利用Web of Science 及科学计量学工具为科研管理服务

马楠 博士汤森路透集团2009 年 4 月 14日

演讲提纲• 科研评估 - 定量分析和同行评议• Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具• 如何对国家的科研状况进行宏观评价 ?

• 如何评估本机构的科研产出和影响力 ?

• 如何寻找学科关键人才 ?

• 如何评估某篇论文的影响力？• 如何进行科研成果转化 ?

• 小结

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演讲提纲• 科研评估 - 定量分析和同行评议• Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具• 如何对国家的科研状况进行宏观评价 ?

• 如何评估本机构的科研产出和影响力 ?

• 如何寻找学科关键人才 ?

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科研评估 - 定量分析和同行评议

“科学计量学指标并不是要取代专家 (评议 )，而是为了能够对研究工作进行观察和评论，从而使专家掌握足够的信息，形成根据更充分的意见，并

”在更高的信息集成水平上更具权威性 。

-- Dr. Ronald Rousseau, “评价科研机构的文献计量学和经济计量学”指标 ，《科研评价与指标》，红旗出版社，第 17页， 2000

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用引文分析对科学研究进行评估的前提美国社会学家罗伯特 · 默顿 (Robert K. Merton): 《科学的规范结

构》

文献引用的动机 Citation motivation: 原文献的科学价值 Citation – Impact, Influence, Importance, Performance

• 结果要公开发表• 在发表时科研人员要通过在论文中列出参考文献来说明他们是怎样依赖前人的工作的

• 科学期刊在同行科学家的交流中起着根本的作用。• “ ”在整个期刊系统中，可以区分出 重要 的国际性期刊• 学术文献被重要的期刊文献引用的次数是这一文献的影响或国际显著性的一种度量

• Moed et al., The use of bibliometric data for the measurement of university research performance, Research Policy, 14, 131-149,1985;

• Oppenheim, C. Journal of Documentation, 1995 5

引文分析中要注意的问题不要完全只依赖于论文发表数和 /或论文被引次数不要跨学科、跨年代、把不同规模的机构进行比较，而不做数据的归一处理

不要忽略其它因素（比如：教学能力、行政职责等）

不要过度地被有关某项研究工作的争议所影响不要假设所有的自引都有问题而不考虑自引的原因与程度

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引文分析和同行评议

引文分析的黄金规则 :

Compare like with like

注意 : 学科领域间的差别 时间对引文的影响

利用引文分析进行科研评估并不简单

complement

定量分析和同行评议进行互补 !

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演讲提纲• 科研评估 - 定量分析和同行评议• Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具• 如何对国家的科研状况进行宏观评价 ?

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Web of Science: 科学研究与科研管理的基本工具之一“Less is More”：收录各学科领域中最重要、最有影响力的学术期刊

文献之间的相互引证反映科学研究间的内在联系

文献之间的相互引证反映科学研究的贡献与影响

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Dr. Eugene GarfieldFounder & Chairman Emeritus ISI, Thomson Scientific

“Our ultimate goal is to extend our retrospective coverage of the scientific literature back to the twentieth century. The Century of Science initiative makes that dream come true.”

引文索引的历史…

• Dr. Garfield 1955年在 Science 发表论文提出将引文索引作为一种新的文献检索与分类工具– 将一篇文献作为检索字段从而跟踪一个 Idea的发展过程• 1963年出版 Science Citation Index

• 1973 年出版 Social Sciences Citation

Index

• 1978年出版 Arts & Humanities Citation

Index

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…引文索引的今天 …

Web of ScienceWeb of Science

• Science Citation Index Expanded, 7,100 多种 1900-

• Social Sciences Citation Index, 2,400 多种 1956-

• Arts & Humanities Citation Index, 1,200 多种 1975-

• Conference Proceedings Citation Index, 110,000 多种 1990-

• Current Chemical Reactions, 75 万条化学反应1840-

• Index Chemicus, 150 万个化合物 1993-1997年， Thomson Reuters 将 SCI ， SSCI ， A&HCI整合，利用互联网的开放环境，创建了网络版的多学科引文数据库—— Web of Science

2005 年， Thomson Reuters在过去回溯到 1945年的数据基础上，增加 1900-1944年的回溯数据—— Century of Science。

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Unique Data独特的数据

Quality质量

您知道吗 ? Web of science 只收录高质量的学术期刊

• Unique Data 数据的独特性保证了知识的发现• 质量、广度、深度与 100年来的学术引文回溯数据构成了其数据的

独特性，揭示概念与技术的发展过程

Web of Science – 高质量的学术期刊文献

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Diversity广度

Depth深度

基于Web of Science分析科学产出与绩效

• 高质量的论文及其引用：世界级的研究绩效评估指标

• 基本指标 : 论文数、被引频次、篇均被引频次(impact)

• 相对指标 : 相对基线、预期被引率• 分析单位 : 作者、期刊、国家、机构• 其它指标 : 高被引论文 / 热点论文、研究前沿、国际合作、定标比超 (Benchmark)

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中国学术论文产出发展趋势

1981年至 2007年，中国论文产出增长了近 50 倍 .

0.38% of the world

9.33% of the world

来源 : Web of Science 15

中国科学论文产出 :对比英、美、德、日

来源 : Web of Science 16

中国科学论文影响力 :对比英、美、德、日

17来源 : Web of Science

预测 : 中国将在 2020年达到全球科学论文的平均影响力

中国科学论文平均影响力 :对比英、美、德、日

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中国各个研究领域的科学产出

来源 : Web of Science 19

中国各个研究领域科学产出的影响力

来源 : Web of Science 20

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某知名大学科研成果概览• 截止到 2009 年 3 月 24日，某知名大学共有科技论文 9,944篇被Web of Science数据库收录

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被引用次数最高的文章则是由化学与化学工程学院的陈小明教授等人于 2002年发表在

《 CHEMISTRY-A EUROPEAN JOURNAL 》上的论文，总被引次数达到 260次。

对大学的研究成果进行多角度深入分析

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对多达 10 万条记录从 9个角度进行深入分析：

•来源期刊•来源会议•学科领域

•国家与地区 •文献类型•文献语种

•著者•出版年•研究机构

某知名大学科研成果增长趋势

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• 1980年以来，某知名大学的科研活动主要经历了 3次大的飞跃，它们的起点分别在 1995年、 2001年和 2006年，其中每一个阶段都比前一次呈现出更高的增长速度。 2008年一年被

收录 1,470篇

某知名大学科研成果与中国总体对比分析

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•在我国科技事业突飞猛进的今天，某知名大学的科技论文数量在 30 多年中始终保持与国家总体产出相一致的增长态势。

某知名大学较为活跃的学科领域

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• 化学、分子生物学是某知名大学最为活跃的几个研究领域

某知名大学杰出的学科带头人

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•进一步分析显示：化学与化学工程学院的陈小明教授是某知名大学中科研成果被Web of Science收录最多的学者之一，共有 283篇科技论文。

某知名大学的科研合作

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•科研合作关系是开放办学和大学国际化的重要因素，其意义在于“资源整合、优势互补、任务分担、成果共享”。

某知名大学的全球影响力

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• 据 ESI数据库统计结果显示：某知名大学的临床医学和化学领域在全球研究机构中排名都进入了前 1%。

某知名大学的全球影响力

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•通过分析所有学科领域的数据，可以看到：某知名大学在全球前 1%研究机构中，论文总数排名 656位，总被引次数排名 1142。

论文排名 影响力排名

某知名大学的全球影响力

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•从相对位置来看，临床医学在全球该领域 2,924个研究机构中的论文和被引次数排名较高。总体来看，被引用次数排名都低于论文总量排名。

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杰出科学家的研究产出与影响力

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西安交通大学姚熹院士——电子陶瓷科学和工程创新领域专家

• “H指数 =n”的定义是：某位科学家发表的所有文章中，有 n篇文章的被引次数不低于 n次。 H指数是加州大学圣地亚哥分校物理学家乔治 · 赫希 (Jorge E ． Hirsch)提出的一种定量评价科研人员学术成就的方法。

• 赫希认为 h指数能够比较准确地反映一个人的学术成就。一个人的 h指数越高，则表明他的论文影响

力越大。• 普林斯顿高等研究所的物理学家爱德 ·威顿

（ Ed Witten）的 H指数是 110，表明他有110篇文章每篇至少被引用了 110次。

杰出科学家的研究产出与影响力—— H指数

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在全球各国的学术影响力

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在全球研究机构中的影响力

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对不同学科的渗透性

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高被引论文

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•在全球范围内已经形成了相当规模的研究群体

ResearcherID——全球学术人才库

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ResearcherID ——全球学术人才库

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期刊影响因子 – Journal Impact Factor

47数据来源 : Journal Citation Reports & Web of Science

×期刊影响因子不能用来评估科学家及其论著

论文指标 - Baselines 基准数据

48数据来源 : Essential Science Indicators

论文指标 - Baselines 基准数据

49数据来源 : Essential Science Indicators

高被引论文 – 被引用次数前 1%的论文

50数据来源 : Essential Science Indicators

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 高校是国家科技原始创新的主要基地

• “从发达国家发展高科技的历史来看，许多带动国民经济发展的重大科技突破都是依托高等学校产生的。迄今为止，影响人类生活方式的重大科研成果 70% ”诞生于高等学校。

—— 南京大学科技成果转化中心副主任张晓东

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科研成果转化

•大学通常以专利、版权等保护手段，和授权与转让实现科研成果的转化

•科研成果转化的过程

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发表 /申请

授权 /转让

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加州大学专利的被引用情况-寻找技术合作与专利转让机会

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利用专利信息寻找授权与转让的机会

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寻找相关技术领域内的企业，甚至可以发现一个全新的市场领域

寻找相关技术领域内的企业，甚至可以发现一个全新的市场领域

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www.sciencewatch.com

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Research Fronts – 研究前沿

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Research Fronts – 研究前沿

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全球利用Web of Science数据进行科研绩效评估的机构与报告

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US, NSF: biennial Science & Engineering Indicators report (1974 - ) European Union, EC’s DG XII (Research Directorate) UK, Office of Science & Technology; Higher Education Funding Council Canada, NSERC, FRSQ (Quebec), Alberta Research Council France, Min. de la Recherché, OST - Paris, CNRS Italy, CRUI (University Rectors) MURST (Ministry of Research, CNR Spain, CSIC (Spanish Science Agency), CIRIT (Catalonia) Japan, National Institute of Informatics, Ministry of Education, Ministry of

Economy, Trade & Industry People’s Republic of China, ISTIC, Chinese Academy of Sciences Korea, Korea Research Foundation, Korea Advanced Inst. Of S&T Australia, Australian Academy of Science, government lab CSIRO New Zealand, S. Africa, Portugal, Ireland, Switzerland, Austria, Poland,

Czech Republic, Singapore, Malaysia, Thailand, Sweden, Norway, Denmark,

Finland, Mexico, Brazil, Chile, Argentina, Uruguay, Russia… and more!

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Web of Science在中国的科研评估中 中国科学技术信息研究所上海交通大学武汉大学中国科学院国家科学图书馆 武书连 - 中国管理科学研究院……

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Web of Science在科研管理人员的工作中进行科研成果的评价与分析

学科科研成果的评估 人才引进的评估 国家、教育部重点实验室的评估 验收项目或鉴定成果

为开展学位点的申报提供服务开展国际合作研究开展与企业的合作研发• 科研成果转化的管理与促进

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Web of Science在图书馆员的工作中

为学校的教学科研开展深层次信息咨询服务– 帮助科研人员尽快获得科技信息资源– 帮助科研人员进行投稿期刊的选择– 报道本机构的每年度 SCI/SSCI 、 ISTP论文收录

情况和分析其科研影响力– 提供论文收录及引用检索报告，为职称申报、学

位点的申报、国家、教育部重点实验室申报、基金申请、科研成果的评价提供服务

– 方便图书馆人员自身申请软课题

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