دورة مدقق داخلي لنظام ادارة الجودة (1)

هئة التقس والسطرة النوعة القلم كوردستان

دورة

المدخل االساس لتفهم اعمال المدقق لنظام

الصحة والسالمة المهنة, البئة , ادارة الجودة

اعداد وتنفيذ

طالل خالد حسن

ماستر كيمياء اغذية

خبير التقييس والجودة

الصحة / تدقق نظام ادارة الجودة

والسالمة المهنة

هو عملة منتظمة مستقلة موثقة من اجل الحصول على دلللتحدد الحد الذي اله ( حاد)وتقمه بموضعة ( 3-3)دقق

(2-3)تلبة معار التدقق

اختبار مخطط ومنظم ومستقل /فحص : تعرف التدقق هوالصحة والسالمة /البئة /للتحقق فما اذا كان نظام الجودة

المهنة

( الكفء)الشخص المدرب والمؤهل : تعرف المدقق هو /البئة /والمستقل لتنفذ وأداء التدقق لنظام ادارة الجودة

الصحة والسالمة المهنة

الشركة الذي مثل /القسم /الشخص : تعرف المدقق عله الجهة المدقق علها

االنماط االساسة لتدقق نظام ادارة الجودة

الصحة والسالمة المهنة \البئة \

تدقق النظام: الصحة والسالمة المهنة \البئة \عملة تقم لكامل نظام ادارة الجودة –

المطبق

تدقق العملة : التحقق ف نقاط محددة ف –التدقق ف طرائق وعملات التصنع –

خطوط االنتاج

تدقق المنتج: تقم جودة المنتج –

الصحة / البئة /انواع تدقق نظام ادارة الجودة

والسالمة المهنة

التدقيق الخارجي:

تدقق الطرف الثان:

من قبل الزبائن على الموردن –

وتطبق أضا من عناصر من

الشركة

تدقق الطرف الثالث :

من قبل جهة مانحة مستقلة من –

(هم دققون )اجل الشهادة

التدقيق الداخلي:

:تدقق الطرف االول –

قوم بها اعضاء مدربون من )

(الشركة نفسها

(انت تدقق على نفسك )

تدقيق الطرف االول

تدقيق داخلي

تدقيق الطرف االول

مورد مورد

DNV زبائن زبائن زبائن

QMI

TUV

تدقيق طرف ثالث

تدقيق طرف ثالث

الهدف من التدقق

تحدد حاالت عدم \االشارة الى العجز

المطابقة

تقم االجراءات التصححة

االسباب الت تستوجب التدقق

الصحة والسالمة المهنه \البئة \الفحص المنتظم لنظام ادارة الجودة

الصحة والسالمة المهنه \البئة \التعدالت ف نظام ادارة الجودة \التغرات

تعرف منتجات جددة \تقدم منتجات جددة

الصحة والسالمة المهنه \البئة \خفض التكالف المتعلقة بالجودة

شكاوي الصحة , الشكاوي البئة ,شكاوي الزبون ) حاالت الشكوى

( والسالمة المهنه

تقم الموردن

التحقق من االجراءات التصححة

مهام التدقق

:يهدف التدقيق بشكل اساسي للتأكد من انه

الصحة والسالمة المهنه ومن مدى \البئة \تم تأسس نظام ادارة الجودةأي غط كافه متطلبات المواصفة القاسه ( أي مناسب)مالئمته وكفاته

BS-OHSASأو المواصفة البرطانة 14001او االزو 9001االزو 18001: 1999

ان هذا النظام مطبق

ومن ان هذا التطبق فعال

المواصفات القاسة الخاصة بتدقق

نظام ادارة الجودة

الجزء االولISO 10011 هتم بالتدقق

الجزء الثانISO 10011 معار المدققن,مؤهالت

الجزء الثالثISO 10011 ادارة برنامج التدقق

المواصفات القاسة الخاصة بتدقق

نظام الجودة

ISO 14010 (مبادئ عامة ف التدقق البئ )ارشادات التدقق البئ

ISO 14011 (اجراءات التدقق الجزء االول )ارشادات التدقق البئ

ISO 14012 (مؤهالت ومعار مدقـق البئة )ارشادات التدقق البئ

ISO 19011:2002المواصفات القاسة

البئة \الخاصة بتدقق نظام ادارة الجودة

تم اصدار مواصفة قاسة جددةISO 19011:2002 وتم الغاء

العمل بالمواصفتـن

ISO 1001-1 ISO 14010

ISO 1001-2 وISO 14011

ISO 1001-3 ISO 14012

لتدقق نظام ( ISO 19011:2002)وتم اعتماد هذه المواصفة

ادارة الجودة والبئة أو أي نظام ادارة اخر

أسس التدقق

المواصفات القاسة الدولةISO 9001: 2000\ ISO 14001:2004\ أو

BS-OHSAS 18001:1999المواصفة البرطانة

الصحة والسالمة المهنه \البئة \دلل ادارة الجودة

اجراءات الصحة والسالمة المهنه \االجراءات البئة \االجراءات الفعلة

تعلمات االختبار , طرق العمل.

متطلبات الزبون ان كان هناك عقد االساس

المواصفات الخاصة بالشركة \معار الشركة

المتطلبات القانونة و المتطلبات االخرى

مراحل التدقق

تتلخص مراحل التدقق بثالث : التدقق

مراحل

التخطط والتحضر للتدقق : المرحلة االولى

تنفذ وأداء التدقق : المرحلة الثانة

رفع التقارر و المتابعة : المرحلة الثالثة

تخطط planning

تنفذExecution

كتابة التقررReporting

االغالق والمتابعه

Close and follow up

التخطط والتحضر : المرحلة االولى

للتدقق

التخطط والتحضر : المرحلة االولى

للتدقق

التدقق ( برنامج) اعداد خطة

(المطبقة ) تأمن المستندات المطلوبة

اختار المدققن:

أن كون مدرب -1

وقادر على تنفذ التدقق \حاصل على شهادة مراجع داخل \مؤهل -2

مستقل -3

االعتبارات الواجب اتخاذها عند

اعتبارات التخطط :التخطط للتدقق

الغاة من تنفذ التدقق -1

تعرف مجال التدقق -2

(الصحة والسالمة المهنة, بئة, جودة) ما ه متطلبات االزو -3

تحدد رئس فرق التدقق -4

تحدد تكرارة التدقق والموارد -5

االخذ بعن االعتبار لنتائج التدقق السابق -6

االخذ بعن االعتبار المشكالت الموجودة -7

االخذ بعن االعتبار اهتمامات االدارة -8

االعتبارات الواجب اتخاذها عند

اعتبارات التخطط:التخطط للتدقق

ما ه أولات االدارة -9

اعداد واعتماد برنامج التدقق -10

االتصال مع االقسام المحدد علهم التدقق واالتفاق على التأرخ -11

(حسب الطلب )اجراء تدقق تمهدي -12

(او التدقق قوائم التحقق)اعداد قوائم األسئلة -13

اعتماد قوائم األسئلة من رئس فرق التدقق أو من ممثل -14

االدارة عند التدقق الداخل

اعداد قوائم األسئلة

(المنفذة)معلومات عن التدققات السابقة -1

ما ه مشاكل الجودة أو البئة أو الصحة والسالمة المهنة الموجودة لدنا -2

اولوات االدارة -3

الصحة والسالمة المهنة /البئة /دلل الجودة -4

الصحة والسالمة المهنة /البئة /االجراءات الفعلة -5

بانات الشركة \معلومات -6

المتطلبات القانونة والمتطلبات االخرى -7

(اعتبارات المدقق)التركز على االمور االساسة الجوهرة -8

استخدام قوائم األسئلة

التركز على االساسات -1

تساعد على تخطط التدقق -2

الحفاظ على اتجاه التدقق -3

تسمح باالستمرارة -4

فوائد ومساوئ قوائم األسئلة

:فوائد قوائم األسئلة

التركز على االساسات

تذكر المدقق \تساعد المدقق على التذكر

تستخدم لكتابة أي مالحظة تكتشف اثناء التدقق

فوائد ومساوئ قوائم األسئلة

:سئات قوائم األسئلة \مساوئ

عملة المرونة بالتدقق \تمنع

تصبح مجرد سؤال وجواب

تتحول االسئلة الى )صبح التدقق نسخة عن التدققات الت قبلها (روتن

Sample Audit Checklist

DOC. Person No Yes Checklist point Section

DATE AUTOR’S

SIGNITURE

Audit Report ……….

Procedure Title ………..

Procedure …………..Rev……. Date ……

Audit

أسئلة التدقق

:عند اعداد أسئلة التدقق مكنك االعتماد على ما ل

ستة اصدقاء ماذا؟ لماذا؟ أن ؟ متى؟ من؟ كف ؟

What,why,where,when,who,how

:وال تنسى

الصدق السابع:

show meأرن

تمرن على اعداد قوائم االسئلة

تنفذ أو أداء التدقق: المرحلة الثانة

تنفذ التدقق

االجتماع االفتتاح

الفحص او تنفذ التدقق

االجتماع الختام

خطوات التدقق

االجتماع االفتتاح

تنفذ التدقق

تسجل أي حاالت عدم المطابقة \تسجل المخالفة

التفكر باالجتماع الختام \التفكر إلنهاء المراجعة

االجتماع الختام

االجتماع االفتتاح للتدقق

اجندة االجتماعات

مقدمة

الهدف من التدقق وطرقة ادائه

برنامج التدقق

التنسق

توضح

تقنات التدقق

(ك1+ م3)أو : عند تنفذ أي تدقق جب التأكد من ان االجراءات

متوفرة

مفهومة

مطبقة

كافية

التدقق على النظام ولس على االشخاص

(انت)وال تقل ( ف القسم )دائما قل

(حزورة )التدقق الداخل لس مسابقة أسئلة

انت الوم مدقق وغدا مدقق عله : تذكر

تقنات التدقق

اسال سؤال واحد كل مرة

أسأل دوما اسئلة مفتوحة

ال تقـترح وال تفترض

تذكر:

وظفتك االساسة ه مساعدة القسم الذي تحت التدقق على -1

تعرف حاالت عدم المطابقة

وال تنسى ابدا بأنه أذا فشل التدقق على القسم المراد تدقق فهو -2

اضا فشل لك كمدقق

تقنات التدقق

أسأل

تحقق

الحظ

ناقش

سجل

التدقق

المدقق عله بريء حتى ثبت العكس

الحوار ف التدقق

اكبر تحدي للمدقق هو التعامل مع االشخاص

سأل وسمع وقلل الكالم:المحاور الجد \المقابل

تكلم مع احد االشخاص المناسبن مثل المسـؤولن

االدب والحوار الجد

الحوار ف التدقق

اظهر االهتمام باألشخاص وبالشء الذي قولونه

الصبر مع حاالت عدم الفهم

تجنب المقاطعة.

شكرا \اذا سمحت \تذكر

تنفذ المقابلة

عرف عن نفسك

دعه عرف عن نفسه

البئة /لدلل الجودة ,حسب قائمة االسئلة المعدة مسبقا تبعا)اطرح االسئلة/ (الخ..الصحة والسالمة المهنة واإلجراءات االخرى

الصدق السابع –ال تنسى االصدقاء الستة

احصل على المعلومات ثم دون مالحظاتك

دائما سجل المالحظات واألدلة المادة

(ولس قرار)حصر ملخص

الممارسات الجدة بالنسبة للمدقق

التكلم بوضوح وبساطة

انظر الى الشخص الذي تسأله

اعد السؤال اذا تطلب االمر

جب ان تكون متواضع

اسال الشخص المناسب

دائما ابتسم وكن مسترخا

الممارسات الجدة بالنسبة للمدقق

غر عاطف ,جب ان كون غر متحز

االعتذار عن مقاطعة احد

ال تبحث عن المشاكل

امدح االشخاص اذا كانوا ستحقون

الممارسات السئة بالنسبة للمدقق

عدة اسئلة ف وقت واحد طرح

تقول انك فهمت وأنت ف الواقع لم تفهم

االجابة عن السؤال

عدم اعطاء وقت كاف لإلجابة

الدخول ف جدال

الممارسات السئة بالنسبة للمدقق

االعتماد على الذاكرة

االعتماد على آراءك الشخصة

ان تكون متحز

النقد او االساءة الشخصة

وثائق التدقق

:ما ه الوثائق الت جب أخذها المدقق معه عند تنفذ التدقق

استبانات الزمة من اجل تقم \(اعدادها مسبقا تم الت )أسئلة التدقق -1

.الصحة والسالمة المهنة /البئة /عناصر نظام ادارة الجودة

.النماذج الالزمة من اجل نجاح التحقق -2

خطة التدقق.

نموذج تقرر التدقق.

نماذج فارغة عن تقارر عدم المطابقة اثناء التدقق.

التنفذ الجد للتدقق

أسئلة محددة

إصغاء اجاب

ثقة متبادلة

التشجع

التحقق الموضوع

الحكم طبقا لضوابط

االتفاق على االجراءات التصححة

تحدد المسئولن والتوقتات

ال انتقاد ال توبخ

(حاالت عدم المطابقة )التناقض

ه عدم تلبة متطلبات محددة لها عالقة بنظام :تعرف حالة عدم المطابقة •

إدارة الجودة أو البئة أو الصحة والسالمة العامة المهنه

:انتهاك لمتطلبات معروفة مثل •

أخالل ف أي شرط من شروط العقد

اخالل ف أي من متطلبات المواصفةISO 9001:2000 أوISO

BS-OHSAS 18001 1999أو 14001:2004

البئة \أخالل لما ورد ف دلل ادارة الجودة

و تعلمات العمل أو االختبار \اخالل لما هو مذكور ف االجراءات

ماذا مكن ان تكون المخالفة ؟

:من الممكن ان تكون المخالفة لواحد من االسباب الثالث التالة

أو ISO 9001:2000االجراء المكتوب ال نسجم مع متطلبات المواصفة -1 BS-OHSAS 18001أو المواصفة ISO 14001:2004المواصفة

1999

بالطرقة الت صفها االجراء او ان االجراء غر نفذاالجراء المكتوب لم -2 مطبق

لس فعاال( او التطبق)الممارسة -3

(:NCRاسباب اصدار ) NCRحتى تحكم بأن الحالة حالة

االجراء المكتوب غر مناسب لمتطلبات المواصفة القاسة -1

االجراء المكتوب غر مطبق -2

االجراء مناسب للمواصفة ومطبق ولكن غر فعال -3

لالطالعتصنفات حالة عدم المطابقة

النظام منهار : التصنف االول

حالة عدم مطابقة رئسة : التصنف الثان

حالة عدم مطابقة صغرى : التصنف الثالث

(وجود توصات-نقطة التطور) حتاج للتحسن: التصنف الرابع

لالطالعالمساعدة ف تصنف حالة عدم المطابقة

كل: ف حالة وجودall-\ دائما-always\ أبداnever-\ كون

(.النظام منهار)التصنف االول

بعض:ف حالة وجودsome-\ احاناsome time-\ لس دائما-

not always\ (.رئسة)كون التصنف الثان

قلل:ف حالة وجودfew-\ ف المناسباتoccasionally-\

(.ثانوة)كون التصنف الثالث \-odd timeنادرا

حدث بشكل متزاد: دوما أسال.

امثلة على حاالت عدم المطابقة الرئسة

اذا لم كن هناك تعلمات للفحص او االختبار

ال وجد اجراء خاص عن كفة التعامل مع حاالت عدم المطابقة

واإلجراءات التصححة

ال وجد نظام لتقم الموردن

الصحة والسالمة المهنة \البئة \أذا لم كن هناك ساسة للجودة.

اذا لم هناك اجراء نظم عملة ضبط المستندات

امثلة على حاالت عدم المطابقة الثانوة

فترة المعار المعدة للقاس تجاوزت التارخ المحدد لها .

تعلمات الفحص ال تحتوي على تفاصل معدة للقاس الواجب استخدامها.

وعدم وجود وصف \ال وجد وصف واضح للمسؤولات والصالحات

.وظف

كفة صاغة حاالت عدم المطابقة

4: خمس نقاط جب التأكد منهاC+1S

(.فنا –لغوا )الصاغة صححة -1

.موضوعة حالة عدم المطابقة -2

.استفاء مبررات عدم المطابقة -3

.وضوح الصاغة -4

صاغة مختصرة وموجزة -5

طلب اجراء \عنة تقرر عدم مطابقة

((NCR\CARتصحح (قوم ملئه المدقق) 1القسم

تارخ.................. صادر ........................... اإلجراء رقم...........................

عنوان اإلجراء..............................................

تارخ التدقق............................... القسم المدقق.............................

رقم تدقق التدقق .......................... المدقق...............................

ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ

(كمل من قبل المدقق ووافق المدقق عله ) 2القسم

تفاصل عدم المطابقة المالحظة..........................................

التارخ..............توقع المدقق عله.......... توقع المدقق...............

ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ

(كمل من قبل المدقق عله) 3القسم

اإلجراء التصحح المطلوب.............................................

...................................................................................

...............................................................................

تارخ االستحقاق..................اإلجراء من قبل.........................

توقع رئس القسم....................

ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ

(مالء من قبل المدقق له ) 4القسم

نعم ال : اإلجراء التصحح المكمل

تارخ ............................. توقع رئس القسم.................................... :

ــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ

(كمل من فبل السد) 5القسم

نعم ال : اإلجراء التصحح المقبول

نعم ال : إعداد التدقق المطلوب

التارخ ..................................... توقع السد.................................

رفع التقارر والمتابعة :المرحلة الثالثة

رفع التقارر والمتابعة:المرحلة الثالثة

:عند االنتهاء من تنفذ التدقق الداخل علنا

اعداد تقرر عدم مطابقة اثناء التدقق منفصل لكل حالة عدم -1

مطابقة ظهرت اثناء التدقق

اعداد تقرر التدقق -2

محتوى تقرر التدقق

(رقم التقرر)مرجعة التقرر •

تارخ التدقق•

القسم الذي تم التدقق عله •

مجال التدقق •

اسس التدقق •

االشخاص الذن تم مقابلتهم •

محتوى تقرر الدراسة

االجراءات الت تم تدققها

مالحظات

جدول باالجراءات التصححه

لمتابعة لمالحظات

قائمة توزع التقرر

عنه عن تقرر التدقق الداخل

رقم تقرر التدقق.......................................

تارخ ...................... صادر ........................ اإلجراء رقم..................................

العنوان.............................................................................................

التارخ ......................................... المدقق........................................

وظهر ل ماات) (وفق المواصفه رة أعاله ولقد تم تدقق المذك:

1. وامام كل مالحظه ماقابلها بالمواصفات المعتمدة بالتدقق( المالحظات تذكر) عدم تطابق

(م المطابقة درفق جمع التقارر عاNCR/CAR-)

2. المشاكل الت تم مصادفتها

المشاكل التالة الت تم مصادفتها إثناء التدقق

...........................................................................

التوصات

..............................................................................

التارخ.........................توقع المدقق .........................

ملخص عملة التدقق

(.توارخ وأماكن ومواعد)اعداد برنامج تدقق

(.مؤهل,مستقل عن القسم المراد تدققه )تعن مدققن

تضمن برنامج التدقق كافة االنشطة والعملات واإلجراءات لكل قسم.

تنفذ التدقق

تسجل حاالت عدم المطابقة المكتشفة ضمن تقرر عدم المطابقة اثناء التدقق

من اجل التخلص من حالة عدم ( اجراء تصحح)وضع خطة عمل المطابقة من قبل المدقق علهم

اعادة التدقق وإقفال تقرر عدم المطابقة

المحافظة على التقارر

الصفات الحمدة بالمدقق

ناضج

لبق

محب لالستطالع –فضول

العمل الجاد

صادق

غر متحز –محاد

الصفات الحمدة بالمدقق

محاور جد

عقل متفتح

هادئ

مراع للمواعد

رجل فرق

الصفات المدقق السئة

اصطاد االخطاء

انان

(لغة غر جدة)اللفظ غر واضح

كسول

حاد الطباع

عقدة النقص

الخوض ف سر الناس –الثرثرة

التدقق

مدققن محترفن صادقن + نظام ادارة قوي

ؤدي الى

تدقق فعال عود بالفائدة على الشركة