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第 4 章 要素禀赋与国际贸易

4.1 要素禀赋的国际标准模型4.2 H-O 定理4.3 要素价格均等化定理4.4 斯托珀 - 萨缪尔森定理4.5 要素禀赋理论的实证检验与补充

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4.1 要素禀赋理论的标准模型

一、要素禀赋与要素密集度（一）要素禀赋 1 ．要素禀赋的定义。 要素丰裕度（ Factor Abundance ） 针对国家而言的，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。 这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。

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4.1 要素禀赋理论的标准模型

AK

BL

用实物单位定义：

BBAA LKLK //

LO

EB

EA

ρA

ρB

BK

AL

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4.1 要素禀赋理论的标准模型

用要素相对价格（ relative factor-price ）定义 ：

BBAA rwrw //

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4.1 要素禀赋理论的标准模型

要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系：

L

K

O

EA

EB

X

Y

O

AXX

BXX

BYY

AYY

AXBX

BY

AY

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4.1 要素禀赋理论的标准模型

（二）要素密集度 要素密集度（ factor intensity ）是针对产品而言的， 生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例。 这是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。

资本密集型产品（ capital-intensive ） 劳动密集型产品（ labor-intensive ）

YYXX LKLK //

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4.1 要素禀赋理论的标准模型

（二）要素密集度

L

K

O

W/rW′/r′

A′A

B

B′

K′Y

K′X

KY

KX

X

X′

Y′

Y

A′

在生产要素可以替代的情况下，比较两个部门的要素密集度的标准是共同的要素价格。

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4.1 要素禀赋理论的标准模型

二、要素禀赋理论标准模型的基本假设 （一） 2×2×2 模型 完全竞争 规模经济不变

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4.1 要素禀赋理论的标准模型

二、要素禀赋理论标准模型的基本假设（二）其它 10 条假设1 ．两国相同部门的生产函数相同。2 ． X 、 Y 的生产技术不同，其中把 X 假设为资本密集型产品， Y假设为劳动密集型产品。3 ．两国消费者偏好相同。4 ．两国的生产要素供给是既定不变的。5 ．两国的资源禀赋不同。 A 国为资本丰富的国家， B 国为劳动丰富的国家。6 ．生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动。7 ．两国在生产中均为不完全分工。8 ．不存在运输成本或其它贸易障碍。9 ．两国的生产要素均得到了充分利用。10 两国的贸易是平衡的，进口和出口总是相等。

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4.2 H-O 定理 4.2.1 H-O 定理的文字表述 一国出口相对丰富和便宜的要素密集型商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。 国际贸易产生的根本原因在于各国的要素禀赋不同，即各国要素存量比率不同。 基本内在逻辑关系是：不同国家之间的相对价格差异是国际贸易的基础，产品相对价格差异是由要素价格差异决定的。要素价格差异由要素供求决定的。如果收入分配、消费偏好、生产技术水平相同，则要素价格差异主要取决于要素供给，而要素供给则是由要素禀赋决定的。

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4.2 H-O 定理 4.2.2 H-O 定理的图形说明

X

Y

O

B

A

B′ A′

PA

PB

EA

EB

封闭条件下的相对价格

X

Y

O

B

A

B′ A′

PA

PB

QB

QA

Pw

CA

OA

CB

OB

两国开放下的贸易三角

BWA PPP

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4.2 H-O 定理 4.2.3 H-O 定理的数学证明

0))((

))((//

YBYAY

XYBAXBYBXAYAX kpkpL

kkppLPPPP

BBAA rwrw // 0 BA pp

YYXX LKLK // 0 XY kk

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4.3 要素价格均等化原理 4.3.1 要素价格均等化定理的概念 英文： factor-price equalization theorem

即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分的发展，那么各国同种生产要素的相对价格会趋于相等。同时，绝对价格也会趋于相等。也就是说，国际贸易会使各国的工资相等，也会使各国的利率相同。 赫克歇尔 - 俄林 -萨谬尔森定理（ H-O-S 定理）。

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4.3 要素价格均等化原理 4.3.2 利用要素相对价格线对原理的解释

w/rO wB/rB wA/rA

PB

PA

PW

B

A

E

wE/rE

PY/PX

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4.3 要素价格均等化原理 4.3.3 利用埃基沃斯盒式图对原理的解释

OYB

LA

要素价格均等化原理的正规证明

OYA

OX LB

KA

KB

A 国

B 国

EA

EBC

D

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4.4 斯托珀 - 萨谬尔森定理

斯托珀 - 萨缪尔森定理（ The Stolper-Samuelson theorem ）：某一商品相对价格的上升（如国际贸易后出口商品价格上升或征收进口关税后进口商品价格上升），将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。

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4.4 斯托珀 - 萨谬尔森定理

斯托珀—萨缪尔森定理的证明：在均衡状态下，要素的实际价格等于要素边际生产力。

LYY

LXX

KYY

KXX

MPP

wY

MPP

wX

MPP

rY

MPP

rX

格：产品劳动要素的实际价

格：产品劳动要素的实际价

格：产品资本要素的实际价

格：产品资本要素的实际价

生产要素的边际生产力取决于两种要素的使用比例。 X 的相对价 格 的上升使得 X 、 Y 两 个部 门 所使用 的 资 本劳 动 比率 下降。 r/PX 、 r ／ PY 均上升，而 w/PX 、 w/PY 均下降，即 X 相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。

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（三）利用埃基沃斯盒式图对原理的解释

A 国资本丰富， B 国劳动丰富X 资本密集， Y 劳动密集

OXB

LB

OXA

OY LA

KB

KA

A 国

B 国

EA

EBC

D

没有贸易情况下 , 两国的生产点，以及 Y 、 X 产品的资本 - 劳动比率 K/L 。没有贸易情况下 , 两国的要素价格比 w/r 。有贸易的情况下，生产点的转移。有贸易的情况下，两国 Y 、 X 产品的资本 - 劳动比率。有贸易的情况下，两国的要素价格比。

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4.4 斯托珀 - 萨谬尔森定理

国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入理由是：贸易后一国出口商品的相对价格上升，根据 H-O 定理，一国出口商品所密集使用的生产要素是其丰富要素，故出口商品价格的上升将导致该国丰富要素的实际报酬上升，另一种生产要素，即稀缺要素的实际报酬则下降。重要含义：国际贸易虽改善了一国整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有利的，因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。

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4.5 要素禀赋理论的经验检验与补充 4.5.1 里昂惕夫之谜及其解释 （一）里昂惕夫之谜 1947 年与 1951 年的美国：出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品，即要素禀赋差异不能有效地决定贸易方式。这种由里昂惕夫发现的 H-O 定理与贸易实践的巨大背离现象，被人们称为里昂惕夫之谜（ Leontief paradox ）。

里昂惕夫统计（ Leontief statistic ）的概念。

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4.5 要素禀赋理论的经验检验与补充 （二）里昂惕夫之谜的解释1 ．自然资源。2 ．美国关税政策。3 ．劳动力不同质。4 ．人力资本。

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4.5 要素禀赋理论的经验检验与补充 4.5.2 需求逆转与要素密集度逆转（一）需求逆转

当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O 定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转（ demand reversal ）。

BA PP 实际上：

O

Y

XA′B′

B

APB

PA

BA PP 理论上：

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4.5 要素禀赋理论的经验检验与补充 （二）要素密集度的逆转 假设，对任何一组要素价格， X 是资本密集型的， Y 是劳动密集型的。 如果在某些要素价格下， X 是资本密集型的， Y 是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下， X 变成劳动密集型产品， Y 变为资本密集型产品，那么这种现象我们称之为要素密度逆转（ factor intensity reversal ）。

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4.5 要素禀赋理论的经验检验与补充 要素密集度的逆转

O

K

L

p2

p1

kX′

kY′

kY

kXY

Y

X

X