ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И УЧЕТНЫХ ИНСТИТУТОВ

ноябрь 2013, г. Москва Алексей ЖинкинДиректор департамента взаимодействия с участниками рынка ценных бумаг

• Разделяет реестры владельцев на центрально-депозитарные и нет

• В центрально-депозитарных реестрах владельцев Центральному Депозитарию открывается счет номинального держателя центрального депозитария, в других – счет номинального держателя

• Запрещено открытие новых счетов номинального держателя, если в реестре владельцев открыт счет номинального держателя центрального депозитария

• По счету номинального держателя центрального депозитария запрещено осуществлять операции с изменением владельца ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ «О центральном депозитарии»

• Операция по счету номинального держателя центрального депозитария осуществляется по встречным распоряжениям и при проведении сверки записи между регистратором и Центральным Депозитарием

* № 414-ФЗ от 07.12.2011 г., начало действия 01.01.2012 г.

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН«О ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ»*ОСНОВНЫЕ МОМЕНТЫ

2

3

ЦЕНТРАЛЬНО-ДЕПОЗИТАРНЫЕ РЕЕСТРЫ ВЛАДЕЛЬЦЕВ

• Реестр владельцев ценных бумаг эмитента, обязанного

осуществлять раскрытие информации в соответствии со ст. 30 ФЗ

«О рынке ценных бумаг»

• Реестр владельцев инвестиционных паев, если правилами

доверительного управления предусмотрена возможность

обращения таких ценных бумаг на организованных торгах

• Реестр владельцев ипотечных сертификатов участия, если

правилами доверительного управления ипотечным покрытием

предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на

организованных торгах

держателем реестра владельцев должно быть лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра на основании соответствующей лицензии

Февраль 2012 –Ноябрь 2012

4

КАРТА СОБЫТИЙ:СТАНОВЛЕНИЕ ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЙ СИСТЕМЫ

• Согласование технологии взаимодействия ЦД с регистраторами

• Разработка и утверждение форматов электронного взаимодействия

Ноябрь 2012 –Февраль 2013

• Подготовка программного обеспечения ЦД и Регистраторов акций

Февраль 2013 –Март 2013

• Проведение крупномасштабного тестирования ЦД с Регистраторами акциями

• Перевод ценных бумаг номинальными держателями на счет НРД

26 – 29 Марта 2013• Переквалификация счетов НД в НДЦД в более чем 1100

реестрах, проведение сверки количества ценных бумаг на счете ЦД (1197 на 06.11.2013)

Апрель 2013 –Июль 2013

• Разработка и утверждение модифицированных форматов электронного взаимодействия

Август 2013• Проведение крупномасштабного тестирования ЦД с

Регистраторами паев

2 – 6 Сентября 2013• Переквалификация счетов НД в НДЦД в более чем 90

реестрах паев, проведение сверки количества ценных бумаг на счете ЦД (161 на 06.11.2013)

Кастодиан

Регистратор Регистратор Регистратор

Кастодиан Кастодиан Кастодиан

ДО ПОЛУЧЕНИЯ НРД СТАТУСА ЦД

НРД – ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ

Центральный депозитарий успешно функционирует:

• НРД открыл счета центрального депозитария во всех регистраторах

• НРД полностью соответствует правилу 17F7, что позволяет американским пенсионным фондам инвестировать в российские ценные бумаги

• Euroclear и Clearstream открыли счета номинального держателя в НРД. Предоставлен прямой доступ инвесторов к ОФЗ.

Преимущества для инвесторов:

• Финальность расчетов в НРД

• Упрощенная система расчетов

5

НРД – ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ РОССИИ

Кастодиан

Регистратор Регистратор Регистратор

Кастодиан Кастодиан Кастодиан

6

ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТУ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ• Операции по лицевым счетам в реестре совершаются

регистратором на основании встречных распоряжений, которые

подаются центральным депозитарием и владельцем лицевого счета

• Встречные распоряжения должны содержать уникальный

идентификационный номер – референс

• В распоряжениях должно содержаться имя (наименование) лица,

являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих

ценных бумаг

• При каждой операции по лицевому счету центрального депозитария

должна быть проведена сверка записей между регистратором и

центральным депозитарием

• Операция совершенная без проведения сверки записей не имеет

юридической силы и не влечет юридических последствий, включая

все последующие записи в реестре

7

ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ

• Операции по эмиссионному счету в реестре совершаются

регистратором на основании распоряжения эмитента – подача

встречного распоряжения от центрального депозитария не

требуется

• Распоряжение эмитента должно содержать уникальный

идентификационный номер – референс, если осуществляется

операция, связанная с преимущественным правом, открытой и

закрытой подпиской

• При каждой операции по лицевому счету центрального

депозитария должна быть проведена сверка записей

ЭМИТЕНТ

Проведение операций / сверка записи

8

РАЗМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПРЕИМУЩЕСТВЕННОЕ ПРАВО, ОТКРЫТАЯ ИЛИ ЗАКРЫТАЯ ПОДПИСКА

1 Порядок определения Референса

РЕГИСТРАТОР

Распоряжение с указанием в нем Референса

КАСТОДИАН

АКЦИОНЕР

Распоряжение с указанием в нем Референса

2

Квитовка8

При отсутствии распоряжения от клиента (кастодиана), депозитарий обязан вернуть ценные бумаги

9

3

4

5

6

Сообщает Референс ИЛИ порядок его формирования

Выражает согласие приобрести ценные бумаги

7 Распоряжение с указанием в нем Референса

ТИП ВЫКУПА ЦЕННЫХБУМАГ

КТОВЫКУПАЕТ

ВСТРЕЧНОЕ ПОРУЧЕНИЕ

РЕФЕРЕНС ДЛЯРАСПОРЯЖЕНИЯ

Приобретение по ст. 75-76 ФЗ «Об акционерных обществах»

эмитент необходимообязательное поле в

заявлении владельца или документах эмитента

Добровольное предложение по ст. 84.1. ФЗ «Об акционерных обществах»

третье лицо необходимообязательное поле в заявлении владельца

Обязательное предложение по ст. 84.2. ФЗ «Об акционерных обществах»

третье лицо необходимообязательное поле в заявлении владельца

Выкуп по ст. 84.7. ФЗ «Об акционерных обществах» третье лицо необходимо

обязательное поле в заявлении владельца

Выкуп по ст. 84.8 ФЗ«Об акционерных обществах»

третье лицо нет не требуется

9

ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ВЫКУПОВ

В качестве владельца в распоряжениях рекомендуется указывать отчуждателя ценных бумаг

10

Выкуп по ст. 75-76 ФЗ «Об акционерных обществах»

Эмитент

Акционер осуществляет блокировку ценных бумаг

Акционер принимает требования о выкупе ценных бумаг

СоветДиректоров

Эмитентутверждает отчет об итогах предъявления требований о выкупе

Эмитентпринимает отчет об итогах предъявления требований, копий требований акционеров и т.д.

Регистраторполучение распоряжений, с указанным в нем Референсом и отчуждателем ценных бумаг

Эмитент

Референс может содержаться в отчете об итогах предъявления требований о выкупе или на копии требования акционера

ЭДО НРД(ПО «ЛУЧ»)

11

Внешнее взаимодействие при распространении информации о ОСА эмитентами

STS (НРД

трансфер-агент)

НД в реестре

Транзит

Иное используемое с НД ЭДО

НД в реестре

ПО «ЛУЧ»

НД в реестре

Эмитент

Эмитент

Эмитент

На основании договора эмитент поручает регистратора делать рассылку материалов от его имении

Договор о предоставлении информации о ОСАпо поручению эмитента, согласованный формат передачи данных

STS: в трансфер-агентский договор вноситься оговорка о

предоставлении регистратором информации о ОСА по поручению эмитента

Договор о предоставленииинформации о ОСА по поручению эмитента, согласованный формат передачи данных

Регистратор

12

Обработка информации и её распространение во вне и внутри НКО ЗАО НРД

ПО «ЛУЧ»

ОМКИЭмитенты

CIC Portal

Сайт НРД

ПО «ЛУЧ»SWIFT

КБД(для внутреннего

использования НРД)

НД – клиенты НКО ЗАО НРД

13

Проведение собрания акционеров

Регистратор

ВладелецДепозитари

й

Информация о собрании. Материалы собрания

Депозитарий

Владелец Владелец

ВладелецВладелец

Список владельцев с результатами голосования

Эмитент

ЦД

Инструкция владельца(как голосовать)

Бумажный или электронный бюллетень

КОНТАКТЫ

Жинкин Алексей

Директор департамента взаимодействия участниками рынка ценных бумаг

zhinkin@nsd.ru

Сергей БерневегаНачальник управления по взаимодействию с регистраторами и депозитариями

Bernevega@nsd.ru

Буряков Денис

Начальник управления по взаимодействию с эмитентами

Buryakov@nsd.ru

Телефон

CПАСИБОЗА ВНИМАНИЕ!

16

ПРАВОВАЯ ОГОВОРКА

Настоящая презентация была подготовлена и выпущена НКО ЗАО НРД (далее – «Компания»). Если нет какой-либо оговорки об ином, то Компания считается источником всей информации, изложенной в настоящем документе. Данная информация предоставляется по состоянию на дату настоящего документа и может быть изменена без какого-либо уведомления.

Данный документ не является, не формирует и не должен рассматриваться в качестве предложения или же приглашения для продажи или участия в подписке, или же, как побуждение к приобретению или же к подписке на какие-либо ценные бумаги, а также этот документ или его часть или же факт его распространения не являются основанием и на них нельзя полагаться в связи с каким-либо предложением, договором, обязательством или же инвестиционным решением, связанными с ним, равно как и он не является рекомендацией относительно ценных бумаг компании.

Изложенная в данном документе информация не являлась предметом независимой проверки. В нем также не содержится каких-либо заверений или гарантий, сформулированных или подразумеваемых и никто не должен полагаться на достоверность, точность и полноту информации или мнения, изложенного здесь. Никто из Компании или каких-либо ее дочерних обществ или аффилированных лиц или их директоров, сотрудников или работников, консультантов или их представителей не принимает какой-либо ответственности (независимо от того, возникла ли она в результате халатности или чего-то другого), прямо или косвенно связанной с использованием этого документа или иным образом возникшей из него.

Данная презентация содержит прогнозные заявления. Все включенные в настоящую презентацию заявления, за исключением заявлений об исторических фактах, включая, но, не ограничиваясь, заявлениями, относящимися к нашему финансовому положению, бизнес-стратегии, планам менеджмента и целям по будущим операциям являются прогнозными заявлениями. Эти прогнозные заявления включают в себя известные и неизвестные риски, факторы неопределенности и иные факторы, которые могут стать причиной того, что наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, будут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются под этими прогнозными заявлениями. Данные прогнозные заявления основаны на многочисленных презумпциях относительно нашей нынешней и будущей бизнес-стратегии и среды, в которой мы ожидаем осуществлять свою деятельность в будущем. Важнейшими факторами, которые могут повлиять на наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, которые могут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются этими прогнозными заявлениями являются, помимо иных факторов, следующие:

восприятие рыночных услуг, предоставляемых Компанией и ее дочерними обществами; волатильность (а) Российской экономики и рынка ценных бумаг и (b) секторов с высоким уровнем конкуренции, в которых

Компания и ее дочерние общества осуществляют свою деятельность; изменения в (a) отечественном и международном законодательстве и налоговом регулировании и (b) государственных

программах, относящихся к финансовым рынкам и рынкам ценных бумаг; ростом уровня конкуренции со стороны новых игроков на рынке России; способность успевать за быстрыми изменениями в научно-технической среде, включая способность использовать

расширенные функциональные возможности, которые популярны среди клиентов Компании и ее дочерних обществ; способность сохранять преемственность процесса внедрения новых конкурентных продуктов и услуг, равно как и поддержка

конкурентоспособности; способность привлекать новых клиентов на отечественный рынок и в зарубежных юрисдикциях; способность увеличивать предложение продукции в зарубежных юрисдикциях.

Прогнозные заявления делаются только на дату настоящей презентации, и мы точно отрицаем наличие любых обязательств по обновлению или пересмотру прогнозных заявлений в настоящей презентации в связи с изменениями наших ожиданий, или перемен в условиях или обстоятельствах, на которых основаны эти прогнозные заявления.