第六章国际海运物流

上海建桥学院余毅艺

第六章国际海运物流

通过本章学习，掌握班轮货运程序与单证、班轮提单与海运单的相关内容，熟悉班轮运价与运费、租船货运程序与合同及航次租船合同，了解国际海上货物运输的特点、国际海运船舶营运方式及海上货运船舶。

学习目标

目录

运输功能与原理

运输方式的特征

国际海运概述

班轮提单

第一节运输功能与原理

F D 组

一、运输的功能物品移动：运输的主要目的就是以最短的时间、最低的成本将物品转移到规定

地点。运输的主要功能就是产品在价值链中实现位移，运输可以创造空间效用和

时间效用。

短时储存：运输的另一功能是对物品在运输期间进行短时储存。就是将运输工

具（车辆、船舶、飞机、管道等）作为临时储存设施。

第一节运输功能与原理

F D 组

二、运输原理规模经济（ economy of scale）：特点是随装运规模的增长，使单位重量

的运输成本降低。另外，通过规模运输还可以获得运价折扣，也使单位货物的运

输成本下降。

距离经济（ economy of distance）：是指每单位距离的运输成本随距离

的增加而减少。距离经济的合理性类似于规模经济，尤其体现在运输装卸费用上

的分摊。

第二节运输方式的特征

一、公路运输（一）汽车运输的优点（ 1 ）快速。（ 2 ）灵活、方便。（ 3 ）项目投资少，经济效益高。（ 4 ）操作人员容易培训。（ 5 ）门到门的直达运输服务，速度快。（ 6 ）近距离中、小量的货物运输，运费比较便宜。（ 7 ）灵活制定运营时间表，运输中的伸缩性极大。（ 8 ）货物撞击少，几乎没有中转装卸作业，因而包装比较简单。

（二）汽车运输的缺点载运量较小、效率低；长途运输成本较高（经济半径，一般在 200公里以内），能耗大；污染环境比其他运输方式严重，易发生事故等。


二、铁路运输（一）铁路运输的主要优点

（ 1 ）运行速度快

（ 2 ）适应性强

（ 3 ）运输能力大

（ 4 ）运输成本低

（ 5 ）环境污染小

（二）铁路运输的主要缺点

营运缺乏弹性，货损较高。

（三）铁路运输的实用范围


根据上述特点，铁路运输主要适用以下作业：

（ 1 ）大宗低值货物的中、长距离运输，

也较适合散装货物，罐装货物。

（ 2 ）适于大量货物一次高效率运输。

（ 3 ）对于运费负担能力小、货物批量大、

运输距离长的货物运输来说，运费比较便宜。


三航空运输（一）航空运输的优点

（１）高速直达性。

（２）安全性。

（３）经济特性良好。

（４）对运输货物包装要求较低。

（二）航空运输的缺点

（ 1）受气候条件限制。

（ 2）可达性差。

（ 3）载运量小。


四水路运输（一）水路运输的优点运输能力大，能源消耗低、航道投资省，节约土地资源。并且能以最低的单位运输

成本提供最大的运量；尤其是在运输大宗货物或散装货物时，采用专用的船舶运输，可以取得好的技术经济效果。

（二）水路运输的缺点船舶平均航速较低，所以货物运输速度慢，港口的装卸搬运费用较高，不适合短距

离运输；航运和装卸作业受气候条件的影响较大，呈现较大的波动性及不平衡性。


五管道运输

（一）管道运输的优点（ 1 ）运量大。（ 2 ）占地面积少。（ 3 ）管道运输建设周期短、费用低、运营费用也低。（ 4 ）管道运输安全可靠、连续性强。（ 5 ）管道运输耗能低、成本低、效益好。

（二）管道运输的缺点（ 1 ）灵活性差。（ 2 ）当运输量降低较多并超出其合理运行范围时，其优越性难以发挥。


世界十大集装箱船公司

按拥有船只的数量排名 :

1. Maersk Line 1, 753, 146 454 马士基（丹麦） 2. MSC 1, 266, 198 384 地中海航运（日内瓦） 3. CMA-CGM 736, 305 246 法国达飞轮船（法国） 4. Evergreen 627, 564 180 长荣（中国台湾） 5. Hapag-Lloyd 503, 321 138 赫伯罗特 (德国） 6. COSCO 461, 573 149 中远集运 ( 中国） 7. APL 416, 372 120 美国总统油轮（美国） 8. CSCL 404, 728 118 中海集装箱运输有限公司（中国） 9. MOL 361, 813 113 商船三井（日本） 10. OOCL 352, 297 87 东方海外国际 ( 中国香港）

第三节国际海运概述

国际海上货物运输

国际海上货物运输是指承运人（ Carrier ）按照海上货物运输合同（ Contract of Carriage of Goods by Sea ）的约定，以海运船舶作为运载工具，以收取运费（ Freight ）作为报酬，将托运人（ Shipper ）托运的货物经海路由一国港口运送至另一国港口的行为。

一、国际海上货物运输的特点（一）与公路运输、铁路运输以及航空运输的差异 1. 运能优势明显 2. 经济效益突出 3. 对自然条件影响敏感，运输速度相对较慢

（二）与江河货物运输和国内沿海货物运输的差异 1. 国际海上货物运输遭遇海上危险的可能性大 2. 国际海上货物运输遭遇海上危险则损失巨大 3. 国际海上货物运输需要相应的特殊制度 4. 海上货物运输的国际统一性


二、国际海运船舶营运方式（一）定期船运输定期船运输，也称班轮运输（ Liner Shipping ），是指班轮公司将

船舶按事先制定的船期表（ Liner Schedule or Sailing Schedule ），在特定航线的各挂靠港口之间，经常地为非特定的众多货主提供规则的、反复的货物运输服务（ Transport Service ），并按运价本（ Freight Tariff ）或协议运价的规定计收运费的一种营运方式。


1. 班轮运输的优点

（ 1 ）能满足各种常见货物对海上运输的要求，并能较好地保证货运质量。

（ 2 ）由于投入班轮经营的杂货船技术性能往往较好，因而航速在同时期的运输船舶中相对较快，所以能及时、迅速地将货物发送和运达目的港，保证货物的供需要求。


1. 班轮运输的优点

（ 3 ）特别适应小批量零星件杂货对海上运输的需要，货主或货运代理人能够随时向班轮公司订舱托运，即使货物的批量不大，因此可以节省货物等待集中的时间和仓储的费用。

（ 4 ）货主或货运代理人可以要求班轮公司安排货物的转运工作，班轮公司通常也都具备相应的能力，从而满足货物运输的特殊需要。


2. 班轮运输的特点

（ 1 ）投入班轮运输的船舶通常是按照事先制定的船期表和运价本，按照固定的挂港顺序和航线，开展经营的，即遵循定期、定线、定点以及相对稳定的运价的原则营运，这些特点常常被总结为“四定”。

（ 2 ）班轮公司一般负责包括装货、卸货和理舱在内的作业和费用，在杂货班轮运输中，班轮公司通常不负担仓库至船边或船边至仓库搬运作业的费用；在集装箱班轮运输中，由于运输条款通常为 CY/CY

（堆场 /堆场），所以班轮公司理应负担堆场至船边或船边至堆场搬运作业的费用。



（ 3 ）班轮运输面向大量的货主，单个货主所托运的货物数量不多，但通过班轮运输的货物，在海上运输中往往价值中较高。

（ 4 ）班轮运输中，船货双方的权利、义务和责任通常通过以提单为证明的海上货物运输合同来约定，又由于船货双方地位悬殊，这些合同中的条款往往比较偏向承运人。



（ 5 ）作为公共运输方式，班轮运输受的管制以及约束往往相对比较严格，国际公约以及各国的国内立法对于以提单为证明的运输合同都有比较明确而严格的规定。

（ 6 ）班轮运输中，承运人与货主之间不规定装卸时间，也不计算滞期费和速遣费。在堆场或货运站交接货物的情况下，会约定交接时间，而不规定装卸船时间；在船边交货或提取货物时 , 也仅约定托运人或收货人需按照船舶的装卸速度交货或提取货物，否则，货方应赔偿船方因降低装卸速度或中断装卸作业所造成的损失。


3. 班轮运输业务中的主要关系方

（ 1 ）班轮公司班轮公司是指运用自己拥有或者自己经营的船舶，提供国际港口之间

班轮运输服务，并依据法律规定设立的船舶运输企业。班轮公司应拥有自己的船期表、运价本、提单或其它运输单据。根据各国的管理规定，班轮公司通常应有船舶直接挂靠该国的港口。班轮公司有时也被称为远洋公共承运人（ Ocean Common Carrier ）。



（ 2 ）船舶代理人船舶代理人是指接受船舶所有人、船舶经营人或者船舶承租人的委托，

为船舶所有人、船舶经营人或者船舶承租人的船舶及其所载货物或集装箱提供办理船舶进出港口手续、安排港口作业、接受订舱、代签提单、代收运费等服务，并依据法律规定设立的船舶运输辅助性企业。由于国际船舶代理行业具有一定独特的性质，所以各国在国际船舶代理行业大多制定有比较特别的规定。



（ 3 ）无船承运人和国际海上货运代理人

在实际业务中，无船承运人和国际货运代理人是两个常常被混淆的概念。


无船承运人（ Non-vessel Operating Common Carrier ， NVOC

C ），也称无船公共承运人，是指以承运人身份接受托运人的货载，签发自己的提单或者其他运输单证，向托运人收取运费，通过班轮运输公司完成国际海上货物运输，承担承运人责任，并依据法律规定设立的提供国际海上货物运输服务的企业。

国际海上货运代理人，也称远洋货运代理人（ Ocean Freight

Forwarder ），是指接受货主的委托，代表货主的利益，为货主办理有关国际海上货物运输相关事宜，并依据法律规定设立的提供国际海上货物运输代理服务的企业。



（ 4 ）托运人托运人（ Shipper ），是指本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的人。

托运人可以与承运人订立协议运价，从而获得比较优惠的运价。但是，托运人无法从承运人那里获得“佣金”。如果承运人给托运人“佣金”，则将被视为给托运人“回扣”。



（ 5 ）收货人收货人（ Consignee ）是根据提单或其它相关运输单证，有权向承

运人主张提取货物的人。他可能没有参与运输的合同的签订，但同样也是运输的当事人，可以依据提单或其它相关单证所证明的运输合同向承运人主张权利。当然，如果成为运输当事人，他也应履行运输合同下的可能产生相关义务，比如及时付清到付运费、及时提取货物、支付因未能及时还箱还产生的滞箱费等。


4. 船期表

班轮船期表的主要内容包括：航线、船名、航次编号、始发港、中途港、终点港的港名，到达和驶离各港的时间，其他有关的注意事项等。


船期表

XX 港二期码头 2005年底美西线船期表

船名 VESSEL 航次 VOY 装船 LDD 开船 SLD 厦门 XMN 香港 HKG 盐田 YTN 长滩 LGB

中远温哥华 COSCOVANCOUVER 012E 11/30 12/01 12/02 12/03 12/05 12/16

中远长滩 COSCOLONGBEACH 015E 12/07 12/07 12/08 12/09 12/11 12/22

中远横滨 COSCOYOKOHAMA 011E 12/14 12/14 12/15 12/16 12/18 12/29

中远深圳 COSCOSHENZHEN 014E 12/21 12/21 12/22 12/23 12/25 01/05

中远西雅图 COSCOSEATTLE 013E 12/28 12/28 12/29 12/30 01/01 01/12

联系人： ××× 联系方式： ×××××××××××

船期表

( 二 ) 不定期船运输

不定期船运输（ Tramp Shipping ），又称租船运输，是相对于定期船运输，即班轮运输而言的另一种船舶营运方式。由于这种营运方式需在市场上寻求机会，没有固定的航线和挂靠港口，也没有预先制定的船期表和费率本，船舶经营人与需要船舶运力的租船人是通过洽谈运输条件、签订租船合同（ Charter Party ）来安排运输的，故称之为“租船运输”。


1. 租船运输的特点（ 1 ）按照船舶所有人与承租人双方签订的租船合同安排船舶就航航线，组织运输；没有相对于定期班轮运输的船期表和航线。

（ 2 ）适合于大宗散货运输，货物的特点是批量大、附加值低、包装相对简单。因此，租船运的租金相对班轮运输而言较低。

（ 3 ）舱位的租赁一般以提供整船或部分舱位为主，主要是根据租约来定。另外，承租人一般可以将舱位或整船再租与第三人。

（ 4 ）船舶营运中的风险以及有关费用的负担责任由租约约定。随之，租金水平也相应变化。


1. 租船运输的特点

（ 5 ）租船运输中的提单的性质完全不同于班轮运输，它不是一个独立的文件，对于承租人和船舶所有人而言，仅相当于货物收据，这种提单要受租船契约约束，银行不乐意接受这种提单，除非信用证另有规定。当承租人将提单转让与第三人时，提单起着权利凭证作用；而第三人与船舶所有人之间，提单这时则是货物运输合同的证明。


1. 租船运输的特点

（ 6 ）承租人与船舶所有人之间的权利和义务是通过租船合同货运输合同来确定的。

（ 7 ）租船运输中，船舶港口使费、装卸费及船期延误，按租船合同规定由船舶所有人和承租人分担、划分及计算，而班轮运输中船舶的一切正常营运支出均由船方负担。


2. 租船经营方式目前，航运业主要的租船运输经营方式有：航次租船（ Voyage Charter or Trip Charter ）定期租船（ Time Charter or Period Charter ）光船租船（ Bareboat Charter or Demise Charter ）包运租船（ Contract of Affreightment ， COA ）航次期租（ Time Charter on Trip Basis or Time Charter Trip ）

其中最基本的租船运输的经营方式是具有运输承揽性质的航次租船。


主要的租船运输经营方式

航次租船（ Voyage Charter or Trip Charter ） :

航次租船又称为定程租船，是以航程为基础的租船方式。在这种租船方式下，船方必须按租船合同规定的航程完成货物运输服务，并负责船舶的经营管理以及船舶在航行中的一切开支费用，租船人按约定支付运费。

航次租船又可以分为单程租船、往返租船、连续航次租船等。


定期租船（ Time Charter or Period Charter ）

定期租船又称期租船，是指由船舶所有人按照租船合同的约定，将一艘特定的船舶在约定的期间，交给承租人使用的租船。这种租船方式不以完成航次数为依据，而以约定使用的一段时间为限。


定期租船（ Time Charter or Period Charter ）

在这个期限内，承租人可以利用船舶的运载能力来安排运输货物；也可以用以从事班轮运输，以补充暂时的运力不足；还可以以航次租船方式承揽第三者的货物，以取得运费收入。当然，承租人还可以在租期内将船舶转租，以谋取租金差额的收益。关于租期的长短，完全由船舶所有人和承租人根据实际需要洽商而定。


光船租船（ Bareboat Charter or Demise Charter ）光船租船是指船舶所有人将船舶出租给承租

人使用一定期限，但船舶所有人提供的是空船，承租人要自己任命船长、配备船员，负责船员的给养和船舶经营管理所需的一切费用。也就是说，船舶所有人在租期内除了收取租金外，不再承担任何责任和费用。因此，一些不愿经营船舶运输业务，或者缺乏经营管理船舶经验的船的所有人也可将自己的船舶以光船租船的方式出租，虽然这样的利润不高，但船舶所有人可以取得固定的租金收入。


包运租船（ Contract of Affreightment ， COA ）

所谓包运租船是指船舶所有人提供给租船人一定吨位（指运力），在确定的港口之间，以事先约定的年数（ A NUMBER OF YEARS ）、航次周期和每航次较均等的货运量，完成运输合同规定的全部货运量的租船方式。


航次期租（ Time Charter on Trip Basis or Time

Charter Trip ）

指以完成一个航次运输为目的，按完成航次所花的时间，按约定的租金率计算租金的一种租船方式。它是一种以完成一个航次运输为目的，但租金按完成航次所使用的日数和约定的日租金率计算。


航次期租（ Time Charter on Trip Basis or Time

Charter Trip ）

在装货港和卸货港的条件较差，或者航线的航行条件较差，难于掌握一个航次所需时间的情况下，这种租船方式对船舶所有人比较有利。因为采用这种租船方式可以使船舶所有人避免难以预测的情况而使航次时间延长所造成的船期损失。

三、海上货运船舶 ( 一 )干货船 1. 件杂货船（ General Cargo Vessel ） 2.干散货船（ Dry Bulk Carrier ） 3.滚装船（ Roll On/Roll Off Ship, Ro/Ro Ship ） 4.冷藏船（ Refrigerated Ship ） 5.多用途船（ Multi-Purpose Ship ） 6.集装箱船（ Container Ship ）


件杂货船

干散货船

滚装船

冷藏船

多用途船

集装箱船

( 二 )液货船 1.油船（ Tanker ）

2.液化气船（ Liquefied Gas Carrier ）

3.液体化学品船（ Chemical Tanker ）


装卸时间

装卸时间条款 1993年波罗的海国际航运公会、国际海事委员会、伦敦全国船舶经纪人和代理人协会联合会、国际干货船船东协会联合颁布的《 1993

年航次租船合同装卸时间解释规则》（ Voyage Charter Party

Laytime Interpretation Rules ， 1993 ）定义装卸时间为：“合同双方当事人协议的、出租人应使船舶并保证船舶适于装卸，承租人在运费之外不支付任何费用的一段时间。”

(1)规定装卸时间的方法有： ① 规定装卸日数。即规定装卸时间具体为几日 ② 根据船舶装卸效率定额，确定装卸时间。可取以下四个指标之一。

装卸时间 (1)每天装卸多少吨　例如，合同规定每个晴天工作日装货 5 000吨，船舶共装载

30 000吨货物，则装卸时间等于 6 天 (30 000÷5 000 ＝ 6天 ) 。

(2)每天每舱装卸多少吨　例如，合同规定“每日每舱装货 400 公吨”，船舶共装载

10 000吨货物，分别装于 5个舱内，则装卸时间等于 5 天(10 000÷(400×5) ＝ 5 天 ) 。

(3)每天每工作舱装卸多少吨　例如：合同规定“每日每舱装货 400 公吨”，船舶共装载

10 000吨货物，分别装于 5个舱内，其中最大货舱装载 2 400吨货物，则装卸时间等于 6 天 (2 400÷400=6 天 ) 。

③ 按习惯尽快装卸（ Customary Quick Dispatch ， CQD ） ④ 以船舶能够收货或交货的速度（ as fast as the vessel can

receive and/or deliver ）

(2) 关于装卸“日”的几种表述方法有： ① 连续日（ Running Days or Consecutive Days ） ② 工作日（ Working Days ） ③ 晴天工作日（ Weather Working Days ） ④ 24 小时晴天工作日（ Weather Working Days of 24 Hours ） ⑤ 连续 24 小时晴天工作日（ Weather Working Days of 24

Consecutive Hours ）

NOTES ：

连续日：不论是由于天气原因不能装卸货物，还是因为节假日不能装卸货物，装卸时间都连续计算，不作任何扣减。

工作日：工作日是指没有被装卸时间明确排除在外且不属于节假日的日数或部分时间。

24 小时晴天工作日：根据英国判例法， 24 小时晴天工作日是指不管港口规定的工作时间是多少个小时，也不论工作小时数是跨及几天的时间，以累计 24 小时为一个晴天工作日的时间。例如：港口当地实行 8 小时工作制，那么三个工作日才可算作一个 24 小时晴天工作日。如果港口工作时间是 24 小时，则与晴天工作日是相同的含义，否则两者是有较大区别的。

NOTES ：

连续 24 小时晴天工作日：不论港口规定的正常工作时间是几个小时，均按 24 小时计算。这种表示方法与晴天工作日的表述基本相同，但有一个比较小的差别，即在 24 小时连续晴天工作日的条件下，对任何时间当中发生的坏天气，不论是否发生在作业时间，均要进行实扣实消；而在晴天工作日中，如果坏天气不是发生在工作时间；那么不得进行扣减，但如果发生在工作时间，那么需要按照工作时间与24 小时的比例进行扣减。

计算：

外轮在天津新港每一晴天工作日装卸袋装花生米的标准为 1

000M ／ T 。现有一艘登记吨为 20000 的轮船，按晴天工作日节假日除外的标准装运花生米 7200M ／ T出口。具体装运情况如下：日期工作时间实际工作时间8 月 18日 14:00—24:00 10 小时8 月 19日 0:00—24:00 24 小时 8 月 20日 0:00—24:00(下雨 10 小时 ) 14 小时试计算速遣费或滞期费。速遣费为一天 2000美元，滞期费为一天 4000美元。

计算：

该批货物允许装运日为： 7200 ／ 1000=7 ． 2天实际装卸时间为： 10+24+14=48 小时； 48 小时／ 24 小时 =2天速遣 5 ． 2天，速遣费为一天 2000美元，则该批货物的租船人可获得 2000× 5 ． 2=10400美元的速遣费。

第四节班轮提单

一、提单的作用二、提单的种类三、提单记载的内容四、提单的签发五、提单的更改与补发六、提单的转让与背书七、电子提单八、海运单

一、提单的作用

（一）提单是海上货物运输合同的证明（ Evidence of the Contract

of Carriage ）（二）提单是证明货物已由承运人接管或已装船的货物收据

（ Receipt for the Goods Shipped ）（三）提单是承运人保证凭以交付货物的物权凭证（ Document of

Title ）


二、提单的种类（一）按货物是否已装船为标准 1. 已装船提单（ Onboard B/L ； Shipped B/L ） 2. 收货待运提单（ Received for shipment B/L ）（二）按提单收货人一栏的记载为标准 1. 记名提单（ Straight B/L ） 2. 不记名提单（ Open B/L ； Blank B/L ； Bearer B/L ） 3. 指示提单（ Order B/L ）


预借提单

承运人对未装船货物签发已装船提单，称为预借提单。预借提单行为明显带有欺诈性，扰乱海上货物运输和国际贸易秩序，侵害收货人的利益。由于托运人和承运人预借提单，使收货人遭受损失的，应由托运人和承运人负责赔偿。


提单背书：提单背书（ ENDORSMENT ）有空白背书和记名背书等几种。空白背书是由背书人（即提单转让人）在提单背面签上背书人单位名

称及负责人签章，但不注明被背书人的名称，也不须取得原提单签发人的认可。指示提单一经背书即可转让，意味着背书人确认该提单的所有权转让。

记名背书除同空白背书一样需由背书人签章外，还要注明被背书人的名称。如被背书人再进行转让，必须再加背书。


二、提单的种类

（三）按照提单格式的繁简为标准 1. 全式提单（ Long Form B/L ） 2. 简式提单（ Short Form B/L ）（四）按对货物外表状况有无批注为标准 1.清洁提单（ Clean B/L ） 2. 不清洁提单（ Foul B/L ）


案例分析：

某国一公司以 CIF鹿特丹出口食品 1000箱，即期信用证付款，货物装运后，出口商凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款。货到目的港后，经进口商复验发现下列情况：

1 、该批货物共有 10个批号，抽查 20箱，发现其中 2个批号涉及 200

箱内含有沙门氏细菌超过合同标准2 、收货人实际收到 998箱，缺少 2箱。3 、有 15箱货物外表状况良好，但箱内货物共缺少 60 公斤。问：根据上述案情，进口商应分别向谁索赔？

案例分析：

1.向出口商索赔，是出口商货物的质量问题。 2.向承运人索赔，承运人已签发清洁提单，那么他就必须将与提单相

一致的货交给进口商。在这里要说到保险，出口商投保了一切险及战争险，在一切险里覆盖短量险，但是短量险是心须由外包装破裂或散装货物发生数量散失和实际重量短缺的损失保险公司才予以赔偿，这里不能找保险公司。

3.向出口商索赔。货物外表情况良好，而箱内货物却短少，说明装船前货物就已经短少，责任在于出口方。

二、提单的种类（五）按不同的运输过程划分 1. 直达提单（ Direct B/L ） 2. 转船提单（ Transhipment B/L ） 3.联运提单（ Through B/L ） 4.多式联运提单（ Multimodal Transport B/L ； Combined

Transport B/L ； Intermodal Transport B/L ）（六）按提单签发人不同为标准 1. 班轮提单（ Liner B/L ） 2.无船承运人提单


二、提单的种类（七）按签发提单时间为标准 1.预借提单（ Advanced B/L ） 2.倒签提单（ Anti-date B/L ） 3.顺签提单（ Post-date B/L ）（八）其他情况下的提单 1.舱面货提单（ On Deck B/L ） 2. 并提单（ Omnibus B/L ） 3.分提单（ Separate B/L ） 4.交换提单（ Switch B/L ） 5.交接提单（ Memo B/L ） 6. 过期提单（ Stale B/L ）


倒签提单：对于倒签提单，收货人可基于以下两点拒绝收货： 1 ．货物跌价。在订立合同时销路较好的货物，在货物运抵后

却价格下跌，买方无利可图，甚至有可能亏本，在这种情况下，买方急于想甩掉包袱。此时，若出现倒签提单情况，买方正好有了可乘之机。买方可以通过向装运港的港口当局或查看运货船的，航海日志，就可以掌握真实情况。一经证实提单倒签，他就会完全有权拒绝收货并收回货款，赔偿的责任则完全落在承运人身上。

２．应节货物。对于应节货物而言，如果不能在买方预计供货的节前运抵，买方的损失会很大，所以，买方会千方百计转嫁这个损失。如果其发觉提单倒签，则又为其提供一个机会。


美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案

[案情 ] 　　 1991 年 7月，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为 1991 年 11月，以信用证方式结算货款。合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到目的港美国纽约。但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，直到 1992 年 2月才将货物全部备妥，于 1992 年 2 月 15日装船。中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按 1991 年 11月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。

案例分析：

但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海日志，运输公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在审查航海日志之后，发现了该批货物真正的装船日期是 1992年 2 月 15日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威克特公司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只。

　　美国当地法院受理了威克特贸易公司的起诉，并扣留了该运货船舶。在审法院的审理过程中，丰和公司承认了其违约行为，宏盛公司亦意识到其失理之处，遂经多方努力，争取庭外和解，最后，我方终于在美国威克特公司达成了协议，由丰和公司和宏盛公司支付美方威克特公司赔偿金，威克特公司方撤销了起诉。

案例分析：

交换提单：

出现交换提单的几种情况：1 、三方贸易：就是发货方和收货方中间还有中间商，他不希望两边相互知道，所以在第三地签单。

2 、贸易要求：由于部分国家或地区不通商，有的客户希望在第三地签单（比如香港）重新签发提单。虽然船不经过第三地，但是重新签发的提单会显示是第三地启运。

3 、还有就是可能某个国家对于起运国的某种商品有进口限制，所以重新签发提单，以便于进口。比如中国的一些纺织品，到美国受限，重新签发提单以显示其他国家原产。


三、提单记载的内容（一）船名（ Name of the Vessel ）（二）承运人名称（ Name of the Carrier ）（三）托运人名称（ Name of the Shipper ）（四）收货人名称（ Name of the Consignee ）（五）通知人名称（ Name of the Notify Party ）（六）装货港、卸货港和转运港（ Port of Loading, Port of Discharge

and Port of Transhipment ）（七）货物名称、标志、包装、件数、重量和体积等（ Description of

Goods, Marks & No., Number of Package or Container, Gross

weight, Measurement, etc. ）


（八）运费的支付（ Payment of Freight ）（九）提单的签发日期、地点和份数（ Place and date of issue,

Number of Original B （ s ） /L ）

（十）承运人或船长，或由其授权的人签字或盖章


四、提单的签发

提单必须经签署才产生效力。有权签发提单的人包括承运人本人、载货船船长或经承运人授权的代理人。

承运人与托运人订立海上货物运输合同，他是合同的当事人，当然有权签发提单。各国法律都承认载货船船长是承运人的代理人，因此，签发提单属于船长的一般职权范围之内的事，而不必经过承运人的特别授权。代理人签发提单必须经承运人特别授权，否则代理人是无权代签提单的。


五、提单的更改与补发五、提单的更改与补发（一）提单的更改提单的更正要尽可能赶在载货船舶开航之前办理，以减少因此而产生的费用和手续。如果更该的内容不涉及主要问题时，在不妨碍其他提单利害关系人利益的前提下，承运人就会同意更改。但是，如果更改的内容会涉及其他提单利害关系人的利益，或者影响承运人的交货条件，则承运人会要征得有关方的同意，才能更改并收回原来所签发的提单。

因更改提单内容而引起的损失和费用，都应由提出更改要求的托运人负担。


五、提单的更改与补发五、提单的更改与补发（二）提单的补发如果提单签发后遗失，托运人提出补发提单，承运人会根据不同情况进行处理。一般是要求提供担保或者保证金，而且还要依照一定的法定程序将提单声明作废。中华人民共和国海事诉讼特别程序法第100 条规定：“提单等提货凭证持有人，因提货凭证失控或者灭失，可以向货物所在地海事法院申请公示催告。”


六、提单的背书与转让

（一）提单的转让关于提单转让的规定为：记名提单，不得转让；不记名提单，无需背书，即可转让；指示提单，经过记名背书或者空白背书转让。所以，背书与转让是不相同的。

（二）提单的背书 1.记名背书 2.指示背书 3. 不记名背书


1.记名背书记名背书，也称完全背书，是指背书人在提单背面写明被背书人（受让人）的名称，并由背书人签名的背书形式。经过记名背书的指示提单将成为记名提单性质的指示提单。

2.指示背书指示背书是指背书人在提单背面写明“凭 ××X指示”的字样，同时由背书人签名的背书形式。经过指示背书的指示提单还可以继续进行背书，但背书必须连续。

3. 不记名背书不记名背书，也称空白背书，是指背书人在提单背面由自己签名，但

不记载任何受让人的背书形式。经过不记名背书的指示提单将成为不记名提单性质的指示提单。


七、电子提单

电子提单是提单电子的一个方面。提单的电子化，有时又称作“提单的无纸化”、“提单的非物质化”或“提单的电子传输”等，是指传统纸面提单上所载列的信息改由电子化的方法进行生成、发布、传送或记录。


（一）海运单的作用

1. 作为承运人接管货物或货物已装船的货物收据 2. 作为承运人与托运人之间订立海上货物运输合同的证明

（二）海运单与提单的区别

1. 海运单不具有提单“物权凭证”的作用 2. 在作为运输合同证明方面的区别 3. 在作为货物收据证据效力方面的区别

八、海运单

海运单与提单的区别和联系

1 、提单是货物收据、运输合同、也是物权凭证，海运单只具有货物收据和运输同这两种性质，它不是物权凭证。

2 、提单可以是指示抬头形式，通过背书流通转让：海运单是一种非流通性单据，海运单上标明了确定的收货人，不能转让流通。

3 、海运单和提单都可以作成“已装船 (Shipped on board)

形式，也可以是”收货待运“ (Received for shipment)形式。海运单的正面各栏目格式和缮制方法与海运单提单基本相同，只是海运单收货人栏不能做成指示性抬头，应缮制确定的具体收货人。

海运单与提单的区别和联系

4 、提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货，海运单上的收货人并不出示海运单，仅凭提货通知或其身份证明提货，承运人凭收货人出示适当身份证明交付货物。

5 、提单有全式和简式提单之分，而海运单是简式单证，背面不详细列明货运条款但载有一条可援用海运提单背面内容的条款。

6 、海运单和记名提单 (Straight B/L) ，虽然都具名收货人，不作背书转让，但它们有着本质的不同，记名提单属于提单的一种，是物权凭证，持记名提单，收货人可以提货却不能凭海运单提货。

使用海运单的好处海运单仅涉及托运人、承运人、收货人三方，程序简单，操作方便，

有利于货物的转移。首先，海运单是一种安全凭证，它不具有转让流通性，可避免单据遗失和伪造提单所产生的后果。

其次，提货便捷、及时、节省费用，收货人提货无须出示海运单，这既解决了近途海运货到而提单未到的常见问题，又避免了延期提货所产生的滞期费、仓储费等。

再次，海运单不是物权凭证，扩大海运单的使用，可以为今后推行EDI电子提单提供实践的依据和可能。

（三）海运单的使用海运单流转程序：（ 1 ）承运人签发海运单给托运人。（ 2 ）承运人在船舶抵达卸货港前向海运单上记名的收货人发出到货

通知书。到货通知书表明这此货物的运输是根据海运单进行的。（ 3 ）收货人在目的地出示有效身份证件证明他确系海运单上记载的收货人，并将其签署完的到货通知书交给承运人的办事机构或当地代理人，同时出示海运单副本。

（ 4 ）承运人或其代理人签发提货单给收货人。（ 5 ）一旦这批货物的运费和其他费用结清，同时办好海关等所有按规定应办理的手续，收货人就可以提货。

八、海运单

班轮运费结构（一）基本运费（ Basic Freight ）（二）附加运费（ Surcharge or Additional ） 1.燃油附加费（ Bunker Adjustment Factor ， BAF or Bunker

Surcharge ， BS ） 2. 货币贬值附加费（ Currency Adjustment Factor,CAF ） 3. 港口附加费（ Port Additional ） 4. 港口拥挤附加费（ Port Congestion Surcharge ） 5. 转船附加费（ Transshipment Additiona

班轮运价与运费

6.超长附加费（ Long Length Additional ）7.超重附加费（ Heavy Lift Additional ）8. 直航附加费（ Direct Additional ）9.选港附加费（ Optional Surcharge ）10.洗舱附加费（ Cleaning Charge ）11.变更卸货港附加费（ Alteration of Discharging Port Additional ）12.绕航附加费（ Deviation Surcharge ）13.旺季附加费（ PeakSeason Surcharge ）14.超额责任附加费（ Additional for Excess of Libility ）


班轮运费计收

班轮运费的计费标准（ Freight Basis ）也称计算标准，是指计算运费时使用的计算单位。在班轮运费的计收中，涉及到的基本概念有运费吨、起码运费等。


运费吨，是计算运费的一种特定的计费单位。通常，取重量和体积中相对值较大的为计费标准，以便对船舶载重量和舱容的利用给予合理的费用支付。

起码运费（ Minimum Rate/Minimum Freight ），也称起码提单。指以一份提单为单位最少收取的运费。承运人为维护自身的最基本收益，对小批量货物收取起码运费，用以补偿其最基本的装卸、整理、运输等操作过程中的成本支出。

班轮运费计收

（一）杂货班轮运费的计算 1. 运费计算公式杂货班轮运费是由基本运费和各项附加运费组成的，其计算公式为： F=Fb+∑S （公式 2-2 ）式中： F—— 运费总额 Fb——基本运费额 S——某一项附加费

班轮运费计收

基本运费是所运商品的计费吨（重量吨或容积吨）与基本运价（费率）的乘积，即：

Fb=f×Q （公式 2-3 ）式中： f——基本运价 Q——计费吨

班轮运费计收

运费计算的基本步骤 (1)根据装货单留底联，或托运单查明所运货物的装货港和目的港所属的航线。

(2) 了解货物名称、特性、包装状态，是否为超重或超长货件、冷藏货物。

(3) 从货物分级表中查出货物所属等级，确定应采用的计算标准。 (4)查找所属航线等级费率表，找出该等级货物的基本费率。 (5)查出各项应收附加费的计费办法及费率。 (6)列式进行具体计算。

杂货班轮运费的计算

上海运往肯尼亚蒙巴萨港口“门锁”（小五金）一批计 100箱。每箱体积为 20厘米 *30厘米 *40厘米。每箱重量为 25 公斤。当时燃油附加费为 40% 。蒙巴萨港口拥挤附加费为 10%

杂货班轮运费的计算

计算方法为：　　（ 1 ）查阅货物分级表。门锁属于小五金类，其计收标准为

W/M ，等级为 10级。　　（ 2 ）计算货物的体积和重量。　　 100箱的体积为：（ 20厘米 ×30厘米 ×40厘米） ×100 箱 =2.4

（立方米）。　　 100箱的重量为： 25×100 箱 =2.5 （公吨）。　　由于 2.4立方米的计费吨小于 2.5 公吨，因此计收标准为重量。　　（ 3 ）查阅“中国 -东非航线等级费率表”， 10级费率为 443

港元，则基本运费为：　　 443×2.5=1 ， 107.5 （港元）　　（ 4 ）附加运费为：　　 1 ， 107.5× （ 40%+10% ） =553.75 （港元）　　（ 5 ）上海运往肯尼亚蒙巴萨港 100箱门锁，其应付运费为：　　 1 ， 107.50+553.75=1 ， 661.25 （港元）

“最低运费”

最低运费：

各航运公会或船公司对不同箱型的货柜规定了各自的最低运费吨。若柜内所装货物未达到最低运费吨时，按最低运费吨乘以运价而得运费。

远东水脚公会规定： 20’干货柜的最低运费吨为：重量吨 17.5 ，尺码吨 21.5

“最低运费”

例：一只柜内（ FCL ）装有 10级货橱具（ 16MT ， 18CBM ），查知所走航线上 10级货 freight rate 为 USD160/RT ，求其 freight？（该船公司使用公制单位）

解：由于此货为尺码货（以尺码吨作运费吨的货），故其 R.T. 为 18

，未达到尺码方面的最低运费吨，应收运费为： 21.5×160 = 3440 （美元）

“最高运费”

最高运费：

最高运费吨的规定仅适于尺码货（密度小于 1 吨 /立方米者）。若柜中的所装货物之尺码大于“最高运费吨”，对高出部分免收运费；若一个柜中装几种属不同运费等级的货，则免收部分应是运价便宜的。 COSCON 之 tariff （运价本）规定 40’ 的最高运费吨为 67

， 20′ 最高运费吨为 31 。

“最高运费”

例：一只 40′HQ柜中内装 A 、 B 、 C 三种货（属同一货主FCL 货）分别属 COSCON tariff 中的第 5 、 8 、 15级货，查此柜所走航线的 rate分别为： 5级货 USD85/R.T. ， 8

级货为 USD100/R.T. ， 15级货为 130/R.T. 。 A 、 B 、 C

之材积分别为 15 、 20 、 40CBM ，求此柜运费？（知A,B,C 的重量与尺码分别为： A ： 15CBM ， 10MT ； B

： 20CBM ， 9MT ； C ： 40CBM ， 8MT ）解： C 货运费： 40×130 ； B 货运费： 20×100 ； A 货：

[67- （ 40+20 ） ]×85 = 595 说明：由于最高运费吨的规定，使 A 货免掉了 8立方米的运费（ 8×85 = 680 ）。

1.预付运费托运人在装港或班轮公司同意的其它地方，在签发提单时付清全部运

费和各项附加费，叫预付运费。根据提单条款和一般惯例，预付的运费，除了确实错计并在规定的期限内向班轮公司提出以外，即使船舶和货物灭失，船方所收取的运费概不退还。由此可以看预付运费对一船公司既方便又有利，不仅可以较早地收取运费，又无须为运费投保，没有什么风险，因此这种支付方式在运输实务中得到普遍的应用。

班轮运费支付方式

2. 到付运费收货人在集装箱抵达目的港于提货前付清全部运费包括各项附加费叫

到付运费。付费地点除目的港外，也可在班轮公司同意的其它地方支付。对信誉有把握的收货人，才能接受到付运费。有些进口货物的国家，外汇管理严格，承运这些国家的货物，一般不接受到付运费。

班轮运费支付方式

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第六章 国际海运物流

第六章国际海运物流