企业知识产权管理规范文本解读

2012.08.29 华东交通大学肖海

企业知识产权管理规范文本解读

肖海

180791116590791-87045428 办[email protected]

江西南昌2012.8.29


标准的概念• 标准作为标准化的核心，其定义和解释也经历了一个较长的发展时期，最有影响的有三

个：

　　一是 1934 年盖拉德在其《工业标准化原理与应用》一书中对标准所作的定义，这也是世界上最早给出的标准的定义，即：“标准是对计量单位或基准、物体、动作、过程、方式、常用方法、容量、功能、性能、办法、配置、状态、义务权限、责任、行为、态度、概念或想法的某些特征，给出定义、做出规定和详细说明。它以语言、文件、图样等方式或利用模型、样本及其他具体表现方法，并在一定时期内适用”。

　　二是国际标准化组织（ ISO ）给标准所作的定义，即：“标准是由各方根据科学技术成就与先进经验，共同合作起草、一致或基本上同意的技术规范或其他公开文件，其目的在于促进最佳的公众利益，并由标准化团体批准”。

　　三是 1983 年我国对标准的定义，即：“标准是对重复性的事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关各方协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据”。

　　目前，我国对标准概念的定义和解释，以 1996 年修订的国家标准《标准化和有关领域的通用术语第一部分：《基本术语》（ GB3935.1 ）给出的标准定义为准，即：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件，该文件经协商一致制定并经一个公认机构批准，以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的”


• 国际标准化组织（ ISO ）给标准所作的定义，即：• “ 标准是由各方根据科学技术成就与先进经验，共同合作

起草、一致或基本上同意的技术规范或其他公开文件，其目的在于促进最佳的公众利益，并由标准化团体批准”。

•中国 1996 年修订的国家标准中概念：

• “ 为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件，该文件经协商一致制定并经一个公认机构批准，以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的”


与标准相关的词：规范、规程• 规范一般是在工农业生产和工程建设中，对

设计、施工、制造、检验等技术事项所做的一系列规定；

• 规程是对作业、安装、鉴定、安全、管理等技术要求和实施程序所做的统一规定。

•

• ----- 来源《标准化和有关领域的通用术语第一部分：基本术语》（ GB3935.1 ）的规定


• 标准、规范、规程都是标准的一种表现形式，习惯上统称为标准，只有针对具体对象才加以区别。

• 1 、当针对产品、方法、符号、概念等基础标准时，一般采用“标准”，• 如《土工试验方法标准》、《生活饮用水卫生标准》、《道路工程

标准》、《建筑抗震鉴定标准》等；• 2 、当针对工程勘察、规划、设计、施工等通用的技术事项做出规定时，

一般采用“规范”• 如：《混凝土设计规范》、《建设设计防火规范》、《住宅建筑

设计规范》、《砌体工程施工及验收规范》、《屋面工程技术规范》等；• 3 、当针对操作、工艺、管理等专用技术要求时，一般采用“规程”• 如：《钢筋气压焊接规程》、《建筑安装工程工艺及操作规程》、

《建筑机械使用安全操作规程》等。• 在我国工程建设标准化工作中，由于各主管部门在使用这三个术语时掌握的尺度、习惯不同，使用的随意性比较大，这是造成人们最难理解这三个术语的根本原因。


• 　随着我国加入世界贸易组织和与国际惯例的逐步接轨，标准、规范、规程在使用上都逐步在发生着变化。

• 例如：近年来，我国卫生部门把一些涉及技术规定的、具有一定强制性约束力的规范性文件，统一冠名为“技术规范”或“规范”，以区别与自愿用或推荐性的标准等。工程建设标准化工作中，目前尚没有要求进一步规范这三个术语的使用。


《企业知识产权管理规范》是什么性质的标准

• 　• 标准的分类

• 标准的制定和类型按使用范围划分有：国际标准、区域标准、国家标准、专业标准、地方标准、企业标准；

• 按内容划分有：基础标准（一般包括名词术语、符号、代号、机械制图、公差与配合等）、产品标准、辅助产品标准（工具、模具、量具、夹具等）、原材料标准、方法标准（包括工艺要求、过程、要素、工艺说明等）；

• 按成熟程度划分有法定标准、推荐标准、试行标准、标准草案。

http://baike.baidu.com/view/8079.htm










• 标准的制定：

• 国际标准由国际标准化组织（ ISO ）理事会审查， ISO理事会接纳国际标准并由中央秘书处颁布；

• 国家标准在中国由国务院标准化行政主管部门制定；• 行业标准由国务院有关行政主管部门制定；• 企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，应当制定企

业标准，作为组织生产的依据，并报有关部门备案。法律对标准的制定另有规定，依照法律的规定执行。


• 《企业知识产权管理规范》是国家推荐性标准• 一是国家标准二是推荐性标准

• 根据国家标准化管理委员会《关于下达 2012 年第一批国家标准制修订计划的通知》（国标委综合 [2012]50号）文件，该批计划共计 1124 项，其中制定 832 项，修订 292 项；强制性标准 58 项，推荐性标准 1052 项，指导性技术文件 14 项。

• 《企业知识产权管理规范》列为推荐性标准，计划编号列为 20120649-T-463 ，由国家知识产权局主管。由国家知识产权局、中国标准化研究院起草。

• 此标准文本已经基本完成，等发布。


本标准的结构

• 引言：规范自身的事情• 正文：对实施规范的要求• 有 9章：范围、规范性引用文件、术

语和定义、知识产权管理体系、管理职责、资源管理、基础管理、实施和运行、审核和改进

• 附录：补充性材料


0. 引言

0.1 概述

0.2 过程方法0.3 实施原则0.4 影响因素

构成


0.1 概述

• 本标准通过提供一套企业知识产权管理模型，用于指导企业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系。

• 要点

- 提供模型- 数理模型、过程模型、概念模型

- 指导企业知识产权管理体系的策划、实施、运行、评审和改进


0.1 概述

2008 年 5 月 6 日国务院印发《国家知识产权战略纲要》 “ 实施国家知识产权战略，大力提升知识产权创造、运用、保护和管理能力，有利于增强我国自主创新能力，建设创新型国家；有利于完善社会主义市场经济体制，规范市场秩序和建立诚信社会；有利于增强我国企业市场竞争力和提高国家核心竞争力；有利于扩大对外开放，实现互利共赢。”


• 2008 年 6月 13日上午 10点，国务院新闻办公室召开《国家知识产权战略纲要》新闻发布会

• 国家知识产权局副局长张勤、国家工商行政管理总局副局长付双建、国家版权局版权管理司副司长许超、国家发展和改革委员会高技术产业司巡视员綦成元、科技部政策法规与体制改革司司长梅永红和商务部条法司副司长李成钢将出席发布会并回答记者提问


• 2008 年《国家知识产权战略纲要》出台的时机欠妥

• 1 月 28 日——陈冠希“艳照门”事件• 2 月 1 日——南方雪灾• 3 月 14 日——西藏拉萨暴力事件• 4 月 7 日——奥运圣火传递受阻• 5 月 12 日——四川汶川大地震• 6 月 28 日——贵州瓮安事件• 7 月 1 日——杨佳袭警事件• 8 月 8 日——北京奥运会• 9 月 11 日——三鹿奶粉事件• 10 月 11 日——哈尔滨警察打死青年事件• 11 月 5 日——深圳海事局党组书记林嘉祥案• 12 月 10 日——房产局长抽天价烟

• 2008 年 9-12 月全球金融危机


2012 年 7 月 6 日全国科技创新大会国家主席胡锦涛指出：到 2020 年，我们要达到的

目标是：基本建成适应社会主义市场经济体制、符合科技发展规律的中国特色国家创新体系，原始创新能力明显提高，集成创新、引进消化吸收再创新能力大幅增强，关键领域科学研究实现原创性重大突破，战略性高技术领域技术研发实现跨越式发展，若干领域创新成果进入世界前列；创新环境更加优化，创新效益大幅提高，创新人才竞相涌现，全民科学素质普遍提高，科技支撑引领经济社会发展能力大幅提升，进入创新型国家行列。




• 温家宝总理在山东考察时指出：世界未来的竞争就是知识产权的竞争

• 2004 年 6月，中共中央政治局常委、国务院总理温家宝在山东考察时指出：

• “ 世界未来的竞争，就是知识产权的竞争，集中表现在一流的技术、一流的产品。我们要从实现国家繁荣昌盛和民族伟大复兴的战略高度出发，鼓励我国的优秀企业争创世界顶级品牌。”


0.2 过程方法

• 企业知识产权管理体系作为企业管理体系的一部分，采用过程方法建立企业知识产权管理模型；与其他管理体系的过程一致，分为知识产权管理的策划、实施、检查和改进四个环节。

• 使用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动均可视为一个过程。通常，一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。

• 要点– 管理过程

– 策划、实施、检查、改进


0.2 过程方法 • 知识产权管理体系作为一个整体过程，输入是企业经营发展对知识产

权管理的需求和预期，通常来说，包括：

a）企业的知识产权没有进行科学系统的管理，存在知识产权流失和侵权风险；

b）知识产权没有发挥应有的作用，没有合理利用现有成果；

c）知识产权投入较大，成效不突出。

• 要点– 知识产权管理的需求和预期


0.2 过程方法 • 通过持续实施并改进的知识产权管理体系，可以提高企业核心竞争力，防范知识产权风险，体现在：

a) 通过知识产权提升企业市值，提高股东满意度；

b）降低企业因知识产权侵权和被侵权而带来的经济损失；

c）在业务过程中运用知识产权提升产品价值，提高客户满意度；

d）促进企业技术创新，提升技术创新对企业发展的贡献。

• 要点– 知识产权管理的作用


0.2 过程方法 • 本标准鼓励采用知识产权管理体系的过程方法：

a）理解企业知识产权管理需求，制定知识产权方针和目标；

b）知识产权管理的总体目标是为了提高企业核心竞争力，防范知识产权风险；

c）在企业的业务环节（产品的立项、研发、采购、生产、销售和售后）中实现对知识产权的获取、维护、运用和保护；

d）对知识产权管理效果进行监控和评审；

e）根据评审结果对知识产权管理体系进行持续改进。

• 要点– 知识产权管理的过程方法与企业的业务环节


0.2 过程方法相关方

对知识产权管理的需求和预期

相关方

知识产权管理成效

策划策划

实施实施

检查检查

改进改进

策划依据企业战略规划，建立知识产权方针、目标和过程；实施在业务环节实施知识产权管理；检查根据方针、目标检查知识产权管理体系运行情况，并报告结果；

改进采取行动，持续改进。


0.3 实施原则• 战略导向

• 领导作用

• 全员参与

• 要点– 三位一体；领导做起；全员全程


0.3 实施原则

战略导向企业要在战略层面统一部署经营发展、研究开发和知识产权管理，使企业的经营发展、研究开发和知识产权管理互相支撑、互相促进。

营销战略、出口战略、价格战略知识产权战略


0.3 实施原则领导作用

领导者的支持和参与是系统实施知识产权管理的关键。对领导者、管理者的培训和教育是取得知识产权管理成功的前提。


0.3 实施原则全员参与知识产权涉及到全体员工、各业务领域和各业务环节，需要动员全员参与，发挥企业系统整体的力量，才能保证知识产权管理体系的有效实施。

涉及：知识产权部门、研发部门、人事部门、销售部门、市场部门、财务部门、战略部门、采购部门、行政部门


0.4 影响因素• 企业按照本标准的要求，设计和实施知识产权管理体系时，充分考虑

以下因素的影响：

a) 经济、社会、文化、法律、政策和市场环境；

b) 企业的持续发展的要求、竞争策略、组织规模和组织结构；

c) 企业的产品及其依赖的核心技术、业务流程。

• 要点– 企业自身的实际情况

华为公司案例


1 范围• 本标准规定了企业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系的要求。

• 本标准适用于任何有下列愿望的不同类型、不同规模和提供不同产品的企业：

a）建立知识产权管理体系，提升企业核心竞争力，防范知识产权风险；

b) 实施、保持并改进知识产权管理体系；

c）寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。

• 对于事业单位、社会团体、政府部门等其他组织，可参照本标准相关要求执行

• 要点– 适用范围


2 规范性引用文件• 对注日期的引用文件，只有所引用版本适用。对不注日期

的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用。

• 要点– 引用文件的版本


3 术语和定义构成• 知识产权

• 过程（ process）

• 产品

• 体系

• 管理体系

• 知识产权管理体系

• 研究开发


3 术语和定义 3.1 知识产权 intellectual property

• 知识产权是人们对智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。主要包括专利、商标、著作权及相关权利、地理标志、植物新品种、集成电路布图设计、商业秘密和遗传资源、传统知识、民间文艺等特定领域知识产权。

• 要点– 界定本标准的适用对象


• 专利与创新• 专利与技术• 专利与科技成果

• 商标与牌子• 商标与品牌


• 版权与著作权• 版权与作品• 版权与计算机软件


•地理标志


• 植物新品种

• 集成电路布图设计

• 商业秘密和遗传资源


• 传统知识、民间文艺


• 知识产权的特点：• 时间性• 地域性• 法定性


3 术语和定义 3.2 过程 process

• 将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。

• 要点– 界定管理活动、管理工作的组织形式、组织手段


3 术语和定义 3.3 产品 product

• 过程的结果。– 服务（如运输）；

– 软件（如计算机程序、字典）；

– 硬件（如发动机机械零件）；

– 流程性材料（如润滑油）。

• 要点– 界定管理工作或活动服务的结果


• 许多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如：产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却液）、软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做的操作说明）所组成。


• 注 2 ：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及，例如：

• ——在顾客提供的有形产品（如需要维修的汽车）上所完成的活动；• ——在顾客提供的无形产品（如为准备纳税申报单所需的损益表）上

所完成的活动；• ——无形产品的交付（如知识传授方面的信息提供）；• ——为顾客创造氛围（如在宾馆和饭店）。• 软件由信息组成，通常是无形产品，并可以方法、报告或程序的形式存在。

• 硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。

• [GB/T19000-2008, 定义 3.4.2]


3 术语和定义 3.4 体系（系统） system

• 相互关联或相互作用的一组要素。

• 要点– 界定运行的形式或模式


3 术语和定义 3.5 管理体系 management system

• 建立方针和目标并实现这些目标的体系。– 一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理

体系、财务管理体系或环境管理体系。

• 要点– 从体系概念出发界定管理


3 术语和定义 3.6 知识产权管理体系 intellectual property management system

• 在知识产权方面指挥和控制企业的管理体系。

• 要点– 从管理体系出发界定知识产权管理


3 术语和定义 3.7 研究开发 research and development

• 在系统的分析基础上，为了提高（人员的、文化的和社会的）知识积累和运用知识设计新的应用而开展的创造性工作。

• 要点– 界定和知识产权管理关系密切的一项工作


4 知识产权管理体系构成• 总要求

• 文件要求

– 总则

– 文件控制

– 知识产权手册

– 外来文件与记录文件

• 一致性要求


4 知识产权管理体系 4.1 总要求

• 企业应按本标准的要求，策划、实施、运行、评审、改进文件化的知识产权管理体系。

• 要点– 在要求开始部分提出总体要求


• 知识产权需要长期战略规划

• 三无企业 :无机构、无人员、无制度

• 无主要的知识产权


4 知识产权管理体系 4.2 文件要求

4.2.1 总则

• 知识产权管理体系文件应包括：

a) 知识产权方针和目标；

b) 知识产权手册；

c)本标准中要求形成文件的程序和记录。

• 要点– 知识产权文件体系


4 知识产权管理体系

4.2.2 文件控制

知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应予以控制：

a) 发布前得到审核和批准；

b) 文件更新后再发布前，应重新审核、批准；

c) 文件中相关要求应予以明确；

d) 应按文件类别、秘密级别进行管理；

e) 文件应易于识别、取用和阅读；

f) 因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。

• 要点– 文件管理、控制的手段、方法和形式


4 知识产权管理体系 4.2.3 知识产权手册

编制和保持知识产权手册，包括：

a) 知识产权方针目标和基本要求；

b) 知识产权机构设置、职责和沟通；

c)为建立知识产权管理体系所形成文件的程序或对其引用；

d) 知识产权管理体系过程之间相互作用的表述。

• 要点– 知识产权管理文件及其相互关系的文件体系化


4 知识产权管理体系 4.2.4 外来文件与记录文件

编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：a) 行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；

b) 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；

c) 外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。

• 要点– 外来文件、记录文件的管理要求


4 知识产权管理体系 4.3 一致性要求对于声称完全符合本标准的企业，应满足本标准的各项指标，具体指

标项详见附录 A。

对于有更高知识产权管理要求的企业，应寻求满足本标准附录 B的指标。

• 要点– 附录 A是本标准的基本要求

– 附录 B是本标准的进阶要求


4 知识产权管理体系


5.管理职责构成• 管理承诺• 知识产权方针• 策划

– 知识产权体系策划– 知识产权目标– 法律法规和其他要求

• 职责、权限与沟通– 管理者代表– 机构– 内部沟通

• 管理评审– 评审输入– 评审输出


• 2005 年三星发布《专利经营宣言》• 规定，在研发、进人新领域和其他企业合作过程中都必须考虑专利，提出构造一个和产品组合相适应的专利组合，对专利进行全球化管理。为了上述目标的实现，韩国三星设立了首席专利官 (CPO) ，同时努力营造全公司重视专利的文化


• 知识产权管理结构：三种典型管理模式

• IBM ：集中管理制• 东芝：分散管理制• 佳能：行列式管理制


5.管理职责 5.1 管理承诺

最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现体系有效性的承诺：

a)制定知识产权方针；

b)确保知识产权目标的制定；

c)确保知识产权的有关职责、权限和有效沟通；

d)进行管理评审；

e)确保资源的配备。• 要点

– 最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人


负责 2002年日本国家知识产权战略决策前调研的当时日本经济产业省知识产权政策室主任小宫义则在回忆日本知识产权战略决策过程的文章中写到：“调查中发现，知识产权做得好的企业，几乎全部是知识产权部门办公室离老板的办公室很近的企业”


5.管理职责 5.2 知识产权方针

最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保：

a) 符合相关法律法规和政策的要求；

b) 与企业的经营发展情况相适应；

c) 在企业内部得到有效运行；

d) 在持续适宜性方面得到评审；

e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；

f) 传达到全体员工。• 要点

– 知识产权方针是最高管理者推动知识产权管理的重要工具


5.管理职责 5.3 策划

5.3.1 知识产权管理体系策划

最高管理者应确保 :

a) 对知识产权管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求；

b) 知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制；

c) 知识产权管理体系得到持续改进。

• 要点– 策划是最高管理者落实知识产权管理的必要环节


5.管理职责 5.3.2 知识产权目标

最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标

，目标应确保：

a)形成文件并且可测量；

b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。

• 要点– 最高管理者针对职能和层次，建立和保持知识产权目标


5.管理职责 5.3.3 法律法规和其他要求

最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：

a) 识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；

b)及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。


5.管理职责 5.4 职责、权限和沟通

5.4.1 管理者代表

最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的

职责和权限：

a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；

b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；

c)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；

d)确保知识产权体系运行和改进需要的各项资源的落实；

e)负责知识产权的对外公共关系。


5.管理职责 5.4.2 机构

建立知识产权管理机构，配备专（兼）职工作人员；管理机构负责具体

落实知识产权工作。

• 要点– 知识产权管理机构


5.管理职责 5.4.3 内部沟通

建立知识产权沟通渠道，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。

• 要点– 内部沟通的意义

• 说明、说服、说动

– 内部沟通的方式• 正式的、非正式的

• 专门的、非专门的


5.管理职责 5.5 管理评审最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。

5.5.1 评审输入

评审输入应包括：

a) 知识产权方针、目标；

b)审核结果；

c) 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；

d) 企业知识产权基本情况及风险评估信息；

f)技术、标准发展趋势。

• 要点– 为了改进的评审– 评审与审核


5.管理职责 5.5.2 评审输出

评审输出应包括：

a) 知识产权方针、目标修改建议；

b) 知识产权管理程序改进建议；

c) 资源需求。

• 要点– 改进方案及相应的资源


6. 资源管理构成• 人力资源

– 知识产权工作人员

– 教育与培训

– 人事合同

– 入职

– 离职

– 激励

• 基础设施

• 财务资源

• 信息资源



6. 资源管理 6.1 人力资源

6.1.1 知识产权工作人员

明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产

权工作的人员满足相应的条件。知识产权工作人员包括知识产权管理人

员、专利工程师等。

• 要点– 任职条件

– 相应的保障措施


6. 资源管理 6.1.2 教育与培训

a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，并规划和执行；

b)组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，形成记录；

c)组织对中、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训，形成记录。

• 要点– 分层次、有目的地展开教育、培训


6. 资源管理 6.1.3 人事合同

通过劳动合同、劳务合同等方式对企业员工进行管理，约定知识产权权

属和保守秘密条款；必要时，还应约定竞业禁止和补偿条款。

• 要点– 在必需的合同中规定知识产权内容


•明确规定在劳动合同履行期间，劳动者负有保守用人单位知识产权或商业秘密不对外泄露的义务；

•对劳动者跳槽或解除、终止劳动合同后就业于同类企业，从事同种职业进行合理限制及应给予的补偿

•劳动者违反劳动合同约定的保守知识产权或商业秘密条款所应承担的责任，包括赔偿损失的数额和方式。

6. 资源管理


6. 资源管理 6.1.4 入职

a)对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，并与其进行充分沟通，

以避免侵犯他人知识产权。

b)对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，有条件的企业

可要求新入职员工签署知识产权声明。

• 要点– 知识产权背景调查的目的和方式

– 知识产权声明的内容


6. 资源管理 6.1.5 离职

a)对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；

b) 涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议，进一步

明确知识产权的权属和保守秘密的要求。

• 要点– 离职提醒的形式和内容

– 离职知识产权协议的内容：义务和权利


6. 资源管理 6.1.6 激励

编制形成文件的程序，鼓励员工知识产权创造和运用的积极性，并形成

记录。

• 要点– 奖励、激励制度


6. 资源管理

奖酬体系如何建设

物质 +精神奖励结合

专利商用化奖励


6. 资源管理 6.2 基础设施

根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的顺利运行：

a）软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；

b) 办公场所（地）。

• 要点– 办公和工作条件


6. 资源管理 6.3 财务资源

应设立知识产权经常性预算科目，保障知识产权工作的正常进行，经费

项目包括：

a) 用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等费用；

b) 用于知识产权管理机构的运行费用；

c) 用于知识产权激励的费用。

有条件的企业可设立知识产权风险准备金。

• 要点– 经费保障


6. 资源管理 6.4 信息资源

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

a) 建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；

b) 对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；

c) 有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。

• 要点– 信息是知识产权管理的基础



7.基础管理构成• 获取• 维护• 运用

– 实施、许可和转让– 投资融资– 合并与并购– 联盟及相关组织– 标准化

• 保护– 风险管理– 争议处理– 涉外贸易

• 合同管理• 保密


7.基础管理

技术领先型 Intel 思科

启蒙型大多数中小企业

攻防兼备型 IBM 爱立信

防御型台湾日本企业进攻型

高通高智


7.基础管理 7.1 获取


a) 根据知识产权方针目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；

b) 在获取知识产权前进行必要的检索；

c) 保持知识产权获取记录。

• 要点– 结合业务需要获取知识产权

– 保证所获取的知识产权的合法性


7.基础管理

第一，概念阶段 Concept Phase:对应的是知识产权规划第二，计划阶段 Planning Phase:对应的是专利检索、风险分析

第三，开发阶段 Development phase: 对应的是研发成果的专利申请和竞争对手专利的规避设计第四，发布阶段 Delivery phase:对应的是知识产权的全球布局

和可能的费用预提第五，生命周期管理 Life circle:对应的是专利等知识产权的生命

周期管理


7.基础管理专利挖掘

专利培训 +意识熏陶原来我们有这么多的专利

原来人人都可以是发明家

专利奖励 +专利指标

宏观工作

微观工作

亲专利政策

动员技术人员

专利普及运动

我们这样的公司没有专利

我们这样的项目不会有专利

我这样的工作不会有专利

专利是爱迪生的事情

专利挖掘工作是企业专利管理工作的基础

破除现实误区获取专利成果防止财富流失


7.基础管理

类型保护客体保护期限地域性保护成本公开性申请排他性

商业秘密

非常广泛，无特别限制

理论上无期限

无限制采取保密措施费用

无需公开

无需向官方申请

无排他性

发明专利

产品或者技术方案

发明专利10 年

地域性申请费、维持费

必须公开（保密专利除外）

需向专利行政部门递交申请

有排他性


7.基础管理 7.2 维护


a) 建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；

b) 知识产权评估程序，有条件的企业可对知识产权进行分级管理；

c) 知识产权权属变更程序；

d) 知识产权权属放弃程序。

• 要点– 评估的目的与方法


7.基础管理

专利门

5 项专利技术已经被国家知识产权局于 2010 年 2月下旬终止了专利权，终止原因为未缴年费 ;另有两项发明专利申请在实质审查生效后，于 2008 年 4月被宣告为“发明专利申请公布后的视为撤回”。


7.基础管理 7.3 运用

7.3.1 实施、许可和转让

a) 应促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对产品销售的贡献；

b) 在知识产权许可和转让前，应进行调查和评估，针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容，明确知识产权许可和转让的决策程序。

• 要点– 知识产权对产品的贡献

– 许可是一个复杂的业务


7.基础管理


7.基础管理 7.3.2 投资融资

在投资融资活动前，应对相关知识产权进行价值评估，投资融资活动包

括知识产权出资入股、质押、担保等方式。

• 要点– 结合知识产权金融政策


7.基础管理

知识产权出资入股知识产权质押知识产权担保


7.基础管理 7.3.3 合并与并购

在合并与并购过程中，应进行知识产权尽职调查，根据合并与并购目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业应评估相关知识产权价值。


7.基础管理

1.并购前的知识产权尽职调查2.并购前的知识产权价值

评估3.并购中的知识产权谈判和合同

约定4. 并购后的知识产权

管理


7.基础管理 7.3.4 标准化

a) 参与标准组织前，企业应了解标准组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；

b) 有条件的企业牵头标准制定工作时，应明确标准的知识产权政策和工作程序。

• 要点– 知识产权标准化如何落到实处


7.基础管理


7.基础管理

7.3.5 联盟及相关组织

在组建或参与知识产权联盟或其他相关组织时，应了解其知识产权政

策。

• 要点– 知识产权是联盟的基础条件

– 知识产权可以塑造企业间的关系


7.基础管理


7.基础管理 7.4 保护

7.4.1 风险管理

a) 应采取措施，避免或降低办公、生产等设备及软件侵犯他人知识产权的风险；

b) 应定期监控产品可能涉及的他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，向决策层发出警示性信息，并提出防范预案；

c) 有条件的企业可建立全面知识产权风险管理程序，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。

• 要点– 明确的风险意识和认识


7.基础管理建立知识产权预警体系


7.基础管理 7.4.2 争议处理

a) 应建立知识产权侵权发现与执行程序，及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；

b)在处理知识产权纠纷时，应评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。

• 要点– 争议处理预案

– 经营思维与法律思维


7.基础管理


7.基础管理


7.基础管理 7.4.3 涉外贸易

a) 产品出口前，应调查出口地的知识产权法律、政策及其执行情况、行业相关诉讼、产品可能涉及的他人知识产权，制定风险分析报告，明确潜在风险和相关措施；

b) 产品出口前，应适时在出口地进行知识产权申请、注册和登记。

• 要点– 知识产权与国际贸易


7.基础管理


7.基础管理 7.5 合同管理

a) 应对合同中有关知识产权的约定进行审查，并形成记录。

b) 知识产权委外业务应签订书面合同，对权属、保密等进行约定，包括：检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等；

c) 在进行委托研发或合作研发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；

d) 承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识

产权管理规定，并按照要求进行项目中的知识产权管理。

• 要点– 合同是管理知识产权的基本工具和手段


7.基础管理 7.6 保密

编制形成文件的程序，包括：

a）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；

b）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；

c）明确涉密文件，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；

d）明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。

• 要点– 保密与知识产权管理密切配合


8.实施和运行构成• 概念阶段

• 研究开发

• 采购

• 生产

• 销售和售后

市场研发

采购设计生产销售

产品规划技术规划技术方案选择

供应商选择

元件选择设计要素选择物流途径选择

销售方式选择

客户选择


8.实施和运行 8.1 概念阶段

a)在产品立项时，应分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技

术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；

b)通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和

竞争对手；

c)进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整

体预算的依据。

• 要点– 立项时的知识产权工作


序号任务输入输出主要工作内容

概念阶段

1 申请立项，组织市场调研客户需求 / 公司规划市场调研报告、市场需求规格书

调研小组主要从市场、经济、技术以及知识产权等方面进行调研

2 组织初始可行性分析市场调研报告、市场需求规格书市场可行性分析报告主要对市场及经济可行性进行分析

3 进行预立项评审市场可行性分析报告评审报告公司 PRB 根据调研活动的输出，对是否立项进行预评审

4 制定概念阶段详细计划及项目整体节点计划产品开发任务书概念阶段开发 WBS 计划、

里程碑与交付件计划PDT经理基于项目任务书和 MRS ，组织 PDT成员制定概念与计划阶段计划，并根据实际情况，同时启动项目风险管理

5 收集需求，组织需求分析市场需求规格书产品需求规格书SE组织系统分析和设计小组对 MRS 进行分析综合并转换为产品需求规格，同时考虑产品的工程特性需求（如 EMC 、安规、防护等），以及产品质量属性（如可靠性、可制造性等）

6 确定技术路线，制定备选方案

市场调研报告、产品需求规格书技术可行性分析方案

SE组织 PDT 成员，根据产品的需求规格以及技术路线，提出可行性的备选方案，并推荐优选方案

7 进行技术评审 TR1产品需求规格书、技术可行性分析方案技术评审报告

SE组织评审专家对产品包需求（包括市场需求、可服务性需求、可制造性需求、可采购性需求等）的完整性、完备性、技术的可行性进行评审

8 组织产品成本、业务分析，制定预算市场可行性分析报告产品业务计划

PDT经理组织 PDT从市场、经济、技术和知识产权四个方面进行产品可行性分析，并进行项目预算，提交预算说明

9 进行概念决策评审 CDR 产品业务计划 DR1 评审报告、产品开发任务书

PRB对项目是否正式立项进行正式评审，主要关注此概念建议作为一个产品，是否具有足够的市场和业务发展潜力（相对于其他项目），需要提交评审的资料是初步的产品业务计划

8.实施和运行


8.实施和运行 8.2 研究开发a) 在研究开发、技术改进时，应对该领域内的知识产权信息、相关科技

文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；

b) 在检索分析的基础上，制定专利布局规划；c) 跟踪与监控研究开发活动中知识产权，适时调整研究开发策略和内容，

合理利用他人知识产权，规避侵权风险；d) 及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式，适时形成知识

产权；

e) 建立研究开发成果对外发布审批程序；

f) 保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。


8.实施和运行 8.3 采购

a) 在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，必要时应要求供方提供权属证明；

b) 做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；

c) 在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。


8.实施和运行 8.4 生产

a) 及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；

b) 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时，应要求供方提供知识产权许可证明；

c) 保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。


8.实施和运行 8.5 销售和售后

a) 产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产

权保护和风险规避方案；

b) 在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案，降低和避免知识产权侵权风险；

c) 建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；

d) 产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权。

• 要点知识产权与市场结合


8.实施和运行 • 唯冠 VS 苹果长达 2 年的拉锯战


• 2000 年，唯冠集团注册了 iPad在欧洲与世界其他地区商标。次年，唯冠大陆子公司深圳唯冠注册了 iPad 中国商标。

• 　　 2009 年 12 月，苹果通过旗下英国子公司 IP Application支付 3.5万英镑 (约合 5.5万美元 ) ，从唯冠台湾子公司唯冠国际手中买下了 iPad 全球商标权。由于深圳唯冠员工袁辉与麦世宏参与谈判，苹果认为转让协议也包括了 iPad在中国大陆的使用权。

• 　　 2010 年 1 月，苹果正式发布 iPad 。 2 月，苹果以深圳唯冠连续 3 年停止使用 iPad商标为由要求中国商标局撤销 1090557号商标。但 3 月，民生银行拿到深圳唯冠的资产保护令，向中国商标局递交资产保护书，深圳法院查封了深圳唯冠持有的两个 iPad 大陆商标。

• 　　 2010 年 4 月，苹果在深圳中级人民法院起诉深圳唯冠，认为基于之前转让协议，自己持有 iPad商标在大陆的所有权。但深圳法院驳回了这一诉求，认为苹果是与唯冠国际达成协议，并未与深圳唯冠签署合约，而也没有证据表明深圳唯冠批准了这一协议。


• 2011 年，唯冠在深圳与惠州两地起诉苹果经销商，要求禁售 iPad 。 2 月，苹果在深圳法院起诉深圳唯冠，要求深圳唯冠进行赔偿并确认苹果在大陆拥有 iPad商标权，这是双方首次正面交锋。 3 月，深圳唯冠向北京工商局投诉，要求对商标侵权的苹果实施罚款。 12月，深圳中级人民法院判决苹果败诉，其赔偿与商标要求均被驳回。

• 　　 2012 年 2 月 22 日，深圳唯冠在上海浦东新区法院起诉苹果总经销商侵权，但法院未宣判。 2 月 29 日，苹果在深圳起诉深圳唯冠要求获得 iPad在大陆商标权的二审在广东高等人民法院开庭。

• 　　 2012 年 4 月 1 日，深圳市中级人民法院裁定，富邦公司 (唯冠科技债权人之一 )申请唯冠破产清算要求遭拒。

• 　　 2012 年 5 月 9 日美国加州高级法院法官马克 ·皮尔斯 5 月 4 日应苹果的请求，驳回了唯冠起诉苹果 iPad商标侵权一案。

• 　　 2012 年 7 月 2 日，广东省高级人民法院对外宣布，苹果公司与深圳唯冠就 iPad商标权问题达成和解，苹果公司支付 6000万美元和解费用。


9. 审核与改进构成

• 总则

• 内部审核

• 分析与改进


9. 审核与改进 9.1 总则

策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程：

a) 确保业务过程中产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；

b) 确保知识产权管理体系的符合性；

c) 持续改进知识产权管理体系的有效性。

• 要点– 审核的要求与目的


是

否

是

否

发放审核和改进项目征集表

是否采纳

⑥验证改进效果

评价有效性

⑦巩固并规范化改进措施

保存未采用提案，保存持续改进资料

审批

提交审核和改进项目提案

①策划审核和改进活动

审批

③现状审核

②确定改进重点及分组

④设定改进目标及计划 ⑤实施审核和改进计划

改进问题反馈

知识产权管理体系持续改进主办部门其他内外部专业机构决策层或管理者

开始

结束

⑧总结

审批

9. 审核与改进


9. 审核与改进 9.2 内部审核

a)应建立、保持及实施内部审核程序，以确保其知识产权管理体系符合

本标准的要求；

b)内部审核应定期进行，并作为对知识产权管理体系的一种评价。

• 要点– 内部审核的定位


9. 审核与改进


9. 审核与改进 9.3 分析与改进

根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，对存在的问题制定和

落实改进措施。

• 要点– 提出改进建议


• 谢谢大家！

• 肖海• 18079111659

• 办公室电话： 0791-87045428

• [email protected]

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企业知识产权管理规范 文本解读

企业知识产权管理规范文本解读