ICANN Versão preliminar do Versão 1 ... · O planejamento estratégico da ICANN para os...

Versão1:

AF2016 ‐AF2020

ICANN‐Versãopreliminardoplanejamentooperacionaldecinco

anos 

1 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Introdução

AICANNpreparouumaversãopreliminardeumaestruturadeplanejamentodeváriosanoscombaseemcontribuiçõesdacomunidadedaICANNduranteodesenvolvimentodoplanejamentoestratégico.Aestruturaincluiostrêsseguinteselementos:

I. Planejamentoestratégico‐Desenvolvidocomcontribuiçãodacomunidadeparaseratualizadoacadacincoanos,incluivisãoemissão,objetivosestratégicos,metas,principaisfatoresdesucessoeriscosestratégicos.

II. Planejamentooperacionaldecincoanos–Desenvolvidocomcontribuiçãodacomunidadeparaseratualizado

anualmente,inclui:calendáriodeplanejamentodecincoanos,metasestratégicascomosrespectivosKPIs,dependências,fasesdecincoanoselistadeportfólios;eummodelofinanceirodecincoanos.

III. Planejamentoeorçamentooperacionalanual–Deveráderivardoplanejamentooperacionaldecincoanoseda

contribuiçãodacomunidadeanualmente,eincluirá: PortfólioscomosrespectivosKPIs,riscos,dependências,atividades,orçamentoeprojetos.

OplanejamentoestratégicodaICANNparaosexercíciosfiscaisde2016a2020foiaprovadopeladiretoriaepublicadoem14deoutubrode2014.

Paracomplementaroplanejamentoestratégico,foielaboradaumaversãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos,queseincluinasseçõesabaixoparaanálise. AsconsideraçõesiniciaisdeFadiChehadé(presidenteeCEOdaICANN)naICANN51incluíramumavisãogeraldoprocessodeplanejamento. Acessehttps://www.icann.org/presidents‐corner paraverovídeo.

2 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Índice 

Planejamento–calendário,funçõeseresponsabilidadesdacomunidade..................................................................................................3

Planejamentooperacional–Níveldemetasestratégicas................................................................................................................................10

Modelofinanceirodecincoanos................................................................................................................................................................................33

AcomunidadedaICANN(comunidade)abrangeaspartesinteressadas—inclusivesuasorganizaçõesdeapoio,comitêsconsultivoseocomitêdeindicação—,adiretoria,oCEOeaequipedaICANN.OmodelodeparticipaçãomúltipladaICANN,portanto,definesuacomunidade.

Adefiniçãodostermospodeserencontradanoglossárioon‐line.( https://www.icann.org/resources/pages/glossary‐2014‐02‐03‐en)

Asreferênciasaportfóliosprocedemdosistemadegerenciamentodeportfólios Osriscosdeníveldemetaestãodeclaradosnoplanejamentoestratégico(https://www.icann.org/en/system/files/files/draft‐

strategic‐plan‐2016‐2020‐10oct14‐en.pdf)

3 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Planejamento–calendário,funçõeseresponsabilidadesdacomunidade 

4 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

OprocessodeplanejamentoexigeaatividadecolaborativadetodososaspectosdacomunidadedaICANN,oqualabrangeaspartesinteressadas—inclusivesuasorganizaçõesdeapoio,comitêsconsultivoseocomitêdeindicação—,adiretoria,oCEOeaequipedaICANN,sendopartedoprocessoascendentedeparticipaçãomúltipla.OcalendárioabaixoilustraoenvolvimentodacomunidadedaICANNeocronogramadoprocessodeplanejamento.

___________________________________________________

(1)Apróximaatividadedoplanejamentoestratégicoparaosexercíciosde2021–2025teráinícionoexercíciode2019.

(2)Oplanejamentooperacionaldecincoanosseráatualizadoanualmentepararefletircomoodesempenhorealeeventosrecentesnomomentoafetariamosanosrestantesnociclodeplanejamentoatual.  Ocalendáriodoplanejamentooperacionaldecincoanosatualestádisponívelnapágina8. 

5 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

(3)Oplanejamentoestratégicoparaosexercíciosde2016–2020estávinculadoaoplanejamentooperacionaldecincoanos,queinformaoplanejamentooperacionaleorçamentodeumano.

OsquadrosaseguirpropõemumpontoinicialparadefinircomoacomunidadedaICANN–adiretoria,aequipeeaspartesinteressadas–seráenvolvidanoprocessodeplanejamento.Elesincluemafrequênciadasatividadeseoselementosdeapoio,bemcomoasfunçõeseresponsabilidades.

Processodeplanejamentoestratégico:

      Funções e responsabilidades da comunidade Planejamento estratégico1 

Frequência  Elementos de apoio2  

Equipe  Diretoria  Partes interessadas 

1. Consultar  A cada 5 anos3  Lançamento do planejamento estratégico ‐‐ Conquistas do último ciclo de planejamento ‐‐ Análise do ambiente, inclusive análise SWOT4  

  Consultar sobre os principais desafios e oportunidades, além das áreas de importância estratégica 

Consultar sobre os principais desafios e oportunidades, além das áreas de importância estratégica 

2. Desenvolver  A cada 5 anos  Planejamento estratégico preliminar: ‐‐ Conquistas do último ciclo de planejamento ‐‐ Análise do ambiente ‐‐ Visão, missão ‐‐ Áreas de importância estratégica 

Desenvolver     

3. Consultar  A cada 5 anos  Comentários públicos e outros tipos de envolvimento 

  Consultar  Consultar 

                                                            1 O planejamento estratégico para os exercícios de 2016 – 2020 está vinculado ao planejamento operacional de cinco anos, que informa o planejamento operacional e orçamento de um ano. A próxima atividade do planejamento estratégico para os exercícios de 2021 – 2025 terá início no exercício de 2019. 2 Todos os documentos serão publicados e estarão disponíveis ao público. 3 O ciclo de planejamento começará aproximadamente 24 meses antes do início do próximo ciclo de planejamento (exercícios de 2021 ‐ 2025) permitindo tempo suficiente para as principais etapas de planejamento. 4 Um importante aspecto do planejamento estratégico é a análise do ambiente, incluindo a avaliação dos pontos fortes e fracos (foco no ambiente interno) e das oportunidades e ameaças (foco no ambiente externo). 

6 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

4. Aprovar  A cada 5 anos  Planejamento estratégico final  ‐‐ O mesmo apresentado acima, além de: ‐‐ Metas estratégicas ‐‐ Fatores‐chave para o sucesso (resultados) ‐‐ Riscos estratégicos 

Atualizar com base em consultas e trabalho de planejamento de longo prazo 

Aprovar   

7 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Processodoplanejamentooperacionaldecincoanos:      Funções e responsabilidades da comunidade Planejamento operacional de cinco anos5 

Frequência  Elementos de apoio  Equipe  Diretoria  Partes interessadas 

1. Desenvolver  A cada 5 anos  1. Calendário de planejamento 2. Modelo financeiro de cinco 

anos 3. Resumo preliminar do 

processo de planejamento operacional de cinco anos  ‐‐ Metas estratégicas com os respectivos KPIs, dependências, fases de cinco anos e lista de portfólios 

Desenvolver     

4. Consultar  A cada 5 anos  Comentários públicos e outros tipos de envolvimento 

  Consultar  Consultar 

5. Atualizar  Anualmente  Relatório anual  ‐‐ Desempenho comparado ao planejamento do exercício anterior, iniciando no exercício de 2016 ‐‐ Explicação das variantes ‐‐ Alterações necessárias no planejamento operacional de cinco anos 6 se for o caso 

Atualizar com base em consultas 

6. Aprovar  Anualmente  Resumo final do processo de planejamento operacional de cinco anos  

  Aprovar   

                                                            5 O planejamento estratégico para os exercícios de 2016 – AF2020 está vinculado ao planejamento operacional de cinco anos, que informa o planejamento operacional e orçamento de um ano.  O planejamento operacional de cinco anos será atualizado anualmente para refletir como o desempenho real e eventos recentes no momento afetarão os anos restantes no ciclo de planejamento atual.  6 O planejamento operacional de cinco anos será atualizado, quando necessário, para os anos restantes dentro do ciclo de 5 anos.  Não há previsão de alterações no planejamento estratégico dos exercícios de 2016 – 2020, a menos que ocorra um evento ou desenvolvimento extremamente importante, a ponto de afetar significativamente a estratégia para o restante do ciclo de 5 anos. 

8 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Processoanualdeplanooperacionaleorçamento:

      Funções e responsabilidades da comunidade Plano operacional e orçamento de um ano7 

Frequência  Elementos de apoio  Equipe  Diretoria  Partes interessadas 

1. Consultar  Anualmente  Modelo preliminar de receita  Lista preliminar de iniciativas Envolvimentos 

  Consultar  Consultar 

2. Desenvolver planejamento operacional e orçamento de um ano 

Anualmente  Versão preliminar do planejamento operacional de 1 ano Versão preliminar do orçamento de 1 ano 

Desenvolver/atualizar com base no planejamento operacional de cinco anos, consultas e histórico de eventos recentes 

3. Consultar  Anualmente  Comentários públicos e outros tipos de envolvimento 

  Consultar  Consultar 

4. Aprovar  Anualmente  Versão final do planejamento operacional e orçamento de um ano 

Atualizar com base em consultas 

Aprovar   

                                                            7 O planejamento estratégico para os exercícios de 2016 – AF2020 está vinculado ao planejamento operacional de cinco anos, que informa o planejamento operacional e orçamento de um ano. 

9 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

CalendárioatualdoplanejamentooperacionaldecincoanosdaICANN

10 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Planejamentooperacional–Níveldemetasestratégicas 

11 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Objetivoestratégico1‐DesenvolvereglobalizarmaisaICANN.Metaestratégica1.1GlobalizareregionalizarmaisasfunçõesdaICANN.Portfólios:1. AumentaraconscientizaçãodaspartesinteressadasdaICANNemtodoomundo   2. Planejamentodeenvolvimento

KPIs(métricas): Índicedeenvolvimentodaspartesinteressadas(porexemplo,estatísticasdeparticipaçãoregional/nacionaldeassistênciaàsreuniões

daICANN;participaçãoemgruposdetrabalhoeiniciativas;númerodedocumentos,sessõesdeencontrosdisponíveisemváriosidiomas;idiomas/escritasrepresentadosnaparticipaçãodacomunidadedaICANN;dispersãogeográficadecoberturadamídiasobreaICANN;rastreamentodaexpansãodoprogramaFellowship(porregião/idiomaeenvolvimentonasiniciativasdaICANN).

PorcentagemdasfunçõesorganizacionaisdaICANNdesempenhadasemtodaaICANNDependências:1.FinanciamentosuficientepararastreamentodemídiaeatividadesdecomunicaçãoparacompreenderosucessonaglobalizaçãodaICANN2.Asnecessidadesdecomunicaçãopodemaumentar/ofoconoenvolvimentoglobaldepartesinteressadas(GSE)podemudarnocasodeumarodadaadicionaldenovosgTLDsduranteoplanejamentooperacionaldecincoanosFases:Exercíciode2016

1.Integrarestratégiasdecomunicaçõesglobaiseregionais.2.PlanejamentoseestratégiasdeenvolvimentoregionalabrangentescobrindoamaioriadasregiõesdaICANN.3.DistribuirmaisfunçõesdaICANNnosescritórioscentrais.

Exercíciode2017

1.Manteraimplementaçãodaestratégiadecomunicações.2.AumentaraconscientizaçãoeoesforçoeducacionalsehouverapoioàICANNparaoutrarodadadenovosgTLDs.3.ExaminarcomoosescritórioscentraisedeparticipaçãoestãoapoiandoaglobalizaçãodaICANN.

Exercíciode2018

1.Reavaliaraestratégiadecomunicações,atualizarasferramentasdasmídiassociaisereavaliaroROIdasplataformasexistentes.2.Realizaromapeamentodacomunidadenoenvolvimentoregional;implementarasrecomendaçõesresultantesdoexamedosescritórioscentraisdaICANNeoapoiodositedeenvolvimentoàglobalizaçãodaICANN.

Exercíciode2019

1.ImplementarestratégiasdecomunicaçõesglobaiseregionaisintegradasparaapoiarasestratégiasdaICANN.2.ImplementarmelhoriasparaaGSEcombasenomapeamentodacomunidadenoexercíciode2018.

Exercíciode2020

1.Realizarumaavaliaçãoholísticadasestratégiasdecomunicaçãoglobaleregionalintegradasemandamento.

12 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

2.RealizarumapesquisacomacomunidadesobreoenvolvimentodaGSEeoapoioaoenvolvimentodacomunidadeemumaltonível.3.ImplementarmelhoriasnaanálisedawebdaGSE,ferramentasdeCRMapartirde2019.

Objetivoestratégico1‐DesenvolvereglobalizarmaisaICANN.Metaestratégica1.2LevaraICANNparaomundo,criandoumaabordagemequilibradaeproativaparaoenvolvimentoregionalcomaspartesinteressadas.Portfólios:1.Envolveraspartesinteressadasregionalmente        2.Transmitireenvolver‐secomaspartesinteressadasglobais

KPIs(métricas): N°deestratégiasdeenvolvimentoregionalportipoestatus(porexemplo,desenvolvimento,implementaçãoemanutenção)Dependências:1. ReteraexpertiseparaapoiarosesforçosdaICANNemtodososescritórioseregiõesemdiversosidiomasparaumafaixadiversificadade

partesinteressadas

Fases:Exercíciode2016

1.Implementarferramentasdawebdaequipeglobaldeenvolvimentodepartesinteressadas(GSE)paraapoiarasatividadesdeenvolvimentodaspartesinteressadasemnívelregionalelocal.2.Examinaraeficáciadasestratégiasregionaislançadasnosexercíciosde2013‐2014.

Exercíciode2017

1.Aumentaron°departicipantesdacomunidadeemestratégiaseprogramasregionaisnosníveisdoexercíciode2015.2.Concluirasatividadesdoprimeirociclosobestratégiasdeenvolvimentoeplanejamentoregional.

Exercíciode2018

1.Realizaromapeamentodacomunidadenoenvolvimentoregional.2.Lançamentodociclodeestratégiadeenvolvimentoregionalatravésdeestratégiasregionaisdirigidasàcomunidadeiniciadonoexercíciode2014.3.AumentarosnúcleosdereuniãodaICANNparacontribuireaumentaroenvolvimentoduranteasreuniões.4.AnalisaraeficáciadasferramentasdawebdaICANNparaapoiaraglobalizaçãoeregionalizaçãoparaacomunidade.

Exercíciode2019

1.ImplementarmelhoriasparaaGSEcombasenomapeamentodacomunidadenoexercíciode2018.2.Aumentaraparticipaçãodosparticipantesativosnacomunidadetécnica,sociedadecivil,governosepartesinteressadascorporativas.

13 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Exercíciode2020

1.OsparticipantesdaICANNcobremtodasasregiões.2.ConseguiraparticipaçãodetodosossetoresdacomunidadeeaumentarascontribuiçõesaodesenvolvimentodepolíticasdaICANN.3.RealizarumapesquisacomacomunidadesobreoenvolvimentodaGSEeoapoioaoenvolvimentodacomunidadeemumaltonível.4.ImplementarmelhoriasnaanálisedawebdaGSE,ferramentasdeCRM(gerenciamentodeatendimentoaocliente)apartirde2019.

Objetivoestratégico1‐DesenvolvereglobalizarmaisaICANN.Metaestratégica1.3Desenvolverosprocessos,estruturasereuniõesdedesenvolvimentodepolíticasegovernançaparasermosmaisresponsáveis,inclusivos,eficienteseresponsivos.Portfólios:1.Evoluiromodelodemúltiplaspartesinteressadas2.Reforçarosrecursosdeeficácia,colaboraçãoecomunicaçãodaspartesinteressadas3.Revisõesorganizacionais        4.Apoiarasatividadesdedesenvolvimentodepolíticas,relacionadascomaspolíticaseconsultivas.KPIs(métricas): N°departicipantesnodesenvolvimentodepolíticaseprocessosdegovernançaportipo,statuselocal. N°doíndicedaqualidadedeserviço.(porexemplo,participantes“ativos”nasconvocaçõesereuniõesdedesenvolvimentodepolíticas;

n°deassinantes/leitoresdepublicações“impressas”enaweb;n°decomentáriospúblicosenviadosnosfórunspúblicosdaICANN;seguidoresnoTwitteretuítes;etc.)

Dependências:1.Disponibilizarumaparteintegraldosserviçosdecomunidadeon‐line/TI(OCS)paragarantirqueferramentasemecanismosaprimoradosalcancemesejamacessadospornossaspartesinteressadasglobalmente2.Estratégiaseserviçosdecomunicaçãodedicadosserãonecessáriosparaassegurarresultadosdesucesso3. OdepartamentojurídicopodeserconvocadoparafornecercontribuiçõeseorientaçõesnoprocessodetomadadedecisõeseelaboraçãodepolíticasFases:

14 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Exercíciode2016

1.ConcluiruminventárioabrangentedetodososrecursosecapacidadesqueaICANNforneceàscomunidadesdepartesinteressadasatuais.2.Concluirumaavaliaçãoabrangentedaentregadetodososrecursosecapacidadesfornecidosàspartesinteressadas.3.Analisar,avaliareplanejarcomoequilibrarhabilidadesderecursosecapacidadesentreaspartesinteressadas.4. AvançaroprogramapilotodasecretariadaOrganizaçãodeApoioaNomesGenéricos(GNSO)paraostatusdeapoiopermanente.5.Avaliaraimplementaçãodarecomendação7daequipederevisãoderesponsabilidadeetransparência2(ATRT2)napreparaçãoparaaATRT3.

Exercíciode2017

1.Concluiraavaliaçãodosrecursosdeserviçosdeidiomasparaproficiência,precisão,consistênciaeconfiabilidade.2.AnalisarapolíticadeserviçosdeidiomasdaICANN.3.RealizaroprocessodesolicitaçãoespecialSO‐AC.4.Avaliaraeficáciaeovalordosfornecedoresdetelecomunicações.

Exercíciode2018

1.ImplementarasrecomendaçõesadotadaspelaATRT3.2.Concluirumaavaliaçãoabrangentedaentregadetodososrecursosecapacidadesfornecidosàspartesinteressadas(acadadoisanos).3.Analisar,avaliareplanejarcomoequilibrarhabilidadesderecursosecapacidadesentreaspartesinteressadas(acadadoisanos).4.Avaliaroprogressoemdireçãoàmetadecincoanos–emdireçãoaoamplousodeferramentasemecanismosaprimoradosparaarepresentaçãoeaparticipaçãoglobal,inclusiveparticipaçãoremotaepartesinteressadasderegiõesemergentes.

Exercíciode2019

1.AvaliaraimplementaçãodasrecomendaçõesdaATRT3empreparaçãoparaaATRT4.

Exercíciode2020

1. Partesinteressadaseequipesutilizandodeformacolaborativaoamplousoobservadodeferramentasemecanismosaprimoradosparaarepresentaçãoeaparticipaçãoglobal,inclusiveparticipaçãoremotaepartesinteressadasderegiõesemergentes.

15 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Objetivo estratégico 2 ‐ Apoiar um ecossistema de identificadores exclusivos saudável, estável e flexível.  

Metaestratégica2.1Promoverecoordenarumecossistemadeidentificadoressaudável,seguro,estáveleflexível.Portfólios:1.OperaçõesdodepartamentodaIANA            2.Aprimoramentodosistemadeatualizaçãodazonaraiz3.Evoluçãodosistemadeservidorraiz        4.Gestãoderegistrodeconselho5.Segurança,estabilidadeeflexibilidadedosidentificadoresdaInternetKPIs(métricas): N°doíndicedeintegridadedeoperaçõesdosistemadenomededomínio(DNS)/identificadoresexclusivosDependências:1.ApoiododepartamentodeTI2.Disponibilidadedeorçamento3.LarguradebandaeapoiodacomunidadeFases:Exercíciode2016

1.DesenvolvereconseguiraaprovaçãodacomunidadedasmedidasdeintegridadedosDNS/identificadoresexclusivos.2.Desenvolvereconseguiraaprovaçãodacomunidadedosexercíciosdeestabilidadeeflexibilidadeespecificados.3.DesenvolvereconseguiraaprovaçãodacomunidadedapesquisadelegitimidadedesenvolvidapelaICANN4.ColaborarcomacomunidadeparareduziraslacunasdeimplementaçãodeIpv6eDNSSECem5%deumanoaoutro.5.Desenvolvereconseguiraaprovaçãodacomunidadedoacessodedadosderegistrodosidentificadores/requisitosdosistemadeatualizaçãoespecificados

Exercíciode2017

1.TodasasmedidasdaV1daintegridadedoDNS/identificadoresexclusivosimplementadasereferênciaspublicadas.2.Exercíciosdeestabilidadeeflexibilidadeimplementadosereferênciaspublicadas.3.PesquisadelegitimidadedaICANNimplementadaereferênciapublicada.4.ColaborarcomacomunidadeparareduziraslacunasdeimplementaçãodeIpv6eDNSSECem5%deumanoaoutro.5.Protótipodoacessodedadosderegistrodoidentificador/sistemadeatualizaçãodesenvolvidoetestadocomacomunidade.

Exercíciode2018

1.TodososresultadosdaV1dasmedidasdeintegridadedeDNS/identificadoresexclusivosanalisadoseaprimoradosparaasmedidas,bemcomoasfunçõesrecomendadas.2.Exercíciosdeestabilidadeeflexibilidaderepetidos,análisedelacunasrealizadaemelhoriasnecessáriasrealizadas.

16 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

3.PesquisadelegitimidadedaICANNrepetida,análisedelacunasrealizadaemelhoriasnecessáriasrealizadas.4.ColaborarcomacomunidadeparareduziraslacunasdeimplementaçãodeIpv6eDNSSECem5%deumanoaoutro.5.Requisitosdeacessodedadosderegistrodoidentificador/sistemadeatualizaçãorevisadoeaprovadopelacomunidade.

Exercíciode2019

1.TodasasmedidasdaV2daintegridadedoDNS/identificadoresexclusivosimplementadasereferênciaspublicadas.2.Exercíciosdeestabilidadeeflexibilidaderepetidos,análisedelacunasrealizadaemelhoriasnecessáriasrealizadas.3.PesquisadelegitimidadedaICANNrepetida,análisedelacunasrealizadaemelhoriasnecessáriasrealizadas.4.ColaborarcomacomunidadeparareduziraslacunasdeimplementaçãodeIpv6eDNSSECem5%deumanoaoutro.5.Acessodedadosderegistrodoidentificadorrevisado/sistemadeatualizaçãoimplementadoetestesbetarealizadospelacomunidade.

Exercíciode2020

1.TodasasrecomendaçõesdefunçõesdeintegridadedeDNS/identificadoresexclusivosimplementadaseaV2dasmedidasanalisadasparaprogresso.2.Exercíciosdeestabilidadeeflexibilidaderepetidos,análisedelacunasrealizadaemelhoriasnecessáriasrealizadas.3.PesquisadelegitimidadedaICANNrepetida,análisedelacunasrealizadaemelhoriasnecessáriasrealizadas.4.ColaborarcomacomunidadeparareduziraslacunasdeimplementaçãodeIpv6eDNSSECem5%deumanoaoutro.5.Acessodedadosderegistrodoidentificador/sistemadeatualizaçãorevisadocolocadoemprodução.

17 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Objetivoestratégico2‐Apoiarumecossistemadeidentificadoresexclusivossaudável,estáveleflexível.Metaestratégica2.2PlanejarproativamenteasalteraçõesnousodosidentificadoresexclusivosedesenvolverroteirostecnológicosparaajudaraorientarasatividadesdaICANN.Portfólios:1.Funçãocentral/serviçoemelhoriasdoWHOIS    2.Evoluçãodosidentificadores3.GrupodeespecialistastécnicosKPIs(métricas): %denomesdedomínioregistradosparausuáriosdaInternetregionaleglobalmente

Dependências:1.Disponibilidadedeorçamento2.LarguradebandaeapoiodacomunidadeFases:Exercíciode2016

1.Todososprofissionaisdedepartamentocontratados.2.Roteiropreliminardetecnologiadesenvolvido.3.Relacionamentosaprimoradoscomorganizaçõesdedesenvolvimentodeprotocolo/tecnologia.4.TaxadeDNsregistradosparaendereçosIPativosreferenciados.5.TaxadeDNsregistradosparausuáriosdeInternetregionaleglobalmentereferenciados.

Exercíciode2017

1.Roteirodetecnologiaaprovadopelacomunidade.2.Publicaçãodepelomenoscincowhitepapersrelacionadosàtecnologiadeidentificadores.3.Demonstrarcrescimentoproporcionalnasregiõesemdesenvolvimento.

Exercíciode2018

1.Implementaçãodoano1doroteirodetecnologia.2.Publicaçãodepelomenosdoiswhitepapersadicionaisrelacionadosàtecnologiadeidentificadores.3.Demonstrarcrescimentoproporcionalnasregiõesemdesenvolvimento.

Exercíciode2019

1.Implementaçãodoano2doroteirodetecnologia.2.Publicaçãodewhitepapersadicionaisrelacionadosàtecnologiadeidentificadores.3.Demonstrarcrescimentoproporcionalnasregiõesemdesenvolvimento.

Exercíciode2020

1.Análisedoroteirodetecnologiaerecomendaçõesrecebidas.2.Implementaçãodoano3doroteirodetecnologia.

18 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

3.Publicaçãodewhitepapersadicionaisrelacionadosàtecnologiadeidentificadores.4.Demonstrarcrescimentoproporcionalnasregiõesemdesenvolvimento.

Objetivoestratégico2‐Apoiarumecossistemadeidentificadoresexclusivossaudável,estáveleflexível.Meta2.3Apoiaraevoluçãodomercadodenomesdedomíniodemodoquesetornerobusto,estáveleconfiável.Portfólios:1.ProgramasestratégicosdaGDD     2.OperaçõesdaGDD3.Registrosdesegurançapública    4.Representaçãodeinteressedoregistrante   

5.Aprimoramentosdeconformidadecontratual  6.Iniciativasdeconformidadecontratual7.Gerenciamentodoprodutodeserviçoson‐linedaGDD8.ServiçostécnicosdaGDD

9.Nomesdedomíniointernacionalizados10.ProgramadenovosgTLDs11.Gestãodedivulgaçãoerelacionamentocomcomunidadesexistentesenovasderegistroseregistradores

KPIs(métricas): N°dereclamaçõesdeconformidadecontratualàICANNen°deincidentesdeabusocomparadoaon°deregistrantes %doobjetivodecontratosdeníveldeserviço(SLA)daGDDDependências:1.ApoiododepartamentodeTI2.Disponibilidadedeorçamento3.LarguradebandaeapoiodacomunidadeFases:Exercíciode2016

1.Referênciadapesquisadesatisfaçãodasmúltiplaspartesinteressadasconcluída.2.Referênciadossegmentosdosetordenomededomíniodefinida.

Exercíciode2017

1.Melhorarasatisfaçãodasmúltiplaspartesinteressadasreduzindoaslacunasdepesquisaempelomenos10%deumanoaoutro(YoY).2.Mostrarcrescimentoestávelesaudáveldeumanoaoutro(YoY)nosetordeDN.3.ConcluirarodadaatualdoprogramadenovosgTLDseobteracordonoiníciodapróximarodada.

Exercíciode2018

1.Melhorarasatisfaçãodasmúltiplaspartesinteressadasreduzindoaslacunasdepesquisaempelomenos10%deumanoaoutro(YoY).2.Mostrarcrescimentoestávelesaudáveldeumanoaoutro(YoY)nosetordeDN.

19 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Exercíciode2019

1.Melhorarasatisfaçãodasmúltiplaspartesinteressadasreduzindoaslacunasdepesquisaempelomenos10%deumanoaoutro(YoY).2.Mostrarcrescimentoestávelesaudáveldeumanoaoutro(YoY)nosetordeDN.

Exercíciode2020

1.Melhorarasatisfaçãodasmúltiplaspartesinteressadasreduzindoaslacunasdepesquisaempelomenos10%deumanoaoutro(YoY).2.Mostrarcrescimentoestávelesaudáveldeumanoaoutro(YoY)nosetordeDN.

20 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Objetivoestratégico3‐Desenvolveraexcelênciaorganizacional,tecnológicaeoperacional.Meta3.1Garantirasustentabilidade,aestabilidadeearesponsabilidadefinanceiradelongaduraçãodaICANN.Portfólios:1.Planejamentoestratégicoeoperacional     2.Gerenciamentoderiscoscorporativos3.OperaçõesdeapoioKPIs(métricas): Índicesdesustentabilidade,estabilidadeeresponsabilidade(índicescompostoscomíndicesfinanceirosedisponibilidadede

continuaçãodenegócios),incluindo:‐Saldoeutilizaçãorealdofundodereservadeorçamentoemedidasdedesempenhofinanceiro,‐Indicadoresdedesempenhodecontrolesinternos‐%dosíndicesdeconclusãodeprojetos(comênfasenosprincipaisprojetos)‐%decomparaçõesdorealparaoobjetivodadisponibilidadedoplanejamentodesucessão‐%decomparaçõesdorealparaoobjetivodadisponibilidadedapreparaçãoparaemergências/desastresDependências:1.Disponibilidadedeorçamento2.RoteirodeimplementaçãodesistemadeTIpermitindoaeficiênciaeavançosnaanálise,rastreamento/relatórios/análisedemedidas,implementaçãodemelhoriasnoprocesso,eavaliaçãoeimplementaçãodeatenuação3.FocoelarguradebandadacomunidadeparafornecerorientaçãoefeedbackFases:Exercíciode2016

1.Ajustaromodelodoexercíciode2015–estruturafinanceira,roteiro,objetivosemedidas‐aoobjetivodealcançar,dentrodetrêsanos,abaseparaosKSFs(fatores‐chaveparaosucesso)(resultados)apoiadospelosavançosadequadosdosistemaemprática.2.AlinharcomadisponibilidadeorçamentáriaeroteirodeimplementaçãodesistemadeTI.3.Analisareobteraprovaçãodadiretoria,equipeepartesinteressadas.

Exercíciode2017

1.Atingirosobjetivosdoroteirofinanceiro.2.Analisarosprocessosoperacionaisembuscademelhorias.3.Modificarroteiroconformenecessárioeaprovadopeladiretoria,equipeepartesinteressadas.

21 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Exercíciode2018

1.AlcançarosKSFs(resultados)apoiadospelosavançosadequadosdosistemaemprática.2.Continuaraaprimorarealcançarníveisdedesempenhodeobjetivoelevadosporroteiro.3.Modificarroteiroconformenecessárioeaprovadopeladiretoria,equipeepartesinteressadas.

Exercíciode2019

1.Continuaraaprimorarealcançarníveisdedesempenhodeobjetivoelevadosporroteiro.2.Modificarroteiroconformenecessárioeaprovadopeladiretoria,equipeepartesinteressadas.

Exercíciode2020

1.Concluiroroteirocomoplanejado.2.Reavaliareplanejarparaosanosseguintes.

22 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Objetivoestratégico3‐Desenvolveraexcelênciaorganizacional,tecnológicaeoperacional.Meta3.2GarantirumacoordenaçãoestruturadadosrecursostécnicosdaICANN.Portfólios:1.Segurançacibernética          2.InfraestruturadeTIeescalonamentodeserviçoKPIs(métricas): %dotempodefuncionamentodainfraestruturaglobaldeTI(passandode99,9%noexercíciode2016para99,999%em2020paraserviçosde

camadasuperior).Dependências:1.DisponibilidadedeorçamentoFases:Exercíciode2016

1.DesenvolveresocializarumconjuntodemedidasdetempodefuncionamentoparaserviçosdeTI.2.Definir,dividiresocializarserviçosdeTIemumaclassificaçãode3camadas.3.Definir,socializareadotarumamedidaderecursodeprocessoeficienteparafunçõesdaIANA.4.MedireregistrarumareferênciaparafunçõesdaIANA.5.Definir,desenvolveresocializarumamedidaparafornecimentodeprojetosdeTIpontuaisedentrodoorçamento.

Exercíciode2017

1.MedireregistrarumareferênciaparatempodefuncionamentodeserviçosdeTIporcamada.2.MedirecompararmedidasparaasfunçõesdaIANAcomareferênciaparamelhoriasdeumanoaoutro.3.GerarrelatóriosdemedidasparafornecimentodeprojetosdeTIpontuaisedentrodoorçamento.

Exercíciode2018

1.ImpulsarotempodefuncionamentodeserviçosdeTIdacamada1para99,99%dedisponibilidade.2.MedirecompararmedidasparaasfunçõesdaIANAcomareferênciaparamelhoriasdeumanoaoutro.3.GerarrelatóriosdemedidasparafornecimentodeprojetosdeTIpontuaisedentrodoorçamento,levandoaumaprimoramentoanualdodesempenho.

Exercíciode2019

1.ImpulsarotempodefuncionamentodeserviçosdeTIdacamada1para99,999%dedisponibilidade.2.Impulsarotempodefuncionamentodacamada2para99,99%dedisponibilidade.3.MedirecompararmedidasparaasfunçõesdaIANAcomareferênciaparamelhoriasdeumanoaoutro.4.GerarrelatóriosdemedidasparafornecimentodeprojetosdeTIpontuaisedentrodoorçamento,levandoaumaprimoramentoanualdodesempenho.

Exercíciode2020

1.ManterotempodefuncionamentodeserviçosdeTIdacamada1em99,999%dedisponibilidade.2.Manterotempodefuncionamentodacamada2em99,99%dedisponibilidadeousuperior.

23 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

3.Impulsarotempodefuncionamentodacamada3para99,9%dedisponibilidadeousuperior.4.MedirecompararmedidasparaasfunçõesdaIANAcomareferênciaparamelhoriasdeumanoaoutro.5.GerarrelatóriosdemedidasparafornecimentodeprojetosdeTIpontuaisedentrodoorçamento,levandoaumaprimoramentoanualdodesempenho.

  Objetivoestratégico3‐Desenvolveraexcelênciaorganizacional,tecnológicaeoperacional.Meta3.3Desenvolverumaculturaglobalmentediversificadadeconhecimentoeexpertisedisponívelparaadiretoria,aequipeeaspartesinteressadasdaICANN.Portfólios:1.ExcelênciacomercialaplicandoospadrõesEFQM    2.Operaçõesdeglobalização3.Gestãodetalentos           4.UniversidadetécnicaICANNKPIs(métricas): %alcançadaemcomparaçãocomasmedidasdereferênciadepráticasrecomendadasdeculturadiversificadaglobaleníveisde

conhecimentodadiretoria,equipeepartesinteressadas. %deconclusãodemedidas‐dorealparaoobjetivodosmarcosdeimplementaçãodedesenvolvimentodeprogramasdesucessores,

equipesimportantes,todososavançosdaequipe,diretoriaepartesinteressadas.Dependências:1.Disponibilidadedeorçamento2.RoteirodeimplementaçãodesistemadeTIpermitindoaeficiênciaeavançosnaanálise,rastreamento/relatórios/análisedemedidas,implementaçãodemelhoriasnoprocesso,eavaliaçãoeimplementaçãodeatenuação3.FocoelarguradebandadacomunidadeparafornecerorientaçãoefeedbackFases:Exercíciode2016

1.Construirsobreasconquistasdoexercíciode2015relacionadasaestametadeKSFs(resultados).2.ConcluiraprimeiraavaliaçãodoradardaEFQMdasprincipaisáreasdeconcentração,identificarlacunasedesenvolverumroteirodeatenuação/melhoria.3.Identificarorganizaçõesdereferênciaederivarasprincipaismedidasdereferência.

Exercíciode2017

1.Principaisáreasdefocoa.Desenvolvererealizarrelatóriosdemedidasdedesempenhoregularesemrelaçãoàsprincipaismedidasdereferência.

24 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

b.Criarvisibilidadedelacunasparaasreferênciasedesenvolvimentodoroteirodeatenuação.c.Concluiraatenuaçãodelacunas.

Exercíciode2018

1.Principaisáreasdefocoa.Concluiravaliação/auditoriadaEFQMb.Encerrarlacunaspormétodosdeatenuação2.Áreasdeconcentraçãodasegundacamada‐a.ConcluiravaliaçãointernadaEFQMb.Identificarlacunasc.Desenvolverroteirodeatenuação/melhoria

Exercíciode2019

1.Áreasdeconcentraçãodasegundacamada‐a.Desenvolvererealizarrelatóriosdemedidasdedesempenhoregularesemrelaçãoàsmedidasdereferência.b.Criarvisibilidadedelacunasparaasreferênciasedesenvolvimentodoroteirodeatenuação.c.Concluiraatenuaçãodelacunas.

Exercíciode2020

1.Áreasdeconcentraçãodasegundacamada‐a.Concluiravaliação/auditoriadaEFQMb.Encerrarlacunaspormétodosdeatenuação2.AtingiroroteirodecincoanosdaEFQM.3.Desenvolvereimplementaroplanejamentodeajustecontínuo.

25 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Objetivoestratégico4‐PromoveropapeldaICANNeaabordagemdeparticipaçãomúltipla.Metaestratégica4.1IncentivaroenvolvimentocomoecossistemadegovernançaexistentenaInternetemníveisnacional,regionaleglobal.Portfólios:1.CoordenaçãodaparticipaçãodaICANNnagovernançadaInternet(IG)2.ConstruirparceriassólidascomorganizaçõeseiniciativasdaInternet

KPIs(métricas): N°dememorandosdeentendimento(MoUs)comorganizaçõesinternacionaiscomreconhecimentomútuodefunçõescomaICANN

Dependências:1.Transiçãobem‐sucedidadaadministraçãodasfunçõesdaIANANTIA2.Estabelecertaxasde%departicipaçãodereferência3.Estabelecermedidasdereferênciadon°depaísescomomodelodeparticipaçãomúltipladeestruturasdeIG

Fases:Exercíciode2016

1. Aumentara%detaxasdeparticipaçãodareferênciadocumentadaestabelecidanoexercíciode2015.2. Aumentaron°deestruturasdeparticipaçãomúltipladeIGnacionalemrelaçãoàreferênciaestabelecidaem2015.

Exercíciode2017

1.Aumentara%detaxasdeparticipaçãodocumentadacomoreferênciaestabelecidanoexercíciode2016.2.AceitaçãoglobalebomfuncionamentodaspartesinteressadasapósatransiçãodaadministraçãodasfunçõesdaIANANTIA,refletidanofeedbackdaspartesinteressadas.

Exercíciode2018

1.Revisãodaestratégiadoterceiroano.2.Evoluçãodosplanejamentosdetrabalhoregionaleglobalrefletindooresultadodaanálise.3.IdentificaçãodaspossíveispráticasrecomendadasentreasestruturasnacionaiseregionaisdeIGdeparticipaçãomúltiplaparaseremdestacadasnotrabalhodedivulgaçãoparaadoçãoadicionaldosmecanismosdegovernançadeIGdomodelodeparticipaçãomúltipla.

Exercíciode2019

1.Aumentodastaxasdeparticipaçãodereferênciadocumentadaestabelecidanoexercíciode2018.

Exercíciode2020

1.ParceriasdetrabalhosólidascomorganizaçõeseentidadesativasnaIGapósumatransiçãobem‐sucedidadaadministraçãodaIANA.

26 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Objetivoestratégico4‐PromoveropapeldaICANNeaabordagemdeparticipaçãomúltipla.Metaestratégica4.2EsclarecerafunçãodegovernosnaICANNetrabalharcomelesparafortalecerseucompromissoparaapoiaroecossistemaglobaldaInternet.Portfólios:1.ApoiaroenvolvimentodoGAC2.EnvolvergovernoseIGOs

KPIs(métricas): Aumentaron°demembrosdoGAC(níveldeparticipaçãoativarealenívelderepresentaçãonasreuniõesdaICANN)

Dependências:1.ResultadopositivodaPlenipot‐14daITU2.DiscussõesdaAssembleiaGeraldasNaçõesUnidasemdezembrode2014eosprocessosdaWSIS2015

Fases:Exercíciode2016

1.Aestratégiaatualizadadeenvolvimentodosgovernosérefletidanoplanejamentodetrabalhoparacadaregião.2.DeterminaçãodareferênciaconcluídaparamapearasentidadesexistentesdentrodoecossistemadaIGesuaposturafrenteàICANNeomodelodeparticipaçãomúltipla.

Exercíciode2017

1.Aumentaron°deentidadesgovernamentaisqueparticipamativamentedaICANN.2.Aumentaron°deestruturasparaparceriaseonúmerodemodelosdeMSIGadotados.

Exercíciode2018

1.Revisãodaestratégiadoterceiroano.2.Revisarosplanejamentosdetrabalhoregionaleglobalrefletindooresultadodaanáliseestratégica.3.IdentificaçãodaspossíveispráticasrecomendadasentreasestruturasnacionaiseregionaisdeIGdeparticipaçãomúltiplaparaseremdestacadasnotrabalhodedivulgaçãoparaadoçãoadicionaldosmecanismosdegovernançadeIGdomodelodeparticipaçãomúltipla.

Exercíciode2019

1.Aumentaron°deentidadesgovernamentaisqueparticipamativamentedaICANN.2.Aumentaron°deestruturasparaparceriaseonúmerodemodelosdeMSIGadotados.

Exercíciode2020

1.RelacionamentosaprimoradoscomgovernosqueosencorajamaapoiaraadoçãodomodelodeIGdeparticipaçãomúltiplanosníveisnacional,regionaleglobal.

27 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Objetivoestratégico4‐PromoveropapeldaICANNeaabordagemdeparticipaçãomúltipla.Metaestratégica4.3ParticipardaevoluçãodeumecossistemadegovernançadaInternetdeparticipaçãomúltiplaquesejainclusivo,confiável,globaleabordeasquestõesdaInternet.Portfólios:1. ApoiaroavançodoecossistemainclusivodegovernançadaInternet

KPIs(métricas): N°degovernoseoutraspartesinteressadasdispostosaterumaestruturanacionaldeIGdistribuídadeparticipaçãomúltipla

Dependências:1.EstabeleceromapeamentodereferênciadasorganizaçõesparticipantesnoecossistemadeIG2.RevisãodosacordosdeMoUparaincluirumalinguagemmaisclarareconhecendoafunçãodaICANN3.EstabelecerreferênciasdeestruturasdeIGdemúltiplaspartesinteressadasnacionaiseregionais

Fases:Exercíciode2016

1. Aumentaron°deparceriaseacordoscomasrespectivasorganizaçõesdaInterneteestruturasdeIGdemúltiplaspartesinteressadasregionalenacionalsobreareferênciaestabelecidanoexercíciode2015.

Exercíciode2017

1.    Aumentodon°deparceriaseacordoscomasrespectivasorganizaçõesdaInternetemúltiplaspartesinteressadasregionalenacional.EstruturasdeIGcomoreferênciaestabelecidanoexercíciode2016. 2.Aumentodon°deprojetosdedemonstraçãonasregiõesrefletindoacolaboraçãocomorganizaçõesativasnoecossistemadeIG.

Exercíciode2018

1.Revisãodostrêsanosdasmetasedofornecimentodasestratégiasparaaconcretizaçãodasmesmas.a.Evoluçãoemelhoriadoplanejamentodetrabalhodeenvolvimentoglobalcombasenarevisãoconcluída.b.Aumentodon°deprojetosetrabalhopararefletiracolaboraçãocomasrespectivasorganizaçõesdaInternetsobreareferênciaestabelecidanoexercíciode2017.

Exercíciode2019

1.Revisarasestratégiasemetasglobaisrefletindoasestratégiaseplanejamentosregionais.2.Aumentodon°deprojetosetrabalhopararefletiracolaboraçãocomasrespectivasorganizaçõesdaInternetsobreareferênciaestabelecidanoexercíciode2018.

28 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Exercíciode2020

1.ImplementaçãototaldeumecossistemadeIGdemúltiplaspartesinteressadasinclusivototalmenteconfiável;percepçãodequeproblemasdeIGtécnicosenão‐técnicossãoorientadosdeformabem‐sucedidautilizandoomodelodeparticipaçãomúltipla.

Objetivoestratégico4‐PromoveropapeldaICANNeaabordagemdeparticipaçãomúltipla.Metaestratégica4.4Promoverclarezadefunçãoeestabelecermecanismosparaaumentaraconfiançadentrodoecossistemaestabelecidonointeressepúblico.Portfólios:1. Iniciativasestratégicas

KPIs(métricas): Desenvolverasprincipaismedidasdeconfiançaparaoíndicedeconfiança(porexemplo,(1)funções,responsabilidadeseobrigações

acordadasdadiretoria,equipeepartesinteressadas;(2)normasdecomportamentodadiretoria,equipeepartesinteressadascomimpactosignificativonaconfiançaeodesempenhocontínuoemrelaçãoataisnormas;(3)referênciasdasmelhorespráticasdeenvolvimentodasdiversaspartesinteressadasedesempenhocontínuoemrelaçãoataisreferências)

Dependências:1.Externo:ComunidadedaICANN2.Interno:Política,GSE,comunicaçõesejurídico(nocontextodadiretoria)3.Pontosdecontatocomadiretoria,equipeepartesinteressadasFases:Exercíciode2016

1.Avaliaçãodaspráticasedocumentaçãoatual.2.Identificareproporpráticasrecomendadas.3.Propormedidasereferências.

Exercíciode2017

1.Implementarplanosepráticasacordados.2.Implementar,demodocontínuo,medição,referênciaegeraçãoderelatórios.

Exercíciode2018

1.Implementarplanosepráticasacordados.2.Implementar,demodocontínuo,medição,referênciaegeraçãoderelatórios.

29 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Exercíciode2019

1.Implementarplanosepráticasacordados.2.Implementar,demodocontínuo,medição,referênciaegeraçãoderelatórios.

Exercíciode2020

1.Avaliareajustarplanejamentosepráticasconformenecessário.

Objetivoestratégico5‐DesenvolvereimplementarumaestruturadeinteressepúblicoglobalvinculadapelamissãodaICANN.

Metaestratégica5.1Atuarcomoumaadministradoradointeressepúblico.Portfólios:1.Funçãodeaconselhamentojurídico2.Tomadadedecisõesdeinteressepúblico3.Apoiojurídicointerno4.ApoiaradiretoriadaICANNKPIs(métricas): N°dedecisõeseconselhosdaICANN(diretoria,equipeepartesinteressadas)quesãoracionalizadascombasenoconsensocomumde

acordocomadefiniçãodeinteressepúblicoDependências:1. Envolvimentodacomunidade,diretoriaeexecutivonodiálogoarespeitodasdefiniçõesdeinteressepúblicoeestruturaparamanter

comoumpadrãodaICANN

Fases:Exercíciode2016

1.CriarestruturaparaasSOseACsdaICANNafimdeajudá‐lasaavaliarcomosuasaçõessãoalinhadascomointeressepúblico.

Exercíciode2017

1.Medirereferenciara%deaçõespelaICANNnatomadadedecisõesecomoaproporçãoestáincluindoasavaliaçõesdeinteressespúblicoscomopartedoprocessodetomadadedecisões.

Exercíciode2018

1.Aumentarcombasenasreferênciasa%deaçõespelaICANNnatomadadedecisõesecomoaproporçãoestáincluindoasavaliaçõesdeinteressespúblicoscomopartedoprocessodetomadadedecisões.

30 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Exercíciode2019

1.Continuaraaumentara%deaçõespelaICANNnatomadadedecisõesecomoaproporçãoestáincluindoasavaliaçõesdeinteressespúblicoscomopartedoprocessodetomadadedecisões.

Exercíciode2020

1.Atingirametadetodasasaçõesmateriais,incluindoumaconsideraçãosobreatomadadedecisões,ecomoaproporçãoestáincluindoasavaliaçõesdeinteressespúblicoscomopartedoprocessodetomadadedecisões.

Objetivoestratégico5‐Desenvolvereimplementarumaestruturadeinteressepúblicoglobalvinculadapela

missãodaICANN.Metaestratégica5.2Promoverética,transparênciaeresponsabilidadenacomunidadedaICANN.Portfólios:1.Revisaraafirmaçãodecompromissos(AoC)deresponsabilidadeetransparência2.RevisarapolíticadoWHOISdaAoCRevisarSSRdaAoC4.Revisarconcorrência,confiançadoconsumidoreescolhadoconsumidordaAoC

5.Mecanismosderesponsabilidadeetransparência6.Conflitosdeinteresseeéticaorganizacional7.TransiçãodaadministraçãodasfunçõesdaIANAeaprimoramentodaresponsabilidadedaICANN

KPIs(métricas): Índicedeinteressepúblico(porexemplo,DIDPecorrespondênciapublicadospontualmente,conformidadecomapolíticadeconflitode

interesseseconformidadecomocódigodecondutadadiretoria)Dependências:1. Acordodacomunidade,partesinteressadas,diretoriaeexecutivosobreaestruturaderesponsabilidadeeética

Fases:Exercíciode2016

1.Criaçãodeumaestruturaderesponsabilidadeeéticarevisadapublicamenteedesenvolvimentodemedidasdereferênciaparademonstraroimpactonaorganização.

Exercíciode2017

1.Medidascontraasmétricasdereferênciadesenvolvidasem2016emostraroaumentonaaceitaçãoeimpactodaestruturaderesponsabilidadeeética.

31 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

2.Continuararevisarparamelhoriaseaperfeiçoamentos.Medirereferenciara%deaçõespelaICANNnatomadadedecisõesecomoaproporçãoestáincluindoasavaliaçõesdeinteressespúblicoscomopartedoprocessodetomadadedecisões.

Exercíciode2018

1.Atenderasmedidasaumentadasdesenvolvidasem2016‐2017emostraroaumentonaaceitaçãoeimpactodaestruturaderesponsabilidadeeética.2.Continuararevisarparamelhoriaseaperfeiçoamentos.

Exercíciode2019

1.Atenderasmedidasaumentadasdesenvolvidasem2016‐2018emostraroaumentonaaceitaçãoeimpactodaestruturaderesponsabilidadeeética.2.Continuararevisarparamelhoriaseaperfeiçoamentos.

Exercíciode2020

1.Atingirasmetasdecincoanosnaaceitaçãoeimpactosobreaorganizaçãonaestruturaderesponsabilidadeeética.2.Continuararevisarparamelhoriaseaperfeiçoamentos.3.Continuararevisarparamelhoriaseaperfeiçoamentos.

Objetivoestratégico5‐Desenvolvereimplementarumaestruturadeinteressepúblicoglobalvinculadapela

missãodaICANN.Metaestratégica5.3CapacitarasnovaseatuaispartesinteressadasparaqueparticipemtotalmentedasatividadesdaICANN.Portfólios:1. ProgramasderesponsabilidadepúblicaparacapacitarasnovascomunidadesparaparticiparemdaICANNKPIs(métricas): N°departesinteressadasqueparticipamdosprogramasderesponsabilidadepúblicaDependências:1.EntendimentoclarodadefiniçãoemrelaçãoàresponsabilidadeemissãodaICANN2.Receitaparaapoiarosesforços3.EnvolvimentoeapoiocomeparaoutrosdepartamentosinternosdaICANN4.AdesãoeapoiodoSO/ACparaabordagem5.Relacionamentodetrabalhocomgovernosnasregiõesemdesenvolvimentoesubdesenvolvimentocomoprincipaispontosdeacesso

Fases:

32 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Exercíciode2016

1.Estabelecerreferênciaparaoenvolvimentodepaíses,comunidadeseoutrosgruposcompoucarepresentaçãoeabordagemdelacunascríticasparaoenvolvimento.

Exercíciode2017

1.Aumentaroacesso,conhecimentoerecursosdosgruposdeprioridadeatravésdeesforçosdemetaspelodepartamentodedesenvolvimentoeresponsabilidadepública(DPRD)totalmenteoperacional.

Exercíciode2018

1.Aprimoramentocontínuodoacesso,conhecimentoerecursosampliadosdospúblicos‐alvoeconsolidaçãodasestratégiasregionais.

Exercíciode2019

1.Aprimoramentocontínuodoacesso,conhecimentoerecursosampliadosdospúblicos‐alvo.

Exercíciode2020

1.Avaliarosesforçoseimpactosobreospúblicos‐alvoeplanejarsobreaevoluçãodasoperaçãoparacontinuaraevoluircombasenasnecessidadesdacomunidade.

33 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

Modelofinanceirodecincoanos   

34 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

IntroduçãoOmodelofinanceiroforneceumaperspectivadelongoprazosobreastendênciasdereceitasedespesasdealtoníveldaICANN.Éumaperspectivafuturacombaseemsuposições.Obenefíciodaconstruçãodetalmodeloélevantarquestõesestratégicas,sugerirpossíveistendênciasefornecerumaferramentaparaogerenciamentoaoplanejaratividadesorganizacionais.Àmedidaqueoseventoseatividadesseexpandem,ajustespodemsernecessáriosenaturalmenteafetarãoomodelofinanceirodecincoanos.Omodelofinanceironãoé:

‐ oresultadodeumexercíciodeorçamentodetalhado‐ umadeclaraçãodeposiçãopública‐ fixoalongoprazo

35 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

1.Abordagemaomodelofinanceirodecincoanos

36 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

2.Princípios:

Omodelofinanceirodecincoanosdeve:a. Refletirumaposiçãoconservadora.b. Assumirqueosfundosdeentradadevemseriguaisouexcederosfundosdesaídac. Assumirqueoníveldosfundosdesaídarefletemoscustosdosrecursosnecessáriosparaatingirosplanejamentos

estratégicoseoperacionais.d. Incluirumahipótesedamanutençãodeumníveladequadodereservasmínimasdecaixa.e. Serdesenvolvidoecomunicadocomhipótesesclaras.f. Fornecerasensibilidadedavariação(porexemplo,cenários).g. Definiragregados(envelopes),enãocomponentesdetalhados.

37 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

3.Previsões

a. Receitasprevistas:

‐ Mercadoetendênciashistóricasqueafetamaevoluçãodosvolumesderegistro,separadamenteparahistóricodosdomíniosdeprimeironível(anterioràrodadaatual)eparanovosTLDs.

‐ Paranovosdomíniosdeprimeironível,volumesderegistrosuperioraolimitedefaturamentoparaastaxascombaseemtransaçõesderegistro.

‐ Númerodedomíniosdeprimeironívelativos(delegadosnaraiz),inclusiveresultantedeumaposteriorrodadadeaplicaçãodedomíniosgenéricosdeprimeironível(gTLDs).

‐ Taxaporunidade.‐ Contribuiçõesrecebidasdosoperadoresdenomededomíniodeprimeironívelcomcódigodepaís,registros

regionaisdaInternet.‐ Contribuiçõesdepatrocíniosrecebidas.‐ ReceitaparaonovoprogramadegTLDsenívelderestituiçõesdeaplicação.

b. Despesasprevistas:

‐ Variaçãoanualdasdespesasoperacionaisedecapital.‐ Despesassemdinheiro(porexemplo,depreciaçãoeativosfixados).‐ Iniciativasgrandes/especiaisedespesasrelacionadas(porexemplo,transiçãoUSG,ATRT2,Whois,

expansão/melhoriasdainfraestrutura...).‐ DespesasparanovosgastosdegTLDs:recursosnecessáriosporfase.

38 ICANNVersãopreliminardoplanejamentooperacionaldecincoanos10denovembrode2014  

4.Conteúdodomodelofinanceiro

a. Declaraçãofinanceira

‐ Declaraçãodeoperações(“P&L”)‐ Declaraçãodefluxosdecaixa

b. Previsões,inclusivecenários

c. Riscoseoportunidades

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