Приложение 1

Предложения от участников Круглого стола

«Алгоритм выстраивания взаимоотношений акционерных обществ с Единым регистратором», 9 ноября 2012 г.

Предложения и рекомендации по дополнительным мерам для выстраивания эффективного взаимодействия компаний с Единым регистратором:

1. Проведение подобных Круглых столов в других регионах Казахстана. Комментарий ЕР: Единый регистратор считает, что в настоящее время необходимость проведения круглых столов в других регионах Казахстана отпала, так как основным для акционерных обществ вопросом являлись вопросы, связанные с тарифами Единого регистратора. Кроме того, в бюджете нашей организации на 2013 год не предусмотрены средства для командировок подобного назначения. В настоящее время со всех регионов Казахстана с нашей организацией связываются по телефону, электронной почте нашего сайта в разделе вопросы - ответы и путём непосредственного обращения в офисы в городах Алматы, Астана и Усть-Каменогорск. 2. Создание сети филиалов по всему Казахстану. Комментарий ЕР: Вопрос развития филиальной сети находится в сфере постоянного внимания Единого регистратора и в настоящее время открыты филиалы нашей организации в городах Астана и Усть-Каменогорск. В 2013 году в соответствии с планом развития Единого регистратора запланировано открытие филиалов в городах Атырау, Караганда и Шымкент и так далее в последующие годы. Процесс создания филиалов требует определённых затрат, в связи с чем процесс будет проходить поэтапно. В других регионах Казахстана действует трансфер - агент АО «Казпочта», работники филиалов которого прошли в декабре текущего года обучение в Едином регистраторе. На основании изложенного считаем, что данный пункт предложений необходимо исключить, так как в настоящее время в каждом областном центре Казахстана действуют филиалы или представители Единого регистратора. 3. Перечень полномочий и наличие права подписи представителей филиалов. Комментарий ЕР: Директорам филиалов предоставлены полномочия, которые позволяют ускорить процесс выдачи и подписи справок и других документов клиентам Единого регистратора. Увеличение полномочий директоров филиалов Единый регистратор будет решать по мере результатов работы филиалов. Кроме того, вопрос предоставления права подписи документов и определения круга таких документов является внутренним вопросом Единого регистратора и в связи с

Приложение 1

возможными рисками и в интересах защиты интересов своих клиентов Единый регистратор не планирует брать на себя какие-то публичные обязательства. 4. Выезды представителей Единого регистратора непосредственно в акционерные общества. Комментарий ЕР: Работники филиалов в настоящее время практикуют практику выезда непосредственно в крупные холдинги и копании с целью разъяснения положений законодательства и нормативных актов Единого регистратора, связанных с вопросами перехода к обслуживанию в Единый регистратор. В тоже время данная практика носит временный характер и будет прекращена в ближайшее время, так как отсутствие на рабочем месте каждого нашего сотрудника приводит к нарушению прав клиентов, которые обращаются в наши офисы. Для рассмотрения каких-то частных случаев у представителей эмитентов имеются все возможности обращаться в наши офисы. Тем более в 2013 году предполагается создание call центра Единого регистратора. 5. Создание специальной комиссии по разрешению споров между АО и ЕР. Комментарий ЕР: Вопрос актуальный и Единый регистратор готов принять участие в его обсуждении. 6. Согласование с рынком документов и тарифов ЕР до их утверждения. Комментарий ЕР: Единый регистратор в 2012 году согласовывал на площадке АФК проекты Графика передачи документов и сведений с регистраторами. Другие проекты документов в необходимых случаях согласовываются с КФН и НБ РК, поэтому считаем данный пункт нецелесообразным для включения в число мер для выстраивания эффективного взаимодействия между АО и Единым регистратором. 7. Уменьшение тарифов. Комментарий ЕР: Для сведения сообщаем о том, что решением Совета директоров Единого регистратора от 30 ноября 2012 года (протокол №10), внесены изменения в Тарифы Единого регистратора, утверждённые решением Совета директоров Единого регистратора от 24.02.12 г. (протокол №3). Изменения в тарифы вводятся в действие с 1 января 2013 года. Измененные тарифы размещены на корпоративном вэб-сайте Единого регистратора в разделе «Новости» по адресу www.tisr.kz Изменения коснулись следующего: 1) Снижена стоимость абонентской платы для эмитентов и хозяйственных товариществ. В среднем стоимость абонентской платы для эмитентов снижена на 37,7%, для хозяйственных товариществ снижена на 47,7%.; 2) Ранее действовавший единый тариф по абонентской плате разделён на тариф для эмитентов ценных бумаг и тариф для хозяйственных товариществ. При этом тариф для хозяйственных товариществ по размеру ниже, чем для эмитентов ценных бумаг.

Приложение 1

3) Единый регистратор установил тариф абонентской платы за полугодие, а не за год, как было установлено ранее. 4) Введена дополнительная градация по абонентской плате для эмитентов ценных бумаг по количеству держателей одного выпуска. 5) Снижена на 20% стоимость выдачи второго и последующих экземпляров реестра на бумажном носителе. 6) Введен отсутствовавший ранее тариф за выдачу реестра на электронном носителе с ограничением максимальной суммы в размере 15МРП. 7) Из действующих тарифов исключены пункты 16,18,21, 24 и 25. 8. Повышение уровня прозрачности ценовой политики ЕР. Комментарий ЕР: Вопрос не конкретизирован, в связи с чем, предлагаем исключить его из числа мер для выстраивания эффективного взаимодействия между АО и Единым регистратором. 9. Более гибкая система оплаты услуг ЕР. Комментарий ЕР: Данный вопрос предусмотрен в новом Своде правил Единого регистратора, введение в действие которого планируется во второй половине 2013 года. В настоящее время Единый регистратор уже принимает предоплату от клиентов и самостоятельно учитывает из нее оплату фактически предоставленных услуг. 10. Неготовность ЕР услышать проблемы рынка оставляет негативное впечатление. Комментарий ЕР: Вопрос не конкретизирован, в связи с чем, предлагаем исключить его из числа мер для выстраивания эффективного взаимодействия между АО и Единым регистратором. Проводимые Единым регистратором мероприятия свидетельствуют об обратном. 11. Наличие горячей линии. Комментарий ЕР: В планах Единого регистратора на 2013 год предполагается открытие горячей линии в связи с чем, предлагаем исключить его из числа мер для выстраивания эффективного взаимодействия между АО и Единым регистратором. 12. Учет жалоб и предложений эмитентов. Комментарий ЕР: Приём, регистрация и рассмотрение обращений от физических и юридических лиц ведётся Единым регистратором в соответствии с законодательством Республики Казахстан. В офисе имеется график приёма посетителей руководством Единого регистратора, ответы даются на вопросы размещённые на интернет - ресурсе Единого регистратора и по телефонам в связи с чем, предлагаем исключить его из числа мер для выстраивания эффективного взаимодействия между АО и Единым регистратором.

Приложение 1

13. Привести предоставляемые ЕР услуги на значительно качественный уровень. Комментарий ЕР: Единый регистратор постоянно проводит мероприятия направленные на повышение качества предоставляемых услуг и не видит целесообразности просто декларативно отражать это. 14. Точное определение перечня документов, необходимых для регистрации. Комментарий ЕР: Единый регистратор во взаимоотношениях с клиентами действует в рамках правового поля. В частности в вопросе заключения договоров наша организация действует в рамках закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», постановлений уполномоченного органа и внутренних документов. Исчерпывающий перечень документов необходимых документов необходимых для заключения договора на обслуживание размещён на видных местах в офисах нашей компании, на интернет – ресурсе и указан в вышеназванном Законе и Единый регистратор не может требовать каких-либо документов сверх установленных. В связи с этим, предлагаем исключить его из числа мер для выстраивания эффективного взаимодействия между АО и Единым регистратором. 15. Пересмотр перечня документов, необходимых для подписания договора (нужно ли решение о заключении договора с ЕР, если по Закону он Единый?). Комментарий ЕР: Единый регистратор действует в рамках законодательства Республики Казахстан. 16. Порядок обмена документов. Комментарий ЕР: Вопрос не конкретизирован, в связи с чем, предлагаем исключить его из числа мер для выстраивания эффективного взаимодействия между АО и Единым регистратором. 17. Упрощение получения документов для эмитентов. Комментарий ЕР: Вопрос не конкретизирован, в связи с чем, предлагаем исключить его из числа мер для выстраивания эффективного взаимодействия между АО и Единым регистратором. 18. Усовершенствование электронной системы работы ЕР. 19. Получение запроса и ответа в электронном формате. 20. Получение услуг ЕР посредством электронного правительства. Комментарий ЕР: По трём указанным пунктам сообщаем, что Единым регистратором изучается вопрос возможности внедрения электронного получения некоторых документов. В тоже время, учитывая характер большинства документов, носящих конфиденциальную информацию, необходимо использовать защищённые каналы передачи информации.

Приложение 1

21. Исключение условия о предоплате за получение выписок из реестра. Комментарий ЕР: Предоплата будет исключена в отношении финансовых организаций, а в отношении остальных лиц порядок останется прежним, так как имеется большой риск неплатежей.

Темы, отмеченные участниками Круглого стола как интересные для

последующего обсуждения: Комментарий ЕР: Единый регистратор готов к обсуждению тем и формата их проведения на круглых столах.

1. Обсуждение нововведений и изменений в Правила ЕР. 2. Тарифная политика ЕР. 3. Технические вопросы взаимодействия с ЕР. 4. Возникновение споров между АО и ЕР. 5. Обсуждение типового договора для организаций АО «Самрук-Казына».

Комментарий ЕР: Подход Единого регистратора в работе с клиентами исключает их разделение по каким-то признакам и не видим необходимости рассмотрения данной темы отдельно.