Phu luc s6 1lIBAO CAO TiNH HINi-I QUAN TRl CO G TY

(Ban hanh kern theo Thong tu s6 52/2012/TT-BTC ngay05 thong 04 ndm 2012 cua Br?Tai chlnh huting d6n vd

viec C6ng b6 thong tin tren thi truting chung khoan)

NGA HAN G B U1J DI:E:NLIEN VI:E:T

-*-eo G HOA xA HOI CHU NGHIA VI~T NAM

DQc'l~p - T,! do - Hanh phuc

----***---TP. H6 Chi Minh, ngay .;D.. thang 01 ndm 2016;'·35So. ..... /2016/BC-HDQT

BAo cAn TINH HINH QUAN TRl CONG TY(Bao cao tu ngay 01/07/2015 d~n ngay 3111212015)

Kinh gfri: Uy ban Chung khoan Nha nurrc

Ten c6ng ty dai chung: Ngan hang TMCP Buu dien Lien Viet.

Dia chi tru sa chinh: S6 2A Nguyen Thi Minh Khai, Phuong Ba Kao, Quan 1, TP HE>Chi Minh.

Email: hoiso@lienvietpostbank.com.vn

V6n di~u l~: 6.460.000.000.000 d6ng.

Ma chirng khoan (neu c6):

I. Hoat dQng cua HQi dBng quan tr] (Tir ngay 0110712015 d~n ngay 31/12/2015):

1. Cac cUQchop HQi dBng quan tr] (HDQT):

s6 buBi Ly do~ khongSTT Thanh vi en HDQT Chti'cv!). hQp Tt l~ tham d,!1tham d!).' Ghi chu

1 Dirong C6ng Minh Chu tich HDQT 3 100% i-JPh6 Chu tich thuong tnrc i

Nguyen Dire Hirong "2 .J 100% ,HDQT

,.1

3 N guyen Dire ce Ph6 Chu tich HDQT 3 100% I

4 Nguyen Van Huynh Ph6 Chu tich HDQT 3 100%

5 Pham Anh Tu~n Th3.nh vien HDQT 3 100%

6 Le H6ng Phong Th3.nh vien HDQT 3 100% i------1Nguyen Dinh Thing Thanh vien HBQT 3 100%7

8 D6 Thi Nhien Thanh vien HDQT dQc lap 3 100%

1/8

2. Hoat dQng giam sat cua HQi d6ng Qufin tr] dBi veri T6ng Giarn dBc:

HQi d6ng Quan tri thuc hien nghiem tuc va sat sao viec giam sat heat dong cua T6ng

Giam d6c theo dung quy dinh cua Phap luat, Di~u l~ Ngan hang TMCP Buu dien LienViet (Ngan hang) va Quy ch~ Quan tri va Di~u hanh Ngan hang.

3. Hoat dQng ciia cac ti~u ban thudc HQi dang Quan tri:. ~

Tinh d~n thoi diem ngay 31/1212015, Ngan hang eo 10 Uy ban true thuoc HQi dong

Quan tri la: Uy ban Tin dung; U)' ban Nhan SlJ; Uy ban Cong nghe; Uy ban Kinh doanh;Uy ban D6i ngoai; Uy ban phoi hop Ngan hang - Buu dien; Uy ban ALCO, Phap che,Quan ly rui ro va Phong chong nra tien; Uy ban Quan ly Chi phi; Uy ban Xir ly rui ro vaXir ly no; Uy ban Chi~n hroc.

- Uy ban Tin dung: Tham rmru, giup viec cho HQi d6ng Quan tri trong cong tachoach dinh dirong l6i, dinh huong chi~n hroc tin dung cua Ngan hang, danh gia k~tqua thirc hien, d~ xuat thay d6i, thuc d~y viec thuc hien chi~n hroc tin dung cua Nganhang; Quan ly, giam sat thuc hien cac chu twang, chinh sach, quy che, quy dinh cuaNgan hang v~ tin dung; Nghien ciru, tham rmru, tu van cac v~n d~ thuoc th~m quyenlien quan d~n cong tac tin dung Ngan hang; Thay mat HQi d6ngQwln tri thuc hien

phe duyet tin dung va moi v~n d~ lien quan d~n heat dong dp tin dung cua Nganhang trong pham vi thb quyen duce HQi dong Quan tri giao ...Uy ban Nhiin sir: N ghien ciru, tham rmru, tu v~n giup HQi d6ng Quan tri quyet dinh

cac van d~ thuoc thb quyen lien quan d~n cong tac nhan sir cua Ngan hang; Th~mdinh de trinh HQi d6ng Quan tri phe duyet, quyet dinh cac v~n d~ theo phan quyen v~nhan sir vuot thb quyen cua Uy ban; Quyet dinh cac v~n d~ v~ nhan SlJ trong phamvi thb quyen duoc phan cong.•..Uy ban Cong ngh~: Tham rmru, giup viec HQi d6ng Quan tri trong cong tac hoachdinh duong l6i, dinh huong chien hroc phat trien v~ cong nghe cua Ngan hang (baogom cong nghe ngan hang va cong nghe thong tin), danh gia k~t qua thuc hien, d~xu~t thay d6i v~ chi~n luoc cong nghe; Thuc hien th~m quyen phe duyet, quyet dinhcac v~n d~ lien quan d~n ccng nghe cua Ngan hang trong pham vi th~m quyen; Dftumoi t6 chirc, chi dao cong tac xay dung va ban hanh van ban do HQi dong Quan triban hanh va cac quy dinh lien quan khac ...Uy ban Kink doanh: Tham muu, giup viec cho HQi d6ng Quan tri trong cong tachoach dinh duong l6i, dinh huong chien luoc kinh doanh cua N gan hang, danh giak~t qua thuc hien, d~ xu~t thay d6i, thuc d~y viec thuc hien chien luoc kinh doanhcua Ngan hang; Nghien ciru, tham rmru, d~ xu~t HQi d6ng Quan tri v~ chien hrcckinh doanh phu hop voi dinh huong heat dQng nrng thoi ky cua Ngan hang, pheduyet trien khai cac san pham (Phi tin dung) , phe duyet cac van ban dinh ch~ v~chi~n hroc kinh doanh; Thay mat HQi d6ng Quan tri thuc hien phe duyet tin dung vamoi v~n d~ v~ kinh doanh vuot th~m quyen cua Uy ban hoac quyet dinh trong pham

vi th~m quyen duce phan cong ...Uy ban Dai ngoai: Tham muu, giup viec cho HQi d6ng Quan tri trong cong tachoach dinh duong l6i, dinh huong chien luoc d6i ngoai cua Ngan hang, danh gia k~t If)/

2/8 ~ U¥>

---I

qua thirc hien, d~ xuat thay d6i, thuc d<1yviec thuc hien chien luoc d6i ngoai cua

N gan hang; D~u m6i t6 chirc viec tharn dinh va phe duyet ban hanh M thong van ban

quan tri noi bQ thuoc th<1m quyen cua HQi dong Quan tri trong linh VlJC d6i ngoai;

Th<1m dinh d~ trinh HQi d6ng Quan tri phe duyet, quyet dinh cac v&n d~ virot th<1m

quyen cua Uy ban; Thay mat HQi d6ng Quan tri quyet dinh cac van d~ lien quan d~n

hoat dong d6i ngoai trong pham vi duce HQi d6ng Quan tri giao ...

Uy ban Phii hop Ngiin luing - Buu tlifn: Tham muu, giup viec cho HQi dong Quat;

tri trong cong tac hoach dinh dirong 16i, dinh huong hop tac, phoi hop, phat tri~n voiI

Vietnam Post nham quan ly va phat trien h~ thong PGDBD; Nghien ciru, tham rmru,

tu v&n giup HDQT quyet dinh cac v&n d~ thuoc tham quyen lien quan d~n ccng tac

quan Iy heat dQng ngan hang tren h~ thong PGDBD, dinh huong phat tri~n heat dong

ngan hang tren mang luoi Biru dien, trong viec t6 chtrc trien khai va mo rong cachinh thirc hop tac gitra Ngan hang va Vietnam Post tren ca sa cac Hop d6ng khung

dil duce hai ben ky kSt; D~u m6i t6 chirc thuc hien xay dung M thong van ban quan

Iy heat dong ngan hang trien khai cac heat dQng ngan hang tren h~ thong PGDBD;

Thay mat HQi d6ng Quan tri lam viec voi Vietnam Post d~ thong nh~t cac v~n d~ nay

sinh trong qua trinh hop tac, quyet dinh cac v&n d~ thuoc tham quyen d~ dai dien cac

bQ phan nghiep vu cua Ngan hang va Vietnam Post tri~n khai thuc hien hoac trinh

HQi d6ng Quan tri quyet dinh theo thb quyen; D~u m6i phoi hop voi cac Uy ban

khac chi dao T6ng Giam d6c va cac Kh6i nghiep vu, Chi nhanh Ti~t kiem Biru dien,

Chi nhanh/Phong Giao dich Ion duce giao quan Iy cac PGDBD t6 chirc trien khai

chirong trinh, kS hoach, heat dQng ngan hang tren h~ thong PGDBD ...

Uy ban ALCO, Pluip chi, Quan Ij rui ro va Phong ching rica tiJn: Tham rmru,

giup viec cho HQi d6ng Quan tri trong viec hoach dinh chiSn luoc kinh doanh nhim

quan ly SlJ phat trien va t6c dQ tang tnrong cua Tai san No - Tai san Co, bao dam

heat dong kinh doanh cua N gan hang an toan, hieu qua, phu hop voi Quy dinh cua

Phap luat; Tu van, tham rmru cho HQi d6ng Quan tri v~ chinh sach lili suat, phi, ty

gia, hoach dinh chien hrcc rui ro, t6 chirc chi dao viec xay dung va thong qua cac

chinh sach quan ly rui ro cua Ngan hang; Thirc hien phe duyet, quyet dinh cac van d~

theo chirc nang, nhiem vu; Phan tich, dua ra canh ban v~ mire dQ an toan cua N gan

hang truce nhfrng nguy eo, rui ro tiem ~n va bien phap phohg ngira d6i voi cac rui ro

nay trong ngan han va dai han; Xem xet, danh gia tinh phu hop va hieu qua cua cac

quy dinh, chinh sach quan tri rui ro hien hanh d~ dira ra cac khuyen nghi, d~ xu~t d6i

voi HDQT; Tham rmru cho HDQT trong viec quyet dinh phe duyet cac khoan d~u tu,

cac giao dich eo lien quan, v~ cong tac phong, chong nra ti~n trong toan h~ thong

ngan hang.

Uy ban Qudn Ij chi phi: Nghien ciru, tham rmru, tu v&n giup HDQT quyet dinh cac

van d~ thuoc tham quyen lien quan d~n cong tac quan ly chi phi cua Ngan hang;

Th<1m dinh d~ trinh HDQT phe duyet, quyet dinh cac v~n d~ quan iy chi phi trong

pham vi th~m quyen duce phan cong ...

Uy ban Xii.' Ij rid ro va Xu'lj no: Tham muu, 'giup viec cho HQi d6ng Quan tri trong

viec xay dvrrg va thong qua cac chinh sach Xlr ly rui ro va Xlr ly nq cua Ngan hang

3/8

~-=====-~ ---- ---

G~E.I

dam bao phu hop voi chi~n luoc kinh doanh, cac quy dinh cua Phap [u~t va Di~u [~

Ngan hang, trong cong tac quan 1;', thuc hien giam sat viec tuan thu cac chinh sach,

quy dinh xir 1;' rui ro va xir 1;' no trong toan h~ thong, trong viec phe duyet phuong

an xir 1;' rui ro, xir 1;' no trong pham vi clnrc nang, nhiem vu diroc HDQT giao; Thuc

hien th~m quyen phe duyet, quyet dinh cac van d~ lien quan d~n xir 1;' rui ro va xir 1;'

no; Xem xet, danh gia tinh phu hop va hieu qua cua cac chinh sach, quy dinh v~ xir

1;' rui ro va Xlr 1;' no hien hanh cua Ngan hang d~ dira ra cac khuyen nghi, d~ xu~t c16i

voi HDQT; Tham rmru cho HDQT trong viec phe duyet cac khoan d~u tu, cac giaoI

dich c6 lien quan va phirong an xir 1;' rui ro, xir 1;' no trong pham vi chirc nang,

nhiem vu duce giao; Ph6i hop voi cac Uy ban khac d~ tham muu, tu van viec xay

dung, ban hanh cac van ban dinh che, chinh sach lien quan nham dam bao rnuc dich

quan tri, tinh tuan thu va phong ngira rui ro toan dien d6i voi cac heat dong cua N gan

hang ...

Uy ban cue« luirc: Tham muu, giup viec cho HQi d6ng Quan tri trong cong tac

hoach dinh duong 16i, dinh hirong chi~n hroc phat trien, danh gia k~t qua thuc hien,

va d~ xu~t thay dbi chien luoc phat trien, thuc d~y thuc hien chien hroc phat trien

Ngan hang, quan 1;', giarn sat thirc hien chu tnrong, chinh sach, quy che, quy dinh

cua Ngan hang v~ chien hroc, xay dung cac van ban dinh ch~ v~ chi~n hroc; Thay

mat HDQT phe duyet rnoi v§.n d~ mang tinh chi~n hroc v~ phat tri~n tb chirc cua

toan h~ thong; N ghien ciru, d~ xuM v~ giai phap nham nang can hieu qua heat dong

trong cong tac quan tri, di~u hanh va trien khai nghiep vu gan hang ...

n. Cac Ngh] quyet cua HQi d6ng Quan tri (Tir ngay 01/07/2015 d~n ngay 31/12/2015):

STT sa Ngh] quy~t Ngay NQi dung

Chuyen dbi dia di~m Tru sa giao dich va ten

1 515/2015INQ-HDQT 13/07/2015goi Phong Giao dich Ba Dinh true thuoc Chinhanh Ha NQi thanh PGD Phuc D6ng thuccCN Thang Long

2 551120151NQ-HDQT 23/07/2015B~u Ph6 Chu tich HDQT gan hang BUlldien Lien Vi~t .

3 680120151NQ-HBQT 10/0812015Chuyen dia diem tru sa PGD Chau D6c truethuoc CN An Giang

4 693 a/20 151N Q- HDQT 12/08/2015G6p v6n vao Cong ty cs phan Ca hQi Bkutu Chirng khoan Chi~n hroc Vi~t am

5 694a/20 15/NQ-HDQT 14/0812015Mua cb phan cua Cong ty Clurng khoanLien Vi~t

6 761120151NQ-HDQT 19/0812015PMt hanh cb phieu rieng le cho cb donghien htru d~ tang von di~u 1~

7 792/2015INQ-HDQT 01/09/2015 Bbi ten va dia chi PGD Bang Son

4/8

---,--

'J~VlEr- T.=

STT sa Nghi quyet Ngay NQi dung

8 796/20 15/NQ-HDQT 0310912015 Thay d6i dia chi Phong Giao dich Long Bien

Nghi quyet thay d6i dia di~m tru sa PGD9 804/20 15/NQ-HDQT 07109/2015 Qu~ Vo, PGD TtI' S011true thuoc Ngan hang

Buu dien Lien Vi~t - CN B~c Ninh.,

10 835a12015/NQ- HDQT 19/09/2015Nghi quyet hQP HDQT nhiern ky IIphien

I thir 14

11 842a12015/NQ-HBQT 21109/2015Phat hanh Trai phieu Ngan hang Biru dienLien Vi~t nam 2015

12 85212015/NQ-HDQT 23109/2015 Thay d6i ten goi va dia chi PGD Le Nin

l3 88212015/NQ-HDQT 10110/2015Thay d6i dia chi CN B~c Kan - Phong Giaodich Ba B~

Thay d6i ten goi va dia chi CN Dak Lak -14 88312015/NQ-HDQT 1011012015 PGD Cir M'gar, PGD Krong Nang, PGD Eo

H'leo

15 884/2015/NQ-HDQT 10110/2015Thay d6i ten goi va dia chi CN Gia Lai -PGD Tr~n Phu, PGD Chir Se

16 893a12015/NQ- HDQT 14/1012015Nghi quye; l~y y ki~n c6 dong v~ s6 lUQ11gthanh vien b~u vao HDQT, BKS

17 908/20 15/NQ-HDQT 19/10/2015D~ cir b~u b6 sung Thanh vien HDQT va b6nhiem T6ng Giam d6c

18 91512015/NQ-HBQT 23110/2015Chuyen d6i dia diem tru sa eN An Giang -PGD Tho?i S011

Thay d6i ten goi va dia di~m tru sa NHBD19 940/20 15/NQ-HDQT 12111/2015 Lien Vi~t Chi nhanh Cho L6n - PGD Ly

Thuong Ki~t ,

20 959/2015/NQ-HBQT 2511112015Thay d6i ten goi va dia chi Phong Giao dichDuc Xuan

21 96812015/NQ-HDQT 3011112015Thay d6i dia diem tru sa CN Khanh Hoa-PGD Cam Ranh

22 971/2015/NQ-HDQT 04112/2015Nghi quyet HDQT nhiem ky II phien hQPthir 15

23 1001l2015/NQ-HBQT 14/12/2015Nghi quyet hQPHBQT nhiem ky II phienthir 16

24 102512015/NQ-HBQT 30112/2015 T?m ling c6 tire dot 1 nam 2015

5/8

---~

-4

HAID~,PI

Ill. Thay d6i danh sach v~ nguiri eo lien quan cua cfmg ty d~i chung theo quy dinh tai khoan 34 f>i~u 6 Lu~t Chtrng khoan (Tu ngay 01/0712015 d~nngay 31/12/2015):

Clnrc vu tai Ngay cftp Noi cap ThOi di~m b~t ThOi di~mTen tA chirc/ khong con laTT cdng ty S6 CMNDI CMNDI d~u la nguiri Ly doea nhan CMNDI ngU'Oieo(n~u eo) DKKD f>KKD DKKD co lien quan lien quan

- K~ nr ngay 16/07/2015, OngPham T~t Thanh duce b6

Ph6 T6ngnhiern chirc V1,l Ph6 T6ng

1 Pharn T~t Thanh 013433837 08/07/2011 HaNQi 16/07/2015 24/09/2015 .Giam d6eGiam d6e

- K~ tu ngay 24/09/2015, ehkdirt Hop d6ng lao dong d6ivoi Ong Pharn T~t Thanh

Ph6 TongK~ tu ngay 17/08/2015, ehk

2 Nguy~n Thu Mai 012363035 25/09/2010 HaNQi 17/0812015 dirt Hop d6ng lao dong d6i voiGiam d6e

Ba N guy~n Thu Mai

Ph6 T6ngK~ tu ngay 24/09/2015, Ong H6

4 H6 Narn Ti~n Q12461794 05/0912013 HaNQi 24/09/2015 Narn Ti~n diroc b6 nhiern chircGiam d6e

V1,l Ph6 T6ng Giam d6e

6/8

IV. Giao djch cua c6 dong nQi bQ va nguiri lien quan (TtI' ngay 01107/2015 d~n ngay31/12/2015):

1. Giao djch c6 phieu:

S6 ca phieu s<r hfru S6 ca phieu s<r hiru Lt dod~u ky cu6i ky tang, giam

Ngmn th Vc Quan h~ voi ca dong (Ngay 01/07/2014) (Ngay 31/12/2014) . \

TT (mua, ban,hi~n giao dich nQi bQ chuyBn

I S6 cB Ty I~ S6 cB Ty I~ dBi,phi~u (%) phieu (%) th utrng...)

Bui ThiChi dau Ong Duong

1Thanh Huyen

C6ng Toan - Ph6 422.510 0,065 682.510 0,106 MuaTbng Giam d6e

Nguyen ThiEm ruot Ong

2 N guy€n Dinh Thiing ° ° 186.660 0,029 MuaHoa

- Thanh vi en HDQT

Em ruot Ong

3Nguyen Khac N guy€n Due Hirong

102.302 0,016 128.410 0,020 MuaBang - Ph6 Chu tich

thuong tnrc HDQT

2. Cac giao djch khac:

S5 ca phi~u s<r hiru S6 cB phieu S<r hiru Ly do

ca dong nQidau ky cu5i ky tang, giam

TTNgU'm th Vc hi~n

bQ/ CB dong(Ngay 01/07/2014) (Ngay 31/12/2014) (mua, ban,

giao djchIon

chuy~n

S6 ca phi~uTy I~

S6 ca phieuTy I~ d6i,

(%) (%) thu·o·ng...)

Nguyen Dinh Thanh vien3.221.543 0,499 4.097.691 0,634 Mua1 Thiing HDQT .

2 N guy€n Trung Ha ce dong IOn 20.137.000 3,117 ° ° Ban

3 Trk Lirong Dung cb d6ng IOn 4.310.364 0,667 4.570.748 0,708 Mua

4 Nguyen Hong Ha cb d6ng IOn 2.636.379 0,408 3.767.192 0,583 Mua

5 Van Huy Tu ce dong IOn 7.514.374 1,163 ° ° Ban

6 Dao Nguyen Vu cb dong IOn ° ° 29.698.836 4,597 Mua

PH,J

7/8

v. Cac v~n d~ dn hru y khac (Bao do tir ngay 01107/2015 d~n ngay 31/12/2015): /i)....--Khong. U!fi,

CHi; TlCH HDQT ~h/~:/ ....

';,/ /"". i/ /

8/8

1'-----