中国高等教育数字图书馆综合文献服务环境

中国高等教育文献保障系统 China Academic Library & Information System Http://www.calis.edu.cn

中国高等教育数字图书馆

综合文献服务环境

陈凌， CALIS管理中心[email protected]

2004年 5月，大连理工


什么是综合文献服务环境？

• 目标：“可查即可得”的数字式文献服务• 手段：整合资源与服务• 基础：高校、全国乃至全球资源• 定位

– 综合文献服务 < 数字化服务 < 数字图书馆– 由众多应用系统、数据库和服务来支撑的服务

环境


主要内容 • 数字化服务的具体目标• 数字文献资源分析• 综合文献服务环境• 中国高等教育数字图书馆• CALIS 怎么服务？


具体目标

快、新、全精、准、特


快• 快捷：

– 过程的流畅、最少的交互• 便利：

– 友好、易于掌握、无须培训• “ 一站式”：

– 一次进入解决从认证、检索、获取、甚至结算等全部问题


新• 数据的及时更新

– 二次文献：更新周期– 一次文献：滞后（ embargo)

• 内容– 反映学科的最新动态

• 手段– 新技术的采用与集成


全• 相对性

– 时间段– 地（区）域– 学科类别– 文献类型

• 服务内容– 揭示– 原文获取– 其他相关服务


精• 精品文献

– 如核心期刊等– 权威机构

• 精细服务– 文献的组织：分类、主题、知识体系– 服务内容：文摘、预览、引文等等


准

• 数据的准确• 单一文献的定位准确• 范围的准确

– 最贴近读者的需求


特• 特色资源

– 稀缺– 历史文献

• 特色服务– 如名人名师

• 个性化服务– 针对个人、研究组、课程等

• 基于文献服务，不止于文献服务


小结• 服务体系是众多系统的“集成”。

• 数字化服务体系的建立在于怎么选用“快、新、全、精、准”来建立自己的“特”。

• “ 标准化”是建立数字化服务体系


主要内容 • 数字化服务的具体目标

• 数字文献资源分析• 综合文献服务环境• 中国高等教育数字图书馆• CALIS 怎么服务？


本地馆藏

• 本馆永久性存档• 自建的、购买了所有权的资源• 特点：

- 易于管理维护- 方便、稳定、可靠- 一次性投资大 - 管理、维护费用较高


异地馆藏

• 可永久性使用• 存档在数据商或某个联合采购合作机构• 特点：

- 成本较低- 管理维护成本低- 需要可靠的链接机制- 需要稳定的外部网络环境


临时馆藏

• 拥有某段时间内的使用权（如试用）• 租用的数字文献资源• 特点：

- 成本低 - 同远程馆藏- 但到期需要摘除服务链接


虚拟馆藏

• 整合的读者个人“用时付费”（ pay per view）的文献• 拟数字化资源：文献传递• 共享资源• 特点：

- 成本低 - 同远程馆藏- 非商业化或不太规范的商业化服务，可靠性差


浮动馆藏

• 免费资源，如免费电子期刊、学术网站等。• 特点：

- 链接没有服务保障- 可靠性最差- 维护成本最高


小结• 数字服务体系中的资源不再局限在馆藏资源，而是全球化资源。

• 离开资源谈不上服务，但资源不等于服务。资源要透过服务来体现价值。服务可以弥补资源的不足。

• 资源体系的“泛化”导致图书馆的数字化服务需要一个“产业链”或说“服务链”来支撑。单馆难以胜任。

• 数字资源建设的核心成为用有限的资金建立最为有效的资源体系，或说数字化服务体系。


主要内容 • 数字化服务的具体目标• 数字文献资源分析

• 综合文献服务环境• 中国高等教育数字图书馆• CALIS 怎么服务？


面临的问题• 避免读者面对众多检索平台与数据库时的困扰

– 目前已有 20 多种检索平台、 200 多个数据库• 弥合同类、相关文献服务的离散性

– 原有各检索平台和数据库服务自成体系– 一、二次文献服务的脱节

• 解决数字文献与非数字资源的分离• 能保留各数据库产品的特色，并实现统一的文献服务• 对自建数字资源与商品化数字资源进行多种方式的整合，包括数据整合、系统整合和服务整合等

• 能为教参服务、参考咨询、学位论文、特色资源、科研支撑、专业培训、资源与服务评估等专业应用系统提供基础性文献服务。

• 服务的稳定性、可靠性


CALIS的解决方案目前重点解决• 文献检索的整合

– CALIS现刊目次库（ CCC ）：基于元数据的整合– 统一检索（联邦检索）：基于异构数据库系统的整合

• 服务的整合– 多种馆藏、不同资源类型的整合揭示– 各类服务的链接：相关文献、文献传递

• 服务的可靠性– 资源注册与调度、文献传递服务系统


具体方案

• CALIS现刊目次库（ CCC ）• 统一检索平台• 资源与服务调度系统• 馆际互借与文献传递系统


综合文献服务环境门户结算认证

统一检索平台

电子文献全文

文摘索引

库高校馆藏书目

上下文

购买的各个数据库

资源调度

联邦检索跨库检索

文献传递

CCC

PQDD 论文

联合目录

特色


现刊目次库（ CCC ）资源种类和规模

收录 2.6万种西文期刊篇名目次数据，每周更新一次；

收录九种著名二次文献期刊数据，每年更新一次；

收录 100 多个图书馆（包括高校、科研单位和公共图书馆）的馆藏数据，一年更新一次；

收录 15 个已在国内联合采购的电子全文期刊数据库的全文链接（大约 8000种期刊）。


系统主要功能

篇名目次数据的检索来源刊被九种二次文献收录情况的揭示国内馆藏情况的揭示国内馆藏期刊的 OPAC 链接电子全文期刊的链接，约 8000种各种分类统计数据馆际互借及文献传递系统的集成


系统示意


统一检索系统（联邦检索版）• 为用户提供统一的检索界面和统一的检索语言• 使用户能对本地和异地各种资源系统同时检索

– 对多种异构系统的联邦检索– 对各种资源元数据联合仓库的跨库检索

• 检索内容包括简单检索、高级检索、二次检索、原文 / 文摘获取、相关文献检索等多种服务

• 对用户提供个性化的检索服务• 既可独立使用，又可作为数字文献服务环境的核

心组件之一，与其他应用系统（如资源调度、馆际互借等）无缝集成


统一检索系统应用模式

统一检索系统

全文文摘馆藏网络资源

跨库检索

本馆元数据仓库

某图书馆门户

本馆访问异构系统

本馆资源调度系统文献传递联邦检索

CALIS 中心

全文文摘馆藏网络资源

某图书馆

期刊目次库

CALIS 中心资源调度系统

联合目录库

CALIS 中心异构资源适配器

论文元数据库

中心 ODL适配器


定位


定位


定位


服务与资源调度系统• 实现不同类型数字资源和不同服务方式之间的开放动态链接，从而更有效地实现不同资源和相关服务的整合– 全文、提录和文摘、图片、馆藏、引文、参考文献– 图书馆在线书目 OPAC 、联合目录、馆际互借、 T

OC 检索、数字对象等– 系统之间的数据关联和服务关联

• 能自动根据读者身份和检索资源的“上下文环境”对读者所需资源和服务进行调度和呈现


资源调度系统对图书馆的影响

资源调度系统展示了一种新的图书馆电子资源的服务整合模式：– 能够使图书馆各类复杂的数据和信息之间的关联关

系变成简单的链接 (Link)

– 不仅能实现从二次文献到全文的链接，还能实现从文摘到文摘、全文到全文 ( 从全文后面的参考文献到相关全文 ) 的链接

– 使图书馆所有的数字资源形成完全融合的整体


资源链接技术

• 动态的链接：只有在用户请求时，才动态生成链接，避免不必要的链接和死链接

• 开放的链接：使得图书馆可以加入本地控制的资源，能对所拥有的资源（包括本地 / 远程、电子 /纸本）提供统一的管理和资源整合

• 上下文相关的链接：可以根据用户的不同身份提供相应的服务，避免不必要的花费；解决“合适复本（ appropriate copy ） ” ，能够根据用户的注册身份，提供最合适的复本


资源调度系统工作原理图

读者

资源加工者

调度系统检索系统

数字文献资源（一次文献）

①检索请求②检索结果

数字对象

元数据注册

调度码

请求对象

③

定向

④重

⑤


资源调度机制

链接源Link Source

Metadata

CALIS资源调度

服务器Link Server

上下文相关

链接目标Link

Hook

OpenURL

链接目标Link

链接目标Link

适合的副本

相关资源

调度知识库Linking KB


资源调度方式：一对一服务篇目

全文链接

全文链接

资

源

调

度

系

统

资

源

调

度

系

统

文摘链接

文摘链接

全文

文摘

ILL链接ILL链接馆际互借


资源调度方式：一对多服务

统一检索资

源

调

度

系

统

资

源

调

度

系

统

全文全文

文摘文摘

TOC 检索

联合目录

其他联合目录联合目录

馆藏馆藏

馆际互借馆际互借

引文引文

参考文献参考文献

教参信息教参信息


资源调度方式：适合复本服务资

源

调

度

系

统

资

源

调

度

系

统

国外全文库国外全文库

国内全文库国内全文库统一检索

本地全文库本地全文库


资源调度结果示意图

全文

引文


馆际互借系统构成

– 馆际互借管理子系统– 馆际互借网关子系统– 馆际互借事务服务器– 文献传递子系统


馆际互借系统• 重点解决文献传递• 主要功能

– 用户管理：管理员、帐户、用户等– 用户服务：开户、传递申请、查询等– 事务管理：读者申请、馆际请求、费用结算等– 统计

• 使用方式– 中心模式：用户模式、管理员模式– 服务馆模式


馆际互借系统——用户模式

• 一种中心模式• 所有的读者或机构都抽象化为一个个的用户，直

接到服务中心开户。• 各用户图书馆不介入管理和服务。• 除了中心馆外，各馆无须安装系统。• 例子： NSTL


馆际互借系统的互操作

ILL网关Serve

r

ILL管理Serve

r

ILL 数据库

A 馆

读者

浏览器

浏览器

馆际互借员

文献管理Serve

r

文献传递工具

开户，申请，获取，结算


馆际互借系统——管理员模式• 一种中心模式• 各机构到中心获得管理员帐号，并在中心系统上为自己管辖的读者开户。零散读者直接到服务中心开户。

• 各用户图书馆作为机构仅介入用户管理，不介入服务环节。

• 除了中心馆外，各馆无须安装系统。• 例子： CASHL



ILL网关Serve

r

ILL管理Serve

r

ILL 数据库

A 馆

读者

浏览器

浏览器

馆际互借员

文献管理Serve

r

文献传递工具

申请，获取

馆际互借员

浏览器

开户，结算


馆际互借系统——服务馆模式• 对等的馆际模式• 读者由各自所属馆的系统管理，读者请求向各自

所属馆提交，由本馆馆际互借员利用系统向服务馆转达。

• 各馆均安装一套系统。• 每个馆既是服务馆又是获取服务的馆。• 例子： CALIS 中心馆模式。



• ILL （ InterLibrary Loan ）协议， ISO10160/10161(V2.0)

ILL网关Serve

r

ILL管理Serve

r

ILL 数据库ILL事务Serve

rA 馆

ILL 协议

读者浏览器浏览器

馆际互借员

文献管理Serve

r

文献传递工具

ILL网关Serve

r

ILL管理Serve

r

ILL 数据库ILL事务Serve

rB 馆

读者浏览器浏览器

馆际互借员

文献管理Serve

r

文献传递工具


CALIS 综合文献服务的本地部署

门户结算认证

电子文献全文

文摘索引

库高校馆藏书目

上下文

统一检索跨库检索（ CCC ）

协议机

资源调度

文献传递

管理系统

读者网关Email


CALIS 综合文献服务的本地部署

统一检索平台

电子文献全文

文摘索引

库馆藏书目

网络资源

CALIS 中心资源调度系统

本馆元数据

联合仓库

某图书馆门户

本馆可访问的

异构系统（群）

CALIS 中心元数据

联合仓库

本馆资源调度系统文献传递

CALIS 中心代理的

异构系统适配器（群）

CalisUDA 数据源适配器

CADLIS 门户

电子文献全文

文摘索引

库馆藏书目

网络资源

某图书馆门户

跨库检索联邦检索


文献服务环境各子系统• 数字图书馆门户系统• 统一用户认证与管理系统• 电子商务与结算系统• 统一检索系统• 期刊目次检索系统（ CCC ）• 服务与资源调度系统• 馆际互借与文献传递系统


主要内容 • 数字化服务的具体目标• 数字文献资源分析• 综合文献服务环境

• 中国高等教育数字图书馆• CALIS 怎么服务？


中国高等教育数字图书馆建设中国高等教育数字图书馆 (CADLIS)的基础框架，简单描述就是可定制的五大服务环境：

• 文献服务环境（自助式，可查即可得）• 参考咨询环境（交互式）• 教学辅助环境（出借式）• 科研辅助环境（出借式）• 网上培训环境（自助式）


目前启动的项目（一）• OCLC FirstSearch（清华， 02 年 11月）• PQDD 博硕士全文库（管理中心 - 北大， 02 年 11月）

• 西文期刊篇名目次数据库（管理中心 - 南大 02 年 11月）• 其他引进数据库（各全国中心、地区中心）


目前启动的项目（二）• 高校学位论文（清华， 03 年 3 月）• 教学参考书（复旦， 03 年 3 月）• 分布式联合虚拟参考咨询（上交大， 03 年 4月）• 网络资源导航数据库（西交大， 03 年 10月）• 特色专题数据库（武大， 03 年 10月）• 资源与服务评估管理（管理中心 - 南大 ,03 年 10月）


目前启动的项目（三）• CALIS 综合文献服务系统（管理中心）

– 统一检索平台（ 02年 9月）– 调度系统（ 03年 4月）– 认证系统（ 03年 9月）– CCC （ 03年 2月）（南大）

• 联机编目系统升级（管理中心， 03 年 9月）• 馆际互借与文献传递系统升级（管理中心， 02 年 10月）


目前开展的服务（一）• 联机编目

– 中文书目：图书 85万连续出版物 3万– 西文书目：图书 55万连续出版物 2万– 日文书目：图书 2.7万连续出版物 0.3万– 馆藏： 180 多家高校馆逾 450万条

• 馆际互借与文献传递– 用户网关– 管理系统– 文献传递


目前开展的服务（二）• 统一检索平台

– 西文数据库： 8 个平台 42 个库– 中文数据库： 2 个平台 6 个库– 计划：西文达到 20 个平台，中文达到 9 个，新增数据库 160

• 西文期刊篇名目次库（ CCC ）– 2万 3千种刊，回溯三年– 计划覆盖国内高校收藏的 95％，约 2万 6千种

刊


目前开展的服务（三）• 文科外刊

– 文科专款支持， CALIS提供服务平台– 目前 2300余种– 计划 8000种以上– 以文献传递方式进行– 已开通：

• HTTP://CASHL.CALIS.EDU.CN


主要内容 • 数字化服务的具体目标• 数字文献资源分析• 综合文献服务环境• 中国高等教育数字图书馆

• CALIS 怎么服务？


NSTL 、 CSDL 和国家数字图书馆• NSTL （科技部）

– 国家科技图书文献中心– 常规经费： 1.3亿 /年– 中心网站＋ 8 大情报所

• CSDL （科学院）– 国家科学数字图书馆– 项目经费： 1.45亿 /三年– 5 个中心：面向 96 个研究所

• 国家数字图书馆（文化部）– 项目经费： 4亿 / 二期工程– 自身建设


CADLIS

• 中国高等教育数字图书馆• 项目经费： 0.8亿 /十五• 依托“ 211院校”，面向所有高校


CALIS 定位• 是公共服务体系，不是一个馆• 加强各馆的服务能力，而不是取代• 提供资源与服务的保障• 依托大馆，面向中小馆服务• 高校系统与其他系统的接口• 相关标准规范的倡导者


CALIS做什么？

• 三级保障体系（运输公司）全国中心、地区（省）中心、图书馆• 资源（货物）集团购买、联合共建• 共享平台（运输及相关工具）联机编目、联合目录、文献传递等


CALIS 的运作模式

• 高校图书馆联盟• 非盈利商业机构• 共享合作机构


怎么联系 CALIS？• 主页

– http://www.calis.edu.cn

– http://www.cadlis.edu.cn （建设中）• 对外服务部门

– 联机编目中心：• 电话：（ 010） 62751050 • email： [email protected]

– 事业发展部：• 电话：（ 010 ） 62758879

• 负责人：朱珊华 [email protected]

– 技术中心服务热线（建设中）


怎么联系 CALIS？（续）• 日常管理

– 副秘书长：• 姚晓霞，（ 010 ） 62761009 ，

[email protected]

– 办公室：• 董峥，（ 010 ） 62754701 ， [email protected]


欢迎指正批评！谢谢大家！

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