一○五年度年報

刊 印 日 期 ： 中 華 民 國 一 ○ 六 年 四 月 三 十 日查詢本公司年報之網址：http://mops.twse.com.tw

目 錄

壹、致股東報告書 ................................................................................................................... 1

貳、公司簡介 ........................................................................................................................... 4 一、設立日期 ................................................................................................................... 4 二、公司沿革 ................................................................................................................... 4

參、公司治理報告 ................................................................................................................... 7 一、組織系統 ................................................................................................................... 7 二、董事及主要經理人資料 ........................................................................................... 9 三、最近年度支付董事、總經理及副總經理之酬金 ................................................. 13 四、公司治理運作情形 ................................................................................................. 18 五、會計師公費資訊 ..................................................................................................... 31 六、更換會計師資訊 ..................................................................................................... 32 七、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任

職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職

於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間 ................................................. 33 八、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百

分之十之股東股權移轉及股權質押情形 ............................................................. 34 九、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親

屬關係之資訊 ......................................................................................................... 35 十、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一

轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例 ............................................. 36

肆、募資情形 ......................................................................................................................... 37 一、資本及股份 ............................................................................................................. 37 二、公司債辦理情形 ..................................................................................................... 41 三、特別股辦理情形 ..................................................................................................... 41 四、海外存託憑證辦理情形 ......................................................................................... 41 五、員工認股權憑證辦理情形 ..................................................................................... 41 六、限制員工權利新股辦理情形 ................................................................................. 42 七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 ......................................................... 45 八、資金運用計畫執行情形 ......................................................................................... 45

伍、營運概況 ......................................................................................................................... 46 一、業務內容 ................................................................................................................. 46 二、市場及產銷概況 ..................................................................................................... 55 三、從業員工 ................................................................................................................. 61 四、環保支出資訊 ......................................................................................................... 62 五、勞資關係 ................................................................................................................. 62 六、重要契約 ................................................................................................................. 63

陸、財務概況 ......................................................................................................................... 64 一、最近五年度簡明資產負債表及綜合損益表 ......................................................... 64 二、最近五年度財務分析 ............................................................................................. 71 三、最近年度財務報告之審計委員會審查報告 ......................................................... 77 四、最近年度之合併財務報告 ..................................................................................... 78 五、最近年度之個體財務報告.. ................................................................................. 141 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難

情事，對本公司財務狀況之影響 ....................................................................... 199

柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 ........................................................... 200 一、財務狀況 ............................................................................................................... 200 二、經營結果 ............................................................................................................... 201 三、現金流量 ............................................................................................................... 202 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 ....................................................... 203 五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年

投資計劃 ............................................................................................................... 203 六、最近年度及截至年報刋印日止之風險事項分析評估 ....................................... 204 七、其他重要事項 ....................................................................................................... 206

捌、特別記載事項 ............................................................................................................... 207 一、關係企業相關資料 ............................................................................................... 207 二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形 ............................... 213 三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形 ........... 213 四、其他必要補充說明事項 ....................................................................................... 213 五、最近年度及截至年報刊印日止，如發生本法第三十六條第二項第二款所

定對股東權益或證券價格有重大影響之事項 ................................................... 213

壹、致股東報告書

各位股東女士/先生：

回顧2016年全球總體經濟發展，可謂是陷入「低成長陷阱｣，表現並不如預期，經濟成長率更創下2008年金融海嘯以來的新低。之所以成長復甦乏力乃是全球貿易停滯、政治不確定性升高以及投資疲弱等因素所致。全球貿易停滯係反映先進國家需求遲緩、

商品價格低迷致出口不振，以及紅色供應鏈崛起自製率提高；政治不確定性主要來自英

國脫歐公投、美國新政府政策的不可預測性，以及中東、東北亞、南海等地緣政治的風

險；投資疲弱乃由於景氣復甦持續令人失望、政治黑天鵝事件屢見不鮮導致的不確定性

升高、商品價格低迷使得投資萎縮，以及許多產能過剩產業進行去產能、去庫存等因素

所致。

而2015年全球電子產業除受經濟景氣持續低迷衝擊外，消費者對智慧型行動裝置的高度依賴，致個人電腦購買行為模式出現根本的變化，技術升級的吸引力已不

足以帶動實質市場成長，個人電腦市場全面呈現停滯狀態。雖然市場上出現了

一些規格更為創新的產品，例如二合一或輕薄型筆電，或就電池續航力等技術

層面加以提升，由重度使用者引領的此終端市場確實快速發展，仍不足以驅動

整體市場成長，全球個人電腦出貨量僅約2.7億台，比2015年減少6.2%，這已是連續五年衰退的現象。在此外在環境不利的條件下，公司經營團隊仍努力維繫耕耘多年的美系

及日系國際品牌客戶，及致力推廣產品在物聯網及工業電腦端的應用，再加上我們持續

優化管理流程及製程技術提升，2016年的營運及獲利表現仍能達到原先設定的目標。

茲將本公司去年度經營績效以及未來營運展望說明如下：

一、營收及獲利方面

105年度海華合併營業收入為新台幣6,135,483仟元，雖較104年度之6,600,486仟元，年衰退7.04%，但由於客戶結構及產品組合改變，全年度毛利率則由104年的14.41%上升至105年的15.15%；而營業外收支雖受人民幣貶值匯損的影響，稅後淨利為新台幣77,908仟元，仍較104年度增加新台幣39,083仟元，每股稅後盈餘新台幣0.60元。

二、研究開發方面

105 年度研究發展費用為新台幣 353,838 仟元，佔年度營收的比例 5.77%，較 104年度研究發展費用新台幣 402,082 仟元，減少新台幣 48,244 仟元。

本年度產品開發重點仍以搭載於筆記型電腦、手持式產品及消費性電子產品之無線

通訊模組及數位影像模組產品為主，持續開發在物聯網及工業電腦端的應用模組產品外，

亦積極尋找軟體商合作，增進產品多元化運用。

在無線通訊技術方面，除了擴大開發 Sub-1GHz 無線傳輸新技術，以低於 1GHz的頻率來實現低功耗、長距離的無線傳輸，以擴展物聯網及機器間傳輸（M2M）的使

-1-

用。也針對 802.11ax/802.11ay 等下一代無線網路技術做更深度開發，以期領先同業推出相關產品。

物聯網的應用仍是無線通訊模組的產品成長主要動力來源，原先只在行動裝置

(Mobile Device)上才有需求的無線通訊模組，也因為應用範圍已漸漸往所謂的萬物聯網的理想進行，不論是家電、玩具、交通工具、工廠設備、居家防護等產品都已有搭載，

除了常用的 2.4GHz 及 5GHz 頻譜外，從短距離的 60GHz (WiGig / WiHD)到長距離的Sub-GHz (LoRa / Sigfox)等不同的新無線通訊標準也依照實際運用需求而孕育，往後無線通訊模組的發展也會更廣。

在數位影像模組的研發方面，仍持續專研更輕薄短小的產品，以因應終端產品的需

求。2017-2018年NB類輕薄產品主流規格，分別為VGA模組高度要求為1.4mm-1.5mm，720P HD 1.9-2.1mm，1080P Full HD模組高度則要求為 2.5-2.9 mm；手持式產品 8M FF長寬要求達 5.4*5.4mm，16M OIS/20M AF camera 要求模組高度小於 5mm；物聯網市場也需求大於 180 度視角的大廣角影像模組。目前本公司已採用更先進的 Flipchip（覆晶封裝）＋AA(主動式調對焦)製程，並與相關零組件廠商配合，開發完成推出符合2017-2018 年筆電、手持式產品與物聯網市場所要求的超薄型數位影像模組。另本公司於高像素及高解析的影像模組亦積極投入，並配合相關的客戶開發高解析防手震及超薄

化之模組以及 IR 生物識別、大廣角鏡頭模組與雙鏡頭模組的研發和設計。由於數位影像模組產業規格日益趨嚴，產品自動化也扮演不可或缺的角色，本公司亦將投入相關人

力與資源於自動化設備開發，以提供高水準的品質及穩定的生產良率。

三、業務發展方面

雖受到傳統電子產品發展的停滯、大陸生產成本持續上漲，以及匯率因素的干擾，

去年度在業務發展方面我們除持續秉持著以品質為基，彈性與服務為先的客戶經營理念

外，並針對區域的經濟變化做出相對應的因應與調整，使得全年出貨量仍達到近年來新

高。

(1) 在無線通訊產品方面雖然個人電腦產業的成長力道依然不振，然因本公司多年來與客戶緊密的合作關係

與優良的品質，在應用於筆記型電腦之模組市占率仍能逆勢成長；而在無線連網功能已

為遊戲機及消費性電子產品之標準規格需求下，本公司在消費性電子產品之業務開拓亦

有了顯著的貢獻。另在物聯網的佈局，在今年的效益已經逐漸顯現，我們持續與雲端供

應商及方案商策略聯盟，進入各式智能化家電與創新產品的供應鏈，使得應用於智慧聯

網的產品，已成為推升公司獲利的主要推手之一。

從區域市場來看，美國及日本市場仍為本年度營收最主要來源的兩個區域。而大中

華區因為產業的轉型蛻變，對產品技術與品質要求日益提高，因此在此一區域，本公司

出貨亦有成長的表現。

-2-

(2) 在數位影像產品方面

除了持續傳統的筆記型電腦市場銷售之外，本公司在超薄模組之產品領先優勢，已

爭取到進入手持式產品之應用，期能為數位影像產品業務發展帶來更具體的貢獻。從產

品規格看，積極與客戶及供應商開發相關 IR 生物識別、大廣角(大於 180 度)、防手震和薄型化與搭配窄邊顯示器的攝像頭產品技術，定位成為業界超薄化的技術及方案領導者，

並隨著產能逐步擴大與客戶群的布建，期望銷售數量能夠穩定成長。

四、一○六年營運展望

展望2017年，國際主要機構預測全球經濟成長率將優於去年，先進國家中仍以美國表現最為穩健，不過Fed不斷延後升息時程，顯示對當前經濟前景仍存疑慮；歐元區受英國脫歐的影響，加上勞動市場結構問題未除，景氣難以維持2016年水準；中國方面在政府總體調控政策持續推動下，經濟結構面可望優化，但成長動能走緩難以避免。整體

而言，全球經濟在民粹政治聲浪高漲、貿易保護主義盛行及英國脫歐後續影響等風險，

「新平庸經濟｣特性下的低成長狀況將持續下去。

雖然嚴峻的經濟環境、產品價格競爭及人工成本持續上漲等不利因素仍將持續下去，

但相信以多年來我們聚焦發展無線通訊與數位影像產品所累積之研發及自動化生產技

術，相信在業界仍能持續佔有領先地位。尤其我們有著微小化無線通訊模組及超薄化數

位影像模組的設計及生產技術，相信在物聯網世代的興起，產品的多元應用將會是可期

的。在市場開發方面，我們除繼續深耕美國及日本客戶的合作開發力度，並積極與晶片

設計商合作投入物聯網的市場商機，以期能掌握市場的先進優勢。而為確保我們在品質

與價格兼具的競爭優勢，在生產製造方面，自動化設備的開發仍為未來發展的主要重點

項目。

為期能順利達成我們的目標，我們將持續在客戶與供應商間扮演著技術整合與創新

應用的關鍵角色，並藉由生產工藝技術的進化及營運管理流程的優化，持續不斷的效率

再提升，以累積我們的競爭優勢與經營績效，為股東創造最大的利益。

董 事 長 程 建 中

經 理 人 李 聰 結

-3-

貳、公司簡介

一、設立日期：中華民國九十四年四月十三日

二、公司沿革：

94 年 04 月 海華科技股份有限公司設立完成，實收資本額為新台幣 165,000 仟元。94 年 12 月 推出第一個微型化無線通訊模組 IC (Module IC)。95 年 05 月 購入易威科技股份有限公司 100%股權，計新台幣 5,015 仟元。95 年 06 月 辦理減資新台幣 24,090 仟元以彌補虧損，累計實收資本額為新台幣

140,910 仟元。95 年 08 月 集團投資架構調整，華碩電腦股份有限公司及其他股東將股權 100%轉讓

予 Azurewave(Cayman) Holding Inc.。本公司因應法人股東變更進行董事、監察人改選，由徐世昌先生擔任董事長。

96 年 01 月 辦理現金增資新台幣 104,320 仟元，累計實收資本額為新台幣 245,230 仟元。

96 年 01 月 推出全方位無線通訊與數位電視解決方案。96 年 03 月 經經濟部投審會核准轉投資大陸生產據點紘華電子科技(上海)有限公

司，計美金 2,000 仟元。97 年 01 月 推出行動數位電視（Mobile Digital Television，MDTV）微型化模組 IC。97 年 05 月 推出硬體架構 GPS 微型化模組 IC。97 年 08 月 推出無線網路與藍芽單晶片微型化模組 IC。97 年 12 月 合併雙漢科技股份有限公司，辦理合併發行新股新台幣 344,770 仟元，累

計實收資本額達新台幣 590,000 仟元。98 年 01 月 發佈全球第一款支援中國 WLAN 自主規範

WAPI(WirelessAuthentication PrivacyInfrastructur,無線驗證與保密架構)之微型化模組 IC。

98 年 02 月 為擴充生產產能，經經濟部投審會核准對紘華電子科技(上海) 有限公司增資美金 8,000 仟元。

98 年 06 月 領先推出支援無線網路與藍芽 3.0+HS 整合性模組並開始出貨。98 年 07 月 辦理現金增資新台幣 94,700 仟元，累計實收資本額為新台幣 684,700 仟

元。

98 年 07 月 購入富宇科技材料股份有限公司 100%股權，計新台幣 25,000 仟元。98 年 08 月 Azurewave(Cayman) Holding Inc.將本公司多數股權轉讓予集團母公司

華碩電腦及聯屬公司。本公司因應法人股東變更進行董事、監察人改選，

由徐世昌先生擔任董事長。

98 年 08 月 辦理盈餘及員工紅利轉增資新台幣 218,035 仟元，累計實收資本額達新台幣 902,735 仟元。

98 年 10 月 首次辦理股票公開發行及登錄興櫃市場。98 年 10 月 為擴充生產產能，經經濟部投審會核准對紘華電子科技(上海) 有限公

司增資美金 2,000 仟元。98 年 11 月 經經濟部投審會核准轉投資大陸生產據點紘華光電科技(揚州)有限公

司，金額美金 5,000 仟元。

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99 年 08 月 經經濟部投審會核准轉投資大陸產品研發、設計、銷售據點海聯達電子通訊科技(上海)有限公司，金額美金 1,000 仟元。

99 年 10 月 辦理盈餘轉增資新台幣 90,273 仟元，累計實收資本額達新台幣 993,008仟元。

100 年 2 月 金管會證期局核准上市。100 年 4 月 辦理現金增資新台幣 105,380 仟元，累計實收資本額新台幣 1,098,388

仟元。

100 年 5 月 公司股票於台灣證券交易所上市買賣。100 年 8 月 為擴充生產產能，經經濟部投審會核准對紘華電子科技(上海) 有限公

司增資美金 3,000 仟元。100 年 8 月 為因應營運發展及拓展大陸地區業務需要，經經濟部投審會核准對海

聯達電子通訊科技(上海)有限公司增資美金 1,000 仟元。100 年 9 月 為擴充生產產能，經經濟部投審會核准對紘華光電科技(揚州)有限公司

增資美金 5,000 仟元。101 年 2 月 辦理現金增資新台幣 200,000 仟元，累計實收資本額新台幣 1,298,388

仟元。

101 年 8 月 通過 BSI 認證，取得 ISO / IEC 27001：2005 資訊安全管理證書。101 年 9 月 為擴充生產產能，經經濟部投審會核准對紘華電子科技(上海) 有限公

司增資美金 5,000 仟元。102 年 1 月 研發基於 Wireless HD 60GHz 之無線模組，率先成功應用於投影機產

品，進一步推進無線模組進入商用投影市場。

102 年 3 月 為因應營運發展及拓展大陸地區業務需要，經經濟部投審會核准對海聯達電子通訊科技(上海)有限公司增資美金 2,100 仟元。

102 年 4 月 全世界首發應用於筆記型電腦之 802.11ac 無線網路模組。102 年 8 月 以 Glass on Sensor (GOS)技術，開發專供移動裝置使用之 1300 萬超薄

型數位影像模組。

103 年 3 月 領先同業推出單晶片無線物聯網模組。103 年 5 月 開發業界最薄且符合 Thinkpad 規格所需之大光圈、最佳影像品質的

COB 模組。104 年 1 月 開發採用單顆 RGB-IR sensor 臉部識別模組，同時具有 RGB 攝像功能

和面部識別功能。

104 年 4 月 推出應用於 Tablet、NB、Desktop 等多種平台女 Lens Array 3D 相機模組。

104 年 5 月 推出 Precision Touchpad (PTP) 觸控板模組產品及率先開發自動化測試設備於觸控板模組生產線，高度提昇生產測試效率。

104 年 6 月 開發工業電腦用的無線網路模組轉板方案，解決少量多量的開發資源及各國無線射頻認證管制的問題。

105 年 4 月 董事長徐世昌先生因個人生涯規劃，於 105 年 4 月 27 日董事會請辭董事長一職，當次董事會重新推選程建中先生為新任董事長，並於選任後隨即

就任。

-5-

105 年 5 月 成功研發無連接器之接觸式射頻訊號測試方法。。

105 年 8 月 推出無線物聯網多晶粒整合系統型封裝(SiP)微型化系統模組。

105 年 12 月 成功研發通過 Microsoft Lync 認證的超薄 2.0mm HD 筆記型電腦照相機模組。

106 年 01 月 成功研發第一支結合 RGB+IR 2M Single Sensor 超薄相機模組方案並通過 Microsoft Windows Hello 3.0 認證的 IR 照相機模組。

106 年 02 月 成功研發供給 IOT/AR/VR 使用的超薄 187 度大廣角與 6P Lens 的8M FF 照相機模組。

-6-

參、公司治理報告

一、組織系統

（一）組織結構

-7-

（二）各主要部門所營業務

部門別 主要職掌

稽核室內部控制制度、異常事項等內部稽核相關事項之規劃、執行與追蹤；各項

制度、辦法、作業之稽核。

總經理室負責公司經營企劃、經營分析、管理體系整合規劃、經營績效管理、投資

分析、企業資源整合。

無線模組產品處

1.統籌無線通訊模組之新產品、新技術之規劃開發、研究與產品標準規範之建立。

2.無線通訊模組之新產品試產導入、執行及檢討。3.無線通訊模組之現有產品降低成本與品質提昇之研究改良。4.無線通訊模銷售推廣、技術支援、品質規劃、物料供應等事宜。

影像模組產品處

1.統籌影像模組新產品、新技術之規劃開發、研究與產品標準規範之建立。2.影像模組之新產品試產導入、執行及檢討。3.影像模組之現有產品降低成本與品質提昇之研究改良。4.影像模組組銷售推廣、技術支援、品質規劃、物料供應等事宜。

營運中心

1.統籌公司會計、財務及稅務等事宜。2.統籌公司行政管理、總務及人力資源等事宜。3.電腦資訊系統軟硬體採購、維護及網路環境及通訊系統之建置與管理。4.行銷專案之設計、規劃與執行。5.原物料採購及進出口業務等事宜。6.產品品質可靠度測試及驗證。

製造中心 負責產品之製造及滿足客戶所需之交期及品質等相關業務。

-8-

二、

董事

及主

要經

理人

資料

（一

）董

事資

料：

1.董

事資

料10

6年

04月

16日

職稱

國籍

姓名

性別

初次

選任

日期

選任

日期

任期

選任

時

持有股份

現

在

持有股數

配偶、未成

年子女現在

持有股份

利用他人名

義持有股份

主要經（學）歷

目前兼任

本公司及

其他公司

之職務

具配偶或二親

等以內關係之

其他主管、董事

或監察人

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

職稱

姓名

關係

董事

長中華

民國

和碩聯合科技

(股)公

司

代表人：程建中

男98

.08.

25

104.

06.1

8三年

35,7

50,0

0027

.53%

35,7

50,0

0027

.53%

－

－－

－美國南加州大學電機工程碩士

華碩電腦

副總經理

註1

－－

－

董

事

中華

民國

和碩聯合科技

(股)公

司

代表人：童子賢

男98

.08.

25

104.

06.1

8三年

35,7

50,0

0027

.53%

35,7

50,0

0027

.53%

－

－－

－台北科技大學電腦通訊與控制碩士

台北科技大學榮譽工學博士

華碩電腦副董事長

註2

－－

－

董

事

中華

民國

和碩聯合科技

(股)公

司

代表人：姚德慈

女98

.08.

25

104.

06.1

8三年

35,7

50,0

0027

.53%

35,7

50,0

0027

.53%

－

－－

－

台灣大學心理學系碩士

美國

Thun

derb

ird商學院國際管理

碩士

華碩電腦副參謀長

緯創資通資材管理副總經理

宏碁電腦總稽核、運籌總監、全球

營運協理

註3

－－

－

董

事

中華

民國

李聰結

男98

.08.

25

104.

06.1

8三年

3,28

5,54

42.

53%

3,28

5,54

42.

53%

－

－－

－台灣大學工管系

威盛電子

副總經理

立衛科技

董事長

註4

－－

－

獨立董事

中華

民國

林基源

男99

.05.

27

104.

06.1

8三年

－－

－－

－－

－－

美國麻省理工學院管理學博士

國立台灣大學法學院商學系學士

台北富邦銀行

董事長

國立中山大學

校長

美國南加州大學

(USC

)商學院教授

台北富邦

銀行高級

顧問

－－

－

獨立董事

中華

民國

金聯舫

男99

.05.

27

104.

06.1

8三年

－－

－－

－－

－－

美國哥倫比亞大學核子工程暨應用

物理博士

台積電

全球業務暨服務資深副總

經理

IBM

公司

微電子部全球業務暨服

務副總裁

註5

－－

－

-9-

職稱

國籍

姓名

性別

初次

選任

日期

選任

日期

任期

選任

時

持有股份

現

在

持有股數

配偶、未成

年子女現在

持有股份

利用他人名

義持有股份

主要經（學）歷

目前兼任

本公司及

其他公司

之職務

具配偶或二親

等以內關係之

其他主管、董事

或監察人

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

職稱

姓名

關係

Mot

orol

a公司

電腦事業群

亞太營

運副總裁

清華大學科技管理學院經濟系教授

獨立董事

中華

民國

劉學愚

男99

.05.

27

104.

06.1

8三年

－－

－－

－－

－－

輔仁大學電子工程系學士

普訊創業投資

(股)公

司副總經理

惠普科技

(股)公

司業務部經理

註6

－－

－

註1：

和碩聯合科技

(股)公

司副董事長暨副總執行長、海華科技

(股)公

司董事、復揚科技

(股)公

司董事長、日冠金屬股份有限公司董事、安國國際科技

(股)公

司董事、華瑋投資

(股)公

司董事、華毓投資

(股)

公司董事、華旭投資

(股)公

司董事、

Cas

etek

Hol

ding

s Li

mite

d(C

AYM

AN

)董事長、

Pega

tron

Cze

ch s.

r.o.董

事、

Pega

tron

USA

董事長、

PEG

ATR

ON

LO

GIS

TIC

SER

VIC

E IN

C董

事。

註2：

和碩

聯合科

技(股

)公司

董事

長暨總

執行長

、景碩

科技

(股)公

司董

事、華

擎科技

(股)公

司董

事、海

華科技

(股)公

司董

事、

晶碩光

學(股

)公司

董事長

、晶

碩投資

(股)公

司董

事長、

捷揚

光電

(股)公

司董事

長、華瑋投資

(股)公

司董事長、華毓投資

(股)公

司董事、華旭投資

(股)公

司董事長、日冠金屬

(股)公

司董事長、復揚科技

(股)公

司董事、華永投資有限公司董事、華翔旅行社有限公司董事、華維投

資有限公司董事、華惟國際有限公司董事、

Cas

etek

Hol

ding

s Li

mite

d(C

AYM

AN

)董事長、

Pega

tron

Hol

ding

Ltd

.董事、

Uni

han

Hol

ding

Ltd

.董事、

Mag

nific

ent B

righ

tnes

s Lt

d.董事、

Cas

etek

H

oldi

ngs

Ltd.董事、

Prot

ek G

loba

l Hol

ding

s Ltd

.董事、

Dig

itek

Glo

bal H

oldi

ngs

Ltd.董事、

Kin

sus

Cor

p.(U

SA)董

事、

Pega

tron

Hol

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Hol

ding

B.V

.董事、

AM

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oldi

ngs L

td.董

事、

Pow

tek

Hol

ding

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mite

d董事、

Cot

ek H

oldi

ngs

Lim

ited董

事、

Gra

nd U

prig

ht T

echn

olog

y Li

mite

d董事、

Asl

ink

Prec

isio

n C

o., L

td.董

事、爭鋒科技

(股)公

司董事、財團法人誠品文化藝術基金會董事長、

誠品

生活

(股)公

司董事

、公益平

臺文

化基金

會董事

、漢

光教育

基金

會董事

、台北

市電

腦公會

理事

長、文

化部國

家表

演藝術

中心

董事、

醫療財

團法

人辜公

亮基

金會董

事、龍

應台

文化基

金會

董事、

黃達夫醫學教育促進基金會董事、長風文教基金會董事、兩岸發展研究基金會董事。

註3：

和碩聯合科技

(股)公

司營運長暨資深副總經理、復揚科技

(股)公

司總經理

註4：

易威科技董事長、齊益電子

(股)公

司董事長、紘華光電董事長、紘華電子科技

(上海

)董事長、紘華光電科技

(揚州

)董事長、海聯達電子通訊科技

(上海

)董事長、螞蟻數位董事、

Azw

ave

Hol

ding

(Sam

oa)

董事、

Azu

rew

ave

(USA

)董事、祥碩科技

(股)公

司監察人、海華科技總經理。

註5：

聯發科技

(股)公

司董事、世界先進積體電路

(股)公

司獨立董事

/薪資報酬委

員會委員

/審計委員會委員、力旺電子

(股)公

司獨立董事

/ 薪

資報酬委員會委員。

註6：

倍微科技

(股)公

司獨立董事

/薪資報酬委員會

委員、驊陞科技

(股)公

司獨立董事

/薪資報酬委員會委員

/審計

委員會委員、湧德電子

(股)公

司獨立董事

/薪資報酬委員會委員

/審計委員會委員、博大

股份董事、全銓租賃董事、精品科技董事、愛爾達科技監察人、佳能企業

(股)公

司薪資報酬委員會委員。

-10-

2.法人股東之主要股東106 年 04 月 22 日

法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東

和碩聯合科技（股）公司

華碩電腦(股)公司(17.42%)、童子賢(3.59%)、施崇棠(2.60%)、徐世昌(2.19%)、和碩聯合科技(股)公司存記憑證專戶(2.03%)、花旗(台灣)受託管新加坡政府投資專戶(1.95%)、美商摩根大通託管 ABP 退休基金投資專戶(1.61%)、國泰世華銀行託管專業聯盟公司投資專戶(1.50%)、渣打託管梵加德新興市場股票指數基金專戶(1.24%)、匯豐銀行託管摩根士丹利國際有限公司專戶 (1.19%)

3.法人股東之主要股東為法人者其主要股東：不適用

4.董事、監察人所具專業知識及獨立性之情形

條件

姓名

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格

符合獨立性情形(註)

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數

商 務 、 法

務、財務、

會計或公司

業務所須相

關科系之公

私立大專院

校講師以上

法法官、檢察

官、律師、

會計師或其

他與公司業

務所需之國

家考試及格

領有證書之

專門職業及

技術人員

商 務 、 法

務、財務、

會 計 或 公

司 業 務 所

須 之 工 作

經驗1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

和碩聯合科技(股)公司代表人：程建中

無

和碩聯合科技(股)公司代表人：童子賢

無

和碩聯合科技(股)公司代表人：姚德慈

無

李聰結 無

林基源 1

金聯舫 1

劉學愚 3

註：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“ ”。(1) 非為公司或其關係企業之受僱人。(2) 非公司之關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事者，不在

此限)。(3) 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。(4) 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。(5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董

事、監察人或受僱人。

(6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。(7) 非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企

業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員，不在此限。

(8) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。(9) 未有公司法第 30 條各款情事之一。(10) 未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

-11-

（二

）主

要經

理人

資料

：

106

年04

月16

日

職稱

國籍

姓名

性別

就任

日期

持有股份

配偶、未成年

子

女持有股

份

利用他人

名

義持有股

份主

要經（

學）歷

目前兼任

其他公

司之職

務

具配偶或

二親等

以

內關係之

經理人

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率

職稱

姓名

關係

總經

理中

華

民國

李聰結

男94

.04.

013,

285,

544

2.53

%－

－－

－

台灣大學

工管系

威盛電子

(股)公

司行銷

業務

副總經理

立衛科技

(股)公

司董事

長

易威科技

(股)公

司董事

長

紘華光電

(股)公

司董事

長

紘華電子

科技

(上海

) 董

事長

紘華光電

科技

(揚州

) 董

事長

海聯達電

子通訊

科技

(上海

) 董

事長

齊益電子

(股)公

司董事

長

螞蟻數位

(股)公

司董事

祥碩科技

(股)公

司監察

人

Azw

ave

Hol

ding

(Sam

oa) 董

事

Azu

rew

ave

(USA

) 董事

－－

－

協理

中華

民國

洪慶義

男

96.0

1.01

111,

662

0.09

%－

－－

－政

治大學

企管系

雙漢科技

(股)公

司協理

紘華光電

(股)公

司董事

晶采科技

(股)公

司董事

－－

－

協理

中華

民國

李彥銳

男

104.

12.2

850

,936

0.04

%－

－－

－政

治大學

勞工關

係所

易威科技

(股)公

司副總

經理

陽慶電子

(股)公

司副總

經理

易威科技

(股)公

司董事

－－

－

協理

中華

民國

李宜明

男

106.

01.0

1－

－33

,000

0.03

%－

－大

同大學

機械工

程所

光寶科技

(股)公

司協理

無－

－－

-12-

三、最近

年度

支付董事、總經理

及副總經理之酬金：

1.最近年度

(105年度

)支付董事之酬金

董事

(含獨立董事

)之酬

金

年度

；單

位：

仟元

/仟股

職稱

姓名

董事

酬金

A、

B、 C

及D

等四

項總額

占

稅後

純益之

比

例

兼任

員工領取相關酬金

A、

B、C、

D、

E、F及

G等七項總額

占稅後純益之比例

有無領取來自子公司以外

轉投資事業酬金

報酬

(A)

退職退休金

(B)

董事

酬勞

(C)

業務

執行費

用

(D)

薪資、獎

金及特

支費

等(E

)

退職

退休金

(F)

員工酬勞

(G)

本公司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

本公

司

財務

報

告內

所

有公

司

本公

司

財務

報

告內

所

有公

司

本公

司

財務

報

告內

所

有公

司

本公

司

財務

報

告內

所

有公

司

本公

司

財務報

告內所

有公司

本公司

財務報告

內所有公

司本公司

財務報

告內所

有公司

現金

金額

股票

金額

現金

金額

股票

金額

獨立

董事

林基源

1,00

01,

000

- -

- -

40

40

1.33

%1.

33%

- -

- -

- -

- -

1.33

%

1.33

%-

獨立

董事

金聯舫

1,00

01,

000

- -

- -

40

40

1.33

%1.

33%

- -

- -

- -

- -

1.33

%

1.33

%-

獨立

董事

劉學愚

1,00

01,

000

- -

- -

40

40

1.33

%1.

33%

- -

- -

- -

- -

1.33

%

1.33

%-

-13-

酬金級距表 給付本公司各個董事酬金級

距

董事

姓名

前四

項酬金

總額

(A+B

+C+D

) 前七項酬金總額

(A+B

+C+D

+E+F

+G)

本公

司財

務報

告內

所有

公司

本公司

財務報告內所有

公司

低於

2,00

0,00

0元

林基

源、金

聯舫、

劉學

愚

林基

源、金

聯舫

、

劉學

愚

林基源、金聯舫、

劉學愚

林基源、金聯舫、

劉學愚

2,00

0,00

0元（含）～

5,00

0,00

0元（不

含）

－－

－－

5,00

0,00

0元（含）～

10,0

00,0

00元（

不含）

－－

－－

10,0

00,0

00元（含）～

15,0

00,0

00元（

不含）

－－

－－

15,0

00,0

00元（含）～

30,0

00,0

00元（

不含）

－－

－－

30,0

00,0

00元（含）～

50,0

00,0

00元（

不含）

－－

－－

50,0

00,0

00元（含）～

100,

000,

000元

（不含

）－

－－

－

100,

000,

000元以上

－－

－－

總計

－－

－－

-14-

2.最近年度

(105

年度

)支付總經理及副總經理之酬金

單位

：新

台幣

仟元

；股

職稱

姓名

薪資

(A)

退職

退休金

(B)

獎金

及特支

費等

(C)

員工酬勞金額

(D)

A、

B、 C

及D

等四項總額占稅

後純益之比例

（％）

有無領取來自

子公司以外轉

投資事業酬金

本公司

財務

報

告內

所

有公

司

本公

司

財務

報

告內

所

有公

司

本公

司

財務

報

告內

所

有公

司

本公司

財務報告內所

有公司

本公司

財務報

告內所

有公司

現金

金額

股票

金額

現金

金額

股票

金額

總經

理李聰結

6,40

3 8,

601

－－

2,43

02,

430

－－

－－

11.3

4%14

.16%

－協

理李彥銳

協

理

洪慶義

-15-

酬金級距表

給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距

總經理及副總經理姓名

本公司財務報告內所有

公司

低於 2,000,000 元 李彥銳 －

2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） 李聰結、洪慶義 李彥銳、洪慶義

5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） － 李聰結

10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） － －

15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） － －

30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） － －

50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） － －

100,000,000 元以上 － －

總計 － －

註：本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同，故本表目的係作為資訊揭露之用，不作課稅之用。

3.分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形：單位：新台幣仟元；105年12月31日

職 稱 姓 名 股票金額 現金金額 總 計總額占稅後純益之比例（％）

經

理

人

總 經 理 李聰結

－ － － －協 理 李彥銳

財會主管 洪慶義

註：本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同，故本表目的係作為資訊揭露之用，不作課稅之用。

-16-

（四）分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、

總經理及副總經理酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益比例之分析並說明

給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關

聯性：

(1)本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益比例之分析

項目

職稱

酬金總額佔稅後純益比例

說明104 年度 105 年度

本公司 本公司 本公司財務報告內

所有公司

董 事 2.68% 2.68% 1.33% 1.33%本公司盈餘分配之董

監酬勞及員工酬勞均

依公司章程規定辦理

監察人 - - - - 總經理及

副總經理17.97% 29.70% 11.34% 14.16%

(2)給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性A.董事及監察人：依章程規定之盈餘分派比例給付董事及監察人酬勞。B.總經理及副總經理：係依所擔任之職務及所承擔之責任釐定。公司自薪資報酬委員會成立後，該委員會將遵循本公司薪資報酬委員會組織章程第二條

及股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權

辦法第七條規定，以善良管理人之注意，忠實履行下列職權：

一、訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、

標準與結構。

二、定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬。

有關公司擬定董監酬勞分配案或渉及董監酬勞及經理人之薪資報酬，

將依規定經薪資報酬委員會提出建議後提交董事會討論。

-17-

四、公司治理運作情形

（一）董事會運作情形：

一○五年度董事會開會 5 次，董事出列席情形如下：

職 稱 姓 名 實際出（列）席次數(B) 委託出席次數實際出（列）席率（%）

【B/A】 備註

董 事 長 徐世昌 2 0 100 1050501 解任

董 事 長 程建中 5 0 100

董 事 童子賢 0 0 0

董 事 姚德慈 2 0 66.67 1050501 就任

董 事 李聰結 5 0 100

獨立董事 林基源 5 0 100

獨立董事 金聯舫 5 0 100

獨立董事 劉學愚 5 0 100

其他應記載事項：

一、 證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨

立董事意見之處理：

董事會 議案內容及後續處理證交法第 14-3 條

所列事項

獨董持反對

或保留意見

第五屆

第五次

105.03.14

本公司對孫公司紘華電子（上海）有限公司背書保證案 V 獨立董事意見：無。

公司對獨立董事意見之處理：無。

決議結果：經主席徵詢全體出席董事意見均無異議，照案通過。

第五屆

第六次

105.04.27

發行限制員工權利新股案 V 獨立董事意見：無。

公司對獨立董事意見之處理：無。

決議結果：經主席徵詢全體出席董事意見均無異議，照案通過。

第五屆

第七次

105.08.08

1.本公司對孫公司紘華電子（上海）有限公司背書保證案 V 2.本公司變更簽證會計師案 V 獨立董事意見：無。

公司對獨立董事意見之處理：無。

決議結果：經主席徵詢全體出席董事意見均無異議，照案通過。

二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及

參與表決情形：無。

三、當年度及最近年度董事會職能執行情形評估：本公司除已依法訂定董事會議事規則，董事

會相關職能及運作，均依本規則及相關法令執行外，內部稽核/財會主管亦出席董事會報告內部稽核/財務狀況，並出具相關報告供董事參考。

-18-

(二)審計委員會運作情形：

一○五年度審計委員會開會 5 次，獨立董事出列席情形如下：

職 稱 姓 名實際出席次數

(B) 委託出席次數實際出席率（%）

【B/A】 備註

獨立董事 林基源 5 0 100 召集人

獨立董事 金聯舫 5 0 100

獨立董事 劉學愚 5 0 100

其他應記載事項：

一、 證交法第 14 條之 5 所列事項暨其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項：

董事會 議案內容及後續處理證交法第 14-5 條

所列事項

未經審計委

員會通過，而

經全體董事

2/3 以上同意之議決事項

第二屆

第三次

105.03.14

本公司對孫公司紘華電子（上海）有限公司背書保證案 V 審計委員會決議結果(105 年 3 月 14 日)：經主席徵詢全體出席委員意見均無異議，照案通過。公司對審計委員會意見之處理：經主席徵詢全體出席董事意見均無異議，照案通過。

第二屆

第四次

105.04.27

發行限制員工權利新股案 V 審計委員會決議結果(105 年 4 月 27 日)：經主席徵詢全體出席委員意見均無異議，照案通過。公司對審計委員會意見之處理：經主席徵詢全體出席董事意見均無異議，照案通過。

二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形：無。

三、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形：

1. 本公司內部稽核主管定期與審計委員會溝通稽核報告結果及其追蹤報告執行情形，對於稽核業務執行情形及成效皆已充分溝通。

2. 簽證會計師於審計委員會中列席，針對財務報告(含合併財務報告)查核結果及其他相關法令要求事項，向獨立董事進行報告與溝通。

-19-

（三）薪酬委員會運作情形：

薪資報酬委員會成員資料

身分別條件

姓名

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格符合獨立性情形(註)

兼任其

他公開

發行公

司薪資

報酬委

員會成

員家數

備註

商務、法

務、財務、

會計或公

司業務所

須相關科

系之公私

立大專院

校講師以

上

法法官、檢察

官、律師、會

計師或其他

與公司業務

所需之國家

考試及格領

有證書之專

門職業及技

術人員

商務、法

務 、 財

務、會計

或公司業

務所須之

工作經驗1 2 3 4 5 6 7 8

獨立董事 金聯舫 - 2 獨立董事 劉學愚 - - 4 召集人獨立董事 林基源 無

註：各成於選任前二年及任職期間符合下速各條件者，請於各條件代號下方空格中打” ” (1) 非為公司或其關係企業之受僱人。(2) 非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、子公司依本法或當地國法令設

置之獨立董事者，不在此限。

(3) 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。

(4) 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。(5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五

名法人股東之董事、監察人或受僱人。

(6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。

(7) 非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。

(8)未有公司法第 30 條各款情事之一。

薪資報酬委員會運作情形資訊：

一、本公司之薪資報酬委員會委員計三人。

二、本屆委員任期：104 年 6 月 18 日至 107 年 6 月 17 日。一○五年度薪資報酬委員會開會 2 次(A)，委員出席情形如下：

職稱 姓名實際出席次數

(B) 委託出席次數

實際出席率（%）【B/A】 備註

召集人 劉學愚 2 0 100 薪資報酬委員會委員任期與本屆

董事任期相同

委 員 林基源 2 0 100 委 員 金聯舫 2 0 100

其他應記載事項：

一、董事會是否有不採納或修正薪資報酬委員會建議之情事：無。

二、薪資報酬委員會之議決事項是否有成員持反對或保留意見之情事：無。

（四）公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因：

-20-

評估項目運作情形

與上市上櫃公司治理實

務守則差異情形及原因

是 否 摘要說明

一、公司是否依據「上市上櫃

公司治理實務守則」訂定

並揭露公司治理實務守

則？

V

本公司已訂定公司治理實務守則，並

於公開資訊觀測站及公司網站揭露。無差異

二、公司股權結構及股東權益

（一）公司是否訂定內部作業

程序處理股東建議、疑

義、糾紛及訴訟事宜，

並依程序實施？

（二）公司是否掌握實際控制

公司之主要股東及主要

股東之最終控制者名

單？

（三）公司是否建立、執行與

關係企業間之風險控管

及防火牆機制？

(四）公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利

用市場上未公開資訊買

賣有價證券？

V

(一)本公司訂有股務作業程序及設有股務專責人員處理股東建議、疑

義及糾紛事項，若涉及法律問

題，則將請本公司聘任之法律顧

問協助處理。

(二)本公司可掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者

名單之情形。

(三)本公司與關係企業間之人員、資產及財務之管理權責均明確區

隔，並訂有子公司監理作業。

(四)本公司訂定「誠信經營守則」與「道德行為準則」禁止內線交

線，並揭露於公司網站；員工

均簽署相關保密合約(協議)，一旦違法除終止僱傭契約外，並

將追究法律責任。

無差異

三、董事會之組成及職責

（一）董事會是否就成員組成

擬訂多元化方針及落

實執行？

V

(一)1.本公司於104.12.18第五屆第四次董事會議通過訂定「公司治理

守則」，並於第三章「強化董事會

職能」擬訂有多元化方針。本公

司董事會成員之提名及遴選遵照

公司章程規定，採用候選人提名

制，除評估各候選人學經歷資格

外，並參考利害關係人的意見，

遵守「董事與監察人選舉辦法」

及「公司治理守則」，以確保董事

成員之多元性及獨立性。

2.本次第五屆董事中，除有1名女性成員外，長於領導、營運判斷、

經營管理、危機處理且具有產業

知識及國際市場者有童子賢、程

建中、姚德慈及李聰結；清華大

學科技管理學院經濟系教授金聯

舫、曾任國立中山大學校長林基

無差異

-21-

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（五）履行社會責任情形：

評估項目

運作情形 與上市上櫃公

司企業社會責

任實務守則差

異情形及原因

是 否 摘要說明

一、落實公司治理

（一）公司是否訂定企業社會責任政策

或制度，以及檢討實施成效？

（二）公司是否定期舉辦社會責任教育

訓練？

（三）公司是否設置推動企業社會責任

專（兼）職單位，並由董事會授

權高階管理階層處理，及向董事

會報告處理情形？

(四）公司是否訂定合理薪資報酬政策，並將員工績效考核制度與企

業社會責任政策結合，及設立明

確有效之獎勵與懲戒制度？

V

(一)本公司尚未訂定企業社會責任政策或制度。

(二)本公司尚未設置推動企業社會責任專（兼）職單位。

(三)本公司不定期舉辦董監、內部人及員工等公司治理相關課程

教育訓練，其教育訓練成果亦

會作為個人績效考核評估項目

之一。

(四)本公司支付給勞工的工資符合相關薪酬法令，包括有關最低

工資、加班和法定福利等。且

於每年參照經濟指標及業界水

平進行檢視調整。公司內部考

核制度涵蓋集團員工，並向員

工清楚傳達執行的程序。

無差異

二、發展永續環境

（一）公司是否致力於提升各項資源之

利用效率，並使用對環境負荷衝

擊低之再生物料？

（二）公司是否依其產業特性建立合適

之環境管理制度？

(三）公司是否注意氣候變遷對營運活動之影響，並執行溫室氣體盤

查、制定公司節能減碳及溫室氣

體減量策略？

V

(一)本公司廢料委由廢棄清除許可廠商負責回收再利用。

(二)本公司已依據ISO 14001(環境管理系統)建立適宜之環境管理系統，並取得第三方公正單

位認證。

(三 )本公司與國際接軌，推行ISO9001品質管理系統及子公司紘華電子科技(上海)有限公司已取得IECQ QC080000有害物質管理系統認證，並遵行

相關環境法令之規定及維護環

境整潔。

無差異

三、維護社會公益

（一）公司是否依照相關法規及國際人

權公約，制定相關之管理政策與

程序？

（二）公司是否建置員工申訴機制及管

道，並妥適處理？

V

(一)凡員工權益，本公司皆依相關法規規定，員工之晉用、離職、

薪酬與福利均依照公司內控制

度定期檢視，以保障員工基本權

益。

(二)本公司設有專人處理員工申訴並即時解決問題。

無差異

-24-

評估項目

運作情形 與上市上櫃公

司企業社會責

任實務守則差

異情形及原因

是 否 摘要說明

（三）公司是否提供員工安全與健康之

工作環境，並對員工定期實施安

全與健康教育？

（四）公司是否建立員工定期溝通之機

制，並以合理方式通知對員工可

能造成重大影響之營運變動？

（五）公司是否為員工建立有效之職涯

能力發展培訓計畫？

（六）公司是否就研發、採購、生產、

作業及服務流程等制定相關保

護消費者權益政策及申訴程

序？

（七）對產品與服務之行銷及標示，公

司是否遵循相關法規及國際準

則？

（八）公司與供應商來往前，是否評估

供應商過去有無影響環境與社

會之紀錄？

(九)公司與其主要供應商之契約是否包含供應商如涉及違反其企業

社會責任政策，且對環境與社會

有顯著影響時，得隨時終止或解

除契約之條款？

(三)本公司為讓員工有安全工作環境及預防職傷...等，除定期維護環境整潔並設有門禁管制、每半

年消防檢查。每兩年均辦理員工

健康檢查，關心員工健康，並定

期舉辦多項廠檢措施及職業危

害因素檢測。另公司每年均提供

員工團體保險，給予雙重保障。

(四)請參閱本年報「伍、營運概況」勞資關係說明。

(五)本公司鼓勵所有員工積極參與各項外部講座、研討會等教育訓

練。

(六)本公司客戶技術服務及品保部門負責公司產品技術諮詢服務。

(七)、(八)為保護地球及降低對生態系裗的破壞，並使產品能

符合歐盟ROHS及其他相關環境指令要求，本公司

要求供應商所提供之原料

須符合ROHS之規範。

(九)本公司與主要供應商之契約內容包含須遵守企業社會責任相

關法令要求，並同意依循EICC所制定之「電子行業行為準

則」。當供應商違反相關規範而

遭主管機關處罰或對社會或環

境有顯著負面影響時，即隨時終

止或解除雙方契約關係，本公司

得終止合約並取消所有訂貨單。

四、加強資訊揭露

（一）公司是否於其網站及公開資訊

觀測站等處揭露具攸關性及可靠

性之企業社會責任相關資訊？ V

(一)本公司於年報揭露公司對社會責任所採行之制度與措施及履

行社會責任之情形，但尚未編

製企業社會責任報告書。

無差異

-25-

評估項目

運作情形 與上市上櫃公

司企業社會責

任實務守則差

異情形及原因

是 否 摘要說明

五、公司如依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」訂有本身之企業社會責任守則者，請敘明

其運作與所訂守則之差異情形：本公司已訂定企業社會責任實務守則並公開揭露於官網。

六、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊：公司藉由商業活動、實物捐贈、企業志工

服務或其他免費專業服務，參與社區發展及慈善公益團體相關活動。

七、公司產品或企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準，應加以敘明：

近年來海華科技在產品開發設計和製造方面，均致力於以節能及綠色環保產品為發展主軸，並

要求供應商零件及製造商製程均須符合RoHS標準，同時子公司紘華電子科技(上海)有限公司已取得IECQ QC080000有害物質管理系統認證，以使本公司所有產品均能確實落實環保無有害物質之概念及精神，以善盡企業之社會責任。相關認證彙總如下：

認證品項 名稱 認證單位 頻率

TL 9000-H/ISO9001 品質系統認證 SGS 每年一次(三年換證)

ISO14001 環境管理系統 SGS 每年一次(三年換證)QC 080000 有害物質管理系統 SGS/IECQ 每年一次(三年換證)

EICC 電子工業行為準則 依客戶別 每年一次

（六）公司履行誠信經營情形及採行措施：本公司已制定內部控制制度、內部稽核制

度及各項管理辦法，並由稽核人員及外部專業人員(會計師)不定期抽查其執行情形。另本公司設有公司網站以供社會大眾了解本公司，對重大財務、業務資

訊均依法令規範適時揭露於公開資訊觀測站，供一般投資人審閱，並於年報、

公開說明書中揭露社會責任執行情形。

評估項目

運作情形 與上市上櫃公司

企業社會責任實

務守則差異情形

及原因

是 否 摘要說明

一、 訂定誠信經營政策及方案

（一）公司是否於規章及對外文件中明

示誠信經營之政策、作法，以及

董事會與管理階層積極落實經

營政策之承諾？

（二）公司是否訂定防範不誠信行為方

案，並於各方案內明定作業程

序、行為指南、違規之懲戒及申

訴制度，且落實執行？

（三）公司是否對「上市上櫃公司誠

信經營守則」第七條第二項各款

或其他營業範圍內具較高不誠信

V

本公司依循104年12月18日董事會通過的「誠信經營守則」及「道

德行為準則」等規定運作：

(一) 維護本公司名譽與核心價值，並遵守法令規範，是本

公司同仁的重要責任。公司

之經營階層必須建立-重視道德誠信從業行為之良好

典範。

(二) (三)本公司將相關防範不誠信行為方案、違規懲戒及申

訴制度納入「商業道德行為

準則」中，以誠信、廉潔、

保密、尊重為最高標準並落

實執行。並對具較高不誠信

行為風險之營業活動，加強

無差異

-26-

評估項目

運作情形 與上市上櫃公司

企業社會責任實

務守則差異情形

及原因

是 否 摘要說明

行為風險之營業活動，採行防範

措施？

相關防範措施。

二、落實誠信經營

（一）公司是否評估往來對象之誠信紀

錄，並於其與往來交易對象簽訂

之契約中明訂誠信行為條款？

（二）公司是否設置隸屬董事會之推動

企業誠信經營專（兼）職單位，

並定期向董事會報告其執行情

形？

（三）公司是否制定防止利益衝突政

策、提供適當陳述管道，並落實

執行？

（四）公司是否為落實誠信經營已建立

有效的會計制度、內部控制制

度，並由內部稽核單位定期查

核，或委託會計師執行查核？

（五）公司是否定期舉辦誠信經營之

內、外部之教育訓練？

V

(一) 本公司於商業往來前，考量往來交易對象之合法性及

是否有不誠信行為紀錄，並

與往來廠商簽有「誠實廉潔

保密承諾書」，明訂違反誠

信原則之違約責任。

(二) 誠信經營為本公司奉行之最高原則及核心價值，由相

關管理部門負責誠信經營

政策與防範方案之制定及

監督執行，並不定期向董事

會報告。

(三)本公司已制定防止利益衝突政策，並有適當陳述管

道供其說明與公司有無在

之利益衝突。

(四)本公司已制度內部控制制度及相關管理辦法，由稽核

人員及外部專業人員不定

期查核其執行情形。

(五)本公司不定期向董事及經理人、員工宣導誠信經營原

則，以公平、誠實、守信及

透明方式從事商業活動。

無差異

三、公司檢舉制度之運作情形

（一）公司是否訂定具體檢舉及獎勵制

度，並建立便利檢舉管道，及針

對被檢舉對象指派適當之受理

專責人員？

（二）公司是否訂定受理檢舉事項之調

查標準作業程序及相關保密機

制？

V

(一)本公司明訂違反誠信經營規定之懲戒與申訴制度，並

於公司網站利害關係人專

區設有商業道德申訴舉報

信箱及舉報專線，由稽核單

位專責受理檢舉事項。

(二)本公司針對檢舉事項訂有檢舉調查流程，包含檢舉管

道及受理處置流程。針對舉

報事項，將會釐清檢舉內容

的人事物等相關事證，公司

將視情節輕重採取各項適

當之處分，對於檢舉人身分

及檢舉內容確實保密。

無差異

-27-

評估項目

運作情形 與上市上櫃公司

企業社會責任實

務守則差異情形

及原因

是 否 摘要說明

（三）公司是否採取保護檢舉人不因檢

舉而遭受不當處置之措施？

(三)對於舉發違反誠信經營規定及參與調查過程之人

員，公司給予保護以避免遭

受不公平的對待或報復。

四、加強資訊揭露

（一）公司是否於其網站及公開資訊觀

測站，揭露其所訂誠信經營守則

內容及推動成效？ V

本公司已於公司網站及公開資訊

觀測站揭露誠信經營守則，亦加

強商業道德宣導，包括高層主管

宣示對於正直誠信經營的信念，

以及對組織紀律與團隊榮譽的重

視，亦蒐集相關報導並不定期更

新資訊。

無差異

五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所

訂守則之差異情形：無差異。

六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊：（如公司檢討修正其訂定之誠信經營守

則等情形）：無。

（七）公司訂定公司治理守則及相關規章者，其揭露及查詢方式：本公司已訂定公司

治理守則及相關規章，揭露於公開資訊觀測站及公司網站。

（八）其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊：無。

-28-

（九）內部控制制度執行狀況：

1.內部控制聲明書

海華科技股份有限公司

內部控制制度聲明書

日期：106年03月13日本公司民國一○五年度之內部控制制度，依據自行檢查的結果，謹聲明如下：

一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任，

本公司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率(含獲利、績效及保障資產安全等）、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範暨相關法令規

章之遵循等目標的達成，提供合理的確保。

二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能

對上述三項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部

控制制度之有效性可能隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機

制，缺失一經辨認，本公司即採取更正之行動。

三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準

則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行

是否有效。該「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制

之過程，將內部控制制度劃分為五個組成要素：1.控制環境，2.風險評估，3.控制作業，4.資訊及溝通，及5.監督作業。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理準則」之規定。

四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，檢查內部控制制度之設計及執行

的有效性。

五、本公司基於前項評估結果，認為本公司於民國一○五年十二月三十一日的內部

控制制度﹙含對子公司之監督與管理﹚，包括瞭解營運之效果及效率目標達成之

程度、報導係屬可靠、及時、透明及符合相關規範暨相關法令規章之遵循有關

的內部控制制度等之設計及執行係屬有效，其能合理確保上述目標之達成。

六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開

之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、

第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。

七、本聲明書業經本公司民國一○六年三月十三日董事會通過，出席董事六人中，

有○人持反對意見，餘均同意本聲明書之內容，併此聲明。

海華科技股份有限公司

董事長：程建中 簽章

總經理：李聰結 簽章

-29-

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-33-

八、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之

股東股權移轉及股權質押變動情形：

(1)董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形單位：股

職 稱 姓 名

105 年度 106 年 1 月 1 日至 3 月 31 日止 備 註

持有股數增

(減)數質押股數增

(減)數持有股數增

(減)數質押股數增

(減)數

董事/大股東和碩聯合科技(股)公司

代表人：程建中－ － － －

就任日期 :

105/04/27

董事/大股東和碩聯合科技(股)公司

代表人：徐世昌－ － － －

解任日期 :

105/05/01

董事/大股東和碩聯合科技(股)公司

代表人：童子賢－ － － －

董事/大股東和碩聯合科技(股)公司

代表人：姚德慈－ － － －

就任日期 :

105/05/01

董事兼總經理 李聰結 － － － －

獨立董事 林基源 － － － －

獨立董事 金聯舫 － － － －

獨立董事 劉學愚 － － － －

協理 李彥銳 － － － －

協理 李宜明 － － － －就任日期 :

106/01/01

協理 洪慶義 － － － －

大股東 和碩聯合科技(股)公司 － － － －

(2)股權移轉資訊：無此情形。

(3)股權質押資訊：無此情形。

-34-

九、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二等親以內之親屬關係之

資訊：

106 年 04 月 16 日；單位：股

姓 名

本人持有股份

配偶、未成

年子女持

有股份

利用他人

名義合計

持有股份

前十大股東相互間為關係人或為配偶、

二親等以內之親屬關係者，其名稱或姓

名及關係。備註

股數 持股比率股

數

持股

比率

股

數

持股

比率名稱（或姓名） 關係

和碩聯合科技(股)公司

代表人：童子賢

35,750,000

2,601,965

27.53%

2.00%

－

－

－

－

－

－

－

－

華旭投資(股)公司華毓投資(股)公司童子賢

同屬和碩集團

董事長－

華毓投資(股)公司

代表人：徐世昌

7,000,000

0

5.39%

0.00%

－

－

－

－

－

－

－

－

和碩聯合科技(股)公司華旭投資(股)公司童子賢

同屬和碩集團

同屬和碩集團

董事長

同屬和碩集團

副董事長

－

華旭投資(股)公司

代表人：童子賢

6,696,930

2,601,965

5.16%

2.00%

－

－

－

－

－

－

－

－

和碩聯合科技(股)公司童子賢

同屬和碩集團

同屬和碩集團

董事長

－

咸旭投資有限公司

代表人：陳敏賢3,704,514

02.85% 0.00%

－

－

－

－

－

－

－

－無 無 －

李聰結 3,285,544 2.53% － － － － 無 無 －

如風投資有限公司

代表人：呂紹風2,935,252

02.26% 0.00%

－

－

－

－

－

－

－

－無 無 －

童子賢 2,601,965 2.00% － － － －和碩聯合科技(股)公司華旭投資(股)公司華毓投資(股)公司

董事長

董事長

董事

－

中國信託商銀受兆

南投資有限公司信

託財產專戶

2,207,827 1.70% － － － － 無 無 －

志聖工業股份有限

公司1,426,000 1.10% － － － － 無 無 －

劉志郎 1,276,451 0.98% － － － － 無 無 －

-35-

十、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事

業之持股數，並合併計算綜合持股比例：： 105 年 12 月 31 日

轉 投 資 事 業本 公 司 投 資

董事、監察人、經理人及直接或間接控制事業之投資

綜 合 投 資

股 數(仟股)

持股比例

股 數(仟股) 持股比例 股 數(仟股)持股比例

易威科技股份有限公司 500 100% - - 500 100%

Azwave Holding (Samoa) Inc. 35,177 100% - - 35,177 100%

Eminent Star Company Limited - - - - - -

Azurewave Technologies (U.S.A) Inc. 250 100% 250 100%

紘華光電股份有限公司 2,000 100% - - 2,000 100%

準達科技股份有限公司 1,000 40% - - 1,000 40%

-36-

肆、募資情形

一、資本及股份：

（一）股本來源：

1.股份種類：

股份種類核 定 股 本

備 註流通在外股份 未發行股份 合 計

普通股 129,838,808 20,161,192 150,000,000 上 市

2.股本形成經過：單位：新台幣元；股

年 月

發行

價格

(元 )

核定股本 實收股本 備 註

股數 金額 股數 金額 股本來源

以現金以外

之財產抵充

股款者

其他

94.04 10 33,000 330,000 16,500 165,000 創立股本 165,000 仟元 － 註 1

95.06 10 50,000 500,000 14,091 140,910減資以彌補虧損

24,090 仟元 － 註 2

96.01 10 50,000 500,000 24,523 245,230 現金增資 104,320 仟元 － 註 3

97.12 10 120,000 1,200,000 59,000 590,000合併雙漢科技發行新股

344,770 仟元 － 註 4

98.07 38 120,000 1,200,000 68,470 684,700 現金增資 94,700 仟元 － 註 5

98.08 10 120,000 1,200,000 90,274 902,735盈餘及員工紅利轉增資

218,035 仟元 － 註 6

99.10 10 120,000 1,200,000 99,301 993,008 盈餘增資 90,273 仟元 － 註 7

100.05 35 150,000 1,500,000 109,839 1,098,388 現金增資 105,380 仟元 － 註 8

101.02 22 150,000 1,500,000 129,839 1,298,388 現金增資 200,000 仟元 － 註 9

註 1：經濟部 94 年 04 月 13 日經授商字第 09431963490 號函核准。註 2：經濟部 95 年 06 月 19 日經授商字第 09532333560 號函核准。註 3：經濟部 96 年 01 月 31 日經授商字第 09631623640 號函核准。註 4：經濟部 97 年 12 月 31 日經授商字第 09701330120 號函核准。註 5：經濟部 98 年 07 月 31 日經授商字第 09801174170 號函核准。註 6：經濟部 98 年 08 月 28 日經授商字第 09801198170 號函核准。註 7：行政院金融監督管理委員會 99 年 08 月 12 日金管證發字第 0990041943 號函。註 8：行政院金融監督管理委員會 100 年 02 月 08 日金管證發字第 10000033171 號函。註