ЭКОНОМИЧЕСКАЯ СТРАТЕГИЯ ИНДУСТРИАЛИЗАЦИИ РОССИИИ ТЕОРИЯ РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ

13 мая 2016, Новочеркасскнаучный доклад

(благодарю к.э.н., доц. С.В.Палаш за помощь в подготовке данных по структуре ВВП России)

© О.С. Сухарев, ИЭ РАН, Москва, 2016 www.osukharev.com

Причины кризиса капиталистического производства

М.И. Туган-Барановский обозначал причину периодических кризисов капиталистической системы производства:

1. Кредит не является основной причиной капиталистических кризисов, составляя только условие.

2. Антагонистический характер капитализма, выражающийся в том, что наёмный работник выступает средством для управляющего капиталистическим производством.

3. Неограниченное расширение производства и капитализации, при неорганизованности капиталистического хозяйства в силу отсутствия планомерного распределения производства между различными сферами труда.

Туган-Барановский М.И. Периодические промышленные кризисы. История английских кризисов. Общая теория кризисов. – М.: Наука, РОССПЭН, 1997. – С. 314-315.

Объяснение кризиса по Т-БСамый важный эмпирически подтверждаемый вывод из анализа

периодических колебаний промышленности состоит в том, что фазе промышленного подъёма цена на железо изменялась синхронно с изменением объёма производства. Спрос на главный ресурс менялся также как и на главный продукт, в частности, как и спрос на средства производства.

Таким образом, восходящая ветвь цикла характеризуется ростом спроса на средства производства, нисходящая – его сокращением. Идея об изменении основного капитала. Расширение инвестиций в основной капитал становится символом экономического роста, сокращение подобных инвестиций означает наступление рецессии и спада. Причём подъём всегда сопровождается ростом спекуляций сначала земли, потом в услугах, позже в финансовом секторе.

Расширение капитала приводит к росту эмиссии акций и других ценных бумаг, что наполняет и изменяет фондовый рынок, повышает его динамизм. Цели выпуска новых бумаг быстро изменяются, то есть происходит выход из подчинения задачам концентрации капитала и использования его на нужды производства. Спекулятивная часть начинает преобладать, происходит отрыв стоимости этих бумаг от капитальной стоимости активов. Объяснение периодических кризисов в производстве посредством изменений в капитале стало очень правдоподобным.

Иностранные капиталы (по Туган-Барановскому)1. Иностранные капиталы являются условием для

прочного подъёма промышленности (съезд промышленников 1910 г.)

2. Причины застоя промышленности – недостаточность внутреннего спроса

Эти объяснения поверхностны (нет объяснения кризиса). Почему внутренний спрос недостаточен?Причины «промышленного маразма»:Нехватка покупательной силы! Выход – рост общественного капитала (общественных

сбережений). Без прилива капитала молодые страны не разовьют свою промышленность (Россия бедна капиталом – поэтому нужен иностранный капитал)

Недостаток собственного капитала Потребность в иностранном капитале Развитие промышленности Создание покупательной Низкая ёмкость внутреннего рынка силы вследствие низкой покупательной способности Свёртывание возможности прибыльного размещения иностранного капитала Иллюзия развития промышленности

Выводы1. Отрицается возможность создания внутренней

покупательной силы за счёт внутренних источников (ресурсов)

2. Констатируется (и считается полезной) зависимость российского капитала от иностранного и развития отечественной промышленности от иностранного капитала (для Урала – иного выхода указать нельзя – Т-Б., бояться захвата иностранным капиталом природных богатств России – не стоит)

3. Производство довлеет над финансовым сектором. Производство подстраивает под себя и потребление и спрос (тезис Дж. К. Гэлбрейта звучит у Т-Б)

4. Причина кризисов – бедность (современных – богатство, источник мирового кризиса богатые страны)

ВыводыГлавный вклад Туган-Барановского в теорию кризисов и роста,

наравне с оправданным критицизмом к большинству существовавших теорий на тот момент:

а) кризисы не возникают по причине дисбаланса в какой-то одной сфере, будь то обмен, производство, распределение или потребление, то есть нельзя искать одну единственную сферу и строить теорию на изучении влияния этой сферы и факторов с ней связанных, поскольку кризис отражает состояние всех хозяйственных подсистем капитализма, в частности, кругооборот общественного капитала, когда капитал переходит из одной формы в другую, обеспечивает возникновение кризиса, вследствие диспропорций;

б) недостаток капитала, который необходим для создания новых средств производства и развития промышленности обеспечивает кризис. Именно в фазе роста потребление капитала идёт большим темпом. Последний тезис приводит к закономерному утверждению: чем меньше исходный объём капитала, которым располагает страна вначале подъёма, тем короче по времени будет этот подъём до нового кризиса.

Причины (группы) современного кризиса1. Циклические колебания, вызванную изменением

потоков капитала в мировой экономической системе и в экономиках отдельных стран (нехваткой технологий и технологичности капиталистического производства)

2. Институциональные, связанные с расширением финансовой системы в мировой экономике и в отдельных странах, изменением правил хозяйственной жизни, включая работу банков, осуществление платежей, форм организации финансовой системы, инструментов финансовой системы (инноваций в финансах).

3. «Транзитивные», связанные с характером модернизации экономических систем отдельных стран, с провокацией структурных проблем, которые требуют финансовых ресурсов и т.д.

«Порочный круг» структурной неэффективности в современной РоссииНеэффективная структура экономики Низкая рентабельность Низкий уровень инвестиций (капиталов) (обеспеченности денежными средствами) Низкий уровень (деградация техн. систем ) и конкурентоспособности неэффективная структура сжатие продуктовой массы на внутр. рынке высокий процент (иллюзия процветания финансовой системы)

«Структурный перекос»«Структурный перекос» в российской экономике -

распределение труда и капитала в межсекторальном разрезе.

1. Соотношение рентабельность – риск, т.е. высоко доходные сектора экономики относительно низко рискованны (сырьевые, финансовой сектор), а низко доходные секторы (производство, НИОКР) относительно более рискованны. Это соотношение выражается и в разнице заработных плат по указанным секторам и в переливе ресурсов, включая трудовой потенциал.

2. В период роста 2000-ых гг., увеличение инвестиций в основной капитал, отображаемое официальной статистикой, происходило при планомерном снижении рентабельности продукции и доли годовой прибыли в объёме производства в промышленности.

Валютно-процентный «рычаг» в экономике

Западные страны Россия Низкий % займы Высокий % займы Блокада кредита Высокая Низкая рентабельность рентабельность произв., сырьевых произв. секторов и фин. секторов Высокая рентаб Ревальвация сырьевых и фин. секторов Девальвация Агенты- рост частного долга

Негативные свойства ПИИпроведение политики привлечения ПИИ не приносит «ни особой современной

технологии, ни особого "know-how" в страну»;

- иностранный капитал часто привлекается за счет субсидий и различных льгот из бюджета, а это означает, что налогоплательщики, в том числе отечественные компании, практически оплачивают своих конкурентов;

- дочерние предприятия или филиалы в основном ориентируются на свою материнскую компанию за рубежом и совсем в небольших масштабах сотрудничают с промышленностью данной страны;

- расходы на НИОКР в созданных филиалах иностранных компаний могут быть выше, чем на предприятиях данной страны, но они оказываются ниже по сравнению с аналогичными вложениями на материнском предприятии;

- иностранные инвестиции в целом не способствуют повышению квалификации рабочей силы, так как иностранные предприятия стараются использовать высококвалифицированные низкооплачиваемые кадры для получения большей отдачи при меньших затратах,

- заключаемые лицензионные соглашения позволяют достаточно быстро осваивать новые рынки, в отдельных странах снижают риски, которые имелись бы при прямых капиталовложениях, позволяют переводить нерентабельное производство из собственной страны за рубеж.

[1] - Хойер В. Как делать бизнес в Европе. – М: «За экономическую грамотность». – 1991- 253 с.

Два подхода к индустриализации в советское время1. Решение задачи индустриализации через

стимулирование потребления – стимулирование спроса и сбережений, которые затем следовало пустить на задачу развёртывания производства в государственном секторе.

2. Свёртывание новой экономической политики, усиление контроля за сельскими ресурсами с подчинением их задаче индустриализации. Для этого нужны были крупные коллективные хозяйства на селе, что облегчало контроль и концентрацию ресурса. Нужен был большой объём ресурса, который нельзя аккумулировать через потребительский сектор и стимулирование спроса.

Важные условия индустриализацииВо-первых, опережающий рост подразделения I

(средств производства), по сути, стратегия мобилизации ресурсов с обеспечением жёсткой связи между капиталовложениями и технологическим развитием.

Во-вторых, удалось достичь небывало высокого роста фактически способом модернизации структуры (это тот самый случай, когда структурные изменения и смена базовых институтов за короткий период увеличили темп экономического роста).

Динамика отдельных показателей экономики России (в % к 1990 г.)

  1993 1995 1998 2000 2005 2008 2009 2010 2011 2013 2014

Производство промышленной продукции

64,9 49,7 46,2 54,2 71,2 81,3 73,8 80,2 83,5 89,0 88,2

Производство продукции сельского хозяйства

82,7 67,0 56,0 62,8 73,1 83,9 85,4 73,4 92,1 97,4 97,6

Инвестиции в основной капитал

44,9 30,7 21,0 25,9 41,5 65,3 55,0 60,4 63,2 71,7 72,1

Реальные (располагаемые) доходы населения

51,1 40,0 32,8 (1999)

36,7 63,3 82,9 84,6 87,9 90,0 98,8 97,4

Два направления исследования промышленных систем

Первое –идентификация состояния промышленности и её секторов, анализ закономерностей развития промышленной системы и её инфраструктуры с последующим выявлением основных факторов развития (фонды, техника, технологии, кадры, потребности) – теория факторов развития

Второе– определяет искомую (желательную), потребную динамику развития промышленных секторов, задаёт цели и формы промышленного развития (включая промышленную политику), оценку структуры и уровня конкурентоспособности – теория чувствительности инструментов и институтов развития (передаточного механизма экономической политики)

Движение по указанным направлениям позволяет: - прийти к прогнозу развития промышленной системы, - скорректировать государственные мероприятия промышленной и структурной

политики. - данная методология позволяет оценить достижимость целей развития по

уровню техники, технологии, кадрам, конкурентоспособности изделий и продуктов.

Основные мировые тенденции развития промышленности и технологий

1) Сокращение числа занятого населения в промышленном производстве, при росте уровня автоматизации и использования современной техники, повышении квалификации рабочей силы, а также станочного парка при росте производительности станков, улучшении их характеристик и применении робототехники;

2) Реструктуризация промышленного производства – снизилась доля промышленности в ВВП (за исключением Китая, Индии, Индонезии, ЮАР, Мексики, где доля возросла) в пользу трансакционных секторов;

3) Возросла интенсивность инновационного процесса и сократилось время смены новых поколений техники, средств производства. Рост доли наукоёмких секторов. Доля затрат на добычу полезных ископаемых сокращалась для большинства высоко развитых стран – и только в России этот показатель существенно возрос.

4) Интенсификация движения в сторону «безотходности» и «безлюдности» в области технологического развития

РеструктуризацияВ 1998 году утверждена новая Федеральная целевая программа

реструктуризации и конверсии ОПКЗакрепляла следующие приоритетные направления:- развитие гражданской авиационной техники;- развитие гражданского судостроения;- развитие производства оборудования для топливно-энергетического

комплекса;- создание и развитие производства новых видов медицинской

техники и средств реабилитации инвалидов;- развитие электронной техники;- развитие средств связи и информатики;- развитие производства новых материалов и спецоборудования,

разработка и освоение новых технологий;- развитие оптики и оптического приборостроения;- подпрограмма конверсии предприятий Минатома России

три главных направления реструктуризации промышленности: продукт, схемы кредитно-денежных трансакций, группы стимулов и мотивов экономических агентов

Значение СтратегииИз узловых идей, присущих российской экономической мысли,….

на первом месте стоит подъём общественных производительных сил нации. Это проходит через многолетнюю коллективную работу Академии наук, начиная от исследования природных богатств России до комплексной программы НТП. Здесь всегда важно видение целого, примат стратегии над тактикой, умение выстраивать приоритеты.

Рождение стратегии – это функция науки, её приоритетная задача. Учёные должны добиваться права на любом собрании и в каждом выступлении говорить, что это – наша задача. Далеко не всем нужны наши советы. Но если сегодня решать эти вопросы, то их надо решать жёстко и настойчиво.

Л.И. Абалкин. Россия. Поиск самоопределения. –М.: Наука, 2005 – С. 275-276

СИСТЕМНЫЙ ПОДХОД К УПРАВЛЕНИЮ ЭКОНОМИКОЙ

Критерий эффективности развития – уровень благосостояния и качество, жизни (принцип максимизации)

Принципы (необходимые) стратегического развития1. Цели2. Области приложения3. Функционального обеспечения4. Издержек действия5. Времени реализации мер6. Устойчивости по внутренним параметрам развития7. Устойчивости по внешним влияниямЭлементы системы стратегического развитияI) Система управления экономикой (планирование, организация,

контроль, координация, мотивации на всех уровнях)II) Социально-экономическая стратегия развитияIII) Прогнозы экономического развитияIV) Программы развитияV) Инструменты воздействия на элементы экономики (меры текущей

политики)

Иерархия целей стратегического управления

Системные цели государственного развития:

- суверенитета и безопасности;

-роста уровня жизни, эк-ого роста;

- эгалитаризма;- сбалансированности;- сокращения

дисфункций управления

Конституция РФ Закон о государственном планировании Президент РФ Федеральное собрание РФ Стратегические национальные Закон о государственном приоритеты секторе РФ Закон о бюджете, Законы по видам политики и регионам и др. Государственные программы Гетеродоксальные Сфер деятельности, отраслей комплексов

«Прикладные» принципы управления развитием промышленной системы

Принцип №1 - Выраженная структурная иерархия функций, задач и ресурсов для их выполнения (четкое разделение и увязывание задач развития сектора на: фундаментальные (Организации РАН), отраслевые (НИИ и КБ с опытными заводами) и серийного тиражирования продукции – заводы (как правило, со своими КБ) или НПО и НИИ).

Принцип №2 - Планирование рубежных показателей Принцип № 3 - Состязательность организаций (как в научно-технической,

так и в производственной сфере, работа в альтернативных технических направлениях с формированием рынков)

Принцип № 4 - Системный подход к решению проблем научно – технического и ресурсного обеспечения (для формирования всей технологической цепочки)

Принцип №5 - Специализация (на конкретных научно-технических направлениях при необходимой диверсификации производства и тематики поисковых работ)

Принцип №6 –Замещение импорта (программы по номенклатуре с созданием мотивации для частного сектора)

Принцип № 7 - Планирование, учёт и контроль (Разработка Программ, прогнозов развития, каталогов продукции, маркетинговые исследования состояния отрасли, экспертиза НИОКР, обработка информации о технико-экономической деятельности)

Свойства и принципы эволюции технических систем

- закономерного совершенствования и очевидного улучшения режима функционирования (на основе физических и инженерных законов);

- «исправляющего решения», отменяющего режим предыдущего функционирования;

- изменчивости закономерностей в технике (в результате технологического прогресса, например, изменение закона Мура, однако, это справедливо далеко не для всех открытых базовых закономерностей);

- инерционной реакции на вводимые правительственные воздействия, откуда возникают лаги последействия, отсутствует моментальная реакция) ;

- отсутствия прямой связи между технологичностью и «ключевыми параметрами конкурентоспособности» производства, когда достичь этих параметров может низко технологичная система, при этом, соотношение «цена-качество» будет примерно соблюдено, несмотря на низкую (иногда крайне низкую) технологичность

«Эффект 2-Д» + дисфункция управленияДеиндустриализация -процесс, когда производство не просто сокращается или даёт

меньший выпуск, а когда оно становится более примитивным, теряет свой технологический уровень, разрушается производственная инфраструктура, сокращаются фонды, снижается уровень механизации и автоматизации, общий технологический уровень, сложность производственных операций, сокращается интеллектуальная основа производства.

В отличие от Западного представления деиндустриализации (словарь Макмиллана) -разрастание сектора услуг, со снижением доли промышленности, но, при высокой технологичности индустрии )

Характеристика деиндустриализации:- сокращение технологического уровня и глубины переработки исходного сырья,

оснащённости производственных системы, станочного парка, оборудования и приспособлений;

- сокращение уровня механизации, автоматизации производства, гибких непрерывных линий производства, сложности операций, снижение и качества техники и технологий, утрата навыков и умения производить;

- рост деквалификации труда (снижение квалификационного уровня) персонала, утрата рабочих профессий;

- рост числа импортных комплектующих, узлов и деталей машин в объёме деталей машин на изделие отечественного производства

- дисфункция основных институтов и системы управления (на разных уровнях)

Индустриализация и деиндустриализация

Параметры индустриализации на историческом Tp тренде Z TLS Z τ Tp TLS T

Деиндустриализация на обозримом интервале времени Tp Z TLS Z τ Tp TLS t

Z- затраты на разработку Tp – время разработкиTLS – время полезной жизни разработки (изделия)T- длительный интервал времени эволюции индустриальной системыτ – сложность технологических операций

Деиндустриализация и индустриализация

Глубину деинудстриализации, можно измерять временем, которое необходимо на создание кого-либо изделия, нового продукта, а также числом сложных или высоко технологичных операций (L), приходящихся на единицу стоимости (Q) создаваемого продукта - H (данный показатель может измеряться как стоимость сложных операций sij на продукт в стоимостном выражении).

где N- число этапов разработки и производства новых изделий, ti – время каждого i-го этапа. Данный показатель является очень точной оценкой реактивности индустриальной системы, её способности к образованию новых комбинаций с высокой скоростью и гибкости системы в конкурентной борьбе.

где L – число сложных производственных операций, M- число изделий, в которых используются сложные операции, Q – общий объём производимой продукции.

KL – коэффициент локализации производства, Кim – стоимость импортных деталейПри деиндустриализации, оба показателя изменяются в противоположном направлении,

время Tp увеличивается, число сложных операций в единице продукта и по стоимости и в натуральном измерении (общее число операций - K) – сокращается.

N

iip tT

1 Q

sM

j

L

iij

1 1KLHQLH /*;

)/1( QKimKL

Условия конкурентоспособности инноваций- экономика восприимчива к инновациям и порождает новые

комбинации, - имеется «критическая масса» новаторов, - низкие затраты демонстрируют институты, ответственные за

возникновение инноваций и развитие техники и технологий, - частный сектор финансирует НИОКР в существенном для

экономики объёме и осознаёт значимость подобных инвестиций как важнейшего конкурентного фактора,

- образовательная система и прикладная наука связаны с производством,

- высока доля учёных и инженерно-технических работников в составе рабочей силы,

- высока доля зарегистрированных, а также реализованных патентов и авторских свидетельств, имеющих международную защиту.

- банковский сектор кредитует НИОКР и новые производства.

Качество промышленной системы1. фрагментация промышленных систем, 2. свёртывание вертикально и горизонтально

интегрированных цепочек производства3. слабый уровень межрегиональных связей,

локализация производств по территории, монополизация

4. стохастичность в изменении специализации (эффект «рыскания» в поиске заказов и технических решений),

5. низкая конкурентоспособность, исчезновение секторов производств (средств производства), демонтаж производственных площадей, неэффективные институты стимулирования и др.

Индекс промышленного производства, число занятых, финансовый результат и

фондоотдача

00,20,40,60,8

11,21,41,61,8

1990

1995

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

фондоотдача

0

5000

10000

15000

20000

25000

1992

1995

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

среднегодовая занятость в промышленности, тыс. чел.

Индекс ппромышленного производства в РФ в 1992 - 2014 гг., в % к предыдущему году

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

0

200000

400000

600000

800000

1000000

1200000

2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

млн

.руб

.

Сальдированный финансовый результат промышленности, млн. руб.(в ценах 2000 г.)

Среднегодовая численность занятых в промышленности

Индекс производительности, глубина переработки сырья и объём инноваций

0

2

4

6

8

10

12

14

2005 2010 2011 2012 2013

Удел

ьны

й ве

с ин

нова

цион

ных

това

ров,

раб

от, у

слуг

в о

бщем

об

ъем

е от

груж

енны

х то

варо

в, в

ыпо

лнен

ных

рабо

т, ус

луг

орга

низа

ций,

%

Добыча полезных ископаемых

Обрабатывающие производства

Производство и распределение электроэнергии, газа и воды

56586062646668707274

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

%

Глубина переработки нефтяного сырья(в процентах)

85,0

90,0

95,0

100,0

105,0

110,0

115,0

2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Инд

екс п

роиз

води

тель

ност

и тр

уда

в %

к

пред

ыду

щем

у го

ду

ДОБЫЧА ПОЛЕЗНЫХ ИСКОПАЕМЫХ

ОБРАБАТЫВАЮЩИЕ ПРОИЗВОДСТВА

УДЕЛЬНЫЙ ВЕС УБЫТОЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (в процентах от общего числа организаций)

010203040506070

2003 2005 2010 2011 2012 2013 2014

Добыча полезных ископаемых

Обрабатывающие производства

Производство и распределение электроэнергии, газа и воды

Динамика инвестиций в основной капитал, % (1990 - 100 %)

0

20

40

60

80

100

120

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

Инвестиции в основной капитал, %

Структура затрат и источников инвестиций в промышленности, 2005-2013 гг.

0,00 10,00

20,00

30,00

40,00

50,00

60,00

70,00

80,00

материальные затраты

затраты на оплату труда

страховые взносы в пенсионный фонд, ФСС,ФФОМС, ТФОМС

амортизация основных средств

прочие затраты

%

Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие производства

инвестиции в основной капитал за счет собственных средств, %

4045505560657075

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

%

Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие производств

инвестиции в основной капитал за счет привлеченных средств, %

20

25

30

35

40

45

50

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

%

Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие производств

Удельный вес инновационных товаров, работ, услуг в общем объеме отгруженных товаров,

выполненных работ, услуг

Численность исследователей, выполнявших научные исследования и разработки, на 10000

занятых в экономике

Компоненты экономического ростаY = C+ I +G +NXc = C/Y n = I/Y a = G/Y b = NX/Yg = (1/Y) dY/dtgc = (1/C) dC/dtgI = (1/I) dI/dtgG = (1/G) dG/dtgNX = (1/NX) d NX/dtNX = ↓Ex- Im↑ Pob ↓ e↑ → Ex↑↓G = f(D) = f (ψ(NX↓)) → D = ψ(NX) > 50%R – прибыль частникаW – заработная плата

наёмного персонала

Y = C (const) + S C = φ (R,W)

g = gc c + gI n + gG a + gNX b infl % G(секвестр)

I, M2 % Pob e снижает Y C W infl

Структура ВВП России (по расходам)

Темп роста элементов использования ВВП

Динамика расходов на потребление

Динамика валового накопления, чистого экспорта

Динамика валового накопления основного капитала

Два кризиса 2009 и 2015 гг. (различная динамика элементов ВВП)

Чувствительность базовых макропараметров Y, M, i, P

Инфляция, процент, продукт

Инвестиции и процент

Макропараметры и девальвация

Цена на нефть (Pob), валютный курс и процент

Рост по модели 2x2 («инвестиции-сбережения», «финансовые-нефинансовые» инвестиции)

i, % S i1 Ip +If

Ip I, S

.1

),(

,

,

0

0

0

p

pf

fp

IS

ISI

SI

III

).(11

],)()[(

0

0

0

bias

Y

ibdanI f

]11)[(

var,,,

,,

0

dtdi

ibadt

dss

tYdtdYs

constconstba

Модель «2x2»Если параметры системы изменяются, наклон и положение

инвестиционной функции и функции сбережений не изменяются, выражение для темпа экономического роста примет вид (ниже).

Увеличение финансовых инвестиций, спекулятивных секторов в долгосрочном периоде тормозит темп экономического роста.

α, γ0, изменяясь на длительном интервале времени, оказывают своё влияние на темп роста. Следовательно, организация и возможности развития банковского сектора, финансовых институтов, трансформирующих сбережения в инвестиции нефинансового характера, определят будущий темп экономического роста.

.)()(

)(1)(

],1)(

11)[)((1

0

0

tttt

dtdi

ibadt

dtdt

dss

biatsdt

dY

Финансовые инвестиции и институциональное смещение γ0

Технологии и кризисОткуда ресурсы на новые технологии в период

кризиса? Свёртывание происходит по «старым» технологиям и этот ресурс подхватывается новыми технологиями? Но ведь при кризисе сокращается производство в целом, потребности сжимаются, и новые технологии, требующие, как правило, и создания нового ресурса не могут составить здесь исключение.

Три скорости по существу определяют технологичность экономической системы:

1)скорость переработки ресурса текущим технологическим базисом,

2) скорость заимствования ресурса новыми технологиями у старых,

3) скорость создания новых ресурсов под новые технологии в экономике

Выбор стратегии технологического развитияВыбор между стратегией восстановления и

заимствования, которое подчинено сокращению отставания, является не актуальным выбором, так как заимствование происходит всегда в технике и технологиях, весь вопрос, в каком масштабе оно необходимо и возможно, кто его будет осуществлять, имеет ли он мотивацию и ресурсы для заимствования.

Этот выбор не может быть детерминирован простыми инвестиционными (финансовыми) критериями, взвешивающими ожидаемые затраты и выгоды, поскольку все выгоды от создания собственных технологий учесть, как правило, не удаётся, как и потери при заимствовании и возникновении режима структурно-технологической зависимости

Динамика изменения технологического уровня в 2008-2013 гг Технологический уровень экономики можно оценить

по показателю валовой добавленной стоимости, приходящейся на единицу перерабатываемого ресурса (Обозначим обрабатывающий сектор - О, добывающий сектор – D, экономическую систему – S. ).

0

0,5

1

1,5

2

2008 2009 2010 2011 2012 2013

hi/hj

O/S

O/D

D/S

Технологический уровень развития экономики России

6

*)(

)()(

t

hbdti

actith

n

n

Структурная функция

dtdhttg )()(

Ω(t), отражает соотношение технологических (институциональных изменений) и темпа роста.

Если темп положительный и технологический уровень повышается, либо темп отрицательный и технологический уровень снижается, то Ω(t) расположена выше нуля.

Если технологический уровень снижается, темп роста больше нуля (как в России в 2000-ые гг.), либо технологический уровень не снижается, но наблюдается спад (отрицательный темп роста), Ω(t) будет располагаться в отрицательной области.

Зная величину темпа роста, по данной функции можно говорить о том, в сторону каких технологий имеется движение системы – старых (отриц. область) или новых.

Изменение основных параметров промышленных секторов, 2008-2014 гг.

 Технологический уровень

Число занятых, %

Основные фонды, %

добыча полезных ископаемых -0,07 1,75 93,24

обрабатывающие производства -0,14 -13,65 56,52

Среднегодовая численность занятых в экономике по

видам экономической деятельности Среднегодовая численность занятых в экономике Изменение 2013 года

к 2005*

Всего в экономике, в том числе по видам экономической деятельности: 0  

сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство -1,8  

рыболовство, рыбоводство 0  

добыча полезных ископаемых 0  

обрабатывающие производства -2,5  

производство и распределение электроэнергии, газа и воды 0  

строительство 1  

оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования 1,7  

гостиницы и рестораны 0,2  

транспорт и связь 0  

из них связь -0,1  

финансовая деятельность 0,6  

операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг 1,2  

государственное управление и обеспечение военной безопасности; социальное страхование 0,3  

образование -0,7  

здравоохранение и предоставление социальных услуг -0,1  

предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг 0,1  

Среднегодовое изменение стоимости основных фондов по видам экономической деятельности, % за 2005-2013 гг.

  Изменение 2013 r 2005

Все основные фонды, в том числе по видам экономической деятельности: -

сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство -0,78

рыболовство, рыбоводство -0,02

добыча полезных ископаемых 2,30

обрабатывающие производства -0,49

производство и распределение электроэнергии, газа и воды -0,10

Строительство -0,12

оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования

1,09

гостиницы и рестораны -0,15

транспорт и связь -4,56

финансовая деятельность 0,93

операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг 1,63

государственное управление и обеспечение военной безопасности; социальное страхование 1,69

Образование -0,41

здравоохранение и предоставление социальных услуг -0,29

предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг -0,69

ВЭД

Изменение в структуре среднегодовой численности занятых по видам экономической деятельности, %

2014 г. к 2005 г.

Изменение в структуре среднегодовой численности занятых по видам экономической деятельности, %

2014 г. к 2000 г.

Всего в экономике - -

сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство -2 -4,7

рыболовство, рыбоводство 0 0

добыча полезных ископаемых -0,1 -0,1

обрабатывающие производства -2,8 -4,5

производство и распределение электроэнергии, газа и воды -0,1 -0,1

строительство 0,9 1,7

оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования 2,1 5

гостиницы и рестораны 0,4 0,4

транспорт и связь 0,1 0,2

финансовая деятельность 0,6 0,9

операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг 1,2 1,7

государственное управление и обеспечение военной безопасности; обязательное социальное обеспечение 0,4 0,7

образование -1 -1,2

здравоохранение и предоставление социальных услуг 0 -0,2

предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг 0,2 0,1

Изменение структуры основных фондов по видам экономической деятельности (на конец

года; по полной учетной стоимости, 2014 к 2004) Изменение 2014

г. к 2004 г.

Все основные фонды, в т.ч. по видам экономической деятельности: -

сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство -1,3

рыболовство, рыбоводство -0,1

добыча полезных ископаемых 3,2

обрабатывающие производства 0,0

производство и распределение электроэнергии, газа и воды -0,7

строительство -0,8

оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования 1,4

гостиницы и рестораны -0,2

транспорт и связь -0,8

финансовая деятельность 0,8

операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг -0,4

государственное управление и обеспечение военной безопасности; социальное страхование 1,1

образование -0,9

здравоохранение и предоставление социальных услуг -0,5

предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг -0,8

Структурный перекос

Относительный риск и доходность видов деятельности

Расчёт относительного риска – стандартное квадратичное отклонениеДоходность деятельности –средняя за период 2003-2015 гг., %

Выбор структуры Риск В d1 d d1 А d I III II Ожидаемый доход

Структурная постановкаТри базовых сектора обозначим как

услуги – A, обработка – В, добыча – С

Риск 2 A B B C C A 1 Доходность

Структура определяет стратегию (магистральную задачу развития)

X=dII –dI dX/dt - ? d D II E F X A I B C T

Реструктуризация: три сектора K d L M Y D E F 3 X 2 A 1 B C Z=X+Y; Z=d3 –d1 ; dZ/dt -? T X=d2 – d1 ; Y = d3 –d2 ; dX/dt, dY/dt - ?

Варианты стратегии индустриализацииСтрате

гия

I- Машиностроение

(обр..сектор)

II- Топливная пром-ть (добывающий сектор)

Характеристика стратегии

1 B Е Сохраняется структурное соотношение секторов dX1/dt=0

2(*) A Е Увеличивается доля обрабатывающих производств dX2/dt<0

3 C Е Сокращение обрабатывающих производств при сохранении ресурсной зависимости dX3/dt>0

4 C F «Экономическая эвтаназия», доля двух секторов снижается (в пользу услуг). dX4/dt = 0, либо dX4/dt<0, dX4/dt>0

5 B F Сокращение сырьевой части при той же доли обрабатывающего сектора dX5/dt<0

6 (**) A F Сокращение «разрыва» dX6/dt<0, (dX2/dt>dX6/dt)

7 C D Рост «разрыва», закрепление сырьевой зависимости, dX7/dt>0, с деградаций обрабатывающего сектора

8 B D Рост доли сырья при той же доли обрабатывающего сектора, dX8/dt>0, но dX8/dt<dX7/dt

9(***) A D Общий рост секторов, но качество стратегии разделяется на три варианта:

1.dX9/dt<0, когда обрабатывающий сектор растёт быстрее сырьевого – разрыв сокращается

2.dX9/dt>0, когда сырьевой растёт быстрее обрабатывающего, разрыв увеличивается

3. dX9/dt = 0, X-const, рост, при сохранении величины разрыва

Старые и новые технологии в стратегии индустриализации

В каждой из N= 1…9 стратегий по направлению I и II возможно своё сочетание (структура) «старых» (OI , OII) и «новых» (NI, NII) технологий.

Поэтому не только выбор в рамках стратегии 2,6 и 9 может быть связан с индустриализаций (наилучший вариант – стратегия 2), но по стратегиям 1,5,8 возможна индустриализация, за счёт изменения структуры ОI –NI, в пользу NI (новых технологий в обрабатывающих секторах, при сохранении их доли в продукте).

Возможные варианты структуры технологий (доминирование):1. OI-OII2. OI-NII 3.NI-NII4.NI-OII

Условие индустриализацииX=d2-d1K= d1/d2 → maxX= (1-K) d2d1= Y1/Y, d2= Y2/ Yi1= Y1/ N, i2= Y2/N , (N- число занятых)K = i1/i2dX/dt<0 – условие индустриализации[1/d2 ] dd2/dt =s – относительное приращение доли

сырьевого сектора[(1/i1) di1/dt - (1/i2) di2/dt] = λ – разница относительных

приращений производительности труда в обрабатывающем и добывающем секторах

Условие индустриализации будет выполнено, приK> s/(λ+s)

Условие оптимальной структуры

В ранних работах, автор показал, что оптимальная структура производства хозяйственной системы достигается при условии, когда изменение продукта на одного занятого в этой системе пропорционально выработке с коэффициентом пропорциональности, равном сумме относительных приращений показателя открытости/закрытости и показателя сырьевой зависимости системы

«несырьевое» развитие «сырьевое» развитие

0,0 tttK

0,0 tttK

]2211[

ti

itZ

Zy

ty

0,0 tttK

0,0 tttK

Условие индустриализации с учётом структуры «старые-новые» технологии

Если ввести объём производства на старых и новых технологиях O1, N1 для первого сектора и O2 , N2 для второго сектора, так что Y1 =O1 +N1 и Y2 =O2+N2 , тогда K = (O1+N1 )/ (O2+N2), и, учтя, что α = O1 /O2 и γ1 =N1 /O1, γ2 =N2 /O2, соответственно соотношение старых и новых технологий и доля производства на новых технологиях в объёме производства на старых технологиях, получим:

K= α (1+γ1) /(1+γ2)X= (1-K) dIIdX/dt<0s(1-K)< dK/dtdK/dt = K [(1/α) dα/dt+μ(t)]

μ(t) =

Как видно из полученного условия, чем интенсивнее развиваются старые технологии в обрабатывающих секторах относительно сырьевых секторов, а также чем выше доля новых технологий в обрабатывающих секторах, и чем выше изменение доли этих технологий, тем легче выполнить приведенное условие

dtd

dtd 2

2

1

1 11

11

sdtd

sK

1

Условие структурных изменений для экономической системы X=dII –dI dX/dt - ? d I сырьевая индустр. X<0 индустр X>0 II T

0

0

dtdXX

0

0

dtdXX

0

0

dtdXX

0

0

dtdXX

1. Для сырьевой системы (X>0) -

индустриализация

- деиндустриализация

- индустриализация

- деиндустриализация

2. Для индустриальной системы (X<0)1

1

2

22

1

11

ONON

2

12

2

1

11

)1(11

II

II

dX

dKX

K

11

21

dtd

dtd

dtd

2221 11

11

21 dtd

dtd

dtd

2221 11

1. Сырьевая система (X>0)

2. Индустриальная система (X<0)

,

Модели реструктуризации

Введём параметры, отражающие соотношение долей секторов: КX = d1/d2, KY = d2 /d3, KZ= d1 /d3

2

2

1 sdtd

sK X

dtd

dtd

t 2

2

1

1 11

11)(

Разница взвешенных изменений долей производства на новых технологиях в объёме производства на старых технологиях в первом и втором секторе Для варианта реструктуризации экономики согласно условию: dX/dt <0,

dY/dt<0, dZ/dt<0, имеем несколько сценариев секторальной динамики:1. Доля первого сектора возрастает, второго – не изменяется, третьего -

снижается 2. Первый сектор возрастает, второй снижается, третий снижается, причём

снижение третьего сектора обгоняет второй сектор, то есть dd3/dt >dd2/dt3. Первый сектор возрастает, второй – возрастает, но третий –

сокращается, причём dd1/dt >dd2/dt, рост первого обгоняет рост второго сектора4. Доля первого сектора не изменяется, но второй и третий сокращаются,

причём dd3/dt>dd2/dt – сокращение третьего обгоняет сокращение второго сектора

5. Первый сектор возрастает, второй возрастает, третий – не изменяется, причём dd1/dt>dd2/dt – рост первого обгоняет рост второго сектора

Модель реструктуризации (общая постановка)Факторы развития каждого сектора экономики: капитал (Ki), труд (Li),

технологии (Ti) и институты ( Ii включая качество институтов и мероприятий правительственного воздействия) и структура технологий, задаваемая параметром – γi .(i=1..3) Воздействия со стороны правительства и внешнего окружения сектора - vi = {vi1,…vip} плюс вектор общеэкономического влияния - v = {v1,….ve}. Тогда: V= {v1,…ve}; V1 ={v11, v12,…v1n}; V2 = { v21, v22,…v2m};V3 = { v31, v32,…v3k}

Изменение доли сектора зависит от изменения капитала, труда, технологий, институтов и правительственных воздействий в рамках этого сектора и общеэкономического влияния (v), а также от веса в экономике других секторов в рассматриваемый момент времени. Тогда система уравнений, описывающих изменение доли сектора в ВВП:

),,,,(),,,,(

),,,,(

),,,,,,(

),,,,,,,(

),,,,,,,(

030303030303

020202020202

010101010101

33333

0333

222222

0222

111111

0111

VITLKsfVITLKufVITLKhf

VVdtdI

dtdT

dtdL

dtdK

fFdt

dd

VVdt

dIdt

dTdt

dLdt

dKfF

dtdd

VVdtdI

dtdT

dtdL

dtdK

fFdt

dd

Функции f01, f02, f03 отражают начальное состояние сектора по совокупности действующих факторов, включая действующие меры правительственной политики V0i.

Модель реструктуризации (общая постановка)

где: Vi - по каждому фактору влияние правительственных воздействий в каждом секторе экономики, rij, wij - соответственно соотношение межсекторальных рентабельностей (рентабельность капитала) и заработных плат, yi – соответственно удельный продукт (по капиталу и труду), γi – технологическая структура в каждом секторе (соотношение производства по старым и новым технологиям, либо возможен вариант как коэффициент технологической редукции – отношение простого и сложного труда, который можно ассоциировать - простой на старых технологиях, сложный труд – на новых технологиях), ni – частота институциональных изменений (скорость) в каждом секторе, то есть, институтов, регулирующих функционирование данного сектора, либо влияющих на его развитие, qi – качество, содержание института, институциональное состояние данной экономической системы.

),(

),(

),,(

),,(

iii

Tiii

LiLiiji

KiKiiji

qndtdI

Vdt

dT

yVwdt

dL

yVrdt

dK

Эмпирическая оценка X(t), dX/dt, K и критерия индустриализации

Инвестиции в старые и новые технологии и ростЗаписав выражения для инвестиций в старые и новые технологии, учтя скорость

отвлечения ресурса (α) и скорости создания нового ресурса (μ), пополняющих инвестиции в новые технологии (In=αIs + μIn), осуществим подстановки, считая, что эти скорости не изменяются с течением времени, получим выражение для темпа экономического роста

dtdI

dtdI

dtdhtdYtdhc

dtdY

dtdI

dtdhYbtbha

dtdY

dtdI

sn

n

s

1

)())((

))((Y

dtdY

dtdItg /])[1()(

Ydtd

ttI

dtdI

ttg ss /])

)()(

[)()1(

1()(

Теоретическое (слева - для различных α,μ) и фактическое/расчётное значение темпа роста РФ,

2008-2013 гг. (справа, α = – 0,4 μ= – 0,05)

Из рисунков вытекает:

• Чем выше α при том же значении μ для области положительного темпа роста, тем выше будет величина темпа роста, при прочих равных, для участка спада (отрицательный темп роста) меньший спад будет при меньшей величине α.

• Знак минус при показателях α и μ по существу означает, что инвестиции в новые технологии не только отсутствуют, ресурс отвлекается из этого направления инвестирования, но и «старые» технологические возможности подвержены дезинвестированию.

Институциональные параметры и структура инвестицийЧем выше величина μ, то есть, в экономике

наблюдается создание нового ресурса (технологий), тем при той же величине отвлечения ресурса от старых технологий, будет выше темп роста, и его снижение будет происходить медленнее в положительной области темпа экономического роста. В области отрицательного темпа роста (спада), при более значимой величине μ, спад будет сильнее

Для более эффективного использования инвестиций как фактора роста необходимо решить задачу распределения инвестиций между старыми и новыми технологиями.

Динамика передовых технологий в ВЭД "Производство машин и оборудования", шт.

Величина расходов на старые(слева) и новые (справа)

технологии в ВВП от технологического уровня Будем полагать, что расходы на новые технологии представляют собой расходы

на НИОКР, а на старые - разницу между всей величиной инвестиций в нефинансовые активы предприятий и расходами на НИОКР. Конечно, более точно рассматривать не только расходы на НИОКР, но и инвестиции в технологические инновации в текущем году (т.е. суммарно). Это даст более точную оценку расходов на новые технологии.

Стратегические действияВо-первых, должны исходить из структурной задачи развития российской

экономики. Методы структурной политики и макроэкономическая политика должны быть направлены на нивелирование разницы по рентабельности и риску между возникшими группами секторов, с развёртыванием серийных выпусков.

Во-вторых, необходимо стимулировать инвестиции в реальном секторе, снижение процентных ставок и использование банками своих ресурсов на проекты реального сектора — особенно те, что связаны с развертыванием продуктовых серий. Процентная ставка должна быть дифференцированной по секторам, что будет означать различную цену кредитного ресурса в зависимости от задач замещения импорта в тех или иных отраслях (принцип «процентного портфеля» и «плохого баланса» банков – (Сухарев О.С., 2008-2010), www.osukharev.com).

В-третьих, необходимо стимулировать реинвестирование прибыли, с облегчением налога на прибыль для широких серий и наукоемкой продукции, а также направление прибыли компаний в обрабатывающем секторе на развитие и расширение производственных мощностей. Возможен вариант регрессионного налога на прибыль, если она направляется на обновление фондов (инвестиции), причём отечественного производства.

Общий вывод1. Развитие промышленности с

преобладающей основой на отечественной ресурсной базе (включая технологии), при не определяющем значении иностранного капитала (вспомогательная роль)

2. Использование ресурсов финансового и трансакционных секторов – организация обратного перелива – труда и капитала

3. Учёт структуры «старые – новые технологии», «новаторы-консерваторы», структуры затрат и капитала при разработке программ развития.

Направления развития российской экономики,

связанные с бюджетными назначениями - создание стабильно развивающихся государственных

инновационных предприятий, работающих с использованием патентного фонда РФ, обеспечивающих серийный выпуск качественной новой продукции различного назначения;

- возврат кадров (инженеров и специалистов) в реальный сектор экономики, как условие реализации программ развития;

- в связи с тем, что цели государства явно не совпадают с целями частного бизнеса, необходим особый подход в отборе исполнителей госбюджетных работ, который бы предотвратил неразборчивость в этом деле, что особо проявляется по системе электронных торгов («измельчение» лотов и тендеров) и снижает эффективность бюджетных расходов;

Программы развития машиностроенияНеобходимо согласовывать функционирующие внутренние рынки по трём

направлениям: – сырьё и материалы, - элементная база - средства производства. Эти три элемента являются тремя столпами современного машиностроения,

замещение импорта по каждому направлению должно быть согласовано в рамках разрабатываемых программ

Противодействие импорту необходимо развернуть по трём направлениям, составляющим причины импортной зависимости в области обработки:

Широкая номенклатура, необходимый и достаточный уровень качества, доступность и информационная широта работы «импортной инфраструктуры».

МашиностроениеКрупное (энергетическое, металлургическое, транспортное, атомное, горно-

добывающее и др.), Среднее(двигателестроение, станкостроение, специальное технологическое

оборудование, кузнечно-прессовое и другое оборудование), Мелкое (насосы, редукторы, электродвигатели, приводы, арматура трубопроводов и

др.) машиностроение Элементная база (подшипники, метизы, зубчатые колёса, рейки, муфты и т.д. и т.п. –

детали машин), для реализации стратегии замещения импорта необходимо

а) целевым образом определить государственных исполнителей по приоритетным направления крупного машиностроения и целевое финансирование (без тендеров), с учётом длительных циклов НИОКР и производства, особо выделить компоненты заказа на перспективные НИОКР под субсидии государства и льготные ставки по кредитам и налогообложения;

б) по среднему машиностроению необходима программа стратегического развёртывания (до 15-20 лет ) и строительства заводов в области станкостроения и двигателестроения, с оценкой потребности по производству конечных видов продукции (самолёты, автомобильный и железнодорожный транспорт – перспективного назначения – скоростного движения и новых видов двигательных установок), а также обрабатывающих центров на новых технических и физических принципах.

в) отобрать имеющуюся в отечественном производстве элементную базу и мелкое оборудование - мелкое машиностроение, отвечающую мировому уровню качества, оставив закупки по импорту в обозримом периоде, с учётом взаимозаменяемости деталей машин, с тем, чтобы постепенно на следующих этапах осуществить полный переход посредством освоения элементной базы и деталей машин на отечественных предприятиях. Там, где циклы производства можно развернуть замкнутые, то необходимо это осуществлять, постепенно воссоздавая рынок машиностроения.

Планирование промышленной политики- экономические, финансовые факторы (кредит, инвестиции) - институциональные (структура владения активами объекта) факторы

развития, - технический потенциал развиваемой системы, исходное состояние

(нет связи между технологичностью и ключевым параметром конкурентоспособности – «экстенсивная» связь)

- время изменения состояния системы, возможности использования инфраструктуры и т.д.

Создаваемые программы должны предусматривать:- обновление фондов, - кадров, - технологий, - схемы накопления интеллектуального капиталаИнститут тендера не учитывает возможность предоставления

«связанных кредитов», специализацию производства с накопленными заделами, стаж на рынке.

Сегодня - выиграл тендер, значит имеются все возможности и цена является критерием «технологичности производства».