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专利文献信息与应用. 国家知识产权局专利局文献部 王一民. Tel:010-62083248 E-mail:[email protected]. 全国高校专利申请情况. *2005 年全国高校居发明专利申请量前十位的总和（ 5039 件） 相当于当年全国科研院所发明专利申请量前十位的总和 （ 1654 件）的 3 倍，而 2002 年为 1.3 倍。 * 2005 年全国高校居发明专利申请量前十位的总和（ 5039 件） 相当于 2002 年同一数量（ 1591 件）的 3.2 倍。 *全国高校年专利申请量较多的是清华大学、上海交大、浙江 - PowerPoint PPT Presentation
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专利文献信息与应用国家知识产权局专利局文献部
王一民 Tel:010-62083248E-mail:[email protected]
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全国高校专利申请情况
*2005 年全国高校居发明专利申请量前十位的总和（ 5039 件）相当于当年全国科研院所发明专利申请量前十位的总和（ 1654 件）的 3倍，而 2002 年为 1.3 倍。*2005 年全国高校居发明专利申请量前十位的总和（ 5039 件）相当于 2002 年同一数量（ 1591 件）的 3.2 倍。*全国高校年专利申请量较多的是清华大学、上海交大、浙江大学、复旦大学等院校，其中清华大学多年居年专利申请总量和年发明专利申请量第一位。但 2004 年以来浙江大学开始居年专利申请总量第一位（ 2005 年 1244 件），而上海交大2003-05 连续三年居年发明专利申请量第一位（ 2005 年 1049 件）。*美国高校年专利获得量连续十一年居第一位的加利福尼亚大学 2004 年为 424 件。
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专利文献信息与应用
一、专利文献基础知识二、专利文献在企业中的应用三、模仿创新与有效仿制四、互联网专利信息的利用
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一、专利文献基础知识
1. 专利文献的概念2.专利文献的类型3.专利文献的特点4.专利文献的作用
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1. 专利文献的概念
•现代专利制度的基本理念：—“以技术公开换法律保护”
•部分国家保存的第一件专利说明书： 英国 1617 美国 1790 德国 1877 韩国 1948
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专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。
--- WIPO 《知识产权教程》 作为公开出版物的专利文献主要有 : 各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。
1. 专利文献的概念
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2. 专利文献的类型
专利文献按其内容可分为 :
（ 1） . 各种专利说明书。（2） .专利公报、专利文摘、专利索引。（3） .国际专利分类、工业品外观设计 分类等。
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（ 1） . 各种专利说明书
专利说明书的组成：以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：
• 扉页• 说明书• 权利要求• 附图• （检索报告）
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扉页
• 扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。
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说明书
说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国发明说明书为例，应当包括下列内容：所属技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。
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权利要求书
权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。
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附图
附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。
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检索报告
是反映检索结果的文件。对申请人很有参考价值，申请人可据此对其发明创造专利性做出判断并根据检索结果对权利要求进行删改。对于申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。
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（ 2） . 专利公报
• 专利公报的内容•专利公报的类型•专利公报的作用
专利公报的类型
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专利公报的内容
•专利公报的内容
——申请的审查和授权情况，包括：有关申请报道，有关授权报道，有关地区、国际性专利组织在该国的申请及授权报道，与所公布的申请和授权有关的各种法律状态变更信息等。——各类专利索引。
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专利公报的类型
专利公报的类型
• 题录型专利公报• 文摘型专利公报• 权利要求型公报
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专利公报的作用
专利公报的作用
• 超前的和可靠的工业产权信息源• 了解近期有关工业产权申请和授权的最新情况。
• 了解各项法律事务变更信息。• 可进行专利信息追溯检索。
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（ 3） .专利分类资料
•国际专利分类•国际外观设计分类
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国际专利分类
•国际专利分类法 IPC－ International Patent Classification 是根据 1971 年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC 分类表，每五年修订一次。
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国际专利分类
•国际专利分类法按照技术主题设置类目。分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等级，即：部、大类、小类、大（主）组、小组。
•如第七版 IPC 分类表包括八个部、 120个大类、 628个小类， 6948个大组、 61074小组。
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国际专利分类 ( 八大部 )
• A：生活必需（农、 轻、医）
• B：作业、运输• C：化学、冶金• D：纺织、造纸
• E ：固定建筑物• F：机械工程、照明、采暖、武器、爆破
• G：物理• H：电学
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国际专利分类
例 ： Int.Cl.7 A01B1/04部 A 生活需要大类 A01 农业、林业；畜牧业；打猎；诱捕小类 A01B 农业或林业的整地；一般农业机械或 农具的部件，零件或附件。大组 A01B1/00 手动工具小组 1/02 锹、铲 1/04 带齿的
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部 H 电学大类 H01 基本电器元件小类 H01F 磁体；大组 H01F 1/00 特征在于其磁性材料的磁体或磁性物体；一点小组 1/01 ● 无机材料的二点小组 1/03 ● ● 特征在于其矫顽力三点小组 1/032 ● ● ● 硬磁材料的四点小组 1/04 ● ● ● ● 金属或合金五点小组 1/047 ● ● ● ● ● 特征在于其成分的合金六点小组 1/053 ● ● ● ● ● ● 含有稀土金属小组 H01F 1/053 实际涉及的是“特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤其是含有稀土金属的无机材料的磁体”。
国际专利分类
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国际专利分类
IPC第八版（ 2006 ）已于 2006 年 1月 1日生效使用，其主要变化：1、基本版（约 2万条，印刷版，三年一修订） 高级版（约 7万条，电子版，三个月一修订）2、针对新技术因素变化分类位置 例如： 传统医药领域用于药物合成包括植物、菌类或 酵母提取新建主组 A61K36/00 ，替代现有的小组 A61K35/70 、 A61K35/72 、 A61K35/78 或 35/84
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国际外观设计分类
国际外观设计分类（也称洛迦诺分类， LOC.CI ）， 1968 年的洛迦诺协定通过了《建立工业品外观设计国际分类协定》，迄今已有 43个成员国。
国际外观设计分类表不断地修订，每 5 年出一个新版，第 8版已于 2004.1.1生效。分类表为两级分类，包括 32个大类和 223个小类，对 6831 种不同物品进行了划分。
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国际外观设计分类表由三部分组成：
（ 1）大类和小类表；（ 2）使用工业品外观设计的产品按字母顺序 排列的产品系列号；（ 3）说明。
国际外观设计分类
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例： 12—11—M0261
大类 12 运输或提升工具小类 12-11 自行车和摩托车产品字母 M 摩托车 (MOTORCYCLE)产品系列号 M0261 低座小摩托车（说明）
国际外观设计分类
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•——专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。•——专利文献传播最新科学技术信息。•——专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。•——专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。
3. 专利文献的特点
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优先权
按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为 12个月，外观设计的优先权期限为 6个月。
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人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族 (Patent Family)。
同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员 (Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。
同族专利
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同族专利
例：专利族 :US4588244A（申请日： 1985 年 1月 14日）JP61198582A（申请日： 1985 年 11月 30日） 互为GB2169759A（申请日： 1986 年 1月 3日） 同族专利FR2576156A（申请日： 1986 年 1月 13日）
优先权包括：优先申请国家—— US， 优先申请日期—— 1985.1.14 优先申请号—— 690915
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同族专利
•同族专利的作用 :
•——同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。•——同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。•——同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。•——同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题
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4. 专利文献的作用
•——专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。•——专利文献传播专利信息，促进科技进步。•——专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。•——专利文献是确定专利保护范围的依据。•——专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。
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二、专利文献在企业中的应用
1 、提供技术信息2、提供法律信息提供经
济3 、提供经济信息
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1 、提供技术信息
•寻找技术解决方案。•为技术创新获得灵感。•提高企业技术创新和科研的起点。•避免重复研究，节约经费。
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2 、提供法律信息
•为技术转让和技术进出口贸易提供依据•根据专利的保护期限，保护的技术范围和保护的地域，可以作出侵权及专利有效性判定。
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•通过对专利文献信息的分析研究，可以了解竞争对手在国内外市场上所占的市场份额、核心技术竞争力、专利战略意图和技术发展动态。
•寻找技术创新的合作者。
3 、提供经济信息
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1 、技术创新的两种模式2、模仿创新的步骤3 、有效仿制的概念4、有效仿制的程序
三、模仿创新与有效仿制
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胡锦涛总书记指出
把引进技术与消化吸收再创新结合起来，着力增强自主开发能力，努力掌握自主知识产权，这是企业实现跨越式发展的一个关键。
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1 、技术创新的两种模式
(1)率先创新 率先创新是指依靠自身能力完成创新的过程，率先实现技术的商品化和市场开拓，向市场推出全新的产品或率先使用全新工艺的一种创新行为。 美国每年在研发方面的公共和私人投资总额超过 2500亿美元，占世界研发总投入的 50% 。
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(2)模仿创新 模仿创新是指以市场为导向，充分运用专利的公开制度，以率先者的创新思路和行为为榜样，以其开创的产品为示范，吸取其成功的经验和失败的教训，通过消化吸收掌握率先者的核心技术，并在此基础上进行完善，开发出富有竞争力的新产品，并参与竞争的一种渐进性创新活动。
日本、韩国对技术引进与消化吸收创新的费用投入比是 1:5 和 1:8 ，而我国是 1:0.8 。
1 、技术创新的两种模式
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（ 1）全面综合分析 全面检索本技术领域的专利信息，对本行业技术、竞争对手、市场现状、宏观经济等情况进行综合分析，结合自身创新能力制定创新战略。
（ 2）重点技术研究 对本技术领域的技术发展进程、最新发展动态、市场占有范围、竞争对手技术优势及专利技术的法律状态进行重点技术研究，确立研发方向。
2 、模仿创新的步骤
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（ 3）、核心技术选择 针对研发方向中的核心技术进行研究，优选出有重要价值的关键专利文献进行组合分析，择其优点确立研发项目。
（ 4）、有效仿制 利用有效仿制对研发项目中的专利技术进行消化吸收，在技术开发的过程中取得自主知识产权形成后发优势。
2 、模仿创新的步骤
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有效仿制是指在规避侵权的前提下，以市场为导向，充分利用专利制度的公开功能和效力范围，进行富有成效的快速仿制，并进一步取得自主知识产权，形成后发优势的一种技术创新模式。
3 、有效仿制的概念
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针对研发项目核心技术中优选出的专利文献进行侵权检索：
A. 如不侵权 ------直接消化吸收；B. 如侵权 ------避开其保护范围或以现有技术替代；C. 如无法避开 --无效其专利权或合理引进消化吸收；D. 在消化吸收的过程中，通过技术开发进一步创新，申报专利，取得自主知识产权，形成后发优势。
3 、有效仿制的程序
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例：海尔风冷式冰箱的研发
1 、重点技术研究 海尔在平时对专利技术跟踪检索过程中，通过定题检索，发现风冷式冰箱技术的申请量、申请厂家呈上升趋势。
分析预测：风冷式冰箱将成为冰箱市场的主流产品。
确定研发方向：开发风冷式冰箱。
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例：海尔风冷式冰箱的研发
2 、核心技术选择 利用各种专利数据库，检索有关冰箱风道的各国专利，检索出各种技术解决方案：（ 1）风扇：一个或多个；（ 2）送风面：一面或多面；（ 3）风道内的设置：有或无。
优选出关键文献进行组合比较确立研发项目 .
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3 、有效仿制 在规避侵权的前题下海尔通过消化吸收，重新进行了创新设计 . 方案：采用一个风扇三面送风，风道内设置自动风量调节阀门。 这一方案吸收了现有专利技术的优点，而整体方案又与各专利不同。
例：海尔风冷式冰箱的研发
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1、互联网专利数据库的特点2、互联网专利数据库的利用方法3、主要互联网专利数据库介绍
四、互联网专利信息的利用
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•1 、互联网专利数据库的突出优点在于数据量大，•更新及时，使用方便，很多数据库能够直接•浏览全文，并且免费向公众提供打印或下载•服务。•2 、由于网络安全的原因，互联网上检索容易暴•露用户的检索意图，应该予以注意
1 、互联网专利数据库的特点
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•首先登录国家知识产权局网站并进入专利数据库，•利用中文界面和帮助提示掌握中国专利信息的检•索方法，然后再进入国外网站。•主要步骤如下：•（1）依照网址登录各数据库网站；•（2）在各数据库网站主页中，找到进入专利数据•库的路径；•（3）在帮助提示下先运用最基本的检索方法；•（4）逐步熟练全面掌握。
2、互联网专利数据库的利用方法
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•——中国国家知识产权局网站• http://www.sipo.gov.cn•——欧洲专利局网站• http://www.european-patent-office.org•——美国专利商标局网站• http://www.uspto.gov•——日本专利局网站• http://www.jpo.go.jp
3 、主要互联网专利数据库介绍
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例：检索日本、美国在中国申请的 有关数码相机成像技术的专利
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例：检索有关金属铌的生产技术专利
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例：了解海尔集团公司 2006 年 公告的冰箱外观设计专利
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例 : 检索国外在中国申请的 有关汽车发动机的专利
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