500 cau-hoi-co-ban-ve-ttck-co-dap-an

500 CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM

CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

**************

Trong qu¸ tr×nh «n thi chøng chØ hµnh nghÒ chøng

kho¸n, m×nh thÊy bé tµi liÖu h÷u Ých nµy trªn m¹ng,

tuy nhiªn, chØ cã phÇn c©u hái mµ kh«ng cã phÇn ®¸p

¸n. Do vËy, m×nh ®· tiÕn hµnh tham kh¶o çc v¨n b¶n

luËt vµ tÝnh to¸n ®Ó cã c©u tr¶ lêi ®óng nhÊt cã thÓ,

®ång thêi, cã chó gi¶i ë nh÷ng c©u cÇn thiÕt. Mong

r»ng tµi liÖu nµy sÏ h÷u Ých phÇn nµo cho nh÷ng b¹n

muèn t×m hiÓu c¬ b¶n vÒ chøng kho¸n vµ c¶ nh÷ng

b¹n ®ang luyÖn thi chøng chØ chøng kho¸n.

-

Peter Dinh -

C©u 1: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc hëng:

a. L·i suÊt cè ®Þnh

b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty

c. §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng

d. L·i suÊt tõ vèn mµ m×nh ®Çu t vµo c«ng ty

C©u 2: Nhµ ®Çu t mua 10 tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 100 USD,

cã l·i suÊt danh nghÜa 6%/n¨m víi gi¸ 900 USD. VËy hµng n¨m

nhµ ®Çu t sÏ nhËn ®îc tiÒn l·i lµ:

a. 60 USD

b. 600 USD

c. 570 USD

d. 500 USD

Đáp án tham khảo: Peter Dinhhttp://peterdinh.wordpress.com/

1

C©u 3: Cæ phiÕu quü:

a. §îc chia cæ tøc.

b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®îc ph¸t hµnh vµ ®îc tæ

chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ trêng.

c. Ngêi së h÷u cã quyÒn biÓu quyÕt.

d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc phÐp ph¸t hµnh.

C©u 4: Çc c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ cÊp

a. Lµm t¨ng lîng vèn ®Çu t cho nÒn kinh tÕ

b. Lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.

c. Kh«ng lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.

d. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh

C©u 5: ThÞ trêng thø cÊp

a. Lµ n¬i çc doanh nghiÖp hy ®éng vèn trung vµ dµi

h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu.

b. Lµ n¬i mua b¸n çc lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt lîng

c. Lµ n¬i mua b¸n çc chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh

d. Lµ thÞ trêng chøng kho¸n kÐm ph¸t triÓn

C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®ã çc nhµ b¶o l·nh

ph¸t hµnh cam kÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc

ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®îc gäi lµ:

a. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng

b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a

c. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n.

d. B¶o l·nh víi h¹n møc tèi thiÓu

C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng

nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:

a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh


2

b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn Héi ®ång

Qu¶n TrÞ vµ Ban Gi¸m ®èc.

c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh.

d. B¶n ço b¹ch

C©u 8: TrËt tù u tiªn lÖnh theo ph¬ng thøc khíp lÖnh lµ:

a. Thêi gian, gi¸, sè lîng

b. Gi¸, thêi gian, sè lîng

c. Sè lîng, thêi gian, gi¸

d. Thêi gian, sè lîng, gi¸

C©u 9: LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh:

a. §îc u tiªn thùc hiÖn tríc çc lo¹i lÖnh kh¸c

b. §îc thùc hiÖn b»ng hoÆc tèt h¬n møc gi¸ mµ ng-

êi ®Æt lÖnh chØ ®Þnh

c. §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ khíp lÖnh

d. Ngêi ®Æt b¸n vµ ngêi ®Æt mua ®Òu cã u tiªn gièng

nhau.

C©u 10: LÖnh dõng ®Ó b¸n ®îc ®a ra

a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

c. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn

hµnh

d. Ngay t¹i gi¸ trÞ trêng hiÖn hµnh.

(chú giải:

Lệnh dừng để bán: Khách hàng mua 100 cổ phần với giá 12 ngàn đồng/cổ

phần. Sau một thời gian giá cổ phiếu này lên tới 20 ngàn đồng/cổ phần.

Khách hàng chưa muốn bán vì ông ta cho rằng giá còn tăng nữa. Nhưng để

đề phòng trường hợp giá không tăng mà lại giảm, khách hàng này đặt lệnh


3

dừng với người đại diện công ty chứng khoán để bán với giá 19 ngàn đồng/cổ

phần chẳng hạn. Nếu thực tế giá cổ phiếu đó không tăng mà lại giảm thì giá

cổ phiếu đó giảm tới 19 ngàn, người môi giới sẽ bán cho ông ta.

Lệnh dừng để mua: Lệnh này thường được dùng trong trường hợp bán khống

để giới hạn sự thua lỗ. Chẳng hạn khách hàng vay của công ty chứng khoán

một số cổ phần và bán đi với giá 30 ngàn đồng/cổ phần với hy vọng giá cổ

phiếu giảm xuống tới 20 ngàn đồng/ cổ phần, ông ta sẽ mua để trả. Nhưng để

đề phòng trường hợp giá cổ phiếu không giảm mà lại tăng, khách hàng đó đặt

một lệnh dừng để mua với giá 35 ngàn đồng. Khi giá lên tới 35 ngàn đồng,

người môi giới sẽ mua cổ phiếu đó cho ông ta và ông ta đã giới hạn sự thua

lỗ của mình ở mức 5 ngàn đồng / cổ phần.

Một lệnh dừng để mua được đưa ra trên mức giá thị trường hiện hành còn

một lệnh dừng để bán được đưa ra thấp hơn giá thị trường hiện hành..)

C©u 11: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng

kho¸n:

a. Ng¨n chÆn sù thua lç

b. Hëng lîi tõ sôt gi¸ chøng kho¸n

c. Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n

d. H¹n chÕ rñi ro

C©u 12: Çc chØ tiªu nµo sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu

cña ph©n tÝch c¬ b¶n:

a. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty

b. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng

ty

c. Tû sè P/E

d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n


4

C©u 13: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam

(HOSE) quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã

møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:

a. 100®

b. 200®

c. 300®

d. 500®

C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40

USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tríc ®©y

víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc

2 USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tríc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ

phiÕu A lµ:

a. 1000 USD

b. 1200 USD

c. 1300 USD

d. TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt

Nam lµ:

a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña

100.000®ång

b. 100.000 ®ång

c. 10.000 ®ång

d. 200.000 ®ång

C©u 16: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh

gi¸ th×:

a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh

nghÜa cña tr¸i phiÕu


5

b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh


c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh


d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh

C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i

phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m.

Nh vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i

phiÕu trªn nh thÕ nµo?

a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

d. Cßn tïy trêng hîp cô thÓ.

C©u 18: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng

b¸n khèng khi hä dù ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu:

a. T¨ng lªn

b. Gi¶m ®i

c. Kh«ng thay ®æi

d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 19: Gi¶ sö cæ phiÕu A cã gi¸ ®ãng cöa ë phiªn giao

dÞch tríc lµ: 101.000 ®ång, theo quy chÕ giao dÞch ë thÞ tr-

êng chøng kho¸n ViÖt Nam (HOSE) hiÖn nay, møc gi¸ nµo sÏ

lµ møc ®Æt lÖnh hîp lÖ trong çc møc gi¸ sau:

a. 101.500 ®ång

b. 100.000 ®ång

c. 106.050 ®ång

d. 95.000 ®ång


6

(Chó gi¶i: Cã ®¸p ¸n ghi lµ a, nh vËy kh«ng ®óng v× bíc gi¸

tõ 100.000 ®ång trë lªn lµ 1000 ®ång)

C©u 20: LÖnh dõng ®Ó mua ®îc ®a ra:

a. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn

hµnh


c. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

d. Ngay t¹i gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh.

(chú giải:



















7

C©u 21: ThÞ trêng vèn lµ thÞ trêng giao dÞch.

a. Çc c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n

b. Çc c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n

c. Kú phiÕu

d. TiÒn tÖ

(Chó gi¶i: ThÞ trêng tiÒn tÖ lµ thÞ trêng giao dÞch c«ng cô tµi

chÝnh ng¾n h¹n cßn thÞ trêng vèn lµ thÞ trêng giao dÞch çc

c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n)

C©u 22: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña:

a. ThÞ trêng tÝn dông

b. ThÞ trêng liªn ng©n hµng

c. ThÞ trêng vèn

d. ThÞ trêng më

C©u 23: ThÆng d vèn ph¸t sinh khi:

a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i

b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi

c. TÊt c¶ çc trêng hîp trªn.

C©u 24: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã

a. Cæ phiÕu phæ th«ng

b. Cæ phiÕu u ®·i

c. Tr¸i phiÕu c«ng ty

d. TÊt c¶ çc lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 25: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng më lµ quü:

a. Cã chøng chØ ®îc niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng

kho¸n

b. Liªn tôc ph¸t hµnh chøng chØ quü

c. Kh«ng mua l¹i chøng chØ quü


8

d. ChØ ph¸t hµnh chøng chØ quü mét lÇn

C©u 26: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng ®ãng lµ quü:

a. Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn

b. Cã thÓ ®îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn thÞ tr-

êng chøng kho¸n

c. §îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t

d. §îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chøng

C©u 27: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t

hµnh ra c«ng chóng lµ:

a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý

b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t

c. §Ó thu phÝ ph¸t hµnh

d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn

C©u 28: N¨m N, C«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu

®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ

phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. Héi ®ång

qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh vËy mçi cæ

phiÕu ®îc tr¶ cæ tøc lµ:

a. 1500 ®

b. 2000 ®

c. 1000 ®

d. 1300 ®

C©u 29: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, çc

cæ ®«ng sÏ:

a. Lµ chñ nî chung

b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t

c. §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tríc


9

d. Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n

C©u 30: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i

phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶:

a. Tríc çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶

b. Tríc thuÕ

c. Sau çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶

d. Tríc çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i vµ

cæ phiÕu phæ th«ng

C©u 31: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu

lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:

a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh

cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.

b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû USD, ho¹t ®éng kinh

doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh

ph¶i cã l·i.

c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh


d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh

cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.

C©u 32: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi

víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt ®îc quy ®Þnh theo

ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:

a. 25% tæng sè cæ phiÕu

b. 49% tæng sè cæ phiÕu

c. 30% tæng sè cæ phiÕu

d. 27% tæng sè cæ phiÕu


10

C©u 33: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu

doanh nghiÖp lµ:

a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u

h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp

t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VND

trë lªn.

b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n,

doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi

®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn.

c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n,

doanh nghiÖp nhµ níc, doanh nghiÖp t nh©n cã vèn

®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5

tû VND trë lªn.


C©u 34: Quü ®Çu t chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ViÖt

Nam lµ quü:

a. §Çu t tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng

kho¸n.

b. §Çu t tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng

kho¸n

c. §Çu t tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo

chøng kho¸n.

d. §Çu t tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng

kho¸n.

(Chú giải: Theo Nghị định số : 144/2003/NĐ-CP của Chính phủ về chứng

khoán và thị trường chứng khoán thì Quỹ đầu tư chứng khoán là quỹ hình


11

thành từ vốn góp của người đầu tư được ủy thác cho công ty quản lý quỹ

quản lý và đầu tư tối thiểu 60 % giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán)

C©u 35: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi

cæ phiÕu trong vßng:

a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t

hµnh cã hiÖu lùc.

b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t


c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t


d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký

ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.

C©u 36: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t

cña C«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷.

a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty.

b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3

n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.

c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh s¬ h÷u trong 3 n¨m

kÓ tõ ngµy niªm yÕt.

d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m

kÓ tõ ngµy niªm yÕt.

(Chú giải: Không có đáp án nào đúng, theo nghị định Số: 14/2007/NĐ-CP thì cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng của công ty phải cam kết nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo, không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên đại diện nắm giữ)


12

C©u 37: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o

ço tµi chÝnh n¨m trªn:

a. 1 sè b¸o cña mét tê b¸o

b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

C©u 38: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè

th«ng tin bÊt thêng trong thêi gian:

a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

d. 14 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

(Chú giải: Không có đáp án nào hoàn toàn đúng, nếu buộc phải lựa chọn thì

đáp án b là sát nhất)

C©u 39: Ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®îc:

a. §îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i.

b. ChØ ®îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i

c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc.

c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña

mét tæ chøc ph¸t hµnh

d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt.

C©u 40: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam

quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸

díi 50.000®ång lµ

a. 100 ®

b. 200 ®

c. 300 ®


13

d. 500 ®

C©u 41: Doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n

®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc

hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi

lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ:

a. 10 tû ®ång trë lªn

b. Tõ 1 ®Õn 10 tû

c. 5 tû ®ång trë lªn

d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua

trung t©m hay kh«ng

(Chú giải: Theo quy định mới nhất về CPH, DNNN có vốn trên 10 tỉ đồng

phải tiến hành đấu giá công khai thông qua TTGDCK để mọi nhà đầu tư

tham gia. DNNN CPH vốn dưới 10 tỉ cũng có thể thực hiện đấu giá nếu có

nhu cầu)

C©u 42: Khi nhµ ®Çu t mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i Trung

t©m Giao dÞch Chøng kho¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t ph¶i ®Æt

cäc:

a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸

khëi ®iÓm

b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi

®iÓm

c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi

®iÓm

d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc.

C©u 43: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña doanh nghiÖp nhµ

níc, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua:


14

a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸

gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.

b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸


c. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸




(Chú giải: Không đáp án nào đúng, nhà đầu tư chiến lược được mua cổ phần theo giá không thấp hơn giá đấu thành công bình quân)

C©u 44: Biªn ®é dao ®éng gi¸ trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam do:

a. Bé trëng Bé tµi chÝnh quy ®Þnh.

b. Chñ tÞch ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc quy

®Þnh.

c. Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh

d. Gi¸m ®èc Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n quy

®Þnh

C©u 45: §èi tîng c«ng bè th«ng tin thÞ trêng chøng kho¸n

gåm:

a. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt.

b. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý

quü.

c. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý

quü, c«ng ty chøng kho¸n.

d. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty

qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m

giao dÞch.


15

C©u 46: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ çc tr¸i

phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®îc tr¸i chñ ®æi thµnh cæ

phiÕu phæ th«ng th×:

a. EPS t¨ng

b. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng

c. EPS gi¶m

d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng

C©u 47: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t

cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷:

a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty

b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ

ngµy niªm yÕt

c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m

kÓ tõ ngµy niªm yÕt

d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m

kÓ tõ ngµy niªm


C©u 48: ViÖc ph©n phèi cæ phiÕu niªm yÕt ph¶i:

a. Theo gi¸ b¸n ®îc x¸c ®Þnh trong b¶n ço b¹ch ®·

®¨ng ký víi ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc

b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t.

c. Theo gi¸ thÞ trêng qua ®Êu gi¸.


16

d. Theo gi¸ u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t

hµnh quyÕt ®Þnh.

C©u 49: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn:

a. Ng¾n h¹n.

b. Trung h¹n.

c. Dµi h¹n

d. Ng¾n h¹n, trung h¹n vµ dµi h¹n

C©u 50: Nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n niªm

yÕt t¹i:

a. ñy ban Chøng kho¸n

b. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n

c. C«ng ty chøng kho¸n.

C©u 51: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t

hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®îc

hÕt, gäi lµ:

a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n

b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a.

c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng

d. TÊt c¶ çc h×nh thøc trªn.

C©u 52: Trong çc nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai

vÒ thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp.

a) ThÞ trêng thø cÊp lµ n¬i giao dÞch çc chøng

kho¸n kÐm phÈm chÊt

b) ThÞ trêng thø cÊp t¹o tÝnh thanh kho¶n cho çc cæ

phiÕu ®ang lu hµnh.

c) ThÞ trêng thø cÊp t¹o cho ngêi së h÷u chøng kho¸n c¬

héi ®Ó rót vèn ®Çu t cña hä.


17

d) ThÞ trêng thø cÊp t¹o cho mäi ngêi ®Çu t c¬ héi c¬

cÊu l¹i danh môc ®Çu t cña m×nh.

C©u 53: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu u ®·i cæ tøc ë ViÖt

Nam cã quyÒn:

I. NhËn cæ tøc víi møc u ®·i.

II.Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ çc vÊn ®Ò thuéc thÈm

quyÒn cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng.

III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, ®îc nhËn l¹i mét phÇn tµi s¶n t-

¬ng øng víi sè cæ phÇn gãp vµo c«ng ty.

IV. §îc nhËn cæ tøc u ®·i nh l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi

c«ng ty lµm ¨n thua lç.

a. I

b. I vµ II

c. I vµ III

d. Chi IV

e. I. III. IV

f. TÊt c¶

C©u 54: C«ng ty XYZ cã 10.000 cæ phiÕu ®ang lu hµnh vµ

tuyªn bè tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu víi møc 30%. Kh¸ch hµng

cña b¹n cã 100 cæ phiÕu XYZ. Sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ

phiÕu, tû lÖ së h÷u cæ phÇn cña «ng ta trong c«ng ty XYZ lµ

bao nhiªu?

a. 1%

b. 1.3%

c. 1.5%

d. 1.1%


18

C©u 55: ViÖc ®¨ng ký lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ®îc

thùc hiÖn bëi:

a) Ngêi së h÷u chøng kho¸n

b) Tæ chøc ph¸t hµnh

c) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

d) Thµnh viªn lu ký

C©u 56: C«ng ty SAM ®îc phÐp ph¸t hµnh 7.000.000 cæ

phiÕu theo §iÒu lÖ c«ng ty. C«ng ty ph¸t hµnh ®îc 6.000.000

cæ phiÕu, trong ®ã cã 1.000.000 cæ phiÕu ng©n quü. VËy

C«ng ty SAM cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang lu hµnh?

a. 7.000.000 cæ phiÕu

b. 6.000.000 cæ phiÕu

c. 5.000.000 cæ phiÕu

d. 4.000.000 cæ phiÕu

e. 3.000.000 cæ phiÕu

C©u 57: §Ó giao dÞch chng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m

giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã çc bíc:

I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hÖn ghÐp

lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng

kho¸n.

II. Nhµ ®Çu t më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng

kho¸n.

III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao

dÞch cña Trung t©m.

IV. Nhµ ®Çu t nhËn ®îc chøng kho¸n (nÕu lµ ngêi mua)

hoÆc tiÒn (nÕu lµ ngêi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i C«ng

ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n.


19

V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho

nhµ ®Çu t.

Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù çc bíc giao dÞch chøng

kho¸n theo çc ph¬ng ¸n sau:

a. I, II, III, IV, V

b. I, III, V, II, IV

c. II, I, V, IV, III

d. II, III, I, V, IV

e. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng.

C©u 58: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã

lµ 30,5 nh sau:

Mua Gi¸ B¸n

1.100 (H) 30,9 200 (B)

500 (A) 30,8 -

300 (C) 30,6 500 (I)

- 30,5 1000 (E)

600 (D) 30,4 700 (F)

500 (G) 30,3 -

ATO 500 (J)

H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch:

Gi¶i:

CÇu Mua Gi¸ Khíp B¸n Cung

1100 1.100 (H) 30,9 1100 200 (B) 2900

1600 500 (A) 30,8 1600 - 2700

1900 300 (C) 30,6 1900 500 (I) 2700

1900 - 30,5 1900 1000 (E) 2200


20

2500 600 (D) 30,4 1200 700 (F) 1200

3000 500 (G) 30,3 500 - 500

ATO 500 (J) 500

Khíp gi¸ 30,5 lµ gi¸ cã khèi lîng giao dÞch l¬n nhÊt,

1900, vµ trïng víi gi¸ tham chiÕu.

C©u 59: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn

giao dÞch tríc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång,

biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 2%. Çc møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t cã

thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a. 9998, 10998, 10608

b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300

c. 9900, 10000, 10100, 10500, 10600

d. 10000, 10100, 10200, 10300, 10400

c. Kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng.

C©u 60: PhiÕn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ trêng chøng kho¸n

ViÖt Nam, VN.Index lµ 237,78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi

phiÕn ®ãng cña tuÇn n-1, tøc lµ møc t¨ng t¬ng ®¬ng víi:

a. 1,12%

b. 1,11%

c. 1%

d. 1,2%

C©u 61: §èi víi çc doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa vµ

niªm yÕt ngay trªn thÞ trêng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm

yÕt cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®îc gi¶m nhÑ:


21

a) Vèn ®iÒu lÖ

b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i

c) Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn

Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t.

d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña çc cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t

hµnh

C©u 62: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ lµm:

a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong

c«ng ty.

b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ

®«ng

c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong

c«ng ty

d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 63: Nªu kh¸i niÖm Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü (NAV) vµ

çch x¸c ®Þnh Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña chøng chØ ®Çu t cña

quü (NAVCPCC§1).

Gi¶ sö mét quü cã çc kho¶n môc nh sau:

§¬n vÞ tÝnh: ®ång

1. TiÒn mÆt vµ çc c«ng cô tµi chÝnh t¬ng ®¬ng tiÒn

mÆt: 1.500.000.000

2. Çc cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸:

Tªn cæ phiÕu Sè lîng ThÞ gi¸

REE 200.000 29.000

AGF 100.000 39.500

SGH 50.000 16.000

HAP 20.000 42.000


22

GMD 80.000 51.000

BBC 180.000 22.500

3. Tæng nî: 3.020.000.000

H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ tµi

s¶n rßng cña mçi cæ phÇn cña quü nÕu tæng sè cæ phÇn

hiÖn ®ang lu hµnh cña quü lµ 1 triÖu cæ phÇn.

Giải:

NAV = (Tiền mặt + Giá trị chứng khoán – Tổng nợ )/Tổng số ccq

lưu hành

= 18.000 đ/ccq

C©u 64: Chøc n¨ng thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp cña Trung

t©m giao dÞch chøng kho¸n ®îc thÓ hiÖn, bëi:

a. §Êu gi¸ cæ phÇn doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa;

b. §Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ vµ çc tµi s¶n chÝnh;

c. Giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt/®¨ng ký giao

dÞch.

C©u 65: M«i giíi chøng kho¸n lµ mét nghiÖp vô kinh doanh

chøng kho¸n, trong ®ã mét c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho

kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua:

a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch chøng kho¸n hoÆc

thÞ trêng OTC, trong ®ã Së giao dÞch CK / ThÞ trêng

OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña

giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng.

b) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch trong ®ã

kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ

cña giao dÞch ®ã.


23

c) C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ trêng OTC trong ®ã kh¸ch

hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao

dÞch ®ã;

d) b vµ c

(Chó gi¶i : Theo quy định của Luật Chứng khoán, ngoài Sở giao dịch chứng

khoán và Trung tâm giao dịch chứng khoán, không tổ chức, cá nhân nào

được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán.)

C©u 66: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶

sö b¹n lµ ngêi ®Çu t b¸n cæ phiÕu trªn thÞ trêng chøng kho¸n

tËp trung vµ ®· ®îc b¸o lµ b¸n thµnh c«ng vµo phiªn giao

dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Thêigian thanh to¸n theo quy

®Þnh hiÖn hµnh lµ T+3. Thêi gian tiÒn ®îc chuyÓn vµo tµi

kho¶n cña b¹n lµ:

a) Chñ nhËt 18/7

b) Thø hai 19/7

c) Thø ba 20/7

d) Thø t 21/7

c) Çc ph¬ng ¸n trªn ®Òu sai.

C©u 67: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i HÖ thèng lu ký chøng

kho¸n tËp trung cã thÓ ®îc thùc hiÖn

a) Th«ng qua HÖ thèng tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i

Trung t©m lu ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n ghi

sæ.

b) Lu gi÷ ®Æc biÖt - lu gi÷ chøng chØ chøng kho¸n

trong kho Trung t©m lu ký chøng kho¸n ®øng tªn ngêi

göi:

c) Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý


24

d) a vµ b

C©u 68: Khi lu gi÷ chøng kho¸n tËp trung t¹i mét Trung t©m

lu ký chøng kho¸n, ngêi ®Çu t ®îc quyÒn:

a) Rót chøng kho¸n ra b»ng chøng chØ;

b) ChuyÓn kho¶n chøng kho¸n th«ng qua hÖ thèng tµi

kho¶n më t¹i Trung t©m lu ký:

c) a vµ b

C©u 69: Theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam, ph¸t hµnh

chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ:

a. Ph¸t hµnh qua tæ chøc trung gian;

b. Ph¸t hµnh ®Ó niªm yÕt;

c. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh;

d. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t.

Ph¬ng ¸n:

I: a, b vµ c

II: a vµ c;

III: a, b vµ d;

IV: b vµ d

(Chú giải: Không có đáp án nào chính xác, theo Luật chứng khoán, chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây: a) Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể cả Internet;b) Chào bán chứng khoán cho từ một trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;c) Chào bán cho một số lượng nhà đầu tư không xác định.)C©u 70: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc

thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kiÕn kho¸n vµ thÞ trêng chøng

kho¸n lµ:

a) B¶o vÖ quyÒn lîi cña ngêi ®Çu t.


25

b) Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ trêng chøng

kho¸n c«ng b»ng, c«ng khai, hiÖu qu¶.

c) Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng

d) §Ó ngêi ®Çu t ngµy cµng cã l·i.

e) a), b) vµ c)

f) C¶ a), b), c) vµ d)

C©u 71: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp, trong ®ã:

I. Vèn ®iÒu lÖ ®îc chia thµnh nhiÒu phÇn b»ng nhau

gäi lµ cæ phÇn.

II. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî

III. Cæ ®ong cã quyÒn tù do chuyÓn nhîng tÊt c¶ çc lo¹i

cæ phÇn cña m×nh.

IV. Kh«ng h¹n chÕ sè lîng cæ ®«ng tèi ®a

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. I, II vµ IV

d. I, III vµ IV

e. TÊt c¶ ®Òu sai

(Chú giải: Theo luật doanh nghiệp, công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: a) Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần; b) Cổ đông có thể là tổ chức, cá nhân; số lượng cổ đông tối thiểu là ba và không hạn chế số lượng tối đa; c) Cổ đông chỉ chịu trách nhiệm về các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác của doanh nghiệp trong phạm vi số vốn đã góp vào doanh nghiệp; d) Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng cổ phần của mình cho người khác, trừ trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 81 và khoản 5 Điều 84 của Luật này.)

C©u 72: LÖnh thÞ trêng lµ lÖnh:

a) Mua, b¸n theo gi¸ thÞ trêng

b) Lu gi÷ ë sæ bÖnh ®Õn khi mua b¸n ®îc míi th«i


26

c) LÖnh ®Æt mua, b¸n chøng kho¸n ë mét gi¸ nhÊt

®Þnh ®Ó thÞ trêng chÊp nhËn.

d) Kh«ng cã ®¸p ¸n nµo trªn ®óng.

(Chú giải: Lệnh thị trường (viết tắt là MP) là lệnh mua tại mức giá bán thấp

nhất hoặc lệnh bán tại mức giá mua cao nhất hiện có trên thị trường.)

C©u 73: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt

th©u tãm, s¸p nhËp c«ng ty:

a. Niªm yÕt lÇn ®Çu;

b. Niªm yÕt l¹i;

c. Niªm yÕt bæ sung;

d. Niªm yÕt cöa sau;

c. Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu.

C©u 74: ThÞ trêng tµi chÝnh bao gåm:

a) ThÞ trêng tiÒn tÖ vµ thÞ trêng vèn

b) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng vèn

c) ThÞ trêng chøng kho¸n vµ thÞ trêng tiÒn tÖ

d) ThÞ trêng thuª mua vµ thÞ trêng b¶o hiÓm

C©u 75: ThÞ trêng chøng kho¸n bao gåm

a) ThÞ trêng vèn vµ thÞ trêng thuª mua

b) ThÞ trêng cæ phiÕu vµ thÞ trêng tr¸i phiÕu

c) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng cho vay ng¾n h¹n

d) TÊt c¶ çc c©u trªn

(chú giải: Không có đáp án nào chính xác, nếu buộc phải lựa chọn thì đáp án

b là hợp lý nhất)

C©u 76: C¨n cø vµ sù lu©n chuyÓn cña çc nguån vèn, TTCK

chia lµm

a) ThÞ trêng nî vµ thÞ trêng tr¸i phiÕu


27

b) ThÞ trêng tËp trung vµ thÞ trêng OTC

c) ThÞ trêng s¬ cÊp vµ thÞ trêng thø cÊp

d) C¶ 3 c©u trªn ®Òu ®óng

C©u 77: C¨n cø vµo ph¬ng thøc ho¹t ®éng, TTCK bao gåm:

a) ThÞ trêng thø 3 vµ thÞ trêng OTC

b) ThÞ trêng tËp trung vµ thÞ trêng phi tËp trung

c) C¶ a & b ®Òu ®óng

d) C¶ a & b ®Òu sai.

C©u 78: 1 c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh gép cæ phiÕu,

®iÒu nµy sÏ lµm

a) Kh«ng thay ®æi g×

b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn

c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn

d) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè gép.

C©u 79: 1 C«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh t¸ch cæ

phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm

a) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch

b) Kh«ng thay ®æi g×


d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn

C©u 80: Ai trong sè nh÷ng ngêi sau ®©y lµ chñ së h÷u

c«ng ty

I. Nh÷ng ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu

II. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy b¶o ®¶m quyÒn mua cæ

phiÕu míi

III. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng

IV. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i


28

a) I & II

b) II & III

c) ChØ cã I

d) II, III &IV

C©u 81: ThÞ trêng mua b¸n lÇn ®Çu çc chøng kho¸n míi

ph¸t hµnh lµ

a) ThÞ trêng tiÒn tÖ

b) ThÞ trêng s¬ cÊp

c) ThÞ trêng thø cÊp

d) ThÞ trêng chÝnh thøc

C©u 82: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh

kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu u ®·i, cho phÐp ngêi

n¾m gi÷ nã ®îc quyÒn mua 1 khèi lîng cæ phiÕu phæ th«ng

nhÊt ®Þnh theo 1 gi¸ ®· ®îc x¸c ®Þnh tríc trong 1 thêi kú

nhÊt ®Þnh.

a) Cæ phiÕu u ®·i

b) Tr¸i phiÕu

c) Chøng quyÒn

d) QuyÒn mua cæ phÇn

(Chú giải: - Quyền mua cổ phần là loại chứng khoán do công ty cổ phần phát hành kèm theo đợt phát hành cổ phiếu bổ sung nhằm bảo đảm cho cổ đông hiện hữu quyền mua cổ phiếu mới theo những điều kiện đã được xác định.- Chứng quyền là loại chứng khoán được phát hành cùng với việc phát hành trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng khoán được quyền mua một số cổ phiếu phổ thông nhất định theo mức giá đã được xác định trước trong thời kỳ nhất định.)

C©u 83: Ph¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ


29

a) NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬

së tháa thuËn vÒ gi¸.

b) Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cho çc tæ chøc, ç

nh©n cã nhu cÇu

c) NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh

d) Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh

h×nh thµnh gi¸ vµ khèi lîng tróng thÇu

C©u 84: Quy tr×nh giao dÞch chøng kho¸n lµ nh sau:

I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh.

II. C«ng ty chøng kho¸n nhËn vµ kiÓm tra lÖnh

III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ

IV. LÖnh ®îc chuyÓn ®Õn trung t©m giao dÞch

a) I, II, III & IV

b) I, II, IV& III

c) I, III, II & IV

d) I, III, IV & II

C©u 85: SGDCK lµ

I. ThÞ trêng giao dÞch tËp trung

II. Giao dÞch CK niªm yÕt

III. ThÞ trêng th¬ng lîng

a) I & II

b) I, II & III

c) II & III

d) TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 86: Nh÷ng diÒu nµy sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thÞ tr-

êng thø cÊp

I. ThÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n mua ®i b¸n l¹i


30

II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t

III. T¹o ra ngêi ®Çu c¬

IV. T¹o ra vèn cho tæ chøc ph¸t hµnh

a) I & II

b) I, II & III

c) I, III & IV

d) TÊt c¶

C©u 87: Quü ®Çu t theo nghÞ ®Þnh 144 lµ

I. H×nh thµnh tõ vèn gãp cña ngêi ®Çu t

II. §îc c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý

III. Dµnh tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t vµo

chøng kho¸n

IV. ChØ ®îc ®Çu t vµo chøng kh¸n.

a) I, II & IV

b) I, II & III

c) II, III & IV

d) TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 88: Trªn TTCK, hµnh vi cã tiªu cùc lµ:

a) Giao dÞch cña nhµ ®Çu t lín

b) Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o çc c«ng

ty niªm yÕt

c) Mua b¸n néi gi¸n

d) Mua b¸n l¹i chÝnh cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt.

C©u 89: Sù t¸ch biÖt gi÷a phßng m«i giíi vµ phßng tù doanh

cña c«ng ty chøng kho¸n sÏ lµm cho:

a) T¨ng chi phÝ giao dÞch

b) T¨ng chi phÝ nghiªn cøu


31

c) G©y khã kh¨n cho c«ng ty trong c«ng viÖc

d) Kh¸ch hµng yªn t©m vµ tin tëng vµo c«ng ty

C©u 90: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu míi ra c«ng chóng ®Ó

niªm yÕt ph¶i theo çc quy ®Þnh díi ®©y, ngo¹i trõ:

a) LÇn ph¸t hµnh thªm çch lÇn ph¸t hµnh tríc Ýt nhÊt 1

n¨m

b) Cã kÕ ho¹ch vµ ®¨ng ký tríc víi UBCK 3 th¸ng

c) Gi¸ trÞ cæ phiÕu ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n tæng

gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang lu hµnh

d) TÊt c¶

C©u 91: §¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK

a) Lµ ngêi ®îc thµnh viªn cña TTGDCK cö lµm ®¹i

diÖn

b) Lµ c«ng ty chøng kho¸n ®îc UBCK cÊp giÊy phÐp ho¹t

®éng

c) Lµ c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn cña TTGDCK

C©u 92: TTGDCK t¹m ngõng giao dÞch cña 1 lo¹i chøng

kho¸n khi

a) Khi chøng kho¸n kh«ng cßn thuéc diÖn bÞ kiÓm so¸t

b) Khi chøng khoÝan bÞ r¬i vµo t×nh tr¹ng bÞ

kiÓm so¸t

c) T¸ch, gép cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt.

d) TÊt c¶ ®Òu ®óng.

C©u 93: Theo quy ®Þnh t¹i th«ng t 01/UBCK, b¶o l·nh ph¸t

hµnh ë ViÖt Nam ®îc thùc hiÖn díi h×nh thøc:

a) Cè g¾ng cao nhÊt

b) Tèi thiÓu - tèi ®a


32

c) Cam kÕt ch¾c ch¾n

d) TÊt c¶ hoÆc kh«ng

(Chú giải: Ở Việt Nam, theo qui định tại Thông tư 01/1998/TT-UBCK ngày

13/10/1998 của UBCK Nhà nước hướng dẫn Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày

11/7/1998 về phát hành cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng thì bảo lãnh phát hành

được thực hiện theo một trong hai phương thức sau:

- Mua toàn bộ số lượng cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành để bán lại.

Đây chính là phương thức cam kết chắc chắn vì tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết

mua toàn bộ lượng cổ phiếu hoặc trái phiếu của đợt phát hành.

- Mua số cổ phiếu hoặc trái phiếu còn lại của đợt phát hành chưa được phân phối

hết Đây thực chất cũng là một dạng của phương thức cam kết chắc chắn, nhưng tổ

chức bảo lãnh phát hành cam kết mua phần chứng khoán còn lại của đợt phát hành

chưa được phân phối hết)

C©u 94: B¶n ço b¹ch tãm t¾t lµ tµi liÖu mµ tæ chøc ph¸t

hµnh

a) Cung cÊp cho çc nhµ ®Çu t

b) Cung cÊp cho nh©n viªn cña tæ chøc ph¸t hµnh

c) Nép cho UBCKNN trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh CK

d) Dïng ®Ó th¨m dß thÞ trêng trong thêi gian chê

UBCKNN xem xÐt hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh.

C©u 95: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ

a) T vÊn

b) Bao tiªu chøng kho¸n

c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh

d) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh

C©u 96: Trong çc nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai

vÒ thÞ trêng thø cÊp

a) Lµ n¬i chµo b¸n çc CK míi ph¸t hµnhĐáp án tham khảo: Peter Dinh

http://peterdinh.wordpress.com/33

b) T¹o tÝnh thanh kho¶n cho CK

c) T¹o cho ngêi së h÷u CK c¬ héi rót vèn

d) Cho phÐp çc nhµ ®Çu t s¾p xÕp l¹i danh môc ®Çu

t

C©u 97: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ

ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ

a) Ph©n biÖt quy m« huy ®éng vèn

b) Ph©n biÖt ®èi tîng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý

c) Ph©n biÖt lo¹i CK ®îc ph¸t hµnh

d) Ph©n biÖt h×nh thøc b¸n bu«n hay b¸n lÎ

C©u 98: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®îc ph¸t hµnh

CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt

a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt

b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng

c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý

d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t

hµnh

C©u 99: HiÖn nay ë ViÖt Nam trong quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh

CK ra c«ng chóng th× tỷ lÖ CK ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi

thiÓu ph¶i ®¹t

a) 30%

b) 20%

c) 25%

d) 15%

C©u 100: Nh÷ng CK nµo ®îc phÐp niªm yÕt t¹i TTGD

a) Tr¸i phiÕu chÝnh phñ

b) Cæ phiÕu cña çc DN thùc hiÖn cæ phÇn hãa


34

c) CK cña çc DN ®· ®îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t

hµnh ra c«ng chóng

d) C¶ a & c

(Chú giải: Đề bài không rõ ràng)

C©u 101: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu u ®·i kh«ng tÝch lòy

®ang lu hµnh ®îc tr¶ cæ tøc hµng n¨m lµ 7USD. N¨m tríc do

ho¹t ®éng kinh doanh kh«ng cã l·i, c«ng ty kh«ng tr¶ cæ tøc.

N¨m nay nÕu c«ng ty tuyªn bè tr¶ cæ tøc, cæ ®«ng u ®·i

n¾m gi÷ cæ phiÕu sÏ ®îc nhËn bao nhiªu.

a) 7 USD

b) 10 USD

c) 14 USD


C©u 102: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô

cña thµnh viªn giao dÞch

a) Nép BCTC 6 th¸ng

b) §ãng gãp lËp quü hç trî thanh to¸n

c) Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ

thèng giao dÞch

d) TÊt c¶ ®Òu ®óng

(Chú giải: Trong thời hạn mười ngày, kể từ ngày có báo cáo tài chính năm được kiểm toán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ phải công bố thông tin định kỳ về báo cáo tài chính năm.)

C©u 103: Ngêi cã giÊy phÐp kinh doanh hµnh nghÒ CK ®îc

phÐp


35

a) Cïng lµm viÖc hoÆc gãp vèn vµo 2 hay nhiÒu c«ng ty

CK

b) Lµm G§ 1 tæ chøc niªm yÕt

c) Tham gia kinh doanh ho¹t ®éng CK

d) Cho mîn giÊy phÐp hµnh nghÒ

C©u 104: Çc nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt quan t©m ®Õn

chØ tiªu nµo trong sè çc chØ tiªu sau ®©y

a) Sè lîng CK giao dÞch

b) Tû lÖ nî trªn vèn cæ phÇn

c) Xu híng gi¸

d) Gi¸ më cöa, ®ãng cöa

C©u 105: Theo quy ®Þnh cña VN, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh DN

I. DNNN

II. C«ng ty liªn doanh

III. C«ng ty TNHH

IV. C«ng ty CP

V. C«ng ty hîp danh

a) ChØ cã I & II

b) ChØ cã II & III

c) II, II & IV

d) TÊt c¶

(chú giải: Không có đáp án chính xác, theo quy định của luật chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi là công ty quản lý quỹ) được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật doanh nghiệp.)

C©u 106: C¨n cø vµo ®Æc ®iÓm vµ tÝnh chÊt, c«ng ty CK lµ

I. C«ng ty chuyªn doanh


36

II. C«ng ty ®a n¨ng

III. C«ng ty ®a n¨ng toµn phÇn

IV. C«ng ty ®a n¨ng mét phÇn

a) ChØ sè I

b) II & III

c) I & IV

d) TÊt c¶

C©u 107: Trong khi thùc hiÖn tù doanh, c«ng ty CK ph¶i tu©n

thñ çc nguyªn t¾c sau:

I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n gi÷a c«ng ty vµ kh¸ch hµng

II. B×nh æn thÞ trêng

III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t, lÜnh vùc ®Çu t

a) I & II

b) II & III

c) I, II, III


C©u 108: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, lu ký, thanh

to¸n bï trõ CK

I. Qu¶n lý çc CK lu lý cña kh¸ch hµng

II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u

III. CungcÊp çc th«ng tin vÒ CK bÞ gi¶ m¹o, mÊt c¾p

IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho

ngêi së h÷u CK

a) I, II

b) I, II, III

c) II, III, IV

d) TÊt c¶


37

C©u 109: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ý cña

TTGDCK

I. Nép hå s¬ ®¨ng ký

II. KiÓm tra hå s¬

III. §ãng quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn

IV. QuyÕt ®Þnh chÊp nhËn

a) I, II, III, IV

b) II, III, IV, I

c) III, II, I, IV

d) IV, III, II, I

C©u 110: Më tµi kho¶n lu ký CK

I. Tµi kho¶n CK giao dÞch

II. Tµi kho¶n CK cÇm cè

III. Tµi kho¶n CK chê niªm yÕt, chê rót

IV. Tµi kho¶n thanh to¸n bï trõ

a) I, II

b) I, II, III

c) I, III, IV

d) TÊt c¶

C©u 111: Tiªu chuÈn b¶n chÊt ®¹o ®øc nghÒ nghiÖp bao

gåm

I. Cã tr×nh ®é n¨ng lùc

II. Lµm viÖc cã tiªu chuÈn tay nghÒ

III. Cã ®¹o ®øc tèt

IV. Cã niÒm tù hµo.

a) I, II

b) II, III


38

c) I, II, III

d) TÊt c¶

C©u 112: Chøc n¨ng cña chØ sè thÞ trêng chøng kho¸n lµ

I. Phong vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ

II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña tõng doanh

nghiÖp

III. Lµ c¬ së ®Ó nhµ ®Çu t t¹o lËp danh môc ®Çu t cã

hiÖu qu¶

a) I

b) II

c) I, III

d) I, II, III

C©u 113: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¶n khèng chøng

kho¸n

a) Ng¨n chÆn sù thua lç

b) Hëng lîi tõ sù sôt gi¸ CK

c) Hëng lîi tõ sù t¨ng gi¸ CK

d) H¹n chÕ rñi ro

C©u 114: C«ng ty Cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã

a) Cæ phiÕu phæ th«ng

b) Cæ phiÕu u ®·i

c) Tr¸i phiÕu c«ng ty

d) TÊt c¶ çc lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 115: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng

nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:

a) B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh

b) Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn H§QT vµ BG§


39

c) §¬n xin phÐp ph¸t hµnh

d) B¶n ço b¹ch

C©u 116: NÕu 1 tr¸i phiÕu ®îc b¸n ra thÊp h¬n mÖnh gia

th×:

a) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh


b) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh


c) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa

cña tr¸i phiÕu

d) Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh.

C©u 117: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu:

tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20

n¨m. Nh vËy, NPH ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu nh

thÕ nµo?

a) L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

b) L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

c) L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

d) Cßn tïy trêng hîp cô thÓ

C©u 118: DNNN thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn lÇn ®Çu ra

c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua TTGDCK

nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ:

a) 10 tû ®ång trë nªn

b) Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång

c) 5 tû ®ång trë nªn

d) Tïy DN cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m

hay kh«ng


40

C©u 119: Khi thùc hiÖn b¸n CP cña DNNN, cæ ®«ng chiÕn l-

îc ®îc phÐp mua

a) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m

20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n

b) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m


c) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m


d) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m


(Chú giải: Không đáp án nào đúng, nhà đầu tư chiến lược được mua cổ phần theo giá không thấp hơn giá đấu thành công bình quân)

C©u 120: Nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n t¹i:

a) UBCK

b) TTGDCK

c) C«ng ty chøng kho¸n

d) TÊt c¶ çc n¬i trªn

C©u 121: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng hoÆc gi¶m, gi¸ cña çc

lo¹i CK nµo sau ®©y sÏ biÕn ®éng m¹nh nhÊt.

a) Tr¸i phiÕu trung h¹n

b) Tr¸i phiÕu dµi h¹n

c) Cæ phiÕu

d) Cæ phiÕu u ®·i

C©u 122: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi

®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt trªn thÞ trêng

chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:

a) 25%Đáp án tham khảo: Peter Dinh


b) 27%

c) 35%

d) 49%

C©u 121: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp,

çc cæ ®«ng sÏ:

a) Lµ chñ nî chung

b) MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t

c) §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tríc

d) Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n

C©u 122: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn:

a) Ng¾n h¹n

b) Trung h¹n

c) Dµi h¹n

d) C¶ 3 yÕu tè trªn

C©u 123: Së giao dÞch chøng kho¸n lµ:

a) ThÞ trêng giao dÞch CK tËp trung

b) ThÞ trêng giao dÞch CK phi tËp trung

c) 1 trong çc ho¹t ®éng cña TTCK thø cÊp

d) C¶ a & c

C©u 124: CK x¸c ®Þnh ngêi së h÷u nã cã:

a) QuyÒn së h÷u ®èi víi 1 c«ng ty

b) QuyÒn chñ nî ®èi víi 1 c«ng ty

c) QuyÒn chñ nî ®èi víi chÝnh phñ hay chÝnh quyÒn

®Þa ph¬ng

d) TÊt c¶ çc quyÒn trªn

(Chú giải : Đề bài không rõ ràng, nếu buộc phải trả lời thì đáp án d là hợp lý

nhất)


42

C©u 125: Cæ phiÕu và tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc trng lµ:

a) Cã l·i suÊt cè ®Þnh

b) Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty

c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i H§C§

d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 126: ChÝnh phñ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu nh»m çc môc

®Ých ngo¹i trõ:

a) Bï ®¾p th©m hôt ng©n s¸ch

b) Tµi trî çc c«ng tr×nh c«ng céng

c) Gióp ®ì çc c«ng ty

d) §iÒu tiÕt tiÒn tÖ

C©u 127: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®îc ph¸t

hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt.

a) Cã ban gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt

b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng



hµnh

C©u 128: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng lªn gi¸ tr¸i phiÕu sÏ:

a) T¨ng

b) Gi¶m

c) Kh«ng thay ®æi

C©u 129: Mét nhµ ®Çu t muèn thu ®îc lîi vèn th× khi nµo lµ

thêi ®iÓm ®Ó mua tr¸i phiÕu:

a) Khi l·i suÊt cao vµ dù kiÕn sÏ gi¶m xuèng

b) Khi l·i suÊt thÊp vµ dù kiÕn sÏ t¨ng lªn

c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn kh«ng thay ®æi


43

d) Khi tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng

C©u 130: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

lµ:

a) T vÊn.

b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh

c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh

d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè CK ®· ph¸t

hµnh

C©u 131: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao

dÞch lµ 120% phiÕu vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i CK hîp thµnh lµ

3015. TÝnh hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch:

a) 4

b) 0.15

c) 100.5

d) 0.25

(chú giải:

- Hệ số chia: 3015/30 = 100.5

- Hệ số điều chỉnh: từ công thức 3015/(30*x) = 120 ta có x = 0,8375)

C©u 132: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa chøng kho¸n A trong phiªn

giao dÞch tríc lµ 9800®. §¬n vÞ yÕt gi¸ 100®, biªn ®é dao

®éng gi¸ lµ 5% çc møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t CK cã thÓ ®Æt

lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a) 9310, 9810, 10000, 10290

b) 9300, 9700, 9800, 10200

c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400

d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200


44

C©u 132: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo çc lÖnh sau ®©y. BiÕt

r»ng gi¸ ®ãng cöa cña ngµy h«m tríc lµ 10500®

STT

Céng

dån

b¸n

B¸n Gi¸

Khop

lenh Mua

Céng

dån

mua

1 1000 A 1000 1000 1000 M 3200

2 1200 B 200 10100 1200 100 N 3200

3 1500 C 300 10200 1500 500 O 3100

4 1900 D 400 10500 1900 800 P 2600

5 2000 E 100 10600 1800 Q 1800

6 3300 F 1300 10700 1800 700 R 1800

7 4200 G 900 10800 1100 300 S 1100

8 4200 H 10900 800 200 T 800

9 4400 I 200 11100 600 100 U 600

10 4400 K 11300 500 500 V 500

11 4600 L 200 11400 Z

Giải:

Giá mở cửa là 10.500 với khối lượng giao dịch là lớn nhất.

C©u 133: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn nµo díi ®©y cha ph¶i

lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh lÇn ®Çu ra c«ng

chóng ë ViÖt Nam

a) Møc vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND

b) Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt

c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý

tèt

d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh ra c«ng chóng


45

C©u 134: Çc tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng t¹i trung

t©m chøng kho¸n tËp trung lµ:

I. Çc nhµ ®Çu t cã tæ chøc.

II. Çc nhµ ®Çu t ç thÓ

III. Çc c«ng ty chøng kho¸n

IV. Çc ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCK cÊp phª

a. ChØ cã I

b. ChØ cã II

c. ChØ cã III

d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng

(Chú giải: Theo luật chứng khoán, thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán là công ty chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên giao dịch. )

C©u 135: Khi c«ng ty cã l·i nã sÏ:

a. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu thêng

b. Tr¶ l·i tr¸i phiÕu

c. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i

d. Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc

C©u 136: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong sè ®¹i diÖn ®Ó tÝnh

chØ sè chøng kho¸n theo ph¬ng ph¸p DownJoncs sÏ lµm cho

hÖ sè chia:

a. T¨ng

b. Gi¶m

c. Kh«ng ®æi

C©u 137: §¹i héi cæ ®«ng sÏ ®iÒu:


46

a. Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t

b. Héi ®ång qu¶n trÞ, ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän gi¸m

®èc vµ ban kiÓm so¸t

c. Héi ®ång qu¶n trÞ, chñ tÞch héi ®ång qu¶n trÞ vµ

Ban kiÓm so¸t

d. C¶ 3 ®Òu sai

C©u 138: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n cã cæ

tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh

lµ T + 3

27/6 28/6 29/6 30/5 04/7

------*------------------*--------------*-------------*--------------*------


C©u 139: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam çc tæ chøc ®îc ph¸t

hµnh cæ phiÕu lµ:

a. C«ng ty TNHH

b. Doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa

c. C«ng ty CP vµ DN nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn

hãa

d. C«ng ty CP

C©u 140: ViÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµm t¨ng:

a. Nî cña c«ng ty

b. Tµi s¶n cña c«ng ty

c. Vèn cæ phÇn cña c«ng ty

d. C¶ b vµ c


47

C©u 141: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi

víi gi¸ 90.000®/CP nhng hiÖn nay gi¸ trÞ thÞ trêng lµ

100.000®/CP. Theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 04cæ phiÕu cò

®îc mua 1 CP míi. VËy gi¸ cña quyÒn lµ:

a. 3.000

b. 2.000

c. 20.000

d. 10.000

Giải:

Giá điều chỉnh = (5*100.000 + 1*90.000)/6= 98.000.

Giá của quyền mua là 100,000 – 98000 = 2000 đ.

C©u 142: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, çc tæ chøc

®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ:

a. Doanh nghiÖp t nh©n

b. C«ng ty CP vµ DN nhµ níc

c. C«ng ty TNHH, c«ng ty CP vµ DN Nhµ níc

d. C«ng ty Cæ phÇn

C©u 143: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, çc tæ chøc

®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ:

a. Doanh nghiÖp t nh©n

b. C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp Nhµ níc

c. C«ng ty TNHH, C«ng ty CP vµ DN Nhµ níc

d. C«ng ty Cæ phÇn

C©u 144: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc

ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng th× tû lÖ chøng kho¸n

ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ:


48

a. 30%

b. 20%

C©u 145: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu víi

gi¸ 90.000®/CP nhng hiÖn nay gi¸ thÞ trêng lµ 100.000®/CP

theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 04 cæ phiÕu cò ®îc mua CP míi.

VËy gi¸ quyÒn lµ:

a. 3.000

b. 2.000

c. 20.000

d. 10.000

C©u 146: X¸c ®Þnh çc lÖnh mua b¸n khíp lÖnh víi nhau

STT

Céng

dån

b¸n

Mua Gi¸

Khop

lenh B¸n

Céng

dån

mua

1 - A - 11.400 200 M 4.600

2 500 B 500 11.300 500 - N 4.400

3 500 C - 11.100 500 200 O 4.400

4 700 D 200 10.900 700 - P 4.200

5 800 E 100 10.800 800 900 Q 4.200

6 1,100 F 300 10.700 1100 1.300 R 3.300

7 1,800 G 700 10.600 1800 100 S 2.000

8 2,600 H 800 10.50

0

1900 400 T 1.900

9 3,100 I 500 10.200 1500 300 U 1.500

10 3,200 K 100 10.100 1200 200 R 1.200

11 3,200 L - 10.000 1000 1.000 S 1.000

A mua 0


49

B mua S 00

D mua S: 200

E mua S: 200 R: 100

G mua R: 100 U: 300 T: 300

H mua T: 100

Tæng 1.900

C©u 147: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa:

STT

Céng

dån

b¸n

Mua Gi¸

Khop

lenh B¸n

Céng

dån

mua

1 1.000 A 1.000 10.000 1000 - M 3.200

2 1.200 B 200 10.00 1200 100 N 3.200

3 1.500 C 300 10.200 1500 500 O 3.100

4 1.900 D 400 10.50

0

1900 800 P 2.600

5 2.000 E 100 10.600 1800 700 Q 1.800

6 3.300 F 1300 10.700 1100 300 R 1.100

7 4.200 G 900 10.800 800 100 S 800

8 4.200 H - 10.900 700 200 T 700

9 4.400 I 200 11.100 500 - U 500

10 4.400 K - 11.300 500 500 V 500

11 4.600 L 200 11.400 - Z -

A b¸n V: 500 T: 200 S: 100 R: 200

B b¸n R: 100 Q: 100

C b¸n Q: 300

D b¸n Q: 300 P: 100

Nh vËy gi¸ më cöa lµ: 10.500 ®ång


50

C©u 148: LÖnh dõng ®Ó b¸n sÏ ®Æt t¹i møc gi¸:

a. ThÊp h¬n gi¸ thÞ trêng

b. Cao h¬n gi¸ thÞ trêng

c. B»ng gi¸ thÞ trêng

d. Tïy vµo quyÕt ®Þnh cña nhµ ®Çu t

C©u 149: LÖnh dõng ®Ó mua ®Æt t¹i gi¸:

a. ThÊp h¬n gi¸ thÞ trêng

b. Cao h¬n gi¸ thÞ trêng

c. B»ng gi¸ thÞ trêng

d. Tïy thuéc vµo quyÕt ®Þnh cña nhµ ®Çu t

C©u 150: Môc ®Ých cña lÖnh ATC/ATO lµ:

a. T¨ng gi¸ khíp lÖnh

b. T¨ng khèi lîng giao dÞch

c. Gi¶m gi¸ khíp lÖnh

d. Gi¶m khèi lîng giao dÞch

C©u 151: LÖnh ATO lµ lÖnh ®îc thùc hiÖn:

a. Tríc lÖnh giíi h¹n

b. Sau lÖnh giíi h¹n

C©u 152: Vµo ngµy 1.1.2005, mét nhµ ®Çu t mua 100 cæ

phiÕu ABC víi gi¸ 40.000/CP. Tû lÖ ký quü lµ 50%. §Õn ngµy

1.5.2005, gi¸ cæ phiÕu ABC t¨ng lªn 47.000®/CP. Gi¶ sö nhµ

®Çu t nµy b¸n toµn bé sè cæ phiÕu ABC ®ang cã vµ trong

thêi gian nµy c«ng ty ABC kh«ng chi tr¶ cæ tøc. VËy tû suÊt

sinh lêi cho nhµ ®Çu t nµy lµ:

a. 40%

b. 35%

c. 17.50%


51

d. 8.75%

C©u 153: Theo c¬ chÕ ho¹t ®éng cña quü ®Çu t më th×:

I. Nhµ ®Çu t kh«ng ®îc quyÒn b¸n l¹i chøng chØ cho

quü ®Çu t ®· ph¸t hµnh ra nã.

II. Nhµ ®Çu t ®îc quyÒn b¸n l¹i cho quü ®Çu t më

®· ph¸t hµnh ra nã.

III. Quü cã chiÕn lîc ®Çu t dµi h¹n

IV. Quü cã chiÕn lîc ®Çu t ng¾n h¹n

a. I vµ IV ®óng

b. II vµ IV ®óng

c. I ®óng

d. II vµ III ®óng

C©u 154: Vµo ngµy 31.12.2005, 1 quü ®Çu t ®ãng cã t×nh

tr¹ng nh sau:

- Tæng sè chøng chØ quü ®ang giao dÞch trªn thÞ trêng: 2

triÖu chøng chØ quü.

- TiÒn mÆt t¹i quü: 3.300.000®

- Çc lo¹i chøng kho¸n ®ang n¾m gi÷:

Chøng kho¸n Sè lîng Gi¸ thÞ trêng

AGF 1.000 35.000

REE 20.500 34.800

TMS 14.000 44.000

VTC 4.200 31.500

- Çc kho¶n nî hiÖn t¹i cña c«ng ty: 5 triÖu ®ång

- H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng (NAV) cña quü ®Çu t

vµ gi¸ trÞ trªn 1 chøng chØ quü.

Giải:


52

NAV = (Tài sản – Nợ)/ CCQ lưu hành

= (2.3 + 1 * 35 + 20.5 * 34.8 + 14 * 44 + 4.2 * 31.5 – 5) / 2 = 747.5

C©u 155: C«ng ty XYZ ®Þnh ph¸t hµnh thªm 2 triÖu cæ

phiÕu thêng. NÕu ®iÒu nµy x¶y ra thùc sù th×:

I. Kh«ng ¶nh hëng ®Õn tû lÖ n¾m gi÷ cæ phiÕu cña çc

cæ ®«ng hiÖn cã

II. Tµi s¶n cña C«ng ty sÏ gi¶m ®i

III. Vèn chñ së h÷u cña C«ng ty sÏ t¨ng lªn.

IV. (???)

a. I vµ IV ®óng

b. II vµ III ®óng

c. II vµ IV ®óng

d. III vµ IV ®óng

(Chú giải: Đáp án I không hoàn toàn chính xác vì tùy thuộc vào phương thức

phát hành và kết quả đóng tiền của nhà đầu tư)

C©u 156: Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu BBC ®ang ë møc

21.000. Víi biªn ®é dao ®éng lµ 3% th× çc nhµ ®Çu t cã

thÓ ®Æt:

a. 11 møc gi¸

b. 12 møc gi¸

c. 13 møc gi¸

d. 14 møc gi¸

C©u 157: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu IBM ®ang ë

møc 101.000 víi biªn ®é giao ®éng 10% th× theo quy ®Þnh

cña ViÖt Nam, nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt ®îc møc gi¸:

a. 90.900


53

b. 100.000

c. 101.500

d. 111.100

C©u 158: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu GMD ®ang ë

møc 50.500 víi biªn ®é giao ®éng 5% th× theo quy ®Þnh

cña ViÖt Nam, nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt ®îc møc gi¸:

a. 51.100

b. 51.500

c. 53.100

d. 53.500

C©u 159: Çc nhµ ®Çu t lùa chän giao dÞch b¸n khi hä dù

®o¸n r»ng:

a. Gi¸ CKho¸n cã xu híng t¨ng trong t¬ng lai

b. Gi¸ CKho¸n cã xu híng gi¶m trong t¬ng lai

c. Gi¸ CKho¸n cã thÓ lµ bÊt kú theo xu híng nµo

d. Gi¸ CKho¸n kh«ng thay ®æi

C©u 160: Mét nhµ ®Çu t ®Õn c«ng ty CK cña m×nh vµ vay

7.500 cæ phiÕu VIH. ¤ng ta b¸n toµn bé sè cæ phiÕu nµy víi

gi¸ lµ 21.000. Sau ®ã 2 tuÇn, gi¸ cæ phiÕu VIH gi¶m xuèng

cßn 20.100. ¤ng ta quyÕt ®Þnh mua vµo 7.500 cæ PhiÕu víi

møc gi¸ nµy ®Ó tr¶ l¹i c«ng ty CK. Gi¶ thiÕt r»ng tû lÖ ký quü

cho giao dÞch b¸n khèng lµ 40%, bá qua phÝ m«i giíi vµ tiÒn

l·i vay ph¶i tr¶ cho c«ng ty, tû lÖ lîi nhuËn mµ nhµ ®Çu t thu

®îc sÏ lµ:

a. 7.14%

b. 10.71%

c. 10.14%


54

d. 71.71%

C©u 162: Chøc n¨ng cña chØ sè lµ:

I. Lµ phßng vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ

II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña doanh nghiÖp

III. Lµ c¬ së ®Ó ngêi ®Çu t lËp danh môc ®Çu t cã hiÖu

qu¶

a. ChØ I

b. ChØ II

c. I, II vµ III

d. I va III

C©u 163: ChØ sè b×nh qu©n DowJones bao gåm:

I. 30 cæ phiÕu cña ngµnh c«ng nghiÖp.

II. 20 cæ phiÕu cña ngµnh giao th«ng vËn t¶i

III. 15 cæ phiÕu cña ngµnh dÞch vô c«ng céng

IV. 20 cæ phiÕu cña ngµnh n«ng nghiÖp

a. I

b. II vµ III

c. I, II vµ III

d. II, III vµ IV

(Chú giải: Đề bài không rõ ràng vì có nhiều loại chỉ số DJ khác nhau, nổi

tiếng nhất là chỉ số DJ công nghiệp, nguyên thủy bao gồm 30 cổ phiểu hàng

đầu ngành công nghiệp, nhưng hiện nay là 30 doanh nghiệp hàng đầu nói

chung, nếu buộc phải lựa chọn thì đáp án a là hợp lý nhất)

C©u 164: Trªn thÞ trêng chøng kho¸n cã tiªu cùc lµ:

a. Giao dÞch cña çc nhµ ®Çu t lín


55

b. Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c«ng ty

niªm yÕt

c. Mua b¸o néi gi¸n

d. Mua b¸n l¹i cæ phiÕu cña chÝnh tæ chøc niªm yÕt

C©u 165: Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ®èi víi çc vi ph¹m vÒ

chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ:

a. Ch¸nh thanh tra ñy ban CK nhµ níc

b. Gi¸m ®èc TT©m GDCK, Së GDCK

c. Thanh tra viªn chuyªn ngµnh UBCK

d. Chñ tÞch UB nh©n d©n cÊp huyÖn, QuËn

(Chú giải: Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính1. Chánh Thanh tra chứng khoán có các quyền sau đây:a) Phạt cảnh cáo;b) Phạt tiền.2. Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có các quyền sau đây:a) Phạt cảnh cáo;b) Phạt tiền.c) Áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 119 của Luật này.)

C©u 166: Nh÷ng néi dung chÝnh vÒ ®¹o ®øc trong kinh

doanh chøng kho¸n:

I. Ph¶i trung thùc, c«ng b»ng vµ c«ng khai

II. Cung cÊp th«ng tin ®Çy ®ñ vµ kÞp thêi

III. Ph¶i b¶o vÖ bÝ mËt kh¸ch hµng.

IV. Mèi quan hÖ víi c¬ quan qu¶n lý (chÊp hµnh ®óng

luËt)

a. I vµ II

b. II vµ III

c. I, II vµ III


56

d. TÊt c¶

C©u 167: Më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n:

I. Tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch

II. Tµi kho¶n chøng kho¸n cÇm cè

III. Tµi kho¶n chøng kho¸n chê niªm yÕt, chê rót

IV. Tµi kho¶n chøng kho¸n ®· giao dÞch

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. II, III vµ IV

d. TÊt c¶

C©u 168: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ký cña TT

GDCK

I. Tæ chøc ho¹t ®éng lu ký nép hå s¬ ®¨ng ký

II. Bé phËn lu ký kiÓm tra hå s¬

III. §ãng gãp quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn

IV. Ban gi¸m ®èc quyÕt ®Þnh chÊp nhËn

a. I, II, III vµ IV

b. II, III, IV vµ I

c. III, IV, II vµ I

d. IV, III, II vµ I

C©u 169: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, lu ký, thanh

to¸n bï trõ chøng kho¸n

I. Qu¶n lý çc chøng kho¸n lu ký cña kh¸ch hµng

II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u

III. Cung cÊp çc th«ng tin vÒ chøng kho¸ng gi¶ m¹p, bÞ

mÊt c¾p


57

IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc, vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho

ngêi së h÷u chøng kho¸n.

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. II, III vµ IV

d. TÊt c¶

C©u 170: Trong khi thùc hiÖn nghiÖp vô tù doanh. C«ng ty

chøng kho¸n ph¶i tu©n thñ çc nguyªn t¾c nghÒ nghiÖp sau.

I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n cña c«ng ty víi tµi kho¶n cña kh¸ch

hµng vµ u tiªn kh¸ch hµng.

II. B×nh æn thÞ trêng

III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t, lÜnh vùc ®Çu t.

a. I vµ II

b. II vµ III

c. TÊt c¶

C©u 171: C«ng ty CK bao gåm çc nghiÖp vô sau:

I. M«i giíi

II. Tù doanh

III. B¶o l·nh ph¸t hµnh

IV. Qu¶n lý danh môc ®Çu t

V. T vÊn ®Çu t

a. I vµ II

b. I, II, III và V

c. II, III vµ IV

d. TÊt c¶

C©u 172: Sæ lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc

®ã lµ 30.500 nh sau:


58

Mua Gi¸ B¸n

200 (H) 30.900 400 (B)

300 (A) 30.800

500 (C) 30.600 1.100 (I)

30.500 800 (E)

500 (D) 30.400 500 (F)

600 (G) 30.300

700 ATO

H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch ®èi víi mçi nhµ

®Çu t.

Giải:

Cộng

dồn mua

Mua Gi¸ Khớp lệnh B¸n Cộng dồn

bán

700 700 (K) ATO

900 200 (H) 30.900 900 400 (B) 2800

1200 300 (A) 30.800 1200 2400

1700 500 (C) 30.600 1700 1.100 (I) 2400

1700 30.500 1300 800 (E) 1300

2200 500 (D) 30.400 500 500 (F) 500

2800 600 (G) 30.300

- Giá khớp: 30.600

- Khối lượng khớp: 1700

- Kết quả:

K mua 700 từ F: 500, E: 200

H mua 200 từ E: 200

A mua 300 từ E: 300

C mua 500 từ E: 100, I: 400


59

C©u 173: Theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, c«ng ty CK lµ lo¹i

h×nh doanh nghiÖp nµo

I. DN nhµ níc

II. Cty LDoanh

III. Cty TNHH

IV. Cty CPhÇn

V. Cty hîp danh

a. ChØ cã I vµ II

b. ChØ cã IV vµ III

c. II, III vµ IV

d. TÊt c¶

C©u 174: Nh÷ng lîi Ých khi ®Çu t qua quü

I. §a d¹ng hãa danh môc ®Çu t, ph©n t¸n rñi ro

II. §¶m b¶o ®Çu t cã hiÖu qu¶ h¬n

III. Gi¶m chi phÝ giao dÞch vµ nghiªn cøu

a. I vµ III

b. II vµ III

c. TÊt c¶

C©u 175: Quü ®Çu t d¹ng më lµ:

I. Ph¸t hµnh chøng chØ ra c«ng chóng mét lÇn

II. Ph¸t hµnh chøng chØ nhiÒu lÇn ra c«ng chóng

III. S½n sµng mua l¹i khi ngêi n¾m gi÷ chøng chØ ®Ò

nghÞ

IV. Kh«ng thùc hiÖn mua l¹i khi ngêi n¾m gi÷ chøng chØ

®Ò nghÞ

V. Chøng chØ ®îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ trêng

chøng kho¸n


60

VI. Chøng chØ kh«ng ®îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ tr-

êng chøng kho¸n

a. I, III vµ V

b. II, III vµ VI

c. II, IV vµ V

d. II, IV vµ VI

C©u 176: Quü ®Çu t theo nghÞ quyÕt 114 lµ:

I. Quü h×nh thµnh tõ vèn gãp cña ngêi ®Çu t

II. Quü ®îc ñy th¸c cho c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý

III. Quü ph¶i dµnh tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu

t vµ CKho¸n

IV. Quü chØ ®îc ®Çu t vµo Ckho¸n vµ kh«ng ®îc phÐp

®Çu t vµo çc lÜnh vùc kh¸c.

a. I, II vµ IV

b.I, II vµ III

c. II, III vµ IV


e. TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 177: Nh÷ng ®iÒu nµo sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thø

cÊp:

I. ThÞ trêng GDCK mua ®i b¸n l¹i

II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t

III. T¹o ra ngêi ®Çu c¬

IV. T¹o vèn ®Çu t cho tæ chøc ph¸t hµnh

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. I, III vµ IV


61

d. TÊt c¶

C©u 178: Së GDCK lµ:

I. ThÞ trêng giao dÞch tËp trung

II. Giao dÞch CK niªm yÕt

III. ThÞ trêng th¬ng lîng

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. II vµ III

C©u 179: Quy tr×nh giao dÞch cña Së GD CK lµ:

I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh

II. C«ng ty CK nhËn vµ kiÓm tra lÖnh

III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ

IV. LÖnh ®îc chuyÓn ®Õn Së giao dÞch.

a. I, II, III vµ IV

b. I, II, IV vµ III

c. I, III, II vµ IV

d. I, III, IV vµ II

C©u 180: Kho b¹c nhµ níc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu víi çc néi

dung sau:

- MÖnh gi¸: 100.000®/tp

- Kú h¹n: 5 n¨m

- Khèi lîng ph¸t hµnh: 200 tû ®ång

- H×nh thøc ®Êu thÇu c¹nh tranh l·i suÊt

Ta cã khèi lîng ®Æt thÇu cña ccthµnh viªn ®Êu thÇu nh

sau:

§¬n vÞ ®Êu

thÇu

Khèi lîng tr¸i phiÕu (tû

®ång)

L·i suÊt

(%/n¨m)


62

A 110

50

8.7

8.8

B 100

100

8.75

8.8

C 50

60

8.75

9.0

L·i suÊt chØ ®¹o cña Bé tµi chÝnh lµ: 8,75% n¨m

H·y x¸c ®Þnh khèi lîng vµ l·i suÊt tróng thÇu cña tõng

®¬n vÞ ®Êu thÇu:

a. 110 tû l·i suÊt 8.75%

b. 260 tû l·i suÊt 8.75%

c. 30 tû l·i suÊt 8.75%

C©u 181: Ph¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ:

a. NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬

së tháa thuËn vÒ gi¸

b. Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cæ phiÕu cho tæ chøc,

ca nh©n cã nhu cÇu.

c. NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh ®Ó

mua l¹i

d. Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh

h×nh thµnh gi¸ vµ khèi lîng tróng thÇu

C©u 182: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t

hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu u ®·i, cho phÐp ng-

êi n¾m gi÷ nã ®îc quyÒn mua mét khèi lîng cæ phiÕu phæ

th«ng nhÊt ®Þnh theo métgi¸ ®· ®îc x¸c ®Þnh tríc trong mét

thêi h¹n nhÊt ®Þnh.

a. Cæ phiÕu u ®·i


63

b. Tr¸i phiÕu

c. Chøng quyÒn

d. QuyÒn mua cæ phÇn

C©u 183: ThÞ trêng mua b¸n lÇn ®Çu vµ chøng kho¸n míi

ph¸t hµnh lµ:

a. ThÞ trêng tiÒn tÖ.

b. ThÞ trêng s¬ cÊp

c. ThÞ trêng thø cÊp

d. ThÞ trêng chÝnh thøc

C©u 184: Ai trong sè nh÷ng ngêi sau ®©y khong lµ chñ së

h÷u c«ng ty

a. Nh÷ng ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu

b. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy ®Èm b¶o quyÒn mua cæ

phÇn míi

c. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng

d. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i

C©u 185: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu


phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i, H§QT quyÕt

®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phÇn ®îc

tr¶ cæ tøc lµ:

a. 1.000®

b. 1.300®

c. 1.500®

d. 2.000®


64

C©u 186: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ çc tr¸i

phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®îc tr¶i chñ ®æi thµnh cæ

phiÕu phæ th«ng th×:

a. EPS t¨ng

b. EPS gi¶m

c. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng

d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng.

C©u 187: Ngêi nµo sau ®©y ®îc coi lµ chñ së h÷u chung

cña doanh nghiÖp:

a. Ngêi n¾m gi÷ giÊy tê

b. Ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu thÕ chÊp

c. Ngêi së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng

d. TÊt c¶ çc trêng hîp trªn

C©u 188: Ngêi së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng

a. Lµ chñ së h÷u c«ng ty

b. Lµ chñ nî c«ng ty

c. Kh«ng cã quyÒn së h÷u c«ng ty

d. Lµ chñ nî cña c«ng ty nhng kh«ng cã quyÒn së h÷u

c«ng ty

C©u 189: Ngêi së h÷u cæ phÇn phæ th«ng:

a. §îc bá phiÕu ®Ó bÇu ra Héi ®ång qu¶n trÞ

b. §îc nhËn l¹i vèn gãp khi cæ phiÕu ®ã d¸o h¹n

C©u 190: Khi c«ng ty ho¹t ®éng cã l·i, cæ ®«ng phæ th«ng:

a. §îc chia cæ tøc tríc thuÕ

b. §îc chia cæ tøc sau thuÕ

c. §îc chia cæ tøc sau khi chia cæ tøc cæ phiÕu u ®·i


65

d. §îc chia cæ tøc sau thuÕ sau khi ®· chia cæ tøc

cho cæ phiÕu u ®·i

C©u 191: Mét cæ phiÕu u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ

phiÕu thêng cña chÝnh c«ng ty ®ãth× ®îc gäi lµ:

a. Cæ phiÕu u ®·i tÝch lòy

b. Cæ phiÕu u ®·i cã thÓ ho¸n l¹i

c. Cæ phiÕu u ®·i tham dù chia phÇn

d. Cæ phiÕu u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi

C©u 192: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÕ doanh nghiÖp,

çc cæ ®«ng sÏ:

a. Lµ chñ nî chung

b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t

c. §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· ®ãng gãp tríc

d. Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n

C©u 193: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, c«ng ty vÉn ph¶i:

a. Tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng phæ th«ng

b. Tr¶ l·i cho tr¸i chñ

c. Tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i

d. Kh«ng tr¶ l·i vµ cæ tøc

C©u 194: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn ®îc biểu quyết

trong çc trêng hîp sau:

a. Gi¶ thÓ vµ hîp nhÊt c«ng ty

b. Lùa chän ban gi¸m ®èc

c. Söa ®æi quy ®Þnh vµ ®iÒu lÖ c«ng ty

d. ChØ a vµ c


66

C©u 195: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc h-

ëng:

a. L·i suÊt cè ®Þnh.

b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty

c. §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng

d. Kh«ng c©u nµo ®óng

C©u 196: Cæ phiÕu quü:

a. §îc chia cæ tøc

b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh vµ ®îc tæ chøc

ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ trêng.

c. Cho phÐp ngêi së h÷u chóng cã quyÒn biÓu quyÕt

d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc ph¸t hµnh

C©u 197: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i

phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶:

a. Tríc çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶

b. Tríc thuÕ

c. Sau çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶

d. Tríc çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i vµ

cæ phiÕu phæ th«ng

C©u 198: Tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi cã ®Æc tÝnh sau:

a. Tr¸i chñ cã quyÒn ®æi thµnh cæ phiÕu phæ

th«ng sau mét thêi gian nhÊt ®Þnh.

b.Tr¸i chñ cã quyÒn ®æi lÊy mét tr¸i phiÕu kh¸c nÕu nh

tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi ®ã kh«ng tr¶ l·i ®óng thêi h¹n.

c. C¶ a, b ®Òu ®óng.

d. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng


67

C©u 199: Sè chi tr¶ tiÒn l·i trái phiếu dùa trªn:

a. MÖnh gi¸

b. Gi¸ trÞ chiÕt khÊu

c. ThÞ gi¸

d. Tïy tõng trêng hîp cô thÓ.

C©u 200: C©u nµo ®óng víi quyÒn mua cæ phiÕu (rights)

a. QuyÒn mua tríc cã thêi h¹n

b. QuyÒn mua tríc cho phÐp mua cæ phiÕu míi víi gi¸ rÎ

h¬n chµo mêi ra c«ng chóng trªn thÞ trêng.

c. Gi¸ mua cæ phiÕu ghi trªn quyÒn cao h¬n gi¸ trÞ thÞ

trêng hiÖn hµnh

d. a vµ c

C©u 201: C©u nµo sau ®©y ®óng víi hîp ®ång quyÒn

chän:

a. Hîp ®ång quyÒn chän lµ hîp ®ång b¾t buéc ph¶i thùc

hiÖn

b. Hîp ®ång quyÒn chän gièng nh hîp ®ång t¬ng lai

c. Mua quyÒn chän lµ mua quyÒn ®îc mua hoÆc

®îc b¸n chø kh«ng cã nghÜa vô ph¶i thùc hiÖn.

d. TÊt c¶ çc c©u trªn ®Òu ®óng.

C©u 202: Çc c©u nµo sau ®©y kh«ng ®óng víi chứng

quyÒn:

a. Chøng quyÒn cã thêi h¹n hiÖu lùc ng¾n

b. Chøng quyÒn cã thêi h¹n hiÖu lùc dµi

c. Chøng quyÒn ®îc ph¸t hµnh tríc khi ph¸t hµnh

mét ®ît cæ phiÕu míi


68

d. Chøng quyÒn ®îc ph¸t hµnh ®i kÌm víi chøng kho¸n

kÐm hÊp dÉn

C©u 203: Chøc n¨ng cña thÞ trêng s¬ cÊp lµ:

a. Huy ®éng vèn

b. KiÕm lîi nhuËn do kinh doanh chªnh lÖch gi¸.

c. T¨ng tÝnh thanh kho¶n cña chøng kho¸n

C©u 204: Çc c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ cÊp

a. Lµm t¨ng lîng vèn ®Çu t cho nÒn kinh tÕ

b. Kh«ng lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.

c. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh

C©u 205: Çc c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ c¾p:

a. TËp trung vèn

b. Lu©n chuyÓn vèn

c. §iÒu hßa vèn

d. TÊt c¶

C©u 206: Chøc n¨ng cña thÞ trêng thø cÊp lµ:

a. Huy ®éng vèn

b. X¸c ®Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh ë thÞ trêng

s¬ cÊp

c. TËp trung vèn

d. TÊt c¶ çc ý trªn

C©u 207: ThÞ trêng thø cÊp:

a. Lµ n¬i çc doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi

h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu.

b. Lµ n¬i mua b¸n çc lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt lîng

c. Lµ n¬i mua b¸n çc chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh

d. Lµ thÞ trêng chøng kh¸n kÐm ph¸t triÓn


69



hÕt gäi lµ:





C©u 209: H×nh thøc chµo b¸n mµ trong ®ã cã nhµ b¶o l·nh

ph¸t hµnh cam kÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc

ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®îc gäi lµ:




d. B¶o l·nh víi han møc tèi thÓu

C©u 210: H×nh thøc chµo b¸n trong ®ã lîng chøng kho¸n

kh«ng ban ®îc sÏ ®îc tr¶ l¹i cho tæ chøc ph¸t hµnh ®îc gäi lµ:




d. B¶o l·nh víi h¹ng møc tèi thiÓu

C©u 211: Môc ®Ých chñ yÕu cña ph¸t hµnh chøng kho¸n ra

c«ng chóng lµ:

a. §Ó chøng tá c«ng ty ho¹t ®éng cã hiÖu qu¶

b. Huy ®éng vèn ®Ó më réng s¶n xuÊt kinh doanh

vµ n©ng cao n¨ng lùc s¶n xuÊt

c. T¨ng sè lîng cæ ®«ng cña c«ng ty.



70

C©u 212: TrËt tù u tiªn lÖnh theo ph¬ng thøc khíp lÖnh lµ:

a. Gi¸, thêi gian, sè lîng.

b. Thêi gioan, gi¸, sè lîng.

c. Sè lîng, thêi gian, gi¸

d. Thêi gian, sè lîng, gi¸

C©u 213: LÖnh giíi h¹n lµ:

a. LÖnh cho phÐp ngêi mua mua ë møc gi¸ ®· ®Þnh

hoÆc tèt h¬n.

b. LÖnh cho phÐp ngêi b¸n, b¸n ë møc gi¸ ®· ®Þnh

hoÆc tèt h¬n.

c. C¶ a, b ®Òu ®óng.

d. C¶ a, b ®Òu sai

C©u 214: LÖnh thÞ trêng:

a. LÖnh sÏ lu«n thùc hiÖn ë møc gi¸ tèt nhÊt cã

trªn thÞ trêng.

b. LÖnh cho phÐp ngêi b¸n, b¸n toµn bé chøng kho¸n

m×nh ®ang cã trong tµi kho¶n ë møc gi¸ ®îc quy ®Þnh tríc.

c. LÖnh cho phÐp ngêi mua, mua chøng kho¸n theo møc

gi¸ ®· ®Þnh hoÆc thÊp h¬n

d. a, b, c ®Òu ®óng

C©u 215: LÖnh dõng ®Ó b¸n ®îc ®a ra.



c. HoÆc cao h¬n, hoÆc thÊp hn gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

d. a, b, c ®Òu ®óng

C©u 216: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng:

a. Tù ®éng nhËn cæ tøc hµng quý khi c«ng ty cã lêi


71

b. NhËn mét tû lÖ cè ®Þnh sè lîi nhuËn cña c«ng ty b»ng

tiÒn mÆt

c. ChØ nhËn cæ tøc khi nµo héi ®ång qu¶n trÞ

tuyªn bè chi tr¶ cæ tøc

d. TÊt c¶ çc c©u trªn.

C©u 217: Cæ tøc tr¶ b»ng cæ phiÕu

a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng

ty

b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ

®«ng

c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong

c«ng ty


C©u 218: Biªn ®é giao ®éng cho phÐp trªn thÞ trêng chøng

kho¸n ViÖt Nam lµ:

a. + - 7%

b. + - 5%

c. + - 5% ®èi víi cæ phiÕu vµ kh«ng giíi h¹n ®èi víi tr¸i

phiÕu


(Chú giải: Không có đáp án nào hoàn toàn chính xác vì biên độ giao động

phụ thuộc vào quyết định của UBCK từng thời kỳ, ngoài ra đối với các SGD

khác nhau biên độ cũng không nhất thiết phải như nhau)

C©u 219: C«ng ty chøng kho¸n ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam chØ

®îc thùc hiÖn çc nghiÖp vô sau:

a. M«i giíi vµ t vÊn ®Çu t chøng kho¸n.


72

b. M«i giíi t vÊn ®Çu t chøng kho¸n vµ b¶o hµnh ph¸t

hµnh.

c. Qu¶n lý doanh môc vµ tù doanh

d. C¶ b vµ c cã ®ñ vèn ph¸p ®Þnh theo tõng lo¹i h×nh

kinh doanh

(Chú giải: Không có đáp án chính xác, theo quy định của luật chứng khoán thì Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán1. Công ty chứng khoán được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:a) Môi giới chứng khoán;b) Tự doanh chứng khoán;c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán;d) Tư vấn đầu tư chứng khoán.2. Công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.3. Ngoài các nghiệp vụ kinh doanh quy định tại khoản 1 Điều này, công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính khác.)

C©u 220: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë

ViÖt Nam lµ:

a. 10.000 ®ång

b. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña

100.000 ®ång

c. 100.000 ®ång

d. 200.000 ®ång

C©u 221: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë

ViÖt Nam lµ:

a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña

100.000 ®ång

b. 100.000 ®ång


73

c. 10.000 ®ång

d. 20.000 ®ång

C©u 222: Nh÷ng ®èi tîng nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh

tr¸i phiÕu

a. C«ng ty cæ phÇn

b. C«ng ty TNHH

c. Doanh nghiÖp t nh©n

d. C¶ a vµ b

C©u 223: Gi¸ cæ phiÕu A trªn b¶ng giao dÞch ®iÖn tö cña

c«ng ty chøng kho¸n cã mµu ®á cã nghÜa lµ:

a. BiÓu thÞ cæ phiÕu A gi¶m gi¸

b. BiÓu thÞ cæ phiÕu A t¨ng gi¸

c. BiÓu thÞ cæ phiÕu A vÉn gi÷ nguyªn gi¸.


C©u 224: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu:

tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n vµ 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n

20 n¨m. Nh vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2

tr¸i phiÕu nh thÕ nµo?

a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

d. Cßn tïy trêng hîp cô thÓ.

C©u 225: Thêi h¹n thanh to¸n giao dÞch chøng kho¸n ®îc

quy ®Þnh trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:

a. T + 1

b. T + 2

c. T + 3


74

d. T + 0

C©u 226: Çc phiªn giao dÞch chøng kho¸n trªn thÞ trêng

chøng kho¸n ViÖt Nam ®îc thùc hiÖn vµo:

a. Buæi s¸ng çc ngµy thø b¶y, chñ nhËt vµ çc ngµy lÔ.

b. Buổi sáng çc ngµy trong tuÇn trõ thø b¶y, chñ

nhËt vµ ngµy lÔ.

c. Buæi chiÒu çc ngµy trong tuÇn trõ thø b¶y, chñ nhËt

vµ çc ngµy lÔ.

d. TÊt c¶ çc ngµy trong tuÇn.

C©u 227: ñy ban chøng kho¸n nhµ níc thuéc:

a. Quèc héi

b. ChÝnh phñ

c. Bé tµi chÝnh

d. Ng©n hµng nhµ níc ViÖt Nam

C©u 228: V¨n b¶n ph¸p luËt cao nhÊt ®iÒu chØnh çc ho¹t

®éng cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay lµ:

a. LuËt chøng kho¸n.

b. NghÞ ®Þnh 48/1998/N§-CP ngµy 11/7/1998 cña ChÝnh

phñ

c. NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP ngµy 27/11/2003 cña

ChÝnh phñ


C©u 229: ¦u tiªn trong giao dÞch chøng kho¸n theo ph¬ng

thøc khíp lÖnh ë thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:

a. Gi¸

b. Thêi gian

c. Sè lîng


75

d. ChØ cã a vµ b

(Chú giải: Về mặt thực tế không bao giờ có 2 lệnh nhập vào hệ thống giao

dịch cùng 1 thời điểm, máy tính tự động sắp xếp theo thứ tự thời gian, do đó

ưu tiên là giá rồi đến thời gian)

C©u 230: Gi¸ cña tr¸i phiÕu gi¶m khi:

a. L·i suÊt thÞ trêng tang

b. L·i suÊt thÞ trêng gi¶m

c. L·i suÊt thÞ trêng kh«ng thay ®æi

d. Gi¸ cña tr¸i phiÕu kh«ng phô thuéc vµo l·i suÊt cña thÞ

trêng

C©u 231: LÖnh dõng ®Ó móa ®îc ®a ra:



C©u 232: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 1.000 USD, cã l·i suÊt

danh nghÜa lµ 8%/n¨m, ®ang ®îc b¸n víi gi¸ 950 USD. L·i suÊt

hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu nµy lµ:

a. 8%

b. 8,42%

c. 10,37%

d. 10%

(Chú giải : Không có kỳ hạn trái phiếu, không thể tính được chính xác. Có thể

hiểu đây là trái phiếu vô hạn, khi đó chỉ xuất hiện các dòng tiền đều. Do đó

áp dụng công thức P = C/r sẽ ra được kết quả trên.)

C©u 233: C«ng ty X ph¸t hµnh thªm ®ît cæ phiÕu phæ

th«ng míi ®Ó t¨ng vèn b»ng çch cung øng çc ®Æc quyÒn

ng¾n h¹n víi tû lÖ 4 quyÒn ®îc mua mét cæ phiÕu míi theo


76

gi¸ 75 USD, gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu X sau khi t¨ng vèn

lµ 90 USD.VËy gi¸ cña quyÒn lµ:

a. 2.5 USD

b. 3 USD

c. 3.75 USD

d. 15 USD

C©u 234: C«ng ty X ph¸t hµnh cæ phiÕu míi gi¸ thùc hiÖn

theo quyÒn lµ 30 USD. Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu ®ã sau

®ît ph¸t hµnh trªn thÞ trêng lµ 40 USD. Gi¸ trÞ cña mét

quyÒn lµ 2 USD. VËy sè quyÒn cÇn cã ®Ó mua mét cæ phiÕu

lµ:

a. 5

b. 3

c. 4

d. 6

(Chú giải:

Ta có 2 phương trình sau:

40 = (30 + x *y) / (x+1)

Y - 40 = 2)

C©u 235: C«ng ty A cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng

chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý lµ

0,15 USD / cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ bao tiªu 0,2 USD / cæ

phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu. VËy

tæng sè tiÒn mµ c«ng ty ph¸t hµnh nhËn ®îc lµ:

a. 4.000.000 USD

b. 4.200.000 USD


77

c. 4.500.000 USD

d. 5.000.000 USD

C©u 236: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt 5%/n¨m ®îc ph¸t hµnh

theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD. HiÖn t¹i tr¸i phiÕu ®ang ®îc b¸n

víi gi¸ lµ 900 USD vµ cã thÓ ®îc thu håi theo mÖnh gi¸. VËy

sè l·i hµng n¨m mµ nhµ ®Çu t thu ®îc lµ:

a. 20 USD

b. 50 USD

c. 500 USD

d. 5.000 USD

C©u 237: Khi chµo b¸n ra c«ng chóng víi gi¸ 12 USD mét cæ

phiÕu, chªnh lÖch b¶o l·nh lµ 2 USD. VËy tæ chøc ph¸t hµnh

nhËn ®îc bao nhiªu USD cho 10.000 cæ phiÕu.

a. 100.000 USD

b. 120.000 USD

c. 140.000 USD

d. 20.000 USD

C©u 238: NÕu gi¸ cæ phiÕu X trªn thÞ trêng lµ 23.800 ®. Víi

sè tiÒn lµ 24 triÖu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% nhµ ®Çu t cã thÓ

mua tèi ®a bao nhiªu cæ phiÕu X:

a. 1003

b. 1000

c. 1010

d. 1005

C©u 239: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸

40 USD / cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tríc

®©y víi gi¸ 30 USD / cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn


78

cæ tøc 2 USD / cæ phiÕu. VËy thu nhËp tríc thuÕ cña «ng tõ

100 cæ phiÕu A lµ:

a. 1000 USD

b. 1200 USD

c. 1300 USD

d. TÊt c¶ ®Òu sai.

C©u 240: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, l·i suÊt

hiÖn hµnh lµ 12% n¨m, ®ang ®îc mua b¸n víi gi¸ 1600 USD.

VËy l·i suÊt danh nghÜa cña nã lµ bao nhiªu.

a. 13%.

b. 15%

c. 19,2%

d. 19%

(Chú giải : Không có kỳ hạn trái phiếu, không thể tính được chính xác. Có thể

hiểu đây là trái phiếu vô hạn, khi đó chỉ xuất hiện các dòng tiền đều. Do đó

áp dụng công thức P = C/r sẽ ra được kết quả trên.)

C©u 241: Mét tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®îc mua theo

mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, gi¸ chuyÓn ®æi lµ 125 USD. VËy tû lÖ

chuyÓn ®æi lµ:

a. 2

b. 8

c. 12

d. 20

C©u 242: HiÖn t¹i gi¸ cæ phiÕu KHA trªn thÞ trêng chøng

kho¸n ViÖt Nam lµ 45.700 ®ång/ cæ phiÕu, biªn ®é giao

®éng ®èi víi cæ phiÕu quy ®Þnh lµ + - 5%, ®¬n vÞ yÕt gi¸


79

lµ 100 ®ång. Trong phiªn giao dÞch tiÕp theo, gi¸ nµo mµ

nhµ ®Çu t ®a ra díi ®©y lµ hîp lÖ.

a. 43.415 ®ång

b. 47.100 ®ång

c. 46.150 ®ång

d. 48.100 ®ång

C©u 243: C«ng ty X ®îc phÐp ph¸t hµnh 1 triÖu cæ phiÕu

thêng, c«ng ty ®· ph¸t hµnh ®îc 600.000 cæ phiÕu, võa qua

c«ng ty ®· mua l¹i 40.000 cæ phiÕu thêng. Nh vËy c«ng ty X

cã bao nhiªu cæ phiÕu thêng ®ang lu hµnh.

a. 40.000

b. 560.000

c. 600.000

d. 1.000.000

C©u 244: Phiªn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ trêng chøng kho¸n

ViÖt Nam, VN - Index lµ 237.78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi

phiªn ®ãng cña tuÇn n -1, tøc lµ møc t¨ng t¬ng ®¬ng víi:

a. 1,12%

b. 1,11%

c. 1%

d. 1,2%

C©u 245: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp

hîp ®îc çc lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh sau:

I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu,

vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu.

II. ë møc gi¸ 274 cã : khèi lîng ®Æt mua lµ 900 cæ

phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1440 cæ phiÕu.


80

III. ë møc gi¸ 273 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1200 cæ

phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt mua lµ b¸n 1300 cæ phiÕu.

IV. ë møc gi¸ 272 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1400 cæ


VËy gi¸ ®îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ

phiÕu X sÏ lµ:

a.272

b. 273

c. 274

d. 275

C©u 246: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp

hîp ®îc çc lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh sau:

I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu,


II. ë møc gi¸ 274 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu,


III. ë møc gi¸ 273 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1200 cæ


IV. ë møc gi¸ 272 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1400 cæ


Gi¸ phiªn dÞch tríc ®ã cña cæ phiÕu X lµ 273.5. VËy gi¸

®îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ lµ:

a. 272

b. 273

c. 274

d. 275


81

C©u 247: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng trëng g = 0, cæ tøc nhËn

®îc hµng n¨m lµ 2.000 ®ång. Víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu

cÇu lµ 10%/n¨m th× gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ:

a. 20.000 ®ång

b. 10.000 ®ång

c. 15.000 ®ång

d. 21.000 ®ång

C©u 248: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng trëng kh«ng ®æi g =

5%/n¨m, cæ tøc võa ®îc chia tríc ®ã lµ 2.000 ®ång/cæ

phiÕu, víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu cÇu lµ 10%/n¨m, gi¸ cæ

phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ:

a. 42.000 ®ång

b. 40.000 ®ång

c. 41.500 ®ång

d. 40.500 ®ång

C©u 249: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 500.000 ®ång, l·i suÊt

5%/n¨m, thêi h¹n tr¸i phiÕu 3 n¨m, thanh to¸n theo mÖnh gi¸

vµo cuèi kú h¹n. NÕu l·i suÊt yªu cÇu lµ 6% th× gi¸ tr¸i phiÕu

sÏ lµ:

a. 500.000 ®ång

b. 490.000 ®ång

c. 486.634,9 ®ång

d. 499.602,6 ®ång

C©u 250: Gi¸ cña cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao

dÞch lµ 155 nh b¶ng díi ®©y

Mua Gi¸ B¸n


82

LÖnh

mua

SL Mua Céng

dån

Céng

dån

SL b¸n LÖnh

b¸n

M1 600 600 ThÞ trêng

M2 300 900 156 1600 500 B2

M3 400 1300 155 1.100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4

M5 100 1900 153 600 400 B5

M6 200 2100 152 200 100 B6

ThÞ trêng 100 100 B1

H·y cho biÕt lÖnh mua nµo ®îc thùc hiÖn:

a. M1: 600, M2: 300, M3: 400

b. M1: 600, M2: 300, M3: 200

c. M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200

d. M2: 300, M3: 400, M4: 400

C©u 251: Gi¸ cña cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao

dÞch lµ: 155 nh b¶ng díi ®©y:

Mua Gi¸ B¸n

LÖnh

mua

SL Mua Céng

dån

Céng

dån

SL b¸n LÖnh

b¸n

M1 600 600 ThÞ trêng

M2 300 900 156 1600 500 B2

M3 400 1300 155 1.100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4

M5 100 1900 153 600 400 B5


83

M6 200 2100 152 200 100 B6

ThÞ trêng 100 100 B1

H·y cho biÕt lÖnh b¸n nµo ®îc thùc hiÖn:

a. B1: 100, B2: 500, B3: 200

b. B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100

c. B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100

d. B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 < B4: 200, B3: 300

C©u 252: Mét nhµ ®Çu t b¸n 100 cæ phiÕu X víi gi¸ 24.000

®ång/cæ phiÕu. PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ giao dÞch.

VËy sè tiÒn nhµ ®Çu t ®ã thu ®îc lµ:

a. 2.400.000 ®ång

b. 2.412.000 ®ång

c. 2.388.000 ®ång

d. 2.410.000 ®ång

C©u 253: Mét nhµ ®Çu t mua ®îc 200 cæ phiÕu Y víi gi¸

50.000®/cæ phiÕu.PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ giao dÞch.

VËy sè tiÒn mµ nhµ ®Çu t ph¶i tr¶ lµ:

a. 10.000.000 ®ång

b. 10.050.000 ®åg

c. 9.950.000 ®ång

d. 10.500.000 ®ång

C©u 254: Gi¶ sö cæ phiÕu A ®ang cã gi¸ ë phiªn giao dÞch

tríc lµ 101.000 ®ång, theo quy ®Þnh yÕt gi¸ cña ViÖt Nam

hiÖn nay, gi¸ mµ b¹n tr¶ trong phiªn giao dÞch nµy nh thÕ

nµo lµ hîp lÖ:

a. 101.500 ®ång


84

b. 100.000 ®ång

c. 106.050 ®ång

d. 95.000 ®ång

C©u 255: C«ng ty X ®ang cung øng 300.000 cæ phiÕu ra

c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu. LÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý

lµ 0,15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ b¶o l·nh lµ 0,2 USD/

cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu,

nh vËy, gi¸ mµ c«ng chóng ph¶i tr¶ khi mua mét cæ phiÕu lµ:

a. 13,75 USD

b. 14 USD

c. 15 USD

d. 14,5 USD

C©u 256: Nhµ ®Çu t cã tæ chøc lµ:

a. C«ng chóng ®Çu t

b. Çc tæ chøc kinh tÕ

c. Quü ®Çu t

d. Çc c«ng ty

C©u 257: Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc ®îc tr¶ cæ tøc theo:

a. Tû lÖ cè ®Þnh

b. Møc cæ tc cao h¬n cæ tøc cæ phiÕu phæ th«ng

c. Tû lÖ cè ®Þnh cao h¬n tr¸i tøc

d. Tû lÖ tuyÖt ®èi tèi ®a

C©u 258: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn c«ng ty tr¶ cæ tøc lµ:

a. Cã l·i trong kú

b. Cã l·i tÝch lòy l¹i

c. Cã th¨ng d vèn

d. TÊt c¶ çc trêng hîp trªn


85

C©u 259: Nguån lîi tøc tiÒm n¨ng cña tr¸i phiÕu lµ:

a. TiÒn l·i ®Þnh kú

b. Chªnh lÖch gi¸ mua, b¸n tr¸i phiÕu

c. L·i cña l·i tr¸i phiÕu

d. TÊt c¶ çc ph¬ng ¸n trªn

C©u 260: Quü ®Çu t chøng kh¸n cña ViÖt Nam lµ quü:

a. §Çu t tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü

b. §Çu t tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü

c. §Çu t tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü

d. §Çu t tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü

C©u 261: Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng theo quy

®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:

a. Chµo b¸n cho Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t ngoµi tæ chøc

ph¸t hµnh

b. Chµo b¸n chøng kho¸n cã thÓ chuyÓn nhîng ®îc

c. ChÞu sù ®iÒu chØnh cña luËt doanh nghiÖp

d. C¶ a vµ b

(Chú giải: Không có đáp án nào chính xác, theo Luật chứng khoán, chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây: a) Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể cả Internet;b) Chào bán chứng khoán cho từ một trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;c) Chào bán cho một số lượng nhà đầu tư không xác định.)

C©u 262: Chµo b¸n sơ cÊp lµ:

a. §ît ph¸t hµnh cæ phiÕu bæ sung cña c«ng ty ®¹i

chóng cho réng r·i c«ng chóng.

b. Ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ra c«ng chóng

c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng


86

d. TÊt c¶ çc c©u trªn ®Òu ®óng

C©u 263: Tæ chøc b·o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam chØ ®îc

b¶o l·nh cho mét ®ît ph¸t hµnh víi tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu

kh«ng vît qu¸:

a. 20% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh.

b. 25% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

c. 30% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

d. 50% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

C©u 264: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n

phèi cæ phiÕu trong vßng:

a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t

hµnh cã hiÖu lùc

b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t


c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t


d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký

ph¸t hµnh cã hiÖu lùc

C©u 265: Chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n bÞ

thu håi trong trêng hîp sau:

a. Sai sãt trong b¶n ço b¹ch g©y thiÖt h¹i cho nhµ

®Çu t

b. Ph¸t hµnh chØ ®¹t 85% sè lîng chøng kho¸n ®îc ph¸t

hµnh

c. ChØ ®¹t ®îc 50 nhµ ®Çu t



87

C©u 266: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 10.000 USD, thêi h¹n 2

n¨m, l·i suÊt 5%/n¨m. NÕu l·i suÊt yªu cÇu lµ 10%/n¨m th× gi¸

cña tr¸i phiÕu sÏ lµ:

a. .223 USD

b. 9.005 USD

c. 10.005 USD

d. 9.132 USD

C©u 267: Cæ phiÕu X cã tû lÖ t¨ng trëng kú väng kh«ng

®æi theo çc nhµ ph©n tÝch chøng kho¸n lµ 8%/n¨m. Cæ tøc

®îc tr¶ trong lÇn gÇn nhÊt lµ 2 USD. NÕu nhµ ®Çu t cã ý

®Þnh b¸n cæ phiÕu ®i sau khi ®· nhËn cæ tøc cña n¨m th×

ph¶i b¸n víi gi¸ bao nhiªu biÕt r»ng tû lÖ sinh lêi yªu cÇu cña

nhµ ®Çu t lµ 12%/n¨m:

a. 58,32 USD

b. 54 USD

c. 55 USD

d. 58 USD

C©u 268: Sau khi cã quyÕt ®Þnh thu håi chøng nhËn ®¨ng

ký ph¸t hµnh, tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn tr¶ tiÒn cho nhµ

®Çu t trong vßng:

a. 15 ngµy

b. 30 ngµy

c. 45 ngµy

d. 60 ngµy

C©u 269: Héi ®ång qu¶n trÞ, ban gi¸m ®èc, ban kiÓm so¸t

cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷:


88

a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña c«ng ty kÓ tõ ngµy

niªm yÕt

b Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ

ngµy niªm yÕt

c Ýt nhÊt 50% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong

vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.



C©u 270: Biªn ®é giao ®éng gi¸ trªn thÞ trêng chøng kho¸n

ViÖt Nam do:

a. Bé trëng bé tµi chÝnh quy ®Þnh.

b. Chñ tÞch ñy ban chøng kho¸n nhµ níc quy ®Þnh

c. Thèng ®èc ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh

d. Gi¸m ®èc trung t©m giao dÞch chøng kho¸n quy

®Þnh

C©u 271: Thêi h¹n c«ng bè th«ng tin vÒ b¸o ço tµi chÝnh

n¨m cña tæ chøc niªm yÕt chËm nhÊt lµ:

a. 5 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço tµi chÝnh n¨m

b. 10 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço tµi

chÝnh n¨m

c. 15 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço tµi chÝnh n¨m

d. 20 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço tµi chÝnh n¨m


89

(Chú giải: Trong thời hạn mười ngày, kể từ ngày có báo cáo tài chính năm được kiểm toán, công ty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ về báo cáo tài chính năm theo quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 16 của Luật này.)

C©u 272: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng

bè th«ng tin bÊt thêng trong thêi gian:

a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

d. 20 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

(Chú giải: Không có đáp án chính xác, nếu buộc phải lựa chọn thì đáp án b là

hợp lý nhất)

C©u 273: C«ng ty chøng kho¸n cã thÓ chØ ho¹t ®éng tèi ®a

a. 30 ngµy

b. 45 ngµy

c. 60 ngµy

d. 90 ngµy

(Chú giải : Đề bài có vấn đề)

C©u 274: Khi tiÕn hµnh tù doanh chøng kho¸n, c«ng ty

chøng kho¸n kh«ng ®îc:

a. §Çu t trªn 20% tæng sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña

mét tæ chøc niªm yÕt

b. §Çu t vµo cæ phiÕu cña c«ng ty ®ang cã së h÷u 50%

vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty chøng kho¸n.

c. §Çu t 15% tæng sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña mét

tæ chøc kh«ng niªm hÕt.

d. TÊt c¶ ®Òu ®óng.


90

C©u 275: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i duy tr× tû lÖ vèn kh¶

dông tèi thiÓu trªn táng vèn nî ®iÒu chØnh lµ:

a. 3%

b. 5%

c. 6%

d. 8%

C©u 276: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i b¸o ço ñy ban chøng

kho¸n khi vèn kh¶ dông thÊp h¬n quy ®Þnh trong vßng:

a. 24 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn

b. 32 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn

c. 40 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn

d. 48 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn

(Chú giải: Điều 26, Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC quy định: "CTCK phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng vốn nợ điều chỉnh tối thiểu bằng 5%". Trường hợp CTCK có nguy cơ mất khả năng duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu và sau khi đã mất khả năng duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu thì phải báo cáo với UBCK và thực hiện các biện pháp cần thiết để khắc phục sự cố tài chính này, cụ thể như sau:

- Trường hợp CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng nợ điều chỉnh giảm dưới mức 6%, CTCK phải báo cáo UBCK trong vòng 48 giờ và áp dụng các biện pháp cần thiết trong thời hạn 30 ngày để đảm bảo mức vốn khả dụng không tiếp tục giảm;

- Trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng nợ điều chỉnh giảm dưới 5%, CTCK phải báo cáo UBCK trong vòng 24 giờ. Trường hợp này, CTCK không được triển khai hoạt động kinh doanh mới, không được lập chi nhánh, phòng giao dịch..)

C©u 278: C«ng ty qu¶n lý quü ®îc phÐp

a. Dïng tµi s¶n quü ®Ó cho vay


91

b. Dïng vãn cña quü ®Ó b¶o l·nh çc kho¶n vay

c. Vay ®Ó tµi trî cho ho¹t ®éng quü


C©u 279: Mét c«ng ty cã lîi nhuËn sau thuế lµ

12.000.000.000 ®ång. Sè cæ phiÕu phæ th«ng ®ang lu hµnh

lµ 5.000.000 cæ phiÕu, tæng sè cæ phiÕu u ®·i trÞ gi¸

1.000.000.000 ®ång ph¶i tr¶ l·i hµng n¨m lµ 5%. VËy cæ tøc

cña mçi cæ phiÕu phæ th«ng lµ:

a. 2.000 ®ång

b. 2.500 ®ång

c. 2.300 ®ång

d. 2.400 ®ång

(Chú giải: Không kết luận được, tỷ lệ cổ tức và cổ tức phải trả do HĐQT

quyết định theo quy định, nếu buộc phải trả lời thì đáp án c là hợp lý nhất)



phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. Héi ®ång

qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh vËy mçi cæ

phÇn ®îc tr¶ cæ tøc lµ:

a. 1500 ®ång

b. 2000 ®ång

c. 1000 ®ång

d. 1300 ®ång

C©u 281: Nhµ ®Çu t A võa mua ®îc 1000 cæ phiÕu phæ

th«ng X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ phiÕu, phÝ m«i giíi lµ 0,5%

tæng gi¸ trÞ giao dÞch. VËy sè tiÒn mµ nhµ ®Çu t A ®· bá ra

lµ:


92

a. 24.000.000 ®ång

b. 24.150.000 ®ång

c. 23.878.000 ®ång

d. 24.120.000 ®ång

C©u 282: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu ®ang ®îc b¸n víi gi¸ 20

USD / cæ phiÕu. NÕu tÊt c¶ çc tr¸i chñ cña c«ng ty ®Òu

chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng (§èi víi tr¸i phiÕu cã thÓ

chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng) th×:

a. EPS gi¶m

b. EPS t¨ng

c. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng

d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng

C©u 283: Çc c©u nµo sau ®©y kh«ng ch¾c ch¾n víi

quyÒn mua cæ phiÕu (rights)

a. Gi¸ trÞ néi t¹i cña quyÒn mua tríc.

1. B»ng 0 nÕu hÕt thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn

2 > 0 nÕu quyÒn cßn hiÖu lùc.

b. Mét quyÒn cho phÐp mua mét cæ phiÕu míi

c. Trong thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn, ngêi së h÷u quyÒn

cã thÓ sö dông quyÒn ®Ó mua cæ phiÕu míi hoÆc b¸n nã

trªn thÞ trêng.

d. Tríc khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi ®Ó t¨ng vèn, c«ng ty

b¾t buéc ph¶i ph¸t hµnh quyÒn mua tríc.

C©u 284: Chøc n¨ng chÝnh cña nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ:

a. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng vµ cung cÊp thÞ

trêng cÊp 2.


93

b. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ t vÊn cho

tæ chøc ph¸t hµnh çc thñ tôc ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît ph¸t

hµnh.

c. Cung cÊp thÞ trêng cÊp 2 vµ cung cÊp tµi chÝnh ç

nh©n.

d. Cung cÊp thÞ trêng cÊp 2 vµ t vÊn cho tæ chøc ph¸t

hµnh çc thñ tôc ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît ph¸t hµnh.

C©u 285: Tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký

ph¸t hµnh ra c«ng chóng:

a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh

b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn HDDQT vµ

ban Gi¸m ®èc.

c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh.

d. B¶n ço b¹ch

C©u 286: NÕu mét cæ phiÕu ®ang ®îc mua b¸n ë møc

35USD nhng b¹n chØ cã ®Ó mua cæ phiÕu ®ã víi gi¸ lµ 30

USD, b¹n nªn ®Æt lÖnh.

a. ThÞ trêng

b. Giíi h¹n

c. a vµ b ®Òu ®óng

d. a vµ b ®Òu sai


kho¸n.

a. Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n

b. H¹n chÕ rñi ro.

c. Hưởng lợi từ việc giảm giá chứng khoán


94

C©u 288: Çc chØ tiªu sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña

ph©n tÝch c¬ b¶n:

a. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty

b. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng

ty

c. Tû sè P/E.

d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n.

C©u 289: §Ó dù ®o¸n xem viÖc t¨ng, gi¶m gi¸ chøng kho¸n

nµo ®ã cã ph¶i lµ khëi ®Çu mét xu híng biÕn ®éng lín hay

kh«ng, nhµ ph©n tÝch kü thuËt sÏ:

a. Xem xÐt kü çc b¸o ço tµi chÝnh.

b. §i thu nhËp çc tin ®ån

c. Sö dông biÓu ®å

d. TÊt c¶ çc c©u trªn

C©u 290: C«ng ty ABA cã 10.000 cæ phÇn ®ang lu hµnh vµ

tuyªn bè tr¶ cæ tøc 30% bằng cæ phiÕu, kh¸ch hµng cña b¹n

cã 100 cæ phÇn ABA, sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu tû

lÖ së h÷u c«ng ty cña «ng ta lµ bao nhiªu:

a. 1%

b. 1,3%

c. 1,5%

d. 1,1%

C©u 291: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt cao ®ang b¸n víi gi¸ cao

h¬n mÖnh gi¸ vµ ®îc thu håi theo mÖnh gi¸. Bªn nµo sÏ hëng

lîi vÒ ®iÒu kho¶n b¶o vÖ vÒ lÖnh thu håi:

a. Nhµ ®Çu t.

b. Tæ chøc ph¸t hµnh


95

c. Ngêi ñy th¸c

d. C«ng ty m«i giíi chøng kho¸n

C©u 292: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë ViÖt Nam


tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:

a. 100 ®ång

b. 200 ®ång

c. 300 ®ång

d. 500 ®ång

C©u 293: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu

lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:

a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh


b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh

doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã

l·i.

c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh


d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh

cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.

C©u 294: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi

®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªn yÕt ®îc quy ®Þnh

theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:

a. 25% Tæng sè cæ phiÕu

b. 49% Tæng sè cæ phiÕu

c. 30% Tæng sè cæ phiÕu

d. 27% Tæng sè cæ phiÕu


96

C©u 295: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i

phiÕu doanh nghiÖp lµ:

a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u

h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i

thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VN§ trë lªn.

b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n,

doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm

xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn.

c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n,

doanh nghiÖp nhµ níc, doanh nghiÖp t nh©n cã vèn ®iÒu lÖ

®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn.


Chú giải: Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19-1-2007 của Chính phủ quy định về các điều kiện niêm yết chứng khoán tại Trung tâm Giao dịch chứng khoán quy định về điều kiện niêm yết trái phiếu DN như sau:

a) Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp Nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 10 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán;

b) Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng ngày đáo hạn;

c) Có hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu hợp lệ.

Trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương được niêm yết trên Trung tâm Giao dịch chứng khoán theo đề nghị của tổ chức phát hành trái phiếu.

Việc phân định các khu vực niêm yết giao dịch tại Trung tâm Giao dịch chứng khoán thực hiện theo Quy chế niêm yết của Trung tâm Giao dịch chứng khoán sau khi được ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.


97

C©u 296: Mét trong çc ®iÒu kiÖn niªm yÕt tr¸i phiÕu

doanh nghiÖp lµ:

a. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc 2 n¨m liÒn tríc

n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh.

b. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc 3 n¨m liÒn tríc

n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh.

c. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc n¨m liÒn tríc n¨m

xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh.


C©u 297: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n ®óng b»ng mÖnh gi¸

cña nã th×:


nghÜa cña tr¸iphiÕu






C©u 298: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh

gi¸ th×:







d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh.


98

C©u 299: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ cao h¬n mÖnh

gi¸ th×:








C©u 300: Nhµ ®Çu t sÏ yªu cÇu mét l·i suÊt nh thÕ nµo nÕu

mua tr¸i phiÕu cã ®iÒu kho¶n cho phÐp nhµ ph¸t hµnh cã

thÓ mua l¹i:

a. Cao h¬n l·i suÊt çc tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú

h¹n

b. ThÊp h¬n l·i suÊt çc tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n.

c. B»ng l·i suÊt çc tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n.

d. Tïy nhµ ph¸t hµnh.

C©u 301: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c

®Þnh lµ 32.500 ®ång, nh vËy nh÷ng lÖnh mua sau sÏ ®îc

thùc hiÖn.

a. LÖnh ®Æt mua > 32.500 ®ång

b. LÖnh ®Æt mua = 32.500 ®ång

c. LÖnh ®Æt mua < 32.500 ®ång

d. Trêng hîp (a) ch¾c ch¾n ®îc thùc hiÖn vµ trêng

hîp (b) cã thÓ ®îc thùc hiÖn tïy trêng hîp cô thÓ.


99

C©u 302: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c

®Þnh lµ 52.000 ®ång, nh vËy nh÷ng lÖnh b¸n sau sÏ ®îc

thùc hiªn:

a. LÖnh ®Æt b¸n > 52.000 ®ång

b. LÖnh ®Æt b¸n = 52.000 ®ång

c. LÖnh ®Æt b¸n < 52.000 ®ång

C©u 303: ThÞ trêng OTC lµ:

a. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh

b. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc tháa

thuËn

c. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh vµ ph-

¬ng thøc tháa thuËn.


C©u 304: Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n Hµ Néi lµ:

a. N¬i giao dÞch nh÷ng chøng kho¸n ®· niªm yÕt.

b. N¬i giao dÞch nh÷ng chøng kho¸n cha niªm yÕt

c. C¶ a vµ b

d. ChØ mua b¸n tr¸i phiÕu cña çc c«ng ty

C©u 305: ChØ sè VN - Index thêi ®iÓm cao nhÊt tÝnh cho tíi

hiÖn nay lµ:

a. 300 ®iÓm

b. 400 ®iÓm

c. Trªn 500 ®iÓm


C©u 306: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng

b¸n khèng khi hä ®i ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu sÏ:

a. T¨ng lªn


100

b. Gi¶m ®i

c. Kh«ng thay ®æi


C©u 307: Lîi nhuËn mµ ngêi b¸n chøng kho¸n nhËn ®îc lµ:

a. (Gi¸ cuèi kú + Cæ tøc) - gi¸ ban ®Çu

b. Gi¸ ban ®Çu - (cæ tøc + gi¸ cuèi kú)

c. Gi¸ ban ®Çu - Gi¸ cuèi kú

d. Gi¸ cuèi kú - gi¸ ban ®Çu

(Chó gi¶i: §Ò bµi kh«ng râ rµng, tïy thuéc vµo nhiÒu trêng hîp

mµ ngêi b¸n chøng kho¸n cã nhËn ®îc cæ tøc hay kh«ng, nÕu

buéc ph¶i lùa chän th× ®¸p ¸n a lµ hîp lý nhÊt)

C©u 308: Tr¸i phiÕu cã thêi gian ®¸o h¹n dµi sÏ cho nhµ ®Çu

t:

a. L·i suÊt æn ®Þnh vµ gi¸ trÞ thÞ trêng æn ®Þnh.

b. L·i suÊt æn ®Þnh vµ gi¸ trÞ thÞ trêng biÕn

®éng

c. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ trêng æn ®Þnh

d. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ trêng biÕn ®éng.

C©u 309: Çi g× sau ®©y kh«ng bÞ ¶nh hëng bëi viÖc ph¸t

hµnh tr¸i phiÕu dµi h¹n:

a. Tµi s¶n

b. Tæng sè nî

c. Vèn lu ®éng

d. Vèn cæ phÇn

C©u 310: Trong trêng hîp nµo vèn cæ ®«ng sÏ bÞ pha lo·ng:

a. Tr¶ cæ tøc b»ng chøng kho¸n

b. T¸ch cæ phiÕu


101

c. Tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®îc chuyÓn sang

cæ phiÕu thêng

d. TÊt c¶ çc trêng hîp trªn.

C©u 311: Chøc n¨ng cña thÞ trêng tµi chÝnh lµ:

a. DÉn vèn tõ n¬i thõa vèn sang n¬i thiÕu vèn

b. H×nh thµnh gi¸ çc tµi s¶n, tµi chÝnh

c. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho tµi s¶n tµi chÝnh

d. TÊt c¶ çc chøc n¨ng trªn.

C©u 312: Kªnh tµi chÝnh gi¸n tiÕp lµ:

a. ThÞ trêng chøng kho¸n

b. ThÞ trêng tr¸i phiÕu.

d. Së giao dÞch chøng kho¸n

C©u 313: ThÞ trêng vèn lµ thÞ trêng giao dÞch:

a. Çc c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n

b. Çc c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n

c. Kú phiÕu

d. TiÒn tÖ

C©u 314: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña:

a. ThÞ trêng tÝn dông.

b. ThÞ trêng liªn ng©n hµng

c. ThÞ trêng vèn

d. ThÞ trêng më

C©u 315: ThÞ trêng chøng kho¸n kh«ng ph¶i lµ:

a. N¬i tËp trung vµ ph©n phèi çc nguån vèn tiÕt kiÖm

b. §Þnh chÕ tµi chÝnh trùc tiÕp.

c. N¬i giao dÞch cæ phiÕu

d. N¬i ®Êu thÇu çc tÝn phiÕu


102

(Chó gi¶i: Mét trong nh÷ng nguyªn t¾c c¬ b¶n cña thÞ trêng

chøng kho¸n lµ nguyªn t¾c trung gian)

C©u 316: §èi tîng tham gia mua - b¸n chøng kho¸n trªn thÞ

trêng chøng kho¸n cã thÓ lµ, ngoại trừ:

a. ChÝnh phñ

b. ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc

c. QuÜ ®Çu t chøng kho¸n

d. Së giao dÞch chøng kho¸n.

C©u 317: Tæ chøc nµo kh«ng ®îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu:

a. C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

b. C«ng ty hîp danh

c. Doanh nghiÖp Nhµ níc

d. C«ng ty cæ phÇn

C©u 318: C¬ quan qu¶n lý Nhµ níc ®èi víi TTCK lµ:

a. Së giao dÞch chøng kho¸n

b. HiÖp héi kinh doanh chøng kho¸n.

c. ñy ban chøng kho¸n

d. ñy ban nh©n d©n thµnh phè

C©u 319: Çc nguyªn t¾c ho¹t ®éng cña TTCK tËp trung

a. Mua b¸n trùc tiÕp

b. C«ng khai th«ng tin

c. Giao dÞch tháa thuËn

d. TÊt c¶ ®Òu ®óng

(Chú giải: Có 3 nguyên tắc hoạt động của TTCK tập trung là trung gian, đấu

giá và công khai)

C©u 320: C«ng khai th«ng tin vÒ TTCK ph¶i tháa m·n çc yªu

cÇu ngo¹i trõ


103

a. ChÝnh x¸c

b. KÞp thêi

c. DÔ tiÕp cËn

d. ¦u tiªn kh¸ch hµng

C©u 321: ThÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp lµ:

a. ThÞ trêng huy ®éng vèn

b. ThÞ trêng t¹o hµng hãa chøng kho¸n

c. ThÞ trêng t¹o tÝnh thanh kho¶n cho chøng

kho¸n

d. TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 322. ThÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ thÞ trêng.

a. Giao dÞch tháa thuËn diÔn ra ®ång thêi víi giao

dÞch khíp lÖnh

b. Giao dÞch khíp lÖnh

c. Giao dÞch tÊt c¶ çc lo¹i chøng kho¸n

d. Giao dÞch chøng kho¸n cña c«ng ty võa vµ nhá

C©u 323: NhËn ®Þnh nµo lµ sai vÒ thÞ trêng thø cÊp

a. Lµ n¬i giao dÞch çc chøng kho¸n kÐm phÈm

chÊt

b. Lµ n¬i lu©n chuyÓn vèn ®Çu t

c. Lµ n¬i t¹o c¬ héi ®Çu t cho c«ng chóng.

d. Lµ n¬i chuyÓn ®æi së h÷u vÒ chøng kho¸n

C©u 324: Nh÷ng cæ phiÕu nµo ®îc tù do chuyÓn nhîng:

a. Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc

b. Cæ phiÕu u ®·i biÓu quyÕt

c. Cæ phiÕu phæ th«ng

d. Cæ phiÕu quü


104

C©u 325: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn:

a. NhËn cæ tøc tríc tr¸i tøc

b. NhËn thanh lý tµi s¶n ®Çu tiªn khi c«ng ty ph¸ s¶n

c. Bá phiÕu

d. NhËn thu nhËp cè ®Þnh

C©u 326: ThÆng d vèn ph¸t sinh khi

a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i

b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi

c. C«ng ty t¨ng vèn khi ph¸t hµnh thªm chøng kho¸n

d. TÊt c¶ çc trêng hîp trªn.

C©u 327: Gi¸ tr¸i phiÕu vËn ®éng

a. Ngîc chiÒu víi l·i suÊt thÞ trêng

b. Cïng chiÒu víi l·i suÊt thÞ trêng

c. Kh«ng chÞu ¶nh hëng cña l·i suÊt thÞ trêng

d. TÊt c¶ ®Òu sai.

C©u 328: Khi mua cæ phiÕu nhµ ®Çu t quan t©m nhÊt

®Õn:

a. Gi¸ cæ phiÕu

b. T×nh h×nh ho¹t ®éng cña c«ng ty

c. Quan hÖ cung cÇu cña cæ phiÕu trªn thÞ trêng

(Chú giải : Đề bài không rõ ràng, việc nhà đầu tư quan tâm đến gì nhất sẽ

phụ thuộc vào mỗi nhà đầu tư cụ thể nhất định)

C©u 329: Khi mua tr¸i phiÕu nhµ ®Çu t quan t©m nhÊt ®Õn

g×:

a. MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu

b. L·i suÊt tr¸i phiÕu


105

c. Thêi h¹n d¸o h¹n cña tr¸i phiÕu

d. Çch thøc tr¶ l·i tr¸i phiÕu

(Chú giải : Đề bài không rõ ràng, việc nhà đầu tư quan tâm đến gì nhất sẽ

phụ thuộc vào mỗi nhà đầu tư cụ thể nhất định)

C©u 330: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp trong ®ã

a. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa

vô nî

b.Cæ ®«ng cã quyÒn tù do chuyÓn ®æi tÊt c¶ çc lo¹i

cæ phiÕu cña m×nh

c. H¹n chÕ sè lîng cæ ®«ng tèi ®a



a. Cæ phiÕu phæ th«ng

b. Cæ phiÕu u ®·i

c. Tr¸i phiÕu c«ng ty

d. TÊt c¶ çc lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 332: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t

hµnh ra c«ng chóng lµ:

a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý

b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t

c. §Ó thu hót ph¸t hµnh

d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn.

C©u 333: ë ViÖt Nam, muèn ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng

chóng ph¶i:

a. §îc ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp

b. §îc ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc chÊp thuËn

®¨ng ký


106

c. Xin phÐp bé tµi chÝnh

d. Xin phÐp trung t©m giao dÞch

C©u 334: NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP cña ChÝnh phñ diÒu

chØnh.

a. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña çc tæ chøc tÝn dông

b. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña çc doanh nghiÖp Nhµ níc cæ

phÇn hãa

c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña çc doanh nghiÖp cã vèn

®Çu t níc ngoµi chuyÓn ®æi thµnh c«ng ty cæ phÇn.

d. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c«ng ty cæ phÇn.

C©u 335: Ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm çc

h×nh thøc:

a. Chµo b¸n s¬ cÊp lÇn ®Çu.

b. Chµo b¸n thø cÊp lÇn ®Çu

c. Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng


C©u 336: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm:

a. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu ®Ó t¨ng vèn ®iÒu lÖ

b. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu ®Ó tr¶ cæ tøc

c. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu thëng


C©u 337: ñy ban chøng kho¸n cÊp giÊy chøng nhËn ®¨ng ký

ph¸t hµnh ra c«ng chóng kÓ tõ khi nhËn ®Çy ®ñ hå s¬ hîp lÖ

trong thêi h¹n:

a. 30 ngµy.

b. 30 ngµy lµm viÖc

c. 45 ngµy.


107

d. 45 ngµy lµm viÖc.

C©u 338: Tr«ng thêi h¹n UBCKNN xem xÐt hå s¬ ®¨ng ký

ph¸t hµnh ®èi tîng cã liªn quan ®îc phÐp:

a. Qu¶ng ço chµo mêi mua cæ phiÕu.

b. Th¨m dß thÞ trêng trªn çc ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i

chóng.

c. §îc phÐp sö dông çc th«ng tin trong b¶n ço b¹ch

®Ó th¨m dß thÞ trêng.

d. TÊt c¶ çc ph¬ng ¸n trªn.

(Chú giải: Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và tổ chức, cá nhân có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chính xác các thông tin trong Bản cáo bạch đã gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường, trong đó phải nêu rõ các thông tin về ngày phát hành và giá bán chứng khoán là thông tin dự kiến. Việc thăm dò thị trường không được thực hiện trên phương tiện thông tin đại chúng.)

C©u 339: Nh÷ng tæ chøc ®îc phÐp lµm ®¹i lý ph¸t hµnh

chøng kho¸n.

a. C«ng ty chøng kho¸n.

b. Tæ chøc tÝn dông

c. Tæ chøc tÝn dông phi Ng©n hµng

d. TÊt c¶ çc ph¬ng ¸n trªn

(chú giải: Theo nghị định 144/2003/NĐ-CP, đại lý phát hành chứng khoán là

các công ty chứng khoán, tổ chức tín dụng, tổ chức tín dụng phi ngân hàng

nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thoả thuận hoặc

thông qua tổ chức bảo lãnh phát hành chính.)

C©u 340: B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ viÖc tæ chøc

b¶o l·nh gióp tæ chøc ph¸t hµnh thùc hiÖn:


108

a. Çc thñ tôc tríc khi chµo b¸n chøng kho¸n.

b. NhËn mua mét phÇn hay toµn bé chøng kho¸n cña tæ

chøc ph¸t hµnh.

c. Tæ chøc ph©n phèi chøng kho¸n.

d. TÊt c¶ çc viÖc trªn.

(Chú giải: Theo luật chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết với tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết của tổ chức phát hành hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán ra công chúng.)

C©u 341: Ph©n phèi cæ phiÕu ph¶i:

a. Theo gi¸ b¸n ®îc x¸c ®Þnh trong b¶n ço b¹ch ®·

®¨ng ký víi UBCKNN

b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t.

c. Theo gi¸ trÞ trêng qua ®Êu gi¸

d. Theo gi¸ u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t

hµnh quyÕt ®Þnh

C©u 342: Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh ph¶i:

a. Cã liªn quan víi tæ chøc ph¸t hµnh.

b. Ph¶i cã giÊy phÐp ho¹t ®éng b¶o l·nh

c. Ph¶i lµ c«ng ty chøng kho¸n.

d. Ph¶i lµ c«ng ty tµi chÝnh.

C©u 343: §iÒu ®iÖn niªm yÕt cæ phiÕu

a. Vèn ®iÒu lÖ 5 tû ®ång trë lªn.

b. Kinh doanh cã l·i 2 n¨m liªn tiÕp

c. Tèi thiÓu 20% cæ phiÕu b¸n Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng

ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh


109

d. TÊt c¶ çc ®iÒu kiÖn trªn.

(chó gi¶i: Kh«ng cã ®¸p ¸n nµo chÝnh x¸c)

C©u 344: Giao dÞch néi bé ph¶i th«ng b¸o cho trung t©m

giao dÞch chøng kho¸n tríc khi thùc hiÖn Ýt nhÊt.

a. 10 ngµy lµm viÖc

b. 10 ngµy

c. 15 ngµy lµm viÖc

d. 15 ngµy

(Chú giải : Đáp án đúng là 3 ngày làm việc)

C©u 345: Tæ chøc niªm yÕt ®îc phÐp mua b¸n cæ phiÕu

quü trong vßng:

a. 60 ngµy lµm viÖc

b. 60 nµy

c. 90 ngµy

d. 90 ngµy lµm viÖc

(Chú giải: Theo thông tư 18/2007/TT-BTC)

C©u 346: Tæ chøc niªm yÕt chØ ®îc b¸n cæ phiÕu quü sau

khi tr¶ l¹i tèi thiÓu

a. 3 th¸ng

b. 4 th¸ng

c. 5 th¸ng

d. 6 th¸ng

(Chú giải: Theo thông tư 18/2007/TT-BTC)

C©u 347: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña

trung t©m giao dÞch chøng kho¸n:

a. C«ng ty chøng kho¸n


110

b. C«ng ty qu¶n lý quü

c. Quü ®Çu t chøng kho¸n

d. Ng©n hµng chØ ®Þnh chøng kho¸n

C©u 348: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña

trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ph¶i cã:

a. GiÊy phÐp ho¹t ®éng m«i giíi chøng kho¸n.

b. GiÊy phÐp tù doanh chøng kho¸n.

c. Cã c¬ së vËt chÊt ®¶m b¶o giao dÞch.

d. TÊt c¶ çc ®iÒu kiÖn trªn.

C©u 349: Nhµ ®Çu t cã quyÒn b¸n cæ phiÕu niªm yÕt l« lÎ

t¹i:

a. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n

b. C«ng ty chøng kho¸n.

c. ThÞ trêng tù do

d. Çc Ng©n hµng th¬ng m¹i

C©u 350: §æi tªn ph©n bæ thÞ trêng chøng kho¸n gåm:

a. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt.

b. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý

quü.

c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý


d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý

quü, c«ng ty chøng kho¸n trung t©m ph¸t hµnh.


C©u 351: Tù doanh chøng kho¸n lµ viÖc:

a. C«ng ty chøng kh¸n mua b¸n chøng kho¸n cho kh¸ch

hµng


111

b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho

chÝnh m×nh

c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua

viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n v× quyÒn lîi kh¸ch hµng.



ço tµi chÝnh n¨m trªn

a. 1 sè b¸o cña mét tê b¸o.

b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.

c.5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.

d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.

C©u 353: C«ng ty chøng kho¸n lµ g×:

a. C«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

b. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty hîp doanh

c. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

d. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty cæ phÇn

C©u 354: Çc lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n chÝnh lµ:

a. M«i giíi ph¸t hµnh chøng kho¸n

b. B¶o l·nh ph¸t hµnh, qu¶n lý doanh môc ®Çu t

c. T vÊn tµi chÝnh vµ ®Çu t chøng kho¸n.

d. Tất cả đáp án trên

C©u 355: Thêi h¹n cÊp giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n

lµ:

a. 60 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

b. 60 nµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp

lÖ


112

c. 45 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

d. 45 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp

lÖ

C©u 356: Çc c«ng ty chøng kho¸n nhËn lÖnh qua:

a. M¹ng Internet

b. Chi nh¸nh

c. Phßng giao dÞch

d. §¹i lý nhËn lÖnh

C©u 357: §iÒu kiÖn ®Ó nh©n viªn c«ng ty chøng kho¸n ®îc

cÊp chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n lµ:

a. Cã chøng chØ nguyªn m«n vÒ chøng kho¸n do UBCK

cÊp.

b. Cã n¨ng lùc ph¸p luËt vµ n¨ng lùc hµnh vi d©n sù

c. §ñ tiªu chuÈn tr×nh ®é chuyªn m«n

d. TÊt c¶ çc ®iÒu kiÖn trªn

C©u 358: Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được

a. §îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i

b. ChØ ®îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i

c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc.

c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña

mét tæ chøc ph¸t hµnh.

d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt.

C©u 359: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n cã

thêi h¹n:

a. 2 n¨m

b. 3 n¨m

c. 4 n¨m


113

d. 5 n¨m

Chú giải: Quy định trước đây là 03 năm, nhưng theo quy định mới nhất Số: 15/2008/QĐ-BTC, không giới hạn thời gian)

C©u 360: Qòy ®Çu t chøng kho¸n cã vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu

lµ:

a. 5 tû ®ång

b. 10 tû ®ång

c. 15 tû ®ång

d. 20 tû ®ång

C©u 361: C¬ cÊu tæ chøc cña c«ng ty chøng kh¸n ph¶i ®¶m

b¶o:

a. T¸ch biÖt gi÷a ho¹t ®éng kinh doanh cña chñ së h÷u

c«ng ty chøng kho¸n víi ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty

chøng kh¸n.

b. T¸ch biÖt ho¹t ®éng m«i giíi víi ho¹t ®éng tù

doanh

c. T¸ch biÖt ho¹t ®éng tù doanh víi ho¹t ®éng qu¶n lý

danh môc ®Çu t

d. TÊt c¶ nh÷ng ®iÒu trªn.

C©u 362: NghiÖp vô t vÊn tµi chÝnh bao gåm:

a. T vÊn kÕt cÊu tµi chÝnh.

b.T vÊn ph¸t triÓn vµ niªm yÕt chøng kho¸n.

c. Çc ng©n hµng th¬ng m¹i

d. Tất các đáp án trên

C©u 363: §èi tîng c«ng bè th«ng tin thÞ trêng chøng kho¸n

gåm:

a. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕtĐáp án tham khảo: Peter Dinh


b. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý

quü.

c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý


d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty

qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao

dÞch.

C©u 364: Tù doanh chøng kho¸n lµ viÖc

a. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho kh¸ch

hµng.

b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho

chÝnh m×nh

c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua

viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n v× quyÒn lîi cña kh¸ch hµng.



ço tµi chÝnh n¨m trªn:

a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.

b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

(chú giải: Không có đáp án chính xác, theo thông tư Số: 09/2010/TT-BTC, việc công bố Công ty đại chúng phải công bố đầy đủ nội dung thông tin về báo cáo tài chính năm quy định tại điểm 1.1 khoản 1 Mục II Thông tư này trên phương tiện công bố thông tin của UBCKNN và SGDCK (đối với công ty niêm yết) đồng thời đăng tải toàn văn Báo cáo kiểm toán về báo cáo tài chính năm trên một (01) số báo có phạm vi phát hành trong toàn quốc kèm theo địa chỉ trang thông tin điện tử đăng tải toàn bộ báo cáo tài chính hoặc địa chỉ cung cấp báo cáo tài chính để nhà đầu tư tham khảo.)


115

C©u 366: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i lµ:

a. C«ng ty cæ phÇn c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

b. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty hîp danh

c. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

d. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty cæ phÇn

C©u 367: Çc lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n chÝnh lµ:

a. M«i giíi, tù doanh chøng kho¸n

b. B¶o l·nh ph¸t hµnh, qu¶n lý danh môc ®Çu t

c. T vÊn tµi chÝnh vµ ®Çu t chøng kho¸n.

d. TÊt c¶ çc lo¹i h×nh trªn.

C©u 368: Thêi h¹n cÊp giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n

tèi ®a lµ:

a. 60 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

b. 60 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp

lÖ.

c. 45 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

d. 45 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCk nhËn ®îc hå s¬ hîp

lÖ

C©u 369: C«ng ty chøng kho¸n ®îc phÐp:

a. Lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n niªm yÕt

b. Lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n cha niªm yÕt

c. T vÊn cæ phÇn hãa, x¸c ®Þnh gi¸ trÞ doanh nghiÖp

d. TÊt c¶ çc c©u trªn ®Òu ®óng

C©u 370: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n

chØ ®îc cÊp cho:


116

a. C«ng ty chøng kho¸n

b. Ç nh©n cã ®ñ chøng chØ chuyªn m«n vÒ thÞ

trêng chøng kho¸n.

c. Ç nh©n ®ang lµm viÖc t¹i mét c«ng ty chøng kho¸n.


C©u 371: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíip lÖnh ë ViÖt Nam


díi 50.000 ®ång lµ:

a. 100 ®

b. 200 ®

c. 300 ®

d. 500 ®

C©u 372: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë ViÖt Nam


tõ 100.000 ®ång trë lªn lµ:

a. 100 ®

b. 1000 ®

b. 300 ®

c. 500 ®

C©u 373: C«ng ty A lµ mét doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn

cæ phÇn hãa, c«ng ty A sÏ tiÕn hµnh b¸n cæ phÇn b»ng çch:

a. §Êu gia c«ng khai

b. ChØ b¸n trong néi bé c«ng ty

c. B¸n theo gi¸ s½n cho ngêi ld

d. ChØ cã b vµ c

C©u 374: Doanh nghiÖp Nhµ níc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n

®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc


117

hiÖn ®Êu gi¸ qua trung gian giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi

lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ.

a. 10 tû ®ång trë lªn

b. Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång

c. 5 tû ®ång trë lªn

d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua

trung t©m hay kh«ng.

C©u 375: §iÒu kiÖn ®îc ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK Hµ

Néi ®èi víi cæ phiÕu lµ:

a. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vênt 5tû trë lªn cã Ýt nhÊt

50 cæ ®«ng, cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o ço tµi

chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.

b. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vèn tõ 5 tû trë lªn cã Ýt

nhÊt 50 cæ ®«ng trong tæ chøc ph¸t hµnh, cã t×nh h×nh tµi

chÝnh lµnh m¹nh, b¸o ço tµi chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.

c. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vèn tõ 5 tû trë lªn cã Ýt

nhÊt 50 cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh, cã t×nh h×nh tµi

chÝnh lµnh m¹nh, b¸o ço tµi chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.


C©u 376: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña DNNN, cæ ®«ng

chiÕn lîc ®îc phÐp mua:

a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸


b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸





118

d. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸


(Chó gi¶i: Kh«ng cã ®¸p ¸n nµo chÝnh x¸c, cæ ®«ng chiÕn lîc

ph¶i mua víi gi¸ tèi thiÓu b»ng gi¸ ®Çu b×nh qu©n)

C©u 377: Khi nhµ ®Çu t mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i trung

t©m giao dÞch chøng kh¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t ph¶i ®Æt cäc:

a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸

khëi ®iÓm

b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi

®iÓm

c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi

®iÓm.

d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc.

C©u 378: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸

10 tû ®ång, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 100.000 ®ång. §ît ph¸t

hµnh nµy ¶nh hëng ®Õn b¶ng c©n ®èi kÕ to¸n cña c«ng ty

nh sau:

a. T¨ng vèn lu ®éng.

b. T¨ng vèn lu ®éng vµ t¨ng tæng nî

c. T¨ng vèn lu ®éng, t¨ng tæng nî vµ t¨ng tæng tµi

s¶n

d. T¨ng vèn lu ®éng, t¨ng tæng nî, t¨ng tæng tµi s¶n vµ

t¨ng vèn chñ së h÷u.



phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. H§QT quyÕt


119

®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phÇn ®îc

tr¶ cæ tøc lµ:

a) 1500®

b) 2000®

c) 1000®

C©u 380: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt

th©u tãm, s¸t nhËp c«ng ty

a) Niªm yÕt lÇn ®Çu

b) Niªm yÕt l¹i

c) Niªm yÕt bæ sung

d) Niªm yÕt cöa sau

e) Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu

C©u 381: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng ®ãng gãp lµ quü:

a) Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn

b) Cã thÓ ®îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn TTCK

c) §îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t

d) §îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chóng

C©u 382: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸

40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã 1 n¨m tríc ®©y

víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc

2USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tríc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ

phiÕu A lµ:

a) 1000USD

b) 1200USD

c) 1300USD



120

C©u 383: ThÞ trêng chøng kho¸n ®ang lªn cæ phiÕu REE ®·

t¨ng gi¸ liªn tôc mÊy phiªn, lµ nhµ t vÊn ®Çu t, b¹n sÏ khuyªn

kh¸ch hµng cña m×nh:

a) Mua chøng kho¸n nµy vµo v× t«i dù b¸o nã cßn lªn

b) B¸n chøng kho¸n nµy v× t«i suy nghÜ ®· lªn mÊy h«m

råi nã sÏ xuèng

c) Kh«ng mua kh«ng b¸n g× c¶ v× thÞ trêng cha æn

®Þnh

d) ChØ cung cÊp ®Çy ®ñ th«ng tin cho kh¸ch hµng

vµ ®Ó hä tù quyÕt ®Þnh mua b¸n

C©u 384: T¹i thêi ®iÓm tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi thµnh cæ

phiÕu thêng

I. QuyÒn së h÷u cña cæ ®«ng hiÖn h÷u bÞ pha lo·ng

II. ThuÕ thu nhËp cña c«ng ty gi¶m

III. Ngêi së h÷u tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi ®îc nhËn l¹i vèn

gèc

IV. Thu nhËp trªn vèn cæ phÇn gi¶m

a) I vµ II

b) I, II vµ III

c) I vµ IV

d) I, II, III vµ IV

C©u 385: Cæ phiÕu nµo sau ®©y kh«ng ®îc phÐp chuyÓn

nhîng:


b) Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc

c) Cæ phiÕu u ®·i biÓu quyÕt

d) TÊt c¶ çc lo¹i trªn


121



b) Cæ phiÕu u ®·i

c) Tr¸i phiÕu c«ng ty

d) TÊt c¶ çc lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 387: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t

viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng

kho¸n lµ:

I. B¶o vÖ quyÒn lîi cña ngêi ®Çu t

II. Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ chøng kho¸n

c«ng b»ng c«ng khai vµ hiÖu qu¶

III. Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng

IV. §Ó ngêi ®Çu t ngµy cµng cã l·i

a) I, II, III

b) TÊt c¶

C©u 388: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i hÖ thèng lu ký chøng

kho¸n tËp trung cã thÓ ®îc thùc hiÖn:

a) Th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i

trung t©m lu ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n ghi sæ

b) Lu gi÷ ®Æc biÖt - lu gi÷ chøng chØ chøng kho¸n

trong kho trung t©m lu ký chøng kho¸n ®øng tªn ngêi göi

c) Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý

d) a vµ b

C©u 389: Mét c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu

nµy sÏ lµm:

a) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch

b) Kh«ng thay ®æi


122


d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn

C©u 390: Khi thùc hiÖn nghiÖp vô m«i giíi chøng kho¸n c«ng

ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch

chøng kho¸n th«ng qua:

a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i SGD CK hoÆc thÞ trêng OTC

trong ®ã SGDCK/ThÞ trêng OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ

kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng.

b) C¬ chÕ giao dÞch t¹i SGD trong ®ã kh¸ch hµng chÞu

tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã.

c) C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ trêng OTC trong ®ã kh¸ch

hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã

d) B vµ C

C©u 391: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ,

gi¶ sö lÖnh b¸n chøng kho¸n cña b¹n ®· ®îc thùc hiÖn thµnh

c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Trong thêi

gian thanh to¸n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh lµ T + 3. Thêi gian

tiÒn ®îc chuyÓn vµo tµi kho¶n cña b¹n lµ:

a) Chñ nhËt 18/7

b) Thø hai 19/7

c) Thø ba 20/7

d) Thø t 21/7

C©u 392: Gi¶ sö b¹n b¸n khèng 100 cæ phiÕu phæ th«ng víi

gi¸ 50$/ cæ phiÕu. Víi møc ký quü ban ®Çu lµ 50%. Tû lÖ l·i

suÊt lµ bao nhiªu nÕu b¹n mua l¹i cæ phiÕu nµy víi gi¸ 40$/cæ

phiÕu? Cæ phiÕu nµy kh«ng tr¶ cæ tøc trong thêi gian nµy vµ


123

b¹n kh«ng chuyÓn mét kho¶n tiÒn nµo ra khái tµi kho¶n tríc

khi thùc hiÖn giao dÞch nãi trªn.

a) 20%

b) 25%

c) 40%

d) 50%


kho¸n

a) Ng¨n chÆn sù thua lç

b) Hëng lîi tõ sù sôt gi¸

c) Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n

d) H¹n chÕ rñi ro

C©u 394: Mét c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ gép cæ phiÕu, §iÒu

nµy sÏ lµm:

a) Kh«ng thay ®æi

b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè cæ phÇn

c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè cæ phÇn

d) T¨ng mÖnh t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch

C©u 395: LÖnh ATO lµ lÖnh:

a) §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ cao nhÊt

b) §îc u tiªn tríc lÖnh thÞ trêng

c) §îc sö dông víi môc tÝch lµm t¨ng khèi lîng giao

dÞch

d) Kh«ng lµm ¶nh hëng ®Õn møc gi¸ khíp lÖnh vµ khèi l-

îng giao dÞch

C©u 396: Gi¶ sö, pptk quü cã çc kho¶n môc nh sau:


124

1. TiÒn mÆt vµ çc c«ng cô tµi chÝnh t¬ng ®¬ng tiÒn

mÆt

1.500.000.000®

2. Çc cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸:

Tªn CP Sè lîng ThÞ gi¸

REE 200.000 29.000

AGF 100.000 39.000

SGH 50.000 16.000

HAP 20.000 42.000

GMD 80.000 51.000

BBC 180.000 22.500

3. Tæng nî

H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ ®¬n

vÞ quü biÕt r»ng tæng sè chøng chØ quü ®ang lu hµnh lµ 1

triÖu chøng chØ.

Tµi s¶n 18.000.000

(Chú giải: Đề bài thiếu, áp dụng công thức TS ròng = Tài sản – Tổng nợ và

NAV = TS ròng/Số chứng chỉ quỹ đang lưu hành)

C©u 397: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng më lµ quü ®Çu t

I. Ph¸t hµnh liªn tôc

II. Kh«ng niªm yÕt

III. Ýt hÊp dÉn ®Çu ngêi ®Çu t

IV. Ph¶i mua l¹i chøng chØ khi ngêi së h÷u yªu cÇu

V. ChÝnh s¸ch ®Çu t dµi h¹n

Ph¬ng ¸n

a) I, II, V

b) I, II vµ III


125

c) I, II, III vµ IV

d) I, II, IV

e) IV vµ V

C©u 398: §èi víi çc doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa vµ

niªm yÕt ngay trªn thÞ trêng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt

cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®îc gi¶m nhÑ:

a) Vèn ®iÒu lÖ

b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i

c) Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn

Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban KiÓm so¸t.

d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña çc cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t

hµnh

C©u 399: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ:

a) Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong

c«ng ty

b) Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ

®«ng

c) Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong

c«ng ty


C©u 400: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong

phiªn giao dÞch tríc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100

®ång, biªn ®é giao ®éng gi¸ lµ 5%. Çc møc gi¸ mµ nhµ

®Çu t cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a) 9600, 10998, 10608

b) 9600, 10000, 10100, 10300, 10400, 10500, 10600,

10700


126

c) 9700, 10000, 10100, 10500, 10600, 10700, 10800

d) 9600, 10000, 10100, 10200, 10300, 10400, 10500,

10600, 10700

e) Kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng

C©u 401: ThÞ trêng tµi chÝnh bao gåm:

a) ThÞ trêng tiÒn tÖ vµ thÞ trêng vèn

b) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng vèn

c) ThÞ trêng chøng kho¸n vµ thÞ trêng tiÒn tÖ

d) ThÞ trêng thuª mua vµ thÞ trêng b¶o hiÓm

C©u 402: §Ó giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m

giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã çc bíc:

I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hiÖn ghÐp

lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng

kho¸n

II. Nhµ ®Çu t më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng

kho¸n

III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao

dÞch cña trung t©m

IV. Nhµ ®Çu t nhËn ®îc chøng kho¸n (nÕu lµ ngêi mua)

hoÆc tiÒn (nÕu lµ ngêi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i c«ng

ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n.

V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho

nhµ ®Çu t

Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù tr×nh tù çc bíc giao dÞch

chøng kho¸n theo çc ph¬ng ¸n sau:

a) I, II, III, IV, V

b) I, III, V, II, IV


127

c) II, I, V, IV, III

d) II, III, I, V, IV

e) Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng

C©u 403: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc

®ã lµ 30,5 nh sau:

Mua Gi¸ B¸n

200 (H) 30.9 400 (B)

300 (A) 30.8 -

500 © 30.6 1100 (I)

- 30.5 800 (E)

500 (D) 30.4 500 (F)

600 (G) 30.3

700 ATO

H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch ®èi víi mçi nhµ

®Çu t

Gi¶i:

Tæn

g

mua

Mua Gi¸ Khíp

lÖnh

B¸n Tæng

b¸n

700 700 (I) ATO

900 200 (H) 30.9 900 400 (B) 2800


128

1200 300 (A) 30.8 1200 - 2400

1700 500

(C)

30.6 1700 1100

(I)

2400

1700 - 30.5 1300 800 (E) 1300

2200 500 (D) 30.4 500 500 (F) 500

2800 600 (G) 30.3

Khíp lÖnh gi¸ 30,600 víi tæng khèi lîng 1700

I mua 700 tõ F: 500, E: 200

H mua 200 tõ E: 200

A mua 300 tõ E: 300

C mua 500 tõ E: 100, I: 400

C©u 404: Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc

I. NhËn cæ tøc víi møc u ®·i

II. Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ çc vÊn ®Ò thuéc thÈm

quyÒn

III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, nhËn ®îc l¹i mét phÇn tµi s¶n t-

¬ng øng víi sè vèn cæ phÇn gãp vµo c«ng ty.

IV. §îc nhËn cæ tøc u ®·i nh l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi

c«ng ty lµm ¨n thua lç

Ph¬ng ¸n:

a) I

b) I vµ II

c) I vµ III

d) ChØ IV


129

e) I, III vµ IV

f) TÊt c¶

C©u 405: Qua th«ng b¸o vÒ ®ît ph¸t tr¸i phiÕu ChÝnh phñ

ViÖt Nam t¹i thÞ trêng chøng kho¸n Hoa Kú võa qua chóng ta

biÕt vèn huy ®éng cña ViÖt Nam lµ 750 triÖu US$. MÖnh gi¸

lµ 100$; l·i suÊt c«upn lµ 6,785%. Thêi gian ®¸o h¹n lµ 10

n¨m. Tr¸i phiÕu ®· ®îc b¸n ë gi¸ 98,233 US$. V× tr¸i phiÕu

b¸n díi mÖnh gi¸ nªn chóng ta kh«ng huy ®éng ®ñ 750 triÖu

US$.

a) §óng

b) Sai

c) Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh

(Chó gi¶i: Trong ®ît b¸n nµy l·i suÊt kú väng ®èi víi tr¸i phiÕu

chÝnh phñ VN ë møc cao h¬n møc l·i suÊt Coupon, do ®ã gi¸

b¸n ra nhá h¬n mÖnh gi¸ vµ v× thÕ kh«ng huy ®éng ®ñ

tæng mÖnh gi¸)



hÕt, gäi lµ:

a) B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n

b) B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a

c) B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng

d) TÊt c¶ çc h×nh thøc trªn

C©u 407: LÖnh dõng ®Ó b¸n ®îc ®a ra

a) Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

b) Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh


130

c) HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn

hµnh

(chú giải:


















C©u 408: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn

a) Ng¾n h¹n

b) Trung h¹n

c) Dµi h¹n

d) C¶ ba yÕu tè trªn

C©u 409: Së Giao dÞch chøng kho¸n lµ:

a) ThÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n tËp trung


131

b) ThÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n phi tËp trung

c) Mét trong çc h×nh thøc ho¹t ®éng cña thÞ trêng

chøng kho¸n thø cÊp

C©u 410: Chøng kho¸n x¸c ®Þnh ngêi së h÷u nã cã

a) QuyÒn së h÷u ®èi víi mét c«ng ty

b) QuyÒn chñ nî ®èi víi mét c«ng ty

c) QuyÒn chñ nî ®èi víi ChÝnh phñ hay chÝnh quyÒn

®Þa ph¬ng

d) TÊt c¶ çc quyÒn trªn

(Chó gi¶i : §Ò bµi kh«ng chÝnh x¸c, tïy thuéc lo¹i chøng kho¸n

mµ ngêi së h÷u nã sÏ cã çc quyÒn kh¸c nhau.)

C©u 411: Cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc trng lµ:



c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i ®¹i héi cæ ®«ng


C©u 412: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo çc lÖnh sau ®©y:

Bªn b¸nGi¸

Bªn mua

Sè lîng Lòy kÕ Lòy kÕ Sè lîng

1.000 1000 ThÞ trêng

200 1200 20.100

300 1500 20.200 5500

400 1900 20.500 5500

100 2000 20.600 5500 700


132

1.300 3300 20.700 4800 300

900 4200 20.800 4500 100

4200 20.900 4400 200

200 4400 21.100 4200

4400 21.300 4200 500

200 4600 21.400 3700

400 5000 21.500 3700 100

5000 21.600 3600 700

5000 21.700 2900 900

5000 21.800 2000 500

5000 21.900 1500 200

5000 22.000 1300 800

ThÞ trêng 500 500

Khèi lîng khíp lÖnh lµ: 4.200

Gi¸ kh¬p lÖnh khi:

a) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 20.600: 20.800

b) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 21.000: 21.100

c) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 21.500: 21.300

C©u 413: Mét lÖnh dõng b¸n ®îc ®a ra:

a) Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh


133

b) HoÆc lµ cao h¬n hay thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn

hµnh

c) Ngay t¹i gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

d) Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

C©u 414: C«ng ty ABC ®îc phÐp ph¸t hµnh 5.000.000 cæ

phiÕu theo ®iÒu lÖ C«ng ty 3.000.000 cæ phiÕu ®· ®îc ph¸t

hµnh, trong ®ã cã 2.000.000 cæ phiÕu lµ cæ phiÕu quü, C«ng

ty ABC cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang lu hµnh?

a) 1.000.000

b) 2.000.000

c) 3.000.000

d) 5.000.000

C©u 415: Mét C«ng ty chøng kho¸n thiÕu sãt x¸c nhËn víi

kh¸ch hµng vÒ mét viÖc mua 100 cæ phiÕu cña c«ng ty ABC

víi gi¸ thÞ trêng 34 3/8. Sau ®ã c«ng ty nhËn thÊy r»ng viÖc

mua nµy thùc sù ®îc thùc hiÖn ë gi¸ 34 5/8. Nh vËy kh¸ch

hµng:

a) Ph¶i tr¶ 34 3/8

b) Ph¶i tr¶ 34 5/8

c) Cã thÓ hñy bá lÖnh

d) Cã thÓ chÊp nhËn gi¸ 34 3/8 hoÆc hñy bá lÖnh

C©u 416: §iÒu kiÖn cÇn thiÕt ®Ó thµnh lËp C«ng ty cæ

phÇn lµ:

a) Thu nhËp do C«ng ty cæ phÇn mang l¹i cho nh÷ng ng-

êi gãp vèn ph¶i cã l·i suÊt lín h¬n l·i suÊt tiÒn göi ng©n hµng.

b) Ph¶i cã sù nhÊt trÝ cao vÒ môc tiªu kinh doanh vµ çc

ho¹t ®éng kh¸c gi÷a çc thµnh viªn s¸ng lËp c«ng ty.


134

c) Nhµ níc ®· ban hµnh ®Çy ®ñ çc luËt vÒ C«ng ty cæ

phÇn, luËt th¬ng m¹i, luËt ph¸ s¶n, luËt cÇm cè… vµ cã nÒn

kinh tÕ hµng hãa kh¸ ph¸t triÓn.

d) C¶ a, b vµ c ®Òu ®óng

(Chú giải: Đề bài chưa hẳn đã hợp lý, tuy nhiên nếu buộc phải lựa chọn thì

đáp án d là thích hợp nhất)

C©u 417: §èi víi ngêi kinh doanh chøng kho¸n, nÕu dù ®o¸n

®îc møc trÇn (møc chèng ®ì) th× t¹i thêi ®iÓm ®¹t møc ®ã

nªn:

a) B¸n chøng kho¸n

b) Mua chøng kho¸n

C©u 418: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng

cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy ®¨ng ký danh

s¸ch cæ ®«ng cuèi cïng 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 2

a) 27/6

b) 30/6

c) 28/6

C©u 419: ThÞ trêng chøng kho¸n níc A ¸p dông ph¬ng thøc

ghÐp lÖnh tõng ®ît trªn sæ lÖnh vµo thêi ®iÓm ghÐp lÖnh

cã çc th«ng tin sau: (gi¸ tham chiÕu: 20.300)


135

27/6 28/6 29/6 30/6 1/7

Ngµy ®-ký ds cæ ®«ng cuèi cïng

Ngµy ®ãng sæ cæ ®«ng

§¹i héi ®ång cæ ®«ng häp

Bªn b¸n

Gi¸

Bªn mua

Sè lîngCéng

dån

Céng

dånSè lîng

20.600 200 200

200 2000 20.500 1200 1.000

700 1800 20.40

0

2000 200(a); 200(b);

300(c); 300(d)

400 1100 20.300 2500 500

700 700 20.200 2600 100

20.100 2800 200

20.000 3100 300

Kh¸ch hµng a lµ c«ng ty chøng kho¸n ®Æt lÖnh lóc

8h15

Kh¸ch hµng b, c, d ®Æt lÖnh lóc 8h20. Trong ®ã b lµ

ç nh©n; c, d lµ c«ng ty chøng kho¸n.

KÕt qu¶ thùc hiÖn nh sau:

a) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 200; (c): 200

b) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 200; (c): 100; (d): 100

c) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 100; (c): 150; (d): 150

(Chú giải: Với hệ thống khớp lệnh như hiện tại, không có 2 lệnh nào trùng về

thời gian, do đó các ưu tiên truyền thống trong đặt lệnh về khối lượng và đối

tượng không còn tồn tại, chỉ còn hai ưu tiên đầu tiên theo thứ tự giá rồi đến

thời gian)


136

C©u 420: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®îc ph¸t

hµnh chøng kho¸n ra c«ng chøng, ®iÒu kiÖn nµo quan träng

nhÊt?

a) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ trêng

b) T×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, æn ®Þnh vµ

kÕt qu¶ kinh doanh cã hiÖu qu¶ tríc khi ph¸t hµnh.

c) Cã bé m¸y nh©n sù tèt

d) Cã c¬ së vËt chÊt (m¸y mãc thiÕt bÞ) hiÖn ®¹i

C©u 421: Mét C«ng ty cã mét lo¹i cæ phiÕu u ®·i kh«ng

céng dån cæ tøc ®ang lu hµnh víi sè cæ tøc ®îc tr¶ mçi n¨m

lµ 7USD. NÕu vµo n¨m tríc, sè cæ tøc tr¶ cho cæ phiÕu u ®·i

kh«ng ®îc tr¶ cæ ®«ng mµ l¹i ®îc tr¶ vµo ®Çu n¨m nay th×

cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i nµy sÏ nhËn cæ tøc lµ bao

nhiªu:

a) 7 USD

b) 10 USD

c) 14 USD

d) 20 USD

C©u 422: Çc tæ chøc tham gia ho¹t ®éng trùc tiÕp trªn thÞ

trêng chøng kho¸n tËp trung lµ:

I. Çc nhµ ®Çu t ç thÓ

II. Çc C«ng ty chøng kho¸n

III. Çc nhµ ®Çu t cã tæ chøc

IV. Çc ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCKNN cÊp phÐp

ho¹t ®éng

a) ChØ I

b) ChØ cã II


137

c) ChØ I & III

d) ChØ II vµ IV

C©u 423: Trong trêng hîp x¶y ra viÖc thanh lý tµi s¶n c«ng

ty çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i:

a) Lµ chñ nî nãi chung

b) MÊt toµn bé vèn ®Çu t ban ®Çu

c) Lµ nh÷ng ngêi cã ®é u tiªn sau cïng trong viÖc tr¶ nî

cña c«ng ty

d) ChØ lµ ngêi cã ®é u tiªn tríc cæ ®«ng n¾m gi÷

cæ phiÕu thêng trong viÖc chia phÇn tµi s¶n cßn l¹i

cña c«ng ty sau khi c«ng ty ®· thanh to¸n tÊt c¶ çc

nghÜa vô nî.

C©u 424: Ai lµ ngêi chia quyÒn së h÷u trong c«ng ty :

I. Cæ ®«ng u ®·i

II. Cæ ®«ng thêng

III. Ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu

a) ChØ I

b) ChØ I vµ II

c) C¶ I, II vµ III

C©u 425: ThÞ trêng ngoµi danh môc (OTC: Over - The -

Counter) lµ mét

a) C¶ a, b, c ®Òu sai

b) ThÞ trêng ®Êu gi¸

c) ThÞ trêng chuyÓn giao

d) ThÞ trêng theo th¬ng lîng

C©u 426: Mét c«ng ty ph¸t hµnh 1.000.000 cæ phiÕu víi gi¸

10,5 ®« la (®· b¸n hÕt trong ®ît ph¸t hµnh). Mét thêi gian


138

sau, gi¸ cæ phiÕu thÞ trêng lµ 11 ®« la. T¹i ngµy nµy vèn cæ

®«ng cña c«ng ty sÏ:

a) Kh«ng thay ®æi

b) T¨ng 500.000 ®« la

c) Gi¶m 500.000 ®« la

d) ChuyÓn 500.000 ®« la tõ nî sang vèn

C©u 427: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt gi÷a ph¸t hµnh riªng

rÏ (néi bé) vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:

a) §Ó ph©n biÖt quy m« ho¹t ®éng vèn

b) §Ó ph©n biÖt lo¹i chøng kho¸n ®îc ph¸t hµnh

c) §Ó ph©n biÖt ®èi tîng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý

d) C¶ a, b, c ®Òu ®óng

C©u 428: NÕu mét kh¸ch hµng ®a ra mét lÖnh cã hiÖu lùc

cho ®Õn khi hñy bá ®Ó b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty ABC ë

gi¸ giíi h¹n dõng lµ 37, th×:

a) LÖnh trë thµnh mét lÖnh thÞ trêng khi cæ

phiÕu ®¹t tíi gi¸ 37

b) §©y lµ mét lÖnh cã hiÖu lùc trong ngµy

c) §©y lµ mét lÖnh më

d) C¶ a, b, c ®Òu sai

C©u 429: ChØ sè nµo sau ®©y sÏ ®îc nhµ ph©n tÝch sö

dông ®Ó dù ®o¸n triÓn väng cña C«ng ty:

a) ChØ sè TSL§

b) ChØ sè thö nhanh

c) ChØ sè gi¸ trªn thu nhËp

d) ChØ sè nî trªn vèn cæ phiÕu


139


100.000.000 ®« la, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 1.000®« la, sù ¶nh

hëng cña ®ît ph¸t hµnh nµy ®èi víi b¶n c©n ®èi tµi s¶n c«ng

ty thÓ hiÖn nh sau:

I. T¨ng vèn cæ ®«ng

II. T¨ng tæng céng nî

III. T¨ng vèn lu ®éng

IV. T¨ng tæng céng tµi s¶n cã

a) ChØ I

b) I, II vµ III

c) II, III vµ IV


C©u 431: Vµo thêi ®iÓm chuyÓn ®æi tr¸i phiÕu thµnh cæ

phiÕu:

I. Ngêi së h÷u tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi nhËn l¹i vèn

II. QuyÒn së h÷u cña cæ ®«ng hiÖn t¹i bÞ "pha lo·ng"

III. C«ng ty A ph¶i tr¶ thuÕ nhiÒu h¬n, nhng c¬ cÊu

b¶ng tæng kÕt tµi s¶n tèt h¬n

a) I vµ II

b) II vµ III

c) I vµ III

C©u 432: Mét trong çc nhîc ®iÓm trong ho¹t ®éng cña c«ng

ty cæ phÇn lµ:

I. T¸ch rêi quyÒn së h÷u vµ quyÒn ®iÒu hµnh

II. T¬ng ®èi Ýt ®îc tÝn nhiÖm trong cÊp tÝn dông

III. ThiÕu ®éng lùc vµ sù quan t©m ç nh©n, v× tr¸ch

nhiÖm chung trong thua lç


140

IV. Kh«ng gi÷ ®îc bÝ mËt trong kinh doanh vµ tµi chÝnh

a) ChØ cã I vµ IV

b) ChØ cã I vµ III

c) ChØ cã I, III vµ IV

d) TÊt c¶ I, II. III, IV

C©u 433: Mét kh¸ch hµng vµo mét lÖnh b¸n ®øng víi gi¸ 53

1/2. L« chøng kho¸n sau cïng tríc khi lÖnh ®îc ®a vµo ®îc

b¸n víi gi¸ 54. Çc l« chøng kho¸n sau khi lÖnh ®îc ®a vµo

b¸n víi gi¸ 53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 vµ 53 5/8. L« chøng kho¸n sÏ

lµm kÝch ho¹t lÖnh ë gi¸:

a) 53 3/4

b) 53 5/8

c) 53 1/2

d) 53 3/8

C©u 434: §¹i héi cæ ®«ng sÏ bÇu:

a) Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t

b) Héi ®ång qu¶n trÞ, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ vµ

Ban KiÓm so¸t

c) Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän Ban

Gi¸m ®èc vµ Ban KiÓm so¸t

d) C¶ a, b, c ®Òu sai

C©u 435: T¹i sao viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng

ph¶i ®îc ñy Ban Chøng Kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp?

a) §Ó viÖc qu¶n lý çc c«ng ty ph¸t hµnh ®îc tèt h¬n

b) §Ó b¶o vÖ çc nhµ ®Çu t lín


141

c) §Ó ®¶m b¶o chØ nh÷ng c«ng ty lµm ¨n tèt vµ

nghiªm chØnh míi ®îc huy ®éng vèn qua c«ng chóng

vµ b¶o vÖ quyÒn lîi ngêi ®Çu t nhá

d) §Ó ñy Ban Chøng Kho¸n Nhµ níc gi¸m s¸t ho¹t ®éng

cña c«ng ty

C©u 436: C¨n cø vµo ph©n tÝch kü thuËt m« h×nh ®Çu vµ

hai vai híng xuèng, x¸c ®Þnh xu híng

a) Khã dù ®o¸n

b) ThÞ trêng ®i lªn

c) ThÞ trêng b×nh qu©n

d) ThÞ trêng ®i xuèng

C©u 437: ChÝnh phñ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu nh»m çc môc

®Ých, ngoại trừ:

a) Bï ®¾p th©m hôt ng©n s¸ch

b) Tµi trî çc c«ng tr×nh c«ng céng

c) Gióp ®ì çc c«ng ty

d) §iÒu tiÕt tiÒn tÖ


hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan

träng nhÊt?


b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ trêng



hµnh

C©u 439: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng lªn, gi¸ tr¸i phiÕu sÏ:

a) T¨ng


142

b) Gi¶m

c) Kh«ng thay ®æi

C©u 440: Mét nhµ ®Çu t muèn thu ®îc lîi vèn th× khi nµo lµ

thêi ®iÓm tèt nhÊt ®Ó mua tr¸i phiÕu

a) Khi l·i suÊt cao vµ dù kiÕn sÏ gi¶m xuèng

b) Khi l·i suÊt thÊp vµ dù kiÕn sÏ t¨ng lªn

c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn sÏ kh«ng ®æi

d) Khi gi¸ tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng lªn

C©u 441: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

chøng kho¸n lµ:

a) T vÊn

b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh

c) §Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh

d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè chøng

kho¸n ph¸t hµnh

C©u 442: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao

dÞch t lµ 12060 ®iÓm vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i chøng kho¸n

hîp thµnh lµ 3015 USD. TÝnh hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch t

a) 4

b) 0,15

c) 100,5

d) 0,25

C©u 443: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong

phiªn giao dÞch tríc lµ 9.800 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100

®ång, biªn ®é giao ®éng gi¸ lµ 5%. Çc møc gi¸ mµ nhµ ®Êt

t chøng kho¸n cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a) 9310, 9819, 1000, 10290


143

b) 9300, 9700, 9800, 10200

c) 9500, 9700, 9900, 1000, 10400

d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200


Bªn b¸nGi¸

Bªn mua

Cong don Sè lîng Sè lîng Cong don

1000 1000 10.000

1200 200 10.100 100 3200

1500 300 10.200 500 3100

1900 400 10.500 800 2600

2000 100 10.600 700 1800

3300 1300 10.700 300 1100

4200 900 10.800 100 800

4200 0 10.900 200 700

4400 200 11.100 0 500

4400 0 11.300 500 500

4600 200 11.400 0

Gi¸ më cöa lµ: 10.500 đòng

(BiÕt r»ng gi¸ ®ãng cöa ngµy h«m tríc lµ 10.500 ®ång)

C©u 445: Mét trong çc ®iÒu kiÖn nµo díi ®©y cha ph¶i lµ

®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n lÇn ®Çu

ra c«ng chóng ë ViÖt Nam


144

a) Møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu lµ 10 tû VND

b) Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt

c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý

tèt

d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh ra c«ng chóng

C©u 446: Çc tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng trùc tiÕp

trªn thÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ:

I. Çc nhµ ®Çu t cã tæ chøc

II. Çc nhµ ®Çu t ç thÓ

III. Çc c«ng ty chøng kho¸n

IV. Çc ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCKNN cÊp phÐp

a) ChØ cã I

b) ChØ cã II

c) ChØ cã III


C©u 447: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, nã sÏ:

a) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu thêng

b) Tr¶ l·i tr¸i phiÕu

c) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i

d) Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc

C©u 448: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong tæ ®¹i diÖn ®Ó tÝnh

®ñ sè gi¸ chøng kho¸n theo ph¬ng ph¸p Dow Jones sÏ lµm

cho hÖ sè chia:

a) T¨ng

b) Gi¶m

c) Kh«ng ®æi


145


cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi

chÝnh lµ 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 3

Tất cả các ngày trên đều không nhận được cổ tức

C©u 450: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam çc tæ chøc ®îc phÐp

ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ:

a) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

b) Doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa

c) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc thùc

hiÖn cæ phÇn hãa

d) C«ng ty cæ phÇn


a) Nî cña C«ng ty

b) Tµi s¶n cña c«ng ty

c) Vèn cæ phÇn cña c«ng ty

d) C¶ b vµ c

C©u 452: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi

víi gi¸ 90.000®/01 CP, nhng hiÖn nay, gi¸ thÞ trêng lµ

100.000®/CP, theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 05 cæ phiÕu cò

®îc mua mét cæ phiÕu míi. VËy gi¸ cña quyÒn lµ:

a) 3.000®

b) 2.000®


146

27/6 28/6 29/6 30/6 1/7




c) 20.000®

d) 10.000®

C©u 453: Tr×nh tù chµo b¸n chøng chØ quü ®Çu t lÇn ®Çu

vµ ®¨ng ký viÖc thµnh lËp quü:

1. C«ng ty qu¶n lý quü c«ng bè viÖc ph¸t hµnh chøng

chØ quü ®Çu t trªn b¸o chÝ (Trong vßng 5 ngµy sau khi ®îc

UBCKNN cho phÐp ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t lÇn ®Çu).

2. Niªm yÕt b¶n ço b¹ch tãm t¾t t¹i trô së c«ng ty qu¶n

lý quü

3. Chµo b¸n chøng chØ quü ®Çu t th«ng qua ng©n hµng

gi¸m s¸t (trong vßng 45 ngµy kÓ tõ ngµy ®îc cÊp giÊy phÐp

ph¸t hµnh)

4. Quü ®¨ng ký thµnh lËp chÝnh thøc (nÕu ®ñ çc tiªu

chÝ quy ®Þnh cho ®ît ph¸t hµnh lÇn ®Çu) vµ tiÕn hµnh ho¹t

®éng ®Çu t

5. B¸o ço ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t cho UBCKNN

a) 1, 2, 3, 5 vµ 4

b) 5, 2, 3, 4 vµ 1

c) 1, 5, 2, 4 vµ 3

d) 3, 5, 4, 2 vµ 1

C©u 454: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô

cña thµnh viªn:

a) Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ

thèng giao dÞch

b) NghÜa vô ®ãng gãp lËp quü hç trî thanh to¸n

c) NghÜa vô nép b¸o ço tµi chÝnh b¸n niªn


147

d) NghÜa vô b¸o ço Gi¸m ®èc hoÆc nh©n viªn kinh

doanh cña thµnh viªn lµ ®èi tîng chÞu sù ®iÒu tra cña c¬

quan ph¸p luËt hoÆc chÞu dù ph¸n quyÕt cña tßa ¸n

(Chú giải: Đề bài không rõ ràng, thành viên của cái gì, có thể là thành viên

lưu ký)

C©u 455: Môc ®Ých cña c«ng t¸c thanh tra gi¸m s¸t lµ:

I. Gióp çc tæ chøc ç nh©n ho¹t ®éng ®óng ph¸p luËt

II. §¶m b¶o thÞ trêng chøng kho¸n ho¹t ®éng an toµn

c«ng khai, c«ng b»ng vµ hiÖu qu¶

III. B¶o vÖ quyÒn hîp ph¸p cña ngêi ®Çu t

IV. Gãp phÇn hoµn thiÖn c¬ chÕ qu¶n lý

a) ChØ I

b) ChØ I vµ II

c) ChØ I, II vµ III

d) C¶ I, II, III vµ IV

C©u 456: Tæ chøc ph¸t hµnh bÞ ®×nh chØ giÊy phÐp ph¸t

hµnh trong nh÷ng trêng hîp sau:

I. Kh«ng thùc hiÖn viÖc bæ sung söa ®æi hå s¬ xin

phÐp ph¸t hµnh theo th«ng t 01 ñy ban Chøng Kho¸n Nhµ níc.

II. Tµi s¶n cña tæ chøc ph¸t hµnh bÞ tæn thÊt, bÞ phong

táa, bÞ tÞch thu cã tû lÖ t¬ng ®¬ng h¬n 10% trªn tæng gi¸

trÞ cæ phiÕu hoÆc tr¸i phiÕu ®îc phÐp ph¸t hµnh.

III. Tæ chøc ph¸t hµnh vi ph¹m ph¸p luËt, vi ph¹m çc quy

®Þnh vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n g©y thiÖt h¹i

nghiªm träng cho nhµ ®Çu t.

a) I vµ II

b) II vµ III


148

c) I vµ III

d) I, II vµ III

C©u 457: Quy ®Þnh vÒ vèn kh¶ dông cña C«ng ty Chøng

kho¸n víi tû lÖ lµ:

a) 5%

b) 6%

c) 8%

d) 10%

C©u 458: §iÒu kiÖn c¬ b¶n ®Ó thµnh lËp vµ xin cÊp phÐp

ho¹t ®éng c«ng ty chøng kho¸n

I. Ph¶i tu©n thñ luËt c«ng ty

II. Gi¶m ®èc c«ng ty ph¶i lµ ngêi cã quèc tÞch ViÖt Nam

III. §iÒu kiÖn vÒ çn bé: cã ®a sè nh©n viªn kÓ c¶ çc

nh©n viªn cao cÊp cña c«ng ty, cã lý lÞch ç nh©n tè, ®îc

trang bÞ tèt kiÕn thøc vÒ kinh doanh chøng kho¸n vµ n¾m

v÷ng ph¸p luËt vÒ ngµnh chøng kho¸n.

IV. §iÒu kiÖn vÒ tµi chÝnh: thÓ nh©n vµ ph¸p nh©n

tham gia thµnh lËp c«ng ty chøng kho¸n ph¶i cã thùc lùc tèt

vÒ tµi chÝnh.

a) ChØ cã I, III vµ IV

b) ChØ cã I, II vµ III

c) ChØ I, II vµ IV


C©u 459: C«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®îc:

I. Dïng qu¸ 70% vèn ®iÒu lÖ ®Ó ®Çu t vµo bÊt ®éng

s¶n vµ mua s¾m trang thiÕt bÞ.


149

II. §Çu t vît qu¸ 20% tæng sè chøng kho¸n ®ang lu

hµnh cña mét c«ng ty niªm yÕt.

III. §Çu t vît qu¸ 15% tæng sè chøng kho¸n ®ang lu hµnh

cña mét c«ng ty niªm yÕt.

IV. B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng vît

qu¸ 4 lÇn hiÖu sè gi÷a gi¸ trÞ tµi s¶n lu ®éng vµ tæng nî

ng¾n h¹n.

a) ChØ cã I vµ II

b) ChØ cã II vµ III

c) ChØ cã II, III vµ IV

d) TÊt c¶ I, II, III vµ IV

(Chú giải: Theo Quy định 27 của BTC thì các hạn chế đối với CTCK bao

gồm:

Điều 27. Hạn mức vay của công ty chứng khoán

1. Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không được vượt quá sáu (06) lần.

2. Nợ ngắn hạn tối đa bằng tài sản ngắn hạn.

Điều 28. Hạn mức đầu tư vào tài sản cố địnhCông ty chứng khoán được mua, đầu tư vào tài sản cố định của mình

theo nguyên tắc giá trị còn lại của tài sản cố định không được vượt quá 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán.

Điều 29. Hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán

1. Trừ trường hợp bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắc chắn và trường hợp quy định tại khoản 4 Điều này, công ty chứng khoán không được:

a) Đầu tư vào cổ phiếu hoặc phần vốn góp của công ty có sở hữu trên 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán;


150

b) Cùng với người có liên quan đầu tư từ 5% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán khác;

c) Đầu tư từ 20% trở lên tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết;

d) Đầu tư từ 15% trở lên tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm yết;

e) Đầu tư hoặc góp vốn từ 15% trở lên tổng số vốn góp của một công ty trách nhiệm hữu hạn.

2. Đối với các trường hợp đầu tư vượt quá mức quy định tại khoản 1 Điều này, công ty chứng khoán phải thực hiện các biện pháp cần thiết để tuân thủ hạn mức đầu tư theo quy định tại khoản 1 Điều này trong thời hạn tối đa là ba mươi (30) ngày. Trong trường hợp đầu tư vượt quá hạn mức theo quy định tại khoản 1 Điều này do thực hiện bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắc chắn, công ty chứng khoán phải áp dụng các biện pháp cần thiết để tuân thủ hạn mức đầu tư theo quy định tại khoản 1 Điều này tối đa trong thời hạn sáu (06) tháng.

3. Công ty chứng khoán không được sử dụng quá 20% tổng tài sản để đầu tư, mua cổ phần hoặc tham gia góp vốn vào một tổ chức khác.

4. Công ty chứng khoán được thành lập công ty con để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán. Trong trường này, công ty mẹ và công ty con không được thực hiện cùng một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.)

C©u 460: Ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®îc

phÐp:

a) Cïng lµm viÖc hoÆc gãp vèn vµo hai hoÆc nhiÒu

c«ng ty chøng kho¸n

b) Cho mîn giÊy phÐp hµnh nghÒ kinh doanh chøng

kho¸n

c) Tham gia çc ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n


151

d) Lµm gi¸m ®èc, thµnh viªn héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc

cæ ®«ng së h÷u trªn 5% cæ phiÕu cã quyÒn biÓu quyÕt cña

1 tæ chøc ph¸t hµnh.

C©u 461: Nh÷ng ®iÒu kiÖn c¬ b¶n ®Ó ®îc ph¸t hµnh cæ

phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng, trong ®ã bao gåm:

I. Cã møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu 5 tû ®ång

II. Cã Ýt nhÊt 2 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt kinh doanh cã lîi

nhuËn.

III. Cã Ýt nhÊt 20% cæ phÇn b¸n cho Ýt nhÊt 100 ngêi

ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh vµ sè cæ ®«ng s¸ng lËp n¾m gi÷

tèi thiÓu 20% cæ phÇn.

IV. Gi¸ trÞ cæ phiÕu xin ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n

gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang lu hµnh.

a) ChØ cã I

b) ChØ cã II, III vµ IV

c) ChØ cã I, II vµ III


C©u 462: Trong thêi gian ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc xem

xÐt ®¬n xin phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu cña

c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty kh«ng ®îc phÐp thùc hiÖn mét sè

viÖc sau, ngo¹i trõ:

I. Cho c«ng chóng biÕt ngµy ph¸t hµnh ra c«ng chóng

II. C«ng ty tæ chøc qu¶ng ço trùc tiÕp hay gi¸n tiÕp

viÖc chµo mêi c«ng chóng mua cæ phiÕu hay tr¸i phiÕu.

III. C«ng ty sö dông b¶n ço b¹ch göi lªn ñy ban Chøng

kho¸n Nhµ níc ®Ó th¨m dß thÞ trêng.


152

IV. C«ng ty sö dông çc ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng

®Ó th¨m dß

thÞ trêng.

a) ChØ cã III

b) ChØ cã II

c) ChØ I vµ IV


C©u 463: Khi g©y thiÖt h¹i cho çc thµnh viªn lu ký, Trung

t©m giao dÞch chøng kho¸n

a) Kh«ng chÞu bÊt kú mét tr¸ch nhiÖm nµo ®èi víi çc

thµnh viªn lu ký

b) Ph¶i hoµn toµn chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ nh÷ng

thiÖt h¹i ®· g©y ra cho çc thµnh viªn lu ký.

c) ChØ chÞu mét phÇn nhá tr¸ch nhiÖm ®èi víi çc thµnh

viªn lu ký mµ th«i


(chú giải: Theo quy định tại Điều 46 Luật Chứng khoán năm 2006, Trung tâm lưu ký chứng khoán có các nghĩa vụ sau đây khi hoạt động lưu ký chứng khoán:

- Bảo đảm cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;

- Xây dựng quy trình hoạt động và quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ;

- Quản lý tách biệt tài sản của khách hàng;

- Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp của khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng;

- Hoạt động vì lợi ích của người gửi chứng khoán hoặc người sử hữu chứng khoán;


153

http://luathoangminh.com/

- Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.)

C©u 464: B¶n ço b¹ch ph¶i cã ®Çy ®ñ ch÷ ký cña çc

thµnh phÇn sau ®©y, ngo¹i trõ… cã thÓ lµ kh«ng cÇn thiÕt:

a) KÕ to¸n trëng

b) Trëng ban kiÓm so¸t

c) Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ

d) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

e) Ýt nhÊt 2/3 sè thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ

f) Gi¸m ®èc (hoÆc Tæng Gi¸m ®èc)

(Chú giải: Điều 15 Luật chứng khoán quy địnha) Đối với việc chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký của Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Giám đốc tài chính hoặc Kế toán trưởng của tổ chức phát hành và người đại diện theo pháp luật của tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành chính (nếu có). Trường hợp ký thay phải có giấy uỷ quyền)

C©u 465: Tæ chøc ph¸t hµnh xin ®¨ng ký niªm yÕt chøng

kho¸n sau 1 n¨m kÓ tõ ngµy ®îc ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc

cÊp phÐp ph¸t hµnh hoÆc tæ chøc cã chøng kho¸n niªm yÕt

bÞ hñy bá niªm yÕt, muèn xin niªm yÕt l¹i ph¶i ®¸p øng çc

®iÒu kiÖn sau ®©y, lo¹i trõ:

a) Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i vµo thêi ®iÓm xin phÐp

niªm yÕt hoÆc niªm yÕt l¹i.

b) Çc nguyªn nh©n hñy bá niªm yÕt ®· ®îc kh¾c

phôc

c) Møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu: 10 tû ®ång ViÖt Nam


154

d) ý kiÕn kiÓm to¸n ®èi víi b¸o ço tµi chÝnh 2 n¨m ph¶i

lµ: "ChÊp nhËn toµn bé" hoÆc "ChÊp nhËn cã ngo¹i trõ".

C©u 466: Hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng

chóng theo Th«ng t sè 01/98/TT-UBCK ngµy 13/10/1998 cña

tÊt c¶ çc tæ chøc kinh tÕ nhÊt thiÕt ph¶i cã:

I. B¶n ço b¹ch

II. §iÒu lÖ c«ng ty

III. Cam kÕt b¶o l·nh ph¸t hµnh

IV. B¸o ço tµi chÝnh 2 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt cã kiÓm

to¸n

a) ChØ cã I

b) ChØ cã I vµ II

c) ChØ I, II vµ IV


(Chú giải: văn bản hết hiệu lực)

C©u 467: Nh÷ng trêng hîp nµo sau ®©y Trung t©m

giao dÞch chøng kho¸n cã thÓ t¹m ngõng giao dÞch,

lo¹i trõ:

a) Khi ph¸t hiÖn chøng kho¸n gi¶ m¹o trªn thÞ trêng

b) Khi cã tin ®ån g©y biÕn ®éng lín vÒ gi¸ vµ khèi lîng

giao dÞch

c) Gi¸ mét lo¹i chøng kho¸n t¨ng hoÆc gi¶m tíi møc

giíi h¹n cho phÐp trong 3 ngµy giao dÞch liªn tiÕp kÌm

theo biÕn ®éng vÒ khèi lîng giao dÞch.

d) Tæ chøc niªm yÕt bÞ ®×nh chØ ho¹t ®éng kinh

doanh chÝnh tõ 3 th¸ng trë lªn


155

C©u 468: Chøng chØ quü ®Çu t bÞ hñy bá niªm yÕt trong

nh÷ng trêng hîp nµo sau ®©y:

I. Quü bÞ gi¶i thÓ

II. Sè ngêi ®Çu t lµ díi 100 ngêi trong thêi h¹n qu¸ 1 n¨m

III. Thêi gian ho¹t ®éng cßn l¹i cña quü lµ 3 th¸ng

IV. Gi¸ chøng chØ quü ®Çu t gi¶m trªn 50% mçi n¨m trong

2 n¨m liªn tôc

a) ChØ I vµ II

b) ChØ I vµ III

c) ChØ II, III vµ IV

d) ChØ I, II vµ IV

C©u 469: Lîi Ých ®èi víi çc nhµ ®Çu t khi viÖc ®Çu t th«ng

qua quü:

I. Kh«ng cã rñi ro

II. §¶m b¶o ®Çu t cã hiÖu qu¶ h¬n

III. Gi¶m ®îc chi phÝ giao dÞch vµ nghiªn cøu

a) ChØ I

b) ChØ I vµ II

c) ChØ II vµ III

d) C¶ I, II vµ III

C©u 470: Ng©n hµng th¬ng m¹i xin cÊp giÊy phÐp ho¹t

®éng lu ký ph¶i ®¸p øng çc ®iÒu kiÖn sau, ngo¹i trõ:

a) §· ®îc Ng©n hµng Nhµ níc cÊp giÊy phÐp thµnh lËp

vµ ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam

b) Lµm ¨n cã l·i tõ 5 n¨m trë lªn

c) Ph¶i cã tèi thiÓu hai nh©n viªn nghiÖp vô vµ ph¶i cã

mét ngêi trong Ban gi¸m ®èc phô tr¸ch


156

d) Ph¶i cã c¬ së vËt chÊt kü thuËt ®ñ ®Ó ®¶m b¶o thùc

hiÖn dÞch vô lu ký

C©u 471: Çc hµnh vi nµo sau ®©y ®îc coi lµ vi ph¹m

nguyªn t¾c giao dÞch chøng kho¸n, ngoại trừ:

I. Mua thÊp b¸n cao

II. Giao dÞch néi gi¸n

III. Lòng ®o¹n thÞ trêng

C©u 472: Khi c«ng ty tuyªn bè ph¸ s¶n, cæ ®«ng thêng sÏ

®îc

a) NhËn l¹i vèn ban ®Çu

b) NhËn nh÷ng g× cßn l¹i sau khi thanh to¸n çc

kho¶n nî vµ cæ phiÕu u ®·i

c) NhËn ®îc gi¸ trÞ ghi trong sæ s¸ch

d) Kh«ng nhËn ®îc g×

C©u 473: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, nã sÏ

a) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu thêng

b) Tr¶ l·i tr¸i phiÕu

c) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i

d) Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc

C©u 474: Cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu



c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng

c) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 475: Mét sù gi¶m xuèng cña l·i suÊt thÞ trêng sÏ lµm cho

gi¸ tr¸i phiÕu

a) T¨ng


157

b) Gi¶m

c) Kh«ng ®æi

d) GÊp ®«i

C©u 476: Ai lµ ngêi chia quyÒn së h÷u trong c«ng ty

I. Cæ ®«ng thêng

II. Cæ ®«ng u ®·i

III. Ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu

a) ChØ I

b) ChØ II

c) I vµ II

d) I, II vµ III

C©u 477: Cã 3 nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh t¹i cïng mét gi¸. Nhµ

®Çu t a vµ b lµ kh¸ch hµng ®Æt lÖnh vµ nhµ ®Çu t c lµ c«ng

ty chøng kho¸n. KÕt qu¶ trªn sæ lÖnh nh sau:

Cong

don

B¸n Gi¸ Mua Cong don

50.600 200 200

2000 200 50.400 1000 1200

1800 700 50.200 500(a);

300(b);

900(c)

2900

1100 400 50.000 500 3400

700 700 49.800 100 3500


158

49.600 200

49.400 300

Gi¸ më cöa lµ:

a) 50.400

b) 50.200

c) 50.000

KÕt qu¶ cña lÖnh ®îc thùc hiÖn cña 3 nhµ ®Çu t nh sau:

I. a mua ®îc 500, b mua ®îc 100, vµ c mua ®îc 100

II. a mua ®îc 500, b mua ®îc 100 vµ c kh«ng mua

®îc cp nµo

III. a mua ®îc 200, b mua ®îc 200 vµ c mua ®îc 200

C©u 478: ThÞ trêng chøng kho¸n níc A míi ®îc thµnh lËp th-

êng xuyªn cã sù mÊt c©n ®èi, cÇu lín h¬n cung. H·y x¸c

®Þnh gi¸ ®ãng cöa cña thÞ trêng trªn c¬ së b¶ng sè lÖnh

sau ®©y (biÕt r»ng gi¸ tham chiÕu lµ 50.000®)

B¸n Gi¸ Mua

2300 700 50.600 300 300

1600 300 50.400 500 800

1300 400 50.200 100 900

900 50.000 900

900 300 49.800 500 1400

600 200 49.600 200 1600

400 400 49.400


159

Đáp án: 50.000 VND


cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi

chÝnh lµ 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 2

Ngày 29, 30/6, 1/7 sẽ không được hưởng cổ tức của năm đó.

C©u 480: ThÞ trêng chøng kho¸n s¬ cÊp lµ g×?

a) Lµ n¬i çc doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung

vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i

phiÕu hoÆc çc lo¹i chøng kho¸n kh¸c

b) Lµ n¬i mua b¸n çc chøng kho¸n kÐm chÊt lîng

c) Lµ n¬i giao dÞch çc chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh

d) Lµ thÞ trêng chøng kho¸n cha ph¸t triÓn

C©u 481: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt gi÷a ph¸t hµnh riªng

lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng

a) §Ó ph©n biÖt quy m« huy ®éng vèn

b) §Ó ph©n biÖt ®èi tîng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý

c) §Ó ph©n biÖt lo¹i chøng kho¸n ®îc ph¸t hµnh

d) §Ó ph©n biÖt h×nh thøc b¸n chøng kho¸n: b¸n bu«n

hay b¸n lÎ

C©u 482: T¹i sao viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng

ph¶i ®îc ñy ban chøng kho¸n nhµ níc cÊp phÐp?


160

28/6 29/6 30/6 1/7




a) §Ó viÖc qu¶n lý çc c«ng ty ph¸t hµnh ®îc tèt h¬n

b) §Ó b¶o vÖ çc nhµ ®Çu t lín

c) §Ó ®¶m b¶o chØ nh÷ng c«ng ty lµm ¨n tèt vµ

nghiªm chØnh míi ®îc huy ®éng vèn qua c«ng chóng

d) §Ó ñy ban chøng kho¸n nhµ níc gi¸m s¸t ho¹t ®éng

cña c«ng ty


hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan

träng nhÊt?


b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ trêng



hµnh

C©u 484: Tµi liÖu nµo lµ quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng

ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng

a) B¶n ço b¹ch

b) Çc b¸o ço tµi chÝnh

c) Çc b¸o ço vÒ ho¹t ®éng cña c«ng ty

d) §¬n xin ph¸t hµnh

C©u 485: NghÜa vô c¬ b¶n cña c«ng ty cã chøng kho¸n ph¸t

hµnh ra c«ng chóng lµ g×?

a) Tæ chøc kinh doanh tèt

b) C«ng bè th«ng tin chÝnh x¸c, trung thùc mét

çch thêng xuyªn vµ bÊt thêng

c) §¶m b¶o cho cæ phiÕu cña c«ng ty lu«n t¨ng gi¸

d) Tr¶ cæ tøc ®Òu ®Æn hµng n¨m


161

C©u 486: Môc ®Ých chñ yÕu cña c«ng ty ph¸t hµnh chøng

kho¸n ra c«ng chóng lµ g×?

a) §Ó chøng tá c«ng ty ho¹t ®éng hiÖu qu¶

b) §Ó t¨ng danh tiÕng cña c«ng ty

c) Huy ®éng vèn ®Ó më réng s¶n xuÊt kinh

doanh, n©ng cao n¨ng lùc qu¶n lý

d) T¨ng sè lîng cæ ®«ng cña c«ng ty

C©u 487: §iÒn vµo nh÷ng ®iÒu sau ®©y liªn quan ®Õn hÖ

thèng giao dÞch ®èi mÆt t¹i sµn

I. Çc lÖnh ®· qua m«i giíi t¹i sµn vµ ®· trùc tiÕp

tíi ngêi chuyªn gia

II. Nã cã thÓ dïng cho lÖnh thÞ trêng vµ lÖnh giíi h¹n

III. Nã cã thÓ ®îc dïng cho çc l« trßn vµ phÇn lÎ

a) I vµ II

b) I vµ III

c) I, II vµ III

C©u 488: Mét kh¸ch hµng ra mét lÖnh dõng b¸n ®Ó b¸n víi

gi¸ 43 1/2. L« chøng kho¸n sau cïng tríc khi lÖnh ®ã ®îc ®a

vµo ®îc b¸n víi gi¸ 44. Çc l« chøng kho¸n sau khi lÖnh ®ã ®-

îc ®a vµo ®îc b¸n víi gi¸ 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 vµ 43 5/8

Giao dÞch sÏ thùc thi ë gi¸:

a) 43 3/4

b) 43 1/2

c) 43 3/8

d) 43 5/8


162

C©u 489: Thµnh viªn nµo cña së giao dÞch cã thÓ thùc hiÖn

çc lÖnh giïm cho çc thµnh viªn kh¸c cña së giao dÞch víi bÊt

cø lo¹i chøng kho¸n, nµo lµ:

a) M«i giíi t¹i sµn

b) M«i giíi cña m«i giíi

c) Chuyªn gia

d) C¶ ba

C©u 490: Mét kh¸ch hµng ®a vµo mét lÖnh giíi h¹n ë gi¸ 66

3/4, gi¸ ®ãng cöa cho cæ phiÕu nµy cña ngµy lµ 66 3/4. Khi

kh¸ch hµng gäi ®Õn c«ng ty chøng kho¸n ®Ó kiÓm tra xem

lÖnh ®· ®îc thùc hiÖn cha th× ngêi m«i giíi b¸o ço r»ng:

"Kh«ng cã g× ®îc thùc hiÖn". Nguyªn nh©n cã thÓ

lµ do:

a) Cã mét lÖnh ®Õn tríc lÖnh cña kh¸ch hµng ®ã

víi gi¸ 66 3/4

b) Gi¸ giíi h¹n cha ®¹t tíi

c) Çc lÖnh thÞ trêng kh¸c ®Õn tríc lÖnh cña kh¸ch hµng

®ã

d) Kh«ng cã ®iÒu nµo ë trªn

C©u 491: NÕu mét kh¸ch hµng ®a ra mét lÖnh "Cã hiÖu lùc

cho ®Õn khi hñy bá" ®Ó b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty XYZ

víi gi¸ giíi h¹n dõng 37

a) §©y lµ lÖnh më

b) LÖnh trë thµnh mét lÖnh thÞ trêng khi cæ

phiÕu ®¹t tíi gi¸ 37

c) Kh¸ch hµng ®îc ®¶m b¶o b¸n cæ phiÕu ë gi¸ 37

d) §©y lµ mét lÖnh cã hiÖu lùc trong ngµy


163

C©u 492: L« b¸n sau cïng cña cæ phiÕu XYX ë gi¸ 35. Mét

chuyªn gia cã çc lÖnh mua 900 cæ phiÕu trªn sæ cña anh ta

víi gi¸ 35, vµ 600 cæ phiÕu b¸n ë gi¸ 35 3/4. Ngêi chuyªn gia cã

thÓ b¸n cæ phiÕu riªng cña anh ta ë gi¸:

a) 34 7/8

b) 35 1/2

c) 35 3/4

d) 35 7/8

C©u 493: ThÞ trêng thø ba liªn quan víi:

a) Chøng kho¸n OTC

b) Chøng kho¸n ®· ®¨ng ký

c) Chøng kho¸n ®· ®¨ng ký ®îc giao dÞch t¹i (thÞ

trêng) OTC

d) C¶ ba

C©u 494: LÖnh nµo trong çc lÖnh sau ®©y cã thÓ ®îc ngêi

chuyªn gia chÊp nhËn:

I. Mét lÖnh ®îc ®a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc cho

®Õn khi hñy bá

II. Mét lÖnh ®îc ®a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc trong

tuÇn

III. Mét lÖnh ®îc ®a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc trong

ngµy

IV. Mét lÖnh mµ trao cho ngêi chuyªn gia tïy ý vÒ gi¸ vµ

thêi gian

a) I vµ II

b) II vµ III

c) I, III vµ IV


164


C©u 495: Mét nhµ kinh doanh ®a vµo mét lÖnh cã tÝnh chÊt

thùc hiÖn ngay hoÆc hñy bá ®Ó mua 1000 cæ phiÕu ë gi¸

20.

Mét b¸o ço gëi trë l¹i nãi r»ng 500 cæ phiÕu ®· ®îc

thùc hiÖn. Cã bao nhiªu cæ phiÕu mµ ngêi ®Çu t cã thÓ

mua?

a) 500 cæ phiÕu ë gi¸ 20 hoÆc tèt h¬n

b) 500 cæ phiÕu ë gi¸ thÞ trêng

c) 1000 cæ phiÕu ë gi¸ 20

d) Kh«ng cã g×, v× tÊt c¶ 1000 cæ phiÕu kh«ng ®-

îc thùc hiÖn


Bªn b¸nGi¸

Bªn mua

Sè lîng Lòy kÕ Lòy kÕ Sè lîng

1000 1000 ThÞ trêng 5500

200 1200 101 5500

300 1500 102 5500

400 1900 105 5500

100 2000 106 5500 700

1300 3300 107 4800 300

900 4200 108 4500 100


165

4200 109 4400 200

200 4400 111 4200

4400 113 4200 500

200 4600 114 3700

400 5000 115 3700 100

5000 116 3600 700

5000 117 2900 900

5000 118 2000 500

5000 119 1500 200

5000 120 1300 800

5000 ThÞ trêng 500 500

Khi:

a) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 106: 108

b) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 115: 113

c) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 110: 111

C©u 498: NÕu mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng

thanh to¸n nî ng¾n h¹n (®¸o h¹n trong vßng 1 n¨m 0 cña

c«ng ty, trong çc chØ sè sau ®©y chØ sè nµo ®îc «ng ta

quan t©m nhÊt:

a) ChØ sè hiÖn hµnh (Current ratio)

b) ChØ sè nhanh (Quick ratio)

c) ChØ sè vßng quay hµng tån kho

d) ChØ sè nî trªn vèn së h÷u


166

C©u 499: C«ng ty cæ phÇn XYZ cã thu nhËp trªn mçi cæ

phiÕu lµ 4USD vµ hiÖn chØ cæ tøc cho cæ ®«ng lµ 2 USD/1

cæ phiÕu. Gi¸ b¸n 1 cæ phiÕu trªn thÞ trêng cña c«ng ty XYZ

lµ 56 ®«. ChØ sè gi¸ c¶ trªn thu nhËp cña c«ng ty XYZ lµ:

a) 2 trªn 1

b) 9.3 trªn 1

c) 14 trªn 1

d) 28 trªn 1


100.000.000USD, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 1000 USD, sö ¶nh h-

ëng cña ®ît ph¸t hµnh nµy ®èi víi b¶n c©n ®èi tµi s¶n c«ng

ty thÓ hiÖn nh sau:

I. T¨ng vèn lu ®éng

II. T¨ng tæng céng nî

III. T¨ng tæng céng tµi s¶n cã

IV. T¨ng vèn cæ ®«ng

b) I vµ II

c) I, II vµ III


C©u 501: NÕu mét nhµ ph©n tÝch kü thuËt nh×n vµo ®å

thÞ ®Ó x¸c ®Þnh møc ñng hé, anh ta sÏ chän ®iÓm mµ t¹i

®ã gi¸ cæ phiÕu:

a) Ngõng gia t¨ng

b) Ngõng gi¶m

c) T¬ng ®èi æn ®Þnh

d) §¹t ®Õn ®iÓm míi


167

C©u 502: C¨n cø vµo ph©n tÝch kü thuËt m« h×nh ®Çu vµ

hai vai híng lªn, x¸c ®Þnh xu híng:

a) ThÞ trêng ®i xuèng

b) ThÞ trêng ®i lªn

c) ThÞ trêng qu©n b×nh

d) Khã dù ®o¸n

C©u 503: Mét nhµ ph©n tÝch kü thuËt sÏ xem xÐt tÊt c¶ çc

ph¬ng thøc, ngo¹i trõ ph¬ng thøc sau:

a) Lý thuyÕt ngêi mua b¸n çc cæ phiÕu lÎ (díi 100) lu«n

sai lÇm

b) ChØ sè gi¸ c¶ - thu nhËp cña çc cæ phiÕu Dow

Jones

c) Lu lîng cæ phiÕu b¸n khèng

C©u 504: H·y x¸c ®Þnh trong ba c©u hái tõ a ®Õn c sau

®©y, trêng hîp nµo thÓ hiÖn xu híng thÞ trêng ®ang ®i lªn

hoÆc ®ang ®i xuèng (bullish or bearish)

a) ChØ sè b×nh qu©n c«ng nghiÖp Dow Jones vµ chØ sè

b×nh qu©n Dow Jones cña ngµnh vËn t¶i c¶ hai cã xu híng ®i

lªn

b) Sè lîng b¸n khèng cña thÞ trêng chøng kho¸n New

York t¨ng 25% so víi th¸ng tríc

c) Doanh thu cña çc cæ phiÕu b¸n lÎ t¨ng ®¸ng kÓ

trong vµi tuÇn qua

C©u 505: Theo luËt c«ng ty, c«ng ty cæ phÇn lµ lo¹i h×nh

doanh nghiÖp:

a) Cã trªn 7 ngêi gãp vèn, mang tÝnh ®èi vèn

b) Cã trªn 2 ngêi gãp vèn, mang tÝnh ®èi vèn


168

c) Cã trªn 7 ngêi gãp vèn, mang tÝnh ®èi nh©n vµ ®èi

vèn

d) C¶ 3 ®Òu sai

C©u 506: Sau khi cã LuËt C«ng ty, trong thùc tÕ hiÖn nay,

c«ng ty cæ phÇn Ýt ®îc thµnh lËp so víi c«ng ty tr¸ch nhiÖm

h÷u h¹n v×:

a) Cã chi phÝ thµnh lËp cao vµ thñ tôc phøc t¹p

b) Khã kªu gäi cæ ®«ng gãp vèn

c) Míi l¹ nªn cha d¸m thµnh lËp

d) C¶ ba ®Òu sai

C©u 507: Mét trong çc nhîc ®iÓm trong ho¹t ®éng cña c«ng

ty cæ phÇn lµ:

a) T¸ch rêi quyÒn së h÷u vµ quyÒn ®iÒu hµnh

b) ThiÕu ®éng lùc vµ sù quan t©m ç nh©n, v× tr¸ch

nhiÖm chung trong thua lç

c) Kh«ng gi÷ ®îc bÝ mËt trong kinh doanh vµ tµi

chÝnh

d) T¬ng ®èi Ýt ®îc tÝn nhiÖm trong cÊp tÝn dông

C©u 508: §¹i héi ®ång cæ ®«ng sÏ bÇu:

a) Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm so¸t

b) Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän Gi¸m

®èc vµ Ban kiÓm so¸t

c) Héi ®ång qu¶n trÞ, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ vµ

Ban kiÓm so¸t

d) C¶ ba ®Òu sai

C©u 509: Cæ phÇn hãa doanh nghiÖp nhµ níc nh l©u nay lµ:


169

a) Gi¶i thÓ DNNN vµ thµnh lËp l¹i theo d¹ng c«ng ty cæ

phÇn cã nhµ níc tham gia gãp vèn

b) ChuyÓn thÓ DNNN thµnh c«ng ty cæ phÇn cã nhµ n-

íc tham gia gãp vèn

c) ChuyÓn thÓ DNNN thµnh c«ng ty cæ phÇn mµ nhµ níc

vÉn gi÷ mét tû lÖ vèn gãp trong c¬ cÊu vèn ®iÒu lÖ cña

c«ng ty cæ phÇn.

d) C¶ ba ®Òu ®óng


ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ, ngoai tru:

a) Doanh nghiÖp t nh©n

b) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc

c) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n



ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ:

a) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

b) Doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa

c) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc thùc

hiÖn cæ phÇn hãa


C©u 512: HiÖn nay ë ViÖt Nam, ñy ban chøng kho¸n nhµ níc

qu¶n lý, ngoai tru:

a) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n

b) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng

c) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ ph¸t

hµnh chøng kho¸n riªng lÎ


170

d) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n cña ChÝnh phñ


a) Nî cña c«ng ty

b) Tµi s¶n cña c«ng ty

c) Vèn cæ phÇn cña c«ng ty

d) C¶ b vµ c

C©u 514: ViÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµm t¨ng:

a) Nî cña doanh nghiÖp

b) Tµi s¶n cña doanh nghiÖp

c) Vèn cæ phÇn cña doanh nghiÖp

d) C¶ b vµ c

C©u 515: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc

ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, th× tû lÖ chøng kho¸n

ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ:

a) 30%

b) 20% hoÆc 15%

c) 20%

d) 15%

C©u 516: B¶n ço b¹ch lµ:

a) Mét b¶n b¸o ço t×nh h×nh ho¹t ®éng cña tæ chøc

ph¸t hµnh

b) Mét v¨n b¶n chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng

c) Lµ mét tµi liÖu trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh

chøng kho¸n ra c«ng chóng

d) C¶ b vµ c

C©u 517: Tæ chøc, ç nh©n nµo chÞu tr¸ch nhiÖm chÝnh vÒ

nh÷ng sai sãt trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh:


171

a) Tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n

b) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n

c) Nh÷ng ngêi tham gia vµo viÖc so¹n th¶o hå s¬ xin

phÐp ph¸t hµnh

d) C¶ a, b vµ c

C©u 518: HiÖn nay ë ViÖt Nam ph¬ng thøc b¶o l·nh ph¸t

hµnh chøng kho¸n ra c«ng cóng ®îc phÐp lµ:

a) B¶o l·nh theo ph¬ng thøc ch¾c ch¾n

b) B¶o l·nh cè g¾ng tèi ®a

c) B¶o l·nh theo ph¬ng thøc tÊt c¶ hoÆc kh«ng

d) C¶ ba ph¬ng thøc trªn

C©u 519 : Nh÷ng chøng kho¸n nµo ®îc phÐp niªm yÕt t¹i

Trung t©m giao dÞch:

a) Tr¸i phiÕu ChÝnh phñ

b) Cæ phiÕu cña çc doanh nghiÖp thùc hiÖn cæ phÇn

hãa

c) Chøng kho¸n cña çc doanh nghiÖp ®· ®îc UBCKNN

cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng

d) C¶ a vµ c

C©u 520: Çc kho¶n môc sau lµ tµi s¶n, ngo¹i trõ:

a) Çc kho¶n ph¶i thu

b) Hµng tån kho

c) Lîi nhuËn gi÷ l¹i

d) Nh·n hiÖu th¬ng m¹i

C©u 521: C©u nµo trong nh÷ng c©u sau lµ ®óng:

I. Doanh thu cã xu híng lµm t¨ng vèn chñ së h÷u

II. Doanh thu kh«ng lµm thay ®æi tæng tµi s¶n


172

III. C¬ b¶n chi phÝ ®îc xem nh lµ nh÷ng kho¶n nî

IV. Chi phÝ cã xu híng lµm gi¶m vèn chñ së h÷u

a) ChØ cã I

b) ChØ cã III

c) I & IV

d) II & III

C©u 522: NÕu mét c«ng ty tr¶ cæ tøc sÏ ¶nh hëng ®Õn:

a) Lµm gi¶m thu nhËp thuÇn

b) Vèn cæ ®«ng thÊp h¬n

c) Lµm t¨ng nh÷ng kho¶n nî

d) Kh«ng ¶nh hëng ®Õn tæng tµi s¶n

C©u 523: B¶n b¸o ço tµi chÝnh nµo thÓ hiÖn th«ng tin vÒ

mét doanh nghiÖp t¹i mét thêi ®iÓm:

a) B¶n c©n ®èi tµi s¶n

b) B¶n b¸o ço thu nhËp

c) B¶n b¸o ço lu chuyÓn tiÒn mÆt

d) B¶n b¸o ço lîi nhËn gi÷ l¹i

C©u 524: Ph©n lo¹i ®Çu t ng¾n h¹n vµ ®Çu t dµi h¹n phô

thuéc vµo:

a) Sè lîng tiÒn ®Çu t

b) Kho¶ng thêi gian nhµ ®Çu t muèn thùc hiÖn

®Çu t

c) Kho¶ng thêi gian nhµ ®Çu t ®· thùc hiÖn ®Çu t

d) ViÖc ®Çu t b»ng néi tÖ hay ngo¹i tÖ

C©u 525: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ thÞ trêng huy ®éng vèn:

a) Ng¾n h¹n

b) Trung h¹n


173

c) Dµi h¹n

d) C¶ ba

C©u 526: C«ng cô nµo trong sè çc c«ng cô díi ®©y kh«ng

ph¶i lµ c«ng cô cña thÞ trêng tiÒn tÖ:

a) TÝn phiÕu kho b¹c

b) C«ng tr¸i ®Þa ph¬ng

c) Hèi phiÕu

d) Tr¸i phiÕu ngắn hạn

(chú giải: công trái địa phương thường có kỳ hạn dài, do vậy được xếp vào

công cụ của thị trường vốn hơn là thị trường tiền tệ.)


174

Documents

500 cau-hoi-co-ban-ve-ttck-co-dap-an