专 利 基 础 知 识

专 利 基 础 知 识专 利 基 础 知 识专 利 基 础 知 识专 利 基 础 知 识

南京经纬专利商标代理有限公司

Email:Email: njjw@jingweiip.com Tel: 025-86649148\51862100\51862101Tel: 025-86649148\51862100\51862101南京市广州路 1 号易发信息大厦 12 楼 B 座

2

内 容 提 要内 容 提 要内 容 提 要内 容 提 要

为什么要申请专利？为什么要申请专利？1

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

如何申请专利？如何申请专利？3

3

世界的竞争归根结底就是知识产权的竞争，就是品牌、质量、技术的竞争。

—— 温家宝总理

4

20092009 年年 11 月月 55 日江苏省知识产日江苏省知识产权战略纲要正式颁布实施权战略纲要正式颁布实施

• 2008 年 6 月 5 日国家知识产权战略纲要正式颁布实施

5

11 、专利权的效力、专利权的效力

2 2 、专利权的功能、专利权的功能

为什么要申请专利？为什么要申请专利？1

6

专利权的概念专利权的概念 发明创造的合法所有人依法享有的独占权。发明创造的合法所有人依法享有的独占权。

专利权的效力专利权的效力（ 1 ）禁止权（仅限生产经营目的，注意和盈利目的的区别）

发明和实用新型专利发明和实用新型专利：： 产品专利：制造、使用、许诺销售、销售、进口产品专利：制造、使用、许诺销售、销售、进口 方法专利：使用专利方法以及使用、许诺销售、销售、方法专利：使用专利方法以及使用、许诺销售、销售、 进口依专利方法直接获得的产品进口依专利方法直接获得的产品

外观设计专利外观设计专利：：制造、许诺销售、销售、进口制造、许诺销售、销售、进口

为什么要申请专利？为什么要申请专利？1

7

（ 2）标记权专利权人有权在产品的包装上标明专利标记和专利号专利权人有权在产品的包装上标明专利标记和专利号

（ 3）使用权自己实施、许可他人实施自己实施、许可他人实施

（（ 44 ）处分权）处分权转让、赠与、放弃转让、赠与、放弃

为什么要申请专利？为什么要申请专利？1

8

专利权的功能专利权的功能

（ 1 ）独占市场（ 2）防止他人模仿本企业开发的新技术、新产品 （ 3）专利技术可以作为商品出售（转让） （ 4）避免被他人抢先申请专利 （ 5）专利宣传效果好 （ 6）避免会展上撤下展品的尴尬 （ 7）企业上市或其他评审中的一项重要指标

为什么要申请专利？为什么要申请专利？1

9

（（ 11 ） 专利权的客体） 专利权的客体

（（ 22 ） 授予专利权的条件） 授予专利权的条件

（（ 33 ） 职务发明的界定） 职务发明的界定

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

10

法 法 22 ：本法所称的发明创造是指发明、实用新：本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。型和外观设计。

发 明发 明

发明创造发明创造 实用新型实用新型

外观设计外观设计

发 明发 明

（（ 11 ）专利权的客体）专利权的客体（（ 11 ）专利权的客体）专利权的客体

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

11

产品发明：例如机器、设备、部件、仪器、装置、用具、材料、 组合物、化合物等。

发明：发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

方法发明：例如制造方法、加工工艺、操作方法、使用方 法、测试方法等。

现有产品或方法的改进：例如对某些技术特征进行新的组 合、对某些技术特征进行新的选择等，只要这 种组合或选择产生了新的技术效果，就是可以 获得专利保护的发明。

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

12

发 明发 明

发明创造发明创造 实用新型实用新型

外观设计外观设计

实用新型实用新型

（（ 11 ）专利权的客体）专利权的客体（（ 11 ）专利权的客体）专利权的客体

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

13

产品的形状：产品具有的可以从外部观察到的确定的空间 形状。例如：轿车的流线型车身等。

实用新型：对产品的实用新型：对产品的形状形状、、构造构造或者或者其结合其结合所所提出的适于实用的新的技术方案。提出的适于实用的新的技术方案。

产品的构造：产品的内部构造，即产品的组成部分及其结 构，它们具有确定的空间位置关系，以某种 方式相互联系而构成一个整体。例如：机械 构造，线路构造等。

与发明不同，实用新型只限于具有一定形状的产品，而不能是一种方法；并且也不能是没有固定形状的产品，例如药品、化学物质、水泥等，就不能申请实用新型。

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

14

发 明发 明

发明创造发明创造 实用新型实用新型

外观设计外观设计外观设计外观设计

（（ 11 ）专利权的客体）专利权的客体（（ 11 ）专利权的客体）专利权的客体

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

15

单纯形状的设计

外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

单纯图案的设计（必然为平面产品）形状和图案结合的设计形状和色彩结合的设计图案和色彩结合的设计（必然为平面产品）形状、图案和色彩结合的设计

实用新型：所涉及的形状是从产品的技术效果和功能的角度出 发的；外观设计：所涉及的形状是从产品美感的角度出发的。

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

16

不能授予专利权的情况不能授予专利权的情况1.1. 违反法律违反法律 例如：例如：带有人民币图案的床单的外观设计，因违反《中国人民银行法》，不能被授予外观专利；用于赌博的设备、机器或工具；吸毒的器具；伪造国家货币、票据、公文、证件、印章、文物的设备等都属于违反法律的发明创造，不能被授予专利权。

发明创造并没有违反法律，但是由于其被滥用而违反法律的，则不属此列。例如，用于医疗的各种毒药、麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

17

2. 违反社会公德 例如：带有暴力凶杀或者淫秽的图片或者照片

的外观设计，非医疗目的的人造性器官或者其替代物，人与动物交配的方法，改变人生殖系遗传同一性的方法或改变了生殖系遗传同一性的人，克隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工业或商业目的的应用，可能导致动物痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的改变动物遗传同一性的方法等

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

18

3. 妨害公共利益 例如：发明创造以致人伤残或损害财物为手段

的，如一种使盗窃者双目失明的防盗装置及方法；发明创造的实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态平衡、危害公众健康的；专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情或民族感情或者宣传封建迷信的，不能被授予专利权。

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

19

4.4. 其它不授予专利权的情况其它不授予专利权的情况4.1.4.1. 科学发现科学发现 例如，发现卤化银在光照下有感光特性，这种

发现不能被授予专利权，但是根据这种发现制造出的感光胶片以及此感光胶片的制造方法则可以被授予专利权；又如，从自然界找到一种以前未知的以天然形态存在的物质，仅仅是一种发现，不能被授予专利权。

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

20

4.24.2智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法 组织、生产、商业实施和经济等方面的管理方

法及制度； 交通行车规则、时间调度表、比赛规则； 演绎、推理和运筹的方法； 图书分类规则、字典的编排方法、情报检索的

方法、专利 分类法； 日历的编排规则和方法； 仪器和设备的操作说明； 各种语言的语法、汉字编码方法；

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

21

计算机的语言及计算规则； 速算法或口诀； 数学理论和换算方法； 心理测验方法； 教学、授课、训练和驯兽的方法； 各种游戏、娱乐的规则和方法； 统计、会计和记账的方法； 乐谱、食谱、棋谱； 锻炼身体的方法； 疾病普查的方法和人口统计的方法； 信息表述方法； 计算机程序本身

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

22

4.34.3疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法 例如：例如：血压测量法、诊脉法、足诊法、Ｘ光诊断法、超声诊断法、胃肠造影诊断法、内窥镜诊断法、同位素示踪影像诊断法、红外光无损诊断法、患病风险度评估方法、疾病治疗效果预测方法、基因筛查诊断法；

外科手术治疗方法、药物治疗方法、心理疗法；以治疗为目的的受孕、避孕、增加精子数量、体外受精、胚胎转移、整容、肢体拉伸、减肥、增高方法等。

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

23

4.44.4动物和植物品种动物和植物品种 其中，其中，对动物和植物品种的生产方法，可以授予专利

权。但这里所说的生产方法是指非生物学的方法，不包括生产动物和植物主要是生物学的方法

4.5 原子核变换方法和用该方法获得的物质 例如：完成核聚变反应的磁镜阱法、封闭阱法以及实

现核裂变的各种方法以及用加速器、反应堆以及其他核反应装置生产、制造的各种放射性同位素。

4.6对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。要起标识作用的设计。

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

24

发明和实用新型发明和实用新型： 新颖性： 新颖性 创造性 创造性 实用性 实用性 外观设计专利外观设计专利： 新颖性： 新颖性

发明和实用新型发明和实用新型： 新颖性： 新颖性 创造性 创造性 实用性 实用性 外观设计专利外观设计专利： 新颖性： 新颖性

（（ 22 ）授予专利权的条件）授予专利权的条件（（ 22 ）授予专利权的条件）授予专利权的条件

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

25

新颖性 是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出过申请，并记载在申请日以后（含申请日） 公布的专利申请文件或者公告的专利文件中

参照物参照物 ------------现有技术、抵触申请现有技术、抵触申请 现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。现有技术包括在申请日（有优先权的，指优先权日） 以前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术

• 现有技术现有技术

• 抵触申请：在先申请，在后公布抵触申请：在先申请，在后公布

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

申请日以前公众能够得知的技术内容

26

新颖性 时间标准时间标准 ------------申请日（优先权日）申请日（优先权日） 优先权日：优先权日：• 外国优先权外国优先权 发明或实用新型在外国第一次提出专利申请之日起发明或实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月十二个月内，或内，或

者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月六个月内，又在中内，又在中国就相同主题提出申请的，享有优先权。国就相同主题提出申请的，享有优先权。

• 本国优先权本国优先权 发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月十二个月内，内，又就相同主题提出申请的，享有优先权又就相同主题提出申请的，享有优先权。。

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

27

不丧失新颖性的例外不丧失新颖性的例外不丧失新颖性的例外不丧失新颖性的例外

申请日前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性申请日前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性

在中国政府主办的或者承认的国际展览会上首次展出的；

国务院主管部门或者全国性学术团体召开的学术会议或者技术会议上首次发表的；

他人未经申请人同意而泄露内容的。

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

28

创造性

同申请日以前已有的技术（现有技术）相比：同申请日以前已有的技术（现有技术）相比：

发明发明 -------- 突出的突出的实质性特点实质性特点和显著的和显著的进步进步

实用新型实用新型 ------实质性特点实质性特点和和进步进步

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

29

实用性

能够制造或者使用，并且产生积极效果。能够制造或者使用，并且产生积极效果。

制造产品制造产品 使用方法使用方法 工农业上的应用工农业上的应用 可以重复制造或者使用可以重复制造或者使用 有益于社会经济发展和人民生活有益于社会经济发展和人民生活

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

30

外观设计外观设计外观设计外观设计

新颖性新颖性不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样

的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。

现有设计：申请日以前在国内外为公众所知的设计。现有设计：申请日以前在国内外为公众所知的设计。判断时间：申请日前判断时间：申请日前公开方式：发表、使用公开方式：发表、使用公开地域：国内外公开地域：国内外

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

31

（（ 33 ）职务发明的界定）职务发明的界定（（ 33 ）职务发明的界定）职务发明的界定 法法 66 ：：执行本单位的任务执行本单位的任务或者主要是或者主要是利用本单位的物利用本单位的物

质技术条件质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。所完成的发明创造为职务发明创造。

执行本单位的任务：• 本职工作；• 履行本职工作以外的单位交付的任务；• 退休、退职或调动工作后一年内做出的与在原单位承担的本职工作

或者分配的任务有关的发明创造。

利用本单位的物质技术条件：• 资金、设备、零部件、原材料、保密的技术情报或技术资料。

• 本单位：包括临时工作单位。• 职务发明的界定，不取决于是在工作时间还是在业余时间完成。• 有合同约定——从其约定。

哪些成果可以申请专利？哪些成果可以申请专利？2

32

如何申请专利？如何申请专利？3

33

技术交底材料技术交底材料一、发明名称一、发明名称

二、所属技术领域二、所属技术领域

三、背景技术三、背景技术

四、发明目的四、发明目的

五、技术方案五、技术方案

六、有益效果六、有益效果

七、附图及附图说明七、附图及附图说明

八、具体实施例八、具体实施例

九、发明人认为需要加以保护的发明点九、发明人认为需要加以保护的发明点

如何申请专利？如何申请专利？3

34

一、发明名称一、发明名称

该名称一般为功能性名称或应用性名称，要能清楚该名称一般为功能性名称或应用性名称，要能清楚地表明申请专利的主题是产品还是方法，例如“太地表明申请专利的主题是产品还是方法，例如“太阳能加热器”、“半导体器件的制造方法”之类。阳能加热器”、“半导体器件的制造方法”之类。

名称中不能出现公司或单位名称、商标、人名等名称中不能出现公司或单位名称、商标、人名等，也不能以某种代号、型号命名。名称应尽可能简，也不能以某种代号、型号命名。名称应尽可能简短，字数最多不得超过短，字数最多不得超过 2525 字。字。

如何申请专利？如何申请专利？3

35

二、所属技术领域二、所属技术领域

所属技术领域是指本发明创造直接所属或者直所属技术领域是指本发明创造直接所属或者直接应用的技术领域，这个技术领域不要用太高的“上接应用的技术领域，这个技术领域不要用太高的“上位概念”。例如对一个电子的防盗报警器的发明创造位概念”。例如对一个电子的防盗报警器的发明创造来说，其所属技术领域应为“电子防盗报警装置的技来说，其所属技术领域应为“电子防盗报警装置的技术领域”；而不应写成“电子设备的技术领域”。术领域”；而不应写成“电子设备的技术领域”。

如何申请专利？如何申请专利？3

36

三、技术背景三、技术背景 指出与本发明创造最接近的现有技术并描述其状况，指出与本发明创造最接近的现有技术并描述其状况，最好引证一至两篇相关文献（期刊文献或专利文献等），最好引证一至两篇相关文献（期刊文献或专利文献等），并注明出处。并注明出处。 若目前已有类似的技术，则描述该现有技术存在的缺若目前已有类似的技术，则描述该现有技术存在的缺陷并说明缺陷产生的原因，如性能、功能、成本、使用不陷并说明缺陷产生的原因，如性能、功能、成本、使用不便等，或还存在哪些问题解决不了。便等，或还存在哪些问题解决不了。 若目前尚未发现与该发明创造类似的技术，则描述人若目前尚未发现与该发明创造类似的技术，则描述人们在此前解决此类问题所采用的办法及其缺点。们在此前解决此类问题所采用的办法及其缺点。

如何申请专利？如何申请专利？3

37

四、发明目的四、发明目的

阐述本发明创造所解决技术问题，应采用正面语句，阐述本发明创造所解决技术问题，应采用正面语句，尽可能直接、清楚和简洁，这一技术问题是针对最接近尽可能直接、清楚和简洁，这一技术问题是针对最接近现有技术所实际解决的问题。现有技术所实际解决的问题。

如何申请专利？如何申请专利？3

38

五、技术方案：五、技术方案：详细描述该发明创造的主要技术方案，针对不同领域的详细描述该发明创造的主要技术方案，针对不同领域的

发发明创造，分别采用如下方式来描述其主要技术方案：明创造，分别采用如下方式来描述其主要技术方案：

11．发明为．发明为机械结构机械结构产品。产品。要说明有发明特征的各机械部件之间的连接关系，相互之间的位置关系，机械本身的结构特点以及整个机械的总体结构关系。

22．发明为．发明为电子电子产品。产品。根据电路图和电路框图，描述该电子线路的工作原理、工作过程，以及电路中有发明特征的结构部分，元器件之间的特殊接法。

33．发明为．发明为化学化学产品。产品。描述化学反应的条件、顺序、原材料、配比的上限和下限以及最佳配比值。

44．发明为．发明为制造制造工艺。工艺。详细描述该制造工艺的工艺条件及操作步骤。

如何申请专利？如何申请专利？3

39

六、有益效果：六、有益效果： 详细说明本发明创造所能完成的任务及其与现有技术相比所具详细说明本发明创造所能完成的任务及其与现有技术相比所具有的优点，并给出该优点的产生来自于技术方案的哪一部分。有的优点，并给出该优点的产生来自于技术方案的哪一部分。

详细说明详细说明：分析结构特点；理论说明；试验数据验证：分析结构特点；理论说明；试验数据验证

优点优点：生产率、质量、精度或效率的提高：生产率、质量、精度或效率的提高 能耗、原材料、工序的节省能耗、原材料、工序的节省 加工、操作、控制、使用的简便加工、操作、控制、使用的简便 环境污染的治理与根治环境污染的治理与根治 有用性能的出现有用性能的出现

如何申请专利？如何申请专利？3

40

七、附图及附图说明七、附图及附图说明 若提供附图的，附图中只能用标号（若提供附图的，附图中只能用标号（ 11 ，， 22 ，， 3……3……

））标出各个部件，而在附图说明部分按顺序给出每一幅附图标出各个部件，而在附图说明部分按顺序给出每一幅附图的名称，并对图中的各个标记加以文字说明，（电子产品的名称，并对图中的各个标记加以文字说明，（电子产品要有电路框图和电原理图）。要有电路框图和电原理图）。

如何申请专利？如何申请专利？3

41

八、具体实施例八、具体实施例 举举 11 个以上的例子说明该发明创造是如何实现的个以上的例子说明该发明创造是如何实现的

，在这段内容中可以有具体的数据和要求，上述“实，在这段内容中可以有具体的数据和要求，上述“实现”不是指如何使用该发明创造，而是指该发明创造现”不是指如何使用该发明创造，而是指该发明创造如何能够被再现。如何能够被再现。

九、发明点九、发明点 发明人认为需要加以保护的具体发明内容。发明人认为需要加以保护的具体发明内容。

如何申请专利？如何申请专利？3

42

外观设计专利申请外观设计专利申请外观设计专利申请外观设计专利申请

申请外观设计专利，则要提供产品的正六面视图申请外观设计专利，则要提供产品的正六面视图或或

照片，视图上除产品的轮廓线外，不能有其它线段和说照片，视图上除产品的轮廓线外，不能有其它线段和说明；照片无背景，最好还要有一张使用状态参考图（即明；照片无背景，最好还要有一张使用状态参考图（即立体图）。立体图）。

如何申请专利？如何申请专利？3

43

如何申请专利？技术交底书如何提供？如何申请专利？技术交底书如何提供？3

外观设计专利申请外观设计专利申请外观设计专利申请外观设计专利申请

44

如何申请专利？技术交底书如何提供？如何申请专利？技术交底书如何提供？3

外观设计专利申请外观设计专利申请外观设计专利申请外观设计专利申请

【名称】 汽车 (5)【申请号】 02333437.1 【公开（公告）号】 CN3277367 【公开（公告）日】 2003.02.12 【摘要】 仰视图无设计特点，省略 仰视图。

45

专利领域的其他事务专利领域的其他事务• 专利申请文件的撰写专利申请文件的撰写• 专利的初步审查和实质审查专利的初步审查和实质审查• 费用减缓的请求和缴纳、申请的一切程序费用减缓的请求和缴纳、申请的一切程序• 申请文件的递交与其他手续申请文件的递交与其他手续• 向外国申请专利向外国申请专利• 专利权的转让、专利的实施许可中的法律事务专利权的转让、专利的实施许可中的法律事务• 专利文献的检索与分析，专利地图的建立专利文献的检索与分析，专利地图的建立• 企业专利制度的创建、专利战略的策划企业专利制度的创建、专利战略的策划• 专利纠纷的处理、维权专利纠纷的处理、维权

代理部代理部

流程部流程部涉外部涉外部

法务部法务部

经纬专利经纬专利

如何申请专利？如何申请专利？3

46

•江苏省高新技术企业

•江苏省中小企业专利新产品

•江苏省中小企业科技创新资金

•江苏省高新技术产品

•申报国家或省、市级技术中心

补充：企业拥有专利的必要性

•将企业产品或技术参与政府招投标项目

47

http://www.sipo.gov.cn

48

http://www.jingweiip.com

49

Thank you

For your attention

50

南京经纬专利商标代理有限公司南京经纬专利商标代理有限公司 杨楠杨楠 联系电话联系电话 : 025-86649148-8022: 025-86649148-8022   电子邮箱电子邮箱 : : yangnan11141205@163.comyangnan11141205@163.com