期货市场监管制度与风险管理

第一章：期货市场风险监管制度与机构

一、期货市场相关法律法规与自律规则

（一）法律与行政法规

（二）监管机构规章与规范性文件

（三）自律规则

二、期货监管机构

（一）中国证券监督管理委员会

（二）地方派出机构

（三）中国期货保证金监控中心

三、期货自律机构

（一）期货交易所的自律监管

（二）期货交易的行业自律管理

1 、中国期货业协会 2 、地方期货自律组织

第二章：期货市场风险管理

一、交易所的风险管理

（一）交易所的主要风险源

1 、监控执行力度

2 、异常价格波动风险

（二）交易所的内部风险监控机制

1 、正确建立和严格执行有关风险监控制度

2 、建立对交易全过程进行动态风险监控的机制

3 、建立和严格管理风险基金

二、期货公司的风险管理 （一）期货公司是高风险企业 （二）期货公司的主要风险类型 1 、市场风险 2 、操作风险 3 、流动性风险 4 、客户信用风险 5 、技术风险 6 、法律风险 7 、道德风险

（三）期货公司风险管理的基本要求（四）期货公司内部风险监控机制 1 、控制客户信用风险 2 、严格执行保证金制度和追加保证金制

度 3 、严格经营管理 4 、加强对从业人员的管理，提高业务运

作能力

三、投资者的风险管理 （一）投资者的主要风险源 1 、信用风险 2 、价格风险 3 、投资者自身因素导致的风险 （ 1 ）资金实力不足 （ 2 ）期货投资经验、风险管理水平与操作水平欠佳 （ 3 ）对价格预测的能力欠佳 （二）投资者的风险防范监控 （三）机构投资者的内部风险监控机制

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