definición, los SIO son nombrados para hacer frente a todo tipo de criminalidad, no sólo homicidios. Los incidentes del tipo 'no pare' en las colisiones de tráfico suelen ser conducidas por el SIO, que requieren esencialmente las mismas habilidades, además de un conocimiento especializado adicional. Cualquier delito que implica un grado de complejidad puede atraer el nombramiento de un SIO. La lista no es exhaustiva y podría incluir el asesinato e intento de asesinato, abuso de menores, incendio premeditado, homicidio corporativo (por ejemplo, el desastre del estadio de fútbol de Hillsborough en South Yorkshire en 1989), terrorismo, pesquisas por personas desaparecidas, secuestro, rapto, chantaje, delincuencia grave y organizada, robo, robo agravado, hurto de alto valor, investigaciones de Salud y Seguridad Ejecutivas, desorden público masivo, crímenes graves relacionados, crimen por odio, drogas y tráfico de personas, incidentes críticos o cualquier cosa que pueda atraer un alto nivel de atención de los medios.

El legado del fútbol de Margaret Thatcher siempre estará vinculado a Hillsborough 111

El rol del SIO no se limita a los servicios de policía y puede ser utilizado por otros organismos tales como la Comisión Independiente de Quejas Policiales (IPCC, Independent Police Complaints Commission), la Oficina de Fraudes Graves, el Departamento de Comercio e Industria, o la Agencia de Delincuencia Grave y Organizada (SOCA, Serious and Organized Crime Agency; formada en 2006 y disuelta en 2013).

111 http://bleacherreport.com/articles/1596713-margaret-thatchers-football-legacy-will-forever-be-linked-to-hillsborough. Accedido: 16 de octubre de 2014.


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Rol bajo la Ley de Investigaciones y Procedimiento Criminal de 1996 (CPIA, Criminal Procedure and Investigations Act). Hay responsabilidades adicionales contenidas en la CPIA que tratan con las investigaciones criminales. La Ley establece obligaciones para el SIO (y la policía en general) no sólo relacionadas con la información, sino también con respecto a la propia investigación. La Sección 23 refiere al tratamiento y la retención del material y la información generada durante dicha investigación y la sub-sección 23 (1) (a) contiene un requerimiento para la policía de llevar a cabo una investigación. Dice que: • Cuando una investigación criminal es conducida todas las medidas razonables son tomadas para los propósitos de la investigación, y en particular son perseguidas todas las líneas razonables de indagación. La Parte II del Código de Prácticas de la CPIA define al oficial a cargo de la investigación y cuál es su rol dentro de la Ley: • Es el oficial de policía responsable de dirigir la investigación criminal. Él también es responsable de asegurar que los procedimientos adecuados estén en vigor para registrar la información y retener registros de información y otro material en la investigación. Requerimientos de la Sala de Incidentes 112 [16 de octubre de 2013]. Los Procedimientos Administrativos Estandarizados de la Sala de Incidentes Mayores (MIRSAP, Major Incident Room Standardized Administrative Procedures), manual (NCPE (2005), 18-20) esboza los roles y responsabilidades del SIO relativos a las funciones de la Sala del Incidente Mayor (MIR, Major Incident Room). Esos han sido estandarizados para asegurar que en los casos o series vinculadas existen prácticas estándar a través de las fuerzas. Esos incluyen los siguientes. Lista de control – Requerimientos del MIRSAP: • La responsabilidad de la investigación del crimen, que incluye asegurarse, en colaboración con otros oficiales de alto rango según sea necesario, que se establezca una sala de incidentes con los recursos apropiados. • La evaluación regular de los niveles de trabajo para mantener la dotación de personal adecuada para procesar la documentación en todas las etapas de la investigación. • En consulta con el equipo de gestión, acordar escalas de tiempo para la revisión y el progreso de las acciones y los documentos (es decir, asignación de prioridades y referencias). Las acciones deben ser revisadas a intervalos regulares junto con el gestor de la oficina y el gestor de las acciones para decidir si deben permanecer como se refiere, o ser asignado o archivado. • Registro de todas las decisiones en un archivo de política contra firma. • Lectura y toma de decisiones en cuanto a la presentación de todos los documentos. • Determinar y comunicar las actuales líneas de investigación, parámetros TIE (rastrear-interrogar-descartar), parámetros SOE (secuencia de eventos), parámetros de la/s escena/s, parámetros para las indagaciones casa por casa (H-2-H, house-to-house), parámetros de completamiento de formularios descriptivos (PDF, personal descriptive form), política vehicular no identificada y política nominal identificada, otras estrategias de investigación relevantes, por ejemplo: forense, medios. • Reunión informativa (briefing) y reunión indagatoria que requiere información (debriefing) para todo el personal (incluyendo sesiones informativas en caliente o hot-debriefs dentro de las primeras 24 horas de la investigación). • Asegurar la pronta participación del Servicio de Fiscalía de la Corona y del consejo cuando sea necesario. • En línea con el Modelo de Inteligencia Nacional (NIM, National Intelligence Model), asegurar que hay un proceso en curso para revisar el material encubierto devengado con miras a una mayor difusión y sanitización. Esta información es para ser colocada en los sistemas de inteligencia de la fuerza de una manera oportuna.

112 Police Oracle. The Incidente Room. 16 de octubre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Oct/16/SIO-Corner-The-Incident-Room_72496.html?utm_source=newsletter&utm_medium=email&utm_campaign=newsletter131022. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Oficial Sénior Investigador Sénior Investigating Officer

Segundo Oficial Sénior Investigador

Deputy SIO

EQUIPO DE INVESTIGACIÓN

ENQUIRY TEAM

Equipo de Enlace Familiar Family Liaison

Team

Oficiales de Producción Production

Officers

Pesquisas casa-por-casa

House-to-house enquiries

Célula de Inteligencia /

indagaciones en CCTV

Intelligence cell / CCTV enquiries

Enlace con Oficina de Identificación /

Laboratorio Forense

Identification Bureau / Forensic Laboratory Liaison

Sala de Incidentes

Incident Room

Modelos de estrategia de riesgo y control 113 [23 de octubre de 2013]. Una vez que el riesgo ha sido identificado, una estrategia de control debe ser diseñada. Hay modelos que existen para facilitar esto, tales como la matriz de puntuación de evaluación de riesgos que mide la probabilidad versus el impacto. Este usa el principio de que el mayor riesgo es causado por una situación producida cuando las puntuaciones de probabilidad e impacto son altas. De ello se desprende que los riesgos que son de bajo impacto y de baja probabilidad no son dignos de gran preocupación para el SIO. Hay cuatro estrategias que se pueden adoptar en relación con los riesgos que necesitan control, que están contenidos dentro del acrónimo RARA:

R Remove Remover

A Avoid Evitar

R Reduce? ¿Reducir?

A Accept Aceptar Cambiar tácticas para lograr los mismos objetivos proporcionará un medio para remover, evitar o reducir riesgos. Alternativamente, los riesgos pueden ser considerados tan insignificantes que puedan ser aceptados. Conclusión. El rol del SIO es uno que es extremadamente desafiante y exigente con niveles extraordinariamente altos de riesgo y responsabilidad. Hay mucha expectación y presión para hacer frente a las diversas demandas y entregar un resultado exitoso. El rol es uno que, como la mayoría de los otros elementos del servicio policial, ha tenido que avanzar con los tiempos y hay diferentes y variados desafíos con los cuales lidiar. Las evaluaciones de riesgos, derechos humanos, diversas comunidades, intrusión de los medios, masas de legislación adicional y cambios procesales, altos niveles de rendición de cuentas, expectativas de las comunidades y de los familiares de las víctimas y las investigaciones en tándem del IPCC, por nombrar sólo algunos. Nada de esto debería ser desalentador como los delitos más graves e importantes, en particular el homicidio, que se detectan a menudo muy rápidamente. Afortunadamente los homicidios en serie y vinculados ('in extremis') también son pocos y distantes entre sí. Mientras que el rol puede ser de los más complejos y difíciles, la recompensa y satisfacción en el trabajo compensan por demás. Ser responsable de jugar un rol fundamental en la resolución de delitos graves y asegurar que las investigaciones sean conducidas de manera exhaustiva y profesional, son enormemente gratificantes. No hay más fina satisfacción en el trabajo que ser capaces de influir en un resultado que puede ayudar significativamente a las víctimas y a las comunidades a recuperarse de terribles atrocidades y experiencias que cambian la vida, a menudo sufridas a manos de miembros muy peligrosos de la sociedad. Se espera que este primer capítulo ahora efectivamente "preparará el terreno" para los otros que están por venir.

113 Police Oracle. Risk and control strategy models. 23 de octubre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Oct/23/SIO-Corner-Risk-and-control-strategy-models_72880.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Toma de decisiones investigativas 114 [30 de octubre de 2013]. Hacer juicios sanos es un rol central y atributo superior de cualquier investigador exitoso, particularmente de un SIO. La toma de decisiones fue identificada como una habilidad esencial requerida al SIO por Smith y Flanagan (2000); véase el capítulo 1 (párrafo 1.3.3). La efectiva toma de decisiones, especialmente en la 'hora dorada', asegurará que no se pierdan las oportunidades y se identifiquen y persigan las posibles líneas de investigación. El miedo al fracaso en esta tarea no debe hacer que el SIO vacile sino que debe hacerlos trabajar más duro para ser más seguros y competentes en la toma de buenas decisiones, incluso cuando están bajo presión o limitaciones de tiempo. La investigación indica en las etapas iniciales de un incidente o investigación cuando puede haber muy poca información disponible, las hipótesis iniciales sobre qué ha sucedido y qué tipo de delito ha sido cometido, tenderá a estar basado en el conocimiento y la experiencia de los casos previos: En ciertos tipos de investigaciones tales como aquellas en las que falta la información disponible, los detectives se basarán más en gran medida en su experiencia y conocimiento, comprometiéndose de esta manera en procesos de toma de decisiones más intuitivas... la capacidad para extraer conclusiones y tomar decisiones a partir de la información básica durante la decisiva 'hora dorada' es una habilidad muy importante que los detectives deben desarrollar (M Wright, Intuición Detective: El rol de los esquemas de homicidio115, Universidad de Liverpool, 2008, 292). En realidad, responder a oficiales y/o detectives a menudo hace que tenga que hacer frente a la falta de información suficiente con la cual comenzar y algunas decisiones importantes pueden necesitar ser tomadas rápida e intuitivamente y/o pueden haberse tomado ya, incluso antes que el SIO se haga cargo (en cuyo caso necesitará ser revisado a la primera oportunidad aplicando el principio ABC). Una habilidad clave implica la tenacidad de ser capaz de reconocer cuándo no hay tiempo suficiente para recopilar información adicional y se requiere una acción inmediata. La intuición, sin embargo, deriva de los conocimientos y la experiencia y pueden ser propensos al prejuicio; por tanto, las decisiones tomadas por el SIO siempre deben basarse en el razonamiento y el análisis para evitar la subjetividad. Por lo tanto, nada debe impedir que un SIO sea capaz de poner orden en el caos por lentificar las cosas y crear un cierto grado de lo que a menudo se describe como "tiempo lento". Esta es una técnica que sin duda proporcionará una clara ventaja cuando se toman decisiones clave, ya que permite obtener más información a buscarse y una oportunidad para pensar las cosas con más detalle. No debe permitirse que las situaciones de alta presión nublen el juicio y es importante para el SIO mantenerse frío, tranquilo y desinteresado. Puntos clave. Debería hacerse una entrada en el archivo de política para registrar por qué algunas decisiones debieron tomarse rápidamente, junto con una explicación sobre qué consecuencias podrían haber habido si no se hubiese tomado una acción rápida. Mejorar los niveles de conocimiento y habilidades de investigación a través de la capacitación y experiencia aumentará la confianza y la capacidad para tomar decisiones importantes. Objetivos de una investigación. La toma de decisiones siempre se dirige a lograr metas u objetivos. En orden a asegurar que las buenas decisiones sean tomadas para la consecución de objetivos concretos, en algún momento se deberá determinar cuáles son los objetivos de investigación principales. Un ejemplo genérico de cómo pueden parecer es como sigue: • Establecer que un delito ha sido cometido o no. • Reunir toda la información disponible, material y evidencia y adherirse a las normas de la Ley CPIA. • Actuar en interés de la justicia. • Seguir la pista de todas las líneas de investigación razonables. • Conducir una investigación a fondo. • Identificar, arrestar y acusar a los infractores. • Presentar la evidencia al Servicio de Fiscalía de la Corona.

114 Police Oracle. Investigative decisión making. 30 de octubre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/2013/Oct/30/SIO-Corner-Investigative-decision-making_73239.html?utm_source=newsletter&utm_medium=email&utm_campaign=newsletter131105. Accedido: 24 Jul 2014. 115 Wright, M. Detective Intuition: The role of homicide schemas. University of Liverpool, 2008, 292.


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Punto clave. Es una buena práctica entrar los objetivos investigativos primarios en el archivo de política en las primeras etapas y tenerlos disponibles para que el personal pueda referirse a ellos. Durante el proceso de investigación el SIO estará usando sus habilidades para analizar, revisar y evaluar toda la información y material que está disponible. Este es un proceso extremadamente importante porque la precisión, fiabilidad y relevancia del material que se obtiene influirán en la toma de decisiones. La regla de oro es aplicar lo que se conoce como Principio 'ABC' (también citado en ACPO, Consejo Práctico sobre la Doctrina Investigativa Central (Centrex 2005)116, 62):

A Assume nothing No asuma nada B Believe nothing No crea nada C Challenge (and check) everything Desafíe (y controle) todo

Nada debe darse por sentado ni suponer que las cosas son lo que parecen o que los procesos han sido realizados correctamente. Buscar corroboración, revaluar, revisar y confirmar, por tanto, son actividades muy importantes antes que una decisión pueda basarse en los hechos o información disponible. También es útil aplicar un cierto grado de escepticismo antes de poner demasiada confianza o énfasis en la información reunida. Un ejemplo podría relacionarse con testimonios no corroborados no obtenidos por escrito o según el proceso prescrito para las entrevistas de investigación. Otro podría ser si se recibió información de inteligencia sensible (por ejemplo, de un CHIS) que no ha sido adecuadamente calificada o evaluada y se recibe en formato verbal. En tales casos, sería prudente que el SIO considere cuidadosamente la exactitud de la información que le transmiten y, en el caso de la inteligencia, comprobar la procedencia y fiabilidad de la fuente antes de decidir si se debe actuar sobre esa información. El SIO también tendrá que tomar decisiones basadas en lo que algunos miembros de su equipo le dijeron y los resultados reportados en ciertas tareas importantes. Una vez más, es de vital importancia desafiar y verificar cualquier resultado y conclusiones para asegurar que las tareas se han realizado con el estándar requerido. Hipótesis y teorías 117 [6 de noviembre de 2013]. Las decisiones pueden basarse en o guiarse por una hipótesis. Una hipótesis es definida como "una proposición hecha como base para el razonamiento y sin la asunción de su verdad"; o "una suposición hecha como punto de partida para una mayor investigación de los hechos conocidos" (Oxford English Reference Dictionary, 2da edición, OUP). El desarrollo y uso de hipótesis es una técnica ampliamente utilizada que puede ser usada para tratar de establecer la más lógica o probable explicación, teoría o inferencia de lo que pudo haber ocurrido. Adhami y Browne, "Investigaciones de Crímenes Mayores: Mejorar el apoyo de expertos para los Detectives"118, Series de Especial Interés del Grupo de Investigación Policial, Papel 9 (Londres: Ministerio del Interior, 1996) referido a los procesos inferenciales de los detectives como una serie de reglas del tipo "entonces si" (que implica una frase que comienza por "Si...", seguida de "entonces...".). Idealmente debería haber material suficiente y confiable disponible sobre la cual basar las hipótesis tales como el sexo y la edad de la víctima, probablemente el tipo de delincuente, modus operandi, ubicación, tipo de ataque, hora del día, motivo, interpretación escena del crimen, etc. El conocimiento y la experiencia de casos previos también ayudarán a generar la hipótesis. La generación y construcción de hipótesis es una actividad obvia y natural para un SIO, especialmente durante las etapas iniciales de una investigación que probablemente comience una vez notificado del incidente. El SIO necesita comenzar a evaluar rápidamente la información recibida sobre un delito en orden a ser capaz de generar posibles teorías e inferencias sobre lo que será o está tratando. Este es un proceso que forma la base de la toma de decisión temprana y ofrece opciones que pueden considerarse en la aplicación de las habilidades de resolución de problemas antes mencionados. A medida que la investigación avanza, se puede adaptar la técnica para acercarse a un tema en particular o a una parte de una investigación en que es una buena práctica establecer una instancia objetiva - por ejemplo, estableciendo cómo un delincuente pudo haber entrado en contacto con la víctima. El SIO puede involucrar a los miembros de su equipo de investigación en el proceso para ayudar con esta tarea y otros asesores expertos útiles, tales como científicos, patólogos, perfiladores geográficos, asesores investigativos del comportamiento, etc. También es una tarea importante para un analista el asistir y poder vincularse con lo que podrían

116 ACPO, Practice Advice on Core Investigative Doctrine (Centrex 2005), 62. 117 Police Oracle. Hypotheses and theories. 6 de noviembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Nov/06/SIO-Corner-Hypotheses-and-theories_73619.html. Accedido: 24 de julio de 2014. 118 Adhami and Browne, 'Major Crime Enquiries: Improving Expert Support for Detectives' Police Research Group Special Interest Series, Paper 9. London: Home Office, 1996.


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estar preparando para el desarrollo de inferencia y la identificación de brechas de inteligencia que ayudarán a probar la validez de las hipótesis e inferencias (ver Manual de Análisis de Incidentes Mayores, Major Incident Analysis Manual [NCPE, 2005], 100-2 y Consejo Práctico sobre Análisis [ACPO NPIA, 2008], 79-83). Claramente si hay suficiente información o evidencia ya disponible, entonces no habrá necesidad de utilizar el método de hipótesis. Cuando la información limitada está disponible un enfoque de resolución de problemas para la toma de decisiones será clave, aunque los riesgos de tomar decisiones en ausencia de información deben ser reconocidos. Punto clave. La información inicial de la primera respuesta puede ayudar a crear hipótesis tentativas y proporcionar una dirección investigativa inicial, cuando hay poca información para seguir adelante. El término "mantener una mente abierta" debe ser recordado junto con la regla de que es mejor recopilar tanta información como sea posible antes de poner demasiada confianza en ninguna teoría especulativa particular. "Es un error capital teorizar antes de tener datos. Insensiblemente uno empieza a torcer los hechos para adaptarlos a las teorías, en lugar de teorías para adaptándose a hechos" (Arthur Ignatius Conan Doyle [1859-1930], "Los casos célebres de Sherlock Holmes", Octopus, 1981).

«No hay nada más engañoso que un hecho evidente»

Los "Consejos Prácticos sobre la Doctrina Investigativa Central" o Practice Advice on Core Investigative Doctrine (NCPE, 2005, 73) establecen una lista de consideraciones que hay que cumplir en la construcción de hipótesis, que se han añadido a la lista a continuación: Lista de control - Construcción de la hipótesis: • Tener cuidado de poner demasiada confianza en uno o un número limitado de hipótesis cuando no hay suficiente información disponible. • Recuerde la máxima de "mantener una mente abierta". • Asegurar un conocimiento profundo de la relevancia y fiabilidad de cualquier material invocado. • Asegurar que las hipótesis son objeto de constante revisión y permanecen dinámicas - recordando que cualquier hipótesis es sólo provisional, en el mejor de los casos. • Definir un objetivo claro para la hipótesis. • Sólo desarrollar hipótesis que "mejor se ajusten" con la información / material conocido. • Consultar con colegas y expertos para discutir y formular hipótesis. • Asegurar recursos suficientes disponibles para desarrollar o probar las hipótesis. Las siguientes hipótesis fueron consideradas inicialmente: Estudio de caso. El cuerpo totalmente desnudo de una mujer de 17 años fue descubierto en el callejón trasero de un área frecuentada por prostitutas y clientes. Dos ladrones de poca monta locales encontraron el cuerpo y lo reportaron a la


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policía. La víctima era bien conocida por la policía local y a menudo usaba drogas. No había señales visibles de lesiones distintas de lo que parecían ser marcas de agujas en los brazos y algunas pequeñas marcas circulares en su rostro. El cuerpo estaba tendido en el suelo en una posición supina en algo sucio y no había rastros de su ropa. Un examen post mortem reveló que había sido estrangulada por medios desconocidos y murió por asfixia. No hubo evidencia de un ataque sexual. Se desconocía cómo había terminado la víctima en el lugar o exactamente qué había sucedido y no estaba claro por qué no tenía ropa. Las trabajadoras sexuales locales suministraron información indicando que nunca se desnudan completamente para los clientes, porque era un medio de escape rápido demasiado peligroso y limitado. El patólogo era de la opinión de que había muy pocas -o ninguna- marcas defensivas en el cuerpo. Los examinadores de la escena del crimen y los científicos forenses estaban inicialmente seguros acerca de dónde se produjo el asesinato. 1. Si sus relatos iniciales resultan ser inconsistentes o poco confiables entonces los dos ladrones locales que encontraron el cuerpo pudieron haber cometido el asesinato. 2. Si el asesinato había tenido lugar en departamentos cercanos usados habitualmente por consumidores de drogas y prostitutas, entonces el delincuente u otra persona que encontró el cuerpo pudo haber entrado en pánico y lo depositó en el callejón adyacente. 3. La víctima pudo haber sido asesinada en el lugar donde se encontró el cuerpo. 4. Si el asesinato se llevó a cabo en otro lugar, entonces esto podría haber sido un lugar de deposición. 5. Si ella había sido asesinada por un cliente con quien estaba teniendo sexo en la misma ubicación, entonces él / ella pudo haberla removido y tomó la ropa para destruir rastros de evidencia o retenerla como un "trofeo". 6. Si un vehículo estuvo involucrado y la víctima estaba participando en un encuentro sexual como una prostituta con un cliente, entonces el asesinato pudo haber ocurrido después que ella se quitara la ropa -voluntaria o forzosamente- y el asesino dejó su cuerpo al lado del callejón donde había estacionado tomando su ropa con él para deshacerse de evidencias incriminatorias. 7. La víctima pudo haber sido asesinada por un amigo, novio o pariente por razones desconocidas. 8. Si la muerte fue intencional, entonces puede haber ocurrido durante un acto sexual, como el autoerotismo y su pareja en pánico dejando su cuerpo en el callejón 9. Si no había ningún vehículo involucrado entonces ella había estado en el callejón voluntariamente a pie con un cliente antes de ser asesinada. Cualquiera o una combinación de esas hipótesis fueron inicialmente considerados factibles por el SIO. Producir una lista tan completa como ésta realmente demostró que el SIO estaba manteniendo una mente abierta y no se concentraba demasiado en una o dos teorías posibles. A medida que la investigación avanzaba y más material e información estuviera disponible, varias hipótesis pueden ser descartadas. El resultado fue que las huellas de los neumáticos fueron descubiertas más tarde en la escena y trascendió que el delincuente había usado un vehículo. La víctima había sido estrangulada después de una relación sexual con un cliente en su automóvil. El motivo real del asesinato nunca estuvo claro pero la víctima era conocida por ser lo suficientemente ingenua como para ser forzada a quitarse toda la ropa. El cuerpo había sido arrastrado fuera del coche y dejado en el callejón; la ropa fue desechada después a un salto de distancia fuera de la escena y encontrada más tarde en las imágenes de CCTV. A través de un proceso de entrevistas a clientes previos y asociados de la víctima, un posible delincuente finalmente fue rastreado y arrestado. Los neumáticos de su vehículo hacían juego con los que están en la escena y algunas fibras de la ropa de la víctima fueron encontradas en el maletero de su coche. Después de una reconstrucción el auto fue cotejado con la imagen granulada capturada en CCTV, con una figura poniendo lo que parecía ropa en un tacho de residuos a un salto de distancia. Después de un juicio completo fue declarado culpable y condenado a cadena perpetua. Nota: Las marcas circulares sobre la cara de la víctima eran costras por el abuso de la heroína y no de marcas de mordeduras de roedores o insectos o quemaduras de cigarrillo, como sugirieron primero algunos expertos.


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Adecuación y aserción en la toma de decisiones. Hay una diferencia importante entre la adecuación y la aserción [Acción y efecto de afirmar o dar por cierto algo] y esto afecta a cómo se relacionan con la toma de decisiones. Esto se debe a que las afirmaciones no tienen el mismo peso que los "argumentos adecuados". Las aserciones son testimonios o declaraciones que no necesariamente tienen que contener evidencia de apoyo esencial, explicación o razonamiento. El SIO siempre debe tratar de construir y apoyarse en argumentos adecuados en lugar de meras aserciones, aunque este último puede ser útil a veces siempre que sean tratados como lo que son. Esto es importante cuando se comprende la construcción y registro de las decisiones tomadas. La toma de decisiones adecuada idealmente debe basarse en un razonamiento sólido con el argumento de apoyo en base a la información recopilada. El SIO no sólo debe identificar sino también apoyar y evaluar diferentes argumentos y teorías. La regla de oro es que los buenos argumentos están respaldados por evidencia, material de apoyo y razonamiento lógico. También vale la pena recordar que el test de evidencia legal en todos los casos penales está "más allá de toda duda razonable". El SIO debería plantear la pregunta: "¿Ha sido la teoría o hipótesis adecuadamente establecida y lógicamente razonada y puede ser mantenido con confianza?" En otras palabras, es necesario testear la adecuación del material y el razonamiento que apoya cualquier teoría o decisión que se elige y hacer un registro apropiado del proceso. Construcción del equipo 119 [13 de noviembre de 2013]. Una función clave del liderazgo para un SIO es convertir su equipo en un grupo de trabajo eficiente y eficaz. El Profesor John Adair es reconocido internacionalmente en el campo de desarrollo de la gestión y el liderazgo y establece la escena describiendo cómo la construcción del equipo consta de tres necesidades solapadas: • Necesidad de la tarea (Task need). • Necesidades de mantenimiento del equipo (Team maintenance needs). • Necesidades individuales (Individual needs).

Modelo de John Adair de Liderazgo Centrado en la Acción

Las tareas individuales deben ser completadas e implicarán frustración y baja moral si quienes tienen la tarea de completar se les impide o son incapaces de completarlas. Las necesidades de mantenimiento del equipo también son importantes porque la cohesión del grupo es esencial en virtud del principio "unidos estamos firmes, divididos caemos" (united we stand, divided we fall). Las necesidades individuales también son claves e incluyen las necesidades psicológicas y físicas tales como la recompensa y el reconocimiento, un sentido de hacer algo que vale la pena, satisfacción laboral y estatus. Los tres elementos son mutuamente interdependientes, es decir, el logro de la tarea construye al equipo y satisface a los individuos; si el mantenimiento del equipo falla porque el equipo carece de cohesión, el rendimiento en la tarea se verá alterado y la satisfacción individual se reducirá; por último, si no se satisfacen las necesidades individuales, el equipo carecerá de cohesión y el rendimiento de la tarea se verá afectado (John Adair, "Lo Mejor de Adair sobre Liderazgo y Gestión", The Best of Adair on Leadership and Management, Thorogood, 2008). La eficiencia de un equipo necesita ser monitoreado constantemente y esto se puede hacerse a través de las funciones esenciales de gestión, tales como evaluar el estándar del trabajo que está siendo devuelto, hablando a los individuos y

119 Police Oracle. Teambuilding. 13 de noviembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Nov/13/SIO-Corner-Team building_74043.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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escuchando la realimentación, comprobando en reuniones informativas para asegurar que cada individuo sepa y entienda cuál es su rol, qué se espera de ellos y cuáles son los objetivos del SIO para la investigación. Es importante recordar el rol central que desempeñan los briefings y debriefings en la gestión de la investigación, donde la comunicación (es decir, hablar y escuchar) es crucial para mantenerlo recto y debe abarcar los tres temas principales de la tarea, el equipo y las necesidades individuales (véase también el capítulo 7). Motivación. Un elemento clave para sostener a cualquier equipo junto es la motivación. En términos simples, es la cantidad de esfuerzo que el personal está dispuestos a poner en su trabajo; el personal motivado siempre es más productivo - hecho. Lo inverso también es cierto. Las crecientes demandas a menudo son requeridas sobre recursos finitos. Por lo tanto el SIO debe hacer que su equipo se desempeñe al más alto estándar que los recursos disponibles permitirían normalmente. Ellos tienen que generar un fuerte sentido de entusiasmo y energía para la importante tarea por delante y a veces sacar el máximo provecho de lo que está disponible, maximizando el potencial de todos los recursos disponibles. Una forma de motivar del SIO y el equipo directivo es demostrar la apertura (a menos que los problemas sean demasiado sensibles - de ser así, registre en un archivo de política separado y seguro). Explicar la política, objetivos, ideas y pensamiento es preferible a la "gestión a puerta cerrada", que crea desconfianza y descontento. Atrás han quedado los días de la obediencia ciega; mientras que un enfoque más inclusivo engendrará un espíritu de equipo más fuerte. El SIO y su equipo de gestión deberían esforzarse por crear un ambiente de confianza, respeto mutuo (es decir, entre el SIO, la gestión y su equipo) y compromiso. Permitir que las personas encuentren nuevos desafíos es un estimulante útil y aumenta la autoestima. Hacer posible que el personal demuestre sus cualidades y destrezas es lo que hace a una investigación atractiva, interesante y gratificante. Es importante facilitar el desarrollo, proporcionando oportunidades y responsabilidades para hacer frente a nuevos retos, recordando que es importante mantener un ojo en lo que están haciendo. Bienestar del equipo 120 [20 de noviembre de 2013]. Los principales equipos de investigación del delito pueden y deben ser afectados por la naturaleza de su trabajo. Pueden estar lidiando bajo intensa presión y/o participando en un diálogo cargado de emociones con las víctimas, los testigos o miembros de la comunidad. El SIO y su equipo de gestión tienen una importante responsabilidad para hacer frente y minimizar las consecuencias y subsecuentemente controlar los efectos adversos, en la medida de lo posible. Hay una obligación legal para los empleadores bajo la Ley de Gestión de la Salud y la Seguridad en el Trabajo de 1999 (Management of Health and Safety at Work Regulations 1999) de evaluar el riesgo de los problemas de salud relacionados con el estrés derivado de las actividades laborales y bajo la Ley de Salud y Seguridad en el Trabajo de 1974 (Health and Safety at Work Act 1974), tomar medidas para controlarla. Esto significa que tiene que haber evaluaciones de riesgos cumplidas por posibles problemas relacionados con el estrés e implementar medidas de control adecuadas. Además de los requisitos legales, el estrés puede afectar negativamente al rendimiento de las personas y hay fuertes razones éticas para tratar al personal apropiadamente y brindar apoyo cuando sea necesario. La gente usa una variedad de mecanismos para lidiar con el estrés y la presión. El SIO debe notar las señales de alerta, recordando que siempre hay una causa para el comportamiento irracional. Lidiar con la muerte y la brutalidad es un negocio horrible, a menudo se da por sentado como "parte del trabajo". Experimentar el trauma de la muerte de un niño pequeño o un cadáver en descomposición infestado de gusanos, mutilado, nunca es sólo "otro día en la oficina". Hay emociones, payasadas y abuso a veces verbal y físico de personas extremadamente desagradables y crueles a las cuales hacer frente. La gente tiene que poner sus sentimientos a un lado durante el turno de trabajo, frente a los posibles efectos psicológicos negativos, entonces tratar de ser gente común en el hogar, sin embargo, en realidad sufren de síntomas post-traumáticos. Es importante observar la relación entre el bienestar, la moral y el estrés. El SIO no debe pasar por alto o descuidar esta área porque está demasiado ocupado con la gestión de tareas. El bienestar nunca debe ser tratado como una ocurrencia tardía. Lista de comprobación - Enfoques prácticos para abordar el bienestar:

120 Police Oracle. Team Welfare. 20 de noviembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Nov/20/SIO-Corner-Team-wel fare_74483.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• Identificar los peligros del estrés e indicadores, por ejemplo, largas horas, cargas de trabajo más exigentes, relaciones de trabajo deficientes, baja por enfermedad, baja moral y tratar de introducir medidas para mantenerlos bajo control. • El SIO debe ser lo suficientemente sensible como para reconocer cuándo sus propios niveles de estrés son demasiado altos y tener listos los mecanismos de afrontamiento adecuados. • Enviar a la gente que ha trabajado largas horas a casa y/o que alguien les organice los relevos en las tareas y monitorear las horas de trabajo. • Los debriefs informales al final de una jornada laboral son un medio útil para apagarse antes de que todos se vayan a casa. • Discutir los problemas de estrés y bienestar durante las sesiones informativas del equipo. • El humor apropiado es un buen antídoto y puede reducir las tensiones y mantener la moral alta. • Mantener al personal adecuadamente nutrido, por ejemplo, si no hay instalaciones de cantina enviarlos a un buffet de comida para que todos puedan compartir. • Elija las palabras cuidadosamente cuando las cosas en el debriefing han ido mal. La gente naturalmente se pone a la defensiva si se les dice que lo han hecho "mal". Use palabras y frases positivas y discuta cómo se podrían haber hecho las cosas de manera diferente, lo que es más fácil de tolerar y aceptar. • Organizar eventos sociales donde todos son alentados a asistir. Aliviar los problemas de viaje y excusas arreglando o subsidiando el transporte. • Los "días de distancia" son útiles y proporcionan una oportunidad para un cambio de sede y ambiente y puede concluir en una reunión social. • Establecer el acceso confidencial al apoyo de bienestar o consejo (formal o informal - un amigo o compañero de trabajo puede ser tan bueno como un profesional). Asegurar que la confidencialidad se mantenga si es necesario y apropiado. El consejo también puede llevarse a cabo en grupos. • Hacer cumplir el tiempo libre y el franco. • Establecer la variación de carga de trabajo (por ejemplo, redistribuyendo las tareas duras de hacer o tediosas sin perder la continuidad de una línea de investigación). • Los chequeos periódicos del bienestar y de la salud básica son importantes. • Alentar a la gente a mantenerse en forma y saludable. Nada sucede sin energía, que puede tener que ser considerable durante las condiciones de trabajo prolongadas. • Comida y bebida apropiadas son una necesidad - mantener los niveles de sangre / azúcar. • Hacer el mejor uso del 'tiempo muerto' - úselo para recargar completamente las baterías listas para el siguiente desafío. • Controle constantemente y revise la eficiencia de cualquier remedio. • Comunicarse con el personal regularmente. • Aliente la admisión temprana de errores, omisiones o descuidos para medidas correctivas inmediatas. • Haga un registro de los problemas identificados y la forma en que se han abordado.


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Conclusión. Este capítulo ha cubierto un área de habilidades clave que se tiene que trabajar duro para perfeccionarla. El liderazgo no es un concepto fácil y convertirse en un líder eficaz, así como en un buen investigador, puede suponer un reto significativo. Sin embargo, cuanto más tiempo y esfuerzo pueda poner un SIO en el estudio de los diversos principios esbozados en este capítulo encontrará más aún que convertirse en un líder y buen gestor vendrá naturalmente. Mediante el desarrollo de un talento para el liderazgo el SIO aumentará sus posibilidades de una carrera exitosa y gratificante, por no hablar de producir buenos resultados. El capítulo ha dado lo que intentó ser una mezcla de consejos prácticos y algunos principios académicos esenciales. Se espera que esos proporcionarán guía e inspiración suficiente cuando más se necesite. La idea es seguir trabajando en esos principios y un buen SIO siempre tendrá que tomar algo de distancia y aprender algo nuevo de cada investigación en que está involucrado aumentando sus habilidades y conocimientos. Las lecciones aprendidas a veces pueden ser duras, pero esa es la naturaleza de esta responsabilidad polémica y desafiante. El auto-desarrollo en esta área no puede ser ignorado y debe tomarse tiempo para reflexionar sobre el estilo personal para crecer en el tipo de líder que coincida con la visión de un SIO de qué debe parecer un buen líder. Respuesta inicial – La Hora Dorada 121 [27 de noviembre de 2013]. La clave de cualquier investigación de un crimen mayor es la temprana reunión y registro de la información precisa y detallada y asegurar la evidencia. Este proceso comienza desde el primer momento en que se recibe la llamada inicial o reporte y continúa con la posterior asistencia y manejo de la escena y la investigación. El SIO tiene que ser consciente de que las medidas iniciales tienen que haber sido completados. Esas deben formar parte de las primeras consideraciones antes y después que el SIO haya atendido el incidente. Es esencial que todos los participantes en los procedimientos iniciales adopten el abordaje correcto. Si hay alguna duda sobre lo que están tratando, el incidente siempre debe ser tratado con respeto en cuanto a lo que puede ser (o se percibe como), en particular con respecto a delitos como el homicidio. Esto se debe a que la evaluación inicial es realimentada a la sala de control y a los supervisores que determinan en última instancia cómo se categoriza y trata en términos de gravedad, prioridad y recursos apropiados. Esto está en un período muchas veces referido como la 'hora dorada'. Mientras este capítulo contiene listas de control útiles que intentan servir como guías prácticas, memorandos o mensajes, debe recordarse que a veces la excesiva dependencia de las rutinas fijas puede ser perjudicial para el principio esencial de "mantener una mente abierta". Cada caso siempre será único de alguna manera y puede requerir un abordaje a la medida en un aspecto u otro. En algún punto el SIO se hará cargo, dirigirá y controlará la investigación. Sin embargo, son las acciones tomadas y las rutinas básicas usadas durante las etapas iniciales, es decir, la llamada o informe a una patrulla que pasaba y la primera respuesta, las que son tan críticas para el éxito. Desafortunadamente esas etapas preliminares están usualmente fuera del control del SIO; por tanto, es esencial que todas las acciones tomadas sean pronto analizadas y revisadas. Este es un punto de interés en este capítulo - la importancia del SIO de averiguar qué se ha hecho, por quién y a qué nivel, en orden a arreglar las cosas si ya han salido mal. Esto no se puede hacer sin tener una apreciación de lo que otros deberían haber hecho o deberían estar haciendo. La mayoría de las investigaciones comienzan con el primer informe y luego concurren a la/s escena/s del crimen. Ambos pueden producir abundancia de información y evidencia como punto de partida para la investigación. La información inicial, junto con una respuesta exitosa y profesional al asegurar en forma inteligente lo físico o trazas de evidencia de una escena, hace las cosas vayan a un comienzo prometedor. No hay dos circunstancias idénticas y la adopción de los principios fundamentales se puede adaptar fácilmente para acomodarse a la mayoría de los requerimientos de cada caso particular. Una consideración que puede no ser tan obvia cuando trata con las circunstancias y la naturaleza de cualquier incidente, pero sin embargo de gran importancia, es el entrenamiento del personal. No se debe perder la oportunidad de operar con un abordaje metódico y profesional en los casos apropiados, incluso si resultan ser de menor importancia. Esto permitirá que el personal clave tenga la oportunidad de familiarizarse con los procedimientos correctos y las buenas prácticas. La pregunta '¿Qué?'. El objeto de cualquier respuesta inicial y evaluación es tratar de determinar certeramente qué ha sucedido y cerciorarse de la naturaleza exacta y tipo de incidente que tratará. Por ejemplo, si una muerte está involucrada y el médico del fallecido ha emitido un certificado médico sobre la causa de la muerte, usualmente no hay motivos para

121 Police Oracle. Initial response. 27 de noviembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Nov/27/SIO-Corner-Initial-respon se_74826.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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sospechar que haya un homicidio potencial (el caso del infame Dr. Harold Shipman es una excepción obvia). Por otro lado, una persona fallecida puede ser puesta sobre el suelo en su propia casa con heridas en la cabeza y signos de una lucha que tuvo lugar.

Dr. Harold Shipman Algunas circunstancias no siempre parecerán inequívocas, por lo que es muy difícil descartar enseguida o no la criminalidad. Esos casos son a menudo los más difíciles de tratar debido a su carácter incierto e impredecible. También puede ser apropiado que una variedad de delitos menos obvios tienen que ser considerados, incluyendo negligencia o incumplimiento de las cuestiones relacionadas con el cuidado, por ejemplo, homicidio corporativo de muertes en centros de atención de la salud, muertes en prisión o accidentes industriales. Considerando el '¿Qué?': Por lo tanto, como regla general, los respondedores iniciales deben extremar la atención y mantener una mente abierta, haciendo buen uso de sus habilidades investigativas para obtener toda la información de la escena y de los testigos como sea posible (utilizando el modelo 5 × W + H). Ellos siempre deben tener cuidado de preguntar y aclarar los hechos presentados (aplicando el principio ABC) y registrar y observar todo. Donde hay cualquier duda, el caso debe ser entregado a un detective y/o SIO y otros especialistas para supervisar y/o asumir el comando y control de la evaluación inicial y de cualquier investigación posterior.

1 Who? Quis Persona Persona Quién ¿De quién se trata? 2 What? Quid Factum Hecho Qué ¿Qué pasó? 3 Where? Ubi Causa Lugar Dónde ¿Dónde ocurrió? 4 When? Quando Locus Tiempo Cuándo ¿Cuándo ocurrió? 5 Why? Cur Tempus Causa Por qué ¿Por qué ocurrió? 6 How? Quem ad modum Modus Modo Cómo ¿Cómo pasó? 7 Quibus adminiculus Facultas Con qué medios Para que un informe sea completo, cada pregunta debe tener una respuesta factual (que consta de hechos) de carácter expositivo: ninguna puede ser contestada con un simple "sí" o "no".

Es un hecho que algunas evaluaciones e investigaciones prueban ser prolongadas y con uso intensivo de recursos, sobre todo si se pone en marcha una importante investigación y una conclusión final elimina cualquier participación delictiva. Algunas víctimas de asalto grave pueden incluso hacer una recuperación completa y luego negarse a ayudar o apoyar al equipo de investigación. Sin embargo, la tentación de pasar por alto los procedimientos correctos que consumen mucho tiempo o 'cortar esquinas', hacer conjeturas salvajes y asumir riesgos no profesionales con el fin de ahorrar tiempo y esfuerzo siempre debe ser evitado. Este enfoque tiende a resultar muy costoso cuando se trata de "volver hacia atrás" (back track) en una etapa posterior; mientras que el rigor es mucho menos orientado al riesgo. En la mayoría de los casos las pistas están presentes y sólo necesitan ser halladas. Una vez más, un buen uso de los interrogantes básicos 5 × W + H tiene la llave.


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Punto clave. La determinación de qué ha sucedido debe basarse en la información total disponible. En las primeras etapas de una investigación preliminar, es muy poco probable que haya información suficiente sobre la cual llegar a una conclusión, sobre todo porque en la mayoría de los casos de muertes no certificadas se requerirá una autopsia antes que una causa de la muerte puede ser comprobada. Respuesta inicial del Oficial a la escena del crimen 122 [4 de diciembre de 2013]. El Principio "simplemente no se ve bien" (JDLR, Just doesn't look right). Siempre habrá un uso del sentido común práctico y de la astucia que no se puede enseñar en los cursos de entrenamiento o asentado en listas de control. El SIO debe esperar que los oficiales encargados de asistir a cualquier informe de delito grave sean capaces de detectar o notar cosas que parezcan inusuales o fuera de lugar (como un crimen con 'puesta en escena', por ejemplo) y poner toda su intuición y habilidades policiales y conocimiento en buen uso. Hay que enfatizar que son quienes no siempre tienen el lujo del tiempo lento, un libro de texto o ayuda memoria a mano, ni tampoco son propensos a tener el beneficio de todos los hechos esenciales e información que devienen en disponibles más adelante. Por ello, un SIO de servicio que toma el comando de una investigación debe chequear a fondo y revisar qué medidas iniciales y decisiones se han tomado, los supuestos y las conclusiones que se han hecho. Claramente atender y hacer frente a los informes de las muertes súbitas, suicidios o informes de personas desaparecidas requiere mucha tenacidad. La última categoría, en particular, es un reto para cualquier investigador experimentado. Por ejemplo, un hombre que reporta que su pareja femenina está perdida y de hecho la asesinó, puede dejar algunas pistas importantes alrededor. La iniciativa debe aplicarse para encontrar y observar las cosas que parecen fuera de lugar, como elementos perdidos o rotos de los muebles u ornamentos (indicando que una discusión ha tenido lugar), signos de limpieza reciente como el olor a desinfectante, una pequeña hoguera en el jardín o una cortina de ducha que falta (para envolver un cuerpo tal vez), zapatos manchados fuertemente con barro, ropa exterior o un vehículo con fango (por la excavación u ocultación del cuerpo) son ejemplos de este tipo. Punto clave. Un principio muy simple de seguir para los oficiales a fin de responder a los incidentes reportados y efectuar las indagaciones iniciales, es usar sus instintos y mirar cualquier cosa que "simplemente no se ve bien" (JDLR, Just doesn't look right). Tomar la iniciativa y la respuesta a 'instinto de la tripa' o ser valiente y lo suficientemente sensible como para escuchar qué están sugiriendo los instintos puede, en algunas circunstancias, conducir a la detección temprana de los delitos mayores. Buen trabajo en equipo. El SIO toma la responsable de las investigaciones de los crímenes que son de suma gravedad y probablemente contengan muchas acciones complejas y conectadas, desafíos y procedimientos. Es probable que un número considerable de ésos se presenten en las etapas iniciales y un ingrediente esencial para el éxito es el trabajo en equipo. Implica un esfuerzo combinado entre un grupo de profesionales dedicados que unen fuerzas para producir una respuesta eficiente y efectiva. Cada persona y cada etapa del proceso conectada forma parte de una cadena que es tan fuerte como su eslabón más débil. Incluso si el SIO no se involucra de inmediato, debe marcar la pauta para un enfoque de trabajo en equipo tan pronto como sea posible al dirigir, gestionar y coordinar todo el trabajo y la actividad de diversas funciones y responsabilidades involucradas en la investigación, que puede incluir funciones tales como: • manejador de llamadas / tomador / operador de radio y despachador; • oficial de servicio / gestor de incidentes (supervisor); • secretario contador / oficial de patrulla. • primer oficial(es respondedor/es; • personal de supervisión del patrullero; • cualquier comandante de nivel bronce o plata designado; • oficiales detectives (y detectives sénior / supervisores). • Oficial de Enlace Familiar (FLO); • investigadores de la escena del crimen / gestores / coordinadores; y • otros expertos (patólogo, científicos forenses, etc.).

122 Police Oracle. Officers' initial crime scene response. 4 de diciembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Dec/04/SIO-Corner-Officers-initial-crime-scene-response_75271.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Tratando con emergencias en la escena. Los oficiales pueden tener que tratar emergencias acuciantes en escenas de crímenes y deben ser capaces de detectar peligros, pensar con rapidez y adoptar un enfoque dinámico. Pueden estar frente a circunstancias muy difíciles y, en casos extremos, puede que tengan que abandonar instintivamente la escena del crimen, eliminar o evitar el peligro y apoderarse de elementos vitales tales como armas, o dejar la escena del crimen debido a la gravedad del peligro o los riesgos involucrados. Las amenazas potenciales a los miembros del público y/o policías en algunas circunstancias pueden presentar ninguna alternativa. Las consideraciones de seguridad y de preservación de la vida son prioridades que siempre reemplazarán a las necesidades de una investigación. Los centros de las ciudades donde hay desconfianza hacia la policía, amargas peleas de pandillas amargas y uso regular de armas de fuego o familias, amigos y víctimas hostiles, son ejemplos clásicos. Esas son, por supuesto, la excepción más que la regla, pero dignas de mención porque pueden presentar complicaciones añadidas. En tales casos, el SIO puede tener que buscar formas alternativas de recreación de escenas mediante el uso de, por ejemplo, circuito cerrado de televisión, medios de vídeo, relatos de testigos o fotografías, debido a los problemas para contener áreas contaminadas o peligrosas. La seguridad del público y del personal enviado para hacer frente a las emergencias y los delitos graves es en todo momento de suma importancia y no es negociable. Si hay un conflicto de intereses entre la seguridad pública y la investigación, la primera siempre tiene prioridad. La hora de oro 123 [11 de diciembre de 2013]. El concepto de la "Hora de Oro" es una medida muy utilizada por la profesión médica y se refiere a una norma básica que, en los casos de traumatismo grave, las complicaciones médicas pueden ocurrir si el paciente no es tratado de manera adecuada y expedita. El mismo principio se puede aplicar a las primeras medidas adoptadas y en respuesta a un delito grave reportado. Los beneficios asociados con obtener el máximo provecho de las oportunidades iniciales de reunión de evidencias y el seguimiento práctico de una investigación urgente son similares a los de los médicos, excepto que hay amenazas no sólo a la vida sino también a la pérdida potencial de la evidencia que no puede ser recuperada. Las primeras decisiones y acciones tienen consecuencias de largo alcance y eso es a lo que el principio de la "hora de oro" se refiere. La regla es aplicable después del primer contacto, para llamar a centros de gestión, oficinas de servicios públicos, mostradores de información o por medio de informes presentados a los policías y al personal. La identificación correcta de un incidente en este punto, ya sea delito grave u homicidio, es vital en orden a orquestar una respuesta completa y dinámica. Muchos homicidios y otros delitos graves se detectan como una consecuencia directa de acciones rápidas y decisivas como la localización y arresto de los delincuentes, la obtención de datos de los testigos, la incautación de valiosas imágenes de CCTV, la preservación de las evidencias forenses, etc. La Hora de Oro es un momento en que la evidencia forense está más fresca y es más fácil de detectar (por ejemplo, la sangre todavía está húmeda), la memoria aún es aguda, los testigos tienden a estar en su momento más cooperativo, los delincuentes están nerviosos y sin vigilancia y las mentiras y coartadas están en su punto más vulnerable. Acciones iniciales – Roles y responsabilidades. Las siguientes secciones se ocupan de los roles y responsabilidades de quienes tienen más probabilidades de formar parte de la respuesta inicial. El SIO debe entender y apreciar qué implican estos roles vitales en orden a conducir un proceso de revisión y confirmar que se han realizado correctamente. Una vez más la importancia del Principio ABC es aplicable (Assume nothing: no asuma nada, Believe nothing: no crea nada, Challenge/check everything: desafíe / controle todo). Los errores pueden ocurrir y suceden y es absolutamente esencial que los posibles errores u omisiones sean descubiertos y recuperados rápidamente. Debe haber, por supuesto, una clara pista de auditoría de las medidas correctoras adoptadas, demostrando así la transparencia y la honestidad total de propósito. Al informar a quienes participan en las acciones iniciales, el SIO debe reconocer que es esencial animar a la gente a ser abiertos y honestos acerca de lo que hicieron o dejaron de hacer para rectificar cualquier error. Los errores no se pueden corregir si se retienen u ocultan con el fin de mantener a alguien fuera de los problemas. La apertura y la honestidad deben ser alentados para que todo el personal se sienta cómodo y no demasiado intimidado para que comuniquen honestamente qué acciones realizaron. Inevitablemente algunos no lo harán, por lo que es importante comprobar, comprobar y comprobar de nuevo.

A Assume nothing No asuma nada B Believe nothing No crea nada C Challenge (and check) everything Desafíe (y controle) todo

Punto clave: Los "cinco principios de la construcción de bloques". El Manual de Investigación de Homicidios124 utiliza una analogía y un término conocido como los Cinco Principios para Edificación de Bloques. Son usados para describir los

123 Police Oracle. The golden hour. 11 de diciembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Dec/11/SIO-Corner-The-golden-hour_75676.html. Accedido: 24 de julio de 2014. 124 Murder Investigation Manual. ACPO Centrex 2006. P. 35.


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principios básicos que sustentan la respuesta inicial de los oficiales y del personal involucrado en las etapas iniciales de una importante investigación criminal. Los siguientes títulos se discutirán en detalle en este manual y son representados aquí para considerarlos junto con todos los procedimientos que se discutirán: • Preservar la vida. • Preservar escenas. • Asegurar evidencias. • Identificar víctimas. • Identificar a los sospechosos. Acciones iniciales y respuesta del SIO en un Incidente Mayor 125 [18 de diciembre de 2013]. El SIO rara vez es uno de los primeros oficiales que asisten a la escena del crimen y, normalmente, es notificado después que una serie de otros miembros del personal y supervisores han asistido, actuado y tomado decisiones importantes. Por lo tanto hay una gran cantidad de información con la que un SIO tiene que ponerse al día a fin de tomar el comando efectivo de la investigación. El primer contacto suele ser por teléfono, así que bueno, las comunicaciones claras son vitales. Si el SIO es contactado en medio de la noche o en algún otro momento incómodo, un buen consejo práctico es conseguir que la persona que llama lo haga de nuevo. Esto da tiempo para reunir los pensamientos, enfocarse y/o generalmente estar totalmente listo para hacer frente correctamente a la persona que llama. Otro punto útil es para asegurarse de que la persona que contacta sea alguien que conoce todos los hechos; tiempo y energía son importantes y no deben malgastarse por tener que repetir el proceso. Punto clave. Si hay pandemonio y caos el SIO debe demostrar profesionalismo y compostura trayendo competentemente los asuntos bajo su control. Esto es precisamente por lo que los SIO son conocidos y respetados; buenos para usar sus habilidades básicas y atributos al permanecer frescos, tranquilos y distantes y enviar una declaración de intenciones en cuanto a la forma en que van a dirigir la investigación. Lo que debe ser claramente entendido es que tan pronto como el SIO se notifica y es llamado a participar, ya está asumiendo el comando de la investigación. Mediante la revisión, verificación y dando instrucciones, el proceso de tomar posesión de la investigación ya ha comenzado. Esto es cierto a pesar de que puede pasar algún tiempo antes que el SIO pueda asistir físicamente a la escena, la estación de policía o un punto de encuentro. Se acepta que ciertas cosas pueden suceder durante el trayecto que puede estar fuera de su control, ya que están sucediendo en "tiempo rápido" y a distancia. También puede haber otros comandantes (por ejemplo, de nivel plata) que están a cargo de otros aspectos del incidente que están fuera del control del SIO, por ejemplo, si el servicio de bomberos está extinguiendo un fuego grande o un comandante policial de nivel plata se ocupa del desorden público importante o un incidente del tipo "crimen en acción". No obstante, el SIO debe aceptar la responsabilidad y tomar el comando del elemento de investigación criminal del incidente u operación lo antes posible y comenzar. Puntos clave. 1. El SIO, si no puede llegar a la escena del crimen de inmediato, debe confirmar que en ese momento está en el comando y control del incidente (no de la investigación porque esa es la responsabilidad del SIO). Todas las direcciones o instrucciones dadas deben ser registradas, haciendo abundantemente claro lo requerido. Hasta que el SIO asiste a la escena el detective sénior o supervisor de uniforme tomarán decisiones rápidas en tiempo y siempre deben mantener al SIO informado en ruta de cualquier novedad tan pronto sea posible a través del enlace de comunicaciones (por ejemplo, teléfono móvil o radio). 2. Las instrucciones verbales pueden ser más propensas a una mala interpretación que las escritas, sobre todo en entornos de trabajo altamente presionados. A todas las instrucciones debe dársele la mayor claridad posible y repetirse de vuelta, con el SIO manteniendo un registro exacto de lo que les ha dicho y las acciones que ha planteado, quién y cuándo (es decir, los ingredientes de un sistema de gestión de la acción inicial 'de papel', véase el Apéndice B).

125 Police Oracle. SIO’s Major Incident initial actions. 18 de diciembre de 2013. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2013/Dec/18/SIO-Corner-SIOs-M.I.-initial-actions_76016.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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3. El proceso de revisión y actualización de las acciones por la vía rápida debe comenzar tan pronto como sea posible. Esos deben estar bien fundados, particularmente si están basados en relatos verbales no corroborados de testigos. 4. El SIO es responsable de poner orden en las muchas actividades que han sido iniciadas durante la respuesta inicial. Si no con puestas bajo control, esas actividades corren el riesgo de generar más confusión e importantes oportunidades para la recuperación de la evidencia podrían perderse. En el primer momento debe comenzarse un cuaderno nuevo para guardar notas relativas a la investigación, registrando contemporáneamente: • fecha y hora de notificados y por quién; • medios de notificación (por ejemplo, teléfono o en persona); • detalles completos del incidente y de la/s víctima/s, usando el método 5 × W + H y los detalles de qué medidas se han tomado hasta ahora; • todas las instrucciones en tiempo rápido y tareas dadas; • decisiones de políticas iniciales. El mismo bloc de notas debe seguir utilizándose para el registro de todas las acciones, decisiones e información relevante recibida. Inicialmente, todas las decisiones de política se pueden registrar en el mismo, junto con las fechas y horarios, aunque éstos más tarde tengan que ser trasladados formalmente a un archivo de política oficial. El SIO tiene que mantener la calma, la confianza y ser totalmente objetivo. Las instrucciones importantes deben darse a la persona que actualmente está a cargo. Esas deben ser registradas, graduadas por tiempo y fechadas en el cuaderno, junto con los números de contacto importantes de los que están en la escena con quienes el SIO puede tener que mantenerse en estrecho contacto. Es útil mantener una lista separada y un registro en funcionamiento de importantes nombres de contacto y números de teléfono en lugar de tener que hojear las páginas de notas para encontrar un número valioso que se ha escrito entre algo más. Una tabla impresa mantenida en un portapapeles y fácilmente disponible siempre es útil. Puede parecer tan simple como la siguiente tabla. Puntos clave. El SIO debería: • comenzar asumiendo el comando tan pronto como se reciba la primera notificación de un incidente; • estar completamente informado antes de llegar a la escena, mientras está en el camino y de nuevo a la llegada. Lo mejor es estipular cuándo y con qué frecuencia debe ser contactado y actualizado. Este es a menudo un momento crítico, ya que hay riesgos de la falta de continuidad y e incluso la pérdida temporaria de dirección e impulso si el traspaso no es gestionado adecuadamente; • conducir todas las sesiones informativas fuera del alcance del oído de los testigos, familiares y amigos de las víctimas, el público y los medios; • use una buena toma de notas para reducir la velocidad y establecer un tono más tranquilo para los eventos posteriores en y alrededor de la escena del crimen. Asegura que se preste atención a los detalles precisos que deben ser entregados al SIO de manera que le permite registrarlos de manera coherente; • preferentemente preguntar usando el método 5 × W + H para sonsacar información relevante. Si al llamador se le deja dar hechos sin suficiente cuestionamiento selectivo y estructurado, la sesión informativa puede ser incoherente y más difícil de seguir; también será más difícil darles sentido a las notas grabadas; • comenzar pronto a reunir los pensamientos iniciales tales como "¿qué estamos tratando?". Una evaluación temprana desencadenará procesos de pensamiento útiles, por ejemplo, qué tipo o categoría de delito es, cuál es el motivo, cualquier estrategia investigativa, teorías y consideraciones de gestión tempranas. Es una práctica sensata y buena nombrar tempranamente a un Oficial de Estado Mayor y/o registrador para ayudar. Estos se vuelven un activo invaluable para el ocupado SIO y pueden aliviar muchas de las demandas pesadas de trabajo, particularmente asegurando todas las decisiones políticas e información recibidas, más las acciones emitidas para que se registren correcta y contemporáneamente. Una vez nombrados deberán permanecer al lado del SIO en todo momento y pueden tener otras responsabilidades, como recibir llamadas no urgentes y escribir los detalles de las decisiones iniciales en


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el registro de la política. Los primeros pensamientos deben darse para nombrar a otras personas clave y a los recursos que serán necesarios con bastante rapidez, por ejemplo:

Deputy SIO Adjunto al SIO Crime Scene Manager (CSM) Gestor de la Escena del Crimen Cordon Supervisor Supervisor del Cordón House-to-House Enquiries Manager (H-2-H) Gestor de Indagaciones Casa-por-Casa Exhibits Officer Oficial de Exposiciones Family Liaison officer Oficial de Enlace Familiar Incident Room accommodation and staff Alojamiento y personal de la Sala de Incidentes Outside enquiry teams, etc. Equipos de investigación en el exterior, etc.

Esta es la formación de un equipo de gestión e investigación inicial. Dónde y cómo conseguir esos importantes recursos siempre va a ser un reto, extremadamente importante. Una amplia lista de control como ayuda memoria del SIO está disponible. ¿Asistir a la escena o a la estación de la policía? Una decisión temprana debe tomarse en cuanto a donde asistirá el SIO, que puede ser en el Punto de Encuentro de la escena, una estación de policía cercana o algún otro lugar adecuado. Si la escena está en el interior y bien protegida, hay una oportunidad para el SIO para asistir a una estación que tiene la ventaja de ser un lugar mejor en el que se desea recibir un informe completo y exhaustivo, examinar todos los datos de interés y mapas / planos y hacer la preparación más completa. También es un lugar ideal para reunirse y e informar brevemente a personas clave que pueden acompañar al SIO a la escena, como un patólogo o un gestor de escena del crimen. Sin embargo, si hay una escena al aire libre, entonces el SIO probablemente no desee crear ninguna demora para asistir al punto de encuentro a fin de tener todo bajo su control total, tal como la organización de la preservación y examen de la escena a su satisfacción, etc. Si se trata de un incidente de alto perfil, el SIO debe llegar a la escena y tomar el control tan pronto como sea posible, haciéndose muy visible para que la gente pueda ver claramente quién y donde está el SIO y así demostrar buenas cualidades de liderazgo. Esta también es una manera de aplicar el principio ABC y asegurar que nada se asuma o tome en sentido literal y que todo está marcado - por ejemplo, asegurando que todos los detalles han sido obtenidos en el lugar y que todos los números de los vehículos han sido completamente registrados. Es importante destacar que la visión de un SIO al aparecer en la escena del crimen será elevar la moral del personal y fomentar la conciencia de exactamente quién está a cargo. Nota: También puede valer la pena estipular de antemano que el SIO desea ver y conocer cuando llegan ellos (por ejemplo, un informe completo y "caminar a través" de la escena por el oficial superior / detective que ha estado a cargo). Consideraciones de salud y seguridad. El personal de respuesta inicial que asiste a la escena del crimen puede tener que enfrentarse a una serie de riesgos que, debido a su espontaneidad, requieren evaluaciones dinámicas de riesgo. Ejemplos de esos incluyen: • sospechosos peligrosos y/o multitudes volátiles o individuos; • muestras de sangre líquida y fluidos corporales; • ítems manchados con sangre u otros fluidos corporales; • ítems infestados con parásitos; • drogas y parafernalia de drogas, por ejemplo jeringas; • productos químicos peligrosos; • explosivos, artefactos explosivos improvisados126, agentes biológicos, radiológicos y nucleares; • edificios o materiales inseguros; • armas de fuego y municiones; • ítems cortantes y armas; • terreno difícil o ambiente y clima peligrosos; • riesgos de veneno y enfermedad.

126 IED, improvised explosive devices.


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Deben existir evaluaciones de riesgos genéricos para la asistencia a las escenas del crimen. Sin embargo, dado lo anterior, es esencial siempre que sea posible que el asesoramiento adecuado sea buscado y se vista la ropa de protección personal cuando es requerido. Además de proteger a la persona esto minimiza la posibilidad de contaminación. En una escena de crimen mayor o grave, una vez que los cordones estén en su lugar el estándar de protección consiste en un traje de escena con capucha, mascarilla, zapatos de goma y guantes de protección. Incidentes con armas de fuego 127 [8 de enero de 2014].128 Los delitos graves a veces involucran el uso de armas de fuego; esto presenta diferentes problemas y consideraciones para asistir y tratar con las escenas del crimen y la respuesta inicial. Si cualquier incidente involucra el uso criminal de las armas de fuego, entonces solo los oficiales armados en un vehículo protegido deben asistir inicialmente al lugar. Esto es, potencialmente, el momento en el que el público, la policía y otros servicios de emergencia están en mayor riesgo a manos del sospechoso/s. El consejo que debe darse al primer oficial en asistir debe ser hacer una evaluación inmediata de la situación desde la información a mano utilizando el modelo SAD CHALETS mencionado. Los oficiales que asisten deben aplicar tácticas básicas con armas de fuego, conocidas como las Seis C (Confirm, Cover, Contact, Civilians, Colleagues and Contain). 1. Confirme en la medida de lo posible, la ubicación del sospechoso y qué armas de fuego están implicadas sin exponerse

innecesariamente al peligro. 2. Tome una cobertura, si es posible, detrás de material resistente. Las paredes de ladrillo suelen ser suficientes. Las

carrocerías de vehículos de motor o vallas de madera no detienen las balas. 3. Póngase en contacto con sus supervisores y convénzalos de la naturaleza grave del riesgo y pida respaldo adecuado. 4. Los civiles deben dirigirse a un lugar de seguridad. Sea positivo. 5. Los colegas deben ser prevenidos de venir hacia las posibles áreas peligrosas. Diríjalos positivamente. 6. Contenga la situación tanto como sea posible. Trate de mantener observaciones sobre el sospechoso, pero ponga

énfasis en la seguridad.

Modelo SAD CHALETS 129

S Survey the scene. Reconocer la escena. A Assess the situation and the risk implications. Evaluar la situación y las implicaciones de riesgo. D Disseminate information to the correct groups in the

correct sequence. Diseminar información a los grupos correctos en la secuencia correcta.

C Casualties: Number, type, and condition. Bajas: número, tipo y condición. H Hazards: Types, severity, impacts, and status. Peligros: tipos, severidad, impactos y estatus. A Access: Management control points, safe routes in, and

reception centers. Acceso: gestión de puntos de control, rutas seguras dentro y centros de recepción.

L Location: Specific grid reference or prominent feature of the event.

Ubicación: coordenadas específicas o rasgo prominente del evento.

E Emergency Services: What support is required? Servicios de emergencia: ¿qué apoyo se necesita? T Type: Nature and type of crisis incident. Tipo: naturaleza y tipo de incidente de crisis. S Start Logging: Start collating information from the

beginning of the event. Iniciar el registro: inicie la copilación de la información desde el inicio del evento.

127 Police Oracle. Firearms incidents. 8 de enero de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Jan/08/SIO-Corner-Firearms-inci dents_76770.html. Accedido: 24 de julio de 2014. 128 Véase además: Manual of Guidance on Police Use of Firearms (ACPO, 2006) and ACPO Emergency Procedures Manual (ACPO, 2002). [También refiera a la reciente guía de la ACPO / NPIA en relación a los escenarios con Tirador Activo o 'Active Shooter'] 129 College of Policing. Civil contingencies. Response and recovery processes. First responders. SAD CHALETS. http://www.app.college.police.uk/app-content/civil-contingencies/emergency-procedures/response-and-recovery/. Extraído: 24 de julio de 2014.


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La respuesta operativa al incidente puede ser inicialmente de neutralización de la escena y garantizar que es seguro desplegar otros recursos, incluyendo personal de la ambulancia. Esto no necesariamente ayuda al aseguramiento exitoso de la escena para su potencial probatorio, pero sin embargo puede ser esencial por razones de seguridad. Todavía puede ser posible, sin embargo, establecer un punto de encuentro y un punto de control adelante siempre que no estén tan cerca como para estar en peligro por los disparos. Debe comenzarse un registro en este lugar. Las rutas desde y hacia el punto de encuentro también deben ser "seguras". Se puede organizar un cordón interno utilizando personal desarmado disponible hasta que los reemplazos adecuados por personal armado estén disponibles. También se requiere un cordón externo que proporcione una zona de amortiguación entre el público y el cordón interno. En estas circunstancias, una estructura de comando Oro, Plata y Bronce debe establecerse rápidamente, con el SIO adoptando el rol Plata (función de investigación). La recuperación forense de las armas de fuego y las municiones, más el examen de las escenas ´donde se han utilizado armas de fuego, presenta requerimientos diferentes y consideraciones. Los puntos importantes a enfatizar para las consideraciones iniciales ya han sido tratadas en esta sección en términos de escena y la preservación de exposiciones previas a un completo y detallado examen y búsqueda. Conclusión. Esta sección ha tratado de esbozar y explicar las funciones básicas y las responsabilidades de todos aquellos que puedan estar involucrados en la respuesta inicial a un delito grave; para explicar los roles y las responsabilidades involucradas y los altos estándares requeridos. De este modo se espera que proporcionará a los encargados de llevar a cabo esos roles, y más significativamente al SIO, de una buena apreciación de lo que se requiere. Las listas de control de los deberes para las diversas tareas nunca van a ser exhaustivas, ni están destinadas a evitar el uso de la iniciativa. También hay que recordar y enfatizar que se trata de un trabajo en equipo y el éxito de la respuesta que inicia cualquier investigación importante siempre dependerá de la dedicación, el compromiso, la profesionalidad y la cooperación de todos los interesados. Se pretende que las listas provistas serán útiles para el SIO cuando asiste a la escena o incluso cuando es contactado en primer lugar sobre un incidente. La organización temprana de pensamientos alrededor de los deberes y responsabilidades iniciales es un buen proceso al cual aplicar la mente a la mayor brevedad posible. Controlar y volver a comprobar las cosas que se deben hacer y que se han hecho es lo que el rol requiere; entonces habrá menos posibilidades de perder algo que puede ser crucial para la investigación. Hay que subrayar que la decisión final acerca de la acción investigativa y las actividades apropiadas debe ser impulsada por las circunstancias y la naturaleza de cada investigación individual y no por el mero cumplimiento de una lista de control. Finalmente, los puntos más importantes para los propósitos del SIO de esta sección no sólo son demostrar buenas habilidades de liderazgo al tomar el control temprano de lo que podrían ser circunstancias caóticas y frenéticas, sino también para comprobar y revisar qué decisiones importantes se han hecho y las actividades que ya han tenido lugar. Esto se debe a que la respuesta inicial viene en el período referido a menudo como la "hora dorada" y, como tal, ciertamente tendrá una incidencia crítica en el éxito de una investigación. Gestión de la escena del crimen 130 [15 de enero de 2014]. Es facultad del SIO decidir qué constituye una escena del crimen. Antes de la llegada del SIO, sin embargo, probablemente ya se han tomado ciertas decisiones. Esas deben ser revisadas y tomarse otras decisiones sobre lo siguiente: Lista de control – Decisiones iniciales del SIO en la escena del crimen: • Qué constituye la escena/s y si hay otras que aún no han sido identificadas o definidas. • Aclarar o modificar los parámetros de escena y cualquier búsqueda o límites de la escena. • Confirmar los arreglos para la seguridad y la protección. • Asegurar que los recursos adecuados estén en su lugar para proteger, supervisar y gestionar la escena/s. • Comprobar que los registros de escena están siendo completados correctamente y que el personal comprometido en su compilación hayan sido informados correctamente y están siendo supervisados

130 Police Oracle. Management of crime scenes. 15 de enero de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Jan/15/SIO-Corner-Management-of-crime-scenes_77113.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• Decidir qué expertos y especialistas son requeridos y organizar la asistencia (por ejemplo, Gestor de la Escena del Crimen / Investigador de la Escena del Crimen, fotógrafos, patólogo, científicos forenses, especialistas geoforenses, peritos balísticos, etc. - y cuanto antes lleguen, mejor para maximizar la recuperación de la evidencia forense). • Considerar el orden en el cual los expertos necesitarán visitar la escena del crimen para evitar cualquier contaminación cruzada o la destrucción de las potenciales evidencias. • Establecer si un Punto de Reunión («rendez-vous»131) ha sido fijado para los recursos a fin de atender los arreglos logísticos y cuáles más pueden necesitarse (por ejemplo, facilidades para el estacionamiento). Antes de entrar en cualquier escena del crimen, el SIO y el Gestor de la Escena del Crimen (CSM, Crime Scene Manager) no sólo deben determinar sus límites sino también decidir cómo acercarse a ella y determinar qué evidencia frágil puede estar presente que requiere atención especial e inmediata (por ejemplo, un cuerpo o algo que tiene una huella plantar puertas afuera). El alcance de la búsqueda usualmente es determinado utilizando los interrogantes básicos (quién, qué, cuándo, dónde, cómo y por qué). Cualquier hipótesis en desarrollo debe permanecer fluida; el SIO debe recordar que las teorías iniciales son siempre provisionales y deben seguir siendo dinámicas. Nuevos hechos emergentes pueden significar que las teorías pueden tener que ser accedidas o modificadas. Un buen SIO sabio recuerda que cualquier cosa y todo puede ser clasificado como evidencia y luego volverse significativa; debe tratarse con cuidado hasta que se demuestre lo contrario. Punto clave: Una escena del crimen siempre pertenece al SIO y podría haber sólo una oportunidad para hacer las cosas bien, por lo que el SIO debe asegurarse que los procedimientos y procesos adecuados se cumplen y son hechos a fondo y profesionalmente. Rol del Gestor de la Escena del Crimen y del Coordinador (CSM, Crime Scene Manager / CSC, Crime Scene Coordinator). Una vez involucrado en una investigación mayor o un gran caso complejo, el SIO debe asegurarse que se haya nombrado un administrador de la escena del crimen y/o coordinador si más de una escena importante está involucrado. El estatus o la antigüedad de esos roles puede variar según la naturaleza de la investigación. El estatus o la antigüedad de esos roles puede variar según la naturaleza de la investigación. Para algunas investigaciones, incluyendo todos los casos de homicidio, debería recurrirse a gestores de la escena del crimen acreditados, aunque para los casos menos graves un experimentado Investigador de la Escena del Crimen (CSI, Crime Scene Investigator) puede ser utilizado. El CSM o CSC debe formar parte del equipo de gestión del SIO. Sus roles incluyen la evaluación, despliegue y administración tanto desde la unidad de examen de la escena del crimen de la Fuerza como de otras agencias. Actúan como asesor del SIO en las estrategias de examen, tipos de evidencias, valores y priorización de las exposiciones; también mantienen notas amplias y contribuyen a las estrategias forenses del SIO. Ellos son efectivamente el punto focal para comunicarse para todas las investigaciones forenses relacionadas, una vez que el examen del lugar ha terminado y más allá.

Gestor de la Escena del Crimen (CSM, Crime Scene Manager)

Gestión de la Escena del Crimen.132 Cuanto antes un Gestor de la Escena del Crimen (CSM) / Coordinador de la Escena del Crimen (CSC) participe, mejor gestionada y más coordinada será la investigación. Para las investigaciones pre-planificadas de delitos, que implican un CSM en la etapa de preparación, permitirán opciones tácticas apropiadas a realizar antes de

131 Término de origen francés que significa «encuentro» o «cita». 132 Fuente: National Crime Scene Investigation Manual, issue 1 (ACPO National Crime Scene Investigation Board, 2007), 46–7.


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cualquier búsqueda (por ejemplo, ejecutar allanamientos) y por tanto el potencial de recuperación forense se maximizará. El CSM designado para la investigación debe ser el primer punto de contacto del SIO para cualquier despliegue de personal Investigador de la Escena del Crimen (CSI). El SIO no debe tratar de desplegar un CSI sin consulta previa al CSM, porque es esencial para el CSM participar en la gestión y desarrollo de todas las estrategias y procesos en la escena del crimen, etc. El CSM es también la persona más apropiadamente calificada para desplegar personal Investigador de la Escena del Crimen (CSI) adicional, porque tienen una visión general de todos los demás aspectos de la investigación y también son capaces de desarrollar estrategias y consejos apropiados sobre las técnicas de muestreo más adecuados, mejores prácticas e informar al personal forense en nombre del SIO. Gestor de la Escena del Crimen (CSM, Crime Scene Manager)133. Un gestor de la escena del crimen tiene que tratar de "parar el reloj" para garantizar tanto como fuere posible que muy poco cambió. Es su trabajo establecer el área precisa de la escena, así como un "trayecto de aproximación común" (CAP, common approach path) para el cuerpo o los bits clave de interés. El oficial también verificará quién ha tenido acceso, como la policía o el personal de ambulancias, en caso de necesidad de eliminar huellas.

Sendero de Aproximación Común. Un CAP (common approach path)134 es una ruta establecida fuera de la cinta perimétrica exterior de la escena del crimen donde está la víctima o un área clave del delito. El sendero a menudo está hecho de placas de metal estilo piedra para pisar que da acceso a los investigadores a la escena del crimen y reducen al mínimo la contaminación de las posibles evidencias. Cualquier persona que entre o salga de la escena del crimen debe tomar esta ruta; su presencia es registrada. Nota: También hay asesores forenses especialistas disponibles que pueden ser suministrados por un proveedor forense de renombre o por la NPIA (¡que vienen de forma gratuita!). Esos son por lo general los científicos con experiencia que pueden realizar un rol de coordinación y revisar y asesorar al SIO sobre las posibles opciones de examen para asegurarse que se exploren todas las posibilidades a fin de lograr resultados para apoyar la investigación. Lista de control - Rol del Coordinador de la Escena del Crimen (CSC, Crime Scene Coordinator): • Actúa como enlace entre el Gestor de la Escena del Crimen (CSM) y el equipo de investigación. • Coordina todas las escenas dentro de la investigación, proporcionando al CSM los recursos necesarios. • Asesora al equipo de investigación sobre la viabilidad de las pruebas forenses. • Mantiene enlace con otras agencias relevantes. • Informa a personas relevantes sobre el examen escena y problemas de apoyo científico. • Registra información con precisión tal como lo prescriben los procedimientos nacionales y locales.

133 BBC. http://www.bbc.co.uk/news/magazine-16187225. Extraído: 26 de julio de 2014. 134 BBC. http://www.bbc.co.uk/news/magazine-16187225. Extraído: 26 de julio de 2014.


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• Garantiza el cumplimiento de la legislación sobre salud y seguridad. • Proporciona control de calidad antes de liberar una escena. • Asiste a las reuniones de estrategia forense cuando es requerido. • Asegura que todos los aspectos del bienestar personal sean considerados. Rol del Gestor de la Escena del Crimen (CSM, Crime Scene Manager): • Asegura que se han tomado medidas de preservación adecuadas para proteger la escena. • Garantiza que un registro de la escena se haya iniciado y que el oficial a cargo del registro conoce sus responsabilidades. • Decide sobre la secuencia de la reunión de evidencias, requiriendo otros servicios si es necesario (por ejemplo, especialistas en fotografía, científicos forenses). • Alivia eficazmente los recursos dentro de la escena. • Actualiza al Coordinador de la Escena del Crimen (CSC) y al SIO a intervalos regulares. • Sirve de enlace con el oficial de exposiciones y ofrece asesoramiento sobre análisis forense de materiales. • Registra con precisión la información prescrita en los procedimientos nacionales y locales. • Asegura la rápida presentación de materiales. • Garantiza el cumplimiento de la legislación sobre salud y seguridad. • Asiste a las reuniones de estrategia forense cuando sea necesario.

Cordones de la escena 135 [22 de enero de 2014] Los cordones de seguridad son de vital importancia, no sólo para guardar la escena, sino también para proteger al público, controlar a los espectadores y los medios, prevenir interferencias no autorizadas y acceso (por ejemplo, por los sospechosos), facilitando la respuesta de los servicios de emergencia, para preservar la evidencia y evitar la contaminación. Una respuesta inicial siempre debe ser disponer arreglos de seguridad en la escena poniendo cordones eficaces lo más rápidamente posible. Esto puede convertirse en un desafío, particularmente si hay un área grande para acordonar que está al aire libre. En una etapa posterior puede tener que demostrarse para la satisfacción de un tribunal que no había ninguna posibilidad de cualquier interferencia o contaminación de la escena del crimen, particularmente por el delincuente si los rastros de evidencia lo vinculan a la escena. Los cordones pueden ser un recurso muy intensivo para mantener su integridad; el SIO dependerá en gran medida de colegas de la policía uniformada para asegurar que hayan suficientes recursos puestos a su disposición para hacerlos efectivos. Se convierten en una parte muy "visible" de la investigación y de lo que ve el público si está en el lugar o viendo las noticias por televisión. Además de una función de seguridad y esterilidad esenciales de la escena, influyen en la confianza de la comunidad sobre cómo se está manejando la investigación, la cual debe verse y ser extremadamente profesional.

135 Police Oracle. Scene cordons. 22 de enero de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Jan/22/SIO-Corner-Scene-cord ons_77496.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Puntos clave - Visibilidad y profesionalismo. Los oficiales encargados de las tareas de seguridad de la escena deben ser claramente visibles para el público. Los oficiales de control de cordones están en exhibición y son indicativos del nivel de profesionalismo policial. Los estándares de mala calidad de los oficiales que miran aburridos o indisciplinados (por ejemplo, sentados en un vehículo policial leyendo un periódico) envían mensajes incorrectos y afectan a la confianza del público. Mientras que los oficiales de acordonamiento (cordon duties officers) deben ser alentados a hablar con cualquiera alrededor y con los transeúntes que pueden tener información vital para ofrecer que pueden alimentar a la sala de incidentes. Deben ser advertidos, sin embargo, acerca de no dar detalles de la investigación sin el permiso previo del SIO, por ejemplo, a los periodistas de los medios o a miembros de la familia de la víctima. La preservación de la escena y la seguridad de los oficiales deben ser apropiadamente resumidas. Una hoja informativa diaria podría serles entregada, explicando por qué la escena está siendo preservada en una forma que puede ser comunicada a los miembros del público. Podría incluir una lista de interrogantes clave a preguntar y mejorará su rol como miembro del equipo de investigación. Las escenas de interiores comparativamente suelen ser más fácil de asegurar cerrando las puertas y restringiendo la entrada en los locales, inicialmente por la presencia de los oficiales en los puntos de entrada y salida. Esto es porque son independientes. Sin embargo, con escenas a la intemperie puede haber consideraciones adicionales y complicaciones tales como el clima, las muchedumbres, el tráfico, la seguridad, la intrusión de los medios, puntos de observación cercanos y elevados, etc. En tales casos los cordones deben hacerse lo más amplios posible y siempre pueden reducirse más tarde. La restricción del acceso a las escenas al aire libre se puede lograr mediante el uso de barreras de metal o cintas de cordón, vehículos para bloquear entradas, oficiales u Oficiales de Apoyo Comunitario Policial (PCSO, police community support officer) posicionados alrededor del perímetro y en los puntos de entrada/salida, guías de perros, montados (si es una amplia zona rural, por ejemplo) para asegurar líneas de límites que no se pueden cruzar. Los límites naturales como setos y vallas también pueden formar parte de un cordón, teniendo en cuenta el potencial para los delincuentes de haber desechado artículos tales como armas, ropa manchada de sangre, teléfonos celulares u objetos robados sobre tales límites. Los controles para bloquear rutas también pueden ser necesarios dependiendo de la ubicación. Los cordones de la escena deben estar protegidos adecuadamente a lo largo de todo su perímetro para asegurar que no haya acceso no autorizado. Es una buena práctica asignar la propiedad de la gestión de los cordones de la escena a un supervisor con un rol designado de "comandante de bronce", es decir, como un dedicado Gestor del Cordón. Su tarea es asegurar que los recursos adecuados y mecanismos estén para salvaguardar la integridad de la escena del crimen y eliminar el acceso no autorizado, que incluye sesiones informativas y continua supervisión de todas las personas con funciones de seguridad del cordón. También incluye asegurar que los registros de escena sean completados correctamente. Punto clave: Un SIO debe ser intrusivo desafiando la eficiencia de la gestión del acordonamiento y la seguridad de la escena. Esto puede ser simplemente preguntando a los oficiales de acordonamiento sobre los deberes que se les ha encargado realizar, quién está a cargo de ellos y comprobando el contenido, la exactitud y la calidad de sus registros de escena.

Preservando la escena.136 Los oficiales uniformados suelen ser los primeros en la escena del crimen. Ellos están capacitados para acordonar todo lo que pueda ser potencialmente relevante - ya sea una caja de teléfono, un coche o una puerta que un delincuente puede haber tocado. Un cordón exterior excluye a todos, no a la policía. Un cordón interno es donde se espera encontrar la principal evidencia forense. Haciendo uso de cordones internos y externos. Generalmente hay dos tipos de cordones - interior y exterior. En algunos casos, puede ser necesario establecer un cordón exterior adicional, es decir, un tercer cordón. Este sería un cordón más 136 BBC. http://www.bbc.co.uk/news/magazine-16187225. Extraído: 27 de julio de 2014.


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amplio que abarca tanto los cordones internos como los externos. Esto puede ocurrir cuando hay más de una escena significativa en las cercanías. Un ejemplo ocurrió en la Operación Sumac que era una serie enlazada de cinco homicidios en diciembre de 2006, cerca de Ipswich, en Suffolk. Dos de los cuerpos de las víctimas (Annette Nicholls y Paula Clennell) fueron ubicados muy juntos al lado de una carretera transitada. En estas escenas, fueron creados los cordones internos y externos con un cordón exterior adicional para mantener a los medios y al público fuera del perímetro. (Ver (2008) 4 (2) Revista de Homicidios e Investigación de Incidentes Mayores (NPIA), 94-7.) (See (2008) 4(2) Journal of Homicide and Major Incident Investigation (NPIA), 94–7.)137

Nota: Los términos "zona caliente" (hot zone), "zona tibia" (warm zone) y "zona fría" (cold zone) pueden usarse a veces para gestionar una escena que implica contaminación de cualquier tipo y, esencialmente, las zonas relacionadas con áreas acordonadas. Cordón interior. El cordón interno es un área designada que está más cerca de donde el examen principal se llevará a cabo. Esto puede ser donde yace un cuerpo o el sitio principal de ataque. El cordón interno habitualmente tiene parámetros muy pequeños y proporciona un límite para los exámenes forenses detallados que serán llevados a cabo. Debe ser muy estrechamente controlado. Aquí es donde el SIO podría considerar el uso de una gran tienda de campaña u otro equipo similar de escrutinio en orden a salvaguardar la privacidad de la escena, en particular fuera de angustiados espectadores o de cámaras de los medios de largo alcance o equipos de observación. Cordón exterior. El cordón exterior permite que un área más grande sea contenida y cubre las partes periféricas de la escena interior. Esto provee un área segura no sólo para el examen, sino también para el trabajo preparatorio a realizar y el distanciamiento adecuado de los miembros del público y los medios. Esta área también puede estar sujeta a un examen forense, pero es poco probable que sea tan detallado como el cordón interno. Cada cordón debe tener "control de acceso" adecuado para asegurar que sólo las personas autorizadas puedan acceder. El SIO debe establecer políticas adecuadas y dar instrucciones a los oficiales de acordonamiento en cuanto a quién se le permite ingresar, lo que puede diferir entre los cordones internos y externos. El SIO tomará esta decisión probablemente en consulta con el Gestor de la escena del Crimen (CSM); bien puede haber políticas separadas y distintas para ambos. Por esta razón ambos cordones requerirán un registro separado para ser completado (el registro de la escena se trata más adelante). Caso de Estudio - Probando seguridad de una escena del crimen. Una víctima ha sido golpeada, violada y estrangulada en una ubicación exterior semi-rural continua a un parque. El cordón exterior requiere anchos límites y parámetros debido a la gran cantidad de rutas de entrada y salida posibles hacia/desde donde se produjo el ataque. El acceso no autorizado fue impedido por el uso de personal de uniforme, guías de perros y la policía montada. A un delincuente se le encontró más tarde rastros de evidencia en su ropa que lo vinculaban a la escena primaria. En el juicio posterior su equipo de la defensa afirmó que había visitado la escena post-homicidio por curiosidad porque vivía cerca. El inspector de policía responsable de la seguridad de la escena (comandante de bronce) fue intensamente examinado en forma cruzada con respecto a las medidas de seguridad. Todos los registros de la escena fueron fuertemente escrutados, junto con las notas informativas y acuerdos de traspaso de responsabilidades, probando que el delincuente no pudo haber entrado en la escena del crimen. El manejo eficiente y profesional de la seguridad de la escena resistió los ataques inquisitoriales y la defensa del delincuente fue rechazada por el jurado, que lo declaró culpable. 137 Ver: (2008) 4(2) Journal of Homicide and Major Incident Investigation (NPIA), 94–7.


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Seguridad en la escena y en las exposiciones 138 [28 de enero de 2014]. Un punto de encuentro (RVP, Rendez-vous Point) usualmente es el mejor lugar para emplazar al oficial que compila el registro del cordón externo de la escena; debe proporcionar exactamente lo que su nombre sugiere. Una ubicación adecuada debe estar en donde todos los recursos necesarios de la escena puedan ir a reunirse y discutir las tácticas de examen y búsqueda. Un vehículo policial identificado puede ser usado en primera instancia porque es fácilmente identificable y si hay buenos sistemas de comunicación a bordo también se pueden poner en buen uso. Puede haber dificultades prácticas y logísticas a considerar (como estacionamientos o instalaciones para las reuniones informativas) con el volumen total y el tipo de recursos que pueden ser requeridos para asistir. El SIO puede sentir que es más fácil controlar todos sus recursos requeridos si estos son dirigidos a asistir a un Punto de Encuentro ubicado cerca pero no directamente en el cordón de la escena. Si el SIO va a requerir los servicios o agencias que traen grandes vehículos y equipos (por ejemplo, una unidad de búsqueda subacuática), entonces un área necesita ser identificada donde esos recursos puedan montarse de forma segura, estacionar sus vehículos, tener acceso a servicios de comidas especializadas, cambio de ropa, descansar y recuperarse, etc. y no ser impedido por el público o los medios. En cuyo caso el SIO (y en algunos casos esto puede ser un requisito de un comandante de nivel oro o plata) debe designar un supervisor adicional para tomar el control de la gestión de todos los arreglos necesarios para los recursos requeridos en la escena. En algunos casos, esto puede incluir la gestión del tráfico si hay desvíos de vehículos y rutas públicas involucradas. Estas funciones se dan generalmente a los comandantes de bronce designados. La idoneidad de los puntos de encuentro (y de los puntos de encuentro secundarios como un Puesto de Comando Adelantado [FCP, Forward Command Post]) - un término usado en los principales planes de contingencia de respuesta a incidentes) debe ser una consideración. Los riesgos y la seguridad también tienen que considerarse cuando se eligen lugares, particularmente en los casos de terrorismo donde los artefactos secundarios sin estallar pueden haber sido colocados deliberadamente; en cuyo caso cualquier punto de encuentro potencial tendrá que ser registrado antes de ser juzgado seguro y conveniente para el uso.

Common Approach Paths (CAP) o Senderos de Aproximación Común.

Senderos de Aproximación Común (CAP, Common Approach Path). Un sendero de aproximación común debe ser designado y marcado en la primera oportunidad. Este debe ser la ruta designada dentro y fuera de la escena del crimen para todos los que posteriormente concurran con propósitos de examinación, etc. (y remoción de víctimas). Es probable que la ruta más directa a las víctimas haya sido tomada por los oficiales que respondieron y los equipos médicos. Se debe usar este sendero siempre que sea posible para salir del área, a menos que se ponga de manifiesto que los delincuentes han utilizado esa ruta (por ejemplo, si los testigos oculares dicen que es así o hay marcas de calzado u otros signos reveladores). Las placas protectoras escalonadas (protective stepping plates) se utilizan generalmente para proteger la superficie debajo y particularmente si dentro del edificio donde hay evidencia de rastros en pisos y alfombras que se necesite preservar. Es de vital importancia que los detalles de todos los asistentes inicialmente sean registrados de manera que la ruta tomada pueda ser clarificada antes de determinar el sendero. Un boceto puede ser útil; puede ser exhibido y registrado en la base de

138 Police Oracle. Exhibits and scene security. 28 de enero de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Jan/28/SIO-Corner-Exhibits-and-scene-security_77722.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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datos HOLMES2 en una etapa posterior. La regla de oro es que un sendero debería establecerse sobre la ruta menos probable tomada por el delincuente(s) o la víctima(s). El sendero también puede tener que ser lo suficientemente amplio como para permitir que los Investigadores de la Escena del Crimen (CSI) y otros expertos lleven equipamiento y para la remoción de cuerpos.

Placas protectoras escalonadas

Kit de placas protectoras escalonadas

Punto clave. En escenas al aire libre un SIO debe tratar de seleccionar áreas de senderos duras o de grava compacta para el CAP porque son más prácticas de usar, también más fáciles y más rápidas de buscar haciéndolas más claras que otras superficies tales como el follaje o los pastizales. Lista de control - Seguridad y preservación de la escena: • Se requieren cordones internos y externos (y en algunos casos incluso un tercer acordonamiento).


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• Cada cordón requerirá un registro separado. • Despeje la mayor área posible. Los parámetros siempre se pueden estrechar más tarde. Para los parámetros de acordonamiento, hacer una evaluación rápida y objetiva basada en: 1. Localización del incidente (o cuerpo) 2. Presencia de cualquier evidencia física. 3. Relatos de los testigos y/o información / inteligencia. • Para las escenas al aire libre hacer un buen uso de los límites naturales (por ejemplo, árboles, arroyos, portones, cercas, postes de luz, líneas de construcción, etc.) para su uso como límites de acordonamiento. • Considerar la posible ruta de entrada / salida utilizada por el delincuente(s) y la víctima(s) - y evitarla a la hora de determinar un Sendero de Aproximación Común. • Considere la posibilidad de otras escenas criminales vinculadas (por ejemplo, vehículos abandonados, lugar del ataque) que también pueden necesitar ser preservados. • Los oficiales respondedores iniciales son los que no deben examinar nada en esta etapa - sólo identificar la escena(s) y entonces asegurarlas y protegerlas. • Pueden recuperar o proteger cualquier evidencia física que está en riesgo inmediato de ser perdido o destruido (por ejemplo, cubrir cualquier impresión de neumáticos o calzado si el tiempo es inclemente). • Las áreas de acordonamiento deben marcarse claramente (es decir, con cinta policial identificable). Punto clave. En los ataques terroristas no es raro que los artefactos secundarios sean colocados para ataques deliberados a los servicios de respuestas a la emergencia y para causar la máxima carnicería y destrucción en los lugares donde los cordones y puntos de encuentro sean susceptibles de ser ubicados. Esto debe tenerse en cuenta en este tipo de escenas. El desplazamiento y las atribuciones legales para entrar 139 [5 de febrero de 2014]. Residentes y vehículos desplazados. Algunas escenas se encuentran en áreas difíciles de contener. Ellas pueden ser donde los residentes tienen posesiones o vehículos que quedan varados en el interior de un cordón o incluso residencias o locales comerciales, donde la colocación y la seguridad de los cordones significa que las personas inocentes quedan efectivamente desplazadas y sus vidas afectadas. Un ejemplo se da cuando los cordones se colocan en calles dentro de áreas residenciales. Los residentes pueden quedar atrapados o desplazados, junto con sus vehículos, en el interior del cordón; las soluciones sensibles son la respuesta. La libertad de circulación puede facilitarse elaborando y registrando (en consulta con el Gerente de la Escena del Crimen) una estrategia apropiada, por ejemplo, utilizar ropa de protección o, en el caso de los vehículos, de haber sido examinados por un Investigador de la Escena del Crimen y registrando o fotografiando su posición. Cuando considere que no hay vínculo con el crimen, la eliminación de la supervisión se puede arreglar. Los residentes pueden a veces ser autorizados a utilizar sus puertas traseras opuestas al frente y, si es necesario, ponerse trajes de protección para permitir el acceso dentro y fuera del cordón. Un oficial con ropa de protección adecuada puede visitar cada dirección para explicar a los residentes los arreglos para sus movimientos y las razones de ellas, con una nota explicativa del SIO y/o comandante de la policía local, pidiendo disculpas por las molestias. Esto se debe registrar en el documento de «evaluación del impacto en la comunidad» (CIA, community impact assessment). Atribuciones legales - entrar y asegurar la escena del crimen. La gran mayoría de la opinión pública respetuosa de la ley es muy dispuesta a cooperar con la policía y permitir el acceso y el examen de las escenas del crimen. Está claro que es

139 Police Oracle. Displacement and legal powers to enter. 5 de febrero de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Feb/05/SIO-Corner-Displacement-and-legal-powers-to-enter_78079.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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razonable para ellos seguir los consejos de la policía que pueden ser apoyados por otras agencias tales como los servicios de bomberos y rescate, profesionales de la salud o representantes de las autoridades locales. También hay facultades legales conferidas en las secciones 8, 18 y 32 de la PACE (Police and Criminal Evidence Act 1984) para asegurar instalaciones con el propósito de una búsqueda. Sin embargo, todavía puede haber algunas dudas persistentes sobre la escena del crimen en general, en particular las relativas a la propiedad privada. En el caso de la DPP v Morrison QBD, 04/04/03; (Telegraph, 17/04/03; The Times, 04/21/03), una decisión confirmada que bajo la ley común la policía tiene la atribución de erigir un cordón en orden a preservar la escena de un crimen. La Corte Divisional confirmó esta regla en este caso y, dada la importancia de esta función en la investigación de delitos graves, habría sido muy sorprendente si hubiera actuado de otra manera. Es probablemente debido a la sentencia en este caso que ningún poder legal, hasta la fecha, ha sido aprobado. El caso de Rice v Connolly (1966) QB P414 ha reafirmado previamente principios establecidos desde hace tiempo que no han sido impugnados. Se confirmó que la policía tiene derecho a tomar todas las medidas razonables para mantener la paz, prevenir y detectar el delito y llevar a los delincuentes ante la justicia. Es dentro de estos principios que la policía tiene derecho a fijar las escenas del crimen para su examen por especialistas, científicos forenses, etc. De ello se desprende que, si cualquier persona fuera a frustrar, ocultar u obstruir la seguridad de la escena del crimen, esa persona cometería un delito de obstrucción a un oficial de policía en el cumplimiento de su deber. Esto incluiría cualquier empleado de la policía civil, como un Investigador de la Escena del Crimen que es considerado como un investigador en virtud de las disposiciones de la Ley de Investigaciones y Procedimiento Criminal de 1996 (CPIA, Criminal Procedure and Investigations Act 1996). El «Manual de Investigación de Homicidios» también ofrece algunos consejos útiles: cuando una escena está en propiedad privada, el SIO necesitará negociar el acceso con quienes tienen el control de los locales. Un tacto considerable y diplomacia a menudo serán necesarios para esto, particularmente cuando la escena está ocupada o controlada por la familia o los asociados de un sospechoso o cuando la escena requiere que se deben buscar objetos sospechosos enterrados u ocultos. Si es necesario, deben tomarse medidas alternativas para su alojamiento hasta que se libere la escena. Cuando una escena del crimen es probable que tenga un impacto significativo en el comercio, el SIO debe consultar a su departamento jurídico pidiendo consejos sobre la cantidad de tiempo que puede mantenerse. [Murder Investigation Manual (ACPO Centrex), 136]. Nota: Si el incidente está bajo investigación relacionada con el terrorismo la policía tiene facultades para imponer y ejecutar cordones bajo las secciones 33 a 36 de la Ley de Terrorismo de 2000. Nota: Si el incidente está bajo investigación relacionada con el terrorismo la policía tiene facultades para imponer y ejecutar cordones bajo las secciones 33 a 36 de la Ley de Terrorismo de 2000. Evaluaciones de la escena del crimen 140 [12 de febrero de 2014]. Es esencial para el SIO y el Gerente de la Escena del Crimen / Investigador de la Escena del Crimen y otros expertos que han sido convocados para trabajar juntos como un equipo en orden a establecer y acordar qué constituye los parámetros de la escena, qué medidas de conservación son necesarias y qué les parece el plan para el examen forense, la búsqueda y la recuperación de evidencias de la escena. Esto incluye cualquier plan que pueda ser necesario para recuperar el cuerpo de una víctima. La evaluación inicial de la escena del crimen usualmente es precursora de cualquier reunión táctica que puede tener lugar en un lugar adecuado fuera del cordón interno (pero tal vez dentro del cordón exterior) cuando se discuten, deciden y acuerdan los métodos precisos y los planes para la escena. Esta reunión debe ser atendida por los expertos y asesores relevantes que el SIO llama a fin de producir el plan de búsqueda y recuperación de datos más eficaz y puede incluir un patólogo forense, biólogos, examinadores balísticos y cualquier otro experto o "-logía" (tratados, estudios, ciencias) conforme sea requerido. Una vez acordado, los planes estratégicos y tácticos deben ser registrados y cualquier documento resultante sea idealmente refrendado a satisfacción del SIO por todas las partes contribuyentes a ella. Por tanto, una evaluación de la escena del crimen es efectivamente la primera parte del proceso y ofrece no sólo la oportunidad de revisar y comprobar que los procedimientos de preservación importantes están en su lugar sino también es una oportunidad para que el SIO "sienta" de primera mano la escena e inicie el proceso de pensamientos iniciales y creación

140 Police Oracle. Crime scene assessments. 12 de febrero de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Feb/12/SIO-Corner-Crime-scene-assessments_78394.html/education. Accedido: 24 de julio de 2014.


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de hipótesis. El SIO puede querer a los que ya han participado en la escena (como el detective de alto rango que respondió y en un principio se hizo cargo) para "caminar y hablar" con ellos a través de la escena del crimen, teniendo cuidado de evitar cualquier riesgo de contaminación o contaminación cruzada usando ropa protectora. Esto permitirá que el SIO haga una evaluación de la naturaleza y alcance del delito y el posterior examen y búsquedas exigidas, incluyendo el requerimiento de algún especialista o experto forense. En el caso de un cuerpo que queda en la escena, cualquier toma de decisiones siempre debe incluir un patólogo forense. Si se ha producido un asesinato este proceso es vital para determinar y acordar una estrategia forense completa de recuperación del cuerpo desde dentro de la escena primaria del crimen. Puntos clave: 1. Una evaluación de la escena del crimen puede ser ayudada por los primeros relatos de testigos, paramédicos y primeros respondedores que asisten a la escena. También se puede hacer con la ayuda de una revisión de una grabación visual de la escena del crimen hecha por un fotógrafo especialista, seguida por una inspección física del SIO y del Gerente de la Escena del Crimen. Esto también puede incluir cualquier otro experto forense apropiado determinado por el SIO, a quien también se le debe proporcionar información relevante sobre el caso. 2. Si hay buenas razones para no entrar en una escena para conducir una evaluación, es decir, debido a los altos riesgos y peligros que implica tales como después de un gran incendio o contaminación, algunas agencias (incluyendo bomberos y ambulancias) pueden tener los medios para proporcionar imágenes en directo vía "reach-back" o microondas / tecnología para transmitir. El equipo especializado puede ser desplegado para que se comunique con un punto de comando y control y pueda ser útil para evaluar, planificar y observar la recuperación de la evidencia. 3. Las evaluaciones de escena proporcionan una oportunidad para identificar evidencia de que puede ser necesario recuperar rápidamente, no sólo los elementos forenses sino cosas como los datos de pasivos (por ejemplo, cámaras de CCTV o ANPR141, Automatic Number Plate Recognition) que pueden haber grabado algo de vital importancia. La recuperación temprana podría permitir instigar acciones vitales por la vía rápida. Potenciales contaminadores de la escena. Siempre vale la pena, durante una evaluación de escena y cuando se mira a su preservación, considerar los potenciales contaminadores o destructores de la escena. Lista de control – Potenciales contaminadores de la escena: • El tiempo - particularmente si la escena es al aire libre. Sangre, impresiones, fluidos corporales, ADN, etc. pueden ser arruinados por las inclemencias del tiempo como la lluvia, las heladas, la nieve, el viento, la luz solar directa, el calor, etc. • Los familiares o amigos - ya sea de la víctima(s) o sospechoso(s) o los miembros del público que deseen ser útiles. • Los sospechosos o socios - en un intento por destruir o eliminar cualquier evidencia incriminatoria o legítimamente ponerse en el lugar del crimen y negar evidencias de rastros incriminatorios que son recuperados posteriormente. • Los espectadores, mirones, miembros interesados de la comunidad o público en general (por ejemplo, necrófagos con fascinación morbosa), residentes desplazados, personas que no pueden regresar a sus hogares, por ejemplo, o mover los vehículos porque se encuentran dentro de los cordones, puede representar una seria amenaza y un problema para la seguridad de la escena. • Oficiales, expertos o supervisores - gente que puede pensar que tiene derecho a entrar en la escena del crimen necesita ser tratada con rapidez y el SIO debe tomar una decisión en cuanto a quién tiene o no tiene algún permiso para entrar. Las razones deben ser incluidas en un registro de política. • Animales e insectos. • Los medios - probablemente los mayores culpables potencialmente de quebrar los cordones en orden a obtener imágenes y/o entrevistas

141 El reconocimiento automático de matrículas utiliza el reconocimiento óptimo de caracteres (OCR).


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• Los disturbios geológicos, particularmente si el delito es al aire libre, por ejemplo, inundaciones, deslizamientos de tierra, filtraciones, manantiales, hundimiento, emisiones de gases, vertederos y residuos, áreas de contaminación del suelo, polución, meteorización (de la tierra) y erosión. Recuperación forense, planificación y priorización 142 [19 de febrero de 2014]. Cualquier ítem que se identifique requerido para el examen forense debe, por regla general, ser dejado en su posición original para una decisión sobre la mejor manera de recuperarlo. Para los ítems generales esta decisión es tomada normalmente por el Investigador de la Escena del Crimen en consulta con el Gestor de la Escena del Crimen; queda entonces a discreción de SIO determinar qué ítems deben ser objeto de una reunión táctica y registrada como una política de entrada o en un documento de estrategia separado. Los ítems más grandes o frágiles caerán bajo esta categoría como los vehículos, por ejemplo, si la víctima fue asesinada en un vehículo o el sospechoso abandonó uno. Algunos ítems, como vainas de cartuchos vacíos/usados de un arma de fuego o condones usados en un callejón, pueden necesitar una política en cuanto a cómo van a ser recuperados, con una consideración de qué test se requerirán y priorizados (por ejemplo, ADN o huellas dactilares). Esas son decisiones que deben tomar el Gestor de la Escena del Crimen y el SIO trabajando colaborativamente. Aquí es donde vienen una evaluación, una reunión informativa pre-examen y un proceso de planificación. El SIO tendrá la oportunidad de discutir la recuperación de los ítems con su equipo de la escena del crimen, es decir, Gestor (CSM) e Investigador (CSI), científicos forenses, patólogo forense (otros asesores científicos requeridos y expertos como perfiladores ambientales y botánicos), antropólogos, etc. Asimismo, permitirá a todos los interesados centrarse en la escena en su conjunto y no sólo en sus propias áreas de especialización antes de comenzar a trabajar en la escena. La reunión y los planes de examinación y recuperación subsiguientes deben ayudar al SIO y su CSM a mantener un firme control de los procedimientos. Administración de la escena del crimen y documentación. Las formas de administración de la escena y la documentación utilizadas variarán de fuerza en fuerza según los procedimientos locales. Sin embargo, generalmente deben incluir: • Registros de la escena del crimen; • Estrategias/tácticas de la escena del crimen y entradas en el archivo de políticas; • Listas y detalles de todos los objetos incautados; • Métodos correctos de recuperación de objetos, embalaje, etiquetado, transporte y procedimientos de almacenamiento; • "Libros" de objetos o sistemas de gestión computarizada de objetos; • Croquis, mapas y planes que indican los parámetros de escena y cordones, localización de víctimas, objetos, etc. (incluye mapas topográficos, de suelos y geológicos); • Políticas de búsqueda que estipulan parámetros precisos; • Notas del CSM / CSI / otros expertos y sus listas de objetos; • Cualquier otra lista y detalles de objetos recuperados; • Imagen visual y actual (incluyendo aéreas y satelitales); • Cualquier nota o bocetos compilados por expertos forenses; • Ubicación exacta de la escena en un mapa o plano (incluyendo la descripción completa); • Descripciones de víctimas y mapas del cuerpo;

142 Police Oracle. Forensic recovery, planning and prioritization. 19 de febrero de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/ 2014/Feb/19/SIO-Corner-Forensic-recovery,-planning-and-prioritization_78768.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• Material de reconstrucción de la escena del crimen; • Donde las autoridades legislativas lo fijen, la documentación correcta y exacta y las formas apropiadas a completar. Nota: Todo el material 'relevante' debe ser retenido y los detalles elevados a la sala mayor de incidentes para su procesamiento bajo las normas de divulgación de conformidad con la CPIA 1996. Registros de la escena del crimen 143 [26 de febrero de 2014]. Los Registros de Escena son simplemente una pista de auditoría oficial y registro de todo el mundo que entra en una escena del crimen. Ellos no sólo impiden el acceso no autorizado, sino también preservan la integridad de la escena. Hay formas específicamente diseñadas a fin de usarlas para este propósito que, una vez completas, deben incluir datos de la persona(s) que mantiene el registro, detalles completos de todas las personas que entran o salen de la escena contra firma, la fecha y hora exacta de entrada y salida, la razón para la entrada y si viste la ropa de protección o no. El oficial que mantiene el registro del cordón exterior de la escena se posiciona normalmente en el punto de encuentro para capturar a todas las personas que intentan entrar en la escena. Normalmente hay claras instrucciones impresas en el interior de la cubierta frontal de los registros de la escena. Las piezas de los folletos deben almacenarse en un lugar fácilmente accesible porque generalmente no se emiten a todo el personal y sólo se usan como y cuando sea requerido, primariamente en las principales escenas del crimen. Debe haber un registro separado para los dos cordones internos y externos (y por tercer cordón si se utiliza). Todos los registros, una vez completados, deberán presentarse sin demora a la sala de investigaciones mayores para examen y procesamiento en HOLMES2. Los '-logía' designados para la escena deben asentar en el registro sólo detalles de quienes realmente entran o salen de la escena del crimen (el área "estéril"). Las entradas deben asentar claramente las razones por las cuales una persona ingresa a la escena en el registro. Los registros tienen que ser detallados, precisos y completos. Si por cualquier razón los formularios de registro correctos no están disponibles de inmediato, entonces un libro de bolsillo u otro formato de toma de notas debe ser utilizado, pero debe tenerse la misma cantidad de cuidado, incluso si se registra en papel normal. Hay algunos errores comunes que se cometen con los registros de escena. Algunos son los siguientes: 1. Formas incorrectas usadas o ninguna en absoluto. Utilizar un pedazo de papel del expediente o del libro de bolsillo del oficial no es muy profesional. La experiencia indica que si las formas oficiales no se utilizan entonces normalmente no se registra el detalle necesario. 2. Detalles precisos y exactos no registrados. Todos y cada caja y pregunta sobre el formulario está ahí por una razón específica. No debe haber ninguna brecha, por ejemplo si la ropa de protección no ha sido usada, la caja tiene que mencionar esto y no debe ser dejado en blanco. Si es un requisito señalar las condiciones del tiempo en intervalos regulares, esto debe ser completado correctamente. 3. Detalle incorrecto registrado. La atención al detalle es vital, incluso hasta la forma correcta de escribir los nombres de las personas. Los Registros de Escena entran en la base de datos HOLMES2 con todos los nombres de las personas que asistieron a la escena. Cualquier que no se haya escrito correctamente puede dar lugar a la doble inscripción y estropear los índices nominales. 4. Entradas en formularios no firmados. Algunos oficiales podrían sentirse mal pidiendo a la gente que están usando trajes de protección o cualesquiera que sean que mantengan su firma dentro y fuera del escenario. Todas las inscripciones deben hacerse contra firma, sin excusas. 5. Información y supervisión. Puede ser una tarea tediosa e ingrata desempeñar el rol de registrador de la escena o seguridad. Los encargados de esta función deben ser informados correctamente sobre la importancia de la función y los registros controlados en intervalos regulares por un supervisor para asegurarse que se están completando correctamente. 6. Períodos para entrega. Esos deben estar plenamente registrados con la fecha, la hora y las personas involucradas y gestionadas adecuadamente para asegurar la consistencia y profesionalismo en el abordaje.

143 Police Oracle. Crime scene logs. 26 de febrero de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Feb/26/SIO-Corner-Crime-scene-logs_79054.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Punto clave. Un abordaje sensible para mantener el registro a veces es necesario. Por ejemplo, cuando los CSI están regresando hacia y desde sus vehículos o su equipamiento que está justo fuera del cordón exterior de forma regular no hay necesidad de que se registren constantemente dentro y fuera, ya que efectivamente todavía están "en la escena", siempre que el SIO y el CSM estén satisfechos de que no hay riesgo de contaminación. Notas y listas de objetos (exhibit lists) del Gestor de la Escena del Crimen (CSM) / Investigador de la Escena del Crimen (CSI). Cualquier lista de objetos copilada por el CSM o el CSI durante el examen de la escena (y sus notas) debe copiarse y entregarse al SIO a través del oficial de objetos (exhibits officer) para su procesamiento eventual por la Sala de Incidentes Mayores en la primera oportunidad. Este puede contener detalles de los ítems importantes sobre los que el SIO puede necesitar una conciencia inmediata de modo que se puedan tomar decisiones importantes y plantearse acciones. A menudo es el caso de que esas listas importantes se los lleva los CSI o quien fuere hasta el momento en que se lleva a cabo una reunión de estrategia, que puede ser demasiado tarde para instigar acciones rápidas. Esta regla se aplica también a otros expertos que asisten y analizan aspectos de la escena y pueden preparar sus propias listas de evidencias, tales como los médicos forenses. Documentación de la escena del crimen 144 [5 de marzo de 2014]. Mapas, planes, imágenes satelitales y fotografías aéreas. La producción de un plan detallado dibujado o mapa de la escena es algo que normalmente se considera útil para el SIO y sus equipos de investigación. La posición exacta, escala, proximidad y dimensiones de los lugares y objetos de interés puede resultar muy valiosa. Esto complementa las fotografías de la escena o registros visuales que son buenos para grabar los "cierres", etc., pero un plan detallado o mapa elaborado por un experto puede utilizarse para mostrar el contexto y los lugares precisos, sobre todo en escenas de crímenes complejos. Estos también pueden ser utilizados para facilitar la comunicación eficaz de la información, que puede ser útil si hay varios especialistas multidisciplinarios involucrados en la investigación. Los mapas también pueden ser utilizados para delinear posibles áreas de búsqueda si hay evidencia o sospecha de que un objeto, ítems o más escena puede requerir que sea ubicado o pruebe la ausencia de un lugar determinado. Punto clave. Cualquier plan de la escena del crimen o mapa siempre debe tener un título relevante, clave, fecha, hora (si es necesario) y la orientación, usualmente dada por la inclusión de una flecha apuntando al Norte. El SIO también puede producir sus propios dibujos o planos ásperos de escenas cuando asisten para actuar como una ayuda memoria visual para considerar el acordonamiento y los parámetros del registro, las primeras hipótesis, la realización de sesiones informativas, etc. Por supuesto, puede que pase algún tiempo antes de que reciban un mapa oficial o plano del experto a quien se le ha asignado a la tarea. Mapas y planos también pueden ser considerados no sólo en las principales escenas del crimen donde se ha producido el delito, sino también en otras posibles escenas de crímenes, tales como durante la requisa de una casa para mostrar la ubicación exacta de donde se han encontrado los objetos. Digno de consideración es un sobrevuelo de una escena al aire libre por un avión (por ejemplo, helicóptero de la policía). Esto ayudará a grabar la ubicación exacta de, por ejemplo, un lugar de deposición del cuerpo y también puede ayudar a hacer otros descubrimientos significativos. La fotografía resultante proporcionará una herramienta valiosa para las reuniones informativas posteriores y los procesos de toma de decisiones. El SIO también podría tomar ventaja de algunas de las imágenes de satélite que ya están disponibles en Internet, como Google Earth. Esos tipos de imágenes de satélite pueden ser muy valiosos para ayudar a obtener una buena apreciación de la disposición de las escenas y la proximidad a otros lugares geográficos significativos, incluyendo edificios y carreteras, aunque la fecha en que las imágenes fueron tomadas siempre debe tenerse en cuenta. Los mapas obtenidos de internet no deben, sin embargo, ser usados o confiar en ellos con fines probatorios. Reproducción informatizada de la escena145. Dependiendo de la naturaleza del caso, puede haber oportunidades para producir una reproducción computarizada y/o una reconstrucción de la escena del crimen para ayudar a obtener una mejor comprensión de lo que sucedió, en qué orden y cómo ocurrió. Esto ayudará en: - La formación de hipótesis;

144 Police Oracle. Crime scene documentation. 5 de marzo de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Mar/05/SIO-Corner-Crime-scene-documentation_79347.html. Accedido: 24 de julio de 2014. 145 U.S. Department of Justice. Office of Justice Programs. National Institute of Justice. Electronic Crime Scene Investigation: A Guide for First Responders. Julio 2001. https://www.ncjrs.gov/pdffiles1/nij/187736.pdf. Accedido: 4 de agosto de 2014.


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- Comprobación de hipótesis individuales por análisis adicional; - Producir la teoría de reconstrucción más probable. Sofisticadas mejoras informáticas, reconstrucciones animadas, modelos 3D y fotos de cámaras de 360 grados se pueden utilizar ahora para recrear la escena del crimen y examinar los relatos de testigos, tiempos, distancia, etc. Esta es un área de la investigación en desarrollo, la cual se puede usar en los tribunales para mostrar a un jurado la secuencia exacta de los eventos, posiciones e importancia de las exposiciones y muestras forenses, o cómo combina la evidencia, haciendo una imagen más clara de la evidencia fragmentada o compleja. Puede hacer un gran impacto en los jurados, sin embargo una nota de precaución es que el proceso puede tomar mucho tiempo para ser completado lo que puede hacer que el proceso de examen de las escenas necesite mucho más tiempo. Atribuciones para incautar evidencias y requisas en la escena del crimen 146 [12 de marzo de 2014]. En términos generales, cuando no está bajo el poder de la orden de registro de un magistrado (sección 8 de PACE 147 que permite que cualquier cosa sea incautada y retenida por la cual la búsqueda es autorizada) entonces la Sección 19 de PACE se basa en un poder para apoderarse de ítems probatorios que están en el mismo recinto. Este poder dice que un policía o civil es designado oficial de investigación (bajo la Ley de Reforma de la Policía de 2002, Sección 38, Sch 4, Pt 2, párrafo 19 (a)), siempre que: (a) Se encuentran en los locales legalmente; y (b) existen motivos razonables para creer:

(i) que el ítem incautado puede ser:

(1) Una cosa que se ha obtenido como consecuencia de la comisión de un delito (sección 19 (2): por ejemplo, artículos robados o producto del delito); o

(2) que se trata de evidencia en relación con un delito bajo investigación o cualquier otro delito (sección 19 (3)); y

(ii) que es necesario apoderarse de ella con el fin de evitar que se oculte, pierda, dañe, altere o sea destruido

(secciones19 (2) (b) y (3) (b)); y (c) el ítem no es uno sobre el que haya motivos razonables para creer que esté sujeto a reserva legal (como se define en sección 10 (s 19 (6)). El término «locales» para los propósitos de este poder bajo PACE es uno que puede estar abierto a la interpretación legal. Sin embargo, el caso de Ghani v Jones (1969) ofrece un fallo sobre la justificación para tomar artículos donde nadie ha sido arrestado o acusado y no se limita a estar en 'locales'. Este poder también debe extenderse a los oficiales investigadores civiles bajo la Sección 4 de la Ley de Reforma de la Policía de 2002. En suma, el fallo establece que debe haber motivos razonables para creer: (a) que un delito grave ha sido cometido; (b) que el artículo era o bien el fruto del crimen o el instrumento por el cual ha sido cometido o era la evidencia material para probar su comisión; (c) que la persona en posesión del artículo había cometido el crimen o fue implicado en él; y (d) la policía no debe mantener el artículo o evitar su eliminación por más tiempo que el que sea razonablemente necesario para concluir la investigación o preservarlo para evidencia; y

146 Police Oracle. Seizing Evidence Powers and Crime Scene Searches. 12 de marzo de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/ 2014/Mar/12/ SIO-Corner-Seizing-Evidence- Powers-And-Crime-Scene-Searches_79614.html. Accedido: 24 de julio de 2014. 147 Police and Criminal Evidence Act 1984 (PACE). https://www.gov.uk/police-and-criminal-evidence-act-1984-pace-codes-of-practice. Consulta: 28 de septiembre de 2014.


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(e) la legalidad de la conducta de la policía debe ser juzgada en el momento y no por lo que sucede después. Puede haber ocasiones en que esta sentencia puede ser útil, por ejemplo cuando se trata con personas que son potenciales 'escenas' pero no bajo arresto o en las instalaciones y los ítems les son requeridos para su examen tales como la ropa o los efectos personales o teléfonos móviles. Búsquedas en la escena del crimen. Como parte de la estrategia de examen forense de la escena del crimen el SIO también debe considerar una estrategia de búsqueda. Tales búsquedas tienen como objetivo localizar la evidencia material o ítems que pueden ser recuperados y examinados por el personal de Investigación de la Escena del Crimen. Las búsquedas en la escena del crimen pueden tomar la forma de búsquedas de edificios, áreas abiertas, agua, vehículos y embarcaciones. Usualmente esos tipos de búsqueda son administrados y supervisados por un PolSA (asesor de búsqueda policial) usando un equipo de búsqueda policial entrenado (PST, police search team). Puede haber objetivos en conflicto al usar estrategias de búsqueda. Por ejemplo, con una escena del crimen primaria siempre existe el requerimiento de conducir un examen forense y también un registro físico de la misma área en busca de armas, ropa desechada, propiedad robada, etc. Esto último puede comprometer la anterior y por lo tanto una decisión cuidadosa tendrá que ser tomada por el SIO, casi ciertamente en consulta con el Investigador/gestor de la Escena del Crimen y/o científico forense. Usualmente la búsqueda forense tiene prioridad, sin embargo, en algunas circunstancias un registro físico puede tener primacía, por ejemplo cuando se requiere una búsqueda inmediata de un sospechoso. Puntos clave: 1. El rol de una búsqueda es localizar cualquier ítem buscado, el objetivo del Investigador de la Escena del Crimen es examinar y recuperar los ítems probatorios hallados. El modelo ideal es moverse proporcionalmente desde la búsqueda no invasiva hasta la recuperación forense. Un equilibrio debe ser alcanzado entre buscar un área con un alto nivel de seguridad sin impactar negativamente sobre cualquier recuperación forense de hallazgos probatorios. 2. Todas las búsquedas deben estar basadas en la inteligencia y en base a los hechos que permiten que se genere una hipótesis. 3. Un Procedimiento Operativo Estándar (SOP, standard operating procedure) debe ser desarrollado para cada búsqueda. Cualquier reunión informativa de los equipos de búsqueda debe registrarse cuidadosamente para futuras consultas porque el fracaso para comunicar información importante dificultará la eficacia de la búsqueda. Esto salvaguarda la integridad del proceso mediante el registro de los detalles de lo que estaba previsto para el beneficio de los equipos y lo que se les ha encargado hacer. No debe haber ninguna duda de cuáles son los objetivos de la/s búsqueda/s, qué información estaba disponible en el momento sobre las cuales basar estas decisiones y qué tipo de información y reunión informativa fue proporcionada a los equipos de búsqueda. Las búsquedas relacionadas con las escenas del crimen se pueden clasificar: • Búsquedas en la escena del crimen. • Búsqueda en edificios. • Búsquedas de áreas abiertas incluyendo el agua. • Búsquedas de vehículos y embarcaciones. • Búsqueda en la tierra y debajo de ella. Punto Clave: Las búsquedas al aire libre ofrecen beneficios adicionales distintos de lo que primariamente están destinados, es decir hallar evidencia. Pueden proporcionar una tranquilidad visible para la comunidad y mostrar a la familia de la víctima y sus familiares que se está trabajando ya que pueden ver el progreso. Esas imágenes también usualmente ofrecidas en los boletines de noticias de la televisión que muestran a los agentes realizando búsquedas de huellas dactilares, llamadas de casa en casa, el despliegue de una unidad de búsqueda bajo el agua o cualquier otro recurso que pueda tener una impresionante gama de vehículos especiales y equipos técnicos desplegados. Este es un punto digno de consideración para su inclusión en una evaluación de impacto en la comunidad. Sin embargo, esto también debe ser equilibrado con la naturaleza intrusiva y de distracción del personal de los medios grabando la actividad de búsqueda y el potencial para que se propalen por TV en vivo los hallazgos probatorios.


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Rol del PolSA (Consejero Policial para las Búsquedas) 148 [19 de marzo de 2014]. El SIO siempre es responsable de tomar la decisión de implementar una búsqueda conducida por un PolSA. Esto puede basarse en el asesoramiento y la orientación dada por el PolSA. Una vez que se ha decidido llevar a cabo una búsqueda conducida por un PolSA, el SIO deberá: 1. Retener la responsabilidad de decidir qué personas, locales o áreas de tierra han de ser buscadas y, en consulta con el PolSA, también ajustará los parámetros de acuerdo con los objetivos investigativos. La política debe ser registrada y referenciada de manera cruzada con una entrada en el archivo de la política del SIO. 2. En todo momento tener acceso a los consejos del PolSA, quien podría sugerir áreas de búsqueda, metodología y técnicas, activos de búsqueda, aspectos de salud y seguridad, limitaciones logísticas y técnicas y los límites de la búsqueda. 3. Decidir en qué etapa serán desplegados los equipos de examen de la escena del crimen y/o equipos de búsqueda. 4. Asegurar que el PolSA sea informado con la inteligencia e información apropiada en relación con cada búsqueda individual y esté completamente informado de los fines de la búsqueda y cuáles son los objetivos. 5. (Donde es evidente que la búsqueda será prolongada, compleja o que un área grande ha de ser revisada, el SIO y el PolSA pueden) desear considerar una serie de otras agencias o especialistas, por ejemplo, perros de sangre/cadáver, unidad de búsqueda subacuática, unidad de apoyo aéreo, acceso a la altura o equipos de espacios confinados, etc. 6. Posiblemente también requerir otros tipos de especialistas, como los geólogos forenses (incluyendo geofísicos, geoquímicos, hidrogeólogos, geomorfólogos, etc.) arqueólogos, antropólogos, botánicos, palinólogos. Las búsquedas relacionadas con ítems enterrados y ocultos en la tierra, el agua o las estructuras de ingeniería / infraestructura (por ejemplo, casas, edificios, puentes, presas, carreteras, autopistas, ferrocarriles, servicios públicos) pueden requerir el asesoramiento de expertos de la NPIA149 (National Policing Improvement Agency) y/o el Asesor Nacional de Búsqueda o National Search Adviser (teléfono 0845 000 5463 o [email protected] correo electrónico).

148 Police Oracle. Role of PolSA (Police Search Adviser). 19 de marzo de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Miscellaneous/2014/Mar/19/SIO-Corner-Role-of-PolSA_79905.html. Accedido: 24 de julio de 2014. 149 NPIA: formada el 1 de abril de 2007 y disuelta el 7 de octubre de 2013.


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Rol del PolSA. Un PolSA será responsable de: • asesorar al SIO sobre todos los aspectos de una búsqueda; • planificar, dirigir, gestionar, ejecutar y registrar las búsquedas según los requisitos del SIO; • obtener recursos técnicos para cada búsqueda y asegurar que se mantenga un registro de políticas de búsqueda y registros completos de cada búsqueda. Política de búsqueda del PolSA. Al requerir una búsqueda guiada por un PolSA es esencial que el SIO o la persona delegada por el equipo de gestión se reúnan con el PolSA, el Gestor de la Escena del Crimen (CSM) y el Investigador de la Escena del Crimen (CSI) a fin de discutir y acordar la política de búsqueda y los parámetros. La política de búsqueda debe registrarse e incluir los siguientes puntos. Lista de control - Política de búsqueda del PolSA: • La información que se conoce hasta la fecha sobre el incidente. • Los objetivos de la búsqueda (por ejemplo, qué ítems se están buscando y la estrategia de búsqueda, por ejemplo, "buscar en la vivienda, el jardín y sus alrededores para confirmar la presencia o ausencia de restos humanos ocultos u objetos o artículos asociados"). • Parámetros completos de la búsqueda, tanto escritos como delimitados en mapas / planos del área de búsqueda. Los mapas tienen como mínimo un título claro, escala, flecha del norte, leyenda, fecha e iniciales / nombre. • La razón por la cual se busca en el área y bajo qué autoridad legal. • Cómo se llevará a cabo la búsqueda, qué metodología, instrumentos, recursos / activos se desplegarán y cuál será la duración prevista de la búsqueda. • Qué Equipo de Protección Personal (PPE, personal protective equipment) será requerido. • Si algún plano aéreo, de construcción o sub-superficiales es requerido. • Qué recursos especializados serán desplegados y su orden por fases de implementación, por ejemplo, los perros de recuperación de las víctimas y las unidades de búsqueda subacuática. • Si una búsqueda por tierra ha de ser conducida, qué datos e información pueden ser requeridos tales como mapas de Ordnance Survey históricos y actuales, mapas geológicos publicados por el British Geological Survey, archivos y actuales fotografías aéreas, etc. • Si se requiere una visita de reconocimiento al sitio, por ejemplo, identificar las limitaciones logísticas o técnicas (tales como puntos de acceso, los lugares de arriba o servicios públicos subterráneos que pueden excluir el uso de ciertos instrumentos geofísicos, etc.). • Un Procedimiento Operativo Estándar (SOP, standard operating procedure) que debe ser producido para la búsqueda. Esto ayudará a proporcionar un alto nivel de consistencia y permite la revisión independiente de los pares. • Cómo deben ser gestionados los medios y el público visitante. • Cómo será preservada de modo forense cualquier evidencia encontrada tras el descubrimiento, recuperación y registro (es decir, estaqueado, fotografiado y/o recuperado por un Investigador de la Escena del Crimen). Puntos clave: 1. Algunos Consejeros Policiales para las Búsquedas (PolSA) e Investigadores de la Escena del Crimen pueden ser entrenados como guías forenses y usados para ayudar a identificar la entrada y las rutas de escape hacia y desde una


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escena, por tanto, concentrando recursos en las mejores oportunidades posibles para la recuperación de la evidencia. Un perfilador ambiental como un botánico o palinólogo 150 también puede ser usado para identificar la perturbación vegetal. 2. Cuando los mismos oficiales buscan en más de un local o área puede haber posibilidad de contaminación cruzada. Esto debe ser atendido. Estudio de Caso. A raíz de un apuñalamiento mortal en el centro de la ciudad, la escena principal del crimen fue gestionado de manera forense por el Gestor de la Escena del Crimen (CSM) designado. La escena fue claramente identificada y marcada. Debido a las limitaciones de tiempo, la percepción del público y la ubicación sensible, las áreas exteriores fueron revisadas en tándem bajo la gestión de un Consejero Policial para la Búsqueda (PolSA) utilizando un equipo de búsqueda entrenado. Acorde con la inteligencia dada por el SIO y la orientación del Gestor de la Escena del Crimen (CSM) que permitió que se adoptaran las dos estrategias: (1) un equipo de búsqueda usando trajes forenses y máscaras en el cordón interno sobre las manos y las rodillas, con la expectativa de hallar pequeños ítems probatorios vinculando sospechosos; y (2) un equipo de búsqueda al ritmo de marcha a pie cubriendo el área exterior acordonada más grande. Esto permitió que el SIO / CSM eliminaran el área rápidamente. También ayudó al SIO a entregar una búsqueda eficiente al: • reducir el tiempo de la policía en el lugar; • aumentar las chances de recuperación de evidencias implementando simultáneamente dos técnicas de búsqueda rápida y disminuyendo la oportunidad para los delincuentes o asociados de recuperar la posible evidencia de alrededor o cerca de la 'escena principal'; • asignar tareas específicas; es decir la búsqueda en un contenedor de vidrio cercano, gestionada por un PolSA, de las armas y la ropa. Búsqueda en locales 151 [26 de marzo de 2014]. Es muy probable que durante el curso de una investigación no se requiera realizar extensas búsquedas de instalaciones que pueden o no constituir la escena del crimen, pero debe ser abordado como tal hasta que se demuestre lo contrario. Esas pueden ser tanto las búsquedas en la escena del crimen o como parte de un arresto o estrategia de búsqueda general. En la mayoría de los casos las búsquedas en instalaciones son más simples porque son más fáciles de contener y asegurar; pueden no presentar los mismos desafíos que algunas escenas al aire libre, por ejemplo, búsquedas rurales y remotas. Si se requiere una búsqueda en profundidad y exhaustiva de los locales entonces debe ser considerado un equipo liderado por un PolSA. Esto asegurará que se realice una búsqueda de alta garantía una vez que los equipos forenses han terminado. El SIO también debe considerar la participación de detectives con experiencia y tal vez incluso un detective supervisor con el grado de sargento o inspector quien, aunque no busque físicamente, estaría al menos a su disposición para asesorar y guiar al equipo de búsqueda a través de su más amplio conocimiento del caso. También se requiere un oficial de exposiciones u objetos expuestos (exhibits officer). Incluso si la búsqueda no está formando parte de una escena del crimen designada, un Investigador de la Escena del Crimen (CSI) debe, siempre que sea posible, ser desplegado con equipos de búsqueda para registrar con precisión y a veces fotografiar la evidencia y asesorar sobre la adecuada recuperación, embalaje, transporte y almacenamiento de ítems. El tipo de instalaciones e incidente bajo investigación determinará qué estrategia de búsqueda implicar. Por ejemplo, los baños y las cocinas son lugares populares para lavar los rastros forenses o desmembrar cuerpos. Por lo tanto, baños, lavabos, duchas y desagües deben ser examinados por sangre o sedimentos de carne, junto con toallas, jabón y botellas de champú. Comprobar si hay signos de una lucha o perturbación también puede ser importante. Al recuperar ropa y artículos según los criterios seleccionados es necesario que haya una política clara para determinar qué debe/no debe ser incautado.

150 Palinología: Ciencia que estudia el polen y las esporas, vivos o fósiles. http://lema.rae.es/drae/. Consulta: 4 de agosto de 2014. 151 Police Oracle. Premises Searching. 26 de marzo de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Mar/26/SIO-Corner-Premises-searching_80199.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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Por ejemplo, si comprueba el calzado, es recomendable tomar fotografías o dibujos para compararlos en lugar de resultar en incautar demasiados objetos. También es importante trabajar con una estrategia clara de exploración y recuperación. Por ejemplo, al recuperar la ropa que va a ser envasada y sellada de manera forense, la mejor práctica es que sea fotografiada in situ antes de la recuperación y luego tomar fotografías frontal y posterior antes de su envasado. Aunque consumen mucho tiempo, esto niega la necesidad de presentar numerosos artículos para evaluación a los prestadores de servicios forenses y permite que el SIO priorice ciertos artículos. Esto se debe a que los artículos son difíciles de ver o describir una vez en que están en las bolsas que deben ser abiertas solo en condiciones de laboratorio. Puntos clave: 1. Una técnica útil a considerar es usar a alguien que esté familiarizado con las instalaciones para ir a través de ellas con el SIO (o persona designada) poco a poco (siendo cuidadoso con los posibles problemas de contaminación). Ellos pueden ayudar a identificar cualquier cosa que esté fuera de lugar, falte, sea inusual o sospechoso o cualquier factor incompatible con el estilo de vida de la víctima. 2. Algunas áreas de los locales pueden requerir equipo especializado para buscar debajo de los pisos o detrás de las paredes, por ejemplo, instrumentos geofísicos. Si busca viviendas donde puede haber terceras partes inocentes y ocupantes, puede valer la pena considerar un plan de desplazamiento. A veces las personas que no tienen nada que ver con la criminalidad quedan atrapadas en eventos traumáticos debido a su desafortunada asociación con o en relación con los sospechosos y delincuentes. Vale la pena anticipar esto de antemano y tener un plan para minimizar los efectos perturbadores de las búsquedas donde impacten sobre otros. Nota: Esto también puede proporcionar una buena ocasión para hablar con las personas que pueden ser capaces de ayudar a la investigación. Lista de control - búsqueda primaria en las escenas del crimen en locales (es decir, escena (1)): (Nota: no todos esos pueden ser aplicables, dependiendo de los requerimientos de la búsqueda; la lista no es exhaustiva) • Asegurar que ha comenzado un registro de la escena. • Conducir una revisión de la seguridad y utilizar cordones y/o medidas de seguridad cuando sea necesario. • Conducir una evaluación de riesgos de salud y seguridad. • Determinar la atribución para ingresar, es decir, orden de allanamiento / PACE, etc. • Las instalaciones pueden necesitar ser revisadas y limpiadas, por los sospechosos, antes de la búsqueda o examen. • Busque signos de alguna entrada forzada. • Considere la ruta del delincuente hacia y desde los locales. Considere el uso de la búsqueda con perros o un rastreador entrenado por la policía. • Establecer un sendero de aproximación común dentro y fuera de los locales. • Determine la política del equipo personal de protección política (PPE, personal protective equipment), es decir, mascarilla, traje exterior, guantes, zapatos de goma. • Use placas paso a paso donde sean aplicables (cuidado con los resbalosos pisos modernos). • Considerar los servicios públicos, gas, agua, electricidad; incluirlos en la comprobación de seguridad. • Considerar la iluminación adicional de la escena.


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• Considerar la aún fotografía visual aérea en los 360 grados. • Considerar si se requiere un agrimensor de la escena del crimen (para producir un plan detallado). • Decidir qué forense expertos (por ejemplo, entomólogo) pueden ser requeridos. • Decidir si se requiere un patólogo forense. • Registrar si las luces están encendidas o apagadas, calefacción encendida o apagada, cortinas / persianas abiertas o cerradas. • Registrar la posición de las puertas y las ventanas. • Considerar el uso especialistas de perros detectores entrenados para buscar sangre humana, cadáveres humanos, drogas, armas de fuego, explosivos o acelerantes. • Verificar cualquier correo o periódicos, diarios, cartas, fotografías, recortes de periódicos (por ejemplo, vinculados al crimen bajo investigación), computadoras, organizadores personales, teléfonos móviles, etc. Fotografíelos in situ. • Considerar exámenes de impresión de calzado. • Mirar signos de cualquier perturbación en todos los lugares interiores. • Si hay obvias huellas de sangre, organizar el análisis de patrones de sangre, es decir, gotas, marcas de contacto, arrojado, salpicadura o cualquier huella dactilar o impresiones de calzado en la sangre (puede ser necesario un experto científico en interpretación de la sangre). • Si hay armas presentes, considerar la política de recuperación (por ejemplo, preservación del ADN). • Si cualquier arma de fuego está presente, necesita volverse inofensiva. Entonces arregle un examen conjunto por el Investigador de la Escena del Crimen y el oficial de las armas de fuego y/o experto en balística. • Establecer una política de examen de huellas dactilares. • Establecer la política de recuperación de la ropa y considerar el examen y / o fotografiarla antes de ser envasada y etiquetada. • Determinar el tipo de dispositivo informático y la política de recuperación de la telefonía móvil (pedir consejo antes a los expertos). • Comprobar si hay vehículos o llaves que pueden pertenecer a vehículos asociados (y buscar in situ o transporte para encubrir el área de examen). Comprobar si hay depósitos de suelo en alfombras para pies, botas y arcos de rueda. • Comprobar las lavadoras y cestas de la ropa (considerar las pruebas sobre las asas y polveras, por ejemplo, en busca de rastros de sangre o suelo). • Examinar baños, fregaderos, trampas de duchas, toallas, jabón, botellas de champú para la evidencia de la actividad de limpieza, además de tiradores de las puertas, tapetes y alfombras para rastros forenses. • Examinar las cortinas (transferencia de muestras después de la apertura / cierre o para su uso por el delincuente en su propia limpieza) y ropa de cama en busca de rastros (por ejemplo, parejas sexuales). • Recuperar las colillas de cigarrillos o cualquier otra cosa que pueda contener trazas de ADN de los visitantes.


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• Buscar debajo de las tablas, en el desván, detrás de los paneles de baño, en las cisternas de agua en el interior y en otras probables áreas ocultas. • Buscar en los cubos de basura y en la basura. • Buscar en el exterior de los locales que están conectados a él (jardines, retretes fuera de casa, cobertizos, garajes, tejados, canalones, vacíos o áreas sub-superficiales, etc.) - esto puede requerir equipo geofísico especialista (por ejemplo, detectores de metales, magnetómetro, vigilancia electromagnética, radar penetrante de tierra o micro gravedad). • Comprobar si hay material indicativo o colateral e indicadores del estilo de vida, por ejemplo, drogas, fetiches sexuales, revistas o cualquier otro artefacto o elementos significativos o inusuales. • Comprobar qué posesiones están en el local y a quién pertenecen (puede ser necesario inventariar todos los artículos en los establecimientos o ciertas áreas o habitaciones para vincular evidentemente a las personas con los elementos). • Buscar artículos que claramente falten, por ejemplo, en casos de personas desaparecidas la cortina de la ducha podría haber sido utilizada para envolver el cuerpo; muebles dañados o faltantes pueden ser indicativos de circunstancias sospechosas, por ejemplo, cables cortados o teléfonos que faltan. Estudio de Caso - Búsqueda de evidencia en una casa. Durante una investigación sobre una persona desaparecida que tenía antecedentes penales, se realizó un registro domiciliario en una dirección vinculada a un socio criminal. Los oficiales que realizaban la búsqueda fueron informados para buscar todos los elementos que podrían pertenecer a la persona desaparecida, por ejemplo, teléfono móvil, joyas, objetos personales o cualquier evidencia de una lucha o pelea. Al equipo de búsqueda se le proporcionó una información completa sobre las circunstancias de la investigación. Durante la búsqueda, un oficial encontró un trozo de cuerda debajo del fregadero de la cocina que se incautó como objeto. Él creía que podría haber sido utilizado para la incapacitación, aunque no había habido ninguna información específica que sugiriera que esto había ocurrido. Cuando se encontró el cadáver de la víctima seis semanas después, sus manos estaban atadas al frente con un pequeño trozo de cuerda. Se descubrió que los extremos cortados tenían una coincidencia exacta microscópica con los de la cuerda encontrada durante la búsqueda anterior en la casa, de la cual la pieza había sido cortada. Resultó ser una pieza de evidencia condenatoria contra el delincuente que, tras un largo juicio en Crown Court, fue sentenciado a cadena perpetua. Búsqueda en áreas abiertas y bajo el agua 152 [2 de abril de 2014]. Las búsquedas en áreas abiertas abarcan una amplia gama de ambientes y configuraciones. Pueden incluir, por ejemplo, parques públicos y áreas de espacio público abierto, tierras de cultivo, bosques, vertederos, zonas mineras antiguas, páramos remotos y zonas montañosas y recintos en el centro de la ciudad. Por su naturaleza tienden a ser áreas de búsqueda más grandes que las tradicionales escenas del crimen localizadas en el medio urbano y generalmente no tienen límites claramente definidos. Por tanto, es esencial que el SIO, el Gestor de la Escena del Crimen (CSM) y el PolSA visiten el sitio de búsqueda propuesto como parte de un lugar de reconocimiento e inspección del tipo 'walk-over' ("caminar sobre"), por ejemplo, a: • definir la extensión del área de búsqueda; • determinar las limitaciones logísticas y técnicas; • identificar las condiciones geológicas y de la tierra; • realizar un sondeo sobre la capacidad para cavar y un test de instrumentos en un sitio de control establecido; • identificar los factores que pueden inhibir el uso de instrumentos geofísicos (como las líneas eléctricas aéreas, servicios subterráneos o cercas de metal); • desarrollar un modelo geológico conceptual para el objetivo;

152 Police Oracle. Open area and underwater searching. 2 de abril de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Apr/02/SIO-Corner-Open-area-and-underwater-searching_80553.html. Accedido: 24 de julio de 2014.


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• discutir cómo será acordonado, contenido y revisado. Un equilibrio tiene que sostenerse entre asegurar que la evidencia vital no quede fuera del área de búsqueda y garantizar que, por ejemplo en el caso de un parque público, no esté acordonado todo el parque resultando en amplias implicaciones de costos y recursos para la seguridad del acordonamiento y muchos días requeridos para buscar en todo el parque. Similarmente, para ayudar a tales decisiones el enfoque debe ser sobre qué se busca y usar modelos de predicción sobre dónde pueden estar mejor ubicados esos artículos. Una vez más, usando un parque público como ejemplo, se puede considerar proporcional buscar sólo en los caminos y senderos a través del parque para localizar y recuperar los elementos probatorios desechados por un delincuente en su huida de la escena del crimen. La fatiga de la búsqueda también es una consideración relevante en grandes áreas de búsqueda y la investigación ha demostrado que el enfoque investigador puede disminuir rápidamente en eficacia si las búsquedas en línea especulativas se llevan a cabo a través de grandes extensiones de tierra abierta. Las condiciones climáticas y la reducción de las horas de luz en invierno también pueden influir en los tipos de búsqueda y su duración. Al considerar las búsquedas de objetos ocultos y enterrados entonces se debe considerar el uso de consejos y equipamiento de especialistas geológicos. Un geólogo forense aconsejará sobre las condiciones del terreno (es decir, suelos, rocas, aguas subterráneas y cualquier depósito artificial) y cuál sería el equipo de detección geofísica rentable más apropiado en ese ambiente. Una vez que la elección de los equipos ha sido identificado se deben considerar los métodos más efectivos para su implementación. Esto será influido por el tipo de instrumentos elegido, la topografía (por ejemplo el área de búsqueda es plana o empinada, húmeda o seca). Los equipos de búsqueda, tales como los instrumentos geofísicos, están disponibles en muchas fuentes comerciales y en la universidad, pero más típicamente del HOSDB153 (Home Office Scientific Development Branch, Rama de Desarrollo Científico del Ministerio del Interior), los militares y contratistas de la lista X. Además, los perros policiales detectores podrían ser usados dependiendo de qué los elementos se están buscando (más típicamente los perros detectores son desplegados por drogas, armas de fuego, sangre humana y restos). Los perros y los equipos geofísicos no reemplazan a un buscador oficial de policía, sino que aumentan en gran medida su capacidad de detección. El objetivo debe ser el uso de una combinación de todos esos recursos, tomando consejo sobre sus diversos beneficios y limitaciones en el entorno específico bajo consideración. Una vez que la elección correcta de los instrumentos de búsqueda ha sido decidida y la metodología de búsqueda más rentable elegida, el conjunto de instrumentos siempre se debe probar en el sitio de búsqueda o en la escena del crimen. La disposición del cuerpo y el entierro de objetos y artículos suelen tener lugar en el suelo o sedimentos o rocas más blandas. La facilidad con la que el suelo puede ser excavado (es decir, su capacidad de excavación) y se coloca de nuevo en el suelo (o reintegrado) es de importancia y esto se puede evaluar en el 'test' del instrumento o sitio de 'control'. Este debe estar ubicado lejos del principal cordón / zona de búsqueda pero en un área de geología similar y, si es posible, idéntica. Los objetos representativos deben ser enterrados a una profundidad similar y en las mismas condiciones que el blanco anticipado. Las ventajas del sitio de control son que: (a) permite la detección de los límites a ser identificados; (b) proporciona un medio para probar el equipamiento; (c) proporciona la oportunidad para que los oficiales de búsqueda se familiaricen en el uso de los equipos antes de su despliegue en el área de búsqueda designada. Cualquiera sea la estrategia de búsqueda que se desarrolle, su uso de recursos especializados siempre debe tratar de asegurar una búsqueda mínimamente invasiva para que cualquier evidencia hallada en la superficie o bajo la superficie pueda ser examinada y recuperada por Investigadores de la Escena del Crimen y, en su caso, asistidos por un arqueólogo forense donde sea necesario (por ejemplo, víctimas enterradas). Por lo tanto, debe reconocerse que la línea de búsqueda y las prácticas tales como el generalizado "strimming" (corte de pasto con bordeadora) y rastrillaje deben evitarse siempre que sea posible, debido al impacto que tienen sobre la

153 HOSDB: http://tna.europarchive.org/20100413151441/scienceandresearch.homeoffice.gov.uk/hosdb/.


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vegetación. Los perros policías y los equipos de detección geofísica son menos invasivos y cualquier indicación de cualquiera de ellos puede ser confirmada físicamente como hallazgos probatorios por un oficial del equipo policial de búsqueda. Los geólogos forenses entrenados pueden ser capaces de observar e identificar las alteraciones sutiles de la tierra y sugerir si estas pueden haber sido causadas por procesos naturales o de excavación y restablecimiento del suelo desplazado. Cuestiones de integridad para Oficiales Superiores Investigadores 154 [17 de julio de 2014]. El SIO (Senior Investigations Officer) tiene la última responsabilidad de asegurar que la investigación penal se lleve a cabo con el más alto grado de estándares morales y éticos. La falta de conducta y ética profesional puede afectar negativamente la reputación del servicio e individual, así como la que lleva a posibles errores judiciales. La confianza pública en la policía depende de la honestidad, la transparencia y la integridad. Las prescripciones legales vigentes, como la Ley de Derechos Humanos de 1998 (HRA, Human Rights Act 1998) y la Ley de Policía y Evidencia Criminal de 1984 (PACE, Police and Criminal Evidence Act 1984) y de cuerpos como la Comisión Independiente de Quejas Policiales (IPCC, Independent Police Complaints Commission) proporcionan al público maneras para desafiar las actividades y acciones policiales. Para construir y mantener la confianza del público, la policía tiene la responsabilidad de garantizar que las investigaciones se lleven a cabo profesionalmente, éticamente y a un estándar acordado. Bajo el mandato del Portfolio para los Estándares, Competencias y Entrenamiento del Área de Asuntos Criminales de la ACPO (ACPO Crime Business Area Portfolio for Standards, Competencies and Training), el PIP fue introducido para apoyar este enfoque de calidad a las investigaciones. El programa PIP incorpora los principios éticos de la investigación: • El ejercicio de las facultades legales no debe ser opresivo sino proporcionado. • Las investigaciones deben, siempre que sea posible, conducirse de manera transparente, con las víctimas, testigos y sospechosos actualizados sobre la evolución del caso. • Todos los pasos razonables deben tomarse para entender cualquier necesidad de los individuos y para cumplir con las disposiciones legales (por ejemplo EA). • Los investigadores deben tener especialmente en cuenta a las personas vulnerables y los niños. • Se respetará la ética profesional de los demás (por ejemplo, abogados defensores). Un concepto conocido como "visión de túnel" o "síndrome de mente cerrada" debe evitarse a toda costa. Esto ocurre cuando hay una decidida apuesta sobre una teoría o un individuo (o individuos) excluyendo otras posibilidades. Los enfoques de mente estrecha no presagian nada bueno para la integridad de las investigaciones y atraen a la crítica. Los efectos también pueden producir errores judiciales, corrupción, incompetencia y caros costos humanos y para la corte. El concepto de la "mentalidad de investigación" lo evita, lo que se discute con más detalle en el capítulo 2. Las fugas potenciales de información acerca de una investigación pueden ser un gran problema en investigaciones importantes y sensibles, sobre todo cuando hay un amplio interés público y de los medios. Esto debe ser evitado o investigado, y puede conducir a complicaciones graves en una etapa posterior. Debe adoptarse un monitoreo muy cercano, con fuertes palabras de asesoramiento, guía y apoyo del SIO y del equipo de gestión para todos aquellos que están necesariamente expuestos, percibidos "en riesgo" con, o en recepción o posesión de información que debe ser tratada con la más estricta confidencialidad. Esto devino en un problema, por el creciente uso de dispositivos de medios digitales como los teléfonos inteligentes que cuentan con cámaras de gran alcance y fácil acceso a los sitios de medios sociales e internet (véase también el capítulo 8). Los conceptos equivocados basados en las nociones de "corrupción por causas nobles" nunca deben permitirse. No puede haber ningún intento de "tomar atajos"; en última instancia, el SIO es el responsable ante un tribunal de justicia o de investigación pública. Mientras que la creatividad y la innovación entre los detectives empresariales deben ser alentadas, esto no incluye aquel engaño de cualquier tipo que quiebre la ley.

154 Police Oracle. SIO Corner: Integrity issues for senior officers. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Jul/15/SIO-Corner-Integrity-issues-for-senior-officers_84605.html. 17 de julio de 2014. Accedido: 22 de julio de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc.


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Conciencia Situacional es lo que se necesita para no ser sorprendido. Es una representación mental y comprensión de los objetos, eventos, gente, estados de los sistemas, interacciones, condiciones ambientales y cualquier otro tipo de factores de una situación específica que puedan afectar al desarrollo de las tareas humanas, bien sean complejas o dinámicas.

Conciencia Situacional…necesita mejorar.

La mentalidad investigativa 155 [30 de julio de 2014]. El Conocimiento de la Situación o Conciencia Situacional (Situational Awareness) típicamente refiere a ser consciente de lo que está sucediendo a su alrededor. Es un término al que a menudo se hace referencia en los círculos policiales (y otras profesiones tales como la industria de la aviación militar y, por ejemplo, los pilotos y los controladores de tráfico aéreo). El concepto está vinculado a las percepciones de la información del tiempo y del ambiente (elementos temporales y espaciales) que son críticos e influyentes en circunstancias complejas y dinámicas. La Conciencia Situacional implica ser consciente de lo que está sucediendo en y alrededor de la vecindad de un incidente con el fin de entender qué información, ubicación, eventos y acciones son útiles para la toma de decisiones. Tener un buen sentido del conocimiento de la situación proporciona un sentir innato para las situaciones, personas y eventos y ayuda a prevenir errores en la toma de decisiones. Esto es particularmente importante cuando existe un alto nivel de flujo de información y las decisiones se basan en el reconocimiento de los factores de la conciencia situacional. Hay una serie de definiciones disponibles para la conciencia situacional, incluyendo las siguientes: • "La percepción de los elementos en el ambiente dentro de un volumen de tiempo y espacio, la comprensión de su significado y la proyección de su estatus en el futuro cercano". • "Saber qué está pasando para que pueda trabajar en lo que debe hacer". • "Accesibilidad de una representación de la situación completa y coherente que continuamente se actualiza de acuerdo con los resultados de las evaluaciones recurrentes de la situación". • "No perder de vista lo que está sucediendo a su alrededor en un entorno complejo y dinámico". La conciencia situacional indica cómo la toma de decisiones y la resolución de problemas tienen más de una dimensión y deben tener en cuenta qué está sucediendo en entornos dinámicos; lo cual es de gran valor para la investigación de delitos graves. Las decisiones clave a menudo tienen que tomar en cuenta la información y los factores "situacionales" dentro de las complejas circunstancias que podrían tener para ser asimilados rápidamente, interpretados e incorporados en decisiones efectivas. Siendo dinámicamente consciente de los eventos que se están produciendo, el entorno y la información disponible es un estado preferido para adoptar cuando se toman decisiones clave. 155 Police Oracle. SIO Corner: Investigative Mindset. http://www.policeoracle.com/news/SIO-Corner:-The-investigative-mindset_84875.html. 30 de julio de 2014. Accedido: 31 de julio de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc.


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La mentalidad investigativa. La buena toma de decisiones se basa en lo que se denomina una "mentalidad investigativa". Esto efectivamente significa mantener una mente abierta y permanecer receptivo a las sugerencias alternativas, buscando otras explicaciones y no centrarse demasiado en una o dos teorías o hipótesis. Este es el dispositivo de una mentalidad investigativa. Está dirigido a permitir un enfoque más lógico y metódico para la buena toma de decisiones y se ha vuelto una doctrina muy importante en la investigación criminal en el Reino Unido. Modelo Nacional de Decisión. La Asociación de Jefes de Policía (ACPO) ha aprobado la adopción de un único Modelo Nacional de Decisión (NDM, National Decision Model)156 para el Servicio de Policía. El Portafolio de Ética de ACPO y el Grupo Nacional de Coordinación de Riesgos (National Risk Coordination Group) desarrollaron esta herramienta para proporcionar un enfoque simple, lógico y basado en evidencias para la toma de decisiones policiales. La comprensión del MND ayudará a los SIO a desarrollar una apreciación del criterio profesional esperado cuando se toman decisiones efectivas. El MND pretende que sea conveniente para todas las decisiones y pueda aplicarse a los incidentes espontáneos u operaciones planificadas por un individuo o grupos de personas y para situaciones operacionales y no operacionales.

Rembrandt Harmenszoon van Rijn (1606-1669). «La lección de anatomía del Dr. Nicholaes Tulp» (1632). El gremio de cirujanos encargó el lienzo para conmemorar una lección pública que impartió su primer anatomista, el doctor Nicolaes Pieterszoon Tulp, ante el cadáver de un ajusticiado.

Rembrandt Harmenszoon van Rijn (1606-1669). «La lección de anatomía del Dr. Joan Deijman» (1956). Fue realizada en 1656 para la Sala de Anatomía de Amsterdam y representa al doctor Joan Deijman haciendo una disección del cerebro del condenado Joris Fonteyn, siendo observado por el Maestro de la Corporación que sostiene el casquete cerebral.

Enrique Simonet Lombardo (1866-1927). «Anatomía del corazón», «¡Y tenía corazón!» o «La autopsia», 1890. (Museo de Bellas Artes de Málaga, en depósito del Museo del Prado).

156 ACPO NDM. http://www.acpo.police.uk/documents/president/201201PBANDM.pdf. Accedido: 27 de septiembre de 2014.


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El Modelo Nacional de Decisión 157

Introducción 1. La Asociación de Jefes de Policía (ACPO) ha aprobado la adopción de un Modelo Nacional de Decisión único para el Servicio de Policía. El Portafolio de Ética de ACPO (ACPO Ethics Portfolio) y el Grupo Nacional de Coordinación de Riesgos (the National Risk Coordination Group) han desarrollado esta herramienta basada en valores para proporcionar un enfoque simple, lógico y basado en la evidencia para la toma de decisiones policiales. 2. Desde su creación, el servicio de policía ha estado tomando buenas decisiones. La toma de decisiones policiales, sin embargo, a menudo es compleja; las decisiones son requeridas en circunstancias difíciles y están abiertas a la impugnación. Debemos mejorar nuestra toma de decisiones y donde el resultado no es el que queríamos, tenemos que aprender. La adopción del MND es parte de un esfuerzo concertado para garantizar un mayor enfoque en el cumplimiento de la misión del servicio policial, actuando de acuerdo con nuestros valores, mejorando el uso de la discreción, reduciendo la aversión al riesgo y apoyando la asignación apropiada de los limitados recursos policiales conforme aumenta su demanda. 3. Comprender y practicar el MND ayudará a los oficiales de policía y al personal a desarrollar el juicio profesional necesario para tomar decisiones policiales efectivas. También le ayudará a aprender de las decisiones que tienen un resultado exitoso, así como la pequeña proporción que no lo hacen. 4. Los tomadores de decisiones recibirán el apoyo de su organización en todos los casos en que puedan demostrar que sus decisiones fueron evaluadas y manejadas razonablemente en las circunstancias existentes en el momento. Esto se aplica incluso cuando el daño resulta de sus decisiones y acciones. Aplicación 5. El MND es adecuado para todas las decisiones. Puede ser aplicado a los incidentes espontáneos u operaciones planeadas, por un individuo o grupos de gente y para situaciones operacionales y no operacionales. Los tomadores de decisiones pueden utilizarlo para estructurar una justificación de lo que hicieron durante un incidente y por qué. Los gestores y los otros pueden usarlo para revisar las decisiones y medidas adoptadas. La flexibilidad inherente del MND significa que puede ser fácilmente expandido para las áreas especializadas del servicio policial. En todos los casos, el modelo sigue siendo el mismo, pero los usuarios deciden por sí mismos qué preguntas y consideraciones aplican en cada etapa. 6. En un incidente de movimiento rápido, el Servicio de Policía reconoce que no siempre puede ser posible segregar el pensamiento o la respuesta de acuerdo a cada fase del modelo. En tales casos, la principal prioridad de los tomadores de decisiones es tener en cuenta su misión global.

157 ACPO. The National Decision Model. http://www.acpo.police.uk/documents/president/201201PBANDM.pdf. Accedido: 28 de septiembre de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc.-


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El Modelo 7. El Modelo Nacional de Decisión tiene seis elementos clave. Cada componente proporciona al usuario con un área para el abordaje y la consideración (véase la Figura 1). Figura 1: El Modelo Nacional de Decisión

8. El pentágono en el centro del MND contiene la Declaración de Misión y Valores (ACPO, julio de 2011) para el Servicio de Policía.

La misión de la policía es hacer las comunidades más seguras haciendo cumplir la ley de manera justa y con firmeza; previniendo el crimen y el comportamiento antisocial; manteniendo la paz; protegiendo y reasegurando a las comunidades; investigando los delitos y llevando a los delincuentes ante la justicia.

Actuaremos con integridad, compasión, cortesía y paciencia, sin mostrar temor ni favor en lo que hacemos. Seremos sensibles a las necesidades y dignidad de las víctimas y demostraremos respeto por los derechos humanos de todos.

Usaremos discreción, juicio profesional y sentido común para guiarnos y seremos responsables de nuestras decisiones y acciones. Responderemos a la crítica bien fundada con la voluntad de aprender y cambiar.

Trabajaremos con las comunidades y los socios, escuchando sus puntos de vista, construyendo su confianza, haciendo todos los esfuerzos para entender y satisfacer sus necesidades.

No nos distraeremos de nuestra misión a través del miedo a ser criticados. En la identificación y gestión de riesgos, buscaremos lograr resultados exitosos y reducir el riesgo de daños a las personas y las comunidades.

Frente a la violencia seremos profesionales, calmos y moderados y aplicaremos sólo esa fuerza que es necesaria para cumplir con nuestro deber legal.

Reunir Información

e Inteligencia

Evaluar amenaza y

riesgo y desarrollar

estrategia de trabajo

Considerar Poderes y

Política

Identificar opciones y

contingencias

Tomar Acción y

revisar qué ocurrió Declaración

de la Misión y Valores


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Nuestro compromiso es ofrecer un servicio del que nosotros y aquellos a quienes servimos puedan estar orgullosos y que mantiene a nuestras comunidades seguras. No nos distraeremos de nuestra misión a través del miedo a ser criticados. En la identificación y gestión de riesgos, buscaremos lograr resultados exitosos y reducir el riesgo de daños a las personas y las comunidades. Frente a la violencia seremos profesionales, calmos y moderados y aplicaremos sólo esa fuerza que es necesaria para cumplir con nuestro deber legal.

Nuestro compromiso es ofrecer un servicio del que nosotros y aquellos a quienes servimos puedan estar orgullosos y que mantiene a nuestras comunidades seguras.

9. Es la necesidad de mantener esta declaración de misión y valores - con su reconocimiento integral de la necesidad de tomar riesgos y proteger los derechos humanos - en el centro de todas las decisiones lo que diferencia al MDN de otros modelos de toma de decisiones. Esta es la razón por la que ahora sustituye a todos los modelos utilizados previamente por el Servicio de Policía, incluyendo el Modelo de Gestión de Conflictos (CMM, Conflict Management Model). 10. Las esquinas de los valores del pentágono conectan y apoyan las cinco etapas del proceso de toma de decisiones. Un paso sigue lógicamente a otro, pero el modelo permite la re-evaluación continua de la situación y el retorno a los antiguos pasos cuando sea necesario. Explicando el MDN 11. El pentágono en el centro del MDN recuerda a los oficiales de policía y al personal que mantengan la misión y valores de la policía en el centro del proceso de toma de decisiones. 12 La siguiente tabla muestra ejemplos de los tipos de preguntas y consideraciones que los tomadores de decisiones deben pensar, pero no son los únicos para cada situación. Son solo una sugerencia o ayuda. No sería útil para ser más específico; los tomadores de decisiones deben ser libres para interpretar el MDN por sí mismos, razonablemente y de acuerdo a las circunstancias que enfrentan en un momento dado.

Pentágono central: VALORES Declaración de Misión y Valores A lo largo de la situación, usted podría preguntarse a sí mismo: • ¿Es lo que estoy considerando coherente con la Declaración de la Misión y los Valores? (Usted está queriendo garantizar que las decisiones reflejen una comprensión del deber policial de actuar con integridad, estar dispuesto a tomar riesgos y proteger los derechos humanos de todos.) • ¿Qué esperaría de mí el Servicio de Policía en esta situación? • ¿Qué esperaría de mí cualquier víctima, la comunidad afectada y el público en general en esta situación? Etapa 1: INFORMACIÓN Recopilación de información e inteligencia Durante esta etapa, el tomador de decisiones define la situación (es decir, define qué está sucediendo o ha sucedido) y aclara las cuestiones relativas a cualquier información inicial e inteligencia. • ¿Qué está sucediendo? • ¿Qué es lo que sé hasta ahora? • ¿Qué información adicional (o inteligencia) quiero / necesito?

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Etapa 2: EVALUACIÓN Evaluar amenazas y riesgos y desarrollar una estrategia de trabajo Esta etapa consiste en la evaluación de la situación, incluyendo cualquier amenaza específica, el riesgo de daño y el potencial para los beneficios. • ¿Necesito tomar medidas de inmediato? • ¿Necesito buscar más información? • ¿Qué podría salir mal? (¿y qué podría salir bien?) • ¿Cuán probable es el riesgo de daño? • ¿Qué tan grave sería? • ¿Es aceptable ese nivel de riesgo? • ¿Es ésta una situación para que la policía por sí sola la enfrente? • ¿Soy la persona adecuada para hacer frente a esto? Desarrolle una estrategia de trabajo para guiar las etapas posteriores preguntándose: • ¿Qué estoy tratando de lograr? (Entre otras cosas considere la discriminación, las buenas relaciones y la igualdad de oportunidades.) Etapa 3: ATRIBUCIONES Y POLÍTICA Considere la Política y los Poderes Esta etapa implica considerar qué poderes, políticas y legislación podrían ser aplicables en esta particular situación. • ¿Qué atribuciones policiales podrían ser necesarias? • ¿Hay alguna guía nacional relativa a este tipo de situación? • ¿Se aplican las políticas o directrices organizacionales locales? • ¿Qué legislación podría aplicarse? Mientras haya una buena razón para hacerlo, puede ser razonable actuar por fuera de la política. Etapa 4: OPCIONES Identificar opciones y contingencias Esta etapa consiste en considerar las diferentes maneras de tomar una decisión en particular (o resolver una situación) con el menor riesgo de daño. Opciones • ¿Qué opciones están abiertas para mí? Considere la inmediatez de cualquier amenaza; los límites de la información a mano; la cantidad de tiempo disponible; los recursos y apoyo disponibles; su propio conocimiento, experiencia y habilidades; el impacto de las acciones posibles sobre la situación y el público. Si usted tiene que dar cuenta de su decisión, ¿será capaz de decir que fue...?: • ¿Proporcional, legítimo, necesario y ético? • ¿Razonable en las circunstancias que enfrentaba en el momento? Contingencias • ¿Qué voy a hacer si las cosas no suceden como anticipo?

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Etapa 5: ACCIÓN DE REVISIÓN Actuar y revisar lo que sucedió Esta etapa requiere que los responsables tomen e implementen decisiones apropiadas. También requiere decisión a los responsables, una vez que un incidente ha terminado, para revisar lo que pasó. Acción Responda: • Implementar la opción que ha seleccionado; • ¿Alguien más necesita saber lo que ha decidido? Registre: • Si lo cree apropiado, registre lo que hizo y por qué. Monitoree: • ¿Qué sucedió como resultado de su decisión? • ¿Fue lo que quería o esperaba que ocurriera? Si el incidente continúa, vaya a través del MND de nuevo cuando sea necesario. Revisión Si el incidente ha terminado, revise sus decisiones usando el MND. • ¿Qué lecciones puede tomar de cómo sucedieron las cosas? • ¿Qué podría hacer diferente la próxima vez?

Registre lo que se hizo y por qué: 13. Los tomadores de decisiones son responsables de sus decisiones y deben estar preparados para proporcionar una justificación de lo que hicieron y por qué. En algunas circunstancias, la necesidad de documentar las decisiones está prescrita por ley, requerido por las estrategias de la organización, las políticas o prácticas locales, o se deja a la discreción del decisor. 14. Independientemente de las circunstancias, el Servicio de Policía reconoce que es imposible registrar cada decisión y que no todas las decisiones tienen que ser registradas. En la mayoría de casos el juicio profesional debe guiar si registrar o no la justificación, así como la naturaleza y el alcance de cualquier explicación. El registro debe ser proporcional a la gravedad de la situación o incidente, particularmente si implica un riesgo de daño a una persona. 15. Además de utilizar el MDN para determinar sus acciones, los tomadores de decisiones también hallarlo útil para la estructuración de la lógica detrás de sus decisiones.

La mnemotécnica VIEPOAR ayudará a los usuarios a recordar los elementos clave del Modelo Nacional de Decisión: Valores Información Evaluación Poderes y Política Opciones Acción Revisión

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REVISIONES / REUNIONES INFORMATIVAS El MND es ideal para examinar las decisiones hechas y las acciones tomadas, ya sea por un supervisor, una investigación informal o una investigación formal. Ejemplos de preguntas y consideraciones son: Valores • ¿Cómo eran tenidos en cuenta la misión de la policía y los valores, el riesgo y la protección de los derechos humanos durante la situación? Información • ¿Qué información / inteligencia estaba disponible? Evaluación • ¿Qué factores (potenciales beneficios y daños) fueron evaluados? • ¿Qué métodos de evaluación de la amenaza fueron empleados (si los hay)? • ¿Se implementó una estrategia de trabajo? ¿Fue apropiada? Poderes y política • ¿Hubo poderes, políticas y legislación que debería haberse considerado? • Si la política no se siguió, ¿era esto razonable en las circunstancias? Opciones • ¿Cómo fueron identificadas y evaluadas las opciones viables? Acción y Revisión • ¿Fueron las decisiones proporcionadas, legítimas, necesarias y éticas? • ¿Fue razonable la decisión en las circunstancias enfrentadas por el tomador de decisiones? • ¿Fueron comunicadas las decisiones de manera efectiva? • ¿Fueron registradas las decisiones y su justificación si era el caso? • ¿Fueron monitoreadas y reevaluadas las decisiones cuando fue necesario? • ¿Qué lecciones se pueden tomar a partir de los resultados y cómo se tomaron las decisiones? Para Supervisores • ¿Reconoció y aceptó casos de iniciativa o buenas decisiones (fueron pasadas a los administradores si eran apropiadas)? • ¿Reconoció y desafió casos de decisiones pobres? Aun cuando el resultado no fue el que se esperaba, si la decisión tomada por su personal era razonable dadas las circunstancias, éste merece su apoyo y el de la organización.

La Policía está perdiendo millones de casos de maltrato de ancianos: cómo reconocer los signos 158

158 STELTER, Leischen. Police Are Missing Millions of Cases of Elder Abuse: How to Recognize the Signs. American Military University. 17 de septiembre de 2014. http://inpublicsafety.com/2014/09/police-are-missing-millions-of-cases-of-elder-abuse-how-to-recognize-the-signs/?utm_source=Police1&utm_ medium=link&utm_content=Elder%20Abuse&utm_campaign=Public%20Safety% 20-%20LT%20-%20AMU. Accedido: 26 de septiembre de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc.


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Se estima que entre 1,5 y 2 millones de adultos mayores son maltratados cada año, sin embargo, se reportan sólo 1 de cada 24 casos. Esto significa que las fuerzas del orden no encuentran o pasan por alto una gran cantidad de casos, dijo Tim Hardiman, un veterano con 23 años de servicio del Departamento de Policía de Nueva York. Es imprescindible que los funcionarios conozcan los signos de maltrato a personas mayores y se tomen el tiempo para investigar los casos sospechosos. ¿Qué es el abuso de ancianos? El abuso de ancianos es cualquier forma de maltrato que resulta en daño o pérdida para una persona mayor, dijo Joy Solomon, director y abogado gerente en la que el Centro Harry y Jeanette Weinberg para la Prevención del Abuso de Ancianos (The Harry and Jeanette Weinberg Center for Elder Abuse Prevention). Los adultos mayores suelen soportar años de abuso y, en promedio, una víctima mayor sufre durante 10 años antes de presentar el abuso. Esto es debido a que el abuso casi siempre involucra a una persona en la que un anciano confía o ama, muy similar a los casos de violencia doméstica. En el 90 % de los casos, un miembro de la familia es el abusador. Formas de Abuso de Ancianos. Éstos son algunos de los tipos más prominentes de abuso: • Explotación financiera: Esta es la forma más común de maltrato a personas mayores. Los autores a menudo encuentran maneras de acceder al dinero de un adulto mayor y usarlo sin permiso. Un estudio del Instituto de Mercado de MetLife Mature encontró que 2,9 mil millones dólares son robados a los adultos mayores cada año en este país como resultado del maltrato a personas mayores. También se considera una explotación usar artículos de una persona mayor (como automóviles, casas, etc.) sin permiso. • Abuso físico: El abuso físico puede ser diferente para las personas mayores que para otros grupos demográficos. Por ejemplo, se considera abuso físico de un agresor quitarle el bastón o un andador a una persona mayor, dejándolos inmóviles. En otros casos, los abusadores pueden dar medicación excesiva a una persona mayor para mantenerla somnolienta o debilitada. • Abuso sexual: el 18 % de las mujeres que han sido violadas tienen 60 años de edad o más. • Abuso emocional: El abuso emocional está presente en casi todos los casos de abuso y abarca una amplia gama de comportamientos. Puede incluir humillaciones, insultos, amenazas (por ejemplo, el abandono de la víctima, colocar a la víctima en un hogar de ancianos, dañar físicamente a la víctima), el tratamiento del silencio (ley del hielo), el tratamiento de la víctima como un niño o incluso abusar de la mascota de la víctima. • Descuido: El descuidar las necesidades básicas de una persona mayor, como no proporcionar una higiene adecuada, puede ser considerado abusivo si el autor es pagado o un cuidador designado por el tribunal o si una persona dice ser cuidadora y luego no le brinda cuidado. • Poli-victimización: A menudo ocurren múltiples formas de abuso, sean incidentes múltiples o abusadores múltiples. Similar a otros tipos de delitos, una vez que una persona mayor ha sido abusada, es más propensa a ser víctimas de nuevo. Hay una gran similitud entre el maltrato de ancianos y la violencia doméstica. En ambos casos, las víctimas no se atreven a presentar cargos o seguir adelante con el enjuiciamiento porque se sienten dependientes del perpetrador, dijo Hardiman. Consejos para la Aplicación de la Ley: • Cuando se investiga un presunto caso de maltrato a personas mayores, pensar en lo que podría ser utilizado para herir a esa persona. ¿Tienen moretones o escaras? El herir a una persona puede venir en diferentes formas. Por ejemplo, los adultos mayores tienen muchas veces sólo unos pocos artículos de valor o importancia para ellos - si hay elementos rotos en una escena, pregunte a quién pertenecen y calibre la importancia potencial de ese elemento. • Entreviste a los vecinos y a las personas que viven cerca de la víctima para tener una idea de la relación con el presunto abusador. • Tome una declaración inmediatamente a un presunto abusador para encerrarlos en su historia.


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• Fíjese en la conducta entre el sospechoso y la víctima. Comentarios como: "ella es demasiado vieja" o "ella no entiende y se confunde" podrían ser indicadores de una relación abusiva. En los casos de abuso, los perpetradores a menudo tratan de convencer a la policía de la senilidad de las víctimas de edad avanzada en un esfuerzo por no dejar que sean escuchadas. • Tenga en cuenta la higiene y vestimenta de la persona de edad avanzada. ¿Ha sido adecuadamente atendida? La falta de higiene es a menudo un signo de maltrato. • ¿Cuáles son sus condiciones de vida? ¿Está su comida en la heladera? ¿La persona mayor tiene los dispositivos apropiados de asistencia (por ejemplo, dentaduras postizas, audífonos, gafas)? ¿Están viviendo en un lugar adecuado o están en silla de ruedas, pero viviendo en un moderno edificio de apartamentos en el cuarto piso? Entrevistar a un anciano. Al entrevistar a una persona mayor, es importante tomar en cuenta la edad. Estos son algunos consejos para entrevistar a un sujeto de edad avanzada: • Primero y principalmente, haga que la persona se sienta segura. • Siempre entrevistar al adulto mayor solo, no importa lo que un miembro de la familia o el cuidador le dice. Una víctima no hablará libremente mientras otra persona está presente. • Siempre asuma que la víctima es creíble, incluso si hay un diagnóstico de demencia conocida o sospechada. Los estudios demuestran que los adultos mayores con demencia pueden todavía contar con precisión el abuso la mayor parte del tiempo. Además, un abusador puede fabricar deterioro cognitivo para aislar a la víctima. • Identifíquese claramente a sí mismo, usando su nombre y cargo. • Asegúrese de que el adulto mayor tiene los dispositivos de asistencia que necesita para interactuar de manera significativa (por ejemplo, gafas, audífonos). • Hable con la persona mayor a la altura de la mirada; no se eleve sobre ellos. • Dé un tiempo a los adultos mayores para procesar la situación. • Sea paciente y retrase el proceso de la entrevista. • Haga una pregunta a la vez. No haga preguntas compuestas. • Tome descansos frecuentes. Los adultos mayores pueden cansarse fácilmente. • Asegúrese de que no hay distracciones, como un juego de televisión o demasiada gente en la sala. • Proporcione alimentos y agua, según sea necesario. Los adultos mayores a menudo están crónicamente deshidratados, lo que puede llevar a la confusión mental. • Conduzca la entrevista en un lugar donde la persona mayor se sienta cómoda, a menudo esto significa en la casa en lugar de una estación de policía. • Preste atención a los signos de malestar. Cuando el lenguaje corporal de la víctima cambia, es un indicador de que una pregunta tocó un nervio o no está diciendo la verdad. Si dejan de hacer contacto visual, pídale un descanso y tome nota que el sujeto necesita ser más investigado. • Aborde temores comunes. Muchas personas mayores son dependientes de sus cuidadores y temen perderlos. También temen ser removidos de su casa y colocados en un hogar de ancianos. • Proporcione información sobre la ayuda y los recursos disponibles.


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• No se olvide de los Derechos de los Adultos Mayores. En todas las edades tienen derecho a tomar malas decisiones. Las personas mayores son adultos con capacidad de toma de decisiones y tienen el derecho de ejercer la libre elección, incluso si esas decisiones parecen ser perjudiciales, dijo Solomon. Ellos pueden rechazar los servicios, siempre y cuando su decisión tenga una base sólida en la realidad y son plenamente conscientes de las consecuencias. Sin embargo, si la capacidad de una persona es cuestionable, es importante que los policías se pongan en contacto con expertos para evaluar y determinar la capacidad de la persona para tomar decisiones acertadas. Los oficiales pueden llegar a los servicios de protección para adultos del gobierno, profesionales médicos, psiquiatras geriátricos, agencias comunitarias y grupos de apoyo a las víctimas para obtener ayuda. Para más información, por favor visite: American Military University’s Law Enforcement Resource Guide for Elder Abuse.

Manual de los Oficiales Superiores Investigadores

En esta serie, damos una vista preliminar a algunas secciones de la tercera edición de Blackstone del Manual de los Oficiales Superiores Investigadores (Senior Investigating Officers' Handbook). Este libro proporciona información inestimable sobre las habilidades esenciales y responsabilidades que un oficial de investigación de alto nivel necesita para manejar la investigación de delitos graves, desde la respuesta inicial a través del examen de la escena del crimen y las estrategias de investigación. Los lectores de PoliceOracle.com pueden disfrutar de un descuento del 20 % del costo del libro con nuestro código de oferta especial al final del artículo. Decisiones políticas y archivos 159 [13 de agosto de 2014]. Hay tres elementos importantes para todas las decisiones y entradas en el Archivo de Política: 1. La decisión. 2. Razonamiento y lógica detrás de la decisión. 3. Información y recursos que eran conocidos y disponibles en el momento en que se tomó la decisión. El punto 3 a menudo es descuidado u omitido y no debe ser porque es de suma importancia que las decisiones se pongan en contexto y se combinen con detalles esenciales con respecto a lo que se conocía en el momento en que se tomaron. En apoyo de este punto, la Comisión Independiente de Quejas contra la Policía o IPCC 160 ha declarado lo siguiente: 159 Police Oracle. SIO Corner: Policy decisions and files. 13 de agosto de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Aug/13/SIO-Corner-Policy-decisions-and-files_85058.html/education. Accedido: 18 de septiembre de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc. 160 IPCC. Independent Police Complaints Commission. http://www.ipcc.gov.uk/.


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El personal y los oficiales de policía son responsables de las decisiones y acciones que realizan y se espera que proporcionen una base para estas decisiones cuando se les pregunte... reconocemos que las decisiones operaciones policiales implican tomar riesgos y en la evaluación de la toma de decisiones nos centraremos en si la decisión era razonable y proporcionada en todas las circunstancias (incluida la información e inteligencia disponibles y el contexto policial operacional) tal como existían en el momento... en la consideración de las decisiones y acciones de los oficiales individuales reconocemos que las decisiones policiales operacionales a menudo tienen que tomar en cuenta los objetivos, los plazos y los recursos limitados. Archivos de Política explicados. Un archivo de política o "registro de decisión" normalmente es un libro encuadernado, tamaño A4 (y/o escrito directamente en una base de datos como HOLMES) que tiene un número de serie en la parte delantera, internamente paginado y etiquetado con los detalles de la investigación u operación a la que se refiere. También incluye detalles del SIO y su Segundo Jefe y la fecha en que comenzó la investigación. Todas y cada entrada tiene una numeración correlativa para facilitar su consulta. Muy a menudo, los libros son diseñados y producidos específicamente para tal fin por las fuerzas y unidades con las páginas auto-carbonatadas, instrucciones e indicaciones que figuran en las primeras páginas. Todas y cada una de las políticas y decisiones clave del SIO se pueden registrar exhaustivamente en el archivo en un formato legible y duradero. Esto debe hacerse simultáneamente o después tan pronto como sea posible. Las inscripciones se pueden hacer por dictado del SIO si un empleado del registro, Oficial de Estado Mayor u otro asistente designado está trabajando junto con el SIO. Todas las inscripciones deben ser programadas, fechadas (es decir, cuando se tomó la decisión y cuando se haya efectuado la inscripción, si es diferente) y firmada por la persona que hace el ingreso y la persona que toma la decisión (si no es el SIO, el SIO deberá refrendar para decir que está de acuerdo con la decisión y que ha tomado nota de la entrada). En términos prácticos, el SIO suele comenzar a registrar decisiones como una toma inicial de notas en un 'día' o 'notebook' durante las primeras horas de una investigación. Esos luego pueden ser transferidos a un archivo de política oficial en un momento más conveniente. Debe enfatizarse que hay que evitar una demora indebida en el registro de las decisiones tomadas o en la transferencia de las entradas al formato de archivo correcto. Debe hacerse todo esfuerzo posible para evitar un retraso en el registro de decisiones de detalles difíciles de manejar que inevitablemente requieren la transferencia a un libro de política, especialmente si es necesario que haya una transferencia y transición llana a otro SIO (que tiene que ser consciente de las decisiones clave ya realizadas). El rol del investigador del crimen 161 [27 de agosto de 2014]. El Principio de la "Hora de Oro". Deriva de la profesión médica, donde es una regla básica en los casos mayores de traumas en que los pacientes necesitan ser tratados rápidamente para evitar complicaciones posteriores y salvar vidas. Lo mismo sucede con la respuesta policial inicial para un delito denunciado. Hay beneficios claros para una respuesta rápida y eficaz, ya que las acciones y decisiones rápidas tienen ventajas de largo alcance, que es a lo que el principio de la hora de oro se refiere. La hora de oro es un momento en que la evidencia forense está más fresca y es más fácil de detectar (por ejemplo, la sangre todavía está húmeda), los recuerdos siguen siendo agudos, los testigos tienden a estar en su momento más cooperativo y los delincuentes están nerviosos y con la guardia baja con mentiras y coartadas en su momento más vulnerable. Es por esto que es importante aprovechar todas las oportunidades de investigación disponibles durante la hora de oro. La fase inicial comienza después del primer informe o contacto para llamar a las unidades de gestión, reuniones públicas de consulta, o vía reportes a los oficiales u otro personal o agencias. La correcta categorización del incidente y su manipulación (sea delito o no) ayudará significativamente a producir los mejores resultados. Muchos delitos pueden ser resueltos rápidamente por el envío de recursos rápidamente y decididamente, localizar y detener a los delincuentes, obtener testimonios, incautar imágenes de CCTV o encontrar y preservar las pruebas forenses. Responsabilidades del investigador criminal. Los investigadores del crimen deben aspirar a la asistencia temprana en la escena del crimen para ayudar con el inicio o la entrega de la investigación. Cuando se trata de ciertos tipos de investigación o delitos graves, puede ser que la política de la fuerza implemente un supervisor o detective de alto nivel para asumir el rol de Oficial Investigador (IO, Investigating Officer) u Oficial Superior de Investigación (SIO, Senior Investigating Officer) y tomar el mando. Sin embargo, se espera que el investigador inicial brinde un informe completo por sí mismo e inicie las investigaciones preliminares, obtenga y revise toda la información pertinente y comience una lista de acciones que han sido o necesitan realizarse. Ellos son a menudo quienes inicialmente están a cargo general de la investigación. Las evaluaciones iniciales deben determinar si se debe entregar a un supervisor de mayor jerarquía y/o SIO. Hasta tal momento hay que reconocer claramente que el investigador del delito es quien está a cargo de la investigación. Esto sucede a veces cuando

161 Police Oracle. SIO Corner: The role of the crime investigator. 27 de agosto de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Aug/27/ SIO-Corner-The-role-of-the-crime-investigator_85227.html/education. Accedido: 18 de septiembre de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc.


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una muerte súbita es reportada con dudas acerca de las circunstancias (véase el Capítulo 13) o en los casos de alto riesgo con personas vulnerables o desaparecidas. El público a menudo tiene diferentes percepciones del investigador vestido de civil (no uniformado) que del uniformado. Esto puede ser una oportunidad para que los investigadores de delitos saquen el máximo provecho hurgando y colaborando entre los miembros del público (es decir, las fuentes de información) que de otra manera pueden ser reacios a hablar o a ser vistos hablando con los policías uniformados. Los investigadores deben estar capacitados y ser expertos en obtener información de los espectadores, "trabajar la multitud" (working the crowd) y conseguirla entre los espectadores y transeúntes, mirando a los espectadores entre los cuales podrían haber delincuentes o testigos. La construcción de una buena relación con quienes pueden ser útiles como testigos, fuentes de información y posibles "fuentes confidenciales" o informantes (mejor conocidos bajo la Ley de Regulación de los Poderes de Investigación 2000 [RIPA, Regulation of Investigatory Powers Act 2000] como Fuentes de Inteligencia Humana Encubierta [CHIS, Covert Human Intelligence Source]) requiere una habilidad clave para la comunicación. El uso de la intuición y la visión como un sexto sentido, las tripas o la corazonada que dice que algo o alguien "simplemente no se ven bien" (Principio JDLR, just doesn’t look right) es otra. Evaluaciones de la escena del crimen 162 [17 de septiembre de 2014]. El SIO y el Gerente de la Escena del Crimen / Investigador de la Escena del Crimen y otros expertos necesitan trabajar juntos como un equipo con el fin de establecer y acordar qué constituye una escena, los parámetros, las medidas de conservación y el examen, la búsqueda y el plan de recuperación de las evidencias forenses. Esto incluye tácticas separadas que pueden ser necesarias para recuperar restos humanos. Una vez acordada, la estrategia y las tácticas pueden ser registradas y cualquier acuerdo resultante firmado por todas las partes que contribuyen a ella. Una evaluación de la escena del crimen usualmente es precursora de una reunión táctica y la primera parte del proceso. Provee una oportunidad para revisar y comprobar que los procedimientos de conservación están en su lugar y para obtener una "sensación" de primera mano de la escena y sus alrededores. El SIO puede querer a los que ya han participado en la escena (como el detective de alto rango que respondió y en un principio se hizo cargo) para acompañarlos durante una sesión de "caminar y hablar" a través de la escena del crimen, teniendo cuidado de evitar cualquier riesgo de contaminación o contaminación cruzada mediante el uso de ropa protectora. Esto facilita una evaluación de la naturaleza y el alcance del delito y el examen y la búsqueda exigida, incluyendo el requerir a cualquier especialista y experto forense. Esto permite la revisión de los cordones y las disposiciones de apantallamiento. En el caso de una persona fallecida en el lugar, el proceso de evaluación por lo general incluye a un patólogo forense. Una evaluación de la escena del crimen puede ser ayudada por los primeros relatos de los testigos, paramédicos y socorristas. También puede llevarse a cabo con la ayuda de una revisión de una grabación visual (por ejemplo, videocámara) de la escena del crimen producida por un fotógrafo especialista. Uso de especialistas y expertos. Hay muchos tipos de evidencias forenses, técnicas de examen y expertos que pueden ser capaces de brindar asistencia para proporcionar evidencia útil. Algunas ciencias están en constante evolución y el SIO y su equipo de investigación deben tratar de hacer el mejor uso de lo que está disponible. Es útil mantenerse al día o averiguar qué métodos y técnicas científicas están disponibles. El Centro de Operaciones Especialistas de la Agencia Nacional sobre el Crimen (SOC, Specialist Operations Centre) mantiene una base de datos que contiene los detalles de un amplio espectro de expertos forenses. El SOC identifica áreas de experiencia y expertos forenses que pueden ser capaces de ayudar en la solución de crímenes mayores. Los asesores disponibles que pueden ayudar a identificar y son fuente particular de asesores expertos. Si bien no acreditan expertos ni ofrecen ninguna garantía en cuanto a su fiabilidad o idoneidad, su base de datos contiene información actualizada al día sobre cada persona o empresa en cuanto a lo que pueden ofrecer, su CV actual, quién los ha utilizado anteriormente y cuál fue el resultado. El SOC puede ser contactado por correo electrónico en [email protected] o por teléfono al 0845 000 5463. Gestión de Recursos 163 [1 de octubre de 2014]. La investigación de delitos complejos y grandes invariablemente requiere la gestión de un gran número de personal, incluidos los expertos y los traídos de otros lugares para ayudar. Habrá consideraciones como requerimientos presupuestarios (y limitaciones), recursos técnicos, vehículos, costos de horas extras y gastos a tener en cuenta, además de asegurar la cantidad correcta y el tipo de recursos que son sustentados. Los

162 Police Oracle. SIO Corner: Crime scene assessments. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Sep/17/SIO-Corner-Crime-scene-assesments_85504.html/features. 17 de septiembre de 2014. Accedido: 18 de septiembre de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc. 163 Police Oracle. SIO Corner: Resource management. http://www.policeoracle.com/news/SIO-Corner:-Resource-management_85666.html. 1 de octubre de 2014. Accedido: 8 de octubre de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc.


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requerimientos de recursos necesarios y esenciales son mejor hechos en las primeras etapas. Esto es para asegurar que toda la evidencia y la información sean capturadas y aseguradas rápidamente, lo que a largo plazo ahorrará tiempo y recursos y evitará la evidencia cada vez más difícil de encontrar o contaminada. Los equipos de investigación pueden reevaluarse y volver más tarde cuando las implicaciones de los recursos pueden no ser tan críticas. Una habilidad de gestión esencial es conseguir equipos para desempeñarse a un estándar más alto del que en general permitirían sus números. Usualmente hay recursos finitos disponibles y un SIO debería registrar cualquier problema de personal y cuándo/cómo tiene que equilibrar las necesidades de investigación contra los recursos (no) disponibles. Esto brindará cierta protección si una revisión de un crimen no detectado viene después. El personal proporcionado está dispuesto y ansioso, es entusiasta y plenamente comprometido con sus tareas y actitudes inherentes a un buen SIO; el éxito todavía puede ser alcanzado a pesar de las limitaciones de personal. Gestión efectiva de los recursos - Unidades de Coordinación Logística (LCU, Logistics Coordination Units). Algunas investigaciones plantean desafíos logísticos substancialmente más que otras, tales como las relacionadas con los delitos seriales y en serie o las pesquisas cruzadas con otras fuerzas. Esas pueden requerir una gestión y control de los recursos más efectiva debido a un gran número o diferentes tipos y ubicaciones de los activos. Una célula logística dedicada (por ejemplo, LCU) en esas circunstancias puede ser útil en el manejo de todos los diversos recursos requeridos para la administración y la organización del racionamiento, alojamiento, reparación de vehículos, equipamiento, finanzas, apoyo de Tecnología de la Información, hojas de servicio, organización de viajes, asuntos de personal y bienestar, gastos, carga cruzada con otras fuerzas, contratación de servicios especializados, etc. Los equipos de oficiales entrenados e informados también podrían incorporarse a la unidad para ofrecer sesiones informativas continuas y cambios de un gran número de personal en línea con los objetivos y requisitos del SIO. El personal para llenar roles claves puede ser seleccionado y proceder de los departamentos administrativos existentes que son usados para hacer frente a ese tipo de cuestiones administrativas de recursos humanos de manera regular. El personal podría ser adscrito temporalmente a la LCU durante la investigación y/o por el tiempo que sea necesario. Una LCU debe ser administrada por alguien suficientemente experimentado con los conocimientos necesarios para conducir la unidad en nombre del SIO y que también puede tener que responder ante un Comandante de Nivel Oro por la gestión eficiente de los recursos y la financiación a lo largo de la duración de la pesquisa / operación. Cualquier apoyo logístico a través de una LCU siempre debe estar estrechamente vinculado a la investigación de la Sala de Incidentes Mayores para evitar la duplicación de esfuerzos y para registrar todos los detalles de sus actividades a través de HOLMES. Esto es también para asegurar que el SIO y el equipo directivo siempre puedan mantener el control y que exista una pista de auditoría eficaz de todas las actividades y funciones realizadas por la LCU. Gestión de los Medios 164[29 de octubre de 2014]. Las actividades de la prensa y los medios de difusión pueden tener un profundo efecto en el éxito de una investigación y posterior enjuiciamiento, negativa o positivamente. Los representantes de los medios pueden causar interrupciones en las escenas del crimen, bloquear puntos de acceso y buscar y entrevistar a las víctimas, sus familiares y testigos clave. El reporte de los medios y el periodismo de investigación pueden tener un impacto en lo que percibe el público acerca de un delito, las víctimas, los lugares, las comunidades y la investigación policial. Los medios no pueden ser ignorados y tienen que ser gestionados correctamente, de lo contrario van a causar estragos no sólo criticando a la policía y otras agencias conjuntas, sino abasteciéndose de su propia información y 'expertos'. Pueden movilizar rápidamente equipos de radiodifusión fuera e incluso helicópteros / aviones para capturar tomas aéreas. Afortunadamente las necesidades de las investigaciones de delitos graves y las de las salas de redacción y periodistas son compatibles. Ambos necesitan algo el uno del otro. Los periodistas suelen estar de acuerdo en participar en acuerdos mutuos así puede obtener información esencial y actualizaciones policiales, realizar entrevistas y tener oportunidades para fotografiar. Un SIO, también, puede sacar el máximo provecho de la publicidad gratuita, trabajando con los medios, no contra ellos, lo cual ha devenido en la norma. Sin tales acuerdos informales sería más difícil y costoso resolver el crimen, ganar la confianza

164 Police Oracle. SIO Corner: Media management. http://www.policeoracle.com/news/SIO-Corner:-Media-management_86028.html. 29 de noviembre de 2014. Accedido: 1 de noviembre de 2014. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc.


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del público, llegar a los testigos, los sospechosos y las comunidades y demostrar apertura, transparencia y rendición de cuentas. Si un incidente es de interés público (por ejemplo, víctima vulnerable, celebridad, parte de una serie de delitos o víctima de un crimen racial / odio) es probable que se intensifique la atención mediática. A los medios les gusta informar sobre aspectos negativos basados en la suposición de que esto es lo que hace una buena historia. Por esta razón, recogen más de cada acción y decisión tomada por la policía para encontrar errores y carencias. Diseñando una estrategia mediática. Una estrategia mediática debe ser incorporada en una estrategia de comunicación global; la política debe incluir la exigencia de monitorear todos los medios de prensa, que pueden estar relacionados con la función de recopilación de inteligencia. La acción rápida puede ser necesaria para corregir inexactitudes en la información de los medios; luego será requerida una revisión de la estrategia. Una estrategia mediática tiene que seguir siendo dinámica, flexible y adaptada a las circunstancias individuales conforme las cosas se desarrollan y cambian a medida que avanza la investigación. Se tendrá que atender y hacer la mayor parte de las actividades abiertas o eventos significativos, por ejemplo, arrestos, allanamientos, ejecución de órdenes de registro, fechas o aniversarios importantes, posibles críticas de la actividad policial, cualquier incidencia relacionada subsecuente, comparecencias ante el tribunal, etc. En ciertos momentos durante la investigación puede ser una táctica deliberada el no comprometerse proactivamente con los medios hasta que se requiera información o comentarios. Esto puede deberse a que el SIO no está dispuesto a dar detalles. Si es así, entonces una respuesta debe ser preparada y referida a menudo como una posición del tipo "si es preguntado", lo que significa que el SIO ha acordado qué debe ser dicho a los medios en caso que pidan información acerca de la investigación. Siguiendo la huella en Internet 165 [12 de noviembre de 2014]. Ha habido una rápida expansión y aumento en el uso de datos de comunicaciones (CD, communications data), medios de comunicación social, conexión de redes (networking) e Internet a través de los teléfonos no sólo por los ordenadores, tabletas, Wi-Fi, almacenamiento en la nube (cloud storage), teléfonos inteligentes (smart phones) y algunos sistemas de juego en línea (online gaming systems). El mundo de las comunicaciones globales ha cambiado de manera exponencial y tuvo un impacto significativo en todas las áreas de la aplicación de la ley, no sólo en el crimen organizado, grave y serio. Lo que antes era visto como un simple 'teléfono de trabajo' en las investigaciones ahora se ha vuelto mucho más complejo y dependiente de una serie de funciones diferentes. Los datos móviles pueden tomar muchas formas - cualquier cosa a partir de imágenes, mensajes de texto, fotografías a mensajes de voz. Hay una amplia gama de evidencias que se puede recuperar desde el dispositivo móvil de una víctima o del sospechoso. Los ítems de datos incluyendo mensajes de correo electrónico pueden ser críticos para ayudar a crear vínculos y patrones en una investigación criminal. Esto es algo que los analistas forenses y los investigadores deben utilizar en su beneficio, ya que la información y los datos recuperados pueden revelar mucho acerca de los patrones de vida, el comportamiento y las relaciones personales. El tono de un mensaje de texto o de voz puede dar información valiosa, más la recuperación de datos del GPS (Global Positioning System, Sistema de Posicionamiento Global) y del GPRS (General Packet Radio System, Sistema General de Radiocomunicaciones por Paquetes). Los medios sociales son un importante contribuyente y facilitador de comunicaciones. Es casi inconcebible para cualquier persona en el Reino Unido no tener un medio de comunicación social o una huella en internet y usar un teléfono móvil, tablet o portátil. Las huellas digitales y las pisadas dejadas por el uso de (meta) datos y de archivos de programas que almacenan información se ha convertido en una gran ayuda para la investigación del delito y la aplicación de la ley. Los medios sociales han abierto una riqueza potencial de información sobre los estilos de vida, pensamientos, comportamientos, movimientos, intenciones y creencias de la gente. En algunos casos, puede haber sido posible prevenir que los delitos graves que están siendo cometidos tengan un monitoreo más estrecho o hayan tenido lugar los medios sociales. Es por esto que es tan importante establecer qué perfiles y uso de las comunicaciones digitales tiene una persona, en particular los sospechosos y víctimas. La mayoría de las investigaciones no implican algún elemento de información de datos de las comunicaciones; una estrategia debe ser diseñada para capturar y explotar sus evidencias.

165 Police Oracle. SIO Corner: Following the online footprint. 12 de noviembre de 2014. http://www.policeoracle.com/news/SIO-Corner:-Following-the-online-footprint_86160.html. Accedido: 1 de diciembre de 2014.


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Tradicionalmente, las estrategias de datos de comunicaciones se han centrado en el uso de línea fija y dispositivos móviles; ahora, con los nuevos avances en la tecnología y el uso de los medios modernos, los investigadores y el SIO deben ser conscientes y conocedores de los últimos y variados métodos de comunicación que están en uso. Los SIO necesitan ser conscientes del crecimiento rápidamente expansivo y las crecientes capacidades en velocidad y funcionalidad de los dispositivos digitales y aplicaciones cuando se considera una estrategia de datos de comunicaciones (communications data strategy). La mayoría de las investigaciones se benefician ahora de tener especialistas en comunicaciones y en datos digitales que pueden hacer la tarea de conseguir la mayoría de la evidencia e inteligencia de esta importante línea de investigación. Esto debe ser entendido como una estrategia investigativa en sí misma bajo el control y dirección de un líder o un supervisor designado con un equipo que probablemente incluiría al Oficial de Enlace de Comunicaciones (CLO, Communications Liaison Officer), Investigador de Medios Digitales (DMI, Digital Media Investigator), Investigador de Datos de Comunicaciones (CDI, Communications Data Investigator), Punto Único de Contacto (SPoC, Single Point of Contact)166, investigadores y un analista. La necesidad de la familia de una víctima 167 [27 de noviembre de 2014]. Es esencial que el SIO haga contacto y arreglos para visitar a la familia de la víctima (al lado del Oficial de Enlace Familiar) tan pronto como sea posible. Este toque personal no puede ser exagerado. Siempre es una buena práctica desarrollar y fomentar la relación entre el SIO y la familia para asegurar que sus necesidades, esperanzas y expectativas sean adecuadamente consideradas. Además de cubrir los eventos importantes, tales como la respuesta de los medios y el proceso legal. Cabe destacar a la familia cercana que los Oficiales de Enlace Familiar designados son miembros importantes del equipo de investigaciones. Como familia, puede requerir comprometerse con "El Jefe" e innecesariamente tratar de comandar el tiempo valioso del SIO. El Oficial de Enlace Familiar es el vínculo vital entre el SIO y la familia y para esto es que está capacitado y así es cómo debe ser. Esto no impide que el SIO / DSIO visite a la familia regularmente como y cuando sea apropiado, pero la familia no debe contactarse directamente con el SIO. Crear una buena impresión y mantener a la familia implicada (por ejemplo, ayudando a distribuir carteles publicitarios) y actualizarla regularmente es esencial. El Oficial de Enlace Familiar podría ofrecer concertar una visita guiada a la sala de investigaciones y conocer a los miembros del equipo de investigación o dejar que la familia de la víctima se reúna con los miembros del equipo de investigación. Manejar las expectativas. Por lo general hay muchas esperanzas y expectativas para encontrar y acusar a los delincuentes rápidamente; el SIO deben tener cuidado de no aumentar demasiado las expectativas de la familia y los parientes de la víctima. Una obligación moral para resolver un caso puede desarrollarse a través de las súplicas emocionales de la familia de la víctima y esto naturalmente producirá decepción. Un SIO debe mantenerse totalmente honesto y realista sobre las dificultades y complejidades de la investigación. El SIO y el CPS deben asegurar que la familia está al tanto de cualquier cambio o reducción de cualquier cargo hecho. Esto será particularmente relevante si un cargo alternativo de asesinato a homicidio tiene que ser considerado en base a la nueva defensa legal de "pérdida de control" u otra defensa basada en la "responsabilidad disminuida". Claramente cualquier reducción en la carga tendrá un efecto significativo sobre cualquier sentencia probable; por lo tanto, se debe proporcionar a la familia una explicación cuidadosa de la situación jurídica. Necesidades de la familia frente a las necesidades de la investigación. Hay momentos en que un SIO no puede pasar información a la familia de la víctima por temor a comprometer la investigación -por ejemplo, cuando planifica tratar con los sospechosos o puestas en escena de los arrestos y esos detalles deben ser tratados de forma confidencial para proteger el elemento sorpresa y las oportunidades de recuperación de evidencias. El objetivo debe ser lograr un equilibrio entre las necesidades competentes de la investigación y las de la familia. En consulta con el Oficial de Enlace Familiar, debe haber un plan para una sesión informativa de la familia que no proporcionará ningún tipo de compromiso potencial ni una explicación en una etapa posterior de por qué se retuvo la información. Si se explicó que era por el bien de la investigación, deberán normalmente entender. 166 Los Oficiales que son un Punto Único de Contacto (SPoC, Single Point of Contact) asesoran y ayudan en todos los aspectos de las investigaciones relativas a los datos de las comunicaciones, vinculándose con los proveedores de servicios de comunicación. Los Oficiales SPoC deberían proporcionar a los oficiales investigadores con paquetes de inteligencia de comunicaciones de alta calidad para ayudar con el caso que se está construyendo. 167 Police Oracle. SIO Corner: The needs of a victim's family. 27 de noviembre de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Investigation/2014/Nov/27/SIO-Corner-The-needs-of-a-victims-family_86335.html/education. Accedido: 1 de diciembre de 2014.


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Entrevistando sospechosos168 [10 de diciembre de 2014]. La entrevista investigativa desempeña una gran parte en una estrategia de arresto y detención. Si bien hay especialistas y asesores que puedan ayudar a profesionalizar el proceso, hay que subrayar que el SIO debe jugar un rol activo no sólo en la elaboración de un adecuado plan de entrevista, sino también en su aplicación, supervisión y gestión. Es necesario que haya una adecuada selección de oficiales cualificados encargados de efectuar la/s entrevista/s. No debe ser sólo el caso elegir a una persona que está entrenada y es "la siguiente en la lista" para hacer una entrevista compleja, sino más bien elegir gente en base a sus habilidades, experiencia e idoneidad. Los oficiales de la reserva también deben ser elegidos en el caso de circunstancias imprevistas. Una reunión informativa debe ser proporcionada a los equipos de entrevista (particularmente si no están completamente familiarizados con la investigación) y si es necesario, se les debe permitir visitar la escena del crimen para familiarizarse. Lo más crítico son las habilidades para preguntar del entrevistador y el entrenamiento y desarrollo recibidos, junto con un grado de flexibilidad para poder adaptar el proceso a fin de satisfacer las necesidades individuales de las circunstancias y las personas afectadas. Las metas y objetivos de una entrevista se pueden separar en "fases" si hay diferentes áreas a cubrir. Los objetivos separados pueden establecerse para cada fase, por ejemplo, si hay evidencia de ADN para poner al sospechoso con la víctima, el objetivo de la primera fase puede ser la de establecer si el sospechoso niega siempre haber estado en compañía de la víctima. Cuando la evidencia de ADN es revelada en las fases posteriores de la entrevista, hace que sea más difícil para el sospechoso alegar contacto inocente. Cada vez que una evidencia vital es puesta al sospechoso (por ejemplo, evidencia de testigos, ADN o evidencia de huellas dactilares en la escena), el momento, el método y la fraseología de cualquier revelación es extremadamente importante. El SIO debería considerar nombrar por separado a un oficial de divulgación para que se ocupe específicamente de todo lo revelado por la entrevista y por lo tanto quitar esta onerosa responsabilidad de los oficiales entrevistadores. Las facilidades adecuadas de internamiento deben ser elegidas y a menudo es una práctica útil "descender" las entrevistas supervisadas a un vínculo visual o de audio, dependiendo de lo que está disponible. El SIO y el Asesor de Entrevistas (si es aplicable) deben estar a poca distancia de la ubicación de la entrevista para que cualquier asunto que surja o se desarrolle pueda ser discutido con facilidad y rapidez. El plan de la entrevista debe ser flexible durante todo el proceso y es por eso que el SIO / DSIO necesita estar involucrado en el seguimiento del proceso. Puede ser importante revisar, reestructurar y modificar el plan de entrevista conforme avanzan las cosas debido a las cosas dichas o admitidas por el sospechoso o el cambio de actitudes y oportunidades. Algunos métodos de entrenamiento tienden a centrarse en retrasar todos los "desafíos" hacia el final de la entrevista. Esto no siempre puede ser el mejor método si hay una oportunidad de poner un buen punto a través en el momento adecuado y mantener el impulso y el centro en un tópico en particular o línea de interrogatorio. Testigos renuentes 169[7 de enero de 2015]. Un testigo renuente es aquel que tiene pruebas que ofrecer pero es reacio a hacerlo, una de las razones es que los grupos criminales a menudo hacen que sea peligroso para la gente avanzar hacia adelante. Por lo tanto, es necesaria una acción rápida con un enfoque que demuestre una intención inequívoca de salvaguardar el bienestar y eliminar cualquier compromiso potencial. Esto se puede lograr mediante la demostración de un compromiso convincente de medidas eficaces que podrían parecerse a las técnicas utilizadas en el manejo de los informantes (CHIS, Covert Human Intelligence Sources, fuentes de inteligencia humanas encubiertas). Tales medidas, de adoptarse, siempre deben ser registradas en un archivo de política "sensible" para garantizar la confidencialidad y la seguridad; deben mantenerse en base a la necesidad de conocer dentro del equipo. La selección de los oficiales con buenas habilidades de comunicación interpersonal para 'manejar' a los testigos reacios hace toda la diferencia. El pensamiento cuidadoso y la planificación, junto con la investigación de las personas afectadas, sus antecedentes, los tratos previos con la policía, encontrar a alguien en quien han confiado antes, etc. puede ayudar en gran medida.

168 Police Oracle. SIO Corner: Interviewing suspects. 10 de diciembre de 2014. http://www.policeoracle.com/news/Police+Staff/2014/Dec/09/SIO-Corner-Interviewing-suspects_86485.html/education. Accedido: 13 de diciembre de 2014. 169 Police Oracle. SIO Corner: Reluctant Witnesses. 7 de enero de 2015. http://www.policeoracle.com/news/SIO-Corner:-Reluctant-Witnesses_86728.html. Accedido: 15 de enero de 2015.


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Terceras partes en confianza, como los líderes comunitarios, miembros de grupos independientes de asesoramiento (IAG, independent advisory groups), familiares, amigos y parientes o personas religiosas, también pueden ayudar a romper las barreras de la desconfianza o del temor entre los testigos. Si una persona ya ha sido entrevistada anteriormente con precaución en relación con el incidente en cuestión y posteriormente es tratado como un testigo, ya sea que puede obtenerse un testimonio completo o, si resiste, una breve declaración que indique que su anterior entrevista con la policía fue un verdadero relato de los hechos. La transcripción de esta entrevista puede ser presentada en la corte y usada como evidencia. El párrafo 4 del Anexo 3 de la Ley de Crimen y Desorden de 1998 proporciona una atribución para traer testigos reacios ante un tribunal de magistrados, ya sea mediante citación o mandamiento judicial, para hacer una declaración ante el tribunal. Esto sólo se debe considerar en casos excepcionales en los que: • Una persona ya es acusada del delito en cuestión. • El testigo ha aportado información que es de valor para la acusación, pero se ha negado a proporcionar una declaración testimonial. • El procedimiento no lo pone en riesgo inaceptable si la evidencia es producida, que no puede ser mitigada con medidas especiales (por ejemplo, anonimato, pantallas, etc.). Testigos hostiles. Los testigos hostiles son los que se cree han presenciado de cerca un delito, parte de un delito o evento relacionado con éste, pero que se oponen a ayudar al proceso de investigación - ver la guía "Logrando Mejor Evidencia" (ABE, Achieving Best Evidence). Esto podría ser debido a su estilo de vida, criminalidad, relación con el presunto delincuente y/o intención de comparecer como testigo de la defensa. Algunos testigos hostiles simplemente se niegan a cooperar, mientras que otros pueden proporcionar información errónea o falsa destinada a sostener un relato falso o engañar a la investigación policial. Cuando un testigo hostil consiente ser entrevistado, puede ser registrado de acuerdo con el procedimiento propio del testimonio significativo. Cuando un testigo hostil pretende no tener ninguna información para ayudar a la investigación, todos los esfuerzos deben hacerse según: Ministerio de Justicia, "Logrando la mejor evidencia en el proceso criminal: Guía para entrevistar a víctimas y testigos" y el uso de Medidas Especiales (Oficina de Reforma de la Justicia Criminal de 2011), párrafo 2.144170. Creación de una Sala de Incidentes 171 [21 de enero de 2015]. La gestión profesional de una investigación es fundamental para el éxito. Hay numerosos ejemplos de casos de alto perfil donde esto ha resultado infructuoso. Lord Byford, por ejemplo, comentó en el famoso caso del "Destripador de Yorkshire" (Peter Sutcliffe) que "la sala del incidente fue abrumada por una confusión de información", porque todo había sido almacenado en tarjetas escritas a mano. Incluso después de la introducción de HOLMES (Home Office Large Major Enquiry System, Sistema Grande de Investigación Mayor del Ministerio del Interior), algunas investigaciones lucharon para hacer frente simplemente debido a la complejidad de la gestión de grandes y rápidas cantidades de información en casos de gran volumen. Configuración de una Sala del Incidentes. Una Sala Mayor de Investigaciones (MIR, Major Incident Room) es el 'corazón latiendo' de una investigación. Es el lugar donde el crimen grave, las investigaciones de incidentes conjuntas y mayores y algunas investigaciones de delitos de alto volumen son gestionadas y controladas. Establecer una rápidamente es importante, sobre todo cuando un 'crimen en acción' (por ejemplo, el secuestro o la caza del sospechoso) tipo incidente está en curso, lo que hace aún más importante el configurar un MIR rápidamente con el fin de apoyar y estabilizar las funciones administrativas y de toma de decisiones. Los MIR varían considerablemente y lo ideal sería que haya uno disponible del tamaño adecuado con el equipo y las instalaciones correctos. Al decidir sobre la ubicación de un MIR, varios factores deben ser considerados. El avistamiento geográfico cerca del área de investigación y la provisión de alojamiento adecuado son dos preocupaciones principales.

170 Ministry of Justice, "Achieving Best Evidence in Criminal Proceedings: Guidance on Interviewing Victims and Witnesses" y usando Special Measures (Office for Criminal Justice Reform, 2011), párrafo 2.144. 171 Police Oracle. SIO CORNER: Setting up an Incident Room. 21 de enero de 2015. http://www.policeoracle.com/news/SIO-Corner:-Setting-up-an-Incident-Room_86881.html. Accedido: 22 de enero de 2015.


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El alojamiento debe incluir suficientes terminales HOLMES, instalaciones de reuniones de información, área de redacción de informes, aparcamiento y almacenamiento para la exposición segura. En las investigaciones más extensas, se puede hacer uso de habitaciones-satélite temporales, a menudo en otras áreas de la fuerza, equipadas con conexión HOLMES e idealmente con algunas facilidades para la (video) conferencia visual. En la fase de respuesta temprana, una sala improvisada puede tener que ser utilizada hasta que un MIR adecuado se identifique y esté disponible. Si es así, la gestión de cualquier transferencia o movimiento administrativo necesita gestionarse con habilidad para no causar demasiada interrupción a la investigación. No se debe permitir que HOLMES, sin embargo, dicte una investigación. Está ahí para ayudar a su buen funcionamiento y para mejorar la eficacia; gestión de la información es fundamental para el éxito de una investigación. En todo momento el SIO y su equipo de gestión deben adoptar un enfoque disciplinado y poner en marcha mecanismos de seguimiento y revisión para comprobar que funcione lo que el sistema está produciendo. El equipo SIO y el equipo de investigación debe ejecutar la consulta, no HOLMES. Una de las funciones de una investigación es reunir todo el material original generado durante la fase de respuesta inicial. A menudo implica a personal que ya no está más comprometido con la investigación; se deben tomar medidas para recogerlo en la primera reunión informativa celebrada. Es vital para salvaguardar la integridad de esta información, en particular los primeros relatos de los testigos clave y las observaciones significativas hechas por sospechosos, junto con cualquier otro material 'de primera mano', tales como las llamadas de emergencia, las notas al pie del material de archivo del circuito cerrado de televisión, los "hits" de ANPR y la continuidad de las exhibiciones. Toda esta información debe ser recogida, registrada y procesada a través del MIR. Entrevistas casa por casa172 [11 de febrero de 2015]. Casa-por-Casa (H-2-H, House-to-House) es una táctica útil usada en casi todas las investigaciones de crímenes mayores, pero para ser efectiva debe ser conducida metódicamente, cuidadosamente y sin demora injustificada. En un alto porcentaje de casos la víctima es conocida por el delincuente y reside en las cercanías del lugar donde se cometió el hecho. Siempre es factible que una investigación H-2-H pueda descubrir a tal individuo. Parámetros de localización. Un SIO necesita estar familiarizado con las ubicaciones geográficas en orden a establecer parámetros realistas y relevantes para las investigaciones H-2-H. Es una buena práctica visitar, caminar alrededor y ver el entorno en lugares clave. Si se nombra un Gestor H-2-H, éste debe acompañar al SIO / Deputy SIO durante el proceso. Cada camino, calle, casa, piso, local comercial u otro edificio y locales de interés debe ser identificado y debidamente incluido. Las áreas donde se sabe que la gente "duerme a la intemperie", se reúne frecuentemente o se congrega también deben ser consideradas. Un buen mapa de calles es ideal para marcar los límites de los parámetros H-2-H, que más tarde se pueden registrar como un «documento» en HOLMES. Esto es preferible a intentar descripciones verbales o escritas de las zonas elegidas y se pueden vincular a una entrada en la política que explique las razones por las cuales se está utilizando la estrategia. Los límites naturales pueden ayudar a los parámetros establecidos, como las rutas, ríos, muros, caminos, vías férreas y carreteras mayores. Las grandes áreas deben dividirse en zonas o fases en orden de prioridad (fase 1, 2, 3, etc.). Esto ayuda a los equipos que están conduciendo las investigaciones para entender cuáles son las áreas más importantes para cumplir con los objetivos del SIO y asignar tiempo y recursos en consecuencia. Para ayudar a determinar los parámetros, debería hacerse un buen uso de toda la inteligencia y la información disponible. Los oficiales locales, Oficiales de Apoyo Comunitario Policial (PCSO, Police Community Support Officer), alguaciles especiales, etc. y miembros de la comunidad (es decir, la comunidad de inteligencia) que puedan tener conocimiento local específico también puede contribuir, lo que añade detalles cualitativos a la tarea. Mirar un mapa o ubicación no siempre proporciona suficiente información local con la cual trabajar, por ejemplo, el conocimiento de atajos locales, lugares de reunión o ubicación donde se abandonaron los vehículos y coches robados. Otros recursos, tales como "Geographical Profiler" también pueden ser considerados para ayudar a determinar los parámetros y prioridades.

172 Police Oracle. SIO CORNER: House-to-House Enquiries. 11 de febrero de 2015. http://www.policeoracle.com/news/SIO-Corner:-House-to-house-enquiries_87076.html. Accedido: 12 de febrero de 2015.


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Investigaciones casa-por-casa por la vía rápida. Una táctica valiosa es conducir investigaciones tempranas y/o consultas H-2-H iniciales (a menudo llamadas indagaciones casa-por-casa "flash" o "precipitadas") durante la/s "hora/s dorada/s". Los oficiales pueden dirigirse rápidamente a las direcciones dentro de la línea de visión o audición de las escenas del crimen. Incluso si no se han determinado los parámetros específicos, aún es un medio para obtener rápidamente el material de investigación general para generar las primeras líneas de investigación. Los registros precisos necesitan mantenerse de todos los locales visitados o personas habladas, incluidas las respuestas negativas. Este siempre es apoyado mejor por H-2-H completas cuando los recursos lo permitan. La mentalidad investigativa 173[18 de febrero de 2015]. La toma de decisiones también se basa en la buena información que debe ser cuidadosamente analizada, revisada y evaluada. Implica permanecer escéptico y comprobar la precisión, fiabilidad y relevancia del material invocado. Esta regla se conoce como el principio «ABC»:

A- No asuma nada (Assume nothing).

B- No crea nada (Believe nothing).

C- Desafíe (y verifique) todo (Challenge [& check] everything). Nada debe darse por sentado ni aceptado en "valor nominal". Es un error asumir las cosas son lo que parecen. El SIO debe tratar de buscar la corroboración, re-chequeo, revisión y confirmación de los hechos, la información y el material. Aplicar el escepticismo es el mejor enfoque antes de poner demasiada confianza en la información. Los buenos SIO están seguros y son lo suficientemente sabios como para permanecer escépticos y cuestionar o revisar todo mediante una buena prueba. La resolución de problemas. La toma de decisiones implica un elemento de solución de problemas. El trabajo de detective requiere un enfoque secuencial y lógico y hay algunas técnicas útiles destinadas a simplificar el proceso. El objetivo es incorporar una copilación metódica y un análisis de información y soluciones alternativas en un proceso que ayudará a generar decisiones bien informadas. Las buenas habilidades de resolución de problemas son una parte importante de la toma de decisiones y producirán diferentes opciones, llevando a una elección racional y más informada y a una decisión. Hay diferentes variedades de modelos de resolución de problemas, aunque la mayoría contienen una estructura similar. Uno recomendado contiene un simple proceso paso a paso e implica elegir un curso de acción o decisión sólo después de recoger información suficiente, entonces analizar los pros y los contras de cada solución antes de tomar una decisión. La regla de 'mentalidad de investigación' se aplica al considerar las soluciones alternativas y opciones para la toma de decisiones clave. Cuantas más alternativas se consideren, mayor es la posibilidad de no perder la mejor opción o solución. La decisión puede ser elegir varias opciones para las diferentes etapas tácticas y plazos de una investigación, por ejemplo, en el corto, mediano o largo plazo. Las opciones alternativas también pueden ser calificadas como parte de una contingencia, por ejemplo, el plan A o plan B. Uno de los métodos para analizar los pros y los contras o ventajas y desventajas de las opciones es examinar sus fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas (análisis FODA, SWOT analysis)174. Por ejemplo, mirar qué amenazas hay (como el tiempo, recursos e implicancias de costos) contra qué oportunidades puede proporcionar la opción. Opciones "no haga nada", "difiera" o "monitoree". A veces, una decisión tiene que considerar si alguna Acción es necesaria. Puede ser, por ejemplo, que el costo supere a la ganancia. Por tanto, puede ser una opción "no hacer nada" (es decir, no tome otra acción), "diferir" (dejar para más adelante) o "monitorear" (por ejemplo, esperar y ver). En un ejemplo de decisión para arrestar, puede ser que un sospechoso se encuentre detenido en la cárcel o en estado crítico en el hospital. Esto puede proporcionar una opción de "diferir" un arresto hasta el momento en que sea factible - una decisión que puede ser monitoreada y permanecer bajo revisión.

173 Police Oracle. SIO CORNER: The Investigative Mindset. 18 de febrero de 2015. http://www.policeoracle.com/news/SIO-Corner:-The-investigative-mindset_87207.html. Accedido: 19 de febrero de 2015. 174 Un análisis SWOT (Strengths, Weaknesses, Opportunities and Threats) es un método de planificación estructurado usado para evaluar las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas que participan en un proyecto o en un negocio.


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Incidentes críticos 175[4 de marzo de 2015]. Este término "incidente crítico" es usado para describir cualquier incidente en el que la acción policial puede tener un impacto sobre la confianza en la policía por parte de la víctima, sus familiares o de la comunidad en general. Hay muy pocos homicidios o delitos graves que no caerán en la categoría de un incidente crítico. No obstante el reconocimiento temprano y la declaración como tal asegurarán que los procedimientos correctos de comando y control son rápidamente activados para ayudar al SIO y lidiar con el incidente de manera efectiva. Los incidentes críticos abarcan una amplia gama de posibilidades y, sin embargo, no se restringen sólo a los asesinatos. Otros incidentes, como el arresto de un grupo de solicitantes de asilo o un asalto de un miembro del público por un policía capturado en CCTV, pueden ser incluidos. Los incidentes críticos a menudo pueden ser consecuencias de incidentes mayores. El evento en sí sería tratado operativamente, usando las políticas, procedimientos y tácticas establecidas para cada tipo de incidente. Una respuesta a un incidente crítico incorpora esto pero también permite a un SIO tratar todos los demás aspectos del incidente y el contexto en el que ocurre. Las opciones tácticas de incidentes críticos ayudan a la hora de decidir y abordar los más amplios problemas de la familia y de la comunidad, que trata con las consecuencias a largo plazo y deja claro quién es responsable de qué. La decisión de declarar un incidente crítico puede tener lugar en cualquier momento durante las diversas fases de la investigación que se traten. Esta identificación puede ocurrir tan pronto como se dé el primer contacto telefónico recibido por un tomador de llamada. También puede ser aplicable y apropiado cuando el incidente está siendo atendido ya sea por el oficial inicial o más tarde por un SIO. Estimar un incidente como "crítico" requiere una gran aplicación del sentido común y buen juicio profesional. Si se decide que debe aplicarse este término, entonces a las circunstancias deben dárseles prioridad especial y consideración en términos de cómo son gestionados y subsecuentemente controlados. "Eficacia" en este contexto significa que la medida del profesionalismo, competencia e integridad en la respuesta inicial - por ejemplo si la familia de la víctima se ve perjudicada en el nivel de apoyo de enlace familiar que han recibido. El término "impacto significativo" puede ser sentido por los individuos, la familia y/o la comunidad y el SIO debe tomar una decisión en cuanto a declarar o no un incidente crítico sobre esta base. "Confianza" se refiere a los efectos a largo plazo sobre las relaciones de la policía que pueden haber resultado del incidente. Puede ser que a medida que una investigación desarrolla y haya más información disponible, la decisión de asimilar un incidente "crítico" necesitará ser revisado y monitoreado continuamente. Un ejemplo se da cuando la confianza de la comunidad en la respuesta de la policía o el incidente en sí cae y se convierte en crítico a medida que avanza la investigación. Investigación Financiera 176[18 de marzo de 2015]. Circuito Cerrado de Televisión 177 [30 de abril de 2015]. El uso de imágenes de CCTV puede mejorar en gran medida las apelaciones de los medios y aumentar la posibilidad de atraer la atención del público si hay buenas imágenes para diseminar. La táctica puede ser usada para animar a los posibles testigos a presentarse y ayudar a la investigación mediante la identificación de la gente y/o para solicitar ayuda más general. Esta es un área del servicio de policía que aún está en evolución, con los cambios radicales teniendo lugar y permitiendo que el CCTV sea usado junto con el software y las técnicas de reconocimiento facial. El uso de CCTV en las investigaciones ahora se toma rutinariamente tan en serio como otras técnicas forenses tales como el ADN y la huella digital. Además del registro de algún elemento de un delito, las personas pueden pasar por delante de las cámaras en el camino hacia/desde la comisión de delitos o al hacer llamadas telefónicas de informes de incidentes.

175 Police Oracle. SIO CORNER: Critical Incidents. 4 de marzo de 2015. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/2015/Mar/03/SIO-Corner-Critical-Incidents_87357.html/education. Accedido: 5 de marzo de 2015. 176 Police Oracle. SIO CORNER: Financial Investigation. 18 de marzo de 2015. http://www.policeoracle.com/news/Police+Officer/2015/Mar/18/SIO-Corner-Financial-Investigation_87526.html/education. Accedido: 19 de febrero de 2015. 177 COOK, Tony & TATTERSALL, Andy. "SIO CORNER: Closed Circuit Television (CCTV)". http://www.policeoracle. com/news/SIO-Corner:-Closed-Circuit-Television-(CCTV)_88019.html. Police Oracle. 30 de abril de 2015. Senior Investigating Officers’ Handbook. Blackstone. 3ra Edición. Traducción de Carlos G. Blanco, M.Sc.


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Algunas imágenes también pueden mostrar que los supuestos incidentes graves no tuvieron lugar en absoluto o pueden refutar coartadas. Los proveedores de datos pasivos tales como el CCTV y la ANPR también pueden ser usados para rastrear movimientos y rutas tomadas por las víctimas y los sospechosos y, en algunos casos, para identificar personas con que pueden estar siguiéndolas o viajando con ellas. Varias fuerzas ahora tienen unidades dedicadas para encontrar y/o recuperar CCTV. Esos son especialistas que tienen el mejor entrenamiento y equipamiento. Estrategias de CCTV Al establecer una estrategia de CCTV un SIO debe considerar lo siguiente: Lista de control - Consideraciones sobre la estrategia de CCTV. Objetivos (por ejemplo, rastrear los movimientos del sospechoso antes y después del delito) Parámetros y prioridades para las redes de arrastre y de visión del CCTV. Cómo puede ser ubicado y recuperado el CCTV y por quién. Política de comunicación externa (peticiones por los registros y sistemas de CCTV). Especificar ubicaciones para comprobar si hay sistemas (por ejemplo, tiendas, cajeros automáticos, gasolineras, bares y clubes, propiedades y negocios privados, transporte local, estacionamientos) Cómo se van a hacer los chequeos, es decir, si el chequeo visual será suficiente o si debe hacerse algún tipo de entrevista casa-por-casa para preguntar si hay algún sistema o registro oculto. Dirección sobre cuándo/cuándo no ver CCTV en los locales previo a su recuperación (para determinar la relevancia) y quién debe/no debe estar presente (es decir, testigos). El período de tiempo de contingencia debe ser lo suficientemente amplio como para cubrir los periodos conocidos como el "tiempo relevante" que se ha establecido para la investigación, reconociendo que si los parámetros son muy amplios ellos ralentizarán los procesos de recuperación y visualización. Sin embargo, Inteligencia puede sugerir que en algunos casos los delincuentes, las víctimas y los testigos pueden haber estado de antemano en la escena. El método para remover físicamente las unidades de registro o cintas análogas necesita clarificación para asegurar que se obtenga el mejor producto probatorio. Las instrucciones sobre cuándo y si cerrar los sistemas de grabación (si aún están en uso), cómo chequear la posición de las cámaras, la precisión del tiempo y de la fecha necesitarán ser clarificadas y aquí es donde el consejo experto y la experiencia pueden ser necesarios. Algunas fuerzas tienen especialistas o unidades dedicadas para desempeñar esta función, siempre y cuando estén disponibles cuando sea necesario en el corto plazo o fuera de horarios y días festivos. El personal seleccionado para realizar tareas de visualización debe estar familiarizado con las circunstancias del caso (fundamentalmente si son traídos especialmente para las funciones de visualización) y lo que se espera que busquen. Se han encontrado algunas personas que tienen habilidades poco comunes para el reconocimiento y la identificación de los rostros de criminales conocidos (también conocido como "súper reconocedores") a partir de imágenes de CCTV, que podría ser otra consideración que el SIO querría pensar a la hora de seleccionar al personal para realizar tareas de visualización. La realización exacta de visualización de los registros (a menudo en un formulario específico) también es un elemento importante del rol mientras la visualización tiene lugar.


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LOS AUTORES

Acerca de los autores: El Superintendente Detective Tony Cook fue un oficial del Departamento de Investigación Criminal (CID) de la Policía del Gran Manchester por más de 31 años hasta su retiro en 2009. Durante su tiempo como Oficial Investigador Sénior (SIO), condujo varias investigaciones de alto perfil, incluyendo operaciones contra la violencia del hampa en Moss Side, el asesinato de una adolescente en Bolton en 2002 y el caso del estrangulador de Denton (Gran Manchester). Él fue un asesor capacitado para la promoción y un calificado Oficial Autorizador (Authorising Officer) bajo la Ley RIPA. Tony recibió 14 felicitaciones y un Bachillerato en Ciencias (con Honores) de primera clase en Ciencias Sociales y un Diploma en Política Social y Criminología de la Open University. El Superintendente Detective Andy Tattersall, de la Policía del Gran Manchester en el Equipo de Incidentes Mayores de la Fuerza, se retiró en 2007 después de 33 años de servicio y se convirtió en el primer Personal de Apoyo al SIO a cargo de una nueva Unidad de Apoyo de Homicidios. Con más de 29 años en el Departamento de Investigación Criminal (CID) en todos los grados, Andy recibió el Premio Nacional del Grupo de Trabajo de Homicidios por su Logro Excepcional en el campo de los Homicidios en noviembre de 2006.

ÍNDICE

Pág. Contenido 2 Inteligencia sensible [19 de septiembre de 2012] 2 Diseminación de Inteligencia [26 de septiembre de 2012] 4 Inteligencia Financiera [3 de octubre de 2012] 4 Delincuentes Sexuales y otros Sospechosos "Peligrosos" 4 Facilidad de la Sección de Análisis de Delitos Serios 4 Rol de los Analistas [10 de octubre de 2012] 5 Rol de los Analistas y Términos de Referencia 5 Tipos de Productos Analíticos [17 de octubre de 2012] 6 Identificación y llenado de las lagunas de Inteligencia 6 Desarrollar inferencias 6 Usando el TAP (Triángulo de Análisis de Problemas) [24 de octubre de 2012] 7 El Triángulo de Análisis del Problema 7 Uso de Analistas para examinar datos de comunicaciones 8 Enlace con la Familia y la Comunidad, IAG y Evaluaciones del Impacto en la Comunidad [31 de octubre de 2012] 8 Enlace Familiar [7 de noviembre de 2012] 9 Estrategia de Enlace Familiar [14 de noviembre de 2012]

10 Identificación de la familia 10 Rol del Oficial de Enlace Familiar [21 de noviembre de 2012] 11 Nombramiento del Oficial de Enlace Familiar [28 de noviembre de 2012] 13 Despliegue durante las etapas iniciales de una investigación 14 Informando al Oficial de Enlace Familiar [5 de diciembre de 2012] 15 Evaluación de riesgos y bienestar 15 Sospechoso / Rastrear-Entrevistar-Descartar en la familia 15 Caso de Estudio - Operación París 16 Investigación de los antecedentes de las víctimas [12 de diciembre de 2012] 17 Mantener el contacto del SIO con la familia 18 Caso de Estudio - Operación Fincham (Homicidio de Holly Wells y Jessica Chapman) - AÑO 2013

18 Grupos Asesores Independientes [2 de enero de 2013] 20 Impacto en la comunidad y en la Tranquilidad Pública [9 de enero de 2013] 22 Medidas de Control [16 de enero de 2013] 24 Estrategias de identificación de testigos [23 de enero de 2013] 25 Contacto inicial con testigos [30 de enero de 2013]

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Pág. Contenidos 28 Protección de Testigos y Apoyo a la Víctima [6 de febrero de 2013] 30 Rol de la Entrevista Investigativa [13 de febrero de 2013] 32 Estrategias para entrevistar testigos [20 de febrero de 2013] 36 Importante Información Investigadora [27 de febrero de 2013] 38 Categorías de testigos [6 de marzo de 2013] 40 Testigos significativos [13 de marzo de 2013] 41 Testigos Intermediarios [20 de marzo de 2013] 43 ¿No hay testigos? No hay problema: intente esos 6 consejos investigativos 45 Identificación de sospechosos [27 de marzo de 2013] 47 Declarar el estatus de 'sospechoso' [3 de abril de 2013] 49 Sincronización del arresto [10 de abril de 2013] 51 Planeamiento y preparación para un arresto, recepción y detención [17 de abril de 2013] 53 Atribuciones legales y consideraciones al momento del arresto [24 de abril de 2013] 55 Plazos límites para la custodia y entrevistas con los sospechosos [1 de mayo de 2013] 58 Entrevistas con sospechosos y búsquedas proactivas [8 de mayo de 2013] 60 Patología Forense y el rol de los médicos forenses [15 de mayo de 2013] 63 Determinar la causa y manera de la muerte [22 de mayo de 2013] 64 Reuniones para la estrategia y preservación de las pruebas [29 de mayo de 2013] 67 El examen post-mortem [5 de junio de 2013]. 70 Las evaluaciones de riesgos para la salud y la seguridad [12 de junio de 2013] 72 Preparación y toma de notas [19 de junio de 2013] 75 Rol del médico forense [26 de junio de 2013] 79 Gestión de las noticias en los medios [3 de julio de 2013] 83 El rol del SIO y los medios [10 de julio de 2013] 88 Reporte de los medios y a la familia de la víctima [17 de julio de 2013] 91 Importancia de la sincronización (timing) - Comunicados de prensa [24 de julio de 2013] 94 Cuestiones legales y la Comisión de Quejas de Prensa (PCC, Press Complaints Commission) [31 de julio de 2013] 98 Investigar muertes infantiles repentinas e inexplicables [7 de agosto de 2013]

103 Factores que pueden aumentar la sospecha [14 de agosto de 2013] 106 Reuniones de casos interinstitucionales [21 de agosto de 2013] 109 Preservando la 'escena' [28 de agosto de 2013] 112 Rol del Oficial Superior Investigador (SIO, Senior Investigating Officer) [4 de septiembre de 2013] 117 Acciones investigativas generales en las muertes infantiles [12 de septiembre de 2013] 120 Permitir sostener y tocar el cuerpo de un niño [18 de septiembre de 2013] 123 Heridas en la cabeza (RADI y TRIAD) [25 de septiembre de 2013] 126 Integridad y expectativas [2 de octubre de 2013] 128 Definiciones y destrezas clave [9 de octubre de 2013] 130 Requerimientos de la Sala de Incidentes [16 de octubre de 2013] 131 Modelos de estrategia de riesgo y control [23 de octubre de 2013] 132 Toma de decisiones investigativas [30 de octubre de 2013] 133 Hipótesis y teorías [6 de noviembre de 2013] 136 Construcción del equipo [13 de noviembre de 2013] 137 Bienestar del equipo [20 de noviembre de 2013] 139 Respuesta inicial [27 de noviembre de 2013] 141 Respuesta inicial del Oficial a la escena del crimen [4 de diciembre de 2013] 142 La hora de oro [11 de diciembre de 2013] 143 Acciones iniciales del SIO en un Incidente Mayor [18 de diciembre de 2013]

- AÑO 2014 146 Incidentes con armas de fuego [8 de enero de 2014] 147 Gestión de la escena del crimen [15 de enero de 2014] 148 Rol del Gestor de la Escena del Crimen (CSM) y del Coordinador de la Escena del Crimen (CSC)

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Pág. Contenidos 148 Gestión de la Escena del Crimen 149 Gestor de la Escena del Crimen (CSM, Crime Scene Manager) 149 Trayecto de Aproximación Común (CAP, common approach path) 150 Rol del Gestor de la Escena del Crimen (CSM, Crime Scene Manager) 150 Cordones de la escena [22 de enero de 2014] 151 Preservando la escena 151 Haciendo uso de cordones internos y externos 152 Cordón interior 152 Cordón exterior 152 Caso de Estudio - Probando la seguridad de una escena del crimen 153 Seguridad en la escena y en las exposiciones [28 de enero de 2014] 155 El desplazamiento y las atribuciones legales para entrar [5 de febrero de 2014] 156 Evaluaciones de la escena del crimen [12 de febrero de 2014] 158 Recuperación forense, planificación y priorización [19 de febrero de 2014] 159 Registros de la escena del crimen 160 Documentación de la escena del crimen [5 de marzo de 2014] 160 Reproducción informatizada de la escena 161 Atribuciones para incautar evidencias y requisas en la escena del crimen [12 de marzo de 2014] 163 Rol del PolSA (Consejero Policial para las Búsquedas) 165 Búsqueda en locales [26 de marzo de 2014] 168 Búsqueda en áreas abiertas y bajo el agua [2 de abril de 2014] 170 Cuestiones de integridad para Oficiales Superiores Investigadores [17 de julio de 2014] 171 Conciencia Situacional 171 La mentalidad investigativa [30 de julio de 2014] 173 Modelo Nacional de Decisión 178 La Policía está perdiendo millones de casos de maltrato de ancianos: cómo reconocer los signos 181 Manual de los Oficiales Superiores Investigadores 181 Decisiones políticas y archivos [13 de agosto de 2014] 182 El rol del investigador del crimen [27 de agosto de 2014] 183 Evaluaciones de la escena del crimen [17 de septiembre de 2014] 183 Gestión de Recursos [1 de octubre de 2014] 184 Gestión de los Medios [29 de octubre de 2014] 185 Siguiendo la huella en Internet [12 de noviembre de 2014] 186 La necesidad de la familia de una víctima [27 de noviembre de 2014] 187 Entrevistando sospechosos [10 de diciembre de 2014]

- AÑO 2015 187 Testigos renuentes [7 de enero de 2015] 188 Creación de una Sala de Incidentes [21 de enero de 2015] 189 Entrevistas casa por casa [11 de febrero de 2015] 190 La mentalidad investigativa [18 de febrero de 2015] 191 Incidentes críticos [4 de marzo de 2015] 191 Investigación Financiera [18 de marzo de 2015] 191 Circuito Cerrado de Televisión [30 de abril de 2015]

Education

2 Investigación Criminal