ЯК АНАЛІТИЧНИМ ЦЕНТРАМ НЕ ДОПУСКАТИ КОРУПЦІЮ В СВОЇЙ ДІЯЛЬНОСТІ?

www.ti-ukraine.org

Олексій Хмара

виконавчий директор

ЯК АНАЛІТИЧНИМ ЦЕНТРАМ

НЕ ДОПУСКАТИ КОРУПЦІЮ

В СВОЇЙ ДІЯЛЬНОСТІ?

29 вересня 2014 року

Як наші справи з корупцією?

2

Що ж таке корупція?

це використання особою, наданих їй

службових повноважень та пов’язаних із

цим можливостей з метою одержання

неправомірної вигоди.

3

Прояви корупції (1)

хабарництво;

кримінальний лобізм;

непотизм (працевлаштування на основі особистих зв’язків);

незаконна участь у підприємницькій діяльності особисто чи через близьких або довірених осіб;

надання ексклюзивних прав з метою корисливого використання;

будь-яке використання чи маніпулювання службовою інформацією в особистих чи групових інтересах;

4

Прояви корупції (2)

Незаконні або більше за дозволений рівень прямі чи непрямі внески в період виборчих компаній на користь визначених партій та осіб та інші політичні цілі;

незаконний розподіл кредитів і інвестицій, організація незаконних конкурсів, аукціонів, фактичне захоплення пакетів акцій, що знаходяться у державній власності;

повне або часткове звільнення від податків, мит, зборів;

незаконне застосування преференцій щодо окремих промислових, фінансових, торгових чи інших організацій;

і деякі інші подібні діяння.

5

Що НЕ працює в боротьби з

корупцією?

Виключний фокус на покараннях

Ускладнені правила

Підняття зарплат без належного реформування принципів роботи

Етичні зобов'язання без системних змін

Імпорт міжнародних моделей без урахування місцевих умов

Технократичні рішення 6

Антикорупційна поведінка

організації. Принципи

1. Неприйнятність корупції у будь-яких її проявах. Будь-які прояви

корупції та зловживання у ході здійснення закупівель, статутної діяльності

організація вважає неприпустимими. Це означає сувору заборону для

будь-яких осіб, що діють від імені організації або в її інтересах, прямо або

опосередковано, брати участь у корупційних діях та зловживаннях.

2. Безсумнівне дотримання на усіх рівнях. Дотримання вимог

законодавства та внутрішніх процедур повинне бути безумовним і

неухильним усіма працівниками організації, незалежно від займаної

посади, стажу роботи, статусу та інших взаємовідносин з організацією.

3. Реагування та відповідальність. Корупційні дії та/або підозри у скоєнні

таких дій, будуть неупереджено розслідувані, незалежно від обсягу та

форми порушення. Інформація щодо осіб, притягнутих до відповідальності

за вчинення корупційних дій чи перевищення службового становища, буде

висвітлена. Від усіх працівників вимагається знання та дотримання

стандартів доброчесності. 7

Конфлікт інтересів. Визначення

Конфлікт інтересів - суперечність між приватним інтересом особи та її службовими чи представницькими повноваженнями, що впливає на об'єктивність або неупередженість прийняття особою рішень чи вчинення дій під час виконання повноважень

Ваші приклади

8

Конфлікт інтересів. Попередження

Працівники - усі працівники повинні підписати документ про політику

організації щодо уникнення конфлікту інтересів.

Протягом усього періоду роботи працівники не повинні займатися

жодною іншою діяльністю або бізнесом, які суперечать діяльності

організації або ставлять під ризик досягнення організацією

поставлених цілей.

Правління - члени Правління заявляють про свої фінансові і

нефінансові інтереси, що може потенційно призвести або може бути

сприйнято як конфлікт інтересів.

Така заява має перебувати в публічному доступі.

9

Конфлікт інтересів. Вирішення

Керівництво організації забезпечує загальний відкритий доступ

співробітників до політики та процедур щодо конфлікту інтересів.

Про потенційний конфлікт інтересів повідомляє особа, причетна до

можливого конфлікту, або інші члени організації, як тільки їм стає про

це відомо.

Про виявлений конфлікт слід повідомити Голову Правління організації

або призначеного Радника з питань етики.

Оцінювання значення конфлікту інтересів проводиться Правлінням

організації або спеціально створеним ним органом оскарження.

У результаті оцінювання може бути виявлено відсутність конфлікту

інтересів чи прийнято рішення, що відповідна особа не повинна

продовжувати діяльність під час існування конфлікту інтересів.

10


працівника організації (1)

Отримання подарунків, розваг, знаків уваги та інших форм

винагороди: Не вимагати або приймати подарунки, речі або інші

форми вдячності за послуги, що були надані або будуть надані завдяки

зв’язку з організацією.

Конфлікт інтересів: Позбавлення будь-якої організація, до якої є

прямий чи опосередкований фінансовий інтерес, права постачати

товари і послуги, окрім випадків, коли вони надаються безкоштовно.

Зловживання інформацією: не використовувати з метою просування

власних інтересів прямо чи опосередковано службової інформації,

отриманої через або у зв’язку з організацією.

Використання майна організації: не використовувати прямо чи

опосередковано будь-якого майна організації для заходів, що не є

офіційно погодженими.

11



Нейтралітет: утримуватись під час виконання своїх службових обов’язків

від стосунків з будь-якими групами за інтересами, які можуть нанести

шкоду/поставити під сумнів незалежність організації.

Судовий процес: сповіщення організації в офіційній формі про будь-які

судові повістки або інші правові питання, які можуть вимагати участі у

судовому процесі і стосуватися обвинувачень у шахрайстві, корупції та

інших порушеннях, що можуть зашкодити репутації організації.

Прозорість: активне уникнення будь-якого конфлікту інтересів і негайне

повідомлення організації про членство, власність, участь та прямий і

опосередкований фінансовий інтерес в усіх компаніях і фірмах, які мають

відношення до організації.

Упереджені заяви: не оприлюднення в жодній ролі, що стосується

організації, безпідставних публічних заяв, що містять вказівки на

корупційні дії тих чи інших осіб.

12



Налагодження контактів: підтримка конструктивних відносин з

організаціями, зацікавленими у боротьбі з корупцією, участь у заходах, які

привертають увагу громадськості до негативних наслідків корупції.

Минулий досвід: заява про відсутність досвіду участі у корупційних діях.

Заробіток: передання в управління організації усіх коштів, зароблених від

імені організації або під час заходів, що проводитимуться від імені

організації.

Фінансові зобов’язання: зобов’язання регулярно і справно сплачувати усі

необхідні податки.

13

Дієві антикорупційні інструменти.

Радник з питань етики Працює з метою надання співробітникам партнерам організації дієвих та

конфіденційних порад з питань етики та протидії корупції в організації.

Призначається Правлінням з числа осіб, не пов’язаних з організацією

фінансовими чи діловими стосунками.

1) проводить тренінги для співробітників, систематичні зустрічі з

обговорення гіпотетичних питань виникнення корупції,

2) приймає скарги, у разі якщо співробітник або інші партнери вважають,

що має місце настання корупційнх випадків,

3) повідомляє всім зацікавленим особам про досягнуті результати,

4) веде реєстрацію прийнятих подарунків,

5) веде оцінку впливу Процедур на діяльність організації,

6) щорічно звітує перед Правлінням та/чи іншим органом, наділеним

правом здійснення контролю за використанням майна організації. 14


Захист інформаторів 1. Організація надає можливість працівникам та третім особам конфіденційно

та анонімно повідомляти про можливі порушення за допомогою «Скриньки

довіри» або безпосередньо Раднику з питань етики.

2. Анонімне повідомлення підлягає розгляду в термін не більше п'ятнадцяти

днів від дня отримання, якщо наведена у ньому інформація стосується

конкретної особи, містить дані, які можуть бути перевірені.

3. Організація гарантує належний захист та безпеку працівників, що

відмовилися вчинити дію, яка може бути розцінена як корупційна.

4. Захист працівнику забезпечується навіть за умови не отримання

матеріальної чи нематеріальної вигоди та/або отримання збитків, уникнути які

було б можливо виключно з порушенням вимог законодавства.

5. Організація гарантує правовий захист та безпеку працівнику, який надав

інформацію про вчинення корупції. Таке повідомлення не може бути основою

для будь-яких негативних наслідків для працівника, в тому числі звільнення,

пониження на посаді, тимчасового відсторонення, погроз чи дискримінації. 15


Усунення потенційних ризиків (1) Добір кадрів. Типові ризики:

вплив з боку посадових осіб на конкурсну процедуру з метою сприяння прийняттю на

службу близьких їм осіб чи друзів;

неповідомлення членом конкурсної комісії про конфлікт інтересів;

подання претендентом на посаду недостовірних відомостей.

Рекомендовані способи усунення:

належне документування конкурсної процедури, фіксацію стадій та результатів

конкурсу на спеціальних бланках або в протоколах, що відразу підписуються комісією;

включати до складу конкурсної комісії незалежних представників (наприклад, від

громадськості, представників наукових кіл тощо);

попереджати претендентів на працевлаштування про відповідальність за подання

недостовірних відомостей про себе;

якомога більше поширювати інформацію про вакантні посади та оголошені конкурси,

аби забезпечити відповідність претендентів встановленим критеріям та залучення

до конкурсу більшого кола осіб;

запобігати залученню внутрішніх претендентів на посаду (осіб які вже працюють в

організації), до будь-яких заходів з Організацією добору кадрів;

запобігати наданню переваг внутрішнім претендентам;

відображати у документації за результатами проведення конкурсу мотиви

прийнятого рішення.

16


Усунення потенційних ризиків (2) Управління кадрами. Типові ризики:

привілейоване чи завідомо упереджене ставлення до окремих співробітників;

застосування репресивних заходів впливу;

приховування корупційної поведінки підлеглих;

одержання подарунків від підлеглих.


переглянути положення про структурні підрозділи, а також посадові інструкції

керівників на предмет закріплення в них повноважень з управління персоналом аби

жоден співробітник не залишився поза контролем;

забезпечити наявність та дієвість каналів для інформування посадовими особами про

відомі їм факти правопорушень;

проводити навчання та підвищення кваліфікації керівників з питань управлінської

діяльності;

періодично проводити ротацію кадрів з метою уникнення формування занадто

близьких чи незалежних стосунків між керівником і підлеглим;

забезпечити посилений контроль щодо співробітників, діяльність яких пов’язана з

підвищеним корупційним ризиком;

проводити періодичні анонімні опитування серед співробітників з метою вивчення

рівня задоволеності роботою та загального рівня етики поведінки. 17


Усунення потенційних ризиків (3) Поєднання посадовою особою своєї службової діяльності з іншою оплачуваною

діяльністю. Типові ризики:

використання посадовою особою ресурсів організації (службового транспорту, засобів

зв’язку, оргтехніки, службової інформації тощо) в інтересах другорядної роботи;

фальсифікація документів з обліку робочого часу чи удавана тимчасова

непрацездатність з метою виконання другорядної роботи;

неправомірне сприяння у здійсненні управлінської діяльності в обмін на пропозиції щодо

працевлаштування з боку клієнта чи партнера;

неповідомлення посадовою особою безпосереднього керівника про конфлікт інтересів,

який виникає у зв’язку з другорядною роботою;

використання підлеглих для виконання другорядної роботи.


узгоджувати за місцем служби графік роботи у зв’язку з додатковою зайнятістю;

періодично переглядати інформацію про місця роботи співробітників за сумісництвом;

періодично перевіряти дотримання погодженого графіку роботи за сумісництвом.

18


Усунення потенційних ризиків (4) Спільні проекти з приватним сектором. Типові ризики:

неповідомлення посадовою особою про наявність конфлікту інтересу при укладенні угоди

(контракту);

отримання посадовою особою хабара з метою сприяння у прийнятті позитивного для них

рішення;

використання конфіденційної інформації контрагентів в особистих цілях;

намагання партнера негативно вплинути на співробітників організації чи налагодити

відповідні протиправні зв’язки з ними;

надання посадовим особам подарунків (пожертв) в рамках реалізації спільних ініціатив;


створити наглядову раду з контролю за реалізацією спільної ініціативи, забезпечивши

розподіл контрольних повноважень з метою уникнення їх концентрації в однієї особи;

забезпечити аби укладені контракти не ставили під загрозу здатність організації діяти в

інтересах суспільства, а також надавали можливість реагувати на недоброчесну поведінку;

забезпечити охорону конфіденційної інформації, узгодження між організацією та суб’єктом

господарювання правил її охорони;

включити до контракту правила забезпечення доброчесності в рамках реалізації спільної

ініціативи;

провести оцінку корупційних ризиків перед укладенням контракту, узгодити із майбутнім

партнером заходи з їх усунення;

забезпечити належний фінансовий облік та періодичне проведення аудиту в рамках спільного

проекту;

19


Усунення потенційних ризиків (5)

Закупівлі. Типові ризики:

розголошення посадовою особою одному з учасників процедури закупівель

конфіденційної інформації щодо пропозицій інших учасників;

приховування співробітником організації, який безпосередньо залучений до організації

процедури закупівель, наявного у нього конфлікту інтересів;

можлива змова учасників процедури закупівлі;

фальсифікація документації співробітниками організації;

неналежне оприлюднення інформації про проведення закупівель.


забезпечити чітке формулювання кваліфікаційних критеріїв до учасників процедури

закупівель, а також оприлюднення усього обсягу інформації та документів відповідно до

закону, вільний та рівний доступ до інформації;

забезпечити належне документування кожного етапу, усіх прийнятих рішень в рамках

процедури закупівель, а також будь-яких контактів з учасниками закупівлі, або спроб

таких контактів з їх боку, збереження документів;

здійснювати заходи щодо збереження та нерозголошення змісту одержаних конкурсних

пропозицій до їх офіційного розкриття.

20



Дарунки (пожертви). Надання допомоги, дарунків чи грантів. Типові ризики:

наявність традиції вітати посадових осіб з нагоди їх особистих та професійних свят;

виникнення конфлікту інтересів внаслідок одержання дарунку (пожертви).

надання допомоги з метою вплинути на прийняття чи неприйняття певного рішення,

забезпечення лояльного ставлення співробітників організації до благодійників;


запровадити облік (реєстр) пропонованих та наданих подарунків (пожертв), одержаних

як прояви гостинності або як подарунки для організації;

мінімізувати особисті контакти службовців з особами, які звертаються до організації.

забезпечити облік одержаної благодійної допомоги, дарунків чи грантів;

аналізувати інформацію щодо кожної пропозиції благодійної допомоги на предмет

очікувань фізичної чи юридичної особи, яка її надає, цілей надання такої допомоги,

дотримання благодійником етичних стандартів;

укладати офіційні угоди про надання/прийняття відповідної благодійної допомоги,

подарунків чи грантів, які однак не повинні передбачати жодних обмежень реалізації

організацією своїх повноважень;

у випадку прийняття організації рішення про необхідність залучення благодійної

допомоги здійснити пошук потенційних осіб, спроможних надавати таку допомогу, з

можливим зверненням через засоби масової інформації, офіційний веб-сайт тощо; 21



Неправомірне використання службової інформації. Типові ризики:

передача конфіденційної чи іншої службової інформації третім особам, зокрема,

потенційному майбутньому роботодавцю;

використання персональної даних чи інформації про окремих осіб у власних цілях;

розголошення конфіденційної чи іншої службової інформації після припинення посадової

діяльності, з порушенням встановлених законодавством обмежень.


запровадити письмове попередження про обмеження, пов’язані з роботою з

конфіденційною чи іншою службовою інформацією;

забезпечити технічні обмеження під час роботи з конфіденційною чи іншою службовою

інформацією, зокрема, в частині доступу до неї, унеможливлення копіювання,

пересилання чи іншого переміщення такої інформації;

забезпечити обов’язковий облік та періодичні перевірки доступу і використання

конфіденційної інформації;

попереджати про недопустимість розголошення конфіденційної та іншої службової

інформації особою, після припинення діяльності, пов’язаної з виконанням функцій

держави, протягом визначеного законодавством строку.

22



Оплата товарів, робіт, послуг. Типові ризики:

навмисне, за домовленістю з постачальником, завищення вартості рахунків;

здійснення виплат неіснуючим постачальникам;

повне або часткове покриття власних витрат;

упередженість, зокрема, через фінансовий інтерес (відкат), при виборі постачальника;


проводити періодичні вибіркові звірки вартості здійсненої оплати товарів, робіт,

послуг із ринковими цінами;

періодично проводити внутрішній аудит використання фінансових ресурсів;

встановити заборону на здійснення замовлення у одного і того ж постачальника.

Оплата праці. Типові ризики:

включення до фонду оплати праці вже або взагалі непрацюючих осіб;

отримання посадовою особою виплат, на які вона не мала права;

вибірковий (привілейований чи упереджений) підхід до преміювання;


забезпечити максимальну відкритість щодо розміру оплати праці співробітників;

виключити можливості одноосібного прийняття рішення про розподіл премій між

підлеглими;

23



Компенсаційні виплати. Типові ризики:

підроблення платіжних документів (квитків, чеків, квитанцій тощо), які є підставою для

здійснення компенсаційних виплат;

надання недостовірних відомостей щодо понесення понаднормових витрат (наприклад,

на проживання, транспортних витрат під час відрядження тощо).


попередити співробітників про відповідальність за підробку та подання завідомо

неправдивих відомостей, на основі яких здійснюватимуться компенсаційні виплати;

посилити контроль за звітуванням про понесені витрати, особливо в частині

понаднормових витрат.

Використання матеріальних ресурсів. Типові ризики:

використання ресурсів організацій (засобів комунікації, оргтехніки, транспорту тощо) у

власних цілях з метою отримання неправомірної вигоди;

привласнення співробітником матеріальних ресурсів органу;

неповернення отриманих у персональне користування ресурсів після припинення роботи.


запровадити правила користування окремими ресурсами, такими як засоби зв’язку,

транспортні засоби тощо;

встановити заборону щодо особистого одноособового вирішення питань про виділення

(передачу) ресурсів організації у своє персональне користування (на зберігання);

24



Використання об’єктів права інтелектуальної власності. Типові ризики:

використання об’єктів права інтелектуальної власності у власних корисливих цілях;

надання доступу до об’єктів права інтелектуальної власності організації третім

особам, зокрема, потенційному майбутньому роботодавцю;

неправомірне використання об’єктів права ісля припинення діяльності.


забезпечити підвищений контроль за внутрішнім та зовнішнім використанням об’єктів

права інтелектуальної власності;

попередити співробітників про недопустимість використання об’єктів права

інтелектуальної власності організації у власних цілях, а також після припинення

діяльності.

25

Службові розслідування

повідомлень про корупцію (1)

Стосовно співробітників Організації може бути проведено службове

розслідування:

у разі невиконання або неналежного виконання ними службових обов'язків,

перевищення своїх повноважень, що призвело до людських жертв або

заподіяло значну матеріальну чи репутаційну шкоду організації, її

партнерам;

у разі недодержання внутрішніх процедур, порушення етики поведінки;

на вимогу самої особи, з метою зняття безпідставних, на її думку,

звинувачень або підозри;

з метою виявлення причин та умов, що призвели до вчинення корупційного

правопорушення за поданням Радника з питань етики та за рішенням

Правління Організації;

26



3. Період проведення службового розслідування не включає час тимчасової

втрати працездатності особою, стосовно якої проводиться таке

розслідування, час її перебування у відпустці або службовому відрядженні.

4. До участі у проведенні службового розслідування не повинні залучатися

посадові особи Організації та інших сторін, якщо обставини свідчать про їх

особисту заінтересованість у результатах розслідування.

5. Службове розслідування проводиться з відстороненням особи від

виконання повноважень за посадою або без такого відсторонення.

7. У разі відсутності події або складу правопорушення відстороненій від

виконання службових повноважень особі відшкодовується середній

заробіток за час вимушеного прогулу, пов'язаного з таким відстороненням.

8. Правління Організації затверджує склад комісії з проведення службового

розслідування, контролює роботу цієї комісії і у разі потреби дає обов'язкові

для виконання доручення.

27



9. Члени комісії з проведення службового розслідування несуть персональну

відповідальність згідно за повноту, всебічність і об'єктивність висновків

службового розслідування та нерозголошення інформації.

10. Членам комісії надається право:

отримувати від інших співробітників організації усні чи письмові пояснення,

консультації спеціалістів з питань службового розслідування;

ознайомлюватися і вивчати з виїздом на місце відповідні документи, у разі

потреби знімати з них копії та долучати їх до матеріалів розслідування;

отримувати та збирати інформацію, пов'язану із службовим розслідуванням,

від інших юридичних та фізичних осіб на підставі запиту голови комісії;

використовувати за погодженням з особами, які надають пояснення,

консультації з питань службового розслідування, аудіозасоби з метою

фіксації їх пояснень та свідчень;

вести протокол засідання комісії.

28



12. Особа, стосовно якої проводиться службове розслідування, має право:

1) отримувати інформацію про підстави проведення такого розслідування;

2) надавати усні або письмові пояснення, робити заяви, подавати

документи, які мають значення для проведення службового розслідування;

3) звертатися з клопотанням про опитування інших осіб, яким відомі

обставини, що досліджуються, а також про залучення до матеріалів

розслідування додаткових документів;

4) подавати у письмовій формі зауваження щодо проведення службового

розслідування, дій або бездіяльності осіб, які його проводять;

5) звертатися з обґрунтованим клопотанням до Правління про виведення з її

складу осіб, які особисто заінтересовані в результатах такого розслідування.

13. За результатами службового розслідування члени комісії складають акт.

29



14. У разі прийняття рішення щодо притягнення особи до відповідальності

комісія пропонує вид дисциплінарного стягнення.

15. Під час визначення виду дисциплінарного стягнення члени комісії

повинні враховувати ступінь тяжкості вчиненого проступку і заподіяну ним

шкоду, обставини, за яких вчинено проступок.

16. Члени комісії мають право викласти свою окрему думку, про що до акта

додається відповідний документ.

19. За результатами розгляду акта Правління Організації приймає в

десятиденний термін з дати надходження акта відповідне рішення, з яким

ознайомлюється особа, стосовно якої проводилося службове розслідування.

20. Рішення за результатами службового розслідування може бути

оскаржено особою згідно із законодавством.

21. Акт службового розслідування з відповідними документами зберігається

Правлінням організації.

30

Documents

ЯК АНАЛІТИЧНИМ ЦЕНТРАМ НЕ ДОПУСКАТИ КОРУПЦІЮ В СВОЇЙ ДІЯЛЬНОСТІ?