第 5 章 行政决策

导入型案例昙花一现的个性车牌政策背景：“九二”式机动车号牌由于受编号规则的限制，在数量上不能满足人们的需要，在号码选取上也不能满足人们对个性的追求。政策出台：在这种情况下，依据《公安部关于开展启用“二OO 二”式机动车号牌试点工作的通知》 ( 公交管 [2002]85号 ) ，北京、天津、杭州、深圳作为首批试点城市，于 2002年 8 月 12 日率先开始启用新式机动车号牌，即“个性化牌照”。政策内容：此次试行的“二 OO 二”式机动车号牌的所有号码全部对外开放，并采取机动车所有人自主选择的方式。号牌编号使用英文字母和阿拉伯数字按“ 3+3” 方式编排，字符位数由 5 位升至 6 位。汽车类号牌号码为上下两排结构，上排有一个汉字和一个大写的英文字母，前者是所属的省、自治区和直辖市的简称，后者是公安交通管理部门车辆管理所的顺序代码，如“浙 A” ；下排是号牌编号。而摩托车类号牌号码则为左右结构，左侧是机动车登记机构代号，右侧是号牌编号。在颜色方面，小型客车和轻型摩托车牌照颜色为蓝白相间，大型客车则上黄色牌照。

教学内容第一节 行政决策概述第二节 行政决策的理论与模式第三节 行政决策的过程、原则与方法第四节 行政决策的发展趋势

第一节 行政决策概述一、行政决策的内涵二、行政决策的特点三、行政决策的类型四、影响行政决策的因素

第二节 行政决策的理论与模式一、行政决策的理论二、行政决策的模式

理论

集团理论

精英理论

政治系统理论

模式

完全理性决策模式

有限理性决策模式

渐进决策模式混合扫描模式

理性决策模式

如何应对H7N9 ？

第三节 行政决策的过程、原则与方法一、行政决策的过程二、行政决策的原则三、非确定型行政决策的方法

第四节 行政决策的趋势

民主化趋势

综合化趋势

科学化趋势

1 、行政决策权的分散趋势2 、专家参与行政决策的趋势

1 、定性与定量相结合的趋势2 、短期决策与长期决策相结合的趋势

关键术语 行政决策 确定型决策 风险型决策 非确定型决策 决策树 集团理论 精英理论 政治系统理论 完全理性决策模式 有限理性决策模式 渐进决策模式 混合扫描模式 乐观准则 悲观准则 折中准则 等概率准则 最小悔值准则

复习思考题 1 、行政决策有哪些特点？ . 2 、影响行政决策的因素有哪些？ 3 、集团理论 的基本内容。 4 、精英理论 的基本内容。 5 、政治系统理论的基本内容。 6 、完全理性决策模式的基本内容。 7 、有限理性决策模式的基本内容。 8 、渐进决策模式的基本内容。 9 、混合扫描模式的基本内容。 10 、行政决策的过程有哪些？ 11 、行政决策须遵循哪些原则？ 12 、非确定型行政决策的方法有哪些？ 13 、试述行政决策趋势。

THE END

一、行政决策的内涵1 、何谓决策？

（1）• 广义• 把决策看作是一个包括提出问题、

确立目标、设计和选择方案的过程。

（2）• 中义• 把决策看作是从几种备选的行动方案中作出最终抉择，是决策者的拍板定案。

（3）

• 狭义• 认为决策是对不确定条件下发生的偶发事件所做的处理决定。这类事件既无先例，又没有可遵循的规律，做出选择要冒一定的风险。也就是说，只有冒一定的风险的选择才是决策。

一、行政决策的内涵 西蒙的界定

西蒙认为，管理即决策，就是根据一定的目标，研究各种达成目标所遇问题的解决方案，由决策者运用其智能、见识、经验以及判断力，权衡环境因素及相关条件，选择一种最佳的行动方案

简言之，决策就是对未来行动方案的选择第一，决策是一种行为，一种过程，而不是一种结果第二，它是一种选择的过程，是人类在实施一项改造自然

和社会的实践活动之前，对多种可能的行为取向的一种判断和选择

第三，决策过程可以是理性的，也可以是非理性的

一、行政决策的内涵 我们的界定

决策，就是指决策者为解决特定问题、实现特定目标，在各种可能采取的行动或不行动的方案中，根据特定的标准和规则做出评估和选择的过程

一、行政决策的内涵2 、何谓行政决策？

行政决策就是拥有行政权的组织或个人为管理国家和社会公共事务而依法作出的行动或不行动的方案选择

行政决策的政治特性 （ 1 ）行政决策的主体只能是拥有行政权的行政组织及其个人

（ 2 ）行政决策的客体是整个国家和社会的公共事务 （ 3 ）行政决策的进行必须以法律为准绳 （ 4 ）行政决策通过行政方式作用于社会，具有强制力 （ 5 ）行政决策必须承担政治和法律责任

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二、行政决策的特点

一般特点•针对性•目标性•选择性•优化性•实践性

自身特点•主体的特定性•内容的广泛性•依据的法律性•目的的公益性•结果的权威性

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三、行政决策的类型决策层次

•中央决策•地方决策•基层决策

决策地位及作用

•战略决策•战术决策

决策人数

•个人决策•集体决策

决策方式

•经验决策•科学决策

决策问题的类型

•程序化决策•非程序化决策

决策条件和因素

•确定型决策•风险型决策•非确定型决策

决策时间

•初始决策•追踪决策

决策目标因素

•单项决策 序贯决策•单目标决策 多目标决策

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四、影响行政决策的因素

行政决策

政治和法律因素

决策对象的特性

外部压力：公众；利益集团；大众传

媒决策信息决策者素质

决策体制 决策

手段 决策时机 社会

文化 决策情境

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一、行政决策的理论1 、集团理论 （美）戴维•杜鲁门：《政府过程》， 1951 年 基本假定

现代政治实际上是各个利益集团为影响政府决策而展开的一系列活动。政府的作用只在于制定各利益集团竞争的规则，平衡各种利益集团之间相互冲突的利益，政府决策是个利益集团之间争斗和力量对比的结果

基本命题第一，行政决策是政治过程的决定性阶段，而政治过程则是各集团争取影响行政决策的行为过程

第二，行政决策过程是相互竞争着的集团之间达成力量平衡的过程

第三，在现代政治生活中，集团间获取公共资源的竞争是不可避免的

一、行政决策的理论

集团 A 的影响

集团 B 的影响

外加的影响

可选择的政策立场的变化政策当局

一、行政决策的理论2 、精英理论 帕累托：认为任何社会都可以分为人数较少的统治精

英集团、非统治的精英集团和普通大众或非精英集团；少数精英统治社会，而人数更少的精英实施政治统治，社会权力在精英之中进行分配，精英的构成充满着流动性，处于不断的变化之中

莫斯卡：认为一切社会都存在统治阶级和被统治阶级两个阶级，统治阶级是一个很少的群体，他们属于政治精英，控制着社会的大多数，精英的统治之所以得到维持和拥护，权力之所以可以在精英中进行分配，原因在于精英的组织化

一、行政决策的理论 主要观点

社会分为有权的少数和无权的多数 统治人的少数不代表被统治者的多数 为了保持稳定避免发生革命，非精英

上升到精英地位的过程必须缓慢而又不间断

精英们在社会制度的基本准则和保持现代社会制度不变等方面意见一致，只是在很少的一些问题上有分歧

决策并不反映民众的要求，而只反映盛行于精英中的价值观

相对说来，行动积极的精英受态度冷漠的民众的直接影响较少

大众

精英

一、行政决策的理论 3 、政治系统理论 （美）戴维 ·伊斯顿（ David Easton ）：《政治生活

的系统分析》 基本观点

公共政策是政治系统的产出，是对周围环境所提出的要求的反应。政治系统是一个开放的系统，它容易受到环境的影响。环境是由社会大系统中除政治系统之外的各种状况和条件所构成的其他子系统组成，包括社会内部环境（生态系统、生物系统、个人系统、社会系统）和社会外部环境（国际政治系统、国际生态系统、国际社会系统）。环境对政治系统的影响叫输入，主要指环境的干扰或压力，要求或支持。要求和支持输入政治系统后，经过转换过程成为政治系统的输出，从而对社会作出权威性的价值分配，即公共政策。随着政治系统的输出和政策的实施，政治系统又反馈于环境。

生态系统

生物系统

个人系统

社会系统

社会内部环境

社会外部环境

国际政治系统

国际生态系统

国际社会系统

要求

输入

支持

当局输出公共政策

政治系统相信反馈

相信反馈

要求转换成为输出

总体环境

来自环境的影响流

反馈环

政治系统动力反应模式

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二、行政决策的模式 1 、完全理性决策模式（亚当 · 斯密） 决策者依据完整而综合的信息作出理性的决策，即他遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的决策结果

分析基础：“理性人”（经济人）假设 基本命题

决策者面临的是一个既定的问题 引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是明确的，而且可以

按其重要性不同而依次排列 解决问题的各种可供选择的方案都为决策者一一权衡 决策者对可供选择的方案可能出现的结果（代价与收益）都进行了调查研究

每一个选择方案及其可能出现的结果都与其他选择方案具有可比性 决策者最后采用的那个方案，是所有可供选择的方案中能够最大限度地实现其目的、价值或目标的方案

二、行政决策的模式2 、有限理性决策模式（西蒙） 对完全理性决策模式的批判

第一，人的知识具有不完备性第二，预见的困难第三，选择范围的有限性第四，时效的局限

正是由于理性有限，决策者不可能达到完全理性决决策模式所要求的决策最优解，只能在有限的且力所能及的范围内，对可能找的备选方案作出“满意的”或“甚优的”选择

二、行政决策的模式 3 、渐进决策模式（林德布洛姆） 该模型把行政决策看作是一个政治过程，在这个过程中，

自利的决策者的讨价还价和妥协起着主导的作用，最终达到的决策在实践中便具有十分的可行性。

基本命题 分析局限于少数比较熟悉的备选方案，他们与现实的方案进

有着细小的差别 分析连接决策目标价值和问题的经验层面 分析更多地关注于补救缺陷而不是追求正面的目标 分析是一个不断试错的过程 分析只能发现某一方案的部分而不是全部的重要可能结果 决策过程中许多参与者的存在使分析工作分裂化（每一个参

与者都只注意到整体问题的一部分）

渐进调适决策

以往的政策承诺

二、行政决策的模式

二、行政决策的模式4 、混合扫描模式（埃齐奥尼） 这是一种试图将理性决策模式与渐进决策模式整合起来的综合模型 混合扫描模型在概念上截取理性决策模式的视野，以充

分考虑决策选择、激发决策创意并深入决策核心问题；同时，截取渐进决策模式的落脚点，把决策的关注点集

中在经过选择的方案及其评估上，形成决策焦点，以有效地解决政策问题。

二、行政决策的模式4 、混合扫描模式（埃齐奥尼） 基本命题 混合扫描模型认为，政策分析应该运用两种摄像机：

第一种是多角度摄像机，他能观察全部空间，只是观察不了细节

第二种是近焦摄像机，能对空间作深入、细致的观察，但不观察已为多角度摄像机所观察的地区

决策者要将这两种摄像机结合起来使用：在某些情况下渐进主义模型是适用的；在另一些情况下，则需要采用理性主义模型。决策者扫描的范围越广、越深入和具体，决策就越有效

二、行政决策的模式4 、混合扫描模式（埃齐奥尼）

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宏观的政策视野

微观的政策细节

如：国家发展战略社会经济改革

如：具体政策实施局部政策评估

一、行政决策的过程

发现问题，确定目标

搜集信息，拟定方案

评估选优，择定方案

实施反馈，修正完善

案例分析：美国处理古巴导弹危机

背景：1962 年 10 月，苏联在古巴部署导弹，从而引起美国的强烈反应，爆发了震惊世界的古巴导弹危机。美苏两个核大国眼珠对眼珠，剑拔弩张，剧烈对抗，使世界处于核战争的边缘。如何正确处理这次危机？美国总统肯尼迪召集了重要的政府内阁成员进行紧急磋商，他们重点讨论了下列 6项对策，在对正反两方面意见进行充分讨论的基础上，做出了优化选择

5-1

备选方案 1. 无所作为。对苏联在古巴建立导弹基地一事不予理睬。 2. 施加外交压力。呼吁联合国或美洲国家组织进行干预，或者与赫鲁晓夫进行秘密或公开的接触。

3. 秘密接触卡斯特罗。利用各种渠道，通过多种手段，许诺优厚条件，设法使卡斯特罗与苏联分裂，从而解决古巴导弹危机。

4. 武装入侵古巴。导弹危机正好为美国入侵古巴提供了一个借口，可以使美国实现其消灭卡斯特罗统治的多年愿望。

5. 实施外科手术式空袭。轰炸苏联在古巴建立的导弹基地，可以显示美国的强硬态度。

6.  进行海上的封锁。通过这种常规形式来处理核冲突，把下一步棋的决策负担甩给赫鲁晓夫。

肯尼迪

核大国在保护自己重要利益的同时，注意不要把对手逼上绝境，使他要么选择丢人的惨败，要么选择发动核战。如果真发生了这样的事，那就是我们政策的重大失败，或者说是我们对世界末日的追逐。

在许多情况下，给对手只有一种选择的棋并不是好棋。

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二、行政决策的原则

•信息准全原则•系统协调原则•科学预测原则•民主原则•法制原则

•满意优化原则•综合效益原则•客观可行原则•公正原则•时效原则

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三、非确定型行政决策的方法

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1、乐观准则（ maxmax 准则）：大中取大 2、悲观准则（ maxmin 准则）：小中取大 3、折中准则（乐观系数准则，赫尔威斯准

则， Harwicz Decision Criterion ） 4 、等概率准则 5、最小悔值准则（萨凡奇决策）

小知识•确定型决策，是指在决策环境和条件完全确定的情况下，即决策者可以准确地把握决策目标，了解各种方案的结果，决策者所进行的决策

确定型决策

•风险型决策，是指决策者有一个明确的决策目标，可以知道不同行动方案在不同环境条件下所获得的结果，虽然不能完全判断未来出现的是哪一种环境条件，但是可以预测其出现的概率。

风险型决策

•不确定型决策，是指在决策环境和条件不确定的情况下，决策者可以知道各种行动方案在各种不同条件下所获得的结果，但无法估计未来各种环境条件出现的概率。

非确定型决策

风险性

可预测性

决策树

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决策树 决策树是用树形图的形式，找出可供选择的决策方案及其可能

出现的结果，计算和比较各个方案的损益期望值，最后从中选择令人满意的方案

整个决策树是由决策结点、方安枝、状态结点、概率枝和结果点五个要素组成

30

25

20 1010 7

决策树 有一个市政工程项目，决策者需要对两种不同的方案作出

选择，假设方案 A成功的概率是 80% ，失败的可能是20% ，成功就能节约预算 200万元，失败则会损失 500万元；方案 B 成功的概率是 50% ，失败的概率也是50% ，成功就能节约预算 400万元，失败则会损失 300万元。请用决策树法对两个方案作出选择。

决策点

方案A

方案B

1

2

节约 200万元

亏损 500万元

节约 400万元

亏损 300万元

80%

20%

50%

50%

到底选择那个方案？

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乐观准则状态

方案 好 中 坏 乐观最大收益值 极值

A 60 20 － 25 60 60

B 40 25 0 40

C 20 15 10 20 10

决策者认为，无论他选择哪一个方案，都会有最适宜的环境条件，他只需取效用值最高的方案。

maxmaxA （ 60 ， 20 ，－ 25 ） =60maxmaxB （ 40 ， 25 ， 0 ） =40maxmaxC （ 20 ， 15 ， 10 ） =20所以， A当选

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悲观准则状态

方案 好 中 坏 悲观最大收益值 极值

A 60 20 － 25 － 25 60

B 40 25 0 0

C 20 15 10 10 10

决策者认为，不能把客观条件想象的那么完美，为了保险起见，不如从最不利的角度着想。

minmaxA （ 60 ， 20 ，－ 25 ） = － 25minmaxB （ 40 ， 25 ， 0 ） =0minmaxC （ 20 ， 15 ， 10 ） =10所以， C当选

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折中准则状态

方案自然状态最大

值自然状态最小

值 折中系数 折中值

A 60 － 25 a=0.5 17.5

B 40 0 a=0.5 20

C 20 10 a=0.5 5

这种决策方法的特点是对事物既不乐观冒险，也不悲观保守，而是从中折中平衡一下，用一个系数 a （称为折中系数）来表示，并规定 0≤a≤1 ，用以下算式计算结果：即用每个决策方案在各个自然状态下的最大效益值乘以 a ，再加上最小效益值乘以 1-a ，然后比较 ，从中选择最大值。

折中值 A=60×0.5+ （－ 25 ） × （ 1－ 0.5 ） = 17.5折中值 B=40×0.5+0× （ 1－ 0.5 ） = 20折中值 C=20×0.5+10× （ 1－ 0.5 ） = 15所以， B当选

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最小悔值准则状态

方案 最大值 最小值 最大后悔值

A 60 － 25 85

B 40 0 40

C 20 10 10

管理者在选择了某方案后，如果将来发生的自然状态表明其他方案的收益更大，那么他会为自已的选择而后悔，最小悔值法就是使后悔值最小的方法。

最大悔值 A=60－（－ 25 ） = 85最大悔值 B=40－ 0=40最大悔值 C=20－ 10=10最小最大悔值为 10，所以 C当选

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ERE-121 “ 前面的车请停一下！” “ 前面的车 ....ERE..121...说你呢，请停一下！” “喂！说你呢，怎么还跑？！ ERE....121...121...121”  “ 靠，再跑开枪了！ md ，还跑的那么齐？！说你呢， ERE...121...ERE...121... 还跑？！” AUU-122

叮铃铃 .....  “你好，这里是 122紧急热线，请问您有什么事？” “我 ...我 ....我被车撞了，哎唷 ....疼死我了 .....骨头都快断了 ..... 

“请问您看清车牌号了吗？” “ 看 ... 看 .... 看清了，哎唷 ...疼死了” “您别急，先赶紧把车号告诉我们，我们这就派人去现场” “好 ...好 ... 车号是 ...A...U.U”  “请您赶紧把车号告诉我们，要不然就抓不住人了！” “好 ...好， A...U...U...”  “我说了请您先把车号告诉我们！！！” “我这不是在说吗？ A...U..”  “你能不能别老哼哼唧唧阿？！赶紧说阿！！” “我 ...我没哼唧阿，真的是 “靠！你 Y欠揍吧？！撞死活该！！” 返回