Промышленный кризис в России: М.И. Туган-Барановский и современность

15 декабря, ИЭ РАН, выступление, круглый стол

© О.С. Сухарев, ИЭ РАН, Москва, 2015 www.osukharev.com

Причины кризиса капиталистического производства

М.И. Туган-Барановский обозначал причину периодических кризисов капиталистической системы производства:

1. Кредит не является основной причиной капиталистических кризисов, составляя только условие.

2. Антагонистический характер капитализма, выражающийся в том, что наёмный работник выступает средством для управляющего капиталистическим производством.

3. Неограниченное расширение производства и капитализации, при неорганизованности капиталистического хозяйства в силу отсутствия планомерного распределения производства между различными сферами труда.

Туган-Барановский М.И. Периодические промышленные кризисы. История английских кризисов. Общая теория кризисов. – М.: Наука, РОССПЭН, 1997. – С. 314-315.

Объяснение кризиса по Т-БСамый важный эмпирически подтверждаемый вывод из анализа

периодических колебаний промышленности состоит в том, что фазе промышленного подъёма цена на железо изменялась синхронно с изменением объёма производства. Спрос на главный ресурс менялся также как и на главный продукт, в частности, как и спрос на средства производства.

Таким образом, восходящая ветвь цикла характеризуется ростом спроса на средства производства, нисходящая – его сокращением. Идея об изменении основного капитала. Расширение инвестиций в основной капитал становится символом экономического роста, сокращение подобных инвестиций означает наступление рецессии и спада. Причём подъём всегда сопровождается ростом спекуляций сначала земли, потом в услугах, позже в финансовом секторе.

Расширение капитала приводит к росту эмиссии акций и других ценных бумаг, что наполняет и изменяет фондовый рынок, повышает его динамизм. Цели выпуска новых бумаг быстро изменяются, то есть происходит выход из подчинения задачам концентрации капитала и использования его на нужды производства. Спекулятивная часть начинает преобладать, происходит отрыв стоимости этих бумаг от капитальной стоимости активов. Объяснение периодических кризисов в производстве посредством изменений в капитале стало очень правдоподобным.

Иностранные капиталы (по Туган-Барановскому)1. Иностранные капиталы являются условием для

прочного подъёма промышленности (съезд промышленников 1910 г.)

2. Причины застоя промышленности – недостаточность внутреннего спроса

Эти объяснения поверхностны (нет объяснения кризиса). Почему внутренний спрос недостаточен?Причины «промышленного маразма»:Нехватка покупательной силы! Выход – рост общественного капитала (общественных

сбережений). Без прилива капитала молодые страны не разовьют свою промышленность (Россия бедна капиталом – поэтому нужен иностранный капитал)

Недостаток собственного капитала Потребность в иностранном капитале Развитие промышленности Создание покупательной Низкая ёмкость внутреннего рынка силы вследствие низкой покупательной способности Свёртывание возможности прибыльного размещения иностранного капитала Иллюзия развития промышленности

Выводы1. Отрицается возможность создания внутренней

покупательной силы за счёт внутренних источников (ресурсов)

2. Констатируется (и считается полезной) зависимость российского капитала от иностранного и развития отечественной промышленности от иностранного капитала (для Урала – иного выхода указать нельзя – Т-Б., бояться захвата иностранным капиталом природных богатств России – не стоит)

3. Производство довлеет над финансовым сектором. Производство подстраивает под себя и потребление и спрос (тезис Дж. К. Гэлбрейта звучит у Т-Б)

4. Причина кризисов – бедность (современных – богатство, источник мирового кризиса богатые страны)

ВыводыГлавный вклад Туган-Барановского в теорию кризисов и роста,

наравне с оправданным критицизмом к большинству существовавших теорий на тот момент:

а) кризисы не возникают по причине дисбаланса в какой-то одной сфере, будь то обмен, производство, распределение или потребление, то есть нельзя искать одну единственную сферу и строить теорию на изучении влияния этой сферы и факторов с ней связанных, поскольку кризис отражает состояние всех хозяйственных подсистем капитализма, в частности, кругооборот общественного капитала, когда капитал переходит из одной формы в другую, обеспечивает возникновение кризиса, вследствие диспропорций;

б) недостаток капитала, который необходим для создания новых средств производства и развития промышленности обеспечивает кризис. Именно в фазе роста потребление капитала идёт большим темпом. Последний тезис приводит к закономерному утверждению: чем меньше исходный объём капитала, которым располагает страна вначале подъёма, тем короче по времени будет этот подъём до нового кризиса.

Причины (группы) современного кризиса1. Циклические колебания, вызванную изменением

потоков капитала в мировой экономической системе и в экономиках отдельных стран (нехваткой технологий и технологичности капиталистического производства)

2. Институциональные, связанные с расширением финансовой системы в мировой экономике и в отдельных странах, изменением правил хозяйственной жизни, включая работу банков, осуществление платежей, форм организации финансовой системы, инструментов финансовой системы (инноваций в финансах).

3. «Транзитивные», связанные с характером модернизации экономических систем отдельных стран, с провокацией структурных проблем, которые требуют финансовых ресурсов и т.д.

«Порочный круг» структурной неэффективности в современной РоссииНеэффективная структура экономики Низкая рентабельность Низкий уровень инвестиций (капиталов) (обеспеченности денежными средствами) Низкий уровень (деградация техн. систем ) и конкурентоспособности неэффективная структура сжатие продуктовой массы на внутр. рынке высокий процент (иллюзия процветания финансовой системы)

«Структурный перекос»«Структурный перекос» в российской экономике -

распределение труда и капитала в межсекторальном разрезе.

1. Соотношение рентабельность – риск, т.е. высоко доходные сектора экономики относительно низко рискованны (сырьевые, финансовой сектор), а низко доходные секторы (производство, НИОКР) относительно более рискованны. Это соотношение выражается и в разнице заработных плат по указанным секторам и в переливе ресурсов, включая трудовой потенциал.

2. В период роста 2000-ых гг., увеличение инвестиций в основной капитал, отображаемое официальной статистикой, происходило при планомерном снижении рентабельности продукции и доли годовой прибыли в объёме производства в промышленности.

Валютно-процентный «рычаг» в экономике

Западные страны Россия Низкий % займы Высокий % займы Блокада кредита Высокая Низкая рентабельность рентабельность произв., сырьевых произв. секторов и фин. секторов Высокая рентаб Ревальвация сырьевых и фин. секторов Девальвация Агенты- рост частного долга

Доля импорта в развитии индустриальной системы России (под данным Минпромторга, июнь 2014 )

-Станкостроении – более 90%-Тяжёлом машиностроении -60-80%- Лёгкой промышленности – 70-90%- Электронной промышленности – 80-90%- Фармацевтической и медицинской

промышленности – 70-80%-Машиностроении и пищевой

промышленности – 60-80%

Негативные свойства ПИИпроведение политики привлечения ПИИ не приносит «ни особой современной

технологии, ни особого "know-how" в страну»;

- иностранный капитал часто привлекается за счет субсидий и различных льгот из бюджета, а это означает, что налогоплательщики, в том числе отечественные компании, практически оплачивают своих конкурентов;

- дочерние предприятия или филиалы в основном ориентируются на свою материнскую компанию за рубежом и совсем в небольших масштабах сотрудничают с промышленностью данной страны;

- расходы на НИОКР в созданных филиалах иностранных компаний могут быть выше, чем на предприятиях данной страны, но они оказываются ниже по сравнению с аналогичными вложениями на материнском предприятии;

- иностранные инвестиции в целом не способствуют повышению квалификации рабочей силы, так как иностранные предприятия стараются использовать высококвалифицированные низкооплачиваемые кадры для получения большей отдачи при меньших затратах,

- заключаемые лицензионные соглашения позволяют достаточно быстро осваивать новые рынки, в отдельных странах снижают риски, которые имелись бы при прямых капиталовложениях, позволяют переводить нерентабельное производство из собственной страны за рубеж.

[1] - Хойер В. Как делать бизнес в Европе. – М: «За экономическую грамотность». – 1991- 253 с.

Два подхода к индустриализации в советское время1. Решение задачи индустриализации через

стимулирование потребления – стимулирование спроса и сбережений, которые затем следовало пустить на задачу развёртывания производства в государственном секторе.

2. Свёртывание новой экономической политики, усиление контроля за сельскими ресурсами с подчинением их задаче индустриализации. Для этого нужны были крупные коллективные хозяйства на селе, что облегчало контроль и концентрацию ресурса. Нужен был большой объём ресурса, который нельзя аккумулировать через потребительский сектор и стимулирование спроса.

Важные условия индустриализацииВо-первых, опережающий рост подразделения I

(средств производства), по сути, стратегия мобилизации ресурсов с обеспечением жёсткой связи между капиталовложениями и технологическим развитием.

Во-вторых, удалось достичь небывало высокого роста фактически способом модернизации структуры (это тот самый случай, когда структурные изменения и смена базовых институтов за короткий период увеличили темп экономического роста).

Свойства и принципы эволюции технических систем

- закономерного совершенствования и очевидного улучшения режима функционирования (на основе физических и инженерных законов);

- «исправляющего решения», отменяющего режим предыдущего функционирования;

- изменчивости закономерностей в технике (в результате технологического прогресса, например, изменение закона Мура, однако, это справедливо далеко не для всех открытых базовых закономерностей);

- инерционной реакции на вводимые правительственные воздействия, откуда возникают лаги последействия, отсутствует моментальная реакция) ;

- отсутствия прямой связи между технологичностью и «ключевыми параметрами конкурентоспособности» производства, когда достичь этих параметров может низко технологичная система, при этом, соотношение «цена-качество» будет примерно соблюдено, несмотря на низкую (иногда крайне низкую) технологичность

Качество промышленной системы России1. фрагментация промышленных систем на уровне конкретных регионов,

свёртывание вертикально и горизонтально интегрированных цепочек производства

2. слабый уровень межрегиональных связей, 3. стохастичность в изменении специализации (эффект «рыскания» в поиске заказов

и технических решений), 4. низкая конкурентоспособность многих видов производств, включая и

исчезновение целых секторов производств (средств производства), демонтаж производственных площадей, неспособность обслужить задачи по замене фондов даже на уровне собственного региона,

5. неэффективные институты стимулирования отечественной индустрии в регионах и региональные ограничения для развития некоторых видов производств в силу отсутствия планов размещения производительных сил

6. локализация производств по территории внутри страны, когда фирмы конкуренты, находящиеся внутри экономики одной страны, таковыми не являются в силу того, что их интересы и рынки разнесены на довольно значительном расстоянии, а сложившаяся структура затрат не позволяет им это расстояние преодолеть

7. возникновение локальной монополизации производств вследствие закрытия многих предприятий и перепрофилирования активов (в том числе и как следствие приватизации), а также ликвидация предприятий, имеющих замкнутый цикл

Изменение основных параметров промышленных секторов, 2008-2014 гг.

Технологический уровень

Число занятых, %

Основные фонды, %

добыча полезных ископаемых -0,07 1,75 93,24

обрабатывающие производства -0,14 -13,65 56,52

производство и распределение электроэнергии, газа и воды

-0,03 4,94 60,41

Относительный риск и доходность видов деятельности 2005-2013 гг.

Расчёт относительного риска – стандартное квадратичное отклонениеДоходность деятельности –средняя за период 2003-2013 гг., %

Индекс промышленного производства, число занятых, финансовый результат и

фондоотдача

00,20,40,60,8

11,21,41,61,8

1990

1995

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

фондоотдача

0

5000

10000

15000

20000

25000

1992

1995

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

среднегодовая занятость в промышленности, тыс. чел.

Индекс ппромышленного производства в РФ в 1992 - 2014 гг., в % к предыдущему году

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

0

200000

400000

600000

800000

1000000

1200000

2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

млн

.руб

.

Сальдированный финансовый результат промышленности, млн. руб.(в ценах 2000 г.)

Индекс производительности, глубина переработки сырья и объём инноваций

0

2

4

6

8

10

12

14

2005 2010 2011 2012 2013

Удел

ьны

й ве

с ин

нова

цион

ных

това

ров,

раб

от, у

слуг

в о

бщем

об

ъем

е от

груж

енны

х то

варо

в, в

ыпо

лнен

ных

рабо

т, ус

луг

орга

низа

ций,

%

Добыча полезных ископаемых

Обрабатывающие производства

Производство и распределение электроэнергии, газа и воды

56586062646668707274

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

%

Глубина переработки нефтяного сырья(в процентах)

85,0

90,0

95,0

100,0

105,0

110,0

115,0

2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Инд

екс п

роиз

води

тель

ност

и тр

уда

в %

к

пред

ыду

щем

у го

ду

ДОБЫЧА ПОЛЕЗНЫХ ИСКОПАЕМЫХ

ОБРАБАТЫВАЮЩИЕ ПРОИЗВОДСТВА

УДЕЛЬНЫЙ ВЕС УБЫТОЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (в процентах от общего числа организаций)

010203040506070

2003 2005 2010 2011 2012 2013 2014

Добыча полезных ископаемых

Обрабатывающие производства

Производство и распределение электроэнергии, газа и воды

Динамика инвестиций в основной капитал, % (1990 - 100 %)

0

20

40

60

80

100

120

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

Инвестиции в основной капитал, %

Структура затрат и источников инвестиций в промышленности, 2005-2013 гг.

0,00 10,00

20,00

30,00

40,00

50,00

60,00

70,00

80,00

материальные затраты

затраты на оплату труда

страховые взносы в пенсионный фонд, ФСС,ФФОМС, ТФОМС

амортизация основных средств

прочие затраты

%

Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие производства

инвестиции в основной капитал за счет собственных средств, %

4045505560657075

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

%

Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие производств

инвестиции в основной капитал за счет привлеченных средств, %

20

25

30

35

40

45

50

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

%

Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие производств

Динамика передовых технологий в ВЭД "Производство машин и оборудования", шт.

Величина расходов на старые(слева) и новые (справа)

технологии в ВВП от технологического уровня Будем полагать, что расходы на новые технологии представляют собой расходы

на НИОКР, а на старые - разницу между всей величиной инвестиций в нефинансовые активы предприятий и расходами на НИОКР. Конечно, более точно рассматривать не только расходы на НИОКР, но и инвестиции в технологические инновации в текущем году (т.е. суммарно). Это даст более точную оценку расходов на новые технологии.

Программы развития машиностроенияНеобходимо согласовывать функционирующие внутренние рынки по трём

направлениям (источник внутреннего развития – антитеза Т-Б): – сырьё и материалы, - элементная база - средства производства. Эти три элемента являются тремя столпами современного машиностроения,

замещение импорта по каждому направлению должно быть согласовано в рамках разрабатываемых программ

Противодействие импорту необходимо развернуть по трём направлениям, составляющим причины импортной зависимости в области обработки:

Широкая номенклатура, необходимый и достаточный уровень качества, доступность и информационная широта работы «импортной инфраструктуры».

МашиностроениеКрупное (энергетическое, металлургическое, транспортное, атомное, горно-

добывающее и др.), Среднее(двигателестроение, станкостроение, специальное технологическое

оборудование, кузнечно-прессовое и другое оборудование), Мелкое (насосы, редукторы, электродвигатели, приводы, арматура трубопроводов и

др.) машиностроение Элементная база (подшипники, метизы, зубчатые колёса, рейки, муфты и т.д. и т.п. –

детали машин), для реализации стратегии замещения импорта необходимо

а) целевым образом определить государственных исполнителей по приоритетным направления крупного машиностроения и целевое финансирование (без тендеров), с учётом длительных циклов НИОКР и производства, особо выделить компоненты заказа на перспективные НИОКР под субсидии государства и льготные ставки по кредитам и налогообложения;

б) по среднему машиностроению необходима программа стратегического развёртывания (до 15-20 лет ) и строительства заводов в области станкостроения и двигателестроения, с оценкой потребности по производству конечных видов продукции (самолёты, автомобильный и железнодорожный транспорт – перспективного назначения – скоростного движения и новых видов двигательных установок), а также обрабатывающих центров на новых технических и физических принципах.

в) отобрать имеющуюся в отечественном производстве элементную базу и мелкое оборудование - мелкое машиностроение, отвечающую мировому уровню качества, оставив закупки по импорту в обозримом периоде, с учётом взаимозаменяемости деталей машин, с тем, чтобы постепенно на следующих этапах осуществить полный переход посредством освоения элементной базы и деталей машин на отечественных предприятиях. Там, где циклы производства можно развернуть замкнутые, то необходимо это осуществлять, постепенно воссоздавая рынок машиностроения.

Планирование промышленной политики- экономические, финансовые факторы (кредит, инвестиции) - институциональные (структура владения активами объекта) факторы

развития, - технический потенциал развиваемой системы, исходное состояние

(нет связи между технологичностью и ключевым параметром конкурентоспособности – «экстенсивная» связь)

- время изменения состояния системы, возможности использования инфраструктуры и т.д.

Создаваемые программы должны предусматривать:- обновление фондов, - кадров, - технологий, - схемы накопления интеллектуального капиталаИнститут тендера не учитывает возможность предоставления

«связанных кредитов», специализацию производства с накопленными заделами, стаж на рынке.

Сегодня - выиграл тендер, значит имеются все возможности и цена является критерием «технологичности производства».

Общий вывод1. Развитие промышленности с преобладающей

основой на отечественной ресурсной базе (включая технологии), при не определяющем значении иностранного капитала (вспомогательная роль)

2. Использование ресурсов финансового и трансакционных секторов – организация обратного перелива – труда и капитала

3. Учёт структуры «старые – новые технологии», «новаторы-консерваторы», структуры затрат и капитала при разработке программ развития.